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      證券員工工作計(jì)劃

      2024-06-04下載本文作者:會(huì)員上傳
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      證券員工工作計(jì)劃

      證券員工工作計(jì)劃1

      一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

      為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

      二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

      一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,某某證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

      二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

      2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

      5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。

      三、直銷(xiāo)活動(dòng)

      組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:

      1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

      2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

      路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。

      四、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪,介紹了公司的`運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,了解了客戶(hù)需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

      2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

      3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù),本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù),落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

      證券員工工作計(jì)劃2

      根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求,市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作,使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神,形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念,現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則:

      一、工作目標(biāo)

      主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向:

      客戶(hù)開(kāi)發(fā),市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

      開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

      社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座

      基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;

      營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

      營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

      建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈,各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化,國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

      二、工作職責(zé)

      市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類(lèi):主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

      崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),更注重整體的協(xié)作,強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,集中力量辦大事,提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

      A、督導(dǎo)崗位---王亞林

      負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的`工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

      負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);

      負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

      負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;

      負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;

      負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

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      B、綜合崗位---

      負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;

      負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合,做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;

      負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;

      負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

      負(fù)責(zé)新客戶(hù)的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;

      負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

      負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

      C、渠道一組---

      負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;

      負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組,客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;

      負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,如何更好開(kāi)展工作;

      負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

      D、渠道二組---

      社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施,做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;

      負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);

      負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作,在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);

      負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

      三、工作考核

      原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),履行我們的工作職責(zé),下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo),充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。

      四、過(guò)程管理

      市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制,以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。

      1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

      根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶(hù)的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。

      2.團(tuán)隊(duì)提升管理

      A、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

      B、交流工作中的心得體會(huì),分享經(jīng)驗(yàn);

      C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題,大家集思廣益提供建議;

      D、討論下階段工作的重要之處,更有效率的開(kāi)展工作。

      2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準(zhǔn)備。

      3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加,特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

      證券員工工作計(jì)劃3

      20xx年即將過(guò)去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來(lái)臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃。

      一:證書(shū)考試

      證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴(lài)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò),完善自己的證券知識(shí)體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

      二:日常管理

      1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

      作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家!

      2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

      團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的`團(tuán)隊(duì)。

      三:業(yè)績(jī)目標(biāo)

      1、開(kāi)戶(hù)數(shù)

      上半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到40戶(hù),其中有效戶(hù)達(dá)到15戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到60戶(hù),其中有效戶(hù)在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶(hù)數(shù)在120左后,有效戶(hù)達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。

      四:職業(yè)目標(biāo)

      1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶(hù)經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

      2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別。

      xx

      20xx-12-08

      證券員工工作計(jì)劃4

      證券營(yíng)銷(xiāo)歷來(lái)就有,從原來(lái)的以營(yíng)業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū),另一手靠營(yíng)業(yè)部管理層拉攏部分大客戶(hù)的傳統(tǒng)做法,開(kāi)始轉(zhuǎn)向主動(dòng)出擊,用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)手段。

      經(jīng)歷了那么多年,也一步一步看過(guò)了證券營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容,現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來(lái)看待證券營(yíng)銷(xiāo)。但問(wèn)題越來(lái)越多,業(yè)績(jī)遲遲沒(méi)有進(jìn)步,現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯(cuò)了。

      日常管理問(wèn)題:

      1,人員素質(zhì)問(wèn)題:

      人員素質(zhì)問(wèn)題是大問(wèn)題,感覺(jué)自覺(jué)工作的員工比較少,定位清晰的員工比較少,很多人抱著試試看,撈一把的態(tài)度來(lái)看待這份工作,總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高。當(dāng)然很多員工能力上本身也存在問(wèn)題,導(dǎo)致理解新知識(shí),新業(yè)務(wù)的能力不足,很難專(zhuān)業(yè)的和客戶(hù)進(jìn)行交流。

      但核心問(wèn)題是態(tài)度問(wèn)題,如果員工無(wú)法自我調(diào)劑心態(tài),讓自己積極的思考,努力的工作。如果不行,該怎么做?

      寫(xiě)到這里自己茫然了!招聘環(huán)節(jié)出了問(wèn)題,還是日常培訓(xùn)出了問(wèn)題,還是企業(yè)文化培訓(xùn)沒(méi)有做好,思想統(tǒng)一的有問(wèn)題?現(xiàn)在才知道經(jīng)驗(yàn)多有用,因?yàn)槟阌龅絾?wèn)題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問(wèn)題,只有我自己可以解決。綜合來(lái)說(shuō),還是團(tuán)隊(duì)日常管理上出了問(wèn)題,管理抓細(xì)節(jié)果然沒(méi)有錯(cuò),但如何抓,抓什么這是問(wèn)題。

      2,日常業(yè)務(wù)問(wèn)題:

      證券營(yíng)銷(xiāo)也是靠天吃飯的行業(yè),我目前擔(dān)憂的是我們沒(méi)有核心的渠道和營(yíng)銷(xiāo)思路。與其說(shuō)是員工沒(méi)有思路,還不如說(shuō)是我自己沒(méi)有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績(jī)呢?

      近期對(duì)自己超級(jí)沒(méi)有信心,因?yàn)樵阶鲈嚼?,本?lái)很擅長(zhǎng)的領(lǐng)域居然變成了軟肋,真的還是假的天知道,但底氣的確不如前了。該怎么做。

      營(yíng)銷(xiāo)管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢?還是一個(gè)人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢?前者看似不像管理者呀?

      三十之前做營(yíng)銷(xiāo),三十之后做管理。現(xiàn)在30沒(méi)有到,已經(jīng)可以嘗試管理了,來(lái)的快反而沒(méi)有準(zhǔn)備,但因?yàn)閬?lái)的.快,所以我三十之后做管理的目標(biāo)也近了!無(wú)論如何,寫(xiě)博客不能解決我的問(wèn)題,一個(gè)一個(gè)來(lái)實(shí)踐吧,希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個(gè)職業(yè)經(jīng)理人也是不錯(cuò)的選擇。

      證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容有很多,是要根據(jù)從業(yè)人員的分類(lèi)來(lái)確定工作內(nèi)容。

      根據(jù)xx年4月國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,將我國(guó)的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類(lèi)以及相關(guān)的工作內(nèi)容。

      1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機(jī)構(gòu)下設(shè)的正副經(jīng)理,從事公司的管理業(yè)務(wù)。

      2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。

      3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。

      4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。

      5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表。

      6、證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正副經(jīng)理人員。

      7、各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員從事中介工作。

      8、配合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員從事監(jiān)督工作。

      證券員工工作計(jì)劃5

      從20xx年開(kāi)始,我國(guó)證券業(yè)大力推行國(guó)外流行的證券經(jīng)紀(jì)人制度,以試圖改善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)客戶(hù)服務(wù)的質(zhì)量,但是制度實(shí)施以來(lái),各大券商紛紛慘敗,特別第一個(gè)推出此制度的大鵬證券非但沒(méi)有提高公司的業(yè)績(jī),反而目前已經(jīng)破產(chǎn),這種在國(guó)外證券市場(chǎng)非常成熟的一種制度在我國(guó)實(shí)施起來(lái)如何是這樣狀況呢?

      1國(guó)內(nèi)影響和制約證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的因素

      從20xx年以來(lái),中國(guó)券商在推廣經(jīng)紀(jì)人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力,然而由于長(zhǎng)期以來(lái)的種種原因,影響和制約“經(jīng)紀(jì)人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開(kāi)事件的表面,行業(yè)性的經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)模式的失敗必然有著更深層次的原因。

      1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確

      縱觀中國(guó)券商的發(fā)展,在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面,多數(shù)是以營(yíng)業(yè)部為前沿,無(wú)論是最初的贈(zèng)送禮品或是后來(lái)的經(jīng)紀(jì)人制度均是由營(yíng)業(yè)部首先發(fā)起,當(dāng)形成一定規(guī)模后總部相應(yīng)部門(mén)方才著手“規(guī)劃”,普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。

      技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來(lái)的發(fā)展形式,在信息技術(shù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間,券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走,戰(zhàn)略規(guī)劃根本無(wú)從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面,每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)首先受到證券業(yè)的關(guān)注,只要在系統(tǒng)擴(kuò)容和方便交易上有可行性,券商便會(huì)不惜代價(jià)地應(yīng)用,并且迅速普及。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇,越來(lái)越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的是越來(lái)越少的客戶(hù)、高昂的運(yùn)行成本、客戶(hù)(特別是核心客戶(hù))流動(dòng)的加劇,技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對(duì)技術(shù)盲目依賴(lài)的極致是對(duì)call—center的熱衷。由于call—center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性,迅速得到券商以及技術(shù)供應(yīng)商的認(rèn)同。從純技術(shù)的角度來(lái)看,國(guó)內(nèi)的call—center系統(tǒng)與國(guó)外并無(wú)二至,然而在實(shí)際應(yīng)用上卻有著致命的缺陷。call—center的核心在于其人工坐席向客戶(hù)提供的專(zhuān)業(yè)化信息咨詢(xún),其背后是一個(gè)由投資理財(cái)專(zhuān)家組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì),而國(guó)內(nèi)券商根本就不具備這一能力,雖然有智能應(yīng)答,也有人工坐席,能提供給客戶(hù)的卻不過(guò)是粗線條的股評(píng)而已,因?yàn)檎叩脑?,即使是提供股評(píng)也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內(nèi)容的缺乏,國(guó)內(nèi)券商的call—center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。

      另外,雖然很多券商將建立市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系,推廣經(jīng)紀(jì)人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案,但是,我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,這兩者在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中,只是銷(xiāo)售渠道的重要組成部分,其本身并不能改變中國(guó)券商不具備證券業(yè)專(zhuān)業(yè)技能、無(wú)核心產(chǎn)品、無(wú)個(gè)性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個(gè)電視機(jī)生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視,既使有完善的銷(xiāo)售渠道、有精彩的電視節(jié)目,那又有什么用呢?

      在進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn)型時(shí),券商投入了大量的人力物力,卻很少有券商真正進(jìn)行市場(chǎng)定位,因而出現(xiàn)全國(guó)券商步調(diào)一致說(shuō)“轉(zhuǎn)型”的場(chǎng)面。券商的資源是有限的,而客戶(hù)的需求則是無(wú)止境的,因此進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分,在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上選定目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì),根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)有針對(duì)性地制定和實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。

      1.2組織架構(gòu)上的缺陷

      券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制,以業(yè)務(wù)為單元?jiǎng)澐值氖聵I(yè)部是獨(dú)立的利潤(rùn)中心,由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對(duì)象存在著利益沖突,通過(guò)事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營(yíng)上的公正性,有效地避免了風(fēng)險(xiǎn)在不同事業(yè)部之間的擴(kuò)散,但是這樣一來(lái)也造成了券商三個(gè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化,完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢(shì)維持經(jīng)營(yíng),而承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的分離,使券商很難形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。

      此外,以職能線、產(chǎn)品線為主導(dǎo),以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區(qū)分割的問(wèn)題。由于各級(jí)部門(mén)之間利益的相對(duì)而言獨(dú)立性,而管理者又以利潤(rùn)來(lái)衡量各部門(mén)的業(yè)績(jī),極易使各部門(mén)產(chǎn)生本位主義,忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體利益,從而影響各項(xiàng)方案的實(shí)施。為了協(xié)調(diào)這一矛盾,又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類(lèi)的中間管理層次和中層管理人員,不僅增大了管理成本,也使券商的中間管理層膨脹,損害了組織的運(yùn)作效率。

      從券商管理體制角度來(lái)看,事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制,一方面,證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制,以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn),采取“縱向”管理;另一方面,設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實(shí)際運(yùn)作中,這種混合的體制存在著一些問(wèn)題。此外,券商在轉(zhuǎn)型時(shí)多生硬地將營(yíng)業(yè)部的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系與運(yùn)營(yíng)保障體系分開(kāi),使前后臺(tái)工作反復(fù)交叉,造成了大量的問(wèn)題。

      1.3以短期目標(biāo)為主的考評(píng)方式

      由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來(lái)源,所以對(duì)營(yíng)業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤(rùn)指標(biāo)來(lái)衡量,對(duì)短期利潤(rùn)的過(guò)分強(qiáng)調(diào)使?fàn)I業(yè)部很難著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)談發(fā)展。營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)漫長(zhǎng)而堅(jiān)苦的過(guò)程,一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)模式建設(shè)時(shí)顯然缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄎ缓驼撟C,回報(bào)的長(zhǎng)期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。

      1.4“經(jīng)紀(jì)人制度”缺乏可操作性

      經(jīng)紀(jì)人制度大多是由一批券商的'總部各部門(mén)人員組成項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制度的建立,其最大的弊端在于在設(shè)計(jì)階段時(shí)容易成為設(shè)計(jì)者的項(xiàng)目,沒(méi)有考慮到作為最終執(zhí)行者的營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況,使項(xiàng)目脫離實(shí)際。而目前,現(xiàn)實(shí)就是在營(yíng)業(yè)部極度缺乏營(yíng)銷(xiāo)管理人員和管理經(jīng)驗(yàn)的情況下,參照國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人制度和國(guó)外證券經(jīng)紀(jì)人制度建立起來(lái)的經(jīng)紀(jì)人制度根本就無(wú)法執(zhí)行。

      2解決問(wèn)題的相應(yīng)策略

      2.1戰(zhàn)略性營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃

      (1)市場(chǎng)調(diào)研。首先,券商必須進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研,系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)資料,并用科學(xué)的方法加以分析研究,以助于真正地了解市場(chǎng)。目前,券商最迫切需要進(jìn)行以下三個(gè)方面的市場(chǎng)調(diào)研??蛻?hù)調(diào)研:客戶(hù)的交易習(xí)慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟(jì)狀況、交易動(dòng)機(jī)及其他客戶(hù)基礎(chǔ)資料。服務(wù)流程調(diào)研:調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量,以改進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中的各種服務(wù)。市場(chǎng)需求調(diào)研:從客戶(hù)的角度出發(fā),了解客戶(hù)真正的需求。

      (2)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分,選擇目標(biāo)市場(chǎng)。事實(shí)上,券商一直都在進(jìn)行自身市場(chǎng)準(zhǔn)確定位的努力,希望通過(guò)市場(chǎng)和客戶(hù)的細(xì)分來(lái)形成自身的經(jīng)營(yíng)特色。無(wú)論怎么的市場(chǎng)定位,都必須進(jìn)行市場(chǎng)和客戶(hù)的細(xì)分,必須明確公司的利潤(rùn)將從什么樣的客戶(hù)身上來(lái)以及怎樣來(lái)。從國(guó)外券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式來(lái)看,券商根據(jù)利潤(rùn)來(lái)源而進(jìn)行的市場(chǎng)定位可走如下幾條路:①擴(kuò)大基礎(chǔ)量。以較低的收費(fèi)水平賺取利潤(rùn),只向客戶(hù)提供最基本的服務(wù)。這個(gè)基礎(chǔ)量包括客戶(hù)量、資金量和交易量;②高度專(zhuān)業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶(hù)群體,按照客戶(hù)的不同需求提供不同的專(zhuān)業(yè)服務(wù),收取不同的服務(wù)費(fèi)用,賺取比較高的利潤(rùn)。這些需求包括不同層次的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、專(zhuān)業(yè)投資理財(cái)顧問(wèn)等;③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù),以極低的價(jià)格吸引眾多中小客戶(hù),賺取超低水平的利潤(rùn)。網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)公司即屬于這種類(lèi)型。

      2.2調(diào)整組織結(jié)構(gòu)

      券商的組織架構(gòu)創(chuàng)新應(yīng)包括轉(zhuǎn)變盈利方式、優(yōu)化盈利結(jié)構(gòu)、開(kāi)拓新的盈利來(lái)源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)方面,設(shè)立獨(dú)立于原有營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)之外的營(yíng)銷(xiāo)體系是最佳解決方案。

      全國(guó)性的券商應(yīng)考慮按一定的地理位置將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)劃分為數(shù)個(gè)大區(qū),建立大區(qū)一級(jí)的銷(xiāo)售經(jīng)理制度,由大區(qū)經(jīng)理負(fù)責(zé)在區(qū)域內(nèi)以每個(gè)營(yíng)業(yè)部配備一個(gè)銷(xiāo)售小組為標(biāo)準(zhǔn),與原營(yíng)業(yè)部合作,進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進(jìn)、區(qū)域性投資銀行和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù),以實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的兩個(gè)平臺(tái)功能;建立暢通的研究所、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營(yíng)業(yè)部、客戶(hù)之間的服務(wù)流程,以及多通道的咨詢(xún)產(chǎn)品發(fā)送流程。

