第一篇：中石化財(cái)務(wù)公司章程（共）

中國(guó)石化財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司章程

第一章 總 則

第一條 為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。

第二條 公司名稱為“中國(guó)石化財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司”（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”或“公司”）。公司是經(jīng)中國(guó)人民銀行及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“銀監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立、為中國(guó)石油化工集團(tuán)成員單位（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)成員單位”）提供服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

第三條 公司是依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司。

第四條 公司遵守國(guó)家政策法規(guī)，根據(jù)中國(guó)石油化工集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革發(fā)展需要，積極為集團(tuán)成員單位提供優(yōu)質(zhì)高效的籌融資、內(nèi)部結(jié)算、資金管理、資本運(yùn)作等金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。公司堅(jiān)持誠(chéng)信為本、服務(wù)至上、規(guī)范高效、開拓創(chuàng)新，努力發(fā)展成為具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的、有石化特色的金融企業(yè)。

第五條 公司實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧、依法納稅，是具有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

第六條 公司依法接受銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。

第七條 公司法定住所在北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街22號(hào)中國(guó)石化大廈七層。

第二章 注冊(cè)資本

第八條 公司注冊(cè)資本為六十億元人民幣（內(nèi)含六千萬美元），實(shí)繳資本六十億元人民幣（內(nèi)含六千萬美元）。股東名稱、出資方式、出資額及出資比例如下：

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司：以貨幣出資30.6億元，占公司注冊(cè)資本的51％；

中國(guó)石油化工股份有限公司：以貨幣出資29.4億元，占公司注冊(cè)資本的49％。

第九條 各股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

第十條 公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)。

公司股東向股東以外的法人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東同意。

公司股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除遵守上述規(guī)定外，還須報(bào)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可生效。

第十一條 經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以增加注冊(cè)資本，股東對(duì)新增注冊(cè)資本有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

第十二條 集團(tuán)公司在公司出現(xiàn)支付困難的緊急情況時(shí)，按照解決支付困難的實(shí)際需要，增加公司相應(yīng)資本金。

公司與集團(tuán)外單位開展業(yè)務(wù)應(yīng)視其重要性向集團(tuán)公司報(bào)批或報(bào)備。

第三章 經(jīng)營(yíng)范圍

第十三條 經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)：

（一）對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；

（二）協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；

（四）對(duì)成員單位提供擔(dān)保；

（五）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；

（六）對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

（七）辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；

（八）吸收成員單位的存款；

（九）對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃；

（十）從事同業(yè)拆借；

（十一）經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券；

（十二）承銷成員單位的企業(yè)債券；

（十三）對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；

（十四）有價(jià)證券投資；

（十五）成員單位產(chǎn)品的消費(fèi)信貸、買方信貸及融資租賃。

第四章 股東的權(quán)利和義務(wù)

第十四條 股東享有下列權(quán)利：

（一）委派代表參加股東會(huì)并根據(jù)其出資比例享有表決權(quán)；

（二）了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；

（三）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；

（四）依照法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定獲取股利、轉(zhuǎn)讓出資。

（五）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司新增的注冊(cè)資本；

（六）優(yōu)先購(gòu)買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；

（七）公司終止后，依法分得公司的剩余財(cái)產(chǎn)；

（八）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十五條 股東負(fù)有下列義務(wù)：

（一）繳納所認(rèn)繳的出資；

（二）依其所認(rèn)繳的出資額承擔(dān)公司債務(wù)或通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)償還對(duì)公司逾期的融資負(fù)債；

（三）繳納出資后，不得抽回出資；

（四）公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章 機(jī)構(gòu)設(shè)置

第十六條 公司股東會(huì)由兩家股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本章程行使職權(quán)。股東會(huì)閉會(huì)期間，公司重大事項(xiàng)由董事會(huì)進(jìn)行決策。

第十七條 股東會(huì)行使下列職責(zé)：

（一）選舉和更換由股東代表出任的董事、監(jiān)事；

（二）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（三）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)公司年度利潤(rùn)分配和損益處理方案；

（五）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議；

（六）對(duì)股東轉(zhuǎn)讓出資作出決議；

（七）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（八）對(duì)公司發(fā)行債券作出決議；

（九）修改公司章程；

（十）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

對(duì)上述所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。公司就上述第（五）、（六）、（七）、（八）、（九）款作出的決議，須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可生效。

第十八條 股東會(huì)定期會(huì)議每年召開一次。任意一家股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。

第十九條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。

第二十條 公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)會(huì)議，向股東會(huì)報(bào)告工作，并執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（二）審議批準(zhǔn)公司發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（三）審議批準(zhǔn)公司對(duì)外股權(quán)投資方案；

（四）聘任公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)管理人員；

（五）審議批準(zhǔn)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司特殊獎(jiǎng)懲的方案；

（七）制定公司增加或減少注冊(cè)資本以及公司發(fā)行債券的方案；

（八）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

（九）審議公司的利潤(rùn)分配、損益處理方案；

（十）制定公司章程修改草案；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十一條 公司董事會(huì)由七至十一人組成，職工代表董事不少于一人。設(shè)董事長(zhǎng)一人，副董事長(zhǎng)一或兩人。董事每屆任期三年，可以連選連任。

股東代表董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生和更換，職工代表董事通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式民主選舉和罷免。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由董事會(huì)過半數(shù)選舉和罷免。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事需經(jīng)銀監(jiān)會(huì)資格審查同意。

董事會(huì)每年度召開一次會(huì)議；股東、董事長(zhǎng)、三分之一以上董事、監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上董事通過。

第二十二條 董事長(zhǎng)為公司法定代表人，主持公司董事會(huì)的工作。

第二十三條 公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。公司設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理三至四人。根據(jù)監(jiān)管部門要求和公司業(yè)務(wù)需要設(shè)總會(huì)計(jì)師等高級(jí)管理崗位。公司正、副總經(jīng)理及總會(huì)計(jì)師等高級(jí)管理人員，由董事會(huì)聘任。

第二十四條 總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并主持公司的日常工作，副總經(jīng)理及總會(huì)計(jì)師等高級(jí)管理人員協(xié)助總經(jīng)理工作。總經(jīng)理行使以下職責(zé)：

（一）提出公司發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（二）提出公司對(duì)外股權(quán)投資方案；

（三）報(bào)告公司上一年度工作；

（四）提出公司利潤(rùn)分配和損益處理方案；

（五）制定公司職能部門、分支機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（六）聘任、獎(jiǎng)懲公司員工；

（七）制定公司內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度并組織實(shí)施；

（八）受托代表公司對(duì)外簽訂業(yè)務(wù)文件；

（九）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

總經(jīng)理、副總經(jīng)理及總會(huì)計(jì)師不是董事的，列席董事會(huì)會(huì)議。

第二十五條 公司監(jiān)事會(huì)由三至五名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人。監(jiān)事任期三年，可以連選連任。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

股東代表監(jiān)事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生和更換，職工代表監(jiān)事通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式民主選舉和罷免。監(jiān)事會(huì)主席由監(jiān)事會(huì)過半數(shù)選舉和罷免。

公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

第二十六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職責(zé)：

（一）檢查公司財(cái)務(wù)；

（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

（五）向股東會(huì)會(huì)議提出議案；

（六）依照《公司法》 第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（七）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第二十七條 為便于向不同地區(qū)集團(tuán)成員單位提供金融服務(wù)，公司可下設(shè)分支機(jī)構(gòu)。分支機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資金由公司撥付。

第二十八條 分支機(jī)構(gòu)在公司授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，依法納稅。

第六章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和審計(jì)原則

第二十九條 公司執(zhí)行中華人民共和國(guó)財(cái)政部制定的《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。

第三十條 公司在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。審計(jì)后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告向股東提供。

第三十一條 公司當(dāng)年按國(guó)家稅法規(guī)定納稅后的盈余，按下列順序分配：

（一）彌補(bǔ)公司以前年度的虧損;

（二）提取利潤(rùn)的百分之十作為法定公積金，但法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取;

（三）按國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)公司期末風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)提取一定比例的一般準(zhǔn)備;

（四）公司另外提取任意公積金由股東會(huì)決定;

（五）股東按實(shí)繳的出資比例分取紅利。

第三十二條 公司法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。

第三十三條 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

第三十四條 公司按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)辦理稅務(wù)登記，繳納稅費(fèi)。

第三十五條 公司按國(guó)家審計(jì)法接受國(guó)家審計(jì)。

第七章 解散與清算

第三十六條 公司有下列情形之一時(shí)，應(yīng)予解散并進(jìn)行清算：

（一）股東會(huì)決定解散；

（二）因公司合并或者分立需要解散；

（二）因違反國(guó)家法律、法規(guī)，危害社會(huì)公共利益，依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（三）在不可抗力情況下，經(jīng)營(yíng)根本無法進(jìn)行；

（四）宣告破產(chǎn)。

第三十七條 公司要求解散，必須提前六十天向銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可由股東會(huì)作出解散公司的決議。

第三十八條 公司終止時(shí)，董事會(huì)將公司終止事宜通知各股東，成立清算組，發(fā)布終止公告和通知債權(quán)人向清算組申報(bào)債權(quán)。

第三十九條 公司清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

（一）制定清算方案，清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；

（二）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；

（三）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；

（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；

（五）清理債權(quán)、債務(wù)；

（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；

（七）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

第四十條 公司決定清算后，任何人未經(jīng)清算組批準(zhǔn)，不得處理公司財(cái)產(chǎn)。

第四十一條 公司財(cái)產(chǎn)在優(yōu)先撥付清算費(fèi)用后，按下列程序清償：

（一）所欠職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；

（二）所欠稅款；

（三）銀行貸款、公司債券和其他債務(wù)。

第四十二條 公司清償后，按各股東出資比例分配公司剩余財(cái)產(chǎn)。

第四十三條 清算結(jié)束后，清算組應(yīng)提出清算報(bào)告，編制清算期間收支報(bào)表和財(cái)務(wù)賬冊(cè)，經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證并報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向工商行政管理機(jī)關(guān)和稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理注銷登記，并公告公司終止。

第八章 附則

第四十四條 本章程未盡事宜，將依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)辦理。實(shí)施細(xì)則和有關(guān)制度另行制定。

第四十五條 本章程經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。第四十六條 本章程解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

第二篇：中石化財(cái)務(wù)分析

姓名：郭曉燕

年級(jí)：2015級(jí)

專業(yè)班級(jí)：專升本會(huì)計(jì)1班

學(xué)號(hào)：151651012

上市公司中國(guó)石油化工集團(tuán)公司財(cái)務(wù)分析報(bào)告

一、公司概況

1、公司簡(jiǎn)介

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)石化集團(tuán)公司，英文縮寫Sinopec Group)是1998年7月國(guó)家在原中國(guó)石油化工總公司基礎(chǔ)上重組成立的特大型石油石化企業(yè)集團(tuán)，是國(guó)家獨(dú)資設(shè)立的國(guó)有公司、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)和國(guó)家控股公司。中國(guó)石化集團(tuán)公司注冊(cè)資本1049億元，總經(jīng)理為法定代表人，總部設(shè)在北京。中國(guó)石化集團(tuán)公司對(duì)其全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)的有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)行使資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等出資人的權(quán)力，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督，并相應(yīng)承擔(dān)保值增值責(zé)任。中國(guó)石化集團(tuán)公司控股的中國(guó)石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境內(nèi)發(fā)行H股和A股，并分別在香港、紐約、倫敦和上海上市。

2、主營(yíng)構(gòu)成分析

【截止日期】2015-12-31 項(xiàng)目名 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 毛利率(%)占主營(yíng)業(yè)務(wù)(萬元)(萬元)收入比例(%)───────────────────────────────────── 勘探及開發(fā)(行業(yè))13865300.0 2166800.00 15.63 6.87 0 煉油(行業(yè))92661600.0 26826900.0 28.95 45.90 0 0 營(yíng)銷及分銷(行業(yè))110666600.8404600.00 7.59 54.82 00 化工(行業(yè))32630800.0 3848700.00 11.79 16.16 0 其他(行業(yè))78387400.0 907500.00 1.16 38.83 0 抵銷分部間銷售(行業(yè))-126323400 456700.00-0.36-62.57.00 合計(jì)(行業(yè))201888300.42611200.0 21.11 100.00 00 0

二、公司財(cái)務(wù)分析

（一）五大財(cái)務(wù)能力綜合分析法

1、【償債能力指標(biāo)】

┌───────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐ ｜財(cái)務(wù)指標(biāo) ｜2016-03-31｜2015-12-31｜2014-12-31｜2013-12-31｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜流動(dòng)比率 ｜ 0.7526｜ 0.7184｜ 0.5960｜ 0.6523｜ ｜速動(dòng)比率 ｜ 0.4135｜ 0.4039｜ 0.2845｜ 0.2642｜ ｜資產(chǎn)負(fù)債比率(%)｜ 43.0127｜ 45.5611｜ 55.4148｜ 54.9315｜ ｜產(chǎn)權(quán)比率(%)｜ 75.4776｜ 83.6923｜ 124.2898｜ 121.8843｜ └───────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)對(duì)流動(dòng)負(fù)債的比率，用來衡量企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力。

由上表可知，企業(yè)的流動(dòng)比率2013年的0.6523和2015年的0.7148相比較，流動(dòng)比率有所提高，從而說明企業(yè)的短期償債能力越強(qiáng)。對(duì)于速動(dòng)比率，流動(dòng)比率更能體現(xiàn)企業(yè)的償還短期債務(wù)能力。從2013年的0.2642到2015年0.4135，速動(dòng)比率有所提高，說明企業(yè)償債能力越強(qiáng)。而速動(dòng)比率小于1，說明企業(yè)無足夠的能力償還短期債務(wù)。資產(chǎn)負(fù)債率由2013年的54.9315到2015年45.5611，有明顯下降趨勢(shì)，說明企業(yè)長(zhǎng)期償債能力越強(qiáng)。產(chǎn)權(quán)比率也明顯下降，也說明企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力變強(qiáng)。

2、【運(yùn)營(yíng)能力指標(biāo)】

┌───────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐ ｜財(cái)務(wù)指標(biāo) ｜2016-03-31｜2015-12-31｜2014-12-31｜2013-12-31｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 ｜ 8.6130｜ 27.4758｜ 35.4798｜ 38.4398｜ ｜存貨周轉(zhuǎn)率 ｜ 2.2060｜ 9.5455｜ 11.8451｜ 11.1641｜ ｜流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ｜ 1.2932｜ 5.8303｜ 7.7089｜ 8.0258｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ｜ 0.5709｜ 2.8117｜ 4.1162｜ 4.5771｜ ｜總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ｜ 0.2913｜ 1.3950｜ 1.9941｜ 2.1975｜ ｜每股現(xiàn)金流量增長(zhǎng)率(%)｜ 413.9493｜ 9.2011｜-4.1131｜-20.8424｜ └───────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘ 備注：以上指標(biāo)P為扭虧為盈，L為持續(xù)虧損。

由上表可知應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率明顯變低，說明平均收現(xiàn)期越長(zhǎng)，說明應(yīng)收賬款的收回越慢。存貨周轉(zhuǎn)率變低，表明企業(yè)存貨資產(chǎn)變現(xiàn)能力變?nèi)酰尕浖罢加迷诖尕浬系馁Y金周轉(zhuǎn)速度變慢。

