第一篇：法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件區(qū)別

1.法律

法律有廣義、狹義兩種理解。廣義上講，法律泛指一切規(guī)范性文件；狹義上講，僅指全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的規(guī)范性文件。在與法規(guī)等一起談時(shí)，法律是指狹義上的法律。

經(jīng)過(guò)擁有國(guó)家立法權(quán)的全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)后，由國(guó)家主席簽署主席令予以公布。因而，法律的級(jí)別是最高的。一般均以“法”字配稱，如《刑法》、《民法》、《婚姻法》、《食品安全法》等。

2.法規(guī)：

包括行政法規(guī)和地方性法規(guī)

行政法規(guī)：由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定，并由國(guó)務(wù)院總理簽署國(guó)務(wù)院令公布。如《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》、《中華人民共和**嬰保健法實(shí)施辦法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》等

地方性法規(guī)由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市（如省會(huì)）的人大及其常委會(huì)制定，并由大會(huì)主席團(tuán)或常委會(huì)發(fā)布公告予以公布。如《天津市職業(yè)病防治條例》《天津市獻(xiàn)血條例》、、《天津市突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急辦法》等

“法規(guī)”一般用“條例”、“規(guī)定”、“規(guī)則”、“辦法”稱謂。3.規(guī)章：

包括國(guó)務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章

國(guó)務(wù)院部門規(guī)章：國(guó)務(wù)院組成部門及直屬機(jī)構(gòu)在它們的職權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)制定的規(guī)范性文件。如《餐飲服務(wù)許可管理辦法》、《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》、《公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理?xiàng)l理實(shí)施細(xì)則》

地方政府規(guī)章：省、自治區(qū)、直轄市人民政府以及較大的市（如省會(huì)）的人民政府，在它們的職權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)制定的規(guī)范性文件。如《天津市持證執(zhí)法管理辦法》、《天津市行政執(zhí)法投訴辦法》等。

規(guī)章由本部門首長(zhǎng)或省長(zhǎng)、自治區(qū)主席、市長(zhǎng)簽署命令予以公布。規(guī)章一般稱“規(guī)定”、“辦法”，但不能用“條例”。

4.規(guī)范性文件：

有廣義、狹義兩種理解。廣義上講，規(guī)范性文件指屬于法律范疇（即法律、法規(guī)、規(guī)章）的立法性文件和除此以外的由國(guó)家機(jī)關(guān)和其他團(tuán)體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。

狹義上講，規(guī)范性文件指除法律、法規(guī)、規(guī)章以外的國(guó)家機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定的具有普遍約束力的文件。如《天津市放射診療許可證發(fā)放管理實(shí)施程序》、《食品安全事故流行病學(xué)調(diào)查工作規(guī)范》等。

法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，有什么區(qū)別？效力哪個(gè)大？

法律一般是指全國(guó)人民代表大會(huì)制定的基本法律，如民法，刑法等 法規(guī)是指國(guó)務(wù)院依據(jù)法律授權(quán)制定的行政法規(guī)，地位次于法律 規(guī)章是指省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)擬訂，并經(jīng)各該級(jí)政府常務(wù)會(huì)議或者全體會(huì)議討論決定的法律規(guī)范形式。其效力等級(jí)低于憲法、法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)。通常對(duì)于規(guī)范性文件的理解分為廣義和狹義兩種情況。廣義的規(guī)范性文件，一般是指屬于法律范疇（即憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章）的立法性文件和除此以外的由國(guó)家機(jī)關(guān)和其他團(tuán)體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。狹義的規(guī)范性文件，一般是指法律范疇以外的其他具有約束力的非立法性文件。目前這類非立法性文件的制定主體非常之多，例如各級(jí)黨組織、各級(jí)人民政府及其所屬工作部門，人民團(tuán)體、社團(tuán)組織、企事業(yè)單位、法院、檢察院等。所以法律、法規(guī)、規(guī)章都是規(guī)范性文件

根據(jù)《立法法》第78、79、80、82條。規(guī)范性文件的效力等級(jí)如下：

1、憲法的效力高于法律、法規(guī)和規(guī)章。

2、法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。

3、行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章。

4、地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章。

5、省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章。

6、部門規(guī)章的效力與地方性法規(guī)的效力沒(méi)有高下之分。兩者發(fā)生沖突，由國(guó)務(wù)院提出意見(jiàn)，國(guó)務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)；認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)裁決(《立法法》第86條)。

7、省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力與本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的地方性法規(guī)沒(méi)有高下之分 希望有幫助

第二篇：法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別

法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別

一、法律 法律是擁有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的規(guī)范性文件。在我國(guó)，法律由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)依照立法程序制定和頒布。全國(guó)人民代表大會(huì)制定和修改刑事、民事、國(guó)家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律。如《中華人民共和國(guó)立法法》是2000年3月15日由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)的。全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)則制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律以外的其他法律；在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，還可以對(duì)全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律進(jìn)行部分補(bǔ)充和修改，但是不得同該法律的基本原則相抵觸。法律由國(guó)家主席簽署主席令予以公布。法律的解釋權(quán)屬于全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)。如《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）是1987年9月5日由第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)并以中華人民共和國(guó)主席令第58號(hào)公布的，其解釋權(quán)在全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)。法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。

二、法規(guī)

法規(guī)包括行政法規(guī)和地方性法規(guī)。

行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定，并由總理簽署國(guó)務(wù)院令公布。地方性法規(guī)由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要制定，由大會(huì)主席團(tuán)或常務(wù)委員會(huì)發(fā)布公告予以公布。

行政法規(guī)的名稱一般稱“條例”，也可以稱“規(guī)定”、“辦法”等。如《行政法規(guī)制定程序條例》是2001年11月16日由總理簽署國(guó)務(wù)院令第321號(hào)公布?！侗本┦袑?shí)施〈中華人民共和國(guó)檔案法〉辦法》是1997年10月16日由北京市第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四十次會(huì)議通過(guò)的。行政法規(guī)條文本身需要進(jìn)一步明確界限或者作出補(bǔ)充規(guī)定的，由國(guó)務(wù)院解釋。如《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《機(jī)關(guān)檔案工作條例》和《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》的解釋權(quán)即屬于國(guó)務(wù)院。行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)和規(guī)章。地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章。

三、規(guī)章

規(guī)章包括國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。

國(guó)務(wù)院部門規(guī)章由國(guó)務(wù)院各部、委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定。

地方政府規(guī)章由省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府根據(jù)法律、行政法規(guī)和本地區(qū)的地方性法規(guī)制定。

規(guī)章由本部門首長(zhǎng)或者省長(zhǎng)、自治區(qū)主席、市長(zhǎng)簽署命令予以公布。規(guī)章的名稱一般稱“規(guī)定”、“辦法”，但不得稱“條例”。如《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》是國(guó)家檔案局制定并于2006年12月18日以國(guó)家檔案局令第8號(hào)發(fā)布的。《浙江省國(guó)家檔案館管理辦法》是2007年1月22日經(jīng)浙江省人民政府第87次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，以省政府令第229號(hào)公布的。規(guī)章的解釋權(quán)屬于規(guī)章制定機(jī)關(guān)。省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致時(shí)，由國(guó)務(wù)院裁決。

四、規(guī)范性文件

規(guī)范性文件是指除法律、法規(guī)，規(guī)章以外的國(guó)家機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定的具有普遍約束力的文件。

在日常工作中我們常見(jiàn)的是國(guó)家行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件，也稱行政規(guī)范性文件。

第三篇：公共基礎(chǔ) 第一章 法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

第一章 法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

1、國(guó)家法定計(jì)量單位的名稱、符號(hào)由（國(guó)務(wù)院）公布。

2、為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（省級(jí)）以上人民政府計(jì)量行政部門對(duì)其計(jì)量檢定、測(cè)試的能力和可靠性考核合格。

3、強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具實(shí)行（定期定點(diǎn)檢定）。

4、（縣級(jí)）以上人民政府計(jì)量行政部門依法設(shè)置的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)，為國(guó)家法定計(jì)量鑒定機(jī)構(gòu)。

22、等級(jí)評(píng)定，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審得分（≥85分），予以通過(guò)，需整改的應(yīng)報(bào)送書(shū)面整改。

23、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審得分＜80分，不予通過(guò)，評(píng)定結(jié)束，（滿6個(gè)月）可重新申報(bào)。

24、機(jī)構(gòu)換證復(fù)核細(xì)則：現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定記入試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)年信用評(píng)價(jià)。

25、申請(qǐng)換證復(fù)核的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在等級(jí)證書(shū)有效期內(nèi)多開(kāi)展的試驗(yàn)檢測(cè)參數(shù)應(yīng)覆蓋批準(zhǔn)的所有試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目，且不少于批準(zhǔn)參數(shù)的（70%）。

5、仲裁檢定是指：用計(jì)量基準(zhǔn)或社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的以（裁決）為目的的計(jì)量檢定、測(cè)試活動(dòng)。

6、地方標(biāo)準(zhǔn)在相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，（自行廢止）。

7、施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場(chǎng)取樣，并送（具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的質(zhì)量檢測(cè)單位即第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行檢測(cè)。

