第一篇：中國5000年來的氣候變遷與文明演進(jìn)

中國5000年來的氣候變遷與文明演進(jìn)

摘要：論述了中國5000年來氣候變遷和中華民族文明演進(jìn)之間的關(guān)系。在中華文明誕生與發(fā)展的5000年中，中國的氣候經(jīng)歷了許多次冷暖交替變化，而且每次的寒冷期在逐漸變長，溫暖期逐漸變暖。伴隨著氣候的冷暖變化，中華文明的發(fā)展也表現(xiàn)出動(dòng)蕩與繁榮交替的周期變化。具體表現(xiàn)為：寒冷期北方游牧民族南遷，中原政權(quán)不穩(wěn)，國家分裂，社會(huì)動(dòng)蕩；溫暖期中原王朝實(shí)力強(qiáng)大，能夠抵御少數(shù)民族入侵，國家統(tǒng)一。所以，中華文明的演進(jìn)，和幾千年來氣候的變動(dòng)，有著一定的聯(lián)系。

關(guān)鍵詞：中國氣候變遷；文明演進(jìn)；游牧民族；中原政權(quán)

中國有著五千年的文明史，在漫長的歲月中，中華文明雖飽經(jīng)風(fēng)霜，但從未間斷，一直延續(xù)至今，不斷發(fā)展。中國有文字記載的歷史可以追溯到三千多年前的商朝時(shí)代，甲骨文已經(jīng)是中國比較成熟的文字。根據(jù)1996年5月國家開始進(jìn)行的夏商周斷代工程的研究成果，中國可追溯到的確切歷史年代可以達(dá)到約4000年的夏朝初期[1]。自公元前2070年夏朝建立，中國社會(huì)正式進(jìn)入了奴隸制時(shí)期，國家開始正式形成，中華民族由相對(duì)分散的部落逐漸走向統(tǒng)一。

研究表明，在中國歷史上，溫暖期常常伴隨著氣候的濕潤期，寒冷期則常常伴隨著氣候的干燥期，表現(xiàn)出暖濕與冷干之間的搭配。而溫暖期氣溫較高，降水較多，有利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步，寒冷期氣象災(zāi)害頻繁，氣候冷干，農(nóng)業(yè)發(fā)展受到限制，這就使得長期處于農(nóng)業(yè)社會(huì)的中華文明發(fā)展受到氣候變化的強(qiáng)烈影響。明確認(rèn)識(shí)中華文明5000年來經(jīng)歷的氣候變化，對(duì)解釋中華文明的演進(jìn)有著重要意義。

1中國5000年來的氣候變化

從總體上來看，中國5000年來的氣候不僅表現(xiàn)出冷暖交替的規(guī)律，而且總的規(guī)律表現(xiàn)出溫濕期越來越短，冷干期則越來越長，溫暖程度越來越低，寒冷程度則越來越強(qiáng)[2]。這樣的氣候變化，直接影響到地區(qū)農(nóng)牧業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，在工業(yè)文明之前則關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，決定了中國農(nóng)業(yè)中心從黃河流域南移到長江流域的整體趨勢(shì)。由于農(nóng)業(yè)是中原國家的經(jīng)濟(jì)命脈，關(guān)乎整個(gè)國家的穩(wěn)定，而牧業(yè)北方游牧民族賴以生存的基礎(chǔ)，所以，當(dāng)氣候寒冷時(shí)，不僅中原政權(quán)無法穩(wěn)固，而且北方游牧民族由于生存環(huán)境惡化而向中原地區(qū)發(fā)起進(jìn)攻，是的北方黃河流域甚至整個(gè)國家的動(dòng)蕩，而氣候溫暖時(shí)，中原地區(qū)農(nóng)業(yè)繁榮，國力強(qiáng)盛，足/ 7

以抵御少數(shù)民族入侵，而北方游牧民族地區(qū)生存壓力減小，對(duì)中原地區(qū)的入侵較少，使得整個(gè)國家進(jìn)入大一統(tǒng)的繁榮時(shí)代。根據(jù)竺可楨等人的研究，將中國近5000年來的氣候變化分為以下幾個(gè)交替出現(xiàn)的溫濕期和干冷期[2-3]。

從公元前3000年到前1100年，也就是從仰韶文化到商朝后期，是我國近5000年來的第一個(gè)溫暖期。中國科學(xué)院考古研究院在1954-1957年對(duì)半坡遺址的考古中，曾發(fā)現(xiàn)麞（又名河麂）和竹鼠的化石，而這兩種動(dòng)物是亞熱帶動(dòng)物，現(xiàn)在在西安已經(jīng)不存在，表明當(dāng)時(shí)的氣候比現(xiàn)在溫暖潮濕。而關(guān)于安陽殷甲骨的考古中，表明安陽人當(dāng)時(shí)種稻，下種的時(shí)間為陽歷3月份，比現(xiàn)在的要到4月份大約早1個(gè)月。在武丁時(shí)代（元前1365？-1324？）的一個(gè)甲骨上的刻文說，捕獵時(shí)獲得一象，表明當(dāng)時(shí)大象還存在于安陽地區(qū)，而現(xiàn)在中國大象僅分布在熱帶的西雙版納地區(qū)。1930-1931年，在山東歷城縣兩城鎮(zhèn)(北緯35°25′,東經(jīng)119°25′)發(fā)掘龍山文化遺址，一個(gè)灰坑中找到一塊炭化的竹節(jié)，有些陶器器形的外表也似竹節(jié)。這說明在新石器時(shí)代晚期，竹類的分布在黃河流域是直到東部沿海地區(qū)的。從這些事實(shí)中，我們可以推斷，從仰韶文化到商朝后期，黃河下游和長江下游各地的平均氣溫，正月大約比現(xiàn)在高3-5℃，年平均溫度約高2℃，屬于亞熱帶氣候。這一時(shí)期，農(nóng)業(yè)得到發(fā)展，并已成為具有決定意義的生產(chǎn)部門，國家誕生并逐漸發(fā)展，中華文明在黃河流域興起。

從公元前1100年到前850年，是繼第一溫暖期之后的第一個(gè)寒冷期。這一時(shí)期的氣候記錄,主要是從流傳下來的文字記錄中推測(cè)出來的物候記錄?！吨駮o(jì)年》上記載周孝王時(shí)，長江支流漢水，有兩次結(jié)冰，分別發(fā)生于公元前903和897年?！都o(jì)年》又提到結(jié)冰之后，緊接著就是大早。這就表示公元前十世紀(jì)時(shí)期的寒冷?！对娊?jīng)》也可證實(shí)這點(diǎn)，相傳《詩經(jīng)·豳風(fēng)》是周初成王時(shí)代的作品，可能在成王后不久寫成。豳（邠)的地點(diǎn)約在西安附近，海拔500米高的地區(qū)，《豳風(fēng)》中的下列有著這樣的詩句:“八月剝棗，十月獲稻，為此春酒，以介眉?jí)?。二之日鑿冰沖沖，三之日納于陵陰，四之日其蚤，獻(xiàn)羔祭韮，九月肅霜，”而《豳風(fēng)》八月等于陽歷的九月。當(dāng)時(shí)氣候明顯較之前變冷，被稱為西周寒冷期。不過，這次的寒冷期持續(xù)較短。

從公元前770年到公元初年，也就是從春秋時(shí)期到西漢末年的700年間，是我國歷史上的第二個(gè)溫暖期。鐵制農(nóng)具的使用與推廣，耕作技術(shù)的改進(jìn)與提高，配以溫暖濕潤的優(yōu)越自然氣候，促進(jìn)了春秋戰(zhàn)國時(shí)期經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。戰(zhàn)國時(shí)期，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)都獲得長足發(fā)展，呈現(xiàn)出空前繁榮的景象。這個(gè)時(shí)期，國家處在四分五裂的局面，但各國的經(jīng)濟(jì)都比前代繁榮，爭霸戰(zhàn)爭從未間斷，而戰(zhàn)爭需要以經(jīng)濟(jì)來支撐，這在側(cè)面也體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)有利的農(nóng)業(yè)發(fā)展條件。

從公元初年開始的長達(dá)600年的東漢魏晉南北朝時(shí)期，是我國歷史上第二個(gè)寒冷期，當(dāng)時(shí)黃河流域的年均氣溫比現(xiàn)在低2℃左右。史書曾記載到在公元225年/ 7

曹操的兒子曹丕到淮河廣陵(今淮陰)視察十多萬士兵演習(xí)，由于嚴(yán)寒，淮河忽然凍結(jié)，演習(xí)不得不停止，這是現(xiàn)知的第一次有記載的淮河結(jié)冰。這一時(shí)期，國家陷入了長達(dá)400年大分裂時(shí)期，北方游牧民族南侵，占據(jù)黃河流域，中原政權(quán)南遷，只能統(tǒng)治南方地區(qū)，北方地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)停滯甚至倒退，而南方地區(qū)則隨著中原人進(jìn)口南遷、耕作技術(shù)改進(jìn)和氣候濕熱度減小進(jìn)入大規(guī)模開發(fā)階段，經(jīng)濟(jì)重心開始南移，文化進(jìn)入相對(duì)繁榮時(shí)期。

從600年到1000年，是我國歷史上的第三個(gè)溫暖期，被稱為唐宋溫暖。在這個(gè)時(shí)期，國家重新出現(xiàn)大一統(tǒng)局面，經(jīng)濟(jì)空前繁榮，出現(xiàn)了“開元盛世”的局面，黃河流域的經(jīng)濟(jì)重新得到發(fā)展。中期變得和暖，公元650,669和678年的冬季，國都長安無雪無冰.史書記載，在唐玄宗李隆基時(shí)(公元712-756年)，妃子江采蘋因其所居種滿梅花，所以稱為梅妃，9世紀(jì)初期，西安南郊的曲江池還種有梅花。與此同時(shí)，柑桔也種植于長安，詩人杜甫(公元712-770年)在《病桔》詩，提到李隆基種桔于蓬萊殿，當(dāng)時(shí)關(guān)中地區(qū)有梅和柑橘種植，表明氣候比較溫暖的。但是，在這一階段后期，氣候開始變冷變干，北方游牧民族再次興起，中原政權(quán)勢(shì)力減弱。

從1000年到1200年的兩宋時(shí)期，是中國歷史上的又一個(gè)寒冷期。在十一世紀(jì)初期，華北已沒有梅樹，情況與現(xiàn)代相似，梅樹只能在西安和洛陽皇家花園中及富家的私人培養(yǎng)園中生存。著名詩人蘇軾(公元1037-1101年)在他的詩中，哀嘆梅在關(guān)中消失，蘇軾詠杏花詩有“關(guān)中幸無梅，賴汝充鼎和”之句。同時(shí)代的王安石(公元1021-1086年)嘲笑北方人常誤認(rèn)梅為杏，他的詠紅梅詩有“北人初未識(shí)，渾作杏花看”之句。從這種物候中，就可以看出北宋時(shí)氣候已經(jīng)變冷。在十二世紀(jì)初期，中國氣候加劇轉(zhuǎn)冷。公元1110年和公元1178年,福州(北緯26°42′,東經(jīng)119°20′)的荔枝曾經(jīng)全部凍死,表明當(dāng)時(shí)的氣候比現(xiàn)在還要寒冷。

在12世紀(jì)以后的800年間，中國的氣候表現(xiàn)為冷暖交替，出現(xiàn)過一些短暫的溫暖時(shí)期，但總體以寒冷期為主。明清兩朝幾百年間，氣候?qū)W上俗稱為小冰期時(shí)期，氣溫很低，黃河流域及以北地區(qū)生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化,土地的沙漠化、荒漠化進(jìn)一步向南推進(jìn)，所受的旱災(zāi)也比其他時(shí)期多而且重,特別是在1629-1643年間，竟發(fā)生了連續(xù)14年、赤地幾千里的嚴(yán)重干旱。長江以北大部分地區(qū)禾草俱枯，農(nóng)業(yè)蕭條,各地農(nóng)民起義頻發(fā)。這時(shí),南方地區(qū)已經(jīng)成為全國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)。

2氣候變化與政治變動(dòng)之間的關(guān)系

中華文明的形成與發(fā)展與中國的地理環(huán)境演變的歷史密切相關(guān)，但對(duì)這一關(guān)系的認(rèn)識(shí)迄今仍存在許多未知問題。特別是對(duì)環(huán)境決定論的批判,往往將將二者的關(guān)系一筆抹煞[4]。但是,氣候變動(dòng)對(duì)于中國古代賴以生存的農(nóng)業(yè)的影響,卻是不可否認(rèn)的。分析可知,在氣候溫暖時(shí)期，雨量豐沛,充足的熱量和水分有利于農(nóng)業(yè)發(fā)展,/ 7

農(nóng)業(yè)豐收，經(jīng)濟(jì)繁榮,中原地區(qū)政局穩(wěn)定,中國歷史局面的繁榮局面。而寒冷時(shí)期，由于農(nóng)業(yè)發(fā)展受到限制,北方游牧民族生存條件又惡化,是的少數(shù)民族和漢民族之間沖突不斷,中原政局不穩(wěn),國家陷入分裂的動(dòng)蕩時(shí)代。王會(huì)昌將數(shù)千年來氣候的冷暖波動(dòng)、干濕變化與中國北方民族政權(quán)疆域南界的緯度(以東經(jīng)115°為準(zhǔn))變化三者用一個(gè)時(shí)間坐標(biāo)繪制在同一圖上(圖1)，從圖中可以發(fā)現(xiàn)，游牧民族的階段性南下及其南遷的幅度，都與氣候的周期性變化及其變化程度存在著大體同步的共振關(guān)系[5]。在這里，僅對(duì)中國5000年來氣候變化與中原政權(quán)和少數(shù)民族政權(quán)之間的關(guān)系進(jìn)行論述，以獲得二者之間的相關(guān)關(guān)系。

中國歷史上的第一個(gè)暖濕期（從公元前3000年到前1100年）被稱作仰韶暖期，（第四紀(jì)研究中屬于大西洋期），在這一時(shí)期，中華文明逐漸形成，松散的原始社會(huì)逐漸過渡到傳說中的炎黃時(shí)期和堯舜禹時(shí)期，繼而出現(xiàn)了完整的國家—夏朝。由于這一時(shí)期氣候溫和，是的定居農(nóng)業(yè)逐漸形成，北方的半坡文化、大汶口文化，南方的河姆渡、良渚文化都是典型的農(nóng)業(yè)文化，伴隨著農(nóng)業(yè)發(fā)展和生產(chǎn)力的提高，中華民族逐漸形成。商朝時(shí)，青銅文明發(fā)展到頂峰。在商朝后期，氣候/ 7

開始變冷，中國氣候進(jìn)入第一個(gè)寒冷期。公元前1046年，周武王聯(lián)合各路諸侯，滅掉了殷商，結(jié)束了其500多年的統(tǒng)治歷史。在隨后的近5000年來的第一個(gè)寒冷期中，周為了有效統(tǒng)治全國，采用在各地分封諸侯，由諸侯統(tǒng)治本地的辦法，以彌補(bǔ)中央政權(quán)統(tǒng)治力量的不足。由于周王室王權(quán)力量相對(duì)不足以及對(duì)人民的壓迫，公元前841年在都城鎬京發(fā)生了**，史稱“國人暴動(dòng)”，而這一年也正是中國史有確切紀(jì)年的開始。這一時(shí)期，由于氣候寒冷，北方游牧民族活動(dòng)頻繁，他們南遷到關(guān)中地區(qū)甚至渭水流域，并直接威脅到都城鎬京的安全。到西周末年的公元前771年，西北的犬戎族攻殺幽王于驪山下，西周滅亡，周平王只好于第二年將國都東遷到氣候相對(duì)溫和的洛邑，東周開始。

在隨后到來的中國歷史上第二個(gè)溫暖時(shí)期，國家進(jìn)入分裂局面，但是各諸侯國的經(jīng)濟(jì)都得到快速發(fā)展，各種存進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策得到推行，商業(yè)、手工業(yè)空前繁榮，在長時(shí)間的戰(zhàn)亂中，統(tǒng)一的多民族國家逐漸形成，秦國在公元前221年滅掉六國，建立了歷史上第一個(gè)真正意義上的統(tǒng)一國家，中國第一次進(jìn)入大一統(tǒng)時(shí)代。西漢時(shí)，僅用六七十年的時(shí)間，就完成了休養(yǎng)生息的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程，迅速發(fā)展為經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力強(qiáng)大的王朝，其政治經(jīng)濟(jì)中心，就在黃河流域。漢武帝時(shí)，漢朝憑借自己強(qiáng)大的實(shí)力，采取主動(dòng)進(jìn)攻的策略，沉重地打擊了匈奴，獲得了北部邊疆長期的穩(wěn)定。

從公元初開始到南北朝結(jié)束的約600年，是中國歷史上第二個(gè)寒冷期。一方面，北方游牧民族南下，占據(jù)中原地區(qū)，北方陷入長期的戰(zhàn)亂之中。例如，從魏開始，漢族政權(quán)便失去了對(duì)河套地區(qū)的控制，西晉雖然在280年滅吳實(shí)現(xiàn)短暫統(tǒng)一，但在不久之后就陷入了八王之亂，最終丟掉了北方地區(qū)而滅亡，黃河流域被少數(shù)民族政權(quán)所統(tǒng)治。另一方面，北方戰(zhàn)亂，加上寒冷的氣候破壞了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，使得大量人口南遷，加速了南方地區(qū)的開發(fā)，但是氣候的變冷加快了南方土地向適于農(nóng)業(yè)耕作的轉(zhuǎn)化，使得南方地區(qū)經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展。南北朝時(shí)期，南方雖然經(jīng)歷了東晉、宋、齊、梁、陳五個(gè)朝代的更替，但相比北方少數(shù)民族政權(quán)曇花一現(xiàn)般的轉(zhuǎn)換，政治還是比較穩(wěn)定的。

