第一篇：證券公司考核測試

一、營業(yè)部客戶模板設(shè)置由哪里來設(shè)，如復(fù)核或?qū)徍瞬坏轿?，可能會造成什么樣的后果?答：客戶模版由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部來設(shè)置，如果復(fù)核或者審核不到位會發(fā)生以下后果：

一、如果需要設(shè)置的交易品種設(shè)置的少了或者費用設(shè)置的高了，設(shè)置落下的交易品種會按最高標(biāo)準(zhǔn)收取，這樣都會影響到客戶的利益，客戶會找公司麻煩，影響到公司的形象；

二、如果費用設(shè)置的低了，這樣會直接導(dǎo)致公司利益受到損失；所以在設(shè)置審核模版設(shè)置情況的時候一定要細(xì)心操作，慎之又慎！

二、個人客戶從其他券商轉(zhuǎn)來我公司，從開戶到銷戶按業(yè)務(wù)順序排列正確的是：

A、證券賬戶開戶-資金賬戶開戶--第三方存管業(yè)務(wù)辦理（開通銀證轉(zhuǎn)賬）--交易-—取消第三方存管（銷銀證轉(zhuǎn)賬）--結(jié)息取款-—銷戶

B、檢查證券賬戶是否是不合格賬戶、休眠戶及已銷戶等情形—資金賬戶開戶--第三方存管業(yè)務(wù)辦理（開通銀證轉(zhuǎn)賬）--交易—取消第三方存管（銷銀證轉(zhuǎn)賬）--結(jié)息取款—銷戶

休眠戶及已銷戶等情形—資金賬戶開戶—指定交易---第三方存管業(yè)務(wù)辦理（開通銀證轉(zhuǎn)賬）--交易—結(jié)息取款—取消第三方存管（銷銀證轉(zhuǎn)賬）--銷戶

三、判斷：某一機(jī)構(gòu)法人戶現(xiàn)拿來其法人的上海證券賬戶卡A123456789要掛入其在我公司的資金賬戶中，能否辦理？

答：不可以辦理，原因A字頭賬戶屬于違規(guī)賬戶，禁止為法人客戶開立違規(guī)賬戶，如拖拉機(jī)賬戶，下掛A字頭賬戶，資料不全的賬戶。

四、假如你作為營業(yè)部基礎(chǔ)運營部負(fù)責(zé)人，遇到如下情形：當(dāng)?shù)胤ㄔ汗ぷ魅藛T前來，提出因司法判決，要求凍結(jié)張某賬戶。你如何做？

答，首先要鎮(zhèn)定，了解基本情況之后，然后索要查詢一些證件

1、單位介紹信（原件）；

2、縣級以上權(quán)利機(jī)關(guān)出具的《協(xié)助凍結(jié)存款通知書》（原件）；

3、申請人的身份證（工作證或執(zhí)法證件）；4法院發(fā)生效力的法律文件（包括判決書、裁定書、調(diào)解書、支付令）；在證件齊備的情況下按照相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行辦理凍結(jié)手續(xù)，總共分為五步依次辦理。

五、如一太原客戶提出因工作調(diào)動到上海，但仍然想在我公司交易，出于公司利益及將來業(yè)務(wù)辦理的便利性考慮，你的解決方式是什么？

答，首先了解客戶的交易習(xí)慣，如果客戶場內(nèi)交易很少的話，在放寬一些條件的情況下盡量讓客戶留在我部進(jìn)行交易，如果客戶基本上都是場內(nèi)交易的話就讓客戶做內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)到我公司上海營業(yè)部進(jìn)行交易，在太原營業(yè)部填寫轉(zhuǎn)出的單子，客戶在太原營業(yè)部把三方存管給銷了，到上海營業(yè)部那邊仍然用原來的資金帳號然后重新簽銀行，這樣就可以了。

第二篇：幾個證券公司營業(yè)部的內(nèi)部考核標(biāo)準(zhǔn)

以下為正文

深圳國泰

●薪資待遇：無底薪，提成50％。還有一些細(xì)節(jié)沒定，提成不過700，就拿700（有可能要改）。

●培訓(xùn)：無

●試用期：無

●合同：簽代理合同

●考核指標(biāo)：無

●流動性：少

●服務(wù)：基本沒有;

●營銷模式：靠自己

其它的很多沒定，但個可以長期提傭

光大證券上海營業(yè)部

月薪：800（見習(xí)）

指標(biāo)：有效戶,資產(chǎn)，傭金都有具體的要求

提成：14％第二年以后變?yōu)?％

福利待遇：無，無工資單，無補(bǔ)貼，轉(zhuǎn)正后可能有綜合保險

扣稅：20％，無論你多少錢都扣這么多（老覺得他們扣稅有問題）

風(fēng)險金：每個月的20％（據(jù)說是每年年頭發(fā)的）指標(biāo)：有效

完善光大的制度，現(xiàn)在的待遇是分級制，見習(xí)的是2000，無提成，但要完成每月5戶的有效戶的業(yè)績，不完成扣錢，最長考核期限六個月，到時考核不合格的pass，不過光大一般來講不太會主動裁人，只要用心做還是可以繼續(xù)見習(xí)，不過最多也再六個月 初級渠道客戶經(jīng)理，底薪800，提成凈傭金的14%,第二年變7%，扣20%的稅 高級渠道經(jīng)理，底薪1200，提成一樣，扣稅一樣

