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      2011年11月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題第4份
      
        
       時間：2019-05-14 13:06:56下載本文作者：會員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《2011年11月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題第4份》，但愿對你工作學習有幫助，當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《2011年11月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題第4份》。

      
	
      

      第一篇：2011年11月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題第4份
      

      一、單項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）
      1.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（）。
      A.認購權(quán)證
      B.歐式權(quán)證
      C.百慕大式權(quán)證
      D.認沽權(quán)證
      D
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      2.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的：不包括（）。
      A.直銷
      B.自銷  C.包銷
      D.代銷
      A
      3.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。
      A.10  B.15  C.20  D.25  C
      4.我國《公司法》和《證券法》 規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項發(fā)行公司（）。
      A.盈余公積金
      B.資本公積金
      C.未分配利潤
      D.法定公益金
      B
      5.可轉(zhuǎn)換公司債是半年或一年付息一次，到期后（）個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。
      A.2  B.3  C.4  D.5  D
      本題考查基本常識。
      6.期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時間價值存在（A.同方向但非線性
      B.同方向線性
      C.反方向但非線性
      D.反方向線性）的影響。
      A
      7.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述，不正確的是（）。
      A.ETF 是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
      B。加拿大多倫多證券交易所于 1991 年推出的指數(shù)參與份額（TIPs 意義上最早出現(xiàn)的創(chuàng)下
      C。在一級市場，ETF 的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制
      D.ETF 主要涉及 3 個參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者
      C
      8.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括（）。
      A.存券銀行
      B.托管銀行
      C.中央存托公司
      D.評級公司
      D
      9.證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。
      是嚴格）
      A.憑證證券和有價證券
      B.資本證券和貨幣證券
      C.商品證券和無價證券
      D.虛擬證券和有價證券
      A
      證券按其性質(zhì)不同，可以分為憑證證券和有價證券
      10.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得（）。
      A.每股賬面價值
      B.每股內(nèi)在價值
      C.每股票面價值
      D.每股清算價值
      A
      11.平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
      A.10%～15%
      B.15%～25%
      C.25%～50%
      D.50%～75%  C
      12.若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利;2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復利計息），并購買該100股股票;同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。
      A.120  B.140  C.160  D.180  C
      13.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。
      A.2/3  B.1/2  C.3/4  D.1/3  A
      14.證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。
      A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
      B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
      C.以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
      D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
      B
      15.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（）。
      A.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息）
      B.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用）
      C.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價）
      D.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用）
      D
      本題考察維持擔保比例的計算公式，應重點掌握。
      16.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為（）。
      A.漲幅、跌幅限制為10%
      B.漲幅、跌幅限制為5%
      C.漲幅限制為5%，不設跌幅限制
      D.不設漲幅限制，跌幅限制在5%  C
      17.交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。
      A.單只股票期權(quán)
      B.貨幣期權(quán)  C.股票組合期權(quán)
      D.股票指數(shù)期權(quán)
      C
      18.新（公司法）規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的刀 3 以上通過。
      A.25%  B.30%  C.35%  D.4D%  B
      19.從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。
      A.私人部門
      B.政府
      C.法院  D.地方政府
      B
      因為政府是國家政權(quán)的代表，國家的債務就是政府的債務，所以狹義上公債的舉債主體是政府。
      20.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（）人。
      A.1000  B.10000  C.2000  D.20000  A
      21.新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立的有關(guān)申請由（）受理。
      A.中國證監(jiān)會
      B.證券交易所
      C.國務院  D.中國人民銀行
      A
      22.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（）來設定權(quán)重的。
      A.資產(chǎn)總值
      B.資產(chǎn)凈值
      C.市場價值
      D.票面價值
      C
      23.基金的托管費用通常（）計算并累計。
      A.逐日
      B.逐周C.逐月
      D.逐年
      A
      24.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是（）。
      A.代理買賣證券業(yè)務，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
      B.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當臵備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用
      C.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則
      D.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買賣證券
      A
      25.對看漲期權(quán)而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時稱為（）。
      A.實值期權(quán)
      B.虛值期權(quán)
      C.平價期權(quán)
      D.賣出期權(quán)
      A
      市場價高于、低于和等于協(xié)定價格時分別稱為實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)。
      26.股票從性質(zhì)上看，是一種（）證券。A.物權(quán)證券
      B.債權(quán)證券
      C.綜合權(quán)利證券
      D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
      C
      27.1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務的第一家證券交易。
      A.北平證券交易所
      B.上海證券物品交易所
      C.青島物品交易所
      D.天津市企業(yè)交易所
      A
      28.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，正確的是（）。
      A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
      B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務是對稱的  C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系
      D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金;而在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購買者，無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金
      D
      29.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
      A。按名義金額計算的互換交易
      B。按實際金額計算的互換交易
      C。遠期利率協(xié)議
      D。金融期貨合約
      A
      30.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為（）。
      A.財政部和中國證監(jiān)會
      B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
      C.司法部和中國證監(jiān)會
      D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會  A  31、2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理。
      31.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。
      A.單利債券
      B.復利債券
      C.貼現(xiàn)債券
      D.累進利率債券
      C
      貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
      32.關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（）。
      A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
      B.無法消除市場的系統(tǒng)風險
      C.證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
      D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利
      D
      33.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（）。
      A.記名股票與不記名股票
      B.普通股票與優(yōu)先股票
      C.有面額股票與無面額股票
      D.A股與B股（在我國的含義）
      B
      34.根據(jù) 《 證券發(fā)行與承銷管理辦法 》 的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
      A.2 億
      B.2.5 億
      C.3.5 億
      D.4 億  D
      35.國際債券是指（）。
      A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
      B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
      C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
      D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
      C
      國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。
      36.我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定（）。
      A.提前終止基金合同
      B.基金擴募或者延長基金合同期限
      C.更換基金管理公司的高級管理人員
      D.更換基金管理人、基金托管人  C
      37.下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（）。
      A。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
      B。通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率
      C。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價
      D。詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構(gòu)投資者（QFII）
      B
      38.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設臵預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。
      A.60%  B.70%  C.80%  D.90%  C  39.證券交易價格是通過（）得以確定的。
      A.證券商與投資者協(xié)商
      B.一級市場上的公開競價
      C.證券供求雙方共同作用
      D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商
      C
      40.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。
      A。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本
      B。反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
      C。上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
      D。上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
      A
      41.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。A.短期國債
      B.中期國債
      C.長期國債
      D.赤字國債
      A
      42.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括（）。
      A.現(xiàn)金
      B.可轉(zhuǎn)換債券
      C.期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)
      D.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單
      B
      按《貨幣市場基金管理暫行辦法）的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：
      （1）現(xiàn)金;
      （2）1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單;（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券;
      （4）期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購;
      （5）期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)等。
      43.公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。
      A.保證公司債券
      B.參與公司債券
      C.信用債券
      D.建業(yè)債券
      C
      44.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。
      A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
      B.公司解散清算
      C.公司連續(xù)5年虧損
      D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議  B
      45.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。
      A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等
      B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
      C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化
      D.應收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等
      A
      46.下列行為方式不屬于操縱市場的為（）。
      A.虛買虛賣
      B.合謀
      C.內(nèi)幕交易
      D.連續(xù)交易操縱
      C
      47.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
      A.10  B.15  C.20  D.25  A
      48.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（A.轉(zhuǎn)換價格
      B.轉(zhuǎn)換期限
      C.轉(zhuǎn)換價值
      D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
      A
      49.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。
      A.債權(quán)
      B.資金使用權(quán)）之比。
      C.財產(chǎn)支配權(quán)
      D.資產(chǎn)所有權(quán)
      A
      50.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（）憑證。
      A.債權(quán)債務
      B.所有權(quán)、使用權(quán)
      C.權(quán)利義務
      D.轉(zhuǎn)讓權(quán)
      A
      51.1984 年 11 月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
      A.中國工商銀行
      B.中國農(nóng)業(yè)銀行
      C.中國銀行  D.中國建設銀行
      C
      52.（）是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
      A.聯(lián)動性
      B.跨期性
      C.杠桿性
      D.不確定性
      A
      53.（）是整個證券市場的核心。
      A。證券交易所
      B。證券投資者
      C。證券發(fā)行人
      D。證券公司
      A  54.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是（）。
      A.2%  B.4%  C.7%  D.5%  D
      55.對我國社?；鹫J識不正確的是（）。
      A.其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
      B.確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?/p>
      C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
      D.其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%  D
      56.有限責任會計師事務所的實收資本不低于（）萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于（）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。
      A.100.50
      B.200.100
      C.200.50
      D.300.100  B
      57.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標準折算成現(xiàn)值，這個標準是（）。
      A.債券價格
      B.股票價格
      C.外匯價格
      D.市場利率
      D
      58.中國證券業(yè)協(xié)會自（）成立以來，共召開了（）次會員大會。
      A.1991;2
      B.1992;4
      C.1991;4
      D.1990;2  C
      59.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（A.開戶和委托
      B.開戶和交易
      C.委托和交易
      D.委托和結(jié)算
      A
      60.揚基債券的面值的貨幣單位為（）。
      A.美元
      B.日元
      C.發(fā)行國貨幣
      D.國際貨幣單位）兩個環(huán)節(jié)。A
      揚基債券：在美國發(fā)行的外國債券，是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。特點是發(fā)行人屬于一個國家，債券面額和發(fā)行地屬于另外一個國家。61.融期貨證券是一種（）。
      A.商品證券
      B.憑證證券
      C.資本證券
      D.貨幣證券
      B
      62.場內(nèi)市場是在固定場所進行，一般是指（A.證券交易所
      B.證券公司
      C.店頭交易
      D.柜臺市場
      A
      證券交易市場按照是否有固定交易地點分為：證券交易所和場外市場。）。
      63.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。
      A.信用風險
      B.流動性風險
      C.法律風險
      D.基差風險
      D
      64.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。
      A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
      B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
      C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
      D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
      B
      65.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
      A.7  B.14  C.20  D.30  C
