第一篇：證券理財(cái)部員工工作總結(jié)（范文）

當(dāng)我知道怎么樣與客戶溝通時(shí)我有遇到了別的問題。比如自己的專業(yè)知識(shí)不過關(guān)，客戶問我一些比較專業(yè)的股票或者分析時(shí)，我也是一頭霧水，雖然公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經(jīng)理或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業(yè)知識(shí)不過關(guān)總是讓客戶產(chǎn)生懷疑。因此我開始向牛經(jīng)理以及一些老員工學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，每天回家堅(jiān)持看一些股票知識(shí)的書，現(xiàn)在我可以和客戶談?wù)撘恍┖?jiǎn)單的股票理論。在今后的時(shí)間里我會(huì)更加努力，在牛經(jīng)理的正確領(lǐng)導(dǎo)下，成為一名優(yōu)秀的客戶經(jīng)理，以下是我對(duì)明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃

1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。

2.對(duì)于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處 ：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。

隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。

以上是我的個(gè)人工作總結(jié)，請(qǐng)監(jiān)督！

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第二篇：證券理財(cái)部員工工作總結(jié)

本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時(shí)間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績(jī)進(jìn)入理財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng)理以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里，我在工作方面遇到很多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經(jīng)過與經(jīng)理溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法，以及公司老員工的一些工作實(shí)例，對(duì)我?guī)椭艽?。?jīng)過我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來，開戶數(shù)10個(gè)，有效戶8個(gè)，新增資產(chǎn)126萬，成績(jī)不很突出，但這是對(duì)我工作的認(rèn)可，我會(huì)再接再厲，爭(zhēng)取取得更好的成績(jī)。當(dāng)我知道怎么樣與客戶溝通時(shí)我有遇到了別的問題。比如自己的專業(yè)知識(shí)不過關(guān)，客戶問我一些比較專業(yè)的股票或者分析時(shí)，我也是一頭霧水，雖然公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經(jīng)理或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業(yè)知識(shí)不過關(guān)總是讓客戶產(chǎn)生懷疑。因此我開始向牛經(jīng)理以及一些老員工學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，每天回家堅(jiān)持看一些股票知識(shí)的書，現(xiàn)在我可以和客戶談?wù)撘恍┖?jiǎn)單的股票理論。在今后的時(shí)間里我會(huì)更加努力，在牛經(jīng)理的正確領(lǐng)導(dǎo)下，成為一名優(yōu)秀的客戶經(jīng)理，以下是我對(duì)明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃 1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。2.對(duì)于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題 3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。4.工作中的不足之處 ：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。6 在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。

第三篇：證券部工作總結(jié)

證券公司員工個(gè)人年終總結(jié) 打工無歲月！總覺得還沒來得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，2010年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2010年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

而公司在迎來了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來沒有面臨過的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向2010年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作2010 述職報(bào)告，請(qǐng)予審議?！? 通過一年來，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞?，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有

（一）溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

（二）工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也

需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

三、今后提高工作水準(zhǔn)的舉措 2010年即將遠(yuǎn)去，面對(duì)2011年的工作，新的各項(xiàng)工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里，我從個(gè)人的角度談?wù)勛约?010年要為工作的努力：

一：蛻變

任何改變對(duì)于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個(gè)部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長(zhǎng)、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力、精力畢竟是有限的，而對(duì)自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個(gè)人的力量就更顯單薄了。2010年對(duì)我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識(shí)?？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭(zhēng)取定單，促進(jìn)公司的發(fā)展。意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對(duì)自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機(jī)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到問題是蛻變的第一步。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么，問問自己做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。

二：提高

公司的發(fā)展形勢(shì)的客觀原因不用過多描述，因?yàn)槿魏喂镜陌l(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個(gè)人的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，保證質(zhì)量。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識(shí)、技巧更是必要的。

三：發(fā)揚(yáng)

有時(shí)候覺得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了，期間明白了很多道理也認(rèn)識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么呢？想來想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識(shí)了許多真心幫助我的朋友。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng)域來說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng)與他們良好溝通的渠道，主動(dòng)積極的提出問題和解決問題。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。

