第一篇：1300外文文獻翻譯

Agricultural Land and Regulation in the Transition Economy of Russia Ekaterina Gnedenko1 & Michael Kazmin2 Published online: 7 July 2015 # International Atlantic Economic Society 2015 JEL Classification C10.L33.O57.Q00 This research note explores the link between farmland conversion and existing land regulation in Russia.We conclude that land regulation is lagging the new market trends in the transition economy of Russia.As market forces continue to penetrate the economy, apparent managerial and statutory problems with regard to local land-use planning and regulation preclude more effective use of land.Responding to the need for attracting investment in agriculture, the Russian Ministry of Science and Education provided funds for our research project that involves primary data collection and econometric analysis of the interdependencies between governmental policies and farmland loss.Our unique dataset contains socioeconomic, demographic and spatial geographic 2010 data for 39 municipal districts in the Moscow metropolitan region.The econometric analysis of this data set is used to explore the relationship among farmland quantity, its assessed value, the share of privatized farmland, farmland tax,and land-use zoning in the simultaneous equations framework.While the Russian market for real estate has developed quickly, the market for agricultural land is still thin.Farmland deals are limited, partly because of the lingering uncertainty about farmland property rights.The state-owned farmland is still significant.Our Moscow regional data suggest a strong positive relationship between the fraction of privatized farmland and farmland acreage, although the fraction of individually and collectively privatized farmland is only 57 %.The direct sale of farmland to foreigners is prohibited decreasing potential foreign investment as well.As a result, the area occupied by agricultural lands has been steadily decreasing and deteriorating in quality.During the period 1990 to 2005, tillable lands in Russia have shrunk by 10.5 million hectares(7.9 % of tillable lands).Lacking experience and adequate knowledge, local governments are stuck with the land conservation policies available to the former USSR.In particular, in an attempt to contain the loss of prime farmland, the regulators retain old land-use zoning laws prohibiting the change of land status.However, strong development pressures and widespread corruption often annihilate the desirable effect of zoning.The results of our econometric analysis indicate that the proximity to Moscow city and population growth both have a significant negative effect on the amount of farmland, even in the strictlyzoned-for agriculture districts, suggesting strong urban pressure in the capital region of Moscow.The estimated elasticity of farmland acreage with respect to population growth is ?0.3.A corrupt practice of illegal changes in land status is reflected in the fact that the lands still classified as farmland in the Federal Register of Land are turned into residential or industrial areas.This signals a management problem which could be perhaps resolved by the introduction of more flexible zoning and an increase in the range of responsibilities of local governments and their property rights to land.The other economic instrument indispensable in land policy, land assessment, is also based on the former practices of the Communist period following a federally mandated general formula that takes into account soil productivity criteria, topographic features of the landscape, and the presence of irrigation, but still has little in common with the market price of farmland.When the agricultural land tax is calculated as the percentage of the assessed value of farmland, which is often below its real market value, local authorities are not interested in developing local agricultural infrastructure or increasing agricultural land base because they will not be able to reap any significant tax benefits from it.Coupled with the low federally mandated upper limits on tax rates(0.3 % of the assessed value of agricultural and residential lands)this leads to insufficient local tax revenues and overreliance on intergovernmental transfers.According to our data for the Moscow region, although localities tend to impose the maximum allowable tax rate, the average share of land tax revenues in local budgets is a mere 5 %.It is not surprising as the average assessed value of farmland across municipalities is 1000 times less than the ongoing average sales price, according to data we collected.The insignificant local land tax revenues caused by the underestimated land value lead to insufficient local infrastructure investment, which further suppresses the value of farmland and hastens its conversion.The results of the econometric analysis indicate lack of statistical significance between the assessed value of farmland and farmland quantity in the Moscow region, making the farmland tax rate an ineffective instrument in land policy.This missing link between the farmland quantity and existing land policies may render these policies not just ineffective but even wasteful.Innovative approaches such as the retention of development rights by the government might represent a temporary solution.The increasing reliance on local governance in solvinglocal problems would imply improved land-use and public finance planning and,perhaps, a slower farmland conversion trend.俄羅斯經(jīng)濟轉型中的農(nóng)業(yè)用地與監(jiān)管

Ekaterina Gnedenko1 & Michael Kazmin2。在線出版:2015年7月7日。國際大西洋經(jīng)濟學會2015。凍膠分類C10。L33。O57。Q00 本研究報告探討了俄羅斯農(nóng)地轉換與現(xiàn)有土地規(guī)制之間的關系。我們的結論是，土地監(jiān)管滯后于俄羅斯轉型經(jīng)濟的新市場趨勢。由于市場力量繼續(xù)滲透經(jīng)濟，在地方土地利用規(guī)劃和管理方面顯然存在管理和法律問題，妨礙了更有效地利用土地。為了應對吸引農(nóng)業(yè)投資的需要，俄羅斯科學和教育部為我們的研究項目提供了資金，該項目涉及對政府政策和農(nóng)田損失之間相互依賴關系的主要數(shù)據(jù)收集和計量分析。我們獨特的數(shù)據(jù)集包含社會經(jīng)濟、人口和空間。2010年莫斯科都市地區(qū)39個市轄區(qū)的地理數(shù)據(jù)。通過對該數(shù)據(jù)集的計量分析，探討了在聯(lián)立方程框架下，耕地數(shù)量、其評估值、私有化耕地占比、農(nóng)地稅和土地利用區(qū)劃之間的關系。

雖然俄羅斯房地產(chǎn)市場發(fā)展迅速，但農(nóng)業(yè)用地市場仍很薄弱。農(nóng)田交易是有限的，部分原因是土地產(chǎn)權的不確定性揮之不去。國有農(nóng)田仍然很重要。我們的莫斯科地區(qū)數(shù)據(jù)顯示，私有化耕地和耕地面積的比例之間存在著強烈的正相關關系，盡管單獨和集體私有化耕地的比例僅為57%。禁止向外國人直接出售農(nóng)田，也禁止減少潛在的外國投資。因此，農(nóng)地占用的面積一直在穩(wěn)步下降，質量也在不斷惡化。在1990年至2005年期間，俄羅斯的可耕種土地減少了1050萬公頃(占耕地面積的7.9%)。

由于缺乏經(jīng)驗和足夠的知識，地方政府只能依靠前蘇聯(lián)提供的土地保護政策。特別是，為了遏制主要農(nóng)田的流失，監(jiān)管機構保留了禁止改變土地狀況的舊土地用途分區(qū)法。然而，強大的發(fā)展壓力和廣泛的腐敗往往會消滅分區(qū)制的理想效果。我們的計量分析結果表明，靠近莫斯科城市和人口增長對農(nóng)田的數(shù)量有顯著的負面影響，即使是在嚴格的農(nóng)業(yè)地區(qū)，這表明莫斯科的首都地區(qū)的城市壓力很大。在人口增長方面，耕地面積的估計彈性為0.3。非法改變土地狀況的一種腐敗做法，反映在土地仍然被歸為聯(lián)邦土地登記冊上的土地的土地被轉變?yōu)樽≌蚬I(yè)區(qū)的事實。這標志著一個管理問題，也許可以通過引進更靈活的分區(qū)和增加地方政府的責任范圍和土地的財產(chǎn)權來解決。

其他經(jīng)濟工具不可或缺的土地政策、土地評估,也是基于前實踐后共產(chǎn)主義時期的聯(lián)邦法律規(guī)定的一般公式,考慮土壤生產(chǎn)力標準,地貌景觀的灌溉的存在,但仍然沒有與市場價格的農(nóng)田。農(nóng)業(yè)土地稅計算時的評估價值的百分比農(nóng)田,這通常是低于其實際市場價值,當?shù)卣l(fā)展當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)基礎設施不感興趣或增加農(nóng)業(yè)用地基地,因為他們將無法獲得任何重大稅收優(yōu)惠。再加上聯(lián)邦政府規(guī)定的低稅率(占農(nóng)業(yè)和居住用地評估價值的0.3%)，這將導致當?shù)囟愂帐杖氩蛔?，并過度依賴政府間轉移。根據(jù)我們對莫斯科地區(qū)的數(shù)據(jù)，雖然地方傾向于征收最高允許的稅率，但地方預算的土地稅收收入的平均份額僅為5%。據(jù)我們收集的數(shù)據(jù)顯示，由于各城市的農(nóng)田平均分攤價值比目前的平均銷售價格低1000倍，這并不令人驚訝。

由于土地價值被低估而導致的地方土地稅收不顯著，導致地方基礎設施投資不足，進一步抑制了農(nóng)田價值，加快了土地流轉。經(jīng)濟計量分析結果表明，在莫斯科地區(qū)，耕地和耕地數(shù)量的評估價值缺乏統(tǒng)計意義，使得農(nóng)地稅率在土地政策中是無效的。耕地數(shù)量和現(xiàn)有土地政策之間缺失的聯(lián)系可能使這些政策不僅無效，甚至是浪費。政府保留發(fā)展權利等創(chuàng)新辦法可能是一種臨時解決辦法。在解決地方問題上日益依賴地方治理，將意味著改善土地利用和公共財政規(guī)劃，也許還會減緩農(nóng)地轉換的趨勢。

第二篇：外文文獻翻譯譯文[定稿]

在激光作用下核壓力容器鋼焊接接頭的顯微組織和力學性能

摘要:設計間接熱沖壓工藝，利用有限元法對零件的幾何尺寸和力學性能進行了預測。在間接熱沖壓過程的情況下，生產(chǎn)性能與適應車身部件，冷卻路徑造成擴散和擴散控制的相變。通過人臉的相變引起的體積膨脹為面心立方（FCC）為體心立方（BCC）和體心四方（BCT）馬氏體的形成導致相變誘導株的整體應力熱沖壓的車身部件的計算是很重要的。計算的應力和應變狀態(tài)正確，它是必要的模型的擴散和擴散控制的相變現(xiàn)象，考慮到間接熱沖壓過程的邊界條件?，F(xiàn)有的材料模型進行分析和擴展以提高計算鐵氧體、珍珠巖的數(shù)量和分布，其預測的準確性，整個退火過程中貝氏體和馬氏體。工業(yè)用新方法在有限元程序LS-DYNA 971實現(xiàn)

關鍵詞： 核鋼

穩(wěn)壓器 壓水反應堆 反應堆壓力容器 結構完整性 焊接韌性

SA508鋼通常用于民用核反應堆的關鍵部件，如反應堆壓力容器。核部件通常采用電弧焊接工藝，但與設計為未來的新建設項目超過60年的生活，新的焊接技術正在尋求。在這種探索性的研究，為第一時間，自體激光焊接6毫米厚的進行SA508 Cl.3鋼板使用16千瓦激光系統(tǒng)在4千瓦的功率運行。這個

顯微組織和力學性能（包括顯微硬度、抗拉強度、延伸率等夏比沖擊韌性）的特點和結構進行了比較電弧焊接。基于移動體熱的三維瞬態(tài)模型源模型也發(fā)展到模擬激光焊接熱循環(huán)，以估計冷卻速率的過程。初步結果表明，激光焊接工藝可以無宏觀缺陷的焊縫，激光焊接的強度和韌性在這項研究中的聯(lián)合，得到的值，在焊接的母材條件。

反應堆壓力容器的壽命和安全運行（RPV），這是核電站中最關鍵的部件之一。取決于高溫壓力容器材料的耐久性，高壓力和放射性環(huán)境。具有較高強度，韌性和抗輻照脆化的材料的需要是上升的，由于增加的發(fā)電容量和核電廠的設計壽命[ 1 ]，[ 2 ]，[ 3 ]，[ 4 ]，[ 5 ]，[ 7 ]，[ 8 ]和[ 6 ]。SA508鋼已經(jīng)用于許多RPV?的壓水反應堆制造因為他們提供的結合強度，延展性好，斷裂韌性，相對于機械性能的均勻性，和他們的經(jīng)濟[ 9 ]、[ 10 ]、[ 11 ]和[ 12 ]。無人機是采用焊接厚環(huán)形鍛件或SA508鋼板在一起。這些通常是采用電弧焊接實現(xiàn)，其次是為焊后熱處理以恢復在熱影響區(qū)（HAZ）韌性。而電弧焊接技術以及建立這些組件，在高功率激光器的可用性增加，能夠以較高的焊接速度，減少焊接變形中厚截面鋼，提供激勵考慮激光焊接焊接部件制造SA508鋼提供任何優(yōu)勢.傳統(tǒng)的焊接方法制造的核壓力容器用鎢極氬弧焊（GTAW）和埋弧焊（SAW）[ 13 ]、[ 14 ]和[ 15 ]。在版本óN et al.?的[ 14 ]研究評估應力釋放在HAZ裂紋敏感性，多次看到來為每一個通過1.8 kJ /毫米的熱輸入焊接140毫米厚的SA508 2級鋼?；返?。[ 16 ]報道常規(guī)看到3 kJ /毫米每通過一個熱輸入SA 508級3鋼的焊接。Murty等人。[ 13 ]發(fā)現(xiàn)，多通過SA533B鋼埋弧焊接，焊縫金屬的熱影響區(qū)寬度，分別為26和12毫米，分別。locsdon [ 17 ]焊接64毫米厚的鋼板SA533組環(huán)境2使用多道窄間隙鎢極氬弧焊用10毫米寬的槽和1.6 kJ /毫米每通過一個熱輸入?？梢钥闯?，這些傳統(tǒng)的焊接技術相比，激光焊接一般采用較高的熱輸入，這會增加熱影響區(qū)寬度和焊后導致更大的扭曲和較高的殘余應力。這將是復合的，如果更多的焊接通道和添加更多的填充材料是必需的，由于就業(yè)的更廣泛的焊接槽，這些因素也可能有助于增加生產(chǎn)成本。

與傳統(tǒng)的焊接技術相比，激光焊接具有其自身的優(yōu)勢，高功率密度等，以及相關的能力，具有窄的熱影響區(qū)做一個窄的焊縫，采用較低的熱輸入和焊接速度高，達到較低水平的殘余應力和變形，同時消耗更少的填充材料[ 18 ]和[ 19 ]。此外，激光焊接可以實現(xiàn)使用遠程控制，因為激光束可以使用光纖和焊接頭可以安裝在一個工業(yè)機器人。這種特性使得激光焊接適合生產(chǎn)高質量的焊縫，所需的核環(huán)境。事實上，激光焊接到中等厚的部分奧氏體不銹鋼的應用已經(jīng)探討過。張等。[ 20 ]首先報道了8毫米厚的316毫米厚的50毫米厚鋼板的窄間隙焊接。elmesalamy等人。[ 21 ]成功焊接了20毫米厚的316不銹鋼使用1千瓦IPG單模光纖激光器的超窄間隙（1.5 mm間隙寬度），雙方采用多道窄間隙焊接的方法。盡管如此，沒有被報道在SA508鋼激光焊接特性。

在低合金鋼焊接過程中發(fā)生的固態(tài)相變可能是非常復雜的，在某些鋼中，它可以很難預測焊接接頭的不同子區(qū)域的組織結構。冷卻速率在不同的子區(qū)域將確定相變發(fā)生在連續(xù)冷卻轉變組合焊接過程中（CCT）在調查中對鋼圖。在焊接過程中的溫度歷史可以記錄使用熱電偶。然而，熱電偶只能測量離散點的溫度歷史。它也很難保證測量位置的溫度可以正確地記錄下來。有限元建模是一種替代的方法，在焊接過程中的熱循環(huán)調查。

在本研究中，單次自體激光焊接是參加SA508條款3鋼板。自體GTA焊接的開展提供這種鋼的激光焊接的基準。顯微組織和力學性能，如拉伸強度、硬度、和在焊接條件下研究了沖擊韌性的焊接構件?；谝苿芋w積熱源模型模擬也進行了量化的焊接熱循環(huán)對微觀結構的變化在自體激光焊接在SA508鋼的影響。數(shù)值的解決方案是使用商業(yè)軟件ANSYS生成，并與實驗結果進行了比較，驗證了數(shù)值模型。驗證的模型，然后用于預測的激光焊接的熱歷史。本文介紹了實驗和建模，并報告了這項工作所產(chǎn)生的初步結果。2。材料與實驗程序