南北朝結(jié)束以后，中國進(jìn)入了第三個(gè)溫暖期。在這一時(shí)期，國家結(jié)束南北長期分裂局面，重新實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。唐朝前期，溫暖的氣候使得黃河流域的農(nóng)業(yè)重新獲得了發(fā)展，國家政權(quán)中心又回到了北方地區(qū)，唐朝的國力也進(jìn)入了最盛期，疆域擴(kuò)展到中亞、蒙古高原，對(duì)邊疆地區(qū)的控制加強(qiáng)，少數(shù)民族紛紛臣服，出現(xiàn)“貞觀之治”、“開元盛世”的局面。不過，這一時(shí)期南方地區(qū)的經(jīng)濟(jì)地位已經(jīng)顯現(xiàn)出來，關(guān)中地區(qū)人口稠密，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已不足以滿足需要，隋煬帝開鑿了大運(yùn)河，將南方的糧食運(yùn)到北方。從唐朝安史之亂（755-763）后，氣候開始轉(zhuǎn)冷，唐朝的國力逐漸衰弱，出現(xiàn)了藩鎮(zhèn)割據(jù)的局面，唐朝最終于907年滅亡，中國進(jìn)入五代十國時(shí)期。/ 7

唐末五代以來，中原地區(qū)飽受戰(zhàn)亂之苦。從1000到1200年，是中國歷史上第三個(gè)寒冷期。在這個(gè)時(shí)期，趙匡胤建立宋朝，宋朝結(jié)束了南北分裂局面，實(shí)現(xiàn)了全國的基本統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)文化獲得了較大發(fā)展。但是，在這一時(shí)期，北方游牧民族活動(dòng)頻繁，已發(fā)了漢族政權(quán)和游牧民族政權(quán)之間長期的戰(zhàn)爭。宋朝雖然很快取得了對(duì)南方政權(quán)戰(zhàn)爭的勝利，但對(duì)北方遼和西夏的戰(zhàn)爭卻持續(xù)不斷，在戰(zhàn)爭中一直處于防守地位。12世紀(jì)初，東北女真族崛起，滅掉遼之后又大舉功宋，在1127年滅亡北宋，并在后續(xù)戰(zhàn)爭中奪得黃河流域的統(tǒng)治。到13世紀(jì)中期，自黃河以南到長江以北的廣闊領(lǐng)域，大多人口稀少，經(jīng)濟(jì)凋敝，沒有恢復(fù)到北宋末年的水平，這是以前歷次少數(shù)民族政權(quán)南進(jìn)過程中沒有出現(xiàn)過的現(xiàn)象。女真金朝大規(guī)模地掠奪農(nóng)業(yè)耕地，建立牧場(chǎng)，推行落后的奴隸制，嚴(yán)重破壞了中原地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。后來，在蒙古騎兵的長期入侵中，南宋也于1279年在廣東崖山滅亡。

宋元之后的明清兩朝近600年時(shí)間，是中國氣候的“小冰期”。北方黃河流域的氣候進(jìn)一步惡化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不斷受到氣象災(zāi)害的打擊，經(jīng)濟(jì)無法得到恢復(fù)，經(jīng)濟(jì)中心這時(shí)已經(jīng)完全轉(zhuǎn)移到南方地區(qū)，“蘇湖熟，天下足”和“湖廣熟，天下足”都表明了這一點(diǎn)。元朝時(shí)將大運(yùn)河裁彎取直，直接將江南地區(qū)和大都連接起來，表明當(dāng)時(shí)中原地區(qū)的農(nóng)業(yè)地位已大大下降。這一時(shí)期，由于氣候寒冷干燥，北方地區(qū)連年大旱，農(nóng)業(yè)破壞嚴(yán)重，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)凋敝，民不聊生，農(nóng)民起義不斷。明初著名的山西洪洞大槐樹移民就是由于中原地區(qū)長期戰(zhàn)亂使得人口大量減少引起的。明末時(shí)，氣候達(dá)到最冷，農(nóng)民起義更是遍及全國，最終明朝在李自成農(nóng)民起義軍的攻擊下滅亡，東北女真族趁機(jī)入關(guān)，入主中原，建立了對(duì)全國的統(tǒng)治。不過，由于明清兩朝采取靈活的統(tǒng)治政策和相對(duì)平等的民族政策，中央集權(quán)得到加強(qiáng)，使得這個(gè)時(shí)期沒有出現(xiàn)長期的分裂。

3氣候變遷影響文明演進(jìn)的討論

分析中國5000年歷史文明發(fā)展進(jìn)程和氣候變化之間的關(guān)系，我們可知，中國歷史時(shí)期重大事件的發(fā)生是多種因素相互影響、綜合作用的結(jié)果，氣候變化作為誘發(fā)因素，可以決定其發(fā)展的方式、方向、速度和進(jìn)程。在歷史過程中，應(yīng)該承認(rèn)氣候變化對(duì)于社會(huì)和歷史發(fā)展的重要影響。在中華文明形成至今的幾千年中，歷代王朝的興衰、游牧民族政權(quán)疆域范圍的變化、農(nóng)民起義的爆發(fā)等等，都與氣候上冷暖干濕波動(dòng)變化之間呈現(xiàn)出大體同步的相關(guān)或共振關(guān)系。氣候溫暖期，北方游牧民族北撤，與中原王朝和平共處，多為太平盛世時(shí)期；氣候寒冷時(shí)期，北方游牧民族南遷，戰(zhàn)亂頻繁朝代更替，民不聊生。因此，中國歷史時(shí)期重大事件的發(fā)生與氣候變化之間，具有一定的內(nèi)在聯(lián)系[6]。

中華文明的發(fā)展是一個(gè)連續(xù)的過程，文明的發(fā)展源于生產(chǎn)力的進(jìn)步，但是文明不可能脫離自然而存在，他的每一個(gè)階段都會(huì)被打上當(dāng)時(shí)環(huán)境的烙印，環(huán)境變/ 7

遷對(duì)文明演進(jìn)的影響是毋庸置疑的。環(huán)境變化時(shí)刻都在發(fā)生，但并不是所有的變化都能對(duì)文明的發(fā)展產(chǎn)生顯著影響，只有超過某一臨界值的重大環(huán)境演變事件才會(huì)把環(huán)境演變對(duì)人類的影響擴(kuò)展到社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的層次，影響到社會(huì)發(fā)展進(jìn)程[7]。因此，研究歷史上發(fā)生過的重大氣候變化事件，是我們認(rèn)識(shí)環(huán)境演變對(duì)中華文明影響的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

[1]楊育彬.夏商周斷代工程與夏商考古學(xué)的發(fā)展[J].中原文物,2007,(6):39-45 [2]王嘉川.氣候變遷與中華文明[J].學(xué)術(shù)研究,2007,(12):101-105 [3]竺可楨.中國近五千年來氣候變遷的初步研究[J].中國科學(xué),1973,(02):2-23 [4]方修琦,葛全勝,鄭景云.環(huán)境演變對(duì)中華文明影響研究的進(jìn)展與展望[J].古地理學(xué)報(bào),2004,6(1):85-94 [5]王會(huì)昌.2000年來中國北方游牧民族南遷與氣候變化[J].地理科學(xué),1996,16(3):274-279 [6]張?jiān)输h,趙學(xué)娟,趙遷遠(yuǎn),田旺軍.近2000a中國重大歷史事件與氣候變化的關(guān)系[J].氣象研究與應(yīng)用,2008,29(1):20-22 [7]方修琦,葛全勝,鄭景云.環(huán)境演變對(duì)中華文明影響研究的進(jìn)展與展望[J].古地理學(xué)報(bào),2004,6(1):85-94 / 7

第二篇：論中國合同法的演進(jìn)

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論中國合同法的演進(jìn)

陳小君 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 教授 , 易軍 中國政法

大學(xué) 副教授

肇端于清末法制改革的中國法律現(xiàn)代化歷程迄今已有一個(gè)世紀(jì),今日中國所進(jìn)行的聲勢(shì)浩大的立法活動(dòng)依然是這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的延續(xù),除非中國法制實(shí)現(xiàn)全面的現(xiàn)代化,這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)將無停息之日。在對(duì)中國合同法歷史變遷的考察中,我們可以體味百年來法制變革所經(jīng)歷的困境與艱辛,并為我們苦難的中國逐步摸索到步入康莊大道的路徑以及在近20 年的法制建設(shè)中所取得的偉大進(jìn)步深感慶幸。一部合同法史,就是一部濃縮了的法制變革史與經(jīng)濟(jì)社會(huì)變遷史。

一、中國合同立法的回眸

我國古代合同法的表現(xiàn)形式為禮制中的有關(guān)規(guī)定及民事習(xí)慣,現(xiàn)代意義上的合同法始于1911 年第一次民法草案,從1911 年到1929 年國民黨民法典通過并公布,是我國民事立法的主要時(shí)期。此期間我國合同法完成了由習(xí)慣法到成文法的過渡。中華民國民法具有現(xiàn)代資本主義民法及債法的特點(diǎn),能夠適應(yīng)資本主義經(jīng)濟(jì)需要。(1)但在中華

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人民共和國建國后作為舊法統(tǒng)在祖國大陸被廢止,現(xiàn)在僅在臺(tái)灣地區(qū)有效。

新中國的成立揭開了合同立法史嶄新的一頁。半個(gè)世紀(jì)來我國合同法的發(fā)展表現(xiàn)出了明顯的階段性。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程相適應(yīng),合同法的發(fā)展呈現(xiàn)出三個(gè)階段。第一個(gè)階段從建國初至70 年代末,是合同法艱難徘徊的時(shí)期,合同法表現(xiàn)為法規(guī)性或規(guī)章性文件,效力層次低下,其發(fā)展陷入“前進(jìn)—停滯”的怪圈。第二個(gè)階段從80 年代初開始至90 年代初,是合同法取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展的時(shí)期,整個(gè)80 年代我國合同立法蔚為壯觀?！睹穹ㄍ▌t》及三大合同法以及有關(guān)規(guī)章、司法解釋相繼頒布,中國合同法體系初具規(guī)模。第三個(gè)階段從黨的十四大召開一直持續(xù)到現(xiàn)在,并包括今后相當(dāng)長的一段時(shí)期。此間發(fā)生了兩件對(duì)合同法的發(fā)展具有決定性意義的事件,即十四大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)模式的確立以及十五大依法治國方略的實(shí)行。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求統(tǒng)一市場(chǎng)活動(dòng)的法律規(guī)則,重新構(gòu)建合同立法的基本內(nèi)容;依法治國方略使人們充分認(rèn)識(shí)到合同法在建設(shè)法治國家中的重要地位及樹立合同法權(quán)威的迫切性。可以說進(jìn)入90 年代以后,擺在立法機(jī)關(guān)和民商法學(xué)者面前的一項(xiàng)重要任務(wù)就是制定一部集科學(xué)性、統(tǒng)一性、現(xiàn)代性為一體且系統(tǒng)明確的合同法。圍繞著合同法的制定,學(xué)者和司法界展開了廣泛而深入的研究從而使合同法成為民商法各具體制度中理論研究最為成熟的領(lǐng)域。經(jīng)過長期的醞釀、探討與論證,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)模式確

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立后的第7 年即1999 年的3 月15 日,《中華人民共和國合同法》終于誕生。

年來合同立法的實(shí)踐充分表明:包括合同法在內(nèi)的民商法的產(chǎn)生和發(fā)展是一國社會(huì)生活諸條件互動(dòng)作用的結(jié)果,其中以經(jīng)濟(jì)生活條件的影響最為深遠(yuǎn)。合同法是涉及財(cái)產(chǎn)或勞務(wù)的私人轉(zhuǎn)讓的法律。(2)合同法調(diào)整動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)關(guān)系,本質(zhì)上是交易法,而交易關(guān)系只是在商品(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)條件下才會(huì)發(fā)生,因此合同法與商品(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)有著不可割舍的關(guān)系。合同法與商品(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)同命運(yùn)共興衰,只是以法律形式表現(xiàn)了商品(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)的基本關(guān)系。人類文明史已經(jīng)充分昭示:一部合同法史即一部商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展史。商品(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了由古代→近代→現(xiàn)代的發(fā)展,合同法也隨之實(shí)現(xiàn)了從古代→近代→現(xiàn)代的過渡。從制度角度而言,合同法的規(guī)范只是商品交換關(guān)系的內(nèi)在要求在制度上的反映;從觀念層面論之,契約精神只是商品交換關(guān)系的本質(zhì)要求在觀念上的體現(xiàn)。我國古代私法制度的粗陋、私法觀念的淡薄與商品經(jīng)濟(jì)的缺失關(guān)系甚大。建國后實(shí)行排斥市場(chǎng)機(jī)制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,20 多年基本上未有變化。雖因社會(huì)分工的存在時(shí)有物資讓渡關(guān)系的發(fā)生,但它并非真正意義上的商品交換關(guān)系;雖然仍采用合同的形式,但合同并非當(dāng)事人追求利潤的手段,沒有絲毫的平等、自由、權(quán)利的色彩。合同法經(jīng)過了一段艱難曲折的歷程。近20 年的改革,實(shí)質(zhì)上是一個(gè)對(duì)市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)逐步深化從而對(duì)商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)由

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有限承認(rèn)到無限承認(rèn)的過程。市場(chǎng)體制的確立在中國歷史進(jìn)程中具有劃時(shí)代的意義。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,交換關(guān)系是最普遍的社會(huì)關(guān)系,合同法從而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本法。市場(chǎng)制度的確立與實(shí)行,使合同法的繁榮不可避免。以至于當(dāng)我們?cè)谡雇乱皇兰o(jì)中國合同法前景的時(shí)候,能夠滿懷信心與希望。

二、統(tǒng)一合同法的進(jìn)步性

我們認(rèn)為,統(tǒng)一合同法是中國民事立法史上具有里程碑意義的法律。與現(xiàn)行民法的其它組成單元相比,它最具進(jìn)步性。甚至可以斷言,這部合同法在相當(dāng)程度上體現(xiàn)了我國未來民法典的某些面貌。合同法的進(jìn)步性可以概括為以下幾個(gè)方面:

1.立法模式上的進(jìn)步。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系實(shí)際上被分割為兩部分,即納入計(jì)劃范圍的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系和與計(jì)劃無關(guān)的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系;與之相適應(yīng),在立法上實(shí)行經(jīng)濟(jì)合同法與民事合同法分開立法的二元立法模式。各具體合同實(shí)際上被分割為兩部分,分別受不同法律調(diào)整。統(tǒng)一合同法的出臺(tái)廢止了此種立法模式,取消了經(jīng)濟(jì)合同與非經(jīng)濟(jì)合同的劃分,實(shí)現(xiàn)了對(duì)各種具體合同統(tǒng)一的規(guī)范和調(diào)整。

2.立法體系上的進(jìn)步。改革開放后,我國先后制定了經(jīng)濟(jì)合同法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法、技術(shù)合同法,三部合同法律適用于不同的領(lǐng)域和不同的合同關(guān)系,相互獨(dú)立并行不悖,在立法層次上是同一層次的

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單行法,除受憲法統(tǒng)率外,誰也不統(tǒng)率誰,形成了三足鼎立的格局。這種局面的形成是與80 年代我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況分不開的,其根本原因是經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)期發(fā)展不平衡所致。三足鼎立的弊害可謂眾人皆知,統(tǒng)一合同法的出臺(tái)使得三足鼎立的格局不復(fù)存在,實(shí)現(xiàn)了合同立法天下一統(tǒng)的局面。

3.立法技術(shù)上的進(jìn)步。廣義的立法技術(shù)包括立法體制技術(shù)、立法程序技術(shù)與立法表達(dá)技術(shù)。在這幾個(gè)方面,統(tǒng)一合同法較過去均有很大改進(jìn)。以往的三部合同法均由國務(wù)院所屬部委起草,這些機(jī)關(guān)往往不可能從全局考慮,而是較多考慮本部門利益,導(dǎo)致法律規(guī)范互不協(xié)調(diào)、相互抵觸、規(guī)定重復(fù)。統(tǒng)一合同法的立法工作由全國人大法工委承擔(dān),從而克服了上述弊端。并且此次立法系由學(xué)者提出立法方案并擬定建議草案,學(xué)者參與此次立法所受到的重視遠(yuǎn)非以往所能比。值得一提的是,1998 年9 月,《法制日?qǐng)?bào)》及《人民日?qǐng)?bào)》分別刊登了合同法草案第五稿全文,公布法律草案進(jìn)行“全民公決”并非我國立法必經(jīng)程序,將一個(gè)尚未生效的法律草案公諸報(bào)端,給公眾提供一個(gè)實(shí)實(shí)在在地參與立法的機(jī)會(huì),這一舉措本身即蘊(yùn)涵著巨大而深遠(yuǎn)的意義!合同法在立法體例上沿襲了傳統(tǒng)民法的樣式,從而具有科學(xué)性;在立法語言上,通俗而不失規(guī)范,易懂而不失嚴(yán)謹(jǐn),用語準(zhǔn)確清晰,文字流暢;立法內(nèi)容的歸納分布和條目的排列基本上依從了從一般到特殊、從抽象到具體的邏輯順序。特別是在起草學(xué)者建議草案時(shí),立法

