第一篇：浙江省證券從業(yè)資格《證券市場》：上市股票交易試題

浙江省證券從業(yè)資格《證券市場》：上市股票交易試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括__。A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失

2、個人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__于2000年7月制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會

C．證券分析師協(xié)會

D．證券分析師專業(yè)委員會

4、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

5、下列各項中，屬于嵌入式衍生工具的是__。A．期權(quán)合約 B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款 D．互換交易合約

6、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)__。

A．不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣 B．不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C．不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣 D．不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣

8、金融機(jī)構(gòu)在實踐中通常會應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險，具體的措施是針對固定收益類產(chǎn)品設(shè)定（）指標(biāo)進(jìn)行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+獲利期

D．久期×額度

9、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高

10、我國對基金募集申請實行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊制 C．公司制 D．契約制

11、如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

12、按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是（）。A．資產(chǎn)池 B．應(yīng)收賬款 C．房地產(chǎn)

D．商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

13、__是指將有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營銷戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

14、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定價理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

16、下列各項中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費指數(shù)

17、基金托管人對基金管理人基金運作的監(jiān)督應(yīng)__編制基金運作監(jiān)督報告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)__以上的認(rèn)股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行__結(jié)算制度。

A．獨立法人 B．社團(tuán)法人 C．多級法人 D．會員法人

22、現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

23、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估 B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估

25、保薦人應(yīng)在__時向詢價對象提供投資價值研究報告。A．累計詢價

B．公告招股說明書 C．詢價

D．首次發(fā)行

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

2、下列指標(biāo)不能反映公司營運能力的是__。A．存貨周轉(zhuǎn)率 B．已獲利息倍數(shù) C．流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

3、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

4、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

5、（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

6、在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括__。A．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券 B．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款 C．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

D．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款

7、中國證監(jiān)會在初審時應(yīng)就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求__的意見。

A．國家科學(xué)委員會和國家商務(wù)部 B．國家發(fā)展和改革委員會

C．國家科學(xué)委員會和國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會 D．國家計劃委員會與國家發(fā)展和改革委員會

8、下列各項中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

9、下列各項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的有__。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員 B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員 C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．專業(yè)從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授

10、投資組合保險策略在市場變動時的行動方向是__。A．下降時買入 B．上升時賣出 C．下降時賣出 D．上升時買入

11、我國的投資者在ETF募集期間可以采?。ǎ┓绞秸J(rèn)購。A．網(wǎng)上現(xiàn)金訂購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金訂購 C．網(wǎng)上股票認(rèn)購 D．網(wǎng)下股票認(rèn)購

12、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的__來加權(quán)計算的。A．股票成交量 B．市場價值 C．股票發(fā)行量 D．流通股數(shù)

13、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇__。A．行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬 C．不行使此權(quán)利而聽任其過期失效 D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時行使

14、證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括__。

A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動 B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展 C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表 D．接受證券交易所的監(jiān)督

15、動態(tài)資產(chǎn)配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基礎(chǔ)上的客觀、量化的過程

B．主要受某種資產(chǎn)類別預(yù)期收益率客觀測度的驅(qū)使，因此屬于以價值為導(dǎo)向調(diào)整的過程

C．能夠客觀地測度出哪一種資產(chǎn)類別已經(jīng)失去市場的注意力，并引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別

D．一般遵循“回歸均衡”的原則

16、根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列事項應(yīng)該通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

17、以KD指標(biāo)的交叉作為買入信號時，下列各項中說法不正確的是__。A．K線從下向上與D線形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次數(shù)以兩次為最少，越多越好

C．K是在D已經(jīng)抬頭向上時才同D交叉，比D還在下降時與之交叉要可靠 D．K是在D還在下降時與之交叉，比D已經(jīng)抬頭向上時與之交叉要可靠

18、根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

19、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個中標(biāo)收益率，每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為：______。A．格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

20、在公司財務(wù)分析中，我們應(yīng)該注意__。A．財務(wù)報表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．財務(wù)報表數(shù)據(jù)的真實性 C．財務(wù)分析結(jié)果的預(yù)測性調(diào)整 D．公司增資對財務(wù)結(jié)構(gòu)的影響 E．公司注冊資本的真實性

21、在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)__以上的股東可以提出臨時提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

22、以下屬于保本基金的分析指標(biāo)的有__。A．保本期 B．贖回費 C．安全墊 D．投資比例

23、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

24、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“__”制度。A．先入庫，后買進(jìn) B．先買進(jìn)，后入庫 C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出

