第一篇：大智慧投資顧問服務(wù)平臺

大智慧投資顧問服務(wù)平臺

中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》自2011年1月1日起正式施行。大智慧攜十五年精品品牌打造的“券商營業(yè)部大智慧投資顧問服務(wù)平臺”協(xié)助營業(yè)部投資顧問團隊快速成長，搭建投資顧問團隊與投資者之間溝通的橋梁，開創(chuàng)盈利新模式。

幫助券商解決五大問題：

? 溝通問題---搭建投資顧問團隊“一對多”形式的與客戶的溝通和服務(wù)，全面提升投資顧問的服務(wù)水平；大智慧作為專業(yè)投資顧問公司，這樣的服務(wù)平臺能有效的提高不同級別的用戶對投資顧問服務(wù)以及服務(wù)提升傭金水平的認知度。

? 風險問題---通過大智慧投資顧問服務(wù)平臺能有效降低券商投資顧問業(yè)務(wù)的風險。高含金量的軟件和專業(yè)信息的服務(wù)，不僅能有效的提升客戶自身的分析水平，還能降低客戶對薦股的過分依賴和過高預(yù)期。

? 培訓(xùn)問題---大智慧金牌系統(tǒng)化培訓(xùn)體系：首席金牌分析師王榮奎老師帶隊每年四次的現(xiàn)場培訓(xùn)，幫助券商投資顧問們與投資者的快速成長。

? 人員問題---通過大智慧投資顧問服務(wù)平臺的網(wǎng)絡(luò)溝通可以將券商的投資顧問團隊從每日繁雜事務(wù)的工作中徹底解放，從而根本上解決券商投資顧問人員的缺乏問題。

? 時效問題---大智慧投資顧問服務(wù)平臺是將針對性的資訊在第一時間傳遞給券商投資顧問與投資者，這樣的便捷更利于券商投資顧問制訂個性化的操作策略。

服務(wù)平臺附加贈送的產(chǎn)品四大核心： 網(wǎng)絡(luò)大戶室----服務(wù)溝通平臺

? 突發(fā)事件實時解析、金牌報告實時播報、熱點主題前瞻預(yù)測 ? 盤中異動監(jiān)控、主力動態(tài)數(shù)據(jù)、機構(gòu)研究報告、專家服務(wù)答疑 ? 由券商投資顧問團隊通過網(wǎng)絡(luò)大戶室提供或組織，給投資者提供以視頻和

專項培訓(xùn)體系---平臺和軟件使用培訓(xùn) 互動為核心的個性化投資顧問服務(wù)，包括品種選擇、買賣時機、投資組合以及具體操作問題等；

? 大智慧可為投資顧問和投資者各提供四場大型平臺與軟件的專題培訓(xùn)，讓

金融投資家----分析及產(chǎn)品研發(fā)終端 使用者有更滿意的體驗。投資顧問還可被評選為復(fù)旦大學(xué)大智慧金融工程實驗室投資顧問研究員并被推薦為中國運籌學(xué)會金融工程分會通訊會員；

? 雙屏聯(lián)動、特制鍵盤、頂級配置、彰顯尊貴 ? 數(shù)據(jù)模型建設(shè)、個性股票池創(chuàng)建、模型認證評估 ? 寬廣的投資視野、全領(lǐng)域海量數(shù)據(jù)、市場熱點題材、價格實時監(jiān)控、國際

大智慧分析家----數(shù)據(jù)接收分析終端 領(lǐng)先交易策略；

? 度身打造、投資顧問服務(wù)專供、最強整合超值服務(wù)終端

? 超贏實時主題監(jiān)控系統(tǒng)、超贏資金流向全圖譜、投資顧問信息發(fā)布、超贏

服務(wù)附加優(yōu)惠： 機構(gòu)研究（包含超贏智慧寶、超贏機構(gòu)內(nèi)參等）

? 與網(wǎng)絡(luò)大戶室一起構(gòu)成對非現(xiàn)場客戶具有充分吸引力的平臺。

優(yōu)惠一：參與營業(yè)部后續(xù)提供30套價值6800元大智慧投資顧問體驗版季卡，幫您拓展市場、開發(fā)客戶。

優(yōu)惠二：為參與營業(yè)部掛牌“大智慧投資顧問服務(wù)支持中心”，樹立投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)化、多元化形象。