      2.3平衡計(jì)分卡

      績(jī)效評(píng)估對(duì)于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響,在券商的轉(zhuǎn)型實(shí)踐中,正是由于以短期利潤(rùn)為考核目標(biāo)而阻礙了其實(shí)施,多數(shù)券商的績(jī)效考核還處在“量化考核與目標(biāo)考核階段”,而平衡計(jì)分卡的核心思想就是通過(guò)財(cái)務(wù)、客戶(hù)、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)過(guò)程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)方面指標(biāo)之間相互驅(qū)動(dòng)的因果關(guān)系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡,實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核——績(jī)效改進(jìn)以及戰(zhàn)略實(shí)施——戰(zhàn)略修正的目標(biāo)。平衡計(jì)分卡中每一項(xiàng)指標(biāo)都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán),通過(guò)它們把相關(guān)部門(mén)的目標(biāo)同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起;而“驅(qū)動(dòng)關(guān)系”一方面是指計(jì)分卡的各方面指標(biāo)必須代表業(yè)績(jī)結(jié)果與業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素雙重涵義,另一方面計(jì)分卡本身必須是包含業(yè)績(jī)結(jié)果與業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素雙重指標(biāo)的績(jī)效考核系統(tǒng)。之所以稱(chēng)此方法為“平衡”計(jì)分卡,是因?yàn)檫@種方法通過(guò)財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)考核手段之間的相互補(bǔ)充“平衡”,不僅使績(jī)效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面,使之成為組織戰(zhàn)略的實(shí)施工具,同時(shí)也是在定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)之間、客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)之間、指標(biāo)的前饋指導(dǎo)與后饋控制之間、組織的短期增長(zhǎng)與長(zhǎng)期發(fā)展之間、組織的各個(gè)利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)上完成的績(jī)效考核與戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程。

      2.4經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施

      隨著市場(chǎng)的發(fā)展,經(jīng)紀(jì)人必將成為券商銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)中的絕對(duì)主角,誰(shuí)掌握了銷(xiāo)售渠道誰(shuí)就擁有了未來(lái)。無(wú)論市場(chǎng)怎樣發(fā)展,客戶(hù)始終是券商生存發(fā)展的根基,經(jīng)紀(jì)人才是客戶(hù)來(lái)源的保證,經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位必須得到肯定,經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點(diǎn)。在經(jīng)紀(jì)人制度中,經(jīng)紀(jì)人是金字塔的塔基,只有塔基穩(wěn)定了,金字塔才能往上搭建。

      由營(yíng)業(yè)部直接經(jīng)營(yíng)客戶(hù)的年代很快就會(huì)過(guò)去,作為現(xiàn)有利潤(rùn)中心的證券營(yíng)業(yè)部,轉(zhuǎn)型是不可避免的,特別是隨著我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的結(jié)軌,制度的創(chuàng)新是必然的,因此,各券商應(yīng)強(qiáng)化“變革”、“危機(jī)”意識(shí),形成“客戶(hù)導(dǎo)向”、“流程導(dǎo)向”、“團(tuán)隊(duì)合作”,以先進(jìn)可行的策略完成其制度的創(chuàng)新,提高整個(gè)證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力,這樣才能更好地促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

      證券員工工作計(jì)劃6

      截至底,全國(guó)證券營(yíng)業(yè)部為5263家與的3686家證券營(yíng)業(yè)部相比,已經(jīng)增長(zhǎng)了42.78%。經(jīng)營(yíng)環(huán)境的改變對(duì)傳統(tǒng)盈利模式的挑戰(zhàn),使得證券業(yè)進(jìn)入了一個(gè)急劇擴(kuò)張的時(shí)期,證券公司的數(shù)量、規(guī)模實(shí)力和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),隨著證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)放和券商離柜開(kāi)戶(hù)時(shí)代的來(lái)臨,證券營(yíng)業(yè)部還將不斷的發(fā)展。同時(shí),隨著銀行、信托、信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司這些潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入和新業(yè)務(wù)方式的大量涌現(xiàn),證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)遭遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。近年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)整體低迷,在市場(chǎng)深幅下跌,新增開(kāi)戶(hù)銳減,市場(chǎng)資金嚴(yán)重不足,成交量持續(xù)萎縮的市場(chǎng)背景下,隨著監(jiān)管部門(mén)的政策導(dǎo)向和職能的轉(zhuǎn)變,將迫使券商不斷的創(chuàng)新以適應(yīng)市場(chǎng)的變化。這樣,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為證券公司傳統(tǒng)的主要盈利來(lái)源,在這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中如何確立自己的優(yōu)勢(shì)就顯得尤為重要。

      目前,證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的盈利模式比較簡(jiǎn)單,同質(zhì)性很高,競(jìng)爭(zhēng)策略不外乎兩種,一是規(guī)模擴(kuò)張,二是傭金戰(zhàn)。盈利模式的雷同及競(jìng)爭(zhēng)策略的單一性,使得以交易通道為核心的盈利模式面臨很大的挑戰(zhàn),改變現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式已經(jīng)勢(shì)在必行。營(yíng)業(yè)部作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心部門(mén),是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)最基礎(chǔ)、最穩(wěn)定、最重要的利潤(rùn)創(chuàng)造者,由于市場(chǎng)的發(fā)展,客戶(hù)投資理念的提升及多樣化,營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理模式也必須隨著市場(chǎng)而轉(zhuǎn)型,以下從幾個(gè)方面來(lái)闡述我的觀點(diǎn)。

      一、經(jīng)營(yíng)理念的轉(zhuǎn)型

      營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要表現(xiàn)形式,主要為廣大的客戶(hù)提供交易通道服務(wù),它是證券公司重要的利潤(rùn)來(lái)源,但證券行業(yè)長(zhǎng)期激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)步入了微利時(shí)代,需要從以下幾個(gè)方面著手做好經(jīng)營(yíng)理念的轉(zhuǎn)型工作。

      第一,證券營(yíng)業(yè)部必須樹(shù)立經(jīng)營(yíng)理念的轉(zhuǎn)變,要從管理方面入手,要滿(mǎn)足多數(shù)投資者的需求,以?xún)r(jià)值服務(wù)為核心,實(shí)現(xiàn)客戶(hù)投資價(jià)值個(gè)性化、單一化的新型營(yíng)業(yè)部管理模式。

      第二,營(yíng)業(yè)部有證券公司中最廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ),在資源共享的經(jīng)營(yíng)策略下,應(yīng)該為其他業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)客戶(hù)和綜合服務(wù)方面發(fā)揮更重要的作用。隨著市場(chǎng)的變化,這對(duì)于資產(chǎn)管理、固定收益、投行等業(yè)務(wù)部門(mén)愈發(fā)重要;傳統(tǒng)的通道式必須轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣?、綜合化的,為公司固定收益、投行業(yè)務(wù)提供相應(yīng)客戶(hù)資源,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)構(gòu)筑強(qiáng)大的銷(xiāo)售平臺(tái)。

      第三,由于營(yíng)業(yè)部是證券公司最前端的展示窗口,無(wú)疑它是與客戶(hù)最緊密接觸的部門(mén),也是最了解客戶(hù)需求的部門(mén)。因此,營(yíng)業(yè)部的管理者應(yīng)該從原來(lái)單純執(zhí)行總部的銷(xiāo)售任務(wù),轉(zhuǎn)變?yōu)榻o公司其他業(yè)務(wù)部門(mén)提供新的客戶(hù)資源,以滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化的需求。

      要整合營(yíng)業(yè)部的各種資源,轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念,由被動(dòng)的經(jīng)營(yíng)理念轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)的為客戶(hù)服務(wù)、滿(mǎn)足客戶(hù)需求的理念是每個(gè)營(yíng)業(yè)部老總面臨的管理理念的轉(zhuǎn)變。

      二、營(yíng)銷(xiāo)理念的轉(zhuǎn)型

      粗獷式的人海戰(zhàn)術(shù)的經(jīng)紀(jì)人模式已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前營(yíng)業(yè)部的發(fā)展。構(gòu)建起適應(yīng)自身特點(diǎn)的營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)體系,是為投資者提供全方位高品質(zhì)投資、咨詢(xún)服務(wù)的需要,也是營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),全面提升管理品質(zhì)和檔次的需要。要以為客戶(hù)提供比競(jìng)爭(zhēng)者更好的服務(wù)為著眼點(diǎn),依靠產(chǎn)品、價(jià)格、分銷(xiāo)、促銷(xiāo)、流程及人員為支撐的營(yíng)銷(xiāo)體系,即多樣化的產(chǎn)品,細(xì)分的價(jià)格,積極的促銷(xiāo),精干的人員,精準(zhǔn)的過(guò)程控制,良好的客戶(hù)服務(wù)態(tài)度。營(yíng)銷(xiāo)不是點(diǎn)和線,而是體和面,是一個(gè)管理體系,一個(gè)具有良好營(yíng)銷(xiāo)機(jī)制的公司,必須緊跟時(shí)代的營(yíng)銷(xiāo)步伐,根據(jù)自身的戰(zhàn)略機(jī)制和價(jià)值創(chuàng)造原則做好以下轉(zhuǎn)型:

      (一)培育長(zhǎng)期持續(xù)合作的戰(zhàn)略伙伴

      重點(diǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)類(lèi)型客戶(hù),即戰(zhàn)略?xún)r(jià)值型客戶(hù),營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)應(yīng)當(dāng)與該種價(jià)值取向型客戶(hù)的需求變化和發(fā)展保持同步。投資者服務(wù)與保護(hù)既是證券公司經(jīng)營(yíng)之本,也是思想、行動(dòng)之先導(dǎo)。證券營(yíng)業(yè)部只有真正領(lǐng)悟和意識(shí)到投資者保護(hù)工作的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì),進(jìn)一步提升對(duì)投資者保護(hù)工作的認(rèn)識(shí),才能樹(shù)立客戶(hù)至上經(jīng)營(yíng)理念,實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部持續(xù)發(fā)展。

      (二)營(yíng)業(yè)部的促銷(xiāo)活動(dòng)可以從多方面展開(kāi)

      一方面可以借助于某些知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和股評(píng)家的市場(chǎng)影響力,以講座、辦培訓(xùn)班等形式,增強(qiáng)對(duì)投資者的吸引力,擴(kuò)大市場(chǎng)影響。將一些著名的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)公司請(qǐng)進(jìn)來(lái),以工作室、投資沙龍等形式,來(lái)提高信息咨詢(xún)服務(wù)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面針對(duì)營(yíng)業(yè)部所處地區(qū)的情況,有計(jì)劃地組織人員深入周邊的居民區(qū)、單位進(jìn)行有目的的宣傳活動(dòng)。例如利用在居民區(qū)與社區(qū)共同聯(lián)辦證券文化園地等形式,進(jìn)一步擴(kuò)大券商的社會(huì)影響力,并能夠充分利用各種社會(huì)性的活動(dòng),廣交朋友,吸引更多的投資者。

      (三)要爭(zhēng)奪和占有客戶(hù)資源,就必須進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造,將營(yíng)業(yè)部的核心職能,由經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛻?hù)資源開(kāi)發(fā),服務(wù)和管理中心

      業(yè)務(wù)流程再造的首要環(huán)節(jié)是員工思想觀念的改造,要在員工中樹(shù)立以客戶(hù)為中心的理念。員工必須時(shí)時(shí)刻刻盯住客戶(hù),關(guān)注客戶(hù),主動(dòng)了解客戶(hù)需求,并及時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部新的業(yè)務(wù)流程要包括以下幾個(gè)方面的工作:第一是最前端的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作,核心職能是引來(lái)增量客戶(hù)。這是直接面對(duì)市場(chǎng)、爭(zhēng)奪客戶(hù)的工作,是營(yíng)業(yè)部取勝的關(guān)鍵。第二是對(duì)客戶(hù)的維護(hù)和管理工作,核心任務(wù)是對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù),這是業(yè)務(wù)流程中的核心環(huán)節(jié)。第三是客戶(hù)資源管理系統(tǒng)和咨詢(xún)信息平臺(tái)的維護(hù)工作。系統(tǒng)的總體維護(hù)主要依靠總公司和有關(guān)職能部門(mén),但是營(yíng)業(yè)部需要做好銜接工作。其核心職能是為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員提供優(yōu)質(zhì)高效的工作平臺(tái),實(shí)時(shí)的對(duì)近期影響證券市場(chǎng)的財(cái)經(jīng)新聞全面深入解析,剖析市場(chǎng)走勢(shì),點(diǎn)評(píng)重點(diǎn)行業(yè)和最具潛力的品種,提供最及時(shí)、最專(zhuān)業(yè)的投資資訊。可以依托總部強(qiáng)大的咨詢(xún)實(shí)力以及營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)力量,為投資者不定期地發(fā)放投資策略研究、市場(chǎng)熱點(diǎn)板塊評(píng)析、上市公司研究、行業(yè)分析、基金研究、專(zhuān)題報(bào)告、債券與金融衍生品等投資咨詢(xún)類(lèi)產(chǎn)品;第四是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體操作環(huán)節(jié)。這是營(yíng)業(yè)部傳統(tǒng)層面的工作,要在高效的前提下盡量壓縮。工作流程的四方面要相互銜接,做到開(kāi)發(fā)新客戶(hù),不忘服務(wù)好老客戶(hù),進(jìn)而形成一個(gè)完整的客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)和管理系統(tǒng)。

      (四)證券公司對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行有針對(duì)性的挑選,對(duì)于有潛質(zhì)的人才要舍得投入,大力培養(yǎng),對(duì)員工要實(shí)行定期培訓(xùn)、學(xué)習(xí),以提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)

      激勵(lì)管理機(jī)制與營(yíng)銷(xiāo)的成功密切相關(guān)。證券營(yíng)業(yè)部的價(jià)值依賴(lài)于人去實(shí)現(xiàn),重視發(fā)揮員工的價(jià)值,通過(guò)不間斷地,系統(tǒng)地對(duì)員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn),把營(yíng)業(yè)部培養(yǎng)成一個(gè)學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì),提高員工的綜合素質(zhì);定期進(jìn)行內(nèi)部研討,加強(qiáng)對(duì)員工的業(yè)務(wù)支持,使員工能夠熟練地、有理論根據(jù)地對(duì)客戶(hù)進(jìn)行投資指導(dǎo)。員工的素質(zhì)過(guò)關(guān),客戶(hù)才能滿(mǎn)意。而提高員工素質(zhì)可從以下幾個(gè)方面展開(kāi):

      1。通過(guò)強(qiáng)化學(xué)習(xí),逐漸用本公司的優(yōu)秀文化來(lái)武裝員工的頭腦。營(yíng)業(yè)部每周定期定時(shí)招開(kāi)

      10分鐘的晨會(huì),讓每一員工在開(kāi)市前就能快速掌握可能影響證券市場(chǎng)的大量信息,為投資者服務(wù)。同時(shí)收市后集中一小時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),強(qiáng)化其業(yè)務(wù)知識(shí)和能力。

      2。對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn),把握兩方面:一是如何進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo),客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)和管理工作;二是如何針對(duì)客戶(hù)的需求和偏好,為客戶(hù)提供一對(duì)一的顧問(wèn)式服務(wù),把投顧業(yè)務(wù)上升到一個(gè)新的高度。另外要求員工對(duì)新興技術(shù)、新業(yè)務(wù)、新平臺(tái)、新方法要及時(shí)學(xué)習(xí)并掌握,融會(huì)貫通后充分發(fā)揮應(yīng)用,為客戶(hù)提供更高效的服務(wù)平臺(tái)。

      3。增加實(shí)質(zhì)性員工激勵(lì)制度,通過(guò)制定一系列切實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)制度提高員工工作積極性,并帶動(dòng)員工及其周?chē)巳夯蚩蛻?hù)積極開(kāi)發(fā)增量有效客戶(hù),并拉動(dòng)交易頻繁度。

      (五)實(shí)行重點(diǎn)客戶(hù)負(fù)責(zé)制和客戶(hù)終身制,從而將營(yíng)業(yè)部有限的資源優(yōu)先服務(wù)好

