第一篇：閩電調(diào)〔2010〕331號(關(guān)于印發(fā)《福建電網(wǎng)調(diào)度操作指令票管理規(guī)定》的通知)

福建省電力有限公司文件

閩電調(diào)〔2010〕331號

關(guān)于印發(fā)《福建電網(wǎng)調(diào)度操作指令票

管理規(guī)定》的通知

各直管電業(yè)局，二級供電局，直管縣公司，各控股縣（市）電力公司，代管縣（市）電力公司：

為適應(yīng)當(dāng)前電網(wǎng)調(diào)度安全生產(chǎn)管理工作及“調(diào)控一體”新調(diào)

度運(yùn)行模式的需要，貫徹《國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程》、《福建電力系統(tǒng)調(diào)度規(guī)程》和《福建省電力有限公司操作票、工作票實(shí)施細(xì)則》，省公司組織有關(guān)人員對《福建電網(wǎng)調(diào)度操作指令票管理規(guī)定》（閩電調(diào)[2007]239號）進(jìn)行了部分修改，現(xiàn)將

修改后的《福建電網(wǎng)調(diào)度操作指令票管理規(guī)定》印發(fā)給你們，自2010年5月1日起執(zhí)行，原規(guī)定同時(shí)作廢。執(zhí)行中如有問題，請及時(shí)反饋省公司調(diào)通中心。

—1—

附件：福建電網(wǎng)調(diào)度操作指令票管理規(guī)定

二〇一〇年四月十三日

主題詞：管理調(diào)度電網(wǎng)規(guī)定通知

本部：安監(jiān)部、調(diào)通中心，敬東、新生、家松同志。

福建省電力有限公司總經(jīng)理工作部2010年4月19日印發(fā) —2—

第二篇：山東電網(wǎng)風(fēng)電調(diào)度管理規(guī)定

山東電網(wǎng)風(fēng)電調(diào)度管理規(guī)定 總則

1.1為加強(qiáng)風(fēng)電調(diào)度管理，保障電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，根據(jù)國家電網(wǎng)公司Q/GDW392-2009《風(fēng)電場接入電網(wǎng)技術(shù)規(guī)定》（以下簡稱《技術(shù)規(guī)定》）、Q/GDW392-2009《風(fēng)電場調(diào)度運(yùn)行管理規(guī)范》、《山東電力系統(tǒng)調(diào)度管理規(guī)程》（以下簡稱《調(diào)度規(guī)程》）以及國家能源局《風(fēng)電機(jī)組并網(wǎng)檢測管理暫行辦法》等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程制定本規(guī)定。

1.2本規(guī)定涉及風(fēng)電場并網(wǎng)管理和正常運(yùn)行階段的調(diào)度管理以及相應(yīng)基本技術(shù)要求。1.3 本規(guī)定適用于山東電力調(diào)度中心（以下簡稱省調(diào)）調(diào)度管轄的風(fēng)電場（總裝機(jī)容量大于10MW）的調(diào)度管理，自2011年3月1日起執(zhí)行。其他風(fēng)電場參照本規(guī)定執(zhí)行。

２ 并網(wǎng)管理

2.1 2011年1月1日起，新核準(zhǔn)風(fēng)電項(xiàng)目安裝并網(wǎng)的風(fēng)電機(jī)組，必須是通過《風(fēng)電機(jī)組并網(wǎng)檢測管理暫行辦法》規(guī)定檢測的機(jī)型，只有符合相關(guān)規(guī)定的風(fēng)電機(jī)組方可并網(wǎng)運(yùn)行。

2.2 新建風(fēng)電場應(yīng)在每年10月15日前，按《調(diào)度規(guī)程》規(guī)定向省調(diào)報(bào)送下半新設(shè)備投產(chǎn)計(jì)劃，省調(diào)于11月15日前批復(fù)。

2.3 新建風(fēng)電場應(yīng)在擬并網(wǎng)前6個(gè)月與省調(diào)聯(lián)系，協(xié)商簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，確定風(fēng)電場并網(wǎng)運(yùn)行的安全技術(shù)條件和行為規(guī)范。

2.4 新建風(fēng)電場應(yīng)在擬并網(wǎng)前3個(gè)月，向省調(diào)和所屬地調(diào)報(bào)送下列資料并完善OMS基礎(chǔ)信息庫（包括但不限于）

2.4.1風(fēng)電場基礎(chǔ)信息：資產(chǎn)屬性（企業(yè)法人名稱）、電廠經(jīng)緯度、裝機(jī)臺(tái)數(shù)及容量、擬投產(chǎn)日期、機(jī)組設(shè)計(jì)利用小時(shí)數(shù)、發(fā)電量等。

2.4.2 技術(shù)參數(shù)：風(fēng)機(jī)型號、風(fēng)輪直徑、切入風(fēng)速、額定風(fēng)速、切出風(fēng)速、發(fā)電機(jī)型號及模型、單機(jī)容量、發(fā)電機(jī)電壓、功率調(diào)節(jié)速率（典型出力下的爬坡、下降速率）、機(jī)組有功（無功）特性曲線、功率因數(shù)等。

2.4.3 機(jī)組涉網(wǎng)保護(hù)、并網(wǎng)線路及母線保護(hù)圖紙及相關(guān)技術(shù)資料。2.4.4 風(fēng)電場升壓站一、二次設(shè)備參數(shù)、圖紙及保護(hù)配置資料。

2.4.5 調(diào)度自動(dòng)化設(shè)備（遠(yuǎn)動(dòng)通信裝置、電能量遠(yuǎn)方終端和調(diào)度數(shù)據(jù)網(wǎng)及二次系統(tǒng)安全防護(hù)設(shè)備）配置、信息接入資料。

2.4.6 調(diào)度自動(dòng)化信息上傳通道和通信規(guī)約情況。

2.5 風(fēng)電場調(diào)度命名由省調(diào)統(tǒng)一實(shí)施，風(fēng)機(jī)編號報(bào)省調(diào)和所屬地調(diào)備案。

2.6 新建風(fēng)電場在升壓站接入系統(tǒng)送電和機(jī)組并網(wǎng)發(fā)電前，應(yīng)具備向省調(diào)和所屬地調(diào)提供實(shí)時(shí)信息的條件。已并網(wǎng)風(fēng)電場也應(yīng)按照以下要求在省調(diào)規(guī)定的期限內(nèi)完成信息傳送。

風(fēng)電場實(shí)時(shí)信息包括風(fēng)力數(shù)據(jù)（風(fēng)速、風(fēng)向、空氣密度等）機(jī)組出力信息（有功、無功、電流等）、機(jī)組狀態(tài)信息、無功補(bǔ)償裝置信息、升壓站潮流信息及關(guān)口點(diǎn)電能信息。2.7 風(fēng)電場應(yīng)監(jiān)理風(fēng)力測量及功率預(yù)測系統(tǒng)，按省調(diào)要求上傳出力預(yù)測信息。2.8 風(fēng)電場應(yīng)在升壓站安裝故障錄波儀，記錄故障前10s到故障后60s的情況，按省調(diào)要求配備至省調(diào)和所屬地調(diào)的數(shù)據(jù)傳輸通道。

2.9 風(fēng)電場的主變壓器應(yīng)采用有載調(diào)壓變壓器，接入220kV及以上電壓等級的風(fēng)電場應(yīng)按省調(diào)要求配置PMU系統(tǒng)。

2.10 新建風(fēng)電場應(yīng)通過所屬地調(diào)，于每月15日前報(bào)送下月新設(shè)備驗(yàn)收、啟動(dòng)送電計(jì)劃，現(xiàn)場啟動(dòng)方案（包括啟動(dòng)設(shè)備、啟動(dòng)程序及啟動(dòng)過程要做的涉網(wǎng)試驗(yàn)），運(yùn)行規(guī)程，并網(wǎng)后檢測計(jì)劃；省調(diào)于每月25日前批復(fù)驗(yàn)收計(jì)劃。

2.11風(fēng)電場應(yīng)在啟動(dòng)并網(wǎng)1周前，完成調(diào)度自動(dòng)化設(shè)備及互傳信息調(diào)試。2.12 風(fēng)電場并網(wǎng)前須與所屬地開通專用調(diào)度電話，并測試良好。

2.13 風(fēng)電場有關(guān)值班人員取得省調(diào)頒發(fā)的上崗證書，名單報(bào)調(diào)度機(jī)構(gòu)備案。

2.14 風(fēng)電場并網(wǎng)前須通過省掉組織的并網(wǎng)必備條件現(xiàn)場驗(yàn)收，并完成有關(guān)問題的整改。2.15 風(fēng)電場并網(wǎng)聯(lián)絡(luò)線、主變等接入系統(tǒng)設(shè)備為省調(diào)許可設(shè)備，啟動(dòng)送電前必須按照《調(diào)度規(guī)程》向所屬地調(diào)提交新設(shè)備啟動(dòng)送電申請，地調(diào)同意后報(bào)省調(diào)審批。