作為收到的基體材料（BM）在這項研究中使用的是調質SA508 Cl.3鋼。SA508條款3鋼的化學成分如表1。碳當量（CE）是一個參數(shù)，通常用于評價鋼的焊接性，它被定義為合金元素除碳的碳當量濃度的百分比，從鋼的淬透性的觀點。根據(jù)參考文獻[ 22 ]計算調查的鋼的CE，并給出：

從表1看出，SA508 CE 0.60。MS（馬氏體轉變開始溫度在420 C）°根據(jù)鈴木?的連續(xù)冷卻轉變曲線（CCT）508級3圖。條款1鋼[ 23 ]。AC1和Ac3溫度約700°C和800°C，分別。光學顯微鏡和掃描電子顯微鏡（SEM）對基地SA508鋼的顯微組織圖像都顯示在圖1（a）和（b），分別。標本機械拋光和蝕刻在2%硝酸溶液?；w材料的微觀結構（BM）是一個暴躁的上貝氏體結構。細小的析出物由不同的研究人員已經(jīng)確定，他們是M7C3和M23C6 [ 6 ]、[ 12 ]和[ 24 ]。

作為收到SA508 Cl.3塊切成幾個6毫米和2毫米厚的板線放電加工（EDM）焊接試驗。自體激光焊接材料的尺寸大約是6毫米，100毫米和50毫米××手動自體GTA焊接約2毫米50毫米100毫米××。

實驗使用連續(xù)波光纖激光器進行（IPG yls-16000）與一個16千瓦的最大功率。光束參數(shù)乘積為10毫米毫弧度的處理纖維300μ米直徑。從光纖的一端發(fā)射的激光束被準直由一個150毫米焦距的鏡頭，然后聚焦到試樣表面用鏡頭用400毫米焦距。測得的聚焦尺寸和瑞利長度分別為0.8毫米和15毫米，分別。激光頭安裝在一個六軸庫卡機器人。激光焊接的示意圖如圖所示。

350 GTA焊接電源是用于手動自體GTA焊接實驗。在焊接前，樣品被噴砂去除氧化物層。噴砂處理后，用丙酮清洗表面，然后將基體材料固定，以保證充分的約束。自體激光焊接和點焊進行。在焊接過程中保護熔池，用氬氣保護試樣的頂部和背面。

焊接接頭的宏觀結構和焊縫的微觀結構是利用光學金相顯微鏡檢查（KEYENCE vhx-500f）和飛利浦XL 30掃描電子顯微鏡（SEM）。表面硬度測量使用Struers duramin-2維氏顯微硬度計進行。

在焊縫的顯微硬度分布進行測量，分別位于頂部，在激光焊接接頭的宏觀截面中部和底部，并在焊接在板厚中間位置為手動GTA焊接接頭。使用負載3公斤，停留一段時間10 s的維氏顯微硬度機測試硬度（Struers duramin-2）。三測量每個縮進以最小化誤差進行。硬度遍歷進行跨焊縫在0.2毫米在熔合區(qū)和熱影響區(qū)間隔的凹槽，并在BM 0.4毫米的間隔。

對接收的母材和焊接試樣的靜態(tài)拉伸強度評價標本根據(jù)ASTM E8M-04產(chǎn)生。子尺寸夏比沖擊試驗樣品的制備在BS EN 10045-1:1990意圖。缺口位于熔合區(qū)，以測試激光焊接樣品的焊接金屬的韌性。這些沖擊試樣的寬度是由板塊焊接厚度的限制，即6毫米。每一個測試是重復的三個單獨的和名義上相同的優(yōu)惠券，以減少不確定性。夏比和交叉焊縫拉伸試樣從電火花加工過程中使用的焊接穩(wěn)定狀態(tài)的區(qū)域提取。所提取的樣品的基體材料和焊接樣品的大小和形狀如圖3所示。焊接鋼筋的臉和根部焊縫試樣的地區(qū)由手工打磨砂紙在拉伸和夏比沖擊試驗進行刪除。進行拉伸試驗在Instron 4507號模型電子萬能試驗機在室溫下。夏比沖擊試驗的基礎材料和焊接的樣品上進行茲維克Roell夏比沖擊試驗機在?40°C，?20°C、0 C和°室溫。每一張優(yōu)惠券在測試前的半小時內(nèi)舉行相關的測試，以確保整個樣品的溫度均勻一致。以下的拉伸強度和沖擊韌性試驗，所有的斷裂面測試標本用Zeiss EVO 50 SEM設有X射線能譜儀（EDX），研究了斷口形貌和確定斷裂模式。

最初的試驗進行了使用珠的板的配置，而不是加入兩個不同的板，以優(yōu)化焊接參數(shù)。的激光功率為4千瓦，選擇和焊接速度從0.84米/分鐘到1.08米/分鐘不等。激光焦點設置在板的頂部表面的2毫米。使用氬氣保護氣體，氣體流速為12升/分鐘和8升/分鐘，分別保護使用的頂部表面和在焊縫側的焊縫。激光頭由8個傾斜傾斜，以防止反射。

焊接后，焊縫被切割，并準備作為金相樣品，以評估焊接珠的完整性。在圖4中給出了不同焊接參數(shù)的結果。

檢查的焊接參數(shù)的不同的焊接參數(shù)顯示，可以接受的焊縫輪廓，實現(xiàn)與焊接速度為0.84米/分鐘，0.96米/分鐘，在頂部的焊縫金屬區(qū)域的切邊觀察到1.02米/分鐘的速度，并觀察到在一個速度為1.08米/分鐘。優(yōu)化的焊接參數(shù)在表2中概述。自體激光對接焊接6毫米SA508鋼采用這些優(yōu)化的焊接參數(shù)進行。

350 GTA焊接電源是用于焊接2毫米厚的鋼板508。手動自體GTA焊接進行提供最好的比較自體激光焊接。與2毫米的厚度板被用在GTA焊接固有的淺層滲透，雙面焊接進行了。焊接參數(shù)在表3中概述。

3。結果

3.1。宏觀結構特征

SA508鋼焊接接頭的自體激光對接結構，采用優(yōu)化的參數(shù)，如圖5所示?？梢钥闯觯缚p兩側的熔合線幾乎是平行的，這是小孔焊接的特點。沒有任何證據(jù)的缺陷，如孔隙度或削弱。焊縫的寬度約為1.8毫米，和熱影響區(qū)的寬度大約為0.8毫米。接頭可以分為幾個不同的區(qū)域，如冶金，熔合區(qū)（FZ）在中心，熱影響區(qū)（HAZ）與基體材料（BM）。熔合區(qū)由粗大的柱狀枝晶顆粒組成，其與垂直于熔合邊界的方向對準。最大熱流方向為垂直于熔合邊界，晶粒趨向于向上生長最快，在熔合區(qū)內(nèi)的柱狀晶組織中有25和26。在光學顯微鏡下，它被觀察到的晶粒尺寸隨距離從焊縫中心線。焊接熱影響區(qū)可進一步劃分為三個不同的區(qū)域：粗晶熱影響區(qū)（CGHAZ）（靠近熔合線），細晶熱影響區(qū)（FGHAZ）和兩相區(qū)（ICHAZ）相鄰的BM。

一個宏觀部分通過手工自體GTA焊接2毫米厚的SA508鋼如圖6所示。由于有限的穿透深度在GTA焊接，雙面自手動GTA焊接應用。熔合區(qū)的寬度約為2.4毫米，和熱影響區(qū)的寬度大約為2.8毫米。在熔合區(qū)和熱影響區(qū)寬度大于6毫米厚的激光焊縫寬得多。

3.2。微觀結構特征

焊接接頭各子區(qū)域內(nèi)的顯微組織演變主要由焊接熱循環(huán)過程中的峰值溫度和每個相應的子區(qū)域的冷卻速度[ 27 ]和[ 28 ]確定。作為焊接結構在6毫米厚的激光焊接2毫米厚的手冊進行自體GTA焊接熔合區(qū)和在每一個不同的子區(qū)域內(nèi)的熱影響區(qū)（CGHAZ，F(xiàn)GHAZ ICHAZ）使用SEM結果在圖7和圖8分別給出了。對焊接工藝的焊接熱影響區(qū)內(nèi)的不同子帶的結構是相似的。然而，更細小的析出物在GTA焊接熱影響區(qū)的發(fā)現(xiàn)相比，激光焊接接頭。在基姆等人的工作中。[ 29 ]和[ 30 ]，細小的析出物被確定為高鉬含量的M2C型碳化物。在焊縫，包括貝氏體組織在ICHAZ，marteniste和自回火馬氏體。在FGHAZ組織包括汽車回火馬氏體細晶粒馬氏體。在粗晶區(qū)，顯微組織由馬氏體和回火馬氏體粗粒度的汽車，而在融合區(qū)，粗大的馬氏體和自動觀察回火馬氏體。3.3。顯微硬度

作為焊接的顯微硬度分布在激光焊接和手動GTA焊接如圖9?？梢钥闯?，無論是激光在焊縫及熱影響區(qū)的硬度（~ 430 HV0.3）和多倫多（~ 410 HV0.3）焊接試樣高于基體材料的兩倍（~ 200 HV0.3）。這是預期的焊接條件下的焊接。在熔合區(qū)的硬度略高于激光焊接試樣的焊接熱影響區(qū)。為GTA在熔合區(qū)和熱影響區(qū)的硬度，焊接接頭在410上下波動，峰值硬度HV0.3，發(fā)生在FGHAZ約430 HV0.3。在激光熔合區(qū)和熱影響區(qū)的硬度焊接接頭（~ 430 HV0.3）高于熔合區(qū)的GTA焊接接頭（~ 410 HV0.3）。

3.4。室溫拉伸行為

交叉焊縫的拉伸數(shù)據(jù)如表觀屈服強度參數(shù)，拉伸強度和伸長率均明顯，2毫米厚的鎢極氬弧焊試樣和6毫米厚的激光焊接試樣總結在表4中，其中包括平均值和標準偏差。應該牢記的是，試樣顯然是不均勻的，因此，記錄的屈服強度和伸長率的值是不真正代表任何特定的微觀結構區(qū)，并且它們也將隨選擇的規(guī)范長度（在這種情況下，25毫米）。盡管如此，在這項研究中，測得的值被包括提供一個定性的比較，每個焊縫。明顯的屈服強度（YS）、抗拉強度（UTS）和明顯的伸長量估計為494 MPa、631 MPa和26.3%，對于6毫米厚的激光焊接試樣。所有的拉伸破壞發(fā)生在遠離焊接區(qū)域的。YS，為6毫米厚的基底材料的抗拉強度和延伸率分別為498 MPa、632 MPa和28.1%，分別。相比較而言，明顯的屈服強度（YS）、抗拉強度（UTS）和2毫米厚的鎢極氬弧焊試樣明顯伸長估計為498 MPa、633 MPa和17.1%，分別。所有的拉伸破壞發(fā)生在遠離焊接區(qū)域的。YS，為2毫米厚的基底材料的抗拉強度和延伸率分別為501 MPa、633 MPa和19.3%，分別。

裂縫性的標本在圖10。所記錄的應力-應變曲線的基本材料和焊接試樣的厚度為2毫米和6毫米，如圖11所示。它可以從拉伸試驗結果表明，激光和GTA焊接試樣的拉伸性能有非常相似的基礎材料在相應的厚度。然而，焊接試樣的表觀伸長率略低與那些相應基礎材料相比。在圖9中的硬度分布表明，在焊接條件下，焊接過程中所產(chǎn)生的材料已加強，所以很可能在拉伸試驗過程中，焊接區(qū)域沒有產(chǎn)生屈服，從而有助于降低延伸率。此外，它可以從拉伸試驗結果表明，材料的厚度對屈服強度和斷裂強度幾乎沒有影響，與2毫米厚，6毫米厚的材料呈現(xiàn)類似的屈服強度和斷裂強度。令人好奇的是，材料的厚度，有一個顯著的影響的伸長率，與較薄的材料（2毫米厚）提出較低的伸長率時相比，與6毫米厚的材料。

3.5。夏比沖擊韌性，以不同的temperatures 《能源吸附的堿金屬和焊縫的激光沖擊下的冰plotted作為一個功能的溫度在圖13?！蹲映叽缭嚇訑嗔押髎hown夏比沖擊試驗是在圖14。它可以看到，所有的paths破碎的激光焊接試樣的試驗開始的，然后deviate熔合區(qū)和HAZ的基體材料。測試結果的基礎材料是repeatable，當測試結果的激光焊接試樣的顯著為低散射的測試temperatures（?40°C和?20°C），這可能是attributed的偏差，在斷裂的裂紋。為了highlight的散射的結果對激光焊接specimens，這三個測試的結果是市場在每個溫度圖13和圖14。許多研究人員已經(jīng)reported，激光和電子束焊接過程中可能對目前的困難owing韌性試驗區(qū)的兩個窄融合在一起，有一個大學學位的高強度的高匹配接頭[ 31 ]，[ 32 ]，[ 33 ]和[ 34 ]。reported傾向，艾略特的《deviate斷裂成兩個基地，而不是金屬的熔合區(qū)propagate通CAN導線的兩個結果misleading [ 35 ]

基本材料的結果顯示一個整體的趨勢：所吸收的能量的增加，在測試溫度的增加。相比之下，激光焊接的結果中的散射意味著任何這樣的趨勢是不明顯的?；A材料達到良好的韌性，吸收的能量與平均值約為70 J，95 J，97 J和105 J在?40°C對應的試驗溫度，?20°C、0 C和23 C°°，分別。它可以發(fā)現(xiàn)從夏比沖擊試驗結果的平均吸收的激光焊縫試樣的能量相媲美的基礎材料。對于激光焊接試樣的平均吸收能量值分別約為92 J，80 J，100 J和98 J在?40°C對應的測試溫度，?20°C、0 C和23 C°°，分別。然而，有孤立的低能量吸收值66 J在?40°C和45 J在?20°C為激光焊接的試樣，但在這些溫度約100 J這些孤立的低韌性值貢獻了大量分散在吸收能量值的激光焊接試樣在測試溫度低平均值。

基體材料的宏觀斷口和激光焊接試樣的沖擊試驗后如圖15。為基料在?40°C測試（圖15（a）），可以看出，裂紋傳播從最初的韌性缺口之前繼續(xù)通過脆性斷裂試樣的傳播。韌性斷裂的區(qū)域和隨后的脆性斷裂的區(qū)域之間的邊界清楚地是在圖15（1）。的脆性斷裂區(qū)域跨越約60%的斷裂面作為一個整體。激光焊接試樣斷裂在?40°C（圖15（b））揭示了非常不同的兩個斷裂面：左邊的樣本提供了一個完全的韌性斷裂表面實現(xiàn)了高吸收的能量（102 J），而右邊的樣本顯示，裂紋開始傳播之前的韌性繼續(xù)傳播在脆性的方式在大多數(shù)（~ 60%）的斷裂面，和吸收的能量明顯低于這個標本（66 J）。斷裂的基礎材料試件在?20°C完整呈現(xiàn)韌性斷裂面在圖15（c）。激光焊接試樣斷裂在?20°C測試（圖15（d））又提出了兩種非常不同的斷裂面：左邊的樣本提供了一個完全的韌性斷口（84 J），而右邊的樣本揭示了一個完全脆性斷裂面（45 J）。在0°C和室溫下測試的基本材料和激光焊接試件在所有剩余的情況下，如圖15（電子）-（小時），在所有剩余的情況下，完全韌性斷裂面。

斷口的基體材料和激光焊接試樣的沖擊試驗后，在圖16中所示的高放大倍率。解理斷裂被證實在這些基礎材料和激光焊接試件的斷裂與低吸收的能量在?40°C.對斷裂的脆性解理斷裂面顯示為主和少量的韌窩（圖16（a）和（c））。相比之下，激光焊接的試樣，獲得更高的能量吸收在?40°C顯示韌性斷裂表面的等軸韌窩（圖16（b））。在?20°C，無論是基礎材料和激光焊接的試樣，達到更高的吸收能量呈現(xiàn)韌性斷裂表面的等軸韌窩在圖16（d）和（e），而較低的能量吸收了由解理斷裂表面的激光焊接試樣（圖16（f））。所有基礎材料和激光焊接試樣在0°C，在室溫下呈現(xiàn)韌性斷裂的等軸韌窩在圖16（g）–（J）。