      對(duì)營(yíng)業(yè)部最有價(jià)值的客戶(hù)群,將營(yíng)銷(xiāo)人員同客戶(hù)的利益緊密的結(jié)合在一起,提高營(yíng)銷(xiāo)人員的工作積極性。

      面對(duì)目前新的形勢(shì),有必要全面深入地探討構(gòu)建起營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)體系,借此提升營(yíng)業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)管理水平的全方位提升。

      三、客戶(hù)服務(wù)理念的轉(zhuǎn)型

      以往的客戶(hù)服務(wù)一般都是按照資金量或者交易量的多少來(lái)劃分客戶(hù),這種只針對(duì)客戶(hù)顯性?xún)r(jià)值的分類(lèi)顯然太過(guò)簡(jiǎn)單,無(wú)法根據(jù)分類(lèi)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)。應(yīng)該從關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注客戶(hù)的整個(gè)生命周期的回報(bào)總和,因此,我們應(yīng)該著眼關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值、潛在價(jià)值和成長(zhǎng)價(jià)值的總和。繼續(xù)深化客戶(hù)細(xì)分,打造差異化的服務(wù)體系和客戶(hù)價(jià)值分析體系,提供客戶(hù)信息收集質(zhì)量。

      第一,應(yīng)該樹(shù)立以客戶(hù)服務(wù)為中心的理念,在標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)模式基礎(chǔ)上,再針對(duì)客戶(hù)的自身特點(diǎn),去滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化的需求,實(shí)現(xiàn)量身定做差異化的服務(wù),從而提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度??紤]各證券公司在整合和壓縮有形證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的同時(shí),加大以網(wǎng)上交易為主的非現(xiàn)場(chǎng)交易拓展力度。營(yíng)業(yè)部層面也應(yīng)該轉(zhuǎn)變服務(wù)理念和方式,隨著智能手機(jī)和平板電腦的普及,推動(dòng)了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展,營(yíng)業(yè)部應(yīng)該抓住這一契機(jī),通過(guò)QQ群、微博、網(wǎng)絡(luò)朋友圈子等方式提供更多樣的虛擬交互方式貼近客戶(hù),利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷性,可以實(shí)時(shí)了解客戶(hù)投資理念狀況,了解客戶(hù)實(shí)時(shí)需求,從而提供相應(yīng)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)和點(diǎn)對(duì)面服務(wù)。

      第二,現(xiàn)在大多數(shù)營(yíng)業(yè)部還停留在新開(kāi)戶(hù)的挖掘上,而忽略了對(duì)老客戶(hù)的服務(wù)和潛在價(jià)值的挖掘上,一旦客戶(hù)開(kāi)戶(hù),銷(xiāo)售人員立馬轉(zhuǎn)向新的潛在客戶(hù),而營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)服務(wù)上由于沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),因此在客戶(hù)體驗(yàn)上非常差,甚至很多客戶(hù)開(kāi)戶(hù)之后,并不知道營(yíng)業(yè)部能提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)。

      第三,證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)提供的服務(wù)不僅是為了滿(mǎn)足客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的需要,而且是一種包含文化價(jià)值在內(nèi)的高品位、高層次的享受。在為投資者進(jìn)行投資咨詢(xún)活動(dòng)中,可以對(duì)證券品種進(jìn)行篩選,定制出多種組合,如短線組合,中線組合,長(zhǎng)線組合,以及激進(jìn)型,穩(wěn)健型,投機(jī)型等組合,還有不同證券公司的品種的組合,如股票,債券,回購(gòu)等混合組合等等,供各種類(lèi)型的客戶(hù)進(jìn)行投資選擇。還可以根據(jù)客戶(hù)的要求提供客戶(hù)需要的證券咨詢(xún),上市公司財(cái)務(wù)資料以及各類(lèi)預(yù)警服務(wù),為客戶(hù)提供個(gè)性化的咨詢(xún)服務(wù),提供多元化,差異化的產(chǎn)品,從而提高客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部的滿(mǎn)意度和忠誠(chéng)度。

      第四,進(jìn)行客戶(hù)價(jià)值關(guān)注的轉(zhuǎn)變,實(shí)行差別定價(jià),對(duì)于不同類(lèi)別的投資者制定不同比率的傭金制度。以往的客戶(hù)分類(lèi)一般都是按照資金量或者交易量的多少來(lái)劃分客戶(hù),這種只針對(duì)客戶(hù)顯性?xún)r(jià)值的分類(lèi)顯然太過(guò)簡(jiǎn)單,無(wú)法根據(jù)分類(lèi)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行有針對(duì)的營(yíng)銷(xiāo)。應(yīng)該從關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注客戶(hù)的整個(gè)生命周期的回報(bào)總和,因此,我們應(yīng)該著眼關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值、潛在價(jià)值和成長(zhǎng)價(jià)值的總和。繼續(xù)深化客戶(hù)細(xì)分,打造差異化的服務(wù)體系和客戶(hù)價(jià)值分析體系,提供客戶(hù)信息收集質(zhì)量。

      第五,對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部而言,針對(duì)不同的客戶(hù)提供差異化的服務(wù)是十分必要的。如今客戶(hù)期望值越來(lái)越高,對(duì)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的要求也相應(yīng)地不斷提高。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到,在高度競(jìng)爭(zhēng)的證券行業(yè)要生存和領(lǐng)先,必須兩眼緊盯客戶(hù)服務(wù)。如果營(yíng)業(yè)部客戶(hù)大多為業(yè)余投資者,工薪階層和上班族占有相當(dāng)?shù)谋壤托枰托恼J(rèn)真地做好每一項(xiàng)服務(wù)工作,有相應(yīng)的服務(wù)措施和服務(wù)手段,通過(guò)提高信息咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量給投資者以正確的引導(dǎo),提高投資者的分析判斷能力,為投資者提供滿(mǎn)意的服務(wù),以贏得更多投資者的信賴(lài)。此外,核心客戶(hù)往往是為公司貢獻(xiàn)最大的客戶(hù),因而對(duì)于核心客戶(hù)必須予以高度重視:要高度重視與客戶(hù)進(jìn)行感情交流,如節(jié)日聯(lián)誼、客戶(hù)回訪等,對(duì)大客戶(hù)進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導(dǎo),全方位保持客戶(hù)的穩(wěn)定,同時(shí)采用電話聯(lián)系,手機(jī)短信,電子郵件,定期座談等多種形式加強(qiáng)與客戶(hù)的了解與溝通,提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度與忠誠(chéng)度。

      總之,在客戶(hù)服務(wù)理念上,我們應(yīng)該變被動(dòng)為主動(dòng),以客戶(hù)為中心,以客戶(hù)盈利為目的,主動(dòng)了解客戶(hù)的需求,變客戶(hù)需求為產(chǎn)品,從而改變我們往往銷(xiāo)售的產(chǎn)品不是客戶(hù)需要的局面。

      四、經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)型

      從大而全到小而精的轉(zhuǎn)變,由于成本的控制和營(yíng)業(yè)部人員專(zhuān)業(yè)水平等的限制,勢(shì)必要求現(xiàn)在的營(yíng)業(yè)部從大而全到小而精的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的一個(gè)營(yíng)業(yè)部,從場(chǎng)地租金、人力成本、系統(tǒng)及機(jī)器的投入都是非常龐大的,但畢竟他們受制于自身資源和能力的限制,無(wú)法單獨(dú)完成從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售的整個(gè)過(guò)程。因此,資源必須傾斜,由總部集中所有的資源來(lái)完成。這就是大總部小營(yíng)業(yè)部的概念,而營(yíng)業(yè)部應(yīng)該集中自己的優(yōu)勢(shì)去重點(diǎn)的發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)。

      第一,營(yíng)業(yè)部由交易通道向金融超市轉(zhuǎn)型。傭金市場(chǎng)化及進(jìn)入壁壘不斷降低使?fàn)I業(yè)部作為交易通道的價(jià)值迅速下降,而客戶(hù)對(duì)交易的個(gè)性化要求卻不斷增加。這就要求營(yíng)業(yè)部由傳統(tǒng)的通道提供者轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y者提供綜合。通過(guò)提供綜合性的服務(wù),來(lái)識(shí)別有價(jià)值的客戶(hù),改進(jìn)客戶(hù)服務(wù)水平,加強(qiáng)客戶(hù)關(guān)系管理。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一直以交易通道為核心,為股民提供場(chǎng)地服務(wù),輔以信息咨詢(xún),隨著網(wǎng)絡(luò)交易的發(fā)展,場(chǎng)地交易量日益減少,券商的坐商方式卻不能及時(shí)轉(zhuǎn)變,明顯不適應(yīng)客戶(hù)需要。所以拓展網(wǎng)絡(luò)交易客戶(hù)維護(hù)工作,和網(wǎng)絡(luò)客戶(hù)信息個(gè)性化推送工作,將會(huì)對(duì)增加客戶(hù)交易頻度及其提高營(yíng)業(yè)部客戶(hù)黏性有較大幫助。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的拓展模式將出現(xiàn)一個(gè)與其他行業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟共同成長(zhǎng)的新趨勢(shì),證券經(jīng)紀(jì)公司要盡可能地與銀行、電信等存在潛在投資者客戶(hù)群體的企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟。與其他行業(yè)或金融業(yè)中的銀行、保險(xiǎn)、信托相比,證券公司的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)主要有兩方面,一是證券投資能力,二是證券承銷(xiāo)能力,這些都直接反映在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上。因此,證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)創(chuàng)新,應(yīng)主要集中在依托總部研發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品創(chuàng)新上。

      第二,隨著非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的放開(kāi),營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售重點(diǎn)應(yīng)該從一線城市向二、三、四線城市轉(zhuǎn)變,由于這些城市的證券公司營(yíng)業(yè)部普及率很低,存在許多的潛在客戶(hù)群體,是未來(lái)兵家必爭(zhēng)之地。其次,隨著離柜業(yè)務(wù)的放開(kāi),極大的方便了客戶(hù),使得未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)更大,更殘酷。因此,在向外挖掘新客戶(hù)的基礎(chǔ)上,如何守住自己手上的一畝三分地就顯得尤其重要,我們要努力增加客戶(hù)對(duì)證券公司,對(duì)營(yíng)業(yè)部的粘度,提高客戶(hù)對(duì)公司的服務(wù)、品牌的認(rèn)同度,從而使自己立于不敗之地。所以進(jìn)一步完善服務(wù)渠道和網(wǎng)絡(luò)建設(shè),提高服務(wù)覆蓋面,已經(jīng)成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的主要途徑。

      第三,在營(yíng)業(yè)部普遍高投入低產(chǎn)出的現(xiàn)在,已經(jīng)不能用簡(jiǎn)單的壓縮經(jīng)營(yíng)面積,減員縮支來(lái)實(shí)現(xiàn)增效維持局面了,要從證券公司層面實(shí)行“頂層設(shè)計(jì)”來(lái)整合全體營(yíng)業(yè)部,構(gòu)筑以營(yíng)業(yè)部員工及其現(xiàn)有客戶(hù)為基礎(chǔ)的人與人的網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)資源,以信息化互聯(lián)網(wǎng)為通道提供及時(shí)、高效、便捷的.信息資源和專(zhuān)業(yè)化的投顧建議,更利用移動(dòng)互聯(lián)的便利性、交互性和實(shí)效性的優(yōu)勢(shì),對(duì)客戶(hù)提供實(shí)時(shí)的定制化投資方案。(如:設(shè)計(jì)出假期休息日或針對(duì)不同需求客戶(hù)定制多樣比的股票、債券、基金、回購(gòu)及其他理財(cái)產(chǎn)品組合的投資套餐),逐漸樹(shù)立投資者與券商相互信任的品牌平臺(tái),做大做強(qiáng)整體公司形象,從而也帶動(dòng)全體營(yíng)業(yè)部的收益提高。

      第四,不斷的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。市場(chǎng)的發(fā)展非常迅速,產(chǎn)品的創(chuàng)新和制度的不斷完善,這些都需要營(yíng)業(yè)部的員工保持高度的重視,不斷的學(xué)習(xí)才能真正懂得產(chǎn)品的內(nèi)涵,才能真正為客戶(hù)介紹和講解產(chǎn)品的知識(shí)。

      五、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型

      雖然傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容沒(méi)有發(fā)生根本性變化,但是盈利方式卻需要與時(shí)俱進(jìn)。券商在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中,重服務(wù)職能,輕通道職能。如承銷(xiāo)業(yè)務(wù),券商除了充分利用其所擁有的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格外,還應(yīng)承擔(dān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)各種融資產(chǎn)品的職能;其盈利方式不再依賴(lài)于過(guò)去的關(guān)系資源,而是通過(guò)服務(wù)客戶(hù)的品質(zhì)來(lái)吸引客戶(hù)。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,券商除了擁有交易通道的專(zhuān)屬權(quán)外,在二級(jí)市場(chǎng)中還應(yīng)為客戶(hù)交易提供不同類(lèi)型的金融產(chǎn)品。

      第一,自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利離不開(kāi)高拋低吸,但盈利思路卻是不斷變化的。傳統(tǒng)的盈利方式主要以資金推動(dòng)為主,配合板塊的概念或者上市公司的題材炒作推高股價(jià)的莊家行為,其投資手法以集中投資、重點(diǎn)持倉(cāng)為主。隨著市場(chǎng)的發(fā)展,這種盈利方式逐漸受到唾棄,價(jià)值型投資理念和機(jī)構(gòu)投資者間的博弈成為主流。對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)該摒棄借錢(qián)炒股票的操作本質(zhì),成為真正的金融中介,收取管理費(fèi),不承擔(dān)資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。大力發(fā)展資產(chǎn)管理、戰(zhàn)略咨詢(xún)、投資顧問(wèn)等具有較高穩(wěn)定性的服務(wù)收費(fèi)型創(chuàng)新業(yè)務(wù),降低傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀(jì)、證券投資、發(fā)行承銷(xiāo)等易受股市周期的影響,加強(qiáng)證券業(yè)與銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)的合作,積極拓展新的金融產(chǎn)品。

      第二,在證券營(yíng)業(yè)部的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——通道業(yè)務(wù)受到了低迷市場(chǎng)的殘酷打擊的時(shí)候,很多營(yíng)業(yè)部把目光轉(zhuǎn)向了中間業(yè)務(wù),而金融產(chǎn)品的代銷(xiāo)無(wú)意成為了許多營(yíng)業(yè)部成功的突破口,如基金、債券、理財(cái)產(chǎn)品,特別是前兩年的基金代銷(xiāo),使一些營(yíng)業(yè)部嘗到了甜頭,營(yíng)業(yè)部通過(guò)基金銷(xiāo)售的手續(xù)費(fèi)養(yǎng)活了員工,用基金分倉(cāng)保住了營(yíng)業(yè)部的盈利。盡管后來(lái)股票型基金的代銷(xiāo)也隨市場(chǎng)持續(xù)走熊重新跌入了低谷,但大家對(duì)探索中間業(yè)務(wù)還是積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和充分的自信。這種營(yíng)業(yè)部的典型代表為銀河證券、國(guó)泰君安證券和華夏證券的基金綜合超市,另外還有比較有特色的華泰證券等,基金的代銷(xiāo)不僅使公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比不斷上升,甚至后來(lái)已經(jīng)做出規(guī)模效應(yīng)和品牌效應(yīng),很多基金公司搶著要他們代銷(xiāo),而老百姓也瞅準(zhǔn)了他們。

      第三,因互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)和發(fā)展,同時(shí)派生出強(qiáng)大的移動(dòng)互聯(lián)信息平臺(tái),信息的分享和傳遞變得更隨意和高效,銀行、保險(xiǎn)、證券業(yè)等金融的網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)展,也使得資金的流動(dòng)性更為便捷快速高效,從而也使客戶(hù)對(duì)資金利用效率的高效和高收益也提高到了一個(gè)更高的水準(zhǔn),進(jìn)而客戶(hù)對(duì)投資因?yàn)楦咝畔⒒窒韼?lái)的風(fēng)險(xiǎn)加劇加快也需要更貼身及時(shí)的警示。以此相呼應(yīng)的也需要催生出具有實(shí)效、便利、可靠、的交互性投顧平臺(tái),及其專(zhuān)業(yè)化的信息獲取平臺(tái),由此為原證券公司盈利模式單一的情況開(kāi)拓了轉(zhuǎn)變的契機(jī)、提供了渠道,為證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)不同客戶(hù)實(shí)現(xiàn)高附加服務(wù)創(chuàng)造了條件。為尋找新的利益增長(zhǎng)點(diǎn)找到了出路。但此平臺(tái)的建立還需要證券公司整合資源后成為營(yíng)業(yè)部強(qiáng)大后盾后才能發(fā)揮作用。同時(shí)對(duì)公司員工素質(zhì)有了更高的要求,需要公司建立統(tǒng)一的一系列可持續(xù)發(fā)展的后續(xù)員工產(chǎn)品培訓(xùn)計(jì)劃。

