第一篇：最新拍賣(mài)法實(shí)施細(xì)則全文

最新拍賣(mài)法實(shí)施細(xì)則全文

? ? ? ? ? ? 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 總則

拍賣(mài)標(biāo)的的界定和管理 拍賣(mài)當(dāng)事人

拍賣(mài)的實(shí)施與管理 法律責(zé)任 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《拍賣(mài)法》）和國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)，均須遵守《拍賣(mài)法》和本細(xì)則規(guī)定。

第三條 本細(xì)則所稱(chēng)拍賣(mài)是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。

第四條 拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第五條 市商業(yè)管理委員會(huì)是本市負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的行政主管部門(mén)，對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。公安機(jī)關(guān)對(duì)拍賣(mài)業(yè)按照特種行業(yè)實(shí)施治安管理。市政府有關(guān)部門(mén)按各自職責(zé)做好監(jiān)督管理工作。第二章 拍賣(mài)標(biāo)的的界定和管理

第六條 拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

法律、法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的。

第七條 依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在拍賣(mài)前，應(yīng)到有關(guān)部門(mén)依法辦理審批手續(xù)。

委托拍賣(mài)文物，在拍賣(mài)前，應(yīng)報(bào)市文物管理部門(mén)鑒定、許可。

第八條 公物拍賣(mài)的范圍包括：

（一）國(guó)家行政機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位在職權(quán)范圍內(nèi)需要拍賣(mài)的國(guó)有有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)；

（二）行政執(zhí)法部門(mén)依法罰沒(méi)的物品，充抵罰款的物品，以物抵稅、以物抵債和無(wú)法返還的物品；

（三）檢察院、法院依法沒(méi)收的物品，追回的贓物、充抵罰金、罰款的物品；

（四）鐵路、民航、郵政、海關(guān)、交通及公安、財(cái)政等部門(mén)獲得的無(wú)主物品；

（五）國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、國(guó)有企事業(yè)單位在公務(wù)活動(dòng)中個(gè)人收受的需要拍賣(mài)的貴重禮品及內(nèi)部查處的不夠成刑事犯罪的貪污、受賄等無(wú)法返回的贓物；

（六）各司法、執(zhí)法部門(mén)需要處理的及需要變賣(mài)的物品。第三章 拍賣(mài)當(dāng)事人

第九條 拍賣(mài)當(dāng)事人包括拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人和買(mǎi)受人。

第十條 拍賣(mài)人是指依照《拍賣(mài)法》和《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。

第十一條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)由組辦單位提交申請(qǐng)報(bào)告書(shū)，經(jīng)市商業(yè)管理委員會(huì)批準(zhǔn)，到公安機(jī)關(guān)、工商、物價(jià)行政管理部門(mén)辦理相應(yīng)手續(xù)。

除依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)外，其他任何單位均不得從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第十二條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本，經(jīng)營(yíng)文物拍賣(mài)的，應(yīng)有1000萬(wàn)元以上注冊(cè)資本；

（二）有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；

（三）有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和專(zhuān)業(yè)管理人員；

（四）有符合《拍賣(mài)法》和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（五）有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證；

（六）符合國(guó)家、省、市有關(guān)拍賣(mài)發(fā)展的規(guī)定；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。第十三條 拍賣(mài)師應(yīng)具備下列條件并經(jīng)有關(guān)部門(mén)考核，發(fā)給拍賣(mài)師資格證書(shū)：

（一）具有高等院校專(zhuān)科以上學(xué)歷和拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

（二）在拍賣(mài)企業(yè)工作兩年以上；

（三）品行良好。

第十四條 拍賣(mài)人有下列權(quán)利和義務(wù)：

（一）查驗(yàn)拍賣(mài)委托人、競(jìng)買(mǎi)人有關(guān)資格證明；

（二）要求委托人如實(shí)提供拍賣(mài)標(biāo)的的有關(guān)資料，查明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵；

（三）委托法定機(jī)構(gòu)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估；

（四）妥善保管委托人交付的拍賣(mài)標(biāo)的；

（五）對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià)保密；

（六）向競(jìng)買(mǎi)人如實(shí)提供拍賣(mài)標(biāo)的的資料，接待競(jìng)買(mǎi)人查看拍賣(mài)標(biāo)的；

（七）應(yīng)委托人、競(jìng)買(mǎi)人的要求，對(duì)其身份保密；

（八）按約定向買(mǎi)受人交付成交的拍賣(mài)標(biāo)的，向委托人交付成交的收入；

（九）拍賣(mài)成交后，出具憑證，并協(xié)助辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、證照變更以及運(yùn)輸手續(xù)。

第十五條 拍賣(mài)人接受委托后，未經(jīng)委托人同意，不得委托其他拍賣(mài)人拍賣(mài)。第十六條 拍賣(mài)人及其工作人員不得以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，并不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)；不得在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第十七條 委托人是指委托拍賣(mài)人拍賣(mài)物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或其他組織，其依法享有下列權(quán)利和義務(wù)：

（一）向拍賣(mài)人提出拍賣(mài)委托申請(qǐng)，提供拍賣(mài)標(biāo)的的詳盡資料和身份及所有權(quán)等有關(guān)證明資料；

（二）向拍賣(mài)人提出拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)并要求對(duì)保留價(jià)保密；

（三）向拍賣(mài)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵；

（四）按約定交付拍賣(mài)標(biāo)的、拍賣(mài)費(fèi)用、支付拍賣(mài)傭金，取得拍賣(mài)收入；

（五）依法辦理或協(xié)助辦理成交拍賣(mài)標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、證照變更等手續(xù)；

（六）可自行辦理委托拍賣(mài)手續(xù)，也可以由代理人辦理委托拍賣(mài)手續(xù)，并可在拍賣(mài)開(kāi)始前撤回拍賣(mài)標(biāo)的。但撤回拍賣(mài)標(biāo)的的，應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)人支付約定的費(fèi)用；未作約定的，應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)人支付為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。

第十八條 委托人不得參與競(jìng)買(mǎi)自己委托拍賣(mài)的標(biāo)的，也不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。

第十九條 競(jìng)買(mǎi)人是指參加競(jìng)購(gòu)拍賣(mài)標(biāo)的的公民、法人或其他組織，其依法享有下列權(quán)利：

（一）可以自行或委托代理人參加競(jìng)買(mǎi)；

（二）有權(quán)了解拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，查驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的和查閱有關(guān)拍賣(mài)資料。

第二十條 買(mǎi)受人是指以最高應(yīng)價(jià)購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的的競(jìng)買(mǎi)人，其依法享有下列權(quán)利和義務(wù)：

（一）按約定支付拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款，取得拍賣(mài)標(biāo)的；

（二）未按約定支付拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，或由拍賣(mài)人征得委托人的同意，將拍賣(mài)物再行拍賣(mài)，并承擔(dān)第一次拍賣(mài)中本人及委托人應(yīng)支付的傭金。再行拍賣(mài)的價(jià)款低于原拍賣(mài)價(jià)款的，原買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足差額；

（三）未能按約定取得拍賣(mài)標(biāo)的的，有權(quán)要求拍賣(mài)人或委托人承擔(dān)違約責(zé)任；

（四）未按約定受領(lǐng)拍賣(mài)標(biāo)的的，應(yīng)支付由此發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用。

第四章 拍賣(mài)的實(shí)施與管理

第二十一條 委托人拍賣(mài)物品，應(yīng)當(dāng)與拍賣(mài)人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同，委托拍賣(mài)合同應(yīng)使用工商行政管理部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的示范文本，并經(jīng)工商行政管理部門(mén)鑒證。委托拍賣(mài)合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）委托人、拍賣(mài)人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（二）拍賣(mài)標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)模、數(shù)量、質(zhì)量；

（三）委托人提出的保留價(jià)；

（四）拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；

（五）拍賣(mài)標(biāo)的交付或者轉(zhuǎn)移的時(shí)間、方式；

（六）傭金及其支付的方式、期限；

（七）價(jià)款的支付方式、期限；

（八）違約責(zé)任；

（九）雙方約定的其他事項(xiàng)。

第二十二條 拍賣(mài)人認(rèn)為需要對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行鑒定的，可以進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)論與委托拍賣(mài)合同載明的拍賣(mài)標(biāo)的狀況不相符的，拍賣(mài)人有權(quán)要求變更或者解除合同。公物拍賣(mài)涉及專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)物品的，應(yīng)首先定向拍賣(mài)給有該類(lèi)物品經(jīng)營(yíng)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者。

第二十三條 拍賣(mài)公告應(yīng)于拍賣(mài)7日前通過(guò)報(bào)紙或其他新聞媒介發(fā)布，同時(shí)到市商業(yè)管理委員會(huì)備案。拍賣(mài)公告應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）拍賣(mài)標(biāo)的；

（三）拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）參與競(jìng)買(mǎi)應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；

（五）需要公告的其他事項(xiàng)。第二十四條 拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。

第二十五條 拍賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)，依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需要評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)。對(duì)需要拍賣(mài)的涉案物品在拍賣(mài)前，應(yīng)經(jīng)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)。

第二十六條 公物拍賣(mài)由市商業(yè)管理委員會(huì)和資產(chǎn)主管部門(mén)共同指定的拍賣(mài)行實(shí)施，其他部門(mén)不得自行設(shè)立公物拍賣(mài)機(jī)構(gòu)或從事公物拍賣(mài)活動(dòng)。

第二十七條 拍賣(mài)活動(dòng)由拍賣(mài)師主持，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規(guī)則、注意事項(xiàng)和有無(wú)保留價(jià)。

拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)停止拍賣(mài)標(biāo)的的拍賣(mài)。

第二十八條 競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)在拍賣(mài)前憑有效身份證明填寫(xiě)并簽署登記表，領(lǐng)取競(jìng)投號(hào)牌參加競(jìng)投。一經(jīng)應(yīng)價(jià)不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買(mǎi)人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。委托競(jìng)買(mǎi)應(yīng)辦理書(shū)面形式的《委托競(jìng)買(mǎi)書(shū)》。

第二十九條 競(jìng)買(mǎi)人之間、競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間不得惡意串通，損害他人利益。

第三十條 競(jìng)買(mǎi)人最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認(rèn)后，拍賣(mài)成交。拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書(shū)。第三十一條 拍賣(mài)人進(jìn)行拍賣(mài)時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作拍賣(mài)筆錄。拍賣(mài)筆錄應(yīng)當(dāng)由拍賣(mài)師、記錄人簽名；拍賣(mài)成交的，還應(yīng)當(dāng)由買(mǎi)受人簽名。

第三十二條 拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整賬簿、拍賣(mài)筆錄和其他有關(guān)資料。

前款規(guī)定的賬簿、拍賣(mài)筆錄和其他有關(guān)資料的保管期限，自委托拍賣(mài)合同終止之日起計(jì)算，不得少于5年。

第三十三條 拍賣(mài)成交后，委托人、買(mǎi)受人需辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，有關(guān)部門(mén)應(yīng)憑拍賣(mài)企業(yè)出具的有效成交憑證予以辦理。

第三十四條 委托人、買(mǎi)受人可以與拍賣(mài)人約定傭金的比例。委托人、買(mǎi)受人與拍賣(mài)人對(duì)傭金比例未作約定，拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)5%的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。

拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。

第三十五條 公物拍賣(mài)，拍賣(mài)人向買(mǎi)受人收取傭金的比例為：

（一）成交額100萬(wàn)元以下的，收取5%；

（二）成交額101萬(wàn)元至500萬(wàn)元的，收取4%；

（三）成交額501萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的，收取3%；

（四）成交額1001萬(wàn)元以上的，收取2%以下。

第三十六條 拍賣(mài)罰沒(méi)物品的財(cái)務(wù)處理按國(guó)家財(cái)政部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 法律責(zé)任

第三十七條 違反本細(xì)則第十一條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的，由工商行政管理部門(mén)予以取締，沒(méi)收違法所得，并可處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第三十八條 未經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)登記而從事拍賣(mài)活動(dòng)的，由拍賣(mài)行業(yè)主管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)責(zé)令其停止拍賣(mài)活動(dòng)，沒(méi)收違法所得，并可處以3000元至5000元罰款。

違反本細(xì)則第七條規(guī)定未經(jīng)許可拍賣(mài)文物的，拍賣(mài)活動(dòng)無(wú)效，沒(méi)收違法所得。

第三十九條 違反本細(xì)則第六條規(guī)定，委托人委托拍賣(mài)其沒(méi)有所有權(quán)或者依法不得處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。拍賣(mài)人明知委托人對(duì)拍賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利沒(méi)有所有權(quán)或者依法不得處分的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第四十條 違反本細(xì)則第十四條、第十七條規(guī)定，拍賣(mài)人、委托人未說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損害的，買(mǎi)受人有權(quán)向拍賣(mài)人要求賠償，屬于委托人責(zé)任的，拍賣(mài)人有權(quán)向委托人追償。

拍賣(mài)人、委托人在拍賣(mài)前聲明不能保證拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。第四十一條 違反本細(xì)則第八條、第二十六條規(guī)定，在拍賣(mài)過(guò)程中有下列行為之一的，由監(jiān)察、檢查部門(mén)依法處罰。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，給國(guó)家財(cái)產(chǎn)造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）擅自處理公物的；

（二）營(yíng)私舞弊、侵占公物的；

（三）截留拍賣(mài)公物收入未足額上繳財(cái)政的。

第四十二條 違反本細(xì)則第十六條規(guī)定，拍賣(mài)人及其工作人員參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的，由工商行政管理部門(mén)對(duì)拍賣(mài)人給予警告，處以拍賣(mài)傭金一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，對(duì)拍賣(mài)人在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，由工商行政管理部門(mén)沒(méi)收全部拍賣(mài)所得。

第四十三條 違反本細(xì)則第十八條規(guī)定，委托人參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的，工商行政管理部門(mén)對(duì)委托人處以拍賣(mài)成交價(jià)30%以下的罰款。

第四十四條 違反本細(xì)則第二十九條規(guī)定，競(jìng)買(mǎi)人之間、競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣(mài)無(wú)效，并依法承擔(dān)其賠償責(zé)任。同時(shí)由工商行政管理部門(mén)對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買(mǎi)人處以最高應(yīng)價(jià)10%以上30%以下的罰款；對(duì)參與惡意串通的拍賣(mài)人處以最高應(yīng)價(jià)10%以上50%以下的罰款。

第四十五條 違反本細(xì)則第三十四條、第三十五條規(guī)定收取傭金的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)將超收部分返還委托人、買(mǎi)受人。物價(jià)管理部門(mén)可以對(duì)拍賣(mài)人處以拍賣(mài)傭金一倍以上五倍以下的罰款。第四十六條 當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可依法申請(qǐng)復(fù)議或直接向人民法院起訴。逾期不申請(qǐng)復(fù)議，不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第六章 附則

第四十七條 外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)和組織在本市行政區(qū)域內(nèi)委托拍賣(mài)或者參加競(jìng)買(mǎi)的，適用本細(xì)則。

第四十八條 本細(xì)則在執(zhí)行中的具體問(wèn)題由市商業(yè)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第二篇：拍賣(mài)法相關(guān)法律

高院司法解釋嚴(yán)管拍賣(mài)

