第一篇：合同的審查講義

合同的審查

開場(chǎng)白：

合同是平等主體的自然人、法人、其他社會(huì)組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，合同無處不在，每個(gè)企業(yè)，每個(gè)人都要不可避免地利用合同與他人打交道。合同在民事活動(dòng)中的運(yùn)用非常廣泛，更顯示其重要性。在民事活動(dòng)中，特別是商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，合同審查的重要性尤現(xiàn)突出。要使合同合法、完備、可行，就必須從合同的原則，合同的法律關(guān)系，合同的效力及合同當(dāng)事人的責(zé)任等多方面，全方位地進(jìn)行審查。這是律師工作必須要求，也是律師的職責(zé)之所在。以下從合同審查的基本原則、具體要點(diǎn)等方面一一闡述之。

一、合同審查的基本原則

（一）合法有效性原則。審查合同的合法有效性應(yīng)當(dāng)特別注意我國(guó)《民法通則》第五十八條及《合同法》第五十二條的規(guī)定以及一些特別法的相應(yīng)規(guī)定。合同有效性問題，事實(shí)上包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是合同主體是否適格，二是合同目的是否正當(dāng)，三是合同內(nèi)容、合同形式及程序是否合法。只要不違背我國(guó)法律法規(guī)強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定，合同的有效性就能得到保障。

（二）公平性原則。所謂合同的公平性是指合同雙方權(quán)利與義務(wù)要相對(duì)平衡。不存在只有權(quán)利而沒有義務(wù)的合同，一方享受了權(quán)利，就必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。過分強(qiáng)調(diào)一方的權(quán)利、忽略合同相對(duì)方的利益的合同草稿，要么得不到簽署，要么變成“顯示公平”。

（三）可操作性原則。實(shí)踐中，大量的合同缺乏可操作性。具體表現(xiàn)在：對(duì)合同各方權(quán)利的規(guī)定過于抽象；對(duì)合同各方的義務(wù)規(guī)定不明確、不具體；雖對(duì)各方的權(quán)利義務(wù)做了詳細(xì)規(guī)定但卻沒有具體操作程序條款或?qū)Υ艘?guī)定不清；雖規(guī)定了損失賠償?shù)珔s沒有計(jì)算依據(jù)，整個(gè)交易程序不清晰，合同用語不確切等等。實(shí)現(xiàn)合同可操作性是合同得以有效利用、完成交易和實(shí)現(xiàn)利益均衡的具體保證，尤其如建設(shè)工程、合作開發(fā)房地產(chǎn)此類履行周期長(zhǎng)、影響因素多、風(fēng)險(xiǎn)大的合同，切實(shí)地貫徹可操作性原則，尤顯重要。

二、合同審查應(yīng)高度注意的幾個(gè)問題

（一）、應(yīng)注意合同的目的性

律師在著手起草或?qū)彶楹贤?，?yīng)通過電話、電子郵件，最好是面談的形式或直接參與談判，摸清當(dāng)事人擬簽合同的真正目的，包括動(dòng)機(jī)。實(shí)踐中，明明是加工承攬合同，有的當(dāng)事人當(dāng)作買賣合同處理;明明是一般合作建房合同，有的當(dāng)事人當(dāng)作合作開發(fā)房地產(chǎn)合同處理，結(jié)果導(dǎo)致合同名不副實(shí)。有的當(dāng)事人企圖以合法形式掩蓋非法目的，例如，明明是企業(yè)相互借貸合同，確要搞成一份合作經(jīng)營(yíng)合同。只有明確合同目的，律師才能搞清合同各方的真實(shí)意思;只有明確合同目的，律師才能確定合同的性質(zhì)及合同的準(zhǔn)確名稱;只有明確合同的目的，律師才能“規(guī)劃”合同雙方的權(quán)利和義務(wù)及違約責(zé)任;只有明確合同的目的，律師才能確保合同的有效性。

二、應(yīng)注意合同的有效性

保證合同的有效性，乃律師義不容辭的責(zé)任。律師要特別注意我國(guó)《民法通則》第五十八條的規(guī)定和我國(guó)《合同法》第五十二條的規(guī)定。判斷合同有效還是無效，除了上述規(guī)定外，還要注意一些特別法的相應(yīng)規(guī)定。只要不違背我國(guó)法律法規(guī)強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定，合同的有效性就得到了保障。律師在起草和審查某一合同時(shí)，應(yīng)特別注意相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋當(dāng)中強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定。關(guān)于合同有效性問題，事實(shí)上包括三個(gè)方面的問題，一是合同主體是否適格，二是合同目的是否正當(dāng)，三是合同內(nèi)容、合同形式及程序是否合法。合同個(gè)別條款無效并不導(dǎo)致整個(gè)合同無效，整個(gè)合同無效并不導(dǎo)致合同約定的仲裁條款無效。當(dāng)合同個(gè)別條款無效時(shí)，律師只需修改該個(gè)別條款;當(dāng)整個(gè)合同無效時(shí)，律師就要放棄當(dāng)事人提供的合同草稿，重新起草一份新的合同。

三、應(yīng)注意合同的平衡性

所謂合同的平衡性是指合同一方權(quán)利與義務(wù)要相對(duì)平衡，合同雙方權(quán)利與義務(wù)要相對(duì)平衡。沒有只有權(quán)利而沒有義務(wù)的合同，一方享受了權(quán)利，就必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)必須“匹配”，不應(yīng)出現(xiàn)有權(quán)利主體而沒有義務(wù)主體、或有義務(wù)主體而沒有權(quán)利主體的情形，一方當(dāng)事人的權(quán)利內(nèi)容應(yīng)與另一方當(dāng)事人的義務(wù)相對(duì)應(yīng)。過分強(qiáng)調(diào)一方的權(quán)利、忽略合同相對(duì)方的利益的合同草稿，要么得不到簽署，要么變成“顯示公平”!雖然律師是受合同一方委托，律師當(dāng)然要注意委托方的利益，但若不考慮合同相對(duì)方的利益或者不注意合同的平衡性，絕對(duì)不是一個(gè)好律師!有的律師在起草合同時(shí)，還往往為合同相對(duì)方設(shè)立了諸多陷阱而沾沾自喜。殊不知，你的“聰明才智”遲早會(huì)被“發(fā)現(xiàn)”。要么你辛辛苦苦起草的合同草稿被改得面目全非或被“束之高閣”，要么你起草的合同雖然得到了簽署，但在履行過程中由于這些陷阱會(huì)逐步暴露而遭到合同相對(duì)方的種種刁難。最終，導(dǎo)致當(dāng)事人的合同目的不能實(shí)現(xiàn)。吃虧的，還是你的當(dāng)事人，甚至是你本人。“機(jī)關(guān)算盡反誤了卿卿性命”，教訓(xùn)不可不吸!

四、應(yīng)注意合同的可操作性

實(shí)踐中，大量合同缺乏可操作性，具體表現(xiàn)在：對(duì)合同各方權(quán)利的規(guī)定過于抽象原則，對(duì)合同各方的義務(wù)規(guī)定不明確不具體，或雖對(duì)各方的義務(wù)作了詳細(xì)規(guī)定但沒有違約責(zé)任條款或?qū)Υ艘?guī)定不清，合同雖規(guī)定了損失賠償?shù)珱]有計(jì)算依據(jù)，整個(gè)交易程序不清晰，合同用語不確切等等?！皩?shí)現(xiàn)合同可操作性是合同得以有效利用、完成交易和實(shí)現(xiàn)利益均衡的具體保證”，尤其像建設(shè)工程合同、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同等諸如此類的履行周期長(zhǎng)、影響因素多、風(fēng)險(xiǎn)大的合同，更需要對(duì)于可操作性做出更高的要求。關(guān)于合同可操作性問題，西方發(fā)達(dá)國(guó)家律師的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒?？赡芎芏嗳藳]接觸過，在美國(guó)甚至我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)，一份“簡(jiǎn)單”的個(gè)人房屋租賃合同，可能長(zhǎng)達(dá)十幾頁，各方權(quán)利義務(wù)規(guī)定得清清楚楚，違約責(zé)任非常詳盡，對(duì)可能產(chǎn)生歧義的名詞還用一章作出“定義”，雖然讀起來有點(diǎn)拗口，但執(zhí)行過程中不容易產(chǎn)生歧義、誤解和扯皮。從某種意義講，合同就是立約方對(duì)合同所涉事項(xiàng)的事先“規(guī)劃”和“設(shè)計(jì)”，這種規(guī)劃和設(shè)計(jì)既包括對(duì)立約各方“角色”的規(guī)劃和設(shè)計(jì)，也包括對(duì)交易程序的“規(guī)劃”和“設(shè)計(jì)”，還包括立約各方如果在履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議不能達(dá)成共識(shí)一旦“訴諸法律”的“規(guī)劃”和“設(shè)計(jì)”。工程建設(shè)，如果規(guī)劃不當(dāng)，設(shè)計(jì)不周，后果可以想象，同樣，合同缺乏可操作性，后果也就不言而喻了。套用現(xiàn)代俗語解釋，合同就是立約各方制定的游戲規(guī)則，沒有詳細(xì)的規(guī)則，何談?dòng)螒? 當(dāng)事人往往礙于情面，不愿意提及違約責(zé)任，或?qū)Υ溯p描淡寫，律師在起草和修改合同中，不能被當(dāng)事人牽著鼻子走，應(yīng)對(duì)當(dāng)事人曉以利害，不但要規(guī)定違約責(zé)任，還得盡量詳盡，使各方違約責(zé)任與其義務(wù)相一致并落到實(shí)處。合同用詞不能使用形容詞如“巨大的”、“重要的”、“優(yōu)良的”、“好的”、“大的”、“合理的”等等，避免使用模棱兩可的詞語如“大約”、“相當(dāng)”，亦不要泛指如“一切”、“全部”(若必須用該字眼，就應(yīng)寫下“包括但不限于┅”)，簡(jiǎn)稱必須有解釋，容易產(chǎn)生誤解和歧義的詞語要定義，用詞要統(tǒng)一，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)亦不可輕視。俗話說：一字值錢金，合同文書表現(xiàn)尤為典型。合同用語不確切，不但使合同缺乏操作性，而且還會(huì)導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生，這方面案例可以說舉不勝舉!