      66.利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦業(yè)務，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應有的最低注冊資本應該為（）。
      A.3000萬元
      B.5000萬元
      C.1億元
      D.5億元
      C
      67.（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
      A?；拘畔?/p>
      B。獎勵信息
      C。替示信息
      D。收入情況信息
      D
      68.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）。
      A.5000萬元
      B.1億元
      C.2億元
      D.5億元
      A
      69.證券信用評級的主要對象是（）。
      A.企業(yè)債券和地方債券
      B.中央政府債券和地方債券
      C.普通股票和優(yōu)先股票
      D.國際債券和政府債券
      A
      二、多項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。）
      1.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在（）。
      A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制
      B.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設施建設或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款
      C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場
      D.在期限機構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券
      ABD
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      2.可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括（）。
      A.可轉(zhuǎn)換債券
      B.可轉(zhuǎn)換基金
      C.可轉(zhuǎn)換普通股票
      D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
      AD
      3.關(guān)于紅籌股描述正確的是（）。
      A.紅籌股不屬于外資股
      B.紅籌股屬于境外上市外資股
      C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
      D.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部
      ACD
      4.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面（）是貨幣市場。
      A.回購協(xié)議市場
      B.商業(yè)票據(jù)市場
      C.基金市場
      D.保險市場
      AB
      5.證券市場的主要功能，有（）。
      A.籌集資金
      B.資本配臵
      C.確定資本價格
      D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟
      ABCD
      6.下列屬于股票和債券的相同點的是（A.兩者都屬于有價證券
      B.兩者都屬于籌措資金的手段
      C.兩者都具有投資風險。）D.兩者都屬于權(quán)益類證券
      ABC
      7.關(guān)于股權(quán)分臵改革論述正確的是（）。
      A.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
      B.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
      C.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
      D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
      ABC
      8.公債的特征有（）。
      A.安全性高
      B.流動性好
      C.收益穩(wěn)定
      D.免稅待遇  ABCD
      9.我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）。
      A.利隨本清
      B.定期付息
      C.貼現(xiàn)發(fā)行
      D.不定期付息
      AB
      10.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應當符合（）。
      A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
      B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
      C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金
      D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
      ABCD
      11.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是（）。
      A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建
      B.所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機構(gòu)進行，而不是由交易雙方直接交割清算
      C.結(jié)算所通常采取會員制
      D.結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度
      ABCD
      12.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受下列權(quán)利（）。
      A.分享基金財產(chǎn)收益
      B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
      C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
      D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
      ABC
      13.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是（）。
      A。從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)  B。政府債券最初是政府彌補赤字的手段
      C。政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
      D。政府債券是國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具
      ABCD
      14.公司合并可以采取和（）兩種方式。
      A.吸收合并
      B.新設合并
      C.吞并合并
      D.分立合并
      AB
      15.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（）憑證。
      A.資本
      B.所有權(quán)
      C.貨幣  D.債權(quán)
      BD
      16.公司債券的種類包括（）。
      A.信用公司債券
      B.不動產(chǎn)抵押公司債券
      C.保證公司債券
      D.可轉(zhuǎn)換公司債券
      ABCD
      17.無面額股票具有（）等特點。
      A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
      B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
      C.便于股票分割
      D.不便于股票分割
      ABC
      18.證券市場監(jiān)管的目標在于（）。
      A.保護投資者利益
      B.維持市場正常秩序
      C.保持市場價格穩(wěn)定
      D.發(fā)揮市場的積極作用
      AB
      19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。
      A.投資者的身份不同
      B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
      C.基金單位交易方式和價格計算標準不同
      D.投資策略不同
      BCD
      20.現(xiàn)在我國金融債券的發(fā)行人包括（）。
      A.國有商業(yè)銀行
      B.地方政府  C.金融機構(gòu)
      D.公司
      AC
      我國金融債券的發(fā)行人是國有商業(yè)銀行、政策性銀行以及其他金融機構(gòu)，審核機構(gòu)為中國人民銀行。
      21.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。
      A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限
      B.票面利率或股息率
      C.轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格
      D.贖回條款與回售條款
      ABCD
      22.上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（）。
      A.證券發(fā)行信息
      B.每日報告
      C.定期報告  D.臨時報告
      ACD
      上市公司并不需要每日提交公司披露報告，所以B選項不正確。
      23.發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有（）。
      A.債券市場投資者的狀況
      B.發(fā)行費用的高低
      C.債券的發(fā)行對象
      D.市場資金供給情況
      ABCD
      24.下面關(guān)于股票基金的說法正確的是（）。
      A.股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金
      B.股票基金是最重要的基金品種
      C.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格
      D.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
      ABCD
      25.以下上市公司中，（）運用ADR在國際市場籌資。
      A.中石化
      B.儀征化纖
      C.馬鞍山鋼鐵
      D.中芯國際
      ABCD
      我國也有公司在美國發(fā)行ADR，包括輪胎橡膠、氯堿化工、二紡機、深深房、東方航空、青島啤酒等公司發(fā)行的一級ADR，中國華能國際、中石油、上海石化、中芯國際、中石化、盛大網(wǎng)絡等公司發(fā)行的三級ADR，以及馬鞍山鋼鐵、慶鈴汽車、中海發(fā)展、儀征化纖等公司發(fā)行的144A規(guī)則下的ADR。
      26.在計息方式上，歐洲債券市場包含的品種有（）。
      A.固定利率債券
      B.浮動利率債券
      C.在一定條件下將浮動利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券
      D.零息債券、延付息票債券、利率遞增債券（累進利率債券）
      ABCD
      27.關(guān)于債券特征論述正確的是（）。
      A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回
      B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
      C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益
      D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
      ABC
      28.根據(jù) 《 中華人民共和國刑法 》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。
      A。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役
      B。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 年以下有期徒刑或者拘役
      C。并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金
      D。并處或者單處非法募集資金金額 1% 以上 5%以下罰金
      AD
      29.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
      B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
      C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
      D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
      ABCD
      30.影響股票價格變動的基本因素包括（）。
      A。公司的經(jīng)營狀況
      B。心理因素
      C。行業(yè)與部門因素
      D。宏觀經(jīng)濟與政策因素
      ACD
      31.關(guān)于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。
      A。調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
      B。鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務  C。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
      D。同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
      ACD
      32.在美國，住房抵押貸款大致可以分為（）。
      A.優(yōu)級貸款
      B.Alt-A 貸款
      C.次級貸款
      D.住房權(quán)益貸款和機構(gòu)擔保貸款
      ABCD
      33.我國《公司法》有規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。
      A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時
      B.公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時
      C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
      D.董事會認為必要時  ABCD
      這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
      34.假設：以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為（）。
      A.EVt=（St-x）.m（St》x）
      B.EVt=O（St≥x）
      C.EVt=O（St≤x）
      D.EVt=（x-St）.m（St  AC
      35.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就（），制定具體的上市規(guī)則。
      A.證券上市的條件、申請和批準程序
      B.會員的業(yè)務報告制度
      C.上市公告書的內(nèi)容及格式
      D.上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標準  ACD
      36.不得擔任證券公司獨立董事的人員有（）。
      A。在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
      B。持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
      C。持有或控制上市證券公司 1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬
      D。為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
      ABCD
      37.優(yōu)先股票的特征包括（）。
      A.股息率固定
      B.股息分派優(yōu)先
      C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
      D.一般無表決權(quán)  ABCD
      38.證券投資基金與股票債券的區(qū)別在于（）。
      A.風險水平不同
      B.收益水平不同
      C.所籌資金的投向不同
      D.所反映的關(guān)系不同
      ABCD
      39.按照性質(zhì)分，證券分為（）。
      A.有價證券
      B.無價證券
      C.資本證券
      D.貨幣證券
      AB
      40.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（）。
      A.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金
      第二篇：2011年11月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題第2份
      一、單項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）
      1.（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
      A.國有股
      B.集體股
      C.法人股
      D.社會公態(tài)股
      A
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      2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）年代初期。
      A.60  B.70  C.80  D.90  C
      3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是（）。
      A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
      B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
      C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
      D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
      C
      4.中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
      A。全國人大
      B。國務院
      C。全國人大常務委員會
      D。中國人民銀行  B
      5.證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。
      A.證券登記結(jié)算公司
      B.證券服務機構(gòu)
      C.證券交易所
      D.證券公司
      A
      6.1OF的漢譯名稱為（）。
      A.存托憑證
      B.交易所交易基金
      C.上市開放式基金
      D.指數(shù)參與份額
      C
      7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（A.轉(zhuǎn)換價格）之比。
      B.轉(zhuǎn)換期限
      C.轉(zhuǎn)換價值
      D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
      A
      8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（定股票發(fā)行價格。
      A.累計詢價方式
      B.詢價方式
      C.上網(wǎng)競價方式
      D.協(xié)商定價方式
      B
      9.股票的內(nèi)在價值是指（）。
      A.股票票面上的標明金額
      B.股票的成交市價
      C.股票未來收益的現(xiàn)值）確
      D.中介機構(gòu)評估的證券價值
      C
      股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
      10.按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
      A.募集方式
      B.是否在證券交易所掛牌交易
      C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
      D.證券發(fā)行主體的不同
      B
      11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由（）。
      A.其本人負責
      B.所屬證券公司承擔全部責任
      C.證券登記結(jié)算公司負連帶責任
      D.證券登記結(jié)算公司負全部責任  B
      證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
      12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做（）。
      A.以價格為標的的荷蘭式招標
      B.以價格為標的的美式招標
      C.以收益率為標的的荷蘭式招標
      D.以收益率為標的的美式招標
      A
      掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。
      13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（）。
      A.歐洲債券
      B.美洲債券
      C.外國債券
      D.亞洲債券
      C
      14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（）。
      A。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
      B。無法消除市場的系統(tǒng)風險
      C。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
      D。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利
      D
      15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（）。
      A.套期保值功能
      B.價格發(fā)現(xiàn)功能
      C.投機功能
      D.套利功能
      A
      16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。
      A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
      B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
      C.金融期貨交易是非標準化交易
      D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
      C
      17.（）屬于財政政策的手段。
      A.調(diào)節(jié)稅率
      B.存款準備金制度
      C.再貼現(xiàn)政策
      D.公開市場業(yè)務
      A
      18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是（）。
      A.基金份額上市交易的條件
      B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
      C.基金管理人的職責及禁止行為
      D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
      B
      19.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是（）。
      A.金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）
      B.日經(jīng)225股價指數(shù)
      C.NASDAQ指數(shù)
      D.道一瓊斯指數(shù)
      A
      金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。
      20.（）是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
      A.聯(lián)動性
      B.跨期性
      C.杠桿性
      D.不確定性
      A
      21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，（）處于優(yōu)先地位。
      A.普通股股東
      B.優(yōu)先股股東
      C.債權(quán)人
      D.控股股東
      C
      22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是（）。
      A.買賣差價
      B.利息或紅利
      C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
      D.虛擬資本價值
      C
      23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是（）。
      A.證券投資基金市場
      B.政府債券市場
      C.金融衍生工具市場
