第一篇:法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件區(qū)別
1.法律
法律有廣義、狹義兩種理解。廣義上講,法律泛指一切規(guī)范性文件;狹義上講,僅指全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的規(guī)范性文件。在與法規(guī)等一起談時(shí),法律是指狹義上的法律。
經(jīng)過擁有國(guó)家立法權(quán)的全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過后,由國(guó)家主席簽署主席令予以公布。因而,法律的級(jí)別是最高的。一般均以“法”字配稱,如《刑法》、《民法》、《婚姻法》、《食品安全法》等。
2.法規(guī):
包括行政法規(guī)和地方性法規(guī)
行政法規(guī):由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定,并由國(guó)務(wù)院總理簽署國(guó)務(wù)院令公布。如《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》、《中華人民共和**嬰保健法實(shí)施辦法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》等
地方性法規(guī)由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市(如省會(huì))的人大及其常委會(huì)制定,并由大會(huì)主席團(tuán)或常委會(huì)發(fā)布公告予以公布。如《天津市職業(yè)病防治條例》《天津市獻(xiàn)血條例》、、《天津市突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急辦法》等
“法規(guī)”一般用“條例”、“規(guī)定”、“規(guī)則”、“辦法”稱謂。3.規(guī)章:
包括國(guó)務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章
國(guó)務(wù)院部門規(guī)章:國(guó)務(wù)院組成部門及直屬機(jī)構(gòu)在它們的職權(quán)范圍內(nèi),依據(jù)法律、法規(guī)制定的規(guī)范性文件。如《餐飲服務(wù)許可管理辦法》、《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》、《公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理?xiàng)l理實(shí)施細(xì)則》
地方政府規(guī)章:省、自治區(qū)、直轄市人民政府以及較大的市(如省會(huì))的人民政府,在它們的職權(quán)范圍內(nèi),依據(jù)法律、法規(guī)制定的規(guī)范性文件。如《天津市持證執(zhí)法管理辦法》、《天津市行政執(zhí)法投訴辦法》等。
規(guī)章由本部門首長(zhǎng)或省長(zhǎng)、自治區(qū)主席、市長(zhǎng)簽署命令予以公布。規(guī)章一般稱“規(guī)定”、“辦法”,但不能用“條例”。
4.規(guī)范性文件:
有廣義、狹義兩種理解。廣義上講,規(guī)范性文件指屬于法律范疇(即法律、法規(guī)、規(guī)章)的立法性文件和除此以外的由國(guó)家機(jī)關(guān)和其他團(tuán)體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。
狹義上講,規(guī)范性文件指除法律、法規(guī)、規(guī)章以外的國(guó)家機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定的具有普遍約束力的文件。如《天津市放射診療許可證發(fā)放管理實(shí)施程序》、《食品安全事故流行病學(xué)調(diào)查工作規(guī)范》等。
法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件,有什么區(qū)別?效力哪個(gè)大?
法律一般是指全國(guó)人民代表大會(huì)制定的基本法律,如民法,刑法等 法規(guī)是指國(guó)務(wù)院依據(jù)法律授權(quán)制定的行政法規(guī),地位次于法律 規(guī)章是指省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)擬訂,并經(jīng)各該級(jí)政府常務(wù)會(huì)議或者全體會(huì)議討論決定的法律規(guī)范形式。其效力等級(jí)低于憲法、法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)。通常對(duì)于規(guī)范性文件的理解分為廣義和狹義兩種情況。廣義的規(guī)范性文件,一般是指屬于法律范疇(即憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章)的立法性文件和除此以外的由國(guó)家機(jī)關(guān)和其他團(tuán)體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。狹義的規(guī)范性文件,一般是指法律范疇以外的其他具有約束力的非立法性文件。目前這類非立法性文件的制定主體非常之多,例如各級(jí)黨組織、各級(jí)人民政府及其所屬工作部門,人民團(tuán)體、社團(tuán)組織、企事業(yè)單位、法院、檢察院等。所以法律、法規(guī)、規(guī)章都是規(guī)范性文件
根據(jù)《立法法》第78、79、80、82條。規(guī)范性文件的效力等級(jí)如下:
1、憲法的效力高于法律、法規(guī)和規(guī)章。
2、法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。
3、行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章。
4、地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章。
5、省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章。
6、部門規(guī)章的效力與地方性法規(guī)的效力沒有高下之分。兩者發(fā)生沖突,由國(guó)務(wù)院提出意見,國(guó)務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)的,應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī);認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用部門規(guī)章的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)裁決(《立法法》第86條)。
7、省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力與本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的地方性法規(guī)沒有高下之分 希望有幫助
第二篇:法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別
法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別
一、法律 法律是擁有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的規(guī)范性文件。在我國(guó),法律由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)依照立法程序制定和頒布。全國(guó)人民代表大會(huì)制定和修改刑事、民事、國(guó)家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律。如《中華人民共和國(guó)立法法》是2000年3月15日由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過的。全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)則制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律以外的其他法律;在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間,還可以對(duì)全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律進(jìn)行部分補(bǔ)充和修改,但是不得同該法律的基本原則相抵觸。法律由國(guó)家主席簽署主席令予以公布。法律的解釋權(quán)屬于全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)。如《中華人民共和國(guó)檔案法》(以下簡(jiǎn)稱《檔案法》)是1987年9月5日由第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過并以中華人民共和國(guó)主席令第58號(hào)公布的,其解釋權(quán)在全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)。法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。
二、法規(guī)
法規(guī)包括行政法規(guī)和地方性法規(guī)。
行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定,并由總理簽署國(guó)務(wù)院令公布。地方性法規(guī)由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要制定,由大會(huì)主席團(tuán)或常務(wù)委員會(huì)發(fā)布公告予以公布。
行政法規(guī)的名稱一般稱“條例”,也可以稱“規(guī)定”、“辦法”等。如《行政法規(guī)制定程序條例》是2001年11月16日由總理簽署國(guó)務(wù)院令第321號(hào)公布?!侗本┦袑?shí)施〈中華人民共和國(guó)檔案法〉辦法》是1997年10月16日由北京市第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四十次會(huì)議通過的。行政法規(guī)條文本身需要進(jìn)一步明確界限或者作出補(bǔ)充規(guī)定的,由國(guó)務(wù)院解釋。如《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《機(jī)關(guān)檔案工作條例》和《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》的解釋權(quán)即屬于國(guó)務(wù)院。行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)和規(guī)章。地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章。
三、規(guī)章
規(guī)章包括國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。
國(guó)務(wù)院部門規(guī)章由國(guó)務(wù)院各部、委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定。
地方政府規(guī)章由省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府根據(jù)法律、行政法規(guī)和本地區(qū)的地方性法規(guī)制定。
規(guī)章由本部門首長(zhǎng)或者省長(zhǎng)、自治區(qū)主席、市長(zhǎng)簽署命令予以公布。規(guī)章的名稱一般稱“規(guī)定”、“辦法”,但不得稱“條例”。如《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》是國(guó)家檔案局制定并于2006年12月18日以國(guó)家檔案局令第8號(hào)發(fā)布的?!墩憬?guó)家檔案館管理辦法》是2007年1月22日經(jīng)浙江省人民政府第87次常務(wù)會(huì)議審議通過,以省政府令第229號(hào)公布的。規(guī)章的解釋權(quán)屬于規(guī)章制定機(jī)關(guān)。省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力,在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致時(shí),由國(guó)務(wù)院裁決。
四、規(guī)范性文件
規(guī)范性文件是指除法律、法規(guī),規(guī)章以外的國(guó)家機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定的具有普遍約束力的文件。
在日常工作中我們常見的是國(guó)家行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件,也稱行政規(guī)范性文件。
第三篇:公共基礎(chǔ) 第一章 法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件
第一章 法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件
1、國(guó)家法定計(jì)量單位的名稱、符號(hào)由(國(guó)務(wù)院)公布。
2、為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)(省級(jí))以上人民政府計(jì)量行政部門對(duì)其計(jì)量檢定、測(cè)試的能力和可靠性考核合格。
3、強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具實(shí)行(定期定點(diǎn)檢定)。
4、(縣級(jí))以上人民政府計(jì)量行政部門依法設(shè)置的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu),為國(guó)家法定計(jì)量鑒定機(jī)構(gòu)。
22、等級(jí)評(píng)定,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審得分(≥85分),予以通過,需整改的應(yīng)報(bào)送書面整改。
23、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審得分<80分,不予通過,評(píng)定結(jié)束,(滿6個(gè)月)可重新申報(bào)。
