第一篇：專(zhuān)家：美國(guó)在全球播種混亂 外交失敗嘆為觀止

專(zhuān)家：美國(guó)在全球播種混亂 外交失敗嘆為觀止

美國(guó)外交成績(jī)單慘不忍睹

李海東

奧巴馬任職5年有余，其外交實(shí)踐之慘狀令人嘆為觀止：7年5個(gè)月的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的是一個(gè)與“基地”組織關(guān)聯(lián)的激進(jìn)反政府武裝占領(lǐng)北部數(shù)省的結(jié)局和一個(gè)更親近伊朗的伊拉克政府;13年的阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的是不得不與塔利班談判的美國(guó)和一個(gè)依然仇視美國(guó)的阿富汗;美國(guó)全力詆毀的巴沙爾在敘利亞再次高票當(dāng)選總統(tǒng);被美國(guó)一度界定為爭(zhēng)取“自由”的“阿拉伯之春”運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的是中東、北非、西亞更為激烈的反美潮;因?yàn)蹩颂m危機(jī)而全力孤立俄羅斯的美國(guó)發(fā)現(xiàn)俄歐之間走得越來(lái)越近;因肆無(wú)忌憚地支持欠缺歷史反思與右傾化政治力量領(lǐng)導(dǎo)的日本，“亞太再平衡”戰(zhàn)略變成支持日本軍國(guó)主義復(fù)活的戰(zhàn)略。美國(guó)全球“混亂播種機(jī)”的“搗蛋”形象逐漸確立，改變恐怕是難了。

這張慘不忍睹的外交成績(jī)單折射出美國(guó)實(shí)力總體衰退及戰(zhàn)略思維的僵化。兩場(chǎng)耗時(shí)長(zhǎng)、代價(jià)高的戰(zhàn)爭(zhēng)與一場(chǎng)席卷全球的金融危機(jī)事實(shí)上已嚴(yán)重侵蝕美國(guó)自身實(shí)力，印證著保羅?肯尼迪在《大國(guó)的興衰》一書(shū)中關(guān)于“軍事過(guò)度擴(kuò)張導(dǎo)致帝國(guó)衰落”的宿命主題。美國(guó)國(guó)內(nèi)愈演愈烈的黨派“極化”惡斗更為世人提供了糟糕的“民主樣板”，而海外虐囚丑聞及“棱鏡門(mén)”事件，更是實(shí)質(zhì)性削弱著美國(guó)的軟實(shí)力?？陀^而言，美國(guó)確實(shí)到了對(duì)基本失敗的全球外交進(jìn)行反思，并對(duì)其政治與經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行綜合變革的時(shí)刻。

在各國(guó)安全不可分割成為時(shí)代大趨勢(shì)的背景下，美國(guó)依然故我地做著“聯(lián)盟夢(mèng)”，執(zhí)拗地在安全層面撕裂世界。過(guò)去20年內(nèi)的三輪北約擴(kuò)大已通過(guò)美國(guó)制造的“俄羅斯威脅論”而強(qiáng)化了北約軍事聯(lián)盟的功能，客觀上導(dǎo)致歐洲安全已再次分裂的悲劇結(jié)局。當(dāng)亞洲各國(guó)邁向區(qū)域一體化的進(jìn)程中，美國(guó)正鼓吹“中國(guó)威脅論”來(lái)強(qiáng)化以美日同盟為核心的亞洲聯(lián)盟體系，其結(jié)果必將導(dǎo)致亞洲安全的分裂。美國(guó)強(qiáng)化聯(lián)盟的“舊思維”不僅惡化了美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題解決的國(guó)際環(huán)境，更因其分裂世界的不良用心而招致越來(lái)越多國(guó)家的譴責(zé)與唾棄。美國(guó)的“霸主夢(mèng)”太執(zhí)著了，不僅要在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域內(nèi)排斥他國(guó)，而且還致力于在諸如信息與網(wǎng)絡(luò)空間等全球公域的新安全領(lǐng)域內(nèi)劃分邊界。美國(guó)“網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)”、“?？找惑w化”等戰(zhàn)略無(wú)不表明其以舊思維看待新世界的痼疾。

美國(guó)清醒的智庫(kù)人士反復(fù)提醒當(dāng)政者，美國(guó)強(qiáng)大外交的源泉是盡快恢復(fù)經(jīng)濟(jì)活力，當(dāng)下要?jiǎng)?wù)是把國(guó)內(nèi)的爛攤子整治好，而不是四處煽風(fēng)點(diǎn)火。2009年上臺(tái)初期，美國(guó)公眾曾期待奧巴馬如同羅斯福那樣成功將美國(guó)帶出經(jīng)濟(jì)困局。5年多過(guò)去，美國(guó)經(jīng)濟(jì)并未擺脫低迷，政治極端化發(fā)展趨勢(shì)依舊，社會(huì)各階層隔閡加重，在國(guó)際上“師爺”作風(fēng)依然如故。

美國(guó)外交的巨大悲劇是決策者習(xí)慣性斷然拒絕反思。奧巴馬上月在西點(diǎn)軍校演講時(shí)表示美國(guó)要繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)世界100年。一個(gè)實(shí)力衰退且沉湎于“舊世界”的美國(guó)已給世人帶來(lái)數(shù)不清的紛爭(zhēng)，如還要堅(jiān)持“領(lǐng)導(dǎo)”的話(huà)，世界可能要走到懸崖邊緣了。美國(guó)學(xué)著做個(gè)“正常國(guó)家”難道就那么難嗎？

American foreign transcripts gloomy

Li Haidong

Obama served for more than five years, its diplomatic practices the horror of breathtaking: seven years five months of the war in Iraq is a linked to al-qaida's radical anti-government armed occupation of the end of the northern provinces and a closer Iran Iraq government;13 years of war in Afghanistan is had to negotiate with the taliban in the United States and a still hate America Afghanistan;American to denigrate bashar al-assad in Syria high ticket elected President again;Once defined by the United States for “freedom” of the Arab spring movement is in the Middle East, north Africa, west Asia more fierce

anti-american tide;By trying to isolate Russia and Ukraine crisis between the United

States found that Russia's go closer;Lack ofhistorical reflection and for aggressively support YouQingHua political forces led by Japan, the strategy of “Asia Pacific rebalancing” to support strategy of Japanese militarism resurrection.The U.S.global chaos seeder “image of” naughty “gradually established, change is difficult.I'm afraid.This disastrous foreign transcript reflects the American power general recession and the rigidity of the strategic thinking.Two wars in the time-consuming, high cost and a financial crisis that has swept the world in fact has been severely eroded its own strength, confirm with Paul? Kennedy in his book the rise and fall of great powers on ”military

over-expansion lead to imperial decline“ destiny theme.In the United States intensified party ”polarization“ scattered more people provided a bad ”democracy model“, and overseas and the prisoner abuse scandal ”prism door“ event, but also substantial

weakening American soft power.Objectively speaking, the United States really to reflect on the basic failure of global diplomacy, and a comprehensive reform of its political and economic system.Security integral countries in the world become a big trend under the background of The Times, the United States still palpable to do the ”dream“ alliance, obstinately tear the world in the security level.Three rounds of NATO expansion over the last 20 years have passed the United States made the Russian threat ”and strengthen the function of the NATO military alliance, objectively led to the tragedy of the European security has again divided the ending.When Asian countries towards the process of regional integration, the United States is advocating “China threat” to strengthen the us-japan alliance as the core of the Asian alliance system, the result will certainly lead to Asian security division.Us to strengthen the alliance “old thinking” not only worsen the international environment of domestic economic problems, more because of the bad intention of splitting the world more and more countries to condemn and spit on.America's “king dream” too persistent, not only to exclude other countries within the field of traditional security, but also on the global public domain such as information and network space new border security field.The United States “cyberwar”, “air and integration strategy” all show that the proposed to old thinking view of the world's ills.American think-tank people awake repeatedly reminded, is the source of the powerful foreign resumed as soon as possibleeconomic vitality, the priority is to put the mess of domestic regulation, instead of fanning.Early came to power in 2009, the American public had expected Mr Obama as Roosevelt success will be the United States out of economic dilemma.More than 5 years in the past, the U.S.economy has not get rid

of the downturn, the development trend of political extremes, the gap increase of social each stratums, and to “touts” style in the world remains unchanged.American foreign huge tragedy is policymakers habitual flatly refused to reflection.Obama said in a speech at west point last month the United States will continue to lead the world in 100.A strength decline and indulge in the “old world” of the United States has brought the world countless disputes, such as to adhere to the “l(fā)eader”, may have to walk to the edge of the cliff in the world.America learn to be a “normal country” isn't so difficult?

第二篇：《美國(guó)在中國(guó)的失敗》讀書(shū)筆記（本站推薦）

《美國(guó)在中國(guó)的失敗》讀書(shū)筆記

本書(shū)作者鄒讜出生于中國(guó)廣州，本科畢業(yè)于西南聯(lián)大，在芝加哥大學(xué)主攻美國(guó)政治學(xué)并獲政治學(xué)博士學(xué)位，并于1966年起任芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授。

本書(shū)主要對(duì)太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)到朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)間十余年間的中美關(guān)系做出了系統(tǒng)研究，態(tài)度較為客觀，書(shū)中并不避諱美國(guó)對(duì)華政策的短視和對(duì)國(guó)民黨判斷的失敗，并承認(rèn)了共產(chǎn)主義在群眾中收到的的積極回應(yīng)。但是，本書(shū)出版于1963年，當(dāng)時(shí)中國(guó)與美國(guó)的外交關(guān)系還相當(dāng)緊張。作為美國(guó)學(xué)者，在一些問(wèn)題的判斷上，鄒教授選擇了與美國(guó)政府的聲音保持一致，因此本書(shū)中的一些觀點(diǎn)，比如新中國(guó)對(duì)美國(guó)政府的敵視、共產(chǎn)黨對(duì)極權(quán)主義的追捧，都不符合我們的觀點(diǎn)?？傮w來(lái)講，鄒教授還是準(zhǔn)確地剖析了特定歷史時(shí)期下美中關(guān)系的格局，引導(dǎo)我進(jìn)一步了解這段歷史。

門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策

“美國(guó)在遠(yuǎn)東的利益并不在于取得權(quán)利和領(lǐng)土上的特別待遇，而在于遠(yuǎn)東局勢(shì)的普遍穩(wěn)定。眾所周知，最有效地實(shí)現(xiàn)這一全面目標(biāo)的途徑就是尊重中國(guó)的領(lǐng)土和主權(quán)的完整”P(pán)6