      D.場外交易市場
      D
      場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。
      24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為（）。
      A.財政部和中國證監(jiān)會
      B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
      C.司法部和中國證監(jiān)會
      D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
      A
      2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理。
      25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設臵預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。
      A.60%  B.70%  C.80%  D.90%  C
      26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。
      A.70%  B.90%  C.60%  D.80%  B
      27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。
      A.代銷
      B.余額包銷
      C.全額包銷
      D.包銷
      A
      28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是（）。
      A.債券是一種真實資本
      B.債券反映和代表一定的價值
      C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移  D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
      A
      29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是（正式實施。
      A.《管理暫行辦法》
      B.《證券投資基金會計核算辦法》
      C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》
      D.《中華人民共和國證券投資基金法》
      D
      30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為（）。
      A.手續(xù)費
      B.印花稅
      C.申購費
      D.贖回費）A
      31.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是（）。
      A。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
      B。無記名股票安全性較差
      C。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資
      D。股東權(quán)利歸屬股票的持有人
      C
      32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：（）。
      A.上升
      B.下降
      C.不變
      D.不確定
      D
      利率對期權(quán)價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足（）家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（）家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
      A.50，100
      B.20，50
      C.10，30
      D.20，100  B
      《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
      34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。
      A.股票市場和債券市場
      B.中長期信貸市場和證券市場
      C.證券市場和貨幣市場
      D.短期資金市場和長期資金市場  B
      35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是（）。
      A.年滿18周歲。
      B.完全民事行為能力。
      C.具有高中以上文化程度。
      D.至少具有本科以上文化程度。
      D
      參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
      36.證券交易價格是通過（）確定的。
      A.證券商與投資者協(xié)商
      B.一級市場上的公開競價
      C.證券供求雙方共同作用
      D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
      C
      37.公司申請其股票上市應有（）記錄。
      A.最近3年連續(xù)盈利
      B.3年盈利
      C.5年盈利
      D.最近5年連續(xù)盈利
      A
      38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊牵ǎ?/p>
      A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
      B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
      C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
      D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
      C
      當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。
      39.證券專營機構(gòu)在英國稱（）。A.投資銀行
      B.商人銀行
      C.證券公司
      D.證券商
      B
      考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。
      40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。
      A.信用風險
      B.流動性風險
      C.法律風險
      D.基差風險
      D
      41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是（）。A.降低非系統(tǒng)風險
      B.透明和信息公開
      C.保護投資者
      D.降低系統(tǒng)風險
      A
      42.下面不屬于我國金融債券的是（）。
      A.央行票據(jù)
      B.證券公司債券
      C.財務公司債券
      D.信用公司債券
      D
      43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（A.董事
      B.經(jīng)理
      C.監(jiān)事候選人。）
      D.獨立董事
      B
      44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有（）。
      A.制定公司內(nèi)部基本管理制度
      B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案
      C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設臵
      D.對是否發(fā)行公司債券作出決議
      D
      制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設臵，由公司的董事會決定。
      45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。”
      A.3萬元以下
      B.3萬元改上10萬元以下
      C.10萬元以上
      D.1萬元以上5萬元以下
      B
      46.國際債券是指（）。
      A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
      B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
      C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
      D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
      C
      國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。
      47.股票最基本的特征是（）。
      A。風險性
      B。流動性
      C。永久性
      D。收益性
      D
      48.（）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
      A.政策風險
      B.經(jīng)濟周期波動風險
      C.利率風險
      D.系統(tǒng)風險
      A
      政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。
      49.我國現(xiàn)階段，資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有（）。
      A.獨立性
      B.非獨立性
      C.連帶性
      D.相關(guān)性  A
      資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務部門與其他業(yè)務部門保持獨立。
      50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。
      A.35%  B.45%  C.55%  D.65%  A
      51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。
      A.5  B.10  C.15  D.20  B
      52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是（）。
      A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
      B.支付清算費用、清償公司債務、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
      C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
      D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、分配給普通股股東
      D
      為了維護職工和債券人利益，工資和債務的分配順序要排在股東權(quán)利之前。
      53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
      A.發(fā)行公司
      B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)
      C.主承銷商  D.承銷團
      C
      這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定。
      54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（A.招股意向書
      B.招股說明書
      C.上市公告書
      D.定期報告文件
      D
      55.引起股價變動的直接原因是（）。
      A.公司的盈利水平
      B.景氣變動
      C.供求關(guān)系的變化
      D.市場利率
      C
      。）
      56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。
      A.20%  B.25%  C.30%  D.40%  B
      57.下面不屬于金融債券的是（）。
      A.央行票據(jù)
      B.保險公司債券
      C.證券公司債券
      D.證券公司短期融資債券
      B
      新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：
      （1）央行票據(jù);
      （2）證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。
      （3）商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
      （4）保險公司次級債券;
      （5）證券公司短期融資債券;
      （6）混合資本證券。
      58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指（A.每股股票的實際賣出價
      B.每股股票在當日的市價
      C.每股股票當日的實際交易價
      D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值
      D
      59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)（）。
      A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)。）B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)
      C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性
      D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
      C
      簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性。修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點。
      60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是（）。
      A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
      B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
      C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券
      D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)
      D
      股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。
      61.股票發(fā)行價高于面值價額發(fā)行，稱為溢價發(fā)行。溢價款列為（）。A.公司資本公積金
      B.法定補償金
      C.任意公積金
      D.職工工資
      A
      這是我國《公司法》的條文。
      62.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。
      A.減少
      B.增加
      C.不變
      D.都不是
      B
      金融機構(gòu)發(fā)行金融債券是金融機構(gòu)的主動負債。
      63.不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。
      A.金融遠期合約
      B.金融期權(quán)
      C.金融期貨
      D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
      D
      64.當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利是指（）。
      A.優(yōu)先股的權(quán)利
      B.所有股東的權(quán)利
      C.參與優(yōu)先股的權(quán)利
      D.優(yōu)先認股權(quán)
      D
      65.影響股票市場價格的最直接因素是（）。
      A.清算價值
      B.每股凈資產(chǎn)  C.供求關(guān)系
      D.政治因素
      C
      供求關(guān)系是影響股票市場價格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求關(guān)系而影響股票的市場價格。
      66.場外交易市場主要具有以下功能（）。
      A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控
      B.是證券發(fā)行的主要場所
      C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
      D.形成較為合理的價格
      B
      新證券的發(fā)行時間集中、數(shù)量大，需要眾多營業(yè)網(wǎng)點，場外交易市場是個廣泛的無形市場，能滿足上述要求。
      67.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（）計算風險資本準備。
      A.80%  B.90%  C.100%  D.120%  C
      68.下列不屬證券中介機構(gòu)的有（）。
      A.證券業(yè)協(xié)會
      B.會計審計機構(gòu)
      C.律師事務所
      D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
      A
      69.通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
      A.證券登記結(jié)算公司
      B.證券公司
      C.證券交易所
      D.證券業(yè)協(xié)會  B
      70.上證國債指數(shù)的樣本是（）。
      A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
      B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
      C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
      D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
      B
      二、多項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。）
      1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設計金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括（）。
      A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（LIBOR）
      B.香港銀行間同業(yè)拆放利率（HIBOR）
      C.歐洲美元定期存款單利率
      D.聯(lián)邦基金利率
      ABCD
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      2.基金管理人應當履行下列（）職責。
      A.辦理基金備案手續(xù)
      B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
      C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
      D.編制中期和基金報告
      ABCD
      3.境外上市外資股的名稱包括（）。
      A.H股  B.B股
      C.N股
      D.S股
      ACD
      4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括（）。
      A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人
      B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人
      C.證券服務機構(gòu)、證監(jiān)會
      D.證券公司、保薦人
      ABD
      5.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔保規(guī)定的敘述，正確的是（）。
      A.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
      B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
      C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
      D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)
      BCD
      6.獨立董事的作用在于（）。
      A.加強董事會的獨立性
      B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制
      C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能
      D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。
      ABCD
      7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是（）。
      A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
      B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
      C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券  D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
      ABCD
      8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（）。
      A.貨幣互換鎮(zhèn)
      B.利率互換
      C.股權(quán)互換
      D.信用違約互換
      ABCD
      9.假設：以EV。表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為（）。
      A.EVt=O（St≤x）
      B.EVt =0（St≥x）√
      C.EVt =（x〃St）*m（St √
      D.EVt =（St—x）*m（St》x）BC
      10.我國的債券指數(shù)包括（）。
      A。上證國債指數(shù)
      B。政策性銀行金融債指數(shù)
      C。上證企業(yè)債指數(shù)
      D。中國債券指數(shù)
      ACD
      11.下列可以發(fā)行證券的有（A.個人
      B.企業(yè)
      C.政府
      D.金融機構(gòu)
      BCD
      12.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括（）。）。
      A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
      B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
      C.證券登記結(jié)算公司
      D.行業(yè)協(xié)會
      ABD
      13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括（）。
      A。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
      B。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
      C。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任
      D。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
      ABCD
      14.對基金管理人的概念理解不正確的是（）。
      A.是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)  B.由依法設立的基金管理公司擔任
      C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
      D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
      CD
      15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（）。
      A.標的物不同
      B.投資者權(quán)利與義務的對稱不同
      C.履約保證不同
      D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
      ABCD
      16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為（）三個標準。
      A.1000萬元
      B.5000萬元
      C.1億元  D.5億元
      BCD
      17.與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。
      A.債券
      B.股票
      C.銀行定期存款單
      D.金融衍生工具
      ABCD
      18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（）。
      A.證券公司債券
      B.央行票據(jù)
      C.保險公司次級債務
      D.政策性銀行金融債券
      ABCD
      19.下面的（）不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
