第一篇:2015年上半年山東省期貨從業(yè)資格:期權(quán)交易的基本策略考試題
2015年上半年山東省期貨從業(yè)資格:期權(quán)交易的基本策略
考試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 2、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A.203 B.193 C.197 D.196
3、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為__。A.賣出美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時(shí)買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨
4、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20
5、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。A.3 B.2 C.5 D.1
6、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺得()可能會(huì)被期貨公司錄用。
A.張某??飘厴I(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格
7、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。
A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度
8、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
9、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A.期貨交易各方 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
10、某公司購(gòu)入500噸小麥,價(jià)格為1300元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后,該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A.虧損50000元 B.贏利10000元 C.虧損3000元 D.贏利20000元
11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A.及時(shí)向主管部門報(bào)告 B.公平對(duì)待該投資者
C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D.了解投資者的投資目標(biāo)
12、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法,不正確的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生
13、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
14、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金 B.對(duì)沖基金 C.商品投資基金 D.套利基金
15、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國(guó)有企業(yè)
16、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)
D.變更3%以上的股權(quán)
17、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷 18、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。
A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元
19、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 20、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯(cuò)誤的是__。
A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉(cāng)之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果
B.客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出
C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則 客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)
D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差
21、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B.可以只在報(bào)表附注中說明
C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
22、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元
23、在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。A.理事會(huì) B.董事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.職工代表大會(huì)
24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元
25、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格
C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值
2、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說法,正確的有__。
A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期
D.2001年1月29日,美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌 股為標(biāo)的物的股票期貨交易
3、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者
4、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
5、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
6、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格
7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉(cāng)量
D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)
8、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金
9、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況
B.標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五
C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五
D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月 份提前了一個(gè)月
10、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易
11、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
12、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。
A.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
13、商品投資基金的類型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金 C.個(gè)人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶
14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
15、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
16、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)
C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
17、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛
D.無效的期貨交易合同糾紛
18、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所
19、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有()。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
20、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則
21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
22、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金
23、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤(rùn)量,必須做到__。A.分散資金投入方向
B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉(cāng)交易
24、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。
A.為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B.維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C.維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)
25、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)