25、轉(zhuǎn)股期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

第二篇：浙江省2015年下半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股票的性質(zhì)試題

浙江省2015年下半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股票的性質(zhì)試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、營銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識，認(rèn)同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成

C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護(hù)

2、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時上市流通__。A．R日當(dāng)H B．R日后第一個交易日 C．R日后第二個交易日 D．R日后第三個交易日

3、匯率風(fēng)險中最常見而且最重要的風(fēng)險是__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險 B．債券債務(wù)風(fēng)險 C．儲備風(fēng)險

D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險

4、在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現(xiàn)債券 D．附息債券

5、上海證券交易所于__正式開業(yè)。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

6、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是__。A．歷史資料研究法 B．電話訪談

C．歸納與演繹法 D．比較分析法

7、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 C．對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批 D．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

8、在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說明證券交易過程中的__。A．公正原則 B．公開原則 C．公平原則 D．對等原則

9、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。A．證券交易所

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 C．執(zhí)法機(jī)構(gòu) D．司法部門

10、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱__。A．揚基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．無國籍債券

11、兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為__。A．20% B．25% C．30% D．33%

12、下列不屬于部門規(guī)章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

13、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

14、（）是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。A．在否定強(qiáng)勢有效市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．市場異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

15、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開 B．托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證 D．基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度

16、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是__。

A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

17、下面選項中不是政府債券的特征的是__。A．安全性高 B．免稅待遇 C．收益率高 D．流通性強(qiáng)

18、某股份公司發(fā)行面值1000元，利率為5%的債券，因當(dāng)時的市場利率為6%，折價發(fā)行，價格為950.87元，則該債券的期限為（）年。A．5 B．6 C．7 D．8

19、運用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤率

20、下列各項中，__不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連續(xù)性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

21、某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利的方法計算，則其投資的未來值是__ A．單利：12.4萬元 復(fù)利：12.6萬元 B．單利：11.4萬元 復(fù)利：13.2萬元 C．單利：16.5萬元 復(fù)利：17.8萬元 D．單利：14.1萬元 復(fù)利：15.2萬元

22、在實行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

23、市場風(fēng)險、利率風(fēng)險屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．微觀風(fēng)險 D．異常風(fēng)險

24、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

25、__對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于股票發(fā)行方式，下列說法正確的有__。

A．我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

B．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

C．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時對公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行

D．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式

3、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

4、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù) B．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

D．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

5、大宗交易系統(tǒng)可采取__方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報。A．報價 B．協(xié)商 C．詢價 D．投標(biāo)

6、下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金 C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金

7、在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括__。

A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

8、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

9、從歷史數(shù)據(jù)看，一般來說，股票市場的表現(xiàn)和小公司(以市場資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是__。A．前者優(yōu)于后者 B．前者后者表現(xiàn)相同 C．后者優(yōu)于前者 D．二者沒有可

10、關(guān)于基金持有人在公司型基金中的地位，下列說法正確的有__。A．基金持有人即基金資產(chǎn)的實際所有者 B．基金持有人也就是基金的投資者

C．基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D．基金持有人只能是自然人，不能是法人

11、下述關(guān)于可行域的描述正確的是__。A．可行域可能是平面上的一條線 B．可行域可能是平面上的一個區(qū)域 C．可行域就是有效邊界

D．可行域是由有效組合構(gòu)成的

12、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

13、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

15、評估證券組合業(yè)績的基本原則是__。A．僅考慮組合收益的高低

B．僅考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小 C．僅考慮管理者的技能

D．既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小

16、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為__。A．一級清算模式 B．二級清算模式 C．三級清算模式 D．四級清算模式

17、在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費用，但__免收費用。A．職工股 B．國有股 C．法人股

D．高級管理人員持股

18、在以下__主板市場中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個運行獨立、檢察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

19、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣__元。A．5000萬 B．2億 C．5億 D．10億

20、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

21、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由__受理。A．證券業(yè)協(xié)會 B．開戶代理機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證監(jiān)會

22、某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價購價格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

23、__是在本國之外發(fā)行股票并在外國市場進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國存托憑證 B．國際存托憑證 C．國外存托憑證 D．歐洲存托憑證

24、國際債券的種類包括__。A．外國債券 B．美洲債券 C．亞洲債券 D．歐洲債券

25、下列屬于我國的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

第三篇：新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價指數(shù)試題

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價指數(shù)

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

2、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下__或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

4、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，實際發(fā)行額不少于人民幣______億元，單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能

C．資本配置功能 D．投資功能

6、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

7、在下列事項中，證券公司需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

8、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項業(yè)務(wù)