五、應(yīng)注意合同結(jié)構(gòu)的合理性

合同結(jié)構(gòu)是指合同各個(gè)組成部分的排列、組合和搭配形式。合同通常由三部分組成，即首部、內(nèi)容、結(jié)尾。首部一般包括標(biāo)題、合同編號(hào)、雙方當(dāng)事人名稱、住所、郵政編碼、法定代表人、電話、傳真、電子信箱、開戶行、賬號(hào)等;內(nèi)容一般包括簽訂合同的依據(jù)和目的(常見的鑒于條款)、標(biāo)的物、數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限、違約責(zé)任、合同生效及終止、不可抗力、爭(zhēng)議的解決方式、法律適用、保密、權(quán)利放棄、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、繼承者和受讓人、修訂、可分割性、全部協(xié)議(常見的取代條款)、未盡事宜、通知、合同正副本份數(shù)及保存、附件等;合同結(jié)尾一般包括簽約單位蓋章及簽約單位授權(quán)代表簽字、簽約時(shí)間、簽約地點(diǎn)等。實(shí)踐中，嚴(yán)格按上述順序排列的合同并不多見，對(duì)一般條款或通用條款如不可抗力、爭(zhēng)議的解決方式、法律適用、保密、通知，大部分合同均未敘述。合同內(nèi)容繁多，并無固定模式，如何編排，取決于律師個(gè)人習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)和對(duì)合同所涉事項(xiàng)的精湛理解乃至律師的心境和態(tài)度。合同各方的權(quán)利和義務(wù)無疑是合同內(nèi)容重中之重，筆者的經(jīng)驗(yàn)是以各方權(quán)利和義務(wù)為中心編排合同其它內(nèi)容，通常做法是：在對(duì)合同標(biāo)的物、數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限等合同必備條款進(jìn)行敘述后，采取專章的形式對(duì)各方權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行界定，然后就是各方的保證和承諾，緊接著就是違約責(zé)任條款及爭(zhēng)議解決方式，其他條款統(tǒng)統(tǒng)放在合同后半段或以“一般規(guī)定”作單章敘述。這樣做有三個(gè)好處，一是能抓住重點(diǎn)，二是敘述方便，三是能夠保證合同整體框架的協(xié)調(diào)。追求合同結(jié)構(gòu)合理性就是要讓合同整體框架協(xié)調(diào)、各條款功能互補(bǔ)，從而避免和減少合同條款之間的矛盾和歧義。

六、應(yīng)注意合同體例的適用性

合同體例通常是指合同簡(jiǎn)繁及合同各條內(nèi)容排列形式。有的合同方方面面的內(nèi)容都要涉及，有的合同力求簡(jiǎn)要;有的合同采取先有“章”，后有“條”，“條”下面是“款”，“款”下面是“項(xiàng)”，有的合同只有“條”、“款”、“項(xiàng)”，有的合同干脆就按“一、二、三 ┅┅ ”順序排列。合同體例既要視委托人要求和委托人情況而定，又要與合同所涉事項(xiàng)、金額、履行方式、有效期、操作難易程度等因素相一致，即因人而異、因事而異，不能千篇一律。

由上可知，一份好的合同應(yīng)該是：目的正當(dāng)，內(nèi)容、形式和程序有效，各方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系均衡，具有可操作性，并且結(jié)構(gòu)合理，體例適用，此乃律師追求的目標(biāo)。

三、合同審查前的必要溝通及操作要點(diǎn)

四、合同審查的具體要點(diǎn)

第二篇：資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)審查講義

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)介紹

2011年7月.哈爾濱

目錄

一、修訂工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的背景和原則

二、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定修訂的主要內(nèi)容

三、關(guān)于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整變化的主要內(nèi)容

四、關(guān)于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則主要問題的說明

五、資質(zhì)審查中應(yīng)當(dāng)注意的有關(guān)事項(xiàng)

一、修訂工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的背景和原則

（一）修訂的背景

1、適應(yīng)《行政許可法》的要求。

2、適應(yīng)加強(qiáng)注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)制度建設(shè)的需要。

3、適應(yīng)工程監(jiān)理企業(yè)的健康發(fā)展。

4、適應(yīng)工程項(xiàng)目管理工作發(fā)展的需要。

（二）修訂的原則

按照《行政許可法》要求，依法規(guī)范行政許可；資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)總體框架不變，局部調(diào)整、平穩(wěn)過渡。本著這個(gè)原則，在資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)修訂時(shí)，一是局部調(diào)整現(xiàn)行資質(zhì)序列，修訂部分專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后不搞重新就位，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡；二是增設(shè)綜合資質(zhì)，擴(kuò)大大型企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，扶持其做大做強(qiáng)；三是明確對(duì)相關(guān)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的考核要求，使考核指標(biāo)定量與定性相結(jié)合，簡(jiǎn)單明了，便于操作。

二、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定修訂的主要內(nèi)容

? 一是明確了受理、初審、審批的權(quán)限和部門。

? 二是明確了受理和審查的期限。

? 三是創(chuàng)新了監(jiān)管方式，強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管。

? 四是調(diào)整了資質(zhì)證書的內(nèi)容規(guī)定。

? 五是增加了有關(guān)工程項(xiàng)目管理的規(guī)定。

三、關(guān)于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整變化的主要內(nèi)容

（一）重新劃分工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)序列

增設(shè)綜合資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)，將工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合類資質(zhì)、專業(yè)

1類資質(zhì)和事務(wù)所三個(gè)序列。

（二）調(diào)整了資質(zhì)級(jí)別的劃分

1、綜合類資質(zhì)不分等級(jí)。

2、專業(yè)類資質(zhì)原則上分為甲、乙兩個(gè)級(jí)別。

除房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個(gè)專業(yè)工程類別設(shè)丙級(jí)資

質(zhì)外，其它10個(gè)專業(yè)工程類別不設(shè)丙級(jí)資質(zhì)。

3、監(jiān)理事務(wù)所資質(zhì)不分專業(yè)和等級(jí)。

（三）調(diào)整了專業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件

1、適當(dāng)提高企業(yè)的注冊(cè)資金，甲級(jí)資質(zhì)由100萬元調(diào)到300萬元，乙級(jí)資質(zhì)由50萬元調(diào)到100萬元，丙級(jí)資質(zhì)由10萬元調(diào)到50萬元。

2、調(diào)整了對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的考核。由只考核注冊(cè)監(jiān)理工程師，調(diào)整為要考核注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師及其他工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)人

員。

同時(shí)，適當(dāng)降低了甲、乙兩個(gè)級(jí)別注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)要求。對(duì)各專業(yè)資質(zhì)注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)要求在附表1中予以了明確。

3、項(xiàng)目業(yè)績(jī)數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。如以前房屋建筑工程甲級(jí)資質(zhì)要求近3年內(nèi)監(jiān)理過5個(gè)以上二等工程項(xiàng)目，調(diào)整為近2年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過3個(gè)相

應(yīng)專業(yè)的二級(jí)工程項(xiàng)目。

4、增加了對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系、必要試驗(yàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備以及市場(chǎng)違規(guī)、質(zhì)量、安全事故等方面等考核要求。

5、對(duì)申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)的年限進(jìn)行了調(diào)整。

申請(qǐng)升級(jí)的年限由三年改為兩年。

6、對(duì)甲級(jí)設(shè)計(jì)和一級(jí)及以上施工總承包企業(yè)申請(qǐng)監(jiān)理資質(zhì)給予了扶持。具有甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)或一級(jí)及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請(qǐng)本專業(yè)工程類別甲級(jí)資質(zhì)的除外。

7、對(duì)新設(shè)立企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)的等級(jí)進(jìn)行了調(diào)整。新設(shè)立企業(yè)可直接申請(qǐng)專業(yè)工程乙級(jí)監(jiān)理資質(zhì)，不必從丙級(jí)開始申請(qǐng)。

8、對(duì)申請(qǐng)?jiān)黾淤Y質(zhì)的等級(jí)進(jìn)行了調(diào)整。申請(qǐng)?jiān)黾淤Y質(zhì)等級(jí)只能最高從乙級(jí)開始，不能直接增加甲級(jí)資質(zhì)。

（四）綜合資質(zhì)的主要條件

1、注冊(cè)資本不少于600萬元。

2、具有5個(gè)（含5個(gè)）以上工程類別的專業(yè)甲級(jí)工程監(jiān)理資質(zhì)。

3、注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于60人，注冊(cè)造價(jià)工程師不少于5人，一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師合計(jì)不少于15人次。且具有一級(jí)注冊(cè)建造師不少于1人次、具有一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師或一級(jí)注冊(cè)建筑師不少于1人次。

