第一篇：大型集團(tuán)公司檔案管理制度

檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱公司）檔案的分類、裝訂、歸檔、保管、查閱和銷毀的管理，特制定本制度。

第二條 檔案的范圍

1、公司內(nèi)部經(jīng)營形成的各種資料。

2、外部政府機(jī)關(guān)、行業(yè)部門形成的與公司經(jīng)營或行業(yè)有關(guān)的公文、通知、批復(fù)等資料。

3、下屬全資、控股子公司（以下簡稱子公司）備案形成的與經(jīng)營有關(guān)的資料。

第二章 檔案的管理部門

第三條 檔案的管理部門

檔案管理由行政部及財(cái)務(wù)中心共同管理，其中行政部為主管部門。

第四條 檔案管理部門的職責(zé)

1、行政部檔案管理的職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織編制、修訂、完善公司的檔案管理制度，規(guī)范管理流程、分類目錄、管理表格，規(guī)范檔案分類、移交、備份、備案、歸檔、立卷、保管、借閱、銷毀等的管理。

第1頁/共13頁（2）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、培訓(xùn)、宣貫檔案管理制度。

（3）負(fù)責(zé)組織、安排、檢查督導(dǎo)檔案管理制度的執(zhí)行。（4）負(fù)責(zé)整理、保管公司人事行政類和業(yè)務(wù)類檔案。（5）負(fù)責(zé)收集、整理、保管子公司備案的人事行政類和業(yè)務(wù)類檔案。

（6）負(fù)責(zé)收集、整理各部門檔案分類目錄，匯總建立公司電子目錄并寫入OA檔案系統(tǒng)。

2、財(cái)務(wù)中心檔案管理的職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)配合行政部編制、修訂、完善公司檔案管理制度中財(cái)務(wù)類檔案的分類目錄、分類管理流程。

（2）負(fù)責(zé)收集、整理、保管公司及子公司備案的財(cái)務(wù)類檔案。

第三章 檔案的分類管理

第五條 檔案的分類原則

公司檔案分類和分類編號由行政部統(tǒng)一集中管理。各部門不得擅自增、減、變更檔案分類和分類編號。如有變更、調(diào)整、增加、刪除需求，應(yīng)由需求部門提出申請，經(jīng)部門主管和行政部審批同意后再做調(diào)整。

第六條 檔案的分類

檔案分類可按內(nèi)容、保存形式、密級性等多種方式分類。公司檔案主要采取按實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行分類。

1、按內(nèi)容進(jìn)行分類：具體各級的分類目錄詳見《檔案分類管理

第2頁/共13頁 流程》中具體規(guī)定。主要有：

（1）、章程、規(guī)章制度、通知通報(bào)發(fā)文：主要包括章程、規(guī)章、制度、內(nèi)部通知通報(bào)發(fā)文、外部政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)部門的發(fā)文、通知、批文等。

（2）、會議資料。主要包括日常會議紀(jì)要和專題會議資料等。（3）、股東會、董事會、監(jiān)事會決議和成員資料。包括股東會、董事會、監(jiān)事會決議、股東會、董事會、監(jiān)事會成員資料等。

（4）、企業(yè)基本資料。包括企業(yè)簡介、資質(zhì)、證照登記、變更、注銷、年審資料、品牌形象等。

（5）、經(jīng)營目標(biāo)、計(jì)劃、總結(jié)：包括經(jīng)營目標(biāo)與總結(jié)、經(jīng)營計(jì)劃與總結(jié)等。

（6）、經(jīng)濟(jì)合同。包括對外形成收款的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同、對外形成付款的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同、關(guān)聯(lián)企業(yè)間收付款合同等。

（7）、案件資料。

（8）、行政后勤檔案/員工福利（餐娛、文體、圖書等）。包括基建項(xiàng)目、后勤福利文件、資產(chǎn)清單等。

（9）、人力資源部資料。包括人力配臵、人力開發(fā)、人力薪酬（成本）、勞資關(guān)系、員工信息管理等。

（10）、財(cái)務(wù)部門資料。包括財(cái)務(wù)人員管理資料、會計(jì)報(bào)表/報(bào)告、涉稅資料、銀行融資評級授信資料、銀行資金帳戶資料、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)資料、會計(jì)賬簿、憑證、年度帳套備份光盤等。

（11）、戰(zhàn)略投資部資料

第3頁/共13頁（12）、工會文件

（13）、登記記錄資料。包括印章使用登記表、收發(fā)文登記、檔案管理登記資料、圖書借閱登記表等。

（14）、簽字印模。包括簽字樣本、印章印模等。（15）、特殊業(yè)務(wù)資料。

2、按保存形式分類（1）紙質(zhì)形式

（2）電子檔案形式：包括各種電子表格、電子文檔、掃描方式等形式。

3、按保密性分類：分為絕密檔案、機(jī)密檔案、秘密檔案、一般（無密級）檔案。絕密、機(jī)密文件打印使用專用磁盤，絕密文件只能印1份，機(jī)密、秘密文件按審閱人數(shù)打印。文件機(jī)密級數(shù)，由發(fā)文單位的主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)文件內(nèi)容，對照密級分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定。

（1）、絕密：處于最高保密等級，限指定人員知曉，一旦泄密會對集團(tuán)公司安全、發(fā)展造成極其嚴(yán)重后果的資料，如導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失伍萬元以上；資金鏈斷裂（七天內(nèi)不能恢復(fù)鏈接）；管理系統(tǒng)崩潰（三天內(nèi)不能恢復(fù)運(yùn)行）或組織架構(gòu)動蕩（高管三人以上投訴或兩人以上離職的）等。絕密文件是集團(tuán)公司的核心檔案。包括但不限于：

A、總裁指定的絕密事項(xiàng)資料；

B外單位提供的絕密文件資料和相應(yīng)的科研成果； C公司的重大經(jīng)營決策、戰(zhàn)略投資計(jì)劃； D購買或開發(fā)的科研成果和專利等資料；