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者一方面較嚴(yán)格地依循了立法方案的要求,條文規(guī)整、條理清晰、邏輯線索明確,另一方面,每個(gè)條文都撰擬了相應(yīng)的立法理由,為后來的立法在技術(shù)的操作上提供了較大便利,也肯定會(huì)對(duì)今后合同法適用、解釋等實(shí)務(wù)活動(dòng)提供若干依據(jù),顯示了立法的較高水準(zhǔn)。

4.法律規(guī)范內(nèi)容上的進(jìn)步。在具體制度上,合同法的進(jìn)步性表現(xiàn)在以下方面:(1)吸收、借鑒、移植國外的先進(jìn)制度,力求完備。合同法大量采納了反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的共同規(guī)則,從而基本上能適應(yīng)建立成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制后對(duì)法律調(diào)整的需要。合同法構(gòu)筑了許多嶄新的制度,其數(shù)量之巨,不勝枚舉。如僅就合同履行而言,即創(chuàng)設(shè)了第三人利益合同、第三人負(fù)擔(dān)合同、同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、代位權(quán)、撤銷權(quán)等制度。并且合同法在繼受具體制度時(shí)不拘于嚴(yán)格區(qū)分大陸法系和英美法系,而是兼容并蓄,凡實(shí)用優(yōu)越的制度通通拿來為我所用。此點(diǎn)在總則中表現(xiàn)尤為明顯,如根本違約、預(yù)期違約等均為英美法系的固有制度,合同解除中引入了根本違約,嚴(yán)格限制法定解除權(quán)的濫用;將預(yù)期違約納入違約行為形態(tài),使非違約方獲得了即時(shí)尋求法律救濟(jì)措施的權(quán)利;不安抗辯權(quán)的適用要件及法律效力上吸收了默示毀約制度的合理內(nèi)核,從而使我國法上的不安抗辯權(quán)制度成為世界各國相應(yīng)制度中最為完善的制度。即使是分則,也采納了英美法系的某些制度,如委托合同中規(guī)定的委托人的介入權(quán)與第三人的選擇權(quán)系英美代理法中的特有制度。(2)對(duì)于過于原則、簡略的規(guī)范予

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以具體化,增強(qiáng)其可操作性。如合同轉(zhuǎn)讓中,明確規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓、債務(wù)轉(zhuǎn)讓、債權(quán)債務(wù)概括轉(zhuǎn)讓三種形式,就債權(quán)轉(zhuǎn)讓而言,詳細(xì)規(guī)定了其成立要件及對(duì)內(nèi)對(duì)外效力等內(nèi)容。(3)廢止過時(shí)、錯(cuò)誤、不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的規(guī)范。如以往立法對(duì)無效合同的規(guī)定極為寬泛,合同法明確地將欠缺有效要件的合同分為三類,與傳統(tǒng)民法趨于一致,并且擴(kuò)大了可撤銷合同、效力未定合同的范圍。這既避免了財(cái)產(chǎn)不必要的損失和浪費(fèi),又有利于尊重當(dāng)事人意志、保護(hù)當(dāng)事人利益,并且有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下鼓勵(lì)交易目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(4)對(duì)于發(fā)生矛盾、沖突的規(guī)范予以整合協(xié)調(diào)。如對(duì)于合同法的基本原則,民法通則、經(jīng)濟(jì)合同法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法、技術(shù)合同法表述互不相同。(3)誠如王澤鑒先生所言,合同的基本原則是否是因其為一般合同、經(jīng)濟(jì)合同、涉外經(jīng)濟(jì)合同或技術(shù)合同而異? 上述規(guī)定的不同,究竟僅是文字上的差異,強(qiáng)調(diào)的不同,抑或具有實(shí)質(zhì)的意義? 經(jīng)濟(jì)合同是否不受誠實(shí)信用的規(guī)范?(4)在具體制度的構(gòu)建上,合同法充分發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢(shì)盡享后發(fā)利益。如合同法對(duì)格式合同的規(guī)制是較為先進(jìn)的,在日本,至今還沒有制定出有關(guān)約款的一般性質(zhì)的法律,就是說,日本不存在類似德國法約款規(guī)制法這樣的法律,只是在證券交易法、分期付款銷售法、住宅房屋交易業(yè)法等特別法中,對(duì)約款進(jìn)行一定的規(guī)制。(5)再如合同法規(guī)定了締約過失責(zé)任、附隨義務(wù)、后契約義務(wù)、融資租賃合同等制度,這些規(guī)定都是20 世紀(jì)民法實(shí)務(wù)和理論的較新成果,迄今只有很少幾個(gè)國家將之納入民法典中。(6)

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5.立法精神上的進(jìn)步。舊法過多的反映計(jì)劃經(jīng)濟(jì)要求,計(jì)劃色彩濃厚,如1981 年經(jīng)濟(jì)合同法明確將“保障國家計(jì)劃執(zhí)行”作為立法的基本目標(biāo)之一,該法的諸多制度、規(guī)定都體現(xiàn)了這一要求,(7)合同只是執(zhí)行國家計(jì)劃的形式。當(dāng)然1993 年修改經(jīng)濟(jì)合同法,刪除了大部分有關(guān)計(jì)劃的條文,使之與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)的狀況有所改善,但此次修改僅觸及皮毛,還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。合同法以保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展為使命,因此市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)所應(yīng)倡導(dǎo)、弘揚(yáng)的鼓勵(lì)交易、維護(hù)合同自由、注重兼顧交易便捷與安全等價(jià)值在合同法中均有其體現(xiàn)。這里著重探討合同自由原則。因?yàn)楹贤杂墒呛贤ǖ纳途?正是由于合同自由原則的確立,我國合同法才恢復(fù)了它的本來面目。決定合同法基本原則的重要因素是經(jīng)濟(jì)體制。(8)與上述“保障國家計(jì)劃執(zhí)行”的立法目的相適應(yīng),計(jì)劃體制下合同法的基本原則為計(jì)劃原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制則要求實(shí)行合同自由原則,因?yàn)楹贤杂墒鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下交換關(guān)系發(fā)展的基礎(chǔ)和必要條件。契約自由的概念包含了兩層緊密聯(lián)系但卻又有區(qū)別的意思。首先,它表明契約是建立在相互意見一致的基礎(chǔ)之上;其次,它強(qiáng)調(diào)契約的產(chǎn)生是不受諸如政府或立法干涉等外來因素影響的自由選擇的結(jié)果。(9)契約自由在19 世紀(jì)以來,隨個(gè)人主義及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的興起,成為私法理念,使個(gè)人從身分的束縛中獲得解放,發(fā)揮其聰明才智,從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng),對(duì)社會(huì)進(jìn)步,具有重大貢獻(xiàn)。(10)中國合同法確立了合同自由原則,這是無可置疑的。合同法領(lǐng)域的最大思想解放就是合同自由成為市場(chǎng)

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交易規(guī)則的基本精神以及誠信原則及制度對(duì)信用危機(jī)的制約。(11)在世界其他國家的契約法出現(xiàn)了一種反自由主義傾向的同時(shí),在契約自由的衰落被認(rèn)為是現(xiàn)代契約法相對(duì)于古典契約法最重大發(fā)展的時(shí)候,我國合同法卻毅然確立了合同自由原則,似乎是不趨潮流的。然而,這個(gè)原則的確立對(duì)我國這個(gè)長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并有深厚底蘊(yùn)的傳統(tǒng)文化背景從而極端缺乏經(jīng)濟(jì)自由、政治民主的國度將有極其深遠(yuǎn)的意義!當(dāng)然,合同法不能無視現(xiàn)代的社會(huì)生活條件而不得不對(duì)當(dāng)前契約法領(lǐng)域發(fā)生的一些重大變化有所反映,如對(duì)格式合同的規(guī)制、承運(yùn)人強(qiáng)制締結(jié)義務(wù)的確立、擴(kuò)張性的合同義務(wù)的認(rèn)可等。因此,合同法所確立的合同自由是建立在具體人格基礎(chǔ)上的實(shí)質(zhì)的自由,而不是建立在抽象人格基礎(chǔ)上的絕對(duì)的自由;(12)是從社會(huì)本位出發(fā)受有一定限制的自由,而不是從個(gè)人本位出發(fā)的絕對(duì)的自由。由是觀之,中國合同法一方面在補(bǔ)上已經(jīng)拉下的近代合同法的課程,另一方面又肩負(fù)著迎頭趕上現(xiàn)代合同法的使命。一部合同法,卻要完成西方合同法近兩個(gè)世紀(jì)走完的路程,似乎承受了太多太多的重負(fù),飽含了太多太多的期冀。

三、合同法當(dāng)前所面臨的任務(wù)

法制的現(xiàn)代化,不僅指法律制度的現(xiàn)代化,還應(yīng)是法律文化的現(xiàn)代化,也就是法律觀念與法律意識(shí)的現(xiàn)代化。這部合同法雖然并非盡善盡美,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的“領(lǐng)導(dǎo)21 世紀(jì)合同法發(fā)展潮流”的目標(biāo),也

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未能成為一部“21 世紀(jì)序曲而非20 世紀(jì)尾聲”的法律,但是將它定位為一部現(xiàn)代化的合同法,從而認(rèn)為中國合同法在制度層面上已實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化卻并不為過。因此,如何實(shí)現(xiàn)契約法觀念和意識(shí)的現(xiàn)代化是當(dāng)前面臨的重要任務(wù),為此必須大力弘揚(yáng)契約觀念和契約精神。弘揚(yáng)契約觀念不僅應(yīng)在經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域進(jìn)行,在政治生活中弘揚(yáng)契約觀念意義更為重大。政府的權(quán)力來源于人民的社會(huì)合意,因而應(yīng)以保障人民的自由、平等、權(quán)利為其存在的根本,以服務(wù)于人民的權(quán)利為其宗旨。此有助于擺正政府和人民的關(guān)系,實(shí)即權(quán)力與權(quán)利的關(guān)系,從而確保權(quán)力平穩(wěn)運(yùn)行。只有實(shí)現(xiàn)政治生活的契約化,充分發(fā)揮人民主權(quán)對(duì)政府權(quán)力的監(jiān)督約束作用,才能從根本上清除和遏制腐敗,保護(hù)和鞏固經(jīng)濟(jì)契約化的成果。(13)

契約與合同的內(nèi)涵不同,以契約取代合同更有利于平等、自由、獨(dú)立人格、協(xié)作和權(quán)利的觀念與精神的傳播。契約或合同在西方語言中的對(duì)應(yīng)詞為Contract ,其用法極為廣泛,既可表示關(guān)于商品交換的協(xié)議,也可表示關(guān)于變動(dòng)身份關(guān)系的協(xié)議,還可指關(guān)于政治安排的協(xié)議。從使用領(lǐng)域來看,它廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)法律、政治學(xué)、宗教神學(xué)、道德哲學(xué)等領(lǐng)域。Contract 一語蘊(yùn)涵著極為豐富的內(nèi)在價(jià)值與理念,它的廣泛使用意味著它所承載的平等自由諸精神的普及與更大范圍的傳播。西方社會(huì)素有法治傳統(tǒng),民主、人權(quán)觀念深入人心,這與Contract 的普及有莫大關(guān)系。在我國傳統(tǒng)社會(huì)中,無論合同還是契約，文章來源：中顧法律網(wǎng)

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其使用范圍均極為狹窄,主要是一個(gè)經(jīng)濟(jì)法律術(shù)語,是關(guān)于商品交換的協(xié)議,不曾有其它方面的涵義。在政治生活方面,契約思想未曾萌芽,并且契約也從未踏入神學(xué)、哲學(xué)的殿堂。當(dāng)然,嚴(yán)格探究起來,合同與契約是有差別的,合同是能將“同”字合起來的契約,只是契約的一種類型,其使用范圍比契約更為狹窄。(14)如果說在我國傳統(tǒng)文化中,契約與合同的區(qū)別無足輕重,兩者在適用范圍的狹窄上具有一致性的話,則最近百余年來,契約與合同的差異已經(jīng)加劇。自近代以來,或者更確切一點(diǎn)說,從翻譯盧梭的《The Contract of society》一書開始,契約的使用范圍逐步擴(kuò)大。在該書中,Contract 一詞意為“數(shù)人通過達(dá)成協(xié)議以建立國家和政府”,但在中國的漢字庫里竟找不出一個(gè)術(shù)語來表達(dá)它,因?yàn)榇朔N含義為中國人聞所未聞,只有表示“數(shù)人達(dá)成協(xié)議進(jìn)行商品交換”涵義的契約一詞與之稍為接近,因此萬般無奈只得用“契約”來表示“Contract”,從而使之獲得了嶄新的內(nèi)涵,成為一個(gè)政治學(xué)術(shù)語。相繼的,契約的使用領(lǐng)域逐步擴(kuò)展到其它領(lǐng)域,如圣經(jīng)中描寫以色列國重建時(shí)說大衛(wèi)和以色列的長老們?cè)谝腿A面前立“約”(而不是合同),學(xué)者們用“契約”來表示康德、黑格爾、羅爾斯等人著作中作為道德哲學(xué)概念的“Contract”,因此,時(shí)至今日,契約與合同的差異已十分明顯。合同僅表示商品交換的協(xié)議,其含義一直未曾變化,是不折不扣的經(jīng)濟(jì)術(shù)語,而契約一語,運(yùn)用廣泛,除具備有合同的涵義外,還可表示關(guān)于“政治安排的協(xié)議”等意義,其使用范圍已擴(kuò)展至政治、神學(xué)、哲學(xué)等領(lǐng)域。這種差異是客觀存在的，文章來源：中顧法律網(wǎng)

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如至今已耳熟能詳?shù)男g(shù)語命題“社會(huì)契約論”、“從身分到契約的運(yùn)動(dòng)”,從未見被表述為“社會(huì)合同論”、“從身分到合同的運(yùn)動(dòng)?！敝挥小捌跫s精神、觀念”、“契約神圣”的稱呼,并無“合同精神、觀念”、“合同神圣”的提法。合同蘊(yùn)涵的信息沒有契約豐富,合同未進(jìn)入上述領(lǐng)域,其使用范圍的局限性限制了其所承載的價(jià)值產(chǎn)生的影響,不利于平等自由諸觀念的普遍弘揚(yáng),因此,以契約取代合同,意味著契約在更多領(lǐng)域得到運(yùn)用,從而表明契約觀念和精神在更大范圍內(nèi)得以弘揚(yáng)與傳播。

四、中國合同法之最近的未來

中國合同立法以及理論研究業(yè)已取得的成就,為合同法的進(jìn)一步發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。而尤為關(guān)鍵的是,當(dāng)前中國社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的建設(shè)已走上了良性發(fā)展的軌道,社 會(huì)生活諸因素所形成的強(qiáng)大合力必然推動(dòng)合同法走向新的輝煌。

當(dāng)以一種樂觀的心態(tài)去展望下一個(gè)世紀(jì)合同法發(fā)展的時(shí)候,我們不難發(fā)現(xiàn),作為本世紀(jì)以來中國合同法發(fā)展的延續(xù),置身于世界性發(fā)展潮流中的中國合同法必然會(huì)表現(xiàn)出更為鮮明的國際化、開放化趨勢(shì)。合同法本身有國際性,這主要是由于合同法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同規(guī)則,受政治制度、文化傳統(tǒng)以及所有制形式的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及其他部門法及民法中物權(quán)、親屬等制度那樣突出,具有天然的共通性。隨著文

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化交流的日趨頻繁、科技發(fā)展的全球化及經(jīng)濟(jì)一體化,使各國合同法融合、統(tǒng)一趨勢(shì)更為明顯?？粕５倌峤淌谝烟岢隽艘粋€(gè)“世界債法草案”,(15)世界范圍內(nèi)合同法的統(tǒng)一雖不是指日可待,但也不再是天方夜譚。合同法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生活的百科全書,總是密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐,注重對(duì)新型經(jīng)濟(jì)關(guān)系及時(shí)確認(rèn),極富時(shí)代氣息?？萍己徒?jīng)濟(jì)的發(fā)展,會(huì)帶來許多亟須合同法調(diào)整的新課題和領(lǐng)域;其它學(xué)科如生命科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)對(duì)合同法的滲透也會(huì)全面展開,合同法會(huì)出現(xiàn)許多新的術(shù)語、規(guī)則和制度,合同法開放化趨勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng)。

這里著重探討幾個(gè)與合同法未來有關(guān)的更現(xiàn)實(shí)的問題,即合同法與物權(quán)法的關(guān)系、合同判例作用之發(fā)揮以及合同法的歸宿。

物權(quán)法的制定工作已被立法機(jī)關(guān)提上了議事日程,中國物權(quán)法學(xué)者建議草案業(yè)已擬定,最近,李鵬委員長在全國人大常委會(huì)第十次法制講座時(shí)明確指出,要抓緊起草物權(quán)法。(16)由此完全可以樂觀地估計(jì),一部完善的物權(quán)法的出臺(tái)已為時(shí)不遠(yuǎn)。由于物權(quán)制度與債權(quán)制度有相當(dāng)密切的關(guān)系,因此物權(quán)法的創(chuàng)制必然會(huì)對(duì)合同法產(chǎn)生相當(dāng)?shù)挠绊?。雖然物權(quán)法尚未出臺(tái),中國物權(quán)制度到底如何設(shè)計(jì)尚難預(yù)料,暫時(shí)還無法對(duì)這種影響作出確切、具體地描述,但物權(quán)法制訂中某些重要制度的選擇取舍將會(huì)對(duì)合同法的適用甚至某些制度的構(gòu)建產(chǎn)生影響應(yīng)是毫無疑問的。聊舉數(shù)例以作說明。第一,所有權(quán)變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)不同,直接影響合同的效力。關(guān)于所有權(quán)之變動(dòng),向來有不同立法例及理論