就近三年的數(shù)據(jù)來看，該企業(yè)2014年的存貨周轉(zhuǎn)率速度是最快的，存貨的占用水平是最低的，流動(dòng)性是最強(qiáng)的?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是考察企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率的一項(xiàng)重要指標(biāo)，就三年來看，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率呈下降趨勢(shì)，說明企業(yè)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)速度變慢，銷售能力變?nèi)酰Y產(chǎn)利用效率變低。

3、【盈利能力指標(biāo)】

┌───────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐ ｜財(cái)務(wù)指標(biāo)(%)｜2016-03-31｜2015-12-31｜2014-12-31｜2013-12-31｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率 ｜ 2.9759｜ 2.5797｜ 2.3172｜ 3.3487｜ ｜營(yíng)業(yè)凈利率 ｜ 2.1811｜ 2.1470｜ 1.7308｜ 2.4781｜ ｜營(yíng)業(yè)毛利率 ｜ 24.2879｜ 21.1063｜ 14.0449｜ 14.6953｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜成本費(fèi)用利潤(rùn)率 ｜ 3.0468｜ 2.8596｜ 2.4205｜ 3.4987｜ ｜總資產(chǎn)報(bào)酬率 ｜ 0.8733｜ 3.8776｜ 4.5806｜ 7.0129｜ ｜加權(quán)凈資產(chǎn)收益率 ｜ 0.9100｜ 5.0400｜ 8.1400｜ 12.2400｜ └───────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

由上表可知，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率和營(yíng)業(yè)凈利率以及總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率呈下降趨勢(shì)，說明企業(yè)盈利能力變?nèi)?。營(yíng)業(yè)毛利率有明顯提高，說明企業(yè)扣除各項(xiàng)支出后的利潤(rùn)也就越高，企業(yè)的獲利能力越強(qiáng)?？傮w來看，企業(yè)的盈利能力明顯變?nèi)酢?/p>

4、【發(fā)展能力指標(biāo)】

┌───────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐ ｜財(cái)務(wù)指標(biāo)(%)｜2016-03-31｜2015-12-31｜2014-12-31｜2013-12-31｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率 ｜-13.4767｜-28.5582｜-1.8886｜ 3.3835｜ ｜總資產(chǎn)增長(zhǎng)率 ｜-2.6714｜-0.5677｜ 4.9498｜ 11.6586｜ ｜營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率 ｜ 400.9764｜-20.4640｜-32.1110｜ 9.6979｜ ├───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤ ｜凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率 ｜ 267.0623｜-32.0957｜-29.3976｜ 5.8004｜ ｜凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率 ｜ 2.1998｜ 13.6063｜ 4.2320｜ 11.0976｜ └───────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘ 備注：以上指標(biāo)P為扭虧為盈，L為持續(xù)虧損。

由上表可知，2015年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率變低，出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，說明企業(yè)市場(chǎng)占有率降低很多。而由上面幾個(gè)指標(biāo)綜合分析的，各增長(zhǎng)率在2015年出現(xiàn)了明顯大幅度下降。

5、【現(xiàn)金流量表摘要】

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐ ｜指標(biāo) ｜ 2016-03-31｜ 2015-12-31｜ 2014-12-31｜ 2013-12-31｜ ｜(單位：萬元)｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤ ｜銷售商品收到現(xiàn)｜ 49354900.00｜230518300.00｜312912300.00｜321496200.00｜ ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流｜ 51181000.00｜239431800.00｜317493700.00｜323910500.00｜ ｜入 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流｜-47746200.00｜222850000.00｜302659000.00｜308721200.00｜ ｜出 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈｜ 3434800.00｜ 16581800.00｜ 14834700.00｜ 15189300.00｜ ｜額 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤ ｜投資活動(dòng)現(xiàn)金流｜ 605700.00｜ 1304400.00｜ 927200.00｜ 974300.00｜ ｜入 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜投資活動(dòng)現(xiàn)金流｜-3090000.00｜ 12999600.00｜ 14190500.00｜ 18848300.00｜ ｜出 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜投資活動(dòng)現(xiàn)金凈｜-2484300.00｜-11695200.00｜-13263300.00｜-17874000.00｜ ｜額 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜籌資活動(dòng)現(xiàn)金流｜ 14722200.00｜119571800.00｜113257500.00｜117499200.00｜ ｜入 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤ ｜籌資活動(dòng)現(xiàn)金流｜-16130900.00｜118640800.00｜115399600.00｜114347300.00｜ ｜出 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜籌資活動(dòng)現(xiàn)金凈｜-1408700.00｜ 931000.00｜-2142100.00｜ 3151900.00｜ ｜額 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜匯率變動(dòng)的現(xiàn)金｜-8800.00｜ 29300.00｜ 1600.00｜-8200.00｜ ｜流 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜現(xiàn)金流量?jī)粼黾樱?467000.00｜ 5846900.00｜-569100.00｜ 459000.00｜ ｜額 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

現(xiàn)金流量表以現(xiàn)金的流入和流出反映公司在一定期間內(nèi)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)的動(dòng)態(tài)情況，反映公司現(xiàn)金流入和流出的全貌。

由上表可知，發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈額，投資活動(dòng)現(xiàn)金凈額，籌資活動(dòng)現(xiàn)金凈額都增加，說明企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)在現(xiàn)金流方面能夠自給自足，投資收益狀況良好，這時(shí)仍然進(jìn)行籌資，如果沒有新的投資機(jī)會(huì)，會(huì)造成資金浪費(fèi)。

（二）杜邦分析法—綜合分析法

通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)，2015年該公司資產(chǎn)收益率明顯降低，原因主要是主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率降低，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率也明顯降低。主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率由1.7308%降到2.147%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率由199.41%降到139.5%。

（三）報(bào)表中一些值得注意的要素

第一，中國(guó)石化集團(tuán)化工公司經(jīng)營(yíng)能力增加，這不僅可以從該企業(yè)總資產(chǎn)的增加中推出，還可以從凈資產(chǎn)的增加中推出；第二，該企業(yè)整體財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有所增加，但增加幅度不明顯；第三，企業(yè)絕對(duì)經(jīng)營(yíng)能力的增長(zhǎng)速度高于風(fēng)險(xiǎn)水平的增長(zhǎng)速度，這可以從以上兩點(diǎn)中推

出；第四，該企業(yè)的盈利能力很好，但資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)能力較差；第五，該企業(yè)的期間費(fèi)用分配不合理，管理費(fèi)用所占比重太大，銷售費(fèi)用所占比重較小。

資金占用增長(zhǎng)過快，結(jié)算資金占用比重較大，比例失調(diào)。特別是其他應(yīng)收款和銷貨應(yīng)收款大幅度上升，如不及時(shí)清理，對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益將產(chǎn)生很大影響。因此，建議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要引起重視，應(yīng)收款較多的，要領(lǐng)導(dǎo)帶頭，抽出專人，成立清收小組，積極回收。首先，中國(guó)石化集團(tuán)化工公司應(yīng)注重流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)率，加快資金周轉(zhuǎn)速度，以增加利潤(rùn)和凈現(xiàn)金流量；其次，應(yīng)加大產(chǎn)品的宣傳力度，采取積極的營(yíng)銷策略；同時(shí)，還應(yīng)確保企業(yè)以后的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和資本成本在合理的范圍之內(nèi)。

另外資金主要指的是應(yīng)收賬款和產(chǎn)成品存貨。應(yīng)收賬款，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中因賒銷商品或勞務(wù)而形成的應(yīng)收款項(xiàng)；產(chǎn)成品存貨，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中為銷售而儲(chǔ)存的產(chǎn)成品?！皟身?xiàng)資金”是企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)的主要組成部分，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行影響很大。近年來，很多企業(yè)“兩項(xiàng)資金”占用過多、增長(zhǎng)過快，應(yīng)為各方所關(guān)注。這既是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中的突出問題，也是多年來沒有根本解決的老大難問題。因此，建議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要引起高度重視，應(yīng)收款較多的，要領(lǐng)導(dǎo)帶頭，抽出專人，成立清收小組，積極回收。也可將獎(jiǎng)金、工資同回收貸款掛鉤，調(diào)動(dòng)回收人員積極性。同時(shí)，要求企業(yè)經(jīng)理要嚴(yán)格控制賒銷商品管理。企業(yè)經(jīng)營(yíng)性虧損有增無減，虧損額不斷增加。全局企業(yè)未彌補(bǔ)虧損額高達(dá)數(shù)十萬元，比同期大幅度上升。

建議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)對(duì)虧損的整頓、管理，做好扭虧轉(zhuǎn)盈工作。企業(yè)不同程度地存在潛虧行為。建議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)一定要真實(shí)完整的反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

第三篇：金川集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司章程

金川集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司章程

（2018年12月25日）

目 錄

第一章

總

則

第二章 名稱、住所和經(jīng)營(yíng)期限 第三章 經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍

第四章 注冊(cè)資本、股東名稱、出資方式、出資額及出資時(shí)間 第五章 股東及股權(quán)轉(zhuǎn)讓 第六章 黨支部委員會(huì) 第七章 董事會(huì)

第八章 總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員 第九章 監(jiān)事會(huì)

第十章 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)及法律責(zé)任

第一節(jié) 任職資格以及忠實(shí)勤勉義務(wù)

第二節(jié) 責(zé)任追究 第十一章 法定代表人

第十二章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)

第一節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì)

第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用

第十三章 合并、分立、增資、減資、解散和清算

第一節(jié) 合并、分立、增資和減資

第二節(jié) 解散和清算 第十四章 第十五章 第十六章 第十七章 第十八章 第十九章 第二十章 公司與分公司 公司工會(huì) 勞動(dòng)人事與工資 社會(huì)責(zé)任

重大事項(xiàng)的報(bào)告和備案 修改章程 附

則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范金川集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的組織和行為，維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《中共中央辦公廳關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見》及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本章程。

公司章程系規(guī)范公司組織與行為的法律文件，對(duì)于公司、股東會(huì)、黨支部委員會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)管理人員具有約束力。

第二條

公司是由金川集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金川集團(tuán)”）、光大興隴信托有限責(zé)任公司、金川集團(tuán)工程建設(shè)有限公司、金川集團(tuán)機(jī)械制造有限公司、金昌金川萬方實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司和金川集團(tuán)金昌立昇實(shí)業(yè)有限公司等共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司。

公司的經(jīng)營(yíng)行為和其他活動(dòng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，切實(shí)維護(hù)股東的利益，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。公司遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。公司的合法權(quán)益和正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護(hù)，不受侵犯。

第三條

根據(jù)《公司法》、《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》的規(guī)定，在公司設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨的支部委員會(huì)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起 來，建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度。公司堅(jiān)持黨的建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨組織負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨的工作同步開展，明確黨組織在公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，實(shí)現(xiàn)體制對(duì)接、機(jī)制對(duì)接、制度對(duì)接和工作對(duì)接，推動(dòng)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用組織化、制度化、具體化。

第四條

公司是經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，以加強(qiáng)金川集團(tuán)資金集中管理和提高資金使用效率為目的，為金川集團(tuán)成員單位（以下簡(jiǎn)稱“成員單位”）提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

公司依法設(shè)立，依法登記注冊(cè)，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，是實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束、獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，并按其在注冊(cè)資本中實(shí)繳的出資比例分享利潤(rùn)。

第五條

公司經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以開展有價(jià)證券投資和對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資。公司不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資和實(shí)業(yè)投資。

公司投資應(yīng)符合國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，符合公司投資決策程序和管理制度。

公司投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和資本總額相適應(yīng)，不得違反國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。

第六條

公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)或備 案，可以在成員單位集中且業(yè)務(wù)量較大的地區(qū)設(shè)立分公司或代表處。

第七條

公司的高級(jí)管理人員，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或其他經(jīng)濟(jì)組織兼任職務(wù)。

第八條

本章程所稱高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)。

第二章 名稱、住所和經(jīng)營(yíng)期限

第九條

公司中文名稱：金川集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司，英文名稱： Jinchuan Group Finance Co.,Ltd.。

第十條

公司住所：甘肅省蘭州市天水南路525號(hào)，郵政編碼：730000。

第十一條

公司營(yíng)業(yè)期限為50年。

第三章 經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍

第十二條

公司以“依托集團(tuán)，服務(wù)集團(tuán)，穩(wěn)健合規(guī)，創(chuàng)新增效”為經(jīng)營(yíng)宗旨，堅(jiān)持“安全性、流動(dòng)性、效益性”的經(jīng)營(yíng)原則，遵循國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，開展各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，促進(jìn)成員單位的健康快速發(fā)展。

第十三條

經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍如下：

（一）對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；

（二）協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；

（四）對(duì)成員單位提供擔(dān)保；

（五）辦理成員單位之間的委托貸款；

（六）對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

（七）辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；

（八）吸收成員單位的存款；

（九）對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃；

（十）從事同業(yè)拆借；

（十一）有價(jià)證券投資項(xiàng)下的固定收益類有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)和股票投資以外的有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)；

（十二）中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第四章 注冊(cè)資本、股東名稱、出資方式、出資額及出資時(shí)間 第十四條

公司注冊(cè)資本：壹拾億元人民幣，為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

第十五條

公司變更注冊(cè)資本及其他登記事項(xiàng)，應(yīng)依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記手續(xù)。

未經(jīng)變更登記，公司不得擅自變更登記事項(xiàng)。

第十六條

公司股東共六個(gè)，股東名稱、出資額、出資比例、出資方式和出資時(shí)間如下：

（一）股東名稱：金川集團(tuán)股份有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ***52T 出資額：9.23億元，占注冊(cè)資本的92.3% 出資方式：貨幣

出資時(shí)間：2010年10月

（二）股東名稱：光大興隴信托有限責(zé)任公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ***029 出資額：0.5億元，占注冊(cè)資本的5% 出資方式：貨幣

出資時(shí)間：2010年10月

（三）股東名稱：金川集團(tuán)工程建設(shè)有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ***4XN 出資額：0.1億元，占注冊(cè)資本的1% 出資方式：貨幣

出資時(shí)間：2010年10月

（四）股東名稱：金川集團(tuán)機(jī)械制造有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ***02L 出資額：0.1億元，占注冊(cè)資本的1% 出資方式：貨幣

出資時(shí)間：2010年10月

（五）股東名稱：金昌金川萬方實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ***91D 出資額：0.05億元，占注冊(cè)資本的0.5% 出資方式：貨幣

出資時(shí)間：2010年10月

（六）股東名稱：金川集團(tuán)金昌立昇實(shí)業(yè)有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ***193 出資額：0.02億元，占注冊(cè)資本的0.2% 出資方式：貨幣

出資時(shí)間：2010年10月

第十七條

股東應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定繳付出資，不得虛假出資、抽逃出資。

公司成立后，應(yīng)向股東簽發(fā)出資證明書；公司置備股東名冊(cè)，記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。

第五章 股東及股權(quán)轉(zhuǎn)讓

第十八條

公司股東享有下列權(quán)利：

（一）按照實(shí)繳的出資比例分取紅利和其他形式的利益分配；

（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；

（四）依照法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其所持有的股權(quán)；

（五）查閱和復(fù)制公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）公司終止或者清算時(shí)，按其出資比例參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