第4頁/共13頁 E資金運(yùn)作計(jì)劃、協(xié)議、等相關(guān)財(cái)務(wù)資料； F重大項(xiàng)目的資料。

(2)、機(jī)密：保密等級次于絕密，集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員所知的資料。是指非法泄露后會給集團(tuán)公司安全、發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害的資料，如導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)壹萬元以上伍萬元以下；資金鏈鏈接不穩(wěn)（七天內(nèi)恢復(fù)鏈接的）；管理系統(tǒng)遭受破壞（技術(shù)平臺、作業(yè)工具等三天內(nèi)恢復(fù)使用的）或組織架構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)（高管兩人以上投訴或一人離職的）等，包括但不限于：

A集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)指定的機(jī)密事項(xiàng)資料；

B外單位提供的機(jī)密文件資料和相應(yīng)的研究成果；

C集團(tuán)及控股子公司的決策性會議紀(jì)要、股東會及董事會決議； D關(guān)于集團(tuán)及控股子公司商業(yè)利益，發(fā)展的合同；

E公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)績合同、經(jīng)營分析會紀(jì)要等(未公開宣布者)；

F尚未公布的技術(shù)基本資料、材料、圖紙； G投資計(jì)劃書、項(xiàng)目協(xié)議、項(xiàng)目運(yùn)作方案；

H財(cái)務(wù)帳薄、財(cái)務(wù)運(yùn)行報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等； I集團(tuán)公司人事檔案、工資；

J未公布的內(nèi)部重大改革及人員變動的方案； K涉及總裁個(gè)人的收發(fā)文件。

3、秘密：保密等級在絕密和機(jī)密之下，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員所知的資料。但如果非法泄露，會給集團(tuán)公司帶來損害和影

第5頁/共13頁 響，如導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失1萬元以下；資金鏈鏈?zhǔn)艿捷p微影響（不影響正常作業(yè)）；管理系統(tǒng)遭受輕微破壞（不影響正常使用）或組織架構(gòu)受到輕微動蕩（兩人以下投訴，無人員離職），包括但不限于：

A外單位提供的秘密文件資料和相應(yīng)的研究成果；

B公司招投標(biāo)書，有關(guān)公司經(jīng)營的各項(xiàng)信息、數(shù)據(jù)、流通渠道和機(jī)構(gòu)等；

C具有國際先進(jìn)水平，并且應(yīng)用范圍廣、經(jīng)濟(jì)效益高或者學(xué)術(shù)價(jià)值大的科研成果、關(guān)鍵技術(shù)和有可能成為發(fā)明、專利的階段性成果、資料等；

D合同，技術(shù)協(xié)議； E公司制度匯編原件。

（4）一般（無密級）檔案：除以上外，其他均為一般檔案。

第四章 檔案的移交管理

第七條 檔案移交的基本要求

1、資料完成了日常經(jīng)營審批、傳閱等相關(guān)流程，已形成檔案。

2、移交前，應(yīng)對破損、字跡擴(kuò)散或紙張?zhí)〉奈募M(jìn)行修裱、復(fù)制或加邊，對大小不

一、長短不齊的文件折疊理齊。

3、結(jié)合文書材料的形成時(shí)間、彼此聯(lián)系進(jìn)行排列。批復(fù)在前，請示在后；正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；結(jié)論在前，依據(jù)在后。

4、原則上整理好一一對應(yīng)的紙質(zhì)檔和電子檔。

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5、采用碳素墨水鋼筆或簽字筆，不得使用圓珠筆或鉛筆填寫，要求字跡工整、清楚、準(zhǔn)確。

第八條 分類檔案的移交人、保管人、移交時(shí)間、移交流程等的規(guī)定，詳見《檔案分類管理流程》中的規(guī)定。

第九條 檔案移交時(shí)移交人填寫《檔案交接登記表》，報(bào)部門主管審核確認(rèn)簽字。接收人核對無誤后簽字確認(rèn)。

第五章 檔案的備案管理

第十條 檔案的備案是指子公司向集團(tuán)備案。集團(tuán)各檔案管理員對備案檔案的管理應(yīng)分公司分年度按分類順序建立目錄并立卷歸檔。

第十一條 具體需要備案的分類檔案、子公司備案人、集團(tuán)受理人、備案時(shí)間等詳見《檔案分類管理流程》中具體規(guī)定。

第六章 檔案的歸檔管理

第十二條 檔案的歸檔原則

1、按立檔單位分開建檔。

2、按形成或針對的年度分開建檔。

3、自有檔案和備案檔案分開建檔。

4、按檔案內(nèi)容分類排序歸檔。

5、按公司/年度/檔案類別/順序號歸檔編號。

6、按末級分類檔案登記檔案目錄。

7、不相容職務(wù)檔案分開歸檔。

第7頁/共13頁 第十三條 檔案管理員應(yīng)在收到移交檔案資料后3日內(nèi)歸檔。檔案管理員填寫登記《分類檔案目錄》，將檔案文件有序臵放在目錄后面。檔案文件右上角應(yīng)標(biāo)注檔案的分類編號、目錄序號及檔案密級。

第七章 檔案的立卷管理

第十四條 檔案的立卷裝盒原則上應(yīng)與檔案分類保持一致。分類檔案資料較少時(shí)，連序的分類檔案可組合立卷。分類檔案資料較多時(shí)，可分多盒立卷。檔案管理員應(yīng)編制《檔案立卷目錄》，對每一卷宗號所管理的分類檔案編號、分類檔案名稱進(jìn)行列示。

對于跨年的案件資料、基建項(xiàng)目、施工項(xiàng)目、投資項(xiàng)目、委貸業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)、典當(dāng)業(yè)務(wù)，應(yīng)在完結(jié)當(dāng)年立卷歸檔。

與單個(gè)項(xiàng)目、業(yè)務(wù)或事項(xiàng)相關(guān)的要素應(yīng)進(jìn)行組合成一個(gè)文檔，建立清單目錄，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)完整齊備、準(zhǔn)確無誤后再歸檔立卷。比如：