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學(xué)說。有人主張,種類物所有權(quán)自交付時(shí)移轉(zhuǎn),特定物所有權(quán)自合同成立時(shí)移轉(zhuǎn)。若立法采納此種觀點(diǎn),出現(xiàn)特定物雙重買賣的情形時(shí),因物之所有權(quán)已移轉(zhuǎn)于第一買受人,則第二個(gè)買賣合同無效。但是在不區(qū)分特定物與種類物而統(tǒng)一適用交付主義時(shí),在上述情形下,第二個(gè)買賣合同亦屬有效,應(yīng)依債權(quán)平等性原則予以解決。第二,是否采納物權(quán)行為之獨(dú)立性和無因性理論,影響到合同法第58 條之適用。依尚未采納該理論的現(xiàn)行法之規(guī)定,合同被確認(rèn)無效后,已發(fā)生之物權(quán)變動(dòng)也歸于無效,債權(quán)人對(duì)其已交付標(biāo)的物享有所有物返還請(qǐng)求權(quán);如采納上述理論,則即便債權(quán)合同無效,債務(wù)人仍依物權(quán)合同取得標(biāo)的物所有權(quán),債權(quán)人僅得依不當(dāng)?shù)美贫日?qǐng)求返還標(biāo)的物。第三,合同法第51 條確立了無權(quán)處分制度,但存在疏于保護(hù)善意第三人的缺陷。當(dāng)物權(quán)法上的善意取得制度建立后,無權(quán)處分制度應(yīng)與善意取得制度配合使用,使真權(quán)利人與善意第三人之利益得以兼顧。

判例雖然是英美法系法律的主要淵源并因此而號(hào)稱判例法被作為法系劃分的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),但絕非英美法系所獨(dú)有。20 世紀(jì)以來,大陸法系在借鑒并活用英美判例法的基礎(chǔ)上形成了風(fēng)格獨(dú)具的“判例法”。這些判例雖然不具備法律的拘束力,從而與英美判例大異其趣,但是大多數(shù)法官在實(shí)際上是尊重先例的,特別是對(duì)上訴法院的判例,因此判例具有事實(shí)上的約束力。(17)

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在大陸法系有些國家的某些法律領(lǐng)域,司法判例地位和作用無論在理論上還是實(shí)踐中與英美法系國家并無二致。判例作為成文法的輔助與補(bǔ)充,在大陸法系國家的司法實(shí)踐中發(fā)揮著重要作用。“如果我們留意一下德國司法判例發(fā)展的諸如‘情勢(shì)不變條款’、‘交易基礎(chǔ)消滅’、‘濫用權(quán)利’、‘與事實(shí)真象不符’、‘失效’等概念,就不難理解法官是如何修正民法典中僵化的契約法條文了?！?18)作為一個(gè)深受大陸法系法律傳統(tǒng)影響的國家,我國自然無法抗拒此種法律淵源方面的國際趨勢(shì)。日本學(xué)者后藤武秀在考察了判例在現(xiàn)代社會(huì)的作用后認(rèn)為,即使正從人治走向法治之轉(zhuǎn)換時(shí)期的中國現(xiàn)階段雖說不承認(rèn)判例的法源性,但重視判例的時(shí)代即將到來。(19)

事實(shí)上,判例的巨大作用在我國已有所顯現(xiàn),如合同法規(guī)定免除人身傷害責(zé)任的免責(zé)條款無效,就是采納了天津法院關(guān)于工傷概不負(fù)責(zé)案判決所確立的裁判規(guī)則。此即為判決促進(jìn)法律發(fā)展的明證。就合同法而言,通過判例來彌補(bǔ)合同法的漏洞或許是目前最急迫并最具現(xiàn)實(shí)意義的事情。法律漏洞在任何一個(gè)法治國家在所難免,合同法也不例外,統(tǒng)一合同法雖十分詳備,但諸如情事變更原則、第三人侵害債權(quán)等重要制度尚付闕如,特別是情事變更原則,由于合同法對(duì)顯失公平合同制度作出了修改,即只有在訂立合同時(shí)就存在顯失公平的,才能適用第54 條第1 款第2 項(xiàng)規(guī)定的顯失公平規(guī)則,使得原來通過對(duì)顯失公平規(guī)則進(jìn)行擴(kuò)張解釋以適用情事變更原則的嘗試成為不可能,從

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而留下了更難以彌補(bǔ)的法律漏洞。并且,由于社會(huì)生活的復(fù)雜性,在合同法施行中必然會(huì)產(chǎn)生諸多新型的難以受合同法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系,法律漏洞不可能完全消除。作為一種重要的漏洞補(bǔ)救方法,充分發(fā)揮合同判例的漏洞補(bǔ)救作用將有利于克服由于頻頻修法所造成的打斷法律發(fā)展連續(xù)性使社會(huì)發(fā)生震蕩的弊端。如德國法院創(chuàng)設(shè)的附隨義務(wù)、后契約義務(wù)、附保護(hù)第三人作用之契約等制度已歷數(shù)十載迄今尚未在法典上作出規(guī)定,但已為德國國民意識(shí)所支持,具有習(xí)慣法上之效力,并被認(rèn)為是契約理論上判例促進(jìn)法律進(jìn)步之一項(xiàng)重大成就。(20)因此,在短期內(nèi)不可能修改合同法增補(bǔ)新制度的情況下,實(shí)有必要由最高人民法院作出或收集并公布有關(guān)適用情事變更原則、第三人侵害債權(quán)、附獲獎(jiǎng)機(jī)會(huì)合同,損益相抵等制度的典型判例,使各級(jí)法院裁判案件時(shí)有所依循。最高人民法院自1985 年開始即定期公布典型案例,但該制度尚待規(guī)范與完善,其效力還有待提升,其作用還有待加強(qiáng)。

關(guān)于合同法的歸宿,實(shí)際上是指合同法與民法典的關(guān)系及其在民法典中的地位。

自清末變法修律運(yùn)動(dòng)以來,中國對(duì)素有法典化傳統(tǒng)的大陸法系表現(xiàn)出了更多的親睞。建國以前出現(xiàn)的三部民法典是德國民法典的翻版;建國后,新中國第一次民法起草工作的成果即1956 年民法草案雖直接繼受了1922 年蘇俄民法典,但蘇俄民法典本身乃是參考德國民法典,這就決定了新中國第一個(gè)民法典草案及此后民事立法及民法理論，文章來源：中顧法律網(wǎng)

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仍舊與大陸法系民法一脈相通,并有著相同的立法體例、基本概念、基本制度。(21)因此,如同法、德、日等諸國編纂出一部民法典從而實(shí)現(xiàn)民商法現(xiàn)代化以至法制現(xiàn)代化一直是國人孜孜以求的目標(biāo)。目前新中國第四次民法典起草工作已經(jīng)啟動(dòng),中國民法典之夢(mèng)即將成為現(xiàn)實(shí)。作為民法的重要組成部分,合同法之融入民法典終究不可避免。不難想象,在民法典出臺(tái)后,中國社會(huì)將不會(huì)存在直接冠以“合同法”名稱的法律。法典化后的中國,只有“實(shí)質(zhì)意義的合同法”?？梢赃@樣說,消滅“形式意義上的合同法”是最近一段時(shí)期內(nèi)中國學(xué)者與立法者所要完成的任務(wù)。? 在兩大法典編制體系中,學(xué)說匯纂式較法學(xué)階梯式對(duì)中國影響更為深遠(yuǎn),中國已出現(xiàn)的數(shù)個(gè)民法典全部或部分采納學(xué)說匯纂式即為明證。中國未來民法典采納何種模式,雖有激烈爭論,但學(xué)者在偏重德意式的傾向上表現(xiàn)出了高度的一致性。(22)法律行為、債是從合同關(guān)系中被抽象出來的制度,對(duì)法律行為、債的規(guī)定實(shí)際上是對(duì)合同的規(guī)定,如法律行為的有效要件實(shí)際上是對(duì)合同有效要件的規(guī)定。在民法典體系中,既要保存法律行為、債等作為人類抽象思維結(jié)晶的概念,又要使合同法作為一個(gè)完整的體系存在是一個(gè)非常棘手的問題。雖然合同法在現(xiàn)存的法律關(guān)系中有著十分重要的作用,但把所有的合同問題作為一體歸納成的體系,在學(xué)說匯纂體系中卻沒有存在,(23)因此,保存合同法在民法典中的相對(duì)獨(dú)立性,即作為一個(gè)完整的體系存在有相當(dāng)?shù)碾y度。在現(xiàn)在的大陸法系各國,合同法并不一定作為一個(gè)完整的體系而在法律秩序內(nèi)確定了它的地位，文章來源：中顧法律網(wǎng)

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這是很遺憾的。(24)由于合同法在學(xué)說匯纂體系中特殊的地位,現(xiàn)實(shí)中發(fā)生的合同現(xiàn)象作為全體來掌握,就不一定容易了,有時(shí)雖然是重要的合同現(xiàn)象,但在學(xué)說匯纂的抽象體系下,就可能被無視或被輕視。(25)看來采納學(xué)說匯纂體系的民法典的出臺(tái),是以犧牲合同法體系的完整性為代價(jià)的。因此,在民法典的框架中,如何兼顧民法典的體系價(jià)值與合同法的體系價(jià)值是值得深思的。

合同概念的界定與合同法在民法典中的地位是密切相關(guān)的。國內(nèi)學(xué)者對(duì)合同的理解主要有兩種觀點(diǎn),一是認(rèn)為合同是變動(dòng)債的關(guān)系的協(xié)議,二是認(rèn)為合同是變動(dòng)民事關(guān)系的協(xié)議。如果采納第一種觀點(diǎn),合同作為變動(dòng)債的手段之一,屬債的下位概念,從而在未來民法典中將關(guān)于合同的規(guī)定置于債的體系之內(nèi)為理所當(dāng)然。但是,我們認(rèn)為合同應(yīng)采納比變動(dòng)債的關(guān)系的協(xié)議更為廣泛的概念。實(shí)際上,我國合同法已采納了此種觀點(diǎn),合同法將合同界定為變動(dòng)民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議而非變動(dòng)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的協(xié)議,已擴(kuò)張合同的運(yùn)用領(lǐng)域。(26)合同的本質(zhì)是合意,合同是市民社會(huì)中人與人之間最普遍的聯(lián)系形式與最經(jīng)常的行為方式,是當(dāng)事人利用自己的創(chuàng)造熱情形成法律關(guān)系的有效手段,當(dāng)事人不僅利用合同創(chuàng)設(shè)債權(quán),而且利用它取得物權(quán)、人格權(quán)、身份權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等民事權(quán)利,此種意義上的合同具有極大普遍性與廣泛性,類似于“雙方民事法律行為”,采納此種觀點(diǎn)后,將合同法完全置入債法是不妥當(dāng)?shù)?鑒于合同的普遍性與重要性,我們認(rèn)為，文章來源：中顧法律網(wǎng)

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可借鑒德國民法的作法將合同置于雙方民事法律行為的地位從而在民法典法律行為制度中為合同留出一席之地。(27)

注釋:

(1)參見王家福:《民法債權(quán)》,法律出版社1991 年版,第20 頁。

(2)參見[美]羅伯特·考特、托馬斯·尤倫:《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》,張軍等譯,上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994 年版,第314頁。

(3)參見民法通則第3 條、經(jīng)濟(jì)合同法第5 條、涉外經(jīng)濟(jì)合同法第3 條、技術(shù)合同法第4 條的有關(guān)規(guī)定。

(4)參見王澤鑒:《民法學(xué)說與判例研究》(第7 冊(cè)),中國政法大學(xué)出版社1997 年版,第20 頁。

(5)參見王晨:《日本契約法的現(xiàn)狀與課題》, 《外國法譯評(píng)》1995 年第2期。

(6)參見謝懷木式:《合同法的統(tǒng)一是我國民事立法工作的一個(gè)重大進(jìn)步》,《中國法學(xué)》1999 年第3 期。

(7)參見1981 年經(jīng)濟(jì)合同法第1、4、7、27 條的有關(guān)規(guī)定。

(8)參見李開國:《民法基本問題研究》,法律出版社1997 年版,第430 頁。

文章來源：中顧法律網(wǎng)

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(9)參見[英]伊特?fù)P:《現(xiàn)代契約法的發(fā)展》。

(10)參見王澤鑒:《民法學(xué)說與判例研究》(第7 冊(cè)),中國政法大學(xué)出版社1997 年版,第22 頁。

(11)參見楊振山:《 “解放思想,實(shí)事求是”是中國民商法學(xué)獲得向前發(fā)展的進(jìn)軍令》,《政法論壇》1998 年第5 期。

(12)參見傅靜坤:《二十世紀(jì)契約法》,法律出版社1997 年版,第259 頁。

(13)參見蔣先福:《從身份社會(huì)向契約社會(huì)的轉(zhuǎn)化及社會(huì)條件》,《湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)》1995 年第1 期。

(14)參見賀衛(wèi)方:《法邊馀墨》,法律出版社1997 年版,第101 頁。

(15)參見[法]勒內(nèi)·羅迪埃文:《比較法概論》,陳春龍譯,李澤銳校,法律出版社1987 年版,第115 頁。

(16)參見《法制日?qǐng)?bào)》1999 年9 月1 日第1 版。

(17)美國法學(xué)家梅利曼認(rèn)為,大陸法系法院在審判實(shí)踐中對(duì)待判例的態(tài)度同英國的法院沒有多大區(qū)別,主要有以下幾個(gè)原因:第一,法官深受先前法院判例的權(quán)威的影響;第二,法官懶于獨(dú)立思考;第三，文章來源：中顧法律網(wǎng)

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不愿冒自己所作判決被上訴審撤銷的風(fēng)險(xiǎn)。參見[美]梅利曼:《大陸法系》,顧培東等譯,知識(shí)出版社1984 年版,第53 頁。

(18)任強(qiáng):《判例法與判定法的運(yùn)作與未來》,《判例與研究》1996年第2 期。

(19)參見[日]后藤武秀:《判例在日本法律近代化中的作用》,《比較法研究》1997 年第1 期。

(20)參見王澤鑒:《民法學(xué)說判例與立法研究》(第2 冊(cè)),中國政法大學(xué)出版社1997 年版,第35 頁。

(21)參見梁慧星:《民法學(xué)說判例與立法研究》,中國政法大學(xué)出版社1993 年版,第63 頁。

(22)就目前已掌握的資料來看,反對(duì)學(xué)說匯纂式最有力者是徐國棟先生,但在徐先生所提出的中南政法學(xué)院民法典立法方案中,分編在結(jié)構(gòu)上仍采納了德國民法模式,并保留了德國民法最優(yōu)秀成果——法律行為制度。

(23)參見[日]北川善太郎:《中國的合同法與模范合同法》，王辰譯,《國外法學(xué)》1986 年第3 期。

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(24)參見[日]北川善太郎:《中國的合同法與模范合同法》,王辰譯,《國外法學(xué)》1986 年第3 期。

(25)參見[日]北川善太郎:《中國的合同法與模范合同法》,王辰譯,《國外法學(xué)》1986 年第3 期。

(26)參見《中華人民共和國合同法》第2 條的規(guī)定。

(27)德國民法典將關(guān)于契約的普遍規(guī)定納入總則編,即德國民法典第一編第三章三節(jié),在第二編即債的關(guān)系編僅規(guī)定債務(wù)契約的特殊情形及各種債務(wù)契約。我國臺(tái)灣地區(qū)民法視合同為債權(quán)合同,在民法典體系上將合同法的規(guī)定納入債編。有學(xué)者已對(duì)此種立法提出異議,如梅仲協(xié)先生在其著作中將臺(tái)灣民法債編第153～156 條合同法的有關(guān)規(guī)定放入法律行為制度中加以闡述,參見梅仲協(xié):《民法要義》,中國政法大學(xué)出版社1998 年版,第121 頁。

出處:《法商研究》199906

第三篇：二元性與中國城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)

二元性與中國城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn):理論模型與計(jì)量檢驗(yàn)

摘 要:農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是解釋中國城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)的最重要因素,二者成反方向變化。中國巨大的城鄉(xiāng)居民收入差距有其合理性,它是國民收入在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)部門初次分配的結(jié)果?？s小中國城鄉(xiāng)居民收入差距的關(guān)鍵是轉(zhuǎn)變二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),提高農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率,加快農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移。