（七）對(duì)股東會(huì)作出的公司合并、分立和其他法律法規(guī)規(guī)定的情形的決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；

（八）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十九條

公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程；

（二）按期足額繳納所認(rèn)繳的出資額；

（三）除法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情形外，不得抽回出資；

（四）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（五）應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報(bào)告的股東，不得行使股東會(huì)會(huì)議召開請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；

（六）對(duì)于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害公司利益行為的股東，監(jiān)管部門可以限制或禁止公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有公司股權(quán)的表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。

（七）股東在本公司授信逾期時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在股東會(huì)和派出董事在董事會(huì)上的表決權(quán)進(jìn)行限制。

（八）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第二十條

主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)向公司補(bǔ)充資本。

金川集團(tuán)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出書面承諾，在公司出現(xiàn)支付困難的緊急情況時(shí),按照解決支付困難的實(shí)際需要,增加相應(yīng)資本金。第二十一條

公司股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向公司報(bào)告以下信息：

（一）自身經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）入股公司的資金來源；

（三）控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人及其變動(dòng)情況；

（四）所持公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

（五）所持公司股權(quán)被質(zhì)押或者解押；

（六）名稱變更；

（七）合并、分立；

（八）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；

（九）其他可能影響股東資質(zhì)條件變化或?qū)е滤止竟蓹?quán)發(fā)生變化的情況。

第二十二條

股東將其持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的，除按照公司章程中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定處理外，還應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

第二十三條

股東在本公司借款余額超過其持有經(jīng)審計(jì)的上一股權(quán)凈值，不得將其持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。

第二十四條

股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。第二十五條

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且受讓人符合中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

第二十六條

公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。

第二十七條

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需要再由股東會(huì)表決。

第二十八條

股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)依法行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針；

（二）決定股權(quán)投資和固定資產(chǎn)投資計(jì)劃；

（三）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（五）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（六）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（七）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（八）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；

（九）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（十）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（十一）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；

（十二）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（十三）決定公司股權(quán)投資、100萬元（含）以上固定資產(chǎn)投資和處置、重大對(duì)外擔(dān)保（不含承兌、保函業(yè)務(wù)）等重大事項(xiàng)；決定公司股權(quán)投資和固定資產(chǎn)投資等重大項(xiàng)目，按照金川集團(tuán)投資監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，由金川集團(tuán)審核；

（十四）修改公司章程；

（十五）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十六）審議法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。股東會(huì)對(duì)第（三）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十四）項(xiàng)作出的決議，必須報(bào)經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第二十九條

股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召 集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

第三十條

股東會(huì)會(huì)議由持有公司三分之二以上表決權(quán)的股東出席方可召開。股東法定代表人因故不能親自出席股東會(huì)，可以書面委托代理人參加股東會(huì)會(huì)議，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。委托書應(yīng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章，加蓋股東單位公章。

第三十一條

股東會(huì)會(huì)議由股東按照其出資比例行使表決權(quán)。第三十二條

股東會(huì)會(huì)議分為會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)召開。會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前書面通知全體股東，全體股東另有約定的除外。會(huì)議通知應(yīng)列明會(huì)議議題、召開時(shí)間和地點(diǎn)，并附送與議題相關(guān)的文件資料。

代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或監(jiān)事會(huì)，可以提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知各股東，全體股東另有約定的除外。

第三十三條

股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)實(shí)行律師見證制度，并由律師出具法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)股東會(huì)會(huì)議召開程序、出席股東會(huì)會(huì)議的股東資格、股東會(huì)會(huì)議決議內(nèi)容等事項(xiàng)的合法性發(fā)表意見。

第三十四條 股東會(huì)應(yīng)制定公司的股東會(huì)議事規(guī)則。股東會(huì)議事規(guī)則由董事會(huì)擬定，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)由代表超過半數(shù)表決權(quán)的股東表決通過。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

公司股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。

股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄和書面決議，出席會(huì)議的股東代表應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄和書面決議上簽名。

股東會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于十年。

第六章 黨支部委員會(huì)

第三十五條

公司按照《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》的規(guī)定，成立公司黨的支部委員會(huì)，設(shè)委員三名，黨支部書記由董事長(zhǎng)擔(dān)任。符合條件的黨支部領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中，符合條件的黨員可以按照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入公司黨支部委員會(huì)。

公司成立黨支部委員會(huì)時(shí)，同時(shí)設(shè)紀(jì)檢委員一名。紀(jì)檢委員受公司黨支部委員會(huì)和上級(jí)紀(jì)委雙重領(lǐng)導(dǎo)，履行從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任，協(xié)助黨支部委員會(huì)開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

第三十六條

公司黨支部委員會(huì)下設(shè)工作機(jī)構(gòu)。按照不少于職工總數(shù)1%充足配備黨務(wù)工作人員。公司為黨組織活動(dòng)提供必要的條件，按不少于工資總額1%撥付黨組織工作經(jīng)費(fèi)，納入公司預(yù)算，從公司管理費(fèi)用中列支。

第三十七條

公司黨支部委員會(huì)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定公司重大事項(xiàng)。保證監(jiān)督黨和國(guó)家方針政策在公司的貫徹執(zhí)行，確保國(guó)有企業(yè)堅(jiān)持改革發(fā)展正確方向；在大局下行動(dòng)，議大事、抓重點(diǎn)，加強(qiáng)集體領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)科學(xué)決策，支持股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理依法行使職權(quán)，推動(dòng)公司全面履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任；全心全意依靠職工群眾，支持職工大會(huì)開展工作；加強(qiáng)黨組織自身建設(shè)，管干部聚人才、建班子帶隊(duì)伍、抓基層打基礎(chǔ)，領(lǐng)導(dǎo)公司思想政治工作、精神文明建設(shè)和工會(huì)、共青團(tuán)等群眾組織并發(fā)揮其作用，凝心聚力完成公司中心工作。

第三十八條

公司黨支部委員會(huì)的職責(zé)和任務(wù)：

（一）堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，保證監(jiān)督黨的路線、方針、政策和國(guó)家的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，以及上級(jí)的各項(xiàng)決定、決議在公司的貫徹執(zhí)行。

（二）加強(qiáng)思想理論建設(shè)。用中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作、教育群眾。加強(qiáng)理想信念和黨性修養(yǎng)教育，教育引導(dǎo)黨員干部堅(jiān)定馬克思主義信仰，堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信。

（三）研究討論公司重大問題的決策。支持股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理依法行權(quán)履責(zé)，保證國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的正確方向。堅(jiān)持民主集中制，加強(qiáng)集體領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，推動(dòng)公司全面履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任。

（四）堅(jiān)持黨管干部、黨管人才原則，按照建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度的要求，保證黨對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對(duì)重要干部的管理權(quán)，加強(qiáng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)造就高素質(zhì)人 才隊(duì)伍。

（五）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督，嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活，嚴(yán)明政治紀(jì)律，領(lǐng)導(dǎo)、推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，領(lǐng)導(dǎo)、支持和保證紀(jì)檢委員落實(shí)監(jiān)督責(zé)任，建設(shè)廉潔企業(yè)。監(jiān)督黨員干部和其他任何工作人員嚴(yán)格遵守國(guó)法政紀(jì)，嚴(yán)格遵守國(guó)家的財(cái)政經(jīng)濟(jì)法規(guī)和人事制度，不得侵占國(guó)家、公司和群眾的利益。

（六）堅(jiān)持全心全意依靠工人階級(jí)的方針，健全以職工大會(huì)為基本形式的民主管理制度，推進(jìn)廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)公開，維護(hù)職工合法權(quán)益。

（七）加強(qiáng)黨的基層組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)。讓黨支部在基層工作中唱主角，成為團(tuán)結(jié)群眾的核心、教育黨員的學(xué)校、攻堅(jiān)克難的堡壘。加強(qiáng)對(duì)黨員的教育、管理、監(jiān)督和服務(wù)，抓好發(fā)展黨員工作，穩(wěn)妥處置不合格黨員，推動(dòng)廣大黨員發(fā)揮先鋒模范作用。健全黨內(nèi)激勵(lì)、關(guān)懷、幫扶機(jī)制。

（八）抓好宣傳工作、統(tǒng)戰(zhàn)工作和群眾工作。領(lǐng)導(dǎo)和支持工會(huì)、共青團(tuán)等群眾組織依照法律和各自的章程，獨(dú)立自主地開展工作。

（九）統(tǒng)籌抓好基層黨的各項(xiàng)建設(shè)，推進(jìn)學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型黨組織建設(shè)。密切聯(lián)系群眾，加強(qiáng)思想政治工作，推進(jìn)企業(yè)文化、精神文明建設(shè)。落實(shí)穩(wěn)定工作責(zé)任制，做好信訪維穩(wěn)工作，構(gòu)建和諧企業(yè)。

（十）圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理中心開展工作，把提高公司效益、增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值作為公司黨組織工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)持黨建工作與公司經(jīng)營(yíng)管理中心工作同部署、同檢查、同落實(shí)、同考核。充分發(fā)揮黨員和群眾的積極性、創(chuàng)造性，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和推薦他們中間的優(yōu)秀人才，鼓勵(lì)和支持他們?cè)诟母镩_放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中貢獻(xiàn)自己的聰明才智。綜合運(yùn)用黨組織各種資源，動(dòng)員組織廣大黨員和職工群眾凝心聚力完成公司的中心任務(wù)。

（十一）完成上級(jí)黨組織交辦的其他工作。第三十九條

黨支部委員會(huì)研究決策以下重大事項(xiàng)：

（一）貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和上級(jí)黨組織決定、決議的意見和措施。

（二）公司黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)、制度建設(shè)等方面的事項(xiàng)。

（三）按照管理權(quán)限決定公司人員任免、獎(jiǎng)懲，或按一定程序向董事會(huì)、總經(jīng)理推薦人選，對(duì)董事會(huì)或總經(jīng)理提名的人選進(jìn)行考察并提出意見建議。

（四）向上級(jí)請(qǐng)示報(bào)告的重大事項(xiàng)。

（五）黨組織重大活動(dòng)的實(shí)施方案。

（六）統(tǒng)戰(zhàn)和群團(tuán)方面的重大事項(xiàng)。

（七）其他應(yīng)由黨支部委員會(huì)研究決策的事項(xiàng)。第四十條 黨支部委員會(huì)參與決策以下重大事項(xiàng)：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和上級(jí)重要決定的重大措施。

（二）公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針。

（三）公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃、股權(quán)和固定資產(chǎn)投資方案。

（四）公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

（五）公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（六）公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券方案。

（七）公司重要改革方案和合并、分立、解散及變更公司形式的方案，分公司和代表處的設(shè)立和撤銷。

（八）公司對(duì)外投資、固定資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保（不含承兌、保函業(yè)務(wù)）、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金使用中的原則性方向性問題。

（九）公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

（十）公司中高層經(jīng)營(yíng)管理人員的考核、薪酬、管理和監(jiān)督。

（十一）公司薪酬分配及職工福利。

（十二）公司的基本管理制度。

（十三）公司章程的修改方案。

（十四）公司信息公開事項(xiàng)。

（十五）涉及職工切身利益的重大問題。

（十六）公司安全運(yùn)營(yíng)、維護(hù)穩(wěn)定、重大突發(fā)事件等涉及政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任等方面采取的處置方案。

（十七）其他需要黨支部委員會(huì)研究討論的重大問題。第四十一條

公司黨支部委員會(huì)要堅(jiān)持把黨管干部、黨管人才原則和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用結(jié)合起來，建立健全并組織實(shí)施既適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求，又保證黨組織有效發(fā)揮作用的選人用人制度，保證公司黨支部委員會(huì)對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對(duì)重要干部的管理權(quán)。公司黨支部委員會(huì)要在確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、組織考察、推薦人選等方面把好關(guān)，嚴(yán)格用人標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范動(dòng)議提名、組織考察、討論決定，保證人選政治合格、作風(fēng)過硬、廉潔自律。對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理提名人 選進(jìn)行醞釀、審議或向董事會(huì)、總經(jīng)理推薦提名人選，負(fù)責(zé)對(duì)擬任中層以上管理人員組織考察、審議，集體研究提出擬任意見建議。負(fù)責(zé)后備干部隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)對(duì)選人用人工作監(jiān)督。按照管宏觀、管政策、管協(xié)調(diào)、管服務(wù)的要求，統(tǒng)籌推進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)，落實(shí)人才強(qiáng)企戰(zhàn)略。

第四十二條

公司黨組織帶頭遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織落實(shí)公司重大決策部署，做好公司重大決策實(shí)施的宣傳動(dòng)員、解疑釋惑等工作，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員、職工把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和重大決策部署上來，推動(dòng)公司改革發(fā)展。

第四十三條

黨支部委員會(huì)建立公司重大決策執(zhí)行情況督查制度，定期開展督促檢查，對(duì)公司不符合黨的路線方針政策和國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、不符合中央和省委要求的做法，黨支部委員會(huì)要及時(shí)提出糾正意見，得不到糾正的要及時(shí)向上級(jí)黨組織報(bào)告。

第七章 董事會(huì)

第四十四條

公司設(shè)董事會(huì)，由五名董事組成，其中包括獨(dú)立董事一名。

第四十五條

獨(dú)立董事人選由董事會(huì)提名，經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生。其他董事人選由股東委派，經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生。金川集團(tuán)委派兩名董事，光大興隴信托有限責(zé)任公司委派一名董事，其他股東共同委派一名董事。

第四十六條

董事每屆任期為三年，連續(xù)當(dāng)選可以連任。獨(dú)立董事在公司任職時(shí)間累計(jì)不得超過六年。

董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成 員低于法定人數(shù)的，在另行改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

第四十七條

董事應(yīng)具有與董事職位相適合的教育背景，應(yīng)具有在公司主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)或行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，或具有經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)會(huì)等專業(yè)技能，應(yīng)具有監(jiān)管規(guī)定的董事任職資格。

第四十八條

董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由董事會(huì)在金川集團(tuán)委派的董事候選人中以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

（一）主持股東會(huì)會(huì)議和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；

（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并向董事會(huì)報(bào)告；

（三）簽署董事會(huì)重要文件；

（四）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告；

（五）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)。

第四十九條

董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）召集股東會(huì)會(huì)議，向股東會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（四）決定公司股權(quán)投資和固定資產(chǎn)投資方案；

（五）決定公司的有價(jià)證券投資計(jì)劃；

（六）制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（八）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券方案；

（九）制訂公司合并、分立、解散及變更公司形式的方案；

（十）決定公司有價(jià)證券投資、100萬元以下的固定資產(chǎn)投資和處置、對(duì)外擔(dān)保（不含承兌、保函業(yè)務(wù)）、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；

（十一）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（十二）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十三）確定對(duì)公司所投資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的管理原則；

（十四）制定公司的基本管理制度；

（十五）制訂本章程的修改方案；（十六）管理公司信息公開事項(xiàng)；（十七）審議專門委員會(huì)工作規(guī)程；

（十八）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；（十九）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司章程授予的其他職權(quán)。第五十條

在決定對(duì)外金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資時(shí)，董事會(huì)應(yīng)按國(guó)家投資監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行審議、決策后，提交股東會(huì)決定。