第二篇:海南省2015年期貨從業(yè)資格:期權(quán)交易的基本策略考試題
海南省2015年期貨從業(yè)資格:期權(quán)交易的基本策略考試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、滬深300指數(shù)選取了滬深兩家證券交易所中作為樣本。A:150只A股和150只B股 B:300只A股和300只B股 C:300只A股 D:300只B股
2、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是__。
A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
3、在正向市場(chǎng)中進(jìn)行多頭避險(xiǎn)(買進(jìn)期貨避險(xiǎn)),當(dāng)期貨價(jià)格上漲使基差絕對(duì)值變大時(shí),將會(huì)造成______。
A.期貨部位的獲利小于現(xiàn)貨部位的損失 B.期貨部位的獲利大于現(xiàn)貨部位的損失 C.期貨部位的損失小于現(xiàn)貨部位的損失 D.期貨部位的獲利大于現(xiàn)貨部位的獲利
4、在對(duì)股指期貨投資者的基本情況評(píng)估中,學(xué)歷評(píng)估分值上限為__分。A.5 B.7 C.10 D.15
5、題干:某工廠預(yù)期半年后須買入燃料油126,000加侖,目前價(jià)格為$0.8935/加侖,該工廠買入燃料油期貨合約,成交價(jià)為$0.8955/加侖。半年后,該工廠以$0.8923/加侖購(gòu)入燃料油,并以$0.8950/加侖的價(jià)格將期貨合約平倉(cāng),則該工廠凈進(jìn)貨成本為$__/加侖。A.0.8928 B.0.8918 C.0.894 D.0.8935
6、期貨交易的結(jié)算,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨交易所 D.期貨公司
7、期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是指期貨市場(chǎng)能夠規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨市場(chǎng)的參與者通過實(shí)現(xiàn)的。A:套期保值交易方式 B:套利交易方式 C:期權(quán)交易方式
D:期現(xiàn)套利交易方式
8、如果違反了套期保值的原則,不僅達(dá)不到規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的,反而增加了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
A:商品種類相同或相關(guān) B:商品數(shù)量相等或相當(dāng) C:月份相同或相近D:交易方向相反
9、若DIF和DEA均為正值,則下列說法正確的是__。A.此時(shí)屬于多頭市場(chǎng),DIF向上突破DEA預(yù)示價(jià)格將反彈 B.此時(shí)屬于空頭市場(chǎng),DIF向下跌破DEA是賣出信號(hào) C.此時(shí)屬于多頭市場(chǎng),DIF向下跌破DEA預(yù)示價(jià)格回調(diào) D.此時(shí)屬于空頭市場(chǎng),DIF向上突破DEA是賣出信號(hào)
10、在波動(dòng)率交易中,常使用的交易工具是____ A:金融期貨合約 B:商品期貨合約 C:期權(quán) D:黃金
11、期貨公司__,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更股權(quán) B.變更注冊(cè)資本
C.單個(gè)股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
12、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3個(gè)工作日 B.5個(gè)工作日 C.7個(gè)工作日 D.10個(gè)工作日
13、下列選項(xiàng)中不屬于市場(chǎng)趨勢(shì)的是 A:上升趨勢(shì) B:下降趨勢(shì) C:垂直趨勢(shì)
D:橫向延伸趨勢(shì)
14、下列屬于失業(yè)人員的是____ A:調(diào)動(dòng)工作的間歇在家修養(yǎng)者 B:半日工 C:季節(jié)工
D:對(duì)薪水不滿意而待業(yè)在家的大學(xué)畢業(yè)生
15、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。A.不超過損失的50% B.不超過損失的90% C.不超過損失的80% D.不超過損失的60%
16、某投資者在4月1日買入大豆期貨合約40手建倉(cāng),成交價(jià)為 4200元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4 230元/噸,則該投資者當(dāng)日的持倉(cāng)盈虧為__元。A.1 200 B.12 000 C.6 000 D.600
17、下列機(jī)構(gòu)中,可以代理期貨交易的是()。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C.期貨交易所 D.期貨公司
18、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,除所有期貨交易所均必須建立的制度外,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所還應(yīng)當(dāng)建立__。A.保證金制度 B.結(jié)算擔(dān)保金制度 C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 19、2006年9月8日,中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立,該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A.上海期貨交易所 B.大連商品交易所 C.鄭州商品交易所
D.上海證券交易所和深圳證券交易所
20、期貨投資者保障基金按照__的原則籌集。A.強(qiáng)制性和適度性
B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合 C.效率與公平相結(jié)合
D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
21、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)。A:暫停對(duì)該公司新業(yè)務(wù)的審批 B:限制該公司的職工薪酬發(fā)放 C:依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格 D:對(duì)其處以50~100萬元罰款
22、下列關(guān)于利率期貨套期保值交易的說法,正確的有__。A.分為多頭套期保值和空頭套期保值
B.空頭套期保值的目的是規(guī)避因利率上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn) C.多頭套期保值的目的是規(guī)避債券價(jià)格上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn) D.持有固定收益?zhèn)慕灰渍咭话氵M(jìn)行多頭套期保值
23、國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別頒布了《期貨交易暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》,這預(yù)示著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。A:1996年 B:1997年 C:1998年 D:1999年
24、下列關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說法,不正確的是__。A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B.芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約
C.金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D.金融期貨的三大類別中,股指期貨被推出的時(shí)間最晚
25、理論上,在反向市場(chǎng)牛市套利中,如果價(jià)差縮小,交易者_(dá)_。A.獲利 B.虧損 C.保本 D.不確定
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交__。A.《從業(yè)人員情況表》 B.《高級(jí)管理人員情況表》 C.《從業(yè)人員資格證書》
D.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
2、下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
3、下列不屬于反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征的是__。A.供給過旺,需求不足
B.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 C.近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格
D.近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約
4、決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候,交易者應(yīng)該事先為自己確定__,做好交易前的心理準(zhǔn)備。A.最高獲利目標(biāo) B.最低獲利目標(biāo)
C.期望承受的最大虧損限度 D.期望承受的最小虧損限度
5、期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A.保證金規(guī)定不同 B.交易方向不同 C.結(jié)算制度不同
D.有無特定到期日不同
6、期貨侵權(quán)糾紛可由下列__法院管轄。A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院
D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院
7、期貨公司進(jìn)行混碼交易,但能夠舉證證明其已被客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的有__。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任 B.客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果 C.期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任 D.期貨公司可能被處以行政處罰