8、依據(jù)《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)管理辦法》，檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)分為公路工程和水運(yùn)工程專業(yè)，公路工程專業(yè)分為（綜合類和專項(xiàng)類）。

9、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)證書(shū)，有效期5年。

10、檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱、地址、法定代表人或者機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)到原發(fā)證質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)。

11、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)停業(yè)時(shí)，應(yīng)自停業(yè)之日起15日內(nèi)向原發(fā)證質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理《等級(jí)證書(shū)》注銷手續(xù)。

12、取得等級(jí)證書(shū)的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，可設(shè)立工地臨時(shí)試驗(yàn)室，承擔(dān)相應(yīng)公路水運(yùn)工程的試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)，并對(duì)其試驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

13、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自被注銷等級(jí)證書(shū)之日起2年內(nèi)，不得再次申報(bào)。

14、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)增項(xiàng)申請(qǐng)，必須以（檢測(cè)項(xiàng)目）為單位。

15、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審：通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人完成試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的實(shí)際能力、檢測(cè)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料與實(shí)際狀況的符合性、質(zhì)量保證體系和運(yùn)轉(zhuǎn)等情況的全面核查。

16、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審所抽查的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)人所申請(qǐng)的試驗(yàn)檢測(cè)各大項(xiàng)目。抽取的具體參數(shù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（抽簽）決定。

17、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)依據(jù)《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告》及（檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。

18、申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)，增項(xiàng)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本等級(jí)檢測(cè)項(xiàng)目數(shù)量的50%。

19、同一檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)多項(xiàng)等級(jí)時(shí)，同一人持的多個(gè)專業(yè)檢測(cè)資格證書(shū)，可在不同的檢測(cè)等級(jí)申報(bào)中使用，但不得超過(guò)（2次）。

20、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置了強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性參數(shù)，對(duì)于非強(qiáng)制性參數(shù)和設(shè)備，檢測(cè)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際需要選擇性配置，但不得少于（非強(qiáng)制性參數(shù)總量的80%）。

21、等級(jí)評(píng)定要求，試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)場(chǎng)地可以租賃，但租期應(yīng)滿足（≥5年）。

26、換證復(fù)核不合格的，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，整改期內(nèi)（不得）承擔(dān)質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收的業(yè)務(wù)。

27、申請(qǐng)換證復(fù)核的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料中包括：試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)績(jī)一覽表及證明材料，（工地試驗(yàn)室開(kāi)展的項(xiàng)）目可作為試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)績(jī)。

28、超出等級(jí)能力范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)，但在經(jīng)計(jì)量認(rèn)證通過(guò)的參數(shù)范圍內(nèi)，出具的檢測(cè)報(bào)告加蓋交通試驗(yàn)檢測(cè)專用標(biāo)識(shí)章的，在信用評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)（扣分）。

29、信用評(píng)價(jià)辦法，評(píng)價(jià)周期內(nèi)累計(jì)扣分分值（大于或等于20分，小于40分的），試驗(yàn)檢測(cè)人員信用等級(jí)為信用較差。

30、設(shè)立工地試驗(yàn)室的母體機(jī)構(gòu)，應(yīng)取得（公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)證書(shū)）。

31、工地試驗(yàn)室出具的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告應(yīng)加蓋工地試驗(yàn)室印章，印章基本信息：（建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)段名稱+工地試驗(yàn)室）。

32、工地試驗(yàn)室應(yīng)按照（母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)）質(zhì)量管理體系的要求進(jìn)行管理。

33、對(duì)于簽發(fā)的涉及結(jié)構(gòu)安全的產(chǎn)品或試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目不合格報(bào)告，工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人應(yīng)在（2個(gè)工作日內(nèi)）報(bào)送試驗(yàn)檢測(cè)委托方，抄送項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

34、公路水運(yùn)助理試驗(yàn)檢測(cè)師考試科目設(shè)：公共基礎(chǔ)和專業(yè)科目。

35、助理檢師、檢師考試成績(jī)均實(shí)行（2年）為一個(gè)周期的滾動(dòng)管理。

36、繼續(xù)教育：每個(gè)周期內(nèi)接受繼續(xù)教育時(shí)間累計(jì)不應(yīng)少于24學(xué)時(shí)。

1、對(duì)于非強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具，使用單位應(yīng)當(dāng)自行定期檢定或者送其他計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)檢定，縣級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2、各項(xiàng)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具經(jīng)有關(guān)人民政府計(jì)量行政部門主持考核合格后使用。不是所有。

3、組織量值傳遞可不受行政區(qū)劃和部門管轄的限制?！敖?jīng)濟(jì)合理，就近進(jìn)行”

4、國(guó)家法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的計(jì)量檢定人員，必須經(jīng)縣級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門考核合格，并取得計(jì)量檢定證件。其他單位的計(jì)量檢定人員，由其主管部門考核發(fā)證。

5、國(guó)務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門統(tǒng)一管理全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作。國(guó)務(wù)院有關(guān)行政主管部門分工管理本部門、本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作。

6、企業(yè)可以制定自己的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

7、試驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)應(yīng)遵循：科學(xué)、客觀、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的原則。

8、檢測(cè)機(jī)構(gòu)可以同時(shí)申請(qǐng)不同專業(yè)、不同類別的等級(jí)。

9、依據(jù)合同承擔(dān)的業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包，但可以按規(guī)定分包。

10、檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由試驗(yàn)檢測(cè)工程師擔(dān)任，報(bào)告應(yīng)由檢師審核、簽發(fā)。

11、對(duì)于實(shí)際能力已達(dá)不到等級(jí)證書(shū)能力等級(jí)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)先給與整改期限。

12、重新評(píng)定的等級(jí)低于原來(lái)評(píng)定等級(jí)的，檢測(cè)機(jī)構(gòu)（1年內(nèi)）不得申報(bào)升級(jí)。

13、檢測(cè)機(jī)構(gòu)在同一項(xiàng)目標(biāo)段中，不得同時(shí)接受業(yè)主、監(jiān)理方的委托。

14、違反《管理辦法》規(guī)定（出具虛假數(shù)據(jù)、報(bào)告行為）被注銷考試合格證書(shū)的檢測(cè)人員，2年內(nèi)不得再參加考試。

15、模擬報(bào)告應(yīng)是對(duì)真實(shí)樣品按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)所得結(jié)果的報(bào)告，與業(yè)績(jī)報(bào)告差異只是缺少資質(zhì)印章。

模擬報(bào)告vs業(yè)績(jī)報(bào)告：資質(zhì)印章

16、檢測(cè)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)的等級(jí)屬于省局（站）評(píng)定范圍，但申報(bào)的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目有屬于部質(zhì)監(jiān)局評(píng)定范圍的，對(duì)該項(xiàng)目的評(píng)審省局（站）應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)部質(zhì)監(jiān)局同意，評(píng)審專家從（質(zhì)監(jiān)總站）專家?guī)熘谐槿　?/p>

17、《等級(jí)證書(shū)》遺失或污損的，應(yīng)向原發(fā)證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。

18、（1）取得《等級(jí)證書(shū)》，（2）同時(shí)按照《計(jì)量法》要求經(jīng)計(jì)量行政部門考核合格，通過(guò)計(jì)量認(rèn)證的檢測(cè)機(jī)構(gòu)，可向社會(huì)提供試驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)。

注：僅僅取得《等級(jí)證書(shū)》，在注明的范圍內(nèi)出具的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，可作為質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收的依據(jù)。

19、等級(jí)評(píng)定不針對(duì)個(gè)人，針對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)操作考核，評(píng)定申請(qǐng)人所具有的實(shí)際試驗(yàn)檢測(cè)能力。

20、等級(jí)評(píng)定，對(duì)于有模擬報(bào)告而無(wú)業(yè)績(jī)的項(xiàng)目，檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對(duì)試驗(yàn)報(bào)告。

21、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，應(yīng)對(duì)基樁項(xiàng)目所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)操作考核，并在證書(shū)上確認(rèn)。

22、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：綜合乙級(jí)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)中級(jí)職稱、持試驗(yàn)檢測(cè)工程師證書(shū)及5年以上試驗(yàn)檢測(cè)工作經(jīng)歷。

23、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)制性要求的檢測(cè)參數(shù)和儀器，少一項(xiàng)視為不通過(guò)。

24、未按規(guī)定期限申請(qǐng)換證核查的，其等級(jí)證書(shū)到期失效。

25、換證核查得分＜85分，復(fù)核結(jié)果為不合格，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改。

26、換證核查得分＞85分，復(fù)核結(jié)果為合格，予以換發(fā)新的《等級(jí)證書(shū)》，有效期5年。

27、信用評(píng)價(jià)范圍包含公路水運(yùn)工程施工和工程質(zhì)量鑒定、驗(yàn)收、評(píng)定（檢驗(yàn)）、監(jiān)測(cè)及第三方試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)。

28、信用評(píng)價(jià)的對(duì)象：所有的具有等級(jí)證書(shū)的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和持證的試驗(yàn)檢測(cè)人員。

