第一篇：中國包裝行業(yè)的安全合規(guī)與循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展要求

中國包裝行業(yè)的安全合規(guī)與循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展要求

隨著《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》，《中華人民共和國食品安全法》以及《食品容器、包裝材料用添加劑使用衛(wèi)生標準》等一系列新法規(guī)與新標準的出臺，食品包裝行業(yè)正在發(fā)生著翻天覆地的變革。塑料袋、快餐盒，密胺餐具、保鮮膜、紙杯等食品包裝產(chǎn)品的質(zhì)量已有了明顯的提高。但是，由于政策，標準還不夠完善，執(zhí)法部門相互交叉，有些企業(yè)為了追求利潤，仍在生產(chǎn)，銷售和使用對消費者健康有危害以及浪費資源的包裝產(chǎn)品。在中國包裝行業(yè)，特別是食品包裝行業(yè)該如何適應法規(guī)、政策和標準的變化?企業(yè)如何在資源，安全、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展中找到平衡點?包裝行業(yè)存在的現(xiàn)實問題到底該如何解決?作者將根據(jù)多年來的經(jīng)驗對上述問題進行解讀，供企業(yè)參考。

政策及標準解讀

市場準入制度(qs)實施情況

為加強對食品安全的監(jiān)督管理，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第79號，即《食品生產(chǎn)加工企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理實施細則(試行)》自2005年9月1日起施行。食品行業(yè)市場準入制度的實施使得食品安全質(zhì)量有了明顯提高。但是，許多問題仍然存在，特別是食品包裝材料、添加劑以及印刷油墨的安全衛(wèi)生性能等存在嚴重問題。為了解決這些問題，國家質(zhì)檢總局從2006年開始，加強了對食品包裝產(chǎn)品的認證認可工作，從2006年底開始對食品包裝產(chǎn)品實施強制性市場準入(qs)管理制度，并逐步加強對食品包裝、食品包裝用原輔材料、添加劑以及相關(guān)設備實施的監(jiān)管力度，以確保食品包裝對消費者的健康安全。

2007年8月23日，國家質(zhì)檢總局下發(fā)了《關(guān)于開展食品用塑料包裝容器工具等制品生產(chǎn)許可證無證查處工作的公告》(【2007年】第123號公告)，要求自2008年1月1日起，在全國范圍內(nèi)查處未獲食品用塑料包裝容器工具等制品生產(chǎn)許可證的生產(chǎn)銷售行為。據(jù)調(diào)查，截止到2011年2月底，食品用塑料包裝容器工具等制品生產(chǎn)企業(yè)，全國已有12900余家取得生產(chǎn)許可證。

2007年7月30日，國家質(zhì)檢總局開始實施《食品用紙包裝、容器等制品生產(chǎn)許可實施細則》，對外正式公布第一批實施市場準入制度管理的食品用紙包裝、容器等制品產(chǎn)品其中包括2類21個產(chǎn)品。

2009年5月17日，國家質(zhì)檢總局發(fā)布公告，要求自2009年9月1日起，未取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)，不得生產(chǎn)食品用紙包裝制品；任何單位和個人不得銷售或者在經(jīng)營活動中使用未獲得生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品。截止到2011年2月底，食品用紙包裝容器工具等制品生產(chǎn)企業(yè)，全國已有1200余家取得生產(chǎn)許可證。

食品安全不只是食物本身的安全，因為食品安全的危害除了來自于食品本身和食品鏈全過程之外，還來自于食品包裝容器及材料。在與食品接觸的過程中，食品包裝容器及材料中的有毒有害物質(zhì)(如鉛、鎘、鉻等重金屬，甲醛，苯、多氯聯(lián)苯等)會遷移并滲入至食品中，造成食品污染。世界各國，尤其是發(fā)達國家，他們對食品包裝不斷制定高標準，不斷提高食品包裝容器及材料安全指標，這樣就加大了發(fā)展中國家食品出口的難度。現(xiàn)在，食品包裝容器及材料的安全問題已嚴重制約了我國食品的出口，對于企業(yè)來說唯有高度重視和積極應對方能更好的生存與發(fā)展。

《食品安全法》

及《食品安全國家標準》

2009年6月1日正式實施的《中華人民共和國食品安全法》中明確強調(diào)食品相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)，經(jīng)營應當適用《食品安全法》。食品相關(guān)產(chǎn)品是指用于食品的包裝材料、容器、洗滌劑、消毒劑和用于食品生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設備。

2009年11月6日，七部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展食品包裝材料清理工作的通知》，并明確指出，已經(jīng)在我國生產(chǎn)，銷售和使用，在其他國家批準使用，不存在安全性問題的，尚未列入我國食品包裝材料標準的食品容器，包裝材料、設備等，應在2010年6月1日前填寫《食品相關(guān)產(chǎn)品新品種申請表》或《食品包裝材料用樹脂新品種申請表》，并報送中國疾病預防控制中心營養(yǎng)與食品安全所。衛(wèi)生部組成專家組，對申報材料進行評估后，公布可用于食品包裝材料的物質(zhì)名單和禁止用于食品包裝材料的物質(zhì)名單。

2011年1月31日，根據(jù)《食品安全法》及其實施條例的規(guī)定，按照衛(wèi)生部等7部門《關(guān)于開展食品包裝材料清理工作的通知》(衛(wèi)監(jiān)督發(fā)[2009]108號)的要求，衛(wèi)生部發(fā)布了《衛(wèi)生部監(jiān)督局關(guān)于公開征求擬批準食品包裝材料用添加劑和樹脂意見的函》(衛(wèi)監(jiān)督食便函[2011]36號)，對外公布第一批擬批準196種食品包裝材料用添加劑，116種食品包裝材料用樹脂。其中擬批準的116種食品包裝材料用樹脂包括較為熟悉的eva(乙烯、乙酸乙烯酯共聚物)，evoh(乙烯－z,烯醇共聚物)，pesu(聚苯砜)(氧化，4－苯烯基硫化－1，4－苯烯基)聚合物、4，4’－磺?；椒优c1，1＇一磺?；?4－氯苯)的聚合物)、pla(聚乳酸)，ppsu(聚醚砜)(1，1－聯(lián)苯基)4，4＇－二醇與1，1＇磺酰雙(4－氯苯)的聚合物)等。

《食品安全法》實施后，我國涉及食品及食品相關(guān)產(chǎn)品的標準，也由過去的衛(wèi)生標準上升為食品安全國家標準。例如，在最新公布的一批國家標準征求意見稿中，原gb14942－1994《食品容器及包裝材料用聚碳酸酯成型品衛(wèi)生標準》修改為gb]4942－xxxx《食品安全國家標準聚碳酸酯成型品》。在新的食品安全國家標準征求意見稿中寫明：我國食品容器、包裝材料用添加劑衛(wèi)生標準、食品容器、包裝材料用聚碳酸酯樹脂衛(wèi)生標準，食品容器包裝材料用聚乙烯、聚苯乙烯、聚丙烯成型品衛(wèi)生標準的分析方法，食品罐頭內(nèi)壁環(huán)氧酚醛涂料衛(wèi)生標準的分析方法，所設定指標限量值與原有標準沒有矛盾。