優(yōu)惠三: 券商購買大智慧分析家將專享大智慧投資顧問網(wǎng)絡(luò)大戶室。優(yōu)惠四: 專享大智慧投資顧問支持中心服務(wù)，問題實時解答。限量優(yōu)惠：全國先鋒營業(yè)部僅限50家

服務(wù)平臺需要支付的費用：9.8萬 其中包含了： 1.配送一套“大智慧投資顧問分析產(chǎn)品與研發(fā)終端”（包括：金融投資家+網(wǎng)絡(luò)大戶室發(fā)送端，市場價：9.8萬+9.8萬）。先鋒營業(yè)部參與優(yōu)惠：

2.配送十套“大智慧投資者數(shù)據(jù)接收及分析終端”（包括：分析家+網(wǎng)絡(luò)大戶室接收端，市場價：9800+9800）。

2011年1月1日之前參與，全套原價合計39.2萬，現(xiàn)特惠價

9.8萬。

? 客戶需求情況下，可為千萬級別客戶直接提供投資顧問專項服務(wù)

? 大智慧將適時推出投資顧問推廣展示平臺（金牌投資顧問介紹、精品投資顧問案例分析、個性化投資顧問風格展示等）更多精彩

券商總部聯(lián)系人： 李文婷 ***

021-20219641

Liwenting20099@163.com

第二篇：證券投資咨詢顧問服務(wù)合同

證券投資咨詢顧問服務(wù)合同

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

│會員姓名││ 會員類別││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會期││咨詢費││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會員編號││ 客服人員││

└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同書人：（以下簡稱甲方）

西安天富投資：（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 咨詢服務(wù)的范圍及方式：

（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。

2．于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。

第二條 咨詢合約期間付費方式：

（一）會員制

1、短信會員/季 送一個月

2、金卡會員/季 送一個月

3、貴賓會員/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)

造四倍于其所交付相應(yīng)級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條 乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項：

一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項：

（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條 合同有效期：

本合同按照執(zhí)行，有效時間自年月日起至年月日止。共計個月。

第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應(yīng)對書面形式進行修改。

第七條 合同終止與違約責任：

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：乙方簽章：地址：地址：電話：電話：簽 約 日：簽 約 日：

第三篇：投資顧問協(xié)議

投資顧問協(xié)議

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

性別：

民族：

出生：

身份證號：

身份證住址：

現(xiàn)在住址：

工作單位：

聯(lián)系電話：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》和《中華人民共和國合同法》的有關(guān)規(guī)定，就甲方聘請乙方作投資顧問事宜，達成以下協(xié)議，并承諾共同遵守：

第一條合作事項

甲方聘請乙方作投資顧問，乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方處理投資事務(wù)，包括并不限于：

（1）為甲方的投資及上市事宜提供咨詢和建議；

（2）為甲方推薦投資產(chǎn)品；

（3）應(yīng)甲方要求，講授投資知識，解答甲方有關(guān)投資問題。/

3第二條 協(xié)議期限

本協(xié)議有效期限為自年月日至年月日。協(xié)議簽定期內(nèi)，任何一方不得單方面終止協(xié)議。

第三條 服務(wù)費及支付

1、經(jīng)雙方協(xié)商，服務(wù)費為

第四條 甲方的責任

1、甲方應(yīng)當全面客觀和及時地向乙方提供與投資事務(wù)有關(guān)的各種情況、文件、資料；

2、甲方應(yīng)當對乙方所提供的服務(wù)提出明確、合理的要求；

3、甲方應(yīng)當按時、足額向乙方交納服務(wù)費；

4、甲方有責任對委托事項作出獨立的判斷、決策，甲方根據(jù)乙方提供的意見、建議、方案所作出的決定而導(dǎo)致的損失，非因乙方失職行為造成的，由甲方自行承擔。