繼本月14日公布有關(guān)規(guī)范查封、扣押、凍結(jié)司法解釋后，最高人民法院25日出臺(tái)關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)和變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的司法解釋?zhuān)?005年1月1日起正式施行。這個(gè)司法解釋強(qiáng)調(diào)，人民法院對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先采取拍賣(mài)的方式。最高人民法院副院長(zhǎng)黃松有表示，出臺(tái)這個(gè)司法解釋?zhuān)荚谟行У刂萍s和規(guī)范執(zhí)行人員的執(zhí)行行為和拍賣(mài)業(yè)的拍賣(mài)行為，切實(shí)依法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

據(jù)新華社電

處理查封財(cái)產(chǎn)首選拍賣(mài)限用變賣(mài) 旨在實(shí)現(xiàn)價(jià)格最大化保護(hù)債主權(quán)益

司法解釋?zhuān)悍ㄔ涸谔幚肀粓?zhí)行的財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)把拍賣(mài)作為首選方式。當(dāng)事人雙方及有關(guān)權(quán)利人同意變賣(mài)的財(cái)產(chǎn)、查封標(biāo)的物為金銀及其制品、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)有公開(kāi)交易價(jià)格的動(dòng)產(chǎn)、易腐爛變質(zhì)的物品、季節(jié)性商品、保管困難或者保管費(fèi)用過(guò)高的物品可以采取變賣(mài)。

黃松有解讀：拍賣(mài)具有公開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)等特點(diǎn)，對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)通過(guò)公平競(jìng)價(jià)的方式公開(kāi)進(jìn)行拍賣(mài)，有利于杜絕暗箱操作，實(shí)現(xiàn)價(jià)格的最大化。相反，變賣(mài)措施則缺乏公開(kāi)性、透明度和競(jìng)爭(zhēng)性，程序上也比較隨意，不僅不利于執(zhí)行財(cái)產(chǎn)賣(mài)得最高的價(jià)格，而且容易導(dǎo)致權(quán)力濫用。因此，司法解釋強(qiáng)調(diào)法院在處理被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)把拍賣(mài)作為首選方式。

但是，拍賣(mài)必須遵循嚴(yán)格的程序，難免要花費(fèi)時(shí)間和費(fèi)用，從交易成本上考慮，一概采取拍賣(mài)措施進(jìn)行變價(jià)，在很多情況下未必對(duì)當(dāng)事人有利。此外，對(duì)于某些特殊的執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，也需要采取簡(jiǎn)易的方式迅速作出處理。因此，司法解釋在堅(jiān)持優(yōu)先進(jìn)行拍賣(mài)的同時(shí)，把變賣(mài)作為必要的補(bǔ)充。

拍賣(mài)不動(dòng)產(chǎn)事不過(guò)三 動(dòng)產(chǎn)拍賣(mài)不得超兩次 將來(lái)財(cái)產(chǎn)升值方可考慮重拍

司法解釋?zhuān)簞?dòng)產(chǎn)拍賣(mài)不超過(guò)兩次，不動(dòng)產(chǎn)不超過(guò)三次。

黃松有解讀：在出現(xiàn)流拍的情況下，拍賣(mài)的次數(shù)不能沒(méi)有任何限制。因?yàn)閳?zhí)行是要講究成本和效率的，司法資源也是有限的。在某個(gè)案件上或者某個(gè)程序中花費(fèi)人力、物力過(guò)多，就可能影響到其他案件的辦理。同時(shí)，在一再流拍的情況下，如果保留價(jià)降得過(guò)低，可能會(huì)造成拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)以過(guò)低的價(jià)格賤賣(mài)，損害被執(zhí)行人的利益?；谏鲜隹紤]，司法解釋對(duì)拍賣(mài)的次數(shù)作了明確限制?？紤]到動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值一般較低，不動(dòng)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值一般較高或者較為特殊，因此，對(duì)動(dòng)產(chǎn)的拍賣(mài)以?xún)纱螢橄蓿瑑纱闻馁u(mài)仍然流拍又不能以物抵債的，就要解除查封、扣押，將該動(dòng)產(chǎn)退還被執(zhí)行人。不動(dòng)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)則可以拍賣(mài)三次，在三次拍賣(mài)仍然流拍的情況下，還應(yīng)該考慮確定一定的期間，再進(jìn)行一次變賣(mài)。如果上述努力都不成功，又不適合采取其他執(zhí)行措施的，就應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)，將該不動(dòng)產(chǎn)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)退還被執(zhí)行人。將拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)返還被執(zhí)行人后，對(duì)該財(cái)產(chǎn)的拍賣(mài)就告一段落。

當(dāng)然，如果將來(lái)該財(cái)產(chǎn)升值，可以考慮重新啟動(dòng)拍賣(mài)程序進(jìn)行拍賣(mài)。申請(qǐng)人也可以申請(qǐng)執(zhí)行被執(zhí)行人的其他財(cái)產(chǎn)。

再次拍賣(mài) 底價(jià)降幅不超20%

禁止無(wú)底價(jià)賤賣(mài)，首次拍賣(mài)底價(jià)不得低于評(píng)估價(jià)的80% 司法解釋?zhuān)簣?zhí)行中的拍賣(mài)都應(yīng)當(dāng)確定保留價(jià)，不得進(jìn)行無(wú)底價(jià)拍賣(mài)。

黃松有解讀：保留價(jià)的確定實(shí)際上意味著設(shè)置了一種權(quán)利制衡機(jī)制，可以有效防止因拍賣(mài)價(jià)格過(guò)低對(duì)被執(zhí)行人的合法權(quán)益造成損害。

拍賣(mài)保留價(jià)的確定要綜合考慮多種因素。一般認(rèn)為，評(píng)估價(jià)是確定保留價(jià)的重要參考依據(jù)，但實(shí)踐中的做法不統(tǒng)一。有的將評(píng)估價(jià)下浮一定幅度作為保留價(jià)；有的則完全按照評(píng)估價(jià)確定保留價(jià)。

最高人民法院認(rèn)為，保留價(jià)不等于評(píng)估價(jià)，更不能以評(píng)估價(jià)代替保留價(jià)。保留價(jià)的確定又不能過(guò)分低于評(píng)估價(jià)，以免損害被執(zhí)行人的利益；但也不宜過(guò)分高于評(píng)估價(jià)，以免標(biāo)的物不能順利賣(mài)出，影響債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

基于上述思路，司法解釋在確定保留價(jià)問(wèn)題上既賦予法院一定的權(quán)力，由其參照評(píng)估價(jià)確定，同時(shí)又規(guī)定了一定的幅度，在第一次拍賣(mài)時(shí)，法院確定的保留價(jià)不得低于評(píng)估價(jià)的80%；以后每次拍賣(mài)時(shí)，可以酌情降低保留價(jià)，但每次降低的數(shù)額不得超過(guò)前次保留價(jià)的20%。

流拍后債主可申請(qǐng)“以物抵債”

但抵債時(shí)不能隨意作價(jià)，應(yīng)以拍賣(mài)底價(jià)為準(zhǔn)

司法解釋?zhuān)翰徽撌莿?dòng)產(chǎn)的拍賣(mài)，還是不動(dòng)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的拍賣(mài)，在每次拍賣(mài)出現(xiàn)無(wú)人競(jìng)買(mǎi)或者競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)低于保留價(jià)即流拍的情況時(shí)，到場(chǎng)的申請(qǐng)執(zhí)行人或者其他執(zhí)行債權(quán)人都可以申請(qǐng)以該次拍賣(mài)所確定的保留價(jià)接受拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)抵債，人民法院一般應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。黃松有解讀：“以物抵債”既可以使債權(quán)人的債權(quán)盡快得到實(shí)現(xiàn)，又可以使債務(wù)人避免因降低保留價(jià)拍賣(mài)而遭受損失，還可以減少再次拍賣(mài)而增加的費(fèi)用，提高執(zhí)行的效率。

司法解釋中關(guān)于抵債的規(guī)定不需要征得債務(wù)人一方的同意，這樣做是否會(huì)損害債務(wù)人的利益？司法解釋對(duì)這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)有所考慮，即要求抵債時(shí)不能隨意作價(jià)，而應(yīng)以該次拍賣(mài)所定的保留價(jià)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行折抵。有這樣一個(gè)限制，即使沒(méi)有債務(wù)人的同意，應(yīng)該也不會(huì)對(duì)債務(wù)人的利益造成損害。

當(dāng)出現(xiàn)兩個(gè)或兩個(gè)以上執(zhí)行債權(quán)人都申請(qǐng)以拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)抵債的情形時(shí)，司法解釋規(guī)定，應(yīng)由法定受償順位在先的債權(quán)人優(yōu)先承受；如果各個(gè)債權(quán)人的受償順位相同，則以抽簽方式?jīng)Q定承受人。但是，如果債權(quán)人應(yīng)受清償?shù)膫鶛?quán)額低于抵債財(cái)產(chǎn)的價(jià)額的，法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在指定的期間內(nèi)補(bǔ)交差額，然后將補(bǔ)交的價(jià)款分配給其他債權(quán)人。

成交裁定送達(dá)后15日內(nèi)移交財(cái)產(chǎn) 買(mǎi)家逾期未交款可重新拍賣(mài)

司法解釋?zhuān)喝嗣穹ㄔ翰枚ㄅ馁u(mài)成交或者以流拍的財(cái)產(chǎn)抵債后，除有依法不能移交的情形外，應(yīng)當(dāng)于裁定送達(dá)后15日內(nèi)，將拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)移交買(mǎi)受人或者承受人。被執(zhí)行人或者第三人占有拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)移交而拒不移交的，強(qiáng)制執(zhí)行。

黃松有解讀：過(guò)去，有些法院在拍賣(mài)成交后，既無(wú)任何正當(dāng)理由，又遲遲不向買(mǎi)受人移交拍賣(mài)標(biāo)的物，導(dǎo)致買(mǎi)受人的合法權(quán)益遭到損害?，F(xiàn)在，法院必須嚴(yán)格按照上述期限移交拍賣(mài)的標(biāo)的物。但是，實(shí)踐中可能存在著拍賣(mài)標(biāo)的物依法不能移交的情形，例如在執(zhí)行前，拍賣(mài)的房屋已經(jīng)出租給了第三人，租賃合同還有3年才到期。如果存在上述類(lèi)似情形，法院應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前及時(shí)向所有的競(jìng)買(mǎi)人予以說(shuō)明，以免在拍賣(mài)成交后引發(fā)不必要的爭(zhēng)議。

司法解釋規(guī)定，拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)公告確定的期限或者人民法院指定的期限內(nèi)將價(jià)款交付到人民法院或者匯入人民法院指定的賬戶(hù)。買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)在一定期限內(nèi)交付價(jià)款，而且，買(mǎi)受人逾期未交付價(jià)款的，人民法院可以裁定重新拍賣(mài)。

這主要是考慮到如果買(mǎi)受人無(wú)限期地拖延支付價(jià)款，勢(shì)必影響到執(zhí)行的效率，債權(quán)的實(shí)現(xiàn)也因此受到影響。但是，由于作出重新拍賣(mài)的裁定畢竟是通過(guò)公權(quán)力解除了已經(jīng)生效的拍賣(mài)合同關(guān)系，必須十分慎重。一般來(lái)說(shuō)，如果買(mǎi)受人不是嚴(yán)重違約而影響債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，或者能夠通過(guò)其他途徑予以補(bǔ)救的，則不宜啟動(dòng)此程序。

不服評(píng)估報(bào)告可申請(qǐng)重估

但須有證據(jù)證明評(píng)估機(jī)構(gòu)不具資格或嚴(yán)重違法 司法解釋?zhuān)喝嗣穹ㄔ菏盏皆u(píng)估機(jī)構(gòu)作出的評(píng)估報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將評(píng)估報(bào)告發(fā)送當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人。當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人對(duì)評(píng)估報(bào)告有異議的，可以在收到評(píng)估報(bào)告后10日內(nèi)以書(shū)面形式向人民法院提出。當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人有證據(jù)證明評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員不具備相應(yīng)的評(píng)估資質(zhì)或者評(píng)估程序嚴(yán)重違法而申請(qǐng)重新評(píng)估的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

黃松有解讀：拍賣(mài)前的評(píng)估非常復(fù)雜，不同評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)同一執(zhí)行標(biāo)的物的評(píng)估結(jié)論有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)很大的差異，有些評(píng)估結(jié)果甚至與標(biāo)的物的實(shí)際價(jià)值有很大出入，當(dāng)事人意見(jiàn)很大。為防止給當(dāng)事人的利益造成損害，司法解釋明確賦予當(dāng)事人和其他利害關(guān)系人一定的救濟(jì)權(quán)利，使他們?cè)谡J(rèn)為評(píng)估報(bào)告有問(wèn)題的情況下，可以向法院提出異議。

對(duì)于重新評(píng)估，司法解釋并沒(méi)有采取完全放開(kāi)的做法。這主要是考慮到評(píng)估結(jié)果僅僅是確定拍賣(mài)保留價(jià)的一個(gè)參考因素，在評(píng)估階段如果花費(fèi)太多的時(shí)間、精力和費(fèi)用，會(huì)增加當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，影響執(zhí)行效率。因此僅規(guī)定在有證據(jù)證明評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員不具備相關(guān)的評(píng)估資格或者評(píng)估程序嚴(yán)重違法的情況下，當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人才可以申請(qǐng)重新評(píng)估。

法院不得直接指定拍賣(mài)行 防司法腐敗 可采用3種方式委托評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)

司法解釋?zhuān)悍ㄔ翰坏弥苯又付ㄔu(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。

黃松有解讀：法院把查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)委托給哪個(gè)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估或者拍賣(mài)，直接影響到該評(píng)估或拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效益。因此，委托評(píng)估或者拍賣(mài)機(jī)構(gòu)這一環(huán)節(jié)很容易出現(xiàn)違法違紀(jì)問(wèn)題。前幾年，很多地方采取由法院直接指定評(píng)估或拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的做法，滋生了腐敗現(xiàn)象。

鑒于此，司法解釋對(duì)委托評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)規(guī)定了3種方式：第一種方式是由當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后經(jīng)人民法院審查確定，這種方式充分體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)主體意思自治的尊重。第二種方式是在當(dāng)事人雙方協(xié)商不成的情況下，由人民法院召集當(dāng)事人雙方采取抽簽、搖珠等隨機(jī)的方式確定評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。關(guān)于評(píng)估和拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的確定，既要考慮法院執(zhí)行工作的效率和廉政建設(shè)，又要考慮評(píng)估和拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展的需要，還應(yīng)該體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的原則。鑒于此，司法解釋還規(guī)定了確定評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的第三種方式：在當(dāng)事人雙方提出申請(qǐng)的情況下，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式確定評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。

200萬(wàn)以下成交 傭金比例不得超5％ 只準(zhǔn)向買(mǎi)家單方收傭金，拍賣(mài)成本大降 司法解釋?zhuān)号馁u(mài)成交的，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)可以按照下列比例向買(mǎi)受人收取傭金：拍賣(mài)成交價(jià)200萬(wàn)元以下的，收取傭金的比例不得超過(guò)5％；超過(guò)200萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分，不得超過(guò)3％；超過(guò)1000萬(wàn)元至5000萬(wàn)元的部分，不得超過(guò)2％；超過(guò)5000萬(wàn)元至1億元的部分，不得超過(guò)1％；超過(guò)1億元的部分，不得超過(guò)0.5％。