資深渠道經(jīng)理，底薪1500，提成一樣，扣稅一樣

中級客戶經(jīng)理，底薪2000，提成變?yōu)?%

資深客戶經(jīng)理，底薪2500，提成為5%

客戶經(jīng)理是公司的正式員工，渠道經(jīng)理達(dá)到高級以上可以轉(zhuǎn)正式員工。

現(xiàn)在有一個系數(shù)，范圍為0.7-1.5，就是你的月工資最終拿到手的是（底薪+提成）*系數(shù)。一般的客戶經(jīng)理的系數(shù)在1以下?，F(xiàn)在基本拿到手的也就2000以下的錢

不是公司正式員工的，統(tǒng)統(tǒng)不交任何保險，包括外來人員綜合保險。

招商證券

1000元無責(zé)任底薪+12%抽成（需要繳納15%的個稅和5%的營業(yè)稅）

考核標(biāo)準(zhǔn)：3個月有效戶12戶。沒達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的直接開除。有效戶標(biāo)準(zhǔn)，由剛開始的交易一筆到交易量1萬到現(xiàn)在的交易量5萬

培訓(xùn)：斷斷續(xù)續(xù)，幾個月呼之欲出一次。

福利：無

保險：由客戶經(jīng)理自己全額繳納

東興證券

900底薪+300補(bǔ)貼+12%抽成+每戶60元獎勵

中銀證券深圳

1、試用期開始簽訂勞動合同。

2、底薪1000-1200（以上為責(zé)任底薪，因為有浮動底薪機(jī)制20%以上客戶經(jīng)理可到1800，40%以上客戶經(jīng)理可到1500）。_

3、提成第一年會拿到36%左右，第二年第三年遞減，最后到20%左右。

4、有開戶獎100元/有效戶，有交通補(bǔ)助20-40元/戶。

5、有合規(guī)獎金，按收入的10%計發(fā)（不是扣自己的錢哦）。

大致有印象的就這些，氛圍不錯，加上有網(wǎng)點等優(yōu)勢，屬不可多得

安信佛山，無責(zé)任底薪800---1800，看有效戶而定，提成20%——25%有保險

國信證券

1500

試用每天10塊餐補(bǔ) 轉(zhuǎn)正20 上3險 開戶柜臺交55 有效的 公司在60的基礎(chǔ)上扣完20%稅的基礎(chǔ)上 返給你48 空戶自己認(rèn)頭 推廣垃圾金色陽光 每月必須簽一個

提成最底3% 完成不了金色陽光 提成降2% 也就是說 提成最底1% 每月最底開10個戶以上 這個沒有明確指示 區(qū)域經(jīng)理太黑 調(diào)傭交錢 新開戶1.5 調(diào)1 交30

0.8交50 0.6交100

長城證券沈陽營業(yè)部:

凈傭金返點:無底薪1000--3000返30%,3000--10000返40%------最高返70%

開戶獎:50---300

元

聯(lián)合證券上海的吧

資產(chǎn)500萬以下無底薪

資產(chǎn)500萬以上每個月有1000塊的底薪

團(tuán)隊長是1200塊的底薪

再往上,資產(chǎn)1000萬以上底薪就更多

資產(chǎn)800萬以上簽勞動合同,加三金,算外勤系列員工,提成比例

資產(chǎn)不到800萬的簽代理合同,提成比例:20%-45%

傭金在0.8‰下的只提10%

考核:300萬以下無考核指標(biāo)

300萬-500萬每個月開1個有效戶(1萬元)

500萬-800萬2個

往上則更多

培訓(xùn):有,入司前的培訓(xùn)和平時的培訓(xùn)基本1-2星期一次

現(xiàn)在我們這批資產(chǎn)在100萬以上的今年2月份簽了勞動合同,但如果6個月后資產(chǎn)不到800萬一樣要被解除勞動合同,改簽代理合同

總的來說,聯(lián)合的考核指標(biāo)比較低,但是待遇太差

深圳國泰君安

●薪資待遇：保底底薪700，提成30-40％。達(dá)到500元客戶資產(chǎn)另加管理津貼10% 開戶獎勵：有效戶50-100元!

●試用期：1個月

●合同：簽非全日制勞動合同（前提通過證券從業(yè)資格考試）

●考核指標(biāo)：每2個月開發(fā)1個有效戶（1萬元資產(chǎn)以上為有效戶）

●流動性：基本無

●服務(wù)：短信平臺，持股分析

●營銷模式：靠自己/銀行網(wǎng)點:

基本沒其它設(shè)定，可以長期提傭。個人評價為5星級。

中信證券北京

●薪資待遇：無責(zé)任底薪1000，提成20％。千分之1以下傭金拿不到提成。有時會晚發(fā)1個月工資。

●傭金：網(wǎng)上傭金千分之2.1,電話傭金千分之2.88

●培訓(xùn)：無。

●試用期：3個月完成300萬。半年600萬。

●保險：轉(zhuǎn)正之前無保險。

●合同：試用期的時候簽代理合同，單方面的合同，公平性有待商榷。

●轉(zhuǎn)正：資產(chǎn)在2500萬以上，我所在的營業(yè)部大概在去年有五六個人轉(zhuǎn)正了。轉(zhuǎn)正底薪2500，具體的不清楚。