1978年改革開放以來,中國在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長的同時(shí),居民收入差距不斷攀升。就全國而言, 1978年的基尼系數(shù)在0.3左右1988年是0.382, 1995年達(dá)到0.452①。按照世界銀行的統(tǒng)計(jì),中國20世紀(jì)90年代基尼系數(shù)除了比撒哈拉非洲、拉丁美洲和加勒比海地區(qū)稍低外,高于高收入發(fā)達(dá)國家、中歐國家、東亞和太平洋地區(qū)、南亞以及中東和北部非洲[1]86。中共十七大報(bào)告指出,“勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、收入分配、教育衛(wèi)生、居民住房、安全生產(chǎn)、司法和社會(huì)治安等方面關(guān)系群眾切身利益的問題仍然較多,部分低收入群眾生活比較困難?！笔杖敕峙洳还呀?jīng)成為我國建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要障礙。因此,報(bào)告明確指出,“合理的收入分配制度是社會(huì)公平的重要體現(xiàn)。要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平?！盵2]而全國總體收入差距可以分解為城鄉(xiāng)之間、城市內(nèi)部、農(nóng)村內(nèi)部和地區(qū)之間居民收入差距四個(gè)部分?？膊紶柡蛷垥圆╗3]87-106(Kanbur anZhang)利用廣義熵指數(shù)(GE Index)分解,得出:城鄉(xiāng)居民收入差距對(duì)全國總體收入差距的貢獻(xiàn)雖然由1978年的78.57%降低到2000年的56.05%,但是,城鄉(xiāng)居民收入差距對(duì)全國總體收入差距的貢獻(xiàn)仍然達(dá)50%以上①。

因此,研究改革開放以來中國城鄉(xiāng)居民收入差距的演進(jìn)及其成因和未來走勢(shì)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)理論的重要一環(huán),具有重要理論意義和實(shí)際意義。一

目前,對(duì)中國城鄉(xiāng)居民收入差距的形成主要有如下幾種解釋: 第一,中國重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的選擇內(nèi)生了城市偏向政策,而正是這種政策導(dǎo)致中國城鄉(xiāng)居民收入差距居高不下。第二,要素市場(chǎng)的扭曲是中國城鄉(xiāng)居民收入差距形成的重要原因。第三,強(qiáng)調(diào)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距形成的關(guān)鍵性作用。第四,從經(jīng)濟(jì)開放角度研究中國城鄉(xiāng)居民收入差距的演進(jìn)。

第五,金融發(fā)展與中國城鄉(xiāng)居民收入差距之間存在一種長期均衡關(guān)系,其是中國城鄉(xiāng)居民收入差距形成的重要原因。第六,強(qiáng)調(diào)人力資本、生育率與中國城鄉(xiāng)居民收入差距的內(nèi)在關(guān)系,如郭劍雄所言:“城鄉(xiāng)居民收入差距的最終消除,從根本上來說,依賴于城鄉(xiāng)之間生育率水平、人力資本存量水平及其積累率的趨同。” 但是,目前對(duì)中國城鄉(xiāng)居民收入差距的研究存在幾點(diǎn)不足。

首先,從價(jià)值判斷來看,現(xiàn)有很多研究更多地是從結(jié)果公平角度對(duì)中國城鄉(xiāng)居民收入差距的 現(xiàn)狀和演進(jìn)趨勢(shì)進(jìn)行批判,忽視了中國城鄉(xiāng)居民收入差距中既包括合理成分,又包括不合理成 分。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程中城鄉(xiāng)居民收入差距拉大,不是中國的獨(dú)有現(xiàn)象,而是當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主

義國家在發(fā)展過程中的共同現(xiàn)象,它源于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變中不同部門發(fā)展的不均衡,是發(fā)展過程中的自然現(xiàn)象。1885年,日本非農(nóng)戶家庭和農(nóng)戶家庭人均收入比率為1.32, 1930年這一比率達(dá)到最高的3.13，從1930年開始一直降低, 2000年左右這一比率基本為1。因此,研究中國城鄉(xiāng)居民收入差距不能從純粹的道義、道德角度做出判斷,并據(jù)此提出相應(yīng)的政策建議。我們需要客觀地看待當(dāng)前過高的城鄉(xiāng)居民收入差距及其擴(kuò)大的趨勢(shì),科學(xué)地研究其內(nèi)在根源并據(jù)此提出政策建議。其次,從政策建議看,現(xiàn)有文獻(xiàn)更多地建議從城鄉(xiāng)再分配政策的調(diào)整角度來縮小城鄉(xiāng)居民收 入差距。這種調(diào)整,僅僅能夠在短時(shí)期內(nèi)緩和城鄉(xiāng)居民收入差距,不可能從根本上解決問題。在城鄉(xiāng)居民收入差距問題上,開源比節(jié)流更重要。農(nóng)業(yè)革命或農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)革命或結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的前提,這一結(jié)論已經(jīng)成為共識(shí)②。對(duì)于中國這樣一個(gè)勞動(dòng)力“無限供給”的二元經(jīng)濟(jì)社會(huì),城鄉(xiāng)居民收入差距是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的必然結(jié)果,加速結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變是城鄉(xiāng)居民收入差距最終解決的根本途徑。因此,縮小城鄉(xiāng)居民收入差距的政策組合應(yīng)該以建立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為中心,加快傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化。而在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中,整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變速度加快,城鄉(xiāng)居民收入差距問題才可能從根本上得到解決。

從二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷角度研究中國城鄉(xiāng)居民收入差距的文獻(xiàn)在20世紀(jì)90年代中前期比較多,之后并不多見,而20世紀(jì)90年代后期以來中國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化很大,因此,從經(jīng)濟(jì)的二元性角度研究中國城鄉(xiāng)居民收入差距的形成就具

有重要實(shí)際意義,同時(shí),也彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足。本文按照布吉尼翁和莫里森[24]233-257的做法,使用農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率①作為衡量經(jīng)濟(jì)二元性的指標(biāo),研究經(jīng)濟(jì)的二元性對(duì)中國城鄉(xiāng)居民收入差距形成的關(guān)鍵作用。二

假設(shè)經(jīng)濟(jì)存在兩個(gè)部門:農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門和城市非農(nóng)業(yè)部門。農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出取決于所投入的資本、勞動(dòng)和土地等。由于農(nóng)村家庭承包土地采取30年不變政策,因此,中國農(nóng)村家庭土地?cái)?shù)量基本是不變的,我們?cè)谵r(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中可以把土地作為一種固定的投入要素,從而農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出水平僅僅取決于所投入的勞動(dòng)和資本。同時(shí),我們假設(shè)農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)具有柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式,因此,農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)形式如(1.1)式所示: 

假設(shè)城市非農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出也是資本和勞動(dòng)的函數(shù),而且,城市非農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)也符合柯布-道格拉斯函數(shù)形式,如(1.2)式所示:

又假設(shè)無論是農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門還是城市非農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)都符合以下條件:

假設(shè)農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門和城市非農(nóng)業(yè)部門的居民收入僅僅來自各自勞動(dòng)力工資收入,且每個(gè)居民都擁有一單位勞動(dòng)力要素。在一個(gè)自由競爭的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,要素的收入等于其邊際產(chǎn)出,為此,農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門居民收入就等于其工資收入,而工資等于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格與農(nóng)業(yè)的邊際產(chǎn)出的乘積,即式(1.3):

同理,城市非農(nóng)業(yè)部門居民收入也來自其工資收入,等于工業(yè)品價(jià)格乘以工業(yè)的邊際產(chǎn)出, 即式(1.4):

由于農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門和城市非農(nóng)業(yè)部門的人均產(chǎn)出為:

門人均產(chǎn)出比,即農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率;表示工農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格比;表示工農(nóng)部門勞動(dòng)產(chǎn)出彈性比。因此,城鄉(xiāng)居民收入差距是由農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、非農(nóng)產(chǎn)品與農(nóng)產(chǎn)品的比價(jià)和非農(nóng)部門與農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性比共同決定的。在非農(nóng)部門與農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性比相同情況下,從式(1.7)可以看出,城鄉(xiāng)居民收入差距與農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率成反方向變化,即農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越低,城鄉(xiāng)居民收入差距越大;反之,城鄉(xiāng)居民收入差距越小。由此可見,城鄉(xiāng)居民收入差距的演進(jìn)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變中城市非農(nóng)業(yè)與農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的反應(yīng),即二元性是城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)的根本決定因素。三

(一)模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

基于上述分析,我們?cè)O(shè)立了如下模型來實(shí)證檢驗(yàn)影響城鄉(xiāng)居民收入差距的因素:

式中,yt是衡量城鄉(xiāng)居民收入差距的指標(biāo);xit是一系列影響城鄉(xiāng)居民收入差距的因素,包括:農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率(RRLP)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)(APPI)、農(nóng)副產(chǎn)品收購價(jià)格指數(shù)(API)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)增長率(TVESEM)、增量資本產(chǎn)出比(ICO)、第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)增長率(SE & THEM)、城市人口比例(URBAN)、工業(yè)部門資本勞動(dòng)比(RCL)、人均GDP(AGDP)等變量。其中α、βit為待估計(jì)系數(shù),μ殘差項(xiàng)。同時(shí),除工業(yè)部門資本勞動(dòng)比之外,我們的數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。工業(yè)部門資本勞動(dòng)比中資本存量的數(shù)據(jù)來自蔣云赟和任若恩(2004),勞動(dòng)力數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。(二)模型結(jié)果

表1是回歸結(jié)果,模型1和2是以1978-2006年城鄉(xiāng)居民名義收入和名義消費(fèi)差距為被解釋變量的估算結(jié)果;模型3和4是以1985-2006年城鄉(xiāng)居民實(shí)際收入和消費(fèi)差距為被解釋變量的估算結(jié)果。

根據(jù)回歸模型的結(jié)果,我們得出如下結(jié)論:1·農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是影響城鄉(xiāng)收入差距的重要因素。無論是城鄉(xiāng)居民收入差距還是城鄉(xiāng)居民消費(fèi)差距,無論是名義量還是實(shí)際量,農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的上升都將縮小城鄉(xiāng)差距。這也證實(shí)我們的觀點(diǎn):研究中國城鄉(xiāng)收入差距的重點(diǎn)要從初次分配層面展開分析。中國城鄉(xiāng)居民收入差距不是城市收入或消費(fèi)水平太高,而是農(nóng)村收入或消費(fèi)水平太低所致。而農(nóng)民收入水平低下的根本原因在于農(nóng)業(yè)部門相對(duì)于非農(nóng)業(yè)部門低下的勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此,縮小中國城鄉(xiāng)居民收入差距核心是消解城鄉(xiāng)二元性。2·結(jié)合中國工業(yè)部門資本-勞動(dòng)比和增量資本產(chǎn)出比可以認(rèn)為,中國工業(yè)部門的資本深化不利于城鄉(xiāng)居民收入差距的縮小。工業(yè)部門的資本深化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響:一是直接降低了農(nóng)民工資性收入;二是通過降低農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率這一間接途徑。3·鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)的增長對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用不是很明顯。這可能主要因?yàn)?0世紀(jì)90年中后期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的城市化,降低了其就業(yè)吸納能力和增加農(nóng)民收入作用。4·人均GDP水平與城鄉(xiāng)居民收入差距之間呈正相關(guān)關(guān)系,這可能意味著中國仍然處于庫茲涅茨倒U型曲線的上升階段。5·城市化有利于降低城鄉(xiāng)居民收入差距因?yàn)槌鞘谢瘜⒔档娃r(nóng)業(yè)就業(yè)人口在總?cè)丝谥斜戎?從而提高農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。6·農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格與城鄉(xiāng)居民收入差距呈反方向變化。

本文通過建構(gòu)一個(gè)包括農(nóng)村農(nóng)業(yè)和城市非農(nóng)業(yè)的兩部門經(jīng)濟(jì)模型,考察了中國城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)過程中二元性的作用。分析表明,農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是解釋中國城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)的最重要因素,農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越低,城鄉(xiāng)居民收入差距越大,反之,城鄉(xiāng)居民收入差距越小。

這一結(jié)論有兩點(diǎn)政策含義:第一,中國巨大的城鄉(xiāng)居民收入差距有其合理性,它是國民收入在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)部門初次分配的結(jié)果。第二,縮小中國城鄉(xiāng)居民收入差距的關(guān)鍵是轉(zhuǎn)變二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),提高農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。由于不能通過降低非農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率來提高農(nóng)業(yè)對(duì)非農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率,因此,縮小城鄉(xiāng)居民收入差距的關(guān)鍵在于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和加快農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移。

努力尋求投資與消費(fèi)的最佳結(jié)合點(diǎn)

從中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外部處境和發(fā)展趨勢(shì)看，如何平衡好投資與消費(fèi)的關(guān)系，尋找到最佳結(jié)合點(diǎn)，將是能否保持經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的關(guān)鍵。

我國是一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、擴(kuò)大內(nèi)需、拉動(dòng)消費(fèi)，是保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的長久之策和立足之本。尤其是在全球經(jīng)濟(jì)不確定因素增多的大背景下，堅(jiān)持?jǐn)U大內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針在戰(zhàn)略上具有極其重要的意義。

與往年不同，今年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，對(duì)增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)內(nèi)需的拉動(dòng)作用，作了更具體的要求。強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)是要提升居民的消費(fèi)能力、改善居民消費(fèi)條件、培育新的消費(fèi)熱點(diǎn)。那么，在未來，消費(fèi)與投資應(yīng)該是一個(gè)怎樣的關(guān)系呢？

從中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外部處境和發(fā)展趨勢(shì)看，如何平衡好投資與消費(fèi)的關(guān)系，尋找到最佳結(jié)合點(diǎn)，將是能否保持經(jīng)濟(jì)又好后快發(fā)展的關(guān)鍵。

我國經(jīng)濟(jì)增長不能長期依靠投資拉動(dòng)

多年來，我國投資率明顯偏高，消費(fèi)率明顯偏低。1978-2009年，我國的年均投資率為37.9%，不論與發(fā)達(dá)國家相比，還是與發(fā)展中國家比較，都明顯偏高。目前世界各國的投資率一般都在20%左右，這說明各國的投資水平與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系不大。從消費(fèi)率來看，2009年消費(fèi)率為48%，與其他國家相比，明顯偏低，消費(fèi)并沒有發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)應(yīng)有的作用力。

從投資與消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率看，我國目前的投資貢獻(xiàn)率高于國外，消費(fèi)貢獻(xiàn)率低于國外。1979-2005年，全球的投資貢獻(xiàn)率為23.5%，消費(fèi)貢獻(xiàn)率為77.4%；與之相比，2009年我國的投資貢獻(xiàn)率為95.2%，消費(fèi)貢獻(xiàn)率為45.4%，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)明顯大于其他各國，而消費(fèi)的貢獻(xiàn)明顯小于其他國家。

眾所周知，高投資支撐了近三年(2008-2010年)中國經(jīng)濟(jì)的增長。為減少全球金融危機(jī)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的沖擊和不利影響，國家實(shí)施了應(yīng)對(duì)危機(jī)沖擊的一攬子計(jì)劃，進(jìn)行了大手筆投資，加大了以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主的固定資產(chǎn)投資，進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。通過政府資金投入，帶動(dòng)大量社會(huì)資本的進(jìn)入，從而使經(jīng)濟(jì)和基礎(chǔ)設(shè)施投資快速增長，這些政策效果當(dāng)然是顯著的，為中國經(jīng)濟(jì)率先走出低谷作出了巨大貢獻(xiàn)。從總體來看，這三年經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)較快增長，主要利益于投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的巨大貢獻(xiàn)，投資充當(dāng)了第一引擎的驅(qū)動(dòng)力。

據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，2008年，我國的資本形成對(duì)GDP貢獻(xiàn)率為47.5%，不僅高于消費(fèi)貢獻(xiàn)率4個(gè)百分點(diǎn)，也均高于在人均GNI3000美元時(shí)其他國家的水平。當(dāng)時(shí)最低的美國資本形成率只有19.2%，比我國低24.3個(gè)百分點(diǎn)。巴西、俄羅斯也基本在20%左右，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國的水平。2009 年，國內(nèi)投資對(duì)中國GDP 增長的貢獻(xiàn)率為95.2%，上拉GDP8.7 個(gè)百分點(diǎn)，比上年提高4.1個(gè)百分點(diǎn)，而消費(fèi)為45.4%，上拉GDP4.1 個(gè)百分點(diǎn)，比上年降低0.1個(gè)百分點(diǎn)。2010年，投資增長雖有所放緩，但仍然高位運(yùn)行，一至三季度，投資對(duì)GDP貢獻(xiàn)率達(dá)58.8%，消費(fèi)為34.4%，凈出口為6.8%，分別上拉GDP6.2個(gè)、3.7個(gè)和0.7個(gè)百分點(diǎn)。

從經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的角度考慮，我國經(jīng)濟(jì)增長不能長期依靠投資拉動(dòng)。消費(fèi)跟不上，社會(huì)再生產(chǎn)就不能順利進(jìn)行。投資增長會(huì)造成新的供給，而新的供給要靠新的消費(fèi)消化掉。如果沒有消費(fèi)提供支撐，投資有可能在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，相應(yīng)帶來產(chǎn)能閑置、產(chǎn)品積壓、效益下降，最終造成經(jīng)濟(jì)的大起大落和社會(huì)資源的浪費(fèi)。因此，我們一方面要控制投資過快增長，防止通貨膨脹；另一方面要培育和鞏固消費(fèi)熱點(diǎn)，提倡和鼓勵(lì)擴(kuò)大消費(fèi)需求。

盡管轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式已成當(dāng)務(wù)之急，但我們更要看到目前中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還離不開投資的強(qiáng)力拉動(dòng)。當(dāng)前中國的經(jīng)濟(jì)仍處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加快發(fā)展階段，在這個(gè)階段，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)起的作用比較大。政府投資的作用在于“四兩撥千斤”，從而帶動(dòng)引導(dǎo)民間資本、社會(huì)資本投向。就投資結(jié)構(gòu)來看，政府投資和央企投資依然會(huì)占較大比例，不過投資重點(diǎn)可能會(huì)從“鐵公機(jī)”向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)適當(dāng)傾斜，這樣也有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。如果投資大幅降溫，同樣會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生大的沖擊，不利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，甚至影響就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定。