黃松有解讀：目前，民事訴訟法對(duì)執(zhí)行程序中拍賣(mài)的傭金收取比例未作規(guī)定。按照拍賣(mài)法的規(guī)定，委托人、買(mǎi)受人可以與拍賣(mài)人約定傭金的比例，而且約定傭金的比例沒(méi)有上限；傭金的比例未作約定的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人雙方各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)5%的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。

由于拍賣(mài)法對(duì)傭金收取的比例僅僅規(guī)定了上限，各地法院和拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中很難具體進(jìn)行把握，傭金偏高或偏低的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

對(duì)于采取公開(kāi)招標(biāo)的方式確定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的，則應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)確定的方案收取傭金。由于公開(kāi)招標(biāo)的方式是各拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平的原則下進(jìn)行競(jìng)標(biāo)的，收取傭金的數(shù)額又可以低于司法解釋規(guī)定的比例，因此，采取這種方式將會(huì)大大減少傭金的數(shù)額。

同時(shí)，考慮到實(shí)踐中傭金收取的數(shù)額普遍偏高，不利于債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。因此，司法解釋明確規(guī)定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)只能向買(mǎi)受人單方收取傭金。

第三篇：安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)

重慶市園博園巴渝園工程

安 全 監(jiān) 理 實(shí) 施 細(xì) 則

重慶聯(lián)盛建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司

園博園項(xiàng)目監(jiān)理部

一、安全監(jiān)理的依據(jù)：

1.《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》； 2.已批準(zhǔn)的《監(jiān)理規(guī)劃》； 3.施工組織設(shè)計(jì)。

二、安全監(jiān)理的具體工作：

1.嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，貫徹執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行的安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，建設(shè)行政主管部門(mén)的安全生產(chǎn)的規(guī)章制度和建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

2.督促施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)的組織保證體系，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 3.督促施工單位對(duì)工人進(jìn)行安全生產(chǎn)教育及分部分項(xiàng)工程的安全技術(shù)交底；

4.審核施工方案及安全技術(shù)措施；

5.檢查并督促施工單位，按照建筑施工安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，落實(shí)分部、分項(xiàng)工程或各工序的安全防護(hù)措施；

6.監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場(chǎng)的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、衛(wèi)生防疫等各項(xiàng)工作；

7.進(jìn)行質(zhì)量安全綜合檢查。發(fā)現(xiàn)違章冒險(xiǎn)作業(yè)的要責(zé)令其停止作業(yè)，發(fā)現(xiàn)安全隱患的應(yīng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)責(zé)令停工整改并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；

8.施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理人員應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。

三、施工階段安全監(jiān)理的程序

1.審查施工單位的有關(guān)安全生產(chǎn)的文件： ⑴《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》； ⑵《施工許可證》； ⑶《安全資質(zhì)證書(shū)》； ⑷《建筑施工安全監(jiān)督書(shū)》；

⑸ 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及安全專(zhuān)業(yè)人員的配備等； ⑹ 安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理體系； ⑺ 安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

⑻ 特種作業(yè)人員的上崗證及管理情況； ⑼ 各工種的安全生產(chǎn)操作規(guī)程；

⑽ 主要施工機(jī)械、設(shè)備的技術(shù)性能及安全條件。

2.審核施工單位的安全資質(zhì)和證明文件（總包單位要統(tǒng)一管理分包單位的安全生產(chǎn)工作）；

3.審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案： ⑴ 審核施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施的編寫(xiě)、審批： ① 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)工程技術(shù)人員編寫(xiě)；

② 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)技術(shù)、質(zhì)量、安全、工會(huì)、設(shè)備等有關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合會(huì)審；

③ 安全技術(shù)措施應(yīng)由具有法人資格的施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； ④ 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)報(bào)建設(shè)單位審批認(rèn)可；

⑤ 安全技術(shù)措施變更或修改時(shí)，應(yīng)按原程序由原編制審批人員批準(zhǔn)。⑵ 審核施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)： ① 土方工程：

A 地上障礙物的防護(hù)措施是否齊全完整； B 地下隱蔽物的保護(hù)措施是否齊全完整； C 相臨建筑物的保護(hù)措施是否齊全完整； D 場(chǎng)區(qū)的排水防洪措施是否齊全完整；

E 土方開(kāi)挖時(shí)的施工組織及施工機(jī)械的安全生產(chǎn)措施是否齊全完整； F 基坑的邊坡的穩(wěn)定支護(hù)措施和計(jì)算書(shū)是否齊全完整； G 基坑四周的安全防護(hù)措施是否齊全完整。② 腳手架：

A 腳手架設(shè)計(jì)方案（圖）是否齊全完整可行； B 腳手架設(shè)計(jì)驗(yàn)算書(shū)是否正確齊全完整； C 腳手架施工方案及驗(yàn)收方案是否齊全完整； D 腳手架使用安全措施是否齊全完整； E 腳手架拆除方案是否齊全完整。③ 模板施工；

A 模板結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)的荷載取值是否符合工程實(shí)際，計(jì)算方法是否正確； B 模板設(shè)計(jì)應(yīng)包過(guò)支撐系統(tǒng)自身及支撐模板的樓、地面承受能力的強(qiáng)度等； C 模板設(shè)計(jì)圖包過(guò)結(jié)構(gòu)構(gòu)件大樣及支撐系統(tǒng)體系，連接件等的設(shè)計(jì)是否安全合理，圖紙是否齊全； D 模板設(shè)計(jì)中安全措施是否周全。④高處作業(yè)：

A 臨邊作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； B 洞口作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； C 懸空作業(yè)的安全防護(hù)措施是否齊全完整。⑤ 交叉作業(yè)：

A 交叉作業(yè)時(shí)的安全防護(hù)措施是否齊全完整； B 安全防護(hù)棚的設(shè)置是否滿(mǎn)足安全要求； C 安全防護(hù)棚的搭設(shè)方案是否完整齊全。⑥ 臨時(shí)用電：

A 電源的進(jìn)線(xiàn)、總配電箱的裝設(shè)位置和線(xiàn)路走向是否合理； B 負(fù)荷計(jì)算是否正確完整；

C 選擇的導(dǎo)線(xiàn)截面和電氣設(shè)備的類(lèi)型規(guī)格是否正確； D 電氣平面圖、接線(xiàn)系統(tǒng)圖是否正確完整； E 施工用電是否采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)；

F 是否實(shí)行“一機(jī)一閘”制，是否滿(mǎn)足分級(jí)分段漏電保護(hù)； G 照明用電措施是否滿(mǎn)足安全要求。⑦安全文明管理：

檢查現(xiàn)場(chǎng)掛牌制度、封閉管理制度、現(xiàn)場(chǎng)圍擋措施、總平面布置、現(xiàn)場(chǎng)宿舍、生活設(shè)施、保健急救、垃圾污水、放火、宣傳等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.審核安全管理體系和安全專(zhuān)業(yè)管理人員資格；

5.審核新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)的使用安全技術(shù)方案及安全措施； 6.審核安全設(shè)施和施工機(jī)械、設(shè)備的安全控制措施； 施工單位應(yīng)提供安全設(shè)施的產(chǎn)地、廠址以及出廠合格證書(shū) 7.嚴(yán)格依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理；

8.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患時(shí)及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，要求施工單位整改或暫停施工：

① 日?，F(xiàn)場(chǎng)跟蹤監(jiān)理，根據(jù)工程進(jìn)展情況，監(jiān)理人員對(duì)各工序安全情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)檢查、驗(yàn)證施工人員是否按照安全技術(shù)防范措施和操作規(guī)程操作施工，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，責(zé)令施工企業(yè)整改； ② 對(duì)主要結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵部位的安全狀況，除日常跟蹤檢查外，視施工情況，必要時(shí)可做抽檢和檢測(cè)工作；

③ 每日將安全檢查情況記錄在《監(jiān)理日記》；

④ 及時(shí)與建設(shè)行政主管部門(mén)進(jìn)行溝通，匯報(bào)施工現(xiàn)場(chǎng)安全情況，必要時(shí)，以書(shū)面形式匯報(bào)，并作好匯報(bào)記錄。

9.施工單位拒不整改或者不停止施工，及時(shí)向建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。

四、如遇到下列情況，監(jiān)理人員要直接下達(dá)暫停施工令，并及時(shí)向項(xiàng)目總監(jiān)和建設(shè)單位匯報(bào)：

1.施工中出現(xiàn)安全異常，經(jīng)提出后，施工單位未采取改進(jìn)措施或改進(jìn)措施不符合要求時(shí)；

2.對(duì)已發(fā)生的工程事故未進(jìn)行有效處理而繼續(xù)作業(yè)時(shí)； 3.安全措施未經(jīng)自檢而擅自使用時(shí)； 4.擅自變更設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工時(shí)； 5.使用沒(méi)有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料時(shí)； 6.未經(jīng)安全資質(zhì)審查的分包單位的施工人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)； 7.出現(xiàn)安全事故時(shí)。

2010年12月1日

第四篇：中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法講義

?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法?講義

（一）中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法

（1996年7月5日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十次會(huì)議通過(guò)，2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議?關(guān)于修改?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法?的決定?修正）第一章 總則

?拍賣(mài)法?的總則部分有5個(gè)法條，規(guī)定了?拍賣(mài)法?的立法宗旨、適用范圍、拍賣(mài)的定義、?拍賣(mài)法?的基本原則及拍賣(mài)業(yè)的監(jiān)督管理部門(mén)。

一、立法宗旨

?拍賣(mài)法?第一條闡明它的立法宗旨，有三點(diǎn)：一是規(guī)范拍賣(mài)行為，二是維護(hù)拍賣(mài)秩序，三是保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

從這一條的內(nèi)容看，規(guī)范拍賣(mài)行為、維護(hù)拍賣(mài)秩序、保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，結(jié)合其后的第三條，?拍賣(mài)法?立法的本意，原本是很明了的，目的就是規(guī)范各種拍賣(mài)行為、維護(hù)拍賣(mài)秩序、保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

二、適用范圍

?拍賣(mài)法?第二條規(guī)定：本法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)。

這條規(guī)定是?拍賣(mài)法?的硬傷，很多的問(wèn)題由此而產(chǎn)生，造成有些的拍賣(mài)行為不受?拍賣(mài)法?調(diào)整。在拍賣(mài)實(shí)踐中，除了拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)，還存在一些由非拍賣(mài)企業(yè)舉辦的拍賣(mài)活動(dòng)，從國(guó)家立法的權(quán)威性角度，按理是應(yīng)該接受?拍賣(mài)法?規(guī)范的。

比如在國(guó)有土地使用權(quán)公開(kāi)出讓的拍賣(mài)過(guò)程中，對(duì)于土地管理部門(mén)獨(dú)立主持進(jìn)行的拍賣(mài)行為，是否應(yīng)當(dāng)由?拍賣(mài)法?規(guī)范，目前還存在理論上的爭(zhēng)議。修訂?拍賣(mài)法?時(shí)，主要針對(duì)的是公物拍賣(mài)問(wèn)題，因此，1996年7月4日，全國(guó)人大法律委員會(huì)主任委員薛駒在全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)?拍賣(mài)法?時(shí)所作的?關(guān)于拍賣(mài)法(草案修改稿)修改意見(jiàn)的匯報(bào)?中指出：“國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易、土地使用權(quán)出讓與轉(zhuǎn)讓、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的物品的拍賣(mài)應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)法律調(diào)整，并非都由拍賣(mài)企業(yè)拍賣(mài)?！毖χ魅卧谶@里用了“并非”的字眼。

因?yàn)橛辛诉@個(gè)說(shuō)明，關(guān)于土地使用權(quán)的拍賣(mài)，國(guó)土資源部先后與1999年8月11日、1999年8月16日分別發(fā)函給四川 省國(guó)土局和國(guó)家國(guó)內(nèi)貿(mào)易局，明確主張“土地使用權(quán)拍賣(mài)不屬于?拍賣(mài)法?調(diào)整的范圍。?拍賣(mài)法?的適用范圍僅限于拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)，不得另加擴(kuò)展?！彼?，目前絕大部分的土地使用權(quán)拍賣(mài)，至今仍被土地部門(mén)壟斷。國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易也因?yàn)檫@個(gè)說(shuō)明，變數(shù)加劇。

正是有了這個(gè)法條的規(guī)定，一些強(qiáng)勢(shì)部門(mén)以自己的拍賣(mài)行為不受?拍賣(mài)法?調(diào)整為由，在拍賣(mài)師制度外，單獨(dú)培養(yǎng)了五花八門(mén)的拍賣(mài)主持人。于是，就出現(xiàn)了一種奇怪現(xiàn)象，很多國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師為了進(jìn)行某些特定部門(mén)的拍賣(mài)行為，還被迫再去參加相關(guān)行業(yè)內(nèi)部拍賣(mài)主持人的資格考試。目前，這個(gè)問(wèn)題依然爭(zhēng)議不斷，業(yè)內(nèi)也紛紛對(duì)此提出質(zhì)疑。

商務(wù)部?拍賣(mài)管理辦法?（2004年12月2日商務(wù)部令?2004?24號(hào)）第二條對(duì)此規(guī)定進(jìn)行了拓展，規(guī)定“各種經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行?！钡患抑?，微乎其微。

三、拍賣(mài)的定義

拍賣(mài)的定義是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。

拍賣(mài)是一種較為特殊的交易手段，在商學(xué)或市場(chǎng)學(xué)中通常被歸屬到“隱名交易”的范疇，這是因?yàn)榕馁u(mài)行為有著在交易 中隱蔽了用以實(shí)現(xiàn)交易的標(biāo)的物的來(lái)源和隱蔽價(jià)格的特殊性。正是基于這種屬性拍賣(mài)表現(xiàn)出必然的競(jìng)價(jià)過(guò)程，這種競(jìng)價(jià)區(qū)別于一般顯名交易時(shí)價(jià)格明示一對(duì)一的對(duì)價(jià)交易價(jià)格。拍賣(mài)的競(jìng)價(jià)方式應(yīng)當(dāng)屬于“獨(dú)立競(jìng)價(jià)”，以區(qū)別于證券交易中的“集中競(jìng)價(jià)”，獨(dú)立競(jìng)價(jià)表示競(jìng)買(mǎi)人的競(jìng)價(jià)可以獨(dú)立表示和獨(dú)立操作，其應(yīng)價(jià)只表達(dá)一個(gè)單一的競(jìng)買(mǎi)人的競(jìng)價(jià)表示，高應(yīng)價(jià)取代低應(yīng)價(jià)，并使低應(yīng)價(jià)失去約束力，直至最高應(yīng)價(jià)成交。

在拍賣(mài)中競(jìng)買(mǎi)人一方發(fā)出應(yīng)價(jià)即為提出要約，這種應(yīng)價(jià)需要滿(mǎn)足以下的條件才可能為拍賣(mài)人承諾。首先，應(yīng)價(jià)必須滿(mǎn)足或者高于出售方確定的保留價(jià)。其次，有效應(yīng)價(jià)必須是在競(jìng)價(jià)過(guò)程中產(chǎn)生的最高應(yīng)價(jià)，應(yīng)價(jià)的過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。為了滿(mǎn)足競(jìng)價(jià)要求，拍賣(mài)人需要向不特定的人作出普遍的要約邀請(qǐng)，即希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。受邀的一方如果接受邀請(qǐng)，表示具有提出要約的意向，即可以成為競(jìng)買(mǎi)人。在拍賣(mài)中，報(bào)價(jià)的一方才是表示買(mǎi)入意思的一方，即為提出要約；而拍賣(mài)人則是受要約人，拍賣(mài)師落槌或以其他方式接受該應(yīng)價(jià)的表示屬于承諾。