最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會(huì)，同時(shí)給予我的工作重?fù)?dān)，讓我在2010年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年，讓我體會(huì)最深的真誠的對(duì)待自己的工作和周圍的每一個(gè)人，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事，對(duì)待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努

力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會(huì)更加美好！篇二：xx證券營業(yè)部總結(jié) xx營業(yè)部總結(jié) 過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營業(yè)部取得了較快的成長(zhǎng)與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實(shí)工作，促進(jìn)了營業(yè)部各項(xiàng)工作的完成。積極響應(yīng)公司“xx”主題活動(dòng)的號(hào)召，在“新開戶客戶貢獻(xiàn)度競(jìng)賽活動(dòng)”、“司慶二十年交易上萬億”等競(jìng)賽活動(dòng)中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績(jī)。現(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：(一)今年3-11月份主要業(yè)績(jī)指標(biāo) 我部3月份正式成立時(shí)客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)1186戶，客戶總資產(chǎn)1.6億，截止11月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計(jì)實(shí)現(xiàn)交易量29.58億元，累計(jì)手續(xù)費(fèi)收入362.96萬元，累計(jì)利潤36.51萬元。以上數(shù)據(jù)和分析表明：（1）開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動(dòng)營銷激勵(lì)方案和通過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當(dāng)?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進(jìn)資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個(gè)良好的開端和上升的勢(shì)頭。

（2）營業(yè)部業(yè)務(wù)基礎(chǔ)尚不夠扎實(shí)，基礎(chǔ)客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴(kuò)大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部，無論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。

（3）營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場(chǎng)機(jī)遇，加大市場(chǎng)開拓力度，特別是對(duì)優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加基礎(chǔ)客戶的開發(fā)，才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績(jī)上有長(zhǎng)足的增長(zhǎng)，才能使我們這類新設(shè)營業(yè)部在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展。

（二）、主要工作和體會(huì)

營業(yè)部自成立以來全體干部員工團(tuán)結(jié)一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達(dá)的各項(xiàng)工作目標(biāo)，對(duì)內(nèi)加強(qiáng)管理、提升服務(wù)，對(duì)外全力拓展、積極營銷，對(duì)待每一項(xiàng)工作認(rèn)真準(zhǔn)備、周密部署、細(xì)致落實(shí)，回顧過去一年的重點(diǎn)工作，主要有以下幾個(gè)方面：

1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成 由于前期我們對(duì)數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進(jìn)行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測(cè)試、應(yīng)急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個(gè)交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營業(yè)部號(hào)段內(nèi)開戶和委托非常順暢，當(dāng)日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對(duì)此我們深刻體會(huì)到只有前期做好充分準(zhǔn)備，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服務(wù)內(nèi)容提升服務(wù)質(zhì)量

自營業(yè)部成立以來客戶服務(wù)工作就一直是我部工作中非常看重的環(huán)節(jié)。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，投資者對(duì)營業(yè)部的服務(wù)要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴(kuò)大公司在當(dāng)?shù)氐钠放朴绊懀荒陙砦也坎粩嗟貜?qiáng)化客戶服務(wù)工作，完善服務(wù)內(nèi)容和手段，將客戶服務(wù)和客戶營銷工作緊密地結(jié)合起來，以服務(wù)促營銷。為此，我部結(jié)合自身的實(shí)際情況在內(nèi)部服務(wù)方面做了以下的工作： 1）為了加強(qiáng)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶的服務(wù)，我部建立了獨(dú)立的短信平臺(tái)，對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶短信服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負(fù)責(zé)人，使之成為標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和日?；姆?wù)手段。3）針對(duì)每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺(tái)專人負(fù)責(zé)在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。4）堅(jiān)持每個(gè)周日上午9點(diǎn)到12點(diǎn)的“股民培訓(xùn)學(xué)?！?，通過對(duì)投資者的免費(fèi)培訓(xùn)，提高投資者的實(shí)戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實(shí)力從而擴(kuò)大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。5）加強(qiáng)投資者教育工作，對(duì)營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識(shí)、基金動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)提示等各方面的內(nèi)容并由專人負(fù)責(zé)及時(shí)更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場(chǎng)信息，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