29、出借或借用等級(jí)證書(shū)承攬業(yè)務(wù)的，直接確定為D級(jí)。

30、母體試驗(yàn)室具備資質(zhì)，但授權(quán)的工地試驗(yàn)室未備案開(kāi)展檢測(cè)業(yè)務(wù)，屬于工地試驗(yàn)室的失信行為。

31、工地實(shí)驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)得分＜70分，對(duì)其授權(quán)負(fù)責(zé)人（工地試驗(yàn)室負(fù)責(zé)人）處理。

32、交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)試驗(yàn)檢測(cè)工程師和公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)甲級(jí)；省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)助理試驗(yàn)檢測(cè)師和路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)乙、丙級(jí)。

33、滿足資質(zhì)要求的母體試驗(yàn)室可對(duì)外承攬?jiān)囼?yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)，但工地試驗(yàn)室不可以。

34、工地試驗(yàn)室被授權(quán)的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目及參數(shù)或試驗(yàn)檢測(cè)持證人員進(jìn)行變更的，應(yīng)當(dāng)由母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)建設(shè)單位同意后，向項(xiàng)目質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案。

35、工地試驗(yàn)室實(shí)行授權(quán)負(fù)責(zé)人責(zé)任制。注意授權(quán)負(fù)責(zé)人必須是母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)委派的正式聘用人員，且須持有試驗(yàn)檢測(cè)工程師證書(shū)。

36、工地實(shí)驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)得分≤70分，說(shuō)明其授權(quán)負(fù)責(zé)人工作不利，應(yīng)給予處理。

37、母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)：工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人由母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)，代表母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)在工地現(xiàn)場(chǎng)從事工地試驗(yàn)室管理。

38、所有試驗(yàn)檢測(cè)人員均應(yīng)持證上崗，并在母體試驗(yàn)室備案，不得同時(shí)受聘于兩家工地試驗(yàn)室。

39、試驗(yàn)檢測(cè)人員只要具備相應(yīng)的能力，可以兼職設(shè)備管理員、樣品管理員及資料管理員，可以不配備專職人員。

40、準(zhǔn)入類職業(yè)資格，具有行政許可性質(zhì)，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定設(shè)置；水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格，不具有行政許可性質(zhì)，是面向社會(huì)提供的人才評(píng)價(jià)服務(wù)。

41、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)技術(shù)人員資格分為：助理試驗(yàn)檢測(cè)師和試驗(yàn)檢測(cè)師2個(gè)級(jí)別。

42、通過(guò)公路水運(yùn)助理檢師和檢師職業(yè)資格考試，并取得相應(yīng)級(jí)別職業(yè)資格證書(shū)的人員，表明已具備從事公里水運(yùn)試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)相應(yīng)級(jí)別專業(yè)技術(shù)崗位工作的能力。

43、對(duì)違反考試工作紀(jì)律和有關(guān)規(guī)定的人員，按照國(guó)家專業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定處理。

44、根據(jù)《考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，讓他人冒名頂替參加考試的，當(dāng)次全部考試成績(jī)無(wú)效，2年內(nèi)不得再次參加考試。

45、試驗(yàn)檢測(cè)人員在繼續(xù)教育過(guò)程中有弄虛作假、冒名頂替等行為的，取消其本周期內(nèi)已取得的繼續(xù)教育記錄，并納入誠(chéng)信記錄。

1、為社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)省級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門計(jì)量認(rèn)證，認(rèn)證內(nèi)容包括：

（1）計(jì)量檢定、測(cè)試設(shè)備的性能；

（2）保證量值統(tǒng)一、準(zhǔn)確的措施及檢測(cè)數(shù)據(jù)公正可靠的管理制度；（3）計(jì)量檢定、測(cè)試設(shè)備的工作環(huán)境和人員的操作技能可靠。

2、實(shí)行強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具：（1）試驗(yàn)室所用的最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具；（2）列入強(qiáng)制檢定目錄的工作計(jì)量器具。

3、計(jì)量檢定：必須按照國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表進(jìn)行；國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表由國(guó)務(wù)院計(jì)量行政部門制定；必須執(zhí)行計(jì)量檢定規(guī)程。

4、縣級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門可以授權(quán)其他單位的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)，執(zhí)行強(qiáng)制檢定和其他檢定、檢測(cè)任務(wù)。授權(quán)形式包括：

（1）授權(quán)專業(yè)性或區(qū)域性計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)作為法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)；（2）授權(quán)有關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)建立社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（3）授權(quán)某一部門或某一單位的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)，對(duì)其內(nèi)部使用的強(qiáng)制檢定計(jì)量器具執(zhí)行強(qiáng)制檢定；

（4）授權(quán)有關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律規(guī)定的其他檢定、測(cè)試任務(wù)。

5、計(jì)量法中所指的“公正數(shù)據(jù)”應(yīng)具有真實(shí)、合法、科學(xué)、可溯源性。

6、處理因計(jì)量器具準(zhǔn)確度所引起的糾紛，以國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)器具、社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具檢定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

7、根據(jù)本部門的特殊需要所建立的本部門各項(xiàng)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，須經(jīng)同級(jí)人民政府計(jì)量行政部門主持考核合格后使用?！爸鞒挚己恕笔侵福悍ǘㄓ?jì)量檢定機(jī)構(gòu)，經(jīng)授權(quán)的有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行考核。

8、計(jì)量器具：是指能用以直接或間接測(cè)出被測(cè)對(duì)象量值的裝置、儀器儀表、量具和用于統(tǒng)一量值的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)包括計(jì)量基準(zhǔn)、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作計(jì)量器具。

9、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

10、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)：

（1）工程建設(shè)質(zhì)量、安全、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家需要控制的其他工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）環(huán)境保護(hù)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（3）重要的通用技術(shù)術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、代號(hào)和制圖方法標(biāo)準(zhǔn)；（4）通用的試驗(yàn)、檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)。

11、施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、商品混凝土、施工設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書(shū)面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的，不得使用。

12、監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、平行檢驗(yàn)等形式對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

13、未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字：

建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝； 施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。

14、公路水運(yùn)工程檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)，是依據(jù)：

檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)水平；主要試驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備的配備情況；檢測(cè)人員的配備情況；試驗(yàn)檢測(cè)環(huán)境。

等基本條件對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的能力劃分。

15、省質(zhì)監(jiān)局（站）負(fù)責(zé)：公路工程試驗(yàn)檢測(cè)綜合類乙級(jí)、丙級(jí)。水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)材料類乙級(jí)、丙級(jí)；水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)結(jié)構(gòu)類乙級(jí)（不設(shè)丙級(jí)）。

16、檢測(cè)機(jī)構(gòu)可申報(bào)上一等級(jí)的評(píng)定條件是：（時(shí)間、業(yè)績(jī)）被評(píng)為乙級(jí)、丙級(jí)須滿1年；具有相應(yīng)的試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)績(jī)。

17、公路水運(yùn)工程質(zhì)量事故鑒定、大型水運(yùn)工程項(xiàng)目和高速公路項(xiàng)目驗(yàn)收的質(zhì)量鑒定檢測(cè)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托通過(guò)計(jì)量認(rèn)證、具有甲級(jí)資質(zhì)、相應(yīng)專項(xiàng)能力的檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

18、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定工作分為：受理、初審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

19、申請(qǐng)公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定，應(yīng)向所在地省質(zhì)監(jiān)站提交材料：

《...等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)書(shū)》；申請(qǐng)人法人證書(shū)原件及復(fù)印件；通過(guò)計(jì)量認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)提交計(jì)量認(rèn)證證書(shū)副本的原件及復(fù)印件；檢測(cè)人員考試合格證書(shū)和聘任用關(guān)系證明文件原件及復(fù)印件；所申報(bào)試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的典型報(bào)告（包括模擬報(bào)告）及業(yè)績(jī)證明；質(zhì)量保證體系文件。

20、試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的重要變更是指：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、地址、法定代表人、機(jī)構(gòu)名稱等。

21、《...等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)書(shū)》和《等級(jí)證書(shū)》由部質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一規(guī)定格式。

等級(jí)證書(shū)應(yīng)當(dāng)注明檢測(cè)機(jī)構(gòu)從事公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)的：專業(yè)、類別、等級(jí)、項(xiàng)目范圍。

22、檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全檔案制度，保證：

檔案齊備、內(nèi)容詳盡、原始記錄和試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告內(nèi)容必須清晰、完整、規(guī)范。

23、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)操作考核工作要點(diǎn)包括：（1）提問(wèn)考核技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的試驗(yàn)檢測(cè)知識(shí)（2）觀察檢測(cè)人員的實(shí)際操作過(guò)程

（3）隨機(jī)抽查試驗(yàn)檢測(cè)人員相關(guān)試驗(yàn)檢測(cè)知識(shí)（4）審查提交的現(xiàn)場(chǎng)操作項(xiàng)目報(bào)告

（5）對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的檢測(cè)項(xiàng)目的所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)操作考核，并在證書(shū)上確認(rèn)

24、同一檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)多項(xiàng)等級(jí)時(shí)：