目前，國(guó)際上根據(jù)拍賣(mài)操作時(shí)競(jìng)價(jià)的形式的區(qū)別，大致可以分為以下五種：

4(一)英格蘭式拍賣(mài)，也被稱(chēng)為大陸式拍賣(mài)或者低估價(jià)拍賣(mài)。這種拍賣(mài)的主要特征是先行確定較低的保留價(jià)，并按階梯向高價(jià)位展開(kāi)競(jìng)價(jià)，直至產(chǎn)生最高應(yīng)價(jià)并被確認(rèn)。其特征是競(jìng)價(jià)的過(guò)程為價(jià)格從低向高展開(kāi)，因此通常被解釋為“增價(jià)競(jìng)價(jià)”的方法，是國(guó)際上普遍采用的最常見(jiàn)的一種拍賣(mài)形式，用于拍賣(mài)標(biāo)的物求大于供的情況時(shí)尤為適當(dāng)。這種形式便于拍賣(mài)師手工操作，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)展開(kāi)明顯激烈，能夠形成較為強(qiáng)烈的拍賣(mài)氣氛。

(二)荷蘭式拍賣(mài)，也被稱(chēng)為海港式拍賣(mài)或者高估價(jià)拍賣(mài)。其主要特征為先行確定較高的起拍價(jià)，并按階梯向低價(jià)位展開(kāi)競(jìng)價(jià)，直至產(chǎn)生最高應(yīng)價(jià)并被確認(rèn)。其特征為利用競(jìng)買(mǎi)人的心理價(jià)位，及競(jìng)買(mǎi)人擔(dān)心失去競(jìng)買(mǎi)機(jī)會(huì)，而制定出在第一時(shí)間應(yīng)價(jià)有效的規(guī)則，這一規(guī)則限制了價(jià)格下降的空間，同樣可以實(shí)現(xiàn)價(jià)格優(yōu)勢(shì)。國(guó)際上通常用這一方法拍賣(mài)鮮活產(chǎn)品和石油產(chǎn)品等，我國(guó)拍賣(mài)界也經(jīng)常使用這種形式。但此種形式需要拍賣(mài)人員具有良好的操作經(jīng)驗(yàn)，并且在拍賣(mài)前制定較為明細(xì)的拍賣(mài)規(guī)則，以確保拍賣(mài)順利實(shí)施。

(三)投標(biāo)式拍賣(mài)。也稱(chēng)作日本式拍賣(mài)，通常釋為“入扎式拍賣(mài)”，有時(shí)也稱(chēng)為“無(wú)聲拍賣(mài)”。在拍賣(mài)操作時(shí)，有些標(biāo)的物具有特殊性，或者因習(xí)慣的需要，在拍賣(mài)時(shí)競(jìng)買(mǎi)人不愿公開(kāi)喊價(jià)或者叫價(jià)，而采用無(wú)聲報(bào)價(jià)的方法，即將競(jìng)買(mǎi)人的應(yīng) 價(jià)寫(xiě)在事先準(zhǔn)備好的應(yīng)價(jià)單上，投入拍賣(mài)人指定的報(bào)價(jià)箱中，待拍賣(mài)競(jìng)價(jià)程序結(jié)束后，在公證人或者監(jiān)拍人的見(jiàn)證下，將報(bào)價(jià)箱打開(kāi)，取出應(yīng)價(jià)單，并按時(shí)間順序，確認(rèn)最高應(yīng)價(jià)。這種方法對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)或有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓較為適宜。不久前，銀行界開(kāi)始嘗試使用這種形式實(shí)施債權(quán)打包拍賣(mài)，主要是考慮到競(jìng)買(mǎi)人對(duì)應(yīng)價(jià)和買(mǎi)受價(jià)有保密要求和債權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中價(jià)格不宜公開(kāi)的特點(diǎn)。這種拍賣(mài)的形式需要有強(qiáng)有力的見(jiàn)證作為監(jiān)督條件，由于難以保證對(duì)公開(kāi)性和公證性的一致認(rèn)同，因此當(dāng)前使用尚不普遍。

(四)電子競(jìng)價(jià)拍賣(mài)。這是一種以電子計(jì)時(shí)計(jì)價(jià)方式進(jìn)行的拍賣(mài)形式，因此也被稱(chēng)作計(jì)時(shí)器拍賣(mài)。一般需要較大的投資，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的拍賣(mài)場(chǎng)所，使用電子競(jìng)價(jià)時(shí)，競(jìng)買(mǎi)人的競(jìng)買(mǎi)席上設(shè)有終端鍵盤(pán)，連接中央控制器，競(jìng)買(mǎi)時(shí)可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)決定應(yīng)價(jià)與否，并通過(guò)操作鍵盤(pán)表示應(yīng)價(jià)和確認(rèn)，其最高應(yīng)價(jià)顯示在公示的電子屏幕上。因?yàn)檫@種顯示屏在最初應(yīng)用時(shí)類(lèi)似電子時(shí)鐘，所以被稱(chēng)為“計(jì)時(shí)器拍賣(mài)”。這種拍賣(mài)形式的公開(kāi)性極強(qiáng)，且成交速度快捷，一經(jīng)確認(rèn)，當(dāng)即實(shí)現(xiàn)交割，有利于即時(shí)成交和避免成交后的違約。尤其對(duì)鮮活產(chǎn)品、農(nóng)副產(chǎn)品和具有集中交易條件的標(biāo)的物最為適宜。但電子競(jìng)價(jià)式拍賣(mài)，由于采用電子輔助設(shè)備，缺少現(xiàn)場(chǎng)報(bào)價(jià)氣氛，在一定程 6 度上可能弱化競(jìng)價(jià)效果，一般在文物藝術(shù)品拍賣(mài)中較少使用。

電子競(jìng)價(jià)是九十年代中期由境外傳入中國(guó)的一種現(xiàn)代化的電子技術(shù)，其特征為使用有線(xiàn)或者無(wú)線(xiàn)的終端競(jìng)價(jià)裝臵，通過(guò)電子設(shè)備實(shí)現(xiàn)競(jìng)價(jià)目的。當(dāng)前這一技術(shù)在我國(guó)拍賣(mài)市場(chǎng)中已經(jīng)得到普遍應(yīng)用。如九十年代末期已經(jīng)有云南騰沖鮮花拍賣(mài)市場(chǎng)、上海機(jī)動(dòng)車(chē)交易市場(chǎng)、江蘇常州水產(chǎn)品交易市場(chǎng)、北京鮮花拍賣(mài)市場(chǎng)等，這些拍賣(mài)市場(chǎng)利用電子競(jìng)價(jià)的手段進(jìn)行競(jìng)買(mǎi)應(yīng)價(jià)。

(五)網(wǎng)上拍賣(mài)。就目前而言，網(wǎng)上拍賣(mài)尚處于嘗試階段，主要是由于主體資格的認(rèn)定和價(jià)款給付等尚需制定專(zhuān)門(mén)的規(guī)則。但網(wǎng)上拍賣(mài)已經(jīng)在IT業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家被廣泛采用，已經(jīng)具有一定的影響。

目前，我國(guó)香港地區(qū)此類(lèi)網(wǎng)上拍賣(mài)較多，但大多規(guī)模較小，交易量不大。內(nèi)地還處在一個(gè)積累經(jīng)驗(yàn)的時(shí)期，少數(shù)地區(qū)開(kāi)始嘗試使用這種形式，如中拍在線(xiàn)、網(wǎng)易拍賣(mài)等，但因制度缺陷和個(gè)人支票支付手段以及其他相關(guān)措施尚不完備，而且與之配套的法律建設(shè)也亟待完善，其規(guī)范建設(shè)可能還需要一個(gè)相當(dāng)?shù)陌l(fā)展時(shí)期。隨著電子簽名法的出臺(tái)，網(wǎng)上拍賣(mài)將逐漸得以規(guī)范。

四、拍賣(mài)的基本原則

?拍賣(mài)法?第四條確認(rèn)，公開(kāi)、公平、公正及誠(chéng)實(shí)信用為拍賣(mài)活動(dòng)必須遵循的基本原則。

1、公開(kāi)原則。是指拍賣(mài)活動(dòng)公開(kāi)、拍賣(mài)標(biāo)的公開(kāi)和競(jìng)買(mǎi)公開(kāi)。具體體現(xiàn)在拍賣(mài)人舉行拍賣(mài)活動(dòng)，必須在法律規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，以法律允許的形式，提前公開(kāi)發(fā)布拍賣(mài)公告。

2、公平原則。公平原則的具體體現(xiàn)是：凡合法的單位和個(gè)人，均可成為拍賣(mài)活動(dòng)的委托人，均可平等地參加競(jìng)買(mǎi)活動(dòng)。拍賣(mài)交易中強(qiáng)行要求成交以及妨礙、影響其他競(jìng)買(mǎi)人自由競(jìng)買(mǎi)的行為，均違反公平原則。

3、公正原則。由于拍賣(mài)人具有中介人的性質(zhì)，拍賣(mài)又是一種即時(shí)兌現(xiàn)、不得反悔的成交方式，因此法律上要求拍賣(mài)人及其工作人員不得以競(jìng)買(mǎi)人身份參加本拍賣(mài)機(jī)構(gòu)舉辦的拍賣(mài)，也不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。委托人不得競(jìng)買(mǎi)本身所委托的拍賣(mài)標(biāo)的，也不能委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。

公正原則，還體現(xiàn)在禁止拍賣(mài)各方當(dāng)事人之間的串通。有關(guān)惡意串通問(wèn)題，將在后面進(jìn)行探討。

4、誠(chéng)實(shí)信用原則。拍賣(mài)當(dāng)事人應(yīng)自覺(jué)履行委托拍賣(mài)合同、拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)中所約定的義務(wù)，以保證拍賣(mài)活動(dòng)的順利進(jìn) 8 行。在整個(gè)拍賣(mài)活動(dòng)中，委托人不得有意隱瞞標(biāo)的瑕疵；拍賣(mài)人不得做虛假說(shuō)明；競(jìng)買(mǎi)人不得對(duì)自己的應(yīng)價(jià)反悔；買(mǎi)受人成交后不得拒付價(jià)款。

5、價(jià)高者得的原則。任何拍賣(mài)標(biāo)的，無(wú)論采用何種拍賣(mài)方式，競(jìng)買(mǎi)人必須以達(dá)到底價(jià)(無(wú)底價(jià)拍賣(mài)除外)并為拍賣(mài)人所接受的最高報(bào)價(jià)或應(yīng)價(jià)時(shí)，才可成為買(mǎi)受人，這就是價(jià)高者得的原則。價(jià)高者得是拍賣(mài)活動(dòng)公開(kāi)、公平、公正原則的集中體現(xiàn)和必然要求，是拍賣(mài)交易的真正魅力所在，失去了這一準(zhǔn)則拍賣(mài)，就無(wú)異于其他銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)讓方式。

?中華人民共和國(guó)民法通則?第四條規(guī)定：民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

五、拍賣(mài)業(yè)的監(jiān)管

第五條國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)對(duì)全國(guó)拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和設(shè)區(qū)的市的人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。商務(wù)部?拍賣(mài)管理辦法?第四條明確商務(wù)部是拍賣(mài)行業(yè)主管部門(mén)，對(duì)全國(guó)拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 9 市級(jí))商務(wù)主管部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。由此我們知道，拍賣(mài)行業(yè)的行政主管部門(mén)是商務(wù)部以及各省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級(jí))商務(wù)主管部門(mén)。

根據(jù)?國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家工商行政管理總局職能配臵內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知?（國(guó)辦發(fā)?2001?57號(hào)），國(guó)家工商行政管理總局是國(guó)務(wù)院主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作的直屬機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：依法組織管理各類(lèi)企業(yè)(包括外商投資企業(yè))和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)的注冊(cè)，核定注冊(cè)單位名稱(chēng)，審定、批準(zhǔn)、頒發(fā)有關(guān)證照并實(shí)行監(jiān)督管理，依法組織監(jiān)督市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，依法組織監(jiān)督市場(chǎng)交易行為，依法對(duì)各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序?qū)嵤┮?guī)范管理和監(jiān)督，依法組織監(jiān)管經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，依法組織實(shí)施合同行政監(jiān)管、組織管理動(dòng)產(chǎn)抵押物登記、組織監(jiān)管拍賣(mài)行為、查處合同欺詐等違法行為，依法對(duì)廣告進(jìn)行監(jiān)督管理、查處違法行為等等。此前的1997年1月22日，國(guó)家工商行政管理局印發(fā)關(guān)于貫徹實(shí)施?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法?的通知（工商公字?1997?第25號(hào)）。此外，在2001年1月15日，國(guó)家工商行政管理總局還專(zhuān)門(mén)制定了?拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法?，?辦法?共20條，從拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立、舉辦拍賣(mài)會(huì)、拍賣(mài)備案、違規(guī)處罰等各方面 進(jìn)行了規(guī)定。福建省工商行政管理總局也于2003年6月20日制定了?福建省拍賣(mài)活動(dòng)備案及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定?，全文14條，對(duì)福建省轄區(qū)內(nèi)的拍賣(mài)活動(dòng)具體規(guī)范。

從上可以看出，拍賣(mài)的市場(chǎng)監(jiān)管行為，主要還在工商行政管理局。

六、拍賣(mài)方式的優(yōu)越性

拍賣(mài)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下一種公開(kāi)競(jìng)價(jià)的交易方式，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們?cè)絹?lái)越需要有個(gè)完全公開(kāi)、平等競(jìng)爭(zhēng)、透明度高的市場(chǎng)環(huán)境，拍賣(mài)正是應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求而復(fù)生的。這種特殊的買(mǎi)賣(mài)方式具有購(gòu)買(mǎi)對(duì)象集中、購(gòu)買(mǎi)過(guò)程簡(jiǎn)捷、價(jià)格合適、公開(kāi)性強(qiáng)、法律約束力強(qiáng)等特點(diǎn)，對(duì)商品快速流通和廉政建設(shè)起著不可低估的作用。經(jīng)濟(jì)生活中主要的交易方式，包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、商業(yè)零售及招標(biāo)方式等，拍賣(mài)與之相比，有以下四個(gè)方面明顯的優(yōu)點(diǎn)：

1、交易過(guò)程簡(jiǎn)潔迅速。無(wú)論標(biāo)的大小、數(shù)量多少，在經(jīng)過(guò)法定的公告期和必要的招商活動(dòng)后，即可舉行拍賣(mài)會(huì)，在短暫的公開(kāi)競(jìng)價(jià)后成交，避免了反復(fù)談判或還價(jià)所造成的時(shí)間及精力的浪費(fèi)。

2、有利于實(shí)現(xiàn)標(biāo)的價(jià)值最大化。由于拍賣(mài)方式購(gòu)買(mǎi)對(duì)象集中、公開(kāi)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)，在交易過(guò)程中其價(jià)格的形成及議定是上行的，可以有效避免反復(fù)向下還價(jià)。同時(shí)，專(zhuān)業(yè)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)具有豐富的客戶(hù)信息，能夠使委托標(biāo)的充分合理地實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