3、加強(qiáng)市場(chǎng)營銷全力拓展客戶 營業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場(chǎng)的品牌形象，增加客戶開戶和引進(jìn)存量資產(chǎn)，營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點(diǎn)，提出了：“精耕xx,擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，并制定了相應(yīng)的營銷模式、營銷渠道和營銷

激勵(lì)。

1）營銷模式

考慮到本部為搬遷后新設(shè)營業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴(kuò)大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場(chǎng)營銷隊(duì)伍為主導(dǎo)的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點(diǎn)這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎(jiǎng)活動(dòng)。

營業(yè)部計(jì)劃組建一支40人的營銷團(tuán)隊(duì)（經(jīng)過近一年來的實(shí)踐，已經(jīng)組建了24人）。營銷員前3個(gè)月每月1000元/人的底薪保護(hù)，3個(gè)月后根據(jù)引進(jìn)客戶的實(shí)際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀(jì)人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場(chǎng)引進(jìn)優(yōu)秀的營銷人才，以保持40人的營銷團(tuán)隊(duì)不斷的給營業(yè)部引進(jìn)客戶。2）營銷渠道

根據(jù)“精耕xx，擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶

（1）營業(yè)部所在的區(qū)

開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關(guān)系，并取得了23個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)（工商銀行5個(gè)，農(nóng)業(yè)銀行12個(gè)，中國銀行2個(gè)，招商銀行1個(gè)，興業(yè)銀行1個(gè)，交通銀行1個(gè)，光大銀行1個(gè)）作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶開發(fā)。

（2）周邊區(qū)縣

目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢(shì)在于競(jìng)爭(zhēng)壓力較小，手續(xù)費(fèi)相對(duì)較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網(wǎng)點(diǎn)。3）營銷激勵(lì)

營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對(duì)營銷員工開展開戶競(jìng)賽，“周周有獎(jiǎng)勵(lì)，月月有大獎(jiǎng)”以保持引進(jìn)客戶的積極性

周獎(jiǎng)勵(lì)：

對(duì)營銷員工每周開戶數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排名，設(shè)立1等獎(jiǎng)、2等獎(jiǎng)、3等獎(jiǎng)各一名，分別致以300，200，100的獎(jiǎng)勵(lì)。

月獎(jiǎng)勵(lì)：

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)每戶獎(jiǎng)勵(lì)50元；

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過10戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)100元；

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)150元；

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)200元；

當(dāng)月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎(jiǎng)勵(lì)100元。

（三）、明年工作打算

對(duì)于明年的工作，我部計(jì)劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個(gè)方面入手。

1、對(duì)區(qū)范圍內(nèi)的重點(diǎn)單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家，他們的銀行存款量相當(dāng)可觀，只是這批潛在客戶缺乏對(duì)證券市場(chǎng)的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務(wù)來贏得他們的認(rèn)可。計(jì)劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財(cái)方案等方式，對(duì)重點(diǎn)單位進(jìn)行有計(jì)劃、有目的的逐一摸排，力爭(zhēng)找到一批高質(zhì)量的客戶，同時(shí)也為擴(kuò)大xx證券在本地的影響力做出貢獻(xiàn)。

2、持續(xù)我部“精耕，擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，堅(jiān)定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。篇三：證券公司個(gè)人年終總結(jié) 年終個(gè)人工作總結(jié)

光陰似箭，2012年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

ⅱ、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!ⅲ、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。篇四：2014年證券公司個(gè)人年終總結(jié) 2014年終個(gè)人工作總結(jié) 光陰似箭，2014年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

ⅱ、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!ⅲ、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。篇五：證券工作總結(jié)

個(gè)人工作總結(jié) xxx交易部 2011年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。2011年上半年，因?yàn)楣ぷ魃系男枰?，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事，在xxx營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。