（1）同一人所持的多個(gè)專業(yè)檢測(cè)資格證書(shū)，可在不同的檢測(cè)等級(jí)申報(bào)中使用，但不得超過(guò)2次；（2）不同等級(jí)的專業(yè)重疊部分檢測(cè)用房可共用；（3）不同等級(jí)專業(yè)重疊部分的儀器設(shè)備可交叉使用。

25、申請(qǐng)等級(jí)評(píng)定程序：（1）向省站提交申請(qǐng)材料；

（2）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)受理的申請(qǐng)材料初審，合格的進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審階段；（3）評(píng)審組由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)組建，評(píng)審工作由評(píng)審組負(fù)責(zé)，評(píng)審組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程中，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可派人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。

26、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，現(xiàn)場(chǎng)總體考察內(nèi)容包括：

（1）試驗(yàn)室面積、總體布局、環(huán)境、設(shè)備管理狀況等情況；（2）可能存在的薄弱環(huán)節(jié)；

（3）對(duì)環(huán)境、安全防護(hù)等有特殊要求的項(xiàng)目；

（4）觀察檢測(cè)人員的實(shí)際操作過(guò)程，是否完整、規(guī)范、熟練。

27、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，檔案材料組檢查內(nèi)容（檔案和內(nèi)頁(yè)資料的查閱考核申請(qǐng)人的業(yè)績(jī)、檢測(cè)能力、管理的規(guī)范性和人員資格等情況）

（1）人員職稱證書(shū)、檢測(cè)資格證書(shū)，人員配置是否滿足要求；檢測(cè)報(bào)告的審核、簽發(fā)人是否具備試驗(yàn)檢測(cè)工程師資格；

（2）機(jī)構(gòu)是否為所有持證人員簽訂勞動(dòng)合同且辦理三險(xiǎn)。

（3）所有強(qiáng)制性試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的原始記錄和檢測(cè)報(bào)告或模擬檢測(cè)報(bào)告是否齊全，抽查不少于10%的強(qiáng)制性項(xiàng)目和5%的非強(qiáng)制性項(xiàng)目檢測(cè)報(bào)告的正確性、科學(xué)性、規(guī)范性。對(duì)有模擬報(bào)告而無(wú)業(yè)績(jī)的項(xiàng)目，檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對(duì)試驗(yàn)報(bào)告或由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組織比對(duì)試驗(yàn)進(jìn)行確認(rèn)。（4）試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程是否齊全且現(xiàn)行有效。（5）質(zhì)量保證體系文件是否齊全、合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效。（6）收樣、留樣、盲樣運(yùn)轉(zhuǎn)記錄是否齊全、合理。

儀器設(shè)備管理檔案檢查由硬件環(huán)境組考核；操作人員的檢測(cè)證書(shū)，確定是否為所申報(bào)的人員由技術(shù)考核組負(fù)責(zé)。

28、等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，對(duì)儀器設(shè)備管理狀況檢查：

（1）逐一核查儀器設(shè)備的使用記錄、維修記錄、檢定/校準(zhǔn)證書(shū)；（2）核查有疑問(wèn)儀器設(shè)備的購(gòu)貨憑證；

（3）所有儀器設(shè)備必須具有所有權(quán)，不得租賃；（4）購(gòu)貨憑證：購(gòu)貨發(fā)票和合同原件。

29、試驗(yàn)檢測(cè)用房面積：樣品室、資料室、養(yǎng)護(hù)室。不包括辦公室。30、公路工程綜合乙級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制性要求：

相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱、持試驗(yàn)檢測(cè)工程師證書(shū)及5年以上試驗(yàn)檢測(cè)工作經(jīng)歷。前兩項(xiàng)為強(qiáng)制性要求。

31、公路工程綜合乙級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)換證復(fù)核基本條件：（1）試驗(yàn)檢測(cè)人員、設(shè)備、環(huán)境滿足相應(yīng)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求；（2）上信用等級(jí)B級(jí)以上

（3）等級(jí)證書(shū)有效期內(nèi)信用等級(jí)為C級(jí)次數(shù)不超過(guò)1次

（4）等級(jí)證書(shū)有效期內(nèi)所開(kāi)展的試驗(yàn)檢測(cè)參數(shù)應(yīng)覆蓋所有試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目，且不少于批準(zhǔn)參數(shù)的70%。

32、換證復(fù)核采用：專家現(xiàn)場(chǎng)核查和書(shū)面審查兩種形式。

33、換證復(fù)核：是指試驗(yàn)檢測(cè)等級(jí)證書(shū)有效期滿，根據(jù)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，由原發(fā)證機(jī)構(gòu)對(duì)其：所持有證書(shū)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度是以最新公布的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)；業(yè)績(jī)及信用情況；是否持續(xù)具有相應(yīng)試驗(yàn)檢測(cè)等級(jí)能力。

34、信用評(píng)價(jià)對(duì)象：（機(jī)構(gòu)、人員）（1）持有檢師、助理檢師證書(shū)的從業(yè)人員；（2）取得等級(jí)證書(shū)的機(jī)構(gòu)。

35、機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)：母體試驗(yàn)室對(duì)外派工地試驗(yàn)室有連帶責(zé)任；外派工地試驗(yàn)室數(shù)量越多，其母體試驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)越大。

機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)綜合得分計(jì)算公式：W=W’（1-r）+r/n*∑W’’

36、人員被列入信用評(píng)價(jià)黑名單情況：

（1）偽造證書(shū)上崗；（2）被確定為信用很差；（3）連續(xù)2年信用等級(jí)被評(píng)為信用較差的。

37、人員失信行為：

同時(shí)受聘于兩個(gè)或兩個(gè)以上試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)； 出借試驗(yàn)檢測(cè)人員資格證書(shū)的；

利用工作之便推銷建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的； 在試驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中被司法部門認(rèn)定構(gòu)成犯罪的。

38、人員信用評(píng)價(jià)扣分依據(jù)： 項(xiàng)目業(yè)主掌握不良信用信息；

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為； 投訴舉報(bào)查實(shí)的違規(guī)行為；

交通運(yùn)輸主管部門通報(bào)中的違規(guī)行為。

39、機(jī)構(gòu)信用評(píng)分對(duì)應(yīng)的信用等級(jí)分別為：5級(jí) AA級(jí)，信用評(píng)分＞95，信用好；A級(jí)，85＜信用評(píng)分≤95，信用較好； B級(jí)，70＜信用評(píng)分≤85，信用一般；C級(jí)，60＜信用評(píng)分≤70，信用較差； D級(jí)，信用評(píng)分≤60，信用很差。40、機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)：直接評(píng)為D級(jí) 出借、借用等級(jí)證書(shū)承攬業(yè)務(wù)； 出具虛假數(shù)據(jù)報(bào)告并造成質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低；

所設(shè)立的工地試驗(yàn)室及現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)項(xiàng)目得分為0分的； 以弄虛作假或其他違法形式騙取等級(jí)證書(shū)或承接業(yè)務(wù)的。

41、虛假數(shù)據(jù)報(bào)告情況：

報(bào)告中，數(shù)據(jù)、結(jié)論與原始記錄嚴(yán)重不一致； 多組試驗(yàn)時(shí)，數(shù)據(jù)明顯雷同；

在記錄反映的時(shí)間段內(nèi)，不可能完成相應(yīng)的工作量； 為滿足檢測(cè)頻率而編造數(shù)據(jù)報(bào)告的。

42、信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，工地試驗(yàn)室失信行為： 超授權(quán)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)； 未經(jīng)母體機(jī)構(gòu)有效授權(quán)；

未按規(guī)定或合同配備相應(yīng)條件的試驗(yàn)檢測(cè)人員或擅自變更試驗(yàn)檢測(cè)人員； 授權(quán)負(fù)責(zé)人不是母體機(jī)構(gòu)派出人員的。

43、工地試驗(yàn)室失信行為：

試驗(yàn)檢測(cè)原始記錄信息及數(shù)據(jù)記錄不全； 試驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論不準(zhǔn)確； 試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告漏蓋章；

試驗(yàn)檢測(cè)頻率不滿足合同要求。

44、對(duì)技術(shù)或質(zhì)量負(fù)責(zé)人處理：

評(píng)價(jià)期間內(nèi)，試驗(yàn)檢測(cè)人員持證數(shù)量達(dá)不到相應(yīng)等級(jí)要求，強(qiáng)制性試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備不滿足等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求。

45、工地試驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心是：

質(zhì)量管理精細(xì)化；檢測(cè)工作規(guī)范化；硬件建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化；數(shù)據(jù)報(bào)告信息化。

46、母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在其等級(jí)證書(shū)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對(duì)工地試驗(yàn)室進(jìn)行授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容：工地試驗(yàn)室可開(kāi)展的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目及參數(shù)；授權(quán)負(fù)責(zé)人；授權(quán)工地試驗(yàn)室的公章；授權(quán)期限等。

47、工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人信用等級(jí)被評(píng)為信用較差的，2年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人。信用等級(jí)被評(píng)為信用很差的，5年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人。

48、工地試驗(yàn)室試驗(yàn)檢測(cè)環(huán)境包括所設(shè)立的養(yǎng)護(hù)室、樣品室、留樣室等應(yīng)滿足試驗(yàn)檢測(cè)規(guī)程要求