      六、結(jié)論

      證券營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)型要從經(jīng)營(yíng)理念、營(yíng)銷(xiāo)理念、服務(wù)理念、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)等方面去研究、探討,只要堅(jiān)持不懈地在這條路上努力一步一個(gè)腳印地走,終能實(shí)現(xiàn)卓越營(yíng)業(yè)部的理想,才能使?fàn)I業(yè)部得以生存與發(fā)展,并成為證券公司的利潤(rùn)中心,使證券營(yíng)業(yè)部在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

      證券員工工作計(jì)劃7

      證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細(xì)心的工作,能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流。為了xxx年能夠有目標(biāo)}方案范文.庫(kù).整.理^、有目的、有成效的工作,取得更好的成績(jī),特制定計(jì)劃如下:

      一、帶著一顆“愛(ài)心”去工作 1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離,對(duì)客戶(hù)思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

      2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作。

      3、做好溝通|方|案范|文庫(kù)=整理%^匯報(bào),工作無(wú)小事,對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。

      二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的`同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

      1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

      2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

      3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度:那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認(rèn)為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,一個(gè)是激勵(lì)制度,它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

      沒(méi)有合理的激勵(lì)制度,再好的管理制度也沒(méi)有意義,但僅有好的激勵(lì)制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí),也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵(lì)制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。如果都像上面所說(shuō)的,我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

      證券員工工作計(jì)劃8

      XXXX 年度工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀 國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司 的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

      一、思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟, 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班, 不遲到不早退, 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗, 充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。

      在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè) 道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越 自己。

      多學(xué)習(xí), 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論, 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn), 學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

      多琢磨, 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨, 實(shí)際業(yè)務(wù)中, 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決, 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié), 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐, 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

      工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話回訪 工作做到最好,做到最細(xì)。電話回訪,主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意, 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫(xiě)電話回訪單子;對(duì)老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的`各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)

      一)電話回訪業(yè)務(wù):進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中,話務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè),重要通知類(lèi)回訪 113 個(gè),定期回訪 758 個(gè)。在眾多 電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

      (二)前臺(tái)業(yè)務(wù):為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

      在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

      只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。

      1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù); 為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為 客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

      2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

      3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

      對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等??蛻?hù) 親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

      (三) 積極配合 IT 部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作

      三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意,放心。

      2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

      3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

      4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話回訪期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

      5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。

      三個(gè)月的時(shí)間是短暫的, 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

      作為一個(gè)新人, 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力, 樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力, 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì)。

      XXXX 年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

      證券員工工作計(jì)劃9

      關(guān)鍵詞:證券公司;證券市場(chǎng);營(yíng)銷(xiāo)策略

      長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的贏利模式是單一的通道制,這種單一的通道制使券商過(guò)分的依賴(lài)交易量,這在客觀上制約了券商的創(chuàng)造性,使券商沒(méi)有動(dòng)力去創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的營(yíng)銷(xiāo)方式。同時(shí),這種通道贏利模式使我國(guó)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)明顯同質(zhì)化,證券公司之間以及證券公司的業(yè)務(wù)之間基本不存在明顯的差異,因而導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)。這說(shuō)明我國(guó)證券業(yè)的發(fā)展還處在一個(gè)非常低級(jí)的階段。然而傭金自由化、國(guó)外證券機(jī)構(gòu)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、非證券行業(yè)向證券業(yè)務(wù)的滲透所帶來(lái)的行業(yè)壟斷壁壘逐漸被打破,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇,以及現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和投資者對(duì)證券投資產(chǎn)品和服務(wù)需求的變化,對(duì)我國(guó)證券公司的經(jīng)營(yíng)模式帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。因此,證券公司為了生存和發(fā)展,必須進(jìn)行盈利模式的轉(zhuǎn)型和營(yíng)銷(xiāo)體系的建立以及營(yíng)銷(xiāo)手段的創(chuàng)新。

      一、我國(guó)證券營(yíng)銷(xiāo)的發(fā)展歷程

      由于我國(guó)獨(dú)特的金融環(huán)境,加上整個(gè)證券市場(chǎng)發(fā)展才十幾年,證券營(yíng)銷(xiāo)理念剛剛形成。概括起來(lái),我國(guó)的證券營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)歷了三個(gè)階段。

      第一階段是1990年—,證券公司進(jìn)入高速發(fā)展階段。尤其是、19的持續(xù)大牛市,證券公司在數(shù)量上快速擴(kuò)張。1991年底共有證券公司913家,到1994年底達(dá)到2262家,而年上升到2412家12。這樣快的擴(kuò)張速度,是因?yàn)樽C券公司作為證券公司的利潤(rùn)中心,處在一個(gè)暴利的階段,大多證券公司的投資回報(bào)率在50%以上,在這種情況下,證券公司談不上營(yíng)銷(xiāo),大家只要打開(kāi)門(mén),投資者就在門(mén)口排隊(duì),證券公司門(mén)可落雀,真正是“躺在床上收錢(qián)”的行業(yè)。

      第二階段在—,是粗放型的營(yíng)銷(xiāo),證券公司家數(shù)多了,電話委托、網(wǎng)上交易等遠(yuǎn)程交易方式迅速發(fā)展。投資者再也不用排隊(duì)開(kāi)戶(hù)了,證券公司開(kāi)始有注意需要打點(diǎn)廣告,告訴一下投資者我這邊已經(jīng)或正在開(kāi)張,快點(diǎn)來(lái)吧。特別是95年后有些券商甚至開(kāi)始推行經(jīng)紀(jì)人制度,當(dāng)然這不是原來(lái)的不成規(guī)模和體系的資金客,而是以整個(gè)體系推進(jìn)的。這些都只是營(yíng)銷(xiāo)的雛形。這個(gè)時(shí)期,證券公司吸引客戶(hù)的一個(gè)殺手锏――傭金打折,以證券公司的利潤(rùn)來(lái)?yè)Q取市場(chǎng)分額。傭金戰(zhàn)表明,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由不折不扣的賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)入到典型的買(mǎi)方市場(chǎng),僧多粥少的局面已經(jīng)形成。

      第三階段,是真正意義上的營(yíng)銷(xiāo)階段,但目前也只是處在萌芽階段,營(yíng)銷(xiāo)體系初步形成。一方面20左右證券市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)火爆的局面,吸引了其他行業(yè)的有營(yíng)銷(xiāo)觀念一些人才進(jìn)來(lái);另一方面卻是7月后,市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)長(zhǎng)達(dá)4年的持續(xù)下滑的低迷時(shí)期,這種情況下,迫使券商開(kāi)始思考并實(shí)行新的盈利模式和營(yíng)銷(xiāo)手段。一些以客戶(hù)為導(dǎo)向的營(yíng)銷(xiāo)組織體系和營(yíng)銷(xiāo)組合開(kāi)始建立。比如,華泰證券在傭金下調(diào),證券公司利潤(rùn)大幅下滑的情況下使出一系列營(yíng)銷(xiāo)組合拳,從服務(wù)品牌的確立、網(wǎng)上網(wǎng)下的互動(dòng)推廣、咨詢(xún)服務(wù)等等方面下手,取得了很好的市場(chǎng)反映,在20全國(guó)股票、基金業(yè)務(wù)龍虎榜上躍居第8,在全國(guó)證券公司股票、基金平均交易量排行榜上躍升到第6位。

      二、我國(guó)證券公司營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀

      (一)結(jié)構(gòu)近似、服務(wù)同質(zhì)

      雖然有很多客觀原因,但從行業(yè)角度看,證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)仍維持多年以前品種單一、結(jié)構(gòu)雷同的特點(diǎn)。從證券公司普遍將爭(zhēng)搶市場(chǎng)份額作為首要目標(biāo),通過(guò)追加投入,單一擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模,甚至不惜以犧牲短期利潤(rùn)為代價(jià)占領(lǐng)市場(chǎng)。結(jié)果使證券公司始終無(wú)法擺脫低水平惡性競(jìng)爭(zhēng)的怪圈,成本逐年上升,也加劇利潤(rùn)日趨平均化。另一方面,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)手段創(chuàng)新不足、缺乏特色,只注重“硬件”服務(wù)、忽視“軟件”服務(wù),在競(jìng)爭(zhēng)手段上延續(xù)著返傭、贈(zèng)送電腦和所謂的親情服務(wù)等傳統(tǒng)方式。這使得絕大多數(shù)證券公司的競(jìng)爭(zhēng)手段趨同、差別化程度降低。

      (二)營(yíng)銷(xiāo)手段單一

      我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)手段可以分為五類(lèi):一是通過(guò)在三大證券報(bào)為主的報(bào)刊上做廣告;二是通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行宣傳;三是通過(guò)與電臺(tái)、電視臺(tái)的證券資訊節(jié)目來(lái)宣傳;四是通過(guò)證券公司一些股評(píng)報(bào)告會(huì)及一些產(chǎn)品推廣活動(dòng)來(lái)宣傳;五是通過(guò)發(fā)行路演來(lái)推介承銷(xiāo)的股票和債券。這些營(yíng)銷(xiāo)手段以平面媒體為主,側(cè)重于具體產(chǎn)品的宣傳,是一種無(wú)差異化的營(yíng)銷(xiāo),對(duì)公司的品牌和文化的宣傳較少,很難在投資者心目中留下關(guān)于公司的整體的特定印象。而且這種營(yíng)銷(xiāo)是大眾化的,沒(méi)有區(qū)分特定的客戶(hù)群來(lái)進(jìn)行差別化的營(yíng)銷(xiāo)。

      (三)高素質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)人才缺乏

      金融產(chǎn)品的特點(diǎn)決定了金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員必須是具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力的復(fù)合型人才,而證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)人才提出了更高的要求。證券營(yíng)銷(xiāo)人員必須具有知識(shí)、品德素質(zhì)以及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的專(zhuān)業(yè)技能。但從目前來(lái)看,由于證券業(yè)長(zhǎng)期缺乏市場(chǎng)意識(shí)和營(yíng)銷(xiāo)觀念,對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備不足,造成目前證券公司的高素質(zhì)營(yíng)銷(xiāo)人才缺乏,不能滿(mǎn)足業(yè)務(wù)和市場(chǎng)發(fā)展的需要。

      目前證券公司的營(yíng)銷(xiāo)人員有兩個(gè)來(lái)源,一是證券公司原有的員工轉(zhuǎn)化而來(lái),這部分人員,由于長(zhǎng)期處在一個(gè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中,沒(méi)有營(yíng)銷(xiāo)意識(shí)和服務(wù)觀念;另一部分是外部招聘的人員,這部分人員的數(shù)量近來(lái)增長(zhǎng)很快,有些證券公司甚至采取保險(xiǎn)公司的一些做法,大量招聘,搞人海戰(zhàn)術(shù)。但是,證券公司營(yíng)銷(xiāo)的是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高智力的產(chǎn)品,雖然市場(chǎng)意識(shí)比較強(qiáng),但專(zhuān)業(yè)知識(shí)不夠,很難向投資者提供專(zhuān)業(yè)化的咨詢(xún)服務(wù),反而存在較大的全權(quán)委托風(fēng)險(xiǎn)。

      (四)營(yíng)銷(xiāo)組織分散、缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)部門(mén)

      過(guò)去,很少有證券公司設(shè)立一級(jí)部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)工作,僅有如辦公室、行政綜合部等部門(mén)監(jiān)管廣告宣傳工作。沒(méi)有專(zhuān)門(mén)部門(mén)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各證券公司的營(yíng)銷(xiāo)策劃,在證券公司里宣傳通常由辦公室或交易部負(fù)責(zé),宣傳的目的大都是站在本證券公司的角度為銷(xiāo)售某一單一的產(chǎn)品或服務(wù),很少有從公司形象、品牌層面上做深層次的宣傳,這樣很難形成公司統(tǒng)一完整的品牌形象,增強(qiáng)公司的整體凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力。目前,大部分證券公司仍沒(méi)有設(shè)立統(tǒng)一的營(yíng)銷(xiāo)組織統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)工作,證券公司還處于分散營(yíng)銷(xiāo)的局面。

      三、我國(guó)證券公司的'營(yíng)銷(xiāo)策略建議

      (一)把握客戶(hù)需求、設(shè)計(jì)優(yōu)秀產(chǎn)品

      從目前證券市場(chǎng)上的產(chǎn)品來(lái)看,營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品的豐富性在業(yè)內(nèi)已經(jīng)具有相對(duì)的規(guī)模,例如證券公司可諸多基金公司的多種風(fēng)險(xiǎn)收益分布的產(chǎn)品、首家LOF、ETF基金主交易商、公司在業(yè)內(nèi)位列前茅的研發(fā)實(shí)力、獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格帶來(lái)的后續(xù)產(chǎn)品等等。但同時(shí)也看到,我們這些豐富的產(chǎn)品是否已經(jīng)轉(zhuǎn)化成了普通大眾所能方便理解和放心投資的產(chǎn)成品?目前的一個(gè)直接的短板就是我們的產(chǎn)成品沒(méi)有系統(tǒng)化,比如基金的銷(xiāo)售,還是發(fā)什么賣(mài)什么,對(duì)于已發(fā)基金沒(méi)有系統(tǒng)的產(chǎn)品比較、介紹等等,仍然是一種推式的營(yíng)銷(xiāo)模式,而以客戶(hù)為核心的營(yíng)銷(xiāo)是一種拉式的營(yíng)銷(xiāo)機(jī)制;我們給客戶(hù)推薦的股票更多還是單個(gè)個(gè)股的時(shí)代,即便是以組合的方式出現(xiàn),其品種也存在較為單一,選擇面不多的狀況。還有一個(gè)重要的因素就是客戶(hù)經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)化。證券產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)化,證券產(chǎn)品本身具有較高的風(fēng)險(xiǎn)收益特征(與銀行儲(chǔ)蓄、投資保險(xiǎn)相比),客戶(hù)經(jīng)理的人為因素在進(jìn)行服務(wù)或者營(yíng)銷(xiāo)的時(shí)候,其對(duì)產(chǎn)品的理解程度,對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)的分布、進(jìn)出時(shí)機(jī)的建議,將會(huì)很大程度上對(duì)于服務(wù)或者營(yíng)銷(xiāo)的效果起到非常重要的作用。

      (二)精心設(shè)計(jì)廣告、塑造品牌形象

      廣告信息應(yīng)該說(shuō)什么和如何說(shuō)?是營(yíng)銷(xiāo)策劃需要重點(diǎn)考慮的。一則好的廣告向受眾傳遞的不僅僅是產(chǎn)品信息,能夠激起投資者的購(gòu)買(mǎi)欲望,還應(yīng)該包括公司品牌信息,提高品牌的認(rèn)知度,創(chuàng)造好的品牌形象。因此應(yīng)該將公司的品牌價(jià)值理念貫穿于所有的廣告之中。影響品牌個(gè)性的管理固然不一而足,如命名、包裝均屬,廣告無(wú)疑是其中最重要的手法之一。投資者在看過(guò)廣告后,對(duì)品牌產(chǎn)生具體的感覺(jué),對(duì)品牌的特質(zhì)產(chǎn)生迷戀,如一個(gè)了解我、關(guān)心我的品牌,一個(gè)不斷創(chuàng)新求變的品牌子,品牌個(gè)性會(huì)影響投資者對(duì)品牌的觀感和態(tài)度,進(jìn)而影響到對(duì)廣告信息的接受程度,和對(duì)品牌的忠誠(chéng)度。我國(guó)證券公司服務(wù)雷同是證券公司競(jìng)爭(zhēng)中的一個(gè)重要問(wèn)題,因此,在今后的廣告宣傳中應(yīng)加強(qiáng)品牌宣傳,樹(shù)立證券公司的個(gè)性。