      A.公司制
      B.會員制
      C.合伙人制
      D.合同制
      ACD
      20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。
      A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
      B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
      C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
      D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
      ABCD
      21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。
      A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
      B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
      C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減
      D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
      ABC
      22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。
      A.兩者都是有價證券
      B.兩者都是籌資手段
      C.兩者收益率相互影響
      D.兩者的風險差不多
      ABC
      23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有（）。
      A。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣
      B。在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
      C。管理證券投資基金 2 年以上
      D。最近1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
      ABCD
      24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。
      A。恒生綜合指數(shù)
      B。恒生流通綜合指數(shù)
      C。恒生香港流通指數(shù)
      D。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
      BCD
      25.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有（A.償還能力
      B.市場利率變化
      C.資金使用方向
      D.債券變現(xiàn)能力
      BCD。）
      26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（）。
      A.制定和修改證券交易所章程
      B.執(zhí)行會員大會的決議
      C.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
      D.審定對會員的接納
      BCD
      A選項屬于會員大會的職權(quán)。
      27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以（A.修改公司章程
      B.推選經(jīng)理候選人
      C.向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人
      D.向股東會提出議案
      CD
      28.發(fā)放股票股息的目的是（）。）A.增加公司資產(chǎn)總額
      B.增加公司股東權(quán)益總額
      C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
      D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
      CD
      股票股息是股東權(quán)益在不同項目之間的轉(zhuǎn)移，不會影響公司資產(chǎn)、負債和股東權(quán)益，所以A和B選項不正確。
      29.在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)（）幾大趨勢。
      A.金融創(chuàng)新進一步深化
      B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
      C.證券交易所的合并與上市
      D.證券市場的網(wǎng)絡化發(fā)展趨勢
      ABCD
      30.下列對非上市證券認識正確的是（）。
      A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券  B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
      C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
      D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
      ABD
      31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（）。
      A.外國證券機構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易
      B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
      C.允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
      D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金
      ABCD
      32.系統(tǒng)風險包括（）。
      A。政策風險
      B。利率風險
      C。經(jīng)營風險
      D。信用風險
      AB
      33.下列關(guān)于ETF（上市開放式基金）的說法中，正確的有（A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回
      B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行
      C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行
      D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
      ABD
      34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為（）。
      A.償還能力
      B.資金使用方向
      C.市場利率變化
      D.債券變現(xiàn)能力
      。）BCD
      35.債券與股票比較，兩者的相同點有（）。
      A.兩者都屬于有價證券
      B.兩者都是籌措資金的手段
      C.兩者的收益率相互影響
      D.兩者的發(fā)行目的相同
      ABC
      36.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露（）。
      A.具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的報告和重大事件公告
      B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更
      C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
      D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
      ABC
      37.信息披露的意義在于（）。
      A.有利于價值判斷
      第三篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考前押題3
      2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考前押題三
      （共10套）
      歡迎加入證券考試QQ群交流：158904890 176289419 一．單選題
      01：下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是（）。A:保證證券市場的公平、效率和透明  B:降低系統(tǒng)性風險  C:降低非系統(tǒng)性風險  C:保護投資者
      02：證券的基本功能不包括（）。A:籌資一投資功能  B:規(guī)避風險功能  C:資本配置功能  C:定價功能
      03：關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是（）。A:政府債券的發(fā)行主體是政府
      B:公司債券的發(fā)行主體是股份公司
      C:憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
      C:金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)
      04：截至2008年年底，分別有（）家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準在香港設立分支機構(gòu)。A:5  B:8  C:12  C:15
      05：按照計息方式的不同，附息債券還可細分為（）。A:固定利率債券和浮動利率債券  B:緩息債券和即期債券
      C:固定利率債券、浮動利率債券和零息債券  C:息票累積債券和息票非累積債券
      06：證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A:3  B:6  C:9  C:12
      08：“熊貓債券”是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計價的債券。A:本以外的亞洲市場  B:中國境內(nèi)  C:亞洲市場  C:全球
      09：股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（）。A:±5％  B:±10％  C:±20％  C:±50％
      10：世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A:英國的倫敦  B:美國的紐約  C:美國的華盛頓  C:荷蘭的阿姆斯特丹
      11：（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。A:公募發(fā)行  B:私募發(fā)行  C:直接發(fā)行  C:間接發(fā)行
      12：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風險的風險準備。A:5％  B:10％  C:15％  C:20％
      13：按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A:募集方式
      B:證券發(fā)行主體的不同  C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)  C:是否在證券交易所掛牌交易
      14：關(guān)于流通國債的描述，不正確的是（）。A:投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓
      B:通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求
      C:一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易  C:以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券
      15：（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A:基金份額凈值  B:基金資產(chǎn)凈值  C:基金資產(chǎn)總值  C:基金資產(chǎn)的估值
      16：中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（）次會員大會。A:4  B:6  C:8  C:10
      17：可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是（）。A:歐式期權(quán)  B:美式期權(quán)
      C:修正的美式期權(quán)  C:大西洋期權(quán)
      18：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。A:±l5％  B:±20％  C:±30％  C:土40％
      19：我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。A:赤字國債  B:記賬式國債  C:憑證式國債  C:非流通國債
      20：下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（）。
      A:封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限
      B:封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
      C:封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小
      C:開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
      21：關(guān)于限倉制度敘述不正確的是（）。
      A:是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為  B:是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度  C:限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一
      C:限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度
      22：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。A:投資咨詢機構(gòu)  B:證券交易所  C:證券業(yè)協(xié)會  C:資信評級機構(gòu)
      23：兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A:互換  B:期貨  C:期權(quán)  C:遠期
      24：股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A:H股市場相關(guān)股東  B:A股市場相關(guān)股東  C:B股市場相關(guān)股東
      C:A、B、H股市場相關(guān)股東
      25：1872年設立的（）是我國第一家股份制企業(yè)。A:龍煙鐵礦公司  B:上海眾業(yè)公所  C:上海股份公所  C:輪船招商局
      26：某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（）。
      A:外國債券  B:美洲債券  C:歐洲債券  C:亞洲債券
      27：我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。A:票面金額  B:賬面價格  C:清算價值  C:內(nèi)在價值
      28：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送報告，并予公告。A:1  B:2  C:3  C:4
      29：根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是（）。
      A:有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
      B:有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施  C:注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本  C:有完善的風險控制制度
      30：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A:市政債券期貨  B:國債期貨
      C:市政債券指數(shù)期貨  C:金融債券期貨
      31：關(guān)于基金，下列說法正確的是（）。
      A:國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風險較高  B:貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金
      C:黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定
      C:指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例
      32：關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（）。
      A:代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
      B:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
      C:基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集  C:由基金管理人召集
      33：關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是（）。A:基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用  B:托管費從基金資產(chǎn)中提取
      C:托管費率會因基金種類不同而異
      C:通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
      34：關(guān)于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（）。A:業(yè)務實行分層管理
      B:依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
      C:開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
      C:證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
      35：我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A:10萬～30萬元  B:30萬～60萬元  C:20萬～60萬元  C:20萬～50萬元
      36：關(guān)于債券，下列敘述錯誤的是（）。
      A:債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
      B:債券和股票都屬于有價證券
      C:從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
      C:憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
      37：關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（）。
      A:定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務
      B:承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式  C:招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
      C:根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標)
      38：關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是（）。A:是法人
      B:以營利為目的
      C:為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務
      C:設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
      39：一般認為，基金起源于（），是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。A:德國  B:英國  C:美國  C:日本
      40：下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中成分指數(shù)類的闡述，錯誤的是（）。A:上海證券交易所的股價指數(shù)中成分指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)和上證380指數(shù)
      B:上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況  C:上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
      C:上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
      41：《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元三個標準等。A:1  B:2  C:3  C:4
      42：投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付（）。A:申購費  B:贖回費  C:管理費  C:手續(xù)費
      43：外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為（）。A:揚基債券  B:武士債券  C:熊貓債券  C:歐洲債券
      44：外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A:投資者所在國  B:發(fā)行人所在國  C:發(fā)行地所在國  C:第三國
      45：將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（）來劃分的。
      A:證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
      B:資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同  C:證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
      C:資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
      46：美國的第一個證券交易所是（）。A:費城證券交易所  B:紐約證券交易所  C:美國證券交易所  C:太平洋證券交易所
      47：QDII基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（）年我國推出了首批QDII基金。A:2006  B:2007  C:2008  C:2009
      48：目前，最大的衍生交易品種為（）。A:按名義金額計算的互換交易  B:按實際金額計算的互換交易  C:遠期利率協(xié)議  C:金融期貨合約
      49：設立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A:1  B:2  C:3  C:4
      50：下列不屬于記名股票特點的是（）。A:便于掛失
      B:股東權(quán)利歸屬于記名股東  C:可以一次或分次繳納出資  C:轉(zhuǎn)讓相對簡單，不受限制
      51：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。A:30％  B:40％  C:50％  C:60％
      52：下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務的是（）。
      A:按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國  B:負責ADR的注冊和過戶
      C:負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券  C:負責對公司管理監(jiān)督
      53：我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
      A:公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件  B:發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
      C:公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復盈利  C:公司有重大違法行為
      54：對我國證券投資基金的敘述正確的是（）。
      A:《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用
      B:封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
      C:1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立。分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
      C:到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
      55：債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（）。A:資金使用方向  B:市場利率變化  C:債券發(fā)行的數(shù)量  C:債券的變現(xiàn)能力
      56：根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A:國務院
      B:中國證監(jiān)會  C:證券交易所  C:國家外匯管理局
      57：（）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
      A:參與優(yōu)先股票  B:非參與優(yōu)先股票  C:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票  C:可贖回優(yōu)先股票  58：因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（）。A:信用風險  B:市場風險  C:法律風險  C:結(jié)算風險