建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長效機(jī)制是一個(gè)長期過程

從我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的情況看，要讓消費(fèi)充當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長第一引擎的條件還不具備。擴(kuò)大消費(fèi)需求是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及消費(fèi)主體、消費(fèi)客體、消費(fèi)者權(quán)益、產(chǎn)品供給、市場(chǎng)環(huán)境、法制環(huán)境、信用環(huán)境等諸多方面。建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長效機(jī)制是一個(gè)長期的過程，不可能一蹴而就。

目前制約我國居民未來消費(fèi)擴(kuò)張的因素仍然較多，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素，也有發(fā)展戰(zhàn)略因素；既有結(jié)構(gòu)性因素，也有體制和機(jī)制因素；既有購買力水平不高，也有收入分配不合理等因素。雖然在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)低迷、外需萎縮、凈出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)減弱的形勢(shì)下，擴(kuò)大居民消費(fèi)對(duì)保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)平穩(wěn)較快增長具有十分迫切的重要意義，但要使經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變不是一日能夠做到的，絕非一氣呵成，還

有許多艱苦的工作要做。

因此，從中長期看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開消費(fèi)，同樣也少不了投資的支撐。就當(dāng)前情況來看，消費(fèi)與投資仍將是“三駕馬車”中未來主導(dǎo)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的缺一不可的兩種動(dòng)力。

初步測(cè)算，通過對(duì)消費(fèi)增長和經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)分析結(jié)果表明，1979-2009年間，我國消費(fèi)增長和經(jīng)濟(jì)增長是正相關(guān)的，經(jīng)濟(jì)每增長1個(gè)百分點(diǎn)，促進(jìn)消費(fèi)增長1.72個(gè)百分點(diǎn)；消費(fèi)每增長1個(gè)百分點(diǎn)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長0.21個(gè)百分點(diǎn)。在國內(nèi)需求中，消費(fèi)需求每增長1個(gè)百分點(diǎn)，相當(dāng)于投資增長1.5個(gè)百分點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的拉動(dòng)作用。要實(shí)現(xiàn)消費(fèi)與投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的“雙拉動(dòng)”，需要通過直接和間接的手段，需要政府圍繞擴(kuò)大居民消費(fèi)需求提供相應(yīng)的政策服務(wù)。

因此，今后我國應(yīng)當(dāng)在大力促進(jìn)消費(fèi)的同時(shí)，努力尋求投資與消費(fèi)的結(jié)合點(diǎn)，以投資帶消費(fèi)，以消費(fèi)促投資，把擴(kuò)大投資和增就業(yè)、惠民生有機(jī)融合，創(chuàng)造更多的國內(nèi)需求，從而最終形成我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)以內(nèi)生性增長為主導(dǎo)的良好發(fā)展局面。

要使消費(fèi)盡快替代投資，成為經(jīng)濟(jì)的第一推動(dòng)力，需要從以下幾方面著手：

一是真正從制度和機(jī)制上增強(qiáng)居民消費(fèi)能力。增強(qiáng)居民消費(fèi)能力是擴(kuò)大消費(fèi)需求的基本條件。我國消費(fèi)需求長期不足的一個(gè)重要原因，是居民消費(fèi)能力不強(qiáng)。造成這一狀況的根源主要是城鄉(xiāng)居民可支配收入增長速度較慢，特別是農(nóng)民、農(nóng)民工、工薪階層和城鄉(xiāng)低收入群體的收入增長緩慢，消費(fèi)能力有限。同時(shí)，我國現(xiàn)階段中等收入者規(guī)模偏小，其消費(fèi)主力軍作用發(fā)揮不充分。因此，建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長效機(jī)制，關(guān)鍵是要以提高收入為手段來增強(qiáng)廣大居民的消費(fèi)能力。

二是要形成良好消費(fèi)預(yù)期。消費(fèi)能力反映的是消費(fèi)主體的現(xiàn)實(shí)購買力，消費(fèi)潛力反映的是消費(fèi)主體的潛在購買力。當(dāng)前，我國消費(fèi)需求具有巨大潛力。但消費(fèi)潛力轉(zhuǎn)換為消費(fèi)能力，還受到消費(fèi)預(yù)期影響。應(yīng)該說，我國消費(fèi)需求長期不足的原因不僅僅是消費(fèi)主體無錢消費(fèi)，還在于部分消費(fèi)主體不敢消費(fèi)。很多居民考慮到未來教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等負(fù)擔(dān)沉重，后顧之憂較多，消費(fèi)信心不足，消費(fèi)預(yù)期較差。因此，建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長效機(jī)制，需要建立廣覆蓋、?；?、多層次、可持續(xù)的社會(huì)保障體系，逐步完善符合國情、比較完整、覆蓋城鄉(xiāng)、可持續(xù)的基本公共服務(wù)體系，提高政府保障能力，形成良好的居民消費(fèi)預(yù)期。

三是要繼續(xù)創(chuàng)造一個(gè)寬松的消費(fèi)環(huán)境。消費(fèi)需求的擴(kuò)大需要有良好的消費(fèi)環(huán)境。當(dāng)前，我國在消費(fèi)環(huán)境方面還存在不少問題，如城鄉(xiāng)商業(yè)和服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)布局不夠合理、生產(chǎn)者和銷售者的社會(huì)責(zé)任意識(shí)和誠信理念有待加強(qiáng)、消費(fèi)者權(quán)益還難以得到充分保護(hù)等。正視并不斷改善消費(fèi)環(huán)境，也是建立擴(kuò)大消費(fèi)需求長效機(jī)制的重要內(nèi)容。

總體來看，“十二五”期間國家擴(kuò)大消費(fèi)的基本思路和方針應(yīng)該是：繼續(xù)以擴(kuò)大汽車、住房消費(fèi)為重點(diǎn)，促進(jìn)汽車、住房消費(fèi)熱點(diǎn)不斷擴(kuò)散，逐步形成從大中城市到中小城市直至城鎮(zhèn)汽車、商品房的波浪式消費(fèi)熱潮，切實(shí)改善和提高人民生活水平和質(zhì)量。

將著力培育和擴(kuò)大服務(wù)性消費(fèi)，包括旅游、交通通訊、休閑、健身、社區(qū)服務(wù)等發(fā)展型和享受型消費(fèi)，尤其要重點(diǎn)發(fā)展旅游和社區(qū)服務(wù)，把擴(kuò)大服務(wù)性消費(fèi)作為“十二五”乃至今后一個(gè)時(shí)期新的消費(fèi)增長點(diǎn)，以滿足不同層次消費(fèi)群體和個(gè)性化消費(fèi)需求的需要。將適度鼓勵(lì)投資型消費(fèi)，把房地產(chǎn)市場(chǎng)、汽車市場(chǎng)和股票市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)作為擴(kuò)大投資型消費(fèi)的重點(diǎn)，發(fā)揮財(cái)富效應(yīng)對(duì)擴(kuò)大消費(fèi)需求的積極作用。

培育和擴(kuò)大農(nóng)村消費(fèi)需求，以新農(nóng)村建設(shè)和城鎮(zhèn)化建設(shè)為契機(jī)，在繼續(xù)普及家用電器、交通通訊、摩托車等一般耐用消費(fèi)品消費(fèi)的基礎(chǔ)上，把汽車、住宅、電腦等信息產(chǎn)品以及休閑旅游等作為“十二五”擴(kuò)大農(nóng)村消費(fèi)的著力點(diǎn)，促進(jìn)農(nóng)村居民消費(fèi)普遍由生存型逐步向發(fā)展型、享受型轉(zhuǎn)變。發(fā)展培育新的消費(fèi)增長點(diǎn)，促進(jìn)和諧消費(fèi)、綠色消費(fèi)。

宏觀經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)長短結(jié)合，標(biāo)本兼治，圍繞提高居民消費(fèi)能力，改善居民消費(fèi)預(yù)期，改善消費(fèi)環(huán)境，加快改革和制度創(chuàng)新，清除制約消費(fèi)增長的體制性障礙，為促進(jìn)消費(fèi)、實(shí)行內(nèi)需主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。同時(shí)，應(yīng)加快推進(jìn)城市化和城鄉(xiāng)居民基本公共服務(wù)均等化，完善消費(fèi)政策，盡快形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變相適應(yīng)的消費(fèi)模式和消費(fèi)環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變。

第四篇：史記》與中國文明

史記》與中國文明

文章作者：陳強(qiáng)

歷史上的華夏民族很可能來自遙遠(yuǎn)的西亞——“四海之內(nèi)”最早當(dāng)指兩河流域或阿拉伯半島的地理狀況，而象“神州”、“天子”、“神明華胄”一類的觀念亦與希伯來文化若合符節(jié)。這支神秘的民族將太陰歷、青銅器制作工藝以及一種雜糅祖先崇拜的原始一神教帶到了東亞，其遷徙路線由上古尋根文學(xué)《穆天子傳》可以推知大概。周人集華夏文化之大成，與猶太人相比一重禮法一重律法，儒象拉比，庠

序國學(xué)則有類猶太學(xué)校。而周文作為民族宗教也和猶太教一樣在其子代異變?yōu)殂郎绶N族界限的世界宗教。華夏族應(yīng)與蘇美爾人有很深的淵源，而猶太人的祖先則為蘇美爾化的閃族部落——儒和拉比大約即是蘇美爾教師之變種，這兩類人使各自文化的基因恒久不變，從而成為遠(yuǎn)古兩河文明的活化石。華夏文化與本土文化就象青白尼羅河在喀土穆交流融匯，流衍為古典中國文明——予人印象似乎一出世便成熟有如白胡子老人。“華夷之辨”本意蓋指華夏族與土著居民之種族區(qū)隔，這一界限隨著二者融合逐漸消失于無形。司馬氏世典周史——當(dāng)大一統(tǒng)國家崛起之時(shí)，太史公以如椽巨筆將華夏族的歷史記憶延伸為中華民族的共同記憶。史部之籍只是副本而已——若將《史記》視同六藝一般的經(jīng)典，便翻開了此書之名山藏正本。

“軒轅之時(shí)，神農(nóng)氏世衰，諸侯相侵伐，暴虐百姓，而神農(nóng)氏弗能征。于是軒轅乃習(xí)用干戈，以征不享，諸侯咸來賓叢。而蚩尤最為暴，莫能伐。??蚩尤作亂，不用帝命。于是黃帝乃征師諸侯，與蚩尤戰(zhàn)于涿鹿之野，遂禽殺蚩尢。而諸侯咸尊軒轅為天子，代神農(nóng)氏，是為黃帝。天下有不順者，黃帝從而征之。平者去之。披山通道，未嘗寧居。東至于海，登丸山，及岱宗。西至于空桐，登雞頭。南至于江，登熊、湘。北逐葷粥，合符釜山，而邑于涿鹿之阿。遷徙往來無常處，以師兵為營衛(wèi)”(《五帝本紀(jì)》)。從《史記》的記載看，華夏族似以游牧為生，和蘇美爾人一樣有高山崇拜的習(xí)俗。三皇乃原住民首領(lǐng)，五帝則是華夏族首領(lǐng)——“帝”在世之時(shí)位格為天子，崩殂后亡靈即與昊天上帝相互混同，有如基督教的“三位一體”。本紀(jì)提到的涿鹿之戰(zhàn)影響歷史既深且巨——華夏族經(jīng)此一役反客為主，開始作為征服氏族君臨土著居民。唐虞三代皆是貴族共和，仿佛兩河之蘇美爾時(shí)代；至戰(zhàn)國之世，隨著本土民族自我意識(shí)的蘇醒，中國文明才姍姍邁入阿卡德時(shí)代?！笆兰摇敝饕凵淝捌诘馁F族社會(huì)，“列傳”則更多反映后期的平民社會(huì)。當(dāng)“始皇帝”之名號(hào)出現(xiàn)時(shí)，征服氏族與土著居民終于融合為統(tǒng)一的民族。三代貴族每以古帝血胤自矜，到漢高祖那里就無從得見高貴的出身。華夏族與后世華人的關(guān)系略類希臘人之于希臘化民族。華人每將自己混同于歷史上的華夏族，故以黃帝子孫自居——像朝鮮人同是華化民族，因?yàn)闆]有生活在華夏族的歷史記憶中，只將始祖上推檀君。檀君當(dāng)為血緣始祖，黃帝則更多是文化始祖。他的陵寢就象以色列的錫安山一樣成為民族意識(shí)的圖騰，而王船山在亡國之后以黃帝為認(rèn)同符記闡發(fā)的民族主義思想亦與近代的猶太復(fù)國主義依稀相似。從人種上說，河洛一帶的居民與古華夏族最為相似——向以衣冠之族著稱。當(dāng)其將居處命名“中原”時(shí)，或許仍在懷念原始故鄉(xiāng)美索不達(dá)米亞平原。五胡亂華之后衣冠南渡，中國文明的重心才逐漸移到了長江以南。

近東是人類文明發(fā)祥地，猶如高峻的分水嶺——嶺西降水會(huì)聚于歐洲，嶺東降水會(huì)聚于中國。在亞伯拉罕從兩河流域的烏爾遷往迦南之前幾百年，東遷的華夏族就在萬里之遙的華北尋到了他們的神州?！妒酚洝泛汀杜f約》皆由民族歷史的敘述闡發(fā)天人相與之際獨(dú)到的宗教理念，順流上溯源頭或是蘇美爾文化孕育的以天或安神為至上神的信仰。泰山封禪之柴祭和“以撒的燔祭”如出一轍；《伯夷列傳》對(duì)天道的慨嘆與《約伯記》對(duì)神明的怨誹理無二致；武乙僇辱天神為暴雷震死，以色列人亦因觸怒上帝而遭懲罰；商紂無道，武王克殷革命——相似的是掃羅失德，大衛(wèi)受膏繼位。《史記》屬于理性時(shí)代，《舊約》則屬于信仰時(shí)代，更像《詩經(jīng)》和《尚書》。《詩》、《書》之國命天授觀即帶有濃厚的一神信仰色彩——因其僅涉王者，不像猶太教與全民發(fā)生關(guān)系，故而可與社會(huì)上多神信仰并行不悖。商紂以為我生不有命在天，周人則相信天道無親、常與善人?！妒酚洝吩谔烀撋吓c《詩》、《書》頗有淵源，但更多受到《易傳》、《春秋》所發(fā)明的新經(jīng)學(xué)的影響?！跋闹?。忠之敝，小人以野，故殷人承之以敬。敬之敝，小人以鬼，故周人承之以文。文之敝，小人以僿，故救僿莫若以忠。三王之道若循環(huán)，終則復(fù)始。周秦之間，可謂文敝矣。秦政不改，反酷刑法，豈不繆乎？故漢興，承敝易變，使人不倦，得天統(tǒng)矣”(《高祖本紀(jì)》)。太史公的“上帝”隱于歷史運(yùn)動(dòng)之中而不在其外，仿佛黑格爾之理性——不同的是前者的歷史觀是循環(huán)的，后者的則是上升的。在司馬遷看來，漢高祖所以得到天命并非由于德行純粹，而是因?yàn)樾郧樽鳛轫槕?yīng)了歷史循環(huán)之勢(shì)。天人之際悠關(guān)國本。轅固和黃生曾爭論湯武受命于景帝前，景帝以為食肉不食馬肝不為不知味——爭論使之聚焦，一旦息諍便不成問題。后來正史僅由敘述史實(shí)交代天命的傳承與政權(quán)的轉(zhuǎn)移——當(dāng)其將造反者貶為盜賊時(shí)，就已暗示誰是真正的業(yè)主——手法略同佛家遮詮。

涿鹿之戰(zhàn)和牧野之戰(zhàn)的結(jié)局使中國文化演變?yōu)樘靿砟甑钅菢訅瘡R相連的復(fù)合結(jié)構(gòu)——下層是光怪陸離的本土多神信仰，上層則為某種潔靜精微的外來一神教。從子不語怪力亂神可以一窺二者間的緊張關(guān)系。作為古華夏族之精神后裔，儒在文化昌盛的承平時(shí)代始終掌握著中國之權(quán)柄——而到了唯力是尚的亂世便被內(nèi)外蠻人所篡。他們誦習(xí)禮樂，以學(xué)顯于當(dāng)世，猶如拉比之于猶太社會(huì)。文言或司馬遷所說古文乃其專用語文，推究原始大約是某種語法結(jié)構(gòu)與本土口語截然不同之語文的直譯——所謂“周《誥》殷《盤》，佶屈聱牙”。和希臘文拉丁文一樣代表著一個(gè)已在歷史上消失的文明民族遺留的教化典型——《太史公書》本身便是古文之范本。利馬竇來華之初身著僧服，為士大夫所輕，后來改穿儒服、誦習(xí)五經(jīng)，才融入中國的上流社會(huì)。儒在十九世紀(jì)的太平天國戰(zhàn)爭中站在洪楊的對(duì)面，卻在二十世紀(jì)的共產(chǎn)主義革命中倒向朱毛的陣營。一位猶太先知顯示了神通，他所散發(fā)的似曾相識(shí)的精神氣息不知不覺地催眠了華夏的傳人——欲知所以然就要從《史記》開篇《五帝本紀(jì)》慢慢道來。四詩之中《雅》、《頌》莊重肅穆，體現(xiàn)華夏風(fēng)貌；《國風(fēng)》純真自然，象征本土精神——周孔和莊周分別是兩種氣質(zhì)的人格典范?！跋热擞醒浴灾芄湮灏贇q而有孔子?？鬃幼浜笾劣诮裎灏贇q，有能紹明世，正《易傳》，繼《春秋》，本《詩》、《書》、《禮》、《樂》之際？’意在斯乎！意在斯乎！小子何敢讓焉”（《太史公書自序》）?！妒酚洝坟蕝f(xié)六經(jīng)異傳，整齊百家雜語，繼二圣之業(yè)再度結(jié)集華夏文化——至若《歷書》、《天官書》則遠(yuǎn)紹兩河之蘇美爾文化。比較之下史遷對(duì)莊周可說略無敬意——在《孟子荀卿列傳》中徑以“猾稽亂俗”譏之。魏晉名士則相反，非湯武而薄周孔，越名教而任自然——其人心思敏銳，已然覺察華夏文化與東亞民族人種氣質(zhì)之不諧。這就好像尼采厭憎基督教之猶太氣質(zhì)，轉(zhuǎn)而青睞希臘悲劇、印度佛教以及查拉圖斯特拉。在儒家內(nèi)部，朱子為代表的保守派近于華夏氣質(zhì)，陽明為代表的自由派近于本土氣質(zhì)。晚明之時(shí)，保守派與基督徒締交，自由派則與佛教徒結(jié)盟——二者陣線分明有如美國的共和黨和民主黨。