      (三)立足區(qū)域市場(chǎng)、打造名牌終端

      證券公司的布局,證券公司是券商在各地的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),事實(shí)上也可將其看作券商開(kāi)展各類(lèi)業(yè)務(wù)的據(jù)點(diǎn)。若證券公司未能均勻分布,則不能充分發(fā)揮其信息據(jù)點(diǎn)和業(yè)務(wù)橋頭堡作用。因此,從效益角度考慮,應(yīng)該因地制宜,適當(dāng)調(diào)整部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局,力求使?fàn)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置更為合理。在綜合考慮當(dāng)?shù)厝丝诿芏?,?jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及職業(yè)分布特點(diǎn)等因素前提下對(duì)原有部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行遷址或置換,力求最大限度地發(fā)揮每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)。

      立體交叉的服務(wù)體系,在未來(lái)的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、信息共享的信息社會(huì)里,由于單一傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組織方式受到挑戰(zhàn),證券公司將不再單純依靠自身力量來(lái)發(fā)展網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),而是利用自身優(yōu)勢(shì)與銀行郵電、IT計(jì)算機(jī)技術(shù)公司、網(wǎng)絡(luò)公司、信息公司等的建立起良好的合作關(guān)系。網(wǎng)上交易和移動(dòng)交易全面沖擊傳統(tǒng)交易方式,各行業(yè)在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利的前提下聯(lián)手為客戶(hù)提供全方位的立體證券經(jīng)紀(jì)交叉服務(wù)。如網(wǎng)上交易委托和手機(jī)短信息交易、手機(jī)上網(wǎng)交易(WAP)、掌上交易器三種移動(dòng)交易等,這種合作會(huì)給各方帶來(lái)證券經(jīng)紀(jì)成本的降低和客源的增加,從而達(dá)到增收節(jié)支、擴(kuò)大業(yè)務(wù)的目的。

      (四)加強(qiáng)客戶(hù)管理、培養(yǎng)忠誠(chéng)客戶(hù)

      目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型歸根結(jié)底是“營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)的轉(zhuǎn)型”,營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)是證券公司今后工作中的重點(diǎn),也是目前證券行業(yè)發(fā)展的需要。以往證券公司坐等上門(mén)的情況已不再存在,需要我們?cè)谶@方面多做工作。對(duì)于核心客戶(hù)(根據(jù)證券公司整體客戶(hù)情況,以資產(chǎn)或交易量來(lái)進(jìn)行劃分,如采用ABC分類(lèi)法),上門(mén)走訪、服務(wù)、電話服務(wù)、電子郵件服務(wù)、節(jié)日問(wèn)候、人文關(guān)懷、定期送對(duì)帳單、推薦其他貨幣化投資產(chǎn)品、開(kāi)設(shè)可視窗口進(jìn)行一對(duì)一咨詢(xún)等。堅(jiān)持一個(gè)不許流失的原則,建立詳盡的核心客戶(hù)登記簿,提供重點(diǎn)咨詢(xún)、隨時(shí)指導(dǎo)、個(gè)性化服務(wù)、生日、體檢等人文關(guān)懷??蛻?hù)資產(chǎn)增值、交朋友、挖潛力,金融產(chǎn)品介紹。與電信、電腦商合作,給予一定的優(yōu)惠措施送電腦、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等,進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)化。對(duì)于非核心客戶(hù),提供低成本的、大眾化的服務(wù),如:電話服務(wù)、電子郵件服務(wù),隨時(shí)在線咨詢(xún)、定期召集現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)、培訓(xùn)、交流。了解客戶(hù)投資偏好,提供相應(yīng)的服務(wù)。提高客戶(hù)資產(chǎn)質(zhì)量、提高客戶(hù)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率?,F(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)提供信息量加大,每日三次提供及時(shí)解盤(pán)、非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)與電信合作提供相關(guān)產(chǎn)品。

      證券員工工作計(jì)劃10

      昔年已過(guò),新年伊始,回顧去年一年的工作內(nèi)容,團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。

      xxxxx年新一年新氣象,是充滿(mǎn)激情的一年,努力總結(jié)去年工作中的不足,鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作,強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情,用飽滿(mǎn)的青春士氣,把今年的業(yè)績(jī)做的提升,通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案,深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè),堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

      (一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

      去年,我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中,無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),對(duì)證券公司的客戶(hù)經(jīng)理,要求過(guò)高,對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì),不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā),營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

      (二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

      團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái),構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力,向心力,執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題,作出新的優(yōu)化計(jì)劃,及時(shí)解決其問(wèn)題,完善團(tuán)隊(duì)管理。

      (三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

      新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液,是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,沒(méi)有新成員的增加,大家庭的組成也是不可能的,公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

      充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo),完善xxx年,團(tuán)隊(duì)新景象,新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù),好以下幾個(gè)方面的工作。

      (一)營(yíng)銷(xiāo)管理制度:

      1、日常管理:

      ①分組管理制度:工作中,將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組,由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理,提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通,更深入的`了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況,工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

      ②日常一對(duì)一管理:工作中,多與團(tuán)隊(duì)成員溝通,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題,及時(shí)指導(dǎo),給予他們鼓勵(lì)和支持。

      ③工作效率制度:工作中,要銷(xiāo)售人員,熟悉自己的崗位職責(zé):

      1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷(xiāo)售任務(wù);

      2、努力完成銷(xiāo)售中的各項(xiàng)要求;

      3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)流程;

      4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

      5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

      6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

      7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

      建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況,通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

      2、會(huì)議管理

      團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,銷(xiāo)售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠,銷(xiāo)售心態(tài)就不穩(wěn)定,就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù),工作效率就大大折扣。

      ①工作內(nèi)容:通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,認(rèn)識(shí)到其不足,對(duì)其批評(píng),共同交流,找到好的方法和途徑,解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題,恢復(fù)市場(chǎng)肌體,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),開(kāi)戶(hù)數(shù),客戶(hù)疑問(wèn))

      ②會(huì)議精神:一天之際在于晨,周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法,無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì),使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),調(diào)動(dòng)起積極性,致使工作順利完成。

      ③會(huì)議文化:會(huì)議中增加才藝展示,把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái),彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣,增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。

      (二)人員招聘

      銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)組建,人員招聘是重要的部分,不斷地補(bǔ)充新力量,團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面:

      ①網(wǎng)站招聘:通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,招募優(yōu)秀成員。

      ②人才市場(chǎng)招聘:結(jié)合人才大市場(chǎng),進(jìn)行招聘。

      ③校企合作:這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,目前還沒(méi)有成功,通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作,在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),了解其優(yōu)秀成員,招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

      (三)區(qū)域培訓(xùn)

      在公司的組織的培訓(xùn)下,團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

      ①新員工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(A股,B股開(kāi),基金,創(chuàng)業(yè)板,機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù))

      ②銷(xiāo)售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(SWOT分析教材,客戶(hù)面談溝通的技巧,銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維維護(hù))

      ③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí),證券交易知識(shí))

      (四)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)

      目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況,加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。

      (五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃

      月份

      新人人數(shù)

      轉(zhuǎn)正人數(shù)

      資產(chǎn)量

      銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)

      一月

      二月

      三月

      四月

      五月

      六月

      七月

      通過(guò)完成上述工作,使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí),遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力,良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題的能力,準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力,對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱(chēng)的能力,良好的語(yǔ)言表達(dá)能力,較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

      證券員工工作計(jì)劃11

      一、背景分析

      1。證券公司面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。我國(guó)證券市場(chǎng)環(huán)境的國(guó)際化、規(guī)范化進(jìn)程不斷加快,QFII制度的實(shí)施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立,開(kāi)放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出,我國(guó)證券公司在面臨機(jī)遇的同時(shí)面臨著巨大的挑戰(zhàn),正經(jīng)歷著從提供交易通道服務(wù)到全面向營(yíng)銷(xiāo)及增值服務(wù)轉(zhuǎn)型的時(shí)期,如何擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍、改善客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、整合公司內(nèi)部各部門(mén)的信息資源,構(gòu)建“以客戶(hù)為中心”的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)體系,細(xì)分客戶(hù)、細(xì)分市場(chǎng),為客戶(hù)提供差異化個(gè)性化服務(wù),達(dá)到提高客戶(hù)價(jià)值、忠誠(chéng)度及滿(mǎn)意度的效果,從而提高證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力,是目前證券公司共同的關(guān)注的話題。

      2。證券公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理現(xiàn)狀分析。在營(yíng)銷(xiāo)支持方面,長(zhǎng)期的賣(mài)方市場(chǎng)使證券公司總部對(duì)營(yíng)業(yè)部一線營(yíng)銷(xiāo)人員缺乏支持,各營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員單槍匹馬,各自為政,沒(méi)有形成公司合力,沒(méi)有形成公司統(tǒng)一的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略。

      在客戶(hù)管理方面,客戶(hù)資料分散在各個(gè)營(yíng)業(yè)部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén),沒(méi)有集中??蛻?hù)資料層次較低,只是簡(jiǎn)單地記錄了客戶(hù)姓名、地址聯(lián)系方式等。同時(shí)客戶(hù)基礎(chǔ)資料失真嚴(yán)重,尤其是柜臺(tái)中客戶(hù)的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址等不完整或者錯(cuò)誤??蛻?hù)分析和細(xì)分異常困難,無(wú)法轉(zhuǎn)化為知識(shí)。

      在客戶(hù)服務(wù)方面,服務(wù)同質(zhì)化,沒(méi)有建立規(guī)范的服務(wù)流程。對(duì)絕大多數(shù)券商而言,服務(wù)的主要內(nèi)容就是提供好的交易場(chǎng)所,包括好的環(huán)境,好的設(shè)備等,沒(méi)有重視市場(chǎng)信息的研究和信息增值服務(wù)。沒(méi)有建立規(guī)范的服務(wù)流程,各級(jí)管理人員無(wú)法了解客戶(hù)服務(wù)人員對(duì)客戶(hù)的服務(wù)情況;客戶(hù)也不知道自己應(yīng)該享受哪些服務(wù);同樣對(duì)經(jīng)紀(jì)人和客戶(hù)服務(wù)人員來(lái)說(shuō),對(duì)客戶(hù)提供的服務(wù)沒(méi)有一個(gè)好的流程來(lái)規(guī)范。

      3。證券公司CRM系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀分析。證券公司CRM系統(tǒng)的建設(shè)最初是營(yíng)業(yè)部自主建設(shè)CRM系統(tǒng),目前絕大多數(shù)證券公司已經(jīng)完成集中交易系統(tǒng)的建設(shè),證券公司現(xiàn)在建設(shè)的CRM系統(tǒng)都是總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)CRM系統(tǒng)的規(guī)劃和建設(shè)。

      我國(guó)近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統(tǒng)建設(shè)的有近10家,例如國(guó)泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等,有近15家證券公司正在進(jìn)行CRM系統(tǒng)的建設(shè),70%以上的券商至今尚未啟動(dòng)CRM系統(tǒng)的建設(shè)。

      大多數(shù)券商建設(shè)的CRM系統(tǒng)僅停留在客戶(hù)經(jīng)理的薪酬考核、客戶(hù)的服務(wù)記錄留痕、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)報(bào)表管理等,沒(méi)有真正的通過(guò)CRM系統(tǒng)的建設(shè),結(jié)合數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)及多維分析技術(shù)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行多維分析。因此基于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)對(duì)證券公司的CRM系統(tǒng)進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計(jì)非常有意義。

      二、CRM系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)

      1。建立數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)及客戶(hù)分析模型。證券公司所面對(duì)的客戶(hù)可以分為不同的群體,比如高活躍高價(jià)值群體、潛在客戶(hù)群體、沉寂客戶(hù)群體等等,各種客戶(hù)群體對(duì)公司產(chǎn)生的貢獻(xiàn)、所消耗的公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對(duì)應(yīng)的服務(wù)和營(yíng)銷(xiāo)策略都不一樣。

      CRM系統(tǒng)需建立面向客戶(hù)分析、業(yè)務(wù)分析和各類(lèi)決策模型的數(shù)據(jù)集市,并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策,全面支持客戶(hù)總體分析、客戶(hù)群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務(wù)分析等,便于營(yíng)銷(xiāo)管理人員制定相應(yīng)營(yíng)銷(xiāo)策略,同時(shí)為總部分析人員提供必要的技術(shù)支持。

      2。整合服務(wù)渠道,實(shí)現(xiàn)服務(wù)差異化。在服務(wù)手段上,CRM系統(tǒng)需整合Call

      Center、短信平臺(tái)、E—MAIL平臺(tái)等各種渠道資源,將主動(dòng)關(guān)懷和被動(dòng)服務(wù)相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)差異化個(gè)性化服務(wù)。在資訊研究方面,可以為一線客戶(hù)服務(wù)人員獲取最新、最完整的資訊提供強(qiáng)勁支持。在服務(wù)流程上,有助于規(guī)范化管理,形成公司的服務(wù)品牌。

      3。整合公司資源,創(chuàng)建品牌優(yōu)勢(shì)。CRM系統(tǒng)需整合公司所有的資源,包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶(hù)資源、市場(chǎng)資源等,以客戶(hù)數(shù)據(jù)為核心,將業(yè)務(wù)系統(tǒng)、知識(shí)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)整合在一期,形成暢通、一致的數(shù)據(jù)流,打破部門(mén)邊界,實(shí)現(xiàn)資源共享,小券商可以發(fā)揮靈活的優(yōu)勢(shì),大券商可以發(fā)揮規(guī)模的優(yōu)勢(shì),各取所需,逐漸形成自己的品牌,變低層次的價(jià)格之爭(zhēng)為高層次品牌之爭(zhēng)。

      三、基于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的證券CRM系統(tǒng)規(guī)劃

      證券CRM系統(tǒng)需依據(jù)以信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、通訊技術(shù)為手段,整合證券公司內(nèi)外所有與客戶(hù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù),通過(guò)改善與企業(yè)銷(xiāo)售、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)服務(wù)和決策支持等領(lǐng)域的客戶(hù)有關(guān)的商業(yè)流程并實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化,提高客戶(hù)滿(mǎn)意度和忠誠(chéng)度。系統(tǒng)整合現(xiàn)有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺(tái)、E—Mail平臺(tái)等,向客戶(hù)推介服務(wù)。

      系統(tǒng)總體框架如下圖所示:

      1。應(yīng)用層設(shè)計(jì)。證券CRM系統(tǒng)在應(yīng)用層包括薪酬管理系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)工作系統(tǒng)、客戶(hù)管理系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)分析系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)、產(chǎn)品管理系統(tǒng)、資訊服務(wù)系統(tǒng)。

      薪酬管理系統(tǒng):作為CRM系統(tǒng)的后端支持系統(tǒng),可實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的考核以及薪酬計(jì)算功能。

      營(yíng)銷(xiāo)工作系統(tǒng):作為CRM系統(tǒng)的前端系統(tǒng),能幫助營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員服務(wù)客戶(hù)、挽留客戶(hù)和開(kāi)拓客戶(hù),對(duì)客戶(hù)的服務(wù)記錄進(jìn)行留痕,可通過(guò)與資訊服務(wù)系統(tǒng)的結(jié)合,給營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員以及客戶(hù)提供豐富有效的資訊研究信息支持,并為公司各地域的同事提供了內(nèi)部交流和公司內(nèi)部事務(wù)管理平臺(tái),提高營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)工作效率。

      客戶(hù)管理系統(tǒng):作為CRM系統(tǒng)的基礎(chǔ)系統(tǒng),能幫助公司營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員記錄客戶(hù)擴(kuò)展資料信息。除了對(duì)交易系統(tǒng)已有客戶(hù)的管理,同時(shí)包括潛在客戶(hù)管理、流失客戶(hù)管理,并可實(shí)現(xiàn)客戶(hù)群的定義和分析、客戶(hù)積分管理等功能。

      營(yíng)銷(xiāo)分析系統(tǒng):作為CRM系統(tǒng)的核心系統(tǒng),使用對(duì)象為營(yíng)銷(xiāo)管理總部和研究分析類(lèi)人員。為各級(jí)管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息,可以提高統(tǒng)計(jì)分析人員的工作效率、深度和廣度。在實(shí)現(xiàn)客戶(hù)細(xì)分的基礎(chǔ)上,對(duì)為客戶(hù)提供差異化營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導(dǎo)性建議。