2.16 針對風(fēng)力發(fā)電機(jī)組容量特點(diǎn)，現(xiàn)場每完成10臺(tái)風(fēng)機(jī)啟動(dòng)后，應(yīng)向省調(diào)值班調(diào)度員匯報(bào)啟動(dòng)情況，征得省調(diào)同意后，方可進(jìn)行下一步啟動(dòng)工作。

2.17 風(fēng)電場應(yīng)在并網(wǎng)運(yùn)行后6個(gè)月內(nèi)向省調(diào)提供有關(guān)經(jīng)有資質(zhì)單位提交的有關(guān)風(fēng)電場運(yùn)行特性的測試報(bào)告；已并網(wǎng)風(fēng)電場應(yīng)按照省調(diào)要求限期完成相關(guān)測試。否則省調(diào)將按照有關(guān)規(guī)定餐區(qū)解網(wǎng)或限制出力等考核措施。

2.18 風(fēng)電場測試應(yīng)按照國家或電力行業(yè)有關(guān)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)運(yùn)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定，由相應(yīng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行。

2.19 風(fēng)電場測試前應(yīng)將檢測方案報(bào)省調(diào)備案，測試應(yīng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)電場電壓調(diào)節(jié)能力、機(jī)組有功/無功控制能力、最大功率變化率、電壓偏差、電壓變動(dòng)、閃變、諧波、低電壓穿越、相關(guān)涉網(wǎng)保護(hù)及省調(diào)要求的其他并網(wǎng)調(diào)試項(xiàng)目。

2.20 風(fēng)電場并網(wǎng)后經(jīng)測試不合格者，要限期整改。逾期未整改完成并對電網(wǎng)造成潛在影響者，將采取停運(yùn)機(jī)組直至風(fēng)電場全部停運(yùn)措施。

2.21 為保證風(fēng)電場并網(wǎng)后測試結(jié)果的準(zhǔn)確性與嚴(yán)謹(jǐn)性，省調(diào)將對測試過程進(jìn)行監(jiān)督，對測試結(jié)果進(jìn)行檢查確認(rèn)。調(diào)度運(yùn)行管理

3.1 當(dāng)電網(wǎng)調(diào)解能力不足時(shí)，風(fēng)電場必須按照調(diào)度指令參與電網(wǎng)的調(diào)峰、調(diào)頻、調(diào)壓和備用。

3.2 施工情況下，若風(fēng)電場的運(yùn)行危及電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，省調(diào)有權(quán)暫時(shí)將風(fēng)電場解列。電網(wǎng)恢復(fù)正常運(yùn)行狀態(tài)后，應(yīng)盡快按省調(diào)調(diào)度指令恢復(fù)風(fēng)電場的并網(wǎng)運(yùn)行。

3.3 風(fēng)電廠及風(fēng)電機(jī)組在緊急狀態(tài)或故障情況下退出運(yùn)行后，不得自行并網(wǎng)，須在省調(diào)的安排下有序并網(wǎng)恢復(fù)運(yùn)行。

3.4 風(fēng)電場應(yīng)根據(jù)風(fēng)電功率預(yù)測結(jié)果，每15分鐘自動(dòng)向省調(diào)滾動(dòng)上報(bào)超短期風(fēng)電功率預(yù)測曲線。

3.5 風(fēng)電場應(yīng)參與地區(qū)電網(wǎng)無功平衡及電壓調(diào)整，保證風(fēng)電場并網(wǎng)點(diǎn)電壓滿足省調(diào)下達(dá)的電壓控制曲線。當(dāng)風(fēng)電場內(nèi)無功補(bǔ)償設(shè)備因故退出運(yùn)行時(shí)，風(fēng)電場應(yīng)立即向省調(diào)匯報(bào)，并按調(diào)度指令控制風(fēng)電場運(yùn)行狀態(tài)。

3.6 風(fēng)電場應(yīng)想省調(diào)和所屬地調(diào)按要求上傳實(shí)時(shí)信息，并保證實(shí)時(shí)信息的正確性。當(dāng)因故未能上傳實(shí)時(shí)信息時(shí)，風(fēng)電場應(yīng)立即向省調(diào)匯報(bào)，并按省調(diào)要求期限完成上傳。發(fā)電計(jì)劃管理

4.1 風(fēng)電場應(yīng)根據(jù)風(fēng)電功率預(yù)測系統(tǒng)的預(yù)測結(jié)果，每日12時(shí)前向省調(diào)提交次日風(fēng)電發(fā)電功率申報(bào)曲線，聲調(diào)綜合考慮電網(wǎng)運(yùn)行情況，編制風(fēng)電場次日計(jì)劃曲線，并與17時(shí)前下達(dá)給風(fēng)電場。4.2 值班調(diào)度員可根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況對日發(fā)電調(diào)度計(jì)劃曲線作適當(dāng)調(diào)整，并及時(shí)通知風(fēng)電場值班人員。

4.3 風(fēng)電場應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行聲調(diào)下達(dá)的每日發(fā)電調(diào)度計(jì)劃曲線（包括修正的曲線）和調(diào)度指令，及時(shí)調(diào)解有功出力。

4.4 風(fēng)電場按計(jì)劃曲線運(yùn)行時(shí)，實(shí)際出力應(yīng)在以下范圍內(nèi)： 4.4.1 調(diào)度計(jì)劃值在50MW以下時(shí)：允許偏上限范圍為≤+25%；允許偏下限范圍為≤-30%。

4.4.2 調(diào)度計(jì)劃值在50MW~100MW之間（含50MW和100MW）時(shí)：允許偏上限范圍為≤+20%；允許偏下限范圍為≤-25%。

4.4.3 調(diào)度計(jì)劃值在100MW以上時(shí)：允許偏上限范圍為≤+15%；允許偏下限范圍為≤-20%。

4.5對于實(shí)際出力超出允許偏差部分，將按照曲線違約考核?？己穗娏?超出允許偏差數(shù)絕對值×0.25×2（單位為萬千瓦時(shí)）。

4.6 風(fēng)電場可以根據(jù)風(fēng)力變化情況，提前1小時(shí)向省調(diào)值班調(diào)度員申請修改計(jì)劃曲線，但每次修改范圍必須大于幾話值的±20%及以上。

4.7 省調(diào)可結(jié)合電網(wǎng)實(shí)際運(yùn)行需要確定以下風(fēng)電場運(yùn)行模式。

4.7.1 最大出力模式：指調(diào)度給風(fēng)電場下達(dá)全場最大出力曲線，對低于最大出力曲線的情況不限制。

4.7.2 恒出力模式：指調(diào)度給風(fēng)電場下達(dá)全場出力曲線為一恒定值。4.7.3 無約束模式：指調(diào)度對風(fēng)電實(shí)時(shí)出力沒有限制，風(fēng)電場可以根據(jù)風(fēng)力情況自行調(diào)整出力。

4.7.4 聯(lián)絡(luò)線調(diào)整模式：指調(diào)度根據(jù)風(fēng)電廠相關(guān)送出潮流約束情況，下達(dá)風(fēng)電出力曲線。4.7.5 旋轉(zhuǎn)備用模式：指調(diào)度根據(jù)電網(wǎng)安全運(yùn)行要求，在下達(dá)風(fēng)電場出力曲線時(shí)，留裝機(jī)可調(diào)容量20%的旋轉(zhuǎn)備用。檢修管理

5.1設(shè)備檢修按計(jì)劃進(jìn)行，風(fēng)電場向電網(wǎng)提交、月度發(fā)電計(jì)劃建議的同時(shí)，將、月度、節(jié)日、特殊運(yùn)行方式的設(shè)備檢修計(jì)劃建議報(bào)省調(diào)。

5.2 省調(diào)將風(fēng)電場設(shè)備檢修計(jì)劃納入電力系統(tǒng)、月度、節(jié)日、特殊運(yùn)行方式檢修計(jì)劃。

5.3 風(fēng)電場設(shè)備（包括機(jī)組和升壓站設(shè)備等公用設(shè)備）檢修影響運(yùn)行容量超過20MW時(shí)，按《調(diào)度規(guī)程》旅行檢修申請手續(xù)。

5.4 風(fēng)電場送出設(shè)備計(jì)劃檢修，原則上每年只安排一次，且應(yīng)盡可能安排在風(fēng)電出力較小的時(shí)期進(jìn)行。

5.5 風(fēng)電場應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行已批復(fù)的檢修計(jì)劃，按時(shí)完成各項(xiàng)檢修工作。