24、機(jī)構(gòu)換證復(fù)核細(xì)則:現(xiàn)場(chǎng)核查過程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題,按照有關(guān)規(guī)定記入試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)年信用評(píng)價(jià)。
25、申請(qǐng)換證復(fù)核的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在等級(jí)證書有效期內(nèi)多開展的試驗(yàn)檢測(cè)參數(shù)應(yīng)覆蓋批準(zhǔn)的所有試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目,且不少于批準(zhǔn)參數(shù)的(70%)。
5、仲裁檢定是指:用計(jì)量基準(zhǔn)或社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的以(裁決)為目的的計(jì)量檢定、測(cè)試活動(dòng)。
6、地方標(biāo)準(zhǔn)在相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后,(自行廢止)。
7、施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及有關(guān)材料,應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場(chǎng)取樣,并送(具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的質(zhì)量檢測(cè)單位即第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu))進(jìn)行檢測(cè)。
8、依據(jù)《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)管理辦法》,檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)分為公路工程和水運(yùn)工程專業(yè),公路工程專業(yè)分為(綜合類和專項(xiàng)類)。
9、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)證書,有效期5年。
10、檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱、地址、法定代表人或者機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)到原發(fā)證質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)。
11、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)停業(yè)時(shí),應(yīng)自停業(yè)之日起15日內(nèi)向原發(fā)證質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理《等級(jí)證書》注銷手續(xù)。
12、取得等級(jí)證書的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),可設(shè)立工地臨時(shí)試驗(yàn)室,承擔(dān)相應(yīng)公路水運(yùn)工程的試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù),并對(duì)其試驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。
13、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自被注銷等級(jí)證書之日起2年內(nèi),不得再次申報(bào)。
14、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)增項(xiàng)申請(qǐng),必須以(檢測(cè)項(xiàng)目)為單位。
15、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審:通過對(duì)申請(qǐng)人完成試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的實(shí)際能力、檢測(cè)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料與實(shí)際狀況的符合性、質(zhì)量保證體系和運(yùn)轉(zhuǎn)等情況的全面核查。
16、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審所抽查的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目,原則上應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)人所申請(qǐng)的試驗(yàn)檢測(cè)各大項(xiàng)目。抽取的具體參數(shù)應(yīng)當(dāng)通過(抽簽)決定。
17、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)依據(jù)《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告》及(檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn))對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。
18、申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng),增項(xiàng)數(shù)量應(yīng)不超過本等級(jí)檢測(cè)項(xiàng)目數(shù)量的50%。
19、同一檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)多項(xiàng)等級(jí)時(shí),同一人持的多個(gè)專業(yè)檢測(cè)資格證書,可在不同的檢測(cè)等級(jí)申報(bào)中使用,但不得超過(2次)。
20、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置了強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性參數(shù),對(duì)于非強(qiáng)制性參數(shù)和設(shè)備,檢測(cè)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際需要選擇性配置,但不得少于(非強(qiáng)制性參數(shù)總量的80%)。
21、等級(jí)評(píng)定要求,試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)場(chǎng)地可以租賃,但租期應(yīng)滿足(≥5年)。
26、換證復(fù)核不合格的,質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改,整改期內(nèi)(不得)承擔(dān)質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收的業(yè)務(wù)。
27、申請(qǐng)換證復(fù)核的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料中包括:試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)績(jī)一覽表及證明材料,(工地試驗(yàn)室開展的項(xiàng))目可作為試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)績(jī)。
28、超出等級(jí)能力范圍開展業(yè)務(wù),但在經(jīng)計(jì)量認(rèn)證通過的參數(shù)范圍內(nèi),出具的檢測(cè)報(bào)告加蓋交通試驗(yàn)檢測(cè)專用標(biāo)識(shí)章的,在信用評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)(扣分)。
29、信用評(píng)價(jià)辦法,評(píng)價(jià)周期內(nèi)累計(jì)扣分分值(大于或等于20分,小于40分的),試驗(yàn)檢測(cè)人員信用等級(jí)為信用較差。
30、設(shè)立工地試驗(yàn)室的母體機(jī)構(gòu),應(yīng)取得(公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)證書)。
31、工地試驗(yàn)室出具的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告應(yīng)加蓋工地試驗(yàn)室印章,印章基本信息:(建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)段名稱+工地試驗(yàn)室)。
32、工地試驗(yàn)室應(yīng)按照(母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu))質(zhì)量管理體系的要求進(jìn)行管理。
33、對(duì)于簽發(fā)的涉及結(jié)構(gòu)安全的產(chǎn)品或試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目不合格報(bào)告,工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人應(yīng)在(2個(gè)工作日內(nèi))報(bào)送試驗(yàn)檢測(cè)委托方,抄送項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
34、公路水運(yùn)助理試驗(yàn)檢測(cè)師考試科目設(shè):公共基礎(chǔ)和專業(yè)科目。
35、助理檢師、檢師考試成績(jī)均實(shí)行(2年)為一個(gè)周期的滾動(dòng)管理。
36、繼續(xù)教育:每個(gè)周期內(nèi)接受繼續(xù)教育時(shí)間累計(jì)不應(yīng)少于24學(xué)時(shí)。
1、對(duì)于非強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具,使用單位應(yīng)當(dāng)自行定期檢定或者送其他計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)檢定,縣級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
2、各項(xiàng)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具經(jīng)有關(guān)人民政府計(jì)量行政部門主持考核合格后使用。不是所有。
3、組織量值傳遞可不受行政區(qū)劃和部門管轄的限制。“經(jīng)濟(jì)合理,就近進(jìn)行”
4、國(guó)家法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的計(jì)量檢定人員,必須經(jīng)縣級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門考核合格,并取得計(jì)量檢定證件。其他單位的計(jì)量檢定人員,由其主管部門考核發(fā)證。
5、國(guó)務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門統(tǒng)一管理全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作。國(guó)務(wù)院有關(guān)行政主管部門分工管理本部門、本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作。
6、企業(yè)可以制定自己的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
7、試驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)應(yīng)遵循:科學(xué)、客觀、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的原則。
8、檢測(cè)機(jī)構(gòu)可以同時(shí)申請(qǐng)不同專業(yè)、不同類別的等級(jí)。
9、依據(jù)合同承擔(dān)的業(yè)務(wù),不得轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包,但可以按規(guī)定分包。
10、檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由試驗(yàn)檢測(cè)工程師擔(dān)任,報(bào)告應(yīng)由檢師審核、簽發(fā)。
11、對(duì)于實(shí)際能力已達(dá)不到等級(jí)證書能力等級(jí)的檢測(cè)機(jī)構(gòu),質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)先給與整改期限。
12、重新評(píng)定的等級(jí)低于原來(lái)評(píng)定等級(jí)的,檢測(cè)機(jī)構(gòu)(1年內(nèi))不得申報(bào)升級(jí)。
13、檢測(cè)機(jī)構(gòu)在同一項(xiàng)目標(biāo)段中,不得同時(shí)接受業(yè)主、監(jiān)理方的委托。
14、違反《管理辦法》規(guī)定(出具虛假數(shù)據(jù)、報(bào)告行為)被注銷考試合格證書的檢測(cè)人員,2年內(nèi)不得再參加考試。
15、模擬報(bào)告應(yīng)是對(duì)真實(shí)樣品按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)所得結(jié)果的報(bào)告,與業(yè)績(jī)報(bào)告差異只是缺少資質(zhì)印章。
模擬報(bào)告vs業(yè)績(jī)報(bào)告:資質(zhì)印章