修訂后的標準能夠更好的體現(xiàn)標準的科學性、可行性、可操作性以及前瞻性，既符合本國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，又能起到保護消費者健康的目的。

食品包裝行業(yè)存在主要問題剖析

一般油墨含有害物質(zhì)，對人體危害較大

一般印刷用油墨的顏料含有鉛、隔等有毒重金屬，而用的有機溶劑中多含苯、甲苯、二甲苯等有害溶劑。雖然這些溶劑干燥后絕大部分都會揮發(fā)，但是由于殘留部分在包裝和使用過程中仍會繼續(xù)揮發(fā)，因此還會對人體造成危害，特別是上墨面積較大，墨層較厚的部分，其殘留溶劑會更多。目前，很多廠家都采用含苯油墨印刷，印刷過程由于采用的是極易揮發(fā)的苯類溶劑，所以既污染空氣，又危害工人健康。

另外，大部分產(chǎn)品印刷完后均是疊放在一起，印刷面往往與食品接觸面直接接觸，有害物質(zhì)極容易遷移到內(nèi)壁，消費者使用時，不知不覺中就把有害物質(zhì)吃下去。

第二篇：中國石化行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀與改進措施重點

第一作者:賈海波,男,1987年生,本科,研究方向為經(jīng)濟學。中國石化行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀與改進措施 賈海波1 耿春香2(1.中國石油大學(華東經(jīng)濟學系,山東 東營257061;2.中國石油大學(華東環(huán)境工程系,山東 東營257061 摘要 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是節(jié)能減排目標的要求。以石化行業(yè)為例,在充分調(diào)查的基礎上,結(jié)合相關(guān)資料,詳細分析探討了中國

石化行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的必要性及現(xiàn)狀情況,并提出了針對性的建議和改進措施。

關(guān)鍵詞 循環(huán)經(jīng)濟 石化行業(yè) 清潔生產(chǎn) 區(qū)域協(xié)同

進入21世紀,中國經(jīng)濟和社會發(fā)展日益面臨著能源緊張、環(huán)境污染嚴重的威脅,推行節(jié)能減排、實施循環(huán)經(jīng)濟成為中國全面建設小康社會所亟待解決的任務。中國/十一五0規(guī)劃綱要提出/落實節(jié)約資源和保護環(huán)境基本國策,建設低投入、高產(chǎn)出,低消耗、少排放,能循環(huán)、可持續(xù)的國民經(jīng)濟體系和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會0。2006年,中國沒有完成萬元GDP 能耗下降4%的目標,為后面4年累積了更大的壓力[1]。中國已成為世界上石化產(chǎn)品生產(chǎn)和

消費大國,到2020年,中國石油對外依存度將高達 64.5% [2]。隨著石化行業(yè)的快速發(fā)展,石化行業(yè)日

益受到能源、資源和環(huán)境的三重約束,石化行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟勢在必行。石化行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的必要性1.1 國際經(jīng)濟發(fā)展新形勢的要求1.1.1 來自國際市場的競爭壓力和挑戰(zhàn)

入世以來,隨著中國經(jīng)濟、社會的發(fā)展及對外開放程度的加大,中國石化行業(yè)內(nèi)外經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了重大而深刻的變化,面臨著越來越多的挑戰(zhàn)。中國已成為歐美石化公司在亞太地區(qū)的投資熱點地區(qū),周邊國家和地區(qū)石化產(chǎn)品出口的主要目的地。中國石化行業(yè)正處于入世后國內(nèi)市場全面開放的轉(zhuǎn)折期,國有石化企業(yè)面臨日趨加劇的來自國內(nèi)國外多方面的競爭壓力。例如,中國周邊國家和地區(qū)的石化行業(yè)是典型的出口導向型行業(yè),占據(jù)了中國進口市場50%左右的市場份額;中東地區(qū)石化行業(yè)有豐富的原料和低成本優(yōu)勢,并積極引進世界最先進的工藝技術(shù),預計/十一五0末,其石化產(chǎn)品將大量進入中國,屆時將對中國石化行業(yè)的發(fā)展構(gòu)成直接威脅

[3]46。

1.1.2 環(huán)保輿論壓力

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人們生活水平的提高,人們的環(huán)境意識逐漸加強,對環(huán)境友好產(chǎn)品的需求也隨之增加。研究表明,在發(fā)展中國家,正面的環(huán)境新聞可使企業(yè)股票價格平均增長20%,負面的環(huán)境新聞卻使企業(yè)股票損失4%~15% [4]。隨著中國兩大石化企

業(yè)巨頭分別在國內(nèi)外上市,這種影響會更明顯。1.2 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是節(jié)能減排的要求1.2.1 節(jié)能形勢嚴峻

/十一五0期間中國要實現(xiàn)單位GDP 能耗下降20%左右的目標,其中平均到每年的目標是下降4%左右。而根據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計公報顯示,2006年上半年全國單位GDP 能耗同比上升0.8%左右,2007年上半年,雖全國單位GDP 能耗同比降低2.78%,電耗卻同比上升3.64%;2006年石化行業(yè)單位增加值綜合能耗上升8.7%左

右,2007年上升1.27%,2006年石化行業(yè)各種能源消耗同比增長約9%。石化行業(yè)節(jié)能形勢十分嚴峻。1.2.2 減排壓力大

2005年,石化行業(yè)排放工業(yè)廢水30億t,工業(yè)廢氣1.4萬億m 3 ,產(chǎn)生固體廢物8400多萬噸,分別占全國工業(yè)/三廢0排放總量的16%、7%、5%。因此,石化行業(yè)迫切需要發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟,促進節(jié)能減排工作的進行。中國石化行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀2.1 產(chǎn)業(yè)集中度、資源利用率低2.1.1 產(chǎn)業(yè)集中度

中國122家在冊煉油企業(yè)中,平均加工規(guī)模為238萬t/a,只有世界平均規(guī)模(572萬t/a的一半不到。選用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)(H I(見式(1和

# 104# 熵指數(shù)(E I(見式(2考察中國石化產(chǎn)業(yè)的相對區(qū)域集中程度。H I 在1/N ~1間變動,H I 越大表示區(qū)域分布的不均勻度越高,即區(qū)域集中度越高。與H I 不同的是,EI 賦予產(chǎn)值份額較大的省區(qū)較小的權(quán)重,份額較小的省區(qū)較大的權(quán)重。E I 在ln N ~1間變動,E I 越大表示集中度越低。中國石油產(chǎn)業(yè)鏈上部分產(chǎn)業(yè)區(qū)域集中情況見表1。

