第一篇：財務(wù)人員管理

××××公司/集團

財務(wù)人員日常管理與風(fēng)險控制管理規(guī)定

鑒于財務(wù)人員在企業(yè)經(jīng)營管理中所處的關(guān)鍵地位，為更好地構(gòu)建合作信任平臺，特針對性制訂以下管理辦法及風(fēng)險管控制度，希各級財務(wù)人員嚴格遵守執(zhí)行：

一、適用范圍：

集團財務(wù)中心及派駐各分、子公司所有工作人員，包括財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)會計主管、審計經(jīng)理、投資經(jīng)理、會計主辦、會計、出納、收銀員

二、財務(wù)人員管理辦法：

1、財務(wù)人員職業(yè)守則承諾：由員工本人在入職當(dāng)日簽署；

2、財務(wù)工作人員授權(quán)書：由集團財務(wù)中心出具，授權(quán)員工代表集團總部派駐分、子公司開展財務(wù)工作；

3、財務(wù)人員檔案管理規(guī)定：財務(wù)人員檔案由集團財務(wù)中心統(tǒng)一管控，以確保檔案管理的完整性。

三、財務(wù)人員風(fēng)險管控制度：

1、親人聯(lián)系表：由員工本人在入職當(dāng)日填寫，需完整填寫不少于6個的聯(lián)系人資料；

2、入職擔(dān)保書：由員工本人在入職當(dāng)日起3個工作日內(nèi)出具，并同時提供擔(dān)保人詳細聯(lián)系資料（姓名、聯(lián)系方式、家庭住址等）、房產(chǎn)證明復(fù)印件或身份證復(fù)印件；

3、保密協(xié)議書：由員工本人在入職當(dāng)日簽署，公司與員工本人各留存一份。

四、以上管理的責(zé)任人為財務(wù)總監(jiān)（財務(wù)總監(jiān)未到崗時由財務(wù)部最高管理者或公司總裁

擔(dān)任）。

五、本規(guī)定自頒布之日起生效。

××××公司/集團

二○○九年××月

財務(wù)人員職業(yè)守則

做為公司財務(wù)部/集團財務(wù)中心的一員，我承諾遵守以下職業(yè)守則與榮譽：

絕對服從公司/集團領(lǐng)導(dǎo)

永遠保守財務(wù)秘密

按律完成工作支持

清廉堅守職位陣地

一、絕對服從公司/集團領(lǐng)導(dǎo)

1、××××公司/集團是財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)地位與指揮地位，由董事會直接管理財務(wù)，董事長代表董事會進行實際的財務(wù)管理

2、××××公司/集團總裁是財務(wù)管理的審批與執(zhí)行部門

3、財務(wù)工作人員隨時接受新任務(wù)

二、永遠保守財務(wù)秘密

1、由于財務(wù)工作人員是財務(wù)帳務(wù)的直接操作人員，責(zé)任重大，務(wù)必保守財務(wù)秘務(wù)

2、靈敏回答政府、管理者、員工的問題與發(fā)問，才是優(yōu)秀的財務(wù)人員

3、財務(wù)保密不但是財務(wù)的任務(wù)，還是所有財務(wù)工作人員執(zhí)行的一種文化

三、按律完成工作支持

1、及時、準確完成財務(wù)報表、信息匯報工作

2、現(xiàn)金管理及現(xiàn)金交接及時

3、無條件服從所在分、子公司的行政管理，完成所分配的任務(wù)與提供工作支持

四、清廉堅守職位陣地

1、不貪污公司一分錢

2、長期堅持工作，不當(dāng)逃兵

3、堅守公司財務(wù)部/集團財務(wù)中心的榮譽

承諾人：

日期：

財務(wù)工作人員授權(quán)書

同志：

為了集團各公司財務(wù)系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，促進集團公司與分子公司財務(wù)的健康發(fā)展，特進行如下授權(quán)：

1.授權(quán)你擔(dān)任公司崗位。

2.你將代表集團公司處理崗位的工作事宜。

3.你的主要職權(quán)為。

4.你的直接管理者為集團公司財務(wù)中心，行政管理工作及業(yè)務(wù)工作為（集團公司/分子公司）。

5.你工作期間，務(wù)必遵守公司各項紀律，財務(wù)流程，服從集團公司管理。

特此授權(quán)