5.6 風(fēng)電場無功補(bǔ)償設(shè)備檢修，應(yīng)按年、月計(jì)劃安排，經(jīng)省調(diào)統(tǒng)一平衡批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。無功補(bǔ)償設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)的改變應(yīng)經(jīng)省調(diào)批準(zhǔn)。

5.7 風(fēng)電場因設(shè)備更新改造等原因出現(xiàn)特殊運(yùn)行方式，可能影響電網(wǎng)正常運(yùn)行時(shí)，應(yīng)將更改方案提前2日通知聲調(diào)。

5.8 風(fēng)電場內(nèi)部計(jì)劃安排風(fēng)機(jī)全?；?qū)︼L(fēng)場處理影響較大的檢修工作時(shí)，應(yīng)盡可能與風(fēng)電送出輸變電設(shè)備的檢修工作配合。6基本技術(shù)要求

6.1調(diào)度自動(dòng)化設(shè)備配置

6.1.1 風(fēng)電場應(yīng)配置計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)1套，其中遠(yuǎn)動(dòng)通信裝置應(yīng)雙機(jī)冗余配置；傳輸通道為數(shù)字專線和網(wǎng)絡(luò)互備；傳輸規(guī)約為DL/T 634.5101、DL/T 634.5104、DL/T 719.6.1.2 風(fēng)電場應(yīng)配置電能量遠(yuǎn)方終端設(shè)備1套，傳輸通道為網(wǎng)絡(luò)和電話撥號互備；傳輸規(guī)約為DL/T 719.6.1.3 風(fēng)電場應(yīng)配置路由器2臺(tái)、交換機(jī)2臺(tái)、縱向加密認(rèn)證裝置2臺(tái)、SDH 2M鏈路2條；才用MPLS VPN、IP over IP技術(shù)體制，將2套相互獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備分別接入地調(diào)接入網(wǎng)不同節(jié)點(diǎn)。

6.2 風(fēng)電場其他設(shè)備按《并網(wǎng)發(fā)電廠調(diào)度自動(dòng)化設(shè)備（子系統(tǒng)）配置規(guī)范》（調(diào)自[2010]39號）要求配置。

6.3 風(fēng)電場應(yīng)按《并網(wǎng)發(fā)電廠調(diào)度自動(dòng)化信息接入規(guī)范》（調(diào)自[2010]39號）接入和上傳常規(guī)的自動(dòng)化基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

6.4 風(fēng)電場風(fēng)機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)與升壓站計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具有通信功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)機(jī)實(shí)時(shí)信息的上傳。

6.5風(fēng)電場功率預(yù)測和有功功率控制

6.5.1 風(fēng)電場應(yīng)配置風(fēng)電功率預(yù)測系統(tǒng)，具有0~48h短期風(fēng)電功率預(yù)測以及15min~4h超短期風(fēng)電功率預(yù)測功能，預(yù)測值的時(shí)間分辨率為15min。

6.5.2 風(fēng)電場應(yīng)配置有功功率控制系統(tǒng)，具備單機(jī)有功功率控制能力，接收并自動(dòng)執(zhí)行省調(diào)發(fā)送的有功功率控制信號，確保風(fēng)電場有功功率值符合省調(diào)的給定值。

6.5.3 風(fēng)電場有功功率控制應(yīng)根據(jù)省調(diào)統(tǒng)一安排實(shí)現(xiàn)AGC功能。

6.5.4 在電網(wǎng)緊急情況下，風(fēng)電場應(yīng)能快速自動(dòng)切除部分機(jī)組乃至整個(gè)風(fēng)電場。6.6 風(fēng)電場無功配置和電壓調(diào)整

6.6.1 風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行在不同輸出功率時(shí)，其功率因數(shù)應(yīng)在-0.95~+0.95變化范圍之間可。風(fēng)電場須安裝動(dòng)態(tài)無功補(bǔ)償裝置，補(bǔ)償容量應(yīng)滿足《技術(shù)規(guī)定》和省調(diào)要求。

6.6.2 風(fēng)電場無功功率的調(diào)節(jié)范圍和響應(yīng)速度，風(fēng)電場應(yīng)能自動(dòng)調(diào)節(jié)并網(wǎng)點(diǎn)電壓在額定電壓的97%~107%。

6.6.3 風(fēng)電場應(yīng)配置無功電壓控制系統(tǒng)；根據(jù)電網(wǎng)調(diào)度部門指令，風(fēng)電場通過其無功電壓控制系統(tǒng)自動(dòng)調(diào)節(jié)整個(gè)風(fēng)電場發(fā)出（或吸收）的無功功率，實(shí)現(xiàn)對并網(wǎng)點(diǎn)電壓的控制，其調(diào)節(jié)速度和控制精度能滿足電網(wǎng)電壓調(diào)節(jié)的要求。

6.6.4 風(fēng)電場無功電壓控制應(yīng)根據(jù)省調(diào)統(tǒng)一安排實(shí)現(xiàn)AVC功能。

6.7 風(fēng)電場運(yùn)行能力和電能質(zhì)量要求 6.7.1 風(fēng)電場低電壓穿越能力

（1）風(fēng)電場內(nèi)的風(fēng)電機(jī)組具有在并網(wǎng)點(diǎn)電壓跌至20%額定電壓時(shí)能夠保證不脫網(wǎng)連續(xù)運(yùn)行625ms的能力。

（2）風(fēng)電場并網(wǎng)點(diǎn)電壓在發(fā)生跌落后2s內(nèi)能夠恢復(fù)到額定電壓的90%，風(fēng)電場內(nèi)的風(fēng)電機(jī)組能夠保證不脫網(wǎng)連續(xù)運(yùn)行。

（3）電網(wǎng)故障期間沒有切出電網(wǎng)的風(fēng)電場，其有功功率在電網(wǎng)故障清除后應(yīng)快速恢復(fù)，以至少10%額定功率/秒的功率變化率恢復(fù)至故障前的值。6.7.2運(yùn)行電壓要求

（1）當(dāng)風(fēng)電場并網(wǎng)點(diǎn)的電壓偏差在-10%~+10%之間時(shí)，風(fēng)電場應(yīng)能正常運(yùn)行。

（2）當(dāng)風(fēng)電場并網(wǎng)點(diǎn)電壓偏差超過+10%時(shí)，風(fēng)電場的運(yùn)行狀態(tài)由風(fēng)電場所選用風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的性能確定。6.7.3 運(yùn)行頻率要求

（1）風(fēng)電場應(yīng)能在49.5Hz~50.5Hz頻率范圍內(nèi)連續(xù)運(yùn)行。

（2）在48Hz~49.5Hz頻率范圍內(nèi)，每次頻率低于49.5Hz時(shí)要求至少能運(yùn)行30min。（3）頻率50.2Hz~51Hz時(shí)，每次頻率高于50.2Hz時(shí)，要求至少能運(yùn)行2分鐘；并且當(dāng)頻率高于50.2Hz時(shí)，不能有其他的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組啟動(dòng)。

（4）頻率高于51Hz時(shí)，風(fēng)電場機(jī)組逐步退出運(yùn)行或根據(jù)調(diào)度部門的指令限出力運(yùn)行。6.7.4 風(fēng)電場應(yīng)配置電能質(zhì)量監(jiān)測設(shè)備，實(shí)時(shí)監(jiān)測的風(fēng)電場電能質(zhì)量（包括電壓偏差、電壓變動(dòng)、閃變、諧波等）符合《技術(shù)規(guī)定》，并按照調(diào)度要求能夠上傳有關(guān)信息。信息統(tǒng)計(jì)及披露

7.1 風(fēng)電場應(yīng)進(jìn)行風(fēng)場運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)，每月初按要求向省調(diào)和所屬地調(diào)報(bào)送風(fēng)電場運(yùn)行月報(bào)。

7.2 省調(diào)對全網(wǎng)風(fēng)電運(yùn)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，編制山東電網(wǎng)風(fēng)電運(yùn)行月報(bào)，兵定期向風(fēng)電企業(yè)通報(bào)。

第三篇：福建電網(wǎng)繼電保護(hù)軟壓板和信號遠(yuǎn)方操作管理規(guī)定

福建電網(wǎng)繼電保護(hù)軟壓板和信號遠(yuǎn)方操作管理規(guī)定

一、總則

1.1為適應(yīng)電網(wǎng)快速發(fā)展及調(diào)控一體管理模式的要求，充分發(fā)揮電網(wǎng)二次設(shè)備的性能，減輕運(yùn)維檢修人員的勞動(dòng)強(qiáng)度，提高電網(wǎng)運(yùn)行效率，決定審慎開放對福建電網(wǎng)各變電站35千伏及以下等級的繼電保護(hù)（含110千伏備自投等安全自動(dòng)裝臵，以下同）遠(yuǎn)方投退軟壓板，開放各電壓等級的保護(hù)信號遠(yuǎn)方復(fù)歸，為規(guī)范本項(xiàng)工作，確保電網(wǎng)運(yùn)行安全，特制定本規(guī)定。