H I =E N i =1 S 2 i(1EI =E N

i =1 S i ln S i(2 式中:i 為石化企業(yè)數(shù)量;N 為石化企業(yè)總數(shù);S i 為石 化企業(yè)加工規(guī)模,萬t/a。

表1 中國石油產(chǎn)業(yè)鏈上部分產(chǎn)業(yè)區(qū)域集中情況1 產(chǎn)業(yè)原油及石油制品加工業(yè)化學原 料制造化學纖

維制造合成材料制造H I 0.080.080.240.15EI 2.80 2.89 1.92 2.33集中省區(qū) 遼魯、粵滬 蘇吉、滬魯 浙蘇、滬閩 蘇魯、粵浙

注:1以中宏產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫2005年數(shù)據(jù)為基礎整理。

一般,H I 的變化范圍為(0.03,1.00,EI 的變化范圍為(0,3.43,而表1中H I <0.25,EI >1.90,可見各產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集中度低。

與此對比,世界石化工業(yè)主要生產(chǎn)國大多在沿?；蛸Y源地集中布局。如美國墨西哥灣沿岸集中了美國70%~80%的煉油能力和90%的乙烯生產(chǎn)能力;韓國蔚山工業(yè)園集中了本國32%的煉油能力和20%的乙烯生產(chǎn)能力,日本東京灣集中了日本38%的煉油能力和55%的乙烯生產(chǎn)能力

[3]48。

2.1.2 資源利用率低

生產(chǎn)裝置布局分散、單裝置生產(chǎn)規(guī)模小的特點導致中國石油石化行業(yè)資源利用率較低。中國石油天然氣集團公司資源利用率情況(見表2與世界先進水平相比,各項生產(chǎn)指標仍存在很大的差距,資源利用率還有待提高。

表2 中國石油天然氣集團公司資源利用情況 1 生產(chǎn)指標2004年平均水平2004年排名

輕質(zhì)油收率/%72.2714加工損失率/%0.817綜合商品率/%89.1818單因耗能/(kg #t-111.7918綜合能耗/(kg #t-1 79.70 24 注:1資料來源于5中國行業(yè)統(tǒng)計年鑒20066。2.2 裝置技術(shù)水平不高

裝置技術(shù)水平低主要有兩個原因:(1歷史的原因。中國石化企業(yè)大部分關(guān)鍵裝置都依賴進口,缺乏制造先進裝置的技術(shù)。據(jù)悉,英國石油公司、?？?/p>

森美孚石油公司、皇家荷蘭殼牌集團、道達爾集團和雪佛龍股份有限公司五大跨國公司和巴斯夫集團、道化學工業(yè)公司等四大化工公司的技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓占全球80%以上的份額[3]47。這在很大程度上制約了石化行業(yè)裝置的更新;(2設備陳舊,超

長周期運行,效率下降。裝置技術(shù)水平低直接導致化工物耗、能耗高。中國石油大慶石化公司丙烯腈、丁辛醇裝置技術(shù)水平與國際先進技術(shù)水平對比情況見表3。

表3 中國石油大慶石化公司丙烯腈、丁辛醇 裝置技術(shù)水平與國際先進技術(shù)水平對比情況 項目

大慶石化國際先進水平

丙烯物耗/(kg #t-110831020丙烯腈裝置 氨物耗/(kg #t-1 509 490精制回收率/% 89~94>97丙烯物耗/(kg #t-1 796743丁辛醇 裝置 能耗/(kg #t-1 336336采用技術(shù) 羰基合成氣相循環(huán)技術(shù)

生產(chǎn)能力大、操作條件緩和、原料利用率高的液相循環(huán)技術(shù) 2.3 石化園區(qū)發(fā)展模式落后,煉化一體化程度低

中國現(xiàn)有的石化園區(qū),由于在裝置的設置中缺乏循環(huán)經(jīng)濟的指導理念、合理的產(chǎn)業(yè)布局和統(tǒng)一規(guī)劃,沒有形成生產(chǎn)裝置互聯(lián)、上下游產(chǎn)品互供、管道互通、投資相互滲透的集群化優(yōu)勢[5]。從石油催化裂化到石化的生產(chǎn)鏈中產(chǎn)生的大量可作為下游精細化工原料的煉廠氣等下腳料由于沒有相應的回收利用裝置流程,大部分送火炬燒掉,既浪費了資源,又對環(huán)境造成了影響。

與國際先進石化企業(yè)相比,中國石化企業(yè)煉油化工一體化的深度和廣度還不夠,油頭大化身小的結(jié)構(gòu)性矛盾突出[6] ,表現(xiàn)在:(1許多主要的石化產(chǎn)品大量依賴進口。由圖1可見,2010年聚乙烯、乙二醇的進口比例將達到50%以上,說明中國主要化工產(chǎn)品的自給率較低,對外依存度過高。(2中國化工產(chǎn)品層次低,多為原料型的基礎產(chǎn)品,化工原料本地加工率低,具有高附加值的化工產(chǎn)品的生產(chǎn)量需要不斷提高。

圖1 20062010年中國石化產(chǎn)品進口比例

注:根據(jù)5中國行業(yè)報告200620106數(shù)據(jù)繪制。# 105# 2.4石化行業(yè)缺乏和所在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的聯(lián)動

在中國循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展中,由于各種原因,區(qū)域與石化企業(yè)形成了兩個基本獨立的系統(tǒng),缺乏應有的聯(lián)動和協(xié)同,主要表現(xiàn)在:(1在石化園區(qū)的建設中,政府部門在各種共生產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的引入和建設上協(xié)助不夠,而這些單靠石化企業(yè)很難實現(xiàn);(2各種公用輔助工程和環(huán)保設施的建設缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和協(xié)調(diào),重復建設情況嚴重,不成規(guī)模效應,降低了使用效率,提高了建設和使用成本;(3石化行業(yè)大量的副產(chǎn)品及可回收利用的廢物在區(qū)域內(nèi)沒有相應的下游企業(yè)協(xié)同消化。

3中國石化行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的建議和措施 3.1構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群,建設生態(tài)工業(yè)園區(qū) 3.1.1合理規(guī)劃,構(gòu)建企業(yè)簇群