3、法律約束力強(qiáng)。?拍賣(mài)法?規(guī)定了嚴(yán)格的拍賣(mài)程序，一定程度上制約買(mǎi)受人違約現(xiàn)象，拍賣(mài)交易較其它交易方式，更有利于防范違約風(fēng)險(xiǎn)。

4、有利于防范其它風(fēng)險(xiǎn)。拍賣(mài)交易完全按照公平、公開(kāi)、公正、誠(chéng)實(shí)信用和價(jià)高者得的原則運(yùn)作，有效避免腐敗現(xiàn)象及其它道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率。第二章 拍賣(mài)標(biāo)的

?拍賣(mài)法?第二章有四個(gè)法條，主要對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的、特殊標(biāo)的的拍賣(mài)、公物拍賣(mài)作出了規(guī)定。根據(jù)這些規(guī)定，結(jié)合拍賣(mài)實(shí)踐，分別闡述可以作為拍賣(mài)標(biāo)的的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利、不得作為拍賣(mài)標(biāo)的的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利及公物拍賣(mài)三個(gè)問(wèn)題。

一、可以作為拍賣(mài)標(biāo)的的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的范圍 可以作為拍賣(mài)標(biāo)的的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利是什么？就兩個(gè)字：物、權(quán)。因此，這個(gè)范圍十分廣泛，常見(jiàn)的有房產(chǎn)、土地使 12 用權(quán)、整體企業(yè)、機(jī)動(dòng)車(chē)輛、一般物資、文化藝術(shù)品、股權(quán)、廣告發(fā)布權(quán)、產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)權(quán)、冠名權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等，大致可以從以下三個(gè)方面來(lái)理解：

（一）可以委托拍賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利

1、凡是國(guó)家允許買(mǎi)賣(mài)的屬委托人所有的，或依法委托人可以處分的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，均可依法委托拍賣(mài)；（第六條）?中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法?（2002年8月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)）相關(guān)規(guī)定：

第三條國(guó)家實(shí)行農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)制度。

農(nóng)村土地承包采取農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的家庭承包方式，不宜采取家庭承包方式的荒山、荒溝、荒丘、荒灘等農(nóng)村土地，可以采取招標(biāo)、拍賣(mài)、公開(kāi)協(xié)商等方式承包。第三章其他方式的承包（本章七個(gè)法條，就是規(guī)定包括拍賣(mài)在內(nèi)的其他方式承包農(nóng)村土地）

第四十四條不宜采取家庭承包方式的荒山、荒溝、荒丘、荒灘等農(nóng)村土地，通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)、公開(kāi)協(xié)商等方式承包的，適用本章規(guī)定。

第四十五條以其他方式承包農(nóng)村土地的，應(yīng)當(dāng)簽訂承包合同。當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、承包期限等，由雙方協(xié)商確定。以招標(biāo)、拍賣(mài)方式承包的，承包費(fèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)標(biāo)、競(jìng)價(jià)確定；以公開(kāi)協(xié)商等方式承包的，承包費(fèi)由雙方議定。

第四十六條荒山、荒溝、荒丘、荒灘等可以直接通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)、公開(kāi)協(xié)商等方式實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，也可以將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)折股分給本集體經(jīng)濟(jì)組織成員后，再實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)或者股份合作經(jīng)營(yíng)。

承包荒山、荒溝、荒丘、荒灘的，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，防止水土流失，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。

第四十九條通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)、公開(kāi)協(xié)商等方式承包農(nóng)村土地，經(jīng)依法登記取得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證或者林權(quán)證等證書(shū)的，其土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)可以依法采取轉(zhuǎn)讓、出租、入股、抵押或者其他方式流轉(zhuǎn)。

第五十條土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)、公開(kāi)協(xié)商等方式取得的，該承包人死亡，其應(yīng)得的承包收益，依照繼承法的規(guī)定繼承；在承包期內(nèi)，其繼承人可以繼續(xù)承包。?中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法?（1994年7月5日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議通過(guò)）相關(guān)規(guī)定： 第十二條土地使用權(quán)出讓?zhuān)梢圆扇∨馁u(mài)、招標(biāo)或者雙方協(xié)議的方式。

商業(yè)、旅游、娛樂(lè)和豪華住宅用地，有條件的，必須采取拍賣(mài)、招標(biāo)方式；沒(méi)有條件，不能采取拍賣(mài)、招標(biāo)方式的，可以采取雙方協(xié)議的方式。

第三節(jié) 房地產(chǎn)抵押（房地產(chǎn)一旦進(jìn)入抵押，拍賣(mài)的可能就來(lái)了。這一節(jié)的六條，就是對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定）

第四十六條房地產(chǎn)抵押，是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權(quán)人提供債務(wù)履行擔(dān)保的行為。債務(wù)人不覆行債務(wù)時(shí)，抵押權(quán)人有權(quán)依法以抵押的房地產(chǎn)拍賣(mài)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。

第五十條設(shè)定房地產(chǎn)抵押權(quán)的土地使用權(quán)是以劃撥方式取得的，依法拍賣(mài)該房地產(chǎn)后，應(yīng)當(dāng)從拍賣(mài)所得的價(jià)款中繳納相當(dāng)于應(yīng)繳納的土地使用權(quán)出讓金的款額后，抵押權(quán)人方可優(yōu)先受償。

第五十一條房地產(chǎn)抵押合同簽訂后，土地上新增的房屋不屬于抵押財(cái)產(chǎn)。需要拍賣(mài)該抵押的房地產(chǎn)時(shí)，可以依法將土地上新增的房屋與抵押財(cái)產(chǎn)一同拍賣(mài)，但對(duì)拍賣(mài)新增房屋所得，抵押權(quán)人無(wú)權(quán)優(yōu)先受償。

?城市房地產(chǎn)管理法?某些法條與2007年實(shí)施的?物權(quán)法?有抵觸，按新法優(yōu)于舊法的精神，凡抵觸之處，均按新法執(zhí)行。故?城市房地產(chǎn)管理法?修訂工作已經(jīng)展開(kāi)，有關(guān)部門(mén)正在就修訂草案向社會(huì)征求意見(jiàn)。各位如有看法，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或者函件，提出自己的意見(jiàn)或者建議。

?國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一步推行招標(biāo)拍賣(mài)出讓國(guó)有土地使用權(quán)的通知?（1999年12月7日國(guó)土資發(fā)[1999]30號(hào)），這個(gè)規(guī)定，2007年國(guó)土資源部進(jìn)行了修訂，并以中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部第39號(hào)令發(fā)布施行。

?國(guó)土資源部、監(jiān)察部關(guān)于嚴(yán)格實(shí)行經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓的通知?（2002年8月26日國(guó)土資發(fā)[2002]265號(hào)）

?國(guó)土資源部關(guān)于印發(fā)<探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法(試行)>的通知?（2003年6月11日國(guó)土資發(fā)[2003]197號(hào)）

?中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法?（2000年7月1日施行。）第三章?海事請(qǐng)求保全?的第二節(jié)?船舶的扣押與拍賣(mài)?自第29條至第50條，都是對(duì)拍賣(mài)的實(shí)施進(jìn)行規(guī)定。這之前，最高人民法院于1994年以法發(fā)[1994]19號(hào)發(fā)布了 16 ?關(guān)于海事法院拍賣(mài)被扣押船舶清償債務(wù)的規(guī)定?。請(qǐng)各位自行學(xué)習(xí)。

?中華人民共和國(guó)電信條例?（2000年9月25日國(guó)務(wù)院令第291號(hào)）第二十九條規(guī)定：電信資源的分配，應(yīng)當(dāng)考慮電信資源規(guī)劃、用途和預(yù)期服務(wù)能力。分配電信資源，可以采取指配的方式，也可以采用拍賣(mài)的方式。

?中華人民共和國(guó)海域使用管理法?（2001年10月27日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)）第二十條規(guī)定：海域使用權(quán)除依照本法第十九條規(guī)定的方式取得外，也可以通過(guò)招標(biāo)或者拍賣(mài)的方式取得。招標(biāo)或者拍賣(mài)方案由海洋行政主管部門(mén)制訂，報(bào)有審批權(quán)的人民政府批準(zhǔn)后組織實(shí)施。海洋行政主管部門(mén)制訂招標(biāo)或者拍賣(mài)方案，應(yīng)當(dāng)征求同級(jí)有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

招標(biāo)或者拍賣(mài)工作完成后，依法向中標(biāo)人或者買(mǎi)受人頒發(fā)海域使用權(quán)證書(shū)。中標(biāo)人或者買(mǎi)受人自領(lǐng)取海域使用權(quán)證書(shū)之日起，取得海域使用權(quán)。

?金融資產(chǎn)管理公司條例?(2000年11月20日國(guó)務(wù)院令第297號(hào)發(fā)布）第二十六條規(guī)定：金融資產(chǎn)管理公司管理、處臵因收購(gòu)國(guó)有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)、競(jìng) 17 爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則運(yùn)作。金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)，主要采取招標(biāo)、拍賣(mài)等方式。

?財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處臵管理辦法(修訂)>的通知?（2004年4月30日財(cái)金?2004?41號(hào)）第十六條規(guī)定：公司以拍賣(mài)方式處臵資產(chǎn)，應(yīng)采取公開(kāi)方式選擇有資質(zhì)的拍賣(mài)中介機(jī)構(gòu)，按照?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法?的規(guī)定進(jìn)行。拍賣(mài)底價(jià)的確認(rèn)按資產(chǎn)處臵程序辦理。?中華人民共和國(guó)物權(quán)法?（2007年3月16日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 2007年10月1日起施行）?物權(quán)法?有關(guān)拍賣(mài)或者引申為拍賣(mài)的內(nèi)容很多，其中有16個(gè)條文明確出現(xiàn)“拍賣(mài)”字眼，明確規(guī)定在物權(quán)轉(zhuǎn)移中優(yōu)先通過(guò)拍賣(mài)的方式加以轉(zhuǎn)讓?zhuān)f(shuō)明競(jìng)價(jià)拍賣(mài)這種買(mǎi)賣(mài)方式，已經(jīng)成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中具有普遍意義和普遍認(rèn)同的轉(zhuǎn)讓方式。這不但對(duì)我國(guó)拍賣(mài)業(yè)界做出了充分的肯定，同時(shí)也說(shuō)明拍賣(mài)已經(jīng)成為一種被國(guó)家和社會(huì)公認(rèn)的資源配臵有效方式，也是對(duì)拍賣(mài)這一特殊買(mǎi)賣(mài)形式在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中所取得的成就、所起到的重要作用，予以了充分肯定。具體條文在100、106、107、133、137、138、180、195、198、199、216、219、220、236、237、238，請(qǐng)各位閱讀?物權(quán)法?。

2、依照法律或國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，辦理有關(guān)審批手續(xù)后，可以委托拍賣(mài)。（第八條）例如：文物拍賣(mài)事先需經(jīng)文物行政管理部門(mén)依法鑒定、許可，涉及煙草專(zhuān)賣(mài)、鹽業(yè)專(zhuān)營(yíng)或限制流通的化學(xué)品、危險(xiǎn)品等標(biāo)的，在辦理有關(guān)審批手續(xù)后，方可委托進(jìn)行拍賣(mài)。?文物拍賣(mài)管理暫行規(guī)定?（2003年7月14日起施行）相關(guān)規(guī)定：

第二條以下列物品為拍賣(mài)標(biāo)的的拍賣(mài)活動(dòng)，適用本規(guī)定： 1、1949年以前的各種藝術(shù)品、工藝美術(shù)品； 2、1949年以前的文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的手稿和圖書(shū)資料； 3、1949年以前，反映各民族社會(huì)制度、社會(huì)生產(chǎn)、社會(huì)生活的代表性實(shí)物； 4、1949年以后，與重大歷史事件、革命運(yùn)動(dòng)或者著名人物有關(guān)的，具有重要紀(jì)念意義、教育意義或者史料價(jià)值的實(shí)物； 5、1949年以后，國(guó)家文物局公布的列入限制出境范圍的中國(guó)已故著名書(shū)畫(huà)家作品。

第三條依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)從事本規(guī)定第二條所列文物拍賣(mài)活動(dòng)的（以下稱(chēng)文物拍賣(mài)企業(yè)），須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市文物行政部門(mén)審核同意后，向國(guó)家文物局申請(qǐng)文物拍賣(mài)許可證。

拍賣(mài)界有個(gè)戲言，叫做“三不拍”。什么“三不拍”，就是槍支彈藥、毒品、人口。這些屬于?拍賣(mài)法?第七條規(guī)定的“法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利?！碑?dāng)然，人口不是物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。但是，有些禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，經(jīng)批準(zhǔn)是可以進(jìn)行拍賣(mài)的。

案例：2000年11月6日，浙江省溫州市某拍賣(mài)行致函中拍協(xié)，對(duì)劇毒物品拍賣(mài)有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示，稱(chēng)該行受溫州海關(guān)委托，對(duì)查扣走私罰沒(méi)物資（劇毒物品氰化亞銅12噸）舉行拍賣(mài)。溫州市公安局根據(jù)浙江省人民政府第101號(hào)令及溫公治（2000）18號(hào)、溫公治（2000）19號(hào)文件規(guī)定，認(rèn)為“該物品是屬于禁止買(mǎi)賣(mài)的物品，拍賣(mài)行沒(méi)有向公安機(jī)關(guān)領(lǐng)取許可證。因此，該物品不準(zhǔn)拍賣(mài)，只能給溫州市化輕總公司收購(gòu)?！?/p>

對(duì)此，中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢(xún)委員會(huì)經(jīng)研究，以“中拍協(xié)函字（2001）第11號(hào)” 函復(fù)如下：

一、根據(jù)?拍賣(mài)法?第9條“國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的物品……由財(cái)產(chǎn)所在地的省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和設(shè)區(qū)的市的人民政府指定的拍賣(mài)人進(jìn)行拍賣(mài)”的規(guī)定，你行可以在取得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下接受海關(guān)委托，舉辦罰沒(méi)物品拍賣(mài)會(huì)。

二、根據(jù)1992年8月30日?國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于公物處理實(shí)行公開(kāi)拍賣(mài)的通知?第1條“逐步建立和完善公物處理的公開(kāi)拍賣(mài)制度……執(zhí)法機(jī)關(guān)依法罰沒(méi)物品，經(jīng)法律判決裁定生效后可進(jìn)行拍賣(mài)的，必須委托當(dāng)?shù)卣付ǖ呐馁u(mài)行通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)的方式拍賣(mài)，不得交由其他商業(yè)渠道作價(jià)收購(gòu)”的規(guī)定，溫州市公安局將溫州海關(guān)委托你行拍賣(mài)的標(biāo)的另行指令溫州市化輕總公司收購(gòu)的做法，是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

三、根據(jù)1987年2月17日國(guó)務(wù)院發(fā)布的?化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例?、原國(guó)家經(jīng)委等六部委聯(lián)合發(fā)布的?關(guān)于加強(qiáng)對(duì)氰化鈉進(jìn)口、銷(xiāo)售、使用的管理的通知?及溫州市公安局等八委局?關(guān)于對(duì)劇毒物品實(shí)行許可證管理制度的通知?精神，拍賣(mài)公司不經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行劇毒物品的拍賣(mài)是不適當(dāng)?shù)?，你行?yīng)在拍賣(mài)前請(qǐng)有關(guān)部門(mén)審核批準(zhǔn)。