8、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí),下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過相關(guān)測(cè)試的有()。A.客戶開設(shè)人 B.結(jié)算單確認(rèn)人 C.指定下單人 D.資金調(diào)撥人
9、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFT持倉(cāng)報(bào)告的最核心內(nèi)容是____ A:商業(yè)持倉(cāng) B:非商業(yè)持倉(cāng) C:非報(bào)告持倉(cāng) D:長(zhǎng)格式持倉(cāng)
10、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)
11、期貨公司不得將客戶借給他人使用。A:未注銷的資金賬號(hào) B:交易編碼 C:證券賬戶 D:資料
12、下列選項(xiàng)中,關(guān)于期貨交易的基本特征,說法正確的是__。A.期貨交易的杠桿機(jī)制使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
B.處在場(chǎng)外的廣大客戶若想?yún)⑴c期貨交易,只能委托期貨公司代理交易 C.期貨交易對(duì)沖機(jī)制可以免除交割,從而增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性 D.在期貨價(jià)格上升時(shí),可以通過高買低賣來獲利
13、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是()。
A.期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職 C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后,期貨交易所的理事長(zhǎng)可在其他與期貨無關(guān)的營(yíng)利性組織中兼職 D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則,應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見,并在正式發(fā)布實(shí)施前,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
14、下列關(guān)于歐洲美元的說法,正確的有__。
A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字,是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已 B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約
D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款
15、期貨公司報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的()簽署確認(rèn)意見。A.董事 B.監(jiān)事
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.高級(jí)管理人員
16、以下交易代碼正確的有__。A.小麥合約為WT B.綠豆合約為GN C.天然橡膠合約為CU D.黃大豆2號(hào)合約為B
17、期貨從業(yè)人員受到()紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé)
C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格
18、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A.尋找交易對(duì)手,并商定價(jià)格 B.向交易所提出申請(qǐng) C.銀行提供履約擔(dān)保 D.納稅
19、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和____ A:基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B:一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C:特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格 D:全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格
20、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B.參與人員不同 C.運(yùn)作機(jī)制不同 D.經(jīng)濟(jì)職能不同
21、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng),下列說法正確的是()。A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人
B.理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過 C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
22、下列關(guān)于威廉指標(biāo)的說法,正確的是。
A:威廉指標(biāo)的計(jì)算公式:n日威廉指標(biāo)=(Hn-Ct)/(Hn-Ln)×100,其式中:Ct是當(dāng)天的收盤價(jià),Hn和Ln是最近n日內(nèi)(包括當(dāng)天)出現(xiàn)的最高價(jià)和最低價(jià) B:威廉指標(biāo)表示的是當(dāng)天的收盤價(jià)在過去的一段日子的全部?jī)r(jià)格范圍內(nèi)所處的相對(duì)位置
C:如果威廉指標(biāo)的值比較小,則當(dāng)天的價(jià)格處在相對(duì)較高的位置,要提防回落 D:如果威廉指標(biāo)的值較大,則說明當(dāng)天的價(jià)格處在相對(duì)較低的位置,要注意反彈;威廉指標(biāo)取值居中,在50左右,則價(jià)格上下的可能性都有
23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中,期貨公司對(duì)投資者擁有的金額類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估,下列描述正確的有__。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估,分值上限為50分
B.投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分
C.投資者提供的銀行存款證明,應(yīng)當(dāng)是加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折,存單等證明文件
D.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)
24、下列關(guān)于期貨交易量分析的說法,正確的有__。A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度
B.若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌,表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C.交易量與價(jià)格一升一降表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市 D.交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析
25、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說法,正確的有__。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能
B.期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境
C.所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D.期貨價(jià)格具有對(duì)未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能
第三篇:山東省期貨從業(yè)資格:權(quán)益類期權(quán)考試題
山東省期貨從業(yè)資格:權(quán)益類期權(quán)考試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資
2、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買大豆期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約
3、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營(yíng)業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債
5、分立的說法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
7、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
8、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所
9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元
10、某投資者共擁有20萬元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.20
11、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.財(cái)政部 D.地方財(cái)政局
12、在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。A.理事會(huì) B.董事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.職工代表大會(huì)
13、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會(huì)員 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)
14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所
15、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格
16、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)
