第一篇：如何識別ISO9000質量管理體系的過程？

如何識別ISO9000質量管理體系的過程？

a)識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用。

不同行業(yè)、不同產(chǎn)品、不同生產(chǎn)規(guī)模的組織有著不同的過程，如果與產(chǎn)品相關的某些過程未能識別，并予以控制，勢必將影響到提供給顧客產(chǎn)品的符合性。

通常質量管理體系的過程應當包括與管理活動、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和測量有關的過程。上述過程又可展開，如產(chǎn)品實現(xiàn)過程可包括：產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、識別和評審產(chǎn)品要求、設計和開發(fā)、采購、生產(chǎn)和服務提供等過程。

對生產(chǎn)和服務提供過程(也稱生產(chǎn)流程或服務流程)還應當進一步展開，這個過程與質量管理體系相關的產(chǎn)品有密切的關系。每個組織的生產(chǎn)流程或服務流程幾乎都不相同，如同樣是機械制造企業(yè)，有的有鑄造、鍛造等毛坯行產(chǎn)過程，有的則沒有，也可能采用外包。對過程的適當?shù)恼归_，是對過程 實施控制的前提。

針對組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織也要確保對其實施控制。因此，準確地識別和判定所需的過程，是建 立、實施質量管理體系的首要任務。

識別質量管理體系所需的過程時，應當針對下述問題提問并得到回答：

我們的質量管理體系需要些什么過程？

有無影響到產(chǎn)品符合性的外包過程？

每個過程的輸入輸出是什么？

過程的顧客是誰？(說明：顧客有內(nèi)部和外部的，下一過程就是本過程的顧客。)

這些顧客的要求是什么？

過程的“所有者”是誰？(說明：所有者可指過程涉及的關鍵部門或主要責任者。)

b)確定這些過程順序和相互作用。

過程順序，便于確定每個過程的輸入是什么，輸出是什么，本過程與哪 些過程有相關關系、接口關系。通常，流程圖是識別過程順序的較好方法。

與確定過程相關的問題是：

組織的過程的總體流程是什么？

如何描述流程 ？采用過程圖或流程表？

過程間的接口是什么？

我們需要哪些文件，如文件程序、作業(yè)指導書？

c)確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法。

在識別和確定過程及其接口關系后，就要確定確保過程有效運行的準則和方法。準 則，即對每個過程應符合的要求或過程標準。通過對準則的確定，以達到每個過程期望的結果方法，即如何控制、如何測量的規(guī)定或程序。

確保過程有效運行所需準則和方法的問題是：

過程結果中所期望的特性和不期望的特性是什么？

對過程監(jiān)視、測量和分析的準則是什么 ？

如何將準則體現(xiàn)在質量管理體系策劃和產(chǎn)品實現(xiàn)過程中？

收集數(shù)據(jù)有哪些適用的方法？

d)確?？梢垣@得必要的資源和信息。這是支持過程運作和監(jiān)視過程的必要條件。

確保資源和信息獲得的問題是：

每個過程需要哪些資源？

有哪些溝通的渠道 ？

組織如何提供關于過程內(nèi)部和外部的信息？

組織如何獲取反饋信息？

組織需要收集哪些數(shù)據(jù)？

組織需要保存哪些記錄？

e)監(jiān)視、測量和分析過程。這是確保質量管理體系有效性的重要活動，通過檢查為針對過程運行中的問題采取措施和持續(xù)改進提供依據(jù)。

針對監(jiān)視、測量和分析過程的問題是：

組織如何監(jiān)視過程業(yè)績，如過程能力、顧客滿意？

必要的測量有哪些？

組織如何分析所收集的信息？

分析的結果說明了什么？

f)實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進。

針對 實施必要的措施的問題是：

我們?nèi)绾胃倪M過程？

需要采取哪些糾正措施

這些糾正措施和預防措施實施了嗎？ 措施實施有效嗎？

第二篇：質量管理體系之過程方法探討

質量管理體系之過程方法探討

《過程方法在組織管理體系建立與認證審核中的應用與思考》

摘要：本文針對過程方法在組織管理體系建立與認證審核中的應用進行了剖析,指出：過程方法在組織管理體系建立的策劃過程、控制過程及改進過程中有不同的應用與要求：

1、在策劃階段有八個方面的工作；

2、在控制階段有消除異常波動、采用統(tǒng)計技術查找原因，采取措施消除原因，達到過程控制的目的；

3、在改進階段有三個方面的工作。同時，針對應用與要求，以及所要達到的目的提出了以下解決辦法：

1、在組織管理體系建立的策劃過程階段應從十二個方面著手解決，同時，注意三個方面的問題；

2、在組織管理體系建立的控制過程階段應從五個方面著手解決，同時注意四個方面的問題；

3、在組織管理體系建立的改進過程階段應從三個方面著手解決。

過程方法在組織管理體系認證審核過程中的策劃過程、控制過程及改進過程考慮的問題各有不同：

1、在策劃階段有十二個方面問題須考慮；

2、在控制階段有五個方面問題須考慮；

3、在改進階段有四個方面的問題須考慮。并針對考慮的問題與所要達到的目的提出了以下解決辦法：

1、在組織管理體系審核過程的策劃階段應從九個方面實施；

2、在組織管理體系審核過程的控制階段應從五個方面注意；

6、在組織管理體系審核過程的改進階段應從四個方面落實。

由于管理體系的建立與審核均是建立在過程方法的基礎上的策劃、控制及改進工作，只有通過過程方法分析和策劃過程、控制過程和改進過程，才能夠將影響管理體系的所有活動和所有環(huán)節(jié)控制住，確保產(chǎn)品、工作和服務的高質量。同時，在開展管理體系審核活動時，必須著眼于過程方法，把審核活動和相關的資源都作為過程進行管理，通過策劃過程、控制過程和改進過程落實各項具體措施，只有這樣，才可以更高效地得到期望的結果，保證組織管理體系的有效運行。關鍵詞：過程方法 建立與審核 應用

所謂過程，也就是“將輸入轉化為輸出的一組彼此相關的資源和活動”。組織系統(tǒng)地識別并管理所采用的過程以及過程的相互作用，稱之為“過程方法”。過程方法的目的是：

1、獲得持續(xù)改進的動態(tài)循環(huán)，并使組織的總體業(yè)績得到顯著的提高。

2、通過識別組織內(nèi)的關鍵過程、重點過程，隨后加以實施和管理并不斷進行持續(xù)改進來達到顧客滿意。組織應用“過程方法”原則將會獲得如下益處：

1、可以促進管理體系的過程實現(xiàn)動態(tài)徝環(huán)改進，從而不斷提高效益。

2、通過識別組織內(nèi)的關鍵過程、重點過程，以及關鍵過程、重點過程的后續(xù)開發(fā)和持續(xù)改進，促進以顧客為關注焦點的形成和提高顧客的滿意程度。

3、有利于了解組織的所有過程和這些過程的相互間的關系，更加有效地分配和利用組織的現(xiàn)有資源。

4、組織可以將復雜的過程不斷地簡化，通過過程方法提出過程的輸入要求，對過程的輸出結果進行檢查，提供必要的資源，把過程的各項活動展開，充分發(fā)揮過程所涉及的所有部門與人員的作用，進而簡化總個過程。

根據(jù)以過程為基礎的質量管理模式，組織的管理體系過程主要由管理職責、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量分析與改進等四個大的過程形成的。過程的策劃、控制與改進都是在四大過程的基礎上的策劃、控制與改進。任何其它的過程活動都是四大過程活動的子活動與孫活動（也叫子過程與孫過程）。子活動與孫活動既存在于職能之中，又可能跨越職能。根據(jù)本人多年從事管理體系建立、審核、咨詢的工作經(jīng)驗與心得體會，過程方法在組織管理體系建立與審核過程中應用主要體現(xiàn)在如下方面：