和試驗(yàn)檢測(cè)工作需要。

49、工地試驗(yàn)室：

應(yīng)執(zhí)行母體試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的要求；

建立完整的試驗(yàn)檢測(cè)人員檔案、儀器設(shè)備管理檔案和試驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)檔案；

做到試驗(yàn)檢測(cè)臺(tái)賬、儀器設(shè)備使用記錄、試驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告相互對(duì)應(yīng)。試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告簽字人必須是持證的試驗(yàn)檢測(cè)人員。

50、工地試驗(yàn)室的（空間和面積）應(yīng)滿足試驗(yàn)檢測(cè)工作和和環(huán)境條件要求。對(duì)有溫度、濕度條件要求的功能室，必要時(shí)可進(jìn)行（吊頂處理），以便降低有效高度、提高保溫保濕效果。

51、工地試驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)外委試驗(yàn)管理，外委試驗(yàn)： 工地試驗(yàn)室應(yīng)對(duì)外委試驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)； 外委試驗(yàn)取樣、送樣過(guò)程應(yīng)進(jìn)行見(jiàn)證；

超出母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目和參數(shù)應(yīng)進(jìn)行外委； 外委試驗(yàn)應(yīng)向項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)備。

52、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格包括：

道路工程、橋梁隧道工程、交通工程、水運(yùn)結(jié)構(gòu)與地基、水運(yùn)材料、機(jī)電工程。

53、取得助理檢師資格證具備的職業(yè)能力：

了解公路水運(yùn)工程行業(yè)管理的法律法規(guī)和規(guī)章制度，熟悉試驗(yàn)檢測(cè)管理的規(guī)定和試驗(yàn)室管理體系知識(shí)；

熟悉主要的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程；掌握相關(guān)的試驗(yàn)檢測(cè)方法和結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)。

54、取得檢師資格證具備的職業(yè)能力：

熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；掌握試驗(yàn)室管理體系知識(shí)和所從事試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)方向的試驗(yàn)檢測(cè)方法和結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)；

具有較強(qiáng)的試驗(yàn)檢測(cè)專業(yè)能力，獨(dú)立完成較為復(fù)雜的試驗(yàn)檢測(cè)工作和解決突發(fā)問(wèn)題；

熟練編制試驗(yàn)檢測(cè)方案、組織實(shí)施試驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)、進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)分析、編制和審核試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；

指導(dǎo)本專業(yè)助理檢師工作。

第四篇：我國(guó)的法律體系中法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別

我國(guó)的法律體系中

法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別

“法律”和“法規(guī)”是兩個(gè)概念，二者的立法權(quán)限和法律效力不同，不可混淆。

“法律”，是專指由全國(guó)人大制定，由國(guó)家主席簽署的規(guī)范性文件，其法律效力僅次于憲法，一般均以“法”字配稱，如《刑法》、《民法》、《婚姻法》、《公民出入境管理法》等。

“法規(guī)”是效力低于憲法和法律的規(guī)范性文件?！胺ㄒ?guī)”主要有如下三種形式：

一是由國(guó)務(wù)院及其所屬部門根據(jù)憲法和法律規(guī)定而制定的行政法規(guī)，也稱行政規(guī)章；

二是由省、自治區(qū)、直轄市的人大根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要制定的地方性法規(guī)；

三是省會(huì)的人大制定的地方性法規(guī)（須報(bào)省、自治區(qū)人大批準(zhǔn)）。

“法規(guī)”一般用“條例”、“規(guī)定”、“規(guī)則”、“辦法”稱謂，如《征兵工作條例》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理規(guī)定》、《城市生活無(wú)著落的流浪乞討人員救助管理辦法》等。

“法律”通?？梢院?jiǎn)稱“法”。比如，稱全國(guó)人大制定某部法律為“立法”。但“法規(guī)”則以其不同的形式，分別稱為“行政規(guī)章”，或稱為“地方法規(guī)”，而一般不能簡(jiǎn)稱為“法”，因而將制定行政規(guī)章或地方性法規(guī)籠統(tǒng)地稱為“立法”是不準(zhǔn)確的。

1、法律有廣義、狹義兩種理解。

廣義上講，法律泛指一切規(guī)范性文件；

狹義上講，僅指全國(guó)人大制定的規(guī)范性文件。在與法規(guī)等一起談時(shí)，“法律”是指狹義上的法律。

2、法規(guī)，在法律體系中，主要指行政法規(guī)、地方性法規(guī)、民族自治法規(guī)及經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)等。法規(guī)即指國(guó)務(wù)院、地方人大、民族自治機(jī)關(guān)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)人大制定的規(guī)范性文件。

3、規(guī)章是行政性法律規(guī)范文件，主要指國(guó)務(wù)院組成部門及省、自治區(qū)、直轄市、省會(huì)人民政府，在它們的職權(quán)范圍內(nèi)，為具體行政管理事項(xiàng)而制定的規(guī)范性文件。

“規(guī)章”是指有規(guī)章制定權(quán)的行政機(jī)關(guān)，依照法定程序制定，并以法定方式對(duì)外公布，具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

從廣義上講，規(guī)章也是一種規(guī)范性文件，但是它不同于我們所講的一般規(guī)范性文件。“一般規(guī)范性文件”指的是法律、法規(guī)和規(guī)章以外的規(guī)范性文件，我們?cè)谌粘９ぷ髦兴褂玫摹耙?guī)范性文件”，實(shí)際上講的就是“一般規(guī)范性文件”，或者稱為狹義的規(guī)范性文件。

這里，規(guī)章與一般規(guī)范性文件的主要區(qū)別包括以下幾個(gè)方面：

1、從內(nèi)容上看，凡是法律、法規(guī)規(guī)定以規(guī)章形式規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章，比如，設(shè)定行政處罰，出臺(tái)法律、法規(guī)的配套制度，均屬于規(guī)章。至于一般規(guī)范性文件，主要用于部署工作，通知特定事項(xiàng)、說(shuō)明具體問(wèn)題。此外行政管理的重大制度也應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章。比如，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局就涉外社會(huì)調(diào)查活動(dòng)管理、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目管理、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查相繼出臺(tái)了三個(gè)部門規(guī)章。

2、從形式上看，2000年7月1日《立法法》實(shí)施以后，規(guī)章都必須以令的形式發(fā)布，因此凡是以令的形式發(fā)布的，就是規(guī)章；一般規(guī)范性文件則不以令的形式發(fā)布，往往以通知、函等形式下發(fā)。

3、從結(jié)構(gòu)上看，規(guī)章一般采取章、節(jié)、條、款的結(jié)構(gòu)，規(guī)范性文件則比較松散，一般沒(méi)有結(jié)構(gòu)要求。

4、規(guī)章要報(bào)國(guó)務(wù)院備案，規(guī)范性文件則不需要?？梢赃@樣說(shuō)，是否以規(guī)章形式發(fā)布并報(bào)送國(guó)務(wù)院備案，是判斷規(guī)章還是規(guī)范性文件的主要標(biāo)準(zhǔn)。

論規(guī)范性文件的法律地位及合法性審查

根據(jù)現(xiàn)代法制國(guó)家的權(quán)力制衡理論，行政機(jī)關(guān)屬法律實(shí)施部門，專事法律執(zhí)行，但由于現(xiàn)代社會(huì)中行政管理事務(wù)日益復(fù)雜化的趨勢(shì)，使得立法機(jī)構(gòu)的立法速度和質(zhì)量往往不能滿足行政管理的需要。因此，立法機(jī)構(gòu)常授予行政管理部門一定的行政立法權(quán)，以期對(duì)一些社會(huì)新生現(xiàn)象予以先期規(guī)制。

我國(guó)在當(dāng)代的法制化進(jìn)程中，為緩解行政立法滯后于行政管理需要的矛盾，也移植了授權(quán)立法的做法，授予層級(jí)較高的行政機(jī)關(guān)一定的行政立法權(quán)。但問(wèn)題是，在我國(guó)市、縣兩級(jí)的基層行政組織實(shí)際上承擔(dān)了大部分違法行為的查處，相比上級(jí)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，更容易遭遇“無(wú)法可循”的困窘局面。為解決上位法缺失帶來(lái)的“法律真空”問(wèn)題，基層行政組織往往用制定“規(guī)范性文件”的方式，來(lái)填補(bǔ)上位法的缺位。

那么，什么是規(guī)范性文件，其法律地位如何等，在學(xué)界長(zhǎng)期存有爭(zhēng)議。本文將通過(guò)對(duì)規(guī)范性文件的法律地位和合法性審查等問(wèn)題的探究，使讀者能對(duì)其有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)。

一、規(guī)范性文件的內(nèi)涵與甄別

實(shí)踐中，對(duì)規(guī)范性文件一詞的稱謂，有廣義、狹義之分。

廣義的規(guī)范性文件是指包括法律、法規(guī)、規(guī)章等立法性文件和除此以外由國(guó)家機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)組織等制定的具有普遍約束力的非立法性文件的總稱；