推進與石化產(chǎn)業(yè)有生態(tài)關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)或共生企業(yè)的簇群式發(fā)展,通過貿(mào)易方式把其他企業(yè)廢物或副產(chǎn)品變?yōu)楸酒髽I(yè)的生產(chǎn)原料,建立工業(yè)橫生和代謝生態(tài)鏈關(guān)系,實現(xiàn)熱能多級使用,廢物的資源再利用和水資源的循環(huán)利用。如丹麥卡倫堡生態(tài)工業(yè)園以煉油廠和發(fā)電廠為中心,注重建設面向共生企業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟體系。斯塔多爾煉油廠用管道向吉普洛克建材廠供應排空氣,不僅減少了煉油廠常見的火炬氣排空現(xiàn)象,而且滿足了建材廠的燃氣供應要求;含硫氣體經(jīng)吸收制成硫酸,作為克米拉硫酸鈣廠的原料,或氣體脫硫后供應阿斯奈瓦爾蓋電廠作燃料用氣。在水的循環(huán)利用上,斯塔多爾煉油廠每年用管道輸送70萬m3的冷卻水到阿斯奈瓦爾蓋電廠,經(jīng)凈化后做鍋爐用水,斯塔多爾煉油廠也可從阿斯奈瓦爾蓋電廠獲得總用量40%的蒸汽。由此可生產(chǎn)約20萬m3/年的水用于公共事業(yè)。循環(huán)利用使丹麥卡倫堡節(jié)約了25%的用水[7]。

3.1.2抓住生態(tài)化、一體化的核心

(1系統(tǒng)和公用工程一體化。參考國內(nèi)外石化企業(yè)基礎設施建設經(jīng)驗,針對石化企業(yè)自身的特點,石化園區(qū)的系統(tǒng)和公用工程一體化可通過以下實現(xiàn):原料、燃料、能量的裝置間直供和共享;原料、成品儲運系統(tǒng)優(yōu)化,降低儲運系統(tǒng)損耗率;設備管理微機化、網(wǎng)絡化;簡化石化園區(qū)內(nèi)供水管網(wǎng),形成大循環(huán)低壓供水系統(tǒng),污水采用污水深度處理回用技術(shù);集中供熱、供氣、供電,實現(xiàn)資源的規(guī)模化利用。

(2產(chǎn)業(yè)鏈一體化:1企業(yè)內(nèi)一體化。煉油裝置的建設應與乙烯和纖維原料裝置建設緊密結(jié)合,尤其是千萬噸級原油加工裝置應與百萬噸級乙烯裝置和化纖原料裝置緊密配合[3]49;o企業(yè)間一體化。通過尋求不同企業(yè)、工業(yè)流程間副產(chǎn)品及廢物的資源化,建立工業(yè)系統(tǒng)中/生產(chǎn)者消費者分解者0的循環(huán)途徑,形成一個閉環(huán)式流程,減少整個產(chǎn)業(yè)鏈廢物的排放。

(3通過一體化實現(xiàn)生態(tài)化目標。以中國石油大慶石化公司為例,其廠區(qū)分為煉油區(qū)和乙烯區(qū),龍鳳濕地自然保護區(qū)位于兩廠區(qū)間。這使得中國石油大慶石化公司更注重清潔生產(chǎn),大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟,上下游一體化、原料及公用工程互供、資源循環(huán)利用,實現(xiàn)了集約化生產(chǎn)、排放減少、能耗降低,公司規(guī)模的擴大并沒有對濕地產(chǎn)生不良影響。據(jù)調(diào)查,龍鳳濕地目前整個生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)良性循環(huán)形態(tài)。這充分體現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)和生態(tài)保護的和諧統(tǒng)一。

3.2切實搞好清潔生產(chǎn)

(1加強清潔生產(chǎn)工藝技術(shù)的研究。根據(jù)當今清潔生產(chǎn)工藝的發(fā)展情況,提出重點加強熱裂解制乙烯過程綜合技術(shù)優(yōu)化及研究、裂解原料優(yōu)化及操作條件優(yōu)化、延長裂解爐運行周期技術(shù)研究、煉廠氣中低碳烯烴齊聚催化研究等化工原料選擇及優(yōu)化技術(shù)開發(fā);選擇合適的工藝技術(shù)、降低煉油及化工的污染等煉油及化工三廢處理技術(shù)研究;熱電聯(lián)產(chǎn)、余熱余壓利用潔凈煤及先進的用能檢測和控制等技術(shù)的研究[8]。

(2加強清潔產(chǎn)品的生產(chǎn)。隨著環(huán)保要求的不斷提高及汽車工業(yè)的發(fā)展,清潔燃料的生產(chǎn)是目前乃至今后相當長時間內(nèi)煉油工業(yè)的發(fā)展趨勢。然而,中國燃料清潔化進程與發(fā)達國家相比還有很大的差距,中國清潔燃料的質(zhì)量標準也較低[9]。目前,中國煉油廠汽油質(zhì)量與歐?指標比較見表4,柴油質(zhì)量與歐?指標比較見表5。

表4中國煉油廠汽油質(zhì)量與歐?指標比較1控制指標歐? 2008年一級 城市預測 2008年二級

城市預測硫2/%[1K K 烯烴3/%[0.005@@

芳烴3/%[18〇〇 苯3/%[35K K 注:1K滿足,@不滿足,〇部分滿足,表5同;2為質(zhì)量分數(shù),表5同;3為體積分數(shù)。(3加強催化劑產(chǎn)品的研制和生產(chǎn)。應以實現(xiàn)清潔生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)高性能、高附加值化工產(chǎn)品為目標,開發(fā)新型催化技術(shù)、高性能催化劑及催化新材料。例如加氫催化劑及工藝,提高產(chǎn)品質(zhì)量、促進產(chǎn)

# 106 # 品升級換代、實現(xiàn)清潔燃料生產(chǎn);聚烯烴催化劑及工藝,提高聚烯烴裝置的生產(chǎn)能力、提高產(chǎn)品的性能和附加值[10]。同時,加強技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化,使其有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

表5中國煉油廠柴油質(zhì)量與歐?指標比較 控制指標歐?2008年一級 城市預測 2008年二級 城市預測

十六烷值58〇〇密度(15.6e /(kg#m-3820~825〇〇 95%(質(zhì)量分數(shù) 餾出溫度/e [340K K 多環(huán)芳烴1/%[8K K

硫/%[0.005@〇注:1為質(zhì)量分數(shù)。3.3推進石化產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展 3.3.1區(qū)域支持石化園區(qū)

構(gòu)建多種物流運輸方式相結(jié)合的現(xiàn)代物流體系;配合大煉油、大乙烯等工程,建立完善的供水、供熱、供電管網(wǎng)及廢物回收利用產(chǎn)業(yè)鏈;建立若干有水面綠地構(gòu)成的外圍綠化帶,優(yōu)化園區(qū)環(huán)境。

3.3.2石化園區(qū)支持區(qū)域經(jīng)濟

為區(qū)域經(jīng)濟提供大量的石化產(chǎn)品和下游原材料;為區(qū)域重化工業(yè)的發(fā)展提供強大的技術(shù)和人才支持;石化行業(yè)可發(fā)揮自身強大的產(chǎn)業(yè)輻射帶動能力,帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,從而促進產(chǎn)業(yè)群的形成。參考文獻