3.6。三維有限元建模的自激光焊接工藝的制定和程序

這是理解激光自熔焊接SA508鋼時的微觀組織演化研究焊接過程的溫度場的重要，這是特別是在焊接熱影響區(qū)的情況。在構建一個數(shù)值模型來預測在不同的子區(qū)域的熱歷史，在焊接過程中，下面的假設，以簡化的解決方案[ 36 ]：（1）

材料是各向同性的，并且環(huán)境溫度和初始試樣的溫度均為20（2）

焊接熔池中液態(tài)金屬的對流流動和小孔激光焊接中的汽化現(xiàn)象，可以忽略。（3）

在焊接過程中的熱流量是由傳導和對流的影響，即輻射的影響可以忽略。此外，在試樣和環(huán)境之間的界面處的對流系數(shù)可以被假定為常數(shù)。（4）

由于焊接接頭的對稱性，可以應用于對稱性，因此，只有必要的模擬焊接接頭的一側。

模型尺寸為50毫米，50毫米，6毫米。圖17顯示了網(wǎng)格配置。在三維實體模型，利用ANSYS軟件生成的38337個節(jié)點和41040個單元（12.1版）。細網(wǎng)格中的熔合區(qū)附近的熱影響區(qū)，陡峭的溫度梯度可以預期，而較粗的網(wǎng)格被用來進一步遠離焊縫和熱影響區(qū)的坡度可能沒那么嚴重。此外，隨著距離的增加，元件的尺寸逐漸增大，最小的單元尺寸為0.5毫米0。5毫米0.5毫米。在這個模型中，X軸對應的焊接方向，Y軸是正常的焊接方向但在板的平面，和Z方向的平

面外方向。

使用溫度依賴性的熱性能進行熱分析。瞬態(tài)溫度，噸，被確定為一個函數(shù)的時間，噸，和空間（×，），通過求解下面的傳熱方程[ 37 ]和[ 38 ]

在這里，K（t）的熱導率為在1 K W M??1溫度的功能，ρ（t）是密度為3的魔芋葡甘聚糖?溫度功能，CP（T）是在恒定的壓力作為一個J 1 K 1公斤??溫度函數(shù)的具體熱，和QV是WM-3容積熱通量 高功率激光束是一個高度集中的熱源，熱源模型通常用于在激光束焊接的數(shù)值分析中的各種穿透深度的功率密度的變化。在許多論文[ 39 ]，[ 40 ]和[ 41 ]，熱源被假定為高斯分布的形式，但它通常是在實驗研究的基礎上修改。有一個公認的“鑰匙孔”現(xiàn)象[ 39 ]，[ 42 ]和[ 43 ]，其中一些激光功率被吸收的離子蒸汽在鑰匙孔，并轉移到焊接熔池表面，這也是“小孔”邊界。因此，一個體積熱源模型通常用于模擬激光焊接過程。在體積熱源模型，高斯熱通量分布往往假定在徑向方向和“鑰匙孔”被認為是一個圓柱體或截斷錐[ 39 ]。在本次調查中，一個旋轉拋物面體積熱源的溫度場模擬。配電遵循高斯熱流分布在每一層的旋轉拋物面。熱源可以被描述為[ 44 ]

其中，Q為旋轉拋物面體積熱源點的功率密度，并在熱源效率，η，被認為是在熱分析[ 38 ] 80%，澤是縱坐標上的parboloid最大的可能值，子是這個垂直坐標的最小可能值，H是拋物面的高度，再是拋物面的開口半徑R0的拋物面的任何一點的半徑，r是距離內(nèi)任意點旋轉拋物面體積熱源的熱源中心，P是輸出的激光功率和Z是在平面方向坐標，相對于板，模型中的任何一點。所使用的材料的熱物理性能的文獻[ 45 ] 在熱分析過程中，對流邊界條件適用于所有自由表面的模型，除了對稱的平面，其中一個絕熱邊界條件。方程（4）給出了模擬中的熱邊界條件。

在這里，T和T0在板被焊接的表面溫度和環(huán)境溫度，分別?？諝獾膶α鲹Q熱系數(shù)，hconv被假定為15周長1.2米 [ 38 ]。

為了驗證模擬結果，無論是實驗測得的熱循環(huán)和熔合區(qū)形態(tài)進行了比較與那些從模擬所產(chǎn)生的預測。連續(xù)測量整個焊接過程采用K型熱電偶在激光焊接試樣的熱循環(huán)。一個squirrel-2040系列數(shù)據(jù)記錄器，用于在焊接過程中的熱歷史記錄。熱電偶點焊在板的頂面，分別位于不同距離焊縫中心線，在垂直于焊接方向和一半沿焊縫長度的線，如圖18。

基于峰值溫度的空間分布，焊縫形貌和尺寸可以預測。的純激光焊接模擬橫截面如圖19。如果假定聚變邊界對應于約1500°C的溫度，那么它可以看出，預測的融合邊界是大致平行的板的厚度方向，和焊縫的半寬度約為1毫米。計算出的焊縫幾何尺寸和尺寸與實驗結果吻合較好。

圖20給出了在試樣頂部表面點焊的熱電偶的位置計算的熱循環(huán)，并與實驗結果進行了比較。每個位置的峰值溫度都很好。預測的冷卻速度也似乎是合理的在離焊縫中心線的距離為2.5毫米，雖然預測值與實測值之間的冷卻速率大于3毫米的距離的差異。似乎有低估的趨勢，冷卻速度。然而，當預測焊接溫度場圖19與圖5相比較，這有一個很好的相關性計算和試驗焊縫形狀。4討論

4.1。冶金不同分帶的微觀組織轉變

熱分析的結果進行了驗證，發(fā)現(xiàn)與實驗結果吻合良好。由此產(chǎn)生的預測模型，可以用來推斷的微觀結構，有可能產(chǎn)生的激光焊接過程中。預測的熱循環(huán)的位置，通過板的厚度的一半，但在不同的距離，從焊縫中心線，如圖21所示。點從焊縫中心線下降0毫米和0.5毫米的距離，融合區(qū)內(nèi)，而點在1毫米約恰逢融合線，并在1.5毫米的距離點有望在熱影響區(qū)，而分在2毫米和2.5毫米的預期一致與ICHAZ和基材，分別。所預測的峰值溫度在毫米，0.5毫米，1毫米，1.5毫米，2毫米和2.5毫米，2100毫米，1900°，1300°，°，920°，700°，°C，分別為0毫米、毫米和570°C。這些點的溫度超過1500 C ~°有望熔合區(qū)內(nèi)，而在2.5毫米的距離（母材）無固態(tài)相變的發(fā)生，因為在這個位置的峰值溫度低于Ac1溫度（700°C）。

根據(jù)連續(xù)冷卻轉變（CCT）508鋼[ 23 ]圖，為形成馬氏體臨界冷卻速度為900°C／min（15°C/S）。根據(jù)模擬結果，在900和420°C（馬氏體開始溫度）之間的溫度范圍內(nèi)的平均冷卻速率，在0毫米，0.5毫米和1.5毫米的焊縫中心線的位置是675°c++，608°C和246°C /秒，分別。這些冷卻速度比馬氏體形成的臨界冷卻速度快得多。這意味著，熔合區(qū)和熱影響區(qū)幾乎肯定會轉變?yōu)轳R氏體。根據(jù)仿真結果，從焊縫中心線的距離為2毫米，最高溫度約為700°C（即AC1溫度）。這一地區(qū)可能會接近ICHAZ的外邊界。在距離焊縫中心線下2毫米，氣溫將高于700°C，但低于800°C（Ac3溫度）。本區(qū)（ICHAZ）只能部分轉變?yōu)閵W氏體的焊接熱循環(huán)過程中的。在隨后的快速冷卻過程中，任何新產(chǎn)生的奧氏體將被淬火形成馬氏體。當馬氏體轉變停止，在這個溫度仍會ICHAZ足夠高的馬氏體自回火。然而，其他未轉化的材料（即材料不發(fā)生奧氏體化）將被保留，這可能采取的形式的過度回火鐵氧體或貝氏體。在ICHAZ的最終組織將可能包括貝氏體和馬氏體的混合了回火馬氏體，如圖7所示

（一）。

在焊縫中心線的距離為1.5毫米，峰值溫度約為920°，根據(jù)模擬結果。的距離為1.5毫米，約1.8毫米之間的峰值溫度將下降920°C和800°這區(qū)域對應FGHAZ之間。在FGHAZ峰值溫度略高于Ac3溫度（800°C）。材料是完全重新奧氏體化在這一地區(qū)，但有限的奧氏體晶粒生長由于相對較低的峰值溫度和時間很短的時間在這個溫度范圍[ 28 ]和[ 46 ]。在下面的快速冷卻過程中，這種細粒度的奧氏體轉變?yōu)轳R氏體，在冷卻過程中會有一定的馬氏體。在FGHAZ最終組織將馬氏體混合一些汽車回火馬氏體。的微觀結構和晶粒尺寸可以看到在圖7（乙）組織在熔合區(qū)和熱影響區(qū)的每個子帶的GTA焊接接頭幾乎相同的激光焊接接頭對應的子區(qū)域。然而，有更多的回火馬氏體在每個子區(qū)域，由于較高的熱輸入和較慢的冷卻速率與GTA焊接和激光焊接相比。4.2不同子帶力學性能與微觀結構的關系

MS（馬氏體開始）SA508鋼溫度大約是420°C和馬氏體的臨界冷卻速率約為15°C/S [ 23 ]。該鋼的溫度相對較高，馬氏體形成的臨界冷卻速度相對較低。這可能導致GTA焊接熔合區(qū)和熱影響區(qū)轉變?yōu)轳R氏體。冷卻速率在激光焊接熔合區(qū)和熱影響區(qū)經(jīng)歷了比馬氏體轉變的臨界冷卻速度高出約20至40倍。這樣的結果是所有的熔合區(qū)和熱影響區(qū)向馬氏體轉變。具有高硬度馬氏體是在激光焊接熔合區(qū)和熱影響區(qū)的產(chǎn)生，以及在焊接條件下，激光的熔合區(qū)和熱影響區(qū)的顯微硬度焊縫超過一倍，相比于基體材料。這也發(fā)生在手動自體GTA焊接接頭。這表明，508鋼的情況下預熱，GTA焊接在硬化焊接接頭激光焊接具有相同的效果。如圖7所示，從粗晶區(qū)各子區(qū)的顯微組織變化（熱）為細晶區(qū)（FGHAZ）然后一部分奧氏體化區(qū)（ICHAZ）隨著距離的增加從熔合線。晶粒尺寸的變化，因為在不同的子帶的不同的熱循環(huán)。在焊接條件下，在粗晶區(qū)和細晶區(qū)變化在410 HV0.3的硬度，這是約的基礎材料，雙（200 HV0.3），而在ICHAZ的顯微硬度明顯低于~ 300 HV0.3。鋼的強度和硬度之間有一個大致的比例關系，具有更高強度的材料，盡管這并不總是這種情況。熔合區(qū)的優(yōu)勢和熱影響區(qū)各子區(qū)主要由馬氏體碳化物沉淀在這些子區(qū)域和精細的改進。硬度測試結果表明，焊縫金屬的屈服強度可以等于甚至超過的熱影響區(qū)。在焊接熱影響區(qū)的亞區(qū)的顯微硬度分布與焊后熱處理之前，在熱影響區(qū)的亞區(qū)的屈服強度一致，如Lee等人的工作報告。[ 12 ]在SA508鋼。他們表明，屈服強度超過1100兆帕的粗晶區(qū)和細晶區(qū)，也是基料約雙屈服強度（500 MPa），而ICHAZ的屈服強度約600 MPa [ 12 ]。由于在ICHAZ材料只有部分轉化為馬氏體，在焊接過程中及其他未轉化的材料保留，對ICHAZ的屈服強度低于粗晶區(qū)和細晶區(qū)的材料完全轉變?yōu)轳R氏體。此外，由于較高的熱輸入和較慢的冷卻速率與GTA焊接和激光焊接相比，更是自回火馬氏體在冷卻過程中，使硬度在GTA焊接接頭熔合區(qū)和熱影響區(qū)低于激光焊接接頭。當然，我們必須牢記，SA508鋼會一直進行焊后熱處理焊后和大多數(shù)，如果不是所有的相變硬化，將逆轉。不過值得建立在何種程度上的鋼可能脆化的激光焊接工藝，和脆化的潛力一般會在焊接條件下最大。

與焊接過程中的硬化導致的焊接拉伸試驗樣品的基礎材料，沒有任何損失的強度。此外，窄熔合區(qū)是激光焊接的典型特征。這兩個因素將有助于在激光焊接試樣的夏比沖擊試驗的困難，即裂紋偏離焊縫為基料，從而誤導沖擊韌性的結果。一種激光焊接的夏比沖擊試樣失敗具有較低的能量吸收值（66 J）進行測試時，在?40°這可能由于啟動從缺口和偏離到基體材料中裂紋的發(fā)生，然后繼續(xù)通過熱影響區(qū)傳播。此試樣的裂紋路徑可以在圖14中看到。基體材料可以吸收一定的能量，但脆性區(qū)可以吸收較少的能量在骨折。另一個激光焊接試樣失效具有更低的能量吸收值45，測試時在20?°這可能是由于啟動從缺口裂紋并擴展直接通過熱影響區(qū)。斷裂路徑（通過HAZ）此標本圖14中可以看出（D）。脆性區(qū)不能吸收太多的能量在斷裂之前。然而，還有其他兩個激光焊接試樣的斷裂具有更高的吸收能量（約100 J）在?40°C和?20°C，分別。這可能是由于從缺口開始的裂縫，然后直接傳播的基礎材料。這些激光焊接試樣的吸收的能量被發(fā)現(xiàn)要比那些在相應的測試溫度下的基材料的更高。這可能歸因于裂紋的彎曲的傳播路徑，從而增加了該地區(qū)的斷裂面相比，從基底材料中提取的試樣，從而增加了吸收的能量。曲線的旅行路徑可以在圖14中看到（乙）和（2）。所有的標本中提取的基礎材料斷裂的方式，與缺口對準，與一個相對直的路徑，如圖14所示。5結論

從這項工作中可以得出以下結論：（1）

激光焊接過程中產(chǎn)生的可接受的焊縫焊接6毫米厚的鋼板508在較寬的范圍內(nèi)的焊接參數(shù)。焊縫無宏觀缺陷。（2）

在焊接條件下，在一個6毫米厚鋼板的激光焊接SA508機械性能類似于自體GTA焊接性能。焊縫拉伸試樣斷裂在母材遠離焊接區(qū)。（3）

吸收能量的融合區(qū)的激光焊接被認為是比母材，基于子尺寸夏比沖擊試樣。（4）

為激光和GTA焊接試樣在熔合區(qū)和熱影響區(qū)的硬度，在焊接條件下，約為基體材料的雙，為激光焊接稍高的測量值（~ 430 HV0.3）比GTA焊接（~ 410 HV0.3）。（5）

有限元模型的建立，在激光焊接過程中的冷卻速率的情況下預熱的20和40倍以上的馬氏體形成的臨界冷卻速度。這表明，馬氏體組織幾乎總是在SA508鋼作為激光焊接的后果。這些研究結果證實了實驗工作，其中在激光熔合區(qū)和熱影響區(qū)焊接焊接頭的組織被發(fā)現(xiàn)包括馬氏體混合一些自回火馬氏體。（6）

而這些初步結果是令人鼓舞的，現(xiàn)在需要進一步的工作來評估在焊后熱處理條件對SA508鋼激光焊接性能，而且同樣重要的是，這項工作擴展到評估在材料厚截面焊接接頭激光性能。