狹義的規(guī)范性文件僅指行政機(jī)關(guān)制定的，具有普遍適用效力的，非立法性文件。

本文所探究的是指狹義層面上的規(guī)范性文件。

（一）規(guī)范性文件與立法性文件的區(qū)別

在我國(guó)，享有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)有：全國(guó)人大；國(guó)務(wù)院及下屬部委；?。ㄗ灾螀^(qū)）、直轄市的人大和政府；省會(huì)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)的人大和政府；民族自治州的人大和政府。

上述享有立法權(quán)的機(jī)關(guān)為執(zhí)行上位法的規(guī)定事項(xiàng)或履行管理職責(zé)需要制定具體措施，且遵循相關(guān)立法程序的，視為制定法律的行為；

除上述機(jī)關(guān)外，無(wú)立法權(quán)限的行政機(jī)關(guān)制定行政措施或雖有立法權(quán)，但未遵循立法程序制定行政措施的，一般視為制定規(guī)范性文件的行為。

因此，是否享有立法權(quán)以及遵循立法程序是區(qū)分制定立法性文件和非立法性文件（規(guī)范性文件）的關(guān)鍵。

（二）規(guī)范性文件與政策性文件的區(qū)別

規(guī)范性文件與政策性文件均不屬于我國(guó)法律的范疇。

規(guī)范性文件是行政機(jī)關(guān)制定的、具有普遍約束力的、除行政法規(guī)和規(guī)章外的文件總稱；

政策性文件則是由國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)為達(dá)到奮斗目標(biāo)制定的、一定時(shí)期內(nèi)應(yīng)完成的任務(wù)和所遵循的行動(dòng)原則的文件。

兩者區(qū)別主要在于：

規(guī)范性文件在制定方式上，一般采取了法律章節(jié)條款的體例，具有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)，滿足一定條件的規(guī)范性文件可作為行政管理的依據(jù)。

政策性文件在內(nèi)容上大多比較原則，一般不具有法的嚴(yán)格條文的形式，因不是立法行為，故其不具有普遍的約束力，實(shí)踐中，一般還需要轉(zhuǎn)化為法律來(lái)對(duì)外實(shí)施。

（三）規(guī)范性文件與其他行政管理類公文的區(qū)別

實(shí)踐中，規(guī)范性文件和其他行政管理類公文在形式載體上并無(wú)不同，兩者均被編以文號(hào)，冠以發(fā)文機(jī)關(guān)名稱，并都被形象地稱為“紅頭文件”，故常被混為一談。但事實(shí)上，兩者存在巨大的差別，如不注意甄別，將導(dǎo)致行政效率的降低。

根據(jù)行政行為是否可以反復(fù)適用、調(diào)整對(duì)象是否特定，可將行政行為區(qū)分為抽象行政行為和具體行政行為。

規(guī)范性文件從屬于抽象行政行為，其制定需遵循較為嚴(yán)格和復(fù)雜的程序，以《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》為例，規(guī)范性文件制定一般須經(jīng)歷公布制定主體、立項(xiàng)審查或編制計(jì)劃、聽(tīng)證、法制審核、集體審議決定和備案等程序。

而規(guī)范性文件以外的其他行政管理類公文一般發(fā)生在行政機(jī)關(guān)實(shí)施具體行政行為和一些內(nèi)部行政的場(chǎng)合，如執(zhí)法檢查通知、工作計(jì)劃、人事任免和整改命令等，一般僅需遵循《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》規(guī)定的程序即可。

因此，準(zhǔn)確甄別運(yùn)用這兩類文件，對(duì)提高行政機(jī)關(guān)工作效率和依法行政能力具有重要意義。

二、規(guī)范性文件制定權(quán)來(lái)源及其類型

（一）規(guī)范性文件制定權(quán)的來(lái)源

首先，規(guī)范性文件制定權(quán)來(lái)源于法律的規(guī)定。

《憲法》第89條和107條分別規(guī)定“國(guó)務(wù)院可以規(guī)定行政措施，發(fā)布決定和命令”；“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府可以發(fā)布決定和命令”。

《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》第 59條規(guī)定“縣級(jí)以上的地方人民政府可以規(guī)定行政措施，發(fā)布決定和命令”。

應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)對(duì)規(guī)范性文件長(zhǎng)期以來(lái)缺乏研究，規(guī)范性文件在我國(guó)目前的法律規(guī)定上，尚未成為一個(gè)內(nèi)涵和外延基本明確的概念，一般認(rèn)為上述條文中所說(shuō)的的“行政措施”和“決定、命令”，即是規(guī)范性文件在法律規(guī)定上的原型。因此，該制定權(quán)又被稱為“憲法、法律規(guī)定的職權(quán)”或“固有職權(quán)”。

其次，規(guī)范性文件制定權(quán)可以是源自上位法的授權(quán)。

法律規(guī)定具有抽象化、滯后化的特點(diǎn)，為了便于操作，其往往授權(quán)執(zhí)行部門制定具體實(shí)施規(guī)則。如國(guó)家安監(jiān)總局在《煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可實(shí)施辦法》中規(guī)定“省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以根據(jù)《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》和本實(shí)施辦法制定實(shí)施細(xì)則”等。

第三，制定規(guī)范性文件還可以是上位規(guī)范性文件的授權(quán)，如江蘇省建設(shè)廳、公安廳、安監(jiān)局三部門制定的《江蘇省城鎮(zhèn)燃?xì)夤艿腊踩Ｗo(hù)暫行辦法》第14條規(guī)定“各市可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則”等。

因此，根據(jù)規(guī)范性文件制定權(quán)來(lái)源的不同，可將規(guī)范性文件制定權(quán)其區(qū)分為“固有職權(quán)”和“授權(quán)”兩大類。

（二）規(guī)范性文件的類型

根據(jù)規(guī)范性文件性質(zhì)和制定權(quán)來(lái)源的不同，可將規(guī)范性文件區(qū)分為三類：

一是創(chuàng)制類規(guī)范性文件，即法律對(duì)某一方面的行政管理事務(wù)尚未作出規(guī)定，但因?yàn)樾姓芾硇枰?，而制定具有新的?quán)利義務(wù)內(nèi)容的文件；

二是解釋類規(guī)范性文件，即法律對(duì)相關(guān)的行政管理事務(wù)雖有規(guī)定，但較原則、不便操作，而對(duì)其進(jìn)行細(xì)化解釋，但未創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利義務(wù)的文件；

三是指導(dǎo)性規(guī)范文件，即為了行政指導(dǎo)而制定的、對(duì)相對(duì)人沒(méi)有強(qiáng)制力的文件。

以上是學(xué)理上對(duì)規(guī)范性文件的分類，但在實(shí)踐中對(duì)是否可以制定“創(chuàng)制類規(guī)范性文件” 則爭(zhēng)議較大，各地的做法很不一致。

以《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》為例，該規(guī)定第9條第1款規(guī)定：行政機(jī)關(guān)制定規(guī)范性文件以實(shí)施法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定為主；

而《潮州市規(guī)范性文件審查與備案管理辦法》第7條第1款則明確規(guī)定：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家政策對(duì)某一方面的行政工作尚未作出明確規(guī)定的，可以制定規(guī)范性文件。

以上條文內(nèi)容的不同，說(shuō)明了制定者對(duì)制定創(chuàng)新規(guī)范性文件所持態(tài)度的不同，其直接原因就是創(chuàng)新的尺度較難把握。如受《立法法》對(duì)一些法律保留事項(xiàng)規(guī)定的影響，以及一些行政管理法律對(duì)具體行政措施在制定機(jī)關(guān)層級(jí)上的要求等，使得一些地方政府在創(chuàng)新制定規(guī)范性文件問(wèn)題上采取了回避的態(tài)度。

三、規(guī)范性文件的法律效力

規(guī)范性文件在行政管理中大量存在，被廣泛運(yùn)用，從補(bǔ)漏拾遺和處理社會(huì)新生問(wèn)題看，其具有積極性和合理性。但受立法者與執(zhí)法者不能同一的理念影響，《行政訴訟法》第52條第1款和第53條第1款分別規(guī)定：

“人民法院審理行政案件，以法律和行政法規(guī)、地方性法規(guī)為依據(jù)”；

“人民法院審理行政案件，參照國(guó)務(wù)院部、委根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令制定、發(fā)布的規(guī)章以及省、自治區(qū)、直轄市和省、自治區(qū)的人民政府所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)制定、發(fā)布的規(guī)章”。

舉重以明輕，屬于立法性質(zhì)的規(guī)章在人民法院斷案時(shí)尚且是“參照”，何況是非立法性質(zhì)的“規(guī)范性文件”。

因此，在行政管理領(lǐng)域中，根據(jù)行政權(quán)的既定力原則，規(guī)范性文件雖具有普遍的約束力，但在行政訴訟領(lǐng)域，規(guī)范性文件對(duì)人民法院審理案件卻不具有法律意義上的約束力。

然而在當(dāng)前行政立法較滯后的情況下，在行政訴訟中，如果對(duì)依據(jù)規(guī)范性文件作出的具體行政行為一概認(rèn)為無(wú)“法律依據(jù)”，則不符合我國(guó)當(dāng)前法制建設(shè)的客觀實(shí)際。為解決這一沖突，最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行＜中華人民共和國(guó)行政訴訟法＞若干問(wèn)題的解釋》第62條第2款規(guī)定“人民法院審理行政案件時(shí)可以在裁判文書(shū)中引用合法有效的規(guī)章及其他規(guī)范性文件”。

