第一篇：上期所：關(guān)于2014年第二季度違規(guī)案件處理情況的通告

關(guān)于2014年第二季度違規(guī)案件處理情況的通

告

發(fā)布日期：2014-08-08

上期辦發(fā)〔2014〕87號

2014年第二季度我所對違規(guī)案件的處理情況如下：

一、共處理違規(guī)案件5起，均系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的對敲交易案件。

二、根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定，對違規(guī)的1名法人客戶和9名自然人客戶分別給予了警告、通報批評、暫停開倉交易1-9個月不等的自律處罰，責令相關(guān)當事人改正，并要求其返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金。

請各會員單位及投資者切實提高合規(guī)意識和風險意識，加強賬戶管理，防范違規(guī)交易行為發(fā)生。

特此通告。

附件：2014年第二季度違規(guī)案件處理情況表

上海期貨交易所辦公室

2014年8月5日

附件

2014年第二季度違規(guī)案件處理情況表

第二篇：違規(guī)案件

關(guān)于“麒麟舫”違規(guī)案件的思考

景園0801 趙燁2008305201380

改革開放使我國的城鄉(xiāng)規(guī)劃與建設(shè)取得了輝煌的成就 ,城鄉(xiāng)面貌發(fā)生了顯著的變化。與此同時 ,在城市規(guī)劃和建設(shè)中也出現(xiàn)了一系列不容忽視的問題 ,其中不乏疏于管理、違法亂紀之舉?！镑梓媵场边`規(guī)案件即是一起具有代表性的案件。

1、“麒麟舫”違法案件的基本情況

“麒麟舫”系由某省珍寶飲業(yè)有限公司投資興建，1993年2月，省計委批復(fù)了其可行性報告，同意在其省會城市水上公園修建仿古石舫建筑，項目總投資125萬（含流動資金15萬）。同年5月，公司與省城市政工程建設(shè)處簽訂了租用第一號水池的合同，期限30年。6月得到省城土地規(guī)劃管理局批準，12月開始施工，預(yù)計1994年10月完工。

自“麒麟舫”建設(shè)開始，有關(guān)部門就認為其基址存在很大問題，可能影響南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城總體規(guī)劃（包括防洪部分）在1983年4月9日經(jīng)國務(wù)院批準，但在南川河等河道建房仍很嚴重，其中特別指出 “省計委于1993年批復(fù)在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護廳向省人民政府提出，暫緩修建該建筑。同年6月，省防汛抗旱指揮部對此進行調(diào)查。

2、“麒麟舫”案件存在的問題及處理結(jié)果

省計委越權(quán)該項目選址，違反了省城總體規(guī)劃侵占行洪河道；該項目還違反了《中華人民共和國水法》、《防洪法》等法律，影響城市防洪安全；該項目未按法定程序取得“建設(shè)項目選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”，而省土地規(guī)劃管理局卻發(fā)放了工程規(guī)劃許可證。

1999年9月，省人民政府責成省防汛指揮機構(gòu)于9月底前拆除麒麟舫。事實上，“麒麟舫”建設(shè)違反了《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和該省的城市總體規(guī)劃，違反了《防洪法》、《河道管理條例》等法律法規(guī)，影響了城市安全、違法性質(zhì)嚴重，依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予以拆除。

2000年，“麒麟舫”最終依法拆除。

第三篇：第二季度案件抽查報告

…………第二季度案件抽查報告

為進一步貫徹落實…………和…………，規(guī)范…………行為，提高檔案…………案件辦理質(zhì)量和水平，根據(jù)市檔案局《關(guān)于開展…………案卷評查工作通知》的要求，我局迅速召開了專題會議，局主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，按照…………，積極主動開展自查工作?，F(xiàn)將我局開展…………案卷評查自查情況報告如下：

一、認真組織實施，責任落實到人。

對照評查要求，我局成立以局長……任組長，分管局長及經(jīng)辦股室參加的自查小組，對…………實施行…………的案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