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第三篇：交通運輸外文翻譯外文文獻

交通事故分析的可能性和局限性

S.Oppe 關鍵字：后果;目的;描述;限制;關注;事故分析;可能性

摘要：交通事故的統(tǒng)計數(shù)字，尤其國家一級的數(shù)據(jù)對監(jiān)控和預測事故的發(fā)展，積極或消極檢測事故的發(fā)展，以及對定義安全目標和評估工業(yè)安全特別有益。事故分析是應用非常有限的分析，是前瞻性分析和回顧性分析，能夠對新開發(fā)的交通安全系統(tǒng)和特殊過程的安全措施進行評價。目前迫切需要一個將實時事故分析與研究相結合的行為。將自動檢測和視頻錄制相結合的研究交通事故的科研論文會比較容易接受。這種類型的研究最終會對交通理念有個完善的認識。

1．簡介

本文主要是基于個人的經(jīng)驗，研究有關交通安全、安全分析以及事故分析等在研究中的作用。由這些經(jīng)驗推導出的哲學思考就像通過研究和統(tǒng)計得出的實踐觀點。而這些調查數(shù)字已經(jīng)在其他地方發(fā)表了。

在缺少直接觀察的事故中，許多方法論問題的產(chǎn)生，導致不能直接測試對結果持續(xù)討論。通過看事故視頻來討論是富有成效的。事實證明，用來解釋事故的大部分有關信息就是事故中缺少的記錄。深入研究還無法回憶起所有的必要的用來測試有關事故發(fā)生的假設數(shù)據(jù)。尤其是車-車相撞發(fā)生的車禍，這是在荷蘭城市道路交叉口錄制的視頻，一輛從岔路駛來的汽車與主干路的汽車相撞，下列問題可以問：為什么汽車來自次干路上，突然加速后又幾乎停止，撞上了在左側主路的一輛汽車呢？為什么沒有注意到正在駛來的車？是不是因為兩車從右邊駛來，司機因為前面的交叉為他們提供了可能性而斤斤計較？難道他向左看過，但他認為停在拐角處的綠色貨車能讓他停下來？當然，交通狀況并不復雜。目前這個事故中沒有騎自行車或行人在擁擠路口分散他的注意。如果停著的綠色車能夠在五分鐘內(nèi)消失，這兩輛車可能就不會相撞。在事故發(fā)生的相關條件下，幾乎不可能觀察下一個交通行為，因為交通事故是不可預見的。由于新的視頻設備和自動檢測事故設備的不斷發(fā)展，如在收集數(shù)據(jù)方面不需要很高的成本就能變得越來越逼真。必要的增加數(shù)據(jù)類型也能更好的解釋交通中存在的危險因素。關于事故分析的可能性和限制性的問題是不容易回答的，我們不能確切的分析交通事故。因為事故分析涵蓋了每一個活動中的不同背景，并根據(jù)不同的信息來源范圍來補充資料，特別是收集事故的數(shù)據(jù)，背景資料等，我們首先要看看在交通安全領域的活動周期然后再回答事故分析的可能性與限制。這些行為主要是與交通系統(tǒng)的安全管理有關，有些則是相關的研究活動。

應該用下面的步驟來加以區(qū)分： ——檢測交通安全問題；

——描述問題和它的主要特征； ——分析其原因分析和改進建議； ——選擇和執(zhí)行安全措施； ——評價所采取的措施。

雖然這個周期可以由同一人或一群人做出來，而問題在每個階段（政治/管理或科學）都有不同的背景。我們用事故分析來描述這一階段。做這個決定是重要的。很多關于分析結果的方法的討論由于忽視之間的區(qū)別而成為徒勞的。政治家或道路管理人員對道路的個別事故不是很留意。他們對事故的看法往往都是一視同仁，因為總的結果比整個事故中的每個人的因素重要。因此，每次事故看做一個個體，之間相互協(xié)調就會達成安全的結果。

研究人員研究事故發(fā)生時一連串事件中每個人的興趣。希望從中得到關于每次事故的詳細信息并能發(fā)現(xiàn)其發(fā)生的原因和有關的條件。政治家們希望只是因為細節(jié)決定行動。在最高一級事故總數(shù)減少。信息的主要來源是國家數(shù)據(jù)庫及其統(tǒng)計學處理系統(tǒng)。對他來說，統(tǒng)計意外數(shù)字及其統(tǒng)計的波動來進行事故分析。這適用于事故分析中的交通安全領域。因此，我們將首先描述了事故的這些方面。2．事故的性質和它們的統(tǒng)計特性

事故基本概念是意外，不管是其發(fā)生的原因還是引起事故出現(xiàn)的過程。兩個簡單的假設通常是來描述交通事故的形成過程：

-事故發(fā)生的概率與以往發(fā)生的事故之間是獨立；-事故發(fā)生在時間上是同性質的

如果這兩個假設成立，那么事故是泊松分布。第一個假設與大多數(shù)的批判不符。事故是罕見的事件，因此不會受到以前事故的影響。在某些情況下，有一個直接的因果鏈（例如，大量的車開到一起）這一系列的事故被認為是一個個體事故但包含許多的車。這個假設并不適用于統(tǒng)計人員傷亡。傷亡人數(shù)往往與同一事故有關，因此，獨立性假設不成立。第二個假設乍一看似乎不太容易理解。穿越空間或在不同地點發(fā)生的的事故同樣具有可能性。然而，假設需要很長一段時間并且沒有緩繳期。其性質是根據(jù)理論的假設。如果其短時間內(nèi)能成立，那么它也適用于長時間，因為泊松分布變量的總和，即使他們的泊松率是不同的，但也屬于泊松分布。對于這些時期的總和泊松率則等于為這些地方的泊松率的總和。假設與一個真正的情況相比較計數(shù)，無論是從一兩個結果還是總情況來看都有一個基本情況比較符合。

例如，對比在一年中特定的一天例如下一天，下一個星期的一天發(fā)生的交通事故。如果條件是相同的（同一時間，交通情況相同，同樣的天氣條件等），那么由此產(chǎn)生的意外數(shù)字是相同的泊松過程的結果。這一假設可以通過估算進行測試的兩個觀測值的基礎上（估計是兩個值的平均值）的速度參數(shù)。概率理論能夠

考慮到這兩個觀察值的平均，用于計算的平等假設的可能性。這是一個相當強大的統(tǒng)計過程。泊松假設是研究了很多次，來獲得證據(jù)支持。它已經(jīng)應用于許多情況，數(shù)的差異表明在安全性的差異然后確定是否發(fā)生意外。這一程序的主要目的是檢測在安全分歧。這可能是一個時間上的差異，或不同的地方或不同的條件。這種差異可以指導改進的過程。由于主要關注的是，以減少意外的發(fā)生，這種分析可能導致對治療中最有前途的領域。為這樣一個測試應用程序的必要條件是，那意外的數(shù)字進行比較是大到足以證明存在的分歧。在許多地方情況下，一個應用程序是不可能的。事故黑點分析往往阻礙了這一限制，例如，如果應用這種測試，找出事故是否在特定的位置數(shù)是高于平均水平。該程序的描述，也可以使用，如果發(fā)生意外乃根據(jù)數(shù)的特點找到有前途的安全目標。不僅聚集，而且還與分類泊松假設成立，而意外數(shù)字可以相互測試的泊松假設的基礎。這種測試是相當麻煩的，因為每個特定的情況下，每一個不同的泊松參數(shù)，即，對所有可能結果的概率必須計算應用測試。然后，泊松分布近似為正態(tài)分布，均值和方差等于泊松參數(shù)。一旦均值和方差的正態(tài)分布，給出了所有的測試可以改寫了標準零均值和

方差的正態(tài)分布條件。沒有任何更多的必要計算，但測試統(tǒng)計，需要利用表繪制。3.行車安全政策事故統(tǒng)計的應用

分析那些假設的基礎上描述的測試程序的類型及其優(yōu)點。這種應用最好的例子是為一個國家或地區(qū)進行超過一年的安全監(jiān)測，用事故的總體數(shù)據(jù)（最終的特定類型，如死亡事故）與前幾年的數(shù)據(jù)相比較。根據(jù)數(shù)年的事故序列，能夠分析出它的發(fā)展趨勢，并大致預測以后幾年的事故數(shù)量。一旦建立了這樣一種趨勢，那么在誤差范圍內(nèi)未來一年或幾年都可以預見。從一個給定趨勢的偏差也可以進行預測新的事件。最有名的是斯米德在1949年進行的分析。我們將討論這個事故類型分析更詳細的內(nèi)容。

1、該測試應用推廣到高階分類。Foldvary和Lane（1974），在衡量強制佩戴安全帶的效果，誰是最早應用于值的4路表高階相互作用的總卡方分配的。

2、測試不局限于總體影響，但卡方值就可以分解模型內(nèi)子假說。另外，在雙向表，卡方總可以分解成零件表互動的作用。對1的優(yōu)勢。和2。比以前的情況是，這對許多相互關聯(lián)的（子）表和相應的智廣場卡方檢驗是由大量分析，取而代之的是一個一卡方的確切劃分。

3、投入更多關注的是參數(shù)估計。例如，在卡方分割使人們有可能以測試有關行參數(shù)的線性或二次限制或趨勢的不連續(xù)性。

4、分析的單位是從數(shù)到廣義加權計數(shù)。這對于道路安全分析，那里一段時間，道路使用者的數(shù)量，地點或公里數(shù)的車輛往往是必要的修正有利。最后一個選項是沒有發(fā)現(xiàn)在許多統(tǒng)計軟件包。安徒生1977年給出了一個用于道路雙向安全分析表的例子。工資保障運動的一個計算機程序。這一級沒有說明事故原因分

析。它會嘗試檢測安全問題需要特別注意。所需的基本信息包括事故數(shù)字，來形容不安全總額，暴露的數(shù)據(jù)來計算風險，并找到一個高風險的情況下或（團體）道路使用者。

4.事故分析研究目的

交通安全的研究是有關的事故及其后果的發(fā)生。因此，人們可能會說，研究對象是意外。然而研究人員的興趣較少集中在這個最后的結果本身，而是多在進程更多的結果（或不結果）的事故。因此，最好是把作為他的研究對象，在流量的重要事件。一個在交通意外的過程，結果是，該實際發(fā)生是由研究者未落觀測研究的主要問題。

調查一宗交通意外，他將努力重建了間接來源的事件，如涉及的道路使用者，所提供的資料或目擊者有關情況，車輛，道路和司機的特點。因此這不是科學獨特的，也有一個間接的研究對象的研究更多的例子。但是，第二個困難是，該研究的對象不能被誘發(fā)。有系統(tǒng)的控制實驗手段研究只對問題方面的可能，而不是問題本身。

間接觀察和缺乏系統(tǒng)的控制組合使調查人員很難發(fā)現(xiàn)在什么情況下造成事故的因素。雖然研究人員主要是在事故處理領導有興趣，他幾乎完全信息的后果，它的產(chǎn)品，意外。此外，事故背景是復雜的。一般來說，可分為以下幾個方面：

-考慮到交通系統(tǒng)，交通量和組成國家，道路使用者，他們的速度，天氣條件下，路面情況，車輛，道路使用者和他們的相互作用的演習，意外可以或無法預防。

-由于發(fā)生事故，也對這樣的速度和車輛質量的因素，大量的不同，碰撞角度，對道路使用者和他們的脆弱性，影響等位置的保護，傷害是嚴重或或多或少物質損失是多還是少可觀。雖然這些方面不能獨立研究從理論的角度看，它也從由此產(chǎn)生的結果的優(yōu)勢，區(qū)分交通情況有潛在危險的數(shù)字，是由有一個意外的可能性，在這種潛在的危險局勢，給定一個特定事故。

這個概念框架是對風險的關于個別道路使用者，以及上級的決定控制器的決定制定的一般基礎。在風險的數(shù)學公式，我們需要一個明確的概率空間的介紹，基本事件（的情況），可能導致事故組成，每個類型的事件的概率，最終收在一次事故中，最后的具體成果，損失，鑒于事故的類型。

另一種方法是看事故特征組合，然后找出關鍵因素。這種類型的事故分析是通過分析事故的共組或子群來開展。事故本身是一個研究的單位，但也要研究道路因素：道路位置，道路設計（如一個彎道）等。

原文出處：SWOV institute for road safety research Leidschendam（會議記錄），記錄者，S.Oppe.POSSIBILITIES AND LIMITATIONS OF ACCIDENT

ANALYSIS

S.Oppe Keyword：Consequences;purposes;describe;Limitations;concerned;Accident Analysis;possibilities Abstraet：Accident statistics, especially collected at a national level are particularly useful for the description, monitoring and prognosis of accident developments, the detection of positive and negative safety developments, the definition of safety targets and the(product)evaluation of long term and large scale safety measures.The application of accident analysis is strongly limited for problem analysis, prospective and retrospective safety analysis on newly developed traffic systems or safety measures, as well as for(process)evaluation of special short term and small scale safety measures.There is an urgent need for the analysis of accidents in real time, in combination with background behavioural research.Automatic incident detection, combined with video recording of accidents may soon result in financially acceptable research.This type of research may eventually lead to a better understanding of the concept of risk in traffic and to well-established theories.1.Introduction.This paper is primarily based on personal experience concerning traffic safety, safety research and the role of accidents analysis in this research.These experiences resulted in rather philosophical opinions as well as more practical viewpoints on research methodology and statistical analysis.A number of these findings are published already elsewhere.From this lack of direct observation of accidents, a number of methodological problems arise, leading to continuous discussions about the interpretation of findings that cannot be tested directly.For a fruitful discussion of these methodological problems it is very informative to look at a real accident on video.It then turns out that most of the relevant information used to explain the accident will be missing in the accident record.In-depth studies also cannot recollect all the data that is necessary in order to test hypotheses about the occurrence of the accident.For a particular car-car accident, that was recorded on video at an urban intersection in the Netherlands, between a car coming from a minor road, colliding with a car on the major road, the following questions could be asked:Why did the driver of the car coming from the minor road, suddenly accelerate after coming almost to a stop and hit the side of the car from the left at the main road? Why was the approaching car not noticed? Was it because the driver was preoccupied with the two cars coming from the right and the gap before them that offered him the possibility to cross? Did he look left before, but was his view possibly blocked by the green van parked at the corner? Certainly the traffic situation was not complicated.At the moment of the accident there were no 5

bicyclists or pedestrians present to distract his attention at the regularly overcrowded intersection.The parked green van disappeared within five minutes, the two other cars that may have been important left without a trace.It is hardly possible to observe traffic behaviour under the most relevant condition of an accident occurring, because accidents are very rare events, given the large number of trips.Given the new video equipment and the recent developments in automatic incident and accident detection, it becomes more and more realistic to collect such data at not too high costs.Additional to this type of data that is most essential for a good understanding of the risk increasing factors in traffic, it also important to look at normal traffic behaviour as a reference base.The question about the possibilities and limitations of accident analysis is not lightly answered.We cannot speak unambiguously about accident analysis.Accident analysis covers a whole range of activities, each originating from a different background and based on different sources of information: national data banks, additional information from other sources, specially collected accident data, behavioural background data etc.To answer the question about the possibilities and limitations, we first have to look at the cycle of activities in the area of traffic safety.Some of these activities are mainly concerned with the safety management of the traffic system, some others are primarily research activities.The following steps should be distinguished:description of the problem and its main characteristics;selection and implementation of safety measures;the probability of an accident to occur is independent from the occurrence of previous accidents;-the occurrence of accidents is homogeneous in time.If these two assumptions hold, then accidents are Poisson distributed.The first assumption does not meet much criticism.Accidents are rare events and therefore not easily influenced by previous accidents.In some cases where there is a direct causal chain(e.g., when a number of cars run into each other)the series of accidents may be regarded as one complicated accident with many cars involved.The assumption does not apply to casualties.Casualties are often related to the same accident and therefore the independency assumption does not hold.The second assumption seems less obvious at first sight.The occurrence of accidents through time or on different locations are not equally likely.However, the assumption need not hold over long time periods.It is a rather theoretical assumption in its nature.If it holds for short periods of time, then it also holds for long periods, because the sum of Poisson distributed variables, even if their Poisson rates are different, is also Poisson distributed.The Poisson rate for the sum of these periods is then equal to the sum of the Poisson rates for these parts.The assumption that really counts for a comparison of(composite)situations, is whether two outcomes from an aggregation of situations in time and/or space, have a comparable mix of basic situations.E.g., the comparison of the number of accidents on one particular day of the year, as compared to another day(the next day, or the same day of the next week etc.).If the conditions are assumed to be the same(same duration, same mix of traffic and situations, same weather conditions etc.)then the resulting numbers of accidents are the outcomes of the same Poisson process.This assumption can be tested by estimating the rate parameter on the basis of the two observed values(the estimate being the average of the two values).Probability theory can be used to compute the likelihood of the equality assumption, given the two observations and their mean.This statistical procedure is rather powerful.The Poisson assumption is investigated many times and turns out to be supported by a vast body of empirical evidence.It has been applied in numerous situations to find out whether differences in observed numbers of accidents suggest real differences in safety.The main purpose of this procedure is to detect differences in safety.This may be a difference over time, or between different places or between different conditions.Such differences may guide the process of improvement.Because the main concern is to reduce the 7