該規(guī)定表明，人民法院作為訴訟活動(dòng)中的法律適用機(jī)關(guān)，實(shí)際上是有條件地承認(rèn)了規(guī)范性文件在行政訴訟中的“法律依據(jù)”地位，但前提是該規(guī)范性文件必須具有合法性。

四、規(guī)范性文件的合法性審查

（一）制定主體的審查

制定規(guī)范性文件是行政主體的一種行政行為，在我國(guó)能成為行政主體的只有兩類組織，一是行政機(jī)關(guān)，二是法律法規(guī)授權(quán)組織。所以，制定規(guī)范性文件的主體必須是該兩類部門。此外，由于行政主體是指享有國(guó)家行政權(quán)力、能以自己的名義從事行政管理并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的組織。因此，行政主體的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)以及一些議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)不能制定出臺(tái)規(guī)范性文件。

（二）是否逾越權(quán)限的審查

逾越權(quán)限制定規(guī)范性文件是指行政主體超出法定權(quán)限制定不屬于自己職權(quán)范圍的規(guī)范性文件，包括職能和權(quán)能的越權(quán)。職能的越權(quán)是指行政主體超出自己的職能或管轄區(qū)域，制定了不屬其業(yè)務(wù)范圍的規(guī)范性文件；權(quán)能的越權(quán)是指行政主體雖擁有某行政權(quán)力，但其在規(guī)范性文件制定內(nèi)容上超越了該項(xiàng)權(quán)力的法定幅度或限度。

（三）法律保留的審查

法律保留原則體現(xiàn)了立法權(quán)對(duì)行政權(quán)的制約，是指有關(guān)國(guó)家基本政治制度和公民基本權(quán)利的事項(xiàng)只能制定為法律，而不能制定為法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件。如我國(guó)《立法法》第八條和第九條分別規(guī)定“下列事項(xiàng)只能制定法律：

（1）國(guó)家主權(quán)的事項(xiàng)；

（2）各級(jí)人民代表大會(huì)、人民政府、人民法院和人民檢察院的產(chǎn)生、組織和職權(quán)；

（3）民族區(qū)域自治制度、特別行政區(qū)制度、基層群眾自治制度；

（4）犯罪和刑罰；

（5）對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰；

（6）對(duì)非國(guó)有財(cái)產(chǎn)的征收；

（7）民事基本制度；

（8）基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度；

（9）訴訟和仲裁制度；

（10）必須由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定法律的其他事項(xiàng)”；

“本法第八條規(guī)定的事項(xiàng)尚未制定法律的，全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)有權(quán)作出決定，授權(quán)國(guó)務(wù)院可以根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)其中的部分事項(xiàng)先制定行政法規(guī)，但是有關(guān)犯罪和刑罰、對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰、司法制度等事項(xiàng)除外”等。

（四）具體行政措施的審查

具體行政措施一般涉及對(duì)行政相對(duì)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身自由的限制、懲戒和授益等，關(guān)系公民基本權(quán)利，故一般應(yīng)由法律作出規(guī)定。

如《行政處罰法》第十四條規(guī)定“除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規(guī)定外，其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰” ；

《行政許可法》第十七條規(guī)定“ 除本法第十四條、第十五條規(guī)定的外，其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可”；

又如《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》第九條第一款規(guī)定“ 行政機(jī)關(guān)制定規(guī)范性文件以實(shí)施法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定為主，并不得創(chuàng)設(shè)下列事項(xiàng)：

（1）行政許可；

（2）行政處罰；

（3）行政強(qiáng)制；

（4）行政征收征用（法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外）；

（5）機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)和其他應(yīng)當(dāng)由法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)?！?/p>

因此，規(guī)范性文件不得創(chuàng)新制定具體行政措施，只能在上位法規(guī)定的具體行政舉措種類和幅度范圍內(nèi)進(jìn)行細(xì)化和解釋。

（五）是否與上位法抵觸的審查

規(guī)范性文件不得與上位法相抵觸主要是指：不能與上位法相抵觸；不能與法律原則、法治精神相抵觸；不能沒(méi)有法律依據(jù)而違法增加公民、法人或者其他組織的義務(wù)或者限制公民、法人或者其他組織的權(quán)利等。

（六）制定程序的審查

目前，我國(guó)尚未制定統(tǒng)一的行政程序法，江蘇省內(nèi)規(guī)范性文件的制定，主要是依據(jù)《江蘇省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》作出，該規(guī)定第二條明確指出“規(guī)范性文件的制定和備案，適用本規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。違反本規(guī)定制定的或者依照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布但沒(méi)有公布的規(guī)范性文件，不得作為實(shí)施行政管理的依據(jù)”。

因此，在規(guī)范性文件的制定過(guò)程中，從立項(xiàng)到廣泛聽(tīng)取民意、再至文件發(fā)布和備案，必須均遵從該規(guī)章設(shè)定的程序。

（七）合理性的審查

在現(xiàn)代法制社會(huì)中，合法性審查與合理性審查共同構(gòu)成了規(guī)范性文件審查的基本內(nèi)容，合理性審查是對(duì)合法性審查的必要補(bǔ)充。違反合法性標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致行政違法；違反合理性標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致行政不當(dāng)。規(guī)范性文件的合理性審查主要包括：動(dòng)因是否與法律目的相悖；是否符合公平正義法則；是否考慮了法律目的以外的因素或追求；是否有違事物客觀規(guī)律等。

第五篇：商業(yè)銀行客戶信息保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件摘錄

附：

商業(yè)銀行客戶信息保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及

規(guī)范性文件摘錄

一、綜合類監(jiān)管規(guī)定

1、中華人民共和國(guó)刑法

第一百七十七條規(guī)定 有下列情形之一，妨害信用卡管理的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)量巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金：

（一）明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)?，或者明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸，數(shù)量較大的；

（二）非法持有他人信用卡，數(shù)量較大的；

（三）使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的；

（四）出售、購(gòu)買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。

竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料的，依照前款規(guī)定處罰。

銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，犯第二款罪的，從重處罰。

第二百五十三條 國(guó)家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員，違反國(guó)家規(guī)定，將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過(guò)程中獲得的公民個(gè)人信息，出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。

單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照各該款的規(guī)定處罰。

2、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法

第二十九條 商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。

對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外。

第三十條 對(duì)單位存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外。

3、中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法

第二條 侵害民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)依照本法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)、監(jiān)護(hù)權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

第四條 侵權(quán)人因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的，不影響依法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任和行政責(zé)任、刑事責(zé)任，侵權(quán)人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，先承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。第三十四條 用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

4、中華人民共和國(guó)居民身份證法

第十九條 國(guó)家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員泄露在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過(guò)程中獲得的居民身份證記載的公民個(gè)人信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)處十日以上十五日以下拘留，并處五千元罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

單位有前款行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處十日以上十五日以下拘留，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

有前兩款行為，對(duì)他人造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

5、中華人民共和國(guó)反洗錢法

第五條 對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。

反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。

司法機(jī)關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟

6、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個(gè)人金融信息保護(hù)工作的通知，銀發(fā)[2011]17號(hào)

二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在收集、保存、使用、對(duì)外提供個(gè)人金融信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，采取有效措施加強(qiáng)對(duì)個(gè)人金融信息保護(hù)，確保信息安全，防止信息泄露和濫用。特別是在收集個(gè)人金融信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理原則，不得收集與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的信息或采取不正當(dāng)方式收集信息。

三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對(duì)易發(fā)生個(gè)人金融信息泄露的環(huán)節(jié)進(jìn)行充分排查，明確規(guī)定各部門、崗位和人員的管理責(zé)任，加強(qiáng)個(gè)人金融信息管理的權(quán)限設(shè)置，形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機(jī)制，切實(shí)防止信息泄露或?yàn)E用事件的發(fā)生。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要完善信息安全技術(shù)防范措施，確保個(gè)人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)中不被泄露。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)，強(qiáng)化從業(yè)人員個(gè)人金融信息安全意識(shí)，防止從業(yè)人員非法使用、泄露、出售個(gè)人金融信息。接觸個(gè)人金融信息崗位的從業(yè)人員在上崗前，應(yīng)當(dāng)書(shū)面做出保密承諾。

四、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得篡改、違法使用個(gè)人金融信息。使用個(gè)人金融信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的，并不得進(jìn)行以下行為：

(一)出售個(gè)人金融信息；

(二)向本金融機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供個(gè)人金融信息，但為個(gè)人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)所必需并經(jīng)個(gè)人書(shū)面授權(quán)或同意的，以及法律法規(guī)和中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外；

(三)在個(gè)人提出反對(duì)的情況下，將個(gè)人金融信息用于產(chǎn)生該信息以外的本金融機(jī)構(gòu)其他營(yíng)銷活動(dòng)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)格式條款取得客戶書(shū)面授權(quán)或同意的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確該授權(quán)或同意所適用的向他人提供個(gè)人金融信息的范圍和具體情形。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)在協(xié)議的醒目位置使用通俗易懂的語(yǔ)言明確提示該授權(quán)或同意的可能后果，并在客戶簽署協(xié)議時(shí)提醒其注意上述提示。