●考核指標(biāo)：考核指標(biāo)主要包括開戶數(shù)，資產(chǎn)量和傭金三部分。具體的沒搞清楚。反正其中一項指標(biāo)過低肯定被開。一兩千萬資產(chǎn)被開的好幾個，除非你資產(chǎn)上億。

●流動性：今年1月份有一次大裁員，我所在的營業(yè)部在08年4月份有大概120～150多人，目前大概有40人左右（招人的同時也在裁人，留下的基本都是07年進(jìn)去的，08年以后進(jìn)入的幾乎沒有留下的），300萬以下資產(chǎn)的基本都裁光了，目前還在裁員，待的最長的員工大概在1年半-2年左右，3年以上的無。其他營業(yè)部300多人就變成了80人了.●服務(wù)：中等偏上。有內(nèi)部ERP系統(tǒng)，可以即時查詢客戶持有的股票和交易的傭金。每天由公司總部發(fā)布最新的研究報告（晨會，每日投資精選，個股研究報告，周報，行業(yè)報告）。營業(yè)部內(nèi)部的服務(wù)幾乎沒有，全靠個人。沒有推薦股票的服務(wù)。

●營銷模式：銀行駐點。9：00～17：00，每周回公司1～2次開會。每天MSN報道?！裼布鋫洌汗久赓M提供臺式機(jī)電腦和無線上網(wǎng)卡。

●優(yōu)點：龍頭券商，品牌效應(yīng)好。

●缺點：略微缺少人性化，很多員工非常努力，但還是被裁掉了。

第三篇：2010年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱范文

2010年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱

本大綱根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會令第39號《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況每年修訂大綱。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

二、測試范圍

按照《辦法》的要求，測試范圍包括：

1、與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

2、證券、金融基礎(chǔ)知識和業(yè)務(wù)知識；

3、企業(yè)管理基礎(chǔ)知識；

4、履行證券公司高級管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力、執(zhí)業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。

三、測試方式

測試采取培訓(xùn)與測試相結(jié)合、筆試和面試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)參加測試前培訓(xùn)。筆試和面試的方式為：

1、筆試采用閉卷方式進(jìn)行測試，滿分為70分，題型為單選題、多選題和問答題。單選題每題0.5分，共計20分；多選題每題1分，共計30分；問答題2-3題，共計20分。

2、面試采用小組座談方式。滿分為30分，重點考核參測人員的法規(guī)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和語言表達(dá)能力，上述三項各占10分。

3、測試及格分?jǐn)?shù)線分別為：筆試42分，面試18分。筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。

四、筆試測試重點

（一）證券金融基礎(chǔ)知識

掌握股票、債券、證券投資基金及金融衍生產(chǎn)品的基本概念、主要類型和特征；掌握我國資本市場發(fā)展概況；熟悉我國證券市場監(jiān)管體系；掌握我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管法律體系；掌握我國證券發(fā)行制度和交易制度；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理的要求；熟悉證券公司風(fēng)險種類及風(fēng)險防范；熟悉證券從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理要求；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)運行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。掌握IT治理的內(nèi)涵、目標(biāo)、作用和意義，掌握IT治理的核心問題，熟悉IT治理的五個關(guān)鍵決策及其相互關(guān)系；熟悉常用的IT治理決策模式和推進(jìn)IT治理的十大原則，了解國內(nèi)證券行業(yè)IT治理情況和問題；了解財務(wù)會計的基本知識；了解我國企業(yè)會計準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則；了解證券公司信息報送和披露有關(guān)要求；了解股指期貨、外匯管理及金融機(jī)構(gòu)反洗錢的有關(guān)規(guī)定內(nèi)容；掌握加強(qiáng)證券投資者教育的意義、目的和相關(guān)要求。

（二）法律法規(guī)及規(guī)范性文件

1、A類

（1）《公司法》（1993年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

（2）《證券法》（1998年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；掌握國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)。

（3）《證券公司監(jiān)督管理條例》（2008年4月23日通過，2008年6月1日起施行）

掌握證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定及誠信義務(wù)要求；掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握獲得持有證券公司5%以上股權(quán)的股東及實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定事項；掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

（4）《證券公司風(fēng)險處置條例》（2008年4月23日通過，并于公布之日起施行）

掌握處置證券公司風(fēng)險的總體原則；掌握對證券公司進(jìn)行專項檢查及監(jiān)控的情形；掌握證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形；掌握證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請行政重組條件、方式和期限的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；掌握對是否需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé)；掌握證券公司風(fēng)險處置過程有關(guān)司法程序的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

（5）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起實施）

掌握證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的有效性及其評估要求；掌握要求證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件；掌握證券公司聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位情形的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定；掌握合規(guī)總監(jiān)對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的獨立性原則；掌握證券公司合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。（6）《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》修訂，2008年12月1日施行）

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行審計的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件；掌握中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；掌握在凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定；熟悉相關(guān)用語的含義。