16、檢測(cè)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)的等級(jí)屬于省局(站)評(píng)定范圍,但申報(bào)的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目有屬于部質(zhì)監(jiān)局評(píng)定范圍的,對(duì)該項(xiàng)目的評(píng)審省局(站)應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)部質(zhì)監(jiān)局同意,評(píng)審專家從(質(zhì)監(jiān)總站)專家?guī)熘谐槿 ?/p>
17、《等級(jí)證書》遺失或污損的,應(yīng)向原發(fā)證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。
18、(1)取得《等級(jí)證書》,(2)同時(shí)按照《計(jì)量法》要求經(jīng)計(jì)量行政部門考核合格,通過計(jì)量認(rèn)證的檢測(cè)機(jī)構(gòu),可向社會(huì)提供試驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)。
注:僅僅取得《等級(jí)證書》,在注明的范圍內(nèi)出具的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告,可作為質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收的依據(jù)。
19、等級(jí)評(píng)定不針對(duì)個(gè)人,針對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu),是通過現(xiàn)場(chǎng)操作考核,評(píng)定申請(qǐng)人所具有的實(shí)際試驗(yàn)檢測(cè)能力。
20、等級(jí)評(píng)定,對(duì)于有模擬報(bào)告而無(wú)業(yè)績(jī)的項(xiàng)目,檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對(duì)試驗(yàn)報(bào)告。
21、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,應(yīng)對(duì)基樁項(xiàng)目所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)操作考核,并在證書上確認(rèn)。
22、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn):綜合乙級(jí)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)中級(jí)職稱、持試驗(yàn)檢測(cè)工程師證書及5年以上試驗(yàn)檢測(cè)工作經(jīng)歷。
23、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn):強(qiáng)制性要求的檢測(cè)參數(shù)和儀器,少一項(xiàng)視為不通過。
24、未按規(guī)定期限申請(qǐng)換證核查的,其等級(jí)證書到期失效。
25、換證核查得分<85分,復(fù)核結(jié)果為不合格,質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改。
26、換證核查得分>85分,復(fù)核結(jié)果為合格,予以換發(fā)新的《等級(jí)證書》,有效期5年。
27、信用評(píng)價(jià)范圍包含公路水運(yùn)工程施工和工程質(zhì)量鑒定、驗(yàn)收、評(píng)定(檢驗(yàn))、監(jiān)測(cè)及第三方試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)。
28、信用評(píng)價(jià)的對(duì)象:所有的具有等級(jí)證書的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和持證的試驗(yàn)檢測(cè)人員。
29、出借或借用等級(jí)證書承攬業(yè)務(wù)的,直接確定為D級(jí)。
30、母體試驗(yàn)室具備資質(zhì),但授權(quán)的工地試驗(yàn)室未備案開展檢測(cè)業(yè)務(wù),屬于工地試驗(yàn)室的失信行為。
31、工地實(shí)驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)得分<70分,對(duì)其授權(quán)負(fù)責(zé)人(工地試驗(yàn)室負(fù)責(zé)人)處理。
32、交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)試驗(yàn)檢測(cè)工程師和公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)甲級(jí);省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)助理試驗(yàn)檢測(cè)師和路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)乙、丙級(jí)。
33、滿足資質(zhì)要求的母體試驗(yàn)室可對(duì)外承攬?jiān)囼?yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù),但工地試驗(yàn)室不可以。
34、工地試驗(yàn)室被授權(quán)的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目及參數(shù)或試驗(yàn)檢測(cè)持證人員進(jìn)行變更的,應(yīng)當(dāng)由母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)建設(shè)單位同意后,向項(xiàng)目質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案。
35、工地試驗(yàn)室實(shí)行授權(quán)負(fù)責(zé)人責(zé)任制。注意授權(quán)負(fù)責(zé)人必須是母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)委派的正式聘用人員,且須持有試驗(yàn)檢測(cè)工程師證書。
36、工地實(shí)驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)得分≤70分,說明其授權(quán)負(fù)責(zé)人工作不利,應(yīng)給予處理。
37、母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán):工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人由母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán),代表母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)在工地現(xiàn)場(chǎng)從事工地試驗(yàn)室管理。
38、所有試驗(yàn)檢測(cè)人員均應(yīng)持證上崗,并在母體試驗(yàn)室備案,不得同時(shí)受聘于兩家工地試驗(yàn)室。
39、試驗(yàn)檢測(cè)人員只要具備相應(yīng)的能力,可以兼職設(shè)備管理員、樣品管理員及資料管理員,可以不配備專職人員。
40、準(zhǔn)入類職業(yè)資格,具有行政許可性質(zhì),根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定設(shè)置;水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格,不具有行政許可性質(zhì),是面向社會(huì)提供的人才評(píng)價(jià)服務(wù)。
41、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)技術(shù)人員資格分為:助理試驗(yàn)檢測(cè)師和試驗(yàn)檢測(cè)師2個(gè)級(jí)別。
42、通過公路水運(yùn)助理檢師和檢師職業(yè)資格考試,并取得相應(yīng)級(jí)別職業(yè)資格證書的人員,表明已具備從事公里水運(yùn)試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)相應(yīng)級(jí)別專業(yè)技術(shù)崗位工作的能力。
43、對(duì)違反考試工作紀(jì)律和有關(guān)規(guī)定的人員,按照國(guó)家專業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定處理。
44、根據(jù)《考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定,讓他人冒名頂替參加考試的,當(dāng)次全部考試成績(jī)無(wú)效,2年內(nèi)不得再次參加考試。
45、試驗(yàn)檢測(cè)人員在繼續(xù)教育過程中有弄虛作假、冒名頂替等行為的,取消其本周期內(nèi)已取得的繼續(xù)教育記錄,并納入誠(chéng)信記錄。
1、為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)省級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門計(jì)量認(rèn)證,認(rèn)證內(nèi)容包括:
(1)計(jì)量檢定、測(cè)試設(shè)備的性能;
(2)保證量值統(tǒng)一、準(zhǔn)確的措施及檢測(cè)數(shù)據(jù)公正可靠的管理制度;(3)計(jì)量檢定、測(cè)試設(shè)備的工作環(huán)境和人員的操作技能可靠。
2、實(shí)行強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具:(1)試驗(yàn)室所用的最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具;(2)列入強(qiáng)制檢定目錄的工作計(jì)量器具。
3、計(jì)量檢定:必須按照國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表進(jìn)行;國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表由國(guó)務(wù)院計(jì)量行政部門制定;必須執(zhí)行計(jì)量檢定規(guī)程。
4、縣級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門可以授權(quán)其他單位的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu),執(zhí)行強(qiáng)制檢定和其他檢定、檢測(cè)任務(wù)。授權(quán)形式包括:
(1)授權(quán)專業(yè)性或區(qū)域性計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)作為法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu);(2)授權(quán)有關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)建立社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn);
(3)授權(quán)某一部門或某一單位的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu),對(duì)其內(nèi)部使用的強(qiáng)制檢定計(jì)量器具執(zhí)行強(qiáng)制檢定;
(4)授權(quán)有關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律規(guī)定的其他檢定、測(cè)試任務(wù)。
5、計(jì)量法中所指的“公正數(shù)據(jù)”應(yīng)具有真實(shí)、合法、科學(xué)、可溯源性。
6、處理因計(jì)量器具準(zhǔn)確度所引起的糾紛,以國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)器具、社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具檢定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
7、根據(jù)本部門的特殊需要所建立的本部門各項(xiàng)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn),須經(jīng)同級(jí)人民政府計(jì)量行政部門主持考核合格后使用?!爸鞒挚己恕笔侵福悍ǘㄓ?jì)量檢定機(jī)構(gòu),經(jīng)授權(quán)的有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行考核。
8、計(jì)量器具:是指能用以直接或間接測(cè)出被測(cè)對(duì)象量值的裝置、儀器儀表、量具和用于統(tǒng)一量值的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)包括計(jì)量基準(zhǔn)、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作計(jì)量器具。
9、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。
10、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn):
(1)工程建設(shè)質(zhì)量、安全、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家需要控制的其他工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn);(2)環(huán)境保護(hù)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);(3)重要的通用技術(shù)術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、代號(hào)和制圖方法標(biāo)準(zhǔn);(4)通用的試驗(yàn)、檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)。
11、施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定,對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、商品混凝土、施工設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字;未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的,不得使用。
