第一篇：財(cái)務(wù)管理制度文件

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公司字第1號(hào)財(cái)字第1號(hào)

財(cái)務(wù)管理制度

第一章 總則

1.1 為建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，建立健全財(cái)務(wù)管理體系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》，特制定本財(cái)務(wù)管理制度。

1.2 本管理制度適用于********有限公司，各部門在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作中必須認(rèn)真執(zhí)行本管理制度。

第二章 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員的管理

2.1公司設(shè)立財(cái)務(wù)部做為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)。

2.2財(cái)務(wù)部的職責(zé)：在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)全公司的財(cái)務(wù)管理工作和會(huì)計(jì)核算工作，包括：

2.2.1財(cái)會(huì)人員的管理。

2.2.2對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。

2.2.3提示公司領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)收回貨款。

2.2.4合理分配使用資金。

2.2.5做好與倉(cāng)庫(kù)部門的對(duì)賬工作、指導(dǎo)倉(cāng)庫(kù)保管員建賬、對(duì)賬。

2.2.6指導(dǎo)公司統(tǒng)計(jì)員做好工時(shí)、材料消耗定額編制工作、建立工序流程程序。

2.2.7做好財(cái)務(wù)分析工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供資料。

2.3財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員調(diào)換工作時(shí)，按會(huì)計(jì)法規(guī)定辦理交接手續(xù)。原材料庫(kù)、產(chǎn)成品庫(kù)的核算工作和統(tǒng)計(jì)工作，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理，保管員和統(tǒng)計(jì)員調(diào)換工作時(shí)，由財(cái)務(wù)部門會(huì)同有關(guān)部門辦理交接手續(xù)。

2.4財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員、倉(cāng)庫(kù)保管員、統(tǒng)計(jì)員實(shí)行定崗、定人、定責(zé)制度。

第三章 流動(dòng)資產(chǎn)的管理

3.1流動(dòng)資產(chǎn)包括現(xiàn)金、各種存款、應(yīng)收及預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、存貨等。

3.2現(xiàn)金管理

3.2.1現(xiàn)金出納會(huì)計(jì)要認(rèn)真執(zhí)行《現(xiàn)金管理暫行規(guī)定》。

3.2.2出納員不得兼管有關(guān)債權(quán)、債務(wù)、收入、費(fèi)用的賬務(wù)處理工作和會(huì)計(jì)檔案管理工作。

3.2.3現(xiàn)金日記賬要逐日結(jié)出余額，并與庫(kù)存現(xiàn)金相核對(duì)，與相關(guān)會(huì)計(jì)對(duì)賬，做到賬賬相符、賬證相符、賬實(shí)相符，月末與總賬相核對(duì)。出現(xiàn)長(zhǎng)、短款且又無(wú)法查明原因的，長(zhǎng)款歸公，短款由責(zé)任人賠償。

3.2.4有關(guān)人員因公外出時(shí)要做好出差登記，方可到財(cái)務(wù)部門預(yù)借差旅費(fèi)。出差歸來(lái)后的三天之內(nèi)及時(shí)到財(cái)務(wù)部門結(jié)算，做到一次一清不允許跨月結(jié)算和幾個(gè)地方出差混合結(jié)算。

3.2.5公司員工報(bào)銷費(fèi)用時(shí)，出納人員要及時(shí)結(jié)合會(huì)計(jì)扣除各種借款，不允許員工長(zhǎng)期占用公司資金，各種借款條月底必須入賬，不允許出現(xiàn)跨月白條頂庫(kù)現(xiàn)象。

3.2.6現(xiàn)金出納是公司的資金結(jié)算中心，公司應(yīng)將營(yíng)業(yè)收入、下腳料變現(xiàn)收入、員工罰款等款項(xiàng)及時(shí)交付財(cái)務(wù)部門，以便及時(shí)處理賬務(wù)。

3.3銀行存款管理

3.3.1會(huì)計(jì)人員要認(rèn)真執(zhí)行《銀行結(jié)算辦法的暫行規(guī)定》，銀行支票等結(jié)算憑證和印鑒要由兩人分開保管。

3.3.2銀行存款日記賬逐筆逐日登記，每日結(jié)出余額，定期與銀行對(duì)賬單相核對(duì)，出現(xiàn)未達(dá)賬項(xiàng)時(shí)要查明原因，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。

3.4應(yīng)收賬款及預(yù)付賬款的管理

3.4.1會(huì)計(jì)人員要根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和戶別設(shè)置應(yīng)收賬款明細(xì)分類賬，按債務(wù)人的全稱設(shè)置登記明細(xì)分類賬，應(yīng)收賬款的發(fā)生和確定必須有索取價(jià)款的依據(jù)（包括合同、收到條、欠款條、經(jīng)辦人員的保證書等），不得單方入賬。

3.4.2各項(xiàng)債權(quán)、債務(wù)要定期進(jìn)行清理核對(duì)，對(duì)發(fā)生的應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款等應(yīng)收款項(xiàng)，按照誰(shuí)經(jīng)辦誰(shuí)回收的原則，損失部分或已采取各種必要措施確實(shí)無(wú)法收回的壞賬損失，由當(dāng)事人按責(zé)任賠償相應(yīng)損失后及時(shí)處理賬務(wù)。

3.4.3收回的賬款要及時(shí)上交財(cái)務(wù)部門，如發(fā)現(xiàn)貨款已被私自挪用不交者，交司法部門處理。

3.4.4要嚴(yán)格控制內(nèi)部員工的業(yè)務(wù)借款和生活借款，健全借款審批制度，員工調(diào)離時(shí)財(cái)務(wù)部門與其它部門必須做好債權(quán)債務(wù)的清算工作。

3.4.5支付預(yù)付賬款必須有合同、協(xié)議書等書面文件，根據(jù)合同需預(yù)付賬款時(shí)，須經(jīng)辦人按照資金使用流程辦理款項(xiàng)，并同時(shí)向財(cái)務(wù)部門提供有關(guān)合同協(xié)議書等有關(guān)材料。

3.5存貨的管理

3.5.1存貨是指公司所擁有或控制的，能以貨幣計(jì)量的為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)的流動(dòng)資產(chǎn)，主要包括原材料、低值易耗品、福利勞保用品、在產(chǎn)品、半成品、產(chǎn)成品。

3.5.2存貨的計(jì)價(jià)按實(shí)際成本計(jì)價(jià)。

3.5.3原材料、低值易耗品、福利勞保用品購(gòu)入后，倉(cāng)庫(kù)填寫驗(yàn)收入庫(kù)單，入庫(kù)單一式三聯(lián)，一聯(lián)倉(cāng)庫(kù)記賬，一聯(lián)隨發(fā)票及采購(gòu)單據(jù)等經(jīng)審批后到財(cái)務(wù)部門處理賬務(wù)，一聯(lián)為供貨方證明。

3.5.4對(duì)于貨已到而發(fā)票未到的，倉(cāng)庫(kù)部門可以暫時(shí)按數(shù)量入賬，月底發(fā)票到的按3.5.3入賬，月底發(fā)票未到的按庫(kù)存相同存貨單價(jià)暫估入賬，待發(fā)票到達(dá)時(shí)，做個(gè)紅字入庫(kù)單把暫估票據(jù)沖回，按收到的發(fā)票重新按3.5.3入賬。

3.5.5原材料出庫(kù)，生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)需要開具領(lǐng)料單，領(lǐng)料單要填寫全面，數(shù)量、單價(jià)、金額、哪個(gè)項(xiàng)目使用，做為歸集成本費(fèi)用的依據(jù)。

3.5.6月末保管員要根據(jù)出入庫(kù)單與財(cái)務(wù)對(duì)賬。

3.5.7如果采購(gòu)?fù)曛苯舆\(yùn)送到項(xiàng)目地點(diǎn)直接使用，入庫(kù)單上注明項(xiàng)目名稱，直接歸集項(xiàng)目成本。

3.5.8在產(chǎn)品、半成品入庫(kù)一般只是存放，保管員單獨(dú)建立賬目，只記數(shù)量，領(lǐng)出繼續(xù)加工時(shí)也只記領(lǐng)出數(shù)量，如果是等同于產(chǎn)成品出售，按產(chǎn)成品出庫(kù)辦理。

3.5.9產(chǎn)成品入庫(kù)管理，要會(huì)同倉(cāng)庫(kù)、質(zhì)檢部門填制檢驗(yàn)合格單，倉(cāng)庫(kù)據(jù)以填制產(chǎn)成品入庫(kù)單，產(chǎn)成品入庫(kù)單一式三聯(lián)，一聯(lián)倉(cāng)庫(kù)記賬，一聯(lián)月末送交財(cái)務(wù)，一聯(lián)統(tǒng)計(jì)員據(jù)以核算工資。

3.5.10產(chǎn)成品出庫(kù)管理，倉(cāng)庫(kù)部門根據(jù)蓋有財(cái)務(wù)專用章的發(fā)貨單或提貨單據(jù)以發(fā)貨，保衛(wèi)人員只有見到蓋有財(cái)務(wù)專用章的出門證方可對(duì)車輛等運(yùn)輸貨車檢查放行，月末時(shí)，由保衛(wèi)人員、倉(cāng)庫(kù)人員將提貨聯(lián)、出門聯(lián)匯總，于每月30日到財(cái)務(wù)部門核對(duì)相符后據(jù)以存檔。

3.5.11各部門購(gòu)入的低值易耗品，在入賬時(shí)必須附有入庫(kù)單據(jù)，上面必須注明存放地點(diǎn)，按五五攤銷法計(jì)入費(fèi)用。

3.5.12對(duì)于已銷產(chǎn)成品退貨、返修管理，建立完善的退貨、返修審批制度，實(shí)行退貨、返修產(chǎn)品的責(zé)任倒查制度，屬于哪個(gè)部門的責(zé)任查證屬實(shí)，落實(shí)賠償份額。

3.5.13存貨必須定期和不定期盤點(diǎn)，最少在年中、年末進(jìn)行兩次全面財(cái)產(chǎn)清查，對(duì)盤盈、盤虧、報(bào)廢的存貨交有關(guān)部門處理，財(cái)務(wù)部門根據(jù)處理決定進(jìn)行賬務(wù)處理。

第四章 固定資產(chǎn)的管理

4.1固定資產(chǎn)是指使用期限超過(guò)一年的房屋、建筑物、機(jī)器、設(shè)備、運(yùn)輸工具、電子設(shè)備、儀器儀表等。

4.2公司要建立健全固定資產(chǎn)管理制度，包括固定資產(chǎn)的安全使用制度、維修保養(yǎng)制度、定期盤點(diǎn)制度、折舊計(jì)提制度。公司財(cái)務(wù)要設(shè)置固定資產(chǎn)明細(xì)賬，并編制固定資產(chǎn)目錄。

4.3固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)

4.3.1外購(gòu)的固定資產(chǎn)，不需安裝就可直接使用的固定資產(chǎn)，以發(fā)票價(jià)格和運(yùn)輸費(fèi)用價(jià)格為固定資產(chǎn)記賬價(jià)格，對(duì)于外購(gòu)需要安裝、調(diào)試才可使用的固定資產(chǎn)，以外購(gòu)價(jià)格加運(yùn)輸費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)等合理相關(guān)費(fèi)用為記賬價(jià)格。

4.3.2需外單位承建的基建工作或設(shè)備的安裝調(diào)試工程時(shí)，承建單位要搞好預(yù)算工作和合同的簽訂工作，基建合同預(yù)決算書要送財(cái)務(wù)部門留存一份。購(gòu)置機(jī)器設(shè)備時(shí)要搞好市場(chǎng)調(diào)查，搞好設(shè)備的技術(shù)分析和經(jīng)濟(jì)性分析。

4.3.3對(duì)于已經(jīng)竣工交付使用的未辦理決算的建筑工程、機(jī)器設(shè)備等，要根據(jù)預(yù)算書或合同估價(jià)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)并計(jì)提折舊，待工程決算后，再調(diào)整原估價(jià)和已提折舊，對(duì)于現(xiàn)已使用而沒(méi)有檔案資料的固定資產(chǎn)，可以采用重置價(jià)值進(jìn)行入賬。

4.4折舊方法。我公司對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行分類管理，固定資產(chǎn)折舊采用平均年限法，房屋、建筑物折舊年限為30年，機(jī)械、設(shè)備折舊年限為10年，車輛折舊年限為7年，電子設(shè)備和儀器儀表等折舊年限為5年。

4.5本公司固定資產(chǎn)殘值率5%。

4.6全部固定資產(chǎn)必須每年盤點(diǎn)一次，由財(cái)務(wù)部門牽頭各分公司參與，具體盤點(diǎn)時(shí)間由財(cái)務(wù)部門根據(jù)年終決算要求決定。

第五章 負(fù)債管理

5.1公司的流動(dòng)負(fù)債是指將在一年內(nèi)償還的債務(wù)，包括短期借款、應(yīng)付賬款、應(yīng)付工資、應(yīng)交稅金、其他應(yīng)付款等。

5.2公司各種流動(dòng)負(fù)債應(yīng)按期償還，以提高公司信譽(yù)和知名度，按期發(fā)放工資，無(wú)特殊原因員工工資應(yīng)與次月20日左右發(fā)放，以提高員工的積極性，增加公司凝聚力。

5.3公司購(gòu)進(jìn)貨物應(yīng)付未付的款項(xiàng)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)將發(fā)票等有關(guān)單據(jù)送交財(cái)務(wù)部門，以便及時(shí)處理賬務(wù)，正確體現(xiàn)公司負(fù)債，正確核算材料物資等的計(jì)價(jià)和產(chǎn)品成本。

第六章 成本費(fèi)用的核算

6.1本公司按照制造成本法核算產(chǎn)品成本及項(xiàng)目成本。

6.2各分公司接到訂單或合同后，做好預(yù)算，連同合同及預(yù)算送交財(cái)務(wù)部門備案，財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同建立成本的明細(xì)，無(wú)論是材料購(gòu)入（購(gòu)入時(shí)已確定哪個(gè)項(xiàng)目使用并直接運(yùn)抵此項(xiàng)目處）還是材料領(lǐng)出，及各種費(fèi)用發(fā)生時(shí)，均按工程項(xiàng)目分類計(jì)入各工程的成本費(fèi)用中，待工程結(jié)束時(shí)，即可結(jié)出工程的直接成本。

6.3公司制定合理完善的定額費(fèi)用和報(bào)銷制度，管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用，按規(guī)定進(jìn)行明細(xì)分類核算，并進(jìn)入當(dāng)期損益。

有關(guān)費(fèi)用報(bào)銷程序和標(biāo)準(zhǔn)的制度由財(cái)務(wù)部門另行制定。

第七章 收入、利潤(rùn)和稅金的管理

7.1公司按收付實(shí)現(xiàn)制原則確認(rèn)收入，以收到款項(xiàng)為標(biāo)志。

7.2公司按稅法規(guī)定正確計(jì)提各種稅費(fèi)，準(zhǔn)確核算和反映各種稅金的提取和上交。

7.3利潤(rùn)總額

利潤(rùn)總額=銷售收入-銷售成本-銷售費(fèi)用-管理費(fèi)用-財(cái)務(wù)費(fèi)用-稅金及附加

第八章 財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)科目、發(fā)票的管理

8.1根據(jù)會(huì)計(jì)工作一致性和可比性原則，本公司結(jié)賬時(shí)間為每月30日，資產(chǎn)負(fù)債表和損益表及有關(guān)附注報(bào)表于次月10前上報(bào)董事長(zhǎng)及有關(guān)部門。

8.2公司要實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)禁混報(bào)亂報(bào)費(fèi)用現(xiàn)象。

8.3銷貨發(fā)票有專人到稅務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)取，開票、制單、保管、登記實(shí)行專人負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部門要建立健全有關(guān)票據(jù)的登記制度。