工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻(xiàn)著，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺(tái)崗位一線員工，我努力加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準(zhǔn)確的服務(wù)。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標(biāo)，搞好服務(wù)，樹立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個(gè)顧客都高興而來滿意而歸。業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，修改 重置資金密碼：xx 筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)：xxxx1筆，反洗錢電話回訪：xxx戶。沒有出現(xiàn)重大差錯(cuò)，基本做到高效率高準(zhǔn)確地完成工作。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完 善；其次，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。第四，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時(shí)，多點(diǎn)學(xué)習(xí)營銷等各種技能，向綜合型人才發(fā)展。

第四篇：證券理財(cái)協(xié)議

證券理財(cái)協(xié)議

甲方(委托方)： 乙方（受托方）：章成華 甲方身份證號(hào)碼： 乙方身份證號(hào)碼： 甲方地址： 乙方地址：

甲方聯(lián)系電話： 乙方聯(lián)系電話：1836688087

5第一章 合同的訂立

第一條 委托人為了保證資產(chǎn)有效運(yùn)作，獲取投資收益，同時(shí)基于對(duì)受托人的特別信賴，委托受托人就資產(chǎn)的投資增值提供經(jīng)營及管理服務(wù)。

第二條 委托人經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿的原則，甲方將自有資金放入甲方在____________證券公司開立的證券交易賬戶中，帳戶名為____________，此賬戶資金總額為：____________(大寫)元人民幣。

第三條 除了本合同中規(guī)定的解除合同的情況發(fā)生而導(dǎo)致合同終止外，本合同的有效期為從____年____月____日至____年____月____日。

第二章 合同的履行

第四條 受托人對(duì)帳戶有經(jīng)營管理權(quán)，決定授權(quán)賬戶買賣股票的品種、數(shù)量和方向，受托人在證券公司下達(dá)的交易指令及交易結(jié)果，委托人均予以承認(rèn)。

第五條 受托人應(yīng)遵循誠實(shí)、信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資分析及決策方法，努力實(shí)現(xiàn)委托人投資收益最大化，但受托人沒有義務(wù)承諾或保證該帳戶的資金獲得固定收益率。

第六條 委托人可以為受托人提供相關(guān)的市場(chǎng)信息，但不能參與或干涉受托人的正常投資決策。

第七條 除不可抗力或者受托人因合同規(guī)定而不應(yīng)收取管理費(fèi)的情況外，委托人應(yīng)在本合同到期后3個(gè)工作日內(nèi)，將當(dāng)期管理費(fèi)匯入受托人個(gè)人的帳戶。第八條 受托人不得重新收取任何費(fèi)用。

第九條 帳戶的運(yùn)作如果發(fā)生虧損，全部由受托人承擔(dān)。

第十條 委托人在合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得泄露帳戶操作策略和財(cái)務(wù)狀況，不得損害受托人利益。

第三章 合同的解除和終止

第十一條 委托人、受托人雙方可以協(xié)商一致解除本合同。

第十二條 協(xié)議履行期限屆滿前，如果甲方要求解除協(xié)議，帳戶發(fā)生虧損，則虧損部分完全由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；如果帳戶盈利，則乙方提取收益的 50% 作為帳戶管理費(fèi)用。

第十三條 當(dāng)該賬戶收益達(dá)到__200__%甲乙雙方中任何一方可提前解除本協(xié)議。第十四條 本合同解除時(shí)，本合同的權(quán)利義務(wù)終止。第十五條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，本合同終止；

1、委托管理期限屆滿；

2、本合同第十二條、第十三條規(guī)定的情形。

第四章 帳戶的清算

第十六條 本合同終止后，受托人應(yīng)在終止當(dāng)日對(duì)該帳戶進(jìn)行清算。本合同終止后，受托人應(yīng)使授權(quán)帳戶資產(chǎn)以貨幣形式存在（委托人另有要求的除外），并依據(jù)本合同的規(guī)定處理該帳戶的損益。