1、過程方法在組織管理體系建立過程中的應用： 1.1、過程方法在組織管理體系建立過程中策劃階段：

為使過程的結果滿足要求，對過程所需要的活動、步驟、控制方法、設備、材料、人員及職責分工、信息、資料等進行綜合考慮安排的活動可稱之為過程策劃。過程策劃包括如下幾項工作：1.1.1、在市場調查的基礎上結合顧客的要求，確定實現(xiàn)組織具體過程或產(chǎn)品的質量目標，質量目標要包括產(chǎn)品目標要求，其要求應該量化，便于測量、分析和比較。1.1.2、過程策劃還包括確定過程應開展的活動，與相互資源（人、機、料、法、環(huán)、測）要求：配備能勝任工作的員工，明確職責與權限；明確設備與精度要求；安排需加工的原材料；準備執(zhí)行規(guī)范、驗證標準和文件；對過程結果需進行的測量、分析和改進的安排等。1.1.3、把一個復雜過程分解成幾個子過程或更進一步的孫過程構成。有時一個簡單的過程通常也由若干個活動或步驟構成，這些子過程或孫過程的活動是相互聯(lián)系、相互作用、按一定順序組合在一起的，依靠信息與物質進行流動，以及控制與運行過程人員職責、權限的分配。1.1.4、應用流程圖的方法，按照過程實施順序和邏輯關系加以策劃，使之更加直觀、明白，便于員工理解，也利于現(xiàn)場操作與控制。1.1.5、過程策劃的結果形成文件，用以指導和控制過程的有效運行。對于簡單的小過程，操作者在確保過程得到有效控制，做到胸中有數(shù)，過程結果符合要求的的前提下，也可不要形成文件。如零部件加工的簡單過程，操作者可按照規(guī)范要求，作好加工前的準備工作，確定加工步驟，包括設備的維護與調整、工裝卡具的確定與調整、材料的準備和檢驗、以及工藝文件的準備與檢查等，即可認為進行了過程策劃。1.1.6、“過程的監(jiān)視與測量”中的“過程”指的是體系的全部過程，測量和監(jiān)視的內(nèi)容是“過程能力”，而不是過程的輸出，也不是過程的結果；過程能力是指滿足體系策劃時提出的要求（目標）的程度或本領。如：產(chǎn)量能力、質量能力、人員素質能力、設備能力、應變能力等。1.1.7、“生產(chǎn)和服務提供過程的確認”是指“特殊過程”，凡“特殊過程”都要進行確認，關鍵過程由組織自己確定，要把“特殊過程”列入“關鍵過程”控制也是可以的。1.1.8、對于服務行業(yè)，“生產(chǎn)和服務提供過程的確認”都存在“特殊過程”，過程確認的準則包括：確認的時機、確認的方面（設備、人員、原材料、工藝方法、環(huán)境、測量等）及參加確認的人員。1.2、過程方法在組織管理體系建立過程中控制階段：

由于操作者技能之間的差異，設備狀況的不同，操作者對作業(yè)程序和規(guī)范要求的理解和執(zhí)行上存在區(qū)別，以及工藝文件的變更與換版等，造成員工觀察產(chǎn)品質量特性值產(chǎn)生波動性的變化。這類波動分為正常波動和異常波動。過程控制主要是研究異常波動，并對異常波動采取措施，消除或抑制引起異常波動的原因，確保過程質量特性值符合要求。

實施過程控制是以作業(yè)標準化和管理工作標準化為前提條件，也就是接受控制的過程要具有一定的能力，其產(chǎn)品隨機波動引起的質量特性值的偏移（誤差）集中在中心值的兩側，而且在誤差范圍之內(nèi)。在實施過程方法控制時，重點研究異常波動，并對異常波動引發(fā)的質量特性的偏移（誤差），采用實驗設計方法、回歸分析方法、排列圖，控制圖等方法查找異常波動的原因，采取措施消除這些原因，使過程的結果達到符合要求的目的。

1.3、過程方法在組織管理體系建立過程中改進階段：

> 質量改進就是通過采取各項有效措施提高產(chǎn)品、體系或過程滿足質量要求的能力，使質量達到一個新的水平、新的高度。過程方法在質量改進過程中主要體現(xiàn)在如下方面：

1、PDCA循環(huán)過程就是一個質量改進的過程。質量改進采用的是科學的方法與程序，依據(jù)科學的規(guī)則、規(guī)定執(zhí)行。質量改進是在現(xiàn)有質量保持基礎上的突破，是增值的質量輸入轉化為質量輸出的活動。PDCA循環(huán)是大環(huán)套小環(huán)、不斷上升的過程，每循環(huán)一次，產(chǎn)品質量、工作質量或服務質量就提高一步。

2、質量改進側重于過程突破。只有質量改進才能不斷提高組織滿足顧客要求與產(chǎn)品質量能力，使質量達到一個新水平。只有不斷實施持續(xù)的質量改進，才能實現(xiàn)質量突破。

3、系統(tǒng)識別并管理所采用的過程以及過程的相互作用可以獲得持續(xù)改進的動態(tài)循環(huán)，并使組織的總體業(yè)績得到顯著的提高。

2、過程方法在組織管理體系審核過程中的應用：

在組織管理體系審核過程中如果按條款的方法審核則破壞了過程的完整性，難以確定過程有效性。若按過程方法審核則有如下好處：1）、由于QMS的基礎是過程，QMS有效性會在各個過程控制的基礎上產(chǎn)生。2）、按過程方法審核確保了三個基本問題的解決：2.1）、過程已被識別并有適當規(guī)定；2.2)、確保了過程按規(guī)定實施。審核時驗證了輸入、輸出的規(guī)定是否相一致；程序文件是否有效；相關活動是否符合；資源是否滿足規(guī)定要求。2.3)、確定了過程是否有效并驗證做了哪些驗證、檢查或試驗；與準則要求是否一致；過程有效性及能力；過程存在問題，影響如何等。同時，組織管理體系審核工作是一項系統(tǒng)工作，是專業(yè)性很強的工作。過程方法在ISO9000系列標準-2000版中貫穿組織管理體系建立與審核全過程。在審核的策劃、控制與改進過程中充分體現(xiàn)了過程方法與PDCA循環(huán)的應用。沒有哪一項審核不采用過程方法實現(xiàn)。2.1、過程方法在組織管理體系審核過程中策劃階段：

在組織管理體系審核過程中策劃階段，過程方法主要應考慮如下問題：2.1.1、審核過程是否合理；2.1.2、外包過程審核是否包括在內(nèi)；2.1.3、審核產(chǎn)品實現(xiàn)過程及各個小過程是否得到了識別，并提出了審核要求；2.1.4、文件審核時過程的識別是否充分，包括刪減的合理性；外包、關鍵過程、特殊過程及其它過程識別的正確性；2.1.5、審核過程之間的相互關系與接口是否明確（包括輸入、輸出關系，接口關系（如：各個過程之間的職責是否明確規(guī)定等））；2.1.6、審核過程的計劃與安排是否進行了策劃；2.1.7、各過程的起點與終點是否得到了充分的控制；2.1.8、審核組織的手冊、程序文件及職責、權限時是否進行了明確，是否與組織的實際相符；2.1.9、組織體系的四大過程是否在文件是得到了體現(xiàn)，策劃時是否得到了貫徹執(zhí)行；其職能是否得到了明確分工；2.1.10、審核“過程的監(jiān)視與測量”中的“過程”時是否審核“過程能力”，是否以過程審核的方法測量“過程的監(jiān)視與測量”全過程，其執(zhí)行效果如何；2.1.11、審核“生產(chǎn)和服務提供過程的確認”時是否審核“特殊過程”，審核時審核確認是否進行及是否正確，是否按5M1E進行了控制；2.1.12、對于服務行業(yè)，審核“生產(chǎn)和服務提供過程的確認”時是否審核組織的“特殊過程”，審核過程是否包括確認的準則，如：確認的時機、確認的方面（設備、人員、原材料、工藝方法、環(huán)境、測量等）及參加確認的人員等。

2.2、過程方法在組織管理體系審核過程中控制階段：

在組織管理體系審核過程中，應嚴格執(zhí)行過程方法的控制原則。主要是應解決如下問題：2.2.1、應回答5W1H問題；2.2.2、應根據(jù)審核計劃與規(guī)定、策劃安排實施審核過程的監(jiān)控；2.2.3、要注意區(qū)分審核的不同階段，落實審核的人員、職責、安排與要求；2.2.4、整個審核過程包括實施過程必須嚴格執(zhí)行PDCA循環(huán)的原則規(guī)定；2.2.5、在審核過程中注意審核的方法與技巧。2.3、過程方法在組織管理體系審核過程中改進階段：