（7）《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起實施）

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)取得任職資格的規(guī)定；掌握不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員情形的規(guī)定；掌握董事、監(jiān)事、高管人員任職資格的基本條件；掌握董事、監(jiān)事、獨立董事、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的條件；掌握關(guān)于獨立董事不得存在可能妨礙獨立客觀判斷的規(guī)定；熟悉推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員兼職的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員禁止性行為的規(guī)定；熟悉有關(guān)取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定；熟悉有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國證監(jiān)會可采取的限制性措施；掌握中國證監(jiān)會認(rèn)定證券公司董事、監(jiān)事和高管人員為不適當(dāng)人選情形的規(guī)定；熟悉證券公司不得聘用不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員期限的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事長、副董事長、高管人員辭職、解職或被撤銷任職資格應(yīng)進(jìn)行離任審計的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當(dāng)手段取得任職資格的法律責(zé)任。

（8）《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起實施）

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司股東出資違法違規(guī)行為的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉對證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會的職責(zé)；掌握獨立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定；掌握證券公司對客戶負(fù)有的誠信義務(wù)。

（9）《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨立運作的基本要求；熟悉證券公司變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

（10）《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起實施）

掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨立戶、封閉運行的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金與證券公司自有資金相互獨立、分別管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金的涵義。

（11）《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起實施）

掌握關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；掌握對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定；熟悉可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

（12）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起實施）

掌握證券公司對客戶提供證券投資咨詢服務(wù)無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的相關(guān)要求及制度規(guī)定；掌握存在控制關(guān)系的證券公司不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求、提交材料及審批流程；熟悉證券公司換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的相關(guān)規(guī)定。、B類

（1）《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（2009年2月28日最新修訂，同日起實施）掌握虛假出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件；掌握擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

（2）《合同法》（1999年10月1日起實施）

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

（3）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》修訂，自2009年6月14日起施行）

熟悉發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項；掌握證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和保薦規(guī)程；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)保薦機(jī)構(gòu)可以采取的行政監(jiān)管和行政處罰措施。

（4）《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起實施）

掌握關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行主體資格條件的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行人在獨立性、規(guī)范運行、財務(wù)與會計規(guī)范性、募集資金運用方面的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行程序的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票信息披露的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

（5）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起實施）

熟悉上市公司公開發(fā)行證券在組織和運行方面的規(guī)定；掌握公開發(fā)行證券的上市公司盈利能力可持續(xù)性、財務(wù)狀況、募集資金數(shù)額和使用的規(guī)定；掌握上市公司不得公開發(fā)行證券的禁止性規(guī)定；掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司不得非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在信息披露方面的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

（6）《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

掌握發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的職責(zé)。掌握保薦人及其保薦代表人信息披露及預(yù)披露相關(guān)責(zé)任的規(guī)定；熟悉發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)信息披露方式和時間的規(guī)定；熟悉發(fā)行人及有關(guān)的當(dāng)事人為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的禁止行為。掌握保薦人或其相關(guān)簽名人員違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證監(jiān)會對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員可以采取的監(jiān)管措施。

（7）《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

掌握投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場的條件；掌握證券公司建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司應(yīng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》的規(guī)定；熟悉投資者應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展投資者適當(dāng)性管理工作的規(guī)定；掌握證券公司開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作、指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門組織實施相關(guān)工作、完善客戶糾紛處理機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；熟悉實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作的自律機(jī)構(gòu)和監(jiān)管措施；熟悉中國證監(jiān)會對實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理及投資者教育工作的監(jiān)管職責(zé)及可以采取的監(jiān)管措施。

（8）《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起實施）掌握證券經(jīng)紀(jì)人的概念；熟悉證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的內(nèi)容；熟悉證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的要求；熟悉證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記的規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券公司授權(quán)可以從事的活動；掌握證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)中的禁止行為；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制的規(guī)定；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中違反相關(guān)法規(guī)的處理辦法；掌握證券公司按規(guī)定向監(jiān)管部門報送證券經(jīng)紀(jì)人管理報告的內(nèi)容；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報監(jiān)管部門備案的規(guī)定。

（9）《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

熟悉證券公司分類工作必須堅持的原則；掌握評價證券公司風(fēng)險管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握評價證券公司市場競爭力所依據(jù)的業(yè)務(wù)；掌握評價證券公司持續(xù)合規(guī)狀況所依據(jù)的情況；掌握對證券公司評價計分的方法；熟悉證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因風(fēng)險管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行專業(yè)評價的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價計分高低而分類的級別；熟悉將證券公司類別下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；熟悉證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

（10）《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起實施）

掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規(guī)定；掌握證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件規(guī)定；掌握證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定；掌握對證券公司子公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。（11）《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（2008年5月13日發(fā)布并實行）

掌握證券公司授權(quán)其分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握證券公司變更分公司相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)對分公司的業(yè)務(wù)活動、信息技術(shù)系統(tǒng)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；熟悉證券公司分公司的業(yè)務(wù)活動、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管的規(guī)定。

（12）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》（《2008年5月16日證監(jiān)會公告[2008]21號公布實施，2009年10月15日根據(jù)《關(guān)于修改〈關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定〉的決定》（證監(jiān)會公告[2009]27號）修訂，自2009年11月1日起施行）

掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的程序；掌握證券服務(wù)部規(guī)范和違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點清理的要求；掌握證券公司收購證券營業(yè)部的條件；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

（13）《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起實施）

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)的機(jī)制和決策體制；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門的地位和職責(zé)；掌握關(guān)于建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度的規(guī)定；熟悉自營業(yè)務(wù)和資金出入必須以公司名義進(jìn)行、應(yīng)獨立清算的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)建立防火墻制度的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門相互獨立的規(guī)定；熟悉風(fēng)險監(jiān)控部門建立風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制的規(guī)定；熟悉有關(guān)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告和信息報告制度的規(guī)定；熟悉有關(guān)用語的定義。