number of accidents, such an analysis may lead to the most promising areas for treatment.A necessary condition for the application of such a test is, that the numbers of accidents to be compared are large enough to show existing differences.In many local cases an application is not possible.Accident black-spot analysis is often hindered by this limitation, e.g., if such a test is applied to find out whether the number of accidents at a particular location is higher than average.The procedure described can also be used if the accidents are classified according to a number of characteristics to find promising safety targets.Not only with aggregation, but also with disaggregation the Poisson assumption holds, and the accident numbers can be tested against each other on the basis of the Poisson assumptions.Such a test is rather cumbersome, because for each particular case, i.e.for each different Poisson parameter, the probabilities for all possible outcomes must be computed to apply the test.In practice, this is not necessary when the numbers are large.Then the Poisson distribution can be approximated by a Normal distribution, with mean and variance equal to the Poisson parameter.Once the mean value and the variance of a Normal distribution are given, all tests can be rephrased in terms of the standard Normal distribution with zero mean and variance one.No computations are necessary any more, but test statistics can be drawn from tables.3.The use of accident statistics for traffic safety policy.The testing procedure described has its merits for those types of analysis that are based on the assumptions mentioned.The best example of such an application is the monitoring of safety for a country or region over a year, using the total number of accidents(eventually of a particular type, such as fatal accidents), in order to compare this number with the outcome of the year before.If sequences of accidents are given over several years, then trends in the developments can be detected and accident numbers predicted for following years.Once such a trend is established, then the value for the next year or years can be predicted, together with its error bounds.Deviations from a given trend can also be tested afterwards, and new actions planned.The most famous one is carried out by Smeed 1949.We will discuss this type of accident analysis in more detail later.1.The application of the Chi-square test for interaction is generalised to higher order classifications.Foldvary and Lane(1974), in measuring the effect of compulsory wearing of seat belts, were among the first who applied the partitioning of the total Chi-square in values for the higher order interactions of four-way tables.2.Tests are not restricted to overall effects, but Chi-square values can be decomposed regarding sub-hypotheses within the model.Also in the two-way table, the total Chisquare can be decomposed into interaction effects of part tables.The advantage of 1.and 2.over previous situations is, that large numbers of Chi-square tests on many interrelated(sub)tables and

corresponding Chi-squares were replaced by one analysis with an exact portioning of one Chi-square.3.More attention is put to parameter estimation.E.g., the partitioning of the Chi-square made it possible to test for linear or quadratic restraints on the row-parameters or for discontinuities in trends.4.The unit of analysis is generalised from counts to weighted counts.This is especially advantageous for road safety analyses, where corrections for period of time, number of road users, number of locations or number of vehicle kilometres is often necessary.The last option is not found in many statistical packages.Andersen 1977 gives an example for road safety analysis in a two-way table.A computer programme WPM, developed for this type of analysis of multi-way tables, is available at SWOV(see: De Leeuw and Oppe 1976).The accident analysis at this level is not explanatory.It tries to detect safety problems that need special attention.The basic information needed consists of accident numbers, to describe the total amount of unsafety, and exposure data to calculate risks and to find situations or(groups of)road users with a high level of risk.4.Accident analysis for research purposes.Traffic safety research is concerned with the occurrence of accidents and their consequences.Therefore, one might say that the object of research is the accident.The researchers interest however is less focused at this final outcome itself, but much more at the process that results(or does not result)in accidents.Therefore, it is better to regard the critical event in traffic as his object of study.One of the major problems in the study of the traffic process that results in accidents is, that the actual occurrence is hardly ever observed by the researcher.Investigating a traffic accident, he will try to reconstruct the event from indirect sources such as the information given by the road users involved, or by eye-witnesses, about the circumstances, the characteristics of the vehicles, the road and the drivers.As such this is not unique in science, there are more examples of an indirect study of the object of research.However, a second difficulty is, that the object of research cannot be evoked.Systematic research by means of controlled experiments is only possible for aspects of the problem, not for the problem itself.The combination of indirect observation and lack of systematic control make it very difficult for the investigator to detect which factors, under what circumstances cause an accident.Although the researcher is primarily interested in the process leading to accidents, he has almost exclusively information about the consequences, the product of it, the accident.Furthermore, the context of accidents is complicated.Generally speaking, the following aspects can be distinguished: Given an accident, also depending on a large number of factors, such as the speed and mass of vehicles, the collision angle, the protection of road users and their vulnerability, the location of impact etc., injuries are more or less severe or the material damage is more or less substantial.Although these aspects cannot be studied independently, from a theoretical point of view it has advantages to distinguish the number of situations in traffic that are potentially dangerous, from the probability of having an accident given such a potentially dangerous situation and also from the resulting outcome, given a particular accident.This conceptual framework is the general basis for the formulation of risk regarding the decisions of individual road users as well as the decisions of controllers at higher levels.In the mathematical formulation of risk we need an explicit description of our probability space, consisting of the elementary events(the situations)that may result in accidents, the probability for each type of event to end up in an accident, and finally the particular outcome, the loss, given that type of accident.A different approach is to look at combinations of accident characteristics, to find critical factors.This type of analysis may be carried out at the total group of accidents or at subgroups.The accident itself may be the unit of research, but also a road, a road location, a road design(e.g.a roundabout)etc.

第四篇：園林景觀外文文獻翻譯

景觀設計風格和園林價值保護之間的關系：德國魏瑪歷史公園的案例研究

Martin Kümmerling, Norbert Müller 景觀管理與生態(tài)恢復部門以及URBIO總公司，德國埃爾福特應用技術大學

關鍵詞：生物多樣性；歷史公園；園藝；城市公園；植被； 摘要：

城市公園可以通過被引入植物的種植成為入侵源。另一方面，城市公園作為生物多樣性的熱點地區(qū)，可以支持保護瀕危和罕見的分類單元。即使歷史城市公園首先被評估為遺產(chǎn)，但它們依然為生態(tài)系統(tǒng)和積極的審美以及社會價值服務。

雖然在歐洲有許多研究是關于設計的，公園的哲學和歷史背景就像生物多樣性的研究一樣，幾乎沒有研究提出景觀設計原則如何影響了公園的生物保護價值。因為在歐洲，公園的景觀風格是一個最具影響力的歷史景觀設計風格，我們將我們的研究集中在德國魏瑪?shù)摹耙翣柲泛优瞎珗@”。它創(chuàng)建于18世紀晚期，并且在1998年被聯(lián)合國教科文組織列為世界遺產(chǎn)的一部分。

我們的研究問題是: 1.哪些設計原則、植物原料和技術實施被使用在創(chuàng)建和管理公園的過程中？

2.對于公園的生物保護尤其是瀕危植物物種和棲息地的保護來說，當前什么才是具有價值的？

3.設計原則和現(xiàn)代公園的價值之間是什么關系？

我們將我們的結果與類似的公園景觀做一對比，并對未來可持續(xù)的公園設計和公園恢復管理給出建議。

1.引言

園藝是植物物種入侵的一個主要來源（Dehnen-Schmutz, Touza,Perrings, & Williamson, 2007;Mack & Erneberg, 2002;Reichard & White, 2001）。城市公園可以被入侵源通過種植引入分類單元而入侵（Saumel Kowarik,& Butenschon,2010）。另一方面，在城市地區(qū)公園可以作為生物多樣性的熱點地區(qū)（Cornelis & Hermy,2004），可以支持保護瀕臨滅絕的稀有類群（Kowarik, 1998;Kunick, 1978;Li, Ouyang, Meng, & Wang, 2006;Reidl, 1989）。盡管歷史悠久的城市公園作為文物古跡是它最重要的價值，但它們在生態(tài)系統(tǒng)服務和積極的審美以及社會價值方面的作用也是被肯定的（e.g.Bolund & Hunhammar, 1999;Chiesura,2004）。

雖然在歐洲有許多關于設計的研究，公園的哲學和歷史背景（e.g.Gothein,1928;Turner, 2005）以及生物多樣性（e.g.Cornelis & Hermy, 2004;Ignatieva & Konechnaya, 2004;Nath, 1990）的研究幾乎沒有提出景觀設計原則的問題如何影響了公園的生物保護價值。在18世紀末和19世紀初我們把研究的焦點放在了公園，因為在歐洲公園景觀風格是最具影響力的歷史景觀設計潮流之一。位于德國蔚瑪?shù)摹耙翣柲泛优瞎珗@”創(chuàng)建于18世紀晚期，自1998年以來，被聯(lián)合國教科文組織列為世界遺產(chǎn)的一部分，它被稱作“經(jīng)典魏瑪”。我們選擇它來研究是因為： 1.這是那個時期一個“典型”的公園； 2.擁有幾個世紀以來沒有更改的設計風格；

3.在公園設計上有豐富的歷史資料并且使用了有質疑的植物。在圖林根的公共檔案局初始搜索（自1567年以來都位于公園附近）證實了這種懷疑。我們的研究問題是: 1.哪些設計原則、植物原料和技術實施被使用在創(chuàng)建和管理公園的過程中？ 2.對于公園的生物保護尤其是瀕危植物物種和棲息地的保護來說，當前什么才是具有價值的？

3.設計原則和現(xiàn)代公園的價值之間是什么關系？

我們將我們的結果與類似的公園景觀做一對比，并對未來可持續(xù)的公園設計和公園恢復管理給出建議。

2.研究地點

“伊爾姆河畔公園”坐落在德國中部的魏瑪（215m.a.s.l.），公園的起源可以追溯到1778年。對于許多歐洲的歷史公園來說，“伊爾姆河畔公園”是建在以前的一個規(guī)整花園的位置上（幾何式的），它被設計在卡爾奧格斯特公爵的宮殿旁邊。當時公園位于魏瑪?shù)慕紖^(qū)，1860年魏瑪城開始擴展，公園便開始位于城市邊界內(nèi)。

在魏瑪公爵的城市宮殿、北部的城市中心、現(xiàn)在oberweimar的suburbanised村以及南方的高級住宅區(qū)之間，公園形成了伊爾姆河的泛濫平原的一部分（圖一為公園概況）。它周長1.5公里，占地約0.48平方公里。泛濫平原的土壤是沖積土，山谷兩邊所包含的鈣質材料就像Keuper和含有石灰物質的貝殼。

圖1 “伊爾姆河畔公園”棲息地地圖

3.方法

3.1．設計的歷史、植物引種和公園管理

通過歷史文獻研究來獲得重要的設計原則信息，植物材料（包括引進外來觀賞物種的起源和時間）和被用于“伊爾姆河畔公園”的創(chuàng)建和發(fā)展過程之中的管理技術。這些未發(fā)表的文件包括被保存在圖林根公共檔案館的申請報告、管理筆記和前任園丁和設計師的相關檔案，以及再版的歷史性的蝕刻畫和魏瑪經(jīng)典基金會收集的圖紙。

另外魏瑪經(jīng)典基金會（特別是Beyer & Seifert, 1995）中的地方文獻被用來將歷史性文件中的發(fā)現(xiàn)與它們所處的時代聯(lián)系起來。還非正式訪談了現(xiàn)任和前任園丁關于管理技術和植物使用的情況。

3.2．生物保護的評價 3.2.1 植物區(qū)系和植被的實地測繪

目前對植被和植物區(qū)系進行的實地測繪是在2006年五月—十月，用來對公園的植物多樣性進行評估。公園分為不同的生境類型：草坪、草地和草場、灌灌叢、林地、生態(tài)交錯帶（草地邊緣）、墻壁/巖石、路徑和車道上的植物群落、河岸和水體，然后對每種生境類型進行隨機采樣。樣品的數(shù)量基于每個棲息地的大小類型而不同(圖3)。樣本塊的大小是用最小面積方法決定的（Dierschke,1994），每個樣地植物種類的頻率記錄參照“Braun-Blanquet”方法（Dierschke,1994）。總共436個采樣點建立，此外，在2006年五月—十月和2007年三月—五月進行了20次檢測，記錄了所有自發(fā)的維管植物類群。

436個樣本塊是用來確定最常見的種類，木本植物只有種子和樹苗被計算。魏瑪經(jīng)典基金會登記（1996 —2007年出版）的公園的樹被用來計算成年樹木的分布頻率。

植物的命名通常遵循Jager和Werner（2005）原則，但在公園里發(fā)現(xiàn)的分類群不列在這里，Erhardt、Gotz、Bodeker and Seybold（2002）被使用。3.2.2 在區(qū)域和歐洲級別上評價生物保護狀態(tài)

評估生物保護公園的貢獻方面，我們編制了在公園發(fā)現(xiàn)的瀕危植物和棲息地，用于當?shù)氐膱D林根的紅色數(shù)據(jù)列表（Korsch & Westhus,2001;Westhus & van Hengel,2001）中。此外我們調查了被圖林根自然保護法（ThürNatG,2006）和歐洲棲息地的指令保護的植物物種和棲息地（歐盟委員會，2007年）。

評價公園作為植物入侵的潛在來源（生物入侵的定義遵循Richardson et al.,2000），我們將我們的數(shù)據(jù)與圖林根州環(huán)境雜草的地區(qū)列表（Müller, Westhus, & Armft,2005）做了比較。

4．結果

4.1．設計的歷史，引進的植物和管理

4.1.1 有關生物多樣性的設計原則

隨著歐洲景觀設計的流行，Sachsen-Weimar-Eisenach的Carl August公爵（1757 至1828）決定建設一個公園作為一個理想的田園景觀，包括不同類型的景觀：大小不同的開放和密閉空間、視覺上和周圍的景觀連接的形狀和結構。它是根據(jù)英國經(jīng)典景觀公園原則——隱藏公園與自然的界限而設計，這些觀點也應該在步行或騎馬穿過公園時隨處可見。

因此公園的主要設計原則是使用現(xiàn)有的自然地形和文化景觀，它由在泛濫平原上暫時淹沒并且經(jīng)常收割和放牧的草原（草地和牧場）組成，還有在山坡上的果園和草地以及因山坡太陡而不能用于糧食生產(chǎn)的小樹林斑塊。公園規(guī)模增加時，新的景觀被加載到之前的耕地上，因此這些棲息地可以定義為人為創(chuàng)造出來的。公園內(nèi)森林棲息地的范圍擴大到可以創(chuàng)造一個更好的氛圍以及更大的并且多種多樣的風景。

典型的設計元素是遠景，通常延長這些切線來通過公園內(nèi)森林地帶，它有連接特殊節(jié)點（雕塑和展館）和從不同位置打開新視野的特性。

公園里從來沒有封閉的圍欄或高墻，使得建立一個和周圍環(huán)境之間無縫過渡的公園?！耙翣柲泛优瞎珗@”、蒂爾福特公園和貝爾維迪宮，加上一些沿伊爾姆河殘存的森林形成的綠色走廊穿過魏瑪，這就是公爵自修建公園以來的意圖。4.1.2 引進的植物

因為大面積的公園是由現(xiàn)有的泛濫平原森林發(fā)展而來，并且草地原生植物多樣性得到了保護。新的森林斑塊、喬灌木樹種原生林的出現(xiàn)是來自公園內(nèi)靠近魏瑪中部的公爵森林和種植在公爵苗圃的（圖林根的公共檔案館未發(fā)表）。