×××集團財務(wù)中心

日期：

財務(wù)人員檔案管理規(guī)定

一、目的：

便于公司與員工相互提供信任依據(jù)，完善公司管理制度，提高管理能力。二、三、四、財務(wù)人員檔案存檔部門：公司財務(wù)部/集團財務(wù)中心 財務(wù)人員建檔時間：上班的到崗時。財務(wù)人員檔案建檔內(nèi)容：

1、個人簡歷

2、身份證復(fù)印件（需本人親筆簽名）

3、會計證復(fù)印件（需本人親筆簽名）

4、擔(dān)保書（按統(tǒng)一樣本）

5、商業(yè)保密書（需本人親筆簽名）（按統(tǒng)一樣本）

6、財務(wù)工作職業(yè)守則（需本人親筆簽名）（按統(tǒng)一樣本）

7、勞動合同書或聘用協(xié)議

8、親人聯(lián)系表（按統(tǒng)一樣本）

9、學(xué)歷與學(xué)位證明

10、集團財務(wù)中心授權(quán)書（按統(tǒng)一樣本）

五、財務(wù)工作人員檔案的保存：

所有財務(wù)人員檔案統(tǒng)一保存在公司財務(wù)部/集團財務(wù)中心。

六、財務(wù)工作人員檔案的整理：

財務(wù)人員檔案由集團公司財務(wù)中心負責(zé)完成收集，部分資料可委托分、子公司總經(jīng)代為收集。

七、財務(wù)工作人員離職后檔案管理：

自員工離職當(dāng)日起其檔案將再保留三年時間。

八、財務(wù)工作人員檔案的查閱審批權(quán)：

其它人員如需調(diào)閱財務(wù)工作人員檔案，需經(jīng)公司/集團董事長或總裁批準。

九、××××公司/集團

二○○九年××月 本規(guī)定自頒布之日起生效。

第二篇：財務(wù)人員輪崗管理規(guī)定

財會人員輪崗管理規(guī)定

1、目的為提高股份公司整體財會人員的綜合素質(zhì)和管理水平，創(chuàng)造職業(yè)寬度，完善內(nèi)部控制，規(guī)避潛在風(fēng)險，特制定本管理規(guī)定。

2、輪崗范圍

股份公司本部實施輪崗的部門包括股份公司戰(zhàn)略財務(wù)部、財務(wù)監(jiān)控部、運營會計部、銷售會計部，以及下屬子公司財會部門。

3、輪崗期限及程序

3.1 各部門負責(zé)人應(yīng)根據(jù)本部門財會人員的工作表現(xiàn)和任職時間，于每年12月份編制次年輪崗計劃，有計劃地對本單位財會人員進行定期輪崗。

崗位輪換必須在不影響正常工作的開展和保證工作的連續(xù)性的前提下進行。

3.2部門內(nèi)部人員輪崗，由部門負責(zé)人提出，報CFO批準后實施；

跨部門之間的輪崗工作由部門負責(zé)人提出，分管總監(jiān)審核，公司CFO審核同意后統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)實施。

3.3子公司財會人員輪崗計劃由子公司財務(wù)總監(jiān)提出，經(jīng)子公司負責(zé)人批準后實施，同時報公司財務(wù)監(jiān)控部備案。

3.4關(guān)鍵崗位的財會人員（含出納）在同一崗位上連續(xù)工作滿3年的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況有計劃地進行內(nèi)部崗位輪換，必要時也可以適當(dāng)延長或縮短輪崗年限，但需要延長期限最長為1年。

3.5員工個人可根據(jù)自身職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，申請崗位輪換；申請條件為在現(xiàn)崗位上工作3年以上且上考核等級在C級以上；

3.6其他崗位人員在同一崗位連續(xù)工作4年，且未得到晉升者實行強制輪崗；

3.7特殊情況需要調(diào)整的崗位，根據(jù)工作需要隨時按照程序報批后調(diào)整。

3.8財會人員輪崗報批時，需提交輪崗人員以下信息：輪崗人員的學(xué)歷、職稱、近2年考核等級，以及原來從事的崗位、擬從事的崗位等基本情況。

需要適當(dāng)延長輪崗年限的,應(yīng)按照第四、五條的規(guī)定報批，同時轉(zhuǎn)財務(wù)監(jiān)控部備案。

4、輪崗工作交接

4.1 輪崗人員的上級主管應(yīng)對新上崗人員的職位說明書、崗位工作要求、崗位技能和業(yè)務(wù)知識進行培訓(xùn)，培訓(xùn)測試合格后辦理交接手續(xù)。