      59：債券發(fā)行注冊制的核心是（）。A:質(zhì)量控制原則  B:數(shù)量控制原則  C:實質(zhì)管理原則  C:公開原則
      60：證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（）。A:交易結(jié)構(gòu)  B:層次結(jié)構(gòu)  C:品種結(jié)構(gòu)  C:主體結(jié)構(gòu) 二．多選題
      01：內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）。，A:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為  B:泄露內(nèi)幕信息
      C:不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件  C:挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
      02：深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）。(1分)A:有一定的上市交易時問
      B:有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準
      C:交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準  C:公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
      03：中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（）。A:發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)  B:恒生指數(shù)
      C:滬深300指數(shù)  C:中證規(guī)模指數(shù)
      04：有價證券是（）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A:財產(chǎn)權(quán)利  B:財產(chǎn)價值  C:財產(chǎn)證明  C:財產(chǎn)要求
      05：在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（）。A:利息收入  B:投機性收入  C:資本損益  C:再投資收益
      06：下列關(guān)于證券投資基金當事人之間關(guān)系的說法正確的是（）。
      A:基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系  B:基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
      C:基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系  C:基金管理人與托管人是相互獨立的關(guān)系
      07：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的（）。A:金融債券
      B:貨幣市場工具  C:資產(chǎn)支持證券  C:權(quán)證
      08：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（）。A:分享基金財產(chǎn)收益
      B:參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
      C:按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會  C:在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
      09：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（）。A:協(xié)助辦理開戶手續(xù)
      B:提供期貨行情信息、交易設施
      C:代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金  C:利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
      10：關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處，闡述正確的是（）。A:可交換債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換債券更接近于股權(quán)融資
      B:發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
      C:發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目
      C:所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
      11：證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡可由以下（）渠道組成。A:交易通信網(wǎng)  B:信息服務網(wǎng)  C:證券報刊  C:因特網(wǎng)
      12：新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（）。A，完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
      B:加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險
      C:加強對投資者特別是大投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
      C:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序
      13：關(guān)于我國的國際債券描述正確的是（）。A:1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
      B:1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
      C:1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
      C:2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
      14：衡量財務流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量，最常用的指標包括（）。A:流動比率  B:市盈率  C:杠桿比率  C:速動比率
      15：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是（）。
      A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
      B:股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件
      C:公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0％以上
      C:交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市
      16：合格境外機構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括（）。A:證券投資基金
      B:在證券交易所掛牌交易的債券  C:在證券交易所掛牌交易的股票
      C:在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具
      17：關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是（）。A:優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票  B:優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
      C:優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利  C:優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
      18：債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包含的含義有（）。A:投資者是出借資金的經(jīng)濟主體  B:發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體
      C:發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
      C:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系
      19：證券投資基金的特點是（）。A:集合投資  B:分散風險  C:專業(yè)理財  C:穩(wěn)定市場
      20：《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有（）。A:停業(yè)整頓  B:托管  C:接管
      C:行政重組和撤銷
      21：屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（）。A:投資策略不同
      B:基金份額交易方式不同  C:發(fā)行規(guī)模限制不同  C:期限不同
      22：下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。
      A:由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券  B:銀行證券屬于資本證券  C:是有價證券的主要形式  C:狹義有價證券即指資本證券
      23：原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（）次的方式進行轉(zhuǎn)讓。A:1  B:3  C:5  C:7
      24：證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。
      A:從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動  B:對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
      C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
      C:違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
      25：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是（）。A:負責保護投資者的合法權(quán)益  B:負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
      C:依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
      C:對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
      26：與一般債券不同，收益公司債券（）。A:有固定到期日
      B:清償時債權(quán)排列順序先于股票  C:利息只在公司有盈利時才支付
      C:如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
      27：申請取得基金托管資格，應當具備下列條件（）。A:設有專門的基金托管部門
      B:總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定  C:有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
      C:有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
      28：關(guān)于股票價值與價格的敘述不正確的是（）。
      A:股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
      B:股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
      C:股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
      C:股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響
      29：關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（）。
      A:原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整  B:樣本調(diào)整設置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
      C:調(diào)整方案提前4周公布
      C:每次調(diào)整的比例定為不超過10％
      30：下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
      A:非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
      B:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的  C:欺詐發(fā)行股票、債券罪  C:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
      31：按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。A:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單  B:期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購  C:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)  C:剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
      32：關(guān)于利率風險的描述，正確的是（）。
      A:利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險
      B:利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利  C:利率風險對短期債券的影響大于長期債券
      C:債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成
      33：政府債券的特征包括（）。A:流通性強  B:免稅待遇  C:收益穩(wěn)定  C:安全性高
      34：根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。
      A:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役  B:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役  C:并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金
      C:并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金
      35：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。
      A:浮動利率債券  B:附息債券  C:貼現(xiàn)債券
      C:息票累積債券
      36：經(jīng)國務院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。A:建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
      B:證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
      C:證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
      C:監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
      37：下面對債券與股票的比較，正確的是（）。
      A:總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
      B:債券是一種有期證券；股票是一種無期證券  C:發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要
      C:債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
      38：債券與股票的比較，正確的是（）。A:股票風險較大，債券風險相對較小
      B:債券是一種有期投資，股票是一種無期投資  C:債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定
      C:發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司
      39：證券市場的基本功能有（）。A:籌資-投資功能  B:定價功能
      C:資本配置功能  C:規(guī)避風險功能
      40：下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（）。
      A:開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
      B:絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行
      C:開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請
      C:開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響 三．判斷題
      01：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
      02：理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。（）
      03：信用風險是普通股票的主要風險。（）
      04：設權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設權(quán)證券。（）
      05：一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。（）
      06：中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（）
      07：證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（）
      08：已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，商至完成交付或者過戶。（）
      09：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。（）
      10：有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（）
      11：對經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（）
      12：設權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設權(quán)證券。（）
      13：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。（）
      14：在我國，企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的；公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。（）
      15：在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（）
      16：提供虛假財務會計報告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。（）
      17：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。（）
      18：股票的內(nèi)在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。（）
      19：為保護個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資（）
      20：推行證券發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責。（）
      21：在ADR交易過程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（）
      22：中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，四個獨立是指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。（）
      23：向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。（）
      24：發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。（）
      25：有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（）
      26：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。（）
      27：創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。（）
      28：目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應作相應調(diào)整，除息時也不例外。（）
      29：從1996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)為主的公司。（）
      30：具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。（）
      31：有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（）
      32：所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（）
      33：管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（）
      34：中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。（）
      35：儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有定期付息品種，也有利隨本清品種。（）
      36：債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務關(guān)系。（）
      37：證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）
      38：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除B股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。（）
      39：股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。（）
      40：自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2010年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。（）
      41：提貨單、運貨單、商業(yè)本票都屬于商品證券。（）
      42：債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（）
      43：法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（）
      44：可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（）
      45：《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當按照國務院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。（）
      46：證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（）
      47：證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。（）
      48：歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）
      49：中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，以營利為目的的法人。（）
      50：可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（）51：儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風險。（）
      52：與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（）
      53：從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（）
      54：實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）
      55：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。（）
      56：1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。（）
      57：具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（）