第九章 會(huì)計(jì)檔案管理

9.1財(cái)務(wù)部門要做好會(huì)計(jì)檔案的管理工作，每月月末將有關(guān)憑證等會(huì)計(jì)檔案裝訂成冊(cè)，做好封面整理入檔。

9.2財(cái)務(wù)人員、保管員調(diào)動(dòng)工作時(shí)必須辦理會(huì)計(jì)檔案移交手續(xù)，寫出移交清單，分清前后責(zé)任，確保會(huì)計(jì)檔案的連續(xù)完整。

第十章 附則

本管理規(guī)定自董事長(zhǎng)批準(zhǔn)公布之日起執(zhí)行，不完善之處另行文補(bǔ)充規(guī)定，凡與本規(guī)定不一致的以本管理規(guī)定為準(zhǔn)。

************有限公司財(cái)務(wù)部

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第二篇：財(cái)務(wù)管理制度文件

四川正菱建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司文件

公司財(cái)務(wù)管理制度

第一條 目的為規(guī)范公司財(cái)會(huì)管理秩序，確保公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及時(shí)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，全面真實(shí)反映公司資產(chǎn)負(fù)債情況及經(jīng)營(yíng)效果，為公司經(jīng)營(yíng)管理的需要服務(wù)，特制定本制度。

第二條 原則

一、符合國(guó)家統(tǒng)一的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)范原則

二、滿足公司需要，可操作性原則

三、隨公司發(fā)展適時(shí)增減不斷完善的原則

第三條 現(xiàn)金、銀行存款管理制度

一、現(xiàn)金收入管理：凡是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其它活動(dòng)所產(chǎn)生的一切現(xiàn)金收入一律要求開據(jù)正規(guī)發(fā)票收款，并及時(shí)記賬并存入銀行，不能坐支、挪用，實(shí)行收、支兩條線。按國(guó)家規(guī)定的現(xiàn)金開支范圍支付現(xiàn)金，其余一律實(shí)行銀行結(jié)算支付，備用金根據(jù)公司實(shí)際核定為5000-10000元。建立現(xiàn)金日記賬，做到賬款相符。

二、銀行賬戶管理：按國(guó)家有關(guān)規(guī)定在正規(guī)的金融機(jī)構(gòu)開立賬戶，印鑒分別管理，凡收取監(jiān)理費(fèi)款及其它款應(yīng)及時(shí)存銀行，若銀行已下班應(yīng)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)妥善保管，第二天及時(shí)存入銀行，建立銀行存款日記賬，每月底應(yīng)與銀行對(duì)賬，索取銀行對(duì)賬單，做到賬賬相符，不能出租、出借賬戶，不能開廷期支票。

第四條 費(fèi)用報(bào)銷制度

一、500元以下（含500元）報(bào)銷程序

報(bào)銷人（簽字）→部門負(fù)責(zé)人（簽字）→副總經(jīng)理（總工程師）審核→總經(jīng)理批準(zhǔn)。

二、500元以上20000元以下（含20000元）報(bào)銷程序

報(bào)銷人（簽字）→部門負(fù)責(zé)人（簽字）→副總經(jīng)理（總工程師）審核→總經(jīng)理審核→董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。

三、20000元以上報(bào)銷程序

報(bào)銷人（簽字）→部門負(fù)責(zé)人（簽字）→副總經(jīng)理（總工程師）審核→總經(jīng)理審核→董事長(zhǎng)審核→董事會(huì)批準(zhǔn)。

第五條 借款管理制度

借款制度為規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中工作人員和外單位、外部人員借款行為，確保公司資金有效的使用和安全。

一、借款范圍

公司工作人員因公出差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)備用金、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的規(guī)費(fèi)借款、因私借款、外單位（個(gè)人）借款。

二、借款原則

（一）對(duì)各類借款一律采取“前賬不清、后賬不借”，400元以下不借支原則。

（二）借款人務(wù)必在借款事項(xiàng)辦理完畢在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到財(cái)務(wù)辦理沖賬手續(xù)。

三、借款審核程序

1、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)涉及先交費(fèi)后開票的規(guī)費(fèi)性借支可由部門經(jīng)辦人填寫借款單，副總經(jīng)理審查、財(cái)務(wù)部門審核后方可借支。

2、一般性借款（3000元以內(nèi)）一律填借款單，注明借款事由、時(shí)間、金額，由副總經(jīng)理審查，總經(jīng)理同意后方可借支。借款人務(wù)必在借款事項(xiàng)辦理完畢在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到財(cái)務(wù)辦理沖賬手續(xù)。

3、一般性借款（3000元或3000元以上）一律填借款單，注明借款事由、時(shí)間、金額，由副總經(jīng)理審查，總經(jīng)理同意，報(bào)董事長(zhǎng)審批后方可借支

4、外單位（個(gè)人）和個(gè)人因私原則上不予借支，特殊情況金額在2萬(wàn)元以下，時(shí)間在三個(gè)月內(nèi)的，經(jīng)總經(jīng)理同意，董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部門審核落實(shí)對(duì)方資產(chǎn)信譽(yù)情況并簽具書面借款協(xié)議方可借支。金額超過(guò)2萬(wàn)元，時(shí)間超過(guò)三個(gè)月，原則

上落實(shí)抵押物或擔(dān)保人，簽三方協(xié)議后方可借支。

第六條 財(cái)產(chǎn)清查制度

一、清查目的為確保公司的財(cái)產(chǎn)安全，規(guī)范管理在公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中涉及財(cái)產(chǎn)使用、支配的各種行為，特制定本制度。

二、財(cái)產(chǎn)清查范圍

（一）固定資產(chǎn)（包括租入的和租出的）、材料、專項(xiàng)物資（包括在途、委托外單位加工和保管的）等。

（二）庫(kù)存現(xiàn)金、銀行存款、專項(xiàng)存款、銀行借款等。

（三）債權(quán)、債務(wù)等各種往來(lái)結(jié)算款項(xiàng)。

三、財(cái)產(chǎn)清查的組織

財(cái)產(chǎn)清查應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭，財(cái)務(wù)部會(huì)同相關(guān)部門的人員一起進(jìn)行。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)（執(zhí)法機(jī)關(guān)）、會(huì)計(jì)人員應(yīng)對(duì)實(shí)物、款項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，督促建立并嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)產(chǎn)清查制度。清查采取定期和不定期形式進(jìn)行。

四、財(cái)產(chǎn)清查的期限和方法

對(duì)實(shí)物的清查一般采取實(shí)地盤存法。

1、實(shí)物保管人必須在場(chǎng)，并且要參加盤點(diǎn)工作，以便明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

2、應(yīng)當(dāng)按照清查計(jì)劃有步驟地進(jìn)行，既不重復(fù)也不要遺漏。

3、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金的盤點(diǎn)

對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金的盤點(diǎn)也是采取實(shí)地盤存法。在盤點(diǎn)時(shí)，現(xiàn)金保管人員也必須在場(chǎng)，以便明確責(zé)任。對(duì)現(xiàn)金的盤點(diǎn)一般在一天的業(yè)務(wù)結(jié)束之后進(jìn)行，必要時(shí)可以進(jìn)行突擊抽查。

對(duì)現(xiàn)金的盤點(diǎn)必須注意：

A.不允許以白條抵充現(xiàn)金；

B.不得超過(guò)庫(kù)存限額。

4、銀行存款的清查

對(duì)銀行存款的清查，主要方法是與銀行核對(duì)帳目。根據(jù)銀行的對(duì)帳單，與本單位的銀行存款日記帳逐筆進(jìn)行核對(duì)，用以查明雙方的帳目是否相符。

5、應(yīng)收帳款的清查辦法

債權(quán)、債務(wù)等各項(xiàng)往來(lái)的清查，主要是采取同對(duì)方核對(duì)帳目的方法進(jìn)行。企業(yè)在保證自己所記帳目正確完整的基礎(chǔ)上，編制“往來(lái)款項(xiàng)對(duì)帳單”，一式兩份，一份自留，一份寄給對(duì)方。雙方核對(duì)相符，在對(duì)帳單上蓋章退回企業(yè)。如果數(shù)字不符，應(yīng)注明情況，退回企業(yè)，這時(shí)要積極查明原因，尋求解決問(wèn)題的方法。

第七條 財(cái)務(wù)檔案管理制度

一、目的為加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)檔案的管理，規(guī)范財(cái)務(wù)檔案管理過(guò)程中涉及的環(huán)節(jié)要求，妥善管理財(cái)務(wù)檔案，避免由于管理不善而導(dǎo)致公司遭受損失，特制定本管理制度。

二、財(cái)務(wù)檔案的范圍：

（一）會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿。

（二）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（三）其他會(huì)計(jì)資料等會(huì)計(jì)核算的專業(yè)資料。

（四）經(jīng)濟(jì)合同。

（五）發(fā)票、收據(jù)存根，報(bào)稅資料。

（六）公司規(guī)定的其它檔案。

三、財(cái)務(wù)檔案的保管

（一）由財(cái)務(wù)部指定專人負(fù)責(zé)整理立卷歸檔，單位會(huì)計(jì)資料不得外借，遇有特殊情況，經(jīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審查，總經(jīng)理同意，報(bào)董事長(zhǎng)審批后，方可查閱或者復(fù)制原件。建立借、查、印登記審批制度。

（二）會(huì)計(jì)檔案保管期限分永久和定期兩類，定期保管分為3年、5年、10年、15年、25年5類。

四、會(huì)計(jì)檔案應(yīng)按規(guī)定程序銷毀

對(duì)于保管期限界滿的會(huì)計(jì)檔案，需要銷毀時(shí)，要嚴(yán)格審查，編造銷毀清冊(cè)，總經(jīng)理同意，報(bào)董事長(zhǎng)審批后方可實(shí)施，由辦公室和財(cái)務(wù)部共同監(jiān)銷。

五、電算化會(huì)計(jì)檔案管理

（一）定期備份計(jì)算機(jī)內(nèi)數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)包括帳套及報(bào)表，備份的載體應(yīng)分開存放。

（二）實(shí)行會(huì)計(jì)電算化后的會(huì)計(jì)檔案經(jīng)計(jì)算機(jī)打印的書面形式保存，保存的有關(guān)規(guī)定按《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

（三）全套會(huì)計(jì)電算化系統(tǒng)文檔視同會(huì)計(jì)檔案保管，保管期截止至該系統(tǒng)停止使用或有重大修改后的五年。

（四）妥善保管存有會(huì)計(jì)信息的磁性介質(zhì)或其他介質(zhì)，存有會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的磁盤應(yīng)存放在防潮防磁的容器內(nèi)。

（五）利用會(huì)計(jì)檔案的權(quán)限。規(guī)定查詢以前的會(huì)計(jì)檔案應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

（六）保證會(huì)計(jì)檔案安全與完整，用計(jì)算機(jī)打印輸出的賬簿應(yīng)按會(huì)計(jì)檔案的有關(guān)規(guī)定裝訂成冊(cè)。

第八條 違規(guī)處罰辦法

一、出納未做到日清月結(jié)、賬款一致盤點(diǎn)出現(xiàn)短款及保管不當(dāng)造成丟失，屬于個(gè)人原因無(wú)條件由個(gè)人承擔(dān)。

二、會(huì)計(jì)未按時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表。若因個(gè)人原因遲一天罰一天工資。

三、對(duì)有關(guān)人員職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)申報(bào)交納的事項(xiàng)而未及時(shí)辦理造成失誤所產(chǎn)生的滯納金或損失由出納承擔(dān)。

四、對(duì)使用票據(jù)不認(rèn)真保管，出現(xiàn)損毀遺失，視其情節(jié)處50-5000元罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重的直至追究法律責(zé)任。

五、對(duì)未按規(guī)定流程辦理借支、報(bào)銷支出手續(xù)，且在責(zé)任限期（10天）內(nèi)未

及時(shí)完善手續(xù)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，屬于個(gè)人原因無(wú)條件由個(gè)人承擔(dān)。并追究經(jīng)辦人員50-1000元罰款，情況特別嚴(yán)重的直至追究法律責(zé)任。

六、出納、會(huì)計(jì)審核應(yīng)建立憑證資料傳遞流程記錄，及時(shí)辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，那個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)憑證缺損，丟失追究該環(huán)節(jié)責(zé)任人50-2000元罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重的追究其法律責(zé)任。

七、涉及貪污盜竊行為的，依法進(jìn)入司法程序，追究其法律責(zé)任。

第三篇：財(cái)務(wù)文件

To致:From發(fā)件人： 劉君麗Tel電話：010-87875996

來(lái)自國(guó)際認(rèn)證管理協(xié)會(huì)的官方認(rèn)證，通向職業(yè)生涯成功巔峰的金牌證書！

國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）暨國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）

雙職業(yè)資質(zhì)認(rèn)證體系特訓(xùn)

●保障授課質(zhì)量確保較高通過(guò)率●由國(guó)際認(rèn)證管理協(xié)會(huì)權(quán)威認(rèn)證

●入人保部國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)注冊(cè)●錄用晉升享受待遇的重要依據(jù)

一、雙職業(yè)資質(zhì)項(xiàng)目簡(jiǎn)介

1、國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師(英文全稱：International Certified Finance Manager, 簡(jiǎn)稱 “ICFM”)，是現(xiàn)代財(cái)務(wù)從業(yè)人員和公司相關(guān)高層管理人員必須具備的專業(yè)資質(zhì)。在企業(yè)管理中，財(cái)務(wù)管理師是掌握并運(yùn)用財(cái)務(wù)管理學(xué)的專家，是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要奠基者，是經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新、財(cái)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)踐者，掌管著單位的經(jīng)濟(jì)命脈和財(cái)經(jīng)大權(quán)，其作用是不可忽視的。在現(xiàn)階段，財(cái)務(wù)管理師是全球企業(yè)，特別是中國(guó)企業(yè)最稀缺的人才資源，中國(guó)目前至少需要500多萬(wàn)財(cái)務(wù)管理師。為提高中國(guó)財(cái)務(wù)管理人員的素質(zhì)，加速財(cái)務(wù)管理與國(guó)際的接軌，滿足各類企業(yè)及機(jī)構(gòu)的人才需求，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）按照國(guó)際慣例正式推出國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師高級(jí)專業(yè)人才資質(zhì)，擁有了國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）高級(jí)資質(zhì)，也就等于擁有了一張通向成功職業(yè)生涯的綠卡！

2、國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)總監(jiān)（英文全稱：International Certified Chief Financial Officer簡(jiǎn)稱“ICFO”）： 也稱為“首席財(cái)務(wù)官”，是現(xiàn)代公司中最重要、最有價(jià)值的頂尖管理職位之一?，F(xiàn)階段，中國(guó)大公司聘請(qǐng)財(cái)務(wù)總監(jiān)的年薪一般在150萬(wàn)—500萬(wàn)/年，隨著現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的迫切需要，中、外企業(yè)都會(huì)更加重視財(cái)務(wù)總監(jiān)的作用，財(cái)務(wù)總監(jiān)的年薪必將會(huì)一路飆升。一名現(xiàn)代意義上的CFO，必須突破傳統(tǒng)財(cái)務(wù)視野、從戰(zhàn)略高度把握財(cái)務(wù)管理、公司治理、資本運(yùn)營(yíng)等方面的知識(shí)及其運(yùn)作手段；必須大量接觸國(guó)內(nèi)外前沿性的財(cái)務(wù)管理知識(shí)和信息；真正具備全球戰(zhàn)略眼光、深入了解相關(guān)國(guó)際規(guī)則，在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)環(huán)境中做出及時(shí)準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)決策。參與國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）職業(yè)資質(zhì)特訓(xùn)，必能幫您盡快提升職業(yè)技能，快速與國(guó)際接軌，成就更好更快的發(fā)展夢(mèng)想！