由于視覺捕捉（特別指設計）和對植物的好奇心在19世紀第二階段特別流行，非原生植物被引入與原生植物作比較。主要在有代表性的建筑和紀念碑附近種植了外來植物，也沿著公園開放區(qū)域的邊緣種植。外來樹種包括許多所謂的“英國木材”，從北美進口的樹種像紅花槭、赤櫟、北美喬松。薔薇屬的許多品種種植的數(shù)量不多僅僅用于裝飾目的，羅貝里草被種植在小池塘。

二戰(zhàn)后公園里的植物苗圃被關閉了，從那時就開始大量的從歐洲以及海外引進植物材料。

4.1.3 管理技術

在歷史時期，草地和樹林是由當?shù)氐霓r(nóng)民和牧民管理的，他們放牧綿羊、山羊和牛以及生產(chǎn)干草，觀賞植物床周圍的建筑物是由園丁和短工管理。

目前，部分河灘上的草地和山谷東部的斜坡仍每年收割兩次，干草被賣給農(nóng)民或用于堆肥。河灘上的草地用來給綿羊和山羊放牧仍然是公園的一個管理方式，車道的植被用除草劑來控制，墻植被定期清除。如果有必要，樹的維護和復興樹林只是保障游客的安全和保護一些重要的優(yōu)美景觀，沒有被游客使用和沒有重要景觀的地區(qū)則沒有管理。

20世紀下半葉以來，增加娛樂用途和缺乏資金導致公園的集約化管理。例如在西部所有不同的草地一些經(jīng)常割草坪（每年收割兩次）和一些在泛濫平原的已經(jīng)轉化為頻繁的收割草地（每年收割二十次次）。這一直持續(xù)到今天，已經(jīng)導致草地豐富的植物多樣性產(chǎn)生了重大的損失。

4.2．植物和棲息地多樣性

公園植物區(qū)系的調查取得了479類維管植物。在這些里約59%（281分類群）都是本地圖林根州的；15%是非原生植物（74）和26%的非本地種植的類群（124）。與圖林根州的地區(qū)植物區(qū)系相比（Korsch et al.,2002）公園含有18%（355分類群）。

比較植物類群的起源及其在采樣點的分布頻率，（比較圖2）很明顯最常見的物種更多的還是本地的（主要是無處不在的類群和公園主要棲息地的類群特征）并不是非原生種群。車前子主要亞種主要是最常見的非原生類群，1500年前在德國被引入種植（Jager & Werner, 2005），是踐踏植物群落、草坪、牧場和河岸棲息地的特征種類。下一個出現(xiàn)最頻繁的非原生類群是小鳳仙花、紫鳳仙、雪果、歐洲七葉樹和紅瑞木。兩種鳳仙花在圖林根被認為是雜草（Müller et al., 2005）。雪果、歐洲七葉樹和紅瑞木是觀賞種，迄今為止它們還沒有完全適應圖林根。但它們已經(jīng)在公園內(nèi)種植，并通過管理控制使它們不再出現(xiàn)問題。

圖2自然類群（N=306）的樣地內(nèi)記錄（N=436），按照出現(xiàn)頻率分組

在“伊爾姆河畔公園” 魏瑪經(jīng)典基金會記錄了94個類群的3192 種樹（最后更新到2006）。原生和非原生種群的數(shù)量比例是28%（26）和72%（68），但個體的比例和數(shù)量是原生的為73%（2344）非原生的為27%（848）。最常見的原生種是白蠟（409株）、歐洲小葉椴（305）、挪威槭（281）。白蠟和挪威槭在再生樹種中也是最常見的。也是最常見的樹種的再生。最常見的非原生種群是歐洲七葉樹（273株）、刺槐（78）和加拿大楊（70）。這三個類群在公園里繁殖，后者只能通過分株來繁殖。這三個物種占主導地位，其它非原生樹種種植只存在非常少的數(shù)量。

草地和森林棲息地作為公園的主導，覆蓋面積分別為近三分之二和三分之一（見圖1為棲息地分布概況）。這是棲息地中在物種總數(shù)和種數(shù)平均增幅方面擁有最高植物多樣性的物種（圖3）。由于被作為各種風景景觀的組合而設計，所以公園里有許多交錯的群落。它包含許多不同的植被類型，實際上物種總數(shù)是高的（圖3），雖然每個樣地里的平均物種數(shù)量很低。所有現(xiàn)存的其它棲息地，即水體、墻壁和巖石、踐踏植物群落（車道、路徑）和觀賞種植園占據(jù)的區(qū)域小得多。

圖3棲息地的植物物種豐富度

4.3．植物和棲息地的生物保護的價值

4.3.1 瀕危、珍稀物種

圖林根紅色名單中列出了公園里包含的三個本地物種（Korsch & Westhus,2001）：歐洲黑楊（極度瀕危）、Rosa jundzillii Besser和葡萄風信子（都是脆弱的）。被歸為非本地的暗花老鸛草也列為瀕危物種。歐洲黑楊很少出現(xiàn)在伊爾姆山谷內(nèi)的沖積森林山谷，R.jundzillii和葡萄風信子在森林公園以外也很少被發(fā)現(xiàn)。在歌德避暑別墅的花園中暗花老鸛草經(jīng)常出現(xiàn)在群落交錯區(qū)和干草原，但公園的其他地方?jīng)]有發(fā)現(xiàn)。

公園里有一種典型的罕見種類是紫葉山毛櫸。根據(jù)這個公園的歷史文件，野生的各種歐洲山毛櫸是在圖林根北部的山區(qū)被發(fā)現(xiàn)的，在卡爾奧格斯特公爵執(zhí)政時期它被作為一個特色植物帶到公園。

四個受法律保護的植物物種（ThurNatG,2006）出現(xiàn)在歐洲中部公園里的山毛櫸森林和它們的郊區(qū)：大花頭蕊蘭、雪割草、卵葉對葉蘭和 凹鴿巢蘭。還常青樹紫杉是珍稀保護物種，可定期在山毛櫸森林中被發(fā)現(xiàn)。兩個報春花，歐洲報春和野生郁金香在幾個世紀前被引進用作觀賞目的，現(xiàn)在已經(jīng)被歸為受法律保護的瀕危物種。

在“伊爾姆河畔公園”中并沒有發(fā)現(xiàn)棲息地法規(guī)附件II中的植物種類（歐盟委員會,2007）。4.3.2 瀕危和罕見的棲息地

圖林根的介子草地和廣袤的干濕草原作為具有歷史文化性的瀕危物種棲息地景觀被列入紅色名錄（Westhus & van Hengel,2001），被圖林根的法律（ThurNatG,2006）和歐洲棲地法規(guī)的附件1所保護（歐盟委員會,2007年）。

這些瀕危物種棲息地占據(jù)三分之一的“伊爾姆河畔公園”。最古老的和最不受區(qū)域干擾的公園之一是“蛇草甸”，歷史記錄顯示甚至在公園創(chuàng)建前草原也并沒有被破壞。它是介子草地和干草原的結合體并在兩者之間轉換，也是在整個公園中具有最高植物多樣性的地區(qū)（見圖3,草地和牧場的柱狀圖）。因此“蛇草甸”表明公園可能是當代對具有歷史文化性的棲息景觀地重要的保護。這個草地是18世紀原始設計中一個非常重要的部分。這個公園的創(chuàng)造者的目的是讓草地看起來盡可能的自然。

公園最頻繁的交錯群落類型之一是一種喜溫樹種，在圖林根的紅色名錄中被列為弱勢樹種（Westhus & van Hengel,2001）并且受到法律保護（ThurNatG,2006）。4.3.3 環(huán)境雜草

在圖林根州公園里有七個外來種，被認為是環(huán)境雜草（Müller et al., 2005）。只有3種被種植在公園：歐洲黑松、刺槐和加拿大楊。前兩個被認為是棲息地多樣性的威脅，而在圖林根州第三個被認為是基因多樣性的嚴重威脅。在公園的建設中這三個物種僅僅因為好奇心而被種植的數(shù)量并不多，但后來種植的數(shù)量有所增加。例如常綠楊是在18世紀末被首次引入的，但更多的是在20世紀下半葉為取代傾倒的歐洲黑楊標本而種植，因為他們便宜而且容易獲得。

另有四種偶然出現(xiàn)的環(huán)境雜草即瘤果匙薺、紫鳳仙、加拿大一枝黃花和虎杖，在公園創(chuàng)建的不同階段并沒有種植它們，但可能是在以后某個時間有意或無意的被引進了。紫鳳仙在公園里是一個嚴重的問題，因為它密集地生長在河岸，覆蓋了原生河岸植被。

圖林根州環(huán)境雜草的列表（Müller et al.,2005）還包括分類群，被分成了潛在的環(huán)境雜草和對生境多樣性的威脅。這個列表上有9個分類群在公園里出現(xiàn)，它們中的六個種植的數(shù)量已經(jīng)很少了：臭椿、灰榿木、美國黑櫻桃、復葉槭、亮葉十大功勞和歐丁香。最后的三種不被認為是對棲息地有害的種而在公園里被再次種植。其它3個類群大狼杷草、大型一枝黃花、小鳳仙花是公園里最常見的非原生植物，但因為它被森林植被限制并且在原生植被后生長（早花隱芽植物）所以不被認為是一種公園生物多樣性的威脅。

4.4．從前的景觀設計和當前在生物保護價值之間的關系

我們發(fā)現(xiàn)如下一些公園設計和現(xiàn)代生物多樣性保護價值之間的關系。歷史公園“伊爾姆河畔公園”的主要設計原則是基于歐洲歷史文化和自然景觀的一種理想景觀的發(fā)展，源自并根植于現(xiàn)代文化景觀和它的生境以及與之匹配的公園現(xiàn)有景觀。各種與遠景相連的景觀的組合導致了各種不同尺寸的林地和草地生境成一種類似馬賽克狀的分布。這就會產(chǎn)生大量的邊緣效應（過渡帶）從而創(chuàng)建各種各樣的生態(tài)位。

因此在超過兩個世紀保持連續(xù)性的管理制度是維持設計和公園里物種豐富的歷史文化景觀的一個重要因素。年齡以及干擾和園藝領域的物種豐富度之間的聯(lián)系已經(jīng)被其他作者指出（Li et al., 2006;Zerbe et al., 2003）。

前者泛濫平原森林地區(qū)及周邊草地的大部分已被納入景觀設計并且被整合在公園里。周圍的森林和草原上大部分用于種植的植物，在品種數(shù)量和特性上，都是本土物種。在大多數(shù)情況下非原生植物的每個種只種植了很少的數(shù)量。今天在圖林根州有七種被認為是環(huán)境雜草的種植在公園里。在大多數(shù)情況下，它們對生物多樣性是沒有威脅的因為通過積極的管理可以預防它們再生。

5.討論

除了大量的灰色文獻，現(xiàn)在很少有評價英國園林風格的公園存在的價值。在柏林面積為0.67平方公里的“孔雀島”被Sukopp調查（1968），面積為0.27平方公里的奧格斯堡“西本蒂施公園” Müller 和 Waldert 調查（1998），波茨坦公園的無憂宮、巴貝爾斯堡和諾伊爾加滕的草原總規(guī)模為5.07平方公里（Peschel, 2000）。幾個在圣彼得堡的公園及其郊區(qū)被Ignatieva和Konechnaya調查（2004）。包括：帕夫洛夫斯基公園、在皇村的Ekaterininsky 和Alexandrovsky公園、奧拉寧鮑姆公園、在彼得夏宮的亞歷山大公園、加特契納公園和Shuvalovsky公園。上述所有文件（和我們自己的研究）顯示了這些歷史公園豐富的原生植物物種和棲息地的多樣性以及瀕危生物多樣性維持的能力。這些在中歐和東歐歷史公園植物區(qū)系的調查也證明傳統(tǒng)草原和一般草本植物的價值不如樹木和灌木。然而，我們的研究與其他歐洲研究結果證明，草原和珍稀物種和歷史悠久的設計風格有直接的關系，也有植物方面和歷史方面的意義。

我們的研究和俄羅斯的景觀公園（Ignatieva & Konechnaya,2004）的比較也顯示出相似之處不僅在設計原則方面（設計與自然），而且在管理和維護制度（割草和放牧）方面也類似。在德國和俄羅斯公園存在的某些相似的物種表明這兩個國家之間種子可能通過經(jīng)常在德國圣彼得堡工作過的園丁而發(fā)生了混合和交換。

所有上述公園的各種棲息地對歷史文化的瀕危棲息地景觀都起到了保護作用，因為他們體現(xiàn)在在今天的農(nóng)村風景。對“伊爾姆河畔公園”、“Siebentischpark”和“波茨坦的公園”的特殊保護價值是具有多種類型的瀕危草原。每個歷史公園都有自己的珍稀瀕危植物以及獨特的植物群落。例如，像濕地和原始森林的自然棲息地對 “孔雀島”來說尤為重要。唯一管理開放草原的是帕夫洛夫斯基公園。有非常罕見的Poa chaixii 和 Luzula Luzuloides組成的地被在奧拉寧鮑姆公園應該被保護，而在加特契納公園只有在公園范圍內(nèi)生長，在周圍景觀中很少被發(fā)現(xiàn)。

對于歷史公園生物多樣性的一個普遍觀點（Kowarik,1998）強調現(xiàn)存的自然棲息地的重要性（例如水棲息地和露出的巖石）。

用和“伊爾姆河畔公園”一樣的方式，作為瀕危和珍稀（而且往往受法律保護）植物物種避難所的重要性在上述公園中確定。在俄羅斯公園中所有的珍稀瀕危植物都有標出，以確保在恢復項目中被保護和保存。

歐洲和世界其它地區(qū)的現(xiàn)代園林景觀經(jīng)常采用英國園林風格設計原則的簡化版本，全部使用相同的植物，并導致區(qū)域生物多樣性和身份的喪失（Ignatieva,2010），研究表明歷史的英國園林景觀風格公園有助于維護該區(qū)域生物多樣性和特性。

我們研究的目標之一也是提高參與歷史公園恢復的從業(yè)者的意識，以及公民和政客（使用公園者）對一個公園生態(tài)系統(tǒng)的所有組成部分的生物多樣性的重要性的認識。人們應該接受關于保護草原和稀有植物作為一個獨特的資產(chǎn)的重要性。我們的結論應作為負責管理歷史公園的專家的指導。在全球化和致密化的城市環(huán)境下，歷史公園的價值應該等同于花園和公園藝術的紀念碑以及區(qū)域生物多樣性的熱點地區(qū)。

6.結論

歷史悠久的英國風景園林風格公園是一個例子，告訴我們合理的可持續(xù)設計如何在城市工業(yè)區(qū)內(nèi)提供重要的生物保護區(qū)域。從我們的研究結果來看，對未來公園設計和歷史公園的恢復提出如下建議：

1.現(xiàn)有的地形和土壤條件以及現(xiàn)有棲息地（如中歐的森林和草地斑塊）必須集中在一個公園的設計或在公園修復項目中進行，而不是從頭開始。2.公園內(nèi)使用的絕大多數(shù)的種子和植物應該（甚至土生土長得更好）是原生的來支持本地生物多樣性以及區(qū)域特性。

3.相比之下非本土的觀賞植物應只是少量運用而不是公園的主要組成部分。4.使用已經(jīng)認識或被懷疑的非本地植物時必須避免環(huán)境雜草的使用。5.低強度公園的管理，尤其是自然或半自然棲息地中，區(qū)域生物多樣性至關重要。

對于今后恢復或重建項目的規(guī)劃者應該知道所有的珍稀瀕危植物物種的位置并且他們應該在所有施工過程中采取措施盡量避免或減少對這些物種的損害。

致謝

本文的主題來自2010年5月在日本名古屋召開的第二屆URBIO會議上關于“景觀設計對生物多樣性的影響”的介紹。我們感謝Maria Ignatieva（瑞典），Glenn Stewart（新西蘭）和兩個匿名評論者提出的寶貴意見。我們也要感謝魏瑪古典基金會在對“伊爾姆河畔公園”數(shù)據(jù)收集時的支持與合作。