[1]辛華仁.中國節(jié)能減排工作面臨嚴峻形勢[J].廣西電業(yè),2007(9:8.[2]曹小奇,郭焦鋒.我國石油(成品油供需形勢及石油安全對策 [J].天然氣技術(shù),2007,1(5:19-22.[3]陳國輝,楊維軍,曹堅.我國/十一五0石化行業(yè)發(fā)展環(huán)境分析及 對策建議[J].國際石油經(jīng)濟,2006(1.[4]黃賢金.循環(huán)經(jīng)濟:產(chǎn)業(yè)模式與政策體系[M].南京:南京大學 出版社,2004.[5]孫艷華.撫順石化園區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略建議[J].遼寧經(jīng)濟,2007(10: 25-27.[6]陳紅霞.循環(huán)經(jīng)濟與撫順石化園區(qū)建設[J].中國石油和化工經(jīng) 濟分析,2006(13:143-145.[7]勞愛樂,耿勇.工業(yè)生態(tài)學和生態(tài)工業(yè)園[M].北京:化學工業(yè) 出版社,2003.[8]郭斌,莊源益.清潔生產(chǎn)工藝[M].北京:化學工業(yè)出版社, 2006.[9]李書珍,王磊,沈本賢.國外清潔燃料生產(chǎn)技術(shù)進展[J].上?；?工,2004,29(8:36-39.[10]張廣林,孫殿成.當代石油和石化工業(yè)技術(shù)普及讀本煉油 催化劑[M].北京:中國石化出版社,2005.責任編輯:黃葦(修改稿收到日期:2008-10-31(上接第100頁 表4COD、二氧化硫排放強度的增長率和GDP的增長速度時間 COD排放強度 增長率/% SO2排放強度 增長率/% GDP增長

速度/% 2001年-10.3-10.08.3 2002年-10.1-8.69.1

2003年-10.6 2.710.0 2004年-8.7-5.010.1 2005年-4.1 2.710.4 2006年-9.1-8.611.1 2007年-13.1-14.411.4 20012007年-9.5-6.19.8 20082010年1-12.4-12.111.0 20082010年1-11.6-11.310.0 20082010年1-10.8-10.59.0 20082010年1-9.9-9.68.0注:1假定GDP增長速度為8.0%、9.0%、10.0%、11.0%,分別以2007年的COD和二氧化硫排放強度為基礎、2010年的總量控制為目標值,計算得到20082010年COD和二氧化硫排放強度。

4結(jié)語

要實現(xiàn)2010年COD和二氧化硫的總量控制目標,未來幾年需重點抓好以下工作:(1堅決完成規(guī)劃目標的結(jié)構(gòu)減排工程,至2010年底,關(guān)停約5148萬kW小火電,淘汰約1億t落后煉鐵能力和5500萬t落后煉鋼能力,同時淘汰建材、電解鋁、鐵合金、電石、焦炭、平板玻璃等高耗能行業(yè)的落后產(chǎn)能和造紙、酒精、味精、檸檬酸、制糖等高污染行業(yè)的落后產(chǎn)能。(2保證工程減排措施的落實到位,真正發(fā)揮減排效果。繼續(xù)實施燃煤電廠的脫硫設施建設,加大對城鎮(zhèn)生活污水處理設施的建設投入,尤其是要保證納污管網(wǎng)配套設施的建設,使脫硫設施和污水處理設施在減排中發(fā)揮作用。(3充分發(fā)揮管理減排的積極作用?？刂苹瘜W原料及化學制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)等6大/高耗能0行業(yè)的無序發(fā)展,堅決不予批準新建高耗能行業(yè)的落后產(chǎn)能。嚴格執(zhí)行環(huán)境影響評價和/三同時0制度,結(jié)合生態(tài)環(huán)境容量和總量目標控制/兩高一資0行業(yè)在環(huán)境脆弱區(qū)和敏感區(qū)的發(fā)展。加強對脫硫設施和污水處理設施的監(jiān)管能力,加大環(huán)境執(zhí)法力度,切實發(fā)揮治污工程的治理效益。

參考文獻

[1]中華人民共和國國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒2006[M].北京:中 國統(tǒng)計出版社,2006.[2]國家環(huán)境保護總局.中國環(huán)境統(tǒng)計年報2005[M].北京:中國環(huán) 境科學出版社,2006.[3]溫家寶.政府工作報告2008年3月5日在第十一屆全國人 民代表大會第一次會議上[M].北京:人民出版社,2008.責任編輯:賀鋒萍(修改稿收到日期:2008-06-12 # 107 #

第三篇：2014中國印刷與包裝學術(shù)會議英文格式要求

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Abstract.This template explains and demonstrates how to prepare your camera-ready paper for Trans Tech Publications.The best is to read these instructions and follow the outline of this text.Please make the page settings of your word processor to A4 format(21 x 29,7 cm or 8 x 11 inches);with the margins: bottom 1.5 cm(0.59 in)and top 2.5 cm(0.98 in), right/left margins must be 2 cm(0.78 in).We shall be able to publish your paper in electronic form on our web page ,if the paper format and the margins are correct.Your manuscript will be reduced by approximately 20% by the publisher.Please keep this in mind when designing your figures and tables etc.Introduction

All manuscripts must be in English, also the table and figure texts, otherwise we cannot publish your paper.Please keep a second copy of your manuscript in your office.When receiving the paper, we assume that the corresponding authors grant us the copyright to use the paper for the book or journal in question.Should authors use tables or figures from other Publications, they must ask the corresponding publishers to grant them the right to publish this material in their paper.Use italic for emphasizing a word or phrase.Do not use boldface typing or capital letters except for section headings(cf.remarks on section headings, below).Organization of the Text

Section Headings.The section headings are in boldface capital and lowercase letters.Second level headings are typed as part of the succeeding paragraph(like the subsection heading of this paragraph).Page Numbers.Do not number your paper:

Tables.Tables(refer with: Table 1, Table 2,...)should be presented as part of the text, but in such a way as to avoid confusion with the text.A descriptive title should be placed above each table.Units in tables should be given in square brackets [meV].If square brackets are not available, use curly {meV} or standard brackets(meV).Special Signs.for example , α γ μ Ω()≥± ●Γ {1120} should always be written in with the fonts Times New Roman or Arial, especially also in the figures and tables.Macros.Do not use any macros for the figures and tables.(We will not be able to convert such papers into our system)