（五）事務(wù)所資質(zhì)主要條件

1、取得合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有書面合作協(xié)議書。

2、合伙人中有不少于3名注冊(cè)監(jiān)理工程師，合伙人均有5年以上從事建設(shè)工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。

（六）調(diào)整了業(yè)務(wù)范圍

1、增加了項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)范圍。

2、對(duì)綜合資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍不加限定。

?可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。

3、適當(dāng)限定了事務(wù)所資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍。

? 國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)除外。

（七）調(diào)整了專業(yè)工程類別和等級(jí)表

1、調(diào)整完善了部分專業(yè)工程等級(jí)指標(biāo)。

2、只對(duì)房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個(gè)專業(yè)工程類別設(shè)立了三級(jí)工程，其他專業(yè)工程不設(shè)三級(jí)工程。

3、增加了農(nóng)業(yè)工程，將林業(yè)生態(tài)工程調(diào)整為農(nóng)林工程。

4、明確了結(jié)合城市建設(shè)與民用建筑修建的附建人防工程屬于房屋建筑工程。

四、關(guān)于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則主要問題的說明

（一）受理和審批

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)

工商注冊(cè)企業(yè)的監(jiān)理資質(zhì)申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)審批乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)和事務(wù)所

資質(zhì)。

建設(shè)部負(fù)責(zé)審批專業(yè)工程甲級(jí)和綜合資質(zhì)。

1、必須是已經(jīng)辦理完在本企業(yè)注冊(cè)的手續(xù)。

2、已有監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)，申請(qǐng)升級(jí)和增加資質(zhì)時(shí)，企業(yè)注冊(cè)監(jiān)理工程師的人數(shù)必須先滿足已有監(jiān)理資質(zhì)要求的相應(yīng)專業(yè)注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)

后，方可申請(qǐng)。

3、一人具有兩個(gè)及以上資格證書，其注冊(cè)人次的認(rèn)可問題。

? 一人同時(shí)具有注冊(cè)監(jiān)理工程師、一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師執(zhí)業(yè)資格且在同一

企業(yè)注冊(cè)的，可按取得的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格證書個(gè)數(shù)重復(fù)計(jì)算其相應(yīng)的人

次。

? 企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)時(shí)要分別滿足《標(biāo)準(zhǔn)》中要求的注冊(cè)人數(shù)和注冊(cè)人次要求。

（三）申報(bào)材料的核驗(yàn)和保存

1、省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)綜合資質(zhì)和專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)申報(bào)材料附件的原件進(jìn)行核驗(yàn)，確認(rèn)企業(yè)填寫的《工

程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表》各項(xiàng)內(nèi)容與原件相符。

2、各級(jí)人民政府建設(shè)主管部門對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的所有申請(qǐng)、審查等書面材料應(yīng)保存五年。

（四）關(guān)于新的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的變化

1、增加項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)的范圍。

2、各級(jí)別資質(zhì)證書要分別核發(fā)。

3、不再分主項(xiàng)和增項(xiàng)。

4、證書有效期五年。

（五）申請(qǐng)專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)需提交材料

1、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表》；

2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件；

3、企業(yè)章程復(fù)印件；

4、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書正、副本復(fù)印件；

5、企業(yè)法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人的身份證明、工作簡(jiǎn)歷及任命（聘用）文件的復(fù)印件；

6、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人的身份證明、工作簡(jiǎn)歷、任命(聘用)文件、畢業(yè)證

書、相關(guān)專業(yè)學(xué)歷證書、職稱證書和加蓋執(zhí)業(yè)印章的《中華人民共和

國(guó)注冊(cè)監(jiān)理工程師注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書》等復(fù)印件；

7、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表》中所列注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的身份證明、加

蓋執(zhí)業(yè)印章的注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（無執(zhí)業(yè)印章的，須提供注冊(cè)執(zhí)業(yè)

證書復(fù)印件）；

8、企業(yè)近2年內(nèi)業(yè)績(jī)證明材料的復(fù)印件，包括：監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、工程竣工驗(yàn)收證明、監(jiān)理工作總結(jié)和監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)；

9、企業(yè)必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的購(gòu)置清單。

五、資質(zhì)審查中應(yīng)當(dāng)注意的有關(guān)事項(xiàng)

（一）資質(zhì)申報(bào)類型

1、乙級(jí)企業(yè)申請(qǐng)主項(xiàng)資質(zhì)晉升甲級(jí)資質(zhì)；

2、甲級(jí)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)晉升甲級(jí)資質(zhì)；

3、甲級(jí)企業(yè)申請(qǐng)綜合資質(zhì)；

4、甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)或一級(jí)及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)直接申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì) ；

5、甲級(jí)企業(yè)改制、分立、合并后申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)。

（二）審查要點(diǎn)

1、申請(qǐng)表：初審意見、企業(yè)概況；

2、綜合材料：完整性、注冊(cè)資金、原資質(zhì)證書及取得時(shí)間、技術(shù)負(fù)責(zé)人；

3、人員材料：注冊(cè)類別、注冊(cè)證書、數(shù)據(jù)庫信息、注冊(cè)有效期、注冊(cè)總?cè)舜巍ⅹ?dú)立造價(jià)工程師、原有資質(zhì)專業(yè)監(jiān)理工程師、新申請(qǐng)資質(zhì)專

業(yè)監(jiān)理工程師；

4、業(yè)績(jī)材料：數(shù)量、專業(yè)判定、審查要件完整性、規(guī)范性、時(shí)效性、有效參數(shù)指標(biāo)等。

（三）審查表填寫要點(diǎn)

1、一審、二審、三審標(biāo)注；

2、審查人聲明；

3、資料編號(hào)；

4、企業(yè)名稱、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、申請(qǐng)類別；

5、綜合資料考核情況；

6、申報(bào)資質(zhì)情況；

7、已有專業(yè)資質(zhì)監(jiān)理工程師（甲、乙、丙級(jí)）（申請(qǐng)綜合選5項(xiàng)填寫）； ?

8、晉升專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)監(jiān)理工程師；

9、業(yè)績(jī)審查情況（分專業(yè)，全部業(yè)績(jī)，不合格理由）；

10、審查意見及理由；

11、審查人簽字；

12、不合格的詳細(xì)原因（理由充分、表達(dá)準(zhǔn)確、言簡(jiǎn)意賅）。

（四）常見問題（人員）

1、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員類別：包括注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師、一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)

計(jì)注冊(cè)工程師（注冊(cè)土木工程師、注冊(cè)公用設(shè)備工程師、注冊(cè)電氣工

程師、注冊(cè)化工工程師）；不包括注冊(cè)房地產(chǎn)估價(jià)師、注冊(cè)咨詢工程師、二級(jí)注冊(cè)建造師、二級(jí)注冊(cè)建筑師、二級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師等。

2、其他部委頒發(fā)的監(jiān)理工程師證書：按無效對(duì)待，只承認(rèn)住建部頒發(fā)的監(jiān)理工程師注冊(cè)證書。

3、注冊(cè)過期：以評(píng)審日期為準(zhǔn)，評(píng)審日期超過注冊(cè)證書有效期的視為注冊(cè)過期，以書面材料和住建部網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫信息為審查依據(jù)。

4、書面材料和數(shù)據(jù)庫信息的關(guān)系：

?（1）書面證書與數(shù)據(jù)庫信息一致，有效；

?（2）書面有證書，數(shù)據(jù)庫無信息，無效；

?（3）書面沒有證書，數(shù)據(jù)庫有信息，無效；

?（4）書面沒有證書但有正在辦理的證明，數(shù)據(jù)庫有信息，有效； ?（5）書面沒有證書但有正在辦理的證明，數(shù)據(jù)庫無信息，無效。?

5、人次和人數(shù)：人次按有效注冊(cè)證書的數(shù)量計(jì)算，一人多本注冊(cè)證書可算作多人次；人數(shù)按獨(dú)立注冊(cè)人員數(shù)量計(jì)算，當(dāng)一人同時(shí)具備監(jiān)理

工程師和造價(jià)工程師注冊(cè)證書，其作為專業(yè)監(jiān)理工程師人數(shù)計(jì)算時(shí)，就不能再作為造價(jià)工程師計(jì)算，反之亦然。

6、計(jì)算造價(jià)工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師人數(shù)：先扣除獨(dú)立造價(jià)工程師，再扣除同時(shí)具有監(jiān)理工程師注冊(cè)證書的造價(jià)工程師，計(jì)算時(shí)要按照有

利于企業(yè)的原則。

7、已有專業(yè)資質(zhì)監(jiān)理工程師審查：對(duì)已有的甲、乙、丙級(jí)監(jiān)理資質(zhì)對(duì)應(yīng)的專業(yè)監(jiān)理工程師人數(shù)均需進(jìn)行審查，已有資質(zhì)專業(yè)監(jiān)理工程師人

數(shù)不達(dá)標(biāo)的，新申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)審查意見不同意。

常見問題（業(yè)績(jī)）

11月1日起至企業(yè)申報(bào)日期內(nèi)完成的業(yè)績(jī)均有效。例如，某企業(yè)2010年10月21日申報(bào)資質(zhì)，竣工時(shí)間為2008年1月1日至2010年10月21日間的業(yè)績(jī)均有效。