“在這種利益的指導(dǎo)下，美國(guó)的遠(yuǎn)東政策是積極的和‘干涉主義的’”

“美國(guó)不會(huì)為中國(guó)而戰(zhàn)”

1899年，美國(guó)國(guó)務(wù)卿海約翰向德國(guó)、俄國(guó)、英國(guó)、日本、意大利、法國(guó)發(fā)出照會(huì)，提出美國(guó)政府關(guān)于對(duì)華開(kāi)放門(mén)戶(hù)政策。這一政策包含兩個(gè)層面的要求：

首先，要保障在中國(guó)的所有外商貿(mào)易機(jī)會(huì)均等，并且，要維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土與主權(quán)完整。這一政策是整本書(shū)的立足點(diǎn)，構(gòu)成了整本書(shū)觀點(diǎn)的框架。一些政治家認(rèn)為這一政策體現(xiàn)了美國(guó)國(guó)家精神的開(kāi)放與道義。但是，正如書(shū)中引用李普曼的話(huà)，“門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策是美國(guó)生活方式輸出的縮寫(xiě)”。

實(shí)際上，美國(guó)對(duì)中國(guó)的生活方式輸出比這更加廣泛。美國(guó)對(duì)中國(guó)民間的傳教活動(dòng)始終沒(méi)有停止，美國(guó)也一直努力向中國(guó)輸出美國(guó)式的“平等”、“自由”的概念。美國(guó)希望把中國(guó)改造成一個(gè)“現(xiàn)代的、民主的、基督教的國(guó)家”，同時(shí)，書(shū)中此處還有一個(gè)限定語(yǔ)：“并追隨美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)”。美國(guó)的商人和民眾被中國(guó)四萬(wàn)萬(wàn)人口所形成的潛在的巨大市場(chǎng)而強(qiáng)烈吸引。美國(guó)對(duì)中國(guó)的政策都是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而施展的政治手段。而中國(guó)的領(lǐng)土與主權(quán)完整，恰好符合了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。在這種利益的指引下，美國(guó)采取了積極的、干涉主義的遠(yuǎn)東政策。

然而，中國(guó)的巨大吸引力并不足以讓美國(guó)甘愿付出政治代價(jià)和軍事代價(jià)，卻也讓美國(guó)不舍得放棄。因此，在1899年之后的幾十年里，美國(guó)一直奉行著這樣的中國(guó)政策：國(guó)際形勢(shì)對(duì)美國(guó)有利時(shí)，美國(guó)便鼓吹其門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策，游說(shuō)列強(qiáng)承認(rèn)這些原則——但是，所有努力都僅限于外交的、和平的手段，面對(duì)俄國(guó)對(duì)滿(mǎn)洲的侵略、日本對(duì)膠州灣的占領(lǐng)以及臭名昭著的P6 P8

“二十一條”，和其他列強(qiáng)對(duì)中國(guó)的瓜分，只要中國(guó)沒(méi)有分裂的危險(xiǎn)，美國(guó)便選擇“不承認(rèn)主義”，而且這“不承認(rèn)主義”最后也成了和日本談判的籌碼。每當(dāng)列強(qiáng)對(duì)其門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策加以詰難，美國(guó)也立即鳴金收兵。

美國(guó)的傳統(tǒng)遠(yuǎn)東政策包含兩個(gè)矛盾的方面：支持門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策；卻不愿為中國(guó)的利益、以及美國(guó)在中國(guó)的利益而訴諸軍事。1941年太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)之前，這一矛盾始終未被激化，一部分原因是美國(guó)為了第二個(gè)方面，而在第一個(gè)方面上睜一只眼閉一只眼，另一部分原因是，美國(guó)門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策主要限制的是在華特權(quán)最大的日本，而1931-1941年間面對(duì)日本在中國(guó)的逐漸擴(kuò)張甚至向東南亞伸展，美國(guó)唯一的措施就是對(duì)日本進(jìn)行全面的石油禁運(yùn)。美國(guó)對(duì)支援中國(guó)上的猶豫不決，使得它在最終的對(duì)日作戰(zhàn)中付出了一些不必要的代價(jià)

二戰(zhàn)中的美國(guó)對(duì)國(guó)民黨的態(tài)度

“中國(guó)作為一個(gè)強(qiáng)大的、友好的國(guó)家而出現(xiàn)的前景頗為暗淡。這種毫無(wú)希望的局勢(shì)主要是因?yàn)槿毡鞠蛑袊?guó)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻而造成的——而本來(lái)僅僅美國(guó)一國(guó)就能夠制止這場(chǎng)進(jìn)攻” P27

“美國(guó)??的官員和公眾忽視了國(guó)民黨政府的基本弱點(diǎn)，而在戰(zhàn)爭(zhēng)的艱苦時(shí)期這種弱點(diǎn)尤為明顯”P(pán)44

“他感到有義務(wù)無(wú)條件地支持蔣委員長(zhǎng)，??，這種與蔣打交道的方法基本來(lái)源于羅斯福使中國(guó)繼續(xù)參戰(zhàn)的焦慮心情” P75

“在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，美國(guó)與中國(guó)的關(guān)系比與其他任何盟國(guó)的關(guān)系都緊張??甚至當(dāng)美國(guó)處于明顯的強(qiáng)有力的討價(jià)還價(jià)的地位是，國(guó)民黨政府的政策往往還是會(huì)取得勝利”P(pán)85

“蔣的明顯的成功也必須歸功于他使政治和軍事上的不利變?yōu)橥饨粌?yōu)勢(shì)的手腕”P(pán)98 “美國(guó)失去中國(guó)的根源可追溯到以召回史迪威為象征的戰(zhàn)時(shí)的挫折和失敗。而蔣在表面上戰(zhàn)勝了那位極為失望的美國(guó)將軍后也播下了他在中國(guó)大陸垮臺(tái)的種子?！盤(pán)117

第二次世界大戰(zhàn)中，美國(guó)需要中國(guó)將日軍牽制在遠(yuǎn)東區(qū)域，否則日軍將奔赴西方戰(zhàn)場(chǎng)，對(duì)同盟國(guó)造成破壞性的影響。因此，中國(guó)繼續(xù)參戰(zhàn)的能力對(duì)美國(guó)至關(guān)重要。為此，美國(guó)必須支持國(guó)民黨政府，并努力阻止國(guó)民黨對(duì)共產(chǎn)黨的圍剿。

為了打通運(yùn)輸線(xiàn)，美國(guó)計(jì)劃中英美協(xié)同作戰(zhàn)收復(fù)緬甸。如果這一目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，那么很可能在1943年之前就解除中國(guó)的困境，建立強(qiáng)大的國(guó)民黨軍隊(duì)并驅(qū)逐日本侵略者，并使國(guó)民黨在與共產(chǎn)黨的對(duì)話(huà)中取得上風(fēng)。然而，英國(guó)更在乎它在印度的利益，而蔣介石不遺余力地保存力量，而英國(guó)人的冷淡反應(yīng)更給了他推脫的理由。最終，收復(fù)緬甸的計(jì)劃一再推遲、削減，美國(guó)的軍事戰(zhàn)略與政治方針的矛盾使美國(guó)失去了一個(gè)迅速解除遠(yuǎn)東壓力的機(jī)會(huì)。美國(guó)在政治上的靈活性遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與其在軍事上的靈活性相提并論。

在與國(guó)民黨的溝通中，美國(guó)遇到了很大的困難。史迪威將軍力主重整國(guó)民黨軍隊(duì)，而蔣介石認(rèn)為這一改革計(jì)劃的政治困難太多。史迪威將軍向陸軍部建議對(duì)蔣介石施加更大的壓力，而蔣介石以與日軍講和相要挾。最終，政治上極為老練的蔣介石贏得了意志的較量，羅斯福

終于放棄了史迪威將軍的建議并召回了他。二戰(zhàn)中美國(guó)的政策完全被蔣介石擺布，這讓蔣介石肆無(wú)忌憚地追求他心目中的政府和黨的利益，并堅(jiān)信美國(guó)會(huì)始終做出讓步。后來(lái)的事實(shí)證明，這是個(gè)致命的判斷失誤。

美國(guó)在國(guó)共關(guān)系中的作用

“必須尖銳地提出誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)誰(shuí)的問(wèn)題，必須堅(jiān)決地反對(duì)投降主義”——毛澤東

“外交官員們對(duì)國(guó)民政府生命力不強(qiáng)的估計(jì)在馬歇爾將軍對(duì)于國(guó)民黨合作而實(shí)現(xiàn)他的目標(biāo)的失望情緒中，在他撤離中國(guó)的最后決定中找到了知音”P(pán)134

“國(guó)共兩黨之間的對(duì)抗和敵意，以及他們?nèi)褙炞⒌卦谥袊?guó)進(jìn)行權(quán)力之爭(zhēng)不僅牽制了相當(dāng)數(shù)量的國(guó)民黨軍隊(duì)，而且妨礙了有效地使用共產(chǎn)黨軍隊(duì)反對(duì)日本”P(pán)139

“正確認(rèn)識(shí)中國(guó)共產(chǎn)黨性質(zhì)和意圖的人真是鳳毛麟角，盡管在政治舞臺(tái)上，許多人樂(lè)于事后發(fā)難”P(pán)208

1937年7月7日，中日戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。為了抵抗日本進(jìn)攻，國(guó)民黨與中國(guó)共產(chǎn)黨建立了統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)，雙方正式發(fā)表了對(duì)等的聲明。然而，在正式聲明的面具背后，政治現(xiàn)實(shí)卻是完全不同的。

毛澤東提出了“統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)中的獨(dú)立自主”的原則，并對(duì)可能進(jìn)行的行動(dòng)加以分類(lèi)，國(guó)民黨可能同意的行動(dòng)先奏后斬，國(guó)民黨不會(huì)同意的行動(dòng)先斬后奏，國(guó)民黨即使面對(duì)既成事實(shí)也難以接受的行動(dòng)斬而不奏，可能破壞統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)的行動(dòng)不斬不奏。毛澤東應(yīng)用的這種策略實(shí)際上在統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)的基礎(chǔ)上盡可能地滿(mǎn)足了共產(chǎn)黨的發(fā)展。而國(guó)民黨面對(duì)日益壯大的共產(chǎn)黨悍然發(fā)動(dòng)了皖南事變。然而，此時(shí)的毛澤東和蔣介石都不愿全面決裂，毛澤東寫(xiě)道：“只要中日矛盾繼續(xù)尖銳地存在??（就）絕不能造成1927年的形勢(shì)，重演四一二事變”。而蔣介石雖然對(duì)重創(chuàng)共產(chǎn)黨軍隊(duì)非常得意，但明白在對(duì)日作戰(zhàn)的同時(shí)清剿共產(chǎn)黨在政治上和軍事上都是不可能的。