四、劇毒物品屬于法律法規(guī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)條件有規(guī)定的商品，根據(jù)?拍賣(mài)法?第8條“依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在拍賣(mài)前，應(yīng)當(dāng)依法辦理審 批手續(xù)?！钡?3條“法律、行政法規(guī)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的買(mǎi)賣(mài)條件有規(guī)定的，競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件”的條款，你行在拍賣(mài)中應(yīng)保證競(jìng)買(mǎi)人具備經(jīng)營(yíng)或使用劇毒物品的資質(zhì)。顯然，上述答復(fù)非常明確，劇毒物品經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行拍賣(mài)。

（二）必須委托拍賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利

作為廉政建設(shè)的重要組成部分，根據(jù)?國(guó)務(wù)院關(guān)于公物處理實(shí)行公開(kāi)拍賣(mài)的通知?及?拍賣(mài)法?第九條的規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)?拍賣(mài)法?范疇的公物進(jìn)行處理，不得進(jìn)行變賣(mài)、作價(jià)收購(gòu)，更不得內(nèi)部處理，應(yīng)一律委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)公開(kāi)拍賣(mài)。必須委托拍賣(mài)的公物包括：

1、緝私罰沒(méi)的財(cái)產(chǎn)；

2、司法機(jī)關(guān)沒(méi)收追繳的財(cái)產(chǎn)，充抵罰金、罰款的財(cái)產(chǎn)及無(wú)法返還的追回物品；

3、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)收、追繳的財(cái)產(chǎn)，充抵稅款、罰款的財(cái)產(chǎn)；

4、行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法中需變賣(mài)的財(cái)產(chǎn)；

5、確認(rèn)為無(wú)主物的財(cái)產(chǎn)；

6、其他應(yīng)進(jìn)行拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)。有關(guān)拍賣(mài)的公物的特定含義，接后再敘。這里先來(lái)了解1992年8月30日，國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦發(fā)?1992?48號(hào)?國(guó)務(wù)院關(guān)于公物處理實(shí)行公開(kāi)拍賣(mài)的通知?。

對(duì)拍賣(mài)業(yè)來(lái)說(shuō)，這是個(gè)開(kāi)天辟地的文件。我國(guó)拍賣(mài)業(yè)恢復(fù)初期，行業(yè)發(fā)展極其艱難。這期間，新華社記者倪小林參加了商業(yè)部在京召開(kāi)的拍賣(mài)工作座談會(huì)，會(huì)后撰寫(xiě)了題為?有關(guān)人士建議：建立國(guó)家拍賣(mài)行堵住公物處理的不正之風(fēng)?的文章，并設(shè)法轉(zhuǎn)交給了李鵬總理。1988年底，李鵬總理對(duì)這篇文章作了批示。根據(jù)這個(gè)批示，當(dāng)時(shí)的國(guó)家體改委專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì)議研究拍賣(mài)工作，其后國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了這個(gè)通知，全文僅有四條加一個(gè)前言，但意義重大。

第一，?通知?是國(guó)家首次以法律形式對(duì)拍賣(mài)業(yè)的認(rèn)可。改革開(kāi)放后，隨著拍賣(mài)行的大量出現(xiàn)，我國(guó)一些地方政府很快通過(guò)立法肯定了這一行業(yè)，但全國(guó)性立法依然闕如；?民事訴訟法?等一些法規(guī)雖然提到拍賣(mài)，但那是對(duì)一種強(qiáng)制措施的認(rèn)可，而非對(duì)于拍賣(mài)業(yè)的認(rèn)可。?通知?卻采取了極鮮明的態(tài)度，其第三條規(guī)定，各地應(yīng)有計(jì)劃地建立拍賣(mài)行，為使拍賣(mài)行能夠做到收支平衡，各城市的拍賣(mài)行除承辦公物拍賣(mài)外，可以在地方政府的指導(dǎo)下，開(kāi)展其他物品的拍賣(mài)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮公開(kāi)拍賣(mài)制度在發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)中的作用。

第二，?通知?為公物拍賣(mài)定下了基調(diào)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)公物的處理一直沿用國(guó)營(yíng)商業(yè)部門(mén)作價(jià)收購(gòu)的方式，弊端甚多。為此，?通知?第一條規(guī)定，國(guó)家將逐步建立和完善公物處理的公開(kāi)拍賣(mài)制度，而公物具體是指執(zhí)法機(jī)關(guān)罰沒(méi)物品、依法不返還的追回贓物，郵政、運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)獲得的無(wú)主貨物，國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體按有關(guān)規(guī)定需要處理的物品及其他需要變賣(mài)的公物。

第三，?通知?為拍賣(mài)法律關(guān)系搭起了基本構(gòu)架。拍賣(mài)不同于一般的買(mǎi)賣(mài),如何認(rèn)定拍賣(mài)人的性質(zhì)、在拍賣(mài)關(guān)系中的地位、收入來(lái)源等，將直接影響權(quán)利義務(wù)的設(shè)定。為此，?通知?規(guī)定，拍賣(mài)行是服務(wù)性的企業(yè)法人，由地方政府指定的部門(mén)審批，工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記，按特種行業(yè)進(jìn)行管理；拍賣(mài)行是委托方和購(gòu)買(mǎi)方的中介人，為買(mǎi)賣(mài)雙方提供服務(wù)，按成交額收取一定比例的傭金。

?中華人民共和國(guó)行政處罰法?（1996年3月17日通過(guò)）相關(guān)規(guī)定：

第五十一條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣(mài)或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；

（三）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第五十三條 除依法應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)毀的物品外，依法沒(méi)收的非法財(cái)物必須按照國(guó)家規(guī)定公開(kāi)拍賣(mài)或者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

罰款、沒(méi)收違法所得或者沒(méi)收非法財(cái)物拍賣(mài)的款項(xiàng)，必須全部上繳國(guó)庫(kù)，任何行政機(jī)關(guān)或者個(gè)人不得以任何形式截留、私分或者變相私分；財(cái)政部門(mén)不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)返還罰款、沒(méi)收的違法所得或者返還沒(méi)收非法財(cái)物的拍賣(mài)款項(xiàng)。

?國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于印發(fā)<煙草拍賣(mài)行拍賣(mài)規(guī)則>的通知?（1997年12月5日國(guó)煙專(zhuān)[1997]24號(hào)）第四點(diǎn)：除走私卷煙以外，人民法院和行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的其他煙草專(zhuān)賣(mài)品要拍賣(mài)的，必須由煙草拍賣(mài)行進(jìn)行拍賣(mài)，其具體辦法可參照此規(guī)則執(zhí)行。

?中華人民共和國(guó)稅收征收管理法?（2001年4月28日）相關(guān)規(guī)定：

第三十七條 對(duì)未按照規(guī)定辦理稅務(wù)登記的從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人以及臨時(shí)從事經(jīng)營(yíng)的納稅人，由稅務(wù)機(jī)關(guān)核定其應(yīng)納稅額，責(zé)令繳納；不繳納的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以扣押其價(jià)值相當(dāng)于應(yīng)納稅款的商品、貨物?？垩汉罄U納應(yīng)納稅款的，稅務(wù)機(jī)關(guān)必須立即解除扣押，并歸還所扣押的商品、貨物；扣押后仍不繳納應(yīng)納稅款的，經(jīng)縣以上稅務(wù)局（分局）局長(zhǎng)批準(zhǔn)，依法拍賣(mài)或者變賣(mài)所扣押的商品、貨物，以拍賣(mài)或者變賣(mài)所得抵繳稅款。

第三十八條 稅務(wù)機(jī)關(guān)有根據(jù)認(rèn)為從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人有逃避納稅義務(wù)行為的，可以在規(guī)定的納稅期之前，責(zé)令限期繳納應(yīng)納稅款；在限期內(nèi)發(fā)現(xiàn)納稅人有明顯的轉(zhuǎn)移、隱匿其應(yīng)納稅的商品、貨物以及其他財(cái)產(chǎn)或者應(yīng)納稅的收入的跡象的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以責(zé)成納稅人提供納稅擔(dān)保。如果納稅人不能提供納稅擔(dān)保，經(jīng)縣以上稅務(wù)局（分局）局長(zhǎng)批準(zhǔn)，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以采取下列稅收保全措施：

（一）書(shū)面通知納稅人開(kāi)戶(hù)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)凍結(jié)納稅人的金額相當(dāng)于應(yīng)納稅款的存款；

（二）扣押、查封納稅人的價(jià)值相當(dāng)于應(yīng)納稅款的商品、貨物或者其他財(cái)產(chǎn)。

納稅人在前款規(guī)定的限期內(nèi)繳納稅款的，稅務(wù)機(jī)關(guān)必須立即解除稅收保全措施；限期期滿(mǎn)仍未繳納稅款的，經(jīng)縣以上稅務(wù)局（分局）局長(zhǎng)批準(zhǔn)，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以書(shū)面通知納稅人開(kāi)戶(hù)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)從其凍結(jié)的存款中扣繳稅款，或者依法拍賣(mài)或者變賣(mài)所扣押、查封的商品、貨物或者其他財(cái)產(chǎn)，以拍賣(mài)或者變賣(mài)所得抵繳稅款。

個(gè)人及其所扶養(yǎng)家屬維持生活必需的住房和用品，不在稅收保全措施的范圍之內(nèi)。

第四十條 從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人、扣繳義務(wù)人未按照規(guī)定的期限繳納或者解繳稅款，納稅擔(dān)保人未按照規(guī)定的期限繳納所擔(dān)保的稅款，由稅務(wù)機(jī)關(guān)責(zé)令限期繳納，逾期仍未繳納的，經(jīng)縣以上稅務(wù)局（分局）局長(zhǎng)批準(zhǔn)，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以采取下列強(qiáng)制執(zhí)行措施：

（一）書(shū)面通知其開(kāi)戶(hù)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)從其存款中扣繳稅款；

（二）扣押、查封、依法拍賣(mài)或者變賣(mài)其價(jià)值相當(dāng)于應(yīng)納稅款的商品、貨物或者其他財(cái)產(chǎn)，以拍賣(mài)或者變賣(mài)所得抵繳稅款?！?/p>

具體規(guī)定還應(yīng)遵照2005年1月13日國(guó)家稅務(wù)總局第12號(hào)令?抵稅財(cái)物拍賣(mài)、變賣(mài)試行辦法?執(zhí)行。

?國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、海關(guān)總署關(guān)于開(kāi)展緝私罰沒(méi)車(chē)輛定點(diǎn)拍賣(mài)工作的通知?（2002年6月24日國(guó)經(jīng)貿(mào)貿(mào)易[2002]446號(hào)）規(guī)定，為使緝私罰沒(méi)車(chē)輛得到公開(kāi)、公正處理，避免國(guó)有資產(chǎn)流失，增加財(cái)政收入，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和海關(guān)總署決定自本通知印發(fā)之日起，凡海關(guān)依法罰沒(méi)的進(jìn)口汽車(chē)、摩托車(chē)等車(chē)輛均以公開(kāi)拍賣(mài)的方式處理，拍賣(mài)所得收入全額上交財(cái)政。?無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法?（2002年12月18日國(guó)務(wù)院第67次常務(wù)會(huì)議通過(guò)）相關(guān)規(guī)定：

第十一條工商行政管理部門(mén)實(shí)施查封、扣押的期限不得超過(guò)15日；案件情況復(fù)雜的，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)15日。

對(duì)被查封、扣押的財(cái)物，工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀。被查封、扣押的財(cái)物易腐爛、變質(zhì)的，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，工商行政管理部門(mén)可以在留存證據(jù)后先行拍賣(mài)或者變賣(mài)。?中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例?（2003年12月2日國(guó)務(wù)院令第395號(hào)）第二十七條規(guī)定：被扣留的侵權(quán)嫌 28 疑貨物，經(jīng)海關(guān)調(diào)查后認(rèn)定侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，由海關(guān)予以沒(méi)收。

海關(guān)沒(méi)收侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物后，應(yīng)當(dāng)將侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物的有關(guān)情況書(shū)面通知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。

被沒(méi)收的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物可以用于社會(huì)公益事業(yè)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)交給有關(guān)公益機(jī)構(gòu)用于社會(huì)公益事業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有收購(gòu)意愿的，海關(guān)可以有償轉(zhuǎn)讓給知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。被沒(méi)收的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物無(wú)法用于社會(huì)公益事業(yè)且知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人無(wú)收購(gòu)意愿的，海關(guān)可以在消除侵權(quán)特征后依法拍賣(mài)；侵權(quán)特征無(wú)法消除的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)毀。

?最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定?（2004年11月15日最高院法釋[2005]16號(hào)），這是個(gè)很重要的司法解釋。解釋有36條，我讀一讀前三條的內(nèi)容。

第一條在執(zhí)行程序中，被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)后，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行拍賣(mài)、變賣(mài)或者采取其他執(zhí)行措施。

第二條人民法院對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先采取拍賣(mài)的方式，但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。第三條人民法院拍賣(mài)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，并對(duì)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)進(jìn)行監(jiān)督，但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

強(qiáng)制拍賣(mài)由法院“自行拍賣(mài)”轉(zhuǎn)為必須實(shí)行“委托拍賣(mài)”，來(lái)之不易。1995年12月26日，原國(guó)內(nèi)貿(mào)易部部長(zhǎng)陳邦柱在第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議上作關(guān)于?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法(草案)?的說(shuō)明時(shí)，關(guān)于?拍賣(mài)法?的適用范圍是這樣表述的：“目前，我國(guó)的拍賣(mài)活動(dòng)主要有兩種：一是依法成立的拍賣(mài)企業(yè)（即拍賣(mài)人）接受委托舉辦的拍賣(mài)活動(dòng)；二是人民法院依法行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)。由于人民法院依法行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)，是強(qiáng)制執(zhí)行的一種措施，?民事訴訟法?對(duì)此已作了原則規(guī)定，根據(jù)最高人民法院的意見(jiàn)，草案沒(méi)有將其納入調(diào)整范圍?！?/p>

當(dāng)時(shí)，與法院相關(guān)的拍賣(mài)標(biāo)的共有三類(lèi)。一是法院依法罰沒(méi)的物品，性質(zhì)上屬于公物。法院可以代表國(guó)家對(duì)此進(jìn)行拍賣(mài)變現(xiàn)；二是進(jìn)入破產(chǎn)程序的企業(yè)資產(chǎn)，性質(zhì)上屬于破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。拍賣(mài)變現(xiàn)后，價(jià)值仍歸破產(chǎn)企業(yè)所有。這兩類(lèi)財(cái)產(chǎn)拍賣(mài)，都屬于“任意拍賣(mài)”。前者由法院負(fù)責(zé)委托，后者由法院指定的清算組委托。

隨著1991年?民事訴訟法?的通過(guò)，第三類(lèi)拍賣(mài)———強(qiáng)制拍賣(mài)應(yīng)運(yùn)而生。強(qiáng)制拍賣(mài)的標(biāo)的并非公物，而是被執(zhí)行人的私人財(cái)產(chǎn)。與任意拍賣(mài)不同，強(qiáng)制拍賣(mài)是法院行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的一種方式，拍賣(mài)標(biāo)的的所有人將因此失去對(duì)財(cái)產(chǎn)的控制。破產(chǎn)拍賣(mài)仍屬于任意拍賣(mài)，出于財(cái)產(chǎn)所有人的拍賣(mài)意原，仍可適用?拍賣(mài)法?；而強(qiáng)制拍賣(mài)，雖系法院的強(qiáng)制執(zhí)行，卻缺少相應(yīng)的法律依據(jù)。