2績(jī)?yōu)槌Y質(zhì)時(shí)，不論其他業(yè)績(jī)是否能滿足資質(zhì)要求，該項(xiàng)專業(yè)資質(zhì)審查意見均為不同意。

3158號(hào)）中的《專業(yè)工程類別和等級(jí)表 》為標(biāo)準(zhǔn)，審查業(yè)績(jī)材料中是否有與之相符合的有效參數(shù)指標(biāo)，《等級(jí)表》中沒有的參數(shù)指標(biāo)不能作為審查依據(jù)。例如，風(fēng)電工程未包含在《等級(jí)表》中的電力工程專業(yè)中，不能作為申請(qǐng)電力工程專業(yè)資質(zhì)的業(yè)績(jī)申報(bào)。

4、（建設(shè)部令第158號(hào)）中的《專業(yè)工程類別和等級(jí)表 》工程規(guī)模范圍：表中的“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。例如，房屋建筑工程，一般公共建筑一級(jí)：28層以上（含28層）；一般公共建筑二級(jí)：14—28層（含14層，不含28層）。

5、（審查要件和監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)：以合同、驗(yàn)收、業(yè)務(wù)手冊(cè)作為審查工程時(shí)間、規(guī)模、有效參數(shù)指標(biāo)的主要依據(jù)；監(jiān)理規(guī)劃和總結(jié)作為輔助參考依據(jù)。

6158號(hào)）中的《專業(yè)工程類別和等級(jí)表 》為依據(jù)。

7收證明不完整，只體現(xiàn)了其中一部分時(shí)，視為業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)。例如，某住宅小區(qū)工程由10棟住宅樓組成，竣工驗(yàn)收證明只提供其中8棟住宅樓的驗(yàn)收證明材料，另2棟住宅樓未提供，視為該工程業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)。

8定為虛假業(yè)績(jī)材料。例如，存在復(fù)印件之間字體、蓋章雷同等問題時(shí)。但原則上專家應(yīng)尊重初審部門的初審意見，不能隨便質(zhì)疑申報(bào)材料的真實(shí)性。

常見問題（其他）

1、注冊(cè)資本金：按企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照上注明的實(shí)收資本金考核。

2、工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備：只考核企業(yè)是否提供必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的購(gòu)置清單。

3、企業(yè)改制、分立、合并后設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì) ：必須提供企業(yè)改制、分立、合并或重組的情況說明，包括新企業(yè)與原企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、資本構(gòu)成及資產(chǎn)負(fù)債情況，人員、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的分立與合并、工程業(yè)績(jī)的分割、合并等情況；上級(jí)主管部門的批復(fù)文件，職工代表大會(huì)的決議；或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議。

第三篇：合同審查意見書

合同審查意見書

致：河南省華科光電技術(shù)有限公司暨王峙副總經(jīng)理

貴公司2010年9月20日所發(fā)《視頻監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備供貨及工程安裝協(xié)議書》已于當(dāng)日收悉，收悉后本所指派王偉平、李冰律師對(duì)該合同進(jìn)行了認(rèn)真審慎的審查，現(xiàn)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,本著獨(dú)立、客觀、公正的原則,依據(jù)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,出具如下法律意見：

一、出具本《合同審查意見書》的主要法律依據(jù)

（一）《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)司法解釋；

（二）《中華人民共和國(guó)民法通則》及相關(guān)司法解釋；

（三）《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及其相關(guān)司法解釋；

（四）《中華人民共和國(guó)律師法》；

（五）最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》。

二、合同審查的主要內(nèi)容

合同主體是否適格、合同內(nèi)容是否合法有效、意思表示是否真實(shí)、合法權(quán)益是否得到充分保護(hù)、合同的形式是否合法、完備等。

三、合同審查遵循的基本原則

（一）合法性原則

包括合同主體、內(nèi)容和形式的合法性，即：合同的當(dāng)事人必須具備與簽訂合同相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力;合同約定的具體內(nèi)容不違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定;合同訂立的形式符合法律、法規(guī)的要求。

（二）真實(shí)性原則

即合同是當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，非為合同一方欺詐、脅迫、乘人之危、重大誤解下所為或合同當(dāng)事人惡意串通所為。

（三）完備性原則

按照合同的性質(zhì)，確定合同條款有無遺漏，各條款內(nèi)容是否具體、明確、切實(shí)可行。避免因合同條款不全和過于簡(jiǎn)單、抽象、原則，給履行帶來困難，為糾紛埋下隱患。

（四）規(guī)范性原則

審查合同的文字是否規(guī)范，確定合同中是否存在前后意思矛盾、詞義含糊不清及容易引起誤解、產(chǎn)生歧義的語詞，確保合同的文字表述準(zhǔn)確無誤。

（五）公平原則

合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平的原則確定各方的權(quán)利義務(wù)、衡平合同當(dāng)事人之間的權(quán)益。

四、本合同存在的主要問題

（一）合同部分條款內(nèi)容不夠具體、明確。

1、合同第三條第2項(xiàng)關(guān)于“決算”等約定過于簡(jiǎn)單、原則，除在合同中約定“雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況增減情況決算”外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)工程決算時(shí)間予以明確；

2、合同第四條第1項(xiàng)關(guān)于“系統(tǒng)運(yùn)行一年”“系統(tǒng)運(yùn)行三年”當(dāng)中，系統(tǒng)運(yùn)行的起算點(diǎn)約定不夠明確，容易產(chǎn)生歧義；

3、合同第五條第3項(xiàng)關(guān)于“乙方將系統(tǒng)交付給甲方后，甲方應(yīng)積極組織進(jìn)行驗(yàn)收”當(dāng)中，對(duì)于驗(yàn)收時(shí)間約定不夠具體，何謂“積極”無法界定，合同履行時(shí)容易引發(fā)糾紛。

（二）合同價(jià)款的填寫不夠嚴(yán)謹(jǐn)。

合同第三條關(guān)于“合同價(jià)款”的約定，存在重大筆誤之處，合同價(jià)款應(yīng)為（RMB）1037915元，而非．（RMB）1037915萬元，當(dāng)然這一處僅對(duì)于發(fā)包方．．．是不利的，通過后面的大寫部分亦可排除筆誤導(dǎo)致的分歧，但仍說明了合同的填寫不夠嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）合同部分條款顯失公平。

1、合同第六條第2項(xiàng)，“工期每超時(shí)一天扣除5000元”的規(guī)定，一是處罰偏重；二是僅僅約定了罰則，還應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取“工期提前完成”時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)條款，以彰顯合同公平之義；三是應(yīng)當(dāng)明確，非因我方原因?qū)е鹿て诘难娱L(zhǎng)不適用該罰則，另外要明確因不可抗力（水災(zāi)、火災(zāi)、地震、暴雨、泥石流等自然災(zāi)害，政府行為以及戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)**、罷工等社會(huì)異常事件）導(dǎo)致工期延長(zhǎng)時(shí)要排除罰則的適用；

2、合同第六條第2.a項(xiàng)的規(guī)定較為苛刻；

3、合同第七條第2項(xiàng)，“按照設(shè)備價(jià)格兩倍金額扣除工程保證金”對(duì)我方較為嚴(yán)苛。

（四）合同爭(zhēng)議管轄法院的約定對(duì)我方不利。合同第七條第1項(xiàng)規(guī)定，“如協(xié)商不成，提交甲方所在地人民法院采用訴訟解決”。承包施工企業(yè)在外地施工，對(duì)當(dāng)?shù)厮痉ōh(huán)境不熟悉，而發(fā)包建設(shè)單位與當(dāng)?shù)卣?、法院等關(guān)系較為密切，往往會(huì)存在地方保護(hù)偏袒現(xiàn)象，因此本合同將爭(zhēng)議管轄法院約定為甲方所在地法院，對(duì)我方較為不利，既增加了我方訴訟風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也增加了較大的訴訟成本。

（五）違約責(zé)任規(guī)定的失之寬泛

合同第七條第3項(xiàng)規(guī)定，“違約方每日承擔(dān)合同總額0.1%的違約金，并賠償給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失”。一份合同當(dāng)中有多項(xiàng)合同義務(wù)：既有合同主要義務(wù)，也有次要義務(wù)、附隨義務(wù)，如果對(duì)合同的多項(xiàng)義務(wù)不加區(qū)分，一刀切地適用上述違約責(zé)任，對(duì)于合同的雙方都存在較大的違約賠償風(fēng)險(xiǎn)。特別是在對(duì)方違反了合同的主要義務(wù)，而我方僅僅違反合同的次要義務(wù)、附隨義務(wù)的情況下，雙方都主張根據(jù)上述條款來要求對(duì)方承擔(dān)違約金責(zé)任，顯然對(duì)我方比較不利。

五、本合同的審查修改意見

基于以上分析，我們建議對(duì)本合同作如下修改與完善：

（一）合同第三條第2項(xiàng)修改為：

2、工程量如有變更，雙方應(yīng)在竣工后日內(nèi)根據(jù)．．．10．．．．實(shí)際增減情況進(jìn)行決算，合同最終價(jià)款按雙方實(shí)際確認(rèn)的工作量進(jìn)行決算確定。