1.2本規(guī)定規(guī)范了繼保設(shè)備軟壓板和信號遠(yuǎn)方操作要求、實(shí)現(xiàn)辦法、應(yīng)用原則以及保護(hù)設(shè)備應(yīng)滿足的技術(shù)條件等。

1.3本規(guī)定適用于福建省電力有限公司所屬已實(shí)現(xiàn)調(diào)控一體并完成二次遠(yuǎn)控操作功能調(diào)試驗(yàn)收的直管單位新建變電站，已運(yùn)行變電站應(yīng)依據(jù)調(diào)度主站和變電站二次設(shè)備的技術(shù)條件逐步完善，其他采用調(diào)控一體模式的配調(diào)中心可參照執(zhí)行。

二、術(shù)語

2.1遠(yuǎn)方操作：指在調(diào)控中心EMS系統(tǒng)及該系統(tǒng)運(yùn)維監(jiān)控工作站遙控投退保護(hù)軟壓板、復(fù)歸保護(hù)信號的操作。

2.2就地操作：指在保護(hù)屏上進(jìn)行硬壓板的操作或通過保護(hù)裝臵面板進(jìn)行軟壓板的操作；在保護(hù)屏上對保護(hù)信號進(jìn)行復(fù)歸的操作。

三、軟壓板遠(yuǎn)方投退及信號遠(yuǎn)方復(fù)歸實(shí)現(xiàn)辦法

3.1 新建站在調(diào)控一體技術(shù)支持平臺(tái)以站內(nèi)遙控方式實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)方投退軟壓板功能,即由調(diào)控系統(tǒng)延伸工作站下發(fā)遠(yuǎn)方投退軟壓板的命令給綜合自動(dòng)化系統(tǒng)，再由綜合自動(dòng)化系統(tǒng)將投退命令轉(zhuǎn)發(fā)給保護(hù)裝臵執(zhí)行。目前采用遠(yuǎn)方改定值的規(guī)約命令方式實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)方投退軟壓板功能的廠站可繼續(xù)運(yùn)行。

3.1.1保護(hù)裝臵及站內(nèi)綜自系統(tǒng)應(yīng)具備軟壓板及其遠(yuǎn)方投切功能，保護(hù)裝臵的軟壓板功能，即重合閘、低周功能、備自投方式等功能性壓板的投退應(yīng)以軟壓板的形式而不能以控制字的方式進(jìn)行，同時(shí)保護(hù)裝臵應(yīng)支持將軟壓板做為遙信形式上送并在遠(yuǎn)方投退成功后將投退情況以變位遙信的形式上送，如投退不成功，應(yīng)返回遙控失敗信息。注：保護(hù)裝臵軟壓板與硬壓板的關(guān)系均采用與門邏輯。3.1.2實(shí)行遠(yuǎn)方投退繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵軟壓板的變電站，各繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵相應(yīng)的硬壓板正常應(yīng)保持固定狀態(tài)。如：重合閘壓板投入、閉鎖重合閘壓板解除、低周減載壓板投入、備自投外部方式壓板均解除等。

注：備自投裝臵外部方式壓板投入時(shí)均為閉鎖相應(yīng)方式壓板，應(yīng)針對不同裝臵軟壓板投入定義不同而采取不同的遙控方式。

3.2變電站繼電保護(hù)信號的遠(yuǎn)方復(fù)歸功能在EMS系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)，采用軟復(fù)歸及硬復(fù)歸兩種方式。

3.2.1軟復(fù)歸：由EMS系統(tǒng)遠(yuǎn)方發(fā)送規(guī)約命令，通過保護(hù)裝臵通信接口實(shí)現(xiàn)保護(hù)動(dòng)作信號復(fù)歸，它直接作用于保護(hù)裝臵。

3.2.2硬復(fù)歸：由EMS系統(tǒng)遠(yuǎn)方發(fā)操作命令給測控裝臵，通過測控裝臵的硬接點(diǎn)去啟動(dòng)保護(hù)裝臵的復(fù)歸繼電器，從而復(fù)歸保護(hù)信號，類似觸動(dòng)保護(hù)屏上的信號復(fù)歸按鈕。一個(gè)復(fù)歸命令對應(yīng)復(fù)歸一個(gè)屏內(nèi)裝臵所報(bào)出的信號。遠(yuǎn)方復(fù)歸必須保證一對一的正確性，嚴(yán)禁復(fù)歸信號變成了開關(guān)及刀閘的遙控操作，保護(hù)信號遠(yuǎn)方復(fù)歸后必須能返回執(zhí)行情況，以保證現(xiàn)場信號確已被復(fù)歸。

3.3 保護(hù)裝臵信號遠(yuǎn)方復(fù)歸新建變電站應(yīng)統(tǒng)一采用軟復(fù)歸方式，操作箱等無通信接口設(shè)備采用硬復(fù)歸方式，已投運(yùn)變電站內(nèi)部分保護(hù)裝臵功能上無法實(shí)現(xiàn)信號軟復(fù)歸的，測控裝臵控點(diǎn)夠的可采用硬復(fù)歸方式，控點(diǎn)不足的待保護(hù)改造或技改時(shí)實(shí)現(xiàn)本功能。

3.4為保證運(yùn)行監(jiān)控人員可以快速、準(zhǔn)確、完整的獲取現(xiàn)場一、二次設(shè)備運(yùn)行信息，保護(hù)設(shè)備及功能設(shè)計(jì)應(yīng)滿足以下要求：

一類硬接點(diǎn)信號，保護(hù)設(shè)備應(yīng)提供帶自保持功能的信號接點(diǎn)，廠站自動(dòng)化系統(tǒng)采集的是帶自保持功能的信號接點(diǎn)。

二類和三類硬接點(diǎn)信號，保護(hù)設(shè)備應(yīng)提供不保持的信號接點(diǎn)，異常情況消除或方式改變，相應(yīng)信號節(jié)點(diǎn)應(yīng)返回；在異常情況未消除時(shí)，保護(hù)設(shè)備應(yīng)保證異常信號不被任何形式的復(fù)歸命令所復(fù)歸。

反措要求的軟報(bào)文信號（如差動(dòng)保護(hù)CT斷線信號）、保護(hù)測控一體化裝臵的重要軟報(bào)文信號（含保護(hù)測控裝臵動(dòng)作總、告警總兩個(gè)信號）等一類軟報(bào)文信號，調(diào)控系統(tǒng)應(yīng)將該類軟報(bào)文信號設(shè)臵帶保持功能。

四、遠(yuǎn)方復(fù)歸信號和遠(yuǎn)方投退軟壓板應(yīng)用原則

4.1調(diào)控中心負(fù)責(zé)對信號內(nèi)容及性質(zhì)進(jìn)行初步分析和判斷，對設(shè)備異常信號通知運(yùn)維站及時(shí)記錄、核查和處理。運(yùn)維站接到調(diào)控中心指令后，應(yīng)及時(shí)核查設(shè)備異常信號，結(jié)合現(xiàn)場設(shè)備情況進(jìn)行分析和判斷，確認(rèn)是否可遠(yuǎn)方復(fù)歸，對于符合遠(yuǎn)方復(fù)歸條件的給予復(fù)歸，不符合的派人現(xiàn)場檢查，閉環(huán)跟蹤處理，及時(shí)掌握所轄變電站運(yùn)行工況和設(shè)備健康水平。

4.2信號遠(yuǎn)方復(fù)歸必須確保電網(wǎng)及設(shè)備安全運(yùn)行，確認(rèn)不會(huì)遺漏設(shè)備安全隱患和缺陷的情況下進(jìn)行。信號遠(yuǎn)方復(fù)歸前必須確認(rèn)該裝臵已發(fā)出的所有信號均可以遠(yuǎn)方復(fù)歸，不會(huì)誤復(fù)歸影響設(shè)備安全運(yùn)行的重要信號。

4.3對于已有運(yùn)維人員在現(xiàn)場或有人將去現(xiàn)場檢查的，應(yīng)采用現(xiàn)場復(fù)歸信號。

4.4信號遠(yuǎn)方復(fù)歸必須具備較高技術(shù)資格人員擔(dān)任。信號遠(yuǎn)方復(fù)歸必須如實(shí)記錄在運(yùn)維站運(yùn)行日志中，且應(yīng)方便查詢及統(tǒng)計(jì)。