17、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測(cè)試合格證明
18、下列可以從事期貨交易的是()。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B.某集團(tuán)下屬公司
C.期貨交易所的工作人員 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)
B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào) 20、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240
21、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日
22、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
23、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸
24、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。
A.中國(guó)工商行政管理總局 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
25、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó) B.新加坡 C.美國(guó) D.日本
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A.本國(guó)順差擴(kuò)大 B.降低本幣利率 C.本國(guó)逆差擴(kuò)大 D.提高本幣利率
2、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易
D.操縱期貨交易價(jià)格
3、商品投資基金的類型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金 C.個(gè)人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶
4、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理
5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
6、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
7、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A.接受基金管理人委托,保管信托財(cái)產(chǎn) B.計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息
C.簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D.基金收益的分配和本金的償還
8、下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。
A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人
9、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息
B.買入或者賣出該證券
C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息
10、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額
C.可能發(fā)生的損失
D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
11、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的
12、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說法,正確的有__。
A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期
D.2001年1月29日,美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易
13、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利
B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉(cāng)行情
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門
15、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年
D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
16、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
19、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
20、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序
21、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司
22、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。
A.協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年
B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)
D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格
24、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
25、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定,李某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。A.董事長(zhǎng) B.經(jīng)理層人員 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會(huì)主席
第四篇:甘肅省2015年期貨從業(yè)資格:期權(quán)考試題
甘肅省2015年期貨從業(yè)資格:期權(quán)考試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、按照一般性資金管理要求,在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A.5%~10% B.10%~15% C.15%~20% D.20%~25%
2、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件,由()管轄。A.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C.期貨交易所所在地的基層人民法院 D.期貨公司所在地的基層人民法院
3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5日 B.7日 C.10日 D.15日
4、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為()。A.實(shí)值期權(quán)
B.虛值期權(quán)? C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)
5、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A.歐元的出現(xiàn)
B.外匯市場(chǎng)比較完善和發(fā)達(dá) C.外匯現(xiàn)貨市場(chǎng)本身規(guī)模較小
D.相對(duì)其他金融產(chǎn)品而言,投資者對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感
6、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述,正確的是()。A.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,將被勒令停業(yè)整頓 C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)
7、國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A.經(jīng)濟(jì)全球化 B.競(jìng)爭(zhēng)日益激烈
C.場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛
D.業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移
8、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行,說法正確的是__。
A.首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行;若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢,交易所將處以罰款
B.首先由交易所執(zhí)行;若規(guī)定時(shí)限內(nèi)交易所未執(zhí)行完畢,則由有關(guān)會(huì)員強(qiáng)制執(zhí)行
C.由交易所執(zhí)行
D.首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行;若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢,則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行
9、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A.收付期貨保證金 B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.代理客戶從事期貨交易 D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
10、早期的期貨市場(chǎng)不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A.資本投入量大 B.轉(zhuǎn)手困難
C.要求實(shí)物交割 D.場(chǎng)所有限
11、在__情況下,牛市套利可以獲利。