      58：上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（）
      59：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。（）
      60：證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。（）
      第四篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案
      2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案
      一、單項選擇題
      1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
      A、雙方協(xié)定價格
      B、現(xiàn)貨價格
      C、到期日價格
      D、市場價格
      答案：A
      解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
      2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。
      A、實際價值
      B、賬面價值
      C、內(nèi)在價值
      D、清算資金
      答案：A
      解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。
      3.我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險資本準備。
      A、5%
      B、8%
      C、10%
      D、15%
      答案：C
      解析：我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險資本準備。
      4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、()批復同意而設立的。
      A、證券交易所
      B、國家發(fā)改委
      C、證監(jiān)會
      D、證券業(yè)協(xié)會
      答案：C
      解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、證監(jiān)會批復同意而設立的。
      5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。
      A、操縱市場
      B、內(nèi)幕交易
      C、制造傳播虛假消息
      D、欺詐客戶
      答案：D
      解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。
      6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。
      A、公司財產(chǎn)
      B、現(xiàn)金
      C、股票
      D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)
      答案：D
      解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。
      7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不得低于()。
      A、1億人民幣
      B、2億人民幣
      C、5億人民幣
      D、10億人民幣
      答案：B
      解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務。
      8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是()。
      A、限制基金投資
      B、減少基金的投資風險，保證投資收益
      C、防止基金過度投機和操縱股市
      D、避免投資過于分散
      答案：C
      解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。
      9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。
      A、市場價值
      B、內(nèi)在價值
      C、看漲期權(quán)
      D、看跌期權(quán)
      答案：C
      解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
      10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。
      A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
      B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金
      C、中央財政撥入資金
      D、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益
      答案：B
      解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。
      11.證券市場的基本功能不包括()。
      A、籌資-投資功能
      B、定價功能
      C、資本配置功能
      D、規(guī)避風險功能
      答案：D
      解析：其他三個都是證券市場的基本功能。
      12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。
      A、挪用客戶保證金
      B、欺詐客戶行為
      C、內(nèi)幕交易
      D、操縱市場
      答案：B
      解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。
      13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。
      A、中國證券業(yè)協(xié)會
      B、證監(jiān)會
      C、證券交易所
      D、證券公司
      答案：A
      解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
      14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。
      A、股東大會
      B、監(jiān)事會
      C、管理層
      D、董事會
      答案：D
      解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。
      15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。
      A、存券銀行
      B、托管銀行
      C、中央存托公司
      D、證券公司
      答案：A
      解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
      16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。
      A、溢價發(fā)行
      B、折價發(fā)行
      C、協(xié)商定價
      D、公開招標
      答案：D
      解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。
      17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。
      A、引導基金分散投資，降低風險
      B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用
      C、避免基金操縱市場
      D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險
      答案：D
      解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。
      18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。
      A、詢價
      B、上網(wǎng)競價
      C、招標競價
      D、協(xié)商定價
      答案：A
      解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。
      19.同證券交易所相比，場外交易市場()。
      A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程
      B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格
      C、采取經(jīng)紀制
      D、交易效率較高
      答案：A
      解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。
      20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和()三部分組成。
      A、會計審計機構(gòu)
      B、證券公司
      C、證券投資者
      D、證券經(jīng)營機構(gòu)
      答案：C  單選：作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務屬于()。
      A.表內(nèi)業(yè)務
      B.表外業(yè)務
      C.負債業(yè)務
      D.資產(chǎn)業(yè)務
      答案：B
      解析：金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產(chǎn)負債狀況。
      單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。
      A.杠桿性
      B.聯(lián)動性
      C.跨期性
      D.保值性
      答案：D
      解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。
      單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。
      A.利率衍生工具
      B.信用衍生工具
      C.貨幣衍生工具
      D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
      答案：B
      解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
      單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。
      A.遠期掉期交易
      B.現(xiàn)貨交易
      C.互換交易
      D.期權(quán)交易
      答案：B
      解析：遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現(xiàn)貨交易”。
      單選：下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()。
      A.一攬子股票的遠期合約
      B.定期存款單的遠期合約
      C.單個股票的遠期合約
      D.遠期匯率協(xié)議
      答案：B
      解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。
      單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為()。
      A.7天
      B.5天
      C.20天
      D.2天
      答案：D
      解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。
      單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。
      A.金融期貨
      B.金融期權(quán)
      C.金融互換
      D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
      答案：A
      解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
      單選：金融期貨一般不包括()。
      A.利率期貨
      B.期權(quán)期貨
      C.貨幣期貨
      D.股票指數(shù)期貨
      答案：B
      解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
      單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
      A.市場利率
      B.官方利率
      C.固定收益
      D.浮動利率
      答案：C
      解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
      單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。
      A.初始保證金
      B.維持保證金
      C.交易保證金
      D.結(jié)算準備金
      答案：D
      解析：結(jié)算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。
      單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應的風險。
      A.資產(chǎn)
      B.負債
      C.資產(chǎn)和負債
      D.資產(chǎn)或負債
      答案：D
      解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應的風險。
      單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。
      A.期權(quán)
      B.互換
      C.遠期
      D.期貨
      答案：A
      解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
      單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。
      A.互換期權(quán)
      B.貨幣期權(quán)
      C.利率期權(quán)
      D.股票期權(quán)
      答案：C
      解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
      單選：除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。
      A.特殊型期權(quán)
      B.現(xiàn)貨期權(quán)
      C.期貨期權(quán)
      D.奇異型期權(quán)
      答案：D
      解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。
      單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。
      A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證
      B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
      C.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
      D.認購權(quán)證和認沽權(quán)證
      答案：D
      解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
      單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數(shù)量等于()。
      A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔保系數(shù)
      B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔保系數(shù)
      C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔保系數(shù)
      D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù)
      答案：D
      解析：履約擔保的標的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù)。
      單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。
      A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔保系數(shù)
      B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×擔保系數(shù)÷行權(quán)比例
      C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù)
      D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例+擔保系數(shù)
      答案：A
      解析：履約擔保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔保系數(shù)。
      單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。
      A.20
      B.18
      C.55.56
      D.50
      答案：D
      解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1，000/20=50。
      單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。
      A.CDR
      B.GDR
      C.IDR
      D.SDR
      答案：A
      解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。
      單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。
      A.資產(chǎn)形式
      B.融資形式
      C.投資形式
      D.負債形式
      答案：B
      解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
      單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。
      A.應收賬款
      B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
      C.混合型證券
      D.房地產(chǎn)
      答案：B
      解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。
      單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。
      A.發(fā)起人
      B.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
      C.特定目的受托人
      D.信用增級機構(gòu)
      答案：A
      解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
      單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
      A.發(fā)行方式
      B.嵌入式衍生產(chǎn)品
      C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
      D.收益保障性
      答案：C
      解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
      單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。
      A.商業(yè)銀行
      B.證券公司
      C.交易所
      D.基金公司
      答案：C
      解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。
      1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
      A、雙方協(xié)定價格
      B、現(xiàn)貨價格
      C、到期日價格
      D、市場價格
      答案：A
      解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
      2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。
      A、實際價值
      B、賬面價值
      C、內(nèi)在價值
      D、清算資金
      答案：A
      解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。
      3.我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險資本準備。
      A、5%
      B、8%
      C、10%
      D、15%
      答案：C
      解析：我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險資本準備。
      4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、()批復同意而設立的。
      A、證券交易所
      B、國家發(fā)改委
      C、證監(jiān)會
      D、證券業(yè)協(xié)會
      答案：C
      解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、證監(jiān)會批復同意而設立的。
      5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。
      A、操縱市場
      B、內(nèi)幕交易
      C、制造傳播虛假消息
      D、欺詐客戶
      答案：D
      解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。
      6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。
      A、公司財產(chǎn)
      B、現(xiàn)金
      C、股票
      D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)
      答案：D
      解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。
      7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不得低于()。
      A、1億人民幣
      B、2億人民幣
      C、5億人民幣
      D、10億人民幣
      答案：B
      解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務。
      8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是()。
      A、限制基金投資
      B、減少基金的投資風險，保證投資收益
      C、防止基金過度投機和操縱股市
      D、避免投資過于分散
      答案：C
      解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。
      9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。
      A、市場價值
      B、內(nèi)在價值
      C、看漲期權(quán)
      D、看跌期權(quán)
      答案：C
      解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
      10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。
      A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
      B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金
      C、中央財政撥入資金
      D、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益
      答案：B
      解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。
      11.證券市場的基本功能不包括()。
      A、籌資-投資功能
      B、定價功能
      C、資本配置功能
      D、規(guī)避風險功能
      答案：D
      解析：其他三個都是證券市場的基本功能。
      12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。
      A、挪用客戶保證金
      B、欺詐客戶行為
      C、內(nèi)幕交易
      D、操縱市場
      答案：B
      解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。
      13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。
      A、中國證券業(yè)協(xié)會
      B、證監(jiān)會
      C、證券交易所
      D、證券公司
      答案：A
      解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
      14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。
      A、股東大會