在對(duì)中政策的問(wèn)題上，美國(guó)人有三種考慮：從傳統(tǒng)的原則和感情出發(fā)，美國(guó)希望堅(jiān)持不干涉的傳統(tǒng)、譴責(zé)中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)、擁護(hù)中國(guó)統(tǒng)一；從軍事上考慮，“占有有利戰(zhàn)略位置、紀(jì)律嚴(yán)明、領(lǐng)導(dǎo)有方的共產(chǎn)黨軍隊(duì)”對(duì)戰(zhàn)況有很大影響，美國(guó)希望“武裝共產(chǎn)黨人”；從戰(zhàn)后遠(yuǎn)東政治關(guān)系考慮，美國(guó)害怕因?yàn)橹袊?guó)而得罪蘇聯(lián)?；谶@些考慮，美國(guó)想方設(shè)法調(diào)停國(guó)共雙方的關(guān)系。

1943年之前，美國(guó)通過(guò)政治顧問(wèn)、外交使節(jié)等多方面敦促蔣介石保證對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨人采取溫和政策。這一階段美國(guó)所做出的外交努力從效果上看是成功的。1944年6月，美國(guó)派遣華萊士訪(fǎng)華敦促?lài)?guó)共和解事宜。在會(huì)面中，蔣介石極力說(shuō)服華萊士相信中國(guó)共產(chǎn)黨是國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的一部分，并建議美國(guó)對(duì)共產(chǎn)黨而非國(guó)民黨施壓來(lái)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合政府。華萊士建議羅斯福接受蔣介石的提議，并任命私人代表全面協(xié)調(diào)美中軍事行動(dòng)。然而，史迪威將軍和陳納德將軍都沒(méi)能完成自己的使命，反而被蔣介石玩弄于股掌之間。

美國(guó)政界對(duì)中美關(guān)系的看法分為兩種。赫爾利將軍認(rèn)為應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持支持蔣介石，勸說(shuō)他與中國(guó)共產(chǎn)黨達(dá)成協(xié)定，但不為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)給他施加壓力，而且“美國(guó)向共產(chǎn)黨提供的任何

援助必須經(jīng)過(guò)中國(guó)國(guó)民政府”。外交官員們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)尋求爭(zhēng)取中國(guó)共產(chǎn)黨人站到美國(guó)一邊的途徑，或者至少共產(chǎn)黨采取獨(dú)立于蘇聯(lián)的方針。赫爾利得到了羅斯?？偨y(tǒng)（和后來(lái)的杜魯門(mén)總統(tǒng)）的支持，然而他過(guò)度低估了共產(chǎn)黨的力量，而對(duì)國(guó)民黨政治前途過(guò)分樂(lè)觀，從而徹底排除了美國(guó)為在中國(guó)形成反共陣線(xiàn)而采取干涉行動(dòng)的可能性。然而，日本投降以后，中國(guó)的事態(tài)發(fā)展表明，國(guó)民黨并不能建立一個(gè)具備最起碼效率和誠(chéng)實(shí)的政府，同時(shí)美國(guó)聯(lián)絡(luò)組的撤退使在美國(guó)訓(xùn)練的國(guó)民黨軍隊(duì)和國(guó)民黨的軍需服務(wù)站失去必要的協(xié)助。他本人也在戰(zhàn)后辭職。

美國(guó)在中國(guó)最大的失敗

“追溯歷史，事情似乎很清楚，雅爾塔協(xié)定預(yù)兆這在遠(yuǎn)東權(quán)力平衡上即將發(fā)生根本的變化”P(pán)211

“我們能夠依靠自己組織的力量，打敗一切中外反動(dòng)派??美國(guó)總有一天會(huì)發(fā)現(xiàn)不可能再支持蔣介石”P(pán)267

“蔣是不能撇開(kāi)的人”P(pán)33

5二戰(zhàn)在歐洲戰(zhàn)場(chǎng)的結(jié)束時(shí)的俄國(guó)作為兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之一重新登上遠(yuǎn)東舞臺(tái)。雅爾塔協(xié)定后，蘇聯(lián)與美國(guó)的沖突構(gòu)成了新的兩極國(guó)際體系，而中國(guó)則成為爭(zhēng)奪的直接目標(biāo)。

美國(guó)在日本投擲原子彈后，蘇聯(lián)立刻向日本宣戰(zhàn)，迅速向滿(mǎn)洲進(jìn)軍，并擊垮了已經(jīng)不堪一擊的關(guān)東軍。而此時(shí)美國(guó)在軍事上已經(jīng)沒(méi)有能力阻止蘇聯(lián)在中國(guó)擴(kuò)大其影響，它不得不完全依賴(lài)政治手段取得蘇聯(lián)的合作，維護(hù)它在中國(guó)的政治地位。美國(guó)希望蘇聯(lián)與中國(guó)國(guó)民政府能夠達(dá)成和解。但是，此時(shí)政治談判上的優(yōu)勢(shì)也完全被蘇聯(lián)占據(jù)，蘇聯(lián)以中共進(jìn)入滿(mǎn)洲相要挾，迫使國(guó)民政府同意蘇聯(lián)倡導(dǎo)的中蘇條約，遠(yuǎn)東的權(quán)力平衡就此被打破，而中蘇條約對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨的地位的削弱，很快就被蘇聯(lián)紅軍進(jìn)入滿(mǎn)洲所導(dǎo)致的后果所彌補(bǔ)。

隨著共產(chǎn)黨勢(shì)力在中國(guó)的擴(kuò)大，國(guó)民黨在談判中逐漸處于不利地位。這時(shí)，受到總統(tǒng)支持的赫爾利的綱領(lǐng)受到越來(lái)越多的質(zhì)疑，他在中國(guó)的聲望也急劇下降。

1945年11月中國(guó)的事態(tài)發(fā)展完全駁斥了之前赫爾利的三點(diǎn)設(shè)想中的亮點(diǎn)：蘇聯(lián)保證支持國(guó)民政府使共產(chǎn)黨人妥協(xié)；蘇聯(lián)不援助共產(chǎn)黨。赫爾利因此辭職，而他將自己失敗的原因歸為職業(yè)外交官的破壞，而仍然完全相信蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人信守諾言的誠(chéng)意。

日本投降后，爭(zhēng)奪對(duì)中國(guó)控制權(quán)的斗爭(zhēng)開(kāi)始了。而共產(chǎn)黨人占據(jù)了中國(guó)最關(guān)鍵的區(qū)域。打破了平衡并避免了共產(chǎn)黨迅速取得勝利的是美國(guó)的緊急援助，它通過(guò)海陸和空路把國(guó)民黨輸送到全國(guó)各戰(zhàn)略要地。而外交上，美國(guó)也督促日軍不要向未經(jīng)國(guó)民政府授權(quán)的中國(guó)軍隊(duì)繳械，從而寄希望于通過(guò)日軍來(lái)拖住共產(chǎn)黨。這樣，國(guó)民政府重建了它在華中和華南的政權(quán)，并占領(lǐng)了華北一些最重要的城市和交通線(xiàn)。這一時(shí)期的事態(tài)表明了美國(guó)軍事援助和外交支持的可能性。

然而，美國(guó)對(duì)中國(guó)影響的局限性也在此暴漏出來(lái)：國(guó)民政府在政治上的無(wú)能、在人民中的反對(duì)情緒是美國(guó)無(wú)法改變的。為此，司徒雷登大使敦促蔣介石放棄他無(wú)能的同伙并啟用更有才干的人來(lái)代替他們。這種做法沒(méi)有起到預(yù)期的效果。這時(shí)，合乎邏輯的進(jìn)程應(yīng)該是：美

國(guó)應(yīng)該應(yīng)用自己的影響力讓其他的領(lǐng)袖替代蔣介石。然而美國(guó)卻有一種“離不開(kāi)蔣”的幻覺(jué)，直到1948年，美國(guó)才下定決心向蔣介石施壓。1949年1月，由于滿(mǎn)洲和華北的潰敗，蔣介石不得不從總統(tǒng)職位上退休，然而他仍然企圖在幕后操縱政治局勢(shì)。其后果就是李宗仁無(wú)法有效地調(diào)動(dòng)忠于蔣的軍隊(duì)，國(guó)民黨在與共產(chǎn)黨的角力中一敗涂地，共產(chǎn)主義的旗幟終于飄揚(yáng)在了中國(guó)大地上。這是美國(guó)絕不愿意看到的結(jié)果。共產(chǎn)黨的成功徹底宣告了美國(guó)在中國(guó)的政治軍事干預(yù)以失敗告終。最終，共產(chǎn)主義中國(guó)在朝鮮戰(zhàn)場(chǎng)上擊退美軍，以強(qiáng)國(guó)的姿態(tài)站在了世界舞臺(tái)上。

第三篇：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在美國(guó)的失敗

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在美國(guó)的失敗

斯蒂格利茨

本文來(lái)源于《財(cái)經(jīng)網(wǎng)》

2011年03月21日

如果制定政策的基礎(chǔ)是一些錯(cuò)誤的模型，那么政策出現(xiàn)問(wèn)題也就不足為怪了

·亞當(dāng)·斯密非常嚴(yán)謹(jǐn)，他已經(jīng)意識(shí)到一個(gè)有效市場(chǎng)運(yùn)行是有前提條件的。一旦不考慮這些條件，那么這座建立在“看不見(jiàn)的手”的基礎(chǔ)之上的理論大廈就將傾覆

·對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來(lái)說(shuō)，需要一系列的游戲規(guī)則，并且在制定這些規(guī)則的時(shí)候一定要非常小心，如果制定了錯(cuò)誤的規(guī)則，經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)就會(huì)失效

·我們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、銀行、金融等領(lǐng)域涉獵已久，但我們必須把它們有機(jī)結(jié)合起來(lái)形成宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型

·經(jīng)濟(jì)學(xué)家同意過(guò)去20年的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是錯(cuò)誤的，它們將全球經(jīng)濟(jì)金融帶入了深淵，因此需要新的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維