第五條 乙方的責任

1、乙方應(yīng)當勤勉、盡責地完成甲方委托乙方的所有咨詢顧問工作；

2、乙方應(yīng)當在取得甲方提供的文件資料后，及時完成委托事項，并應(yīng)甲方要求通報工作進程；

3、乙方對其獲知的甲方商業(yè)秘密負有保密責任，非由法律規(guī)定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露；

4、乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求與相關(guān)方進行接洽、磋商、談判，并且進行全方位分析、論證，撰寫、修改、審查或簽署相關(guān)文件；

第六條違約責任

甲乙雙方應(yīng)全面、實際履行本協(xié)議，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議，均應(yīng)承擔違約責任。違約方應(yīng)對因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟損失承擔賠償責任。/

3第八條爭議解決方式

甲乙雙方因本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行等產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議均應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向成都青羊區(qū)人民法院（合同簽訂地）提起訴訟。

第九條其他事項

1、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2、本協(xié)議由雙方蓋章簽字后生效；

3、本協(xié)議之未盡事宜由雙方另行協(xié)商，并簽定補充協(xié)議。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

授權(quán)代表：授權(quán)代表：

年月日年月/ 3

日

第四篇：投資顧問合同

投資顧問服務(wù)合同

甲方（委托人）：乙方（受托人）：

身份證號：

聯(lián)系電話：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

甲方（委托人）、乙方（受托人）依據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問、乙方為甲方提供相應(yīng)投資顧問服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問服務(wù)。

1.服務(wù)內(nèi)容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實現(xiàn)。

2.融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專業(yè)顧問服務(wù)并保守

甲方的商業(yè)秘密。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內(nèi)報酬：

1.甲方每月應(yīng)支付給乙方投資顧問費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用

是乙方實得的稅后金額，所需稅費由甲方承擔。雙方同意將投資顧問費匯入如下賬戶：

帳號：

戶名：

開戶銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問費匯入乙方指定賬戶。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數(shù)據(jù)應(yīng)保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執(zhí)一份。

甲方（委托人）：

法定代表人：

乙方（受托人）：2011年月日

第五篇：投資顧問崗位職責

投資顧問助理：

工作職責：

1、負責對證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進行研究；

2、協(xié)助投資顧問依托財富中心投研團隊服務(wù)資產(chǎn)100萬以上的高端客戶；

3、對內(nèi)為營銷團隊提供專業(yè)知識支持，對外參加各種投資交流活動。

任職要求：

1、金融或相關(guān)專業(yè)，碩士研究生及以上學(xué)歷；

2、具有扎實的經(jīng)濟、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應(yīng)能力和較強的風險控制意識；

3、善于對宏觀經(jīng)濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議；

4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗、有管理運作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。

經(jīng)理崗位職責

1.主持投資顧問部日常管理工作。

2.落實營業(yè)部下達的各項任務(wù)和指標。

3.負責團隊的建設(shè)、維護，負責內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。

4.協(xié)調(diào)本部門內(nèi)員工關(guān)系，培養(yǎng)團隊精神。

5.完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

首席投資顧問

崗位描述：

1、首席投資顧問是營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威，制定營業(yè)部投資顧問團隊的發(fā)展規(guī)劃；

2、制定投資顧問部的客戶服務(wù)計劃；

3、根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本營業(yè)部的選股、選時策略；

4、研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù)；

5、通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；

6、完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業(yè)部全體投資顧問分享，應(yīng)承擔營業(yè)部其他級別投資顧問的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。

初級投資顧問

崗位描述——

1、依托總部投資顧問及營業(yè)部首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

高級投資顧問

崗位描述——

1、依托總部及首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

2、為營業(yè)部存量客戶提供務(wù)類投資咨詢服務(wù)；

3、盤活存量資產(chǎn)；

4、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；

5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。