      B、監(jiān)事會
      C、管理層
      D、董事會
      答案：D
      解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。
      15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。
      A、存券銀行
      B、托管銀行
      C、中央存托公司
      D、證券公司
      答案：A
      解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
      16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。
      A、溢價發(fā)行
      B、折價發(fā)行
      C、協(xié)商定價
      D、公開招標
      答案：D
      解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。
      17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。
      A、引導基金分散投資，降低風險
      B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用
      C、避免基金操縱市場
      D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險
      答案：D
      解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。
      18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。
      A、詢價
      B、上網(wǎng)競價
      C、招標競價
      D、協(xié)商定價
      答案：A
      解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。
      19.同證券交易所相比，場外交易市場()。
      A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程
      B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格
      C、采取經(jīng)紀制
      D、交易效率較高
      答案：A
      解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。
      20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和()三部分組成。
      A、會計審計機構(gòu)
      B、證券公司
      C、證券投資者
      D、證券經(jīng)營機構(gòu)
      答案：C
      多項選擇題
      1.證券交易通常必須遵守的原則是()。
      A、價格優(yōu)先原則
      B、數(shù)量優(yōu)先原則
      C、時間優(yōu)先原則
      D、交易總價值優(yōu)先
      答案：AC
      2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。
      A、有限責任公司
      B、股份有限公司
      C、合伙公司
      D、無限責任公司
      答案：AB
      3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
      A、銀行業(yè)
      B、信托業(yè)
      C、保險業(yè)
      D、基金業(yè)
      答案：ABC
      4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。
      A、內(nèi)幕交易
      B、操縱市場的行為
      C、欺詐行為
      D、禁止的其它證券交易行為
      答案：ABCD
      5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進行為規(guī)范。
      A、信息公開的內(nèi)容
      B、信息公開的原則
      C、信息公開的方式
      D、對信息公開的監(jiān)督管理等
      答案：ABCD
      6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。
      A、交易通信網(wǎng)
      B、撮合主機
      C、通信網(wǎng)絡
      D、柜臺終端
      答案：BCD
      7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。
      A、交易系統(tǒng)
      B、結(jié)算系統(tǒng)
      C、信息系統(tǒng)
      D、監(jiān)察系統(tǒng)
      答案：ABD
      8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括以下方面()。
      A、行情監(jiān)控
      B、交易監(jiān)控
      C、證券監(jiān)控
      D、資金監(jiān)控
      答案：ABCD
      9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。
      A、隨機競價
      B、連續(xù)競價
      C、集合競價
      D、協(xié)議定價
      答案：AC
      10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
      A、收盤后
      B、最高和最低
      C、收盤前
      D、開盤和收盤
      答案：AB
      11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。
      A、分類管理
      B、分類經(jīng)營
      C、分業(yè)經(jīng)營
      D、分業(yè)管理
      答案：CD
      12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。
      A、政府債券
      B、股票
      C、公司債券
      D、國務院認定的其他證券的發(fā)行和交易
      答案：BCD
      13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責來實現(xiàn)的。
      A、股東會
      B、董事會
      C、監(jiān)事會
      D、理事會
      答案：ABC
      14.股份有限公司的一般特征包括()。
      A、具備獨立法人資格
      B、以股份籌資方式組建
      C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓
      D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離
      答案：AB
      15.期貨交易的保證金種類有()。
      A、交易保證金
      B、初始保證金
      C、維持保證金
      D、追加保證金
      答案：BC
      16.期貨交易的保證金由()繳納。
      A、買方
      B、賣方
      C、經(jīng)濟公司
      D、擔保公司
      答案：AB
      17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。
      A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金
      B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金
      C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
      D、當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平
      答案：ABC
      18.證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。
      A、突破時空限制
      B、直觀方便
      C、降低風險
      D、降低成本
      答案：ABD
      19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。
      A、證券投資者法人化
      B、金融機構(gòu)混業(yè)化
      C、證券市場國際化
      D、證券市場網(wǎng)絡化
      答案：ABCD
      20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。
      A、開放式共同基金
      B、封閉式基金
      C、私募基金
      D、養(yǎng)老基金
      答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。
      A.聯(lián)動性
      B.不確定性和高風險性
      C.杠桿性
      D.跨期性
      答案：ABCD
      解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。
      多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。
      A.利率衍生工具
      B.貨幣衍生工具
      C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
      D.信用衍生工具
      答案：ABCD
      解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
      多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有()。
      A.保證金互換
      B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
      C.利率互換
      D.信用互換
      答案：BD
      解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。
      多選：金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。
      A.逃避監(jiān)管
      B.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產(chǎn)負債狀況
      C.金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入
      D.金融機構(gòu)可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源
      答案：BCD
      解析：金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產(chǎn)負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入。二是金融機構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。
      多選：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協(xié)議。
      A.固定利率
      B.實際利率
      C.浮動利率
      D.名義利率
      答案：AC
      解析：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。
      多選：金融期貨主要包括()。
      A.貨幣期貨
      B.利率期貨
      C.股票期貨
      D.股票指數(shù)期貨
      答案：ABCD
      解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
      多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。
      A.聯(lián)邦基金利率期貨
      B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
      C.股票價格指數(shù)期貨
      D.3個月港元利率期貨
      答案：ABD
      解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。
      多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計算利息并進行利息交換的金融合約。
      A.利率
      B.人民幣資產(chǎn)
      C.人民幣本金
      D.人民幣利息
      答案：AC
      解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。
      多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。
      A.股票期貨實行現(xiàn)金交割
      B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割
      C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割
      D.所有上市交易的股票均有期貨交易
      答案：AC
      解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。
      多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。
      A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15%
      B.股指期貨合約最后交易日不設漲跌停板
      C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±10%
      D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%
      答案：ABC
      解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%。
      多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。
      A.我國期貨市場實行T+0清算制度
      B.期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率
      C.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格
      D.當股指期貨價格高于理論值時，應做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進行套利
      答案：ABD
      解析：今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格，但不必然相等，C錯誤。
      多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。
      A.股票指數(shù)
      B.金融期貨合約
      C.利率工具
      D.股票
      答案：ABCD
      解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
      多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。
      A.基礎(chǔ)資產(chǎn)
      B.期權(quán)價格
      C.選擇權(quán)性質(zhì)
      D.期權(quán)有效期
      答案：ACD
      解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
      多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。
      A.信用互換
      B.其他權(quán)證
      C.債權(quán)類權(quán)證
      D.股權(quán)類權(quán)證
      答案：BCD
      解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。
      多選：權(quán)證的要素包括()等。
      A.行權(quán)結(jié)算方式
      B.行權(quán)日期
      C.存續(xù)期間
      D.行權(quán)價格
      答案：ABCD
      解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。
      多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。
      A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
      B.可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次
      C.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格
      D.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
      答案：ABD
      解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。
      多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正。
      A.增發(fā)股票
      B.配股
      C.股票合并
      D.送股
      答案：ABCD
      解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。
      多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有()。
      A.登記公司
      B.存券銀行
      C.托管銀行
      D.中央存托公司
      答案：BCD
      解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務;②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的保管和清算。
      多選：有擔保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。
      A.托管銀行
      B.存券銀行
      C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人
      D.承銷商
      答案：ABD
      解析：有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。
      多選：下列描述不正確的有()。
      A.信用評級機構(gòu)負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級
      B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
      C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級
      D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級
      答案：AB
      解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機構(gòu)的職責，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是特定目的機構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。
      多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。
      A.保險公司.B.信托投資公司
      C.證券公司
      D.資產(chǎn)管理公司
      答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。
      A、價格優(yōu)先原則
      B、數(shù)量優(yōu)先原則
      C、時間優(yōu)先原則
      D、交易總價值優(yōu)先
      答案：AC
      2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。
      A、有限責任公司
      B、股份有限公司
      C、合伙公司
      D、無限責任公司
      答案：AB
      3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
      A、銀行業(yè)
      B、信托業(yè)
      C、保險業(yè)
      D、基金業(yè)
      答案：ABC
      4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。
      A、內(nèi)幕交易
      B、操縱市場的行為
      C、欺詐行為
      D、禁止的其它證券交易行為
      答案：ABCD
      5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進行為規(guī)范。
      A、信息公開的內(nèi)容
      B、信息公開的原則
      C、信息公開的方式
      D、對信息公開的監(jiān)督管理等
      答案：ABCD
      6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。
      A、交易通信網(wǎng)
      B、撮合主機
      C、通信網(wǎng)絡
      D、柜臺終端
      答案：BCD
      7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。
      A、交易系統(tǒng)
      B、結(jié)算系統(tǒng)
      C、信息系統(tǒng)
      D、監(jiān)察系統(tǒng)
      答案：ABD
      8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括以下方面()。
      A、行情監(jiān)控
      B、交易監(jiān)控
      C、證券監(jiān)控
      D、資金監(jiān)控
      答案：ABCD
      9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。
      A、隨機競價
      B、連續(xù)競價
      C、集合競價
      D、協(xié)議定價
      答案：AC
      10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
      A、收盤后
      B、最高和最低
      C、收盤前
      D、開盤和收盤
      答案：AB
      11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。
      A、分類管理
      B、分類經(jīng)營
      C、分業(yè)經(jīng)營
      D、分業(yè)管理
      答案：CD
      12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。
      A、政府債券
      B、股票
      C、公司債券
      D、國務院認定的其他證券的發(fā)行和交易
      答案：BCD
      13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責來實現(xiàn)的。
      A、股東會
      B、董事會
      C、監(jiān)事會
      D、理事會
      答案：ABC
      14.股份有限公司的一般特征包括()。
      A、具備獨立法人資格
      B、以股份籌資方式組建
      C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓
      D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離
      答案：AB
      15.期貨交易的保證金種類有()。
      A、交易保證金
      B、初始保證金
      C、維持保證金
      D、追加保證金
      答案：BC
      16.期貨交易的保證金由()繳納。
      A、買方
      B、賣方
      C、經(jīng)濟公司
      D、擔保公司
      答案：AB
      17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。
      A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金
      B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金
      C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
      D、當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平
      答案：ABC
      18.證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。
      A、突破時空限制
      B、直觀方便
      C、降低風險
      D、降低成本
      答案：ABD
      19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。
      A、證券投資者法人化
      B、金融機構(gòu)混業(yè)化
      C、證券市場國際化
      D、證券市場網(wǎng)絡化
      答案：ABCD
      20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。
      A、開放式共同基金
      B、封閉式基金
      C、私募基金
      D、養(yǎng)老基金
      答案：ABCD
      第五篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題答案