2011年3月18日，由中國(guó)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)和中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所主辦，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院和《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》編輯部承辦的浦山世界經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)（2010）頒獎(jiǎng)典禮暨斯蒂格利茨教授學(xué)術(shù)演講會(huì)在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)堂舉行。國(guó)際著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨教授作了主旨演講，以下為演講全文：

經(jīng)濟(jì)界忽略了亞當(dāng)·斯密理論中有效市場(chǎng)運(yùn)行的前提

謝謝諸位邀請(qǐng)我參加這么隆重的會(huì)議。今天我們已經(jīng)討論了國(guó)際金融體系改革以及人民幣國(guó)際化的問(wèn)題。同在國(guó)內(nèi)外享有盛譽(yù)的諸位同仁討論這些重要的問(wèn)題我感到非常榮幸。我感覺(jué)這個(gè)世界已經(jīng)變成了很小的地球村。今天我們頒發(fā)的是“浦山”經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，它勾起了我的許多回憶。我曾是麻省理工的一名學(xué)生，許多當(dāng)年同浦山先生一起共事的人都是我的老師或者好朋友。保羅·薩繆爾森是我的老師，克萊因教授是我的好友。今天我趕到這里參加紀(jì)念浦山先生的頒獎(jiǎng)儀式感到很榮幸，同時(shí)我也感到很榮幸能看到這些學(xué)者寫(xiě)出如此重要的論文并獲獎(jiǎng)，請(qǐng)?jiān)试S我多說(shuō)兩句，他們的研究課題都是非常重要的，都是試圖解決棘手的全球性難題。我曾在1995年參與起草政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)關(guān)于氣候變化的文件，了解溫室氣體排放的危害，這些學(xué)者的研究有助于在經(jīng)濟(jì)學(xué)和全球氣候變暖問(wèn)題上建立聯(lián)系。

我今晚演講的主題是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。這可以追溯到250年前，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密先生向世界闡釋了“看不見(jiàn)的手”這一經(jīng)典理論，它描述了在一個(gè)有效率的市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)的內(nèi)在機(jī)制里，個(gè)體出于自私目的的行為可以促進(jìn)社會(huì)整體福利的提升。該理論在接下來(lái)的幾百年里改變了歐洲，甚至是全世界。亞當(dāng)·斯密先生作為人類(lèi)歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一是非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，他已?jīng)意識(shí)到了一個(gè)有效市場(chǎng)的運(yùn)行是有前提條件的。一旦我們不考慮這些條件，那么這座建立在“看不見(jiàn)的手”的基礎(chǔ)之上的理論大廈就將傾覆。不幸的是，許多學(xué)習(xí)該理論的后來(lái)者并沒(méi)有理解亞當(dāng)·斯密先生的思想。20世紀(jì)中葉兩位研究亞當(dāng)·斯密理論的學(xué)者KennethArrow和GerardDebreu證明了這些前提和局限性。我們將這些可能發(fā)生的現(xiàn)象稱(chēng)為“市場(chǎng)失靈”。市場(chǎng)是有效率的，但它們有局限性，最典型的就是我們所說(shuō)的外部性。最重要的外部性之一就是環(huán)境的外部性，最重要的全球性的外部性則是溫室氣體排放問(wèn)題，這也是今天獲獎(jiǎng)?wù)咧坏恼撐乃芯康膯?wèn)題。

還有其它的一些局限性，比如競(jìng)爭(zhēng)。微軟就是一個(gè)當(dāng)今社會(huì)的壟斷的例子。還有其它一些例子，需要全世界的反壟斷機(jī)構(gòu)采取措施保證它們不會(huì)導(dǎo)致不正常行為，比如提價(jià)、妨礙發(fā)展和效率等問(wèn)題。我個(gè)人的研究領(lǐng)域是信息不完備的問(wèn)題以及不完全風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)問(wèn)題，這種情況總是發(fā)生。我和哥倫比亞大學(xué)的同事BruceGreenwald共同解釋了亞當(dāng)·斯密的“看不見(jiàn)的手”經(jīng)常是“看不見(jiàn)的”，是不存在的。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)是無(wú)效的?，F(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了或者說(shuō)忘記了這些重要的教訓(xùn)。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立的模型假設(shè)信息是充分的，風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)本質(zhì)上是完美的。它們提出了一些假設(shè)，根據(jù)這些假設(shè)，市場(chǎng)總是有效運(yùn)行的。所以至少對(duì)我來(lái)說(shuō)，它們此次對(duì)危機(jī)預(yù)測(cè)的失敗一點(diǎn)兒也不奇怪。這是最近75年里最重要的經(jīng)濟(jì)事件，對(duì)科學(xué)來(lái)說(shuō)，包括經(jīng)濟(jì)科學(xué)，最終考驗(yàn)它們的就是預(yù)測(cè)能力。面對(duì)這樣一個(gè)重要?dú)v史事件，每個(gè)人都希望它能提前預(yù)測(cè)出來(lái)，但結(jié)果卻大失所望，它根本就沒(méi)有預(yù)測(cè)此次危機(jī)的能力。比它沒(méi)有預(yù)測(cè)出危機(jī)更嚴(yán)重的問(wèn)題是，根據(jù)它的理論，根本就不應(yīng)該有危機(jī)發(fā)生，因?yàn)槭袌?chǎng)是有效的，既然市場(chǎng)有效運(yùn)行，就不會(huì)有泡沫產(chǎn)生，如果沒(méi)有泡沫，就談不上泡沫破裂的問(wèn)題，也就不會(huì)有我們現(xiàn)在面對(duì)的問(wèn)題。所有這些導(dǎo)致此次危機(jī)的邏輯環(huán)節(jié)在這些宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論那里都不會(huì)發(fā)生。人們發(fā)現(xiàn)這些作為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)核心的模型有重大缺陷。比無(wú)法預(yù)測(cè)危機(jī)、說(shuō)危機(jī)不會(huì)發(fā)生更糟糕的是，即使危機(jī)已經(jīng)發(fā)生了，泡沫已經(jīng)破滅了，一些固守于那些理論模型的人，包括美聯(lián)儲(chǔ)主席，還在說(shuō)：別擔(dān)心，問(wèn)題已經(jīng)控制住了；次貸是有些問(wèn)題，但還不至于影響經(jīng)濟(jì)全局--他錯(cuò)了。這些他使用多年并據(jù)此制定政策的模型顯示風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)被分散，所以在他說(shuō)“風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)控制住了”的時(shí)候，他的論斷是建立在他熟悉的模型基礎(chǔ)之上的，而這些模型根本就是錯(cuò)的--無(wú)論是經(jīng)濟(jì)假設(shè)還是數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)上都是錯(cuò)的。如果你制定政策的基礎(chǔ)是一些錯(cuò)誤的模型，那么你的政策出現(xiàn)問(wèn)題也就不足為怪了。

傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)存在重大缺陷

在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前后，有些共識(shí)是錯(cuò)誤的。比如經(jīng)濟(jì)危機(jī)前，一些國(guó)家的中央銀行和金融當(dāng)局認(rèn)為把通脹保持在比較低的穩(wěn)定的水平上會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和繁榮。但這是錯(cuò)誤的。美國(guó)的通脹就是穩(wěn)定的處于低水平上，格林斯潘就曾以將美國(guó)的通脹穩(wěn)定維持在低水平上引以為豪。其實(shí)并不是美國(guó)把它的通脹維持在低水平，而是中國(guó)幫助它這么做的。中國(guó)匯率穩(wěn)定，出口產(chǎn)品價(jià)格低廉，使得美國(guó)消費(fèi)者得以享受物美價(jià)廉的產(chǎn)品。所以格林斯潘把美國(guó)的低通脹歸功于自己，實(shí)際上并不是他的功勞。盡管我們有很低的通脹，我們還是遭遇了一場(chǎng)重大的危機(jī)，余波至今未退。這些模型討論的是低通脹（相對(duì)價(jià)格的變化，我們稱(chēng)之為無(wú)謂損失）產(chǎn)生的扭曲，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)體因金融危機(jī)而導(dǎo)致的損失，這些損失可是乘數(shù)級(jí)別的。美國(guó)實(shí)際產(chǎn)出和潛在產(chǎn)出之間的差距已經(jīng)是數(shù)萬(wàn)億美元的水平。代價(jià)是非常巨大的。

有人說(shuō)不要考慮財(cái)政政策，財(cái)政政策不會(huì)有效，貨幣政策才是我們應(yīng)該倚仗的工具。但是很顯然，貨幣政策是沒(méi)有效果的。這是凱恩斯說(shuō)的。他說(shuō)：像這種嚴(yán)重的危機(jī)導(dǎo)致的深度衰退，貨幣政策是不會(huì)起作用的。確實(shí)也沒(méi)起什么作用。格林斯潘在金融市場(chǎng)崩潰后面對(duì)國(guó)會(huì)作證時(shí)說(shuō)，他對(duì)此很吃驚。和格林斯潘一樣，世界上許多央行行長(zhǎng)們倡導(dǎo)自我監(jiān)管，即市場(chǎng)參與各方可以監(jiān)管它們自己。在一次演講中，他說(shuō)，市場(chǎng)可以更好的控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于市場(chǎng)的崩潰，他感到很吃驚。我很吃驚他居然感到吃驚！我學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教給我激勵(lì)機(jī)制是如何起作用的。如果我們看看金融行業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，我們就會(huì)明白它們的激勵(lì)機(jī)制是鼓勵(lì)短視的過(guò)度冒險(xiǎn)行為。要是它們表現(xiàn)良好的話(huà)，我們就要重寫(xiě)我們的教科書(shū)了。我們沒(méi)有重寫(xiě)教科書(shū)，事實(shí)證明它們表現(xiàn)并不好，就像行業(yè)激勵(lì)機(jī)制引導(dǎo)它們做的那樣。當(dāng)然，這種現(xiàn)象提出了更深層次的問(wèn)題。市場(chǎng)是應(yīng)該提供正面激勵(lì)的，為什么市場(chǎng)提供了負(fù)面激勵(lì)？這種激勵(lì)機(jī)制對(duì)我們的經(jīng)濟(jì)沒(méi)有產(chǎn)出正面效益，甚至給股東和債券投資者也沒(méi)帶來(lái)什么好處。這引出了關(guān)于激勵(lì)的另外一個(gè)問(wèn)題，企業(yè)治理。而企業(yè)治理的內(nèi)容根本就不在宏觀經(jīng)濟(jì)模型的考慮范圍之內(nèi)。這些模型去掉了銀行、銀行家、企業(yè)治理--它們?nèi)コ怂兄匾囊蛩?，包括風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)和信息。金融市場(chǎng)的功能涉及的就是風(fēng)險(xiǎn)、信息、資本分配和風(fēng)險(xiǎn)管理。（現(xiàn)在的）金融市場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)的方式是錯(cuò)誤的，它創(chuàng)造了風(fēng)險(xiǎn)，錯(cuò)配了資本。這是非常嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈。這些因素被排除在當(dāng)今世界大部分經(jīng)濟(jì)體制定政策所依據(jù)的模型之外。在這些模型中，市場(chǎng)總是有效率的，但我們現(xiàn)在知道并不是這樣。不光是這些模型導(dǎo)致了產(chǎn)生危機(jī)的錯(cuò)誤政策，而且當(dāng)危機(jī)發(fā)生時(shí)，它們也沒(méi)有起多大的幫助作用來(lái)抑制危機(jī)的影響，它們無(wú)法給政府決策者們理論框架幫助他們對(duì)危機(jī)做出反應(yīng)。這些模型沒(méi)有把一些重要的因素，如銀行和信貸，包括進(jìn)去。這次危機(jī)是一場(chǎng)銀行業(yè)的危機(jī)，但因?yàn)檫@些模型沒(méi)有包括諸如銀行和信貸等因素，它們對(duì)解決問(wèn)題無(wú)能為力?，F(xiàn)在美國(guó)、英國(guó)和其它國(guó)家面臨的一個(gè)難題是如何解決銀行的問(wèn)題，如何重組銀行業(yè)，如何注資，如何讓它們回歸它們的原始功能，就是給中小企業(yè)貸款。