二、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）簡(jiǎn)況

1、組織性質(zhì)：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（International Authentication Management Association），簡(jiǎn)稱“IAMA”，是專門從事國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化職業(yè)資格認(rèn)證的最權(quán)威組織，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中一個(gè)十分重要的組織，總部設(shè)在美國(guó)，其工作范圍是促進(jìn)各成員國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化人才的培養(yǎng)和交流，以及各類專業(yè)人才職業(yè)資格國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)，并制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，安排有關(guān)成員團(tuán)體進(jìn)行高端人才情報(bào)交流，并與其他國(guó)際組織協(xié)作。

2、組織成員：IAMA現(xiàn)有成員包括110多個(gè)國(guó)家的官方人力資源機(jī)構(gòu)、1300多家商業(yè)性人才組織和包含世界五百?gòu)?qiáng)企業(yè)在內(nèi)的超過(guò)一萬(wàn)多家國(guó)際公司的人力資源部門，截止目前，已在世界各地舉行了十五屆全體成員代表大會(huì)。IAMA的職業(yè)資格培訓(xùn)認(rèn)證體系，旨在推動(dòng)培養(yǎng)各國(guó)各類專業(yè)人才的標(biāo)準(zhǔn)化形成、發(fā)展和成熟，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球一體化的進(jìn)程，其職能通過(guò)其國(guó)際交流合作與協(xié)調(diào)委員會(huì)（IAMA International Cooperation Coordination Committee）分解并授權(quán)給達(dá)到規(guī)定條件全力以赴推進(jìn)此項(xiàng)工作的成員團(tuán)體，并由理事會(huì)下設(shè)的執(zhí)委會(huì)和咨詢組的負(fù)責(zé)營(yíng)運(yùn)指導(dǎo)。IAMA在中國(guó)市場(chǎng)培養(yǎng)的各類專業(yè)人才，全部進(jìn)入中華人民共和國(guó)人力資源與社會(huì)保障部中國(guó)國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)入庫(kù)注冊(cè)

1備案，在中國(guó)國(guó)家人才官網(wǎng)查驗(yàn)認(rèn)證注冊(cè)信息。

三、國(guó)際頒證的通用性與國(guó)內(nèi)注冊(cè)的權(quán)威性

1、國(guó)際頒證的標(biāo)準(zhǔn)性：由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）推出的國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）與國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）資格認(rèn)證，學(xué)員經(jīng)考核評(píng)審合格者，由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）總部頒發(fā)在WTO成員國(guó)通用的“國(guó)際注冊(cè)企業(yè)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）”和“國(guó)際注冊(cè)企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）”高級(jí)職業(yè)資質(zhì)證書，學(xué)員個(gè)人履歷將永久存放在IAMA 總部“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)人才庫(kù)（International standards for library professionals）”，供國(guó)際企業(yè)會(huì)員查詢。IAMA的職業(yè)資質(zhì)培訓(xùn)體系在世界各國(guó)獲得廣泛認(rèn)同并在國(guó)際組織間得到廣泛贊譽(yù)，與其他同類證書相比，IAMA證書更具備國(guó)際的標(biāo)準(zhǔn)性、通用性與權(quán)威性，有助學(xué)員邁入職業(yè)生涯的新臺(tái)階。

2、國(guó)內(nèi)注冊(cè)的權(quán)威性：中國(guó)學(xué)員所獲取的IAMA職業(yè)資質(zhì)，全部進(jìn)入中華人民共和國(guó)人力資源與社會(huì)保障部國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)注冊(cè)備案，國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)另為學(xué)員頒發(fā)“資質(zhì)入庫(kù)注冊(cè)證書”和“注冊(cè)卡”，在國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)官網(wǎng)查詢，可作為享受相關(guān)專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)職稱（職務(wù)）同等待遇的權(quán)威依據(jù)。

四、申報(bào)條件

1、助理級(jí)財(cái)務(wù)管理師和財(cái)務(wù)助理：應(yīng)具備以下條件之一

（1）財(cái)務(wù)類、財(cái)經(jīng)類、經(jīng)濟(jì)類、管理類等相關(guān)專業(yè)在校學(xué)習(xí)三年以上的大中專在校或應(yīng)屆畢業(yè)生；

（2）不具備大專學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作2年以上。

2、中級(jí)財(cái)務(wù)管理師和財(cái)務(wù)經(jīng)理：應(yīng)具備以下條件之一

（1）不具備大專學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作 5年以上；（2）大專以上學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作 3年以上；（3）本科學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作 1年以上。

3、高級(jí)財(cái)務(wù)管理師和財(cái)務(wù)總監(jiān)：具備較強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)能力，以及較強(qiáng)的財(cái)務(wù)管理能力，資本運(yùn)作能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，具有良好的職業(yè)道德風(fēng)尚、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)以及高度的事業(yè)心和責(zé)任感，同時(shí)應(yīng)具備以下條件之一：

（1）不具備大專學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作8年以上；（2）大專以上學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作6年以上（具備財(cái)經(jīng)類中級(jí)以上職稱4年以上）；

（3）本科學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，審計(jì)，資產(chǎn)管理等相關(guān)工作 4年以上（具備財(cái)經(jīng)類中級(jí)以上職稱2年以上）。

五、資質(zhì)認(rèn)定后享有八大待遇

1、權(quán)威機(jī)構(gòu)頒發(fā)證書：將由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）總部頒發(fā)《國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師資質(zhì)證書》和《國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)總監(jiān)資質(zhì)證書》（正副本，中英文對(duì)照），帶有國(guó)際防偽鋼印金箔和IAMA第十五屆全體成員大會(huì)秘書長(zhǎng)英文簽名。（查證網(wǎng)址：http://，學(xué)員可憑注冊(cè)卡密碼上網(wǎng)驗(yàn)證自助修改補(bǔ)充個(gè)人信息。

4、授予職業(yè)資質(zhì)印鑒：分別授予兩枚帶有統(tǒng)一編號(hào)和學(xué)員姓名的“國(guó)際注冊(cè)職業(yè)資質(zhì)印鑒”，這是國(guó)際注冊(cè)高級(jí)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）與國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）最有效的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別的專業(yè)身份象征（僅限于高級(jí)學(xué)員享有該待遇）。

5、上專業(yè)人才排行榜：免費(fèi)將學(xué)員所獲得的資質(zhì)名稱、級(jí)別、全國(guó)統(tǒng)一編號(hào)等基本信息發(fā)布到中國(guó)專業(yè)人才排行榜網(wǎng)站的開放平臺(tái)（），免費(fèi)為學(xué)員做形象宣傳，以便用人單位能夠盡快了解學(xué)員履歷，創(chuàng)建合作機(jī)會(huì)，共贏發(fā)展。

6、成為IAMA專家會(huì)員：學(xué)員一但獲得IAMA的資質(zhì)，就自動(dòng)成為IAMA個(gè)人會(huì)員，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）將根據(jù)其志愿，為其頒發(fā)個(gè)人會(huì)員證；學(xué)員有重大成功財(cái)務(wù)管理或財(cái)經(jīng)策劃案例、研究成果，或是國(guó)內(nèi)知名企業(yè)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、獨(dú)立董事等，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）將根據(jù)其志愿，發(fā)展其為專家會(huì)員。

7、網(wǎng)站發(fā)表案例論文：可在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）中國(guó)官方網(wǎng)站發(fā)表與所獲資質(zhì)專業(yè)相關(guān)的成功案例以及文章。

8、贈(zèng)送教材提供資訊：為獲得資質(zhì)的學(xué)員開通專業(yè)課程視頻的遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)，贈(zèng)送教材與案例，提供與財(cái)務(wù)管理相關(guān)的最新資訊。

六、有關(guān)費(fèi)用

1、助理級(jí)財(cái)務(wù)管理師和財(cái)務(wù)助理資質(zhì)：?jiǎn)雾?xiàng)目1800元，雙項(xiàng)目2600元人民幣。

2、中級(jí)財(cái)務(wù)管理師和財(cái)務(wù)經(jīng)理資質(zhì)：?jiǎn)雾?xiàng)目3800元，雙項(xiàng)目5600元人民幣。

3、高級(jí)財(cái)務(wù)管理師和財(cái)務(wù)總監(jiān)資質(zhì)：?jiǎn)雾?xiàng)目5800元，雙項(xiàng)目8600元人民幣。（說(shuō)明：以上含報(bào)名費(fèi)、教材資料費(fèi)300元和各級(jí)別考評(píng)、認(rèn)證、頒證與注冊(cè)總費(fèi)，期間不再收取其他任何費(fèi)用）

七、增值服務(wù)

1、風(fēng)險(xiǎn)保障：在確保優(yōu)質(zhì)教學(xué)水平前提下，本培訓(xùn)班鄭重承諾：本期特訓(xùn)班的考審?fù)ㄟ^(guò)率在85%以上，學(xué)員在參加考試第一次未通過(guò)者，由培訓(xùn)承辦機(jī)構(gòu)退費(fèi)50%（學(xué)員必須按要求參加完全部培訓(xùn)課程，按時(shí)完成并提交布置的測(cè)試作業(yè)和?？紱_刺）。

2、免試規(guī)定：國(guó)際職業(yè)資質(zhì)認(rèn)證，重視學(xué)員現(xiàn)階段的實(shí)際操作能力，符合以下條件之一者，可以申請(qǐng)免試：

（1）現(xiàn)任企業(yè)法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)和專職從事財(cái)務(wù)管理工作10年以上者（企業(yè)出具任職文件或工作證明原件）；

（2）已經(jīng)具有國(guó)際國(guó)內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)審計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師、精算師、統(tǒng)計(jì)師、稅務(wù)師、會(huì)計(jì)師、理財(cái)規(guī)劃師等職業(yè)資格者（提供發(fā)證機(jī)構(gòu)查詢網(wǎng)址和本人證書編號(hào)）；

（3）在國(guó)內(nèi)外刊物（含知名專業(yè)網(wǎng)站）發(fā)表相關(guān)文章兩篇以上（提供刊物和網(wǎng)站名稱，所發(fā)文版面），或提供3000字以上本企業(yè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)；

（4）經(jīng)當(dāng)?shù)嘏嘤?xùn)中心或所在企業(yè)特別推薦，或并按照規(guī)定遞交相關(guān)材料的前提下，經(jīng)審核合格者。

八、師資安排

1、景厲劍：教授，碩士生研究生導(dǎo)師，多年從事企業(yè)戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)、人力資源管理等領(lǐng)域的研究和咨詢工作，兼任多家企業(yè)管理顧問(wèn)，理論精深，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富。本屆培訓(xùn)授課內(nèi)容：《企業(yè)戰(zhàn)略管理》等。

2、郭松克：教授，碩士研究生導(dǎo)師，中國(guó)管理科學(xué)研究院研究員，中國(guó)知名投資融資策劃專家，主要研究財(cái)務(wù)管理、金融與銀行領(lǐng)域，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)（IAMA）中國(guó)區(qū)財(cái)務(wù)管理研究委員會(huì)秘書長(zhǎng)，同時(shí)兼任多家著名企業(yè)財(cái)經(jīng)顧問(wèn)和上市公司獨(dú)立董事，本屆培訓(xùn)授課內(nèi)容：《資本運(yùn)營(yíng)》與《財(cái)務(wù)管理和控制》等。

3、辛惠琴：女，教授, 中國(guó)著名財(cái)務(wù)專家、注冊(cè)會(huì)計(jì)師輔導(dǎo)教授、碩士生研究生導(dǎo)師，長(zhǎng)期從事公司投資，融資研究，資本市場(chǎng)研究，公司治理結(jié)構(gòu)研究的教學(xué)和科研工作，本屆培訓(xùn)授課內(nèi)容：《企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》等。

九、時(shí)間、地點(diǎn)、參與辦法及課程設(shè)置

1、特訓(xùn)時(shí)間：2011年12月15日（星期四）——12月18日（星期日）

2、特訓(xùn)地點(diǎn)：國(guó)家稅務(wù)總局北京金三環(huán)賓館（北京市豐臺(tái)區(qū)南木樨園18號(hào)，17；69；368；627；654；741；826；927等多路公交“木樨園橋東”站下車即到）

3、參與辦法：

（1）申請(qǐng)名額——

①為了保證特訓(xùn)質(zhì)量，本期學(xué)員嚴(yán)格限額30人。請(qǐng)您務(wù)必于收到文件后五個(gè)工作日內(nèi)將 “參與回執(zhí)表”（見附件二），傳真或郵寄到“組委會(huì)”，預(yù)先報(bào)名申請(qǐng)名額。

②在申請(qǐng)名額時(shí)，需要寄匯報(bào)名與教材費(fèi)300元（此費(fèi)用將從總費(fèi)中扣除），組委會(huì)在收到回執(zhí)表與報(bào)名費(fèi)后，將及時(shí)用特快專遞給申請(qǐng)人送達(dá)專用教材（四本）和《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)職業(yè)資質(zhì)認(rèn)證申請(qǐng)表》（2份）、《中國(guó)國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)資質(zhì)注冊(cè)申請(qǐng)表》（2份）等資料。

（2）交清費(fèi)用——

①學(xué)員應(yīng)于正式開課前，交清所有費(fèi)用，承辦方將為學(xué)員開據(jù)正式發(fā)票。

A、銀行轉(zhuǎn)帳——開戶行：廣發(fā)銀行北京知春路支行（帳號(hào)：***0001773）； 戶名：中略聯(lián)橫（北京）企業(yè)策劃事務(wù)中心；

B、法人卡號(hào)——如果銀行轉(zhuǎn)帳不方便，在得到經(jīng)辦聯(lián)系人同意后，也可以轉(zhuǎn)入承辦單位法人代表銀行卡號(hào)內(nèi)，或者在辦理報(bào)到手續(xù)時(shí)，在會(huì)務(wù)組一次交清。

②凡在2011年12月8日前一次性交費(fèi)的學(xué)員，可享受總費(fèi)用5%的特別優(yōu)惠。（3）報(bào)到手續(xù)——

①報(bào)到時(shí)間：2011年12月15日（星期四）上午10：00—下午18：00。②報(bào)到地點(diǎn)：國(guó)家稅務(wù)總局北京金三環(huán)賓館一樓大廳。

③辦理手續(xù)：在酒店會(huì)務(wù)組遞交填寫后并加蓋單位公章的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)職業(yè)資質(zhì)認(rèn)證申請(qǐng)表》、《中國(guó)國(guó)家專業(yè)人才庫(kù)資質(zhì)注冊(cè)申請(qǐng)表》，同時(shí)遞交身份證、最高學(xué)歷證書復(fù)印件（各2份）；近期免冠彩色照片2寸（6張）。相關(guān)職稱證明、榮譽(yù)證書復(fù)印件，交清費(fèi)用，領(lǐng)取“學(xué)員證”。

④安排住宿:非北京市區(qū)的學(xué)員憑“學(xué)員證”到前臺(tái)免費(fèi)辦理入住手續(xù)，酒店房卡押金自理。

4、課程設(shè)置：（參見附件一）

十、考試、評(píng)審與發(fā)證

1、考試：特訓(xùn)結(jié)束后，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行（開卷作業(yè)150分鐘）。

2、發(fā)證：30個(gè)工作日內(nèi)，為通過(guò)考核與評(píng)審者頒發(fā)相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證證書。

十一、聯(lián)系方式

1、電話：010—***8（傳真：010—67538616）

2、網(wǎng)址：（國(guó)際認(rèn)證管理網(wǎng)）

3、通迅地址：北京市豐臺(tái)區(qū)南三環(huán)中路70號(hào)南曦大廈A座A-1802（100075）

聯(lián)系人:劉君麗手機(jī)：***電子信箱：059@iama.cn

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與管理協(xié)會(huì)中略聯(lián)橫（北京）企業(yè)策劃 INT’L AUTHENTICATION MANAGEMENT ASSOCIATION中國(guó)代表處事務(wù)中心