12、監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求,采取旁站、巡視、平行檢驗(yàn)等形式對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。
13、未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字:
建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝; 施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。
14、公路水運(yùn)工程檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí),是依據(jù):
檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)水平;主要試驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備的配備情況;檢測(cè)人員的配備情況;試驗(yàn)檢測(cè)環(huán)境。
等基本條件對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的能力劃分。
15、省質(zhì)監(jiān)局(站)負(fù)責(zé):公路工程試驗(yàn)檢測(cè)綜合類乙級(jí)、丙級(jí)。水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)材料類乙級(jí)、丙級(jí);水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)結(jié)構(gòu)類乙級(jí)(不設(shè)丙級(jí))。
16、檢測(cè)機(jī)構(gòu)可申報(bào)上一等級(jí)的評(píng)定條件是:(時(shí)間、業(yè)績(jī))被評(píng)為乙級(jí)、丙級(jí)須滿1年;具有相應(yīng)的試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)績(jī)。
17、公路水運(yùn)工程質(zhì)量事故鑒定、大型水運(yùn)工程項(xiàng)目和高速公路項(xiàng)目驗(yàn)收的質(zhì)量鑒定檢測(cè),質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托通過計(jì)量認(rèn)證、具有甲級(jí)資質(zhì)、相應(yīng)專項(xiàng)能力的檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
18、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定工作分為:受理、初審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。
19、申請(qǐng)公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定,應(yīng)向所在地省質(zhì)監(jiān)站提交材料:
《...等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)書》;申請(qǐng)人法人證書原件及復(fù)印件;通過計(jì)量認(rèn)證的,應(yīng)當(dāng)提交計(jì)量認(rèn)證證書副本的原件及復(fù)印件;檢測(cè)人員考試合格證書和聘任用關(guān)系證明文件原件及復(fù)印件;所申報(bào)試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的典型報(bào)告(包括模擬報(bào)告)及業(yè)績(jī)證明;質(zhì)量保證體系文件。
20、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的重要變更是指:機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、地址、法定代表人、機(jī)構(gòu)名稱等。
21、《...等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)書》和《等級(jí)證書》由部質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一規(guī)定格式。
等級(jí)證書應(yīng)當(dāng)注明檢測(cè)機(jī)構(gòu)從事公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)的:專業(yè)、類別、等級(jí)、項(xiàng)目范圍。
22、檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全檔案制度,保證:
檔案齊備、內(nèi)容詳盡、原始記錄和試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告內(nèi)容必須清晰、完整、規(guī)范。
23、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)操作考核工作要點(diǎn)包括:(1)提問考核技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的試驗(yàn)檢測(cè)知識(shí)(2)觀察檢測(cè)人員的實(shí)際操作過程
(3)隨機(jī)抽查試驗(yàn)檢測(cè)人員相關(guān)試驗(yàn)檢測(cè)知識(shí)(4)審查提交的現(xiàn)場(chǎng)操作項(xiàng)目報(bào)告
(5)對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的檢測(cè)項(xiàng)目的所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)操作考核,并在證書上確認(rèn)
24、同一檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)多項(xiàng)等級(jí)時(shí):
(1)同一人所持的多個(gè)專業(yè)檢測(cè)資格證書,可在不同的檢測(cè)等級(jí)申報(bào)中使用,但不得超過2次;(2)不同等級(jí)的專業(yè)重疊部分檢測(cè)用房可共用;(3)不同等級(jí)專業(yè)重疊部分的儀器設(shè)備可交叉使用。
25、申請(qǐng)等級(jí)評(píng)定程序:(1)向省站提交申請(qǐng)材料;
(2)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)受理的申請(qǐng)材料初審,合格的進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審階段;(3)評(píng)審組由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)組建,評(píng)審工作由評(píng)審組負(fù)責(zé),評(píng)審組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作?,F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中,質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可派人員進(jìn)行過程監(jiān)督。
26、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,現(xiàn)場(chǎng)總體考察內(nèi)容包括:
(1)試驗(yàn)室面積、總體布局、環(huán)境、設(shè)備管理狀況等情況;(2)可能存在的薄弱環(huán)節(jié);
(3)對(duì)環(huán)境、安全防護(hù)等有特殊要求的項(xiàng)目;
(4)觀察檢測(cè)人員的實(shí)際操作過程,是否完整、規(guī)范、熟練。
27、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,檔案材料組檢查內(nèi)容(檔案和內(nèi)頁(yè)資料的查閱考核申請(qǐng)人的業(yè)績(jī)、檢測(cè)能力、管理的規(guī)范性和人員資格等情況)
(1)人員職稱證書、檢測(cè)資格證書,人員配置是否滿足要求;檢測(cè)報(bào)告的審核、簽發(fā)人是否具備試驗(yàn)檢測(cè)工程師資格;
(2)機(jī)構(gòu)是否為所有持證人員簽訂勞動(dòng)合同且辦理三險(xiǎn)。
(3)所有強(qiáng)制性試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的原始記錄和檢測(cè)報(bào)告或模擬檢測(cè)報(bào)告是否齊全,抽查不少于10%的強(qiáng)制性項(xiàng)目和5%的非強(qiáng)制性項(xiàng)目檢測(cè)報(bào)告的正確性、科學(xué)性、規(guī)范性。對(duì)有模擬報(bào)告而無(wú)業(yè)績(jī)的項(xiàng)目,檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對(duì)試驗(yàn)報(bào)告或由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組織比對(duì)試驗(yàn)進(jìn)行確認(rèn)。(4)試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程是否齊全且現(xiàn)行有效。(5)質(zhì)量保證體系文件是否齊全、合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效。(6)收樣、留樣、盲樣運(yùn)轉(zhuǎn)記錄是否齊全、合理。
儀器設(shè)備管理檔案檢查由硬件環(huán)境組考核;操作人員的檢測(cè)證書,確定是否為所申報(bào)的人員由技術(shù)考核組負(fù)責(zé)。
28、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,對(duì)儀器設(shè)備管理狀況檢查:
(1)逐一核查儀器設(shè)備的使用記錄、維修記錄、檢定/校準(zhǔn)證書;(2)核查有疑問儀器設(shè)備的購(gòu)貨憑證;
(3)所有儀器設(shè)備必須具有所有權(quán),不得租賃;(4)購(gòu)貨憑證:購(gòu)貨發(fā)票和合同原件。
29、試驗(yàn)檢測(cè)用房面積:樣品室、資料室、養(yǎng)護(hù)室。不包括辦公室。30、公路工程綜合乙級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu),對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制性要求:
相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱、持試驗(yàn)檢測(cè)工程師證書及5年以上試驗(yàn)檢測(cè)工作經(jīng)歷。前兩項(xiàng)為強(qiáng)制性要求。
31、公路工程綜合乙級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu),申請(qǐng)換證復(fù)核基本條件:(1)試驗(yàn)檢測(cè)人員、設(shè)備、環(huán)境滿足相應(yīng)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求;(2)上信用等級(jí)B級(jí)以上
(3)等級(jí)證書有效期內(nèi)信用等級(jí)為C級(jí)次數(shù)不超過1次
(4)等級(jí)證書有效期內(nèi)所開展的試驗(yàn)檢測(cè)參數(shù)應(yīng)覆蓋所有試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目,且不少于批準(zhǔn)參數(shù)的70%。
32、換證復(fù)核采用:專家現(xiàn)場(chǎng)核查和書面審查兩種形式。
33、換證復(fù)核:是指試驗(yàn)檢測(cè)等級(jí)證書有效期滿,根據(jù)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng),由原發(fā)證機(jī)構(gòu)對(duì)其:所持有證書等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度是以最新公布的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn);業(yè)績(jī)及信用情況;是否持續(xù)具有相應(yīng)試驗(yàn)檢測(cè)等級(jí)能力。
34、信用評(píng)價(jià)對(duì)象:(機(jī)構(gòu)、人員)(1)持有檢師、助理檢師證書的從業(yè)人員;(2)取得等級(jí)證書的機(jī)構(gòu)。
35、機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià):母體試驗(yàn)室對(duì)外派工地試驗(yàn)室有連帶責(zé)任;外派工地試驗(yàn)室數(shù)量越多,其母體試驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)越大。
機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)綜合得分計(jì)算公式:W=W’(1-r)+r/n*∑W’’
36、人員被列入信用評(píng)價(jià)黑名單情況:
(1)偽造證書上崗;(2)被確定為信用很差;(3)連續(xù)2年信用等級(jí)被評(píng)為信用較差的。
37、人員失信行為:
同時(shí)受聘于兩個(gè)或兩個(gè)以上試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu); 出借試驗(yàn)檢測(cè)人員資格證書的;
利用工作之便推銷建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的; 在試驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中被司法部門認(rèn)定構(gòu)成犯罪的。
38、人員信用評(píng)價(jià)扣分依據(jù): 項(xiàng)目業(yè)主掌握不良信用信息;