（14）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起實施）

熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則。

（15）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）掌握融資融券業(yè)務(wù)的概念；掌握證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行開立賬戶的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)與客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定；掌握有關(guān)融資、融券期限和融資利率的規(guī)定；掌握證券公司向客戶收取保證金的規(guī)定；掌握融資融券所生債權(quán)擔(dān)保物的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司受托持有證券權(quán)益處置的規(guī)定；熟悉證券公司報告融資融券交易信息的規(guī)定；掌握對違反規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)處罰的規(guī)定。

（16）《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2004年11月9日公布，通知自發(fā)布之日起執(zhí)行）

熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。

（17）《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<外資參股券公司設(shè)立規(guī)則>的決定》修訂）

掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。

（18）《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨立核算和分帳管理的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定。

（19）《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取的監(jiān)管措施。

3、C類

（1）《證券投資基金法》（2003年10月28日通過，2004年6月1日起實施）

掌握基金運作的方式；熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。

（2）《擔(dān)保法》（1995年6月30日通過，1995年10月1日起實施）

熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

（3）《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（2005年6月30日公布，2005年7月1日起實施）

熟悉證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉基金的來源和用途。

（4）《關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項的補(bǔ)充規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

掌握證券公司應(yīng)按照營業(yè)收入計繳證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券公司符合條件的可從證券投資者保護(hù)基金計繳基數(shù)中扣除一定項目的規(guī)定。

（5）《證券公司債券管理暫行辦法》（2004年10月18日最新修訂，同日起實行）

掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險措施的規(guī)定。（6）《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起實行）

掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。

（7）《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》（2004年11月2日發(fā)布，自發(fā)布之日起執(zhí)行）

掌握證券公司可以將股票質(zhì)押貸款，并辦理相關(guān)登記手續(xù)的規(guī)定。

（8）《關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知》（2001年4月24日發(fā)布）

掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。

（9）《證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂）

掌握證券公司報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司報告的相關(guān)責(zé)任。

（10）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）

掌握證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系的規(guī)定；掌握應(yīng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)控制的規(guī)定；熟悉關(guān)于建立客戶選擇和授信制度的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)向客戶履行告知義務(wù)的規(guī)定；熟悉為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶的規(guī)定；熟悉監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值和通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物的規(guī)定；熟悉關(guān)于強(qiáng)制性平倉的規(guī)定；掌握應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)定；掌握應(yīng)采取有效措施保障客戶資產(chǎn)安全的規(guī)定；熟悉應(yīng)加強(qiáng)對融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的規(guī)定。

（11）《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

掌握上市公司信息披露的一般規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司招股說明書、募集說明書與上市公告書的規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司定期報告的規(guī)定；掌握關(guān)于上市公司臨時報告的規(guī)定；掌握上市公司信息披露事務(wù)管理的規(guī)定；熟悉對上市公司信息披露監(jiān)督管理與法律責(zé)任的規(guī)定。

（12）《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

掌握證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為的規(guī)定；掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有關(guān)的規(guī)定；掌握上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監(jiān)管年報的規(guī)定；掌握上市證券公司披露持有其他上市公司股權(quán)等情況的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時，需要通知全體股東并及時公告的規(guī)定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人在出現(xiàn)特定情況時應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司的規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項的規(guī)定。

五、面試重點

面試重點如下，參測人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法規(guī)和本單位的實際情況進(jìn)行回答。

1、證券公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素；

2、證券公司風(fēng)險內(nèi)部控制的重要性；

3、證券公司內(nèi)控治理機(jī)制的核心內(nèi)容；

4、證券公司主要面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險；

5、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的建立與證券公司規(guī)范發(fā)展的關(guān)系；

6、人力資源管理和有效的員工的激勵約束機(jī)制在證券公司發(fā)展中的作用；

7、個人誠信與證券公司發(fā)展、證券市場發(fā)展之間的關(guān)系；

8、其他。

第四篇：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年3月

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》（以下簡稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”?！扒翱畹冢ㄈ╉椝Q專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質(zhì)的要求。

二、測試范圍

1、證券公司合規(guī)管理理論與實務(wù)知識；

2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。

三、測試方式

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

五、測試主要內(nèi)容

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測試范圍。點擊下載>>>證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）.doc [NextPage]

測試內(nèi)容目錄

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)……………………………………………… 5 第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、合規(guī)風(fēng)險………………………………………………………………………5 第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………6

一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………6

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………6

三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………6

四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………7 第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………7

一、基本職能………………………………………………………………………7

二、專項職能………………………………………………………………………9

三、考核、問責(zé)及有效性評估……………………………………………………10 第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………12 第一章 公法……………………………………………………………………………12

一、刑法……………………………………………………………………………12

二、行政法…………………………………………………………………………13 第二章 民商經(jīng)濟(jì)法……………………………………………………………………14

一、民法……………………………………………………………………………14

二、商法……………………………………………………………………………16

三、經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………………22 第三章 程序法……………………………………………………………………………23

一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………23

二、民事訴訟法……………………………………………………………………24

三、仲裁法…………………………………………………………………………24

四、行政訴訟法……………………………………………………………………24 第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………25 第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………25