1、單個(gè)專題會議相關(guān)組合要素：（1）關(guān)于召開會議的請示與批復(fù)；（2）提交會議審議批準(zhǔn)的資料：包括工作規(guī)劃、計(jì)劃、報(bào)告；預(yù)算決算；各項(xiàng)決議的草案；（3）會議期間使用的資料：包括開幕詞、閉幕詞、領(lǐng)導(dǎo)人講話稿；大會發(fā)言資料；會議總結(jié)報(bào)告；（4）會議參考性資料：包括調(diào)查報(bào)告；可行性分析報(bào)告；統(tǒng)計(jì)報(bào)表；技術(shù)圖紙或圖表；（5）會議管理性資料：包括會議通知、日程與議程安排表；會議須知、保密規(guī)定；會議主席團(tuán)名單、委員會名單、與會人員名單；票證、簽到簿；（6）會議宣傳性資料：包括會議簡報(bào)；會議紀(jì)要；新

第8頁/共13頁 聞報(bào)道；（7）照片、錄音、錄像等資料。

2、單個(gè)股東會、董事會、監(jiān)事會成員資料相關(guān)組合要素：簡歷、身份證復(fù)印件、授權(quán)書及其他資料。

3、單個(gè)資質(zhì)、證照登記、變更、注銷、年審事項(xiàng)相關(guān)組合要素：資質(zhì)、證照新舊或前后復(fù)印件；公司登記、變更、注銷、年審申請資料；有關(guān)政府或行業(yè)部門登記、變更、注銷、年審批復(fù)資料。

4、單個(gè)案件相關(guān)組合要素：訴訟合同、立案資料、過程資料、結(jié)案資料。

5、單個(gè)員工的檔案相關(guān)組合要素：員工應(yīng)聘信息登記表、學(xué)歷及學(xué)位證復(fù)印件、身份證復(fù)印件、三張一寸彩色免冠照保險(xiǎn)接續(xù)卡（養(yǎng)老保險(xiǎn)冊）、與工作過公司解除或終止勞動合同的證明、專業(yè)技術(shù)資格證書、完整應(yīng)聘人員信息登記表、體檢證明、勞動合同和保護(hù)協(xié)議、員工用工協(xié)議、告知書、聲明書、崗位變動通知、辦理交接手續(xù)資料。

6、單個(gè)基建項(xiàng)目、施工項(xiàng)目、工程項(xiàng)目、資金申報(bào)項(xiàng)目、委貸業(yè)務(wù)資料、擔(dān)保業(yè)務(wù)也應(yīng)根據(jù)具體項(xiàng)目或業(yè)務(wù)要求進(jìn)行相關(guān)要素組合。

第八章 檔案的保管要求

第十五條 檔案管理員負(fù)責(zé)檔案的保管。各檔案管理部門應(yīng)指定專人進(jìn)行檔案管理。行政類檔案指定行政主管保管；人事類檔案由人事主管保管，涉及員工個(gè)人信息檔案及時(shí)報(bào)檔案管理專員保管；財(cái)務(wù)類檔案應(yīng)由秘書和會計(jì)作為檔案管理員;其他業(yè)務(wù)類檔案應(yīng)由行政類

第9頁/共13頁 的檔案管理員統(tǒng)一管理。

行政部應(yīng)對OA中單位檔案系統(tǒng)應(yīng)指定專人作為系統(tǒng)管理員進(jìn)行維護(hù)和管理，主要負(fù)責(zé)：

1、負(fù)責(zé)統(tǒng)一建立集團(tuán)及子公司的單位檔案結(jié)構(gòu)體系。

2、負(fù)責(zé)指導(dǎo)集團(tuán)及子公司行政人事檔案管理員將《檔案分類目錄匯總》寫入OA單位檔案系統(tǒng)中。

3、負(fù)責(zé)檢查人事檔案管理員在OA單位檔案系統(tǒng)中對《檔案分類目錄匯總》的查閱權(quán)限進(jìn)行合理授權(quán)。

第十六條 紙質(zhì)或?qū)嵨餀n案的保管的一般要求

1、檔案室應(yīng)選擇在干燥防水的地方，并遠(yuǎn)離易燃品堆放地，周圍應(yīng)備有適應(yīng)的防火器材；

2、采用透明塑料膜作防塵罩、防塵布，遮蓋所有檔案架和堵塞鼠洞；

3、檔案室內(nèi)應(yīng)經(jīng)常用消毒藥劑噴灑，經(jīng)常保持清潔衛(wèi)生，以防蟲蛀；

4、檔案室內(nèi)保持通風(fēng)透光，并有適當(dāng)?shù)目臻g、通道和查閱地方，以利查閱，并防止潮濕；

5、嚴(yán)防毀壞損失、散失和泄密； 第十七條 電子檔案的保管的一般要求

1、檔案管理員應(yīng)建立電子文件夾將電子檔案進(jìn)行統(tǒng)一保管。

2、電子文檔應(yīng)保存在單機(jī)版的計(jì)算機(jī)中，必須設(shè)臵密碼，注意防泄。

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3、電子文件應(yīng)定期進(jìn)行備份，防病毒等安全措施。

4、備份磁介質(zhì)應(yīng)注意防磁。第十八條 密級檔案管理的特別要求

1、嚴(yán)禁在不具備保密條件的地方存放檔案。

2、檔案管理員應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行國家保密法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的保密規(guī)定，做到對公司的機(jī)密不說、不外傳。

3、檔案管理員在調(diào)離或離職時(shí)，由總裁辦負(fù)責(zé)人監(jiān)督辦理移交、檔案交接之后，方可離開。

4、檔案管理員無論在職期間、調(diào)離或離職后，都不得向任何個(gè)人或單位泄漏涉及公司經(jīng)濟(jì)合同、稅收籌劃、核心技術(shù)等機(jī)密性檔案內(nèi)容。丟失檔案或擅自泄露檔案機(jī)密，公司將追究其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。