質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為; 投訴舉報(bào)查實(shí)的違規(guī)行為;
交通運(yùn)輸主管部門通報(bào)中的違規(guī)行為。
39、機(jī)構(gòu)信用評(píng)分對(duì)應(yīng)的信用等級(jí)分別為:5級(jí) AA級(jí),信用評(píng)分>95,信用好;A級(jí),85<信用評(píng)分≤95,信用較好; B級(jí),70<信用評(píng)分≤85,信用一般;C級(jí),60<信用評(píng)分≤70,信用較差; D級(jí),信用評(píng)分≤60,信用很差。40、機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià):直接評(píng)為D級(jí) 出借、借用等級(jí)證書承攬業(yè)務(wù); 出具虛假數(shù)據(jù)報(bào)告并造成質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低;
所設(shè)立的工地試驗(yàn)室及現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)項(xiàng)目得分為0分的; 以弄虛作假或其他違法形式騙取等級(jí)證書或承接業(yè)務(wù)的。
41、虛假數(shù)據(jù)報(bào)告情況:
報(bào)告中,數(shù)據(jù)、結(jié)論與原始記錄嚴(yán)重不一致; 多組試驗(yàn)時(shí),數(shù)據(jù)明顯雷同;
在記錄反映的時(shí)間段內(nèi),不可能完成相應(yīng)的工作量; 為滿足檢測(cè)頻率而編造數(shù)據(jù)報(bào)告的。
42、信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),工地試驗(yàn)室失信行為: 超授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù); 未經(jīng)母體機(jī)構(gòu)有效授權(quán);
未按規(guī)定或合同配備相應(yīng)條件的試驗(yàn)檢測(cè)人員或擅自變更試驗(yàn)檢測(cè)人員; 授權(quán)負(fù)責(zé)人不是母體機(jī)構(gòu)派出人員的。
43、工地試驗(yàn)室失信行為:
試驗(yàn)檢測(cè)原始記錄信息及數(shù)據(jù)記錄不全; 試驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論不準(zhǔn)確; 試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告漏蓋章;
試驗(yàn)檢測(cè)頻率不滿足合同要求。
44、對(duì)技術(shù)或質(zhì)量負(fù)責(zé)人處理:
評(píng)價(jià)期間內(nèi),試驗(yàn)檢測(cè)人員持證數(shù)量達(dá)不到相應(yīng)等級(jí)要求,強(qiáng)制性試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備不滿足等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求。
45、工地試驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心是:
質(zhì)量管理精細(xì)化;檢測(cè)工作規(guī)范化;硬件建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化;數(shù)據(jù)報(bào)告信息化。
46、母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在其等級(jí)證書核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對(duì)工地試驗(yàn)室進(jìn)行授權(quán),授權(quán)內(nèi)容:工地試驗(yàn)室可開展的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目及參數(shù);授權(quán)負(fù)責(zé)人;授權(quán)工地試驗(yàn)室的公章;授權(quán)期限等。
47、工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人信用等級(jí)被評(píng)為信用較差的,2年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人。信用等級(jí)被評(píng)為信用很差的,5年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人。
48、工地試驗(yàn)室試驗(yàn)檢測(cè)環(huán)境包括所設(shè)立的養(yǎng)護(hù)室、樣品室、留樣室等應(yīng)滿足試驗(yàn)檢測(cè)規(guī)程要求
和試驗(yàn)檢測(cè)工作需要。
49、工地試驗(yàn)室:
應(yīng)執(zhí)行母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的要求;
建立完整的試驗(yàn)檢測(cè)人員檔案、儀器設(shè)備管理檔案和試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)檔案;
做到試驗(yàn)檢測(cè)臺(tái)賬、儀器設(shè)備使用記錄、試驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告相互對(duì)應(yīng)。試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告簽字人必須是持證的試驗(yàn)檢測(cè)人員。
50、工地試驗(yàn)室的(空間和面積)應(yīng)滿足試驗(yàn)檢測(cè)工作和和環(huán)境條件要求。對(duì)有溫度、濕度條件要求的功能室,必要時(shí)可進(jìn)行(吊頂處理),以便降低有效高度、提高保溫保濕效果。
51、工地試驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)外委試驗(yàn)管理,外委試驗(yàn): 工地試驗(yàn)室應(yīng)對(duì)外委試驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn); 外委試驗(yàn)取樣、送樣過程應(yīng)進(jìn)行見證;
超出母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目和參數(shù)應(yīng)進(jìn)行外委; 外委試驗(yàn)應(yīng)向項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)備。
52、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格包括:
道路工程、橋梁隧道工程、交通工程、水運(yùn)結(jié)構(gòu)與地基、水運(yùn)材料、機(jī)電工程。
53、取得助理檢師資格證具備的職業(yè)能力:
了解公路水運(yùn)工程行業(yè)管理的法律法規(guī)和規(guī)章制度,熟悉試驗(yàn)檢測(cè)管理的規(guī)定和試驗(yàn)室管理體系知識(shí);
熟悉主要的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程;掌握相關(guān)的試驗(yàn)檢測(cè)方法和結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)。
54、取得檢師資格證具備的職業(yè)能力:
熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程;掌握試驗(yàn)室管理體系知識(shí)和所從事試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)方向的試驗(yàn)檢測(cè)方法和結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn);
具有較強(qiáng)的試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)能力,獨(dú)立完成較為復(fù)雜的試驗(yàn)檢測(cè)工作和解決突發(fā)問題;
熟練編制試驗(yàn)檢測(cè)方案、組織實(shí)施試驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)、進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)分析、編制和審核試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告;
指導(dǎo)本專業(yè)助理檢師工作。
第四篇:我國(guó)的法律體系中法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別
我國(guó)的法律體系中
法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別
“法律”和“法規(guī)”是兩個(gè)概念,二者的立法權(quán)限和法律效力不同,不可混淆。
“法律”,是專指由全國(guó)人大制定,由國(guó)家主席簽署的規(guī)范性文件,其法律效力僅次于憲法,一般均以“法”字配稱,如《刑法》、《民法》、《婚姻法》、《公民出入境管理法》等。
“法規(guī)”是效力低于憲法和法律的規(guī)范性文件。“法規(guī)”主要有如下三種形式:
一是由國(guó)務(wù)院及其所屬部門根據(jù)憲法和法律規(guī)定而制定的行政法規(guī),也稱行政規(guī)章;
二是由省、自治區(qū)、直轄市的人大根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要制定的地方性法規(guī);
三是省會(huì)的人大制定的地方性法規(guī)(須報(bào)省、自治區(qū)人大批準(zhǔn))。
“法規(guī)”一般用“條例”、“規(guī)定”、“規(guī)則”、“辦法”稱謂,如《征兵工作條例》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理規(guī)定》、《城市生活無(wú)著落的流浪乞討人員救助管理辦法》等。
“法律”通??梢院?jiǎn)稱“法”。比如,稱全國(guó)人大制定某部法律為“立法”。但“法規(guī)”則以其不同的形式,分別稱為“行政規(guī)章”,或稱為“地方法規(guī)”,而一般不能簡(jiǎn)稱為“法”,因而將制定行政規(guī)章或地方性法規(guī)籠統(tǒng)地稱為“立法”是不準(zhǔn)確的。
1、法律有廣義、狹義兩種理解。
廣義上講,法律泛指一切規(guī)范性文件;
狹義上講,僅指全國(guó)人大制定的規(guī)范性文件。在與法規(guī)等一起談時(shí),“法律”是指狹義上的法律。
2、法規(guī),在法律體系中,主要指行政法規(guī)、地方性法規(guī)、民族自治法規(guī)及經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)等。法規(guī)即指國(guó)務(wù)院、地方人大、民族自治機(jī)關(guān)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)人大制定的規(guī)范性文件。
3、規(guī)章是行政性法律規(guī)范文件,主要指國(guó)務(wù)院組成部門及省、自治區(qū)、直轄市、省會(huì)人民政府,在它們的職權(quán)范圍內(nèi),為具體行政管理事項(xiàng)而制定的規(guī)范性文件。
“規(guī)章”是指有規(guī)章制定權(quán)的行政機(jī)關(guān),依照法定程序制定,并以法定方式對(duì)外公布,具有普遍約束力的規(guī)范性文件。
從廣義上講,規(guī)章也是一種規(guī)范性文件,但是它不同于我們所講的一般規(guī)范性文件?!耙话阋?guī)范性文件”指的是法律、法規(guī)和規(guī)章以外的規(guī)范性文件,我們?cè)谌粘9ぷ髦兴褂玫摹耙?guī)范性文件”,實(shí)際上講的就是“一般規(guī)范性文件”,或者稱為狹義的規(guī)范性文件。
這里,規(guī)章與一般規(guī)范性文件的主要區(qū)別包括以下幾個(gè)方面:
1、從內(nèi)容上看,凡是法律、法規(guī)規(guī)定以規(guī)章形式規(guī)定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章,比如,設(shè)定行政處罰,出臺(tái)法律、法規(guī)的配套制度,均屬于規(guī)章。至于一般規(guī)范性文件,主要用于部署工作,通知特定事項(xiàng)、說明具體問題。此外行政管理的重大制度也應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章。比如,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局就涉外社會(huì)調(diào)查活動(dòng)管理、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目管理、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查相繼出臺(tái)了三個(gè)部門規(guī)章。
2、從形式上看,2000年7月1日《立法法》實(shí)施以后,規(guī)章都必須以令的形式發(fā)布,因此凡是以令的形式發(fā)布的,就是規(guī)章;一般規(guī)范性文件則不以令的形式發(fā)布,往往以通知、函等形式下發(fā)。
3、從結(jié)構(gòu)上看,規(guī)章一般采取章、節(jié)、條、款的結(jié)構(gòu),規(guī)范性文件則比較松散,一般沒有結(jié)構(gòu)要求。
4、規(guī)章要報(bào)國(guó)務(wù)院備案,規(guī)范性文件則不需要??梢赃@樣說,是否以規(guī)章形式發(fā)布并報(bào)送國(guó)務(wù)院備案,是判斷規(guī)章還是規(guī)范性文件的主要標(biāo)準(zhǔn)。
論規(guī)范性文件的法律地位及合法性審查
根據(jù)現(xiàn)代法制國(guó)家的權(quán)力制衡理論,行政機(jī)關(guān)屬法律實(shí)施部門,專事法律執(zhí)行,但由于現(xiàn)代社會(huì)中行政管理事務(wù)日益復(fù)雜化的趨勢(shì),使得立法機(jī)構(gòu)的立法速度和質(zhì)量往往不能滿足行政管理的需要。因此,立法機(jī)構(gòu)常授予行政管理部門一定的行政立法權(quán),以期對(duì)一些社會(huì)新生現(xiàn)象予以先期規(guī)制。