第六章 本合同術(shù)語的解釋規(guī)則

第十七條 本合同中提到的“帳戶”，除特別聲明外，均指以乙方的名義在證券公司開立的受托人管理的帳戶。

第十八條 合同期滿清算價(jià)值的計(jì)算以期滿日清算后資金余額為準(zhǔn)。

第十九條 本合同中提到的“盈利”指委托管理帳戶終止時(shí)的清算價(jià)值減去此帳戶的初始資金額后的正值；負(fù)值即為“虧損”。

第二十條 盈利率為盈利與委托管理帳戶初始資金額的比率。第二十一條 凈權(quán)益=期末余額+浮動(dòng)贏利-浮動(dòng)虧損

第二十二條 期末余額=期初金額+平倉贏利-平倉虧損-手續(xù)費(fèi)-交割手續(xù)費(fèi)-稅金-交易所風(fēng)險(xiǎn)基金

第七章 合同的生效

第二十三條 本合同一式兩份，各方各持一份。

第二十四條 本合同自委托人、受托人簽字蓋章后，委托人將全部資金存入約定的帳戶之日起生效。

甲方： 乙方：章成華 *** 授權(quán)簽字： 授權(quán)簽字：

日期：____年____月____日 日期：____年____月____日

第五篇：證券員工工作總結(jié)

證券員工工作總結(jié)

證券員工工作總結(jié)1

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；

而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過來。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券員工工作總結(jié)2

20xx年對(duì)于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。

在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的'。

長(zhǎng)期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券員工工作總結(jié)3

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競(jìng)聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競(jìng)聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競(jìng)聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競(jìng)聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的.強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

在辦公室今年的工作中，對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對(duì)外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行；在對(duì)內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)！

證券員工工作總結(jié)4

工作總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段的工作進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評(píng)價(jià)、總分析、總研究，并分析成績(jī)的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗(yàn)?？偨Y(jié)是應(yīng)用寫作的一種，是對(duì)已經(jīng)做過的工作進(jìn)行理性的思考。以下是由

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號(hào)?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對(duì)于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對(duì)于xx年，對(duì)于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

過去的一年，讓我體會(huì)最深的真誠的對(duì)待自己的工作和周圍的每一個(gè)人，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事，對(duì)待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會(huì)更加美好!

證券員工工作總結(jié)5

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

xx，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。

4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國人同樣牽動(dòng)著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評(píng)。

5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券員工工作總結(jié)6

一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅(jiān)持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級(jí)分配的任務(wù)。當(dāng)熱，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信，在新的一年里，我會(huì)盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來更多的效益和利益?，F(xiàn)做總結(jié)：

一、崗位工作取得的成績(jī)：

1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì)與出納人員及時(shí)、完整核對(duì)現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進(jìn)行對(duì)賬、盤點(diǎn)，并做資金對(duì)賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2、供應(yīng)鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì)計(jì)，我要負(fù)責(zé)每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對(duì)賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報(bào)告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé)。

3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時(shí)核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款；及時(shí)處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬；改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對(duì)客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級(jí)數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對(duì)公司購入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目核對(duì)關(guān)結(jié)賬。

5、總賬賬務(wù)方面：我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù)，及時(shí)分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、核算項(xiàng)目對(duì)應(yīng)無誤；并增加了原來未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目；在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對(duì)，保證資金、備用金項(xiàng)目、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過每月對(duì)應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對(duì)比，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng)，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)；及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作；能及時(shí)每月對(duì)PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對(duì)并制作對(duì)賬表，對(duì)于雙方有疑問的事項(xiàng)我能做到和對(duì)方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

6、其他會(huì)計(jì)事項(xiàng)：我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù)；對(duì)于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑；遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正：

1、在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

2、對(duì)于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng)、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

三、20xx年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個(gè)全新的開始，理應(yīng)對(duì)人生對(duì)工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：

1、20xx年建立新財(cái)務(wù)帳套，全面準(zhǔn)備、核對(duì)、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作；團(tuán)結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)、更新知識(shí)，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。

證券員工工作總結(jié)7

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。

4、在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績(jī)就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。

證券員工工作總結(jié)8

XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

一、思想品德及自身素質(zhì)方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

XXXX年，我會(huì)積極努力的`學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。