Language.All text, figures and tables must be in English.Figures.Figures(refer with: Fig.1, Fig.2,...)also should be presented as part of the text, leaving enough space so that the caption will not be confused with the text.The caption should be self-contained and placed below or beside the figure.Generally, only original drawings or photographic reproductions are acceptable.Only very good photocopies are acceptable.Utmost care must be taken to insert the figures in correct alignment with the text.Half-tone pictures should be in the form of glossy prints.If possible, please include your figures as graphic images in the electronic version.For best quality the pictures should have a resolution of 300 dpi(dots per inch).Color figures are welcome for the online version of the journal.Generally, these figures will be reduced to black and white for the print version.The author should indicate on the checklist if he wishes to have them printed in full color and make the necessary payments in advance.Equations.Equations(refer with: Eq.1, Eq.2,...)should be indented 5 mm(0.2").There should be one line of space above the equation and one line of space below it before the text continues.The equations have to be numbered sequentially, and the number put in parentheses at the right-hand edge of the text.Equations should be punctuated as if they were an ordinary part of the text.Punctuation appears after the equation but before the equation number, e.g.c2 = a2 + b2.(1)Literature References

References are cited in the text just by square brackets [1].(If square brackets are not available, slashes may be used instead, e.g./2/.)Two or more references at a time may be put in one set of brackets [3,4].The references are to be numbered in the order in which they are cited in the text and are to be listed at the end of the contribution under a heading References, see our example below.Summary

If you follow the “checklist” your paper will conform to the requirements of the publisher and facilitate a problem-free publication process.References

[1] Dj.M.Maric, P.F.Meier and S.K.Estreicher: Mater.Sci.Forum Vol.83-87(1992), p.119

[2] M.A.Green: High Efficiency Silicon Solar Cells(Trans Tech Publications, Switzerland 1987).[3] Y.Mishing, in: Diffusion Processes in Advanced Technological Materials, edtied by D.Gupta

Noyes Publications/William Andrew Publising, Norwich, NY(2004), in press.[4] G.Henkelman, G.Johannesson and H.Jónsson, in: Theoretical Methods in Condencsed Phase

Chemistry, edited by S.D.Schwartz, volume 5 of Progress in Theoretical Chemistry and Physics, chapter, 10, Kluwer Academic Publishers(2000).[5] R.J.Ong, J.T.Dawley and P.G.Clem: submitted to Journal of Materials Research(2003)

[6] P.G.Clem, M.Rodriguez, J.A.Voigt and C.S.Ashley, U.S.Patent 6,231,666.(2001)

[7]Information on http://

附：中文說明（僅是對上述英文的翻譯，具體版式仍能照上述英文）

論文標題居中

（使用 Arial四號字體，加黑，間距：段前0，段后6磅，單倍行距）

第一作者全名，第二作者全名；第三作者

（Arial 四號字體，間距：段前6磅，段后0，單倍行距）

第一作者詳細地址，包括國家

（Arial11磅字體，間距：段前6磅，段后0，單倍行距）

第二作者詳細地址，包括國家

第三作者詳細地址，包括國家

第一作者email, 第二作者email,第三作者email

關(guān)鍵詞：列出您論文中的關(guān)鍵詞。這些關(guān)鍵詞將被出版商用于創(chuàng)建關(guān)鍵詞索引

（使用 Arial11磅字體，間距：段前18磅，段后0，單倍行距, “ Keywords” 要加黑）。論文其他部分請使用Times Roman(Times New Roman)(小四)字體

摘要：此模板說明并展示如何提供可出版的論文。請您閱讀以下說明并遵照提示進行排版。請將您的文字處理軟件設置為A4版式（21 x 29,7厘米或8 x 11英寸），頁邊距為：底部1.5厘米（0.59英寸），頂部2.5厘米(0.98英寸)，左/右邊距為2厘米（0.78英寸），通欄排版。

引言

論文正文、圖表和圖形均需用英文撰寫。

請自己保留一份原稿。當接收到論文的時候，即視為作者授予我們在特定的書籍和期刊中使用該論文的版權(quán)。如果作者使用了從別的出版物獲取的表格和圖形，則必須從該出版商處獲得使用該材料的版權(quán)。

強調(diào)某個詞或短語的時候使用斜體字。除了章節(jié)標題外（詳見標題說明），不要使用黑體字或大寫字母。

正文組織

章節(jié)標題：一級標題, 字體：Times Now Roman，加黑；字號：小四，間距：段前18磅，段后6磅，單倍行距，單詞首字母大寫，其余字母小寫。二級標題緊隨其后（像該段落的副標題）,字體：Times Now Roman；字號：小四，間距：段前0磅，段后0磅，單倍行距，單詞首字母大寫，其余字母小寫。三級標題，字體：Times Now Roman；字號：小四，間距：段前0磅，段后0磅，單倍行距，首行縮進0.5厘米，單詞首字母大寫，其余字母小寫。

頁碼：不要標注論文頁碼。

表格：表格（標注為Table 1，Table 2，……）應以正文形式出現(xiàn)，但應避免與正文混淆。每個表格上面需有一個描述性的標題。表格中的單位需使用方括號[meV]。如果沒有方括號，則使用大括號{meV}或標準括弧(meV)。

特殊符號：例如，α γ μ Ω()≥± ●Γ {1120}應該為Times New Roman或Arial字體，在圖形和表格中出現(xiàn)時也應為上述字體。

宏指令：不要在圖形和表格中使用任何宏指令。（我們無法在我們的系統(tǒng)中進行轉(zhuǎn)換）。

語言：正文、圖形和圖表必須為英文。

圖形：圖形（標注為Fig.1、Fig.2……）應為正文的一部分，標題和正文之間留出一定的距離。標題應該獨立，并被放置在圖形的下方或旁邊。一般情況下，只接受原始圖和照片復制，如果是高質(zhì)量的影印版，也可接受。將圖形插入征文時需格外謹慎。網(wǎng)目調(diào)圖像需要進行去網(wǎng)處理，為了達到最佳的效果，圖形的像素應為300dpi。

一般情況下，所有圖形將被轉(zhuǎn)為黑白版本。作者應在作者清單中標注是否需要彩色印刷，并提前支付所需費用。

方程式：方程式（標注為Eq.1，Eq.2……）應縮進5毫米。方程式之上需空出一行，方程式之下需空出一行。方程式需依次排序，序號需標注在正文右側(cè)的圓括號中。方程式需加標點符號，標點出現(xiàn)在方程式之后，序號之前。例如：

c2 = a2 + b2.(1)

參考文獻:

參考文獻以方括號[1]形式在論文中引用。（如果不能使用方括號，使用斜杠亦可，例如/2/，）兩個或更多的文獻可以放在一個方括號中，如[3,4]。文獻資料需按正文中被引用的次序進行標序，并在論文的結(jié)尾部分“參考文獻”的標題下列出，請參見下面的例子。