實(shí)踐中由此出現(xiàn)兩種做法，一是法院自行拍賣(mài)；二是法院委托拍賣(mài)行進(jìn)行拍賣(mài)。前者的依據(jù)1991年的?民事訴訟法?，該法第223條的規(guī)定，法院對(duì)于查封、扣押的被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)可以進(jìn)行拍賣(mài)。但對(duì)法院強(qiáng)制拍賣(mài)的原則和程序語(yǔ)焉不詳。據(jù)此，法院可以自行組織拍賣(mài)，不存在必須委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)拍賣(mài)的問(wèn)題。雖然這一做法遭到了非議，但要法院必須委托拍賣(mài)行拍賣(mài)也于法無(wú)據(jù)。參與制定拍賣(mài)法的專(zhuān)家學(xué)者明確指出，?拍賣(mài)法?是用來(lái)規(guī)制市場(chǎng)交易中的任意拍賣(mài)程序的，不能適用于法院執(zhí)行中的拍賣(mài)。出于司法公正的考慮，1998年6月，最高法出臺(tái)了?關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）?其中第46條明確規(guī)定：“人民法院對(duì)查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài)。財(cái)產(chǎn)無(wú)法委托拍賣(mài)、不適于拍賣(mài)或當(dāng)事人雙方同意不需要拍賣(mài)的，人民法院可以交由

有關(guān)單位變賣(mài)或自行組織變賣(mài)?！睆拇耍瑥?qiáng)制拍賣(mài)不能“自行拍賣(mài)”，而必須實(shí)行“委托拍賣(mài)”的原則才確立。?中華人民共和國(guó)道路交通安全法實(shí)施條例?（2005年8月23日國(guó)務(wù)院令第405號(hào)）第一百零七條規(guī)定：依照?道路交通安全法?第九十二條、第九十五條、第九十六條、第九十八條的規(guī)定被扣留的機(jī)動(dòng)車(chē)，駕駛?cè)嘶蛘咚腥?、管理?0日內(nèi)沒(méi)有提供被扣留機(jī)動(dòng)車(chē)的合法證明，沒(méi)有補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)，或者不前來(lái)接受處理，經(jīng)公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)通知并且經(jīng)公告3個(gè)月仍不前來(lái)接受處理的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)將該機(jī)動(dòng)車(chē)送交有資格的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)拍賣(mài)，所得價(jià)款上繳國(guó)庫(kù)；非法拼裝的機(jī)動(dòng)車(chē)予以拆除；達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)動(dòng)車(chē)予以報(bào)廢；機(jī)動(dòng)車(chē)涉及其他違法犯罪行為的，移交有關(guān)部門(mén)處理。

（三）法人股委托拍賣(mài)的特殊規(guī)定

法人股指國(guó)有法人及非國(guó)有法人單位，以其依法占有或所有的法人資產(chǎn)向股份公司出資形成或者依據(jù)法定程序取得的股份。法人股拍賣(mài)包括下列幾種形式：一是指上市公司中的法人股直接委托拍賣(mài)公司進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)轉(zhuǎn)讓?zhuān)欢侵溉嗣穹ㄔ翰扇?qiáng)制執(zhí)行措施，委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司中的法人股進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)；三是指非上市公司的股權(quán)采取公開(kāi)拍賣(mài)的方式轉(zhuǎn)讓。

對(duì)于第一種和第三種形式，根據(jù)主管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，須事先經(jīng)主管財(cái)政部門(mén)審批后，方可委托拍賣(mài)，而對(duì)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中進(jìn)行的法人股拍賣(mài)，根據(jù)最高人民法院?關(guān)于凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定?和財(cái)政部?關(guān)于上市公司國(guó)有股被人民法院凍結(jié)拍賣(mài)有關(guān)問(wèn)題的通知?，在委托拍賣(mài)程序中需遵守以下規(guī)定：

1、人民法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)，股權(quán)持有人其他財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，方可執(zhí)行股權(quán)。

2、人民法院裁定拍賣(mài)上市公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)將法律文書(shū)送達(dá)股權(quán)持有人或者所有權(quán)人并書(shū)面通知上市公司。

3、人民法院在向該國(guó)有股份持有人送達(dá)凍結(jié)或者拍賣(mài)裁定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告其報(bào)主管財(cái)政部門(mén)備案。

4、拍賣(mài)股權(quán)之前，人民法院應(yīng)當(dāng)委托具有證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

5、人民法院執(zhí)行股權(quán)，必須委托依法成立的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài)。

二、不得委托拍賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利（第七條）

1、法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

2、所有權(quán)有爭(zhēng)議的、處分權(quán)有爭(zhēng)議或受到限制的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

由此可見(jiàn)，除了法律規(guī)定的禁止流通物及權(quán)屬存在爭(zhēng)議，拍賣(mài)可能引起法律糾紛的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利外，其它物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利均可作為拍賣(mài)標(biāo)的。

?拍賣(mài)管理辦法?第二十九條規(guī)定：下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣(mài)：

（一）法律、法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的；

（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭(zhēng)議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；

（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。

?最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定?（2005年1月1日施行法釋?zhuān)?004］15號(hào)）第六條規(guī)定：對(duì)被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬生活所必需的居住房屋，人民法院可以查封，但不得拍賣(mài)、變賣(mài)或者抵債。?文物拍賣(mài)管理暫行規(guī)定?、?國(guó)家文物局關(guān)于加強(qiáng)文物拍賣(mài)標(biāo)的審核工作的通知?等規(guī)定，下列11類(lèi)文物不得拍賣(mài)：(一)依照法律應(yīng)當(dāng)上交國(guó)家的出土文物、出水文物，包括自境外征集，但不能提供合法來(lái)源證明的中國(guó)文物；(二)國(guó)有不可移動(dòng)文物中的壁畫(huà)、雕塑、建筑構(gòu)件等；

34(三)依照法律應(yīng)當(dāng)移交文物行政部門(mén)的文物，包括國(guó)家各級(jí)執(zhí)法部門(mén)在查處違法犯罪活動(dòng)中依法沒(méi)收、追繳的文物；(四)銀行、冶煉廠、造紙廠以及廢舊物資回收單位揀選的文物；

(五)國(guó)有文物收藏單位以及其他國(guó)家機(jī)關(guān)、部隊(duì)和國(guó)有企業(yè)、事業(yè)組織等收藏、保管的文物，包括宗教場(chǎng)所管理的文物；

(六)國(guó)有文物購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)單位收存的珍貴文物；(七)依法設(shè)立的非國(guó)有博物館收藏的珍貴文物；(八)物主處分權(quán)有爭(zhēng)議的文物；

(九)損害國(guó)家榮譽(yù)和利益或有可能產(chǎn)生不良社會(huì)影響的實(shí)物、手稿、圖書(shū)資料及藝術(shù)品、工藝美術(shù)品等；

（十)?瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約?和國(guó)家有關(guān)規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)的動(dòng)植物種制品；

(十一)其它法律法規(guī)規(guī)定不得流通的文物。

三、關(guān)于公物拍賣(mài)中“公物”的理解

公物，簡(jiǎn)單說(shuō)就是具有國(guó)家或集體性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)其與拍賣(mài)結(jié)緣后，公物就有了特定的含義。在國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)?關(guān)

于公物處理實(shí)持公開(kāi)拍賣(mài)的通知?中，有關(guān)公物的表述有以下幾層意思：

（一）處理的公物必須是國(guó)家法律、法規(guī)允許流通的商品。具體是指執(zhí)法機(jī)關(guān)罰沒(méi)物品、依法不返還的追回贓物，郵政、運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)獲得的無(wú)主物，國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和國(guó)營(yíng)企業(yè)事業(yè)單位按有關(guān)規(guī)定需要處理的物品及其他方面需要變賣(mài)的公物。

（二）公開(kāi)拍賣(mài)首先要從罰沒(méi)物品做起。執(zhí)法機(jī)關(guān)依法罰沒(méi)物品，經(jīng)法律判決裁定生效后可進(jìn)行拍賣(mài)的，必須委托當(dāng)?shù)卣付ǖ呐馁u(mài)行通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)的方式拍賣(mài)，不得交由其他商業(yè)渠道作價(jià)收購(gòu)，更不允許執(zhí)法機(jī)關(guān)在本系統(tǒng)內(nèi)部作價(jià)處理。

（三）機(jī)場(chǎng)、碼頭、車(chē)站、郵政等單位的無(wú)主貨物，行政事業(yè)單位需要處理的物品，原則上也要按上述規(guī)定實(shí)行公開(kāi)拍賣(mài)。

從以上規(guī)定可以得出這樣的結(jié)論：首先，“公物”和“處理的公物”不是同一概念。只要是國(guó)家和集體所有的財(cái)產(chǎn)那可以稱(chēng)為公物。其次，罰沒(méi)物品必須由人民政府指定的公物拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行拍賣(mài)。無(wú)主貨物和行政事業(yè)單位需要處理的物品原則上實(shí)行拍賣(mài)，但不一定必須通過(guò)拍賣(mài)方式處理。

?拍賣(mài)法?第九條對(duì)拍賣(mài)的公物做出了新的規(guī)定。必須委托拍賣(mài)的物品應(yīng)當(dāng)符合以下三個(gè)條件：

1、負(fù)責(zé)處理公物的主體是行政機(jī)關(guān)和人民法院。

2、處理的物品都是充公物品，即國(guó)家享有處分權(quán)的物品。

3、國(guó)務(wù)完規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托拍賣(mài)。

因此，從當(dāng)前的法律規(guī)定，可以得出這樣的結(jié)論：公物是屬于行政機(jī)關(guān)和人民法院的罰沒(méi)物品，必須委托省級(jí)或設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府指定的公物拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)，其他公物應(yīng)當(dāng)本著防止國(guó)有資產(chǎn)流失，促進(jìn)廉政建設(shè)的原則，應(yīng)積極選擇拍賣(mài)的方式予以處理。第三章 拍賣(mài)當(dāng)事人 第一節(jié) 拍賣(mài)人

?拍賣(mài)法?的第三章第一節(jié)共15個(gè)法條，規(guī)定了什么是拍賣(mài)人、拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立程序和設(shè)立條件、拍賣(mài)師資格的取得條件及取得方式，以及拍賣(mài)人在拍賣(mài)活動(dòng)中的權(quán)利和義務(wù)。

一、拍賣(mài)企業(yè)的合法設(shè)立

拍賣(mài)人是指依照?拍賣(mài)法?和?公司法?設(shè)立的從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。也就是說(shuō)，在我國(guó)，除法律、行政法規(guī)規(guī)定

的特定執(zhí)法機(jī)構(gòu)外，從事拍賣(mài)活動(dòng)的只能是依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)。（第十條）

根據(jù)本法條及?中華人民共和國(guó)公司法?的規(guī)定，設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列程序和條件：

1、地域條件

拍賣(mài)企業(yè)只能在符合國(guó)務(wù)院及省級(jí)政府有關(guān)拍賣(mài)業(yè)發(fā)展的規(guī)定的設(shè)區(qū)的市設(shè)立。（第十一條）

成立拍賣(mài)企業(yè)，要進(jìn)行前臵審核許可，符合當(dāng)?shù)匦袠I(yè)發(fā)展規(guī)劃。

2、審批程序

設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)審核許可，方可向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（第十一條）

3、工商注冊(cè)條件（第十二條、第十三條）

設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的法定最低注冊(cè)資本為100萬(wàn)元人民幣；經(jīng)營(yíng)文物拍賣(mài)的，應(yīng)當(dāng)有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。作為公司法人，拍賣(mài)企業(yè)還應(yīng)有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。

4、專(zhuān)業(yè)要求（第十二條、第十三條）

作為專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)，拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和其他工作人員，有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則。拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)文物拍賣(mài)的，應(yīng)有具有文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員。

5、其他條件（第十二條）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

根據(jù)上述規(guī)定，結(jié)合商務(wù)部?拍賣(mài)管理辦法?和?福建省經(jīng)貿(mào)委關(guān)于印發(fā)<拍賣(mài)企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定>的通知?（原為?拍賣(mài)企業(yè)審核許可管理若干規(guī)定?（閩經(jīng)貿(mào)貿(mào)管[2002]817號(hào)）。這個(gè)文件，省經(jīng)貿(mào)委在2005年進(jìn)行了修訂，并以閩經(jīng)貿(mào)商業(yè)?2005?26號(hào)文印發(fā)）、?商務(wù)部辦公廳關(guān)于實(shí)行拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)編碼管理的通知?（2005年2月24日商建字[2005]6號(hào)）、?中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例?（1988年6月3日國(guó)務(wù)院令發(fā)布）、?福建省拍賣(mài)行業(yè)“十一五”發(fā)展規(guī)劃?，在福建省設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，具體條件為：

（一）有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；

（二）有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和章程；

（三）有固定的辦公場(chǎng)所；

（四）有三名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣(mài)師；并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專(zhuān)職或兼職人員；

（五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及商務(wù)部?拍賣(mài)管理辦法?規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（六）符合商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、股東或發(fā)起人姓名或名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)住所、法定代表人、企業(yè)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍及可行性分析等內(nèi)容，并承諾所提交材料的真實(shí)性）；

（二）公司章程、拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的?企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)?；拍賣(mài)企業(yè)的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱(chēng)登記管理的有關(guān)規(guī)定，名稱(chēng)中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣(mài)”字樣；

（四）擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明（其中：擬聘任的拍賣(mài)師需先經(jīng)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更注冊(cè)單位）；

（六）固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；

（七）?福建省拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)表?（一式三份，其中設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)一份）。

二、拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司

1、拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）符合拍賣(mài)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（二）年檢合格；

（三）企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)元人民幣且全部繳清，拍賣(mài)企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司，需撥付不少于一百萬(wàn)元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/p>

（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專(zhuān)職或兼職人員；

（五）有固定的辦公場(chǎng)所；

（六）經(jīng)營(yíng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣(mài)成交額超過(guò)五千萬(wàn)元人民幣；或者上年拍賣(mài)成交額超過(guò)二億元人民幣。

2、拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料：

（一）擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

（三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；

（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；

（六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。

3、設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理： 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審查后，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。申請(qǐng)人持拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。

省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽(tīng)證方式。

拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)由商務(wù)部統(tǒng)一印制。

拍賣(mài)企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)，并由其核（換）發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。

拍賣(mài)企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效。拍賣(mài)企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣(mài)會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門(mén)收回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。

拍賣(mài)企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門(mén)依法注銷(xiāo)。

三、關(guān)于公物拍賣(mài)資格

國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒(méi)收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品和其他特殊國(guó)有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣(mài)應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣(mài)資格的拍賣(mài)企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級(jí)商務(wù)主 43 管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報(bào)商務(wù)部備案。

1、資格的認(rèn)定：

拍賣(mài)企業(yè)的公物拍賣(mài)資格，按照屬地管理的原則進(jìn)行認(rèn)定。由企業(yè)向公物財(cái)產(chǎn)所在地設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)進(jìn)行資格審核并征求同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)同級(jí)人民政府確認(rèn)指定。

申請(qǐng)擁有全省范圍內(nèi)的公物拍賣(mài)資格，由企業(yè)向省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)行資格審核并征求省國(guó)資委意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)省人民政府確認(rèn)指定。