第五十一條

董事會(huì)應(yīng)在公司章程及股東會(huì)另行授予的職權(quán)范圍內(nèi)行事，不得越權(quán)。

第五十二條

董事會(huì)設(shè)以下專門委員會(huì)作為董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，為董事會(huì)決策提供意見和建議：

（一）投資決策委員會(huì)，成員不少于三名，設(shè)主任委員一名，由董事長(zhǎng)兼任。主要負(fù)責(zé)研究公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、投融資等重大決策事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交建議。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，成員不少于三名，設(shè)主任委員一名，由董事長(zhǎng)兼任。主要負(fù)責(zé)監(jiān)督高級(jí)管理層關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)政策、管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行定期評(píng)估，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見。

（三）審計(jì)委員會(huì)，成員由三名董事組成，設(shè)主任委員一名，由獨(dú)立董事?lián)?。主要?fù)責(zé)檢查公司風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)狀況、會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)報(bào)告程序和財(cái)務(wù)狀況；負(fù)責(zé)公司審計(jì)工作，提出外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)與更換建議，并就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作出判斷性報(bào)告，提交董事會(huì)審議。

公司各業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會(huì)及其下設(shè)的各專門委員會(huì)提供工作服務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)會(huì)議需要，可列席專門委員會(huì)會(huì)議。各專門委員會(huì)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第五十三條

董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。董事會(huì)議事規(guī)則經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第五十四條

董事會(huì)每年至少召開一次定期會(huì)議，其中每年第一次定期會(huì)議為董事會(huì)會(huì)議。

第五十五條

有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在十日內(nèi)召集董事會(huì) 臨時(shí)會(huì)議：

（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；

（二）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；

（三）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；

（四）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；

（五）獨(dú)立董事提議時(shí)；

（六）監(jiān)管部門要求時(shí)。

第五十六條

董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉或由金川集團(tuán)指定一名董事召集和主持。

第五十七條 董事會(huì)定期會(huì)議召開十日前需書面通知全體董事，臨時(shí)會(huì)議召開五日前需書面通知全體董事。董事長(zhǎng)或董事會(huì)會(huì)議的其他召集者應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開之前，將會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、期限、議程、事由、議題以及所議事項(xiàng)的詳細(xì)資料（包括背景資料和有助于董事理解公司所議事項(xiàng)的信息和數(shù)據(jù)）通知全體董事以及其他與會(huì)及列席人員。對(duì)于緊急情況下召開的董事會(huì)會(huì)議，上述通知時(shí)限可以縮短，但必須保證在開會(huì)之前董事能夠收到足以使其作出正確判斷的所議事項(xiàng)的詳細(xì)資料，并對(duì)上述資料進(jìn)行閱讀、理解以及研究的合理時(shí)間，不遲于董事會(huì)召開之日前的兩個(gè)工作日。

當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充分或者論證不明確時(shí)，會(huì)前可以書面形式聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或者緩議董事會(huì)會(huì)議所議議題，董事會(huì)通常應(yīng)當(dāng)采納，但超過半數(shù)的董事持有相反意見認(rèn)為仍應(yīng)召開 董事會(huì)會(huì)議或仍應(yīng)討論有關(guān)事項(xiàng)的除外。

第五十八條

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過半數(shù)董事（委托其他董事出席的，委托董事計(jì)算在內(nèi)）出席方可召開。

第五十九條

董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代理人出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第六十條

董事會(huì)會(huì)議召開形式及議程應(yīng)保證給予所有董事充分發(fā)表意見和真實(shí)表達(dá)意思的機(jī)會(huì)。

董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式舉行，在保證與會(huì)董事能充分發(fā)表意見并真實(shí)表達(dá)意思的前提下，也可以通訊方式或者書面材料審議方式舉行。

董事會(huì)會(huì)議以及任何董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉行的其他董事會(huì)會(huì)議，必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉行。

第六十一條

代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事、董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、董事會(huì)各專門委員會(huì)均可提出董事會(huì)議案，但提出的議案應(yīng)事先向其他所有董事提供足以使其作出正確判斷的所議事項(xiàng)的詳細(xì)資料，且確保給予其對(duì)上述資料進(jìn)行閱讀、理解以及研究的合理時(shí)間。

任何董事會(huì)議案，應(yīng)在會(huì)前得到董事長(zhǎng)的同意，對(duì)于董事長(zhǎng)不同意討論或表決的議案，應(yīng)首先由董事會(huì)會(huì)議對(duì)是否對(duì)該議案進(jìn)行討論或表決進(jìn)行表決。對(duì)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等需要董事會(huì)討論審議的事項(xiàng)，不得采取通訊方式進(jìn)行表決。

第六十二條

除非會(huì)議主持人另行決定，董事會(huì)會(huì)議表決程序應(yīng)以記名方式進(jìn)行。

第六十三條

董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，每名董事享有一票表決權(quán)。

董事會(huì)對(duì)本章程第四十九條第（八）、（九）項(xiàng)所涉及事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，議案經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可通過。

其他議案經(jīng)全體董事過半數(shù)同意即可通過。

董事個(gè)人或者其任職的其他企業(yè)與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排存在直接或者間接關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避，不得參與表決，其代表的票數(shù)不計(jì)入表決票總數(shù)。

第六十四條

無論是否采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式召開，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄和書面決議，出席會(huì)議的董事應(yīng)在會(huì)議記錄和書面決議上簽名。

董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；

（三）會(huì)議議程；

（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；

（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于十年。第六十五條

董事會(huì)需在以下情況發(fā)生之日起的五個(gè)工作日內(nèi)向股東會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)提交書面報(bào)告：

（一）任何董事會(huì)會(huì)議召開；

（二）董事會(huì)認(rèn)為公司發(fā)生了任何超越其權(quán)限的事宜，需提請(qǐng)股東會(huì)決定；

（三）股東要求時(shí)；

（四）公司章程其他條款規(guī)定的情形。

第六十六條

股東行使職權(quán)時(shí)，董事會(huì)有權(quán)主動(dòng)或應(yīng)股東的要求提出建議，但上述建議不妨礙股東行使職權(quán)。股東依據(jù)公司章程行使職權(quán)時(shí)，董事會(huì)或董事有不同意見的，可將不同意見以書面形式報(bào)送股東會(huì)并妥善保存于公司。

第六十七條

公司設(shè)立董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)會(huì)議，辦理董事會(huì)日常事務(wù)，與董事溝通信息，為董事工作提供服務(wù)等事項(xiàng)。

公司可以根據(jù)實(shí)際情況確定董事會(huì)辦公室與其他部門合署辦公。

第八章 總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

第六十八條

高級(jí)管理人員應(yīng)具有與其所擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)具有監(jiān)管規(guī)定的高級(jí)管理人員任職資格。經(jīng)董事會(huì)同意，董事可以受聘兼任高級(jí)管理人員。

第六十九條

總經(jīng)理由股東會(huì)或董事會(huì)提名，按照領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限考察、推薦，董事會(huì)決定聘任或解聘，聘任期每屆三年，連續(xù)受 聘可以連任。

第七十條

總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。非由董事兼任的總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議，董事會(huì)討論涉及總經(jīng)理的薪酬待遇和獎(jiǎng)懲聘用等個(gè)人事項(xiàng)時(shí)除外?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；

（二）組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（三）組織實(shí)施股權(quán)投資和固定資產(chǎn)投資方案；

（四）決定有價(jià)證券投資方案并組織實(shí)施。

（五）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（六）擬訂公司的基本管理制度；

（七）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理；

（八）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（九）決定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲、錄用和辭退；

（十）在法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程規(guī)定的以及董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)代表公司對(duì)外處理日常經(jīng)營(yíng)中的事務(wù)；

（十一）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理在行使上述職權(quán)時(shí)，屬于公司黨支部委員會(huì)參與重大問題決策事項(xiàng)范圍的，應(yīng)當(dāng)先提請(qǐng)公司黨支部委員會(huì)研究審議，提出意見和建議。

第七十一條

董事會(huì)可依法將其部分職權(quán)以書面方式授予總經(jīng)理行使，但董事會(huì)在作出上述授權(quán)時(shí)應(yīng)根據(jù)法律、公司章程及其他規(guī) 范性文件的規(guī)定，不得超越自身的權(quán)限，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)應(yīng)將授權(quán)情況向股東會(huì)報(bào)告或備案，并對(duì)上述授權(quán)及授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生的具體事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。

第七十二條

董事會(huì)應(yīng)制訂總經(jīng)理工作規(guī)則，報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施?？偨?jīng)理工作規(guī)則包括下列內(nèi)容：

（一）總經(jīng)理會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；

（二）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；

（三）向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；

（四）董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。

第七十三條

副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會(huì)決定聘任或解聘，聘任期每屆三年，連續(xù)受聘可以連任。副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其職權(quán)由公司管理制度確定。

第七十四條 風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)由董事會(huì)提名，董事會(huì)決定聘任或解聘，聘任期每屆三年，連續(xù)受聘可以連任。風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理，并可以直接向董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告。

第七十五條

董事會(huì)應(yīng)對(duì)高級(jí)管理人員設(shè)定工作績(jī)效目標(biāo)并對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲，具體績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲由董事會(huì)決定。

第九章 監(jiān)事會(huì)

第七十六條

公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中職工代表一名。

非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由金川集團(tuán)和光大興隴信托有限責(zé)任公司各委派一名，經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生。由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由公司職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。

第七十七條

董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第七十八條

監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

第七十九條

監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一名，由監(jiān)事會(huì)在金川集團(tuán)委派的主席候選人中以全體監(jiān)事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席行使以下職權(quán)：

（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，決定是否召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告決議的執(zhí)行結(jié)果；

（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告工作；

（四）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的決議、報(bào)告和其他重要文件；

（五）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司章程授予的其他職權(quán)。第八十條

監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）檢查公司財(cái)務(wù)，包括查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其相關(guān)資料，檢查財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配等情況，對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大問題提出預(yù)警和報(bào)告；

（二）檢查公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、審計(jì)報(bào)告、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)責(zé)任合同的執(zhí)行情況；

（三）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立和完善；

（四）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司章程或者股東會(huì)決定的董事、高級(jí)管理人員提出懲處和罷免的建議；

（五）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（六）提議召開臨時(shí)股東會(huì)議。在董事會(huì)不履行召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

（七）向股東會(huì)提出議案；

（八）提請(qǐng)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；

（九）對(duì)董事、高管人員提起訴訟；

（十）向金川集團(tuán)報(bào)告認(rèn)為金川集團(tuán)有必要知曉的事項(xiàng)；

（十一）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司章程規(guī)定及股東會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查并在必要時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)、法律專業(yè)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。

第八十一條

監(jiān)事可以列席董事會(huì)和各專門委員會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第八十二條

監(jiān)事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)，可以進(jìn)行必要的調(diào)查工作，有權(quán)要求董事會(huì)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、公司業(yè)務(wù)部門向其提供必要的資料。董事會(huì)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、公司業(yè)務(wù)部門必須配合監(jiān)事會(huì)工作，按照監(jiān)事會(huì)的要求及時(shí)提供真實(shí)、充分的資料。除總經(jīng)理外的其他高級(jí)管理人員或公司業(yè)務(wù)部門不予以配合的，監(jiān)事 會(huì)有權(quán)要求總經(jīng)理責(zé)令其配合；總經(jīng)理不予以配合的，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求董事會(huì)責(zé)令其配合；董事會(huì)不予以配合的，監(jiān)事會(huì)有權(quán)將有關(guān)情況提交金川集團(tuán)。

第八十三條

監(jiān)事會(huì)就其行使職權(quán)情況向股東會(huì)以書面方式匯報(bào)。匯報(bào)包括：

（一）監(jiān)事會(huì)需每年向股東會(huì)提交監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明監(jiān)事會(huì)在當(dāng)?shù)墓ぷ髑闆r以及公司各方面運(yùn)作的合法性；

（二）對(duì)公司重大事項(xiàng)形成的董事會(huì)決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核并向股東會(huì)提交審核報(bào)告；

（三）監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查或行使職權(quán)過程中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及股東權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)及時(shí)向股東會(huì)提出專項(xiàng)報(bào)告，實(shí)行一事一報(bào)制度。

第八十四條

監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次定期會(huì)議，其中每年第一次定期會(huì)議為監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議召開十日前需書面通知全體監(jiān)事。

第八十五條

有以下情況之一時(shí)，應(yīng)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

（一）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)；

（二）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)；

（三）董事會(huì)召開并通過重大事項(xiàng)時(shí)；

（四）股東認(rèn)為必要時(shí)。

第八十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議在過半數(shù)監(jiān)事出席時(shí)方可召開。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)

會(huì)議。

第八十七條

監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事因故不能出席，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代理人出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第八十八條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開形式及議程應(yīng)保證給予所有監(jiān)事充分發(fā)表意見和真實(shí)表達(dá)意思的機(jī)會(huì)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式舉行，在保證與會(huì)監(jiān)事能充分發(fā)表意見并真實(shí)表達(dá)意思的前提下，也可以通訊方式或者書面材料審議方式舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議以及任何監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉行的其它監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉行。

第八十九條

除非會(huì)議主持人另行決定，監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決程序應(yīng)以記名方式進(jìn)行。

第九十條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)，表決事項(xiàng)應(yīng)得到全體監(jiān)事過半數(shù)同意方可通過。

第九十一條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄和書面決議，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄和書面決議上簽名。

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存十年。

第九十二條

監(jiān)事會(huì)應(yīng)制訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，規(guī)定監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十章 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)及法律責(zé)任

第一節(jié) 任職資格以及忠實(shí)勤勉義務(wù)

第九十三條

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有良好的品行，無不良信用記錄；

（二）有符合職位要求的專業(yè)知識(shí)和工作能力；

（三）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；

（四）法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的其他條件。

第九十四條

有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的；

（七）法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的其他內(nèi)容。

違反本條規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，股東會(huì)或董事會(huì)應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第九十五條 公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事和高級(jí)管理人員須經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格后方能正式任職。

第九十六條

獨(dú)立董事不得與公司存在任何可能影響其公正履行獨(dú)立董事職務(wù)的關(guān)系。有以下情形之一的，不得擔(dān)任公司的獨(dú)立董事：

（一）本人或其近親屬在公司、持有公司1%以上股權(quán)的股東單位任職；

（二）本人或其近親屬在不能按期償還公司貸款的機(jī)構(gòu)任職；

（三）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與公司之間存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢、擔(dān)保合作等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的情形；

（四）本人或其近親屬可能被公司大股東、高管層控制或施加重大影響，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形；

（五）本人已在其他財(cái)務(wù)公司任職的；

（六）有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定限制擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。第九十七條

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程，對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：

（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；

（二）不得挪用公司資金；

（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

（四）不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（五）不得違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東會(huì)同意，與公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

（六）未經(jīng)股東會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù)；

（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；

（九）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；

（十）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)不因其任期結(jié)束而當(dāng)然結(jié)束，忠實(shí)義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并視事件的性質(zhì)、任期結(jié)束的原因，以及事件與離任前的關(guān)系確定。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司的保密義務(wù)，應(yīng)至相關(guān)信息被依法公開披露為止。

違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的行為包括但不僅限于上述行為，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員因違反對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)所獲得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第九十八條