      2011年3月《證券市場基礎(chǔ)知識》真題答案詳解
      一、單項選擇題
      1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變，和“四個獨立”。其中，“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。
      2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。
      3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
      4．【答案詳解】A。中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。
      5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。
      6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會員大會都不負責制定交易價格。
      7．【答案詳解】B。當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券；當未來市場利率趨于上升時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。
      8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的的分類可分為有價格招標和收益率招標；按價格方式分類可分為美式招標和荷蘭式招標。
      9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期
      貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
      10．【答案詳解】D。證券公司自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)是董事會。
      11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤中，其分配順序如下：(1)彌補以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。
      12．【答案詳解】A。履約擔保品數(shù)量計算公式：對于證券給付結(jié)算方式的認購權(quán)證，申請保管的履約擔保標的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù)(擔保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。
      13．【答案詳解】C。保險公司次級債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務。
      14．【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
      15．【答案詳解】B。雙重交易機制是證券交易所交易基金的重要特征。
      16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因為債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務關(guān)系的證書，在債權(quán)債務關(guān)系建立時所投入的資金已被債務人占用，因此，債券是實際運用的真實資本的證書。
      17．【答案詳解】B。管理費率的高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費率越低。但同時基金管理費率與基金類別及不同國家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言，基金風險程度越高，其基金管理費率越高，其中費率最高的基金為證券衍生工具基金。
      18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準制度和注冊制度兩種。前者的核心是實質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。
      19．【答案詳解】D。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購、贖回價格；(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和基金報告；(7)臨時報告；(8)基金份額持有人大會決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
      20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營利為目的，主要投資于有價證券的投資機構(gòu)。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會委托專門的投資管理機構(gòu)進行公司資金的投資運作。
      21．【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
      22．【答案詳解】A。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是績?nèi)l(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
      23．【答案詳解】D。當股份公司因解散或破產(chǎn)時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
      24．【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
      25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
      26．【答案詳解】A。外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。
      27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，體現(xiàn)對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。
      28．【答案詳解】A。從單個債券和股票來看，他們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了
      二者風險程度的差并。
      29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
      30．【答案詳解】A?？赊D(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。
      31．【答案詳解】C。我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
      32．【答案詳解】D。根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
      33．【答案詳解】C。基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬元)。
      34．【答案詳解】A。遠期利率協(xié)議屬于金融遠期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。
      35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應風險。
      36．【答案詳解】D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風險。
      37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
      38．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務和責任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務。證券公司根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。004km.cn
      57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
      58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
      59．【答案詳解】c。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。
      60．【答案詳解】B。在一般國家，社?；鸱譃橐陨鐣Ｕ隙惖刃问秸魇盏娜珖曰鸷陀善髽I(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?。
      二、多項選擇題
      1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。
      2．【答案詳解】BD。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
      3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類，即A、B、C、D四個選項。
      4．【答案詳解】ACD。我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。
      5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)、信用增級機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當事人外，證券化交易還可能需要金融機構(gòu)充當服務人。服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
      6．【答案詳解】ACD。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標是：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風險。
      7．【答案詳解】ABCD。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個選項?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)
      8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
      9．【答案詳解】AB。期貨價格并非時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點。
      10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)、金融機構(gòu)。證券投資人是指通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人，相應地，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
      11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場由三個主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。
      12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
      13．【答案詳解】AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
      14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項B、C、D三方面。來源：考試大的美女編輯們
      15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
      16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當市場利率波動時，基金凈值容易受到影響。
      17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，對申請設立予公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。
      18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點是集合投資、分散風險、專業(yè)理財。
      19．【答案詳解】ABCD。影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。
      20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。
      21．【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進行，即交易場所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。
      22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
      23．【答案詳解】ABCD。四個選項均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的要求?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)
      24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。證券交易市場通常可分為證券交易所市場和場外交易市場。
      25．【答案詳解】ABC。D選項，經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價值的變化。
      26．【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)；②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息；③干預資本市場各類交易適用的稅率；④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。
      27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在中國設立分支機構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。
      28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。來源：004km.cn
      29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
      30．【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
      31．【答案詳解】AD。A選項，當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后；D選項，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當提高混合資本債券的利率。
      32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
      33．【答案詳解】ABC。D選項應為：最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應具備的條件。
      34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
      35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無法判定。
      36【答案詳解ICD?？忌€應掌握“四個獨立”，即運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。
      37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。題中四個選項均正確。
      38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性． 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)
      39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。
      40.【答案詳解】ABC。D選項應為：當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平。
      三、判斷題
      1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場買進時不至于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌的風險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當?shù)暮霞s所進行的交易方式。
      2.【答案詳解】B。我國《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
      3.【答案詳解】B。特定目的機構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管機構(gòu)。
      4.【答案詳解】A。對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。
      5.【答案詳解】B。我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。
      6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。
      7.【答案詳解】A。期貨合約設計成標準化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。
      8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)
      9．【答案詳解】A。有擔保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔保的存托憑證各有其不同的特點和運作慣例，美國的相關(guān)法律也對其有不同的要求。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求。
      10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。
      11．【答案詳解】B。證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。
      12．【答案詳解】B。被動型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。
      13．【答案詳解】A。略
      14．【答案詳解】A。對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫停或者恢復其交易。中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。
      15．【答案詳解】A。對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場容量大，籌資能力強。二是避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低。
      16．【答案詳解】A。證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風險直接交換的場所。
      17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
      18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計息方式的不同，又可以細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類。來源：004km.cn
      19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
      20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。
      21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風險之一的利率風險是指市場利率變動的可能性。利率風險對不同證券的影響是不相同的。
      22．【答案詳解】B。記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。
      23．【答案詳解】A。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
      24．【答案詳解】B。我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。
      25．【答案詳解】B。證券市場的監(jiān)管，是國家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國證券市場發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國證券市場的監(jiān)管模式也不一樣。
      26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。
      27．【答案詳解】A。目前，我國只有可轉(zhuǎn)換債券。
      28．【答案詳解】A。股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣。
      29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。
      30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)，簡稱中證500(CSI 500)。來源：考試大的美女編輯們
      31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
      32．【答案詳解】B。我國《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設立條件與基本程序。
      33．【答案詳解】B。有價證券，是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。
      34．【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股；其他。
      35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
      36．【答案詳解】A。收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。
      37．【答案詳解】A。略
      38．【答案詳解】A。略
      39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國
      債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
      40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全性原則。
      41．【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機構(gòu)設立的結(jié)算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
      42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
      43．【答案詳解】A。無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務關(guān)系。
      44．【答案詳解】B。只有在代銷的過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托一代理關(guān)系。
      45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時仍然有意義。
      46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)
      47．【答案詳解】B。招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
      48．【答案詳解】A。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。
      49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。
      50．【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會做出決議。
      51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風險是可分散性風險。投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。
      52．【答案詳解】B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較大。
      53．【答案詳解】A。對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。
      54．【答案詳解】B。普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格；②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。
      55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。
      56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司的單一業(yè)務監(jiān)管模式。
      57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。來源：考試大
      58．【答案詳解】B。會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，應提交最近3年的會計報表。
      59．【答案詳解】B。從事證券相關(guān)業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機構(gòu)注冊會計師)。
      60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。
       
      
    
      

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