答案就是，多年以后--泡沫的破滅是在2007年--銀行面向中小企業(yè)的貸款仍然不足。失業(yè)率在美國(guó)仍然很高，現(xiàn)在下來(lái)一點(diǎn)兒了，大概是8.9％。但是每六個(gè)美國(guó)人當(dāng)中依然有一個(gè)人無(wú)法找到全職工作。這是個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題，宏觀經(jīng)濟(jì)模型無(wú)法給出任何有益的建議。美國(guó)現(xiàn)在有許多人在討論危機(jī)的根源是什么。在我看來(lái)，危機(jī)的核心問(wèn)題是銀行業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，整個(gè)金融系統(tǒng)和監(jiān)管者也是問(wèn)題所在。監(jiān)管者應(yīng)該知道如果對(duì)銀行監(jiān)管不力，那么銀行就會(huì)做出格的事情。它們的歷史劣跡斑斑。我們?cè)谶^(guò)去200年間時(shí)常遭受危機(jī)。危機(jī)變得不是什么特別的事情。實(shí)際上，自從里根和撒切爾1980年代開(kāi)始實(shí)行放松管制運(yùn)動(dòng)以來(lái)，我們這個(gè)世界已經(jīng)經(jīng)歷了100多次（經(jīng)濟(jì)）危機(jī)。實(shí)際上危機(jī)是常有的事情。監(jiān)管者的錯(cuò)誤就在于放任自我監(jiān)管，也就是不監(jiān)管。所以說(shuō)，銀行業(yè)是問(wèn)題的核心，但監(jiān)管者也有責(zé)任，因?yàn)樗鼈儧](méi)有阻止銀行的錯(cuò)誤行為，如果對(duì)它們監(jiān)管不力，它們就總是出現(xiàn)問(wèn)題。第三個(gè)問(wèn)題的源頭是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，或者說(shuō)“其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們給政策制定者一些模型，告訴他們不要監(jiān)管，而監(jiān)管者就信以為真。這就是為什么我們不但要恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的活力，同時(shí)要修正我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。這也是你們這些學(xué)子們將來(lái)要承擔(dān)的責(zé)任。這是一個(gè)很值得珍視的機(jī)會(huì)。

請(qǐng)?jiān)试S我重點(diǎn)談?wù)劷?jīng)濟(jì)問(wèn)題的本質(zhì)以及我們的政策是如何失靈的。美國(guó)現(xiàn)在擁有的資源和危機(jī)前相比沒(méi)有什么差別，我們的物質(zhì)資源、人力資源以及資產(chǎn)都和危機(jī)前大同小異。我們做的工作就是消除和房地產(chǎn)行業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤定價(jià)相關(guān)聯(lián)的扭曲，那么既然我們擁有的資源都差不多，而且還修正了市場(chǎng)定價(jià)方面的問(wèn)題，那么我們應(yīng)該產(chǎn)出更高才對(duì)。但是實(shí)際上我們的產(chǎn)出比原來(lái)要低。什么地方出問(wèn)題了呢？這是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。我們可以非常清楚的看到，市場(chǎng)本身并沒(méi)有有效地利用我們現(xiàn)有的資源。銀行業(yè)意識(shí)到它們并不能解決它們的問(wèn)題，就轉(zhuǎn)而向政府尋求幫助。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒(méi)有給政府提供可供它們思考、決策的正確的政策框架。現(xiàn)在美國(guó)正在討論的解決問(wèn)題的路徑也是錯(cuò)誤的，這還是因?yàn)檫@些討論過(guò)多的受到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家的影響。他們說(shuō)應(yīng)該緊縮，但是我們真緊縮了他們又會(huì)看看預(yù)算赤字，然后告訴我們說(shuō)我們做的不對(duì)。但赤字是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)疲軟而導(dǎo)致的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)一落千丈，導(dǎo)致財(cái)政收入減少，并產(chǎn)生了赤字。什么是解決赤字問(wèn)題的最好的辦法？非常簡(jiǎn)單，就是讓美國(guó)人找到工作。如果失業(yè)率下降，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠達(dá)到潛在的增長(zhǎng)率水平，那么我們就不會(huì)受赤字問(wèn)題的困擾。

不幸的是，許多人開(kāi)出的針對(duì)減少赤字的藥方都是反其道而行之，因?yàn)檫@些藥方會(huì)削弱經(jīng)濟(jì)，降低財(cái)政收入的水平，從而惡化赤字問(wèn)題。那么什么是正確的方法呢？實(shí)際上很簡(jiǎn)單。首先我們必須解決銀行和金融業(yè)的問(wèn)題。我們必須讓銀行恢復(fù)它們的原始功能，就是向中小企業(yè)貸款以及其它一系列有益于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的功能。我不可能在這么短的時(shí)間里展開(kāi)這些問(wèn)題，但很顯然我們現(xiàn)在做的還很不夠，并且很明顯我們并非沒(méi)有更好的替代方法。

第二件事情就是我們需要實(shí)行財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們可以采取我經(jīng)常說(shuō)的中國(guó)式的刺激政策，至少是你們那些行之有效的政策，也就是說(shuō)，要投資于基礎(chǔ)設(shè)施、教育和科技。我很羨慕你們有這么好的講堂，我們的大學(xué)就沒(méi)有這么漂亮的講堂。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、教育以及科技的投資短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，長(zhǎng)期來(lái)看也能促進(jìn)增長(zhǎng)并增加財(cái)政收入。在1997－98亞洲金融危機(jī)期間中國(guó)就是這么做的。當(dāng)時(shí)我是世界銀行的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我經(jīng)常到處規(guī)勸（亞洲國(guó)家）說(shuō)，你看，國(guó)際貨幣基金組織正在做的事情其實(shí)和我們教的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論恰恰相反，它實(shí)際是在鼓勵(lì)你們走向經(jīng)濟(jì)衰退--可它卻成功了！

中國(guó)實(shí)行的是凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策，很不幸的是，許多當(dāng)今的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)該理論并不認(rèn)同。這些政策刺激了投資，并給后危機(jī)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這就是美國(guó)現(xiàn)在該做的事情。財(cái)政政策可以起到非常大的作用，這一點(diǎn)毋庸置疑，從長(zhǎng)期來(lái)看，如果你投入了，財(cái)政政策實(shí)際上可以減少赤字，并為財(cái)政的可持續(xù)增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第三件事情就是重組債務(wù)。差不多每四個(gè)美國(guó)人中就有一個(gè)人有抵押貸款，并且他們需要支付的貸款額超過(guò)他們房屋的實(shí)際價(jià)值。對(duì)那些說(shuō)沒(méi)有泡沫的人來(lái)說(shuō)，這是非常有說(shuō)服力的例證。如果你在市場(chǎng)高估值的的時(shí)候引入抵押貸款，那么最后一大批人就要承受比他們的房屋價(jià)值要大的貸款額，因?yàn)榕菽茰绲臅r(shí)候，房屋價(jià)值下降，但他們欠的貸款額不變。對(duì)這些人來(lái)說(shuō)這是非常大的打擊，這是社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面的巨痛。你們可以想象美國(guó)家庭失去住房的（凄慘的）情形?，F(xiàn)在失去住房的美國(guó)人的數(shù)字已經(jīng)--當(dāng)然，這些數(shù)字在你們中國(guó)人看來(lái)也許不是什么大不了的，無(wú)論什么數(shù)字對(duì)你們中國(guó)人來(lái)說(shuō)可能都不算大--達(dá)到了700萬(wàn)，我們預(yù)計(jì)今年還有200萬(wàn)人將失去住房，未來(lái)數(shù)年還將有數(shù)百萬(wàn)人。所以我們現(xiàn)在正經(jīng)歷一場(chǎng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。如果人們負(fù)債太多，他們就傾向于少消費(fèi)。除非我們重組美國(guó)家庭債務(wù)，否則經(jīng)濟(jì)不會(huì)有大的起色。我們都知道這些（經(jīng)濟(jì)學(xué)）原則。我們有企業(yè)破產(chǎn)法，企業(yè)有問(wèn)題時(shí)會(huì)重組，我們給它們東山再起的機(jī)會(huì)。我們重組它們的債務(wù)并且讓它們重新經(jīng)營(yíng)因?yàn)槲覀円屗鼈兊馁Y產(chǎn)盤(pán)活，這樣它們就不會(huì)被債務(wù)壓倒，這是非常重要的一點(diǎn)，也就是為什么我們?cè)试S企業(yè)重組。但我們不允許家庭重組他們的債務(wù)。所以美國(guó)家庭現(xiàn)在被債務(wù)壓的翻不了身。在很多情況下，實(shí)際上是銀行的“掠奪式”的貸款方式并利用低教育程度人群缺乏相關(guān)知識(shí)的弱點(diǎn)漁利。除非我們讓他們重組債務(wù)，否則我們的經(jīng)濟(jì)不會(huì)有起色。