任何一次審核都必然存在沒有解決的問題或可能需進行改進的方面。因此，在組織管理體系審核過程中，應針對改進問題與標準要求，建立和執(zhí)行改進措施，不斷地持續(xù)改進與提高，按PDCA循環(huán)的原則、方法制訂改進計劃、落實改進措施、檢查改進效果、總結改進經(jīng)驗，不斷地提高組織管理體系的有效性與可行性。過程方法在組織管理體系審核改進過程中主要是：2.3.1、嚴格執(zhí)行PDCA循環(huán)的原則、方法，2.3.2、根據(jù)審核計劃的安排與存在的不合格項或不合格品產(chǎn)生的原因落實改進措施，并驗證改進效果。2.3.3、在平時的監(jiān)督審核與現(xiàn)場檢查時若發(fā)現(xiàn)問題，制訂改進計劃（整改計劃、糾正措施或預防措施計劃），并加以實施，再檢查落實效果，然后加以總結。2.3.4、總結的結果若能形成文件則制訂規(guī)定、文件；若需對現(xiàn)有文件進行改進的，則改進現(xiàn)有文件，形成新的制度、規(guī)定，并加以貫徹執(zhí)行。

根據(jù)以上過程方法在組織管理體系建立與審核過程中應用要求的闡述，提出如下組織管理體系建立和審核過程中的應用方法：

1、過程方法在組織管理體系建立過程中的應用方法： 1.1、過程方法在組織管理體系建立過程中策劃階段：

眾所周知，過程控制在現(xiàn)代管理中是完成各項工作的有效方法。管理者只有把彼此相關的資源和活動作為一個過程來加以控制，才能得到預期的結果。所以1.1.1、在方針的制定方面，企業(yè)要在整個范圍內(nèi)，按需要確定彼此相關又相對獨立的過程，這將導致獲得更多的所期望的效果，更好地利用資源，更短的研制生產(chǎn)周期，以及更低的成本；1.1.2、在目標確定方面，要了解并確定過程能力，這將導致產(chǎn)生富有挑戰(zhàn)性的目標；1.1.3、在經(jīng)營管理方面，在所有的過程中，都要采用過程控制方法，這將導致費用的降低，減少失誤，縮短周期，結果更加令人滿意。1.1.4、在人才資源管理方面，要建立一個有效的低成本的人才資源管理過程，如聘用、教育與培訓等，這些過程要與企業(yè)的需要相匹配；1.1.5、在過程策劃中結合市場調查與顧客的要求，確定實現(xiàn)組織的具體過程（必須是全部過程）與產(chǎn)品的質量目標，質量目標應包括產(chǎn)品目標要求，并使目標量化、可測量、分析和比較；1.1.6、過程策劃時應確定過程應開展的活動（即全部活動）與相互資源（人、機、料、法、環(huán)、測）要求；1.1.7、把一個復雜過程分解成幾個子過程或更進一步的孫過程構成（此過程必須便于操作與執(zhí)行）；1.1.8、應用工藝流程圖或程序流程圖的方法，按照過程實施順序和邏輯關系加以策劃，達到員工直觀、明白、理解，并有利于現(xiàn)場操作與控制；1.1.9、過程策劃的結果應形成文件，且文件應便于指導和控制過程的有效運行；1.1.10、“過程的監(jiān)視與測量”中的“過程”應為體系的“全部過程”，測量和監(jiān)視的內(nèi)容應為“過程能力”；1.1.11、在實施“生產(chǎn)和服務提供過程的確認”時，應對“特殊過程”進行確認；1.1.12、對于服務行業(yè)，“生產(chǎn)和服務提供過程的確認”中的所有“特殊過程”，均應進行過程確認。同時，在考慮應用過程方法時，必須注意如下問題：

1、要抓住影響過程的主要因素

過程有大有小，有的簡單也有的復雜。受主、客觀因素的影響，各過程的運行均存在著波動，對這種波動進行分析，找出主要影響因素，策劃時可針對主要因素制定控制措施，以便過程得到有效控制。

2、要注意以往類似過程的相關信息

充分收集和利用以往類似過程和相關信息，做到早期預警，最大限度地減少失誤，是降低成本提高過程效率的有效途徑。

3、要加強對特殊過程的控制

當過程結束后，其過程不能通過檢驗或驗證來判斷過程的結果是否符合要求的過程稱之為特殊過程。在過程策劃時，應對此類特殊過程的關鍵因素如人員、設備、原料、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境、測量工具和程序等進行確認（即對人、機、料、法、環(huán)、測等5M1E因素進行認可），確保過程結果滿足要求。1.2、過程方法在組織管理體系建立過程中控制階段：

過程控制，這是質量體系保持有效運行的核心。過程控制要突出強調它的符合性。體系的執(zhí)行過程與《手冊》、程序文件及操作文件、標準的符合性越高，則體系運行有效的可能性越大。要達到過程與效果的符合性，應從以下幾個方面著手：1.2.1、要確保方針被全體員工所理解。方針是組織體系建設的宗旨，它既表達了企業(yè)進行體系建設的思想，也表達了如何實現(xiàn)滿足方針用戶的需求，全體員工在理解方針的基礎上，并用其來指導自己的行為，以增強自覺性。1.2.2、在組織體系運行過程中要不斷地強化組織機構的職能，促進體系的完善和發(fā)展。企業(yè)為適應自身發(fā)展的需要和體系建設的需要，所配置的機構和人員等資源，是維系體系正常化的基本保證，要保持資源的相對穩(wěn)定，才能使得所有的職能得以發(fā)揮，促進體系日益規(guī)范化。1.2.3、嚴格程序文件的執(zhí)行率。程序文件是對《手冊》的具體細化，是保持體系如何運行的具體指導，對程序文件的執(zhí)行過程，要強調說到的就要做到，一切按程序辦事，有板有眼，克服那種小事省環(huán)節(jié)，大事繞道走。對過程性要求所制定的程序文件100%的執(zhí)行，做到體系運行渠道暢通，不留死角。1.2.4、認真落實各項記錄。在體系運行中，記錄是體系運行的痕跡，透過記錄能看出管理體系運行的實際情況。記錄最重要的要講真實、客觀，記錄不能弄虛作假。如果記錄失去本來的面目，那么組織體系建設的所有活動也就成了形式主義的代名詞，變成了沒有實際效果的花架子，這樣就不利于體系的完善。1.2.5、適時的管理評審。對組織體系的運行情況進行評審，及時對組織體系作出評價，有效的加以保持，對運行效果不理想或者無效的，及時制定糾正和預防措施，強化整改，達到有效運行。

為了保證過程得到有效控制，達到預期目標，應做好如下工作：

1、選用合格人員，減少人為失誤；過程的運作關鍵是參與過程活動的所有員工具有相應的能力能夠勝任工作，做到第一次做好，并且每一次做好，最大限度地減少由人為失誤引起的異常波動，從而減少成本損失。

2、嚴格執(zhí)行管理規(guī)范，保證過程穩(wěn)定性，管理規(guī)范化是過程控制的前提條件，也是減少異常波動的重要手段，一般來講，管理規(guī)范是以過程運作中成功經(jīng)驗和失敗教訓的總結，違背管理規(guī)范要求，可能造成操作失誤或重犯以往錯誤，進而破壞了過程的穩(wěn)定性。

3、及時發(fā)現(xiàn)異常波動，采取措施減少損失。過程運行中，要對影響過程結果的各項因素進行監(jiān)控，包括人、機、料、法、環(huán)、測等方面，必要時對相關因素應進行過程能力確認。當發(fā)現(xiàn)過程出現(xiàn)異常波動時，要調查分析產(chǎn)生波動的原因，采取相應措施，消除原因使過程重新回到穩(wěn)定狀態(tài)。

4、做好記錄，為完善和改進過程提供依據(jù)。隨進做好各項記錄，充分應用統(tǒng)計技術方法對過程運行狀況進行分析，確定完善和改進過程的方法和步驟，確保過程能力穩(wěn)定和提高。

