第一篇：法律合規(guī)部部門職責(zé)

法律合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行法律事務(wù)及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設(shè)綜合組、綜合法律事務(wù)組、對(duì)公法律事務(wù)組、對(duì)私法律事務(wù)組、法律糾紛事務(wù)組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個(gè)組。

主要職責(zé)：

01.負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運(yùn)作的組織和管理；

02.負(fù)責(zé)擬定本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長(zhǎng)期規(guī)劃目標(biāo)和年度計(jì)劃；

03.負(fù)責(zé)全行規(guī)章制度建設(shè)管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計(jì)劃，對(duì)省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)手冊(cè)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，省分行規(guī)章的匯編、清理工作，對(duì)全行遵守和執(zhí)行國(guó)家及建設(shè)銀行有關(guān)金融法規(guī)的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查等；

04.負(fù)責(zé)牽頭法人授權(quán)管理工作，包括制作基本授權(quán)書，組織指導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對(duì)法人授權(quán)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；

05.負(fù)責(zé)關(guān)注、跟蹤有關(guān)金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時(shí)組織研究與建設(shè)銀行權(quán)益有重大影響的法律合規(guī)問題，為高管層和業(yè)務(wù)前臺(tái)提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風(fēng)險(xiǎn)提示；06.負(fù)責(zé)組織制定與修改建設(shè)銀行重要業(yè)務(wù)合同文本，負(fù)責(zé)管理省行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本庫(kù)，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

07.負(fù)責(zé)審查全行對(duì)外簽出的非標(biāo)準(zhǔn)格式法律性文件；

08.負(fù)責(zé)為參加的重大業(yè)務(wù)活動(dòng)談判、重要業(yè)務(wù)決策審批會(huì)議提供必要的法律合規(guī)服務(wù)；09.負(fù)責(zé)對(duì)銀行新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)提供法律合規(guī)支持；

10.負(fù)責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律合規(guī)咨詢服務(wù)并承擔(dān)外部單位的法律征詢工作；

11.負(fù)責(zé)全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務(wù)費(fèi)用審批，管理備選律師庫(kù)，審查律師代理協(xié)議，協(xié)調(diào)與司法機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統(tǒng)一管理各分支行在省高院、最高院進(jìn)行的民事訴訟事務(wù)，指導(dǎo)各分支行在當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行的經(jīng)濟(jì)訴訟案件，行內(nèi)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛的管理、調(diào)解與仲裁等；

12.負(fù)責(zé)全行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導(dǎo)轄內(nèi)分行開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，全行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利維護(hù)及侵權(quán)應(yīng)對(duì)工作等；

13.負(fù)責(zé)督促、落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，協(xié)調(diào)、督促全行及時(shí)有效落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結(jié)果向有關(guān)部門報(bào)告；

14.負(fù)責(zé)全行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部交易管理工作，承擔(dān)省分行關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作；

15.負(fù)責(zé)組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報(bào)告工作，承擔(dān)省分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作

16.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律合規(guī)工作聯(lián)系；

17.負(fù)責(zé)省分行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證的注冊(cè)、登記、變更、年檢事宜；

18.負(fù)責(zé)法律合規(guī)相關(guān)工作管理系統(tǒng)的建設(shè)、管理工作；

19.負(fù)責(zé)組織開展法律合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作；

20.負(fù)責(zé)省分行招投標(biāo)監(jiān)督及各類抽獎(jiǎng)活動(dòng)公證工作；

21.負(fù)責(zé)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二篇：法律合規(guī)部 部門職責(zé)

法律合規(guī)部經(jīng)理工作職責(zé)

1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見。負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的全面工作，組織實(shí)施并檢查落實(shí)法律合規(guī)部各項(xiàng)工作的完成情況。

2.負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的基礎(chǔ)管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對(duì)公司所有合同、招標(biāo)文件進(jìn)行審查，對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。

4.負(fù)責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。

5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

7.配合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

8.跟蹤研究國(guó)內(nèi)涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機(jī)構(gòu)的政策、指導(dǎo)性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計(jì)劃，發(fā)展策略提供積極意見。

9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開展工作，對(duì)外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。10.合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。11.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。12.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第三篇：法律合規(guī)部門職責(zé)

法律合規(guī)部門職責(zé)

法律合規(guī)部主要負(fù)責(zé)所轄機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)、合規(guī)、反洗錢、內(nèi)控等相關(guān)工作，具體部門職能如下：

（1）審查公司對(duì)外簽訂的協(xié)議、合同以及對(duì)外出具的法律文書，協(xié)助起草重大協(xié)議并參與相關(guān)談判;（2）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理轄內(nèi)的訴訟和仲裁案件，協(xié)助處理重大、疑難投訴、理賠等糾紛，并出具法律合規(guī)意見;（3）審核轄內(nèi)可疑交易和大額交易，指導(dǎo)三級(jí)機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作，報(bào)送反洗錢相關(guān)報(bào)表和報(bào)告;（4）開展法律合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，推動(dòng)合規(guī)文化的建立;（5）定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查和合規(guī)評(píng)估檢查等工作;（6）組織建立并維護(hù)與當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系溝通機(jī)制,配合監(jiān)管部門開展檢查、調(diào)查、協(xié)助執(zhí)行等事宜;（7）配合總公司審計(jì)監(jiān)察部開展相關(guān)工作。

第四篇：法律合規(guī)部工作職責(zé)(新)

法律合規(guī)部工作職責(zé)

一、制度建設(shè)

協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。

二、規(guī)制審查

1、跟蹤國(guó)家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。

2、對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)需要提出監(jiān)控報(bào)告和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

三、參與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)工作

1、參與決策經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施與法律意見。

2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊(cè)、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。

3、協(xié)助公司職能部門辦理對(duì)外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營(yíng)事宜。

4、掌握公司營(yíng)銷情況，收集營(yíng)銷數(shù)據(jù)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)上報(bào)各種營(yíng)銷報(bào)表。

四、合同管理

1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議的履行；對(duì)與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對(duì)方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進(jìn)行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)各部門提交的合同進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)指出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其他問題。

3、根據(jù)公司具體情況，及時(shí)調(diào)整合同評(píng)審系統(tǒng)流程，并報(bào)集團(tuán)公司審批。

4、對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同的履行過程進(jìn)行分析，對(duì)履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)提出應(yīng)對(duì)措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行履約評(píng)價(jià)。

5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

五、清欠管理

會(huì)同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團(tuán)公司要求上報(bào)清欠工作報(bào)告。

六、內(nèi)部糾紛處理

會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，按時(shí)向集團(tuán)公司上報(bào)法律糾紛工作報(bào)告。

七、訴訟及外聘律師管理

1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。

2、加強(qiáng)與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

八、法制宣教

負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

九、檔案管理

歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。

十、案件統(tǒng)計(jì)

負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計(jì)分析，按照集團(tuán)公司的要求及時(shí)報(bào)備新發(fā)生的法律訴訟案件。

十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。

第五篇：合規(guī)部職責(zé)

合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報(bào)告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子CFO說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

外國(guó)在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環(huán)境

3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

4）遵循SEC，GAAP會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求

5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)

8）資源限制

9）低估所需的投入