二、…………行為規(guī)范，案件處理程序規(guī)范。在每次的檔案…………檢查中，我局…………人員都在2人以上，主動表明身份，持證執(zhí)法。嚴格執(zhí)行《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《…………檔案行政處罰自由裁量實施標準》。注重搜集檔案違法證據(jù)，對有重大檔案違法事件的立案、審查，都有專門…………負責，并報局長辦公會研究審批。案件處理程序規(guī)范，運用法律、法規(guī)正確。經(jīng)辦理的行政案件中，執(zhí)法主體合法，事實清楚，證據(jù)完備，適用法律適當，引用條款準確，執(zhí)法程序合法，均為兩人以上執(zhí)法人員調(diào)查取證。經(jīng)辦理的行政處罰都是合法有效，無一起引起行政復(fù)議或行政訴訟。在行政許可上，嚴格按照行政許可法律文書的格式及行政服務(wù)中心運轉(zhuǎn)流程操作，未出現(xiàn)違紀、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

三、自評得分

對照《…………檔案…………案卷評分標準》，自評得分：

（一）執(zhí)法主體是否合法……分；

（二）執(zhí)法程序是否合法……分；

（三）適用依據(jù)是否正確……分；

（四）認定事實是否清楚……分；

（五）自由裁量是否適當……分；

（六）案卷規(guī)范……分，總計……分。

四、建議及要求

（一）高度重視，積極整改。我局將根據(jù)此次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認真對照…………案卷評查標準，本著“有則改之、無則加勉，舉一反

三、改進工作”的態(tài)度，查找存在問題的原因，采取切實有效的措施加以整改，以使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

（二）加強培訓(xùn)，提高能力。我局加強對…………人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，積極開展…………案卷的交流學(xué)習(xí)活動，著力提高…………人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解能力、對行政違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力、對…………文書的制作運用能力。

（三）完善制度，規(guī)范操作?！妇碓u查是一項長期工作，對規(guī)范…………行為、促進依法行政具有十分重要的作用。我局將不斷完善執(zhí)法案件辦理內(nèi)部運行機制，規(guī)范工作流程，同時，建立健全執(zhí)法檔案管理等各項配套制度，切實提高…………水平和案卷質(zhì)量。

第四篇：關(guān)于整治違規(guī)停車的通告

關(guān)于整治違規(guī)停車的通告

尊敬的住戶：

你們好！

近年來，隨著本區(qū)入住率的不斷攀升，車庫內(nèi)占用私家車位、停車于出入通道等違規(guī)停車問題也日愈突出。在此，我們向所有因違規(guī)停車而帶來不便的車位業(yè)主表示深切的歉意！同時，我們也希望沒有私家車位的車主能夠明白：占用他人私家車位是對他人合法權(quán)益的一種粗暴侵犯；占用通道，影響車輛通行、影響車位業(yè)主車輛出入，是一種十分不文明的行為——為自己方便而給他人帶來不便，在社會文明不斷發(fā)展進步的新世紀，每一個人都應(yīng)該遵從文明的、規(guī)范的行為準則！

為了家園的和諧，為了維護本區(qū)車庫內(nèi)基本的、良好的交通秩序，我們將加大力度，糾正那些違規(guī)停放車輛的、不文明的不良行為：凡是違規(guī)停放車輛，我們將記錄在案，并通知違規(guī)停放車輛的車主，明確請求不要再違規(guī)停放；當違規(guī)停放記錄達到三次，依然違規(guī)停放，我們將對違規(guī)車輛采取鎖車措施，車主必須到管理處簽訂“文明停車承諾書”后，方可開鎖；對于簽了“文明停車承諾書”后，依然違規(guī)停放者，我們鎖車后，違規(guī)車主必須按承諾書的規(guī)定，交納50——100元的違約金后，方可開鎖。