1.3、過程方法在組織管理體系建立過程中改進階段：

在組織管理體系建立過程中改進階段，組織應:1.3.1、嚴格按PDCA循環(huán)過程的四個過程與八大步驟認真執(zhí)行，嚴格遵守科學的規(guī)則、規(guī)定；1.3.2、充分理解質量保持與質量改進的區(qū)別與聯(lián)系，保證質量改進與質量突破的形成；1.3.3、識別并管理所采用的過程以及過程的相互作用，執(zhí)行持續(xù)改進的PDCA循環(huán)。

2、過程方法在組織管理體系審核過程中應用方法： 2.1、過程方法在組織管理體系審核過程中策劃階段：

在管理體系審核過程中策劃階段，確保：2.1.1、審核過程應符合標準要求與《手冊》要求，符合策劃的安排；2.1.2、外包過程應包括在審核范圍內(nèi)；2.1.3、審核產(chǎn)品實現(xiàn)過程及小過程時應進行詳細識別，并且按審核要求實施審核；2.1.4、文件審核時過程的識別應充分，包括刪減內(nèi)容、外包過程、關鍵過程、特殊過程及其它有關過程的識別應充分、正確；2.1.5、審核過程之間的相互關系與接口應明確（包括輸入、輸出關系，接口關系等）；2.1.6、審核過程的計劃與安排應進行策劃；2.1.7、各審核過程的起點與終點應明確，并得到充分體現(xiàn)；2.1.8、組織的手冊、程序文件及職責、權限在審核時詳細、明確，與組織的實際相符；2.1.9、組織體系的四大過程在審核文件時得到體現(xiàn)，策劃時得到貫徹執(zhí)行；其職能有明確分工。2.2、過程方法在組織管理體系審核過程中控制階段：

在管理體系審核過程中控制階段，確保：2.2.1、嚴格按5W1H落實各項審核內(nèi)容；2.2.2、根據(jù)審核計劃與規(guī)定、策劃安排實施審核過程的監(jiān)控；2.2.3、區(qū)分審核的不同階段，落實審核的人員、職責、安排與要求；2.2.4、在整個審核過程包括實施過程中執(zhí)行PDCA循環(huán)的原則、規(guī)定；2.2.5、在審核過程中按審核的過程方法與技巧執(zhí)行。

2.3、過程方法在組織管理體系審核過程中改進階段：

在管理體系審核過程中改進階段，確保：2.3.1、嚴格執(zhí)行PDCA循環(huán)的原則、方法；2.3.2、按審核計劃的安排與存在的不合格項或不合格品產(chǎn)生的原因落實改進措施，并驗證改進效果。2.3.3、在平時的監(jiān)督審核與現(xiàn)場檢查時若發(fā)現(xiàn)問題，隨時制訂改進計劃（整改計劃、糾正措施或預防措施計劃等），并且加以實施、檢查落實效果與總結。2.3.4、若能形成文件的則形成新的規(guī)定、文件；若需對現(xiàn)有文件進行改進的，則改進現(xiàn)有文件，形成制度、規(guī)定，并且加以執(zhí)行。

許多涉及管理體系建立與審核的理論認為：任何活動都是通過“過程”實現(xiàn)的。通過過程方法分析和策劃過程、控制過程和改進過程，就能夠將影響管理體系的所有活動和所有環(huán)節(jié)控制住，確保產(chǎn)品、工作和服務的高質量。同時，在開展管理體系審核活動時，必須著眼于過程方法，把審核活動和相關的資源都作為過程進行管理，通過策劃過程、控制過程和改進過程落實各項具體措施，只有這樣，才可以更高效地得到期望的結果，保證組織管理體系的有效運行。

第三篇：質量管理體系

質量管理體系圖

質量控制思想保證組織保證完善的質量管理組織機構技術保證施工保證物資設備保證提高質量意識QC教育配備強有力的班強化技術力量整合施工隊伍質量普第及一，型質教量育終生專題性教育專項技能培訓貫徹ISO9000質量標準推行全面質量管理工作制度和標準接受建設單位和監(jiān)理監(jiān)督嚴格工藝加強過程控制進行自檢互檢交接檢加強現(xiàn)場試驗控制充分利用現(xiàn)代化試驗手段機械設備物資材料性能檢驗貨源調查檢查落實明確創(chuàng)優(yōu)項目改進工作質量制定創(chuàng)優(yōu)措施檢查創(chuàng)優(yōu)成果熟悉圖紙掌握規(guī)范工藝審定方法培訓技術交底作業(yè)指導書測量監(jiān)測缺陷糾正采購過程質量控制技術崗位責任制施工過程質量控制及調試施工作業(yè)反饋實現(xiàn)質量目標

交通管理科工程部 目經(jīng)理:陳作慧常務副經(jīng)理：仇昊雷項目副經(jīng)理：沈永康項目總工:蔣孝偉技術合約部質量控制部安全、文明物資設備部施工部交通導改負責人生產(chǎn)負責人施工管理負責人技術負責人合約負責人質控資料負責人試驗檢測負責人安全保衛(wèi)負責人環(huán)保文明施工負責人物資負責人設備負責人灌注樁施工隊墩臺施工隊上部結構施工隊掛籃施工隊項目經(jīng)理崗位工作職責

①貫徹執(zhí)行國家和工程所在地區(qū)政府的有關法律法規(guī)和政策：

A、帶頭執(zhí)行（建筑法）和有關建筑工程管理條例，規(guī)范和規(guī)定，實施項目管理工作應符合國家有關經(jīng)濟政策，有利企業(yè)的發(fā)展。

B、堅決執(zhí)行企業(yè)的各項管理制度。

②全面負責落實項目管理人員的分工崗位責任制，并組織考核： A、配合公司人事部確定項目組織機構的組成，并明確管理人員的分工和職責，注意解決各崗位的接口及與公司的業(yè)務聯(lián)系。

B、接受公司對本項目經(jīng)理部實施動態(tài)管理服從調配。

C、經(jīng)常檢查實施情況，接受公司的專業(yè)檢查（基礎管理檢查，質量/安全巡查，“三同步”檢查）并對結果進行整改。

③主持制定項目的管理目標，并組織實施：

A、主持制定項目的四大管理目標，確定目標項、目標值、對策措施、完成時限、責任人等。

B、嚴格控制管理目標、實際動態(tài)管理，經(jīng)常組織分析和協(xié)調。C、及時有效地調整對策，解決過程運作中的缺陷或障礙。④履行法人代表委托代理人的職責，負責對外經(jīng)營活動。

A、以法人代表委托代理人的身份，在授權權限規(guī)定內(nèi)進行合同的洽談，合同的變更，洽商糾紛和索賠。

B、密切與業(yè)主、設計單位、監(jiān)理單位協(xié)作的關系、主動積極、有理有利，做好協(xié)調配合工作。

C、做好對分包商、供應商的控制、處理好總分包協(xié)調或主分包的關系。D、搞好工程所在地政府部門，當?shù)厣鐓^(qū)的配合，重視社區(qū)文明建設工作。⑤實施項目過程管理：

A、主持編制項目管理大綱、施工組織設計、項目質量計劃、項目總進度計劃，現(xiàn)場標準化管理方案等項目技術或管理性文件。

B、定期組織項目經(jīng)濟活動分析，接受上級部門對施工經(jīng)營活動的監(jiān)督與審計，提高綜合經(jīng)濟效益。

C、科學組織和管理進入項目的人、機、財物等資源、做好資源的優(yōu)化配置，努力解決施工過程中的不可預見困難和重大障礙。

D、負責對本項目完成的階段目標及最終結果做出確定，并批準上報的實施結果，Q（質量）C（成本）D（工程）S（安全）。項目技術負責人崗位工作職責

①全面負責工程施工技術質量管理工作：

A、組織項目管理人員貫徹國家，部，市及企業(yè)頒發(fā)的施工技術規(guī)范，規(guī)程的規(guī)定等技術文件。

B、組織項目技術管理人員學習和熟悉施工圖，主持圖紙預審，參加由顧客組織的圖紙會審。

C、負責編制施工組織設計和質量計劃，認真實施已經(jīng)批準的施工組織設計和質量計劃，若施工中對之需補充或變更，應提出申請，經(jīng)審批同意后方可實施。