五、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得將客戶授權(quán)或同意其將個(gè)人信息用于營(yíng)銷、對(duì)外提供等作為與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的先決條件，但該業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)決定需要預(yù)先做出相關(guān)授權(quán)或同意的除外。

六、在中國(guó)境內(nèi)收集的個(gè)人金融信息的儲(chǔ)存、處理和分析應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行。除法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行另有規(guī)定外，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得向境外提供境內(nèi)個(gè)人金融信息。

七、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)外包開(kāi)展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分審查、評(píng)估外包服務(wù)供應(yīng)商保護(hù)個(gè)人金融信息的能力，并將其作為選擇外包服務(wù)供應(yīng)商的重要指標(biāo)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與外包服務(wù)供應(yīng)商簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確其保護(hù)個(gè)人金融信息的職責(zé)和保密義務(wù)，并采取必要措施保證外包服務(wù)供應(yīng)商履行上述職責(zé)和義務(wù)，確保個(gè)人金融信息安全。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求外包服務(wù)供應(yīng)商在外包業(yè)務(wù)終止后，及時(shí)銷毀因外包業(yè)務(wù)而獲得的個(gè)人金融信息。

八、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)接入中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)、支付系統(tǒng)以及其他系統(tǒng)獲取的個(gè)人金融信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照系統(tǒng)規(guī)定的用途使用，不得違反規(guī)定查詢和濫用。

二、銀行卡及賬戶管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定

7、儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例（1992年），國(guó)務(wù)院令第107號(hào) 第三十二條 儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)儲(chǔ)戶的儲(chǔ)蓄情況負(fù)有保密責(zé)任。

儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)不代任何單位和個(gè)人查詢、凍結(jié)或者劃撥儲(chǔ)蓄存款，國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

8、銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法，銀發(fā)[1999]17號(hào) 第五十二條 發(fā)卡銀行的義務(wù)：

（七）發(fā)卡銀行對(duì)持卡人的資信資料負(fù)有保密的責(zé)任。

9、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)銀行卡安全管理有關(guān)問(wèn)題的通知，銀監(jiān)發(fā)[2004]13號(hào)

四、各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銀行卡持卡人賬戶信息的保護(hù)。

九、各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)跨行交易數(shù)據(jù)的安全管理，對(duì)于其他商業(yè)銀行的銀行卡信息應(yīng)盡到充分的保密義務(wù)。沒(méi)有盡到充分的保密義務(wù)造成信息外泄的，應(yīng)承擔(dān)由此給其他銀行和其他銀行卡持卡人所造成的損失。

對(duì)于將有關(guān)銀行卡的技術(shù)和服務(wù)外包給第三方的，各商業(yè)銀行應(yīng)制定嚴(yán)格的管理制度，采取有效措施防止外包方接觸或泄露有關(guān)本行和其他銀行的銀行卡敏感信息，并明確外包方應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。

各商業(yè)銀行應(yīng)將和外包方簽訂的有關(guān)外包的主要內(nèi)容、行內(nèi)制定的對(duì)外包方的各項(xiàng)管理制度等相關(guān)資料報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

10、銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行卡發(fā)卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知，銀監(jiān)辦發(fā)〔2007〕60號(hào)

一、銀行卡發(fā)卡業(yè)務(wù)應(yīng)執(zhí)行嚴(yán)格的資信審批程序。各發(fā)卡銀行應(yīng)遵循“了解你的客戶”和“了解你的業(yè)務(wù)”的原則，注重對(duì)銀行卡持卡人有效身份的確認(rèn)，在發(fā)卡前必須進(jìn)行詳細(xì)的資信調(diào)查。銀行卡業(yè)務(wù)人員應(yīng)盡可能了解客戶的主要情況、財(cái)務(wù)管理的基本狀況、消費(fèi)信貸記錄和還款情況等，細(xì)分并審慎選擇目標(biāo)客戶群體，將必要的核實(shí)內(nèi)容、評(píng)估情況和授信情況以適當(dāng)形式記錄保存，為銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。為從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)，各發(fā)卡銀行應(yīng)依法為申請(qǐng)人提供的個(gè)人信息保密，對(duì)申請(qǐng)人的資信審核工作制定嚴(yán)格的管理制度，并可利用法定身份認(rèn)證信息系統(tǒng)和其它外部信用信息系統(tǒng)等輔助管理銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

11、人行、銀監(jiān)會(huì)、公安部、國(guó)家工商總局關(guān)于加強(qiáng)銀行卡安全管理預(yù)防和打擊銀行卡犯罪的通知，銀發(fā)［2009］142號(hào)

二、加強(qiáng)銀行卡交易監(jiān)測(cè)和使用管理

（三）保護(hù)持卡人信息安全。發(fā)卡機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的信息安全防護(hù)系統(tǒng)，保護(hù)持卡人信息安全。……

12、人行、最高院、最高檢、公安部關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體銀行存款的通知，銀發(fā)［1993］356號(hào)

一、關(guān)于查詢單位存款、查閱有關(guān)資料的問(wèn)題

人民法院因?qū)徖砘驁?zhí)行案件，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)因查處經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件，需要向銀行查詢企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體與案件有關(guān)的銀行存款或查閱有關(guān)的會(huì)計(jì)憑證、帳簿等資料時(shí)，銀行應(yīng)積極配合。查詢?nèi)吮仨毘鍪颈救斯ぷ髯C或執(zhí)行公務(wù)證和出具縣級(jí)（含）以上人民法院、人民檢察院、公安局簽發(fā)的“協(xié)助查詢存款通知書(shū)”，由銀行行長(zhǎng)或其他負(fù)責(zé)人（包括城市分理處、農(nóng)村營(yíng)業(yè)所和城鄉(xiāng)信用社主任）簽字后并指定銀行有關(guān)業(yè)務(wù)部門憑此提供情況和資料，并派專人接待。查詢?nèi)藢?duì)原件不得借走，需要的資料可以抄錄、復(fù)制或照相，并經(jīng)銀行蓋章。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)對(duì)銀行提供的情況和資料，應(yīng)當(dāng)依法保守秘密。

三、外包業(yè)務(wù)類監(jiān)管規(guī)定

13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引，銀監(jiān)發(fā)[2010]44號(hào)

第十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在外包合同中應(yīng)當(dāng)要求外包服務(wù)提供商承諾以下事項(xiàng)：

（四）保障客戶信息的安全性，當(dāng)客戶信息不安全或客戶權(quán)利受到影響時(shí)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)終止外包合同；

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展跨境外包活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則： ……

（二）確?？蛻粜畔⒌陌踩?；

14、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號(hào)－－業(yè)務(wù)外包，財(cái)會(huì)[2010]11號(hào)

第十一條 企業(yè)外包業(yè)務(wù)需要保密的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)外包合同或者另行簽訂的保密協(xié)議中明確規(guī)定承包方的保密義務(wù)和責(zé)任，要求承包方向其從業(yè)人員提示保密要求和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

四、電子銀行類監(jiān)管規(guī)定

15、電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法，銀督會(huì)令2006年第5號(hào) 第五十二條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)措施，保證電子銀行業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)客戶信息和隱私保護(hù)的規(guī)定。

第六十五條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)供應(yīng)商簽訂書(shū)面合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)。

在合同中，應(yīng)明確規(guī)定外包服務(wù)供應(yīng)商的保密義務(wù)、保密責(zé)任。

16、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)客戶信息管理有關(guān)要求的通知，銀監(jiān)發(fā)[2011]86號(hào)

一、商業(yè)銀行應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求，高度重視客戶信息安全與保密工作，開(kāi)展電子資金轉(zhuǎn)移與支付業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行《電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)章制度。

四、商業(yè)銀行在開(kāi)展電子資金轉(zhuǎn)移與支付業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)不斷加強(qiáng)客戶信息安全的內(nèi)部控制與管理。未經(jīng)客戶對(duì)本機(jī)構(gòu)授權(quán)、不得直接或間接將客戶名稱、證件類型及證件號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、固定電話號(hào)碼、通信地址及其他客戶敏感信息提供給第三方機(jī)構(gòu)。

17、非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法，中國(guó)人民銀行令[2010]第2號(hào)

第三十三條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保守客戶的商業(yè)秘密，不得對(duì)外泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定妥善保管客戶身份基本信息、支付業(yè)務(wù)信息、會(huì)計(jì)檔案等資料。

18、非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則，中國(guó)人民銀行公告[2010]第17號(hào)

第二十八條 《辦法》第十五條第（四）項(xiàng)所稱客戶合法權(quán)益保障方案，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（二）對(duì)客戶隱私權(quán)的保護(hù)措施，明確客戶身份信息的接收機(jī)構(gòu)及其移交安排、銷毀方式及其監(jiān)督安排；

客戶合法權(quán)益保障方案涉及其他支付機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交與所涉支付機(jī)構(gòu)簽訂的客戶身份信息移交協(xié)議、客戶備付金退還安排相關(guān)證明文件。