第五篇：文獻綜述、外文翻譯

上市公司財務風險的評價及控制的文獻綜述

0704043046

會計074

唐明婷

中國從資本市場建立開始，上市公司也隨之不斷地發(fā)展，上市的公司從行業(yè)、類型到地區(qū)、規(guī)模都呈現(xiàn)多樣化趨勢。中國的上市公司，特別是上市公司中的ST公司，存在著嚴重的財務風險問題，財務風險比較大，對上市公司的發(fā)展會有很大的影響。因此對上市公司財務風險問題的研究是十分重要的。通過對這一領域大量文獻的研究，從企業(yè)財務風險的成因、評價體系及控制三個角度綜述，加強分析，以期對上市公司財務風險的理論和實踐研究提供借鑒和指導。

（一）國外研究綜述

西方古典經(jīng)濟學家在十九世紀就已經(jīng)提出了風險的概念，認為風險是經(jīng)營活 動的副產(chǎn)品，經(jīng)營者的收入是其在經(jīng)營活動中承擔風險的報酬。從狹義上看，企業(yè)的財務風險是指由于利用負債給企業(yè)帶來的破產(chǎn)風險或普通股收益發(fā)生大幅度變動的風險。這種觀點立足于企業(yè)籌資時過多舉債或舉債不當。西方國家強調全面風險管理的觀念是從資金運動到資本經(jīng)營整個體系的過程，對財務風險的控制包括風險預警、風險識別、危機處理等內(nèi)容。

美國經(jīng)濟學家富蘭克.H.奈特(Frank H.Knight)在1921年出版的(Risk，Uncertainty and Profit)一書中認為：風險是指“可度量的不確定性”。而“不確定性”是指不可度量的風險。風險的特征是概率估計的可靠性，概率估計的可靠性來自所遵循的理論規(guī)律或穩(wěn)定的經(jīng)驗規(guī)律。與可計算或可預見的風險不同，不確定性是指人們?nèi)狈κ录幕局R，對事件可能的結果知之甚少，因此，不能通過現(xiàn)有理論或經(jīng)驗進行預見和定量分析①。

②Ross, Westerfield, Jordan(1995)在《Fundamentals of Corporate Finance》提到債務籌資會增加股東的風險，使用債務籌資所產(chǎn)生的這部分額外風險稱為公司股 ①

[美] Frank H.Knight,王宇，王文玉譯.《風險、不確定性和利潤》[M]．中國人民大 學出版社．2005； ② 此段原文如下：“The debt finacing increases the risks borne by the stockholders.The extra risk that arises from the use of debt finacing is called the financial risk of the firm equity.In other word,financial risk is the equity risk that comes from the financial policy(i.e.capital structure)of the f1rm.”Ross,Westerfield,Jordan,Fundamentals of Corporate Finance,1995 東的財務風險。也就是說，財務風險是指由于公司財務政策(如資本結構)所產(chǎn)生的權益風險。

③James C.Van Horn, John M.Wachowicz Jr(2001)在《Fundamental of Financial Management》里面更寬泛地說明了財務風險包括可能喪失償債能力的風險，以及由于使用財務杠桿而導致的每股收益變動。

美國學者小阿瑟·威廉姆斯（C.Arthur Willianms)和理查德·M.漢斯（Richard M.Heins)在1985年合著的《Risk Management and Insurance》中將風險定義為：“在給定情況和特定時間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結果間的差異。如果肯定只有一個結果發(fā)生，則差異為零，風險為零；如果有多種可能結果，則有風險，且差異越大，風險越大?！雹苓@種觀點強調，風險是客觀存在的事物，可以從客觀角度來衡量。

在財務控制方面，國外學者的研究有：美國數(shù)學家諾伯特?維納1948年創(chuàng)立的控制論；1932年FitzPatrick開展的一元判定研究；Altman在1968年首先創(chuàng)立的zeta模型等。

總體看來，國外財務風險研究起步早，理論體系完善，應用領域廣，且研究成果多且系統(tǒng)。如，國外的多家風險管理協(xié)會、風險管理學院對企業(yè)風險管理事務、專業(yè)證書考試制度極具貢獻，其中，美國全球風險專業(yè)人員協(xié)會每年舉辦財務風險管理人員專業(yè)證書考試，多家協(xié)會和學會出版風險管理方面的刊物雜志，還出版較多的財務性風險管理書籍等。

（二）國內(nèi)研究綜述

1989年北京商學院的劉恩祿、湯谷良發(fā)表的“論財務風險管理”[7]，第一次全面論述了財務風險的定義、特性及財務風險管理的步驟和方法。

財政科學研究所的向德偉博士在1994年發(fā)表了“論財務風險”[8]，全面而細致地分析了財務風險產(chǎn)生的原因，認為“財務風險是一種微觀風險，是企業(yè)經(jīng)營風險的集中體現(xiàn)”，“企業(yè)財務風險，按照財務活動的基本內(nèi)容來劃分，包括籌資風險、投資風險、資金回收風險和收益分配風險四項”，為更深一層推進財務 ③ 此段原文如下：“Broadly speaking,financial risk encompasses both the risk of possible insolvency and the added variability in earnings per share that is induced byt he use of financial leverage.” James C.Van Horne,John M.Wachowicz Jr,Fundamental of Financial Management,2001 ④小阿瑟·威廉姆斯等著，陳偉等譯．《風險管理與保險》[M]．中國商業(yè)出版社．1990：4； 風險理論奠定了基礎。

唐曉云在2000年發(fā)表了“略論企業(yè)財務風險管理”[9]，認為企業(yè)財務風險是指在各項財務活動中，由于各種難以預料或控制的因素的影響，財務狀況具有不確定性，從而使企業(yè)蒙受損失的可能性。她進一步將財務風險分為籌資風險、投資風險、現(xiàn)金流量風險和外匯風險四種。

以上觀點雖然對財務風險的分類不同，但都認為，企業(yè)財務風險是因企業(yè)財務活動中各種不確定因素的影響，使企業(yè)財務收益與預期收益發(fā)生偏離，因而造成蒙受損失的機會和可能。企業(yè)財務活動的組織和管理過程中的某一方面和某個環(huán)節(jié)的問題，都可能促使這種風險轉變?yōu)閾p失，導致企業(yè)盈利能力和償債能力的降低。這種觀點是一種廣義觀。

胡華在2004年發(fā)表了“現(xiàn)代企業(yè)財務風險的原因及防范”[10]，認為財務風險的成因是由以下五點構成的：

1．負債經(jīng)營是財務風險產(chǎn)生最為根本的原因。

2．企業(yè)資產(chǎn)流動性弱、現(xiàn)金流量短缺，是財務風險產(chǎn)生的最為直接的原因。3．企業(yè)經(jīng)營不善、投資失誤是導致財務風險產(chǎn)生、財務狀況惡化最為重要的催化劑。

4．企業(yè)資本結構不合理是財務風險產(chǎn)生、財務危機出現(xiàn)最為綜合的因素。5．外部環(huán)境的多變性是企業(yè)財務風險產(chǎn)生的重要外因。

2009年，王宏發(fā)表了“淺談公司財務風險的成因及防范”[11]，認為造成財務風險原因的是以下四個方面：

1．企業(yè)財務管理的宏觀環(huán)境復雜多變,而企業(yè)管理系統(tǒng)不能適應復雜多變的宏觀環(huán)境

2．企業(yè)財務管理人員對財務風險的客觀性認識不足 3．財務決策缺乏科學性導致決策失誤 4．企業(yè)內(nèi)部財務關系不明

根據(jù)我國學者們的觀點不難推出，分析企業(yè)財務風險的成因離不開企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境因素的影響，所以本文也將從上市公司的內(nèi)外部環(huán)境來分析財務風險發(fā)生的原因。

易曉文（1999）發(fā)表了“上市公司財務評價指標體系研究”[12]，作者在文章中對公司財務評價指標體系的內(nèi)容及指標的選取進行了初步分析、研究。

桂文林,舒曉惠,伍超標（2005）發(fā)表了“上市公司財務評價歷史分析和展望”[13]，以上市公司財務評價現(xiàn)實意義為前提, 系統(tǒng)地分析了上市公司財務評價指標體系的構建、各種評價方法的比較以及實證研究三項主要內(nèi)容。并在此基礎上, 為進一步發(fā)展上市公司財務評價的實證研究提供新的思路。

2009年西北大學的孫金莉發(fā)表了“基于企業(yè)現(xiàn)金流量的財務預警指標體系研究”[14]，在認真研究了建立企業(yè)現(xiàn)金流量財務預警系統(tǒng)的原則和程序，以及建立健全企業(yè)現(xiàn)金流量財務預警機制的基礎上，構建了企業(yè)現(xiàn)金流量財務預警系統(tǒng)。

李季在2010年發(fā)表了“上市公司財務危機預警指標研究”[15]，作者認為目前為止國外已開發(fā)出若干財務危機評價模型,有的模型在信貸風險評價與管理企業(yè)資信評估等實務中已得到廣泛應用。而我國對財務危機預警指標仍使用傳統(tǒng)的經(jīng)驗范式,因而探索我國企業(yè)財務危機預警指標體系對我國經(jīng)濟體制改革深化具有較強理論意義與較緊迫的現(xiàn)實意義。

景紅華（2010）發(fā)表了“財務困境研究應基于現(xiàn)金流量指標”[16]，認為現(xiàn)金是企業(yè)賴以生存的基礎，現(xiàn)金流量是企業(yè)財務的報警器，企業(yè)的生存和發(fā)展在很大程度上取決于現(xiàn)金，因此，財務困境研究應基于現(xiàn)金流量指標。

通過閱讀大量關于企業(yè)財務風險評價體系的相關資料的，了解到，要知道企業(yè)財務風險狀況如何，必須從償債能力指標、營運能力指標、盈利能力指標及現(xiàn)金流量風險指標方面來研究。

童宏賓在2004年發(fā)表了“企業(yè)財務風險成因及控制”[17]，簡單地從規(guī)避風險、轉移風險和提高企業(yè)的盈利能力三個方面來對上市公司的財務風險作出控制。

王海翔（2005）發(fā)表了“論企業(yè)財務風險及其控制”[18]，較全面地從MM理論和期權理論來研究企業(yè)財務風險的控制。

吳景杰、施紹梅（2005）發(fā)表了“財務風險的控制”[19]，認為在運用理論方法進行財務風險分析時,需要管理人員對具體環(huán)境、方法的切合性及某些條件進行合理假設和估計。另外，在采取防范和規(guī)避風險的對策時，也必須以規(guī)范、科學的管理為基礎，否則因使用對策不當反而有可能招致更大的風險。2009年盛九春和葉波二人發(fā)表了“現(xiàn)代企業(yè)財務風險的防范和控制”[20]，總結了三點防范與控制的措施：

1．完善財務管理系統(tǒng)，提高財務決策的科學化水平2．強化財務風險防范意識，樹立正確的財務風險觀念 3．建立健全企業(yè)財務風險識別與預警系統(tǒng)

孔遠英（2010）發(fā)表了“關于企業(yè)財務風險控制的幾點建議”[21]，認為企業(yè)發(fā)生財務危機是一個逐步顯現(xiàn)、緩慢惡化的過程，它的發(fā)生具有一定的先兆，因此具有可預測性。為了規(guī)避和防范財務風險，企業(yè)有必要對財務風險進行充分的認識和分析，及時糾正、改進、并制定相應的對策，有效地完善財務風險預警機制。

我國學者對于財務風險控制問題的解決幾乎都離不開規(guī)避和防范，觀點不一，本本文會在此基礎上提出中國上市公司財務風險控制存在的問題及提出對研究有價值的策略。

三、評述與啟示

東南亞金融危機以來，國家安全己成為各國關注的焦點之一。國家經(jīng)濟安全必須從防范金融危機、財政危機著手，這已為人們所重視，但人們常忽略金融危機與財政危機的基礎是財務危機。財務危機主要表現(xiàn)為公司資本循環(huán)周轉被打亂而導致的支付危機，它常常潛伏于財務風險之中[12]。

資本市場的繁榮為企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了無限可能。大型上市公司舞弊的丑聞尚未消散，次貸危機引發(fā)的金融海嘯又席卷了全球。而此前的短短幾年間，我國資本市場迎來了空前繁榮，眾多上市公司增發(fā)新股，許多尚不具備上市條件的公司也在積極整改包裝上市。盡管股市是否出現(xiàn)明顯泡沫尚存在爭議，但是沒有健康的盈利增長，這種繁榮是難以維系的。謀求資本市場的長遠發(fā)展必須從上市公司的財務風險著手。有效的控制財務風險可以均衡各方利益，規(guī)范上市公司行為，使其健康有序的運行。

學者們的研究提高了我們對企業(yè)財務風險的重視，并且更有助于我們開拓企業(yè)財務風險控制的新思路、新方法，使其在我國企業(yè)中得以更好地運用。因狹義的觀點明顯片面地理解力財務風險，所以，本文將采用廣義的財務風險觀點，它符合人們對財務概念的理解，便于從更寬廣的角度來研究財務風險。希望借鑒國內(nèi)外先進理論，通過對上市公司財務風險的基本分析, 采用一定的方法, 對財務風險加以控制,以達到企業(yè)利益最優(yōu)的目的。