D、主持確定本工程項目的關鍵過程和特殊過程，親自編制分部工程或重要分項工程、關鍵和特殊工程的施工交底書/作業(yè)指導書，并親自組織施工交底。

②施工生產(chǎn)過程的管理 A、參與工程施工計劃安排。B、解決施工中的技術問題。C、及時辦理設計變更和技術核定。

D、指導和協(xié)調項目施工員，關砌和翻樣等技術人員業(yè)務工作。

E、及時對《不合格品通知單》的評審和處置，審定對不合格品的糾正和糾正措施。

F、組織落實、按質量要求做好基礎、結構等工程，以及單位工程的預驗收及資料準備工作

③主持推進全面質量管理工作

A、確定重點工序，設置質量管理點，制訂措施，落實責任人及完成時間。B、確定本工程項目統(tǒng)計技術的需求和應用，促進質量改進。

C、確定本工程項目開發(fā)/應用新技術，新工藝和新材料的科研項目，實施降本措施，組織開展QC活動。

④施工技術資料匯集

A、收集整理竣工技術資料，負責編制竣工圖。

B、按規(guī)定送公司工程部（技術）審核，隨后移交建設單位和公司檔案室 C、做好本工程施工技術總結。施工員崗位工作職責

①負責工程項目施工管理，實施對單位工程負全責：

A、協(xié)助項目經(jīng)理和項目工程師負責施工管理工作，實施對單位工程負全責。B、參與編制項目施工進度計劃。C、參與施工組織設計和施工方案的討論。②完成現(xiàn)場開工前的準備：

A、按施工組織設計，負責實施總平面布置，按平面圖設置臨時設施，材料庫、房、堆場、兩機后臺等，參與兩機后臺、活動房的驗收工作。

B、精心施工，在確保安全質量的前提下控制施工進度計劃： C、按照月度計劃，認真編制勞動力用工計劃。

D、加強生產(chǎn)調度，協(xié)調各分包商的施工，確保施工計劃順利實施。E、工期發(fā)生差異時，及時調整計劃，并按合同規(guī)定及時辦理工期順延簽證。F、參加各類生產(chǎn)協(xié)調會，并保存會議紀要等記錄。③認真實施施工過程管理

A、嚴格抓好施工工藝，工序搭接工作，親自做到并督促有關人員做好施工交底，經(jīng)常檢查指導，不準違章。

B、嚴格執(zhí)行沉樁，挖土和混凝土澆灌令，認真做好“三令”審批前的施工準備、驗收工作，督促有關人員的資料準備工作。

C、協(xié)調做好技術復核工作，否則不得進行下道工序。④認真控制施工過程質量：

A、認真做到并督促有關人員對施工班組進行施工交底。

B、認真檢查和督促施工人員按操作規(guī)程和質量驗收標準進行施工。C、及時通知并會同質量員對隱蔽工程，分項工程、分部工程進行質量評定。D、對進場的材料、半成品、構配件會同責任材料員進行復檢和監(jiān)督使用。E、對需緊急放行的材料，應及時提出“緊急放行”申請，經(jīng)項目工程師批準后執(zhí)行，并予以控制。

F、加強對原材料的防護，并做好產(chǎn)品保護工作，要有書面措施、交底記錄。⑤參加工程竣工交付驗收工作。

A、認真整理各種有效簽證憑證和各種施工資料。B、配合項目經(jīng)理部完成施工總結和項目管理條例。⑥認真填寫施工日記，真實反映施工過程：

A、按要求每天記好施工日記，以符合產(chǎn)品標識和可追溯性要求。B、施工日記的記載要求字跡清晰，事實正確，與相關資料吻合。⑦負責現(xiàn)場標準化管理工作：

A、嚴格按施工平面圖進行現(xiàn)場施工管理。

B、嚴格按照規(guī)范要求搭設安全設施，確保設施齊全、牢靠。C、抓好施工班組每天落手清工作，確保施工現(xiàn)場整潔。質量員崗位工作職責

①根據(jù)國家工程質量驗收標準，監(jiān)督工程施工質量，確保工程施工質量達到國家建設工程質量驗收規(guī)范要求：

A、持有適用于本工程的施工質量驗收規(guī)范規(guī)程等質量文件和資料，包括公司頒發(fā)的文件，當文件有效/作廢時，應及時采取措施確保防止誤用。

B、學習、熟悉、理解質量檢驗標準和規(guī)范。C、熟悉、理解施工圖提供的技術要求和規(guī)定。

D、嚴格掌握質量檢驗標準和規(guī)范以及設計要求（設計要求必須滿足規(guī)范要求，如不能滿足時，則按規(guī)范要求）進行分項工程的質量驗收與評定。

②參與對施工班組的技術質量交底工作。

A、參與對施工班組的施工交底，尤其對關鍵過程，特殊過程的質量交底。B、組織質量活動，做好質量活動記錄。③督促施工班組做好分項工程質量自檢：

A、督促施工班組完成分項工程質量自檢工作，否則不予評定。B、負責對分項工程的質量驗收評定工作。④負責隱蔽工程驗收簽證：

A、負責隱蔽工程驗收，并經(jīng)監(jiān)理簽證，否則不得進入下道工序施工。⑤配合項目技術負責人做好準備檢查驗收工作： A、分步提供質量驗收和評定資料。B、分步完成質量驗收和評定工作。

C、協(xié)助項目工程師做好中間驗收的組織和協(xié)調工作。

⑥配合技術負責人做好竣工、交付工程的質量驗收的準備工作，確保滿足顧客合同的要求：

A、協(xié)助資料員收集整理有關工程技術質量資料。B、整體性采取措施糾正工程施工質量問題。

C、配合項目工程師做好與安裝單位的同步協(xié)調工作。⑦重點做好過程質量的監(jiān)控并做好記錄：

A、參與原材料、構配件進場的質量驗收工作，堅決抵制使用不合格物料或有異議或未經(jīng)復試合格的材料。

B、認真檢查并監(jiān)督材料員，試驗員做好物料的檢驗和試驗狀態(tài)標識。C、當顧客提供在施品時，應嚴格做好接收時的質量驗評資料工作，若有問題及時向項目工程師報告。

D、對關鍵過程和特殊過程的監(jiān)控，應有完成的工序監(jiān)控記錄。E、發(fā)現(xiàn)工程質量隱患或不合格時，有權簽發(fā)工程質量整改通知單或不合格品通知單，要求有整改回復和驗證結論。必要時要求督促評審并查找出不合格原因和采取糾正措施。測量員崗位責任制

①學習熟悉圖紙，參加圖紙會審自審，并提出問題和建議。

②負責工程軸線、高程的測放和傳遞，標高抄平，管理劃線并進行自復，保證施工的順利進行。

③做好標高、水準點的控制，進行技術復核，做到正確及時，原始數(shù)據(jù)齊全。④協(xié)助其他職能人員進行施工過程的質量控制及成品的實測實量等工作。材料員崗位工作職責

①編制單位工程材料構配件總計劃，月度采購計劃：

A、根據(jù)施工進度計劃及施工預算，編制材料計劃，做到及時正確不漏項。B、對顧客提供的產(chǎn)品（物料）及時提出要料計劃。C、熟悉本工程的材料供應方式。②負責對合格供應商的遴選和評定：

A、掌握市場信息，實行“三先三后”，“三比一算”的擇優(yōu)原則，按公司質量程序要求正確選擇和評定合格供應商，并上報公司審批，保存資料。

B、根據(jù)公司發(fā)布的合格供應商名錄中選擇。

C、嚴格執(zhí)行公司材料指導價，采購各類質優(yōu)價廉的材料。③負責材料購銷合同管理 A、重視材料購銷合同的嚴肅性。B、合同內(nèi)容務必合法，齊全，準確。C、嚴格履行合同，做好合同報結，登記。