4.2財會人員之間輪崗交接時應(yīng)按照《財會人員交接管理制度》辦理交接手續(xù)。

4.3交接完畢后，部門負責(zé)人應(yīng)負責(zé)將交接手續(xù)轉(zhuǎn)人力資源部備案，由人力資源部辦理轉(zhuǎn)崗手續(xù)，同時發(fā)布輪崗信息。

5、監(jiān)督考核

5.1各輪崗的財會人員必須服從輪崗分配，不得以各種借口抵制輪崗，財會人員無正當(dāng)理由、拒不輪崗的，調(diào)離財會工作崗位。

5.2對于出現(xiàn)以下情況的部門負責(zé)人或子公司財務(wù)總監(jiān)納入當(dāng)月績效考核：

5.2.1 未編制本單位財會人員輪崗計劃的；

5.2.2 由于輪崗造成工作中斷或出現(xiàn)工作差錯的。

6、本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第三篇：財務(wù)人員管理規(guī)定

財務(wù)人員管理規(guī)定

為了加強對公司系統(tǒng)內(nèi)財務(wù)人員管理，保證財務(wù)工作的統(tǒng)一性，更好地做好財務(wù)工作，根據(jù)《浙江省會計工作管理辦法》、《公司財務(wù)管理體制實施辦法》，特制定本規(guī)定。

一、公司系統(tǒng)內(nèi)財務(wù)人員在業(yè)務(wù)上由公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。

二、財務(wù)人員的聘用應(yīng)堅持憑證上崗原則，上崗前必須按省規(guī)定取得會計證。

三、公司財務(wù)部經(jīng)理由公司總裁提名，董事會聘任，財務(wù)部其余人員分工由財務(wù)部經(jīng)理提名，總裁決定，公司聘任。

四、公司所屬各控股公司、分支機構(gòu)和根據(jù)需要配備財務(wù)人員的直屬部門的財務(wù)部門負責(zé)人（主管人員）由公司財務(wù)部統(tǒng)一聘任派駐，其余會計和出納人員由各控股公司、直屬部門和分支機構(gòu)協(xié)同財務(wù)部擇選，報公司財務(wù)部審查備案。未經(jīng)公司財務(wù)部同意，公司所屬各單位(部門)不得任意調(diào)動或撤換會計機構(gòu)負責(zé)人、會計主管人員。

五、財務(wù)人員的任用實行回避制度，單位負責(zé)人或供銷部門負責(zé)人的近親屬不得在本單位擔(dān)任會計機構(gòu)負責(zé)人、會計主管人員和出納工作，會計機構(gòu)負責(zé)人、會計主管人員的近親屬不得在同一單位的會計機構(gòu)擔(dān)任出納工作。

六、公司財務(wù)部應(yīng)加強對財務(wù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，及時掌握有關(guān)財務(wù)政策，貫徹有關(guān)規(guī)章制度。無特殊情況在每月12日抽取半天時間集中各財務(wù)部門負責(zé)人交流工作一次。

七、各級財務(wù)人員應(yīng)遵循公平、公正、積極、細致的工作原則，廉潔奉公，遵守職業(yè)道德，維護本單位(部門)利益。

八、財務(wù)人員不能私自向外界提供或者泄露本單位(部門)的會計信息，法律規(guī)定或單位負責(zé)人同意除外。

九、財務(wù)人員應(yīng)遵守國家財經(jīng)法規(guī)、上級部門和公司的各項規(guī)章制度，及時完成所在單位和公司財務(wù)部布置的財務(wù)工作，不得擅自越權(quán)處理事務(wù)，遵守員工守則，對職責(zé)范圍內(nèi)工作不得無理抗拒。違反規(guī)定者，由公司財務(wù)部提議作出處理，直至提請主管財政機關(guān)吊銷會計證和追究法律責(zé)任。

十、各控股公司、直屬部門及分支機構(gòu)對派駐的財務(wù)人員工作不得刁難，不得隱瞞經(jīng)濟事項，如致使財務(wù)工作無法正常開展，經(jīng)整頓無效，由公司財務(wù)部接管財務(wù)工作。

十一、財務(wù)人員應(yīng)忠于職守，堅持原則。因受到開除、辭退或調(diào)離財務(wù)工作崗位等錯誤處理，有權(quán)向有關(guān)部門申訴，經(jīng)財政、審計、監(jiān)察部門查證屬實，作出處理的單位必須自查實之日起1個月內(nèi)予以糾正。