一、法人治理………………………………………………………………………25

二、人員管理………………………………………………………………………25

三、風(fēng)險控制………………………………………………………………………26

四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………27

五、財務(wù)管理………………………………………………………………………28

六、IT治理…………………………………………………………………………29

七、其他……………………………………………………………………………30 第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………32

一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………32

二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問…………………………………………34

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………34

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………35

五、證券自營………………………………………………………………………38

六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………39

七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………40 附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………44 [NextPage]

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù) 第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。

二、合規(guī)風(fēng)險

掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險概念的產(chǎn)生與發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險管理體系中合規(guī)管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點關(guān)注內(nèi)容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會、經(jīng)營管理層、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)基本制度與實施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章 合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規(guī)政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規(guī)培訓(xùn)

了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點；了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

（四）進(jìn)行合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

（五）組織合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容。

（六）實施合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。

（九）處置合規(guī)風(fēng)險

了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

（十）實施監(jiān)管配合

了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風(fēng)險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

三、考核、問責(zé)及有效性評估

（一）考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

（二）問責(zé)

掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

（三）有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。[NextPage]

第二部分 法律法規(guī)

第一章公法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票、債券罪、提供虛假財務(wù)會計報告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金、財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪的犯罪構(gòu)成；了解單位行賄罪、對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；

了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。

（三）行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項；了解行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請時間和方式；熟悉行政復(fù)議申請的審查和處理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

（四）行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。

第二章 民商經(jīng)濟(jì)法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時效期間的概念和特征；熟悉訴訟時效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

（三）物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)變動的原則；了解物權(quán)變動的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。

（四）擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法體例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

（三）合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

（四）外商投資企業(yè)法 *

1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。*

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；熟悉基金的運作方式和組織的相關(guān)規(guī)定；掌握基金公開募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；熟悉公募基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉公募基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解非公開募集基金的基本要求。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)的獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

（七）期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。*

（八）銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。*

（九）保險法

了解保險的相關(guān)概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權(quán)。了解財產(chǎn)保險合同的特征及其種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險事故的處理；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設(shè)立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。*

（十）票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵的若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。

（十一）企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會議決議的通過和效力；了解債權(quán)人委員會的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會的報告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。

三、經(jīng)濟(jì)法

（一）競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型；了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計算。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計機(jī)構(gòu)和會計人員基本職責(zé)以及會計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計機(jī)關(guān)和審計人員的概念與職責(zé)；了解審計機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計程序和審計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調(diào)整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關(guān)系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責(zé)任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

第三章程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達(dá)、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。

二、民事訴訟法

熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財產(chǎn)保全制度；了解對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達(dá)制度。

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法 熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。[NextPage]

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 證券公司管理規(guī)則

一、法人治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。掌握證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請設(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

二、人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；了解申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

三、風(fēng)險控制

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行審計的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計算營運風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的扣減比例；了解應(yīng)加項目的范圍。

熟悉證券公司全面風(fēng)險管理的理念及基本要求。

四、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求。

熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

五、財務(wù)管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務(wù)專項決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項；熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險控制的內(nèi)容及其要求；了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

七、其他

（一）投資者適當(dāng)性管理

了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

（二）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容;熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

（三）其他 掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。

了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報送工作的要求。

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、單客戶多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則及資格要求；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險基金管理的規(guī)定。

掌握滬港通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項、額度控制、持股比例限制及投資者適當(dāng)性管理等基本要求；熟悉滬港通業(yè)務(wù)自律管理監(jiān)管措施。

二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

掌握上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé)；掌握財務(wù)顧問報告的主要內(nèi)容；掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；掌握財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；了解并購重組審核分道制要求；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產(chǎn)重組提供財務(wù)顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則和法律責(zé)任等規(guī)定。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、配售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷；了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管和處罰措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人自律管理規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容；熟悉盡職調(diào)查報告的內(nèi)容及格式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介的規(guī)定；掌握向網(wǎng)下投資者詢價的相關(guān)規(guī)定；掌握網(wǎng)下投資者備案及自律管理要求；熟悉內(nèi)部制度、配售對象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請與核準(zhǔn)程序；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書及申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；熟悉公司債券公開發(fā)行和交易的條件及申請程序；熟悉公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序；掌握證券公司承銷公司債券的有關(guān)規(guī)定；熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù)；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與交易監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定；熟悉債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格的相關(guān)規(guī)定；了解債務(wù)融資工具信息披露與自律管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所公司債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

熟悉非上市公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法。

掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求；熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷證券的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定；掌握證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及備案要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司集合計劃應(yīng)符合的條件；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案程序；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書的必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；了解中登公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同、風(fēng)險揭示書的必備條款；了解中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

七、其他證券業(yè)務(wù)

（一）基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)。

掌握證券公司代銷金融產(chǎn)品需建立的委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度；熟悉書面代銷合同應(yīng)當(dāng)約定的必要事項；掌握金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。

（二）期貨中間介紹業(yè)務(wù)

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉金融期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

（三）融資類業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉約定購回式證券交易的客戶適當(dāng)性管理要求；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

掌握質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理要求；熟悉質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)委托申報及成交的有關(guān)規(guī)則。熟悉證券公司股票質(zhì)押回購交易權(quán)限管理要求；掌握股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求；了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理要求。