2、申請(qǐng)從事公物拍賣(mài)企業(yè)的基本條件：

（一）拍賣(mài)企業(yè)依法成立并開(kāi)展業(yè)務(wù)二年以上，上一拍賣(mài)成交額2000萬(wàn)元以上的；

（二）有2名或2名以上國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師；

（三）有熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、國(guó)有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)、規(guī)章的人員；

（四）有符合公物拍賣(mài)的場(chǎng)所和設(shè)施；

（五）建立必要的經(jīng)營(yíng)管理制度，經(jīng)營(yíng)規(guī)范，服務(wù)良好，無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)記錄；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其它條件。

申請(qǐng)擁有在全省范圍公物拍賣(mài)資格的企業(yè)除應(yīng)當(dāng)具備第十四條規(guī)定的基本條件外，還必須是經(jīng)營(yíng)五年以上，連續(xù)三年年拍賣(mài)成交額超過(guò)5000萬(wàn)元，至少有3名國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師，并經(jīng)批準(zhǔn)已在住所所在設(shè)區(qū)市以外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)企業(yè)。

四、關(guān)于文物拍賣(mài)資格

1、根據(jù)2003年7月14日發(fā)布實(shí)施的?文物拍賣(mài)管理暫行規(guī)定?，申請(qǐng)文物拍賣(mài)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

⑴ 拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立時(shí)，所在地的省、自治區(qū)、直轄市拍賣(mài)行業(yè)管理部門(mén)的審核許可文件和工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

⑵ 注冊(cè)資本的驗(yàn)資證明；

⑶ 5名以上取得高級(jí)文物博物專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)的文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員的資格證明材料；

⑷ 所在地的省、自治區(qū)、直轄市文物行政部門(mén)的審核意見(jiàn)。

2、申領(lǐng)和批準(zhǔn)頒發(fā)文物拍賣(mài)許可證，要符合法律法規(guī)規(guī)定，遵循優(yōu)存劣汰、分類(lèi)經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)格管理、穩(wěn)步發(fā)展的整體布局原則。國(guó)家文物局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，發(fā)給文物拍賣(mài)許可證；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人并說(shuō)明理由。

3、根據(jù)?國(guó)家文物局關(guān)于對(duì)申領(lǐng)和頒發(fā)文物拍賣(mài)許可證有關(guān)事項(xiàng)的通知?（文物博發(fā)[2003]95號(hào)），文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)范圍按品種分為以下三類(lèi)：(一)陶瓷、玉、石、金屬器等；

(二)書(shū)畫(huà)、古籍、郵品、手稿及文獻(xiàn)資料等；(三)竹、漆、木器、家具、紡織品等。

根據(jù)文物市場(chǎng)現(xiàn)狀，為保護(hù)古遺址、古墓葬等不受破壞，對(duì)經(jīng)營(yíng)第一類(lèi)文物從嚴(yán)控制。現(xiàn)未從事文物拍賣(mài)的拍賣(mài)企業(yè)申領(lǐng)許可證，暫批準(zhǔn)其經(jīng)營(yíng)第二、三類(lèi)文物或第二類(lèi)文物。其它規(guī)定，請(qǐng)參閱?中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法?和?中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施細(xì)則?。

五、拍賣(mài)師資格（第十四條、第十五條、第十六條）我國(guó)已經(jīng)建立了拍賣(mài)從業(yè)人員和拍賣(mài)師資格國(guó)家考試制度，1.具有高等院校專(zhuān)科以上學(xué)歷和拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、2.在拍賣(mài)企業(yè)工作兩年以上、品行良好，3.已經(jīng)取得拍賣(mài)從業(yè)人員資格一年以上的中國(guó)公民，4.經(jīng)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)考核合格的，方可取得拍賣(mài)師資格。

目前，拍賣(mài)師考試科目為四科。其中，拍賣(mài)理論、拍賣(mài)案例分析、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)三科為閉卷；拍賣(mài)師主持技巧為實(shí)際操作考試。自2007年4月起，連同拍賣(mài)師在內(nèi)的15類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格考試，已向臺(tái)灣公民開(kāi)放。拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣(mài)師主持。

被開(kāi)除公職或者吊銷(xiāo)拍賣(mài)師資格證書(shū)未滿(mǎn)五年的，或者因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的，不得擔(dān)任拍賣(mài)師。商務(wù)部?拍賣(mài)管理辦法?相關(guān)規(guī)定：

第二十六條國(guó)家對(duì)拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員，經(jīng)注冊(cè)后，方可主持拍賣(mài)活動(dòng)。

本辦法所稱(chēng)拍賣(mài)師是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)?，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員。第二十七條拍賣(mài)師只能在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣(mài)師個(gè)人身份在其他拍賣(mài)企業(yè)兼職；

拍賣(mài)師不得將?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)?借予他人或其他單位使用。

第二十八條拍賣(mài)師可以變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位。拍賣(mài)師變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)變更手續(xù)。中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣(mài)師注冊(cè)登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。

中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)在?關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理的若干規(guī)定?（暫行）中規(guī)定，嚴(yán)禁將拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證借予他人或者其他單位用于注冊(cè)新的拍賣(mài)企業(yè)或者主持拍賣(mài)會(huì)。?國(guó)家工商行政管理局關(guān)于非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)行為如何定性問(wèn)題答復(fù)?（2000年4月3日 工商市字[2000]第64號(hào)）

浙江省工商行政管理局：

你局?關(guān)于對(duì)非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)如何定性等有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示?(浙工商法[2000]9號(hào))收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下： 拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行拍賣(mài)活動(dòng)由非拍賣(mài)師主持，違反了?中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)?拍賣(mài)法?)的有關(guān)規(guī)定，但?拍賣(mài)法?對(duì)上述行為沒(méi)有具體處罰條款，你局可依照工商行政管理有關(guān)規(guī)定，對(duì)此類(lèi)違法行為進(jìn)行處理。

中拍協(xié)制定了拍賣(mài)師管理的系列規(guī)定，主要有?關(guān)于印發(fā)<拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定>的通知?（1996年12月25日人事部國(guó)內(nèi)貿(mào)易部）共6章30條，?關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）?（2002年8月人事部中拍協(xié)?2002?第19號(hào)），?拍賣(mài)師資格考試管理辦法?（2005年5月1日施行人事部），?拍賣(mài)師注冊(cè)管理補(bǔ)充規(guī)定?（2005年12月25日中拍協(xié)字?2005?第34號(hào)）。

六、拍賣(mài)自律（第十七條）

拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣(mài)業(yè)的自律性組織。拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)依照本法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師進(jìn)行監(jiān)督。

商務(wù)部?拍賣(mài)管理辦法?第四十五條對(duì)此進(jìn)行了解釋。

拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣(mài)行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門(mén)及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國(guó)拍賣(mài)企業(yè)信用管理制度和組織拍賣(mài)師考試、考核和資格認(rèn)定工作。中拍協(xié)制定的?中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)拍賣(mài)通則（公物及其它物品類(lèi)）?，是我國(guó)拍賣(mài)業(yè)的執(zhí)業(yè)通行準(zhǔn)則，除了對(duì)拍賣(mài)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范外，也是拍賣(mài)業(yè)行業(yè)自律、自我約束的規(guī)范性文件，諸位有時(shí)間可以閱讀參考。

七、拍賣(mài)人在拍賣(mài)活動(dòng)中的權(quán)利

1.有權(quán)查明或要求委托人告知其知道的或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣(mài)品的來(lái)源和瑕疵；

2.可按照規(guī)定向委托人、買(mǎi)受人收取傭金及因拍賣(mài)支出的費(fèi)用；

3.拍賣(mài)成交后，委托人如果沒(méi)有按照合同支付傭金和費(fèi)用時(shí)，拍賣(mài)人可以從拍賣(mài)所得到的款項(xiàng)中提取應(yīng)得部分；拍賣(mài)如果沒(méi)有成交，委托人拒絕支付應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用時(shí)(如郵寄費(fèi)、50

第五篇：國(guó)有企業(yè)公文處理實(shí)施細(xì)

公文處理實(shí)施細(xì)則

第一章

總

則

第一條 為了適應(yīng)日常辦公需要，推進(jìn)機(jī)關(guān)公文處理工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，制定本條例。

第二條 機(jī)關(guān)的公文是本單位在行使管理職能過(guò)程中形成的具有法定效力、規(guī)范體式的公務(wù)文書(shū)，是傳達(dá)貫徹黨、國(guó)家、自治區(qū)、電力公司的方針、政策，發(fā)布規(guī)章和工作措施，請(qǐng)示和答復(fù)問(wèn)題，指導(dǎo)布置和商洽工作，報(bào)告情況，交流經(jīng)驗(yàn)的重要工具。

第三條 公文處理工作是指公文擬制、辦理、管理等一系列相互關(guān)聯(lián)、銜接有序的工作。

第四條 公文處理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、準(zhǔn)確規(guī)范、精簡(jiǎn)高效、安全保密的原則。

第五條 本單位各部門(mén)應(yīng)當(dāng)高度重視公文處理工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，不斷提高公文處理效率和質(zhì)量。

第六條 行政辦主管本機(jī)關(guān)的公文處理工作，并對(duì)各部門(mén)的公文處理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督促檢查。

第二章

公文種類(lèi)

第七條 公文種類(lèi)主要有：

（一）決定

也適用于對(duì)重要問(wèn)題提出見(jiàn)解和處理方法。

（十）紀(jì)要

記載和傳達(dá)會(huì)議情況和議定事項(xiàng)。

第三章

公文格式

第八條 公文一般由份號(hào)、密級(jí)和保密期限、緊急程度、發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)人、標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)、正文、附件說(shuō)明、發(fā)文機(jī)關(guān)署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送機(jī)關(guān)、印發(fā)機(jī)關(guān)和印發(fā)日期、頁(yè)碼等組成。

（一）份號(hào)。公文印制份數(shù)的順序號(hào)。涉密公文應(yīng)當(dāng)標(biāo)注份號(hào)。

（二）密級(jí)和保密期限。公文的秘密等級(jí)和保密的期限。涉密公文應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉密程度分別標(biāo)注“絕密”“機(jī)密”“秘密”和保密期限。

（三）緊急程度。公文送達(dá)和辦理的時(shí)限要求。根據(jù)緊急程度，緊急公文應(yīng)當(dāng)分別標(biāo)注“特急”“加急”。

（四）發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志。由發(fā)文機(jī)關(guān)全稱(chēng)或者規(guī)范化簡(jiǎn)稱(chēng)加 “文件”二字組成，也可以使用發(fā)文機(jī)關(guān)全稱(chēng)或者規(guī)范化簡(jiǎn)稱(chēng)。聯(lián)合行文時(shí)，發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)志可以并用聯(lián)合發(fā)文機(jī)關(guān)名稱(chēng)，也可以單獨(dú)用主辦機(jī)關(guān)名稱(chēng)。

（五）發(fā)文字號(hào)。由發(fā)文機(jī)關(guān)代字、年份、發(fā)文順序號(hào)組成。聯(lián)合行文時(shí)，使用主辦機(jī)關(guān)的發(fā)文字號(hào)。

（六）簽發(fā)人。上行文應(yīng)當(dāng)標(biāo)注簽發(fā)人姓名。

第四章

行文規(guī)則

第十二條 行文應(yīng)當(dāng)確有必要，講求實(shí)效，注重針對(duì)性和可操作性。

第十三條 行文關(guān)系應(yīng)根據(jù)隸屬關(guān)系和職權(quán)范圍確定，一般不能越級(jí)行文，確因特殊情況必須越級(jí)行文時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送越過(guò)的上級(jí)機(jī)關(guān)；向下級(jí)單位的重要行文，應(yīng)抄送其直接上級(jí)機(jī)關(guān)。

第十四條 行文規(guī)則

(一)本企業(yè)可以對(duì)所屬部門(mén)部署工作，可以向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和主管部門(mén)請(qǐng)示、報(bào)告工作，可以同政府各委、辦、局相互行文，也可以根據(jù)政府的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，答復(fù)有關(guān)政府機(jī)構(gòu)提出的業(yè)務(wù)問(wèn)題，但無(wú)權(quán)對(duì)其下命令、作指示。

(二)管理部門(mén)在主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，可以本部門(mén)名義向所屬各部門(mén)行文，由行政辦統(tǒng)一印制文頭，由各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，各部門(mén)文書(shū)負(fù)責(zé)編號(hào)，編號(hào)為“XX?20XX?X號(hào)”，加蓋部門(mén)印章,行政辦不負(fù)責(zé)核稿。此類(lèi)公文只能對(duì)局屬單位行文，不能對(duì)局外部行文。各部門(mén)之間不互相行文。多個(gè)部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，發(fā)文字號(hào)取主辦部門(mén)發(fā)文字號(hào)。

(三)上行文原則上主送一個(gè)上級(jí)機(jī)關(guān)，根據(jù)需要同時(shí)抄送相關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)和同級(jí)機(jī)關(guān)，不抄送下級(jí)機(jī)關(guān)。對(duì)可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)等業(yè)務(wù)性較強(qiáng)的公文，在報(bào)請(qǐng)上級(jí)審批的同時(shí)，可抄送下級(jí)機(jī)關(guān)及有關(guān)單位。

(四)各部門(mén)向上級(jí)主管部門(mén)請(qǐng)示、報(bào)告重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本

者蓋章，并注明簽收時(shí)間。行政收文由行政辦文書(shū)簽收；機(jī)要件、黨委收文由黨委工作處文書(shū)簽收。代表本企業(yè)參加會(huì)議帶回的重要文件和各部門(mén)收到給本企業(yè)的公文，應(yīng)對(duì)口交行政辦、黨委文書(shū)處理。

(三)登記。對(duì)公文的主要信息和辦理情況應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載，電子公文在辦公自動(dòng)化系統(tǒng)中填寫(xiě)收文登記簿。

(四)擬辦。文書(shū)部門(mén)對(duì)收到的公文應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初審，并根據(jù)公文內(nèi)容提出擬辦意見(jiàn)。初審的重點(diǎn)是：是否應(yīng)當(dāng)由本機(jī)關(guān)辦理，是否符合行文規(guī)則，文種、格式是否符合要求，涉及其他地區(qū)或者部門(mén)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)是否已經(jīng)協(xié)商、會(huì)簽，是否符合公文起草的其他要求。經(jīng)初審不符合規(guī)定的公文，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退回來(lái)文單位并說(shuō)明理由。

(四)批辦。由文書(shū)依據(jù)擬辦意見(jiàn)報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批示。行政辦文書(shū)呈送局領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)傳閱的文件，在傳閱時(shí)不得積壓、不得橫傳。

(五)承辦。閱知性公文應(yīng)當(dāng)根據(jù)公文內(nèi)容、要求和工作需要確定范圍后分送。批辦性公文應(yīng)當(dāng)根據(jù)批辦意見(jiàn)轉(zhuǎn)有關(guān)部門(mén)辦理；需要兩個(gè)以上部門(mén)辦理的，應(yīng)當(dāng)明確主辦部門(mén)，主辦部門(mén)應(yīng)主動(dòng)承辦，會(huì)辦部門(mén)應(yīng)協(xié)同配合。緊急公文應(yīng)當(dāng)明確辦理時(shí)限。承辦部門(mén)對(duì)交辦的公文應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理，有明確辦理時(shí)限要求的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理完畢。

(六)催辦。及時(shí)了解掌握公文的辦理進(jìn)展情況，督促承辦部