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不得指使他人或者機(jī)構(gòu)從事第九十七條所禁止其本身從事的相關(guān)事宜。包括：

（一）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的配偶和子女；

（二）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或者本條第（一）項(xiàng)所述人員的受托人；

（三）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或者本條第（一）、（二）項(xiàng)所述人員的合伙人；

（四）由董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在事實(shí)上單獨(dú)控制的公司，或者與本條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)所提及的人員以及公司其他董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在事實(shí)上共同控制的公司。

第九十九條

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程，對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：

（一）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；

（二）應(yīng)公平對(duì)待所有股東；

（三）及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；

（四）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（五）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；

（六）法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第一百條 獨(dú)立董事每年在公司工作的時(shí)間不得少于十五個(gè)工作日。擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員的董事每年在公司工作的時(shí)間不得少于二十五個(gè)工作日。

第二節(jié) 責(zé)任追究

第一百零一條

公司黨支部委員會(huì)和黨員違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)，違反國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，違反黨和國(guó)家政策，不履行或者不正確履行職責(zé)，依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予組織處理或紀(jì)律處分的，按照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《中國(guó)共產(chǎn)黨問責(zé)條例》予以處理。

第一百零二條

公司應(yīng)建立決策責(zé)任終身追究制度，實(shí)行責(zé)任倒查和責(zé)任追究。

第一百零三條

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百零四條

當(dāng)股東會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反第九十七條忠實(shí)義務(wù)情形的，無論是否依據(jù)第一百零一條、第一百零二條、第一百零三條的規(guī)定處理，其均可以對(duì)相關(guān)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提出警告、責(zé)令其限期停止相關(guān)行為或予以改正。

第一百零五條

董事、高級(jí)管理人員有第九十七條規(guī)定的情形的，股東可以書面要求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有第九十七條規(guī)定的情形的，股東可以要求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)收到前款規(guī)定的出資人書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，股東可以依照前兩

款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第一百零六條

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者公司章程的規(guī)定，損害出資人利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

第一百零七條

如董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反第九十七條規(guī)定的情況或從事法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程其他條款所禁止的行為，除按照公司章程的相關(guān)規(guī)定追究其民事賠償責(zé)任外，股東還可行使以下權(quán)利：

（一）在其認(rèn)為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)，請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查并追究其法律責(zé)任；

（二）立即撤銷或建議其他機(jī)構(gòu)撤銷行為人的董事、監(jiān)事職務(wù)或要求董事會(huì)解聘行為人的高級(jí)管理人員職務(wù)；

（三）依照董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行政、人事隸屬關(guān)系對(duì)行為人進(jìn)行相關(guān)處分；

（四）依照董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員黨籍隸屬關(guān)系，通過相關(guān)黨組織對(duì)行為人進(jìn)行黨紀(jì)處分。

第十一章 法定代表人

第一百零八條

公司法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

第一百零九條

公司法定代表人簽署應(yīng)由公司法定代表人簽署的重要文件，代表公司進(jìn)行民商事活動(dòng)，參與訴訟和仲裁等程序。

第一百一十條

法定代表人對(duì)外代表公司的行為受董事會(huì)及股

東會(huì)的約束和管理。

第十二章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)

第一節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

第一百一十一條

公司依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定本公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度應(yīng)包括需向股東會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

第一百一十二條

公司依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)核算責(zé)任制。

第一百一十三條

公司會(huì)計(jì)核算采用借貸記賬方法，以人民幣為記賬本位幣。

第一百一十四條

公司會(huì)計(jì)采用公歷制，自公歷每年一月一日至十二月三十一日為一個(gè)會(huì)計(jì)。

第一百一十五條

公司在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、監(jiān)管部門的規(guī)定制作。

第一百一十六條

公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立檔案，妥善保管。

第一百一十七條

公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，按下列順序分配：

（一）彌補(bǔ)以前的虧損；

（二）提取稅后利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上時(shí)，可以不再提??；

（三）根據(jù)股東會(huì)決定提取任意公積金；

（四）按照出資比例分配、支付股東紅利。

第一百一十八條

公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

第一百一十九條

公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和本章程相關(guān)規(guī)定，股東會(huì)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案，確保公司按章程規(guī)定的比例和股東會(huì)的決定分配利潤(rùn)；

公司每一會(huì)計(jì)可按不低于合并會(huì)計(jì)報(bào)表可分配利潤(rùn)的百分之十進(jìn)行分紅。公司建立分紅可調(diào)整機(jī)制，股東會(huì)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)、適度調(diào)整分紅水平。

第一百二十條

公司職工的集體福利支出按有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。第一百二十一條

公司除法定的會(huì)計(jì)賬冊(cè)外，不得另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義另立賬戶存儲(chǔ)。

第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì)

第一百二十二條

公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，并定期提交內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。

第一百二十三條

公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用

第一百二十四條

公司聘用取得相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。

第一百二十五條

公司聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)決定，董事會(huì)不得在股東會(huì)決定前聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

第一百二十六條

公司保證向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

第十三章 合并、分立、增資、減資、解散和清算

第一節(jié) 合并、分立、增資和減資

第一百二十七條

公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。第一百二十八條

公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

第一百二十九條

公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由

合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

第一百三十條

公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割。

公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

第一百三十一條

公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。

第一百三十二條

公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

公司減資后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。

第一百三十三條

公司增加注冊(cè)資本時(shí)，股東認(rèn)繳新增資本的出資，依照《公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第一百三十四條

公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。

公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

第二節(jié) 解散和清算

第一百三十五條

公司有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，予以解散并依法進(jìn)行清算：

（一）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；

（二）組建公司的金川集團(tuán)解散，公司不能實(shí)現(xiàn)合并或改組；

（三）股東會(huì)決議解散；

（四）公司因合并或者分立不需要繼續(xù)存在的；

（五）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（六）人民法院依法予以解散。

第一百三十六條

公司有第一百三十五條第（一）項(xiàng)情形的，可以通過修改公司章程而存續(xù)。

第一百三十七條

公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生支付危機(jī)，嚴(yán)重影響債權(quán)人利益和金融秩序的穩(wěn)定時(shí)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)可以依法決定對(duì)公司實(shí)行接管或者機(jī)構(gòu)重組。

第一百三十八條

公司解散，應(yīng)向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，金川集團(tuán)依法成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算，并由中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)公告。

清算組成員由董事或者股東會(huì)確定的人員組成。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)可以直接委派清算組成員并監(jiān)督清算過程。

第一百三十九條

清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

（一）清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；

（二）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；

（三）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；

（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；

（五）清理債權(quán)、債務(wù)；

（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；

（七）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

第一百四十條

清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。

在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不得對(duì)債權(quán)人進(jìn)行清償。

第一百四十一條

清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或者人民法院確認(rèn)。

公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東的出資比例分配。

清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)在未依照前款規(guī)定清償前，不得分配給股東。

第一百四十二條

清算組在清算中發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即停止清算，并向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告，經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給

人民法院。

第一百四十三條

公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，以及清算期間收支報(bào)表和財(cái)務(wù)賬冊(cè)，報(bào)股東會(huì)或者人民法院確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)之日起十日內(nèi)，向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)和公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，繳銷《金融許可證》，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止。

第一百四十四條

清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)。

清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。

清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十五條

公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實(shí)施破產(chǎn)清算。

第十四章 公司與分公司

第一百四十六條

確屬業(yè)務(wù)發(fā)展和為成員單位提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)需要，公司可以向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司。

第一百四十七條

分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

第一百四十八條

公司與分公司的關(guān)系：

（一）分公司的業(yè)務(wù)范圍,由公司在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)的原則進(jìn)行授權(quán)，報(bào)中國(guó)銀保監(jiān)員會(huì)備案。

（二）公司對(duì)分公司使用的國(guó)有資產(chǎn)實(shí)行資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制；

（三）分公司的財(cái)務(wù)管理體制根據(jù)公司要求設(shè)計(jì)；

（四）分公司國(guó)有資產(chǎn)的收益分配，由公司決定，并以合同方式確定；

（五）公司決定分公司高級(jí)管理人員和中層管理人員的任免和獎(jiǎng)懲；

（六）分公司要確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，公司對(duì)分公司實(shí)行績(jī)效考核。

第十五章 公司工會(huì)

第一百四十九條

公司職工依照《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》建立公司工會(huì)組織，開展工會(huì)活動(dòng)，維護(hù)職工合法權(quán)益。

公司應(yīng)當(dāng)為工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。

第一百五十條

公司工會(huì)組織召開職工大會(huì)，按公司章程的規(guī)定選舉職工監(jiān)事。

第一百五十一條

公司工會(huì)指導(dǎo)和幫助職工簽訂勞動(dòng)合同，代表職工與企業(yè)協(xié)商簽訂集體合同，協(xié)商解決勞動(dòng)爭(zhēng)議，建立和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系。

第一百五十二條

公司研究決定公司改制、經(jīng)營(yíng)等涉及職工切身利益的問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會(huì)和職工大會(huì)的意見，并邀請(qǐng)工會(huì)或職工代表列席有關(guān)會(huì)議，法規(guī)規(guī)定公司的相關(guān)事項(xiàng)需要職工大會(huì)討論通過的，應(yīng)經(jīng)過職工大會(huì)通過才能實(shí)行。

第一百五十三條

公司堅(jiān)持和完善以職工大會(huì)為基本形式的民主管理制度。

職工大會(huì)的職權(quán)主要包括：

（一）聽取和討論公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理重大決策方案的報(bào)告（不涉及公司商業(yè)秘密），提出意見和建議；

（二）討論通過集體合同草案和涉及職工切身利益的重要改革方案和重要規(guī)章制度；

（三）審議決定公司提出的公益金使用方案等有關(guān)職工生活福利的重大事項(xiàng)；

（四）依法選舉和更換監(jiān)事會(huì)中的職工代表，并聽取其述職報(bào)告；

（五）民主評(píng)議公司經(jīng)營(yíng)管理者并提出獎(jiǎng)懲建議，定期聽取公司業(yè)務(wù)招待費(fèi)使用情況等。

職工大會(huì)每年至少召開一次。

第十六章 勞動(dòng)人事與工資

第一百五十四條

公司必須保護(hù)職工的合法權(quán)益，依法與職工簽訂勞動(dòng)合同，參加社會(huì)保險(xiǎn)，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)，實(shí)現(xiàn)安全運(yùn)營(yíng)。

第一百五十五條

公司工會(huì)代表職工與公司可以就勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利等事項(xiàng)簽訂集體合同。集體合同草案應(yīng)當(dāng)提交職工大會(huì)審議通過。

集體合同簽訂后應(yīng)當(dāng)依法報(bào)送勞動(dòng)行政主管部門備案。第一百五十六條

公司職工依法享有法定休息休假的權(quán)利。如因特殊情況不能在法定時(shí)間休息休假時(shí)，可按照有關(guān)規(guī)定補(bǔ)休。如不能補(bǔ)休，應(yīng)按勞動(dòng)法律、法規(guī)的規(guī)定支付加班工資報(bào)酬。

第一百五十七條

公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定及公司經(jīng)濟(jì)效益，47 自主確定內(nèi)部分配方式。

第一百五十八條

公司高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放辦法按照董事會(huì)制定的薪酬管理辦法和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法執(zhí)行。

第一百五十九條

公司和職工依法參加社會(huì)保險(xiǎn)，繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。

第一百六十條

公司采取多種形式，加強(qiáng)職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

第十七章 社會(huì)責(zé)任

第一百六十一條

公司應(yīng)當(dāng)遵守公平、安全、有序的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，提升專業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平，不斷改進(jìn)金融服務(wù)；接受人民政府及其有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，對(duì)股東負(fù)責(zé)。

公司在實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的同時(shí)，將自身發(fā)展與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，重視公司與利益相關(guān)者、社會(huì)、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約等方面的非商業(yè)貢獻(xiàn)，致力于創(chuàng)造良好的社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

公司深化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，健全社會(huì)責(zé)任管理體系，持續(xù)關(guān)注自身社會(huì)責(zé)任建設(shè)，推動(dòng)公司積極參與社會(huì)公益事業(yè)。

第一百六十二條

公司作為全面落實(shí)安全運(yùn)營(yíng)的責(zé)任主體，建立安全運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制，防止發(fā)生安全事故，保障公司職工和公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。

第十八章 重大事項(xiàng)的報(bào)告和備案

第一百六十三條

公司按照有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，就重大事項(xiàng)向股東會(huì)或監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告和備案。

第十九章 修改章程

第一百六十四條

有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程：

（一）《公司法》或有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定相抵觸；

（二）公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致；

（三）股東會(huì)決定修改章程；

（四）發(fā)生需要修改公司章程的其他情形。第一百六十五條

修改公司章程的程序：

（一）召開黨支部委員會(huì)會(huì)議，研究討論公司章程修改方案；

（二）召開董事會(huì)會(huì)議，通過章程修改方案；

（三）提交股東會(huì)審議通過；

（四）報(bào)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；

（五）修改后的公司章程報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案。

第二十章 附 則

第一百六十六條

公司章程未盡事宜根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

第一百六十七條

公司章程經(jīng)股東會(huì)審議通過，并報(bào)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，由股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第一百六十八條

公司章程附件包括股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作規(guī)則。

第四篇：中石化HSE財(cái)務(wù)考試試題及答案

中石化管理人員HSE考試試卷--財(cái)務(wù)

一、判斷題

1.站房裝飾裝修項(xiàng)目支出在修理費(fèi)中列支[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

2.管道沿線水工保護(hù)支出在修理費(fèi)中列支[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

3.企業(yè)設(shè)備修理費(fèi)應(yīng)納入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算管理[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：設(shè)備管理辦法

4.企業(yè)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)設(shè)備更新、改造、檢維修、處置等行為的全過程價(jià)值管理。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：

第1頁(yè)，共30頁(yè) 試題分析：設(shè)備管理辦法

5.油庫(kù)輸油管線的工藝改造和整體更換在修理費(fèi)中列支[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

6.設(shè)備維修費(fèi)用預(yù)算偏差度是（實(shí)際發(fā)生的維修費(fèi)用－預(yù)算費(fèi)用）與預(yù)算費(fèi)用的比值[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

7.設(shè)備主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的設(shè)備修理計(jì)劃完成率是指實(shí)際完成主要設(shè)備修理計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目數(shù)與主要設(shè)備修理計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

8.設(shè)備主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的設(shè)備利用率是指（設(shè)備可利用時(shí)間－計(jì)劃停機(jī)時(shí)間）/設(shè)備可利用時(shí)間[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

第2頁(yè)，共30頁(yè) 9.企業(yè)可采取變賣、修舊利廢等方式處置因報(bào)廢、修理、改造所形成的廢舊物資。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：資產(chǎn)處置管理辦法

10.嚴(yán)禁在生產(chǎn)裝置罐區(qū)及易燃易爆裝置區(qū)內(nèi)用有色金屬工具進(jìn)行敲打撞擊作業(yè)[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

11.20支香煙的毒素可以殺死一頭牛。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：環(huán)境保護(hù)

12.職業(yè)衛(wèi)生是指為預(yù)防、控制和消除職業(yè)危害，保護(hù)和增進(jìn)勞動(dòng)者健康，依法采取的一切衛(wèi)生技術(shù)或者管理措施。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：無