④負責現(xiàn)場物料的標識，及進貨檢驗和試驗狀態(tài)標識

A、指導、督促下屬人員及時做好物料的標識及進貨檢驗和實驗狀態(tài)標識。B、負責標識牌、標簽等配置、并加強動態(tài)檢查。⑤加強進貨檢驗和試驗管理

A、全面負責進場物料的質量，符合工程需要。

B、指導下屬做好自檢與復試工作，確保合格材料進庫入帳，辦理入庫手續(xù)。C、凡發(fā)現(xiàn)進場物料數(shù)量不足，質量不符要求，及時采取處置（拒收，退貨，索賠等）。

D、一旦發(fā)現(xiàn)不合格品（接收不合格品通知單時），根據(jù)項目技術負責人意見決定處置/采取糾正措施。

⑥負責項目成本“三同步”中材料消耗的同步協(xié)調工作。A、制定單位工程材料降本計劃。

B、對現(xiàn)場材料實行月末盤點制，盈虧當月調整，做到帳實相符。C、對當月材料消耗進行核算分析。⑦做好廢舊剩余物資的處理： A、及時上報廢舊剩余物資信息數(shù)。

B、廢舊物資處理后的費用交財務沖減工程成本。C、工程竣工撥點及時辦理轉移調撥手續(xù)。設備員崗位責任制

①負責本工程全部施工設備的管理工作，制定施工機械設備管理制度并監(jiān)督落實，負責設備的安裝、檢驗、驗證、標識、使用、維護和記錄。

②提高設備的完好率及使用率，嚴格控制無使用合格證、檢測報告和不符合技術規(guī)范指標的材料設備投入施工，對不合格材料設備一律拒之門外。

③做好工程機械的保養(yǎng)、維修、維護工作。

④工程機械擺放整齊、有序,保持工程機械干凈、無贓物。

⑤機械在使用前要對使用者進行操作規(guī)程教育,要明確機械的使用功能和注意事項,排除不安全隱患。

⑥對投入使用的工程機械工況要進行定期檢查并做好記錄,對于不能工作的機械要及時修理。安全員崗位工作職責

①貫徹施工現(xiàn)場安全管理法規(guī)，規(guī)程，做好安全管理和監(jiān)督檢查工作： A、認真學習和貫徹執(zhí)行國家、市及（集團）總公司、公司頒發(fā)的安全生產(chǎn)的技術規(guī)范、規(guī)程勞動防護法規(guī)等文件。

B、建立項目安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，制定工地安全生產(chǎn)規(guī)章制度。C、督促檢查考核分包單位安全生產(chǎn)。

②參加審查施工組織設計和安全技術措施的討論并執(zhí)行相關措施與方案。A、參加施工組織設計和安全技術措施的討論。B、嚴格實施施工安全技術措施和方案。③負責安全教育和安全宣傳：

A、監(jiān)督項目管理人員執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制及時杜絕安全漏洞。

B、對進入施工現(xiàn)場人員做好安全生產(chǎn)教育工作，督促各管理崗位人員在施工前做好對操作人員的安全教育交底工作。

C、督促簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書，負責做到無安全生產(chǎn)協(xié)議的班組不準上崗。D、抓好施工班組“三上崗，一講評”活動和記錄。E、做好施工現(xiàn)場，生活區(qū)的宣傳工作。

④全面負責安全檢查和巡查，及時做好安全整改和復查。A、組織項目管理人員每旬進行現(xiàn)場安全檢查。B、對安全設施作定期或不定期的檢查。

C、對檢查出的問題要求責任人限期整改，整改后及時復查。

D、檢查中發(fā)現(xiàn)嚴重安全隱患，有權責令停止施工，整改后復驗，符合安全要求方可復工。

E、抽查特種作業(yè)人員的持證情況。

⑤負責大型設施，設備機械使用前的驗收工作

A、監(jiān)督大型設備、機械驗收合格掛牌后才準使用的規(guī)定，配合公司設備部門做好驗收工作。

B、外腳手架、挑平臺、擋網(wǎng)搭設要符合安全規(guī)范。⑥配合施工現(xiàn)場標準化管理和創(chuàng)建文明工地工作

A、排出本施工現(xiàn)場標化達標和創(chuàng)建文明工地計劃（分階段目標）B、明確內(nèi)容，制訂對策措施，落實責任。⑦基礎資料管理：

A、各類資料統(tǒng)一編號、標識、登記。B、分類臺帳裝訂成冊、妥善保管。試驗員、取樣員崗位責任制

①嚴格遵守《公路工程質量檢驗評定標準》JTGF80/1-2004及有關試驗取樣的規(guī)定，貫徹執(zhí)行相關規(guī)范標準。

②根據(jù)規(guī)范，對所涉及到的原材料，及時取樣送試驗單位進行檢驗，檢驗出來結果不符合質量標準要求的有權拒絕使用，并報告有關部門。

③深入施工現(xiàn)場，加強現(xiàn)場監(jiān)督管理，嚴格遵守操作規(guī)程。

④認真做好養(yǎng)護室儀器和設備，及時清理，定期保修養(yǎng)護，保證儀器設備的正常使用。

⑤認真做好各種試驗報告的收集歸檔，及時進行整理、分類，確保工程項目、材料、試驗文件完整性、及時性。

⑥在施工過程中，碰到有關問題，應及時與監(jiān)理及試驗單位聯(lián)系，及時予以解決。

⑦砼施工過程中必須嚴格控制坍落度、和易性等技術指標，在砼施工過程中做好砼坍落度記錄，對砼試塊進行標養(yǎng)，28天后及時送檢驗單位。并及時做好砼評定。預算員職責：

①負責工程成本的控制，工程總費用的監(jiān)督控制，合同條款的執(zhí)行監(jiān)督。②負責向業(yè)主和監(jiān)理提供合同中規(guī)定的證明文件，及時辦理工程款的回收和工程結算。

③協(xié)助公司及項目經(jīng)理對分包的選擇和管理，對工程成本造價全面負責。④負責各種施工合同的起草和管理工作。⑤組織制定經(jīng)濟責任制，并負責具體實施。

⑥負責工程開支的監(jiān)控，落實財務制度，防止計劃外開支。合同管理員職責：

①負責收集、審查本項目各類經(jīng)濟合同簽訂對象的主體資格，審查授權人合法性（包括資質、證照、授權書、公章等）。

②負責起草本項目分包合同文本，審查本項目各類經(jīng)濟合同（包括協(xié)議、補充合同、承諾書、還款計劃、備忘錄等）條款，督促采用公司格式合同。合同初稿報分公司、公司部門上網(wǎng)流轉審核。

③負責打印合同文本，并監(jiān)督雙方授權人在合同上小簽，登記合同臺帳，原件歸檔保管（復印件注明原件保管處）。

④分析評估合同履約風險，提出化解措施。協(xié)助項目經(jīng)理進行合同交底。對外嚴守經(jīng)濟信息。

⑤做好合同履約跟蹤管理。定期進行合同履約風險分析，書面匯報項目經(jīng)理。收集對方違約證據(jù)，及時向項目經(jīng)理進行風險提示。

⑥審核項目部對外發(fā)出（分包單位或材料供應商）的文件，對涉及資金、還款等有關經(jīng)濟內(nèi)容的文件，報分公司、公司部門審核。

⑦妥善保管變更資料，建立簽證臺賬。及時提出修改合同的建議，及時辦好簽約手續(xù)。在規(guī)定時間內(nèi)正確回復合同對方交給我方書面文件。

⑧負責合同的保管與歸檔。做好合同履約資料快速收集與處理、歸檔工作。包括會議紀要、合同變更、設計變更、索賠報告、檢查試驗報告等。

⑨負責向公司檔案室移交項目合同檔案。對合同的履行進行評價，向公司提出各類建議。

質 量 管 理 網(wǎng) 絡 及 責 任 制

第四篇：質量管理體系

一、ISO9001：2008質量管理體系介紹

ISO9001標準是國際標準化組織在二十世紀對人類所作的一大貢獻。它高度概括了世界經(jīng)濟發(fā)達國家工業(yè)化革命200年來質量管理的成功經(jīng)驗，是源自實踐，上升為理論的一套科學管理模式，具有系統(tǒng)性、實用性和適時性的特點。