A.遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格,價(jià)差由10元變?yōu)?0元 B.遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格,價(jià)差由10元變?yōu)?0元 C.遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格,價(jià)差由10元變?yōu)?元 D.遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格,價(jià)差由10元變?yōu)?元
12、商品指數(shù)基金的主要投資策略是 A:資產(chǎn)配置策略 B:買入并持有策略 C:恒定混合策略
D:投資組合保險(xiǎn)策略
13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員近年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A:1 B:2 C:3 D:4
14、在有效市場(chǎng)理論中,學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為,交易者在決定買賣時(shí),所依賴的信息可分為__等幾個(gè)層次。A.內(nèi)幕信息 B.市場(chǎng)信息 C.公共信息 D.全部信息
15、下列對(duì)商品期貨與金融期貨的描述,正確的有______。
A.商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品,而金融期貨合約的標(biāo)的物是無形的商品
B.商品期貨中,投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易,而在金融期貨中,期現(xiàn)套利更容易實(shí)現(xiàn) C.商品期貨進(jìn)行實(shí)物交割時(shí),存在著很大的交割成本,而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割,不存在運(yùn)輸成本和入庫出庫費(fèi),可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗
D.目前在期貨交易中,金融期貨得到了飛速的發(fā)展,成交量大大地超過商品期貨,成為期貨交易中成交量最大的種類
16、熊市套利者可以獲利的情況有()。
A.近期合約價(jià)格小幅上升,遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B.遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升,近期合約價(jià)格大幅度上升 C.近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D.近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度
17、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。
A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)
18、WMS與K、D在反映價(jià)格變化時(shí)由慢至快的排序依次為__。A.WMS、D、K B.K、WMS、D C.WMS、K、D D.D、K、WMS
19、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的。A:10% B:20% C:30% D:15%
20、某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手,價(jià)格15050元/噸,該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日,最高可以按照__元/噸價(jià)格將該合約賣出。A.16500 B.15450 C.15750 D.15600
21、采用變相期貨交易機(jī)制或者具備變相期貨交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改. A:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu) B:國(guó)務(wù)院
C:國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
D:國(guó)務(wù)院工商行政管理部門
22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司不得有以下哪些行為__ A.代客戶修改交易密碼
B.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C.代理客戶進(jìn)行期貨交易 D.代客戶下達(dá)交易指令
23、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨交易所
24、是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格。A:開盤價(jià) B:收盤價(jià) C:結(jié)算價(jià) D:最低價(jià)
25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密. A:2 B:3 C:5 D:7
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、下列屬于短期利率期貨的有__。
A.一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B.一年以內(nèi)的國(guó)庫券期貨
C.一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D.3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨
2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B.責(zé)令停業(yè)整頓 C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
3、期貨交易所因下列情形解散的,應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn). A:理事會(huì)決定解散
B:章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
C:會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D:董事會(huì)決定解散
4、根據(jù)《期貨公司管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置,供客戶查閱. A:期貨交易相關(guān)法規(guī)
B:期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷 C:期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D:期貨公司股東名額
5、金字塔式增倉(cāng)應(yīng)遵循的原則是。
A:只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下,才能增倉(cāng) B:嚴(yán)格遵循交易計(jì)劃 C:設(shè)定盈利目標(biāo)和虧損限度 D:持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減
6、下列因素會(huì)影響期貨價(jià)格的有。A:利率、匯率 B:心理 C:戰(zhàn)爭(zhēng)
D:供需關(guān)系
7、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易,以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A.A市中級(jí)人民法院 B.B市中級(jí)的人民法院 C.D市中級(jí)的人民法院 D.D市E區(qū)人民法院
8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A.非結(jié)算會(huì)員 B.非結(jié)算會(huì)員客戶 C.全面結(jié)算會(huì)員
D.全面結(jié)算會(huì)員客戶
9、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法,正確的有____ A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效 采集者退散
B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
10、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,()。A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B.客戶可以予以追認(rèn)
C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
11、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日,甲被臨時(shí)委派出國(guó),便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出,并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后,行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈,因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象,笑天只好將合約忍痛賣出止損,但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,則下列說法正確的是()
A.若甲以違約為由,則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B.若甲以違約為由,則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級(jí)人民法院起訴
12、以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A.原糖期貨和可可期貨 B.咖啡期貨 C.原油期貨 D.棉花期貨
13、所謂歐洲美元是指一切存放于__的美元存款。A.歐洲銀行的美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu) B.美國(guó)境外的美國(guó)銀行的分支機(jī)構(gòu) C.歐洲境外銀行
D.美國(guó)境外的非美國(guó)銀行
14、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求
15、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。