（二）合同第四條第1項(xiàng)修改為：

1、合同簽訂后乙方進(jìn)行安裝、調(diào)試、乙方施工完成并經(jīng)南陽市公安局相關(guān)機(jī)構(gòu)（科技處、指揮中心、通信科和治安支隊(duì)）驗(yàn)收合格后1個(gè)月內(nèi)甲方支付合同總價(jià)款（決算）的85%給乙方；系統(tǒng)驗(yàn)收合格．．．．．．．．運(yùn)行一年后，經(jīng)核減服務(wù)承諾保證金，甲方支付合．．．．同總價(jià)款（決算）的8%給乙方；系統(tǒng)驗(yàn)收合格運(yùn)行．．．．．．．．．．三年后，經(jīng)核減服務(wù)承諾保證金，甲方兌付剩余費(fèi)．．用。

（三）合同第五條第3項(xiàng)修改為：

3、乙方將系統(tǒng)交付給甲方后，甲方應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)組．．．．．．織進(jìn)行驗(yàn)收。

（四）合同第六條第2項(xiàng)修改并增加一項(xiàng)為：

2、提交工程保證金5萬元：因乙方原因?qū)е鹿て诔畷r(shí)的，每超時(shí)一日扣除5千元；提前竣工的，每提．．．．．．．．．．前一日獎(jiǎng)勵(lì)千元。經(jīng)甲方組織相關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格．．．．．5．．．．．．．后三日內(nèi)核算退還保證金及獎(jiǎng)金。有下列情形之一．．．．的不退還工程保證金：

a.如系統(tǒng)經(jīng)南陽市公安局、甲方首次組織驗(yàn)收不合格的，經(jīng)過一次整改后，驗(yàn)收仍然不合格的； ．．．．．．．．

3、工程如因甲方原因或因不可抗力（水災(zāi)、火災(zāi)、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．地震、暴雨、泥石流等自然災(zāi)害，政府行為以及戰(zhàn)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．爭(zhēng)、社會(huì)**、罷工等社會(huì)異常事件）導(dǎo)致工期延．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．誤超時(shí)的，不扣減工程保證金。．．．．．．．．．．．．．．

（五）合同第七條第1項(xiàng)修改為：

1、因執(zhí)行本合同所發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，一方違約的，提交另一方所在地．．．．．．．．．．．．．．法院采用訴訟解決。．．

（六）合同第七條第3項(xiàng)修改為：

3、如合同雙方違反本合同第三條第項(xiàng)、第四條第．．．．2．．．．．．．1項(xiàng)、第五條第3項(xiàng)、第六條第2項(xiàng)以及第七條第2．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．項(xiàng)所約定義務(wù)的，違約方每日承擔(dān)合同總額0.1%的．違約金，并賠償給對(duì)方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。

六、合同簽訂、履行環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制

（一）合同簽訂方面

1、建立完善企業(yè)合同管理制度，設(shè)立合同專員預(yù)審合同，嚴(yán)格按照合同訂立的規(guī)范要求審查合同主體資格相關(guān)證照及其有效性、身份證明、授權(quán)委托、簽字、印章等一切形式要件。

2、建立合同主體資信調(diào)查、審查機(jī)制。對(duì)擬合作的客戶之商業(yè)信用、登記注冊(cè)情況、項(xiàng)目發(fā)包方承建方實(shí)力信用等相關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂時(shí)作些基本的查詢了解，掌握相關(guān)情況，提出應(yīng)對(duì)措施。

3、對(duì)合同專員進(jìn)行合同法律實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)。

4、加強(qiáng)合同管理。所有合同除業(yè)務(wù)部門一份原件外，必須留存一份完整原件交檔案室嚴(yán)密保管;在合同履行過程中變更、增加的文本亦應(yīng)同時(shí)交一份原件給檔案室嚴(yán)密保管。

5、為了防止意外，合同文件資料應(yīng)當(dāng)按商業(yè)秘密等級(jí)進(jìn)行保護(hù)。

（二）合同履行方面

問題：沒有對(duì)方工程決算確認(rèn)人的資格授權(quán)手續(xù)，與合同履行銜接上有漏洞。

風(fēng)險(xiǎn)：一旦產(chǎn)生糾紛，對(duì)方可以鉆空子進(jìn)行抗辯，給維權(quán)帶來不利影響。

對(duì)策：在合同文本中，明確甲方授權(quán)或指定的項(xiàng)目決算確認(rèn)人員的姓名，并留存其身份證復(fù)印件、親自簽字筆跡、聯(lián)系電話。

（三）債務(wù)催收方面

問題：未建立規(guī)范的債務(wù)催收機(jī)制，一般采用電話催收，沒有固定證據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)：①給對(duì)方長(zhǎng)時(shí)間賴賬留下空間;②一旦對(duì)方下落不明或惡意逃廢債務(wù)，可能喪失訴訟時(shí)效;③在訴訟中，也將陷入舉證不利的被動(dòng)局面。對(duì)策：建立債務(wù)監(jiān)控催收機(jī)制，以專業(yè)、規(guī)范的書面催款函形式催收債務(wù)、主張債權(quán)。此舉既可以提高效果，又可以固定證據(jù)，還可以及時(shí)根據(jù)欠款方情況變化第一時(shí)間采取合適有效的措施予以應(yīng)對(duì)。具體操作：由貴公司定期匯總欠款人信息資料提交法律顧問審查，由法律顧問以貴公司名義發(fā)出催款函。

七、需要說明的幾個(gè)問題

（一）合同的起草是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，是一門獨(dú)立的學(xué)科，有其自身的規(guī)律和原則，必須符合民法解釋學(xué)和合同解釋學(xué)的一般原理。一般而言，合同起草方所出具的合同都對(duì)起草方有較強(qiáng)的傾向性，大都是于相對(duì)方不太有利的。我們的上述修改僅是在對(duì)方起草的版本基礎(chǔ)上有針對(duì)性的微調(diào)，與原合同相比較對(duì)貴公司權(quán)利的保護(hù)更為合理和完善。

（二）根據(jù)貴公司的情形，我們認(rèn)為貴公司應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定的合同審查機(jī)制，以方便合同執(zhí)行并抵御法律風(fēng)險(xiǎn);在合同的簽訂中應(yīng)當(dāng)建立合理和高效的合同評(píng)審制度，所有合同的簽訂必須經(jīng)專業(yè)律師的審查，重要合同的簽訂必須由專業(yè)律師參加談判;在合同履行過程中應(yīng)當(dāng)建立完整的和獨(dú)立的合同履行檔案，嚴(yán)格和適當(dāng)?shù)貓?zhí)行合同條款，并妥善保管和完善合同履行的相關(guān)證據(jù)。

八、聲明與保留

本《合同審查意見書》根據(jù)送審人提供的材料從專業(yè)角度發(fā)表我們的看法和意見，在不能排除有關(guān)材料的局限性的情況下，我們的判斷和意見也可能存在相應(yīng)的局限性。因此，特別指出：以上意見，僅供參考，委托人對(duì)本《合同審查意見書》的結(jié)論有獨(dú)立判斷之權(quán)利。

未經(jīng)本律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師書面許可，本《合同審查意見書》不得向任何第三人出示，并不得作為證據(jù)使用。

本意見書正文共八頁（以下無正文）。

河南言東方律師事務(wù)所

王偉平、李冰 律師

二○一〇年九月二十九日

第四篇：合同審查法律意見書格式

一、法律意見書的結(jié)構(gòu)

法律意見書(Legal Opinion)有可能涉及到各種事項(xiàng)，因而具體內(nèi)容可能各不相同，但法律意見書的基本內(nèi)容至少應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面：

(一)首部：標(biāo)題、編號(hào)等

(二)正文，具體包括

1.委托人基本情況;

2.受托人(即法律意見書出具人)基本情況;

3.委托事項(xiàng);

4.委托人提供的相關(guān)資料;

5.受托人獨(dú)立調(diào)查獲得的資料;

6.出具法律意見書所依據(jù)的現(xiàn)行有效的法律規(guī)定;

7.法律法理分析;

8.結(jié)論;

9.聲明和提示條款。

(三)尾部

1.出具人署名蓋章及簽發(fā)日期;

2.附件。

二、法律意見書內(nèi)容的基本要求

(一)首部，即標(biāo)題，實(shí)踐中一般有兩種寫法，一是直接寫“法律意見書”;一是具體寫明法律意見書的性質(zhì)，例如：“關(guān)于××銀行貸前審查的法律意見書”。此外還可以有法律意見書的編號(hào)。

(二)正文。

1.第1項(xiàng)和第2項(xiàng)主要是指法律意見書涉及的主體，即列舉委托人和受托人的身份事項(xiàng)。委托人是指委托出具法律意見書的當(dāng)事人;受托人是指法律意見書的出具 人，包括律師和公證員。應(yīng)將兩者的身份事項(xiàng)列舉清楚，根據(jù)一般法律文書對(duì)于身份事項(xiàng)的要求，至少應(yīng)包括，如果委托人是自然人的話，依次應(yīng)為姓名、性別、出 生日期、住所以及身份證件號(hào)碼;如果委托人是法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)寫明名稱、法人代表或負(fù)責(zé)人、住所、證照號(hào)碼。受托人應(yīng)寫明律師/公證員姓名、執(zhí)業(yè)機(jī) 構(gòu)、執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼。

2.第3項(xiàng)即委托事項(xiàng)：應(yīng)當(dāng)寫明就何法律問題提供法律意見。

3.第4項(xiàng)和第5項(xiàng)分別為委托人提供的資料和受托人獨(dú)立調(diào)查獲得的資料：各類資料和相關(guān)事實(shí)應(yīng)如實(shí)寫明，如果有附件的應(yīng)當(dāng)另行注明。