5、秘密載體必須確保任何時(shí)候都處于絕對安全、保密狀態(tài)，對秘密載體生成過程中不需歸檔的材料，應(yīng)及時(shí)銷毀。秘密載體指以文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載公司秘密信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)（含計(jì)算機(jī)硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶等）、光盤等各類物品。

6、秘密文件在公司內(nèi)部的借閱、復(fù)制必須由借閱人申請，經(jīng)過載體管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、行政部負(fù)責(zé)人審批，有對外發(fā)布需要時(shí)，必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。

7、絕密、機(jī)密文件在公司內(nèi)部的借閱、復(fù)制必須由借閱人申請，經(jīng)過載體管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、行政部分管領(lǐng)導(dǎo)、批準(zhǔn)。

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8、在秘密事項(xiàng)形成后、歸檔前以“誰形成誰負(fù)責(zé)”為原則，進(jìn)行管理。

9、秘密事項(xiàng)由形成部門在檔案歸檔時(shí)，按照密級資料具體分類標(biāo)準(zhǔn)做好標(biāo)識（蓋上標(biāo)識印章，標(biāo)識印章由檔案管理員保管，絕密檔案移交前移交人須做好密封），交檔案管理員負(fù)責(zé)妥善保管，并建好記錄、臺帳。

第九章 檔案的借閱管理

第十九條 申請借閱、查閱或復(fù)印檔案時(shí)，應(yīng)填寫《檔案查閱/借閱/復(fù)印申請單》，根據(jù)檔案密級級別向各級領(lǐng)導(dǎo)申請報(bào)批。除此外，公司外部人員借閱時(shí)還應(yīng)持單位正式介紹信，檔案保管人員方能接待。

第二十條 借閱人應(yīng)認(rèn)真填寫檔案借閱/查閱/復(fù)印登記簿，詳細(xì)登記借閱人的姓名、工作單位、查閱理由、查閱日期、檔案名稱、數(shù)量、內(nèi)容、歸還期、歸還簽名等情況。

第二十一條 在借閱、查閱或者復(fù)制檔案時(shí)，嚴(yán)禁在檔案上涂畫、拆封和抽換。

第二十二條 申請復(fù)印時(shí)，應(yīng)由檔案管理員親自復(fù)印，并加蓋“再復(fù)印無效”印章，并注明“此復(fù)印件僅用于…用途”。

第二十三條 一般檔案的借閱、復(fù)印由借閱人提出申請，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、行政部負(fù)責(zé)人審批后至檔案員處辦理相關(guān)手續(xù)。檔案一般不得帶出檔案室。檔案管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)將原件及時(shí)、完好無缺地歸放原

第12頁/共13頁 處。

第二十四條 絕密、機(jī)密文件嚴(yán)禁帶出檔案室、復(fù)制，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核簽批人員在檔案室查閱后應(yīng)立即歸還。如確因工作需要帶出、復(fù)印，除簽批手續(xù)外，檔案員還需當(dāng)面或電話聯(lián)系方式，向、確認(rèn)后辦理相關(guān)手續(xù)。辦理中做好記錄，按時(shí)追回加密的復(fù)印文件存檔（由于工作需要交予其它關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、政府部門的除外）。

第二十五條 絕密、機(jī)密、秘密、一般檔案借閱、復(fù)印如涉及財(cái)務(wù)內(nèi)容的，除正常審批手續(xù)外，還需財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、簽批。

第二十六條 行政部應(yīng)根據(jù)公司對檔案軟件系統(tǒng)檔案目錄的查閱、復(fù)制、下載權(quán)限的書面授權(quán)權(quán)限進(jìn)行管控。

第十章 檔案的銷毀管理

第二十七條 檔案保管期滿需要銷毀時(shí)，由檔案保管人員填寫文檔銷毀申請單，編制銷毀清冊，經(jīng)部門主管、檔案管理部門主管、、鑒定審核方能銷毀。銷毀時(shí)，應(yīng)有、在場監(jiān)督銷毀。監(jiān)銷人在銷毀檔案前，應(yīng)當(dāng)按照檔案銷毀清冊所列內(nèi)容清點(diǎn)核對所要銷毀的檔案；銷毀后，應(yīng)當(dāng)在檔案銷毀清冊上簽名蓋章。

檔案保管期限滿，但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)原始憑證和涉及其他未了事項(xiàng)的原始憑證，不得銷毀，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)抽出立卷，保管到未了事項(xiàng)完結(jié)時(shí)為止。單獨(dú)抽出立卷的檔案，應(yīng)在檔案銷毀清冊和檔案保管清冊中列明。

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第二篇：集團(tuán)公司檔案管理制度

集團(tuán)公司檔案管理制度

一、檔案是指公司各項(xiàng)工作中形成的，具有保存價(jià)值的各種載體的文件材料。

二、檔案應(yīng)有專人統(tǒng)一管理，維護(hù)其完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全，并便于集團(tuán)內(nèi)共享和方便使用。

三、經(jīng)營公司行政辦為檔案的業(yè)務(wù)主管單位，對檔案形成部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

四、處理部門在文件材料辦理完畢后，應(yīng)及時(shí)將具有保存價(jià)值的文件材料整理、組卷，并向單位檔案部門移交。

五、文件材料的歸檔實(shí)行隨辦隨歸的辦法。

六、檔案的保管期限規(guī)定為永久、定期兩種。凡是反映單位主要職能活動，有長遠(yuǎn)利用價(jià)值的檔案，列為永久保存。

七、電子版文件形成后，應(yīng)制成相應(yīng)的紙質(zhì)文件與電子文件一同歸檔，并保證兩者內(nèi)容、形式的一致。

八、經(jīng)營公司行政辦對營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等正副本原件及電子版必須統(tǒng)一存檔管理，建立借閱登記和張貼存放登記制度。