      該系統(tǒng)結(jié)合數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)及多維分析技術(shù)。數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)(Data Warehouse)是一個(gè)面向主題的(Subject Oriented)、集成的(Integrate)、相對(duì)穩(wěn)定的(Non—Volatile)、反映歷史變化(Time Variant)的數(shù)據(jù)集合,用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執(zhí)行人員能夠從多種角度對(duì)從原始數(shù)據(jù)中轉(zhuǎn)化出來(lái)的、能夠真正為用戶(hù)所理解的并真實(shí)反映企業(yè)維特性的信息進(jìn)行快速、一致、交互地存取,從而獲得對(duì)數(shù)據(jù)的更深入了解的一類(lèi)軟件技術(shù)?!被跀?shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的客戶(hù)細(xì)分指標(biāo)可參考定義如下,其中指標(biāo)的分類(lèi)以及分類(lèi)區(qū)間可以進(jìn)行修改和擴(kuò)充,指標(biāo)計(jì)算頻度和計(jì)算周期可自定義,不同營(yíng)業(yè)部可以設(shè)置不同的細(xì)分規(guī)則:

      客戶(hù)細(xì)分步驟如下圖所示:

      營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng):使用對(duì)象為各級(jí)營(yíng)銷(xiāo)管理類(lèi)人員,包括對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的'考核排名、開(kāi)放式基金等新產(chǎn)品的銷(xiāo)售分析、統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理等。統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理包括上報(bào)證監(jiān)會(huì)的報(bào)表以及日常使用的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)等。

      產(chǎn)品管理系統(tǒng):產(chǎn)品管理實(shí)現(xiàn)對(duì)金融產(chǎn)品庫(kù)的管理,包括產(chǎn)品類(lèi)型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫(kù)存管理、產(chǎn)品分析等功能,并可通過(guò)采集實(shí)時(shí)行情數(shù)據(jù)查詢(xún)投資組合的實(shí)時(shí)走勢(shì)。

      資訊服務(wù)系統(tǒng):使用對(duì)象為營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員、理財(cái)顧問(wèn)、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員,主要目標(biāo)是為了提供一個(gè)高度整合的公司級(jí)資訊服務(wù)平臺(tái),最大限度地利用現(xiàn)有公司研究機(jī)構(gòu)的資訊資源以及外購(gòu)的資訊庫(kù),可將資訊信息與客戶(hù)的持倉(cāng)、偏好以及各渠道訂閱的內(nèi)容進(jìn)行匹配后利用短信平臺(tái)、郵件系統(tǒng)、網(wǎng)上交易軟件等客戶(hù)接觸渠道推送給客戶(hù)。該系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過(guò)程管理。

      2。數(shù)據(jù)處理層設(shè)計(jì)。CRM系統(tǒng)需要采集的數(shù)據(jù)源包括交易數(shù)據(jù)源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過(guò)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng),從源數(shù)據(jù)層采集、清洗、轉(zhuǎn)換和整理各種數(shù)據(jù)存放到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù),并將數(shù)據(jù)推送到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。

      3。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湓O(shè)計(jì)。系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湓O(shè)計(jì)如下圖所示:

      CRM系統(tǒng)在總部部署,分公司和各個(gè)營(yíng)業(yè)部的用戶(hù)以瀏覽器,通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)訪問(wèn)系統(tǒng),并可提供通過(guò)外網(wǎng)方式接入系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器可結(jié)合證券公司的客戶(hù)數(shù)量大小進(jìn)行硬件設(shè)備的選型,大中型券商建議采用小型機(jī),小券商可使用PC SERVER服務(wù)器。Web服務(wù)器可根據(jù)使用CRM軟件的并發(fā)用戶(hù)數(shù)量進(jìn)行集群部署,并可通過(guò)Web中間件例如Tomcat,Resin等實(shí)現(xiàn)負(fù)載均衡。OLAP服務(wù)器用于安裝數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)。采集服務(wù)器負(fù)責(zé)將業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù),然后推送到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)。

      四、結(jié)論及展望

      本文結(jié)合證券公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理現(xiàn)狀、CRM系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀分析,對(duì)證券公司CRM系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)、總體架構(gòu)設(shè)計(jì)、客戶(hù)細(xì)分模型進(jìn)行了研究?;贑RM系統(tǒng)的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù),可以利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)發(fā)現(xiàn)新的知識(shí),更好的支持證券公司決策管理人員制定營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略。

      證券員工工作計(jì)劃12

      論文摘要:隨著我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際的接軌以及WTO的日益臨近,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)越來(lái)越激烈,各證券經(jīng)紀(jì)商正在努力適應(yīng)市場(chǎng)變化,主動(dòng)出擊,由價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)階段迅速轉(zhuǎn)入服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)階段,由傳統(tǒng)的通道提供者轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛻?hù)資源開(kāi)發(fā)和服務(wù)中心,各主要證券公司在客戶(hù)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,紛紛建立起健全的客戶(hù)服務(wù)體系和客戶(hù)管理機(jī)制,從而為主要客戶(hù)提供系統(tǒng)完善的服務(wù)。本文將從證券公司的營(yíng)業(yè)部入手,說(shuō)明證券公司當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)策略應(yīng)重視與加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo),以此彌補(bǔ)規(guī)模與實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì),提高競(jìng)爭(zhēng)能力。

      隨著我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際的接軌以及WTO日益臨近,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)越來(lái)越激烈,如何在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地,是眾多證券公司需要考慮的問(wèn)題,而營(yíng)銷(xiāo)的設(shè)計(jì)、策略及團(tuán)隊(duì)的建設(shè)將是壯大證券公司實(shí)力的重要保證,本文將從以下幾個(gè)方面進(jìn)行闡述:

      一、證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)理念的設(shè)計(jì)

      證券公司的營(yíng)銷(xiāo)理念可以表述為:計(jì)劃和執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的觀念,定價(jià)、促銷(xiāo)和分銷(xiāo),以符合客戶(hù)需求和達(dá)到公司戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)理念的表證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)理念應(yīng)作如下設(shè)計(jì):

      1.證券營(yíng)業(yè)部的重新定位

      通過(guò)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)理念的設(shè)計(jì),要實(shí)現(xiàn)證券營(yíng)業(yè)部的重新定位。這個(gè)重新定位可以由表1—1來(lái)說(shuō)明。

      2.公司要通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)建立規(guī)范的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理以填補(bǔ)“服務(wù)差距”。證券營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)雖然是無(wú)形性的,但通過(guò)制定規(guī)范的管理制度可以提高服務(wù)的有形程度,有利于競(jìng)爭(zhēng)。利用嚴(yán)格的'風(fēng)險(xiǎn)控制制度幫助投資者建立期望,降低投資者對(duì)服務(wù)品質(zhì)的不確定感和風(fēng)險(xiǎn)感。

      3.公司要建立一整套營(yíng)銷(xiāo)體系、營(yíng)銷(xiāo)制度和營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍,通過(guò)完善的營(yíng)銷(xiāo)分析、計(jì)劃、運(yùn)行和控制系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)理念,借此改變證券營(yíng)業(yè)部在市場(chǎng)拓展中對(duì)低層次價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段的依賴(lài)。

      二、證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)策略設(shè)計(jì)

      營(yíng)銷(xiāo)策略是指證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)時(shí)遵循的具體原則,營(yíng)銷(xiāo)策略的制定有助于營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)手段符合市場(chǎng)環(huán)境和公司特點(diǎn),保證營(yíng)業(yè)部各部門(mén)統(tǒng)一規(guī)劃,前后銜接,實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的系統(tǒng)化、科學(xué)化。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)證券行業(yè)和我國(guó)證券營(yíng)業(yè)部自身特點(diǎn)的考察本文認(rèn)為證券營(yíng)業(yè)部可以采取內(nèi)涵式和外延式兩方面的營(yíng)銷(xiāo)策略。

      (一)內(nèi)涵式營(yíng)銷(xiāo)策略

      營(yíng)業(yè)部可以選擇兩個(gè)方面進(jìn)行內(nèi)涵式營(yíng)銷(xiāo):一是投資者明確提出的所需服務(wù),即響應(yīng)營(yíng)銷(xiāo);二是借助數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和智能信息檢索技術(shù),自動(dòng)向客戶(hù)提供投資建議和投資需求信息,即預(yù)知營(yíng)銷(xiāo)和創(chuàng)造營(yíng)銷(xiāo)。具體可采用以下幾種營(yíng)銷(xiāo)方式:

      1、自助餐式由營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)部門(mén)對(duì)證券品種進(jìn)行篩選,定制出多種組合,如短線組合、中線組合、長(zhǎng)線組合,還有激進(jìn)型、穩(wěn)健型、投機(jī)型等組合,以及不同證證券公司品中的組合,如股票、債券回購(gòu)等混合組合等等,供各種類(lèi)型的客戶(hù)進(jìn)行投資選擇。

      2、互動(dòng)式營(yíng)業(yè)部通過(guò)固定渠道,如行情分析會(huì)和大戶(hù)座談會(huì)等方式與客戶(hù)互相交流,共同研究市場(chǎng)。在互相交流、共同探討的過(guò)程中.產(chǎn)生良好的互動(dòng)作用,通過(guò)共同探討,共同研究,鼓勵(lì)或動(dòng)員客戶(hù)也參與到公司服務(wù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)過(guò)程中去。公司利用互動(dòng)式的定制營(yíng)銷(xiāo),既能拉近客戶(hù)與證券公司的距離,增進(jìn)客戶(hù)對(duì)證券公司的忠誠(chéng)度,也有利于自身研究出更加貼近客戶(hù)需求的定制服務(wù)產(chǎn)品。

      3、追蹤咨詢(xún)式營(yíng)業(yè)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)人員或指定經(jīng)紀(jì)人針對(duì)客戶(hù)自主選擇的投資組合所提供的持續(xù)的信息收集報(bào)告和投資建議進(jìn)行跟蹤咨詢(xún),這種服務(wù)模式主要針對(duì)獨(dú)立能力比較強(qiáng)的客戶(hù)以及一些重要客戶(hù)進(jìn)行。

      (二)外延式營(yíng)銷(xiāo)策略

      營(yíng)業(yè)部要長(zhǎng)期重視內(nèi)部管理及與客戶(hù)的感情溝通,同時(shí)利用促銷(xiāo)和宣傳手段提高品牌知名度以拓展市場(chǎng)。具體營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容包括:

      1、提升現(xiàn)有服務(wù)水平營(yíng)業(yè)部應(yīng)在與客戶(hù)的感情交流方面作大量工作,如客戶(hù)回訪,對(duì)大客戶(hù)進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導(dǎo)全方位保持客戶(hù)的穩(wěn)定。

      2、發(fā)展機(jī)構(gòu)客戶(hù)營(yíng)業(yè)部應(yīng)從目前以服務(wù)零售客戶(hù)為主到以服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)為主,以機(jī)構(gòu)客戶(hù)為重心,兼顧零售客戶(hù)。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)理論表明,那些很難發(fā)展的客戶(hù),一旦成為公司的客戶(hù),其忠誠(chéng)度往往是最高的。而那些很容易發(fā)展的客戶(hù),雖然爭(zhēng)取過(guò)來(lái)相對(duì)比較容易但也最容易流失。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)拓展是一項(xiàng)艱辛、持久的工作,一份耕耘才會(huì)有一份收獲。

      三、建立符合市場(chǎng)需要的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍

      在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,營(yíng)業(yè)部的工作中心已經(jīng)從以交易為中心轉(zhuǎn)移到以營(yíng)銷(xiāo)為中心上來(lái),建立有效的營(yíng)銷(xiāo)機(jī)制已經(jīng)是營(yíng)業(yè)部提高競(jìng)爭(zhēng)力、完善客戶(hù)服務(wù)體系的關(guān)鍵。因此,建立一支有戰(zhàn)斗力的證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍就是營(yíng)業(yè)部當(dāng)前的必然選擇。

      (一)經(jīng)紀(jì)人的定位創(chuàng)新

      目前,經(jīng)紀(jì)人制度雖然急待完善,但很多券商都有自己的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。但我國(guó)的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍始終沒(méi)有壯大起來(lái)的一個(gè)主要原因是經(jīng)紀(jì)人的歸屬感不強(qiáng)。營(yíng)業(yè)部應(yīng)改變證券經(jīng)紀(jì)人的存在形式,增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的崗位吸引力。目前,營(yíng)業(yè)部將經(jīng)紀(jì)人設(shè)為營(yíng)業(yè)部的編外人員,經(jīng)紀(jì)人與營(yíng)業(yè)部的關(guān)系僅以客戶(hù)所創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)收入為紐帶,相比營(yíng)業(yè)部的其他正式員工經(jīng)紀(jì)人地位較低,經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有任何歸屬感和職業(yè)自豪感。

      因此,針對(duì)目前存在的主要現(xiàn)象,要從實(shí)際出發(fā),確立經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位,在薪酬設(shè)計(jì)上適當(dāng)傾斜,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定,為其繳納三險(xiǎn)一金,增加經(jīng)紀(jì)人崗位的吸引力。這樣做在增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人歸屬感的同時(shí),對(duì)調(diào)動(dòng)經(jīng)紀(jì)人的積極性,吸引優(yōu)秀的人才加入這支隊(duì)伍將會(huì)起到積極的作用。

      (二)建立經(jīng)紀(jì)人的選用與培養(yǎng)流程

      在選用與培養(yǎng)經(jīng)紀(jì)人方面要形成一整套流程。營(yíng)業(yè)部在招聘時(shí)就控制經(jīng)紀(jì)人的質(zhì)量,同時(shí)在工作中以循序漸進(jìn)的方式不斷提高他們的能力。在內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)小組之間要相互學(xué)習(xí),有好的經(jīng)驗(yàn)要相互交流,形成比學(xué)趕超的好風(fēng)氣,研發(fā)部門(mén)更要多多提供有價(jià)值的投資建議:在外部營(yíng)業(yè)部要定期借助“外腦”,聘請(qǐng)培訓(xùn)公司對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行輪流培訓(xùn),全面提升經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)。

      (三)證券經(jīng)紀(jì)人要有效利用公司的產(chǎn)品

      證券工作計(jì)劃15篇

      證券工作計(jì)劃1

      一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。 圖7-1計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組

      二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的.組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。 銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù),收集客戶(hù)的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

      2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

      4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

      5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。

      三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:

      1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

      2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;。

      證券工作計(jì)劃2

      一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

      為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7—1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。 圖7—1計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組

      二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

      一組織安排

      本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。

      在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

      銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的'問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù),收集客戶(hù)的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

      二協(xié)議簽訂

      為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。

      三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

      2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

      4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

      5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。

      三、直銷(xiāo)活動(dòng)

      組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:

      1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

      2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。

      1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,了解了客戶(hù)需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

      2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

      3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng) 1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶(hù)資源; 2、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù),本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù); 3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù),落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向; 4、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息; 5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

      證券工作計(jì)劃3

      一、保障運(yùn)行穩(wěn)定

      (一)、確保日常運(yùn)行穩(wěn)定

      按照操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護(hù)、權(quán)限管理、差錯(cuò)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等日常維護(hù)工作,以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作,確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

      (二)、繼續(xù)做好賬戶(hù)管理

      嚴(yán)格賬戶(hù)日常管理,杜絕不合格賬戶(hù),做好賬戶(hù)管理系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試與上線工作。

      (三)、準(zhǔn)備新一代系統(tǒng)上線

      上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線,積極做好準(zhǔn)備工作。

      (四)、配合各項(xiàng)新業(yè)務(wù)做好后臺(tái)支持工作

      配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測(cè)試、流程制定、系統(tǒng)維護(hù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

      (五)、繼續(xù)做好清算工作

      做好日常清算工作,開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。

      二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

      (一)籌建新設(shè)營(yíng)業(yè)部

      在20xx年上半年完成新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗(yàn)收工作。

      (二)加強(qiáng)投資者教育服務(wù)點(diǎn)建設(shè)

      對(duì)**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細(xì)化,完善服務(wù)功能,建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。

      三、加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)管理

      (一)、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度

      針對(duì)異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競(jìng)爭(zhēng),修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略,制定適合各營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)氐膫蚪鸩呗?,指?dǎo)營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案,協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶(hù),開(kāi)發(fā)新客戶(hù),搶占市場(chǎng)先機(jī)。

      (二)、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)

      在合規(guī)運(yùn)行的前提下,嚴(yán)格按照監(jiān)管要求,做好經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理,培養(yǎng)優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀(jì)人和客戶(hù)經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理(經(jīng)紀(jì)人)系統(tǒng)的測(cè)試與上線。