我國(guó)在當(dāng)代的法制化進(jìn)程中,為緩解行政立法滯后于行政管理需要的矛盾,也移植了授權(quán)立法的做法,授予層級(jí)較高的行政機(jī)關(guān)一定的行政立法權(quán)。但問題是,在我國(guó)市、縣兩級(jí)的基層行政組織實(shí)際上承擔(dān)了大部分違法行為的查處,相比上級(jí)行政機(jī)關(guān)來(lái)說,更容易遭遇“無(wú)法可循”的困窘局面。為解決上位法缺失帶來(lái)的“法律真空”問題,基層行政組織往往用制定“規(guī)范性文件”的方式,來(lái)填補(bǔ)上位法的缺位。
那么,什么是規(guī)范性文件,其法律地位如何等,在學(xué)界長(zhǎng)期存有爭(zhēng)議。本文將通過對(duì)規(guī)范性文件的法律地位和合法性審查等問題的探究,使讀者能對(duì)其有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)。
一、規(guī)范性文件的內(nèi)涵與甄別
實(shí)踐中,對(duì)規(guī)范性文件一詞的稱謂,有廣義、狹義之分。
廣義的規(guī)范性文件是指包括法律、法規(guī)、規(guī)章等立法性文件和除此以外由國(guó)家機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)組織等制定的具有普遍約束力的非立法性文件的總稱;
狹義的規(guī)范性文件僅指行政機(jī)關(guān)制定的,具有普遍適用效力的,非立法性文件。
本文所探究的是指狹義層面上的規(guī)范性文件。
(一)規(guī)范性文件與立法性文件的區(qū)別
在我國(guó),享有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)有:全國(guó)人大;國(guó)務(wù)院及下屬部委;省(自治區(qū))、直轄市的人大和政府;省會(huì)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)的人大和政府;民族自治州的人大和政府。
上述享有立法權(quán)的機(jī)關(guān)為執(zhí)行上位法的規(guī)定事項(xiàng)或履行管理職責(zé)需要制定具體措施,且遵循相關(guān)立法程序的,視為制定法律的行為;
除上述機(jī)關(guān)外,無(wú)立法權(quán)限的行政機(jī)關(guān)制定行政措施或雖有立法權(quán),但未遵循立法程序制定行政措施的,一般視為制定規(guī)范性文件的行為。
因此,是否享有立法權(quán)以及遵循立法程序是區(qū)分制定立法性文件和非立法性文件(規(guī)范性文件)的關(guān)鍵。
(二)規(guī)范性文件與政策性文件的區(qū)別
規(guī)范性文件與政策性文件均不屬于我國(guó)法律的范疇。
規(guī)范性文件是行政機(jī)關(guān)制定的、具有普遍約束力的、除行政法規(guī)和規(guī)章外的文件總稱;
政策性文件則是由國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)為達(dá)到奮斗目標(biāo)制定的、一定時(shí)期內(nèi)應(yīng)完成的任務(wù)和所遵循的行動(dòng)原則的文件。
兩者區(qū)別主要在于:
規(guī)范性文件在制定方式上,一般采取了法律章節(jié)條款的體例,具有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu),滿足一定條件的規(guī)范性文件可作為行政管理的依據(jù)。
政策性文件在內(nèi)容上大多比較原則,一般不具有法的嚴(yán)格條文的形式,因不是立法行為,故其不具有普遍的約束力,實(shí)踐中,一般還需要轉(zhuǎn)化為法律來(lái)對(duì)外實(shí)施。
(三)規(guī)范性文件與其他行政管理類公文的區(qū)別
實(shí)踐中,規(guī)范性文件和其他行政管理類公文在形式載體上并無(wú)不同,兩者均被編以文號(hào),冠以發(fā)文機(jī)關(guān)名稱,并都被形象地稱為“紅頭文件”,故常被混為一談。但事實(shí)上,兩者存在巨大的差別,如不注意甄別,將導(dǎo)致行政效率的降低。
根據(jù)行政行為是否可以反復(fù)適用、調(diào)整對(duì)象是否特定,可將行政行為區(qū)分為抽象行政行為和具體行政行為。
規(guī)范性文件從屬于抽象行政行為,其制定需遵循較為嚴(yán)格和復(fù)雜的程序,以《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》為例,規(guī)范性文件制定一般須經(jīng)歷公布制定主體、立項(xiàng)審查或編制計(jì)劃、聽證、法制審核、集體審議決定和備案等程序。
而規(guī)范性文件以外的其他行政管理類公文一般發(fā)生在行政機(jī)關(guān)實(shí)施具體行政行為和一些內(nèi)部行政的場(chǎng)合,如執(zhí)法檢查通知、工作計(jì)劃、人事任免和整改命令等,一般僅需遵循《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》規(guī)定的程序即可。
因此,準(zhǔn)確甄別運(yùn)用這兩類文件,對(duì)提高行政機(jī)關(guān)工作效率和依法行政能力具有重要意義。
二、規(guī)范性文件制定權(quán)來(lái)源及其類型
(一)規(guī)范性文件制定權(quán)的來(lái)源
首先,規(guī)范性文件制定權(quán)來(lái)源于法律的規(guī)定。
《憲法》第89條和107條分別規(guī)定“國(guó)務(wù)院可以規(guī)定行政措施,發(fā)布決定和命令”;“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府可以發(fā)布決定和命令”。
《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》第 59條規(guī)定“縣級(jí)以上的地方人民政府可以規(guī)定行政措施,發(fā)布決定和命令”。
應(yīng)該說,我國(guó)對(duì)規(guī)范性文件長(zhǎng)期以來(lái)缺乏研究,規(guī)范性文件在我國(guó)目前的法律規(guī)定上,尚未成為一個(gè)內(nèi)涵和外延基本明確的概念,一般認(rèn)為上述條文中所說的的“行政措施”和“決定、命令”,即是規(guī)范性文件在法律規(guī)定上的原型。因此,該制定權(quán)又被稱為“憲法、法律規(guī)定的職權(quán)”或“固有職權(quán)”。
其次,規(guī)范性文件制定權(quán)可以是源自上位法的授權(quán)。
法律規(guī)定具有抽象化、滯后化的特點(diǎn),為了便于操作,其往往授權(quán)執(zhí)行部門制定具體實(shí)施規(guī)則。如國(guó)家安監(jiān)總局在《煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可實(shí)施辦法》中規(guī)定“省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以根據(jù)《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》和本實(shí)施辦法制定實(shí)施細(xì)則”等。
第三,制定規(guī)范性文件還可以是上位規(guī)范性文件的授權(quán),如江蘇省建設(shè)廳、公安廳、安監(jiān)局三部門制定的《江蘇省城鎮(zhèn)燃?xì)夤艿腊踩Wo(hù)暫行辦法》第14條規(guī)定“各市可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則”等。
因此,根據(jù)規(guī)范性文件制定權(quán)來(lái)源的不同,可將規(guī)范性文件制定權(quán)其區(qū)分為“固有職權(quán)”和“授權(quán)”兩大類。
(二)規(guī)范性文件的類型
根據(jù)規(guī)范性文件性質(zhì)和制定權(quán)來(lái)源的不同,可將規(guī)范性文件區(qū)分為三類:
一是創(chuàng)制類規(guī)范性文件,即法律對(duì)某一方面的行政管理事務(wù)尚未作出規(guī)定,但因?yàn)樾姓芾硇枰?,而制定具有新的?quán)利義務(wù)內(nèi)容的文件;
二是解釋類規(guī)范性文件,即法律對(duì)相關(guān)的行政管理事務(wù)雖有規(guī)定,但較原則、不便操作,而對(duì)其進(jìn)行細(xì)化解釋,但未創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利義務(wù)的文件;
三是指導(dǎo)性規(guī)范文件,即為了行政指導(dǎo)而制定的、對(duì)相對(duì)人沒有強(qiáng)制力的文件。
以上是學(xué)理上對(duì)規(guī)范性文件的分類,但在實(shí)踐中對(duì)是否可以制定“創(chuàng)制類規(guī)范性文件” 則爭(zhēng)議較大,各地的做法很不一致。
以《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》為例,該規(guī)定第9條第1款規(guī)定:行政機(jī)關(guān)制定規(guī)范性文件以實(shí)施法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定為主;
而《潮州市規(guī)范性文件審查與備案管理辦法》第7條第1款則明確規(guī)定:相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家政策對(duì)某一方面的行政工作尚未作出明確規(guī)定的,可以制定規(guī)范性文件。
以上條文內(nèi)容的不同,說明了制定者對(duì)制定創(chuàng)新規(guī)范性文件所持態(tài)度的不同,其直接原因就是創(chuàng)新的尺度較難把握。如受《立法法》對(duì)一些法律保留事項(xiàng)規(guī)定的影響,以及一些行政管理法律對(duì)具體行政措施在制定機(jī)關(guān)層級(jí)上的要求等,使得一些地方政府在創(chuàng)新制定規(guī)范性文件問題上采取了回避的態(tài)度。
三、規(guī)范性文件的法律效力
規(guī)范性文件在行政管理中大量存在,被廣泛運(yùn)用,從補(bǔ)漏拾遺和處理社會(huì)新生問題看,其具有積極性和合理性。但受立法者與執(zhí)法者不能同一的理念影響,《行政訴訟法》第52條第1款和第53條第1款分別規(guī)定:
“人民法院審理行政案件,以法律和行政法規(guī)、地方性法規(guī)為依據(jù)”;
“人民法院審理行政案件,參照國(guó)務(wù)院部、委根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令制定、發(fā)布的規(guī)章以及省、自治區(qū)、直轄市和省、自治區(qū)的人民政府所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)制定、發(fā)布的規(guī)章”。
舉重以明輕,屬于立法性質(zhì)的規(guī)章在人民法院斷案時(shí)尚且是“參照”,何況是非立法性質(zhì)的“規(guī)范性文件”。
因此,在行政管理領(lǐng)域中,根據(jù)行政權(quán)的既定力原則,規(guī)范性文件雖具有普遍的約束力,但在行政訴訟領(lǐng)域,規(guī)范性文件對(duì)人民法院審理案件卻不具有法律意義上的約束力。
然而在當(dāng)前行政立法較滯后的情況下,在行政訴訟中,如果對(duì)依據(jù)規(guī)范性文件作出的具體行政行為一概認(rèn)為無(wú)“法律依據(jù)”,則不符合我國(guó)當(dāng)前法制建設(shè)的客觀實(shí)際。為解決這一沖突,最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國(guó)行政訴訟法>若干問題的解釋》第62條第2款規(guī)定“人民法院審理行政案件時(shí)可以在裁判文書中引用合法有效的規(guī)章及其他規(guī)范性文件”。
該規(guī)定表明,人民法院作為訴訟活動(dòng)中的法律適用機(jī)關(guān),實(shí)際上是有條件地承認(rèn)了規(guī)范性文件在行政訴訟中的“法律依據(jù)”地位,但前提是該規(guī)范性文件必須具有合法性。
四、規(guī)范性文件的合法性審查
(一)制定主體的審查
制定規(guī)范性文件是行政主體的一種行政行為,在我國(guó)能成為行政主體的只有兩類組織,一是行政機(jī)關(guān),二是法律法規(guī)授權(quán)組織。所以,制定規(guī)范性文件的主體必須是該兩類部門。此外,由于行政主體是指享有國(guó)家行政權(quán)力、能以自己的名義從事行政管理并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的組織。因此,行政主體的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)以及一些議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)不能制定出臺(tái)規(guī)范性文件。
(二)是否逾越權(quán)限的審查
逾越權(quán)限制定規(guī)范性文件是指行政主體超出法定權(quán)限制定不屬于自己職權(quán)范圍的規(guī)范性文件,包括職能和權(quán)能的越權(quán)。職能的越權(quán)是指行政主體超出自己的職能或管轄區(qū)域,制定了不屬其業(yè)務(wù)范圍的規(guī)范性文件;權(quán)能的越權(quán)是指行政主體雖擁有某行政權(quán)力,但其在規(guī)范性文件制定內(nèi)容上超越了該項(xiàng)權(quán)力的法定幅度或限度。
(三)法律保留的審查
法律保留原則體現(xiàn)了立法權(quán)對(duì)行政權(quán)的制約,是指有關(guān)國(guó)家基本政治制度和公民基本權(quán)利的事項(xiàng)只能制定為法律,而不能制定為法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件。如我國(guó)《立法法》第八條和第九條分別規(guī)定“下列事項(xiàng)只能制定法律:
(1)國(guó)家主權(quán)的事項(xiàng);
(2)各級(jí)人民代表大會(huì)、人民政府、人民法院和人民檢察院的產(chǎn)生、組織和職權(quán);
(3)民族區(qū)域自治制度、特別行政區(qū)制度、基層群眾自治制度;
(4)犯罪和刑罰;
(5)對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰;