九、經(jīng)營公司行政辦對員工個(gè)人檔案必須統(tǒng)一存檔管理，如身份證復(fù)印件，戶口本復(fù)印件，最高學(xué)歷復(fù)印件，駕照復(fù)印件，獲得的各類證書復(fù)印件，在公司工作期間獲得的各類獎勵等。新員工入職時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)印，每月15日-20日將新員工檔案提交集團(tuán)綜合管理部;員工花名冊電子版(基礎(chǔ)信息，培訓(xùn)信息，養(yǎng)老醫(yī)保信息)每月的15日-20日將電子版發(fā)集團(tuán)綜合管理部(利于保險(xiǎn)等增減變動);員工調(diào)動時(shí)原單位將員工檔案交集團(tuán)綜合管理部，由集團(tuán)綜合管理部登記后轉(zhuǎn)移給新單位行政辦。

十、為了便捷工作，公司章程、股東會決議、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、房租合同等要求同時(shí)備份電子版存檔。

十一、公司簽收的政府職能部門的批復(fù)文件，建設(shè)過程中的規(guī)劃、圖紙資料，公司下發(fā)的文件等必須由行政辦保存原件，并完善借閱手續(xù)。

十二、集團(tuán)存檔管理內(nèi)容：

1、營業(yè)執(zhí)照辦理或變更;

2、每年的審計(jì)報(bào)告存檔;

3、公司建設(shè)過程中政府職能部門或工廠紅頭文件、批復(fù)、圖紙等等(原件);

4、各公司的營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等電子版;

5、員工個(gè)人檔案：身份證復(fù)印件，戶口本復(fù)印件，最高學(xué)歷復(fù)印件，駕照復(fù)印件，獲得的各類證書復(fù)印件，在公司工作期間獲得的工廠公司各類獎勵證書等。

6、員工花名冊電子版(基礎(chǔ)信息，培訓(xùn)信息，養(yǎng)老醫(yī)保信息)

十三、經(jīng)營公司行政辦檔案管理內(nèi)容：

1、營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等正副本原件統(tǒng)一存檔管理，必須建立借閱登記和張貼存放登記;

2、員工檔案存檔(復(fù)印件)

3、營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡等正副本原件，電子版存檔;

4、考慮工作便捷，要求將公司章程、股東會決議、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、房租合同等，做成電子版存檔;

5、員工調(diào)動檔案：原單位整理封口后交由本人，傳遞給集團(tuán)綜合管理部，集團(tuán)登記后轉(zhuǎn)移給新單位行政辦。

第三篇：集團(tuán)公司檔案管理制度[推薦]

××××

檔案管理規(guī)定

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司檔案管理工作，規(guī)范子公司重要檔案的管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下：

一、重要檔案的范圍

子公司重要檔案是指各子公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中直接形成的有重要保存價(jià)值的紙質(zhì)文件、電子文件等不同形式的歷史記錄。包括：

（一）企業(yè)成立協(xié)議、章程、營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證書、稅務(wù)登記證；

（二）與企業(yè)經(jīng)營范圍各項(xiàng)目相關(guān)的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)核發(fā)的合法有效的許可證、登記證或批準(zhǔn)文件。包括：生產(chǎn)許可證或經(jīng)營許可證、安全生產(chǎn)許可證、銷售許可證、道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證、機(jī)動車維修資質(zhì)證、消防意見書、質(zhì)量認(rèn)證文件等。

（三）法人代表（董事長）、總經(jīng)理以及其他高管人員的選聘文件；

（四）股東會、董事會決議文件，重要的企業(yè)內(nèi)部管理制度；

（五）公司注冊資本變動及驗(yàn)資報(bào)告、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整情況；

（六）公司重要投資合同、借款合同；

（七）公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表)和財(cái)務(wù)報(bào)表附注說明；

（八）法律訴訟、投訴文件。

二、重要檔案的管理原則與方法

集團(tuán)公司實(shí)行總部和各子公司檔案分級管理制度?？偛繖n案管理歸口集團(tuán)辦公室（檔案室），各子公司檔案管理歸口各自的辦公室（檔案室），子公司重要的檔案資料應(yīng)同時(shí)在集團(tuán)公司歸檔備案。

重要檔案管理工作遵循完整收集、妥善管理、及時(shí)備案、有效利用的原則。各子公司要加強(qiáng)對重要檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，明確重要檔案管理的 1

責(zé)任人及承辦人，落實(shí)相應(yīng)的保障措施，做好重要檔案資料的收集、保管、備案工作，確保檔案的完整與安全。

三、重要檔案備案的時(shí)間

子公司重要檔案資料應(yīng)當(dāng)在形成后3個(gè)月內(nèi)（集團(tuán)另有具體要求的按其要求）列出清單，以復(fù)印件、影印件以及電子文件等形式報(bào)送集團(tuán)辦公室歸檔備案。

此前已經(jīng)形成的重要檔案,各子公司在次年6月30日前報(bào)送集團(tuán)辦公室存檔備案。

四、集團(tuán)公司將上述重要檔案管理工作規(guī)定納入各子公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制重要工作任務(wù)內(nèi)容進(jìn)行考核。

五、本管理制度適用于集團(tuán)公司本部及所屬全資、控股和參股子公司。

六、本管理制度由集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。

七、本管理制度自下發(fā)之日起實(shí)行。

第四篇：XX大型集團(tuán)公司基建管理制度

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1.目的與適用范圍

1.1為規(guī)范內(nèi)部基建項(xiàng)目管理，明確基建項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工結(jié)算的相關(guān)審批程序，控制基建規(guī)模，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)集團(tuán)快速發(fā)展需要，特制訂本制度。

1.2本制度適用于集團(tuán)公司及各子公司新建、改建、擴(kuò)建、修繕、裝修等基建項(xiàng)目。

2.內(nèi)部基建項(xiàng)目分類：內(nèi)部基建項(xiàng)目根據(jù)投資規(guī)模、重要程度和復(fù)雜程度等因素分為重大基建項(xiàng)目、重要基建項(xiàng)目和一般基建項(xiàng)目。