13.舉辦大型集會(huì)、焰火晚會(huì)、燈會(huì)等群眾性活動(dòng)，具有火災(zāi)危險(xiǎn)的，主辦單位應(yīng)當(dāng)制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，落實(shí)消防安全措施，并向公安消防機(jī)構(gòu)申報(bào)，經(jīng)公安消防機(jī)構(gòu)對(duì)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行消防安全檢查合格后，方可舉辦。（）[0.5]

第3頁(yè)，共30頁(yè) A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

14.應(yīng)急信息發(fā)布要準(zhǔn)確、及時(shí)、客觀，必須經(jīng)過嚴(yán)格審核和批準(zhǔn)，保證發(fā)布信息的統(tǒng)一性（）。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：中石化應(yīng)急管理規(guī)定

15.電磁場(chǎng)會(huì)危害人體健康。()[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案： 試題分析：環(huán)境保護(hù)

16.工作場(chǎng)所的生產(chǎn)布局要合理，但不需要遵循有害與無害作業(yè)分開的原則。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：無

17.機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)不按照機(jī)動(dòng)車國(guó)家安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，出具虛假檢驗(yàn)結(jié)果的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門處所收檢驗(yàn)費(fèi)用三倍的罰款。()[0.5] A.是

第4頁(yè)，共30頁(yè) B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

18.勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)實(shí)行預(yù)算管理，并納入各單位人工成本統(tǒng)計(jì)。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：中石化勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)用及個(gè)體勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定

19.儲(chǔ)存、運(yùn)輸易燃易爆危險(xiǎn)品的場(chǎng)所使用的設(shè)備，必須具備相應(yīng)防爆性能。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：電氣設(shè)備及防爆

20.電視機(jī)起火，滅火時(shí)要特別注意從側(cè)面靠近電視機(jī)，以防顯像管爆炸傷人()。[0.5] A.是 B.否 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：應(yīng)急基本常識(shí)

二、單選題

21.設(shè)備的后期管理是指從投產(chǎn)使用開始，直至（）為止的全部工作[1.0] A.修理

第5頁(yè)，共30頁(yè) B.改造 C.更新 D.報(bào)廢 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：設(shè)備管理辦法

22.按照銷售企業(yè)設(shè)備管理辦法及修理費(fèi)管理辦法，企業(yè)()部門負(fù)責(zé)修理費(fèi)的使用管理。[1.0] A.設(shè)備管理 B.財(cái)務(wù) C.發(fā)展規(guī)劃 D.實(shí)物 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：設(shè)備管理辦法

23.大中型維修項(xiàng)目按進(jìn)度付款可累計(jì)支付到總額的（），留取不低于（）的質(zhì)量保證金[1.0] A.95%，5% B.90%，10% C.85%，15% D.80%，20% 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：修理費(fèi)管理辦法

24.維修項(xiàng)目合同或協(xié)議簽署生效并向有關(guān)部門備案后，可累計(jì)支付到進(jìn)度總額的（）。[1.0] A.0.5 B.0.9 C.0.7

第6頁(yè)，共30頁(yè) D.0.3 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

25.單項(xiàng)修理費(fèi)用支出屬于（）的維修項(xiàng)目，必須提出維修申請(qǐng)或填報(bào)相應(yīng)的維修申請(qǐng)單，經(jīng)管理部門、分管經(jīng)理審核后，報(bào)省級(jí)公司審批后執(zhí)行[1.0] A.小型及以上 B.中型及以上 C.一般及以上 D.日常維護(hù)及以上 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：修理費(fèi)管理辦法

26.按銷售企業(yè)修理費(fèi)管理辦法，單項(xiàng)支出額在20萬元以上50萬元以內(nèi)（含50萬）的維修項(xiàng)目屬于（）項(xiàng)目[1.0] A.日常維護(hù) B.一般修理 C.小型修理 D.中型修理 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

27.按銷售企業(yè)修理費(fèi)管理辦法，單項(xiàng)支出額在1萬元以上5萬元以內(nèi)（含5萬）的維修項(xiàng)目屬于（）項(xiàng)目[1.0] A.日常維護(hù) B.一般修理 C.小型修理 D.中型修理

第7頁(yè)，共30頁(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

28.按銷售企業(yè)修理費(fèi)管理辦法，單項(xiàng)支出額在5萬元以上20萬元以內(nèi)（含20萬）的維修項(xiàng)目屬于（）項(xiàng)目[1.0] A.日常維護(hù) B.一般修理 C.小型修理 D.中型修理 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

29.電鉆等修理工具的更換支出，應(yīng)在（）科目中列支[1.0] A.固定資產(chǎn) B.修理費(fèi) C.低值易耗品 D.辦公費(fèi) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：修理費(fèi)管理辦法

30.使用壽命超過（）年的，且可獨(dú)立發(fā)揮作用的設(shè)備，其整體更換的支出不得列入修理費(fèi)[1.0] A.5 B.3 C.2 D.1 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：修理費(fèi)管理辦法

第8頁(yè)，共30頁(yè)

31.按銷售企業(yè)修理費(fèi)管理辦法，（）萬元以上的修理項(xiàng)目應(yīng)采取招投標(biāo)方式選擇施工單位[1.0] A.5 B.10 C.20 D.15 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

32.設(shè)備維修費(fèi)用率是指企業(yè)設(shè)備（）與企業(yè)（）的比值[1.0] A.維修費(fèi)用總額，全年總產(chǎn)值 B.維修費(fèi)用總額，全年總利潤(rùn) C.維修費(fèi)用總額，設(shè)備資產(chǎn)總價(jià)值 D.維修費(fèi)用總額，全年總成本 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

33.設(shè)備主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的萬元產(chǎn)值維修費(fèi)用是指（）的比值[1.0] A.全年實(shí)際維修費(fèi)用總額與企業(yè)全年總產(chǎn)值 B.全年實(shí)際維修費(fèi)用總額與企業(yè)全年總利潤(rùn) C.全年實(shí)際維修費(fèi)用總額與企業(yè)全年總成本 D.全年實(shí)際發(fā)生成本總額與企業(yè)全年總產(chǎn)值 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

34.設(shè)備主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的設(shè)備新度系數(shù)是指年末企業(yè)全部生產(chǎn)設(shè)備（第9頁(yè)，共30頁(yè)

[1.0]）與年末企業(yè)全部生產(chǎn)設(shè)備（）的比值A(chǔ).固定資產(chǎn)凈值與全年凈利潤(rùn) B.固定資產(chǎn)凈值與全年凈產(chǎn)值 C.固定資產(chǎn)凈值與固定資產(chǎn)原值 D.固定資產(chǎn)原值與全年凈產(chǎn)值 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

35.設(shè)備主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的生產(chǎn)設(shè)備完好率是指主要生產(chǎn)設(shè)備（）與主要生產(chǎn)設(shè)備（A.完好總天數(shù)與總運(yùn)行天數(shù) B.完好總臺(tái)數(shù)與總臺(tái)數(shù) C.實(shí)際工作時(shí)間與制度工作時(shí)間 D.完好總天數(shù)與完好總臺(tái)數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

36.設(shè)備修理要堅(jiān)持日常維護(hù)與（）相結(jié)合，定期檢測(cè)和（）相結(jié)合[1.0] A.預(yù)防維修，狀態(tài)監(jiān)測(cè) B.計(jì)劃?rùn)z修，狀態(tài)監(jiān)測(cè) C.預(yù)防維修，事后維修 D.計(jì)劃?rùn)z修，狀態(tài)維修 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：設(shè)備管理辦法

37.遇到地鐵發(fā)生火災(zāi)，下列處理措施中錯(cuò)誤的是（）。[1.0] A.按照車站工作人員的引導(dǎo)有序疏散 B.跳入鐵軌逃生

第10頁(yè)，共30頁(yè)

[1.0]）的比值C.用車廂內(nèi)的消防器材控制小火 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：應(yīng)急基本常識(shí)

38.《安全生產(chǎn)法》的空間效力范圍是中華人民共和國(guó)的領(lǐng)域，包括（）。[1.0] A.我國(guó)的領(lǐng)土、領(lǐng)空和領(lǐng)海 B.我國(guó)大陸地區(qū)和領(lǐng)海 C.我國(guó)大陸地區(qū)、領(lǐng)空和領(lǐng)海 D.我國(guó)的領(lǐng)土和領(lǐng)海 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

39.對(duì)產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置()。[1.0] A.警示標(biāo)識(shí)和中文警示說明 B.警示標(biāo)識(shí) C.警示說明 D.警示語言 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：無

40.電氣設(shè)備在未驗(yàn)明無電之前，一律認(rèn)為()。[1.0] A.有電 B.無電 C.也許有電 D.都不正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

第11頁(yè)，共30頁(yè) 試題分析：儲(chǔ)運(yùn)工補(bǔ)充題庫(kù)

41.發(fā)生中石化級(jí)突發(fā)事件，初報(bào)信息必須在突發(fā)事件發(fā)生后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)電話報(bào)告（）。[1.0] A.半小時(shí) B.1小時(shí) C.2小時(shí) D.3小時(shí) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：中國(guó)石化重特大事件應(yīng)急預(yù)案

42.有異物刺入頭部或胸部時(shí),正確的急救方法是（）。[1.0] A.馬上拔出,用紗布簡(jiǎn)單包扎后送醫(yī)院搶救 B.用毛巾等物將異物固定住,不讓其亂動(dòng) C.馬上拔出,進(jìn)行止血 D.不包扎直接送醫(yī)院 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：應(yīng)急基本常識(shí)

43.2013年11月22日凌晨，中石化位于青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的東黃復(fù)線原油管道發(fā)生泄漏爆炸事故，共造成多少人死亡（）。[1.0] A.55 B.62 C.65 D.70 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：中石化應(yīng)急管理規(guī)定

第12頁(yè)，共30頁(yè) 44.對(duì)有車族來說，（）不利于環(huán)保。[1.0] A.停車狀態(tài)下開著發(fā)動(dòng)機(jī) B.到正規(guī)車行洗車 C.選擇無鉛汽油 D.以上都不對(duì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：環(huán)境保護(hù)

45.()領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)明確專人分管設(shè)備管理工作。[1.0] A.省級(jí) B.省、市兩級(jí) C.市級(jí) D.縣級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：設(shè)備檢查細(xì)則

46.固定資產(chǎn)具有下列特征：能夠獨(dú)立發(fā)揮作用，并由單臺(tái)（個(gè)）或多臺(tái)（個(gè)）設(shè)備（或?qū)嵨铮┕餐M成，為生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、出租或經(jīng)營(yíng)管理而持有的，同時(shí)（）。[1.0] A.使用壽命超過一個(gè)會(huì)計(jì) B.使用壽命超過兩個(gè)會(huì)計(jì) C.單位價(jià)值在1000元以上者 D.單位價(jià)值在2000元以上者 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：資產(chǎn)管理辦法

47.特種設(shè)備作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員，必須取得（），方可從事相應(yīng)的作業(yè)和管理工作。[1.0]

第13頁(yè)，共30頁(yè) A.上崗證 B.設(shè)備操作證 C.特種作業(yè)操作證 D.特種設(shè)備作業(yè)人員證 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：設(shè)備管理辦法

48.《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作（）。[1.0] A.主要負(fù)責(zé) B.承擔(dān)責(zé)任 C.全面負(fù)責(zé) D.間接負(fù)責(zé) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

49.油罐發(fā)底發(fā)生漏洞時(shí)，應(yīng)采用什么方式將損失減少到最低（）。[1.0] A.壓油 B.注水 C.搗油 D.邊壓邊用 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：油品儲(chǔ)運(yùn)調(diào)合操作工題庫(kù)

50.氣瓶的安全檢驗(yàn)周期是：盛裝腐蝕性氣體的氣瓶，每（）年檢驗(yàn)一次；盛裝一般氣體的氣瓶，每（）年檢驗(yàn)一次；液化石油氣瓶，使用未超過二十年的，每（）年檢驗(yàn)一次。[1.0] A.3，2，5

第14頁(yè)，共30頁(yè) B.5，2，3 C.1，2，3 D.2，3，5 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：無

51.下列單位中，（）為國(guó)際單位制單位。[1.0] A.公升、噸、轉(zhuǎn)每分 B.r/min、t、l C.升、噸、35度 D.t、500cc、公斤 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：《輸油工（中級(jí)）理論試題庫(kù)》

52.下列選項(xiàng)哪項(xiàng)不屬于設(shè)備管理“四懂三會(huì)”中的“三會(huì)”內(nèi)容？[1.0] A.會(huì)操作 B.會(huì)保養(yǎng) C.會(huì)排除一般故障 D.會(huì)清潔 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

53.全員生產(chǎn)維修（TPM）不是以技術(shù)為核心，而是以（）為核心。[1.0] A.設(shè)備 B.人 C.環(huán)境

第15頁(yè)，共30頁(yè) D.組織 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

54.在公共洗手間洗完手后，（）更環(huán)保。[1.0] A.自帶手帕擦干 B.用烘干機(jī)吹干 C.用紙巾擦手 D.以上都不對(duì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：環(huán)境保護(hù)

55.成年公民有（）的義務(wù)。[1.0] A.預(yù)防火災(zāi)、報(bào)告火警

B.B、維護(hù)消防安全、保護(hù)消防設(shè)施 C.C、參加有組織的滅火工作

D.D、A和B和C都是成年公民的義務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

56.因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動(dòng)事故現(xiàn)場(chǎng)物件的，應(yīng)當(dāng)（），并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證。[1.0] A.做出標(biāo)志、繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖 B.請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)、獲得批準(zhǔn)

C.保持物件完整、保證現(xiàn)場(chǎng)痕跡不受破壞 D.拍照

第16頁(yè)，共30頁(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例

57.用人單位不得安排（）的勞動(dòng)者從事其所禁忌的作業(yè)。[1.0] A.疲勞 B.健康 C.患病 D.有職業(yè)禁忌 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：無

58.下列（）不是應(yīng)急演練的方法。[1.0] A.桌面演練 B.安全檢查 C.功能演練 D.全面演練 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

59.在道路上發(fā)生交通事故，做法不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。[1.0] A.輕微事故時(shí)，先撤離現(xiàn)場(chǎng)再進(jìn)行協(xié)商處理

B.B、搶救受傷人員

C.C、立即停車，清理事故現(xiàn)場(chǎng) D.D、打電話報(bào)警 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

第17頁(yè)，共30頁(yè)

60.ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是（）系列的標(biāo)準(zhǔn)。[1.0] A.健康標(biāo)準(zhǔn) B.食品工業(yè) C.藥品生產(chǎn) D.環(huán)境管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：環(huán)境保護(hù)

61.臨時(shí)用電作業(yè)使用外接電源時(shí)，其用電設(shè)備的保護(hù)方式必須采用()的方式。[1.0] A.保護(hù)接地 B.保護(hù)接零 C.與供電網(wǎng)一致 D.前面的形式都可以采用 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：職業(yè)技能鑒定國(guó)家題庫(kù)石化分庫(kù)

62.設(shè)備的（）是指對(duì)設(shè)備一生物質(zhì)運(yùn)動(dòng)形態(tài)過程所采取的全部技術(shù)措施[1.0] A.維修管理 B.技術(shù)管理 C.運(yùn)行管理 D.經(jīng)濟(jì)管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