4.5遠(yuǎn)方復(fù)歸信號結(jié)束后，運(yùn)維站人員應(yīng)通過EMS系統(tǒng)確認(rèn)信號已復(fù)歸，并電話匯報(bào)至調(diào)控中心。調(diào)控中心再次確認(rèn)信號已復(fù)歸后，一般不必再安排人員到現(xiàn)場檢查確認(rèn)，但對于一類事故信號，在事故應(yīng)急處理后，仍需安排人員至現(xiàn)場檢查確認(rèn)。

4.6可采用遠(yuǎn)方復(fù)歸的信號歸類如下（僅對于具備且已進(jìn)行調(diào)試驗(yàn)收的可遠(yuǎn)方復(fù)歸的裝臵信號，不具備該功能則必須進(jìn)行現(xiàn)場檢查確認(rèn)及手動(dòng)復(fù)歸）。

4.6.1 正常運(yùn)行出現(xiàn)Ⅲ類狀態(tài)信號，收發(fā)信機(jī)動(dòng)作信號，失靈啟動(dòng)裝臵電流達(dá)啟動(dòng)值的信號，保護(hù)過負(fù)荷信號、母差保護(hù)“開入變位”信號，如確認(rèn)上述設(shè)備除啟動(dòng)或變位信號外無其他信號時(shí)，可對該設(shè)備此類信號進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸。母差保護(hù)“開入變位”信號復(fù)歸后再次出現(xiàn)，應(yīng)現(xiàn)場檢查設(shè)備。

4.6.1由于系統(tǒng)方式改變導(dǎo)致保護(hù)失壓的保護(hù)裝臵Ⅱ類異常信號（如方式改變導(dǎo)致備自投裝臵失壓、母差保護(hù)失壓、低頻低壓裝臵失壓、線路保護(hù)裝臵失壓、母差保護(hù)閉鎖開放等）。

110kV主變保護(hù)中各側(cè)PT斷線為自保持信號的，如南自PST1200（簡化版）、PST671U，在確認(rèn)無其他異常告警信號時(shí)，例如母線遙測值已恢復(fù)正常、復(fù)壓開放已返回，可由運(yùn)維站人員自行進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸，如無法復(fù)歸，則應(yīng)反饋調(diào)控中心并立即通知檢修人員，按消缺流程處理。

4.6.2正常系統(tǒng)操作出現(xiàn)的Ⅲ類狀態(tài)信號，如采用遠(yuǎn)方遙控母聯(lián)開關(guān)或者遠(yuǎn)方遙控刀閘引起的母差保護(hù)“開入變位”、“互聯(lián)”信號，遠(yuǎn)方確認(rèn)遙控對象已成功變位且該信號為遙控操作引起，可遠(yuǎn)方復(fù)歸該信號。倒閘出現(xiàn)的“切換繼電器同時(shí)動(dòng)作”，“切換繼電器同時(shí)不動(dòng)作”，系統(tǒng)擾動(dòng)出現(xiàn)的“收發(fā)信機(jī)裝臵動(dòng)作”，正常運(yùn)行中母差保護(hù)出現(xiàn)“互聯(lián)”信號，可遠(yuǎn)方先復(fù)歸一次。

4.6.3本線無故障時(shí)允許式接口裝臵收、發(fā)令信號復(fù)歸需對整個(gè)電網(wǎng)方式進(jìn)行分析后，才允許進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸。

4.6.4閩電調(diào)?2009?870號文異常信號中的非緊急缺陷類信號，原則上可嘗試進(jìn)行遠(yuǎn)方信號復(fù)歸，如信號遠(yuǎn)方復(fù)歸成功后，不必再立即安排人員至現(xiàn)場進(jìn)行信號復(fù)歸，但應(yīng)結(jié)合巡視至現(xiàn)場再次確認(rèn)狀態(tài)。

告警異常類信號出現(xiàn)后，部分保護(hù)裝臵（帶自檢功能）硬接點(diǎn)出現(xiàn)后但無相應(yīng)軟報(bào)文信息提示其當(dāng)前狀態(tài)，則運(yùn)維站人員可對其先行遠(yuǎn)方復(fù)歸（不是復(fù)位），確認(rèn)當(dāng)前狀態(tài)后（是異常一直存在，或異常已消失），將設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)告知檢修人員分析、處理，同時(shí)運(yùn)行人員立即到現(xiàn)場安排設(shè)備檢查，核對及確認(rèn)相關(guān)信息（自檢信息等），提高檢修人員對異常信息的分析、判斷和處理效率。若異常信號伴隨有軟報(bào)文信號出現(xiàn)，不論報(bào)文提示該信號是否已復(fù)歸，均不進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸，要求運(yùn)維站人員現(xiàn)場檢查確認(rèn)后手動(dòng)復(fù)歸，并將現(xiàn)場檢查情況匯報(bào)檢修人員。

4.6.5 220千伏及以上開關(guān)的操作箱出口跳閘信號、110kV及以上線路開關(guān)跳閘時(shí)的保護(hù)動(dòng)作、重合閘動(dòng)作信號均為自保持信號，兩側(cè)GIS開關(guān)（調(diào)控一體支持系統(tǒng)中應(yīng)能夠?qū)蓚?cè)GIS開關(guān)的設(shè)備用特殊標(biāo)記標(biāo)識(shí)）的線路保護(hù)跳閘重合不成功后加速跳閘調(diào)度要求強(qiáng)送時(shí)，由調(diào)控中心通知運(yùn)維站人員，運(yùn)維站人員在指定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)報(bào)文上送完整，至少一套保護(hù)動(dòng)作正確，無其余一二次設(shè)備異常信號下，在強(qiáng)送前對這些相關(guān)的跳閘信號進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸，對于高頻閉鎖保護(hù)應(yīng)進(jìn)行高頻通道檢查試驗(yàn)無異常。在臺(tái)風(fēng)和惡劣天氣電網(wǎng)故障頻發(fā)時(shí)線路保護(hù)跳閘又重合成功后的跳閘信號（要求雙重化配臵的保護(hù)均動(dòng)作）可由運(yùn)維站人員自行進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸。上述事件處理結(jié)束后應(yīng)安排人員到現(xiàn)場檢查核對一二次設(shè)備狀態(tài)。

4.6.6 35kV及以下線路保護(hù)或備自投裝臵中事故總和報(bào)警總信號為自保持信號的，例如北京四方的CSC-

211、CSC-221A、CSC-246，在確認(rèn)故障已切除或無其他異常告警信號時(shí)，可由運(yùn)維站人員自行進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸，如無法復(fù)歸，則應(yīng)反饋調(diào)控中心并立即通知檢修人員，按消缺流程處理。信號遠(yuǎn)方復(fù)歸成功后，仍應(yīng)結(jié)合巡視至現(xiàn)場再次確認(rèn)狀態(tài)。

4.6.7其他各單位經(jīng)專業(yè)認(rèn)證和領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)可進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸的一二次信號。

4.7下列情況必須現(xiàn)場進(jìn)行手動(dòng)復(fù)歸：

4.7.1正常運(yùn)行出現(xiàn)Ⅱ類狀態(tài)信號，不論信號是否可以遠(yuǎn)方復(fù)歸，均需安排運(yùn)維站人員現(xiàn)場檢查確認(rèn)。信號分類及復(fù)歸類型如下：（1）出現(xiàn)“裝臵閉鎖”、“直流消失”“火災(zāi)報(bào)警”信號，不采用遠(yuǎn)方復(fù)歸，需安排現(xiàn)場檢查、確認(rèn)。

（2）EMS監(jiān)控系統(tǒng)有異常信號且對應(yīng)軟報(bào)文未復(fù)歸的，運(yùn)維站人員應(yīng)立即通知檢修人員分析、處理，以提高缺陷處理效率。

（3）出現(xiàn)“CT斷線”、“母差開入異?！钡刃盘?，為防止設(shè)備二次回路有接觸不良而信號可被復(fù)歸的情況發(fā)生，該類型信號必須人員至現(xiàn)場檢查，確認(rèn)無異常后采用現(xiàn)場復(fù)歸。

4.7.2 正常運(yùn)行同一變電站同時(shí)出現(xiàn)兩套及以上保護(hù)同一類型的裝臵異常信號，不采用遠(yuǎn)方復(fù)歸，要求現(xiàn)場檢查確認(rèn)后手動(dòng)復(fù)歸。4.7.3 高頻保護(hù)裝臵或光纖差動(dòng)保護(hù)裝臵的高頻（光纖）通道異常或通道中斷報(bào)出時(shí)，不可采用遠(yuǎn)方信號復(fù)歸功能。該類型信號必須人員至現(xiàn)場檢查，確認(rèn)無異常后采用現(xiàn)場復(fù)歸。