我剛才提出的問(wèn)題意義深遠(yuǎn)。我只想指出，當(dāng)人們提到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，他們經(jīng)常忘記市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總是以一些規(guī)則或者說(shuō)法律為基礎(chǔ)運(yùn)行的。你可能制定好的法律，也可能制定非常糟糕的法律。非常有意思的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在法律的基礎(chǔ)之上的。比如說(shuō)，我們有破產(chǎn)法，我們2005年實(shí)行的新的破產(chǎn)法實(shí)際上使情況變得更糟糕，并部分導(dǎo)致了我們現(xiàn)在的問(wèn)題。我們有銀行監(jiān)管方面的法律，也有反壟斷法。換句話(huà)說(shuō)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來(lái)說(shuō)，你需要一系列的游戲規(guī)則，并且你在制定這些規(guī)則的時(shí)候一定要非常小心，如果你制定了錯(cuò)誤的規(guī)則，經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)就會(huì)失效。比如，如果你沒(méi)有一部反壟斷的良法，你就會(huì)發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)的失范，就會(huì)導(dǎo)致壟斷的產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)效率也會(huì)下降。這些都是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)重要的組成部分。中國(guó)現(xiàn)在處于一個(gè)非常有利的立法階段。如果你們做的不好，將來(lái)再改起來(lái)就會(huì)非常麻煩。你們一旦制定了一個(gè)法律框架，既得利益者就要努力維持現(xiàn)狀，因?yàn)樗麄兛梢垣@益。銀行業(yè)對(duì)危機(jī)前的規(guī)則就游刃有余，它們賺的缽滿(mǎn)盆滿(mǎn)。它們不希望改革。它們說(shuō)：有問(wèn)題嗎？是，一些人失業(yè)了，還有一些人還不起房貸失去了住房，但我們的業(yè)績(jī)很好啊，我們不認(rèn)為應(yīng)該改革。（可見(jiàn)）我們對(duì)監(jiān)管制度的改革非常艱難。

建立科學(xué)的宏觀經(jīng)濟(jì)模型

我想在比較短的時(shí)間里盡量解釋一下在過(guò)去20年風(fēng)光無(wú)限的傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的重大的缺陷。好消息是盡管有這些不足，我們未來(lái)提高宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性所需要的一些材料已經(jīng)具備了。我們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、銀行、金融等領(lǐng)域涉獵已久，但我們必須把它們有機(jī)結(jié)合起來(lái)形成宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，這個(gè)時(shí)代是非常令人振奮的。這一重大的任務(wù)未來(lái)數(shù)年可望有所進(jìn)展，一個(gè)原因就是像我開(kāi)頭所講的那樣，有一批國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家正在做這樣的事情，像新經(jīng)濟(jì)思維研究所，它得到了各方面的資金支持，前美聯(lián)儲(chǔ)主席保羅·沃克爾也幫助它籌款。在同英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局局長(zhǎng)AdairTurner會(huì)談時(shí)，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家同意過(guò)去20年的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是錯(cuò)誤的，它們將全球經(jīng)濟(jì)金融帶入了深淵，因此需要新的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維。我們其實(shí)有能力做這樣的事情。監(jiān)管就是其中被廣泛討論的問(wèn)題之一。正如我此前所說(shuō)的，監(jiān)管很重要，但監(jiān)管問(wèn)題還沒(méi)有解決。去年夏天美國(guó)通過(guò)了Dodd－Frank法案，這是在正確的道路上邁出的一步，但是我把它稱(chēng)之為“瑞士奶酪”。瑞士奶酪有很多孔洞。該法案就像瑞士奶酪一樣，有些可取之處，但有很多缺陷，假設(shè)過(guò)多。比如說(shuō)，他們就像一個(gè)消費(fèi)品健康安全委員會(huì)，有些金融產(chǎn)品就像核電站一樣，太危險(xiǎn)了，碰都不要碰，我們不應(yīng)該有這樣的金融產(chǎn)品。就像藥品一樣，要通過(guò)檢驗(yàn)來(lái)確定它對(duì)健康無(wú)害。據(jù)他們說(shuō)，他們制定該法案是要加強(qiáng)監(jiān)管，防止銀行的掠奪性行為，但他們又說(shuō)汽車(chē)貸款不受監(jiān)管限制。將汽車(chē)貸款排除在外怎么會(huì)是一個(gè)好主意呢？唯一的解釋就是那些代表汽車(chē)業(yè)的游說(shuō)集團(tuán)付了錢(qián)了。這根本就說(shuō)不過(guò)去。

對(duì)全球金融穩(wěn)定來(lái)說(shuō)，更根本的問(wèn)題是銀行太大以至無(wú)法正常倒閉以及相互關(guān)聯(lián)度太深的問(wèn)題仍然存在。為什么這是個(gè)問(wèn)題？如果這些銀行太大以至無(wú)法正常倒閉的話(huà)，就意味著你可以追求風(fēng)險(xiǎn)，而如果你成功了，風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的好處都是你的，銀行把收益都放到了它們的口袋里；但萬(wàn)一你失敗了，有納稅人給你買(mǎi)單。我把它稱(chēng)之為“偽資本主義”（ErsatzCapitalism），也就是說(shuō)，把收益私有化而損失社會(huì)化。這種情況不僅僅發(fā)生在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體中，在任何我們能設(shè)計(jì)出的經(jīng)濟(jì)體中都會(huì)發(fā)生。這也是美國(guó)正在發(fā)生的故事。不幸的是，我們還沒(méi)有解決這個(gè)問(wèn)題，同樣的激勵(lì)機(jī)制仍然存在。動(dòng)態(tài)來(lái)看，這樣的經(jīng)濟(jì)體是不穩(wěn)定的。銀行規(guī)模太大不會(huì)正常倒閉，所有人都知道這一點(diǎn)。那么會(huì)發(fā)生什么呢？這些銀行反而會(huì)以低利息率拿到貸款，因?yàn)槟憬桢X(qián)出去的話(huà)，你當(dāng)然要借給那些你知道不會(huì)倒閉的機(jī)構(gòu)，因?yàn)槿绻鼈冇袉?wèn)題了，政府會(huì)出手相救。這就是我們?yōu)槭裁催€沒(méi)有解決這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)例子。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上這個(gè)例子非常簡(jiǎn)單，但在政治上是非常復(fù)雜的。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題是全球性的。一個(gè)明顯的例子就是全球金融危機(jī)產(chǎn)生于美國(guó)，隨后再“出口”到世界各地。監(jiān)管也必須是全球性的，因?yàn)槿绻皇侨蛐缘?，就?huì)出現(xiàn)套利行為。我們需要改革全球儲(chǔ)備體系，我們今天下午在中財(cái)舉行了非常好的關(guān)于國(guó)際儲(chǔ)備改革的研討會(huì)。21世紀(jì)還有一種單一貨幣履行著核心貨幣的功能，但價(jià)值儲(chǔ)存卻不高，而且非常不穩(wěn)定，導(dǎo)致通脹，將來(lái)還會(huì)產(chǎn)生各種各樣的問(wèn)題，這是不合時(shí)宜的。21世紀(jì)需要一種全球制度來(lái)匹配全球經(jīng)濟(jì)一體化。

最后我想講的是，我當(dāng)年作為經(jīng)濟(jì)學(xué)本科生的時(shí)候，有時(shí)會(huì)心生黯然，因?yàn)槲腋杏X(jué)我出生的有點(diǎn)兒晚，各種偉大的思想都已經(jīng)出現(xiàn)了。我覺(jué)得凱恩斯主義非常棒，我覺(jué)得要是我能早些年出生然后我發(fā)現(xiàn)該理論就好了。太遲了。但我發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有一些漏洞，這是我可以大展身手的地方。對(duì)于你們這些在座的學(xué)子來(lái)說(shuō)，這是非常令人振奮的時(shí)代，因?yàn)榇蠹叶贾肋€有許多未知的領(lǐng)域，實(shí)際上，我們甚至都不知道我們對(duì)這些領(lǐng)域一無(wú)所知。在這個(gè)時(shí)代，我們已經(jīng)意識(shí)到我們掌握的許多知識(shí)，或者說(shuō)我們認(rèn)為我們已經(jīng)掌握的知識(shí)，實(shí)際上是錯(cuò)誤的。所以這是個(gè)質(zhì)疑的時(shí)代，是鼓勵(lì)研究的時(shí)代，因?yàn)槲艺J(rèn)為，我們確實(shí)需要重新認(rèn)識(shí)許多原則，特別是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原則，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些其它的原則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該是穩(wěn)定的，可持續(xù)的，并且增長(zhǎng)的成果應(yīng)該由更廣泛的人群分享，這些問(wèn)題我沒(méi)有機(jī)會(huì)展開(kāi)論述了。但很明顯我們需要更好的理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是如何運(yùn)行的。謝謝?。ā禖HINADAILY》辛志明譯稿）

【作者：約瑟夫·斯蒂格利茨 】(責(zé)任編輯：陳君)

第四篇：留學(xué)專(zhuān)家解析：美國(guó)留學(xué)——高中申請(qǐng)失敗原因

留學(xué)專(zhuān)家解析：美國(guó)留學(xué)——高中申請(qǐng)失敗原因

近年來(lái)，留學(xué)美國(guó)讀高中的學(xué)生日益增多，但是好多學(xué)生卻在申請(qǐng)時(shí)失敗了。那么什么原因?qū)е旅绹?guó)申請(qǐng)留學(xué)高中失敗呢?專(zhuān)家特分析有以下幾點(diǎn)：

留學(xué)美國(guó)讀高中的學(xué)生日益增多，但是好多學(xué)生卻在申請(qǐng)時(shí)失敗了。那么什么原因?qū)е旅绹?guó)申請(qǐng)留學(xué)高中失敗呢?