A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)
16、下列關(guān)于持倉(cāng)量變化的說法,正確的有__。A.多頭開倉(cāng),空頭開倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量增加 B.多頭開倉(cāng),空頭平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量增加 C.多頭平倉(cāng),空頭平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量不變 D.空頭換手時(shí),持倉(cāng)量不變
17、下列關(guān)于期貨交易量分析的說法,正確的有__。A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度
B.若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌,表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C.交易量與價(jià)格一升一降表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市 D.交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析
18、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A.為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù) B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介提供誤導(dǎo)客戶的信息 D.挪用客戶資產(chǎn)
19、期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有__ A.建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B.為客戶提供合理的投訴渠道 C.與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 D.督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益
20、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是()。
A.期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職 C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后,期貨交易所的理事長(zhǎng)可在其他與期貨無關(guān)的營(yíng)利性組織中兼職 D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則,應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見,并在正式發(fā)布實(shí)施前,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C.保證合約的履行
D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
22、下列期貨公司變更股權(quán)的情形,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有()。A.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上
B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
23、()應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.證券公司所有職工 B.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
24、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理
25、在不可控風(fēng)險(xiǎn)中,宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由______變動(dòng)引起。A.不可抗力的自然因素 B.政治因素 C.政策因素 D.社會(huì)因素
第五篇:2015年上海期貨從業(yè)資格:期權(quán)考試題
2015年上海期貨從業(yè)資格:期權(quán)考試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高()。A.專業(yè)勝任能力 B.風(fēng)險(xiǎn)控制能力 C.風(fēng)險(xiǎn)分析能力 D.投資組合能力
2、我國(guó)公司制期貨交易所采用____的組織形式。A:股份有限公司 B:有限責(zé)任公司 C:個(gè)人獨(dú)資公司 D:合伙制公司
3、預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的主觀意識(shí),這是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的。
A:風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B:風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C:風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相對(duì)性
4、投資基金中歷史最長(zhǎng)的一類基金是__。A.共同基金 B.對(duì)沖基金
C.期貨投資基金 D.證券投資基金
5、如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲,那么,該期貨市場(chǎng)是。A:有廣度的 B:窄的 C:有深度的 D:缺乏深度的
6、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A.實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B.由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成
C.蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D.風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大
7、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日,過了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約,必須按規(guī)定進(jìn)行()。A.實(shí)物交割 B.對(duì)沖平倉(cāng) C.協(xié)議平倉(cāng) D.現(xiàn)金交割
8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所
9、在美國(guó)期貨市場(chǎng)中,關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A.不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B.可以向客戶收取保證金 C.保存賬薄和交易記錄
D.必須維持最低凈資本要求
10、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面,與自然人投資者規(guī)定不同的是()。
A.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
B.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形
C.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄
D.具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄
11、一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開戶,應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期()的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月
C.不超過3個(gè)月 D.不超過6個(gè)月
12、已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一,上市品種有原油、汽油、天然氣等。A:CBOT B:LME C:CME D:NYMEX
13、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶的民事責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
A.過錯(cuò)責(zé)任 B.無過錯(cuò)責(zé)任 C.過錯(cuò)推定 D.嚴(yán)格責(zé)任
14、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位
C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
15、年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試 A:1998 B:1999 C:2000 D:2005
16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,并具備的條件包括__。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元 B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
17、在分析KDJ指標(biāo)時(shí),若K上穿D,則下列說法正確的是__。A.K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí),發(fā)出的賣出信號(hào)比較可靠 B.K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí),發(fā)出的買入信號(hào)比較可靠 C.K在D還在下降時(shí),發(fā)出的買入信號(hào)比較可靠 D.K在D還在下降時(shí),發(fā)出的賣出信號(hào)比較可靠
18、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.總經(jīng)理
D.公司章程的規(guī)定
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于人. A:1 B:3 C:2 D:4