（四）股票期權(quán)交易

掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請要求；掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求；了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。

（五）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；掌握資產(chǎn)支持專項計劃的設(shè)立及備案要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求；了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。

（六）柜臺市場業(yè)務(wù) 熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。

（七）其他

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運作、資金管理的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序；掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價機(jī)構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定；了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五篇：C11007《證券公司壓力測試指引(試行)》解讀_100分

100分

ABCD

A

A

ABCD

C

A

ABCDE

BCD

B

B

A

ABCD

B

ABCD

B

2011年3月23日發(fā)布，發(fā)布之日起實施 第一章總則

第一條為指導(dǎo)證券公司建立健全壓力測試機(jī)制，提高 風(fēng)險管理水平，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司 監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等法律 法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本指引。

第二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立壓力測試機(jī)制，確保在壓力 情景下風(fēng)險可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營。本指引所稱壓力測試，是指證券公司采用以定量分析為 主的風(fēng)險分析方法，測算壓力情景下凈資本等各項風(fēng)險控制 指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)的變化情況，評估風(fēng)險承受能力，并采取必 要應(yīng)對措施的過程。

本指引所稱壓力情景包括證券公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā) 生極端變化或出現(xiàn)突發(fā)事件，以及開展重大業(yè)務(wù)等情形。第三條證券公司開展壓力測試，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面性原則：證券公司壓力測試應(yīng)當(dāng)全面覆蓋公 司各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各類風(fēng)險。

（二）實踐性原則：證券公司開展壓力測試的流程與方 法應(yīng)當(dāng)具備針對性和可操作性，與經(jīng)營管理實踐緊密結(jié)合，2 壓力測試結(jié)果應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險管理和經(jīng)營決策中得到有效應(yīng)用。

（三）審慎性原則：證券公司開展壓力測試所選用的風(fēng) 險因素、數(shù)量模型、情景假設(shè)應(yīng)當(dāng)審慎合理，符合行業(yè)和公 司實際，以利于科學(xué)分析各類風(fēng)險的特征及其對各項業(yè)務(wù)的 影響。

（四）前瞻性原則：證券公司開展壓力測試應(yīng)當(dāng)綜合考 慮宏觀經(jīng)濟(jì)運行周期、行業(yè)發(fā)展變化趨勢以及公司發(fā)展戰(zhàn)略 規(guī)劃，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的極端不利情況和風(fēng)險。第二章壓力測試的基本保障

第四條證券公司董事會或者經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)高度重視并 積極指導(dǎo)壓力測試工作，確定壓力測試的組織架構(gòu)，指派公 司高級管理人員分管壓力測試工作，指定專門部門和專業(yè)人 員負(fù)責(zé)實施壓力測試。公司其他相關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積 極配合開展壓力測試工作。

第五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立和完善壓力測試的相關(guān)制 度，制度應(yīng)當(dāng)包括壓力測試的決策機(jī)制、實施流程及方法、報告路徑、結(jié)果應(yīng)用、檢查評估等內(nèi)容。

第六條證券公司在壓力測試中所使用的市場數(shù)據(jù)、財 務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等各種內(nèi)外部數(shù)據(jù)來源應(yīng)當(dāng)合法、真實、準(zhǔn)確、完整。

第七條證券公司壓力測試應(yīng)當(dāng)選用適當(dāng)?shù)臄?shù)量模型。數(shù)量模型應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)合理的計量方法和估值技術(shù)，并具備 3 理論基礎(chǔ)和實務(wù)依據(jù)。數(shù)量模型的建立和修改應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司 決策機(jī)制履行相關(guān)審批程序，并由負(fù)責(zé)壓力測試的部門統(tǒng)一 管理和定期檢驗。

第八條證券公司應(yīng)當(dāng)為壓力測試工作提供必要的信

息技術(shù)保障，在數(shù)據(jù)管理、模型開發(fā)、情景設(shè)置、測試實施、結(jié)果分析與報告等環(huán)節(jié)給予信息技術(shù)支持，以提高壓力測試 的質(zhì)量和效率。

第三章壓力測試流程和方法

第九條證券公司開展壓力測試一般包括以下主要步 驟：

（一）選擇測試對象，制定測試方案；

（二）確定測試方法，設(shè)置測試情景；

（三）確定風(fēng)險因素，收集測試數(shù)據(jù)；

（四）實施壓力測試，分析報告測試結(jié)果；

（五）制定和執(zhí)行應(yīng)對措施。

第十條證券公司壓力測試方案一般包括測試目的、測 試對象、測試方法、測試區(qū)間、測試頻率、參與部門等要素。壓力測試方案的制定應(yīng)當(dāng)充分與公司相關(guān)部門溝通，并根據(jù) 公司壓力測試決策機(jī)制履行審批程序。

第十一條證券公司壓力測試包括綜合壓力測試和專 項壓力測試。綜合壓力測試的對象包括凈資本等各項風(fēng)險控 4 制指標(biāo)和整體財務(wù)指標(biāo)；專項壓力測試的對象包括單項業(yè) 務(wù)、產(chǎn)品及投資組合的風(fēng)險指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)。第十二條證券公司壓力測試根據(jù)不同的壓力情景可 采用敏感性分析和情景分析等方法。