二○一一年十月二十八日

附件一

國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）暨財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）特訓(xùn)課程設(shè)置及時(shí)間表

絕對(duì)實(shí)用的黃金課程，不僅是您取得證書的保障，更是切合您的工作需要！

第一部分：企業(yè)戰(zhàn)略與資本運(yùn)營(yíng)

◇戰(zhàn)略管理及分析 ◇戰(zhàn)略選擇與實(shí)施

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方法與戰(zhàn)略確定 戰(zhàn)略目標(biāo)與戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施 戰(zhàn)略資源規(guī)劃和配置

12月15日晚上（星期四）19：00—22：00

◇財(cái)務(wù)戰(zhàn)略及成本管理財(cái)務(wù)戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系 財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施

價(jià)值鏈管理與作業(yè)成本管理 ◇價(jià)值評(píng)估與資本運(yùn)營(yíng) 價(jià)值評(píng)估方法運(yùn)用及創(chuàng)新

資本運(yùn)營(yíng)的概念和特征與原則和目標(biāo) 資本運(yùn)營(yíng)的主要內(nèi)容與基本條件 國(guó)際資本運(yùn)營(yíng)的歷程和發(fā)展趨勢(shì)

12月16日上午（星期五）08：00—11：30

◇企業(yè)上市與兼并收購(gòu)

境內(nèi)境外香港地區(qū)證劵市場(chǎng)的上市 上市的融資方式

兼并收購(gòu)的運(yùn)作方式及特點(diǎn) 企業(yè)并購(gòu)與反并購(gòu)策略 企業(yè)并購(gòu)成本和風(fēng)險(xiǎn)分析 ◇ 企業(yè)重組與融資管理 分拆的基本類型與作用定位 重組的基本類型方案設(shè)計(jì)及實(shí)施 融資方式比較與引入風(fēng)險(xiǎn)投資

融資策略及融資公關(guān)與融資風(fēng)險(xiǎn)控制

12月16日下午（星期五）14：00—17：30

第二部分：財(cái)務(wù)管理與控制

◇財(cái)務(wù)管理會(huì)計(jì)核算 ◇財(cái)務(wù)控制與管理信息化 集團(tuán)公司和財(cái)務(wù)控制 財(cái)務(wù)控制機(jī)制與控制措施 企業(yè)信息系統(tǒng)的建設(shè)

◇財(cái)務(wù)分析、計(jì)劃及預(yù)測(cè)月 16 日晚上（星期五）19：00—22：00

◇全面預(yù)算管理 全面預(yù)算管理概述

全面預(yù)算的編制、執(zhí)行與控制 ◇績(jī)效與薪酬管理 基于價(jià)值的管理

績(jī)效管理系統(tǒng)與績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng) 薪酬激勵(lì)系統(tǒng)

◇ 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)團(tuán)隊(duì)管理

財(cái)務(wù)管理師的職位與職責(zé)配置 財(cái)會(huì)崗位的職位與職責(zé)配置

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的招募培養(yǎng)和選拔與評(píng)價(jià)和激勵(lì)

12月17日上午（星期六）08：00—11：30

第三部分企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

◇內(nèi)部控制與公司治理◇內(nèi)部審計(jì)與控制評(píng)價(jià) 內(nèi)部審計(jì)控制的重點(diǎn)內(nèi)容 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)概述與方式 ◇SOX法案和內(nèi)部控制

SOX法案概述及SOX法案對(duì)上市公司的影響

12月17日下午（星期六）14：00—17：30

◇企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析◇風(fēng)險(xiǎn)衡量與評(píng)價(jià) ◇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與決策 控制型風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù) 財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)管理決策的特點(diǎn)和原則 風(fēng)險(xiǎn)管理決策的方法與效果評(píng)價(jià)

12月17日晚上（星期六）19：00—22：00

第四部分CFO資質(zhì)水平測(cè)試案例

◇戰(zhàn)略管理與投資決策

◇財(cái)務(wù)報(bào)表分析及財(cái)務(wù)計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)測(cè) ◇籌資決策與預(yù)算管理

◇企業(yè)資本運(yùn)作與公司治理月 18 日上午（星期日）08：00—11：30

綜合考試，突出能力應(yīng)試

12月18日下午（星期日）13：00—15：30

附件二

國(guó)際注冊(cè)財(cái)務(wù)管理師（ICFM）暨財(cái)務(wù)總監(jiān)（ICFO）資質(zhì)認(rèn)證參與回執(zhí)表

第四篇：參考文件：店面財(cái)務(wù)管理制度13

1、行政辦公費(fèi)用支出

店面房租、管理、稅收、辦公用品、電話等發(fā)生的費(fèi)用每月應(yīng)按計(jì)劃列出開支明細(xì)并報(bào)上級(jí)批準(zhǔn)。按計(jì)劃開支。

招待費(fèi)：因公招待，一般客戶或廠家來(lái)客，經(jīng)店長(zhǎng)同意到指定飯店就餐。接待標(biāo)準(zhǔn)：午餐（）元/人，晚餐（）元/人超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)接待人自理。特殊情況店長(zhǎng)臨時(shí)決定接待標(biāo)準(zhǔn)。

2、經(jīng)營(yíng)性支出

交 通 費(fèi)：因公出差或市區(qū)辦事，車費(fèi)和補(bǔ)助經(jīng)店長(zhǎng)同意，按規(guī)定報(bào)銷交通費(fèi)。

宣傳費(fèi)用：店面的宣傳、促銷等，根據(jù)營(yíng)銷需求由主管部門申請(qǐng)并做出詳細(xì)的費(fèi)用預(yù)算報(bào)上級(jí)部門批準(zhǔn)，在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，如有變動(dòng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3、收銀管理

票據(jù)管理：熟悉運(yùn)用各種票據(jù)的正確使用方法并按規(guī)定認(rèn)真填寫開具有關(guān)票證，妥善保管好各種票據(jù)，不

得遺失缺損。

貨幣現(xiàn)金管理：熟練收銀業(yè)務(wù)，提高工作效率，認(rèn)真核算、核對(duì)每一筆營(yíng)業(yè)款項(xiàng)；具有鑒別錢幣真?zhèn)文芰?，做到收銀準(zhǔn)確高效、出現(xiàn)收到假幣的，由收銀員承擔(dān)，承擔(dān)方式從工資直接扣除。對(duì)當(dāng)日收取的營(yíng)業(yè)現(xiàn)金應(yīng)在當(dāng)日下班前存入指定銀行，來(lái)不及存入的款項(xiàng)交由店長(zhǎng)保管。

4、財(cái)務(wù)現(xiàn)金管理：

A 任何項(xiàng)目的貨幣資金支出，必須做到收入有憑證，所有收入憑證（發(fā)票和收據(jù)）上必須有收繳人與收款人簽章。

B 任何項(xiàng)目的貨幣資金支出，均必須取得原始憑證，否則不予支付。

C 任何項(xiàng)目的貨幣資金支出，均必須經(jīng)過(guò)主管會(huì)計(jì)審核簽章后，出納方可支付。

D 出納付款時(shí)，原則上應(yīng)做到能轉(zhuǎn)帳的款項(xiàng)，不得使用現(xiàn)金支出。

E任何款項(xiàng)的支出憑證上，必須有收款人簽章。

F出納必須將當(dāng)日的收支，逐筆登記入現(xiàn)金日記帳或銀行存款日記帳，做到帳、款相符。出納必須及時(shí)將所有的有關(guān)收支憑證，交給主管會(huì)計(jì)進(jìn)行帳務(wù)處理。

G銀行存款預(yù)留印鑒必須分開保管，財(cái)務(wù)專用章由主管會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理，不得隨意使用。

H日庫(kù)存用現(xiàn)金原則上不得超過(guò)公司規(guī)定額。

I 下班前應(yīng)將留存現(xiàn)金存入銀行，不允許放在店面過(guò)夜。

J 任何人不得以任何形式和借口挪用款項(xiàng)。

第五篇：文件管理制度

文件管理制度(集合15篇)

文件管理制度1

（一）目的

為規(guī)范管理本企業(yè)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，確保符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，符合本企業(yè)的特點(diǎn)，具有實(shí)際的指導(dǎo)意義，制訂本制度。

（二）適用范圍

本制度適用于xx水泥有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全操作規(guī)程及其他安全生產(chǎn)文件的編制、發(fā)布、使用、評(píng)審、修訂等管理。

（三）規(guī)范性引用文件

《文件控制程序》

（四）職責(zé)

1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定、審核、簽發(fā)并落實(shí)本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和、崗位安全操作規(guī)程和崗位生產(chǎn)責(zé)任制。

2.生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)安全規(guī)章制度、崗位安全操作規(guī)程和崗位生產(chǎn)責(zé)任制文件的編制組織、審核修訂，包括與安全標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的外來(lái)文件。

3.各分廠、處室在職權(quán)范圍內(nèi)分工負(fù)責(zé)本單位的安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程和崗位生產(chǎn)責(zé)任制的編制和管理。

(五)管理要求

1.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的分類、編號(hào)

1.1本企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化文件主要包括：安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制、事故應(yīng)急救援預(yù)案等。

1.2安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的受控狀態(tài)

安全標(biāo)準(zhǔn)化文件分“受控”和“非受控”兩種形式?！笆芸亍蔽募陌l(fā)放對(duì)象為本公司與標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行有關(guān)的部門或個(gè)人?！笆芸亍蔽募l(fā)放時(shí)其封面加蓋“受控”章，進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并對(duì)持有者進(jìn)行登記，必要時(shí)蓋xx水泥有限公司專用章?！胺鞘芸亍蔽募贿M(jìn)行編號(hào)和記錄，可作為一次性文件提供給顧客，發(fā)出后不再進(jìn)行管理。

1.3安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的編號(hào)規(guī)則：

1.3.1公司自行編制的安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的編號(hào)規(guī)則：

注：

“WNXN”，是“xx水泥有限公司”的代碼

“WN”是，“威寧”的拼音第一個(gè)字母縮寫；

“XN”，指公司名稱“西南”；

“R”是指“記錄”；

“AQ”，指各安全文件的編號(hào)，安全生產(chǎn)規(guī)章制度WNXN-AQZD，操作規(guī)程WNXN-CZGC，安全責(zé)任制WNXN-AQZRZ等開始編，需保留文件控制的相關(guān)記錄。

1.3.2國(guó)家行業(yè)地方等標(biāo)準(zhǔn)采用原編號(hào)。

2.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的編制

2.1生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)組織編寫《安全生產(chǎn)管理制度匯編》，包括《應(yīng)急救援預(yù)案》《崗位安全操作規(guī)程》《崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制》等文件的編寫，按照安全標(biāo)準(zhǔn)化的13個(gè)要素進(jìn)行分解，各分廠、處室按照職權(quán)范圍負(fù)責(zé)本部門所涉及的安全標(biāo)準(zhǔn)化要素進(jìn)行安全文件的編寫。

2.2 《安全生產(chǎn)管理制度匯編》至少包含下列內(nèi)容：安全目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理、安全投入管理、文件和檔案管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理、安全教育培訓(xùn)管理、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全“三同時(shí)”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢管理、施工和檢維修安全管理、危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工（單位）管理、職業(yè)健康管理、勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應(yīng)急管理、事故管理、安全績(jī)效評(píng)定管理等。

2.3制度內(nèi)容要符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，應(yīng)符合本企業(yè)的實(shí)際，不能照抄照搬。

2.4制度的編寫人員應(yīng)了解國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，熟悉本企業(yè)的組織架構(gòu)和管理特點(diǎn)，確保合規(guī)性。制度的格式建議包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、規(guī)范性引用文件、職責(zé)、管理要求、記錄等。

2.5 《崗位安全操作規(guī)程》要涵蓋本企業(yè)的所有崗位（或設(shè)備），內(nèi)容要基于特定的危險(xiǎn)源（危害因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和控制。其格式建議包括以下內(nèi)容：目的、范圍、主要風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、操作規(guī)程、安全注意事項(xiàng)、應(yīng)急處置、附件等。

2.6應(yīng)急預(yù)案的編寫應(yīng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》的要求，應(yīng)按規(guī)定評(píng)審，并報(bào)安監(jiān)部門備案。

3.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的會(huì)簽

3.1安全標(biāo)準(zhǔn)化文件草稿編制結(jié)束后，生產(chǎn)技術(shù)處應(yīng)將草稿發(fā)放到相關(guān)部門，或組織相關(guān)部門、人員討論，廣泛征求各部門人員的意見。

3.2各部門人員提出的意見，生產(chǎn)技術(shù)處應(yīng)做好記錄，斟酌采納后融入到其中。

4.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的審批

4.1《安全生產(chǎn)管理制度匯編》由生產(chǎn)技術(shù)處組織編寫，生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)人審核后報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.2各部門負(fù)責(zé)編制的安全標(biāo)準(zhǔn)化文件由各單位自行起草，生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)人審核后報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.3安全標(biāo)準(zhǔn)化文件在發(fā)布前，審核時(shí)規(guī)定發(fā)放范圍。

4.4各分廠、處室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審核部門起草的文件，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的發(fā)布

5.1受控文件由行政人事處根據(jù)文件的發(fā)放范圍統(tǒng)一發(fā)放。

5.1．1公司重要安全文件、制度由行政人事處文件發(fā)放程序發(fā)放，發(fā)放途徑通過(guò)公司OA或ERP管理信息平臺(tái)發(fā)放到相關(guān)部門，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)查閱，獲取存檔。

5.1．2一般的安全文件，由擬定文件部門，按文件發(fā)放程序發(fā)放，發(fā)放途徑通過(guò)公司OA或ERP管理信息平臺(tái)發(fā)放到相關(guān)部門或本部門，相關(guān)部門或本部門應(yīng)及時(shí)查閱，獲取存檔。

5.2安全標(biāo)準(zhǔn)化文件發(fā)放應(yīng)在《文件發(fā)放/回收登記表》上登記，受控文件應(yīng)記錄發(fā)放號(hào)，并有文件接收人簽名，保留發(fā)放記錄。

5.3各分廠編制的安全生產(chǎn)管理制度及崗位安全操作規(guī)程應(yīng)由行政人事處發(fā)放到相關(guān)崗位，并組織培訓(xùn)考核，保留記錄資料。

5.4安全標(biāo)準(zhǔn)化文件應(yīng)以公司正式文件發(fā)布。

5.5各分廠、處室應(yīng)嚴(yán)格按照安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的要求執(zhí)行。

6.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的使用

6.1文件使用人的受控文件破損嚴(yán)重影響使用時(shí)，應(yīng)向辦公室辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件。補(bǔ)發(fā)新文件，分發(fā)號(hào)不變。

6.2文件使用人丟失受控文件應(yīng)向行政人事處報(bào)告，說(shuō)明丟失原因，經(jīng)原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后補(bǔ)發(fā)新文件。

6.3行政人事處保存相關(guān)《受控文件目錄》。

7.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的評(píng)審

7.1公司每年至少組織一次對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度和操作規(guī)程、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況及適用情況進(jìn)行全面檢查和評(píng)估，并編寫評(píng)估報(bào)告。

7.2個(gè)別文件因可操作性等原因需要臨時(shí)評(píng)審的，由使用單位提出，生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)組織安全標(biāo)準(zhǔn)化文件評(píng)審，以確定是否需要修改。

7.3出現(xiàn)下列情況時(shí)，評(píng)審工作可以立即開展，確保安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的適用性和有效性：