各位尊敬的住戶如果對整治違規(guī)停放車輛的措施有異議，請在本通告公示期內(nèi)親臨管理處說明、備案，否則是認同了以上針對違規(guī)停放車輛的整治措施。本通告公示期為2012年2月24日——2012年3月23日。公示期結(jié)束，本通告內(nèi)整治違規(guī)停放車輛的措施即日生效。

為了家園的和諧，**花園 物業(yè)管理處

敬請您

文明停車！

2012年2月24日

第五篇：投訴處理季報(第二季度)

客戶投訴處理第二季度報告

(2014.03.26—2014.06.25)

編號： JC/B[2014]JB（QA）第002號

根據(jù)公司服務(wù)熱線接到客戶2014年3月26日至6月25日期間的客戶投訴及咨詢建議，匯總?cè)缦拢?/p>

一、投訴數(shù)據(jù)如下：

1.2014年第二季度接到客戶投訴數(shù)量：37起，52項。

注：投訴起數(shù)：客戶來電次數(shù)，一起投訴中會包含幾項投訴事項。

投訴項數(shù)：客戶投訴中的具體事項。

第二季度共收到公司級客戶投訴4起：公司高層直接接到客戶來電、來函、來訪的客戶投訴。2.具體分析：

1）本季度收到客戶表揚2次情況如下：

2）2014年二季度共接到客戶投訴67項。幫客戶解決問題并使客戶滿意的為18項，占全部事項的27%，未能解決且客戶不滿意的為49項，占全部事項的73%。其中13項省市公司未對客戶投訴進行回復(fù)。

3)客戶投訴類型分析：

說明：A、2季度投訴中集中在“工程維修問題”方面占25%“安保問題”方面占22%；“項目綜

合管理問題”方面占了13%；

B、工程問題中與分供商北京設(shè)備維修公司的投訴有14項，占全部投訴的21%。

二、客戶咨詢及建議情況

2014年1季度及第2季度共收到客戶的咨詢及建議178件，其中第一度為：135件；第二季度為：44件。

第二季度952177系統(tǒng)內(nèi)及時處理事件為26件，占全部事件的59%；

未處理事件為：保定公司15件、山東公司1件、內(nèi)蒙公司1件、江蘇公司1件。

三、本季度投訴處理工作意見：

1.針對本季度投訴中“項目管理問題”，請各省市公司重視并有針對性督導(dǎo)，避免類似問題重復(fù)發(fā)生；針對“客服問題與人員態(tài)度問題”，請各項目培訓(xùn)對客服務(wù)基本知識、對客服務(wù)技巧及相關(guān)工作流程，梳理相關(guān)工作流程；各分公司請將此項列入公司質(zhì)檢內(nèi)容中，加以督導(dǎo)檢查，做到培訓(xùn)不足、彌補缺失、督促管理。

2.針對客戶提出維修問題的方面，請省市公司及各項目領(lǐng)導(dǎo)加強關(guān)注，督促及監(jiān)督相關(guān)合作方及項目人員的對客戶服務(wù)效果，減少客戶投訴數(shù)量。

3.針對客戶的建議：請各省市公司結(jié)合實際情況，將合理化建議融到實際管理中，讓客戶感受服務(wù)的變化與尊重；

4.加強952177熱線的推廣工作：各省市公司如需相應(yīng)支持請于品質(zhì)保障及分供商合作中心聯(lián)系。

四、工作建議：

1.針對客戶投訴關(guān)閉情況，各省市公司均有未閉環(huán)的情況，請各省市公司加強對項目部的監(jiān)督，將上述未閉環(huán)的客戶投訴完成情況進行說明，并以郵件形式上報到品質(zhì)保障及分供商合作中心王一鵬處；

2.請各省市品質(zhì)對接人，每天檢查郵箱，督促和監(jiān)督項目部進行處理，并將處理結(jié)果上報品質(zhì)保障和分供方合作中心。

報告人：王鵬飛2014年6月30日