2.1重大基建項(xiàng)目包括生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施、廠房、辦公樓的新建、改建和擴(kuò)建等。2.2重要基建項(xiàng)目包括生產(chǎn)經(jīng)營附屬設(shè)施和職工活動場所新建、辦公樓裝修、大型場地平整綠化等。

2.3一般基建項(xiàng)目包括房屋修繕、辦公室裝修、小型場地平整綠化、附屬設(shè)施改建及零星基建等。3.基建管理原則

3.1統(tǒng)一形象、全面規(guī)劃、合理布局原則。3.2優(yōu)化設(shè)計(jì)、厲行節(jié)約原則。3.3內(nèi)部交易市場化原則。

3.4立項(xiàng)、建設(shè)、投資（籌資）、管理與受益相統(tǒng)一原則。4.管理職責(zé)

4.1集團(tuán)公司辦公室為基建歸口管理部門，負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的立項(xiàng)申報(bào)、工程預(yù)算編制、項(xiàng)目實(shí)施、工程監(jiān)督、工程決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、制造部、監(jiān)事會和使用部門等相關(guān)部門共同對基建工程進(jìn)行驗(yàn)收，以及驗(yàn)收后聯(lián)系有關(guān)部門辦理移交手續(xù)等工作。4.2相關(guān)部門及職責(zé)

4.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核，參與基建工程的驗(yàn)收； 4.2.2審計(jì)部負(fù)責(zé)對基建工程進(jìn)行審計(jì)，參與基建工程的驗(yàn)收； 4.2.3采購中心負(fù)責(zé)基建材料、物資的采購以及基建項(xiàng)目的招標(biāo)等； 4.2.4制造部、監(jiān)事會和使用部門等相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)參與基建工程的監(jiān)督和驗(yàn)收。

4.3集團(tuán)公司主管基建的副總經(jīng)理（以下簡稱主管副總經(jīng)理）負(fù)責(zé)一般基建

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項(xiàng)目的審批、重要和重大基建項(xiàng)目的審核及施工單位的確定等工作。4.4集團(tuán)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)重要基建項(xiàng)目和重大基建項(xiàng)目的審批工作，擁有對其它基建項(xiàng)目的最終裁決權(quán)。

5、申報(bào)審批程序

5.1 項(xiàng)目提出：集團(tuán)各部門及子公司根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，每年年初制定本基建投資計(jì)劃，列明本需開展項(xiàng)目的名稱、投資額度、進(jìn)度和資金來源等，經(jīng)批準(zhǔn)后作為立項(xiàng)依據(jù)。

5.2一般基建項(xiàng)目審批程序：集團(tuán)辦公室根據(jù)基建投資計(jì)劃或公司各單位臨時(shí)需要，提出一般基建項(xiàng)目申請（內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、用途、設(shè)計(jì)方案、施工面積、投資概算、進(jìn)度安排等），經(jīng)集團(tuán)辦公室→經(jīng)營管理部→集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理→監(jiān)事會批準(zhǔn)后方可立項(xiàng)。

5.3重要基建項(xiàng)目審批程序：集團(tuán)辦公室根據(jù)專項(xiàng)基建投資計(jì)劃或特殊需要，提出重要基建項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告（內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、投資概算、進(jìn)度安排等），經(jīng)集團(tuán)辦公室→經(jīng)營管理部→集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理→董事會重大項(xiàng)目推進(jìn)辦公室→集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可立項(xiàng)。5.4 重大基建項(xiàng)目審批程序：

5.4.1由集團(tuán)辦公室根據(jù)基建投資計(jì)劃及企業(yè)快速發(fā)展需要，提出包括項(xiàng)目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、投資概算、進(jìn)度安排等內(nèi)容的立項(xiàng)報(bào)告和可行性報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)辦公室→經(jīng)營管理部→集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理→總經(jīng)理辦公會討論通過→董事會重大項(xiàng)目推進(jìn)辦公室→集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可立項(xiàng)。

5.4.2重大基建項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告和可行性報(bào)告由集團(tuán)辦公室組織集團(tuán)監(jiān)事會、經(jīng)營管理部、財(cái)務(wù)部、成本利益部等相關(guān)部門進(jìn)行初審（重大基建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、預(yù)算方案及施工進(jìn)度計(jì)劃等涉及專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的方案，集團(tuán)辦公室可委托

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6.2已立項(xiàng)且預(yù)算投資額未突破立項(xiàng)估算投資額的基建項(xiàng)目，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由集團(tuán)辦公室實(shí)施；已立項(xiàng)但預(yù)算投資額超出立項(xiàng)估算投資額的基建項(xiàng)目，則需要重新經(jīng)集團(tuán)決策機(jī)構(gòu)審議并報(bào)集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可實(shí)施。7.招標(biāo)和詢價(jià)

7.1預(yù)算在1000元以下的工程項(xiàng)目，可由集團(tuán)辦公室安排現(xiàn)有的施工隊(duì)伍實(shí)施。

7.2預(yù)算在1000元上10000元以下的工程項(xiàng)目，須按照公司的相關(guān)規(guī)定詢價(jià)比價(jià)確定施工隊(duì)隊(duì)伍，詢價(jià)比價(jià)的施工隊(duì)伍應(yīng)為二家以上。

7.3凡預(yù)算在1萬元以上的工程項(xiàng)目，均須采用招標(biāo)形式確定施工隊(duì)伍；1萬元以上20萬元以下的工程項(xiàng)目須有三家以上具有二級以上資質(zhì)的建筑企業(yè)參與投標(biāo)；20萬元以上的工程項(xiàng)目須有五家以上具有二級以上資質(zhì)的建筑企業(yè)參與投標(biāo)。

7.4工程項(xiàng)目的開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)按照公司競標(biāo)的相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。8.工程合同的簽訂