7.3.1國(guó)家安全生產(chǎn)新的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求在官方媒體公布或通過(guò)文件精神下達(dá)時(shí)。

7.3.2省市等上級(jí)部門安全生產(chǎn)行政管理部門新下發(fā)的安全管理相關(guān)文件通知時(shí)。

7.3.3公司新工藝新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品和新方法的投入使用時(shí)。

7.3.4當(dāng)發(fā)生事故時(shí)，工藝技術(shù)材料等發(fā)生變更時(shí)。

7.3.5企業(yè)發(fā)生并購(gòu)重組時(shí)。

8.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的修訂

8.1制定文件修訂的計(jì)劃，并根據(jù)文件評(píng)審結(jié)果、安全檢查反饋的問(wèn)題、生產(chǎn)安全事故案例和績(jī)效評(píng)定結(jié)果等，對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度及崗位安全操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用；

8.2安全標(biāo)準(zhǔn)化文件需要更改時(shí)，應(yīng)有文件更改人書面說(shuō)明原因及更改內(nèi)容；重大更改（如技術(shù)等）還應(yīng)附有充分的理由和依據(jù)，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人簽字，文件主管部門審核后，報(bào)原文件批準(zhǔn)人批準(zhǔn)。原批準(zhǔn)人發(fā)生變化或其職能發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)報(bào)接替其職能的人員批準(zhǔn)。

8.3安全標(biāo)準(zhǔn)化文件經(jīng)修改后應(yīng)注明修改狀態(tài)，自0開始順序編號(hào)，修改頁(yè)超過(guò)2/3時(shí)應(yīng)換版。

8.4安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的換版和文件的作廢及銷毀要進(jìn)行登記。

9.安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的管理

9.1經(jīng)批準(zhǔn)的文件應(yīng)按文件的編號(hào)規(guī)則予以編號(hào)登記。文件起草部門應(yīng)將文件原稿和批文交辦公室保存。以媒體形式存放文件應(yīng)加密/將磁盤標(biāo)識(shí)存檔。

9.2需臨時(shí)借閱安全標(biāo)準(zhǔn)化文件時(shí)，應(yīng)經(jīng)安全文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并予以登記，借閱者應(yīng)在規(guī)定的日期時(shí)間內(nèi)歸還文件。文件原稿不對(duì)外借閱。

9.3文件復(fù)印和拷貝需填寫申請(qǐng)單，由行政人事處負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。未經(jīng)批準(zhǔn)任何人不得擅自打印復(fù)印和拷貝。

文件管理制度2

一、一般

1.技術(shù)文件是我們公司的核心秘密，是我們公司持續(xù)發(fā)展和在市場(chǎng)上堅(jiān)持強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力的有力保證，公司的技術(shù)文件歸公司所有。

2、為規(guī)范公司技術(shù)文件管理，明確文件編制的準(zhǔn)確性、完整性、技術(shù)文件編制、簽名、變更、保存等相關(guān)資料，確保技術(shù)文件的準(zhǔn)確性和有效管理，特制定本制度。

3、適用范圍：適用于本廠技術(shù)文件管理。

二、技術(shù)文件的編制

1、技術(shù)文件包括：技術(shù)文件是指公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件和技術(shù)資料。

具體包括：

1)開發(fā)計(jì)劃階段：計(jì)劃設(shè)計(jì)、質(zhì)量保證概述、設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃書、檢查要求

2)開發(fā)設(shè)計(jì)階段3360原理圖、打印布局、產(chǎn)品編程手冊(cè)、機(jī)械原理圖、編程設(shè)備刻錄文件、可編程設(shè)備源代碼、硬件編程手冊(cè)、軟件安裝包、驅(qū)動(dòng)程序、設(shè)計(jì)審查記錄表

3)產(chǎn)品調(diào)試階段3360產(chǎn)品調(diào)試手冊(cè)、產(chǎn)品焊接明細(xì)表、產(chǎn)品調(diào)試記錄、產(chǎn)品驗(yàn)證記錄

4)產(chǎn)品維護(hù)階段3360設(shè)計(jì)開發(fā)摘要、軟件使用手冊(cè)、產(chǎn)品使用手冊(cè)

2、技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等必須遵守國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。

3.技術(shù)文件由技術(shù)開發(fā)部等相關(guān)部門編制，各部門要對(duì)技術(shù)文件的準(zhǔn)確性、合理性負(fù)責(zé)。

三、提交技術(shù)文件

1.在產(chǎn)品開發(fā)的整個(gè)周期內(nèi)，設(shè)計(jì)師應(yīng)根據(jù)技術(shù)文檔規(guī)范認(rèn)真完成各文檔的編寫工作，以確保技術(shù)文檔的完整性。

2.在產(chǎn)品開發(fā)的每個(gè)階段，設(shè)計(jì)師都必須及時(shí)提交設(shè)計(jì)文件并保存在公司的服務(wù)器上。每當(dāng)設(shè)計(jì)文件發(fā)生重大更改時(shí)，設(shè)計(jì)師都必須重新提交文件，更新服務(wù)器上的文件，確保開發(fā)工作的可靠性。

3、設(shè)計(jì)文件的提交以starteam為準(zhǔn)，設(shè)計(jì)師應(yīng)根據(jù)提交的文件類別提交到starteam的相應(yīng)目錄。

4.對(duì)于提交的文件，任何人都不能故意從服務(wù)器中刪除。

四、技術(shù)文件的保管

1、各相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)技術(shù)文件的審查和批準(zhǔn)。技術(shù)文件編制必須嚴(yán)格執(zhí)行編制、校對(duì)、審查三級(jí)把關(guān)制度。明確各級(jí)責(zé)任、權(quán)利、利益。

2、技術(shù)文檔必須在標(biāo)題欄的編號(hào)、名稱、日期、設(shè)計(jì)、校對(duì)、審計(jì)、批準(zhǔn)等欄中簽名完備，簽名不完善的技術(shù)文檔不能用于存檔。

3.文件簽名分為紙質(zhì)文件簽名、電子文件簽名、光盤簽名。其中紙質(zhì)文檔簽名必須用手寫在紙質(zhì)文檔上，電子文檔簽名必須作為注釋簽署starteam，光盤簽名必須作為一個(gè)整體簽署光盤封面上的標(biāo)簽。

4、各種存檔文件確認(rèn)后，簽名完成后才能進(jìn)行存檔工作。歸檔文件應(yīng)在公司服務(wù)器上保留1套2套3360套以供審閱。把一套烤成光盤保管。

5.應(yīng)在用于存儲(chǔ)歸檔文件的光盤或其盒子上粘貼標(biāo)簽，標(biāo)簽上應(yīng)顯示光盤的大致信息(如名稱、編號(hào)、簽名信息等)。

6.歸檔文件時(shí)要填寫《設(shè)計(jì)項(xiàng)目歸檔資料清單》，對(duì)歸檔文件進(jìn)行實(shí)際完整的規(guī)范性檢查，合格后才能歸檔。

五、技術(shù)文件貸款

1.任何職員不得個(gè)人傳閱技術(shù)文件，不得非法堅(jiān)持未經(jīng)授權(quán)的文件。

2.如果工作需要，需要借用技術(shù)文件，請(qǐng)要求相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并填寫《借閱登記表》。然后，您可以獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)，從公司服務(wù)器下載該文件并進(jìn)行審閱。

3.對(duì)借來(lái)的文件不能私自印刷、傳閱，不能泄露借來(lái)的文件的秘密。

4.如果有特殊情況，需要將文件轉(zhuǎn)交他人或攜帶，必須得到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。

5.查閱文件后，應(yīng)在相關(guān)人員監(jiān)督下徹底刪除貸款文件，并補(bǔ)充整個(gè)《借閱文件記錄表》。

六、追究責(zé)任

各部門要嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，如果因不遵守上述規(guī)定而丟失或泄露公司技術(shù)文件，公司將根據(jù)相關(guān)秘密規(guī)定受到罰款處罰和公司內(nèi)部處罰，情節(jié)嚴(yán)重的人將保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

文件管理制度3

1、目的與適用范圍

為了確保在質(zhì)量體系運(yùn)行中的各個(gè)場(chǎng)所使用的文件是有效版本,特制定本制度。

本制度適用于《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》的更改,發(fā)放和回收的管理。

2、管理要求

2.1全質(zhì)辦是《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》的歸口管理部門。

2.2《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》在貫徹實(shí)施過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)差距或不符合實(shí)際情況時(shí),各職能部門要以書面形式反饋全質(zhì)辦,全質(zhì)辦向管理者代表提出更改報(bào)告,填寫文件更改通知單,經(jīng)管理者代表報(bào)準(zhǔn)后進(jìn)行更改、控版和回收。

2.3全質(zhì)辦指定專人負(fù)責(zé)《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》按規(guī)定范圍進(jìn)行發(fā)放、更改和因收,對(duì)其使用和保管進(jìn)行監(jiān)控。

2.4全質(zhì)辦受管理者代表委托解釋《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》的有關(guān)內(nèi)容。

2.5技術(shù)科負(fù)責(zé)對(duì)《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查。

2.6《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》持有者要保證其有固定的存放位置,以便在任何情況下都能對(duì)其進(jìn)行更改、回收等。

2.7《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》持有者要妥善保管,不得丟失,不準(zhǔn)外借,更

不準(zhǔn)私自提供他人轉(zhuǎn)抄或復(fù)印,若發(fā)現(xiàn)類似問(wèn)題,應(yīng)予以追究責(zé)任。

文件管理制度4

總則：為保證公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借閱、統(tǒng)計(jì)、銷毀等工作，維護(hù)檔案的完整和安全，特制定本制度。

適用范圍：適用于公司各種文件、記錄、檔案資料的管理。

一、文件的收集

公司需收集文件的范圍：凡是公司在工作中形成或使用的、辦理完畢、具有查考利用價(jià)值的文件、各種記錄、出版物以及各種圖表薄冊(cè)、照片等都要齊全完整地收集，具體內(nèi)容包括：

1、上級(jí)機(jī)關(guān)召開的需要貫徹執(zhí)行的會(huì)議的主要文件材料及上級(jí)機(jī)關(guān)頒發(fā)的要求公司執(zhí)行的文件；（主要收集部門：行政部）

2、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察、檢查公司工作時(shí)的重要指示、講話、題詞、照片和有特殊保存價(jià)值的錄音、錄像等材料；（主要收集部門：行政部）

3、公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中與外單位的來(lái)往信件、合同、協(xié)議。（（主要收集部門：行政部）

4、會(huì)議文件，包括本公司重要會(huì)議形成的文件、紀(jì)要、決定等；（主要收集部門：行政部）

5、公司制訂的計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)、預(yù)算、決算及工作總結(jié)；；（主要收集部門：行政部）

6、公司的請(qǐng)示與上級(jí)批復(fù)文件（主要收集部門：行政部）

7、公司各職能部門在工作中形成的工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告；（主要收集部門：行政部）

8、公司的統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)分析材料（包括計(jì)算機(jī)電子盤片等）、財(cái)務(wù)報(bào)表、憑證、帳簿、審計(jì)等文件材料；（主要收集部門：財(cái)務(wù)部）

9、公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)在工作中形成的重要文件材料；

10、公司領(lǐng)導(dǎo)在公務(wù)活動(dòng)中形成的重要信件、電話記錄；以及公司對(duì)外交流的文件、協(xié)議、報(bào)告等；（主要收集部門：行政部）

11、公司基本建設(shè)工程施工竣工、購(gòu)置大中型設(shè)備的文件材料，公司直接管理的科研、建設(shè)項(xiàng)目的科技文件材料；（主要收集部門：財(cái)務(wù)部、行政部）

12、公司成立、合并、撤銷、更改名稱、啟用印信及其組織機(jī)構(gòu)、人員編制等文件材料；（主要收集部門：行政部）

13、公司的歷史變革、大事記、年鑒、反映公司重要活動(dòng)的剪報(bào)、聲像材料、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)證書、有紀(jì)念意義和憑證性的實(shí)物和展覽照片、錄音、錄像等文件材料；（主要收集部門：行政部）

14、公司制定的章程、制度等文件材料；（主要收集部門：行政部）

15、公司干部任免（包括備案）、調(diào)配、培訓(xùn)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、聘任、員工名冊(cè)、報(bào)表以及職工的錄用轉(zhuǎn)正、定級(jí)、調(diào)資、解雇（職）等工作及干部獎(jiǎng)懲等文件材料；（主要收集部門：行政部）

16、公司員工檔案轉(zhuǎn)移的介紹信及存根；（主要收集部門：人力資源及行政部）

17、公司財(cái)產(chǎn)、物資、檔案等的交接憑證、清冊(cè)；（主要收集部門：財(cái)務(wù)部、行政部）

18、公司重大活動(dòng)中形成的請(qǐng)示、報(bào)告、計(jì)劃、考察總結(jié)、重要簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議紀(jì)要、記錄聲像材料、有參考價(jià)值的資料、互贈(zèng)禮品清單、工作來(lái)往文件等；（主要收集部門：行政部）

20、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等重要文件（主要收集部門：人力資源及行政部）

21、各項(xiàng)目完成后專業(yè)圖文的最終版本電子版，最終定稿版硫酸圖、總院圖審批復(fù)稿件。（主要收集部門：曬圖室）。

二、立卷歸檔

文件立卷應(yīng)根據(jù)其相互聯(lián)系、保存價(jià)值分類整理立卷，保證檔案的齊全、完整，能反映公司的主要情況，以便于保管和利用。

（1）各專業(yè)都要建立健全個(gè)專業(yè)的'文件、圖書等材料，由各部專業(yè)集中統(tǒng)一保管。

（2）歸檔的文件材料必須按立卷，業(yè)務(wù)范圍及當(dāng)年工作任務(wù)，編制文件材料的編號(hào)類別。

（3）文件承辦人員應(yīng)及時(shí)將辦理完畢或經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員批存的文件材料，收集齊全，加以整理后歸檔。

（4）卷內(nèi)文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進(jìn)行排列，密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起，即批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成規(guī)律或特點(diǎn)，應(yīng)保持文件之間的密切聯(lián)系并進(jìn)行系統(tǒng)的排列。

三、檔案保管

1、檔案必須入框上架，科學(xué)排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。

2、膠片、照片、磁帶要專柜密封保管，膠片和照片、母片和拷貝要分別存放。

3、底圖入庫(kù)要認(rèn)真檢查，平放或卷放。

4、庫(kù)藏檔案要定期核對(duì)，做到帳物相符。發(fā)現(xiàn)破損變質(zhì)及時(shí)修補(bǔ)或復(fù)制。

四、檔案借閱

1、借閱檔案必須當(dāng)面查點(diǎn)清楚，并辦理借閱手續(xù)。借閱的案卷要注意愛護(hù)，不得丟失、損壞、涂改，要如期歸還。

2、借出的檔案要注意保密，不得將檔案帶入宿舍或公共場(chǎng)所，不得讓無(wú)關(guān)人員翻閱。

3、借閱時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)一個(gè)月，卻因工作需要到期不能歸還者，要說(shuō)明情況，辦理續(xù)借手續(xù)。

4、歸還檔案時(shí)，由檔案管理人員當(dāng)面查點(diǎn)清楚，并在借閱登記簿上及時(shí)注銷。

5、凡需借閱、抄錄絕密級(jí)重要數(shù)據(jù)資料，必須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，否則一律不準(zhǔn)借閱、抄錄、復(fù)印。

6、底圖一般不予外借。

五、檔案銷毀

經(jīng)確定需銷毀的檔案，由檔案管理員編造銷毀清冊(cè)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員會(huì)審批準(zhǔn)后銷毀。銷毀的檔案清單由檔案員永久保存。