原因

一、申請(qǐng)材料“中國(guó)化”，不適合美國(guó)高中的口味

美國(guó)高中在錄用學(xué)生時(shí)比較看重申請(qǐng)人的綜合水平以及學(xué)習(xí)潛力，成績(jī)優(yōu)秀只是參考因素之

一。弗格留學(xué)美國(guó)部總監(jiān)孫建老師介紹說(shuō)，很多申請(qǐng)美國(guó)高中留學(xué)的中國(guó)學(xué)生在填寫(xiě)申請(qǐng)材料時(shí)提及最多的就是學(xué)習(xí)成績(jī)多么優(yōu)秀，而在社會(huì)實(shí)踐、綜合能力、興趣愛(ài)好等方面卻惜墨如金，這對(duì)申請(qǐng)是極為不利的。此外，學(xué)生在突出自己優(yōu)勢(shì)的時(shí)候要有“真憑實(shí)據(jù)”，例如要舉例說(shuō)明在何時(shí)何地得過(guò)什么獎(jiǎng)，而不能只是夸夸其談。需要注意的是，推薦信、個(gè)人陳述、語(yǔ)言成績(jī)等都是非常重要的，學(xué)生在準(zhǔn)備材料時(shí)一定要細(xì)心。

原因

二、申請(qǐng)時(shí)間太晚，導(dǎo)致準(zhǔn)備不充分

有一種現(xiàn)象很突出，那就是由于申請(qǐng)時(shí)間過(guò)晚，學(xué)生錯(cuò)過(guò)了最佳的入學(xué)期限。一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)美國(guó)高中留學(xué)和本科的程序大致相同，要通過(guò)提交申請(qǐng)、語(yǔ)言測(cè)試、面試、收到錄取通知書(shū)、申請(qǐng)簽證等幾個(gè)重要環(huán)節(jié)。值得注意的是，面試是申請(qǐng)美國(guó)高中留學(xué)非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，僅準(zhǔn)備和約定面試就要花去很多時(shí)間。此外，美國(guó)部分私立高中還需要學(xué)生提供SLEP考試成績(jī)(美國(guó)中學(xué)英文能力測(cè)試)，學(xué)生備考也將花費(fèi)一段時(shí)間。

原因

三、美國(guó)高中留學(xué)錄取名額有限，采用先到先得

近年來(lái)去美國(guó)高中留學(xué)的人數(shù)在不斷攀升，申請(qǐng)的激烈程度也隨之增加。但由于美國(guó)高校錄取名額有限，并且采用先申請(qǐng)先錄取的原則，所以一旦滿(mǎn)額，再優(yōu)秀的學(xué)生也申請(qǐng)不成。

即使學(xué)生成績(jī)十分優(yōu)異，如果錯(cuò)過(guò)了最佳申請(qǐng)時(shí)間也會(huì)導(dǎo)致美國(guó)高中留學(xué)的失敗。所以，申請(qǐng)美國(guó)高中應(yīng)該比申請(qǐng)本科和碩士提前更長(zhǎng)的時(shí)間，以一年到一年半較為合適。

總結(jié)以上美國(guó)留學(xué)申請(qǐng)失敗的原因供準(zhǔn)備留學(xué)的學(xué)生參考一下。注意這幾點(diǎn)，留學(xué)申請(qǐng)通過(guò)率會(huì)提高很多。

第五篇：在德黑蘭的美國(guó)外交和領(lǐng)事人員案

國(guó)際法案例

在德黑蘭的美國(guó)外交和領(lǐng)事人員案

（美國(guó)訴伊朗,1980年）

一、背景

本案的一般背景就是從夏-列薩-巴列維政府被推翻和阿雅圖拉-霍梅尼政權(quán)建立以來(lái)所發(fā)生的一切事情。但直接導(dǎo)致本案的事件則是1979年11月4日在美國(guó)駐德黑蘭大使館門(mén)前所舉行的示威游行過(guò)程中發(fā)生的事情：當(dāng)時(shí)示威者襲擊了大使館的館舍。雖然使館一再要求伊朗當(dāng)局給予援助和保護(hù)，伊朗的衛(wèi)隊(duì)還是置之不顧。示威者終于闖進(jìn)使館，拘捕了使館人員，領(lǐng)事人員和非美籍的工作人員，以及當(dāng)時(shí)在使館的來(lái)賓；外交和領(lǐng)事的檔案文件遭到洗劫。使館人員及在襲擊中拘捕的其他人員被扣作“人質(zhì)”，知道1981年1月20日為止，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)十四個(gè)月之久，其中只有13人在1979年11月18日和20日獲釋?zhuān)≈氐母鳖I(lǐng)事于1980年7月獲釋。在美國(guó)履行某些條件以后示威者將人質(zhì)釋放，美國(guó)無(wú)論如何認(rèn)為這是無(wú)法接受的。

二、向國(guó)際法院提出的請(qǐng)求書(shū)

美國(guó)除向聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)提出呼吁外，于1979年11月20日向國(guó)際法院對(duì)伊朗起訴，請(qǐng)法院審理并宣布：伊朗政府違反了對(duì)美國(guó)承擔(dān)的各項(xiàng)條約義務(wù)；伊朗有義務(wù)立即釋放拘于大使館內(nèi)的全部美國(guó)人以及被拘于伊朗外交部的三個(gè)人，并保證讓它們以及在伊朗的其他一切美國(guó)人安全離境而不得對(duì)他們進(jìn)行任何形式的審訊；伊朗應(yīng)就上述侵權(quán)行為對(duì)美國(guó)賠償損失，并將應(yīng)對(duì)此罪行負(fù)責(zé)的人員送交主管當(dāng)局懲處。美國(guó)根據(jù)1961年的《維也納外交關(guān)系條約》、1963年的《維

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也納領(lǐng)事關(guān)系公約》、《強(qiáng)制解決爭(zhēng)端擇議定書(shū)》第1條、1955年《美伊友好經(jīng)濟(jì)關(guān)系及領(lǐng)事權(quán)利條約》和1973年《關(guān)于防止及懲處侵害應(yīng)受?chē)?guó)際保護(hù)人員包括外交代表的罪行的公約》，認(rèn)為法院有管轄權(quán)。與提出請(qǐng)求書(shū)的同時(shí)，美國(guó)還根據(jù)法院規(guī)約第41條提出請(qǐng)求指示臨時(shí)保全措施，特別是請(qǐng)求立即釋放被拘于大使館和伊朗外交部的美國(guó)人員，并將使館館舍歸還美國(guó)當(dāng)局。

三、臨時(shí)保全措施 1． 程序

法院開(kāi)庭前，院長(zhǎng)根據(jù)《國(guó)際法院規(guī)則》第74條致電兩國(guó)政府請(qǐng)它們“以能使法院作出之任何命令……發(fā)生適當(dāng)?shù)男ЯΦ姆绞叫惺隆?。這種提出勸告的權(quán)力，就是1978年法院規(guī)則從院長(zhǎng)以前作出臨時(shí)命令中保留給院長(zhǎng)的全部權(quán)力。

在舉行庭審前的一天，伊朗政府通知法院：它認(rèn)為法院不應(yīng)，也不能審理此案，因?yàn)椋?）人質(zhì)問(wèn)題只代表“整個(gè)問(wèn)題的一個(gè)非中心和次要的方面……，這個(gè)問(wèn)題涉及到（除其他問(wèn)題外）二十五年多以來(lái)美國(guó)不斷干涉伊朗內(nèi)政的事情”；（2）人質(zhì)問(wèn)題應(yīng)看做是伊朗伊斯蘭革命的一個(gè)方面，它“基本上和直接的是伊朗國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)的事情”。對(duì)于臨時(shí)措施的請(qǐng)求，伊朗認(rèn)為從效果來(lái)講，它實(shí)際上是請(qǐng)求對(duì)案情實(shí)質(zhì)作出判決，這是不能接受的。它還指出：臨時(shí)保全措施的目的是保護(hù)雙方的利益，因而不能只給一方以保護(hù)，象美國(guó)所請(qǐng)求的那樣。因?yàn)橐晾蕸](méi)有出庭，法院在審查關(guān)于臨時(shí)措施的請(qǐng)求時(shí)考慮了這封信，法院規(guī)則并沒(méi)有為這一程序作出特別規(guī)定，但在關(guān)于臨時(shí)措

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施的訴訟中，由于被告一方往往是不出庭的，這種做法已經(jīng)習(xí)以為常。2． 判決

（1）幾乎與以前所有關(guān)于臨時(shí)保全措施的請(qǐng)求相反，法院的管轄權(quán)問(wèn)題沒(méi)有產(chǎn)生什么嚴(yán)重問(wèn)題。法院在一項(xiàng)極清楚地說(shuō)明這一訴訟階段檢驗(yàn)管轄權(quán)的必要條件的聲明中，認(rèn)為1961年和1963年的維也納公約以及隨附于兩公約的兩個(gè)議定書(shū)的第1條，均為法院的管轄權(quán)提供了根據(jù)，因此，沒(méi)有審查其他文件是否也為法院提供管轄權(quán)之必要。法院因此認(rèn)為所謂“確定的”初步檢驗(yàn)對(duì)臨時(shí)保全措施階段已經(jīng)很充分，就是說(shuō)法院認(rèn)為雙方之間必定存在一個(gè)在這問(wèn)題上已無(wú)保留地給予法院管轄權(quán)的現(xiàn)行有效的文件。

（2）對(duì)于伊朗在信中提出的程序性反對(duì)意見(jiàn)，法院全部予以駁回。法院指出“人質(zhì)問(wèn)題的確不是次要的非中心的問(wèn)題，不存在任何禁止法院把它的判決限于爭(zhēng)端某一方面的規(guī)則。對(duì)于所謂的“國(guó)內(nèi)管轄權(quán)”這個(gè)反對(duì)意見(jiàn)，法院指出：外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系是由國(guó)際法調(diào)整的，因此，就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，這是國(guó)際管轄范圍內(nèi)的事情。

對(duì)于認(rèn)為美國(guó)實(shí)際上實(shí)在要求對(duì)案情實(shí)質(zhì)作出判決這個(gè)反對(duì)意見(jiàn)，法院提到國(guó)際常設(shè)法院所審理的霍如夫工廠(chǎng)案（波屬上西里西亞德國(guó)利益案），在該案中，指出臨時(shí)措施的請(qǐng)求因被認(rèn)為是“企圖去的臨時(shí)判決”而受到拒絕。但法院指出，在本案中，美國(guó)的請(qǐng)求時(shí)在法院規(guī)約第41條的范圍之內(nèi)的，因?yàn)樗?qǐng)求在訴訟中保全在案情實(shí)質(zhì)的審理中可能受到判決的權(quán)利，法院宣布在臨時(shí)抱拳階段受到保護(hù)的權(quán)利與在實(shí)質(zhì)上提出的權(quán)利之間的關(guān)系，也是規(guī)約第41條的必

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要條件之一。在這兩個(gè)程序的目的之間也許甚至有相同之處，這本身是不證自明的，因?yàn)閷?duì)案情實(shí)質(zhì)提出的要求通常是涉及重新恢復(fù)原狀的。而且，作為一項(xiàng)臨時(shí)保全措施的請(qǐng)求，就其性質(zhì)來(lái)看是單方面的，法院在這方面也拒絕了伊朗的反對(duì)意見(jiàn)。