4.出具法律意見書所依據(jù)的法律規(guī)定不需要具體到條款，只需要說明法律、法規(guī)、司法解釋的名稱和頒發(fā)機(jī)關(guān)及施行日期即可。

需要注意的是，第5項(xiàng)內(nèi)容有時(shí)在法律意見書中是空缺的，這是因?yàn)槁蓭熀凸C員在出具某些法律意見書時(shí)沒有義務(wù)去調(diào)查和獲取其他資料。一般只有在律師和公證 員有義務(wù)去調(diào)查和獲取其他資料時(shí)，這部分內(nèi)容才可能出現(xiàn)在法律意見書中，而這種義務(wù)有可能來自委托方的要求，也有可能源自法律的直接規(guī)定。

5.法律分析部分：法律分析是法律意見書的主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)于事實(shí)和法律規(guī)定作詳細(xì)的分析，引用法律法規(guī)甚至司法解釋的規(guī)定應(yīng)完整具體。如有必要還應(yīng)進(jìn)行法理上的闡述。

6.結(jié)論：結(jié)論部分是實(shí)現(xiàn)法律意見書目的的載體，因而對(duì)于委托人和其他利害關(guān)系人具有重要意義，也是委托人和其他利害關(guān)系人作出決策的最為直接的依據(jù)。在措辭上應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)慎密、客觀直接。

7.聲明和提示條款：聲明條款涉及到法律意見書的責(zé)任問題，對(duì)于任何一方當(dāng)事人來說都具有重要性，聲明條款的內(nèi)容包括責(zé)任限定條款，即出具人對(duì)于自己應(yīng)該 承擔(dān)的責(zé)任予以限制和排除的條款;提示條款是出具人提示委托人和其他利害關(guān)系人應(yīng)特別注意的條款，也關(guān)系到委托人可能承擔(dān)的責(zé)任。

8.署名蓋章和簽發(fā)日期：在法律意見書的右下角法律意見書的出具人應(yīng)署名蓋章，也就是說，律師或公證員應(yīng)在該位置手寫署上姓名，出具法律意見書的律師事務(wù) 所或公證處應(yīng)加蓋公章，蓋章位置應(yīng)能壓住律師或公證員署名及簽發(fā)日期。至于簽發(fā)日期則是指法律意見書出具的時(shí)間，應(yīng)采用漢字而不是阿拉伯?dāng)?shù)字表示日期。

9.附件：對(duì)法律意見書的結(jié)論可能產(chǎn)生影響的文件應(yīng)附于法律意見書之后，附件較多的，應(yīng)另行編制附件目錄。

附：合同審查法律意見書范文

法律意見書(范文)

致：公司

湖南君信律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱本所)接受企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱：公司)的委托，依據(jù)本所與簽訂的《股權(quán)并購(gòu)法律事務(wù)委托合同》，指派我們(以下簡(jiǎn)稱本所律師)擔(dān)任特聘專項(xiàng)法律顧問，就其股權(quán)并購(gòu)事宜出具法律意見書。

本所律師出具本法律意見書的法律依據(jù)：

本所律師為出具本法律意見書所審閱的相關(guān)文件資料，包括但不限于下列文件及資料：

(1)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》;

(2)公司股東會(huì)(董事會(huì))關(guān)于股權(quán)并購(gòu)的決議;

(3)會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于目標(biāo)公司的《審計(jì)報(bào)告》;

(4)資產(chǎn)評(píng)估公司關(guān)于目標(biāo)公司的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》;

(5)《公司股權(quán)并購(gòu)方案》;

(6)《公司股權(quán)并購(gòu)合同(草案)》;

(7)轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

為出具本法律意見書，本所律師特聲明如下：

(1)關(guān)于法律意見書出具的法律依據(jù)的聲明;

(2)對(duì)本法律意見書真實(shí)性的聲明;

(3)對(duì)本法律意見書出具證據(jù)材料的聲明;

(4)對(duì)委托方保證提供資料真實(shí)性的聲明;

(5)對(duì)本法律意見書使用目的的聲明。

本所律師根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)提供的文件和相關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：

一、關(guān)于轉(zhuǎn)讓方和受讓方的主體資格

1.關(guān)于轉(zhuǎn)讓股權(quán)的目標(biāo)公司

2.關(guān)于股權(quán)的轉(zhuǎn)讓方(為公司時(shí))

3.關(guān)于股權(quán)的受讓方(為企業(yè)時(shí))

本所律師認(rèn)為：(就各方主體的合法存續(xù)發(fā)表意見，略)

二、關(guān)于公司的股權(quán)

經(jīng)本所律師查證：

轉(zhuǎn)讓方(為公司時(shí))持有目標(biāo)公司簽發(fā)的出資證明，該證核發(fā)日期為 年 月 日，核定的股權(quán)為 萬元。

本所律師認(rèn)為：(就并購(gòu)標(biāo)的的合法有效發(fā)表意見，略)

三、公司股權(quán)并購(gòu)的授權(quán)或批準(zhǔn)

經(jīng)本所律師查證：

公司作為 有限公司，公司董事會(huì)于 年 月 日召董事會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)并購(gòu)的可行性分析報(bào)告》及《關(guān)于公司股權(quán)并購(gòu)的方案》。

本所律師認(rèn)為：(就股權(quán)并購(gòu)的程序和批準(zhǔn)程序發(fā)表意見，略)

四、《公司股權(quán)并購(gòu)方案》的合法性

本所律師審查了目標(biāo)公司的《公司股權(quán)并購(gòu)方案》，該方案的內(nèi)容主要包括：

(1)(轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司)股權(quán)的基本情況;

(2)公司股權(quán)并購(gòu)行為的有關(guān)論證情況;

(3)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司涉及的、經(jīng)公司所在地勞動(dòng)保障行政部門審核的職工安置方案;

(4)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司涉及的債權(quán)、債務(wù)，包括拖欠員工工資及補(bǔ)償金的處理方案。

經(jīng)查，本所律師認(rèn)為：(就方案的合法性發(fā)表意見，略)

五、《公司股權(quán)并購(gòu)合同(草案)》的合法性

本所律師審查了《公司股權(quán)并購(gòu)合同(草案)》，該合同的內(nèi)容主要包括：

(1)(轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司)股權(quán)的基本情況;

(2)公司股權(quán)并購(gòu)結(jié)構(gòu)情況;

(3)其他事項(xiàng)。

經(jīng)查，本所律師認(rèn)為：(就合同的合法性發(fā)表意見，略)

六、律師認(rèn)為需要說明的事項(xiàng)

結(jié)論(綜合發(fā)表意見，略)

本法律意見書正本一式××份，副本××份。

湖南君信律師事務(wù)所

××律師

年 月 日

第五篇：合同審查指引定稿

新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

公司律師合同審查工作指引

為對(duì)公司審計(jì)法務(wù)部律師合同審查工作提供基本參考依據(jù)、保證律師合同審查工作質(zhì)量、規(guī)避公司法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司合同管理制度及相關(guān)法律規(guī)定，特制定本指引。

第1條

本指引的定義及提示

1.1 本指引所稱之合同審查工作，系指審計(jì)法務(wù)部律師依據(jù)公司合同管理制度，就合同承辦部門送審的合同根據(jù)相關(guān)法律文件規(guī)定及律師的專業(yè)判斷，通過檢查、核對(duì)、分析等方法，就合同中存在的法律問題及其他缺陷提出意見要求合同承辦部門進(jìn)行修改或簽署法律意見的專業(yè)活動(dòng)。

1.2 本指引所稱之合同承辦部門，系指根據(jù)公司合同管理制度進(jìn)行合同草擬、變更和終止解除的具體業(yè)務(wù)承辦部門。

1.3 本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為公司律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時(shí)的參考，不作為評(píng)判律師工作能力及過錯(cuò)的依據(jù)。

1.4 本指引為審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件和律師合同審查參考依據(jù)，合同承辦部門也可作為參考資料，調(diào)整工作方式，規(guī)范工作流程。

第2條

合同審查中的特別事項(xiàng)

2.1律師在合同審查工作中應(yīng)當(dāng)注意，除了國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院所屬部門規(guī)章外，還存在大量的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章。這些地方性法規(guī)及各類規(guī)章未必導(dǎo)致合同無效，但可能導(dǎo)致公司受到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須充分注意相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的涉及面。

除此之外，對(duì)于無名合同的內(nèi)容及合同法分則中沒有明確規(guī)定的合同內(nèi)容，在進(jìn)行審查應(yīng)注意合同法總則以及民法通則等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關(guān)于買賣合同的有關(guān)規(guī)定。

2.2律師在合同審查過程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示承辦部門合同中所存在的對(duì)公司不利的條款，特別是嚴(yán)重不利的條款或重大權(quán)益SNXON 2013-1-1 新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

未予約定的情況、存在嚴(yán)重瑕疵可能導(dǎo)致合同或其部分條款無效的情況，避免脫離法律規(guī)定的主觀判斷，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2.3合同中的各類價(jià)格、質(zhì)量要求、期限約定等總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒合同承辦部門自行確定。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類商務(wù)條款的明確性及對(duì)于公司不利的情況，如價(jià)格所包括的對(duì)價(jià)內(nèi)容，以及圍繞交易目的所需關(guān)注的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或特別要求、驗(yàn)收規(guī)范等，提醒合同承辦部門注意其中的不利因素。