總結(jié)：

如果您遵照了上述說明，您的論文則符合出版商的要求，從而避免在出版過程中出現(xiàn)任何問題。

參考文獻

* 期刊中的文章

[序號] 作者姓名: 期刊名稱 卷數(shù)(出版年份), p.頁碼.例：[1] Dj.M.Maric, P.F.Meier and S.K.Estreicher: Mater.Sci.Forum Vol.83-87(1992), p.119(字體：Times Now Roman，小四號，間距：段前0磅，段后6磅，行距：最小值 14.4磅，懸掛縮進 0,74厘米)

* 圖書

[序號] 作者姓名: 書名(出版社, 出版地 出版年份)

例： [2] M.A.Green: High Efficiency Silicon Solar Cells(Trans Tech Publications, Switzerland

1987).* 圖書中的文章

[序號] 作者姓名, in: 書名, edtied by 編者姓名, 出版社, 出版地(出版年份).例：[3] Y.Mishing, in: Diffusion Processes in Advanced Technological Materials, edtied by D.Gupta

Noyes Publications/William Andrew Publising, Norwich, NY(2004), in press.* 叢書中的某圖書中一章

[序號] 作者姓名, in: 書名, edtied by編者姓名, 叢書中的卷數(shù), 引用的章節(jié), 出版社(出版年份).例： [4] G.Henkelman, G.Johannesson and H.Jónsson, in: Theoretical Methods in Condencsed Phase

Chemistry, edited by S.D.Schwartz, volume 5 of Progress in Theoretical Chemistry and Physics, chapter, 10, Kluwer Academic Publishers(2000).* 投到期刊未出版的文章

[序號] 作者姓名: submitted to 期刊名稱(出版年份).例： [5] R.J.Ong, J.T.Dawley and P.G.Clem: submitted to Journal of Materials Research(2003)

* 專刊

[序號] 申請者姓名, 國家 專利號.(發(fā)布年份)

例：[6] P.G.Clem, M.Rodriguez, J.A.Voigt and C.S.Ashley, U.S.Patent 6,231,666.(2001)

* 網(wǎng)絡文章

[序號] information on 網(wǎng)址.[7]Information on http://

第四篇：投資顧問合規(guī)要求與風險控制

投資顧問合規(guī)要求與風險控制

自中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）以來, 為保障投資顧問業(yè)務合規(guī)開展，促進公司在合規(guī)基礎上提高業(yè)務水平并深化服務?，F(xiàn)將投資顧問業(yè)務的主要合規(guī)風險進行梳理，請相關(guān)部門、各營業(yè)部組織學習掌握。

風險編號

合規(guī)風險內(nèi)容

風險等級

風險表現(xiàn)形式

TG01 投資顧問資格管理存 在合規(guī)風險隱患

高

資格管理不嚴格，存在無資格人員展業(yè)行為（如無資格人員進行業(yè)務推廣和客戶招攬、開展投資顧問業(yè)務、參與媒體證券節(jié)目等）。投資顧問私下從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務。投資顧問變更崗位、離職的，未在10個工作日內(nèi)辦理變更離職手續(xù)。中

未按規(guī)定辦理投資顧問執(zhí)業(yè)年檢。

投資顧問未接受展業(yè)所需要的培訓。

TG02 投資顧問違規(guī)執(zhí)業(yè)或 執(zhí)業(yè)活動存在合規(guī)風 險隱患

高

向客戶提供的投資建議無合理依據(jù)（如無證券研究報告支持，或者未基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成投資分析意見）。未向客戶充分提示潛在的投資風險。

未履行保密義務，向他人泄露客戶的投資決策計劃信息。

以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

為客戶提供或變相提供代客理財服務。以明示或暗示的方式向客戶承諾或者保證投資收益。

與客戶私下約定投資收益分成。

中

依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，未遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)則與制度要求（如未客觀說明軟件工具或終端設備的功能、進行虛假不實與誤導性宣傳、未揭示固有缺陷

2013中國互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)投資盤點報告

和使用風險、未說明數(shù)據(jù)信息來源、未對具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的軟件工具或終端設備說明其方法和局限）。

TG03 投資顧問獨立性受到影響

高

投資顧問考核無合規(guī)性指標，考核結(jié)果與客戶的資產(chǎn)狀況直接掛鉤。

TG04 投資顧問業(yè)務推廣和 客戶招攬活動不合規(guī)

高

進行業(yè)務推廣與客戶招攬時，對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，承諾或者保證投資收益。

中

通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體行廣告宣傳，未提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，未提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

TG05 未全面履行客戶適當性管理職責

中

未認真或未全面了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，未根據(jù)上述要素評估客戶的風險承受能力

未以書面或者電子文件形式對客戶風險承受能力評估情況予以記載、保存。

TG06 協(xié)議簽署環(huán)節(jié)不合規(guī)

高

投資顧問以本人名義與客戶私下簽署協(xié)議。投資顧問偽造協(xié)議，與客戶私下簽署。

投資顧問未向客戶提供或未指導客戶簽署風險揭示書，未進行充分的風險提示。

中

未向客戶告知公司投資顧問業(yè)務基本信息（如公司名稱地址業(yè)務資格等基本信息、投資顧問基本信息、服務內(nèi)容和方式、基本風險提示等）

客戶簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，提出解除協(xié)議事宜的，仍繼續(xù)履行合同并收取費用。

TG07 違反信息隔離墻規(guī)定

高

投資顧問主動向總部相關(guān)部門尋求項目內(nèi)幕信息或敏感信息，違規(guī)傳播，或據(jù)以向客戶提供投資建議。

未公平對待客戶，存在為一方客戶利益損害其他客戶利益的違規(guī)行為。

TG08 參與媒體證券節(jié)目不合規(guī)

高

通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。中

參與媒體證券節(jié)目前，未根據(jù)制度規(guī)定履行審批程序。

未按規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)報備投資顧問參與媒體證券節(jié)目情況。

TG09 投資者教育活動缺乏 中

無關(guān)于投資顧問客戶的投資者教育活動計劃。

統(tǒng)一的策劃和要求

未執(zhí)行投資者教育活動計劃。投資者教育活動未予留痕。

TG10 客戶投訴缺乏有效管理

中 未公示客戶投訴途徑或不暢通。

未及時穩(wěn)妥解決客戶投訴問題?？蛻敉对V及處理過程結(jié)果未予留痕。

TG11 客戶回訪缺乏有效管理

高

未對投資顧問客戶進行回訪。

未按照公司規(guī)定的話述進行回訪，回避關(guān)鍵回訪字句。

未對回訪記錄進行留痕或留痕內(nèi)容存在不合規(guī)事項。

根據(jù)以上合規(guī)內(nèi)容的要求和風險級別的提示,結(jié)合公司《投資顧問合規(guī)及風險管理》。

第五篇：企業(yè)合規(guī)監(jiān)督的價值與要求

企業(yè)合規(guī)監(jiān)督的價值與要求

2015年，中央全面深化改革領導小組《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》和《關(guān)于加強和改進企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》的出臺，給國企改革再次定調(diào)，對國有資產(chǎn)保值增值提出了新的更高要求。面對企業(yè)改革發(fā)展新內(nèi)涵、新動力、新形勢、新挑戰(zhàn)，合規(guī)監(jiān)督取代效能監(jiān)察，作為管理的再管理、監(jiān)督的再監(jiān)督手段，按照“三轉(zhuǎn)”要求“物歸原主”，還監(jiān)督職能于主責部門，促進企業(yè)經(jīng)營管理的合法合規(guī)、合情合理。開展合規(guī)監(jiān)督，是完善企業(yè)內(nèi)部控制體系的內(nèi)在需要。