      (三)、繼續(xù)開(kāi)展銀證合作

      對(duì)銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃,推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度,

      對(duì)合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn),建立銀證合作管理指引,規(guī)范管理。

      (四)、繼續(xù)加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度

      與基金公司加強(qiáng)合作,努力爭(zhēng)取更多的代銷(xiāo)品種,拓展渠道;力爭(zhēng)與其他基金公司合作,交換交易量;開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì)、策略研討會(huì)等多種類(lèi)型的活動(dòng);加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的基金營(yíng)銷(xiāo)力度,協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù);進(jìn)一步做好信息管理平臺(tái)的升級(jí)改造工作。

      四、提升服務(wù)質(zhì)量

      (一)、提高客戶(hù)服務(wù)水平

      制定完善客戶(hù)服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)指引,并通過(guò)客戶(hù)需求調(diào)研、客戶(hù)數(shù)據(jù)收集、客戶(hù)分析和分類(lèi),了解客戶(hù)的行為和偏好,輸出客戶(hù)特征數(shù)據(jù),督促營(yíng)業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶(hù),對(duì)客戶(hù)進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺(tái)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)需求,向后臺(tái)研究所、理財(cái)部等支撐部門(mén)派發(fā)工單,由其匯總提供咨詢(xún)產(chǎn)品與信息,再由客服人員通過(guò)短信、電話、郵件、對(duì)面溝通等形式,為營(yíng)業(yè)部目標(biāo)客戶(hù)定期提供產(chǎn)品和服務(wù),以切實(shí)提高服務(wù)水平。

      (二)、開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)支持系統(tǒng)

      1、搭建客戶(hù)經(jīng)理工作平臺(tái)

      為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理提供資訊信息查詢(xún)、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺(tái)賬登記、客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

      2、開(kāi)發(fā)投資理財(cái)客戶(hù)端

      這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的.證券投資綜合理財(cái)平臺(tái),由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)共同搭建,全面服務(wù)于證券的交易客戶(hù),根據(jù)客戶(hù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)提供相應(yīng)的資訊服務(wù),遵循“等級(jí)越高可享受的咨詢(xún)服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

      3、完善短信服務(wù)平臺(tái)

      開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能, 并開(kāi)發(fā)短信上行方式對(duì)客戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶(hù)提醒和帳戶(hù)管家業(yè)務(wù)(該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶(hù)上持倉(cāng)股公告及異動(dòng)情況,是目前公司SP短信最受歡迎的欄目)。

      (三)、加強(qiáng)大客戶(hù)服務(wù)

      1、開(kāi)展系列的股評(píng)及主題講座

      將根據(jù)《財(cái)富大講堂》設(shè)計(jì)的活動(dòng),舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì),主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前600名大客戶(hù)即白金卡以上客戶(hù),主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前20xx名大客戶(hù)即銀卡以上客戶(hù)。

      2、提供咨詢(xún)產(chǎn)品定制服務(wù)

      由大客戶(hù)根據(jù)分類(lèi)級(jí)別自主通過(guò)電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的咨詢(xún)產(chǎn)品、理財(cái)客戶(hù)端、短信產(chǎn)品等。

      3、繼續(xù)開(kāi)展俱樂(lè)部理財(cái)沙龍活動(dòng)

      福神俱樂(lè)部繼續(xù)為大客戶(hù)提供諸如理財(cái)沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù),憑借研究所分析師團(tuán)隊(duì)和豐富的理財(cái)資訊為服務(wù)手段,為大客戶(hù)提供一個(gè)集休閑交流與投資理財(cái)于一體的理財(cái)場(chǎng)所。

      五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

      (一)、做好股指期貨準(zhǔn)備工作

      根據(jù)股指期貨的開(kāi)展情況,聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或?qū)嵄P(pán)的操盤(pán)大賽;做好目標(biāo)客戶(hù)的分類(lèi)工作,幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶(hù)群,培育股指期貨目標(biāo)客戶(hù);召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng),或在平面媒體開(kāi)設(shè)股指期貨專(zhuān)欄;做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)分析工作,指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù);協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)IB業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線。

      (二)、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作

      上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)材料,完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試;進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn),與同行業(yè)加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流。

      (三)、拓展業(yè)務(wù)品種,增加創(chuàng)收渠道

      加強(qiáng)與國(guó)外投資機(jī)構(gòu)的接觸,提升公司軟硬件設(shè)施,提供QFII業(yè)務(wù)平臺(tái),爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破;協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展;配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及營(yíng)銷(xiāo)工作,對(duì)產(chǎn)品推出時(shí)機(jī)加以建議;加強(qiáng)和信托等金融公司的聯(lián)系,爭(zhēng)取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部,提供通道服務(wù)。

      六、繼續(xù)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

      對(duì)營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

      配合風(fēng)控部對(duì)營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查,對(duì)一線員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督;對(duì)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)情況進(jìn)行檢查;開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對(duì)即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。

      證券工作計(jì)劃4

      一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

      為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

      二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

      一組織安排

      本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。 銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的.客戶(hù)服務(wù),收集客戶(hù)的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

      二協(xié)議簽訂

      為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。

      三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

      2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

      4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

      5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。

      三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

      一組織安排

      本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:

      1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

      2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

      1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;

      2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

      3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

      4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

      5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。

      二銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,了解了客戶(hù)需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

      2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

      3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

      1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶(hù)資源;

      2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù),本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

      3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù),落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

      4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;

      5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

      證券工作計(jì)劃5

      一、新三板上市——力爭(zhēng)20xx年內(nèi)上市

      (新三板:證券公司轉(zhuǎn)股系統(tǒng))蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),同時(shí)為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)化增資募集資金,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)交易,獲得豐厚回報(bào),但對(duì)募集資金的去向或用途沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的`市場(chǎng)價(jià)格,有利于提高公司的信用水平和股票估值水平,也會(huì)引起很多關(guān)注。還可以在全國(guó)市場(chǎng)做好公司的宣傳,提高公司知名度,幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,借助資本市場(chǎng)的力量,擴(kuò)大規(guī)模,做大做強(qiáng),規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

      1、聯(lián)系、談判、演示和簽署(經(jīng)紀(jì)人推薦的上市報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

      2、本公司根據(jù)上市要求進(jìn)行重組

      (1)聘請(qǐng)證券公司作為重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

      (2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)公司財(cái)務(wù)狀況

      (3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》

      (4)向工商行政管理局申請(qǐng)股份公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)

      (5)配合經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備設(shè)立股份公司的申請(qǐng)材料

      (6)出具驗(yàn)資報(bào)告和評(píng)估報(bào)告

      (7)召集創(chuàng)立大會(huì),選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員,通過(guò)公司章程。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記

      (8)工商行政管理部門(mén)備案并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立

      3、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)操作,會(huì)計(jì)和管理

      4、證券公司核心受理、申請(qǐng)上市

      (1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

      (2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;

      (3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;

      (4)建議托管報(bào)價(jià)券商的核心集團(tuán)按照協(xié)會(huì)要求進(jìn)行盡職調(diào)查工作底稿

      (5)審核盡職調(diào)查報(bào)告,出具核心報(bào)告;

      (6)配合推薦保薦報(bào)價(jià)人準(zhǔn)備申請(qǐng)材料,向協(xié)會(huì)提交推薦上市記錄文件;

      (7)關(guān)聯(lián)記錄確認(rèn);

      (8)股份集中登記;

      (9)股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)的披露;

      (10)正式在深交所上市。

      二、網(wǎng)絡(luò)管理——更加規(guī)范和完善

      1、網(wǎng)站基礎(chǔ)設(shè)施——繼續(xù)擴(kuò)展功能,改變前臺(tái)和后臺(tái)程序,增加視頻中心

      2、豐富網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容——原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量信息發(fā)布

      3、網(wǎng)絡(luò)推廣——預(yù)選關(guān)鍵詞,通過(guò)百度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟和外鏈拓展推廣,搜索量和競(jìng)爭(zhēng)分析

      4、網(wǎng)絡(luò)投資——拓展第三方阿里平臺(tái),完善在線客戶(hù)檔案、網(wǎng)絡(luò)和電腦維護(hù)

      5、激勵(lì)計(jì)劃,在線激勵(lì)和投資激勵(lì)

      目標(biāo):在6—8個(gè)月內(nèi),網(wǎng)絡(luò)權(quán)重和排名達(dá)到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平,力爭(zhēng)年底超過(guò)公司網(wǎng)絡(luò)的各項(xiàng)參數(shù)。

      三、行政工作——突破傳統(tǒng),開(kāi)創(chuàng)新局面

      1、日常工作,環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各種證件年檢、打印、復(fù)印、傳真機(jī)維護(hù)。

      2、商標(biāo)——馳名商標(biāo)和20xx商標(biāo)

      3、專(zhuān)利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)20xx繼續(xù)申請(qǐng)專(zhuān)利

      4、法律維護(hù)——依靠法律顧問(wèn)減少和避免糾紛,維護(hù)企業(yè)權(quán)益

      5、審核和認(rèn)證,維護(hù)第九階段環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單的各種審核和申報(bào)

      6、各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)——高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)等項(xiàng)目

      7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)和進(jìn)度聲明

      8、其他人

      方法和措施:多學(xué)習(xí),多積累,多動(dòng)腦,多接觸,多提高;多寫(xiě)多做,真誠(chéng)敬業(yè)

      證券工作計(jì)劃6

      一、加強(qiáng)客戶(hù)管理,優(yōu)化服務(wù)流程

      1、走訪客戶(hù)制度化,增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

      建立走訪客戶(hù)制度,旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶(hù)之間的交流和溝通,為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),向社會(huì)展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí),不流于形式,明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶(hù)時(shí),走訪人需詳細(xì)填寫(xiě)《客戶(hù)走訪日志》,每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況,并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪過(guò)程中,注重與客戶(hù)開(kāi)展面對(duì)面交流,積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議,把握客戶(hù)需求的新導(dǎo)向,切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)的針對(duì)性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。

      2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制,規(guī)范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。

      在過(guò)去一年走訪客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題,比如,由于走訪人之間缺乏交流和溝通,出現(xiàn)被走訪人的重疊性,客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監(jiān)督,等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度,即遵循“誰(shuí)走訪誰(shuí)督辦”的原則,如由于客觀原因不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的,或不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍的問(wèn)題應(yīng)向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶(hù)的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見(jiàn)建議,送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理,并協(xié)調(diào)督促實(shí)施,事后將處理結(jié)果告知客戶(hù);負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作,每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理,并對(duì)客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

      3、對(duì)大客戶(hù)實(shí)行分級(jí)管理,開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)

      為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,大客戶(hù)中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量,以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)制,并對(duì)大客戶(hù)實(shí)施分級(jí)管理制度,強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性,以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng),在走訪客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài),了解新年新動(dòng)向和搜集信息,以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案,為下一步開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)的針對(duì)性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果,有助于提高運(yùn)行效率,降低運(yùn)營(yíng)成本,限度地減少內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資源的共享。

      二、學(xué)無(wú)止境,全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)

      客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶,客戶(hù)經(jīng)理能否對(duì)客戶(hù)提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù),直接影響客戶(hù)對(duì)企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠(chéng)度”。大客戶(hù)中心將把握機(jī)會(huì),創(chuàng)造條件,致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

      1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理,首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù),以成長(zhǎng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標(biāo),積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通,不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

      2、美化言行舉止,提升客戶(hù)經(jīng)理形象

      客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德,其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶(hù)對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此,在新的一年里,我們將系統(tǒng)提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象,有助于贏得客戶(hù)對(duì)郵政企業(yè)的好感,從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。

      3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)體系,提高營(yíng)銷(xiāo)水平

      為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平,大客戶(hù)中心將創(chuàng)造條件通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識(shí)與技能,豐富營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)體系,增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。

      通過(guò)學(xué)習(xí),旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認(rèn)識(shí),培養(yǎng)客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識(shí),同時(shí)開(kāi)闊事業(yè),提高覺(jué)悟,使客戶(hù)經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意,而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養(yǎng)客戶(hù)的忠誠(chéng),并掌握培養(yǎng)客戶(hù)忠誠(chéng)的方法和技巧,為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

      證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細(xì)心的工作,能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績(jī),特制定計(jì)劃如下:

      一、帶著一顆“愛(ài)心”去工作

      1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離,對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo)。

      2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的'服務(wù)規(guī)范,做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作。

      3、做好溝通匯報(bào),工作無(wú)小事,對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。

      二、自身素質(zhì)方面

      在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

      1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

      2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

      3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。

      在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

      我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度:

      那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認(rèn)為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,一個(gè)是激勵(lì)制度,它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

      激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

      沒(méi)有合理的激勵(lì)制度,再好的管理制度也沒(méi)有意義,但僅有好的激勵(lì)制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。

      激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

      而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人。

      在管住壞人的同時(shí),也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵(lì)制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。

      如果都像上面所說(shuō)的,我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

      證券工作計(jì)劃7

      一、前期調(diào)查

      1、調(diào)查XX市場(chǎng)規(guī)模,預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)人數(shù)在15萬(wàn)左右,目前平均傭金在千分之1.2左右。

      2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么,我們應(yīng)該采取措施:首先是市場(chǎng)宣傳。其次,搶占先機(jī),在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)?。再次,就是最大限度地利用銀證合作的'優(yōu)勢(shì),廣招人才,深挖資源。

      二、工作計(jì)劃

      A、總目標(biāo):1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數(shù)300戶(hù),有效交易賬戶(hù)180戶(hù),月均創(chuàng)毛傭3600元,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

      B、月度分目標(biāo):83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數(shù)25戶(hù),同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

      C、每周子目標(biāo):11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數(shù)4戶(hù),同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

      所以接下來(lái),我要做的事情是:每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股,每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。

      三、金融服務(wù)

      為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶(hù)搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系,并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

      這是XXXXX營(yíng)業(yè)部證券XXXX20xx年的工作計(jì)劃,此份計(jì)劃僅供參考,具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。

      證券工作計(jì)劃8

      為了繼續(xù)貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者教育的工作精神,推動(dòng)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的深入開(kāi)展,保護(hù)投資者利益,增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力,共同維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展,營(yíng)業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),結(jié)合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況,初步擬訂20xx年投資者教育工作計(jì)劃如下:

      一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),確定目標(biāo)。

      隨著近年來(lái)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展,市場(chǎng)不斷擴(kuò)容,參與的投資者人數(shù)急劇增長(zhǎng)。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄,難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開(kāi)展投資者教育帶來(lái)了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出,投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營(yíng)業(yè)部高度重視投資者教育工作,以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育為主線,同時(shí)將投資者教育與反洗錢(qián)、打擊非法證券活動(dòng)相結(jié)合,通過(guò)多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作,正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資,把投資者教育工作落到實(shí)處。過(guò)去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善,更加細(xì)化,投資者園地的版面的更新,股民學(xué)校的常規(guī)化開(kāi)展,創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開(kāi)展,投資者教育工作專(zhuān)人專(zhuān)崗,以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé),全員參與”制度化保障使得營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足,比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性,如何擴(kuò)大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作,努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問(wèn)型體系的重要組成部分。

      二、具體措施

      營(yíng)業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上,進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作,不斷拓展投資者教育的廣度和深度,具體的措施有:

      1、進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能,本著本著“全員參與,明確分工”的原則,我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工,把工作表現(xiàn)與績(jī)效掛鉤,保障投資者教育日常工作的有序開(kāi)展。

      2、配合股指期貨和融資融券等新品種的推出,營(yíng)業(yè)部計(jì)劃在開(kāi)展主題為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座,各6期,通過(guò)講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),和宣講做空機(jī)制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預(yù)期和市場(chǎng)變化等的新變化。

      3、繼續(xù)堅(jiān)持股民學(xué)校的常規(guī)化開(kāi)展,做好股民學(xué)校的課程安排工作,針對(duì)新客戶(hù)做好基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育,針對(duì)老客戶(hù)開(kāi)展專(zhuān)題講座(如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析、投資策略)等,每月各1次。

      4、持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作,把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。

      5、做好投資者教育園地的'日常更新和維護(hù)工作,由于營(yíng)業(yè)部的辦公場(chǎng)所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修,因此營(yíng)業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì)的要求重新設(shè)計(jì),做到外表美觀,內(nèi)容豐富,寓教于樂(lè),使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

      6、配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開(kāi)展針對(duì)性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng),在“3.15”期間,加大風(fēng)險(xiǎn)揭示力度,引導(dǎo)投資者牢固樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)”的意識(shí),提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國(guó)法制宣傳日期間,積極按照廈門(mén)證監(jiān)局和廈門(mén)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求開(kāi)展投資者教育工作,加強(qiáng)法律知識(shí)傳授,強(qiáng)化整治非法證券活動(dòng)宣傳,提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力和防范意識(shí)。

      7、強(qiáng)化客戶(hù)服務(wù)體系,加強(qiáng)日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)揭示等。通過(guò)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理,有針對(duì)性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作,對(duì)不同的投資者提供的不同的投資者教育方案,提高客戶(hù)服務(wù)水平,努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。

      8、加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)人員管理,通過(guò)強(qiáng)化營(yíng)銷(xiāo)人員的投資者教育責(zé)任和營(yíng)銷(xiāo)人員培訓(xùn),通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)教育水平。

      9、加大員工培訓(xùn)力度,每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法,計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識(shí)更新迅速的特點(diǎn),提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平,為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ),確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

      10、繼續(xù)加強(qiáng)與廈門(mén)商報(bào)等主流媒體的互動(dòng),在投資知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開(kāi)展廣泛的合作,特別是針對(duì)股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

      總之,積極開(kāi)展投資者教育工作,增強(qiáng)投資者信心,取信于廣大的證券投資者,促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營(yíng)業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系,通過(guò)20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐,我們有信心在20xx年使得營(yíng)業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺(tái)階。

      證券工作計(jì)劃9

      公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛(ài)崗敬業(yè),視集團(tuán)為家,企興家合。在20xx年,公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,打造集團(tuán)品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),在質(zhì)量中求生存,在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí),公司也注重搞好員工培訓(xùn),提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。

      過(guò)去的成績(jī)是輝煌的,新的一年又如何呢?