本指引所稱敏感性分析是指測試單個重要風(fēng)險因素發(fā) 生變化時的壓力情景對證券公司的影響；情景分析是指測試 多種風(fēng)險因素同時變化時的壓力情景對證券公司的影響。第十三條證券公司在設(shè)置壓力情景時，可采取歷史情 景法、假設(shè)情景法或者二者相結(jié)合的方法。歷史情景法是指 模擬歷史上重大風(fēng)險事件或最壞情景，假設(shè)情景法是指基于 經(jīng)驗判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。證券公司可根據(jù)風(fēng)險因素的嚴(yán)重程度設(shè)置多個壓力情 景，一般包括輕度、中度和重度等。

第十四條壓力測試應(yīng)當(dāng)涵蓋證券公司面臨的主要風(fēng) 險，包括經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動 性風(fēng)險等風(fēng)險類型。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述風(fēng)險類型確定相 應(yīng)的風(fēng)險因素，風(fēng)險因素的變化情況一般包括：

（一）經(jīng)營風(fēng)險因素：股票基金交易量大幅下降、經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)傭金費率快速下滑、投資銀行業(yè)務(wù)量大幅減少、資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)規(guī)模大幅縮減等；

（二）市場風(fēng)險因素：基準(zhǔn)利率大幅變動、主要貨幣匯 率大幅波動、證券期貨市場大幅波動等； 5

（三）信用風(fēng)險因素：違約事件發(fā)生、信用評級下調(diào)、融資融券壞賬率上升等；

（四）操作風(fēng)險因素：信息系統(tǒng)重大故障、人員重大操 作失誤、出現(xiàn)違法違規(guī)事件等；

（五）流動性風(fēng)險因素：重大對外投資與收購、現(xiàn)金分 紅、融資渠道受阻等。

第十五條證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng) 險水平情況，定期或不定期開展綜合壓力測試和專項壓力測 試，實施壓力測試的頻率應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險因素的敏感性和波動性 相適應(yīng)。

第十六條證券公司綜合壓力測試應(yīng)當(dāng)至少每年開展 一次。綜合壓力測試應(yīng)當(dāng)以上經(jīng)營情況為基礎(chǔ)，結(jié) 合本預(yù)算和經(jīng)營計劃，在一季度完成。第十七條證券公司開展綜合壓力測試時，應(yīng)當(dāng)考慮影 響母公司與子公司、表內(nèi)資產(chǎn)與表外資產(chǎn)、交易性金融資產(chǎn) 與非交易性金融資產(chǎn)等因素，以全面反映壓力情景對證券公 司的不利影響。

第十八條證券公司在遇到以下情形之一時，應(yīng)當(dāng)開展 專項或綜合壓力測試：

（一）可能導(dǎo)致凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)發(fā)生明顯變 化或接近預(yù)警線的情形：重大對外投資、對外擔(dān)保、重大固 定資產(chǎn)投資、資本性支出、收購、分類監(jiān)管評級負(fù)向調(diào)整等； 6

（二）確定重大業(yè)務(wù)規(guī)模和開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)：確定經(jīng) 營計劃和業(yè)務(wù)規(guī)模、確定自營投資規(guī)模限額、開展重大創(chuàng)新 業(yè)務(wù)、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或營業(yè)網(wǎng)點、承擔(dān)重大包銷責(zé)任等；

（三）預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險狀況：自營投資大 幅虧損、政府部門行政處罰、訴訟、聲譽受損、流動性急劇 降低等；

（四）預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險和政策變化事件： 證券市場大幅波動、監(jiān)管政策發(fā)生重大變化等；

（五）其他可能或已經(jīng)出現(xiàn)的壓力情景。第十九條證券公司實施壓力測試后應(yīng)當(dāng)形成壓力情 景下的風(fēng)險控制指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)等測試結(jié)果，并對測試結(jié)果 進(jìn)行分析，評估風(fēng)險承受能力。第四章壓力測試的報告和應(yīng)用

第二十條證券公司壓力測試結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向董事會 或經(jīng)理層報告，董事會或經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)對壓力測試結(jié)果給予高 度關(guān)注。在作出重大經(jīng)營決策時，應(yīng)當(dāng)將壓力測試結(jié)果作為 必備決策依據(jù)。

第二十一條證券公司壓力測試結(jié)果顯示可能存在重 大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會 報告。

證券公司應(yīng)當(dāng)將綜合壓力測試報告在每年4 月30 日前向公司住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會報告。7 報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括測試方案、測試結(jié)論以及相關(guān)應(yīng)對措 施等。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的

風(fēng)險情況，結(jié)合自身風(fēng)險承受能力，適當(dāng)采取以下應(yīng)對措施，必要時實施應(yīng)急預(yù)案：

（一）調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模及業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)；

（二）評估和調(diào)整業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃；

（三）增加融資渠道，調(diào)整資本結(jié)構(gòu)；

（四）啟動凈資本補(bǔ)足機(jī)制；

（五）其他應(yīng)對措施。

第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)定期對壓力測試工作機(jī)制 進(jìn)行檢查和評估。檢查和評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下方面：

（一）各項基本保障是否健全；

（二）流程和方法是否完備；

（三）壓力情景重要假設(shè)是否合理；

（四）數(shù)量模型是否有效；

（五）應(yīng)對措施是否可行。第五章附則

第二十四條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第二十五條本指引自公布之日起施行。