20、下列__情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。A.本國(guó)順差擴(kuò)大 B.降低本幣利率 C.本國(guó)逆差擴(kuò)大 D.提高本幣利率
21、__是指通過期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。A.可控風(fēng)險(xiǎn) B.不可控風(fēng)險(xiǎn) C.代理風(fēng)險(xiǎn) D.交易風(fēng)險(xiǎn)
22、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述,正確的有__。A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/p>
23、期貨機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德 B.已被本機(jī)構(gòu)聘用
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D.有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
24、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B.期貨交易所網(wǎng)站 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
25、如果投資者以990 000美元的發(fā)行價(jià)格購(gòu)買了面值為1 000 000美元的13周的美國(guó)國(guó)債,則該國(guó)債的年貼現(xiàn)率為。A:3% B:8.06% C:4.04% D:4%
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機(jī)
2、對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的因素包括__。A.經(jīng)濟(jì)周期因素 B.貨幣因素
C.投機(jī)和心理因素 D.自然因素 3、2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是()。A.黃金 B.黃大豆 C.豆粕 D.鋅
4、在期貨分析實(shí)踐中應(yīng)用最廣泛的統(tǒng)計(jì)分析方法是____ A:德爾非法 B:回歸分析法 C:時(shí)間序列法
D:組合模型分析法
5、套期保值可以()風(fēng)險(xiǎn)。A.回避 B.消滅 C.分割 D.轉(zhuǎn)移
6、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓須。A:委托會(huì)員辦理
B:達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) C:交易所對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核
D:交易所為買賣雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)
7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.分類 B.流動(dòng)性 C.賬齡
D.可回收性
8、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。A.對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
9、在期貨交易中,每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A.交易單位
B.最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C.報(bào)價(jià)單位
D.最大波動(dòng)限制
10、金融期權(quán)交易最早始于__。A.股票期權(quán) B.利率期權(quán) C.外匯期權(quán)
D.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
11、各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同,一般可以分為。A:合伙制 B:合作制 C:會(huì)員制 D:公司制
12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布______信息。A.即時(shí)行情
B.持倉(cāng)量和成交量排名情況 C.客戶的盈利情況
D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的
13、我國(guó)對(duì)期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后,留下來的期貨交易所有__。A.大連商品交易所 B.鄭州商品交易所 C.上海期貨交易所 D.廣州商品交易所
14、跨期套利的策略包括__。A.正向市場(chǎng)牛市套利 B.正向市場(chǎng)熊市套利 C.反向市場(chǎng)牛市套利 D.反向市場(chǎng)熊市套利
15、在下列情況中,出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A.正向市場(chǎng)中,基差走強(qiáng) B.正向市場(chǎng)中,基差走弱 C.反向市場(chǎng)中,基差走強(qiáng) D.反向市場(chǎng)中,基差走弱
16、__的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的,處3年以下有期徒刑或者拘役。A.期貨交易所 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司 C.證券交易所 D.保險(xiǎn)公司
17、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員,是指期貨公司的。A:副總經(jīng)理 B:首席風(fēng)險(xiǎn)官 C:營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D:人力資源部負(fù)責(zé)人
18、下列屬于短期利率期貨的有()。A.短期國(guó)庫券期貨
B.歐洲美元定期存款單期貨 C.商業(yè)票據(jù)期貨 D.定期存單期貨
19、期貨市場(chǎng)不可控風(fēng)險(xiǎn)來自于期貨市場(chǎng)之外。其中,宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)來自__等方面。
A.異常惡劣的氣候狀況 B.突發(fā)性的自然災(zāi)害 C.一個(gè)國(guó)家政權(quán)的更迭 D.全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)
20、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件是。A:具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
B:具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C:通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D:具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
21、期貨公司被期貨交易所(),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.接納為會(huì)員 B.要求追加保證金 C.暫停會(huì)員資格 D.終止會(huì)員資格
22、“爆倉(cāng)”是指在期貨市場(chǎng)價(jià)位劇烈波動(dòng)的情況下。
A:會(huì)員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求,即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng),則會(huì)員的平倉(cāng)虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額
B:客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求,即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng),則客戶的平倉(cāng)虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額 C:會(huì)員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求,即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng),則會(huì)員的平倉(cāng)虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額
D:客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求,即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng),則客戶的平倉(cāng)虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額
23、客戶可以采用__來防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A.充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B.慎重選擇期貨公司
C.制定正確的投資戰(zhàn)略,將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D.規(guī)范自身行為,提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力
24、基差隨著到期日的臨近()。A.趨近于零 B.變大 C.變小 D.不變
25、下列關(guān)于影響期貨價(jià)格的投機(jī)因素的說法,正確的是。
A:在期貨市場(chǎng)中有大量的投機(jī)者,他們參與交易的目的就是利用期貨價(jià)格上下波動(dòng)來獲利
B:當(dāng)價(jià)格看漲時(shí),投機(jī)者會(huì)迅速買進(jìn)合約,以期期貨價(jià)格上升時(shí)拋出獲利,而大量投機(jī)性的搶購(gòu),又會(huì)促進(jìn)期貨價(jià)格的進(jìn)一步上升
C:當(dāng)價(jià)格看跌時(shí),投機(jī)者會(huì)迅速賣空,當(dāng)價(jià)格下降時(shí)再補(bǔ)進(jìn)平倉(cāng)獲利,而大量投機(jī)性的拋售,又會(huì)促使期貨價(jià)格進(jìn)一步下跌
D:投機(jī)大戶有時(shí)可能制造謠言,虛張聲勢(shì),哄抬物價(jià),操縱市場(chǎng),從中獲利