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外文資料

會計074 0704043046 唐明婷

Financial ?rm bankruptcy and systemic risk

In Fall 2008 when the Federal Reserve and the Treasury injected $85 billion into the insurance behemoth American International Group(AIG), themoney lent to AIGwent straight to counterparties, and very few funds remained with the insurer.Among the largest recipients was Goldman Sachs, to whomabout $12 billionwas paid to undoAIG’s credit default swaps(CDSs).The bailout plan focused on repaying the debt by slowly selling off AIG’s assets, with no intention of maintaining jobs or allowing the CDSmarket to continue to function as before.Thus, the government’s effort to avoid systemic risk with AIG was mainly about ensuring that ?rms with which AIG had done business did not fail as a result.The concerns are obviously greatest vis-a-vis CDSs, ofwhich AIG had over $400 billion contracts outstanding in June 2008.In contrast, the government was much less enthusiastic about aiding General Motors, presumably because they believed its failure would not cause major macroeconomic repercussions by imposing losses on related ?rms.This decision is consistent with the view in macroeconomic research that financial?rmbankruptcies pose a greater amount of systemic risk than nonfinancial firmbankruptcies.For example, Bordo and Haubrich(2009)conclude that “...more severe ?nancial events are associated withmore severe recessions...” Likewise, Bernanke(1983)argues the Great Depressionwas so severe because ofweakness in the banking systemthat affected the amount of credit available for investment.Bernanke et al.(1999)hypothesize a financial accelerator mechanism, whereby distress in one sector of the economy leads to more precarious balance sheets and tighter credit conditions.This in turn leads to a drop in investment, which is followed by less lending and a widespread downturn.Were shocks to the economy always to come in the form of distress at non?nancial ?rms, these authors argue that the business downturns would not be so severe.We argue instead that the contagious impact of a nonfinancial firm’s bankruptcy is expected to be far larger than that of a financial ?rm like AIG, although neither would be catastrophic to the U.S.economy through counterparty risk channels.This is not to say that an episode ofwidespread financial distress among our largest banks would not be followed by an especially severe recession, only that such failures would not cause a recession or affect the depth of a recession.Rather such bankruptcies are symptomatic of common factors in portfolios that lead to wealth losses regardless of whether any firm ?les for bankruptcy.Pervasive ?nancial fragility may occur because the failure of one ?rm leads to the failure of other ?rms which cascades through the system(e.g., Davis and Lo, 1999;Jarrow and Yu, 2001).Or systemic risk may wreak havoc when a number of ?nancial ?rms fail simultaneously, as in the Great Depression when more than 9000 banks failed(Benston, 1986).In the former case, the failure of one ?rm, such as AIG, Lehman Brothers or Bear Stearns, could lead to widespread failure through ?nancial contracts such as CDSs.In the latter case, the fact that so many ?nancial institutions have failed means that both the money supply and the amount of credit in the economy could fall so far as to cause a large drop in economic activity(Friedman and Schwartz, 1971).While a weak ?nancial systemcould cause a recession, the recession would not arise because one ?rm was allowed to ?le bankruptcy.Further, should one or the other ?rmgo bankrupt, the non?nancial ?rmwould have the greater impact on the economy.Such extreme real effects that appear to be the result of ?nancial ?rm fragility have led to a large emphasis on the prevention of systemic risk problems by regulators.Foremost among these policies is “too big to fail”(TBTF), the logic of which is that the failure of a large ?nancial institution will have ramifications for other ?nancial institutions and therefore the risk to the economywould be enormous.TBTF was behind the Fed’s decisions to orchestrate the merger of Bear Stearns and J.P.Morgan Chase in 2008, its leadership in the restructuring of bank loans owed by Long Term Capital Management(LTCM), and its decision to prop up AIG.TBTF may be justi?ed if the outcome is prevention of a major downswing in the economy.However, if the systemic risks in these episodes have been exaggerated or the salutary effects of these actions overestimated, then the cost to the ef?ciency of the capital allocation system may far outweigh any potential bene?ts from attempting to avoid another Great Depression.No doubt, no regulator wants to take the chance of standing down while watching over another systemic risk crisis, sowe do not have the ability to examine empiricallywhat happens to the economy when regulators back off.There are very fewinstances in themodern history of the U.S.where regulators allowed the bankruptcy of amajor ?nancial ?rm.Most recently,we can point to the bankruptcy of Lehman,which the Fed pointedly allowed to fail.However,with only one obvious casewhere TBTFwas abandoned, we have only an inkling of how TBTF policy affects systemic risk.Moreover, at the same time that Lehman failed, the Fed was intervening in the commercial paper market and aiding money marketmutual fundswhile AIGwas downgraded and subsequently bailed out.In addition, the Federal Reserve and the Treasury were scaremongering about the prospects of a second Great Depression to make the passage of TARPmore likely.Thuswewill never knowif themarket downturn that followed the Lehman bankruptcy re?ected fear of contagion from Lehman to the real economy or fear of the depths of existing problems in the real economy that were highlighted so dramatically by regulators.In this paper we analyze the mechanisms by which such risk could cause an economy-wide col-lapse.We focus on two types of contagion that might lead to systemic risk problems:(1)information contagion,where the information that one ?nancial ?rmis troubled is associatedwith negative shocksat other ?nancial institutions largely because the ?rms share common risk factors;or(2)counterparty contagion,where one important ?nancial institution’s collapse leads directly to troubles at other cred-itor ?rms whose troubles snowball and drive other ?rms into distress.The ef?cacy of TBTF policies depends crucially on which of these two types of systemic riskmechanisms dominates.Counterparty contagion may warrant intervention in individual bank failureswhile information contagion does not.If regulators do not step in to bail out an individual ?rm, the alternative is to let it fail.In the case of a bank, the process involves the FDIC as receiver and the insured liabilities of the ?rmare very quickly repaid.In contrast, the failure of an investment bank or hedge fund does not involve the FDIC andmay closely resemble a Chapter 11 or Chapter 7 ?ling of a non?nancial ?rm.However, if the nonbank ?nancial ?rm in question has liabilities that are covered by the Securities Industry Protection Corporation(SIPC), the ?rmis required by lawunder the Securities Industry Protection Act(SIPA)to liquidate under Chapter 7(Don and Wang, 1990).This explains in large partwhy only the holding company of Lehman ?led for bankruptcy in 2008 and its broker–dealer subsidiaries were not part of the Chapter 11 ?ling.A major fear of a ?nancial ?rm liquidation, whether done through the FDIC or as required by SIPA, is that ?re sales will depress recoveries for the creditors of the failed ?nancial ?rm and that these ?re saleswill have rami?cations for other ?rms in related businesses, even if these businesses do not have direct ties to the failed ?rm(Shleifer and Vishny, 1992).This fear was behind the Fed’s decision to extend liquidity to primary dealers inMarch 2008 – Fed Chairman Bernanke explained in a speech on ?nancial system stability that“the risk developed that liquidity pressuresmight force dealers to sell assets into already illiquid markets.Thismight have resulted in...[a] ?re sale scenario..., inwhich a cascade of failures andliquidations sharply depresses asset prices, with adverse ?nancial and economic implications.”(May 13, 2008 speech at the Federal Reserve Bank of Atlanta conference at Sea Island, Georgia)The fear of potential ?re sales is expressed in further detail in the same speech as a reason for the merger of Bear Stearns and JP Morgan:“Bear...would be forced to ?le for bankruptcy...[which] would have forced Bear’s secured creditors and counterparties to liquidate the underlying collateral and, given the illiquidity of markets, those creditors and counter parties might well have sustained losses.If they responded to losses or the unexpected illiquidity of their holdings by pulling back from providing secured ?nancing to other ?rms, a much broader liquidity crisis would have ensued.”

The idea that creditors of a failed ?rm are forced to liquidate assets, and to do so with haste, is counter to the basic tenets of U.S.bankruptcy laws, which are set up to allow creditors the ability to maximize the value of the assets now under their control.If that value is greatest when continuing to operate, the laws allow such a reorganization of the ?rm.If the value in liquidation is higher, the laws are in no way prejudiced against selling assets in an orderly procedure.Bankruptcy actually reduces the likelihood of ?re sales because assets are not sold quickly once a bankruptcy ?ling occurs.Cash does not leave the bankrupt firm without the approval of a judge.Without pressure to pay debts, the ?rm can remain in bankruptcy for months as it tries to decide on the best course of action.Indeed, a major complaint about the U.S.code is that debtors can easily delay reorganizing and slow down the process.If, however, creditors and management believe that speedy assets sales are in their best interest, then they can press the bankruptcy judge to approve quick action.This occurred in the case of Lehman’s asset sale to Barclays, which involved hiring workers whomight have split up were their divisions not sold quickly.金融公司破產(chǎn)及系統(tǒng)性的風險

2008年秋，當美聯(lián)邦儲備委員會和財政部拒絕85億美金巨資保險投入到美國國際集團時，這邊借給美國國際集團的貨款就直接落到了競爭對手手里，而投保人只得到極少的一部分資金。在那些大的受益人當中，高盛用12億美金來撤銷美國國際集團的信用違約互換。這一應急方案通過逐步售出美國國際集團的資產(chǎn)來償還貸款，而不是保住崗位或者是確保短期貸款市場像之前那樣持續(xù)運轉發(fā)揮市場效能。因此，政府避免美國國際集團的系統(tǒng)性風險的目的，是為了確保美國國際集團的商業(yè)伙伴不至于破產(chǎn)。從這一出發(fā)點，很明顯是信用違約互換當中最好的一個。也是因為這一點，相比2008年美國國際集團多贏得4000億的合同。在條款當中，美國政府在援助通用汽車時表現(xiàn)的并沒那么積極，可能是因為政府確信，通用的破產(chǎn)把損失強加到相關的合作企業(yè)，這樣不會對宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生太大的壞影響。這一決定和宏觀經(jīng)濟調查的結果是一致的，即金融公司的破產(chǎn)比非金融公司的破產(chǎn)產(chǎn)生的系統(tǒng)性風險大很多。例如Bordo和 Haubrich提到“越是嚴重的金融事件越是和嚴重的經(jīng)濟衰退聯(lián)系在一起?！蓖瑯拥模珺ernanke反駁道，大蕭條如此的讓經(jīng)濟衰退是因為銀行業(yè)的缺陷影響到投資的信用度。Bernanke 假設一種金融加速器機制，在這樣的機制中，經(jīng)濟的一個領域破產(chǎn)導致更多的不穩(wěn)固的資產(chǎn)負債表和緊張的信貸狀況。這反過來就導致投資的減少，隨之而來的是變少的貸款和普遍的經(jīng)濟衰退。如果對非金融企業(yè)的經(jīng)濟沖擊都是以破產(chǎn)的形式呈現(xiàn)，這些作者們在辯論經(jīng)濟低迷好似不會很嚴重的。

我們反而認為非金融企業(yè)破產(chǎn)的連鎖影響遠比金融企業(yè)的大，就像美國國際集團。雖然通過競爭對手風險渠道，不會對美國經(jīng)濟產(chǎn)生毀滅性的打擊。但并不是說一段時期在大銀行間的經(jīng)濟低迷不會伴隨沖擊很大的經(jīng)濟衰退。只是因為這樣是經(jīng)濟失利不會引起經(jīng)濟衰退，也不會影響經(jīng)濟衰退的深度。不管是哪一種類型的企業(yè)破產(chǎn)，這樣的破產(chǎn)在企業(yè)股份中不是常見的導致經(jīng)濟損失的癥狀。

因為一個公司的倒閉導致其他公司的倒閉形成系統(tǒng)內(nèi)的一種聯(lián)級，這樣就會產(chǎn)生普遍的經(jīng)濟脆弱的現(xiàn)象。當許多金融公司同時倒閉，系統(tǒng)風險會減弱經(jīng)濟的破壞力度，就像在大蕭條時期，9000多家銀行倒閉。在前一種案例中，一家公司的倒閉，譬如像美國國際集團，雷曼兄弟，或者貝爾斯登這樣的公司倒閉，會導致倒閉現(xiàn)象在金融界蔓延，例如信用違約互換。在后一種案例中，事實是許多金融機構的倒閉意味著不僅僅是貨幣的供應，而且只要經(jīng)濟活動中的破敗，就會降低信用額度。當脆弱的金融系統(tǒng)引起經(jīng)濟的蕭條時，經(jīng)濟蕭條就不會產(chǎn)生，因為公司可以申請破產(chǎn)。而且如果只是一兩個公司的破產(chǎn)，非金融企業(yè)會對經(jīng)濟產(chǎn)生更大的影響。

這樣極端且真實的影響是金融企業(yè)的脆弱性導致調控者特別強調對系統(tǒng)性風險的預防。這些政策當中，最突出的是“太大以至于破產(chǎn)”(TBTF的邏輯)，這一觀點的思維方式是，一個大型的金融機構的倒閉將會影響到其分支的金融機構，因此，對經(jīng)濟的風險是很大的。太大而倒閉是2008年隨著美國聯(lián)邦儲備委員會決定合并貝爾斯登公司和摩根大通銀行之后產(chǎn)生的，在重建銀行貨代時期的領導是長期資金管理，這一政策的決定是支援美國國際集團。如果結果是阻止了經(jīng)濟的衰退，太大而倒閉的政策將會被證實。然而，如果在這一段時期系統(tǒng)性風險被夸大，或者所采取的措施的益處被高估，資金分配以避免另外一場大蕭條的效率代價體系將遠遠超出任何潛在的利益。

毫無疑問，在觀察另外一個系統(tǒng)性風險的時候，沒有管理者想乘機撤退。因此當管理者推到一邊的時候，我們不能憑經(jīng)驗來考核決定經(jīng)濟狀況。當今的美國，很少有管理者同意一家大的金融公司破產(chǎn)的。最近，我們可以看到雷曼兄弟的破產(chǎn)，這是美國聯(lián)邦儲備委員會，逼不得已同意破產(chǎn)的企業(yè)。然而，雷曼兄弟的破產(chǎn)是唯一一個顯而易見的例子表明太大而倒閉的政策是名不副實的，我們只看到中意政策對系統(tǒng)性風險的微不足道的影響。此外，與此同時因雷曼兄弟的倒閉，此外,與此同時,雷曼兄弟的失敗的情況下,美聯(lián)儲正在干預商業(yè)市場、促進貨幣資金,而美國國際集團是跳傘了。而且，美聯(lián)邦儲備局和財政局即將散布第二次大蕭條的謠言，以彰顯其采取的措施的有效性。因此，我們將永遠不知道雷曼兄弟的破產(chǎn)是否會導致市場低迷，以及從雷曼兄弟破產(chǎn)致使人們對破產(chǎn)的恐懼反映到現(xiàn)實的經(jīng)濟上來或者管理者對人們的現(xiàn)實經(jīng)濟體中存在的問題的恐懼進行無限的夸大。

在本論文中，我們分析會引起經(jīng)濟崩潰風險的經(jīng)濟體制。我們關注兩種可能引起系統(tǒng)性風險問題的蔓延：（1）信息蔓延，一個金融機構的困境會對其他金融企業(yè)產(chǎn)生一系列的消極影響，主要是因為這些企業(yè)有許多共同的風險因素。（2）對手蔓延，一個重要的金融機構倒閉直接導致其他信貸機構的危機，這些危機會產(chǎn)生滾雪球效應，引起其他金融企業(yè)倒閉。太大而倒閉主義政策的有效性主要依據(jù)于這兩種系統(tǒng)性風險的控制。對手蔓延會授權干預每一個倒閉的銀行，不過信息蔓延就不會。

如果管理者不介入救助某一企業(yè)，要不就是任其倒閉。例如一家銀行，處理的過程包括以美國聯(lián)邦儲蓄保險公司作為其產(chǎn)業(yè)管理人，使其擔保的債務在很短的時間里還清。相反，如果破產(chǎn)的是一個投資銀行或者是對沖基金沒有參與美國聯(lián)邦儲蓄保險公司，這可能是很像第11章和第7章那樣的非金融企業(yè)。然而，我們所說的非金融企業(yè)的債務是由證券行業(yè)保護公司承擔的，這樣的企業(yè)是要遵守證券行業(yè)保護法令的條例的第7章來停止經(jīng)濟活動。這在很大程度上解釋了2008年為什么雷曼兄弟的持股公司申請破產(chǎn)其證券交易子公司不在第11章的備案里面。

對金融企業(yè)破產(chǎn)停止運行最大的憂慮在于，減價出售致使倒閉和企業(yè)債權人對企業(yè)復蘇的絕望，這樣的減價出售還會使相關聯(lián)的企業(yè)具有負面影響，即便這些企業(yè)和倒閉的企業(yè)沒有直接的關系，不論是否經(jīng)過美國聯(lián)邦儲蓄保險公司還是被證券行業(yè)保護法令所規(guī)定的。這些擔憂都是由于在2008年3月聯(lián)邦儲備委員會決定擴大停產(chǎn)決定到初級證券交易人。聯(lián)邦儲備委員會的主席在一次關于經(jīng)濟系統(tǒng)穩(wěn)定性的演講中說：“形成的風險就是停產(chǎn)的壓力可能迫使交易者們變賣財產(chǎn)到不動產(chǎn)市場。這就將導致低價出售的情形。并且金融市場的普遍低迷和運用的停止將會對資產(chǎn)的價格產(chǎn)生很到的影響，對金融和經(jīng)濟都會產(chǎn)生不良影響?！保?008年5月13日在喬治亞州，聯(lián)邦儲蓄銀行亞特南大海島會議上的演講。）

對低價銷售的恐懼也反映在后來同樣的對于貝爾斯登和摩根大通現(xiàn)象出現(xiàn)的原因的演講里面：“熊市?迫使申請破產(chǎn)?這樣的狀況會迫使熊市的穩(wěn)固的債權人和競爭對手來制止?jié)撛诘牡归]的可能性，如果市場的流通性不足，這些債權人和競爭對手將要承擔損失。如果他們對于其資產(chǎn)的損失和突如其來的流動性不足，是通過撤資投資到其他有保障的金融業(yè)里面，這樣一來，更大的資金流動危機將接踵而來。”

一個倒閉企業(yè)的債權人被迫匆匆凍結資產(chǎn)，這是有悖于美國破產(chǎn)法的基本信條的。美國破產(chǎn)法是讓債權人能夠使其名下的財產(chǎn)達到最大價值。如果在操作過程中達到最大值，法律就會允許該企業(yè)重組。如果在價值在停產(chǎn)之后變更高，破產(chǎn)法是絕不會干擾資產(chǎn)的有序變賣。破產(chǎn)其實是減少低價甩賣的可能性，因為資產(chǎn)不是在申請破產(chǎn)批下來之后立即可以變賣的。

倒閉公司的資產(chǎn)只有在得到法官的判決才可以兌現(xiàn)。沒有償還債務的壓力，企業(yè)可以保持在破產(chǎn)狀態(tài)幾個月，這段時間可以理智地作出采取最好措施的決定。實際上，對美國法律的主要投訴時債務人可以趁機對重組進行無期限拖延并且放慢這一過程。然而，如果債權人和管理層認為迅速的財產(chǎn)變賣是對他們最有益的，那么他們可以給破產(chǎn)鑒定的法官施壓來達到判決的火速進行。這樣的情形發(fā)生在巴克萊銀行收購雷曼兄弟的案例上，這一過涉及雇傭可能導致分裂的子公司的個人，只是資產(chǎn)不能盡快售出。