(6)對(duì)非國(guó)有財(cái)產(chǎn)的征收;
(7)民事基本制度;
(8)基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度;
(9)訴訟和仲裁制度;
(10)必須由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定法律的其他事項(xiàng)”;
“本法第八條規(guī)定的事項(xiàng)尚未制定法律的,全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)有權(quán)作出決定,授權(quán)國(guó)務(wù)院可以根據(jù)實(shí)際需要,對(duì)其中的部分事項(xiàng)先制定行政法規(guī),但是有關(guān)犯罪和刑罰、對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰、司法制度等事項(xiàng)除外”等。
(四)具體行政措施的審查
具體行政措施一般涉及對(duì)行政相對(duì)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身自由的限制、懲戒和授益等,關(guān)系公民基本權(quán)利,故一般應(yīng)由法律作出規(guī)定。
如《行政處罰法》第十四條規(guī)定“除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規(guī)定外,其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰” ;
《行政許可法》第十七條規(guī)定“ 除本法第十四條、第十五條規(guī)定的外,其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可”;
又如《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》第九條第一款規(guī)定“ 行政機(jī)關(guān)制定規(guī)范性文件以實(shí)施法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定為主,并不得創(chuàng)設(shè)下列事項(xiàng):
(1)行政許可;
(2)行政處罰;
(3)行政強(qiáng)制;
(4)行政征收征用(法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外);
(5)機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)和其他應(yīng)當(dāng)由法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)?!?/p>
因此,規(guī)范性文件不得創(chuàng)新制定具體行政措施,只能在上位法規(guī)定的具體行政舉措種類和幅度范圍內(nèi)進(jìn)行細(xì)化和解釋。
(五)是否與上位法抵觸的審查
規(guī)范性文件不得與上位法相抵觸主要是指:不能與上位法相抵觸;不能與法律原則、法治精神相抵觸;不能沒有法律依據(jù)而違法增加公民、法人或者其他組織的義務(wù)或者限制公民、法人或者其他組織的權(quán)利等。
(六)制定程序的審查
目前,我國(guó)尚未制定統(tǒng)一的行政程序法,江蘇省內(nèi)規(guī)范性文件的制定,主要是依據(jù)《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》作出,該規(guī)定第二條明確指出“規(guī)范性文件的制定和備案,適用本規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。違反本規(guī)定制定的或者依照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布但沒有公布的規(guī)范性文件,不得作為實(shí)施行政管理的依據(jù)”。
因此,在規(guī)范性文件的制定過程中,從立項(xiàng)到廣泛聽取民意、再至文件發(fā)布和備案,必須均遵從該規(guī)章設(shè)定的程序。
(七)合理性的審查
在現(xiàn)代法制社會(huì)中,合法性審查與合理性審查共同構(gòu)成了規(guī)范性文件審查的基本內(nèi)容,合理性審查是對(duì)合法性審查的必要補(bǔ)充。違反合法性標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致行政違法;違反合理性標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致行政不當(dāng)。規(guī)范性文件的合理性審查主要包括:動(dòng)因是否與法律目的相悖;是否符合公平正義法則;是否考慮了法律目的以外的因素或追求;是否有違事物客觀規(guī)律等。
第五篇:商業(yè)銀行客戶信息保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件摘錄
附:
商業(yè)銀行客戶信息保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及
規(guī)范性文件摘錄
一、綜合類監(jiān)管規(guī)定
1、中華人民共和國(guó)刑法
第一百七十七條規(guī)定 有下列情形之一,妨害信用卡管理的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)量巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金:
(一)明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)?,或者明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸,數(shù)量較大的;
(二)非法持有他人信用卡,數(shù)量較大的;
(三)使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的;
(四)出售、購(gòu)買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。
竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料的,依照前款規(guī)定處罰。
銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利,犯第二款罪的,從重處罰。
第二百五十三條 國(guó)家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員,違反國(guó)家規(guī)定,將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息,出售或者非法提供給他人,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。
竊取或者以其他方法非法獲取上述信息,情節(jié)嚴(yán)重的,依照前款的規(guī)定處罰。
單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照各該款的規(guī)定處罰。
2、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法
第二十九條 商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。
對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款,商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃,但法律另有規(guī)定的除外。
第三十條 對(duì)單位存款,商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人凍結(jié)、扣劃,但法律另有規(guī)定的除外。
3、中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法
第二條 侵害民事權(quán)益,應(yīng)當(dāng)依照本法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
本法所稱民事權(quán)益,包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)、監(jiān)護(hù)權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益。
第四條 侵權(quán)人因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的,不影響依法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任和行政責(zé)任、刑事責(zé)任,侵權(quán)人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的,先承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。第三十四條 用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的,由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
4、中華人民共和國(guó)居民身份證法
第十九條 國(guó)家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員泄露在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的居民身份證記載的公民個(gè)人信息,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,由公安機(jī)關(guān)處十日以上十五日以下拘留,并處五千元罰款,有違法所得的,沒收違法所得。
單位有前款行為,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,由公安機(jī)關(guān)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處十日以上十五日以下拘留,并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得。
有前兩款行為,對(duì)他人造成損害的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。
5、中華人民共和國(guó)反洗錢法
第五條 對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,應(yīng)當(dāng)予以保密;非依法律規(guī)定,不得向任何單位和個(gè)人提供。
反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢行政調(diào)查。
司法機(jī)關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢刑事訴訟
6、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個(gè)人金融信息保護(hù)工作的通知,銀發(fā)[2011]17號(hào)
二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在收集、保存、使用、對(duì)外提供個(gè)人金融信息時(shí),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定,采取有效措施加強(qiáng)對(duì)個(gè)人金融信息保護(hù),確保信息安全,防止信息泄露和濫用。特別是在收集個(gè)人金融信息時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理原則,不得收集與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的信息或采取不正當(dāng)方式收集信息。
三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,對(duì)易發(fā)生個(gè)人金融信息泄露的環(huán)節(jié)進(jìn)行充分排查,明確規(guī)定各部門、崗位和人員的管理責(zé)任,加強(qiáng)個(gè)人金融信息管理的權(quán)限設(shè)置,形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機(jī)制,切實(shí)防止信息泄露或?yàn)E用事件的發(fā)生。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要完善信息安全技術(shù)防范措施,確保個(gè)人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)中不被泄露。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn),強(qiáng)化從業(yè)人員個(gè)人金融信息安全意識(shí),防止從業(yè)人員非法使用、泄露、出售個(gè)人金融信息。接觸個(gè)人金融信息崗位的從業(yè)人員在上崗前,應(yīng)當(dāng)書面做出保密承諾。
四、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得篡改、違法使用個(gè)人金融信息。使用個(gè)人金融信息時(shí),應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的,并不得進(jìn)行以下行為:
(一)出售個(gè)人金融信息;
(二)向本金融機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供個(gè)人金融信息,但為個(gè)人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)所必需并經(jīng)個(gè)人書面授權(quán)或同意的,以及法律法規(guī)和中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外;
(三)在個(gè)人提出反對(duì)的情況下,將個(gè)人金融信息用于產(chǎn)生該信息以外的本金融機(jī)構(gòu)其他營(yíng)銷活動(dòng)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過格式條款取得客戶書面授權(quán)或同意的,應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確該授權(quán)或同意所適用的向他人提供個(gè)人金融信息的范圍和具體情形。同時(shí),還應(yīng)當(dāng)在協(xié)議的醒目位置使用通俗易懂的語(yǔ)言明確提示該授權(quán)或同意的可能后果,并在客戶簽署協(xié)議時(shí)提醒其注意上述提示。