ISO9001系列國際標準自1987年發(fā)布以來，引起了全球性的“ISO9000風暴”。至今有120多個國家等同或等效采用為本國國家標準，以此指導本國的質量管理，并取得顯著成效。同時，由于該標準對質量管理各環(huán)節(jié)的典型指導意義以及普遍的適用性，它也被工業(yè)企業(yè)以外的各類組織（如政府組織，金融機構，科研設計機構，運輸業(yè)，醫(yī)療機構，房地產(chǎn)業(yè)，餐飲、旅游、賓館等）所采用。全球已有幾十萬家工廠企業(yè)、政府組織、服務組織及其它各類組織導入ISO9001并獲得第三方認可。

ISO9001證書已成為組織具備充分能力以提供持續(xù)滿足規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務的標志。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因，權威資料已做出了肯定的回答：“顧客對質量越來越高的期望已成為世界性趨勢，這種趨勢迫使人們對質量進行全方位管理和控制，以使顧客對其產(chǎn)品或服務有充分的信心”。

ISO9001對產(chǎn)品/服務質量策劃的方法，是一種結構化的、系統(tǒng)化的管理方法，可用以保證對顧客需求的正確識別；可用以完善產(chǎn)品/服

務規(guī)劃，確定和制定確保其產(chǎn)品/服務使顧客滿意所需的步驟；可識別與合理安排資源，以適當?shù)某杀咎峁╊櫩蜐M意的產(chǎn)品/服務。ISO9001將產(chǎn)品/服務的最終質量視為所有工作過程質量的輸出，因而要對所有與質量有關的工作過程進行控制，將影響質量的人員、設備、材料、工作方法、工作環(huán)境都列入質量體系的控制范圍。對有關質量的各環(huán)節(jié)的管理如同天網(wǎng)恢恢，疏而不漏，持續(xù)提供規(guī)范且穩(wěn)定的、符合程序要求的產(chǎn)品/服務。

ISO9001強調“該說的要說到、說到就要做到、做到還要看得到”，不僅要求以滿足顧客需求為核心的質量策劃以及嚴格按文件執(zhí)行，同時還要求保存開展質量活動的記錄，用這些證據(jù)向外界證實質量體系的運行，證明質量活動的有效開展。

ISO9001是一個動態(tài)的、具備防錯與糾錯功能的、保證質量管理水平螺旋式不斷上升的體系。該體系著眼于差錯的預防，但并不苛求每一項工作都不出錯。如果出了錯，通過系統(tǒng)性的溯源，可以找出原因，并實施有效的糾正，防止差錯的重復發(fā)生。體系內(nèi)部質量審核和管理評審也使該管理體系具備自我診斷功能，因此，有效運行的ISO9001質量體系，可以讓顧客、管理者和員工都看得見企業(yè)管理的進步。

二、ISO9001系列標準具有以下特點：

1．是自愿標準，但會因行業(yè)、顧客或政府的要求而成為強制性標準；

2．是管理體系標準，不是硬件標準；

3．提供質量保證，即使顧客信任本組織能提供滿足質量要求的產(chǎn)品/服務；

4．文件化：寫您要做的，照您寫的做，并檢查；

5．通過使過程受控達到管理的目的；

6．強調人在質量體系中的作用；

7．強調體系的建立和運作以顧客為中心；

8．重點突出產(chǎn)品/服務質量的三個關鍵要素：管理職責、質量體系結構、資源。

三、質量管理體系建立的目的我公司協(xié)助貴公司建立質量管理體系的目的為：

a提升公司的企業(yè)形象；

b具有持續(xù)提供優(yōu)質產(chǎn)品/服務的能力；

c規(guī)范過程管理，進行內(nèi)部管理改善；

d奠定良好的經(jīng)營管理基礎；

e達到企業(yè)永續(xù)經(jīng)營；

f順應國際企業(yè)管理的新潮流；

g增強顧客滿意。

四、開展ISO9001需要準備的資料

1、介紹公司經(jīng)營業(yè)務情況、流程和產(chǎn)品設計開發(fā)情況；

2、提供一套最近產(chǎn)品設計開發(fā)資料（在公司里用、不帶走）；

3、提供公司近年客戶名單和供應產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格等資料；

4、提供公司產(chǎn)品生產(chǎn)廠家名單和承擔生產(chǎn)產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格及合同等資料；

5、提供公司現(xiàn)有管理制度；

6、提供公司銷售合同（復印件，在貴公司里用、不帶走）；

7、如公司有計量、測量器具應送國家檢測機構進行合格鑒定；

8、提供產(chǎn)品驗收資料；

9、提供公司員工有資格要求人員的相關證書復印件；

10、提供公司產(chǎn)品相關國家、行業(yè)標準、規(guī)范等。

第五篇：質量管理體系

三峽新能源傅村50MW光伏發(fā)電項目

質 量 管 理 體 系

中州建設有限公司三峽新能源微山光伏項目經(jīng)理部

****年**月**日

三峽新能源傅村50MW光伏發(fā)電項目

質量管理體系

審批頁

編制人：

審核人：

審批人：

中州建設有限公司三峽新能源微山光伏項目經(jīng)理部

****年**月**日

目 錄

一、工程概況...................................................................1

二、確立工程質量目標...........................................................1

三、建立質量管理組織機構.......................................................1

四、制定質量檢查制度...........................................................1

五、質量保證體系...............................................................2

六、質量保證措施實施細目.......................................................2

七、工程質量獎罰制度...........................................................5

八、落實質量終身責任制.........................................................5

一、工程概況

項目名稱：三峽新能源傅村50MW光伏發(fā)電項目 項目性質：新建

建設規(guī)模：50MW光伏電站。

項目業(yè)主：三峽新能源微山發(fā)電有限公司（以下簡稱業(yè)主）工程監(jiān)理：蘭州開元工程監(jiān)理有限責任公司（以下簡稱監(jiān)理）總承包方：中州建設有限公司（以下簡稱同方環(huán)境）

本工程主要任務是發(fā)電，同時兼顧采煤沉陷區(qū)治理、漁業(yè)綜合開發(fā)利用。本項目光伏電站建設15.7MW浮筒漂浮光伏系統(tǒng)，34.3MW預制樁抬高式光伏系統(tǒng)（其中含1MW平單軸跟蹤系統(tǒng)）。工程同步建設一座110kV升壓站，布置一臺50MW容量的變壓器，光伏發(fā)電通過1回110kV架空線路T接至附近協(xié)鑫光伏電站。采用總承包EPC模式。

項目范圍包括110kV升壓站及50MW光伏場區(qū)的全部勘察設計，全部設備和材料采購供應（光伏組件由招標人采購）、建筑及安裝工程施工、項目管理、設備監(jiān)造（不包括浮體監(jiān)造）、調試、驗收、培訓、移交生產(chǎn)、性能質量保證、工程質量保修期限的服務等內(nèi)容（除光伏組件）。

二、確立工程質量目標

本工程按《建設工程施工合同》執(zhí)行，工程質量標準： 合格。

三、建立質量管理組織機構

建立質量管理組織機構，成立全面質量管理領導小組。項目經(jīng)理任組長，總工程師任副組長。各施工隊成立全面質量管理小組，隊長任組長，技術主管任副組長，負責本合同整個工程質量的管理工作。

四、制定質量檢查制度

既建立了質量管理組織機構，就要建立一整套的質量檢查制度，項目部設專職質量檢查工程師，各施工隊設兼職質檢員，對施工全過程進行質量檢查，控制及時發(fā)現(xiàn)問題解決問題。質檢工程師對質量薄弱環(huán)節(jié)制訂出能夠保證質量的各項措施，并組織實施，克服質量通病。項目部每月定于5日、15日、25日由項目經(jīng)理帶隊，會同項目總工、質檢工程師、各施工隊兼職質檢員，對工程質量進行全面檢查，并寫出質量檢查通報，對出現(xiàn)質量問題的當事人，根據(jù)情節(jié)輕重，給予處理。對于在檢查中成績突出、質量優(yōu)良的當事人，進行獎勵。以此提高職工的責任心和積極性，保證工程質量。同時每月項目部由質檢工程師對工程質量進行不 定期檢查，并寫出質量檢查通報，對出現(xiàn)質量問題的當事人，根據(jù)情節(jié)輕重，給予處理。對于在檢查中成績突出、質量優(yōu)良的當事人，進行獎勵。以此提高職工的責任心和積極性，保證工程質量。

