第一篇：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容： 工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；

5、起草合規(guī)報(bào)告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見；

10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；

13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

A.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；B.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）C.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

A.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作

4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收

A.配合、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；B.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

A.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；B.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；C.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；D.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；E.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；F.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；G.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

A.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；B.安排對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

A.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；B.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書； 10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問(wèn)題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核

5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改

7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作

8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容

1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)相關(guān)重要事項(xiàng)。

3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）。

4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。

6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 >合規(guī)部合規(guī)專員>合規(guī)部合規(guī)助理

第二篇：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架

合規(guī)部部門規(guī)劃

一、合規(guī)部部門職責(zé)：

1、構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其它合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計(jì)劃，起草合規(guī)報(bào)告；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；

5、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；

6、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

7、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

8、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見；

9、開展反洗錢相關(guān)工作；

10、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；

12、完成其它的合規(guī)事項(xiàng)。

二、合規(guī)部部長(zhǎng)崗位職責(zé)：

1、起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件： A.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；

B.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）C.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。

2、法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)：

A.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程； B.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；

C.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

3、負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作。

4、對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收：

A.配合、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收； B.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

5、辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)： A.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；

B.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析； C.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論； D.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作； E.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；

F.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；

G.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。

6、法務(wù)培訓(xùn)：

A.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件； B.安排對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

A.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；

B.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

8、參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書；

10、參與公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)。

二、合規(guī)部專員崗位職責(zé)

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議；

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃；

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問(wèn)題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)；

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核；

5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作；

6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改；

7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作及合規(guī)培訓(xùn)資料整理；

8、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）；

9、協(xié)助向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)相關(guān)重要事項(xiàng)；

10、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）及負(fù)責(zé)管理公司合同專用章；

11、協(xié)助完成信息安全管理企劃書，并協(xié)助完成反洗錢日常管理工作；

12、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

第三篇：合規(guī)部職責(zé)

合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報(bào)告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子CFO說(shuō)：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

外國(guó)在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問(wèn)題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環(huán)境

3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

4）遵循SEC，GAAP會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求

5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)

8）資源限制

9）低估所需的投入

第四篇：法律合規(guī)部工作職責(zé)(新)

法律合規(guī)部工作職責(zé)

一、制度建設(shè)

協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。

二、規(guī)制審查

1、跟蹤國(guó)家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。

2、對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)需要提出監(jiān)控報(bào)告和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

三、參與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)工作

1、參與決策經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施與法律意見。

2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊(cè)、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。

3、協(xié)助公司職能部門辦理對(duì)外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營(yíng)事宜。

4、掌握公司營(yíng)銷情況，收集營(yíng)銷數(shù)據(jù)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)上報(bào)各種營(yíng)銷報(bào)表。

四、合同管理

1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議的履行；對(duì)與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對(duì)方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進(jìn)行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)各部門提交的合同進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)指出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其他問(wèn)題。

3、根據(jù)公司具體情況，及時(shí)調(diào)整合同評(píng)審系統(tǒng)流程，并報(bào)集團(tuán)公司審批。

4、對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同的履行過(guò)程進(jìn)行分析，對(duì)履行過(guò)程中可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)提出應(yīng)對(duì)措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行履約評(píng)價(jià)。

5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

五、清欠管理

會(huì)同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團(tuán)公司要求上報(bào)清欠工作報(bào)告。

六、內(nèi)部糾紛處理

會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，按時(shí)向集團(tuán)公司上報(bào)法律糾紛工作報(bào)告。

七、訴訟及外聘律師管理

1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。

2、加強(qiáng)與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

八、法制宣教

負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

九、檔案管理

歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。

十、案件統(tǒng)計(jì)

負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計(jì)分析，按照集團(tuán)公司的要求及時(shí)報(bào)備新發(fā)生的法律訴訟案件。

十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。

第五篇：法律合規(guī)部 部門職責(zé)

法律合規(guī)部經(jīng)理工作職責(zé)

1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見。負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的全面工作，組織實(shí)施并檢查落實(shí)法律合規(guī)部各項(xiàng)工作的完成情況。

2.負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的基礎(chǔ)管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對(duì)公司所有合同、招標(biāo)文件進(jìn)行審查，對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。

4.負(fù)責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。

5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

7.配合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

8.跟蹤研究國(guó)內(nèi)涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機(jī)構(gòu)的政策、指導(dǎo)性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計(jì)劃，發(fā)展策略提供積極意見。

9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開展工作，對(duì)外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。10.合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。11.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。12.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。