8.1原則上1萬以上的工程項(xiàng)目必須簽訂工程合同。

8.2集團(tuán)辦公室應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算清單及論證內(nèi)容擬定合同文本，合同文本內(nèi)容包括：詢價(jià)項(xiàng)目、項(xiàng)目要求、交貨或完工期限、付款方式、詢價(jià)的截止日期等相關(guān)內(nèi)容。

8.3所有的工程合同須按照公司合同管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評審、簽訂。9.組織施工:集團(tuán)辦公室具體負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的現(xiàn)場施工管理、施工過程中存在問題的協(xié)調(diào)解決。10.工程變更和方案調(diào)整

10.1工程項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的工程變更，應(yīng)由原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件并附工程量變化說明和費(fèi)用測算（包括設(shè)備、材料和施工費(fèi)用變化）。10.2工程變更所涉及的變更事項(xiàng)如果是因?yàn)槭┕挝蛔陨頇C(jī)具設(shè)備的原因或施工單位采購材料不符合設(shè)計(jì)要求等原因，在不降低原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、不危害原有建構(gòu)筑物和新建構(gòu)筑物的前提下可以允許變更，但該項(xiàng)變更所引起的費(fèi)用增加由施工單位承擔(dān)；如果涉及的變更事項(xiàng)確實(shí)因?yàn)榻ㄔO(shè)單位或設(shè)計(jì)的原因，則現(xiàn)場監(jiān)理人員、設(shè)計(jì)代表和集團(tuán)辦公室可以按權(quán)限簽字確認(rèn)以安排施工，但必須另附設(shè)計(jì)修改單以作為竣工結(jié)算和竣工資料的憑證。

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10.3項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于原定條件、環(huán)境發(fā)生重大變化的，可進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案按照立項(xiàng)審批程序重新履行報(bào)批手續(xù)。11.現(xiàn)場簽證

11.1施工過程中如需現(xiàn)場簽證，實(shí)施前必須辦理簽證審批手續(xù)后才能實(shí)施；現(xiàn)場簽證工作由現(xiàn)場簽證專業(yè)工程師跟蹤完成。涉及現(xiàn)場鑒定內(nèi)容由現(xiàn)場代表召集，造價(jià)工程師、監(jiān)理工程師、審計(jì)人員共同參加認(rèn)可，并在原始依據(jù)上簽字。

11.2凡是設(shè)備、材料增減、位置改變等需要在竣工圖上反映的變更，必須以設(shè)計(jì)修改或補(bǔ)充設(shè)計(jì)的形式出現(xiàn)，而不能以現(xiàn)場簽證的形式出現(xiàn)，否則不能作為結(jié)算依據(jù)。

12.施工監(jiān)理：重要、重大基建項(xiàng)目必須聘請施工監(jiān)理，施工監(jiān)理由集團(tuán)辦公室提供備選對象，由集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理審核、集團(tuán)總經(jīng)理確定。13.竣工驗(yàn)收及結(jié)算 13.1竣工驗(yàn)收

13.1.1工程竣工后,由工程施工方通知發(fā)包方進(jìn)行驗(yàn)收,驗(yàn)收時(shí)由發(fā)包方集團(tuán)辦公室組織，必要時(shí)，可請基建行業(yè)專家人員參與，由辦公室、監(jiān)事會監(jiān)察室、審計(jì)部、成本利益部、采購中心、集團(tuán)研發(fā)中心和基建項(xiàng)目發(fā)包方負(fù)責(zé)人等單位領(lǐng)導(dǎo)對基建項(xiàng)目按基建合同從原材料、工期等逐項(xiàng)檢查，結(jié)合專家的意見，對存在的問題按合同條款予以處理，形成驗(yàn)收報(bào)告，不合格的應(yīng)返工返工，應(yīng)處罰的處罰，驗(yàn)收合同雙方簽字后生效執(zhí)行。13.2竣工結(jié)算

13.2.1工程結(jié)算前，工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)進(jìn)行實(shí)地丈量，出據(jù)施工合同、預(yù)算方案、材料報(bào)表等一切相關(guān)資料。

13.2.2一般基建投資項(xiàng)目結(jié)算由集團(tuán)辦公室、審計(jì)部共同審定，審定完畢、驗(yàn)收合格后，財(cái)務(wù)部門即按照合同的相關(guān)規(guī)定辦理財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)帳或撥付工程款等手續(xù)。

13.2.3重要、重大基建項(xiàng)目結(jié)算由集團(tuán)辦公室組織董事會重大項(xiàng)目推進(jìn)辦、集團(tuán)經(jīng)營管理部、審計(jì)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門進(jìn)行審核，必要時(shí)可委托

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定辦理財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)帳或撥付工程款等手續(xù)。

13.2.4集團(tuán)辦公室必須在工程完工三個(gè)月內(nèi)收齊竣工圖紙、結(jié)算資料、驗(yàn)收報(bào)告、前期報(bào)批手續(xù)等竣工資料，再按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行存檔。14.考核規(guī)定

14.1基建工程未按照規(guī)定進(jìn)行立項(xiàng)審批或未經(jīng)概、預(yù)算即進(jìn)行開工的，視情節(jié)每項(xiàng)工程考核相關(guān)責(zé)任人200元-500元。

14.2施工隊(duì)伍未經(jīng)詢價(jià)或招標(biāo)確定的，視情節(jié)況考核相關(guān)責(zé)任人500-1000元；招標(biāo)徇私舞弊的，一經(jīng)查實(shí)。

14.3未按規(guī)定簽訂施工合同的，考核相關(guān)責(zé)任人200元-500元/次；由于簽訂的施工合同不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法等引發(fā)事后經(jīng)濟(jì)糾紛，給公司造成1萬元以下經(jīng)濟(jì)損失的，考核相關(guān)責(zé)任人200元/次，造成1萬元以上10萬元以下?lián)p失的，考核相關(guān)責(zé)任人500元/次，造成10萬元以上損失的，視情考核相關(guān)責(zé)任人1000元-3000元/次；凡因合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法等事后給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人須承擔(dān)損失額1％至20％不等的賠償金。14.4項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不作為，導(dǎo)致項(xiàng)目延期的，每延期一日考核相關(guān)責(zé)任人50元；導(dǎo)致基建項(xiàng)目無法驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的，視情節(jié)考核相關(guān)責(zé)任人500元-2000元/次，并承擔(dān)由此造成的部分損失。