內(nèi)控體系是企業(yè)防范經(jīng)營風險，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標的重要保障。合規(guī)監(jiān)督作為企業(yè)特色的監(jiān)督控制形式，已經(jīng)成為企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制體系工作中不可或缺且非常重要的監(jiān)督制約機制。其強有力的監(jiān)督控制職能，能夠充分發(fā)揮在生產(chǎn)經(jīng)營中防范風險的作用，能夠充分發(fā)揮在對管理人員履行職責行為中監(jiān)督約束的作用，能夠充分發(fā)揮在懲治和預防腐敗中責任追究的作用，確保制度執(zhí)行精準、權(quán)力有效受控、責任落實到位。通過開展合規(guī)監(jiān)督，對存在管理風險和容易滋生腐敗的重點領域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、要害部位進行監(jiān)督防控，促進企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)

和監(jiān)督權(quán)的有效形成。既相互制約又相互協(xié)調(diào)配合，從而防范決策失誤、用權(quán)不當、執(zhí)行不力等風險的發(fā)生，維護企業(yè)良好的內(nèi)部控制環(huán)境，確保內(nèi)部控制體系有效運行。

開展合規(guī)監(jiān)督，是構(gòu)建懲治和預防腐敗體系的基本保證。中央印發(fā)《建立健全懲治和預防腐敗工作體系2013—2017年的工作規(guī)劃》，進一步完善黨內(nèi)反腐倡廉的教育、預防、監(jiān)督、懲治等制度體系。其中教育是基礎，制度是保證，監(jiān)督是關(guān)鍵。合規(guī)監(jiān)督是保證教育實施有效、制度落實有力的監(jiān)督控制手段，既有懲治作用，又有預防作用，與“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針相輔相成、相得益彰。信任不能代替監(jiān)督，倘若監(jiān)督不到位，懲治和預防腐敗體系就會變得流于形式、空泛而談了。然而與教育、信訪、案件工作相比，合規(guī)監(jiān)督“注重預防”的作用則顯得尤為突出，主要體現(xiàn)在事前監(jiān)察，注重抓苗頭，抓防范；事中監(jiān)察，注重抓隱患，抓糾正；事后監(jiān)察，注重抓問題，抓整改，在問題沒有爆發(fā)或惡化前，及時發(fā)現(xiàn)糾正錯誤，堵塞管理漏洞，將問題消滅在萌芽狀態(tài)，治本作用更佳。

開展合規(guī)監(jiān)督，是確保改革發(fā)展政令暢通的必然要求。按照“繼續(xù)加大國有企業(yè)股份制改革力度，做強做優(yōu)世界一 流企業(yè)”的總體要求，確保企業(yè)改革發(fā)展政令暢通，既是支持國有企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)步前行的重要保障，更是各級企業(yè)黨委、紀委的神圣使命。通過開展合規(guī)監(jiān)督，對黨和國家重大決策部署，落實中央八項規(guī)定精神、執(zhí)行“三重一大”決策制度等有效進行監(jiān)督監(jiān)察，重點糾正有令不行、有禁不止、逾越制度、失職瀆職、頂風違紀、造成嚴重經(jīng)濟損失和惡劣影響的情況，發(fā)現(xiàn)一起調(diào)查一起，落實一起問責一起，堅決維護黨和國家政令的權(quán)威性、嚴肅性，促進企業(yè)管理部門及人員合規(guī)管理意識，促進企業(yè)改革與發(fā)展。面對企業(yè)改革發(fā)展新局面，思想觀念的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變是合規(guī)監(jiān)督工作發(fā)展的指揮棒。

轉(zhuǎn)變思想觀念，最重要的是要認清企業(yè)改革發(fā)展新變化、新要求，企業(yè)負責人對合規(guī)監(jiān)督的關(guān)注度、認可度是至關(guān)重要的；而后是紀檢監(jiān)察部門的轉(zhuǎn)變，主動從業(yè)務中撤出，明確工作職能，在企業(yè)負責人的領導下，毫不動搖、不折不扣地開展合規(guī)監(jiān)督工作，做到監(jiān)督不缺位不越位；其次是主責部門的轉(zhuǎn)變，主動放棄抵觸情緒，不怕暴露問題，正確看待問題，積極整改問題，化被動等待監(jiān)督為自覺自我監(jiān)督。最終通過轉(zhuǎn)變思想觀念，真正達到黨政齊抓共管，單位和部門各司其職，始終保持與黨

風廉政建設“兩個責任”要求相一致。

面對企業(yè)改革發(fā)展新局面，工作方法的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變是合規(guī)監(jiān)督工作發(fā)展的突破口。

要真正發(fā)揮好合規(guī)監(jiān)督作用，必須制定具有方向性、指導性、操作性、可行性的標準和規(guī)范。從合規(guī)監(jiān)督實施的角度講，制定適應企業(yè)內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)管理的標準和規(guī)范是十分可行和必要的。從監(jiān)督隊伍講，應當加強合規(guī)監(jiān)督組織機構(gòu)建設和隊伍建設，選拔和培養(yǎng)優(yōu)秀的專業(yè)監(jiān)督人員，開展工作之前要對企業(yè)合規(guī)管理的標準和規(guī)范融會貫通，在開展工作過程中能夠合理依據(jù)標準和規(guī)范開展工作，講求工作方法，提高工作效率，才能保證合規(guī)監(jiān)督取得實效。

面對企業(yè)改革發(fā)展新局面，目標任務的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變是合規(guī)監(jiān)督工作發(fā)展的動力源?？茖W、合理、有效地確定合規(guī)監(jiān)督任務要以企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中的責任和目標為要求，選好題立好項；要在企業(yè)經(jīng)營風險分析的基礎上對合規(guī)監(jiān)督的監(jiān)控點進行全面綜合考慮；要對照存在風險、易滋生腐敗的重點部位和內(nèi)控環(huán)節(jié)，確定合規(guī)監(jiān)督開展的覆蓋面，制定目標任務，切忌出現(xiàn)點多面廣不深入、虎頭蛇尾草草了事的情況。

（作者單位：大慶油田鉆探工程公司鉆井三公司）（責任編輯：曉理）