9、關(guān)于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時候，這種收購一般稱為主動性收購 B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時，可以尋找一個具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，這時，收購方若不以更高的價格來進(jìn)行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會使其付出較為高昂的代價

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經(jīng)營者

10、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營證券交易

11、關(guān)于證券市場線，下列說法錯誤的是（）。

A．市場組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對市場組合M的風(fēng)險貢獻(xiàn)大小的相對度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場對市場組合M的風(fēng)險補償，也即相當(dāng)于對方差的補償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補償按其對作出的相對貢獻(xiàn)應(yīng)為：

C．記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

D．β系數(shù)的絕對值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大(小)

12、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

14、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股 B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

15、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

16、詢價對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財務(wù)公司

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

17、我國金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增長行業(yè)的股票價格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是__。A．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān) B．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不密切相關(guān) C．大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動同步 D．有時候相關(guān)，有時候不相關(guān)

19、切線不包括__。A．趨勢線 B．軌道線

C．黃金分割線 D．光腳陰線

20、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級 D．債券的發(fā)行價格

22、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開放式基金以市場價格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)

23、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

24、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

25、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預(yù)測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

2、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。A．財務(wù)信息真實、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計劃 D．無法償還到期債務(wù)

3、某上市公司20×9年利潤總額為8000萬元，年末股本總數(shù)為12000萬股，所得稅率為25%，上年滾存利潤為7000萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A．每股收益(攤薄)為0.5元/股

B．提取法定盈余公積金為600萬元 C．提取任意盈余公積金為500萬元 D．共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11800萬元

4、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 C．證券次級市場是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級交易市場

5、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對__收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A．個人買賣債券的差價 B．個人買賣股票的差價

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價 D．基金分配中獲得的股票紅利

7、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

8、政府債券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

9、下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是__。A．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

12、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

13、場外交易市場是一個以__方式進(jìn)行證券交易的市場。A．公開招標(biāo) B．議價

C．上網(wǎng)競價方式

D．累計投標(biāo)詢價方式

14、維持擔(dān)保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險性與流動性

18、封閉式基金的基金單位的交易方式是__。A．贖回

B．證交所上市

C．既可贖回，又可上市 D．柜臺交易

19、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

20、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

21、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報告

22、長期借款融資與長期債券相比，其特點是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費用大 D．債務(wù)利息高

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。招股說明書全文同時刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會計師或其他專業(yè)顧問

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對招股說明書及其摘要的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任

D．中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述

24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東

C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

25、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

第四篇：浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者模擬試題

浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是（）。A．長期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、凈價交易的成交價格是__。A．債券票面價格

B．債券票面價格+債券到期利息 C．債券票面價格-債券未到期利息 D．債券市場價格

6、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算

7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 D．單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

8、關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

9、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財務(wù)與投資管理

10、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

11、歐洲債券也被稱為__。A．外國債券 B．國際債券 C．揚基債券 D．無國籍債券

12、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的__情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。A．盈虧 B．合規(guī)運作 C．風(fēng)險監(jiān)控 D．交易狀況

14、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、對平衡型基金認(rèn)識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．內(nèi)置型衍生工具

17、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進(jìn)行投資對象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

18、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、當(dāng)個人出現(xiàn)（）情形時，不得申請注冊登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格 C．4年以前曾受到中國證監(jiān)會行政處罰 D．負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)

21、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

22、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯誤的是__。A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

23、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后——日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷報告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。A．即時交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對付

25、注冊會計師為某上市公司進(jìn)行審計，財務(wù)報告截止日為2008年12月31日，注冊會計師完成外勤審計工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計報告的日期是 2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計報告的報告的日期是2009年3月15日。則注冊會計師簽署審計報告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在場外市場交易

C．上市公司退市后在場外交易市場交易 D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易

3、從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是__。A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增長

4、下列__因素在任意時點上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對未來利率變動方向的預(yù)期 B．國內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價 D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性折價

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

5、下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序? B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序? C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序? D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

8、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點決定了證券公司營銷不同于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下哪幾方面__。A．證券公司營銷是專業(yè)性的營銷 B．證券公司營銷是適應(yīng)性的營銷 C．證券公司營銷是持續(xù)性的營銷

D．證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷

10、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機(jī)構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一個有效的股票市場上（）。A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

12、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

13、股價指數(shù)期貨合約的價值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個固定的金額來計算 B．以股票市值乘以一個固定的金額來計算

C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個交易雙方協(xié)商的金額來計算 D．以股票市值乘以一個交易雙方協(xié)商的金額來計算