14.5未經(jīng)審批變更工程或調(diào)整工程方案的，考核相關(guān)責(zé)任人500元-1000元/次，并視情節(jié)承擔(dān)部分由此造成的損失。

14.6未履行峻工驗(yàn)收審定手續(xù)即辦理工程結(jié)算的，考核相關(guān)責(zé)任人200元-1000元/次，并視情節(jié)承擔(dān)部分由此造成的損失。

14.7未及時(shí)對工程檔案進(jìn)行收集、歸檔的，凡超期的，考核相關(guān)責(zé)任人50元/日。

14.8凡在工程項(xiàng)目立項(xiàng)、概預(yù)算、詢價(jià)招標(biāo)、工程實(shí)施、監(jiān)理、工程物資采購以及峻工驗(yàn)收等徇私舞弊、損公肥私的，視情節(jié)考核1000元-5000元/次；情節(jié)嚴(yán)重的，一律追究相關(guān)法律責(zé)任。

14.9凡違反本制度精神,在上述考核尚未明確的,視其情節(jié)考核50-1000元/次。

15.附則:本制度由集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)起草、修改和解釋;本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

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第五篇：大型集團(tuán)公司保密制度

1.目的與適用范圍

1.1為保守公司秘密，維護(hù)公司權(quán)益，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。

1.2公司秘密關(guān)系公司的權(quán)利和利益，依照特定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍人員知悉的事項(xiàng)。

1.3集團(tuán)公司各部門及各子公司都有保守公司秘密的義務(wù)。公司保密工作，實(shí)行既確保秘密又便利工作的方針。

1.4對保護(hù)公司秘密以及改進(jìn)保密技術(shù)、措施等方面成績顯著的部門或員工實(shí)行獎勵。2.保密范圍和密級的確定

2.1公司秘密包括本制度1.2條款規(guī)定的下列秘密事項(xiàng)： 2.1.1公司重大決策中秘密事項(xiàng)。

2.1.2公司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項(xiàng)目及經(jīng)營決策。2.1.3公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報(bào)告、主要會議記錄。2.1.4公司財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表。2.1.5公司所掌握的尚未進(jìn)入市場或尚未公開的各類信息。2.1.6公司的技術(shù)資料和圖紙。

2.1.7公司員工人事檔案，工資性、勞務(wù)性收入及資料。2.1.8公司確定應(yīng)當(dāng)保密的其他事項(xiàng)。

2.1.9一般性決議、決定、通知、通告、行政管理資料等內(nèi)部文件不屬于保密范圍。2.2公司的密級劃分：

2.2.1公司秘密的密級分為絕密、機(jī)密、秘密三級。絕密是最重要的公司秘密，泄漏會使公司的權(quán)益和利益遭受特別嚴(yán)重的損害；機(jī)密是重要的公司秘密，泄漏會使公司的權(quán)益和利益遭受嚴(yán)重的損害；秘密是一般的公司秘密，泄漏會使公司的權(quán)益和利益遭受一定損害。2.3公司密級的確定：

2.3.1公司經(jīng)營規(guī)劃中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策、文件資料為絕密級。2.3.2公司發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料、重要會議記錄、公司經(jīng)營情況為機(jī)密級。

2.3.3公司人事檔案、合同、協(xié)議、工資性收入、尚未進(jìn)入市場或尚未公開的各類信息為秘密級。

2.4屬于公司秘密的文件、資料，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本制度2.2、2.3條款的規(guī)定表明密級，并確定保密期限，保密期限屆滿，自行解密。3.保密措施：

3.1屬于公司秘密的文件、資料和其他物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，由公司委托專人執(zhí)行，采用電腦技術(shù)存取、處理、傳遞的公司秘密由各部門負(fù)責(zé)保密。

3.2對于密級文件、資料和其他物品，必須采取一下保密措施： 3.2.1非經(jīng)批準(zhǔn)，不得復(fù)制和摘抄。

3.2.2收發(fā)、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔(dān)任，并采取必要的安全措施。3.2.3在設(shè)備完好的保險(xiǎn)裝置中保存。

3.3屬于公司秘密的設(shè)備或者產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、保存、維修和銷毀，由公司指定專門部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，并采取相應(yīng)的保密措施。

3.4在對外交往與合作中需要提供秘密事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)批準(zhǔn)。

3.5具有屬于公司秘密內(nèi)容的會議和其他活動主辦部門應(yīng)采取保密措施。

3.6不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄漏公司秘密，不準(zhǔn)在公共場所談?wù)摴久孛?，不?zhǔn)通過其他方式傳遞公司秘密。

3.7公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄漏或者可能泄漏時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施并及時(shí)匯報(bào)，并立即做出處理。4.考核規(guī)定：

4.1泄漏公司秘密，尚未造成后果的，給予100——500元的罰款。4.2泄漏公司秘密，造成嚴(yán)重后果的，給予1000——5000元的罰款。4.3已泄漏公司秘密但采取補(bǔ)救措施的，給予100——500元的罰款。

4.4泄漏公司秘密，造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，賠償一切的經(jīng)濟(jì)損失，構(gòu)成犯罪的，提請司法程序處理。

4.5為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的，給予100——500元的罰款。4.6利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的，給予100——500元的罰款。5.附則

5.1本制度規(guī)定的泄密是指下列行為之一： 5.1.1使公司秘密被不應(yīng)知悉的人所知悉。

5.1.2使公司秘密超出了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的。5.2本制度由集團(tuán)人力資源部制定并負(fù)責(zé)解釋；本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。