十二、本規(guī)定由公司財務(wù)部負責(zé)解釋和修改。從發(fā)布之日起試行。

第四篇：加強財務(wù)人員管理提高財務(wù)人員工作能力

財務(wù)部施行輪崗辦公制

財務(wù)人員管理是加強企業(yè)財務(wù)管理的基礎(chǔ)，為實現(xiàn)“平穩(wěn)、均衡、效率、受控、協(xié)調(diào)”的目標,財務(wù)部結(jié)合自身業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)特點從2012年1月起施行輪崗制，崗位輪換是培養(yǎng)全能人才的一個有效途徑。作為本企業(yè)會計人的自身素質(zhì)必須完全能夠勝任所有的會計崗位，輪崗不僅不存在業(yè)務(wù)生疏等障礙，還可以更全面地提高自身的綜合素質(zhì)。我部門以分級分工負責(zé)為原則。

會計工作人員可以一人一崗，一人多崗或一崗多人。但出納人員不得監(jiān)管稽核、會計檔案的保管和收入、費用、債券債務(wù)賬目的登記工作。輪崗對每個人都是學(xué)習(xí)的好機會，輪崗不但適應(yīng)各個崗位的工作流程也是提高自身業(yè)務(wù)水平的好機會。可以從各個方面完善自已的理論知識，學(xué)習(xí)財務(wù)全方面的業(yè)務(wù)知識，為做一名合格的財務(wù)人員奠定了扎實的基礎(chǔ)工作。

自從施行此制度起我部門呈現(xiàn)一片其樂融融的學(xué)習(xí)和工作的場景，每個人各盡其責(zé)、相互激勵、互相促進、彌補自已的不足吸取別人的優(yōu)點。此制度不但調(diào)動了我們工作能力的積極性也活躍了同事們以前枯燥乏味單一的工作心態(tài)，改變了以往辦公室沉默的工作環(huán)境。大家心情好，工作有上進心，真正體現(xiàn)了舒心的工作氛圍和熱情向上的工作能力。

財務(wù)管理部 張彩云

2012年3月21日

第五篇：財務(wù)室及財務(wù)人員管理規(guī)定

辦事處財務(wù)人員工作職責(zé)及財務(wù)室管理制度

1、對經(jīng)營活動中的進貨、銷售、存貨、收發(fā)、領(lǐng)退等業(yè)務(wù)，做好原始記錄，要求填報

真實、準確、及時、規(guī)范。各區(qū)域的賬務(wù)、重大業(yè)務(wù)往來、采購等要復(fù)印好存根，以備查用。

2、加強往來帳款的日常管理，及時通知相關(guān)人員催繳各類欠單。對工作人員借領(lǐng)的條

據(jù)必須在24小時內(nèi)要求結(jié)賬或贖回。

3、嚴格核查總經(jīng)理簽字后的各類費用報銷單據(jù)和憑證，對于不規(guī)范的條據(jù)或存在問題的條據(jù)必須堅決退回，并報總經(jīng)理查核、追究當(dāng)事人的責(zé)任。

4、財務(wù)工作要做到規(guī)范化。按流程做好相關(guān)工作。相關(guān)內(nèi)容的填寫要準確、真實。

5、按公司規(guī)定程序按時完成員工工資的造表和發(fā)放，并做好月度、財務(wù)報表。

6、工作時間和辦公室人員保持一致，具體見《作息時間表》

7、財務(wù)人員因工作需要離開財務(wù)室時，必須及時關(guān)鎖門窗，確保安全。

8、財務(wù)室內(nèi)僅允許留有少量現(xiàn)金備用（不超過5000元），臨時業(yè)務(wù)需要大量現(xiàn)金時可

及時去銀行支取。

9、財務(wù)室不得讓非辦理業(yè)務(wù)的人員逗留。辦理業(yè)務(wù)的人員在辦理結(jié)束后，會計應(yīng)督促

其盡快離開。

10、財務(wù)人員須嚴格執(zhí)行財務(wù)紀律，不得私自出借現(xiàn)金及公司銀行帳號，不得挪用公款，發(fā)現(xiàn)按100元/次扣罰，嚴重者將追究法律責(zé)任。

11、財務(wù)人員必須牢記保險柜密碼，不得泄露公司的任何財務(wù)報表和數(shù)據(jù)信息，如因此

造成損失的，一切責(zé)任和后果由責(zé)任人承擔(dān)，并處50元/次罰款。

12、違紀處理：本制度已有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行，沒有規(guī)定的按10元/次扣罰。情節(jié)嚴重的直至辭退。

13、服從公司臨時工作安排。

14、調(diào)整后的本制度從2010年6月1日起執(zhí)行。

2010年6月1日