六、檔案保密

1、檔案工作人員要嚴(yán)守機(jī)密，檔案存放要單獨(dú)設(shè)鎖，無(wú)關(guān)人員不準(zhǔn)接觸。

2、不得傳播、議論有關(guān)機(jī)密問(wèn)題。

3、檔案資料不準(zhǔn)帶到公共場(chǎng)所。

文件管理制度5

為減少發(fā)文數(shù)量，提高辦文速度和發(fā)文質(zhì)量，充分發(fā)揮文件在各項(xiàng)工作中的指導(dǎo)作用，特制訂本制度。

一、文件管理內(nèi)容主要包括：上級(jí)函、電、來(lái)文，同級(jí)函、電、來(lái)文，本公司上報(bào)下發(fā)的各種文件、資料。按照分工的原則，全公司各類文件由辦公室歸口管理。

二、公文的簽收

1.凡來(lái)公司公啟文件(除公司領(lǐng)導(dǎo)訂啟的外)均由辦公室登記簽收。

2. 公文的編號(hào)保管

(1)、辦公室對(duì)上級(jí)來(lái)文拆封后應(yīng)及時(shí)附上“文件處理傳閱單”，并分類登記編號(hào)、保管。

(2)、公司外出人員開會(huì)帶回的文件及資料應(yīng)及時(shí)送交辦公室進(jìn)行登記編號(hào)保管，不得個(gè)人保存。

3. 公文的閱批與分轉(zhuǎn)

(1)、凡正式文件均需由辦公室根據(jù)文件內(nèi)容和性質(zhì)閱簽后，由辦公室分送承辦部門閱辦，重要文件應(yīng)呈送公司領(lǐng)導(dǎo)(或分管領(lǐng)導(dǎo))親自閱批后分送承辦部門閱辦。為避免文件積壓誤事，一般應(yīng)在當(dāng)天閱簽完，緊急文件要立即辦。

(2)、一般文、函、電等，分別由辦公室直接分轉(zhuǎn)處理。

(3)、為加速文件運(yùn)轉(zhuǎn)，辦公室應(yīng)在當(dāng)天或第二天將文件送到公司領(lǐng)導(dǎo)和承辦部門，如關(guān)系到兩個(gè)以上業(yè)務(wù)部門，應(yīng)按批示次序依次傳閱，最遲不得超過(guò)2天(特殊情況例外)。

4.文件的傳閱與催辦

(1)、傳閱文件應(yīng)嚴(yán)格遵守傳閱范圍規(guī)定，不得將有密級(jí)的文件帶回家、宿舍或公共場(chǎng)所，也不得將文件轉(zhuǎn)借其他人閱看。對(duì)尚未傳達(dá)的文件不得向外泄露內(nèi)容。

(2)、閱讀文件應(yīng)抓緊時(shí)間，當(dāng)天閱完后應(yīng)在下班前將文件送回辦公室，閱批文件一般不得超過(guò)2天，閱后應(yīng)簽名以示負(fù)責(zé)。如有領(lǐng)導(dǎo)“批示”，“擬辦意見”，辦公室應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門和人員按文件所提要求和領(lǐng)導(dǎo)批示辦理有關(guān)事宜。

(3)、文件閱完后，應(yīng)送交辦公室，切忌橫傳。

(4)、辦公室對(duì)文件負(fù)有催辦檢查督促的責(zé)任，承辦部門接到文件、函電應(yīng)立即指定專人辦理。不得將文件壓放分散，如需備查，應(yīng)按照公司有關(guān)規(guī)定，并征得辦公室同意后，予以復(fù)印或摘抄，原件應(yīng)及時(shí)歸檔周轉(zhuǎn)。

文件管理制度6

為進(jìn)一步加強(qiáng)本公司安全生產(chǎn)管理工作,預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故,提高本公司安全生產(chǎn)管理水平,根據(jù)本公司具體情況,特制定如下安全生產(chǎn)檔案(以下稱安全臺(tái)帳)管理制度,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、安全臺(tái)帳資料記錄是反映一個(gè)單位安全生產(chǎn)管理的情況,在安全臺(tái)帳的記錄、整理和積累過(guò)程中能起到自我督促、強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理的作用,本公司所屬生產(chǎn)單位均必須遵照本制度,根據(jù)安全生產(chǎn)管理職責(zé)范圍分別建立相應(yīng)的安全臺(tái)帳,安全臺(tái)帳由各生產(chǎn)單位指定專人負(fù)責(zé),保證資料收集的及時(shí)、準(zhǔn)確、齊全。

二、各生產(chǎn)單位安全臺(tái)帳分門別類,按時(shí)間順序(以為界)裝訂成冊(cè),編寫相應(yīng)的目錄。

三、各生產(chǎn)單位安全臺(tái)帳資料分為以下幾大類:

1、責(zé)任書:承包合同、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件、安全組織網(wǎng)絡(luò)圖、上下兩級(jí)簽訂的安全生產(chǎn)責(zé)任書、生產(chǎn)單位從業(yè)人員安全責(zé)任狀、特種作業(yè)人員安全責(zé)任狀、生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人、副職負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、安全員、車間主任(工區(qū)、段、隊(duì))長(zhǎng)、班組長(zhǎng)安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制。

2、制度文件:有關(guān)部門制訂和下發(fā)的制度性文件。

3、通知、通報(bào):有關(guān)部門下發(fā)的安全生產(chǎn)方面的通知、通報(bào)。

4、花名冊(cè):全員花名冊(cè)、安全管理人員花名冊(cè)、特種作業(yè)人員花名冊(cè)及相關(guān)身份證明、安全資格證書復(fù)印件。

5、新工人(含民工和臨時(shí)工)三級(jí)教育資料。

6、安全檢查、安全學(xué)習(xí)、安全宣傳培訓(xùn)教育活動(dòng)情況資料。

7、機(jī)械、電氣等設(shè)備管理資料(含設(shè)備保養(yǎng)、維修、檢驗(yàn)、檢測(cè)、使用情況等資料)。

8、安全技術(shù)交底資料。

9、危險(xiǎn)化學(xué)品、民用爆破器材管理臺(tái)帳資料(如有則建立)。

10、安全事故應(yīng)急預(yù)案、事故記錄和報(bào)告資料、安全事故調(diào)查處理材料。

11、安全設(shè)備設(shè)施和勞保用品購(gòu)買、發(fā)放登記臺(tái)帳(附票證復(fù)印件)。

四、以上安全臺(tái)帳統(tǒng)一采用a4紙格式,各部門可根據(jù)具體情況要求增加表格。

五、每年年終臺(tái)帳裝訂成冊(cè)保存。

六、公司對(duì)各部門安全臺(tái)帳的建立落實(shí)情況督促和監(jiān)督,并定期進(jìn)行檢查,檢查時(shí)間為每季進(jìn)行一次。

文件管理制度7

規(guī)范性文件管理辦法

第一條：為提高我局規(guī)范性文件的質(zhì)量，確保規(guī)范性文件的合法性，保護(hù)行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，結(jié)合本局實(shí)際，制定本辦法。

第二條：本局依法制定，涉及管理相對(duì)人權(quán)利、義務(wù)，具有普遍約束力并可反復(fù)適用的規(guī)定、辦法、細(xì)則、決定、通告等文件的起草、審查、備案、登記、公布，適用本辦法。

下列文件不適用本辦法：

（一）部署工作，規(guī)范本機(jī)關(guān)、本系統(tǒng)內(nèi)部工作的文件；

（二）會(huì)議紀(jì)要。

第三條：規(guī)范性文件資料應(yīng)貼合下列規(guī)定：

（一）貼合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；

（二）貼合職權(quán)法定原則；

（三）與WTO原則或其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，無(wú)地方保護(hù)和行業(yè)保護(hù)的規(guī)定。

第四條：規(guī)范性文件不得創(chuàng)設(shè)下列事項(xiàng)：

（一）行政許可；

（二）行政事業(yè)性收費(fèi)；

（三）行政處罰；

（四）行政強(qiáng)制措施；

（五）限制或者處分公民、法人或者其他組織的法定權(quán)益；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定之外的義務(wù)。

第五條：法制辦負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行監(jiān)督和管理（包括規(guī)范性文件的制定、審查、廢止、備案、清理、匯編等）。

第六條：規(guī)范性文件原則上由業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)起草。需報(bào)市政府或市人大批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，應(yīng)由業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)組織起草小組進(jìn)行起草。起草小組能夠吸納有關(guān)部門的人員、有關(guān)專業(yè)人員或社會(huì)團(tuán)體的代表參加。

第七條：規(guī)范性文件初稿構(gòu)成后，應(yīng)由負(fù)責(zé)起草的業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)將以下材料提交法制辦審查：

（一）規(guī)范性文件文本；

（二）制定規(guī)范性文件的說(shuō)明，包括必要性、可行性和主要解決的問(wèn)題；

（三）制定規(guī)范性文件的依據(jù)文本。

規(guī)范性文件資料與其他行政機(jī)關(guān)職責(zé)相關(guān)聯(lián)的，還應(yīng)供給與其他行政機(jī)關(guān)協(xié)商情景的說(shuō)明。

第八條：法制辦應(yīng)當(dāng)在收到送審材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見。遇特殊情景，可再延長(zhǎng)7個(gè)工作日。

第九條：法制辦按照本辦法第三條、第四條的規(guī)定，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行審查并按下列規(guī)定處理：

（一）貼合本辦法第三條、第四條規(guī)定的，簽署同意意見后轉(zhuǎn)局辦公室進(jìn)行文字把關(guān)；

（二）送審材料不貼合本辦法第三條、第四條規(guī)定的，將送審材料退回負(fù)責(zé)起草的業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由；

（三）送審材料只存在立法技術(shù)問(wèn)題的，予以修改并簽署同意意見后轉(zhuǎn)局辦公室進(jìn)行文字把關(guān)。

第十條：凡資料涉及本辦法第四條規(guī)定事項(xiàng)之一的規(guī)范性文件，經(jīng)局辦公會(huì)議討論決定或局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由法制辦負(fù)責(zé)提交以下材料送市政府法制辦公室，由市政府法制辦公室按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記審查：

（一）規(guī)范性文件文本和提請(qǐng)審查的公函（一式兩份）；

（二）制定規(guī)范性文件的說(shuō)明，包括必要性、可行性和主要解決的問(wèn)題；

（三）制定規(guī)范性文件的依據(jù)文本；

（四）本部門法制工作機(jī)構(gòu)的書面意見。

規(guī)范性文件資料與其他行政機(jī)關(guān)職責(zé)相關(guān)聯(lián)的，還應(yīng)供給與其他行政機(jī)關(guān)協(xié)商情景的說(shuō)明。

第十一條：凡資料不涉及本辦法第四條規(guī)定事項(xiàng)之一的規(guī)范性文件，由主管局領(lǐng)導(dǎo)審核經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后簽發(fā)，并應(yīng)自發(fā)布之日起7個(gè)工作日內(nèi)由法制辦將下列材料送市政府法制辦公室進(jìn)行備案審查：

（一）規(guī)范性文件文本和提請(qǐng)審查的公函（一式兩份）；

（二）制定規(guī)范性文件的說(shuō)明，包括必要性、可行性和主要解決的問(wèn)題；

（三）制定規(guī)范性文件的依據(jù)文本；

（四）本部門法制工作機(jī)構(gòu)的書面意見。

負(fù)責(zé)起草規(guī)范性文件的業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)范性文件發(fā)布后3日內(nèi)將第一款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)材料交法制辦。

第十二條：規(guī)范性文件除按本辦法第九條、第十條規(guī)定交市政府法制辦進(jìn)行登記審查和備案審查以外，還應(yīng)在發(fā)布之日起3日內(nèi)由負(fù)責(zé)起草的業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)將規(guī)范性文件文本一式五份交法制辦，由法制辦統(tǒng)一送市政府法制辦、市人大、上級(jí)質(zhì)監(jiān)局等部門備案。

第十三條：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起30日內(nèi)在本局網(wǎng)站上公開，亦可同時(shí)采取其他方式公開。規(guī)范性文件在本局網(wǎng)站的公開程序按照本局政務(wù)公開的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條：規(guī)范性文件應(yīng)自發(fā)布之日起30日后施行。確因特殊情景，不立即施行將有礙于規(guī)范性文件正確施行的，可自發(fā)布之日起施行。

第十五條：規(guī)范性文件目錄由法制辦按年編印發(fā)布，規(guī)范性文件按政府每屆任期匯編一本。

第十六條：對(duì)違反本辦法的職責(zé)追究，按照《儀征市規(guī)范性文件制定與備案審查辦法》規(guī)定處理。

第十七條：本辦法由揚(yáng)州市儀征質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。

第十八條：本辦法自發(fā)布之日起施行。

文件管理制度8

辦公室文件管理規(guī)定

第一條：文件是傳達(dá)貫徹上級(jí)指示、精神，請(qǐng)示和答復(fù)問(wèn)題，指導(dǎo)或商洽工作的重要工具。

第二條：文件實(shí)行統(tǒng)一管理；公文的管理，要做到規(guī)范、準(zhǔn)確、及時(shí)、安全。

第三條：對(duì)文件中涉及公司應(yīng)保密的事項(xiàng)，必須嚴(yán)守機(jī)密，不準(zhǔn)隨便向他人泄露。

第四條：辦公室文件等級(jí)擬定為：機(jī)密文件、一般文件。機(jī)密文件打印由總經(jīng)辦指定負(fù)責(zé)人打印，機(jī)密文件只印一份，由起草人送有閱文資格的人員傳閱，閱完后由起草人收回歸檔。文件等級(jí)，由發(fā)文部門的主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)文件內(nèi)容確定。

第五條：發(fā)文的程序擬定為：擬搞、審核（文件審批表）、印發(fā)（總經(jīng)辦簽章、印發(fā)）、簽收（收文部門）、存檔。

第六條：收文的處理程序?yàn)椋菏瘴?、分文、傳送、歸檔。

第七條：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)送來(lái)的文件要及時(shí)閱批，急件的，當(dāng)天批復(fù)；一般文件的，兩天內(nèi)批復(fù)。

第八條：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)閱、批公文應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真，閱完后要簽名并注明日期，不得圈閱。需要簽署具體意見的，要明確、具體。

第九條：公司所有發(fā)文，總經(jīng)辦應(yīng)有存檔，并將文件原稿（經(jīng)審核稿）連同相關(guān)“附件”送總經(jīng)辦存檔，有領(lǐng)導(dǎo)指示的，還應(yīng)附批復(fù)件。

第十條：收文由總經(jīng)辦統(tǒng)一負(fù)責(zé)；總經(jīng)辦收文后，應(yīng)先做好歸類、登記，然后根據(jù)文件的內(nèi)容，分送相關(guān)部門/領(lǐng)導(dǎo)閱批；閱批完畢后，由總經(jīng)辦轉(zhuǎn)發(fā)、歸檔。第十一條：所有文件發(fā)放，一定要有登記、簽收手續(xù)。

第十二條：如因需要，對(duì)一般文件的借閱，管理人必須讓其登記并注明借閱時(shí)間、歸還時(shí)間。

第十三條：作廢文稿禁止隨意扔棄，須回收做妥善銷毀處理。

第十四條：文稿一經(jīng)簽發(fā)，即為定稿，未經(jīng)簽發(fā)人準(zhǔn)許，不得擅自修改。

文件管理制度9

為了進(jìn)一步加強(qiáng)公文管理，規(guī)范公文審核會(huì)簽工作，提高公文質(zhì)量和依法行政水平，制定本制度。

第一條 文件會(huì)簽制度是指制發(fā)文件時(shí)，如文件內(nèi)容涉及其他科室的職能和業(yè)務(wù)，由主辦科室提出，相關(guān)科室就公文相關(guān)事宜進(jìn)行討論、協(xié)商并簽署意見的工作制度。