孟子說“五百年必有王者興、其間必有名世者”——制禮作樂的周公便是標(biāo)幟三代歷史的偉大人物?！俺赏跎?，周初定天下，周公恐諸侯畔周，公乃攝行政當(dāng)國。管叔，蔡叔群弟疑周公，與武庚作亂，畔周。周公奉成王命，伐誅武庚、管叔、放蔡叔，以微子開代殷后，國于宋”(《周本紀(jì)》)。宋乃文化保護(hù)區(qū)，像“桃花源”般延續(xù)了有殷一代的文物制度——涉足其間仿佛沿著歷史長河溯流而上，回到了前朝。使無文章著述，由其政治舉措也可想見周公的思想深度和文化修養(yǎng)。道理上說宋國諸侯并非周天子臣屬，而是前任，于其封地享受退休待遇——先有《殷本紀(jì)》才有《周本紀(jì)》?！氨炯o(jì)”彰顯天命傳承，項(xiàng)羽立為本紀(jì)即言漢家合法性自楚繼承，改稱“列傳”則表示政權(quán)承自贏秦。存亡國的周公視人為文化人，而滅六國的始皇只視人為生理人，以為收天下兵便可傳位于萬世——素質(zhì)高下判若云泥。若將周公擬于摩西，孔子就有些像耶穌，周文在他那里流衍為有教無類的世界宗教。今文經(jīng)學(xué)將孔子尊為受命改制的救世主，略類基督教；古文經(jīng)學(xué)則視之為紹述古典的偉大教師，有如猶太教——前者之文化華夷觀完全泯滅了種族的界線，而后者之歷史記憶又使華人混同于史上的古華夏族?！妒酚洝芳慈劢窆盼慕?jīng)學(xué)于一爐。《孔子世家》講孔氏年輕時(shí)因出身微賤遭人歧視，不怨天，不尤人，下學(xué)而上達(dá)，終于成為高山仰止景行行止的至圣。內(nèi)圣之學(xué)即大人之學(xué)，千千萬萬的人只是生理上的大人，而儒家所言大人則是精神上的大人。趙括談兵辯才無礙，以為天下莫能當(dāng)——其父趙奢知道他很不成熟，將死生之地存亡之道視若兒戲。如何才是大人？先國家之急而后私仇的藺相如是大人；為人排患釋難解紛亂而弗取的魯仲連是大人；致富有方而僮仆賴以為生的古代資本家某種意義上也可說是大人；為天下制儀法、垂六藝之統(tǒng)紀(jì)于后世的孔子更是大人中的大人。

“世家”象征貴族時(shí)代，古樂為其時(shí)之聲文；“列傳”代表平民時(shí)代，新樂為其時(shí)之聲文——前者像古典音樂，后者則像流行音樂。魏文侯聽古樂唯恐臥而聽新樂則不知倦，當(dāng)此之際，《左傳》里面隱于幕后的小人已隨心智成長走上了前臺(tái)。原始生命的爆發(fā)終于塑造出前所未有的超級(jí)利維坦——秦漢帝國相當(dāng)兩河之古巴比倫王國。帝國的興起使政治家的視野超出《禹貢》九州的范圍，開始關(guān)注最具威脅的戰(zhàn)略對(duì)手?！靶倥?，其先祖夏后氏之苗裔也，曰淳維。唐虞以上有山戎、獫狁、葷粥，居于北蠻，隨畜牧而轉(zhuǎn)移。??利則進(jìn)，不利則退，不羞遁走。茍利所在，不知禮義。自君王以下，咸食畜肉，衣其皮革，被旃裘。壯者食肥美，老者食其余，貴壯健，賤老弱。父死，妻其后母；兄弟死，皆取其妻妻之。其俗有名不諱，而無姓字”（《匈奴列傳》）。此類文字為政策制訂提供參考，極具實(shí)用價(jià)值，可以說與今日之地區(qū)研究一般無二。列傳由漢匈交往的歷史了解對(duì)手性情思路，檢討己方政策得失，有些像費(fèi)正清的《美國與中國》。從記載上看匈奴的民情風(fēng)俗異常適應(yīng)自然界的生存競爭，而中國之禮樂文明則以反自然抑本能為特征——今文家以及諸子百家針對(duì)周文之敝闡發(fā)的損文用忠的觀念肯定受益于周邊原始社會(huì)之考察。匈奴王族亦出華夏系統(tǒng)——南至蜀越，北到匈奴，黃帝子孫每藉政治實(shí)力與文化專長成為土著民族首領(lǐng)。華夏族攜帶蘇美爾文化，又在吸收東方各族文化的基礎(chǔ)上加以自己的創(chuàng)新，終于造成風(fēng)靡東亞的華化運(yùn)動(dòng)。中原為華夏文化輻射中心——最近在二里頭宮殿區(qū)發(fā)現(xiàn)貴族墓，葬俗即與蘇美爾人巴比倫人亞述人相似。匈奴舉事候星月，月盛壯則攻戰(zhàn)，月虧則退兵——此和金文所見生霸死霸一樣皆烏爾月神崇拜之流衍?！跋嗤亮伊遥Ｍ庥薪亍?，甚至瑪雅文明也有可能濡染華夏之風(fēng)——美洲金字塔就像兩河塔廟而與埃及金字塔相去甚遠(yuǎn)。今日考古學(xué)者惟于本土忣忣探察文明之源，而當(dāng)日漢人卻在西域展開尋根之旅。張騫在報(bào)告中說安息長老聞條枝有弱水、西王母而未嘗見——不知是否將西王母混同于西亞傳說中的示巴女王。穆天子與西王母之艷遇簡直就是所羅門與示巴女王之情事的東方版本——前者男方拜訪女方，后者則女方拜訪男方。漢武帝富于幻想，對(duì)神話傳說充滿好奇——太史公則極為理智，一向不語怪力亂神。《大宛列傳》開創(chuàng)了中國的西方學(xué)傳統(tǒng)，唐人《大唐西域記》以及清人西北史地之學(xué)皆可視為這一傳統(tǒng)的延伸。泰西東方學(xué)的興起亦與歐洲人的尋根意識(shí)不無關(guān)系——比如，亞述學(xué)有助了解《圣經(jīng)》背景，印度學(xué)則有助了解雅利安人種和文化。

自禹鑄鼎象物以來，九鼎就成為華夏王權(quán)的象征?！爸芏ㄍ跏雇鯇O滿勞楚王。楚王問鼎小大輕重，對(duì)曰在德不在鼎。莊子曰：‘子無阻九鼎！楚國折鉤之喙，足以為九鼎?！鯇O滿曰：“嗚呼！君王其忘之乎？昔虞夏之盛，遠(yuǎn)方皆至，貢金九牧，鑄鼎象物，百物而為之備，使民知神奸。桀有亂德，鼎遷于殷，載祀六百。殷紂暴虐，鼎遷于周。德之休明，雖小必重；其奸回昏亂，雖大必輕。昔成王定鼎郟鄏，卜世三十，卜年七百，天所命也。周德雖衰，天命未改。鼎之輕重，未可問也?！跄藲w”（《楚世家》）。楚掌握硬權(quán)力而周則掌握軟權(quán)力——資歷和威望同樣是政治權(quán)力的組成部分。楚莊王觀兵周郊，炫耀有形的實(shí)力；王孫滿則侃侃而談，展示無形的實(shí)力。管仲所以能九合諸侯、一匡天下就因?yàn)榍擅畹厝诤狭藘煞N權(quán)力——桓公與其他諸侯伯仲之間，假借王室的威望才能使已意暢行無阻。三家分晉及田氏代齊皆因周天子之認(rèn)可獲得了合法性。而至五國相王之時(shí)，東周壟斷的軟權(quán)力已然銷蝕殆盡。按照周人的觀念，王生前是天子，死后依然為子，在帝之左右——秦齊稱帝連橫，從此確立了帝尊于諸侯王的地位。七雄之中贏秦與山東六國大不相同，秦像一往無前的青少年，山東則如瞻前顧后的老成人——呂不韋曾嘗試將后者的記憶嫁接于前者的軀體，惜乎功敗垂成。至秦并六國，外部的敵人潛入腹心而函谷關(guān)頓失屏障——青少年只看見權(quán)力帶來的榮耀，卻低估了其所隱涵的風(fēng)險(xiǎn)。這支強(qiáng)悍的民族依照叢林法則削平群雄，終因無法化敵為友以出叢林走到了自己的末路。秦之驟亡與君主個(gè)人性格上的弱點(diǎn)亦密切相關(guān)。始皇帝專制集權(quán)，事無小大皆決于上，至以衡石量書，不中呈不得休息——偌大疆域只一頭腦，反應(yīng)遲鈍可想而知。漢高祖就比他豁達(dá)，封建諸侯，將大公司拆成若干分公司管理——指約而易操，事少而功多?；仡櫱笆?，周室譬若父母，諸侯則如兒輩——幽厲以降，前者日益衰老而后者逐漸長大，相互間龍爭虎斗、四海沸騰。自漢興天下一統(tǒng)，父母換了身體、健壯如昨；自立門戶的兒子則又回復(fù)童稚、受到監(jiān)護(hù)。

漢繼周業(yè)，所不同的是貴族時(shí)代蒙昧的小人已然成年，需要集體的記憶。太史公便將華夏各分支的歷史融會(huì)貫通，編織了一張珠珠交輝、影影重疊的因陀羅網(wǎng)?！肚乇炯o(jì)》有個(gè)“我”，《趙世家》有個(gè)“我”，《魏世家》有個(gè)“我”，《韓世家》有個(gè)“我”，《楚世家》有個(gè)“我”，《燕召公世家》有個(gè)“我”，《田敬仲完世家》有個(gè)“我”——諸多小我在因陀羅網(wǎng)里泯滅了是非恩怨，化成兼容并包的大我。和這個(gè)大我融為一體的人則獲得新的身份認(rèn)同，成為“華人”。（作者單位：廈門大學(xué)人文學(xué)院）

第五篇：中國近現(xiàn)代主流思想的演進(jìn)

中國近現(xiàn)代主流思想的演進(jìn)

一、總特征：日趨理性化、科學(xué)化；由向西方學(xué)習(xí)（器物→制度→思想文化），到向蘇俄（蘇聯(lián)）學(xué)習(xí)（革命→建設(shè)），再到走自己的路（革命→建設(shè)）；由走資本主義道路，到走社會(huì)主義道路；由照搬別國模式，到從國情出發(fā)走自己的路。

1、向西方學(xué)習(xí)（西學(xué)東漸局面的形成發(fā)展）：向西方學(xué)習(xí)器物（地主階級(jí)抵抗派、洋務(wù)派）→制度（資產(chǎn)階級(jí)維新派，革命派）→思想文化（資產(chǎn)階級(jí)激進(jìn)派）。（明末清初的西學(xué)東漸主要涉及西方近代宗教、科技、藝術(shù)）

2、向蘇俄（蘇聯(lián)）學(xué)習(xí)：新文化運(yùn)動(dòng)后期宣傳十月革命、中共初期的城市斗爭革命道路、建國初期的建設(shè)道路（大多照搬蘇聯(lián)模式）。

3、走自己的路：毛澤東有中國特色的革命道路即農(nóng)村包圍城市最后奪取城市的革命道路（毛澤東思想的重要組成部分）、1956年后開始探索適合國情的建設(shè)道路、改革開放后有中國特色的社會(huì)主義建設(shè)道路（鄧小平理論）和江澤民三個(gè)代表重要思想。

二、演進(jìn)概況

（一）地主階級(jí)富國強(qiáng)兵的救國（自救）思想

1、鴉片戰(zhàn)爭后地主階級(jí)抵抗派萌發(fā)向西方學(xué)習(xí)的新思想（師夷長技以制夷）

（1）背景；戰(zhàn)前思想界死氣沉沉；民族、統(tǒng)治危機(jī)加深，經(jīng)世致用思想重新提倡；鴉片戰(zhàn)爭的震動(dòng)。

（2）概況：林則徐開眼看世界（設(shè)譯館譯夷書，如《各國律例》、《四洲志》）；學(xué)習(xí)西方（仿制西方戰(zhàn)船；主張建設(shè)近代海軍）。魏源據(jù)《四洲志》等成《海國圖志》（西方史地），主張“師夷長技以制夷”。姚瑩《康輶紀(jì)行》注重研究西藏，并建議清朝提防英國侵略西藏。徐繼畬《瀛環(huán)志略》介紹世界各國史地。

（3）特點(diǎn)（評(píng)價(jià)）：有鮮明時(shí)代變化印記，核心是學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的軍事技術(shù)（器物）；有濃厚封建綱常色彩；開闊人們眼界，引導(dǎo)人們掙脫閉關(guān)鎖國牢籠，面對(duì)現(xiàn)實(shí)，注目世界，探索救國之路；基本未實(shí)踐。

（4）特點(diǎn)的原因：當(dāng)時(shí)對(duì)東西方差距認(rèn)識(shí)有限；屬地主階級(jí)，出發(fā)點(diǎn)是維護(hù)中國封建“天朝”體制。

2、洋務(wù)派師夷長技以自強(qiáng)、求富（中體西用）主張

（1）背景目的：清朝面臨內(nèi)憂外患；第二次鴉片戰(zhàn)爭后統(tǒng)治階級(jí)分化出洋務(wù)派；洋務(wù)派有實(shí)力，且得列強(qiáng)賞識(shí)慈禧暫時(shí)支持；總理衙門的建立、推動(dòng)；中外出現(xiàn)暫時(shí)“和好”局面；為了解決內(nèi)憂（為主）外患。

（2）指導(dǎo)思想：中體西用。

（3）代表：奕訢、曾國藩、李鴻章、左宗棠、張之洞。

（4）實(shí)踐：辦近代（機(jī)器生產(chǎn)之意）軍事工業(yè)、民用工業(yè)（輔助軍事工業(yè)；分洋商之利）、海防、教育（辦新式學(xué)堂、留學(xué)教育，以培養(yǎng)洋務(wù)實(shí)用人才）。

（5）敗因：中體西用（只學(xué)技術(shù)，不學(xué)制度），舍本逐末（根本）；缺乏健全有力領(lǐng)導(dǎo)核心；列強(qiáng)為難；頑固派破壞。

（6）評(píng)價(jià)：進(jìn)步：指導(dǎo)了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，促成了中國國防（軍事、海防）、經(jīng)濟(jì)、教育近代化開端。引進(jìn)了西方先進(jìn)科技，培養(yǎng)了一些實(shí)用人才；沖擊了封建教育制度；促進(jìn)了思想解放；分化出早期維新派；促進(jìn)了西學(xué)傳播。

局限：目的具有反動(dòng)性；舍本逐末，結(jié)局注定失敗。

（二）農(nóng)民階級(jí)的救國救民思想

1、洪秀全的拜上帝教理論

（1）目的：發(fā)動(dòng)群眾，推翻清朝，建立平等平均的人間天國（實(shí)質(zhì)為絕對(duì)

平均的封建小農(nóng)社會(huì)）。

（2）特點(diǎn)：把西方基督教義、中國儒家大同思想、農(nóng)民平等平均主義相結(jié)合（把農(nóng)民要求平等平均的愿望，通過宗教理論形式表達(dá)出來）。

（3）內(nèi)容：一神論；平等論；滅清論。

（4）評(píng)價(jià)：對(duì)勞動(dòng)人民產(chǎn)生巨大號(hào)召力，調(diào)動(dòng)其革命積極性；不科學(xué)，是其失敗原因之一。

2、太平天國《天朝田畝制度》的平等平均思想

（1）背景：定都天京，建立與清朝對(duì)峙的政權(quán)。

（2）內(nèi)容：廢封土均分并占有土地；均分產(chǎn)品（圣庫制，留足口糧余歸圣庫）；人人平等。

（3）目標(biāo)：建四有二無社會(huì)。

（4）評(píng)價(jià)：性質(zhì)（太平天國的革命綱領(lǐng)）；革命性（反映農(nóng)民要求廢除封建土地制度的愿望）；落后性（維護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，違背歷史潮流）；空想性（平均分配土地特別是產(chǎn)品，會(huì)挫傷農(nóng)民生產(chǎn)積極性，違背社會(huì)發(fā)展規(guī)律；無安定環(huán)境）。