五、質量保證體系

質量是企業(yè)永恒的主題，也是我公司承建該工程的主題。為全面實現(xiàn)業(yè)主提出的質量目標，保部優(yōu)，爭國優(yōu)，我項目部將推行全面質量管理，周密組織，精心施工，牢固樹立“百年大計，質量第一”的觀念，增強精品意識，視工程質量為生命，認真履行招標文件及合同規(guī)范的各項要求。按照ISO9001的質量體系，對本工程進行管理，加強基礎工作，把專職質量檢查工程師負責制與開展群眾性的QC小組創(chuàng)優(yōu)活動緊密結合起來，把創(chuàng)優(yōu)工作落到實處。

六、質量保證措施實施細目

6.1實施三階段質量控制，即事前、事中、事后控制。6.1.1事前質量控制

1）建立施工組織設計的審批制度

施工組織設計由項目總工主持，由項目經(jīng)理、施工員、質檢員、技術員、材料員、預算員、施工隊長共同商討確認實施。施工組織設計經(jīng)公司總工程師審批后在工程開工前7天報監(jiān)理工程師審核，按照監(jiān)理工程師的審批意見進行修改完善后方可進行施工。

2）施工圖紙復核制度

圖紙的復核在工程開工前復核完畢，圖紙的復核由總工主持，工程部具體負責，必須明確復核內(nèi)容，部位、復核人員及復核方法，復核結果填寫《分部分項工程技術復核記錄》，發(fā)現(xiàn)問題，及時上報監(jiān)理工程師，進行復核，其結果作為施工技術資料歸檔。

3）技術、質量交底制度技術、質量的交底工作是施工過程基礎管理中一項不可缺少的重要工作內(nèi)容，交底必須采用書面簽證確認形式，具體可分為以下幾方面：

a項目經(jīng)理必須組織項目部全體人員對圖紙進行認真學習，并同設計代表聯(lián)系進行設計交底。

b施工組織設計編制完畢并送業(yè)主和總監(jiān)審批確認后，由項目經(jīng)理牽頭，項目工程師組織全體人員認真學習施工方案并進行技術、質量、安全書面交底，列出分部分項工程的施工要點。c本著誰負責施工誰負責質量、安全工作的原則，各分部分項工程負責人在安排施工任務同時，必須對施工班組進行書面技術質量、安全交底，必須做到交底不明確不上崗，不簽證不上崗。

4）現(xiàn)場材料質量管理

a嚴格控制外加工、采購材料的質量。各種地方材料、外購材料到現(xiàn)場后必須由質檢部和材料部有關人員進行抽樣檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即與供貨商聯(lián)系，直到退貨。

b搞好原材料二次復試取樣、送樣工作。水泥必須取樣進行物理試驗，有效期超過三個月的水泥必須重新取樣進行物理試驗，合格后方可使用，水泥進場時，必須有產(chǎn)品合格證化驗單。

5）計量器具管理

a質檢部負責所有計量器具的標定、使用及管理工作。

b現(xiàn)場計量管理器具必須確定專人保管、專人使用。他人不得隨意動用，以免造成人為的損壞。

c損壞的計量管理器具必須及時申報修理調換，不得帶病工作。d計量器具要定期進行校對、標定；嚴禁使用未經(jīng)標定過的量具。6.1.2事中質量控制

在施工生產(chǎn)階段以施工現(xiàn)場的各環(huán)節(jié)、各項操作、各工序的控制為主，通過“標準化、規(guī)范化、程序化”管理，把控施工生產(chǎn)關。依據(jù)相關管理辦法，加大檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題，隨時解決。

1）工序工程質量控制

a由工程部和專職質量檢查員將各作業(yè)工序質量管理要點落實到各工序，規(guī)范各道工序的施工操作規(guī)程。

b各工序作業(yè)負責人和質量檢查員按質量管理要點針對工序施工操作人員進行技術交底，嚴格控制施工。

c各作業(yè)工序負責人和檢驗人員隨施工過程和操作過程及時進行檢查。

d專職質量檢查人員應從巡視、檢查、旁站監(jiān)督等方面對工序工程質量進行嚴格控制。

6.1.3事后質量控制

以質量檢查為主，配合業(yè)主、監(jiān)理單位、質監(jiān)站，我項目部嚴格執(zhí)行“三檢”制度，即“自檢、互檢、交接檢”。設置專職質檢員，加大檢測力度。

1）工序檢測檢驗 a首次檢驗 首次檢驗是指某一分項工程的第一道工序檢查驗收，并對施工進行總結，將總結報告上報項目經(jīng)理部，由項目經(jīng)理部審批后，上報總監(jiān)理工程師，得到總監(jiān)理工程師同意后，方能進行正式施工。

b自檢 自檢是指分項工程工序施工過程和完成后對該工程產(chǎn)品的檢查，必須強化施工過程中的自檢力度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，將問題徹底解決在施工過程中。

c專檢 項目經(jīng)理部設工程質檢部門，配備專人、專車、專用設備進行工程質量的監(jiān)督檢查。各施工單位設專職質檢員，組織人員對工程質量進行專項檢查、評分，并由項目經(jīng)理部確認。

d工序交接檢查 由施工單位技術負責人，專職質檢員組織，由交接工序作業(yè)負責人、質檢員檢查參加，對已完工程產(chǎn)品質量檢查驗收，質量達標準要求的工序，填寫工序交接單，完備交接手續(xù)，達不到質量標準要求的工序不能交接，必須采取措施進行處理。6.2二級驗收及分部分項質量評定制度

6.2.1分項工程施工過程中，各分管負責人必須督促班組做好自檢工作，確保當天問題當天整改完畢。

6.2.2分項工程施工完畢后，各分管負責人必須及時組織班組進行分項工程質量評定工作，并填寫分項工程質量評定表交施工隊長確認，最終評定由項目經(jīng)理部的質檢部專職質檢員檢定。

6.2.3項目經(jīng)理部每月組織一次施工隊之間的質量互檢，并進行質量講評。

6.2.4質檢部門對每個項目進行不定期抽樣檢查，發(fā)現(xiàn)問題以書面形式發(fā)出限期整改指令單，項目施工隊負責在指定期限內(nèi)將整改情況以書面形式反饋到質檢部門。

6.3工程質量評定

6.3.1由工程質檢部門根據(jù)相關評定標準及招標文件對分項工程進行評定。6.3.2工程質量評定分為優(yōu)良、合格和不合格三個等級，嚴格按合同執(zhí)行。6.4竣工自檢

6.4.1自檢領導小組，由有關領導、項目經(jīng)理、總工、工程質檢部門有關人員組成，對工程內(nèi)外業(yè)資料進行綜合質量評定。

6.4.2自檢小組：由各施工單位技術負責人、工程科和質檢科有關人員或專職質檢員組成，對工程質量進行檢驗。

6.4.3對分部工程、單位工程、工程項目進行質量評定并編制工程竣工自檢報告，上報有關部門，待最后檢驗。

七、工程質量獎罰制度

7.1遵循“誰施工、誰負責”原則，對各施工隊、班組進行全面質量管理和追蹤管理。7.2凡各施工隊、班組、勞務隊在施工過程中違反操作規(guī)程，不按圖施工，屢教不改或發(fā)生了質量問題，項目部有權對其進行處罰，處罰形式為整改停工，罰款直至辭退。

7.3凡各施工隊、班組在施工過程中，按圖施工，質量優(yōu)良且達到優(yōu)質，項目部對其進行獎勵，獎勵形式為表揚、表彰、獎金。

7.4項目部在實施獎罰時，以平常檢查、抽查、業(yè)主大檢查、監(jiān)理工程師評價、質監(jiān)站檢查等形式作為依據(jù)。

八、落實質量終身責任制

項目經(jīng)理與項目副經(jīng)理、項目總工簽訂質量終身責任狀；項目副經(jīng)理與工班長簽訂質量終身責任狀；項目總工與工程質檢人員簽訂質量終身責任狀；工班長與參建施工人員簽訂質量終身責任狀；逐級負責將質量責任徹底落實到人。