（3）

是否應(yīng)采取臨時(shí)保全措施呢？法院認(rèn)為形勢(shì)已要求指示臨時(shí)措施，使?fàn)幾h中的權(quán)利不至受到不可彌補(bǔ)的損害。因此，法院一致之處：伊朗應(yīng)立即保證把使館館舍歸還給美國(guó)，保證立即釋放被拘于大使館或其他地方的一切美國(guó)籍人員，應(yīng)尊重有關(guān)外交和領(lǐng)事關(guān)系方面的國(guó)際義務(wù)，并在幾乎所有指示臨時(shí)保全措施的命令中都有一項(xiàng)條文指出：美國(guó)和伊朗雙方均不得采取任何加劇兩國(guó)間的緊張局勢(shì)的行動(dòng)。伊朗不遵守這個(gè)命令，也不遵守安全理事會(huì)為同樣目的而通過(guò)的決議。法院在這種情況下的行動(dòng)速度是很值得注意的方面，法院受理此案后僅僅于十六天后就做出了這些命令。

四、對(duì)案情實(shí)質(zhì)的判決 1． 初步問(wèn)題

法院的臨時(shí)措施在1980年5月24日對(duì)案情實(shí)質(zhì)的判決中得到確定。

（1）因伊朗在這個(gè)階段拒絕出庭應(yīng)訴，法院面臨依規(guī)約第53[2]條尋求事實(shí)根據(jù)的問(wèn)題。因?yàn)椋谄胀ㄇ闆r下，請(qǐng)求人是不可能取得證據(jù)的，法院認(rèn)為從爭(zhēng)議雙方的新聞以及電視報(bào)導(dǎo)、從他國(guó)的報(bào)導(dǎo)和十三名被拒兩星期后獲釋的人質(zhì)中的六人經(jīng)宣誓后所作的聲明中所得到的材料，已足以確立美國(guó)的訴訟要求了。

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（2）法院對(duì)于命令中沒(méi)有討論到的一些進(jìn)一步發(fā)生的初步問(wèn)題（即同時(shí)利用法院、安理會(huì)以及聯(lián)合國(guó)一個(gè)委員會(huì)的建立及活動(dòng)等對(duì)法院訴訟產(chǎn)生的影響的問(wèn)題）進(jìn)行審查。法院的觀點(diǎn)與它在愛(ài)琴海大陸架案上所持的觀點(diǎn)相仿，它認(rèn)為這些情況并沒(méi)有對(duì)它的職能造成任何限制?！堵?lián)合國(guó)憲章》第12條規(guī)定聯(lián)合國(guó)大會(huì)和安理會(huì)不得在同一個(gè)問(wèn)題上同時(shí)采取行動(dòng)，法院結(jié)論的根據(jù)是：沒(méi)有任何可以與憲章第12條相比較的規(guī)定，法院的結(jié)論還以憲章第33條為根據(jù)，該條列舉了和平解決爭(zhēng)端的各種不同手段，而沒(méi)有指出哪一種手段居于優(yōu)先地位。2． 管轄權(quán)

（1）對(duì)于本案的管轄權(quán)問(wèn)題，法院提到它關(guān)于1961年和1963年維也納公約的命令中所作的聲明，該聲明以縝密的研究確定了法院先進(jìn)的結(jié)論：這兩個(gè)公約構(gòu)成法院行使管轄權(quán)的根據(jù)。分別附于兩公約的兩個(gè)議定書(shū)中的第2條和第3條包含進(jìn)行一種選擇的可能性：或者是從一方將爭(zhēng)端存在一事通知他方時(shí)起兩個(gè)月內(nèi)通過(guò)協(xié)議將問(wèn)題提交仲裁解決，或者是對(duì)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)解。盡管有這些規(guī)定，但伊朗不斷拒絕任何形式的談判意味著法院對(duì)其管轄權(quán)所做的結(jié)論仍舊起不到作用。

（2）

法院也審查了1955年美伊兩國(guó)的友好條約。由于該約第2[4]條特別規(guī)定了對(duì)另一國(guó)的非外交人員的待遇問(wèn)題，所以對(duì)該約第21條[2]條的和解條款必須加以審查，以便說(shuō)明法院的管轄權(quán)是否可以擴(kuò)大適用于兩個(gè)被拘于伊朗外交部的平民的案子。這一條沒(méi)有明白規(guī)定

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可以單方面適用，但在法院看來(lái)，應(yīng)對(duì)這一條作此解釋以便使它發(fā)生效力。這個(gè)觀點(diǎn)受到法官莫洛佐夫的批評(píng)，他認(rèn)為他國(guó)的同意時(shí)不可缺少的條件。

（3）法院然后轉(zhuǎn)向美國(guó)是不是因采取過(guò)相反的措施違反了這個(gè)條約因而就不能引用該約的問(wèn)題。這問(wèn)題得到了否定的答復(fù)，因?yàn)闂l約中載有仲裁條款，對(duì)這種情勢(shì)作了具體的處置，如果一旦發(fā)生破壞條約的情況而不準(zhǔn)因喲個(gè)那些條款，這是沒(méi)有道理的。在這方面，莫洛佐夫法官提出了異議意見(jiàn)，他聲稱(chēng)：美國(guó)的行為已妨礙了對(duì)這項(xiàng)條款的遵守。3． 案情實(shí)質(zhì)

（1）法院在判決中關(guān)于案情實(shí)質(zhì)的部分，對(duì)外交關(guān)系法作了一番研究。它首先審查了伊朗政府被指違反外交和零食發(fā)的問(wèn)題。在這里，法院把前一階段的責(zé)任和后一階段的責(zé)任區(qū)別開(kāi)。前一階段是市民中的好戰(zhàn)集團(tuán)襲擊大使館，它本身不直接涉及伊朗政府的責(zé)任問(wèn)題，因?yàn)闆](méi)有跡象表明這些好戰(zhàn)者具有作為伊朗國(guó)家“特工人員”的官方身份。不過(guò)，在這個(gè)階段，由于沒(méi)能保護(hù)大使館使其免遭襲擊，也產(chǎn)生了責(zé)任問(wèn)題。在第二個(gè)階段，國(guó)家的責(zé)任特別地和阿雅圖拉-霍梅尼的地位聯(lián)系在一起。當(dāng)這個(gè)國(guó)家決定維持為該國(guó)的利益而造成的那種形勢(shì)時(shí)，既不采取措施終止這種形勢(shì)或?qū)δ切┩饨蝗藛T和領(lǐng)事人員加以保護(hù)，也不對(duì)這些好戰(zhàn)者提起訴訟，這個(gè)國(guó)家便應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。即使伊朗在1979年12月和1980年3月給國(guó)際法院的信中指控美國(guó)所作的犯罪活動(dòng)得到了確認(rèn)，這也不能證明伊朗的行為時(shí)正當(dāng)?shù)?，因?yàn)椤巴?/p>

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交法本身已為外交及領(lǐng)事代表團(tuán)成員的不法行為規(guī)定了防止和制裁的必要方法”。在這個(gè)問(wèn)題上，法官塔拉茲表示了不同的看法，他認(rèn)為美國(guó)二十五年多以來(lái)的行為，使伊朗承擔(dān)的只是相對(duì)的而不是絕對(duì)的責(zé)任。法院認(rèn)為這個(gè)觀點(diǎn)是無(wú)法接受的，因?yàn)榕c此有關(guān)的那個(gè)國(guó)家尚未用盡根據(jù)普遍國(guó)際法或先行有效的條約可以采取的方法以拯救這個(gè)局面；因此，法院認(rèn)為伊朗應(yīng)負(fù)責(zé)任，并有義務(wù)給予賠償，至于賠償?shù)姆绞胶蛿?shù)量可在錦衣不的訴訟程序中決定，但雙方未就此達(dá)成協(xié)議。

（2）關(guān)于應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任的結(jié)論受到法官拉希的批評(píng)。他認(rèn)為：除非賠償?shù)臄?shù)目和方式得到落實(shí)，否則就沒(méi)有指出存在這種賠償義務(wù)的必要，因?yàn)橐坏┬剂诉`反國(guó)際義務(wù)的行為，這點(diǎn)就不證自明了。法官莫洛佐夫不同意伊朗賠付責(zé)任的結(jié)論，因?yàn)樗J(rèn)為在法院審理本案期間，美國(guó)本身違反國(guó)際法的行為已使它喪失了要求賠償?shù)姆缮虾偷懒x上的權(quán)利。

（3）最后，法院認(rèn)為它必須對(duì)美國(guó)部隊(duì)在1980年4月24日—25日侵入伊朗的行為加以評(píng)論。該行動(dòng)的目的是想營(yíng)救人質(zhì)，但由于技術(shù)上的困難，它在開(kāi)始的時(shí)候就失敗了。因請(qǐng)求國(guó)并未請(qǐng)求法院對(duì)這點(diǎn)作出宣告，法院生命它不會(huì)對(duì)該行動(dòng)的合法性問(wèn)題作出評(píng)論。法院僅對(duì)美國(guó)在法院進(jìn)行訴訟期間的這種行為表示關(guān)切。對(duì)案情實(shí)質(zhì)作出判決，是迫在眉睫的事情，但庭審卻因美國(guó)的請(qǐng)求而推遲作出?？紤]到本案的這種情況，法院強(qiáng)調(diào)指出：這種“在國(guó)際關(guān)系上可以認(rèn)為是一種有損于尊重司法程序的行為”。法院回憶說(shuō)：它在臨時(shí)措施的命令

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中，曾指示任何一方不得采取加劇緊張局勢(shì)的行動(dòng)。這個(gè)告誡使人回想起英美法中所謂“藐視法庭”的法律概念，在被告從一開(kāi)始就拒絕尊重法院判決或安全理事會(huì)決議的情況下，這個(gè)告誡似乎苛刻了一些。但由于美國(guó)已在這些情況下接受了訴訟，而情況的變化尚不那么緊迫以至引起局勢(shì)惡化和人質(zhì)生命的危急，因而必須認(rèn)為美國(guó)有不得已使懸而未決的訴訟受到有害影響的手段進(jìn)行干擾的義務(wù)。

1981年1月19日，雙方締結(jié)了一項(xiàng)協(xié)議（1981年1月19日的《美伊協(xié)定》），其目的就是要解決個(gè)人爭(zhēng)端，人質(zhì)也由此得到釋放。

作者 Karin Oellers--Frahm 8