      對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析,我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢(shì),總的來(lái)講,當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,機(jī)遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過(guò)的20xx年,無(wú)論輝煌還是失意,一切將成為過(guò)去,但是即將到來(lái)的20xx年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

      總的來(lái)說(shuō),20xx年公司在取得一定成績(jī)的同時(shí),也在工作中也遇到了一些問(wèn)題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的問(wèn)題包括:一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強(qiáng),公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求,業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題,證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī)。

      (一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

      20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

      (二)20xx年的工作思路

      繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

      (三)20xx年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

      全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,900萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,300萬(wàn)元。

      (四)20xx年采取具體措施

      (1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

      抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

      (2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

      1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元;客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元,市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

      要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過(guò)多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。

      鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài),而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源,增加客戶(hù)存量,優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度,通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

      大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理,提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi),分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求,通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作,設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

      加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

      推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制,打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的`大勢(shì)所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

      20xx年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén),提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

      告別20xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來(lái)的,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

      展望20xx年,我們證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

      新的一年,我們證券將嘯傲中國(guó),走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

      證券工作計(jì)劃10

      20xx年即將過(guò)去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來(lái)臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃。

      一:證書(shū)考試

      證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴(lài)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò),完善自己的證券知識(shí)體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

      二:日常管理

      1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

      作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的`理財(cái)專(zhuān)家!

      2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

      團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

      三:業(yè)績(jī)目標(biāo)

      1、開(kāi)戶(hù)數(shù)

      上半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到40戶(hù),其中有效戶(hù)達(dá)到15戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到60戶(hù),其中有效戶(hù)在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶(hù)數(shù)在120左后,有效戶(hù)達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。

      四:職業(yè)目標(biāo)

      1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶(hù)經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

      2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別。

      證券工作計(jì)劃11

      昔年已過(guò),新年伊始,回顧去年一年的工作內(nèi)容,團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。

      xxxxx年新一年新氣象,是充滿(mǎn)激情的一年,努力總結(jié)去年工作中的不足,鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作,強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情,用飽滿(mǎn)的青春士氣,把今年的業(yè)績(jī)做的提升,通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案,深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè),堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

      (一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

      去年,我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中,無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),對(duì)證券公司的客戶(hù)經(jīng)理,要求過(guò)高,對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì),不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā),營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

      (二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

      團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái),構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力,向心力,執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題,作出新的優(yōu)化計(jì)劃,及時(shí)解決其問(wèn)題,完善團(tuán)隊(duì)管理。

      (三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

      新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液,是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的'重要部分,沒(méi)有新成員的增加,大家庭的組成也是不可能的,公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

      充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo),完善xxx年,團(tuán)隊(duì)新景象,新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù),好以下幾個(gè)方面的工作。

      (一)營(yíng)銷(xiāo)管理制度:

      1、日常管理:

      ①分組管理制度:工作中,將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組,由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理,提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通,更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況,工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

      ②日常一對(duì)一管理:工作中,多與團(tuán)隊(duì)成員溝通,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題,及時(shí)指導(dǎo),給予他們鼓勵(lì)和支持。

      ③工作效率制度:工作中,要銷(xiāo)售人員,熟悉自己的崗位職責(zé):

      1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷(xiāo)售任務(wù);

      2、努力完成銷(xiāo)售中的各項(xiàng)要求;

      3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)流程;

      4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

      5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

      6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

      7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

      建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況,通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

      2、會(huì)議管理

      團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,銷(xiāo)售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠,銷(xiāo)售心態(tài)就不穩(wěn)定,就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù),工作效率就大大折扣。

      ①工作內(nèi)容:通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,認(rèn)識(shí)到其不足,對(duì)其批評(píng),共同交流,找到好的方法和途徑,解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題,恢復(fù)市場(chǎng)肌體,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),開(kāi)戶(hù)數(shù),客戶(hù)疑問(wèn))

      ②會(huì)議精神:一天之際在于晨,周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法,無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì),使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),調(diào)動(dòng)起積極性,致使工作順利完成。

      ③會(huì)議文化:會(huì)議中增加才藝展示,把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái),彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣,增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。

      (二)人員招聘

      銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)組建,人員招聘是重要的部分,不斷地補(bǔ)充新力量,團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面:

      ①網(wǎng)站招聘:通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,招募優(yōu)秀成員。

      ②人才市場(chǎng)招聘:結(jié)合人才大市場(chǎng),進(jìn)行招聘。

      ③校企合作:這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,目前還沒(méi)有成功,通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作,在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),了解其優(yōu)秀成員,招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

      (三)區(qū)域培訓(xùn)

      在公司的組織的培訓(xùn)下,團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

      ①新員工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(A股,B股開(kāi),基金,創(chuàng)業(yè)板,機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù))

      ②銷(xiāo)售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(SWOT分析教材,客戶(hù)面談溝通的技巧,銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維維護(hù))

      ③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí),證券交易知識(shí))

      (四)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)

      目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況,加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。

      (五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃

      月份

      新人人數(shù)

      轉(zhuǎn)正人數(shù)

      資產(chǎn)量

      銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)

      一月

      二月

      三月

      四月

      五月

      六月

      七月

      通過(guò)完成上述工作,使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí),遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力,良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題的能力,準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力,對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱(chēng)的能力,良好的語(yǔ)言表達(dá)能力,較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

      證券工作計(jì)劃12

      一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

      為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

      二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

      一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路:通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

      銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)??蛻?hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù),收集客戶(hù)的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

      二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

      2、獲得批文前,銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

      4、發(fā)行期間,營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

      5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。

      三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

      一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下:

      1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

      2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

      1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。

      二、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

      1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,了解了客戶(hù)需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

      2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

      3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù),本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù),落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

      證券公司客戶(hù)經(jīng)理工作計(jì)劃4

      第一章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

      第二條各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

      第三條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出工作計(jì)劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶(hù)數(shù)。

      第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào),經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程:營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門(mén))→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn),流程結(jié)束。

      第五條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧,及時(shí)改正工作中的不足。

      (一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí),必須記錄工作日志,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查,及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結(jié)合。

      (三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,有步驟地實(shí)施計(jì)劃,逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

      (四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)要定期撰寫(xiě)月度、半年、業(yè)務(wù)分析報(bào)告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時(shí)調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計(jì)劃。

      第二章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系??蛻?hù)經(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專(zhuān)人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下:

      (一)客戶(hù)經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗,其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

      (二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

      (三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶(hù)原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明,并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪單》(見(jiàn)附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

      (四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

      (五)客戶(hù)經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假,同意后方可休假。第三章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì),每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況,及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

      第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須每日召開(kāi)晨會(huì),晨會(huì)內(nèi)容包括:

      (一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息,研判市場(chǎng)走勢(shì);

      (二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹,布置新的工作任務(wù);

      (三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);

      (四)學(xué)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)案例,交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì);

      (五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。第四章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

      第十二條客戶(hù)經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的.保管。

      第十三條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫(kù)情況,辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

      第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

      第五章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì):

      (一)營(yíng)業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶(hù)經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

      (二)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報(bào)表》,由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后,作為為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考核工作??己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數(shù)量、所轄客戶(hù)創(chuàng)造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

      第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次,決定客戶(hù)經(jīng)理級(jí)別的升降;年終對(duì)客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng),調(diào)整客戶(hù)經(jīng)理的級(jí)別。

      第六章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條

      營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單據(jù)、各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。

      第十九條

      營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年),與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。

      第二十條

      對(duì)于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作,營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、擔(dān)保書(shū)、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。

      第二十一條

      營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)明細(xì)、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對(duì)《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號(hào),每月整理歸檔。

      第二十二條

      營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào),包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

      第二十三條

      對(duì)擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營(yíng)業(yè)部根據(jù)擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng),對(duì)考評(píng)合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲(chǔ)備參考使用。

      第二十四條為了便于管理,營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理?!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫(xiě),記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù)。

      第二十五條對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類(lèi)資料,營(yíng)業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號(hào),以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

      第七章附則第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。

      第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

      一、加強(qiáng)客戶(hù)管理,優(yōu)化服務(wù)流程

      1、走訪客戶(hù)制度化,增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

      建立走訪客戶(hù)制度,旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶(hù)之間的交流和溝通,為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),向社會(huì)展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí),不流于形式,明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶(hù)時(shí),走訪人需詳細(xì)填寫(xiě)《客戶(hù)走訪日志》,每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況,并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪過(guò)程中,注重與客戶(hù)開(kāi)展面對(duì)面交流,積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議,把握客戶(hù)需求的新導(dǎo)向,切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)的針對(duì)性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。

      2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制,規(guī)范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。

      在過(guò)去一年走訪客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題,比如,由于走訪人之間缺乏交流和溝通,出現(xiàn)被走訪人的重疊性,客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監(jiān)督,等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度,即遵循“誰(shuí)走訪誰(shuí)督辦”的原則,如由于客觀原因不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的,或不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍的問(wèn)題應(yīng)向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶(hù)的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見(jiàn)建議,送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理,并協(xié)調(diào)督促實(shí)施,事后將處理結(jié)果告知客戶(hù);負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作,每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理,并對(duì)客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

      3、對(duì)大客戶(hù)實(shí)行分級(jí)管理,開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)

      為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,大客戶(hù)中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量,以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)制,并對(duì)大客戶(hù)實(shí)施分級(jí)管理制度,強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性,以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng),在走訪客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài),了解新年新動(dòng)向和搜集信息,以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案,為下一步開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)的針對(duì)性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果,有助于提高運(yùn)行效率,降低運(yùn)營(yíng)成本,限度地減少內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資源的共享。

      二、學(xué)無(wú)止境,全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)

      客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶,客戶(hù)經(jīng)理能否對(duì)客戶(hù)提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù),直接影響客戶(hù)對(duì)企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠(chéng)度”。大客戶(hù)中心將把握機(jī)會(huì),創(chuàng)造條件,致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

      1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理,首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù),以成長(zhǎng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標(biāo),積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通,不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

      2、美化言行舉止,提升客戶(hù)經(jīng)理形象

      客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德,其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶(hù)對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此,在新的一年里,我們將系統(tǒng)提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象,有助于贏得客戶(hù)對(duì)郵政企業(yè)的好感,從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。

      3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)體系,提高營(yíng)銷(xiāo)水平

      為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平,大客戶(hù)中心將創(chuàng)造條件通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識(shí)與技能,豐富營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)體系,增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。

      通過(guò)學(xué)習(xí),旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認(rèn)識(shí),培養(yǎng)客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識(shí),同時(shí)開(kāi)闊事業(yè),提高覺(jué)悟,使客戶(hù)經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意,而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養(yǎng)客戶(hù)的忠誠(chéng),并掌握培養(yǎng)客戶(hù)忠誠(chéng)的方法和技巧,為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

      證券工作計(jì)劃13

      XXXX 工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀 國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司 的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

      一、思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟, 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班, 不遲到不早退, 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗, 充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。

      在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè) 道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越 自己。

      多學(xué)習(xí), 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論, 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn), 學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

      多琢磨, 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨, 實(shí)際業(yè)務(wù)中, 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決, 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié), 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐, 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

      工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話回訪 工作做到最好,做到最細(xì)。電話回訪,主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意, 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫(xiě)電話回訪單子;對(duì)老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)

      一)電話回訪業(yè)務(wù):進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中,話務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè),重要通知類(lèi)回訪 113 個(gè),定期回訪 758 個(gè)。在眾多 電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

      (二)前臺(tái)業(yè)務(wù):為了更好的'了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

      在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

      只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。

      1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù); 為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為 客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

      2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

      3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

      對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等??蛻?hù) 親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

      (三) 積極配合 IT 部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

      三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意,放心。

      2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

      3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

      4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話回訪期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

      5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。

      三個(gè)月的時(shí)間是短暫的, 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

      作為一個(gè)新人, 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力, 樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力, 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì)。

      XXXX 年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

      證券工作計(jì)劃14

      20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛(ài)崗敬業(yè),視集團(tuán)為家,企興家合。在20xx年,單位堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,打造集團(tuán)品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),在質(zhì)量中求生存,在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)單位下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí),單位也注重搞好員工培訓(xùn),提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。

      過(guò)去的成績(jī)是輝煌的,新的一年又如何呢?

      對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析,我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢(shì),總的來(lái)講,當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,機(jī)遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過(guò)的20xx年,無(wú)論輝煌還是失意,一切將成為過(guò)去,但是即將到來(lái)的20xx年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

      總的來(lái)說(shuō),20xx年單位在取得一定成績(jī)的同時(shí),也在工作中也遇到了一些問(wèn)題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的'問(wèn)題包括:一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強(qiáng),單位和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求,業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題,證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī)。

      (一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

      20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

      (二)20xx年的工作思路

      繼續(xù)集中單位資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

      (三)20xx年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

      全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,900萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,300萬(wàn)元。

      (四)20xx年采取具體措施

      (1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

      抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大單位推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

      (2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

      1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元;客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元,市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

      要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過(guò)多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,減少收入的波動(dòng)性,成為單位穩(wěn)定的贏利來(lái)源。

      鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài),而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源,增加客戶(hù)存量,優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度,通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

      大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理,提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi),分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求,通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作,設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)單位級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

      加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

      推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制,打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合單位的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

      20xx年單位內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬,單位精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén),提高了單位工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了單位風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、單位網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是單位成立以來(lái)最大的一次,對(duì)單位實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

      告別20xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來(lái)的,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

      展望20xx年,我們證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

      新的一年,我們證券將嘯傲中國(guó),走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

      證券工作計(jì)劃15

      20xx年即將過(guò)去,在這年末之際我加入了XX證券,目前自己的工作做得不是很好,沒(méi)有什么業(yè)績(jī),即將到來(lái)的XX年會(huì)努力做好自己的工作,呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的面貌,現(xiàn)把XX年的工作計(jì)劃如下,以此督促自己。

      一:日常工作

      1。營(yíng)業(yè)部任務(wù)

      作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的.各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化,做責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家!

      2。團(tuán)隊(duì)任務(wù)

      團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

      二:業(yè)績(jī)目標(biāo)

      1。開(kāi)戶(hù)數(shù)

      上半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到30戶(hù),其中有效戶(hù)達(dá)到20戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到30戶(hù),其中有效戶(hù)在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶(hù)數(shù)在80左后,有效戶(hù)達(dá)到50。

      2。托管資產(chǎn)

      托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。

      20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬(wàn)以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬(wàn)。

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