14、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，可分為__。A．一般債券和專項債券 B．實物國債和貨幣國債 C．流通國債和非流通國債 D．建設(shè)國債與特種國債

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分別是__。A．今日收盤價、今日EMA(12)B．昨日收盤價、昨日EMA(12)C．今日收盤價、昨日EMA(12)D．昨日收盤價、今日EMA(12)

17、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

18、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

19、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息

20、固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括__。A．交易商與交易所之間的交易 B．交易商之間的交易

C．交易商與客戶之間的交易 D．客戶與客戶之間的交易

21、基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的__等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．基金經(jīng)營業(yè)績表 C．基金收益分配表 D．基金凈值變動表

22、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

23、下列屬于公司稅后利潤的分配程序的有__。A．按公司法規(guī)定提取任意公積金 B．經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

D．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配

24、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．長期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．定期存款單

25、指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點主要有__。

A．費用低廉 B．風(fēng)險較小 C．收益率高

D．可作為避險套利的工具

第五篇：2017年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題（范文）

2017年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、采用__的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A．認(rèn)購證發(fā)行方式

B．與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式 C．市值配售發(fā)行方式 D．網(wǎng)下發(fā)行方式

2、利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分?jǐn)?shù)。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

3、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78

4、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

5、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

6、維持擔(dān)保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

7、禁止以低于股票面值的價格發(fā)行股票、股份有限公司不得隨意回購已發(fā)行的股份等，屬于股份有限公司資本應(yīng)遵行__。A．資本確定原則 B．資本維持原則 C．資本不變原則 D．資本固定原則

8、對于重大資產(chǎn)重組申請，中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。A．5 B．10 C．15 D．30

9、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

10、MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時應(yīng)__ A．買入 B．賣出 C．觀望

D．無參考價值

11、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會 中國證監(jiān)會 B．股東大會 中國證監(jiān)會 C．董事會 中國人民銀行 D．股東大會 中國人民銀行

12、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、收購人在收購報告書公告后（）日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即做出公告，說明理由。A．10 B．15 C．20 D．30

14、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。A．研究部 B．交易部

C．監(jiān)察稽核部 D．市場部

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

17、投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

18、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

19、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當(dāng)股票市價為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

21、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于__的行為。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．欺詐客戶 D．虛假陳述

22、公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。A．1 B．2 C．3 D．4

23、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交收，后清算 B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

24、證券公司在承銷過程中進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，證券公司除了要承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，中國證監(jiān)會還應(yīng)給予（）的處罰。A．沒收非法所得、罰款

B．12個月內(nèi)不得參與證券承銷 C．36個月內(nèi)不得參與證券承銷 D．取消股票承銷業(yè)務(wù)資格

25、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)__。A．財務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一 B．業(yè)務(wù)人員分開、財務(wù)賬戶統(tǒng)一 C．業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均應(yīng)分開 D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財務(wù)均可合一

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

2、假設(shè)證券A歷史數(shù)據(jù)表明，年收益率為50%的概率為20%，年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么證券A__。A．期望收益率為27% B．期望收益率為30% C．估計期望方差為2.11% D．估計期望方差為3%

3、下列關(guān)于獨立董事的說法正確的有__。

A．獨立董事指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事

B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責(zé)的需要聘請審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

4、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是下列（）情況除外。A．減少公司注冊資本 B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．為了維持本公司股票價格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購本公司股份

5、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以__為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

7、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

8、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、參與網(wǎng)上申購新股，單一賬戶申購規(guī)定是：上海證券交易所的申購數(shù)量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9

10、假設(shè)某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A．上月資產(chǎn)市值 B．上月資產(chǎn)凈值 C．上月資產(chǎn)總值 D．上月資產(chǎn)平均值

12、在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

13、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

14、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

15、董事會會議應(yīng)當(dāng)有__以上董事或委員出席方能舉行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

16、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票

17、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

18、__會增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽 D．未作記錄的或有負(fù)債

19、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

20、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營權(quán)的期限 C．費用標(biāo)準(zhǔn)

D．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

21、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在______募集資金進(jìn)行______證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。__ A．境內(nèi)境外 B．境內(nèi)境內(nèi) C．境外境外 D．境外境內(nèi)

22、計算速動比率時，要把存貨從流動資產(chǎn)中剔除的主要原因是__。A．在流動資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差

B．由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，還沒做處理 C．部分存貨已抵押給某債權(quán)人

D．存貨估價還存在著成本與當(dāng)前市價相差懸殊的問題

23、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列論述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型 B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C．按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的24、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責(zé)任書 D．承銷協(xié)議

25、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金