（5）根源；農(nóng)民小生產(chǎn)者地位決定其階級(jí)局限性。

3、洪仁玕全面發(fā)展資本主義的《資政新篇》

（1）背景：天國正遇危機(jī)，急需振興（目的）；洪仁玕個(gè)人特殊經(jīng)歷。

（2）內(nèi)容：全面發(fā)展資本主義來改革內(nèi)政建設(shè)國家。政治上建立資本主義民主制度（以法治國、聽取輿論、投票選舉官吏，未涉及君主立憲或民主共和政體）；經(jīng)濟(jì)上發(fā)展工商業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)；文教上辦新式學(xué)校、醫(yī)院、慈善機(jī)構(gòu)，除舊習(xí)，獎(jiǎng)發(fā)明；外交上與外國平等政治、經(jīng)濟(jì)、文化交流。

（3）評(píng)價(jià)：特點(diǎn)、地位（中國最早發(fā)展資本主義的方案、近代化綱領(lǐng)）；革命性（發(fā)展資本主義）；空想性（超越現(xiàn)實(shí)條件；未反映農(nóng)民愿望；無安定環(huán)境）。

4、義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)的“扶清滅洋”口號(hào)

（1）背景：列強(qiáng)掀起瓜分中國狂潮，民族危機(jī)嚴(yán)重；洋教遍布山東，官府袒教抑民；德國強(qiáng)占膠州灣。

（2）評(píng)價(jià)：愛國性（觸及救亡圖存的時(shí)代主題（只反映一對(duì)矛盾）；利發(fā)動(dòng)群眾、爭取官軍反帝）。落后性（將中國與清朝混淆，對(duì)清有幻想，主觀上不反清反封，易放松對(duì)清警惕；籠統(tǒng)排外——排斥西方先進(jìn)的工業(yè)文明）。感性認(rèn)識(shí)，不科學(xué)，是其失敗原因之一。

（三）民族資產(chǎn)階級(jí)的救國救民（救亡圖存）思想

1、早期維新思想

（1）產(chǎn)生時(shí)間：19世紀(jì)60、70年代。

（2）代表；王韜、鄭觀應(yīng)。

（3）條件：中國資本主義產(chǎn)生；西方資本主義思想傳入傳播；洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中體西用使洋務(wù)派分化。

（4）內(nèi)容；政治上，實(shí)行君主立憲；經(jīng)濟(jì)上，發(fā)展民族工商業(yè)與列強(qiáng)商戰(zhàn)（后來被資產(chǎn)階級(jí)立憲派發(fā)展為實(shí)業(yè)救國）；文化上，辦近代學(xué)校學(xué)習(xí)西方自然科學(xué)。

評(píng)價(jià)：反映資階愿望，推動(dòng)民族資本主義初步發(fā)展；為康梁維新思想奠基；未成完整理論體系，未實(shí)踐。

2、康梁資產(chǎn)階級(jí)維新思想

（1）背景；列強(qiáng)掀起瓜分狂潮，民族危機(jī)嚴(yán)重；民族資本主義初步發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)壯大；早期維新思想奠基，西方啟蒙、進(jìn)化論思想傳入傳播。

（2）特點(diǎn)：康有為將西方資本主義政治學(xué)說與中國儒家思想相結(jié)合（“給孔子披上西裝”；“跪著造反”。

（3）特點(diǎn)的原因：資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分，資產(chǎn)階級(jí)具有兩面性；中國受傳統(tǒng)影響深刻，封建頑固勢(shì)力強(qiáng)大，為減少改革阻力；康有為自身特點(diǎn)。

（4）著作、報(bào)刊、組織、學(xué)堂：康《新學(xué)偽經(jīng)考》《孔子改制考》，梁《變法通議》；北京《中外紀(jì)聞》（《萬國公報(bào)》）、上?！稌r(shí)務(wù)報(bào)》、天津《國聞報(bào)》；北京強(qiáng)學(xué)會(huì)、保國會(huì)；廣州萬木草堂、長沙時(shí)務(wù)學(xué)堂。

（5）內(nèi)容：目的上，救亡圖存，擺脫民族危機(jī)（未明提反帝），獨(dú)立富強(qiáng)；政治上，廢封建專制，興民權(quán)，行君主立憲（百日維新未涉及此內(nèi)容）；經(jīng)濟(jì)上，發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)；軍事上，增強(qiáng)軍力；文教上，學(xué)習(xí)傳播西學(xué)。（與早期維新思想大致相似）

注：在文教上，百日維新辦京師大學(xué)堂，各地設(shè)中小學(xué)堂，習(xí)中西學(xué)科；廢八股試策論；開經(jīng)濟(jì)特科；準(zhǔn)設(shè)譯書局、報(bào)館、學(xué)會(huì)；派人留學(xué)、游歷。（1905年廢科舉制）

（6）評(píng)價(jià)：具有進(jìn)步性、愛國性；推動(dòng)了戊戌變法；促成了中國近代第一次思想解放潮流，促進(jìn)了思想啟蒙。

3、資產(chǎn)階級(jí)革命派（孫中山）的資產(chǎn)階級(jí)革命思想（三民主義；民主共和思想）

（1）背景：清朝完全成為列強(qiáng)工具，兩大矛盾趨于合流并進(jìn)一步激化；民族資本主義初步發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)壯大；西方資產(chǎn)階級(jí)思想進(jìn)一步傳播。

（2）內(nèi)容：孫中山把西方資本主義政治學(xué)說（啟蒙思想）結(jié)合中國國情，在《民報(bào)·發(fā)刊詞》中，將同盟會(huì)政治綱領(lǐng)（驅(qū)除韃虜恢復(fù)中華，創(chuàng)立民國，平均地權(quán)）分別闡發(fā)為民族、民權(quán)（核心）、民生主義，即三民主義。

（3）評(píng)價(jià)；性質(zhì)（資產(chǎn)階級(jí)民主革命綱領(lǐng)）；反映資階、人民要求；指導(dǎo)了辛亥革命，推動(dòng)了革命發(fā)展，使民主共和觀念深入人心；局限（未明提反帝；將滅帝制等于滅封制；土地綱領(lǐng)不徹底），注定失敗。

4、大革命時(shí)資產(chǎn)階級(jí)革命派（孫中山）的新三民主義

（1）條件：孫中山對(duì)革命屢敗教訓(xùn)的總結(jié)；中共、共產(chǎn)國際對(duì)孫的幫助。

（2）內(nèi)容：明提反帝（聯(lián)俄）；民權(quán)為一般平民共有（聯(lián)共）；節(jié)制資本（扶助農(nóng)工）。實(shí)際上確立了三大政策。

（3）性質(zhì)：四個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合反帝反封建的民主革命綱領(lǐng)，（4）意義：是國共第一次合作的政治基礎(chǔ)（因其與中共民主革命綱領(lǐng)的若干原則一致）；促進(jìn)了革命統(tǒng)一戰(zhàn)線的建立；指導(dǎo)、推動(dòng)了大革命的興起、發(fā)展。

5、辛亥革命后資產(chǎn)階級(jí)立憲派的實(shí)業(yè)救國主張

（1）背景：民資發(fā)展，資階壯大，信心增強(qiáng)；民族危機(jī)仍重；辛革掃除一些障礙，提高資階地位，激發(fā)愛國心；早期維新派商戰(zhàn)思想影響。

（2）代表：張謇。

（3）評(píng)價(jià)：愛國性，利增強(qiáng)民族自尊自信；促進(jìn)民資發(fā)展；空想性。

6、資產(chǎn)階級(jí)激進(jìn)派（激進(jìn)民主主義者）的前期新文化運(yùn)動(dòng)

（1）背景：政治上，袁世凱黑暗統(tǒng)治，列強(qiáng)侵華加劇；經(jīng)濟(jì)上，資本主義進(jìn)一步發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)壯大，要求實(shí)行真正的民主政治；思想文化上，西方啟蒙思想進(jìn)一步傳播，民主共和思想深入人心，而袁世凱掀起尊孔復(fù)古逆流。

（2）開始標(biāo)志：1915年陳獨(dú)秀在上海創(chuàng)辦《新青年》（第一卷稱《青年雜志》，后遷到北京）。

（3）代表：陳獨(dú)秀、李大釗、魯迅、胡適。

（4）主要陣地、活動(dòng)基地：《新青年》，北大。

（5）內(nèi)容：提倡民主、科學(xué)（“兩位先生”，指導(dǎo)思想、口號(hào)）、新道德、新文學(xué)，反對(duì)專制、愚昧迷信、舊道德、舊文學(xué)。民主，指資產(chǎn)階級(jí)民主制度和民主精神；科學(xué)，指近代自然科學(xué)和科學(xué)的精神；新道德、新文學(xué)，指資產(chǎn)階級(jí)道德、文學(xué)；舊道德、舊文學(xué)，指以孔子為代表的封建儒家傳統(tǒng)道德、封建文學(xué)。

（6）評(píng)價(jià)：性質(zhì)（資產(chǎn)階級(jí)思想文化反對(duì)封建思想文化的斗爭）；進(jìn)步（動(dòng)搖封建思想統(tǒng)治地位，大解人們思想；弘揚(yáng)民主、科學(xué)思想，為馬克思主義傳播創(chuàng)造了條件；推動(dòng)自然科學(xué)發(fā)展、文化普及繁榮；為五四運(yùn)動(dòng)爆發(fā)奠基。局限（對(duì)東西方文化的態(tài)度偏激；僅限于知識(shí)分子中（或文化領(lǐng)域），未與當(dāng)時(shí)政治斗爭、群眾斗爭相結(jié)合）；

（四）無產(chǎn)階級(jí)（中共）的救國救民、富國強(qiáng)國思想

1、馬克思主義（中共的指導(dǎo)思想）的傳入傳播

（1）新文化運(yùn)動(dòng)后期（俄國十月革命后），李大釗開始宣傳十月革命、發(fā)表《布爾什維主義的勝利》、《庶民的勝利》等文章，號(hào)召以俄為師，第一次舉起社會(huì)主義大旗。

（2）五四運(yùn)動(dòng)促進(jìn)了馬克思主義的傳播，隨后馬克思主義與中國工人運(yùn)動(dòng)相結(jié)合，為中共的成立奠定了思想基礎(chǔ)。

2、照搬馬克思主義

如1921年中共一大通過的黨綱規(guī)定奮斗目標(biāo)是用無產(chǎn)階級(jí)軍隊(duì)推翻資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)，實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義；確定黨以后的中心任務(wù)是組織領(lǐng)導(dǎo)工人運(yùn)動(dòng)（實(shí)為城市斗爭道路）。

3、將馬克思主義與中國革命實(shí)際初步結(jié)合（1）1922年中共二大較正確分析中國國情（社會(huì)性質(zhì)，革命對(duì)象、性質(zhì)、動(dòng)力），制定出民主革命綱領(lǐng)是打倒列強(qiáng)、除軍閥，統(tǒng)一中國為真正的民主共和國（新民主主義國家）。

總結(jié)第一次工人運(yùn)動(dòng)的失敗教訓(xùn)，認(rèn)識(shí)到要建立革命統(tǒng)一戰(zhàn)線，要進(jìn)行武裝斗爭。

（2）1923年中共三大確定與國民黨合作建立革命統(tǒng)一戰(zhàn)線。合作方式是黨內(nèi)合作。局限（未提出黨對(duì)革命的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題）。

（3）1927年八七會(huì)議（糾右傾；總方針是土地革命、武裝反抗國民黨；秋收起義；毛澤東提出槍桿子里面出政權(quán)）。局限（滋生左傾；仍走城市斗爭道路）。

4、毛澤東思想的形成與運(yùn)用

（1）原因：在中國革命和建設(shè)過程中，以毛澤東為核心第一代領(lǐng)導(dǎo)集體將馬列主義普遍真理與中國國情（革命和建設(shè)實(shí)際）相結(jié)合，形成毛澤東思想。

（2）主要內(nèi)容：農(nóng)村包圍城市最后奪取城市的有中國特色的革命道路（工農(nóng)武裝割據(jù)理論）；社會(huì)主義革命和建設(shè)的理論。

（3）形成過程與運(yùn)用：

工農(nóng)武裝割據(jù)理論的形成。背景：秋收起義失敗后，毛澤東在文家市決定放棄奪取長沙計(jì)劃，改向井岡山進(jìn)軍；井岡山革命根據(jù)地的建立、鞏固、擴(kuò)大；毛總結(jié)井岡山斗爭的經(jīng)驗(yàn)。內(nèi)容：國情決定一條革命道路；一個(gè)前提（中共領(lǐng)導(dǎo)）；三個(gè)結(jié)合（武裝斗爭、土地革命、根據(jù)地建設(shè)相結(jié)合）。意義：是把馬克思主義普遍真理同中國革命實(shí)踐相結(jié)合的光輝典范，是中共走向成就的里程碑；指導(dǎo)了

中國革命取得成功。

工農(nóng)武裝割據(jù)理論的運(yùn)用：井岡山等根據(jù)地、紅軍的建立發(fā)展；土地革命、根據(jù)地經(jīng)濟(jì)建設(shè)的開展；中華蘇維埃共和國的建立；四次反圍剿的勝利；1935年1月，遵義會(huì)議首次運(yùn)用馬克思主義妥善解決自己問題（糾正軍事、組織上左傾錯(cuò)誤，肯定毛澤東正確軍事主張），標(biāo)志中共由幼稚走向成熟；長征的勝利和陜北等根據(jù)地的建立、鞏固。

工農(nóng)武裝割據(jù)理論的暫時(shí)放棄與抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政策的制定和鞏固。由抗日反蔣，到逼蔣抗日、聯(lián)蔣抗日政策的轉(zhuǎn)變；對(duì)抗戰(zhàn)相持階段國民黨反共的斗爭策略；根據(jù)地的三三制原則，雙減雙交土地政策。

全面抗戰(zhàn)路線；持久戰(zhàn)戰(zhàn)略；大生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)；1942年延安整風(fēng)運(yùn)動(dòng)；1945年中共七大《論聯(lián)合政府》的主張，并確立毛澤東思想為黨的指導(dǎo)思想

工農(nóng)武裝割據(jù)理論的再度運(yùn)用。一切反動(dòng)派都是紙老虎的論斷；解放區(qū)的土改；解放戰(zhàn)爭期間的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)；革命統(tǒng)一戰(zhàn)線的理論和實(shí)踐。

1949年春中共七屆二中全會(huì)工作重心的轉(zhuǎn)移，總?cè)蝿?wù)，兩個(gè)務(wù)必和警惕糖衣炮彈的襲擊；《論人民民主專政》；建國初期鞏固政權(quán)的斗爭和經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展措施；過渡時(shí)期總路線和一五計(jì)劃及三大改造；《論十大關(guān)系》；中共八大的決策；《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》；1957年整風(fēng)運(yùn)動(dòng)和反右派斗爭；八字方針；七千人大會(huì)上的自我批評(píng)；中共領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作政治協(xié)商制度和統(tǒng)一戰(zhàn)線政策；民族政策、制度；外交戰(zhàn)略；武力統(tǒng)一祖國戰(zhàn)略；民主法制建設(shè)等。

（4）意義；指導(dǎo)中國革命取勝，建立了新中國；指導(dǎo)中國社會(huì)主義革命和建設(shè)事業(yè)，建立了社會(huì)主義制度，取得了建設(shè)的巨大成就。

5、鄧小平理論的形成（1）原因：在中國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)（改革開放）過程中，以鄧小平為核心第二代領(lǐng)導(dǎo)集體將馬列主義普遍真理與中國國情（建設(shè)實(shí)際）相結(jié)合，總結(jié)建國來特別是文革的經(jīng)濟(jì)教訓(xùn)，并借鑒他國經(jīng)濟(jì)教訓(xùn)，形成當(dāng)代中國的馬克思主義——鄧小平理論。

（2）主要內(nèi)容：建設(shè)有中國特色的社會(huì)主義（含政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面）。具體有：根據(jù)國情走自己特色的社義道路；社義初級(jí)階段理論（初級(jí)階段的基本路線、基本綱領(lǐng)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制）；社義的本質(zhì)（根本任務(wù)）；社義的發(fā)展動(dòng)力（改革開放）；社義發(fā)展的外部條件（當(dāng)今世界兩大主題；我國外交政策）；社建的政治保證（四項(xiàng)基本原則；民主法制）；社建戰(zhàn)略步驟（三步走部署；科教興國戰(zhàn)略；可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；地區(qū)經(jīng)濟(jì)合理布局和協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略）；社義領(lǐng)導(dǎo)、依靠力量（中共、工農(nóng)知識(shí)分子）；祖國統(tǒng)一（一國兩制）；黨的建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線、民族工作、國防工作、教科文衛(wèi)工作等。

（3）意義：是整個(gè)新時(shí)期改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的指導(dǎo)思想，使我國改革開放取得舉世矚目的巨大成就，綜合國力不斷增強(qiáng)。

6、江澤民三個(gè)代表重要思想：主要涉及黨的建設(shè)。

三、中國近現(xiàn)代主流思想演進(jìn)的啟示

1、要與時(shí)俱進(jìn)，積極汲取外國先進(jìn)的思想理念，但不能照搬，要結(jié)合國情進(jìn)行創(chuàng)新。

2、要將馬克思主義普遍真理與國情相結(jié)合。

3、對(duì)傳統(tǒng)、外來思想文化，要古為今用，洋為中用（繼承和發(fā)展；揚(yáng)棄）。