4.7.4設(shè)備故障或異常信號遠(yuǎn)方復(fù)歸成功后，短時(shí)內(nèi)（1小時(shí)內(nèi)）再次報(bào)出時(shí)，不得再進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸，需至現(xiàn)場檢查確認(rèn)后手動(dòng)復(fù)歸。4.7.5部分動(dòng)作信號返回時(shí)無復(fù)歸報(bào)文上送，該類型信號不得采用信號遠(yuǎn)方復(fù)歸，需至現(xiàn)場檢查判斷后手動(dòng)復(fù)歸。

4.7.6開關(guān)變位伴隨的保護(hù)動(dòng)作信號(非4.7.5兩側(cè)SF6開關(guān)的線路保護(hù)跳閘重合不成功后強(qiáng)送條件外)，運(yùn)行人員必須到現(xiàn)場檢查確認(rèn),裝臵異?？赡苡绊懕Ｗo(hù)正常運(yùn)行的保護(hù)信號，運(yùn)行人員也必須到現(xiàn)場檢查確認(rèn)。

4.7.7對于直流系統(tǒng)等設(shè)備采用智能接口，技術(shù)上無法實(shí)現(xiàn)信號遠(yuǎn)方復(fù)歸，必須現(xiàn)場復(fù)歸該類型設(shè)備的信號。

4.7.8正常運(yùn)行EMS監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)保護(hù)跳閘信號，但無相應(yīng)開關(guān)變位及潮流變化時(shí)，不得采用遠(yuǎn)方復(fù)歸，需現(xiàn)場檢查設(shè)備。

4.7.9閩電調(diào)?2009?870號文各類信號中需要通過現(xiàn)場檢查、確認(rèn)一二次設(shè)備狀況的，不得進(jìn)行遠(yuǎn)方復(fù)歸的信號。

各單位應(yīng)在保證電網(wǎng)及設(shè)備安全的前提下，根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的各類信號遠(yuǎn)方復(fù)歸策略。對于保護(hù)、自動(dòng)裝臵因通訊異常或其他原因?qū)е陆?jīng)常誤報(bào)，但短時(shí)無法處理又不影響設(shè)備運(yùn)行的，以及間歇性、季節(jié)性出現(xiàn)的異常信號，應(yīng)明確其復(fù)歸條件，供運(yùn)維站人員對照執(zhí)行。

4.8遠(yuǎn)方投退軟壓板，由調(diào)控中心依據(jù)專業(yè)部門的方式單意見下達(dá)給運(yùn)維站執(zhí)行，運(yùn)維站接到調(diào)控中心指令后，應(yīng)及時(shí)核查設(shè)備和通道異常信號，在主站端設(shè)臵保護(hù)裝臵通訊狀態(tài)一覽表，要求運(yùn)行人員在操作前先確認(rèn)保護(hù)裝臵通訊狀態(tài)。狀態(tài)正常方允許遠(yuǎn)方投退軟壓板，保護(hù)通訊中斷時(shí)嚴(yán)禁進(jìn)行遠(yuǎn)方投退軟壓板操作。

4.9采用遠(yuǎn)方進(jìn)行“重合閘投入”、“低周減載”等軟壓板的投入或退出操作時(shí)，嚴(yán)禁同時(shí)通過操作就地保護(hù)屏上的重合閘出口、合閘出口或閉鎖重合閘硬壓板來進(jìn)行重合閘投入或退出操作，嚴(yán)禁同時(shí)通過操作就地保護(hù)屏上的低周減載硬壓板來進(jìn)行低周功能投入或退出操作，要求在其每條線路保護(hù)裝臵上做好看板管理。

4.10遠(yuǎn)方進(jìn)行軟壓板的投入或退出操作也應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作票的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁無票操作或單人操作。

4.11軟壓板采用遠(yuǎn)方操作后，變電運(yùn)行值班員應(yīng)結(jié)合巡視檢查保護(hù)裝臵面板上軟壓板狀態(tài)是否正確。

4.12在就地通過保護(hù)裝臵的面板進(jìn)行軟壓板的投入或退出操作后，應(yīng)與遠(yuǎn)方對應(yīng)軟壓板進(jìn)行核對狀態(tài)正確。4.13異常處理

4.13.1“保護(hù)通訊中斷”光字牌亮，則無法在遠(yuǎn)方進(jìn)行投退軟壓板的操作，應(yīng)立即匯報(bào)維護(hù)人員進(jìn)行處理，此時(shí)相應(yīng)軟壓板只能在相應(yīng)就地保護(hù)裝臵面板上進(jìn)行投退。

4.13.2當(dāng)出現(xiàn)遠(yuǎn)方軟壓板狀態(tài)與就地保護(hù)裝臵面板上狀態(tài)不一致時(shí)，在確認(rèn)保護(hù)裝臵未死機(jī)的情況下，則以就地保護(hù)裝臵面板上軟壓板的狀態(tài)為準(zhǔn)，若保護(hù)裝臵死機(jī)或遠(yuǎn)方軟壓板狀態(tài)不正確應(yīng)匯報(bào)維護(hù)人員進(jìn)行處理。

4.13.3在遠(yuǎn)方操作投退繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵軟壓板和信號復(fù)歸過程中，發(fā)生系統(tǒng)異常無法繼續(xù)操作時(shí)，專業(yè)人員應(yīng)到現(xiàn)場進(jìn)行檢查，確認(rèn)當(dāng)前設(shè)備軟壓板運(yùn)行狀態(tài)和發(fā)生異常的原因并處理。

4.14能實(shí)現(xiàn)保護(hù)遠(yuǎn)方軟壓板投退操作的變電站，應(yīng)及時(shí)更改相應(yīng)典型操作票，現(xiàn)場運(yùn)行規(guī)程、巡視作業(yè)指導(dǎo)書及巡視卡。4.15遠(yuǎn)方投退軟壓板成功確認(rèn)方法

4.15.1遠(yuǎn)方修改定值系統(tǒng)具備在遠(yuǎn)方召喚定值的功能，而保護(hù)軟壓板作為定值的一部分能被召喚，可在遠(yuǎn)方修改定值系統(tǒng)中獲取軟壓板的狀態(tài)進(jìn)行確認(rèn)。

4.15.2軟壓板在變位后主動(dòng)上送變位信息，遠(yuǎn)方投退軟壓板主站端根據(jù)變位信息修改主站端顯示的壓板狀態(tài)；主站端定時(shí)下發(fā)總召喚命令，將下屬保護(hù)裝臵壓板狀態(tài)召喚上來，避免由于變位信息發(fā)生、傳輸、接收過程中可能產(chǎn)生的錯(cuò)誤而引起主站端壓板狀態(tài)與保護(hù)裝臵壓板狀態(tài)不一致。

4.16保護(hù)信號和軟壓板遠(yuǎn)方操作功能集成在調(diào)控一體的應(yīng)用支持系統(tǒng)中，該系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能要求。

4.16.1運(yùn)行所延伸工作站可查閱、核對繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵軟壓板狀態(tài)，具備軟壓板投退操作，可遠(yuǎn)方執(zhí)行信號復(fù)歸。

4.16.2遠(yuǎn)方投退繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵軟壓板、遠(yuǎn)方復(fù)歸信號時(shí)需經(jīng)用戶名及密碼確認(rèn)，并實(shí)行監(jiān)護(hù)操作。

4.16.3遠(yuǎn)方操作投退繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵軟壓板和復(fù)歸信號必須逐個(gè)執(zhí)行，不得批量操作。

4.16.4系統(tǒng)具備繼電保護(hù)和自動(dòng)裝臵遠(yuǎn)方投退軟壓板和信號遠(yuǎn)方復(fù)歸的事項(xiàng)記錄功能，并提供查詢功能。

4.16.5監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具備統(tǒng)計(jì)并顯示一周期內(nèi)同一個(gè)信號出現(xiàn)的次數(shù)，防止調(diào)控運(yùn)行人員遺漏重要信號。

五、對新建、改擴(kuò)建工程要求 5.1新建、改擴(kuò)建工程在設(shè)計(jì)、設(shè)備選型、接入調(diào)試時(shí)應(yīng)能滿足實(shí)現(xiàn)信號遠(yuǎn)方復(fù)歸功能，新投運(yùn)保護(hù)裝臵的重合閘、低周功能、備自投方式的投退和改變應(yīng)以軟壓板的形式進(jìn)行，不能以控制字的形式進(jìn)行，同時(shí)保護(hù)裝臵應(yīng)支持遠(yuǎn)方投退軟壓板功能，能對收到綜自系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)的投退軟壓板及招喚軟壓板命令作出正確的響應(yīng)。