五、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得將客戶授權(quán)或同意其將個(gè)人信息用于營(yíng)銷、對(duì)外提供等作為與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的先決條件,但該業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)決定需要預(yù)先做出相關(guān)授權(quán)或同意的除外。
六、在中國(guó)境內(nèi)收集的個(gè)人金融信息的儲(chǔ)存、處理和分析應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行。除法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行另有規(guī)定外,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得向境外提供境內(nèi)個(gè)人金融信息。
七、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過外包開展業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)充分審查、評(píng)估外包服務(wù)供應(yīng)商保護(hù)個(gè)人金融信息的能力,并將其作為選擇外包服務(wù)供應(yīng)商的重要指標(biāo)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與外包服務(wù)供應(yīng)商簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí),應(yīng)當(dāng)明確其保護(hù)個(gè)人金融信息的職責(zé)和保密義務(wù),并采取必要措施保證外包服務(wù)供應(yīng)商履行上述職責(zé)和義務(wù),確保個(gè)人金融信息安全。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求外包服務(wù)供應(yīng)商在外包業(yè)務(wù)終止后,及時(shí)銷毀因外包業(yè)務(wù)而獲得的個(gè)人金融信息。
八、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過接入中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)、支付系統(tǒng)以及其他系統(tǒng)獲取的個(gè)人金融信息,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照系統(tǒng)規(guī)定的用途使用,不得違反規(guī)定查詢和濫用。
二、銀行卡及賬戶管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定
7、儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例(1992年),國(guó)務(wù)院令第107號(hào) 第三十二條 儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)儲(chǔ)戶的儲(chǔ)蓄情況負(fù)有保密責(zé)任。
儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)不代任何單位和個(gè)人查詢、凍結(jié)或者劃撥儲(chǔ)蓄存款,國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
8、銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法,銀發(fā)[1999]17號(hào) 第五十二條 發(fā)卡銀行的義務(wù):
(七)發(fā)卡銀行對(duì)持卡人的資信資料負(fù)有保密的責(zé)任。
9、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)銀行卡安全管理有關(guān)問題的通知,銀監(jiān)發(fā)[2004]13號(hào)
四、各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銀行卡持卡人賬戶信息的保護(hù)。
九、各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)跨行交易數(shù)據(jù)的安全管理,對(duì)于其他商業(yè)銀行的銀行卡信息應(yīng)盡到充分的保密義務(wù)。沒有盡到充分的保密義務(wù)造成信息外泄的,應(yīng)承擔(dān)由此給其他銀行和其他銀行卡持卡人所造成的損失。
對(duì)于將有關(guān)銀行卡的技術(shù)和服務(wù)外包給第三方的,各商業(yè)銀行應(yīng)制定嚴(yán)格的管理制度,采取有效措施防止外包方接觸或泄露有關(guān)本行和其他銀行的銀行卡敏感信息,并明確外包方應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。
各商業(yè)銀行應(yīng)將和外包方簽訂的有關(guān)外包的主要內(nèi)容、行內(nèi)制定的對(duì)外包方的各項(xiàng)管理制度等相關(guān)資料報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。
10、銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行卡發(fā)卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知,銀監(jiān)辦發(fā)〔2007〕60號(hào)
一、銀行卡發(fā)卡業(yè)務(wù)應(yīng)執(zhí)行嚴(yán)格的資信審批程序。各發(fā)卡銀行應(yīng)遵循“了解你的客戶”和“了解你的業(yè)務(wù)”的原則,注重對(duì)銀行卡持卡人有效身份的確認(rèn),在發(fā)卡前必須進(jìn)行詳細(xì)的資信調(diào)查。銀行卡業(yè)務(wù)人員應(yīng)盡可能了解客戶的主要情況、財(cái)務(wù)管理的基本狀況、消費(fèi)信貸記錄和還款情況等,細(xì)分并審慎選擇目標(biāo)客戶群體,將必要的核實(shí)內(nèi)容、評(píng)估情況和授信情況以適當(dāng)形式記錄保存,為銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。為從源頭控制風(fēng)險(xiǎn),各發(fā)卡銀行應(yīng)依法為申請(qǐng)人提供的個(gè)人信息保密,對(duì)申請(qǐng)人的資信審核工作制定嚴(yán)格的管理制度,并可利用法定身份認(rèn)證信息系統(tǒng)和其它外部信用信息系統(tǒng)等輔助管理銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
11、人行、銀監(jiān)會(huì)、公安部、國(guó)家工商總局關(guān)于加強(qiáng)銀行卡安全管理預(yù)防和打擊銀行卡犯罪的通知,銀發(fā)[2009]142號(hào)
二、加強(qiáng)銀行卡交易監(jiān)測(cè)和使用管理
(三)保護(hù)持卡人信息安全。發(fā)卡機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的信息安全防護(hù)系統(tǒng),保護(hù)持卡人信息安全。……
12、人行、最高院、最高檢、公安部關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體銀行存款的通知,銀發(fā)[1993]356號(hào)
一、關(guān)于查詢單位存款、查閱有關(guān)資料的問題
人民法院因?qū)徖砘驁?zhí)行案件,人民檢察院、公安機(jī)關(guān)因查處經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件,需要向銀行查詢企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體與案件有關(guān)的銀行存款或查閱有關(guān)的會(huì)計(jì)憑證、帳簿等資料時(shí),銀行應(yīng)積極配合。查詢?nèi)吮仨毘鍪颈救斯ぷ髯C或執(zhí)行公務(wù)證和出具縣級(jí)(含)以上人民法院、人民檢察院、公安局簽發(fā)的“協(xié)助查詢存款通知書”,由銀行行長(zhǎng)或其他負(fù)責(zé)人(包括城市分理處、農(nóng)村營(yíng)業(yè)所和城鄉(xiāng)信用社主任)簽字后并指定銀行有關(guān)業(yè)務(wù)部門憑此提供情況和資料,并派專人接待。查詢?nèi)藢?duì)原件不得借走,需要的資料可以抄錄、復(fù)制或照相,并經(jīng)銀行蓋章。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)對(duì)銀行提供的情況和資料,應(yīng)當(dāng)依法保守秘密。
三、外包業(yè)務(wù)類監(jiān)管規(guī)定
13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引,銀監(jiān)發(fā)[2010]44號(hào)
第十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在外包合同中應(yīng)當(dāng)要求外包服務(wù)提供商承諾以下事項(xiàng):
(四)保障客戶信息的安全性,當(dāng)客戶信息不安全或客戶權(quán)利受到影響時(shí),銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)終止外包合同;
第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在開展跨境外包活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守以下原則: ……
(二)確??蛻粜畔⒌陌踩?;
14、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號(hào)--業(yè)務(wù)外包,財(cái)會(huì)[2010]11號(hào)
第十一條 企業(yè)外包業(yè)務(wù)需要保密的,應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)外包合同或者另行簽訂的保密協(xié)議中明確規(guī)定承包方的保密義務(wù)和責(zé)任,要求承包方向其從業(yè)人員提示保密要求和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
四、電子銀行類監(jiān)管規(guī)定
15、電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法,銀督會(huì)令2006年第5號(hào) 第五十二條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)措施,保證電子銀行業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)客戶信息和隱私保護(hù)的規(guī)定。
第六十五條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)供應(yīng)商簽訂書面合同,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)。
在合同中,應(yīng)明確規(guī)定外包服務(wù)供應(yīng)商的保密義務(wù)、保密責(zé)任。
16、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)客戶信息管理有關(guān)要求的通知,銀監(jiān)發(fā)[2011]86號(hào)
一、商業(yè)銀行應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求,高度重視客戶信息安全與保密工作,開展電子資金轉(zhuǎn)移與支付業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)格執(zhí)行《電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)章制度。
四、商業(yè)銀行在開展電子資金轉(zhuǎn)移與支付業(yè)務(wù)過程中,應(yīng)不斷加強(qiáng)客戶信息安全的內(nèi)部控制與管理。未經(jīng)客戶對(duì)本機(jī)構(gòu)授權(quán)、不得直接或間接將客戶名稱、證件類型及證件號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、固定電話號(hào)碼、通信地址及其他客戶敏感信息提供給第三方機(jī)構(gòu)。
17、非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法,中國(guó)人民銀行令[2010]第2號(hào)
第三十三條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保守客戶的商業(yè)秘密,不得對(duì)外泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條
支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定妥善保管客戶身份基本信息、支付業(yè)務(wù)信息、會(huì)計(jì)檔案等資料。
18、非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則,中國(guó)人民銀行公告[2010]第17號(hào)
第二十八條 《辦法》第十五條第(四)項(xiàng)所稱客戶合法權(quán)益保障方案,應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(二)對(duì)客戶隱私權(quán)的保護(hù)措施,明確客戶身份信息的接收機(jī)構(gòu)及其移交安排、銷毀方式及其監(jiān)督安排;
客戶合法權(quán)益保障方案涉及其他支付機(jī)構(gòu)的,還應(yīng)當(dāng)提交與所涉支付機(jī)構(gòu)簽訂的客戶身份信息移交協(xié)議、客戶備付金退還安排相關(guān)證明文件。