2.4 審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實(shí)，而且必須結(jié)合合同目的、其他約定全面理解合同條款的法律意義后方可作出。除非有明確的法律依據(jù)及合同承辦部門提供的基本事實(shí)作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生審查過錯(cuò)。

第3條

合同送審稿的接收

3.1 對(duì)于已經(jīng)由律師制定范本的合同，在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)盡可能接收紙板合同，按照合同范本的要求進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)于合同中存在的問題不予修改、不予反饋，只簽署審查意見。

合同承辦部門應(yīng)嚴(yán)格按照律師提供的范本制作合同，如有特殊情況須對(duì)范本做變動(dòng)時(shí)，應(yīng)在提交合同送審稿時(shí)予以特別說明。

范本合同審查，原則上應(yīng)在當(dāng)日簽署法律意見，如遇特殊情況，可延遲至次日。

3.2 對(duì)于尚未制定范本的合同，應(yīng)要求合同承辦部門提交電子文檔，以便于保管和修改。

合同承辦部門應(yīng)按合同的基本制作要求盡可能完善合同內(nèi)容，并如實(shí)回答律師提出的各種疑問。結(jié)合合同承辦部門的回復(fù)，律師可直接在合同電子版上進(jìn)行修改，合同承辦部門應(yīng)按修改后文本制作紙板合同并報(bào)律師進(jìn)行最終審查，最終審查按范本合同審查要求處理。

律師原則上不參與合同的制定，合同承辦部門不按照合同基本制作要求制作合同并要求律師審查修改的，律師可不予審查直接打回。

合同基本制作要求由律師制定，合同承辦部門遵照?qǐng)?zhí)行。

SNXON 2013-1-1 2 新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

非范本合同審查原則上三日內(nèi)審查完畢，合同承辦部門原因?qū)е聦彶槠谙扌柩娱L(zhǎng)的除外，此種原因包括但不限于沒有按合同基本制作要求制作合同、合同承辦部門沒有具體承辦人回復(fù)律師所提問題、合同承辦部門將合同棄之不管。此期限不包括合同承辦部門按公司合同管理制度在其他部門審批所需時(shí)間，僅指律師處理合同的時(shí)間。

3.3 律師審查合同簽署意見時(shí)，應(yīng)記錄合同承辦部門簽收交接及歸還情況。具體由律師制定合同審查簽收交接檔案目錄，由合同送審人員簽收交接歸還情況。

第4條 合同通用條款審查

4.1 律師對(duì)合同的審查，始于合同條款的完備性，通用條款部分應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查：

⑴ 鑒于條款 ⑵ 合同目的和范圍

⑶ 合同各方權(quán)利義務(wù)及保證履約條款 ⑷ 結(jié)算、支付條款 ⑸ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款 ⑹ 保密條款 ⑺ 違約責(zé)任條款

⑻ 不可抗力條款、免責(zé)條款 ⑼ 爭(zhēng)議解決條款 ⑽ 法律適用條款 ⑾ 合同期限條款 ⑿ 合同的變更、解除條款 ⒀ 通知送達(dá)條款 ⒁ 合同附件條款 ⒂ 生效條款 ⒃ 合同文本條款

4.2 律師對(duì)通用條款的審查應(yīng)力求完備，確實(shí)不需要的部分通用條款，可不予審查。

SNXON 2013-1-1 新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

第5條 合同的形式審查 5.1 形式及審批流程

⑴ 會(huì)簽表基本信息填寫是否完整、規(guī)范、清楚、與合同內(nèi)容是否一致。⑵ 是否按公司要求使用公司制定的范本。⑶ 合同內(nèi)容是否超出所依據(jù)文件的內(nèi)容范圍。

⑷合同相對(duì)方的選擇方式是否符合規(guī)定（如：應(yīng)當(dāng)招投標(biāo)的項(xiàng)目，沒有進(jìn)行招投標(biāo)）。

⑸流程選擇是否符合權(quán)限分工的要求。

⑹ 是否具有合法有效的授權(quán)委托書。審查授權(quán)委托書，應(yīng)盡量避免與無權(quán)代理、越權(quán)代理、無權(quán)處分的主體簽訂合同，避免可能導(dǎo)致的合同被變更、被撤銷或無效的后果。

5.2 報(bào)審資料完整性、一致性 常見問題：

⑴審查報(bào)審資料不完整，缺少合同附件、立項(xiàng)審批文件、招投標(biāo)評(píng)審結(jié)果文件。

⑵對(duì)方資質(zhì)證明等。

⑶合同的標(biāo)的種類、數(shù)量與審批文件有偏差；中標(biāo)單位與合同相對(duì)方主體不一致等。

未按要求提供資料原件；合同相對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件未加蓋公章等。5.3 合同文本形式

合同文本應(yīng)文字準(zhǔn)確，表述嚴(yán)謹(jǐn)，格式規(guī)范，前后邏輯一致。常見問題：

⑴ 合同結(jié)構(gòu)不完整（如缺少開頭、正文、結(jié)尾）；

⑵ 合同各方當(dāng)事人信息不正確（如當(dāng)事人名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱不一致；當(dāng)事人銀行賬號(hào)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等信息缺漏等。）

⑶ 合同名稱與內(nèi)容不符（如：把租賃寫成承包；把借款寫成投資）。⑷ 法律用語不準(zhǔn)確（如“定金”錯(cuò)寫成“訂金”，“權(quán)利”寫成“權(quán)力”，使用“大約”、“相當(dāng)”等模糊詞。）

⑸ 前后邏輯不一致

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①稱謂前后不一致（如：甲方乙方、買方賣方均出現(xiàn)，且沒有指代關(guān)系）； ②金額大小寫不一致、分期付款總額與合同總金額不一致等；

③期限表述不一（如：“期限一年”與“2009年3月至2010年4月”）； ④序號(hào)、附件指代矛盾； ⑤簽訂日期前后不一致；

⑥印章上的公司名稱與合同中書寫的單位名稱不一致； ⑦所蓋章非公章或合同專用章（如：合同上蓋財(cái)務(wù)專用章）。第6條 實(shí)質(zhì)審查

6.1審查合同主體資格、履約能力

合同主體一般分為法人、在工商行政部門登記的其他經(jīng)濟(jì)組織和自然人。律師審查法人主體時(shí)須審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、稅務(wù)登記證副本和須法律許可經(jīng)營(yíng)的特殊資質(zhì)；審查其他經(jīng)濟(jì)組織須審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本和其他登記文件；審查自然人主體時(shí)須審查自然人身份證。

常見問題: 合同主體不具備簽約、履行合同的權(quán)力能力和行為能力。⑴不具備營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人分支機(jī)構(gòu)且未經(jīng)法人授權(quán)； ⑵營(yíng)業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢；； ⑶連續(xù)兩年未年檢被工商吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

⑷對(duì)于特殊行業(yè)的主體，不具有從事合同項(xiàng)下行為的資格，（建筑承包資質(zhì)共四級(jí)，只能承包與其級(jí)別相符的工程，通信類、供電類還要經(jīng)過特定審批）

展開說明企業(yè)分支機(jī)構(gòu)對(duì)外簽約問題：

由于法人分支機(jī)構(gòu)并不具備完備的合同簽署權(quán)限，因此與其簽約可能存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)。

如果法人的分支機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并已領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，則屬于《民事訴訟法意見》中規(guī)定的“其他組織”范疇，具有締約能力，可作為合同主體。但應(yīng)結(jié)合該分支機(jī)構(gòu)規(guī)模衡量其履約能力，對(duì)于金額特別巨大或存在較大法律風(fēng)險(xiǎn)的合同，從安全考慮，最好要求該分支機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)法人對(duì)其簽署合同的授權(quán)文件。

如果是法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或者雖依法設(shè)立但沒有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，且未經(jīng)法人授權(quán)，則其不具有民事主體資格，其對(duì)外簽訂的合同一般會(huì)被確認(rèn)無效。如其事后經(jīng)法人追認(rèn)，可視為法人行為。因此，盡量避免同此類SNXON 2013-1-1 5 新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

分支機(jī)構(gòu)簽訂合同。

6.2 審查合同效力、合同條款效力 常見問題：

⑴ 存在《合同法》第52條規(guī)定的5種導(dǎo)致合同無效的情形；

①一方以欺詐、脅迫的手段訂立的合同，損害國(guó)家利益的；

②惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的；

③以合法形式掩蓋非法目的的；

④損害社會(huì)公共利益的；

⑤違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的。⑵ 存在《合同法》第53條規(guī)定的無效免責(zé)條款。

①造成對(duì)方人身損害的

②因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的

⑶ 需要依法辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的或約定辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)后合同才生效的，未跟蹤了解合同是否向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理批準(zhǔn)或登記備案

⑷ 涉外合同約定公證生效的，沒有實(shí)際辦理公證。

⑸ 約定的生效條件、期限不合法。需審查合同所附條件或期限的必要性、合理性、合法性，并審查條件是否成就、期限是否屆至等。6.3 審查合同條款是否完備 常見問題：

⑴ 缺少《合同法》要求的基本條款 ①當(dāng)事人的名稱或姓名和住所，②標(biāo)的 ③數(shù)量 ④質(zhì)量

⑤價(jià)款或者報(bào)酬 ⑥履行期限、地點(diǎn)和方式 ⑦違約責(zé)任 ⑧解決爭(zhēng)議的方法

⑵缺少依合同特點(diǎn)須具備的條款

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①知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款 ②保密條款