第二條 起草下列文件時(shí)，須進(jìn)行會(huì)簽：

（一）文件內(nèi)容涉及多部門法律法規(guī)和政策的；

（二）業(yè)務(wù)涉及其他相關(guān)科室的

（三）涉及全局性工作，需要相關(guān)科室協(xié)助的

（四）綜合科室的文件涉及職能科室業(yè)務(wù)的

（五）主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為有必要會(huì)簽的

第三條 會(huì)簽審核的內(nèi)容和要求

（一）會(huì)簽審核的內(nèi)容

1、文件是否必要，觀點(diǎn)是否正確、符合實(shí)際；

2、文件是否符合國(guó)家現(xiàn)行的方針、政策、法律、法規(guī)；與市委、市政府和管委已經(jīng)發(fā)布、仍在執(zhí)行的政策、規(guī)定有無(wú)矛盾；是否符合現(xiàn)行財(cái)政政策和局相關(guān)制度、規(guī)定等；

3、文件是否符合法定程序和權(quán)限；

4、文件是否規(guī)范、科學(xué)，條理是否清晰、簡(jiǎn)明扼要、合乎邏輯；遣詞造句是否符合語(yǔ)法、準(zhǔn)確精煉；標(biāo)點(diǎn)符合、

數(shù)字計(jì)量、人名地名、專業(yè)術(shù)語(yǔ)等是否正確、規(guī)范。主送單位、抄送單位、密級(jí)、急緩程度，是否符合規(guī)定。

（二）會(huì)簽審核的要求

1會(huì)簽科室審核后，若認(rèn)為符合有關(guān)法律和規(guī)定，應(yīng)及時(shí)簽署同意意見；若認(rèn)為有明顯不當(dāng)?shù)?，要提出修改意見；若認(rèn)為違法法律法規(guī)和政策的，不得會(huì)簽；協(xié)商后仍不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)簽署保留意見報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定。

第四條 局內(nèi)文件會(huì)簽程序

（一）需要會(huì)簽的文稿，經(jīng)主辦科室負(fù)責(zé)人審核后，由擬稿人負(fù)責(zé)送相關(guān)科室會(huì)簽。會(huì)簽科室要認(rèn)真研究，及時(shí)出具會(huì)簽意見，由會(huì)簽科室主要負(fù)責(zé)人簽署意見、姓名和時(shí)間，并退回主辦科室。

（二）會(huì)簽一般在1個(gè)工作日內(nèi)完成。涉及技術(shù)問(wèn)題和緊急公文須按局領(lǐng)導(dǎo)要求時(shí)限完成。確需延長(zhǎng)會(huì)簽時(shí)間的，會(huì)簽科室須及時(shí)告知主辦科室或公文審核科室，會(huì)簽時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)工作日。

（三）由主辦科室送分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)。

第五條 文件審核簽發(fā)程序

以局名義制發(fā)的文件，由主辦科室分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；分管領(lǐng)導(dǎo)如認(rèn)為必要或牽涉其他領(lǐng)導(dǎo)分管業(yè)務(wù)的，須請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽，會(huì)簽一般應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)完成，如分管領(lǐng)導(dǎo)外出且辦文較緊急，則由局長(zhǎng)或主持工作的局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

第六條 部門間聯(lián)合行文的會(huì)簽程序

（一）由本局主辦的聯(lián)合行文（編本局文號(hào)），由主辦科室負(fù)責(zé)，經(jīng)有關(guān)科室會(huì)簽，分管領(lǐng)導(dǎo)審簽后，送有關(guān)部門會(huì)簽。

（二）其他部門主辦的聯(lián)合行文（編外部門文號(hào)），由相關(guān)科室審核，送分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽。確須主要負(fù)責(zé)人會(huì)簽的，應(yīng)將會(huì)簽意見報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審核并會(huì)簽。會(huì)簽應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成。

第七條 凡領(lǐng)導(dǎo)已簽發(fā)的文稿，內(nèi)容不得隨意改動(dòng)；確有改動(dòng)必要的，須說(shuō)明原因并請(qǐng)示簽發(fā)人批準(zhǔn)。

文件管理制度10

為了更進(jìn)一步規(guī)范公司的文件資料管理,完善公司文件資料的歸檔,實(shí)現(xiàn)公司全方位規(guī)范化管理的需要,特制定本制度。

一、公司文件、資料應(yīng)歸檔的范圍和歸檔分類

本公司文件、資料應(yīng)歸檔分類和歸檔范圍如下:

1、行政類:本公司對(duì)內(nèi)和對(duì)外已行文的規(guī)章制度、規(guī)定、決定、決議、通知、通報(bào)、請(qǐng)示、報(bào)告、批復(fù)、函件、會(huì)議紀(jì)要。公司各類證照。

2、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)類:公司規(guī)劃、計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)情況、委托書、協(xié)議書、合同、項(xiàng)目方案等。

3、人事類:勞動(dòng)人事檔案、勞動(dòng)工資檔案等。

4、財(cái)務(wù)類:各種財(cái)務(wù)票證、票據(jù),財(cái)務(wù)審計(jì)檔案,會(huì)計(jì)檔案,統(tǒng)計(jì)資料等。

5、音像類:公司具有保存價(jià)值的圖紙、軟件、照片、光碟、音像等。

二、公司文件、資料歸檔的編制及編號(hào)

公司文件、資料的歸檔編制和編號(hào)應(yīng)遵循和符合:統(tǒng)一歸類、清晰明了、輕重有別、“一案一號(hào)”、便利查閱和保管的大原則。遇有一案歸入多類者應(yīng)先確定其主要類別進(jìn)行編號(hào)。

1、本公司所有應(yīng)歸檔的文件、資料,一律以韶關(guān)市新江控股資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)管理有限公司中的“韶新控”漢語(yǔ)拼音第—個(gè)字母, SXK冠以編號(hào)之首。

2、公司文件、資料的歸檔分類按本制度第一條進(jìn)行分類,代碼為: 1行政類; 2經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)類; 3人事關(guān)類; 4財(cái)務(wù)類; 5音像類。

3、公司文件、資料的歸檔編號(hào)按照入檔時(shí)間的先后,以百位數(shù)進(jìn)行歸編。

4、公司文件、資料的歸檔,應(yīng)根據(jù)文檔性質(zhì)的重要性和閱讀級(jí)別區(qū)分文檔的重要性和受保密度。分為“一般級(jí)”“重要級(jí)”“機(jī)密級(jí)”。以“A”代表一般級(jí),“AA”代表重要級(jí),“AAA”代表機(jī)密級(jí)。

“A”一般級(jí)文檔包含:公開發(fā)布的公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展大綱、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針、各類通知和通告、任命、總結(jié)和領(lǐng)導(dǎo)講話、一般性會(huì)議紀(jì)錄等。

“AA”重要級(jí)文檔包含:公司重要會(huì)議紀(jì)要、重要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及決策、經(jīng)營(yíng)合同、公司經(jīng)營(yíng)情況、重要項(xiàng)目資料、項(xiàng)目合同協(xié)議等,人事檔案薪資性檔案、勞動(dòng)合同,技術(shù)資料,財(cái)務(wù)資料等。

“AAA”機(jī)密級(jí)文檔:內(nèi)控的公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展大綱、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及決策、戰(zhàn)略性的合作協(xié)議及其合同等。

5、綜上公司文件、資料歸檔的編制及編號(hào)為: SXJKG-類別-發(fā)布年號(hào)-歸檔序號(hào)-受密級(jí)。

例如:將20xx年第—份歸檔的公開發(fā)布的行政類文件“公司某規(guī)章制度”歸檔,編制及編號(hào)為: SXK-1-20xx-001-A

三、公司文件、資料檔案的的保管、調(diào)閱與移交

1、巳歸檔的公司文件、資料,由總經(jīng)理辦公室統(tǒng)一編號(hào)后形成《文件檔案》,并根據(jù)《文檔》的重要性和相關(guān)性交相應(yīng)部門的專管員保管。其中:股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)專項(xiàng)《文檔》由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管;人事專項(xiàng)《文檔》由人力資源部負(fù)責(zé)保管;財(cái)務(wù)專項(xiàng)《文檔》由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)保管;其它《文檔》均由總經(jīng)辦指定專人負(fù)責(zé)保管。

2、巳歸檔的公司文件、資料,由專管員負(fù)責(zé)填寫《文檔管理登記冊(cè)》,并按指定專柜分類進(jìn)行存放和保管。并注意防霉、防濕、防火、防蟲蛀、防丟失。

3、公司文件、資料檔案必須依照職務(wù)級(jí)別進(jìn)行調(diào)閱。調(diào)閱時(shí)須填寫《文檔調(diào)閱申請(qǐng)單》。一般級(jí)公司文檔,須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可調(diào)閱。重要級(jí)以上文檔,須經(jīng)各分公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可調(diào)閱。機(jī)密級(jí)公司文檔,須經(jīng)控股公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可調(diào)閱。

4、公司文件、資料檔案跨公司調(diào)閱,須經(jīng)控股公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可調(diào)閱,并僅限于文檔的查閱。

5、公司文件、資料檔案移交時(shí)必須填寫《文檔移交清冊(cè)》,《文檔移交清冊(cè)》一式三份,供移交雙方、總經(jīng)辦留存。

四、公司文件、資料的歸檔保存期限

1、永久保存:本公司章程、股東名簿、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記要、公司各類證照、各級(jí)批文、印鑒、規(guī)章制度、不動(dòng)產(chǎn)所有憑證、債權(quán)債務(wù)憑證。公司規(guī)劃、計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)總結(jié)、技術(shù)資料、長(zhǎng)期項(xiàng)目合同、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表。勞動(dòng)人事檔案及資料、其它核定須永久保存的文檔。

2、十五年保存:根據(jù)需要須保存的文檔。財(cái)務(wù)審計(jì)檔案,會(huì)計(jì)檔案,統(tǒng)計(jì)資料各種財(cái)務(wù)票證、票據(jù)等按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、五年保存:期滿或巳解除的合同協(xié)議、完結(jié)后的項(xiàng)目方案、其它經(jīng)核定須五年保存的文檔。

4、一年保存:部門工作計(jì)劃及其工作總結(jié)、完結(jié)后的部門請(qǐng)示報(bào)告、經(jīng)核定己完結(jié)且無(wú)必要保存的文檔。

五、公司文件、資料檔案的銷毀

1、原則上,應(yīng)每年定期將超過(guò)保存期且無(wú)保保存價(jià)值的文檔進(jìn)行清理并銷毀。

2、待銷毀的文檔由專管員填報(bào)《文檔銷毀申請(qǐng)單》,并經(jīng)相應(yīng)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后,方可進(jìn)行銷毀。重要級(jí)以上文檔,須經(jīng)各分公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。

機(jī)密級(jí)公司文檔,須經(jīng)控股公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。

3、銷毀文檔須由兩人以上共同完成,并填寫《文檔銷毀登記表》。

4、《文檔銷毀申請(qǐng)單》和《文檔銷毀登記表》各—式三份供申請(qǐng)部門、分公司、控股公司留存。

六、其它

本制度未提及部份或不夠完善的條款將在實(shí)踐中不斷完善,過(guò)去凡與本制度不符合的相關(guān)制度和辦法以本制度為準(zhǔn)。本公司以及屬下營(yíng)運(yùn)公司和涉及文檔管理的工作人員必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。各關(guān)聯(lián)公司可參照?qǐng)?zhí)行。

本制度自簽發(fā)人簽字日起生效執(zhí)行。

文件管理制度11

工程部機(jī)房上墻文件:鑰匙管理制度

1、員工應(yīng)牢記'安全第一'的原則,嚴(yán)格執(zhí)行各專業(yè)制定的崗位職責(zé),提高對(duì)各機(jī)房鑰匙管理重要性的認(rèn)識(shí)。

2、工程部指定一名員工負(fù)責(zé)管理工程部所有的機(jī)房、辦公用房鑰匙的管理。在特殊情況時(shí)需動(dòng)用備用鑰匙要經(jīng)工程經(jīng)理批準(zhǔn),用畢立即歸還。

3、員工在工作中對(duì)所管轄的機(jī)房鑰匙要進(jìn)行妥善保管、存放,嚴(yán)格執(zhí)行鑰匙的交接制度。

4、工程部設(shè)備機(jī)房屬重點(diǎn)部位,員工在崗時(shí)不許私自將鑰匙轉(zhuǎn)借他人。

5、機(jī)房門鎖不能隨便更換,如門鎖損壞需更換或補(bǔ)配鑰匙時(shí),要經(jīng)過(guò)部門經(jīng)理同意,并把備用鑰匙交辦公室一把。

6、鑰匙一旦丟失,應(yīng)立即向部門報(bào)告,不允許丟失后不匯報(bào),私自補(bǔ)配鑰匙。

xx物業(yè)管理公司工程部

20xx年x月xx日

文件管理制度12

為了控制公司文件發(fā)放的適當(dāng)范圍、作廢文件的及時(shí)回收，確保各部門、車間所使用的公司文件的有效性，特制定本規(guī)定。

1、文件的發(fā)放：

(1)財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部、營(yíng)銷部辦公室以本部門名義構(gòu)成且在本部門管轄范圍內(nèi)發(fā)放的文件，各自安排發(fā)放和回收。需要在公司各橫向關(guān)聯(lián)部門之間發(fā)放實(shí)施的文件，由辦公室安排專人統(tǒng)一發(fā)放和回收。

(2)各部門需辦公室安排發(fā)放文件時(shí)，務(wù)必將文件打印并復(fù)印好，由部經(jīng)理書面寫明發(fā)放范圍、發(fā)放時(shí)間并簽名后送綜合管理部，由辦公室主任安排文件發(fā)放人予以發(fā)放。

(3)任何文件，發(fā)放人須建立“文件發(fā)放回收登記表”。發(fā)放到各部門的所有文件，由部門負(fù)責(zé)人簽字接收。如部門負(fù)責(zé)人不在，由部門在場(chǎng)人員簽名代收。代收人務(wù)必負(fù)責(zé)及時(shí)將文件轉(zhuǎn)給部門負(fù)責(zé)人。需個(gè)人接收的文件由部門內(nèi)部建立“文件發(fā)放回收登記表”，并由個(gè)人親自簽字接收。

(4)需發(fā)放到正科長(zhǎng)以下管理、輔助人員和職工的文件(包括學(xué)習(xí)材料等)，發(fā)放人只需發(fā)放到相關(guān)正科長(zhǎng)級(jí)管理人員，再由正科長(zhǎng)級(jí)管理人員安排發(fā)放到相關(guān)個(gè)人。

2、文件的更改：

(1)任何原因造成文件的個(gè)別字句需要更改，且更改后不影響整個(gè)文件版面的整潔美觀，由原編制構(gòu)成的部門負(fù)責(zé)人書面寫明更改位置和如何更改(數(shù)據(jù)性或原則性的須報(bào)直屬部經(jīng)理簽字認(rèn)可)，連同編制構(gòu)成部門負(fù)責(zé)人的私章送原發(fā)放人，由原發(fā)放人根據(jù)原發(fā)放范圍及存檔予以更改。

(2)文件發(fā)放人根據(jù)更改字?jǐn)?shù)多少和繁簡(jiǎn)狀況，可到現(xiàn)場(chǎng)為原件人更改，也能夠收回后予以更改，再返還給原收件人。但在更改時(shí)務(wù)必用雙線劃掉原字句，在劃掉的字句對(duì)應(yīng)上方行距空間寫上新字句，并在更改處蓋上原編制構(gòu)成部門負(fù)責(zé)人的私章。