63.（）都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，并有權(quán)對(duì)污染和破壞環(huán)境的單位和個(gè)人進(jìn)行檢舉和控告。[1.0]

第18頁(yè)，共30頁(yè) A.任何單位和個(gè)人 B.環(huán)境保護(hù)部門 C.利害關(guān)系人 D.公民 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：環(huán)境保護(hù)

64.從健康與環(huán)保角度看，在辦公室盡量不要用（）。[1.0] A.玻璃杯 B.紙杯 C.金屬杯 D.陶瓷杯 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：環(huán)境保護(hù)

65.生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用劇毒化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位的生產(chǎn)、存儲(chǔ)裝置（）進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。[1.0] A.每季度 B.每半年 C.每年 D.每?jī)赡?標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

66.企業(yè)應(yīng)建立資產(chǎn)處置盡職調(diào)查和事后檢查制度，對(duì)資產(chǎn)處置進(jìn)行審計(jì)，至少（）次專項(xiàng)審計(jì)[1.0] A.每年組織2次 B.每年組織1次

第19頁(yè)，共30頁(yè) C.每2年組織1次 D.每季度組織1次 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：資產(chǎn)處置管理辦法

67.對(duì)保護(hù)和改善環(huán)境有顯著成績(jī)的單位和個(gè)人，由（）給予獎(jiǎng)勵(lì)。[1.0] A.所在單位 B.上級(jí)單位 C.環(huán)境保護(hù)主管部門 D.人民政府 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：環(huán)境保護(hù)

68.施工現(xiàn)場(chǎng)拆除作業(yè)中，要嚴(yán)格按照什么順序逐層拆除（）。[1.0] A.從外到內(nèi)，從下到上 B.從外到內(nèi)，從上到下 C.從內(nèi)到外，從上到下 D.從下到上 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：應(yīng)急基本常識(shí)

69.企業(yè)（）部門是修理費(fèi)使用的統(tǒng)一歸口管理部門[1.0] A.財(cái)務(wù) B.設(shè)備采購(gòu) C.辦公室 D.設(shè)備管理

第20頁(yè)，共30頁(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：設(shè)備管理辦法

70.遇到高樓發(fā)生火災(zāi)，下列處理措施中正確的是（）。[1.0] A.乘坐普通電梯逃生 B.向上逃跑

C.躲避到防煙樓梯間、避難層等地等待救援 D.乘坐消防電梯逃生 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：應(yīng)急基本常識(shí)

71.處理辦公室的廢物時(shí)，應(yīng)（）。[1.0] A.將廢紙賣掉，其他倒掉 B.分類放，由清潔工人回收處理 C.全部倒掉 D.碎紙機(jī)處理 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：環(huán)境保護(hù)

72.粉塵作業(yè)時(shí)必須佩戴()。[1.0] A.棉紗口罩 B.防塵口罩 C.防毒面具 D.面具 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：無

第21頁(yè)，共30頁(yè)

73.當(dāng)?shù)竭_(dá)某一油溫時(shí)，油品引火后所生成的火焰至少保持()不熄滅，發(fā)生這種現(xiàn)象的最低油溫稱為燃點(diǎn)[1.0] A.1秒鐘 B.5秒鐘 C.10秒鐘 D.20秒鐘 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：《輸油工（初級(jí)）理論試題庫(kù)》

74.大氣中（）含量過高會(huì)引起溫室效應(yīng)。[1.0] A.煙塵 B.二氧化碳 C.二氧化硫 D.一氧化碳 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：環(huán)境保護(hù)

75.設(shè)備的（）是從設(shè)備開始使用，到因技術(shù)落后而被淘汰所經(jīng)過的時(shí)間。通過新技術(shù)加以改造可延長(zhǎng)。[1.0] A.物質(zhì)壽命 B.技術(shù)壽命 C.補(bǔ)償壽命 D.經(jīng)濟(jì)壽命 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：現(xiàn)代設(shè)備管理

76.不屬于燃燒三要素的是()[1.0]

第22頁(yè)，共30頁(yè) A.點(diǎn)火源 B.可燃性物質(zhì) C.阻燃性物質(zhì) D.助燃性物質(zhì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

77.以下選項(xiàng)中不屬于《安全生產(chǎn)法》中所規(guī)定的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為確保安全生產(chǎn)必須做到的是（）。[1.0] A.遵守安全生產(chǎn)的法律、法規(guī) B.完善安全生產(chǎn)條件 C.加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理 D.設(shè)立專門安全生產(chǎn)管理部門 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

78.以下能夠?qū)щ姷奈矬w是（）[1.0] A.膠木 B.銅絲 C.玻璃 D.橡膠 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：無

79.對(duì)產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和中文警示說明。警示說明應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。[1.0] A.應(yīng)急救治措施 B.逃生路線

第23頁(yè)，共30頁(yè) C.崗位操作規(guī)程 D.勞保用品使用 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：職業(yè)病防治法

80.定期開展設(shè)備檢查，省公司每年不少于()次，市公司每年不少于()次。[1.0] A.1，2 B.1，4 C.2，4 D.2，2 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 試題分析：設(shè)備檢查細(xì)則

三、多選題

81.設(shè)備修理、更新支出應(yīng)由財(cái)務(wù)部門、設(shè)備管理部門、發(fā)展規(guī)劃(物資采購(gòu))部門嚴(yán)格區(qū)分(A.勞務(wù)支出 B.費(fèi)用性支出 C.資本性支出 D.人工費(fèi)支出 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C 試題分析：設(shè)備管理辦法

82.維修項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束后，（）項(xiàng)目可全額付款。[1.5] A.日常維護(hù) B.一般修理

第24頁(yè)，共30頁(yè))和()[1.5]

C.小型修理 D.中型修理 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：修理費(fèi)管理辦法

83.租入其他固定資產(chǎn)發(fā)生的修理支出達(dá)到資本化條件的，按經(jīng)營(yíng)租賃和融資租賃形式分別在（）和（）中列支。[1.5] A.修理費(fèi) B.長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 C.固定資產(chǎn) D.租賃費(fèi) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C 試題分析：修理費(fèi)管理辦法

84.設(shè)備處置是對(duì)設(shè)備進(jìn)行（）等處置行為。[1.5] A.盤盈、盤虧 B.毀損、報(bào)廢 C.轉(zhuǎn)讓 D.出租和減值 E.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓

標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C、D、E 試題分析：設(shè)備管理辦法

85.中國(guó)石化應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，按照突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、可控性、影響范圍等因素將重特大事件分為哪幾級(jí)（）。[1.5] A.中國(guó)石化級(jí) B.省公司級(jí) C.直屬企業(yè)級(jí)

第25頁(yè)，共30頁(yè) D.二級(jí)企業(yè)級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C 試題分析：中國(guó)石化重特大事件應(yīng)急預(yù)案

86.職業(yè)安全衛(wèi)生法管理體制包括的內(nèi)容有：（）。[1.5] A.企業(yè)負(fù)責(zé) B.行業(yè)管理 C.國(guó)家監(jiān)察 D.群眾監(jiān)督

標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C、D 試題分析：環(huán)境保護(hù)

87.企業(yè)要積極推廣應(yīng)用國(guó)內(nèi)外先進(jìn)設(shè)備技術(shù)成果，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。要合理應(yīng)用()，解決技術(shù)問題，推進(jìn)設(shè)備技術(shù)進(jìn)步。[1.5] A.新技術(shù) B.新工藝 C.新設(shè)備 D.新材料

標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C、D 試題分析：設(shè)備檢查細(xì)則

88.設(shè)備選型應(yīng)從哪幾個(gè)方面考慮？[1.5] A.適用性 B.可靠性 C.維修性 D.安全環(huán)保性 E.經(jīng)濟(jì)性

第26頁(yè)，共30頁(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C、D、E 試題分析：設(shè)備管理辦法

89.中國(guó)石化應(yīng)急工作原則有（）。[1.5] A.以人為本，減少危害 B.居安思危，預(yù)防為主 C.安全第一，預(yù)防為主 D.整合資源，協(xié)同應(yīng)對(duì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、D 試題分析：中國(guó)石化重特大事件應(yīng)急預(yù)案

90.熱帶風(fēng)暴(臺(tái)風(fēng))、颶風(fēng)、特大暴雨的應(yīng)急處置原則有（）。[1.5] A.采取關(guān)閉與切斷措施，防止油氣泄漏 B.除正常生產(chǎn)外，停止戶外施工作業(yè) C.加固生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)設(shè)施旁的山體護(hù)墻 D.檢查和處理排水系統(tǒng)，保持暢通 標(biāo)準(zhǔn)答案：

試題分析：中國(guó)石化重特大事件應(yīng)急預(yù)案

91.（）是中石化的經(jīng)營(yíng)宗旨。[1.5] A.貢獻(xiàn)國(guó)家 B.回報(bào)股東 C.服務(wù)社會(huì) D.造福員工

標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C、D 試題分析：環(huán)境保護(hù)

第27頁(yè)，共30頁(yè)

92.中國(guó)石化應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，突發(fā)事件信息報(bào)告分（）。[1.5] A.初報(bào) B.續(xù)報(bào) C.處理結(jié)果報(bào)告 D.快報(bào)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C 試題分析：中國(guó)石化重特大事件應(yīng)急預(yù)案

93.以下哪些屬于頭部防護(hù)用品（）[1.5] A.頭巾 B.安全帽 C.工作帽 D.防寒帽

標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C、D 試題分析：無

94.當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等突發(fā)事件時(shí)，第一發(fā)現(xiàn)人正確的處置方法是（）。[1.5] A.先滅火，后報(bào)警 B.先報(bào)警，后滅火 C.邊報(bào)警，邊滅火 D.報(bào)警 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 試題分析：應(yīng)急基本常識(shí)

95.以下那些屬于防噪聲用具（）[1.5]

第28頁(yè)，共30頁(yè) A.耳塞 B.耳罩 C.帽子 D.耳機(jī) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B 試題分析：無

96.塵肺病的預(yù)防措施有哪些（）[1.5] A.減少作業(yè)空氣的粉塵濃度 B.加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù) C.加強(qiáng)粉塵檢測(cè) D.加強(qiáng)安全教育 標(biāo)準(zhǔn)答案： 試題分析：無

97.《爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)環(huán)境電力裝置設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50058-92)中將爆炸性氣體環(huán)境危險(xiǎn)區(qū)域劃分為（）等幾個(gè)區(qū)域。[1.5] A.0區(qū) B.3區(qū) C.2區(qū) D.1區(qū)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D 試題分析：儲(chǔ)運(yùn)工補(bǔ)充題庫(kù)

98.內(nèi)部檢查主要有（）和專項(xiàng)檢查等形式。[1.5] A.節(jié)前檢查 B.綜合性檢查

第29頁(yè)，共30頁(yè) C.年終檢查 D.日常檢查 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、D 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

99.職業(yè)活動(dòng)中存在的各種有害的()以及在作業(yè)過程中產(chǎn)生的其他職業(yè)有害因素統(tǒng)稱職業(yè)病危害因素。[1.5] A.物理因素 B.化學(xué)因素 C.生物因素 D.氣候因素 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C 試題分析：無

100.下列項(xiàng)目中屬于危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)必須具備的條件的是（）。[1.5] A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和儲(chǔ)存設(shè)施符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

B.B、有健全的安全管理制度

C.C、主管人員經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)并取得上崗資格，業(yè)務(wù)人員經(jīng)過培訓(xùn)即可 D.D、專用庫(kù)房面積達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B 試題分析：國(guó)家集團(tuán)公司安全法規(guī)、制度

第30頁(yè)，共30頁(yè)

第五篇：公司章程

公司章程必須載明的事項(xiàng)

絕對(duì)必要記載事項(xiàng)是指章程中必須予以記載的、不可缺少的事項(xiàng)，公司章程[2]缺少其中任何一項(xiàng)或任何一項(xiàng)記載不合法，就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)章程的無效，對(duì)于章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)，各國(guó)公司法都予以明文規(guī)定，主要是公司性質(zhì)所要求的章程的必備條款。通常包括公司名稱、住所地、公司的宗旨、注冊(cè)資本、財(cái)產(chǎn)責(zé)任等。

有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)

依據(jù)我國(guó)公司規(guī)定，有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）公司的名稱和住所；（2）公司的經(jīng)營(yíng)范圍；（3）公司注冊(cè)資本；（4）股東的姓名或者名稱；（5）股東的權(quán)利和義務(wù)；（6）股東的出資方式和出資額；（7）股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；（8）公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（9）公司的法定代表人；（10）監(jiān)事成員（11）公司的解散事由和清算辦法等。

股份有限公司應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)

股份有限公司的章程應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括：（1）公司名稱和住所；（2）公司經(jīng)營(yíng)范圍；（3）公司設(shè)立方式；（4）公司股份總數(shù)；（5）股東的權(quán)利和義務(wù)；（6）董事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；（7）公司法定代表人；

（8）監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；（9）公司利潤(rùn)分配辦法；（10）公司的解散事由和清算辦法；（11）公司的通知和公告辦法。

編輯本段公司章程的法律效力

公司章程一經(jīng)生效，即發(fā)生法律約束力。公司章程的社團(tuán)規(guī)章特性，決定了公司章程的效力及于公司及股東成員，同時(shí)對(duì)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理具有約束力。我國(guó)《公司法》規(guī)定：“設(shè)立公司必須依照本法制定公司章程?！惫菊鲁虒?duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理具有約束力。

公司章程使公司受約束

公司章程是公司組織與行為的基本準(zhǔn)則，公司必須遵守并執(zhí)行公司章程。根據(jù)公司章程，公司對(duì)股東負(fù)有義務(wù)。因此，一旦公司侵犯股東的權(quán)利與利益，股東可以依照公司章程對(duì)公司提起訴訟。

公司章程使股東受約束

公司章程是公司的自治規(guī)章，每一個(gè)股東，無論是參與公司初始章程制訂的股東，還是以后因認(rèn)購(gòu)或受讓公司股份而加入公司的股東，公司章程對(duì)其均產(chǎn)生契約的約束力，股東必須遵守公司章程的規(guī)定并對(duì)公司負(fù)有義務(wù)。股東違反這一義務(wù)，公司可以依據(jù)公司章程對(duì)其提出訴訟。但應(yīng)當(dāng)注意的是，股東只是以股東成員身份受到公司約束，如果股東是以其他的身份與公司發(fā)生關(guān)系，則公司不能依據(jù)公司章程對(duì)股東主張權(quán)利。

公司章程使股東相互之間受約束

公司章程一般被視為已構(gòu)成股東之間的契約關(guān)系，使股東相互之間負(fù)有義務(wù)，因此，如果一個(gè)股東的權(quán)利因另一個(gè)股東違反公司章程規(guī)定的個(gè)人義務(wù)而受到侵犯，則該股東可以依據(jù)公司章程對(duì)另一個(gè)提出權(quán)利請(qǐng)求。但應(yīng)當(dāng)注意，股東提出權(quán)利請(qǐng)求的依據(jù)應(yīng)當(dāng)是公司章程中規(guī)定的股東相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如有限責(zé)任公司股東對(duì)轉(zhuǎn)讓出資的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，而不是股東與公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系。如果股東違反對(duì)公司的義務(wù)而使公司的利益受到侵害，則其他股東不能對(duì)股東直接提出權(quán)利請(qǐng)求，而只能通過公司或以公司的名義進(jìn)行。