③對(duì)方使用我方商標(biāo)的合同，沒有明確限制商標(biāo)的使用方式及范圍 6.4 合同付款條款

原則：把價(jià)款的支付和合同履行過程中對(duì)方合同義務(wù)的履行和防控對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來，把價(jià)款的支付條件和對(duì)方在各階段應(yīng)履行的合同義務(wù)密切聯(lián)系，通過設(shè)定價(jià)款支付的時(shí)間點(diǎn)和付款比例來促使合同對(duì)方如約履行合同義務(wù)，最大限度發(fā)揮付款條款的風(fēng)險(xiǎn)控制作用。

付款條款通常與合同權(quán)利義務(wù)的平衡具有密切關(guān)系，對(duì)于保證合同的履行質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)合同的目的具有重要意義。

⑴ 常見問題：

①不應(yīng)一次性付款的合同選擇了一次性付款；

②分期付款的合同，付款比例不恰當(dāng)，首付款比例過高； ③付款條件未與制約對(duì)方履行相應(yīng)合同義務(wù)相結(jié)合等。⑵ 不同的合同應(yīng)采用不同的付款方式：

一次性付款：通常用于合同期限較短且對(duì)方?jīng)]有后續(xù)合同義務(wù)履行問題的合同（如：禮品、宣傳品或其他低值易耗品采購(gòu)合同等），可約定到貨驗(yàn)收合格后一次性付款。但一般設(shè)備或中小型的采購(gòu)合同，應(yīng)留有一定比例的質(zhì)量保證金，待保修期滿后支付。

分期付款：對(duì)于設(shè)備采購(gòu)（涉及安裝、調(diào)試、試運(yùn)行、初檢終檢等）、技術(shù)開發(fā)類、租賃類、廣告發(fā)布類合同、維護(hù)服務(wù)類或合作類的合同，由于合同期限有較長(zhǎng)的持續(xù)性，合同對(duì)方有需要后續(xù)履行的合同義務(wù)，常采用分期付款的方式。

⑶ 付款節(jié)點(diǎn)： ①合同生效時(shí)間

②合同經(jīng)相關(guān)管理部門批準(zhǔn)、登記、備案的時(shí)間（如有）

③交付時(shí)間

④驗(yàn)收合格時(shí)間

⑤質(zhì)量保證期屆滿時(shí)間

⑷ 補(bǔ)簽合同情況下，分期付款期限早已構(gòu)成遲延，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整付款條件和期限，以免因約定不當(dāng)導(dǎo)致遲延支付的違約風(fēng)險(xiǎn)。SNXON 2013-1-1 7 新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

6.5 審查違約責(zé)任

盡量窮盡各種可能的違約假設(shè)并設(shè)立違約處理方式。

約定違約情形、違約責(zé)任，違約所產(chǎn)生的損失范圍及補(bǔ)償（如對(duì)于可預(yù)期利益的范圍的界定）。

⑴ 違約責(zé)任的承擔(dān)方式：繼續(xù)履行、賠償損失、采取補(bǔ)救措施、違約金責(zé)任、定金責(zé)任。

⑵ 如果合同對(duì)公司具有特殊的商業(yè)價(jià)值或利益，而存在對(duì)方單方違約解除合同的可能時(shí)，可視情況采用加重對(duì)方的違約成本，制約對(duì)方的違約行為。如在約定違約金、賠償損失之外，約定守約方還有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行合同，保護(hù)守約方締約目的的實(shí)現(xiàn)。

⑶ 對(duì)違約責(zé)任約定要明確，避免出現(xiàn)如下情況： 如：①約定“按照《合同法》解決爭(zhēng)議”，②約定“按照《合同法》有關(guān)條款承擔(dān)違約責(zé)任”。

⑷ 最好明確約定違約金數(shù)額、數(shù)額計(jì)算方式，如以合同總金額的一定比例計(jì)算違約金，或按中國(guó)人民銀行同期貸款利息、逾期貸款罰息等標(biāo)準(zhǔn)能計(jì)算日違約金。如未實(shí)現(xiàn)約定具體計(jì)算方法，守約方須舉證實(shí)際損失的多少，而損失計(jì)算通常復(fù)雜且爭(zhēng)議較多，不利于損失的及時(shí)彌補(bǔ)、糾紛的順利化解。

⑸ 如何判斷違約金過高的問題。《合同法》第114條第2款規(guī)定了“當(dāng)事人約定違約金數(shù)額低于或過分高于實(shí)際損失的，經(jīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以增加或適當(dāng)減少。”《合同法解釋二》第29條第2款規(guī)定了“當(dāng)事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的，一般可以認(rèn)定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的過分高于造成的損失”。6.6 審查管轄約定

常見問題：對(duì)管轄權(quán)的選擇不符合專屬管轄、級(jí)別管轄的規(guī)定，仲裁條款無效。

⑴ 不動(dòng)產(chǎn)合同糾紛，約定了不動(dòng)產(chǎn)所在地以外的法院管轄 ⑵ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛合同，約定了沒有管轄權(quán)的基層人民法院管轄 ⑶ 約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱錯(cuò)誤 ⑷ 同時(shí)約定仲裁和法院管轄

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⑸ 同時(shí)約定了兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu) 6.7 審查合同條款是否明確具有可操作性

⑴ 引用已失效的法律法規(guī)（如：“本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》的有關(guān)規(guī)定簽訂”）

⑵ 約定一方嚴(yán)重違約時(shí)對(duì)方可以解除合同，但沒有明確什么樣的情況屬于嚴(yán)重違約。

⑶ 約定了構(gòu)成違約的條件，但沒有相應(yīng)明確違約責(zé)任追究的具體方式。⑷ 約定的檢驗(yàn)、考核周期過短，實(shí)際不可能做到。⑸ 標(biāo)的條款缺少名稱、規(guī)格、型號(hào)、性能等信息。

⑹ 未對(duì)可能發(fā)生的情況進(jìn)行約定，造成權(quán)利義務(wù)不明確（如：廣告發(fā)布合同中，未對(duì)廣告牌墜落致人損害的賠償責(zé)任等可能發(fā)生的問題明確約定）。

6.8 知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款

⑴應(yīng)當(dāng)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同：廣告類合同、技術(shù)類合同、委托設(shè)計(jì)制作類合同。

視具體情況設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同：采購(gòu)類合同、咨詢服務(wù)類合同、委托籌辦類合同、施工類合同。

無須設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同：租賃合同。

⑵對(duì)于設(shè)計(jì)制作合同，委托方企業(yè)可能采取的條款模式：

①完全歸屬本公司，非經(jīng)事先書面同意，受托方不得以任何方式使用或向第三方披露；

②完全歸屬本公司，但在本合同履行完畢后，受托方為介紹其自身業(yè)績(jī)需要可以引用相關(guān)的內(nèi)容；

③歸雙方共有，除本合同已有約定之外，任何一方擬使用或處置該作品必須事先取得對(duì)方同意；

④歸受托方所有，但受托方對(duì)該作品的任何使用或處置均不得侵害本公司的合法權(quán)益。

6.9 不可抗力條款

⑴ 對(duì)于不可抗力條款的具體設(shè)置，應(yīng)根據(jù)公司在具體合同種的不同地位來具體分析。

SNXON 2013-1-1 9 新疆圣雄能源股份有限公司審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件——公司律師合同審查工作指引

如合同中的主要義務(wù)由相對(duì)方履行，則此條可原則性規(guī)定，列舉的不可抗力事件則盡可能少。例如：施工類合同中，公司主要義務(wù)為支付工程價(jià)款，而相對(duì)方的主要義務(wù)為工程施工，受到不可抗力影響的可能性顯然更高，故此時(shí)合同不可抗力條款設(shè)置宜較為原則，列舉情況較少，則相對(duì)方援引不可抗力條款免除責(zé)任的可能性就較低，更有利于公司權(quán)益的保護(hù)。

但如公司需承擔(dān)具體合同的主要義務(wù)的，則建議對(duì)不可抗力條款的約定應(yīng)盡可能細(xì)化，采取列舉的方式，盡最大可能將可能對(duì)公司履行合同造成影響的情形都約定為不可抗力事件，以便發(fā)生此類情況時(shí)，可援引不可抗力條款避免相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

⑵ 援引不可抗力條款的程序。

如公司義務(wù)相對(duì)較輕的，可規(guī)定較為嚴(yán)格的援引程序和要求，例如發(fā)生不可抗力后應(yīng)提交當(dāng)?shù)卣蛘吖C機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于發(fā)生不可抗力的證明文件，以及主張不可抗力的期限等，以便從程序上盡可能地避免相對(duì)方主張不可抗力。反之，可規(guī)定較為寬松的程序和要求。

⑶ 另外，建議在合同中明確將因政府政策、命令、指示或其他行使行政權(quán)力的行為，致合同完全或部分不能履行的，視為不可抗力。

第7條 附則

7.1 本指引自2013年1月1日起施行。

7.2 本指引為審計(jì)法務(wù)部?jī)?nèi)部文件，僅限公司內(nèi)部使用，禁止外傳。7.3 本指引為審計(jì)法務(wù)部律師結(jié)合公司合同管理制度、相關(guān)法律規(guī)定及自身實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)制定，隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，審計(jì)法務(wù)部律師應(yīng)不斷完善本指引內(nèi)容。

7.4 本指引解釋權(quán)歸審計(jì)法務(wù)部律師。

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