5.2新建、改擴(kuò)建工程需遠(yuǎn)方信號復(fù)歸功能須在啟動(dòng)送電前經(jīng)調(diào)試成功，保護(hù)裝臵、綜自系統(tǒng)、調(diào)控系統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)收合格且應(yīng)經(jīng)運(yùn)行所延伸工作站和當(dāng)?shù)睾笈_(tái)監(jiān)控機(jī)分別進(jìn)行實(shí)際遙控投退“重合閘投入”和“低周減載”等功能軟壓板，遠(yuǎn)方與就地狀態(tài)核實(shí)無誤，確保信號復(fù)歸一對一的正確性，方可進(jìn)行遠(yuǎn)方重合閘和低周減載等功能投退操作。

在運(yùn)行變電站狀態(tài)下進(jìn)行驗(yàn)收時(shí)需要做遠(yuǎn)方投退壓板的試驗(yàn)，應(yīng)有防止控錯(cuò)間隔，控錯(cuò)壓板的措施。

5.3啟動(dòng)送電前基建部門應(yīng)統(tǒng)計(jì)允許進(jìn)行信號和軟壓板遠(yuǎn)方操作功能的裝臵清冊并移交調(diào)度運(yùn)維班組、調(diào)度自動(dòng)化和繼自班組學(xué)習(xí)和存檔。

六、附則

6.1本規(guī)定由福建電力調(diào)度通信中心負(fù)責(zé)解釋。6.2本規(guī)定自頒布之日起執(zhí)行。

第四篇：2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的通知

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨

營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知

(閩證監(jiān)期貨字〔2012〕22號，2012年4月11日)各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)期貨營業(yè)部日常管理工作，有效控制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，提高依法合規(guī)運(yùn)作水平，更好地配合期貨公司分類監(jiān)管工作，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號）及相關(guān)規(guī)章制度，我局研究制定了《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》）?，F(xiàn)予印發(fā)，并就有關(guān)要求通知如下，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)期貨監(jiān)管法律法規(guī)以及《規(guī)定》等相關(guān)文件精神。

二、在此基礎(chǔ)上，各期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)對照《規(guī)定》要求，就本營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營情況開展全面自查，并將自查及整改情況于4月30日前書面報(bào)告報(bào)送我局。

我局將對各期貨營業(yè)部的自查整改情況進(jìn)行全面檢查。對逾期未整改或者整改不符合要求的機(jī)構(gòu)，我局將依法采取進(jìn)一步的 監(jiān)管措施。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

二〇一二年四月十一日

福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范轄區(qū)期貨營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二章 經(jīng)營條件

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第二條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營業(yè)場所具備消防檢驗(yàn)合格證明，具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他條件。營業(yè)部變更經(jīng)營場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)福建證監(jiān)局批準(zhǔn)。

營業(yè)部不得擅自增設(shè)或變更營業(yè)場所，不得在核準(zhǔn)場所以外開展?fàn)I業(yè)部經(jīng)營及管理活動(dòng)。

第三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；

（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)有投資者教育園地。投資者教育園地內(nèi)

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

應(yīng)當(dāng)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開開戶、出入金、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（八）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（九）為投資者提供現(xiàn)場交易的營業(yè)部，營業(yè)部辦公場所應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場交易區(qū)域相對隔離；

（十）中國證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他條件。第四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

（一）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）營業(yè)部期貨居間人的姓名、性別等信息；

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（六）中國證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。營業(yè)部人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)公司總部，期貨公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定更新信息公示平臺(tái)有關(guān)內(nèi)容。

第五條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)；并在做出任用決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局報(bào)備。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對營業(yè)部負(fù)責(zé)人的選任工作，無正當(dāng)理由，營業(yè)部負(fù)責(zé)人自任職之日起1年內(nèi)不得變更。

第六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向福建證監(jiān)局報(bào)告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

累計(jì)離崗時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第七條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告福建證監(jiān)局。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第八條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向福建證監(jiān)局報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3 個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送福建證監(jiān)局。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第十條 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他要求。第十一條 除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

營業(yè)部招聘的實(shí)習(xí)、見習(xí)人員實(shí)習(xí)、見習(xí)期不得超過6個(gè)月，在未取得期貨從業(yè)資格前，不得從事期貨業(yè)務(wù)。

第十二條 營業(yè)部在任用人員之前，應(yīng)當(dāng)對其以往從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行必要的調(diào)查，了解其是否具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的能力。

第三章 內(nèi)部控制

第十三條 營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)福建證監(jiān)局備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）居間人管理制度；

（十）中國證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他管理制度。第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

工作。

第十六條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)采集并保存開戶人員與投資者的合影。投資者在營業(yè)部現(xiàn)場開戶的，合影應(yīng)當(dāng)以營業(yè)部顯著標(biāo)志為背景；非營業(yè)部現(xiàn)場開戶的，合影應(yīng)當(dāng)同時(shí)注明開戶的時(shí)間、地點(diǎn)和開戶人員等相關(guān)信息。

第十七條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，指定專人負(fù)責(zé)合同管理，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)空白期貨經(jīng)紀(jì)合同管理，建立空白期貨經(jīng)紀(jì)合同出入庫和領(lǐng)用、收回、作廢記錄；

（五）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；

（六）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備福建證監(jiān)局檢查；

（八）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。

第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十九條 《福建轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)電話委托業(yè)務(wù)指引》對營業(yè)部電話委托業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

營業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營 業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

第二十一條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

第二十二條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。

營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

第二十四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。

第二十五條 期貨公司對投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測算。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測，加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

第二十七條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。

第二十八條 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶保證金風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕20號）對營業(yè)部保證金賬戶管理和保證金風(fēng)險(xiǎn)管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條 期貨公司對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第三十條 營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

第三十一條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

性、真實(shí)性和完整性。

營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備福建證監(jiān)局檢查。

第三十二條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理與審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 客戶管理

第三十三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度和流程，定期或不定期對投資者進(jìn)行以合規(guī)內(nèi)容為主的回訪工作，構(gòu)建防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制。

第三十四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立回訪工作責(zé)任機(jī)制和回訪工作考核制度，明確回訪工作職責(zé)和責(zé)任追究。

第三十五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)做好投資者回訪的留痕工作?；卦L形成的相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)形成投資者回訪工作檔案。

第三十六條 《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部客戶回訪工作指引（試 行）》對營業(yè)部投資者回訪工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)充分利用技術(shù)手段，防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立電腦設(shè)備臺(tái)賬并及時(shí)更新，包括電腦使用人、IP地址、MAC地址、領(lǐng)用人、用途等信息，臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存5年；

（二）對于辦公區(qū)域內(nèi)的計(jì)算機(jī)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用技術(shù)手段關(guān)閉交易端口，禁止通過辦公區(qū)域的計(jì)算機(jī)設(shè)備從事期貨交易；

（三）對于現(xiàn)場交易區(qū)域的計(jì)算機(jī)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)做好權(quán)限管理，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得使用現(xiàn)場交易區(qū)域的計(jì)算機(jī)設(shè)備。

第三十八條 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)計(jì)算機(jī)設(shè)備管理的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕57號）對營業(yè)部通過技術(shù)手段，防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章 信息系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)

第三十九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立隔斷的設(shè)備區(qū)域，用于放置營業(yè)部開展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機(jī)設(shè)備，并為設(shè)備區(qū)域配備UPS和空調(diào)。

第四十條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)做好日常技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)有總部和信息技術(shù)服務(wù)提供商的準(zhǔn)確聯(lián)系方式，有與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔，并及時(shí)更新；確保在交易時(shí)間 內(nèi)有技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作，做好相關(guān)記錄；建立有效機(jī)制、保障總部了解營業(yè)部的運(yùn)行情況，運(yùn)行報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少每月向總部提交1次。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第四十一條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全工作。營業(yè)部的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)與總部的生產(chǎn)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)有效隔離。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制，保障及時(shí)對核心系統(tǒng)依賴的各種系統(tǒng)軟件所需要的補(bǔ)丁進(jìn)行了解、評估、必要的測試和升級，并作好相關(guān)記錄。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)對使用Windows平臺(tái)的計(jì)算機(jī)部署防病毒軟件，定期進(jìn)行全面檢查，及時(shí)進(jìn)行病毒庫的更新。

第四十二條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定完善的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急演練計(jì)劃，建立有效的日常運(yùn)行流程和應(yīng)急處理流程。

第四十三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行應(yīng)急演練，每年至少進(jìn)行2次應(yīng)急演練，并形成應(yīng)急演練記錄。

第四十四條 《期貨交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全有關(guān)事項(xiàng)的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕5號）等對營業(yè)部信息系統(tǒng)安全另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六章 營銷管理

第四十五條 營業(yè)部開展?fàn)I銷行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的要求。營業(yè)部不得采取貶低競爭對手、夸大自身等不正當(dāng)競爭方式