公司章程使公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理受約束

作為公司的高級(jí)管理人員，董事、監(jiān)事、經(jīng)理對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，因此，公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理違反公司章程規(guī)定的職責(zé)，公司可以依據(jù)公司章程對(duì)其提出訴訟。然而，董事、監(jiān)事、經(jīng)理是否對(duì)股東直接負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，則法無定論。一般認(rèn)為，董事等的義務(wù)是對(duì)公司而非直接對(duì)股東的義務(wù)。因此，在一般情形下，股東不能對(duì)董事等直接起訴。但各國(guó)立法或

司法判例在確定上述一般原則的同時(shí)，也承認(rèn)某些例外情形。當(dāng)公司董事等因故意或重大過失違反公司章程的職責(zé)使股東的利益受到直接侵害時(shí)，股東可以依據(jù)公司章程對(duì)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理等提出權(quán)利主張。有的國(guó)家的法律對(duì)董事、股東的某些直接責(zé)任作了規(guī)定，如日本《商法》第166條第3款中專門規(guī)定了董事對(duì)包括股東在內(nèi)的第三者的責(zé)任；董事在執(zhí)行其職務(wù)有惡意或重大過失時(shí)，該董事對(duì)第三者亦承擔(dān)損害賠償?shù)倪B帶責(zé)任。我國(guó)《公司法》沒有規(guī)定董事對(duì)第三者的責(zé)任問題，也沒有規(guī)定股東的代表訴訟。但《到境外上市公司章程必備條款》中，為了適應(yīng)境外上市的需要，與境外上市地國(guó)家的有關(guān)法律相協(xié)調(diào)，規(guī)定了股東依據(jù)公司章程對(duì)董事的直接的訴訟權(quán)利。該《必備條款》第７條還將公司章程的效力擴(kuò)大至除董事、監(jiān)事、經(jīng)理以外的其他公司高級(jí)管理人員，即公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等，規(guī)定：“公司章程對(duì)公司及其股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力；前述人員可以依據(jù)公司章程提出與公司事宜有關(guān)的權(quán)利主張。股東可以依據(jù)公司章程起訴公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。”

編輯本段何種情況修改公司章程

有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程：

（一）《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸；

（二）公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致；

（三）股東大會(huì)決定修改章程。

編輯本段如何變更公司章程

根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司章程的修改應(yīng)依照以下程序進(jìn)行：1.由公司董事會(huì)作出修改公司章程的決議，并提出章程修改草案。2.股東會(huì)對(duì)章程修改條款進(jìn)行表決。有限責(zé)任公司修改公司章程，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過；股份有限公司修改章程,須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。3.公司章程的修改涉及需要審批的事項(xiàng)時(shí)，報(bào)政府主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。如股份有限公司為注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，必須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府申請(qǐng)批準(zhǔn)；屬于向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)。4.公司章程的修改涉及需要登記事項(xiàng)的，報(bào)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，辦理變更登記；未涉及登記事項(xiàng)，送公司登記機(jī)關(guān)備案。5.公司章程的修改涉及需要公告事項(xiàng)的，應(yīng)依法進(jìn)行公告。如公司發(fā)行新股募足股款后，必須依法定或公司章程規(guī)定的方式進(jìn)行公告。6.修改章程需向公司登記機(jī)關(guān)提交“股東會(huì)決議”及“章程修正案”，若涉及登記事項(xiàng)，須有公司法人簽章方可完成變更。

編輯本段公司章程的范本

*****有限責(zé)任公司章程

第一章 總則

第一條 公司宗旨：通過設(shè)立公司組織形式，由股東共同出資籌集資本金，建立新的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，為振興經(jīng)濟(jì)做貢獻(xiàn)。依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，制定本公司章程。第二條 公司名稱：*****有限責(zé)任公司

第三條 公司住所：第四條 公司由2個(gè)股東出資設(shè)立，股東以認(rèn)繳出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司享有股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，并依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任，具有企業(yè)法人資格。股東名稱（姓名）證件號(hào)（身份證號(hào)）甲 *** *********************乙 *** *********************

第五條 經(jīng)營(yíng)范圍：*********************************第六條 經(jīng)營(yíng)期限：長(zhǎng)期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為本公司成立日期。

第二章 注冊(cè)資本、認(rèn)繳出資額、實(shí)繳資本額

第七條 公司注冊(cè)資本為**萬元人民幣，實(shí)收資本為**萬元人民幣。公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)依法登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，公司的實(shí)收資本為全體股東實(shí)際交付并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記的出資額。第八條 股東名稱、認(rèn)繳出資額、實(shí)繳出資額、出資

方式、出資時(shí)間一覽表。股東名稱（姓名）認(rèn)繳情況 實(shí)繳情況認(rèn)繳出資額 出資方式 認(rèn)繳期限 實(shí)繳出資額 出資方式 出資時(shí)間貨幣 實(shí)物 貨幣 實(shí)物甲乙第九條 各股東認(rèn)繳、實(shí)繳的個(gè)公司注冊(cè)資本應(yīng)在申請(qǐng)公司登記前，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)證。第十條 公司登記注冊(cè)后，應(yīng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)載明公司名稱、公司成立日期、公司注冊(cè)資本、股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期、出資證明書的編號(hào)和日期。出資證明書由公司蓋章。出資證明書一式兩份，股東和公司個(gè)執(zhí)一份。出資證明書遺失，應(yīng)立即想公司申報(bào)注銷，經(jīng)公司法定代表人審核后予以補(bǔ)發(fā)。第十一條 公司應(yīng)設(shè)置股東名冊(cè)，記載股東的姓名、住所、出資額及出資證明書編號(hào)等內(nèi)容。

第三章 股東的權(quán)利、義務(wù)和轉(zhuǎn)讓出資的條件

第十二條 股東作為出資者按出資比例享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第十三條 股東的權(quán)利：

一、出席股東會(huì)，并根據(jù)出資比例享有表決權(quán)；

二、股東有權(quán)查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

三、選舉和被選舉為公司執(zhí)行董事或監(jiān)事；

四、股東按出資比例分取紅利。公司新增資本時(shí)，股東可按出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資；

五、公司新增資本金或其他股東轉(zhuǎn)讓時(shí)有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)；

六、公司終止后，依法分取公司剩余財(cái)產(chǎn)。第十四條 股東的義務(wù)：

一、按期足額繳納各自所認(rèn)繳的出資額；

二、以認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)公司債務(wù)；

三、公司辦理工商登記注冊(cè)后，不得抽回出資；

四、遵守公司章程規(guī)定的各項(xiàng)條款；第十五條 出資的轉(zhuǎn)讓：

一、股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資；

二、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意的，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下其他股東對(duì)該轉(zhuǎn)讓的出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自出資比例形式優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

三、股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，公司應(yīng)將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。

第四章 公司機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員資格和義務(wù)

第十六條 為保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利、正常開展，公司設(shè)立股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事，負(fù)責(zé)全公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的策劃和組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等工作。第十七條 本公司設(shè)經(jīng)理、業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部等具體辦理機(jī)構(gòu)，分別負(fù)責(zé)處理公司在開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各項(xiàng)日常具體事務(wù)。第十八條 執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)遵守公司章程、《中華人民共和國(guó)公司法》和國(guó)家其他有關(guān)法律的規(guī)定。第十九條 公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會(huì)和職工的意見，并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議。第二十條 公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)和職工的意見和建議。第二十一條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任公司執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理：

一、無民事行為能力或者限制民事行為能力的人；

二、因犯有貪污、賄賂、侵占、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪；被判處刑罰，執(zhí)行期未滿逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾五年者。

三、擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算公司（企業(yè)）的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司（企業(yè)）破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司（企業(yè)）破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年者；

四、擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司（企業(yè)）的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司（企業(yè)）被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日未逾三年者；

五、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清者。公司違反前款規(guī)定選舉、委派執(zhí)行董事、監(jiān)事或者聘用經(jīng)理的，該選舉、委派或者聘任無效。第二十二條 國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理。第二十三條 執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公

司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第二十四條 執(zhí)行董事、經(jīng)理不得挪用公司資金或者將公司資金借給任何與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的單位和個(gè)人。執(zhí)行董事、經(jīng)理不得將公司的資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立帳戶存儲(chǔ)，亦不得將公司的資金以個(gè)人名義向外單位投資。執(zhí)行董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。第二十五條 執(zhí)行董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司經(jīng)營(yíng)相同或相近的項(xiàng)目，或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第五章 股東會(huì)

第二十六條 公司設(shè)股東會(huì)。股東會(huì)由公司全體股東組成，股東會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)會(huì)議，由股東按照出資比例行使表決權(quán)。出席股東會(huì)的股東必須超過全體股東表決權(quán)的半數(shù)以上，方能召開股東會(huì)。首次股東會(huì)由出資最多的股東召集，以后股東會(huì)由執(zhí)行懂事召集主持。第二十七條 股東會(huì)行使下列職權(quán)：

一、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

二、選舉和更換執(zhí)行董事，決定有關(guān)執(zhí)行董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

三、選舉和更換非由職工代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

四、審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告或監(jiān)事的報(bào)告；

五、審議批準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案以及利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損方案；

六、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議；

七、對(duì)公司的分立、合并、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

八、修改公司的章程；

九、聘任或者解聘公司的經(jīng)理；

十、對(duì)發(fā)行公司的債券作出決議；

十一、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。股東會(huì)分定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)每半年定期召開，由執(zhí)行董事召集主持。執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東。

（一）股東會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議。對(duì)于修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式等事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意通過；

（二）股東會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作成會(huì)議記錄。出席會(huì)議的股東應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄應(yīng)作為公司檔案材料長(zhǎng)期保存。

第六章 執(zhí)行董事、經(jīng)理、監(jiān)事

第二十八條 本公司不設(shè)董事會(huì)，只設(shè)董事一名。執(zhí)行董事由股東會(huì)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意選舉產(chǎn)生。第二十九條 執(zhí)行董事為本公司法定代表人。第三十條 執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

一、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

二、執(zhí)行股東會(huì)的決議，制定實(shí)施細(xì)則；

三、擬定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

四、擬定公司財(cái)務(wù)預(yù)、決算，利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損方案；

五、擬定公司增加和減少注冊(cè)資本、分立、變更公司形式、解散、設(shè)立分公司等方案；

六、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和公司經(jīng)理人選及報(bào)酬事項(xiàng)；

七、根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；

八、制定公司的基本管理制度。第三十一條 執(zhí)行董事任期為三年，可以連選連任。執(zhí)行董事在任期屆滿前，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。第三十二條 公司經(jīng)理由股東會(huì)代表三分之二以上表決權(quán)的股東聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

一、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施股東會(huì)決議，組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

二、擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的方案；

三、擬定公司的基本管理制度；

四、制定公司的具體規(guī)章；

五、向股東會(huì)提名聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選；

六、聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事聘任或者解聘以外的管理部門負(fù)責(zé)人；

七、股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第三十三條 公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，只設(shè)監(jiān)事一名，由股東會(huì)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意選舉產(chǎn)生；監(jiān)事任期為每屆三年，屆滿可以連選連任；本公司的執(zhí)行董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)

責(zé)人不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的職權(quán)：

一、檢查公司財(cái)務(wù)；

二、對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

三、當(dāng)執(zhí)行董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求執(zhí)行董事和經(jīng)理予以糾正；在執(zhí)行董事不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

四、向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

五、依照《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

六、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第七章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)

第三十四條 公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家財(cái)政行政主管部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。第三十五條 公司在每一會(huì)計(jì)制度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，按國(guó)家和有關(guān)部門的規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，報(bào)送財(cái)政、稅務(wù)、工商行政管理等部門，并送交各股東審查。財(cái)務(wù)、跨機(jī)報(bào)告包括下列會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表：

一、資產(chǎn)負(fù)債表；損益表；

三、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表；

四、財(cái)務(wù)情況說明書；

五、利潤(rùn)分配表。第三十六條 公司分配每年稅后利潤(rùn)時(shí)，提取利潤(rùn)的百分之十列入法定公積金，公司法定公積金累計(jì)超過公司注冊(cè)資本百分之五十時(shí)可不再提取。公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。第三十七條 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東出資比例進(jìn)行分配。第三十八條 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。公司除法定會(huì)計(jì)帳冊(cè)外，不得另立會(huì)計(jì)帳冊(cè)。會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表及各種憑證應(yīng)按財(cái)政部有關(guān)規(guī)定裝訂成冊(cè)歸檔，作為重要的檔案資料妥善保管。

第八章 合并、分立和變更注冊(cè)資本

第三十九條 公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，由公司的股東會(huì)作出決議；按《中華人民共和國(guó)公司法》的要求簽訂協(xié)議，清算資產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債及財(cái)產(chǎn)清單，通知債權(quán)人并公告，依法辦理有關(guān)手續(xù)。第四十條 公司合并、分立、減少注冊(cè)資本時(shí)，應(yīng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單，10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。第四十一條 公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

第九章 破產(chǎn)、解散、終止和清算

第四十二條 公司因《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十一條所列（1）（2）（4）（5）項(xiàng)規(guī)定而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。公司清算組自成立之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日45日內(nèi)，向清算組申報(bào)債權(quán)。公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，交納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余資產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配。公司清算結(jié)束后，公司應(yīng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷公司登記。

第十章 工會(huì)

第四十三條 公司按照國(guó)家有關(guān)法律和《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》設(shè)立工會(huì)。工會(huì)獨(dú)立自主地開展工作，公司應(yīng)支持工會(huì)的工作。公司勞動(dòng)用工制度嚴(yán)格按照《勞動(dòng)法》執(zhí)行。第十一章 附則第四十四條 公司章程的解釋權(quán)屬公司股東會(huì)。第四十五條 公司章程經(jīng)全體股東簽字蓋章生效。第四十六條 經(jīng)股東會(huì)提議公司可以修改章程，修改章程須經(jīng)股東會(huì)代表公司三分之二以上表決權(quán)的股東通過后，由公司法定代表人簽署并報(bào)公司

登記機(jī)關(guān)備案。第四十七條 公司章程與國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院規(guī)定等有抵觸的，以國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定等為準(zhǔn)。全體股東簽章：年 月 日[使用說明

一、公司章程范本僅供參考。當(dāng)事人可根據(jù)公司具體情況進(jìn)行修改，但法律法規(guī)所規(guī)定的必要條款不得刪減，公司組織機(jī)構(gòu)的議事方式和表決程序必須在章程中明確。

二、公司章程范本中黑體字為提示性或選擇性條款，當(dāng)事人選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意前后條款的一致性，例如第五章選擇執(zhí)行董事，則應(yīng)將關(guān)于董事會(huì)規(guī)定的條款刪去。第六章選擇監(jiān)事則應(yīng)將關(guān)于監(jiān)事會(huì)規(guī)定的條款刪去。

三、當(dāng)事人根據(jù)章程范本制訂公司章程后，另行打印，自然人股東需親筆簽名，法人股東需蓋章，法定代表人或代理人親筆簽名。

四、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內(nèi)容的，公司登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)的修改。]