3、文件的換頁(yè)：

(1)任何原因造成文件單頁(yè)大面積修改，需換頁(yè)的，由原編制構(gòu)成將需修改頁(yè)面進(jìn)行修改并打印、復(fù)印好，由其部門負(fù)責(zé)人書面寫明換頁(yè)狀況(屬數(shù)據(jù)性、原則性修改須部經(jīng)理簽字認(rèn)可)送原文件發(fā)放人，由原文件發(fā)放人根據(jù)原發(fā)放范圍予以換頁(yè)。

(2)所有需換頁(yè)的文件，由文件發(fā)放人統(tǒng)一換頁(yè)并注明執(zhí)行時(shí)間，將原頁(yè)銷毀。

4、文件的回收、作廢：

(1)因公司制度匯總、部門調(diào)整、規(guī)劃變化等原因，造成原文件資料與新文件資料重復(fù)、沖突而失效的，由匯總部門或新文件編制構(gòu)成部門負(fù)責(zé)人，安排原發(fā)放人予以回收。

(2)文件發(fā)放人在回收文件時(shí)，務(wù)必持“文件發(fā)放回收登記表”由原接收人在登記表相關(guān)欄內(nèi)簽名后回交。

(3)每年12月下旬，由辦公室通知各部門，對(duì)本平時(shí)未統(tǒng)一回收的文件、報(bào)表等無(wú)效材料清理回收一次。

(4)所有回收的文件均于回收當(dāng)日送辦公室，由辦公室主任統(tǒng)一安排銷毀。

5、其它規(guī)定：

(1)任何部門以公司名義構(gòu)成的文件討論稿或正式稿，務(wù)必發(fā)放到董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、生產(chǎn)部經(jīng)理、營(yíng)銷部經(jīng)理、公司各職能部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)聯(lián)人員，以便了解公司政策方向，根據(jù)公司各方面狀況系統(tǒng)地進(jìn)行修改，確保接口部門的相互配合。

(2)無(wú)論部門或公司發(fā)放的文件在發(fā)放前都務(wù)必在檔案室存檔備案。

(3)任何文件相關(guān)部門負(fù)責(zé)人接收后務(wù)必領(lǐng)學(xué)或傳達(dá)應(yīng)執(zhí)行的員工，認(rèn)為有必要復(fù)印下發(fā)到相關(guān)員工時(shí)，須向原發(fā)放部門提出申請(qǐng)，由原發(fā)放部門復(fù)印按發(fā)放程序予以發(fā)放。不得私自復(fù)印下發(fā)，避免文件使用范圍失控，造成有效和無(wú)效版本的混淆。

(4)所有換頁(yè)或作廢文件屬存檔的或相關(guān)部門需留存?zhèn)洳樽C明的，發(fā)放人只需蓋上作廢章即可，不予收回，但檔案管理員務(wù)必在“作廢文件”檔案欄目登記注明，妥善保管，以便備查。

文件管理制度13

為了搞好監(jiān)理文件及資料的日常管理工作，使其納入標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，系統(tǒng)化的軌道，結(jié)合本工程項(xiàng)目實(shí)際情況，公司制定了'施工階段資料管理制度'期，要求監(jiān)理部按本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行：

（一）監(jiān)理文件及資料按照綜合文件類、圖紙類，質(zhì)檢資料類，進(jìn)度控制文件類，計(jì)量支付類，施工原始記錄類進(jìn)行分合同、分類歸檔。

（二）綜合文件類按照竣工驗(yàn)收文件、月報(bào)及工程總結(jié)、監(jiān)理及承包合同、變更設(shè)計(jì)文件、一般文件類歸檔。

1、竣工驗(yàn)收文件包括竣工驗(yàn)收鑒定書、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、交工驗(yàn)收申請(qǐng)、批準(zhǔn)文件。

2、月報(bào)及工程總結(jié)包括月形象進(jìn)度報(bào)表，監(jiān)理月報(bào)，年中、終及最終工程總結(jié)報(bào)告。

3、監(jiān)理及承包合同包括監(jiān)理服務(wù)協(xié)議書、各合同段承包合同以及補(bǔ)充協(xié)議書。

4、變更設(shè)計(jì)文件類包括變更會(huì)議紀(jì)要、工程變更設(shè)計(jì)申請(qǐng)表、變更令，應(yīng)分合同按順序歸檔。

5、一般文件類包括業(yè)主、承包人來(lái)文，監(jiān)理辦下發(fā)通知、工作指令，監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要，監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則以及其他文件類。業(yè)主、承包人來(lái)文按收文時(shí)間分類歸檔，監(jiān)理部下發(fā)通知、上報(bào)文件按成文時(shí)間單獨(dú)歸檔；會(huì)議紀(jì)要及工作指令分合同按時(shí)間順序分別歸檔；監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則單獨(dú)歸檔。

（三）圖紙類包括設(shè)計(jì)及施工圖紙、變更設(shè)計(jì)圖紙。圖紙類分合同按路線、路基、路面、橋涵、防護(hù)、斷面圖、變更設(shè)計(jì)圖順序分別歸檔，其中變更設(shè)計(jì)圖按下發(fā)的時(shí)間順序排列。

（四）質(zhì)檢資料類按試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、測(cè)量資料、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢資料、質(zhì)量文件類歸檔：

1、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告包括各種原材料試驗(yàn)報(bào)告、砼及砂漿配合比試驗(yàn)報(bào)告、砼及砂漿強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告、擊實(shí)試驗(yàn)報(bào)告、壓實(shí)度試驗(yàn)報(bào)告、穩(wěn)定土強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告、水泥劑量試驗(yàn)報(bào)告、油石比試驗(yàn)報(bào)告、篩分試驗(yàn)報(bào)告、其他各種試驗(yàn)報(bào)告、外購(gòu)材料（產(chǎn)品）合格證書。試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告應(yīng)分類、分合同按工程單位劃分分類歸檔。

2、測(cè)量資料類包括導(dǎo)線、水準(zhǔn)復(fù)測(cè)成果表、施工測(cè)量放樣單、各項(xiàng)工程高程測(cè)量結(jié)果、線路測(cè)量結(jié)果、測(cè)量原始紀(jì)錄。導(dǎo)線、水準(zhǔn)復(fù)測(cè)成果表單獨(dú)成冊(cè)，施工測(cè)量放樣單、高程、線位、原始記錄分合同按照工程單位劃分分類歸檔。

3、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢資料包括分項(xiàng)開工報(bào)告、檢驗(yàn)申請(qǐng)單、質(zhì)檢表及檢測(cè)結(jié)果、質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定表、中間交工證書分合同按工程單位劃分依據(jù)分項(xiàng)開工、檢驗(yàn)申請(qǐng)、質(zhì)檢表、質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定表、中間交工證書順序分類歸檔。

4、質(zhì)量文件類包括質(zhì)量事故處理報(bào)告、停工、復(fù)工令分合同分類歸檔。

5、試驗(yàn)資料類由試驗(yàn)專業(yè)工程師統(tǒng)一收集整理歸檔，測(cè)量資料類由測(cè)量專業(yè)工程師統(tǒng)一收集整理歸檔，質(zhì)檢資料由各合同組長(zhǎng)統(tǒng)一收集整理歸檔，質(zhì)量文件類由綜合組統(tǒng)一收集整理歸檔。

（五）進(jìn)度控制文件類包括總進(jìn)度圖（表）、計(jì)劃、批準(zhǔn)文件，分期進(jìn)度圖（表）、（月、季、年）計(jì)劃、批準(zhǔn)文件，開工令，開工報(bào)告，施工組織設(shè)計(jì)，有關(guān)進(jìn)度的往來(lái)文件。分合同依時(shí)間順序分類歸檔。

（六）計(jì)量支付類包括中期計(jì)量支付證書、計(jì)量支付報(bào)表、中間計(jì)量表、質(zhì)檢資料、開工預(yù)付款支付證書、材料預(yù)付款支付證書、終期支付證書及附件資料，分合同依時(shí)間先后順序分類歸檔。

（七）施工原始記錄類包括監(jiān)理日志、天氣、溫度及自然災(zāi)害等記錄、施工照片集、其他各種原始記錄，分合同段分類歸檔，其中監(jiān)理日志由各監(jiān)理工程師、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理員填寫。

（八）所有監(jiān)理文件及資料除試驗(yàn)、測(cè)量、質(zhì)檢類外統(tǒng)一由綜合組收集整理歸檔。

（九）所有往來(lái)文件必須由綜合組做好收發(fā)文記錄。

（十）所有文件盒必須建立文件清單目錄，后附備考表。

（十一）所有保存文件必須清晰，原則上保存原件。

（十二）建立文件閱辦制度及登記請(qǐng)單。

（十三）所有文檔由綜合組在微機(jī)上做好文件索引并保存。

（十四）年終由綜合組對(duì)本所有文件進(jìn)行清查、登記、整理。

（十五）工程結(jié)束按業(yè)主竣工文件編制辦法對(duì)監(jiān)理文件進(jìn)行歸檔、上報(bào)。

文件管理制度14

1、醫(yī)院內(nèi)部文件由職能科或辦公室擬稿,辦公室主任核稿,院長(zhǎng)簽發(fā),辦公室同意行文。

2、上級(jí)下發(fā)的文件由院辦公室收文登記,送交院長(zhǎng)閱批,由院辦室督促有關(guān)職能科辦理,所有來(lái)文均先交院辦公室統(tǒng)一登記。

3、凡收文、發(fā)文、文電、公函等文件及外出開會(huì)、檢查工作帶回的文件資料均需交院辦公室登記。

4、送交各部門的文件應(yīng)定期收回,對(duì)到期未退的應(yīng)進(jìn)行催退,院辦公室定期對(duì)所管文件清點(diǎn)、對(duì)帳,保證文件不遺失。

5、醫(yī)院下發(fā)的各類文件、通知,各科應(yīng)及時(shí)傳達(dá),妥善保管,不得遺失,傳達(dá)貫徹情況,科主任須在文件上簽字。

6、院辦公室對(duì)需歸檔的文件應(yīng)根據(jù)文件的作者、內(nèi)容、文種、時(shí)間等特征組卷,并于次年三月底前向檔案室移交。

7、醫(yī)院下發(fā)的重要文件,各病區(qū)、科室應(yīng)及時(shí)傳達(dá)貫徹,病區(qū)負(fù)責(zé)人或科室主任簽字,并在規(guī)定時(shí)間上交院辦公室歸檔備查。

文件管理制度15

一、總則

1、技術(shù)文件是本公司的核心秘密，是本公司能夠持續(xù)發(fā)展并在市場(chǎng)上堅(jiān)持強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力的有力保障，公司的技術(shù)文件屬于公司所有。

2、為規(guī)范本公司技術(shù)文件的管理，確保文件編制的正確性、完整性，明確技術(shù)文件的編制、簽署、更改、保存等相關(guān)的資料，確保技術(shù)文件的正確性及實(shí)施有效的管理，特制訂本制度。

3、適用范圍:適用于本廠的技術(shù)文件的管理。

二、技術(shù)文件的編制

1、技術(shù)文件包括:技術(shù)文件是指公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)檔案和技術(shù)資料。

具體包括:

1)開發(fā)計(jì)劃階段:方案設(shè)計(jì)、質(zhì)量保障大綱、設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃書、檢驗(yàn)要求。

2)開發(fā)設(shè)計(jì)階段:原理圖、印制版圖、產(chǎn)品編程手冊(cè)、機(jī)械結(jié)構(gòu)圖、編程器件燒寫文件、可編程器件源碼、硬件編程手冊(cè)、軟件安裝包、驅(qū)動(dòng)程序、設(shè)計(jì)評(píng)審記錄表。

3)產(chǎn)品調(diào)試階段:產(chǎn)品調(diào)試手冊(cè)、產(chǎn)品焊裝明細(xì)表、產(chǎn)品調(diào)試記錄、產(chǎn)品驗(yàn)證記錄。

4)產(chǎn)品維護(hù)階段:設(shè)計(jì)開發(fā)總結(jié)、軟件使用手冊(cè)、產(chǎn)品使用手冊(cè)。

2、技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等必須貼合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。

3、技術(shù)文件由技術(shù)開發(fā)部等相對(duì)應(yīng)部門編制，各部門應(yīng)對(duì)技術(shù)文件的準(zhǔn)確性、合理性負(fù)責(zé)。

三、技術(shù)文件的提交

1、在產(chǎn)品開發(fā)的整個(gè)周期中，設(shè)計(jì)人員必須按照技術(shù)文件規(guī)范認(rèn)真進(jìn)行各項(xiàng)文件的編寫工作，以保證技術(shù)文件的完整性。

2、在產(chǎn)品開發(fā)的各個(gè)階段，設(shè)計(jì)人員都必須按時(shí)提交設(shè)計(jì)文件，并保存在公司的服務(wù)器中。每當(dāng)設(shè)計(jì)文件發(fā)生重大更改后，設(shè)計(jì)人員都必須重新提交文件，以便更新服務(wù)器中的文件，保證開發(fā)工作的可靠性。

3、設(shè)計(jì)文件的提交以starteam為準(zhǔn)，設(shè)計(jì)人員須按照提交的文件類別提交到starteam相應(yīng)的目錄。

4、對(duì)于已提交的文件，任何人員不得故意在服務(wù)器上進(jìn)行刪除。

四、技術(shù)文件的歸檔

1、各相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)技術(shù)文件的審核和批準(zhǔn)；技術(shù)文件的編制必須嚴(yán)格執(zhí)行編制、校對(duì)、審核三級(jí)把關(guān)制度；明確各級(jí)的責(zé)、權(quán)、利。

2、技術(shù)文件應(yīng)保證標(biāo)題欄中的編號(hào)、名稱、日期，設(shè)計(jì)、校對(duì)、審核、批準(zhǔn)等欄中簽署齊全，簽署不齊全的技術(shù)文件不得用于歸檔。

3、文件簽署分為紙質(zhì)文件簽署、電子文件簽署和光盤簽署。其中，紙質(zhì)文件簽署須在紙質(zhì)文件上手寫簽署，電子文件簽署則在starteam上以備注的方式進(jìn)行簽署，光盤簽署則在光盤封面的標(biāo)簽上進(jìn)行總體簽署。

4、各類歸檔文件經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤并且簽署完畢后，方可進(jìn)行歸檔工作。歸檔文件要求一式兩套:一套存放在公司服務(wù)器上，供查閱使用；一套刻錄成光盤，做封存保管。

5、用來(lái)存儲(chǔ)歸檔文件的光盤或其包裝盒上應(yīng)貼有標(biāo)簽，標(biāo)簽上須注明光盤的大致信息，如名稱、編號(hào)、簽署信息等。

6、歸檔文件時(shí)，須填寫《設(shè)計(jì)項(xiàng)目歸檔資料清單》，并對(duì)歸檔文件進(jìn)行真實(shí)有效型和完整規(guī)范性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可給予存檔。

五、技術(shù)文件的借閱

1、任何員工之間不得私自傳閱技術(shù)文件，不得非法堅(jiān)持不具權(quán)限的文件。

2、若因工作需要，須借閱技術(shù)文件，則需報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并填寫《借閱登記表》，然后方可經(jīng)過(guò)獲得的授權(quán)從公司服務(wù)器上下載相應(yīng)的文件進(jìn)行查閱。

3、對(duì)于借閱的文件，不得私自打印、傳閱，不得泄露借閱文件的秘密。

4、如有特殊情景需要將文件轉(zhuǎn)與他人或攜帶外出時(shí)，須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

5、文件閱覽之后，須在相關(guān)人員的監(jiān)督下徹底刪除借閱文件，并補(bǔ)充完整《借閱文件記錄表》。

六、職責(zé)追究

各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，若因不遵守上述規(guī)定而遺失或者泄漏公司的技術(shù)文件，公司將根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定給予罰金處罰和公司內(nèi)部記過(guò)處罰，情節(jié)嚴(yán)重者公司將保留追究法律職責(zé)的權(quán)利。