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

進(jìn)行營銷活動(dòng)，不得使用非法獲得的其他期貨機(jī)構(gòu)的客戶信息開展?fàn)I銷活動(dòng)。

第四十六條 營業(yè)部及所屬公司在營業(yè)部經(jīng)營場所以外舉辦投資報(bào)告會(huì)等咨詢、投資者教育等活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向福建證監(jiān)局報(bào)備。報(bào)備內(nèi)容包括但不限于：活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、主講人以及主講人從業(yè)資格證明等，并于上述活動(dòng)結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局報(bào)備活動(dòng)開展情況。

第四十七條 嚴(yán)禁營業(yè)部及其工作人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者參與期貨交易，嚴(yán)禁營業(yè)部及其工作人員進(jìn)行任何形式的期貨代客理財(cái)活動(dòng)，嚴(yán)禁為期貨理財(cái)行為提供擔(dān)保等承諾。

第七章 居間人管理

第四十八條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全居間人管理制度，加強(qiáng)居間人管理，防止居間人在執(zhí)業(yè)過程中損害投資者權(quán)益。

第四十九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂居間合同，明確居間關(guān)系，同時(shí)在協(xié)議中明確居間人的代理權(quán)限、代理期限、行為規(guī)范、違約責(zé)任等。

第五十條 在投資者開戶時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向投資者明確揭示 居間人的身份和性質(zhì)、居間人的禁止性行為及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，要求投資者簽署書面的《期貨居間業(yè)務(wù)告客戶書》并作為投資者檔案資料保存。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第五十一條 《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)期貨居間人管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕40號）對營業(yè)部期貨居間人管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八章 輿情監(jiān)控

第五十二條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將輿論宣傳作為一項(xiàng)日常業(yè)務(wù)工作，把輿論宣傳工作納入常規(guī)業(yè)務(wù)。

第五十三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)完善與媒體的聯(lián)系機(jī)制，主動(dòng)加強(qiáng)日常溝通，維護(hù)良好的媒體關(guān)系；應(yīng)當(dāng)建立輿情的監(jiān)測和報(bào)告制度，專人負(fù)責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)、微博等新興媒體，及時(shí)掌握輿情動(dòng)態(tài)；應(yīng)當(dāng)健全危機(jī)應(yīng)急處理機(jī)制，對不實(shí)報(bào)道快速反應(yīng)和處置，將不良影響降到最低。

第九章 合規(guī)管理

第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第五十五條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國證監(jiān)會(huì)和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他事項(xiàng)。第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行營業(yè)部合規(guī)檢查前3個(gè)工作日，向福建證監(jiān)局報(bào)告檢查時(shí)間、人員以及檢查方案；完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告福建證監(jiān)局。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送福建證監(jiān)局。

第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)委派營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員，對所在營業(yè)部及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告所在營業(yè)部在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。

合規(guī)監(jiān)察員開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)向福建

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

證監(jiān)局和期貨公司合規(guī)管理部門提交季度工作報(bào)告；每年1月底前向福建證監(jiān)局和期貨公司合規(guī)管理部門提交上一全面工作報(bào)告。

第五十八條 《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員工作指引》對營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十章 監(jiān)督管理

第五十九條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，福建證監(jiān)局將納入轄區(qū)營業(yè)部量化考核、分類評價(jià)范疇，并視情況依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對營業(yè)部采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

第六十條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第八條有關(guān)程序的，福建證監(jiān)局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。

第六十一條 福建證監(jiān)局對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，營業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第十一章 附則

第六十二條 本規(guī)定由福建證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。中國證監(jiān)會(huì)對營業(yè)部日常監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、關(guān)于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第六十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部日常監(jiān)管規(guī)定（試行）》同時(shí)廢止。

第五篇：關(guān)于印發(fā)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)索證索票和臺(tái)賬管理規(guī)定的通知

關(guān)于印發(fā)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)索證索票和臺(tái)賬管理規(guī)定的通知

國食藥監(jiān)?；痆2012]9號

2012年01月10日 發(fā)布

各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局（藥品監(jiān)督管理局）：

為規(guī)范化妝品生產(chǎn)經(jīng)營行為，指導(dǎo)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)加強(qiáng)索證索票和臺(tái)賬管理，保障消費(fèi)者健康，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及其實(shí)施細(xì)則等有關(guān)法規(guī)，我局組織制定了《化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)索證索票和臺(tái)賬管理規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)。

國家食品藥品監(jiān)督管理局二○一二年一月十日

化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)索證索票和臺(tái)賬管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為規(guī)范化妝品生產(chǎn)經(jīng)營行為，保證化妝品的質(zhì)量安全，保障消費(fèi)者健康，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及其實(shí)施細(xì)則等有關(guān)法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中國境內(nèi)從事化妝品生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定加強(qiáng)和規(guī)范索證索票和臺(tái)賬管理。

第三條 化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立索證索票制度，認(rèn)真查驗(yàn)供應(yīng)商及相關(guān)質(zhì)量安全的有效證明文件，留存相關(guān)票證文件或復(fù)印件備查，加強(qiáng)臺(tái)賬管理，如實(shí)記錄購銷信息。

第四條 化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)由相關(guān)部門或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)索證索票和臺(tái)賬管理工作，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)。

第二章 索證索票管理

第五條 生產(chǎn)企業(yè)索證至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)或供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；

（二）原料、包裝材料生產(chǎn)企業(yè)的其他資質(zhì)證明；

（三）原料、包裝材料的檢驗(yàn)合格證明；

（四）涉及商標(biāo)、條形碼印刷的供應(yīng)商印刷許可證和條形碼印刷許可證。

不能提供原件的，可以提供復(fù)印件。但復(fù)印件應(yīng)加蓋國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)或供應(yīng)商的公章并存檔備查。

第六條 生產(chǎn)企業(yè)索票應(yīng)當(dāng)索取供貨商出具的正式銷售發(fā)票及相關(guān)憑證，注明原料、包裝材料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期/批號、保質(zhì)期、單價(jià)、金額、銷貨日期、以及原料、包裝材料供應(yīng)商的住所和聯(lián)系方式等信息。

第七條 經(jīng)營企業(yè)索證至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）化妝品生產(chǎn)企業(yè)或供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；

（二）化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證；

（三）化妝品行政（衛(wèi)生）許可批件或備案憑證、國產(chǎn)非特殊化妝品備案登記憑證；

（四）化妝品檢驗(yàn)報(bào)告或合格證明；

（五）進(jìn)口化妝品的有效檢驗(yàn)檢疫證明。

不能提供原件的，可以提供復(fù)印件。但復(fù)印件應(yīng)加蓋化妝品生產(chǎn)企業(yè)或供應(yīng)商的公章并存檔備查

第八條 經(jīng)營企業(yè)索票至少應(yīng)當(dāng)向供貨商索取正式銷售發(fā)票及相關(guān)憑證，注明化妝品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期/批號、保質(zhì)期、單價(jià)、金額、銷貨日期以及生產(chǎn)企業(yè)或供應(yīng)商的名稱、住所和聯(lián)系方式。

第九條 實(shí)行統(tǒng)一購進(jìn)、統(tǒng)一配送、統(tǒng)一管理的化妝品連鎖經(jīng)營企業(yè)，可由總部統(tǒng)一索取查驗(yàn)相關(guān)證、票并存檔，建立電子化檔案，提供各連鎖經(jīng)營企業(yè)使用，各連鎖經(jīng)營企業(yè)應(yīng)能夠通過電子化手段從經(jīng)營終端進(jìn)行查詢索證索票情況。加盟連鎖的，應(yīng)當(dāng)由總部提供統(tǒng)一的索證索票復(fù)印件并加蓋總部公章。

第十條 索證索票應(yīng)當(dāng)按供應(yīng)商名稱或者化妝品種類建檔備查，相關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期應(yīng)當(dāng)比產(chǎn)品有效期延長6個(gè)月，鼓勵(lì)有條件的化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)實(shí)行電子化管理。

第三章 臺(tái)賬管理

第十一條 化妝品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)實(shí)行臺(tái)賬管理，建立購貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬。

第十二條 購貨臺(tái)賬按照每次購入的情況如實(shí)記錄，內(nèi)容包括：名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期/批號、保質(zhì)期限、產(chǎn)地、購進(jìn)價(jià)格、購貨日期、供應(yīng)商名稱及聯(lián)系方式等信息。第十三條 購貨臺(tái)賬按照供應(yīng)商、供貨品種、供貨時(shí)間順序等分類管理。

第十四條 銷售臺(tái)賬應(yīng)詳細(xì)記錄化妝品的產(chǎn)品流向。內(nèi)容包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期/批號、保質(zhì)期限、產(chǎn)地、銷售價(jià)格、銷售日期、庫存等內(nèi)容，或保留載有相關(guān)信息的銷售票據(jù)。

第十五條 購貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期應(yīng)當(dāng)比產(chǎn)品有效期延長6個(gè)月。

第四章 附則

第十六條 本規(guī)定由國家食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施