證券員工工作計劃

證券員工工作計劃1

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動

組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍；北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

四、銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的`運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向；4向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券員工工作計劃2

根據(jù)營業(yè)部20xx年度業(yè)績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚我們團隊一直以來所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：

一、工作目標(biāo)

主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施;

開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

營業(yè)部及上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

建立并繼續(xù)完善理財交流圈，各個行業(yè)的研究細(xì)化，國際、國內(nèi)經(jīng)濟形式研究

二、工作職責(zé)

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

A、督導(dǎo)崗位---王亞林

負(fù)責(zé)部署市場拓展組的`工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)行各個新渠道的開發(fā);

負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等;

負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

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B、綜合崗位---

負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時開戶及服務(wù)工作;

負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作;

負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀(jì)要及工作日志的整理;

負(fù)責(zé)市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

負(fù)責(zé)新客戶的及時回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;

負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實施的記錄;

負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

C、渠道一組---

負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;

負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;

負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作;

負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

D、渠道二組---

社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作;

負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務(wù);

負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);

負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

三、工作考核

原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標(biāo)，充滿激情、充滿動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)實施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進(jìn)度;

B、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)驗;

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請假。

證券員工工作計劃3

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

二：日常管理

1、營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財專家！

2、團隊任務(wù)

團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的`團隊。

三：業(yè)績目標(biāo)

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

四：職業(yè)目標(biāo)

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。

xx

20xx-12-08

證券員工工作計劃4

證券營銷歷來就有，從原來的以營業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū)，另一手靠營業(yè)部管理層拉攏部分大客戶的傳統(tǒng)做法，開始轉(zhuǎn)向主動出擊，用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場的營銷手段。

經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過了證券營銷的內(nèi)容，現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多，業(yè)績遲遲沒有進(jìn)步，現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯了。

日常管理問題：

1，人員素質(zhì)問題：

人員素質(zhì)問題是大問題，感覺自覺工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著試試看，撈一把的態(tài)度來看待這份工作，總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高。當(dāng)然很多員工能力上本身也存在問題，導(dǎo)致理解新知識，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專業(yè)的和客戶進(jìn)行交流。

但核心問題是態(tài)度問題，如果員工無法自我調(diào)劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？

寫到這里自己茫然了！招聘環(huán)節(jié)出了問題，還是日常培訓(xùn)出了問題，還是企業(yè)文化培訓(xùn)沒有做好，思想統(tǒng)一的有問題？現(xiàn)在才知道經(jīng)驗多有用，因為你遇到問題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問題，只有我自己可以解決。綜合來說，還是團隊日常管理上出了問題，管理抓細(xì)節(jié)果然沒有錯，但如何抓，抓什么這是問題。

2，日常業(yè)務(wù)問題：

證券營銷也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔(dān)憂的是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其說是員工沒有思路，還不如說是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績呢？

近期對自己超級沒有信心，因為越做越累，本來很擅長的領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。

營銷管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？

三十之前做營銷，三十之后做管理?，F(xiàn)在30沒有到，已經(jīng)可以嘗試管理了，來的快反而沒有準(zhǔn)備，但因為來的.快，所以我三十之后做管理的目標(biāo)也近了！無論如何，寫博客不能解決我的問題，一個一個來實踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個職業(yè)經(jīng)理人也是不錯的選擇。

證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容有很多，是要根據(jù)從業(yè)人員的分類來確定工作內(nèi)容。

根據(jù)xx年4月國務(wù)院證券委員會頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，將我國的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類以及相關(guān)的工作內(nèi)容。

1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機構(gòu)下設(shè)的正副經(jīng)理，從事公司的管理業(yè)務(wù)。

2、證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

3、證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

4、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員。

5、證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表。

6、證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正副經(jīng)理人員。

7、各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員從事中介工作。

8、配合證監(jiān)會進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員從事監(jiān)督工作。

證券員工工作計劃5

從20xx年開始，我國證券業(yè)大力推行國外流行的證券經(jīng)紀(jì)人制度，以試圖改善國內(nèi)市場對客戶服務(wù)的質(zhì)量，但是制度實施以來，各大券商紛紛慘敗，特別第一個推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績，反而目前已經(jīng)破產(chǎn)，這種在國外證券市場非常成熟的一種制度在我國實施起來如何是這樣狀況呢？

1國內(nèi)影響和制約證券經(jīng)紀(jì)人制度實施的因素

從20xx年以來，中國券商在推廣經(jīng)紀(jì)人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力，然而由于長期以來的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀(jì)人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業(yè)性的經(jīng)紀(jì)人營銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。

1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確

縱觀中國券商的發(fā)展，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，多數(shù)是以營業(yè)部為前沿，無論是最初的贈送禮品或是后來的經(jīng)紀(jì)人制度均是由營業(yè)部首先發(fā)起，當(dāng)形成一定規(guī)模后總部相應(yīng)部門方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。

技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴容和方便交易上有可行性，券商便會不惜代價地應(yīng)用，并且迅速普及。隨著競爭加劇，越來越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運行成本、客戶（特別是核心客戶）流動的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對技術(shù)盲目依賴的極致是對call—center的熱衷。由于call—center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術(shù)供應(yīng)商的認(rèn)同。從純技術(shù)的角度來看，國內(nèi)的call—center系統(tǒng)與國外并無二至，然而在實際應(yīng)用上卻有著致命的缺陷。call—center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個由投資理財專家組成的研發(fā)團隊，而國內(nèi)券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應(yīng)答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評而已，因為政策的原因，即使是提供股評也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內(nèi)容的缺乏，國內(nèi)券商的call—center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。

另外，雖然很多券商將建立市場營銷體系，推廣經(jīng)紀(jì)人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案，但是，我們應(yīng)該認(rèn)識到，這兩者在營銷過程的各個環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能、無核心產(chǎn)品、無個性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個電視機生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？

在進(jìn)行營銷轉(zhuǎn)型時，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進(jìn)行市場定位，因而出現(xiàn)全國券商步調(diào)一致說“轉(zhuǎn)型”的場面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進(jìn)行市場細(xì)分，在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上選定目標(biāo)市場、發(fā)現(xiàn)市場機會，根據(jù)自身優(yōu)勢有針對性地制定和實施營銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競爭力的重要途徑。

1.2組織架構(gòu)上的缺陷

券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元劃分的事業(yè)部是獨立的利潤中心，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營上的公正性，有效地避免了風(fēng)險在不同事業(yè)部之間的擴散，但是這樣一來也造成了券商三個主營業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢維持經(jīng)營，而承銷業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的分離，使券商很難形成有核心競爭力的產(chǎn)品。

此外，以職能線、產(chǎn)品線為主導(dǎo)，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區(qū)分割的問題。由于各級部門之間利益的相對而言獨立性，而管理者又以利潤來衡量各部門的業(yè)績，極易使各部門產(chǎn)生本位主義，忽視長遠(yuǎn)的整體利益，從而影響各項方案的實施。為了協(xié)調(diào)這一矛盾，又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運作效率。

從券商管理體制角度來看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制，一方面，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，采取“縱向”管理；另一方面，設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實際運作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉(zhuǎn)型時多生硬地將營業(yè)部的市場營銷體系與運營保障體系分開，使前后臺工作反復(fù)交叉，造成了大量的問題。

1.3以短期目標(biāo)為主的考評方式

由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來源，所以對營業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤指標(biāo)來衡量，對短期利潤的過分強調(diào)使?fàn)I業(yè)部很難著眼于長遠(yuǎn)來談發(fā)展。營銷是一個漫長而堅苦的過程，一個營銷體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人營銷模式建設(shè)時顯然缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報的長期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。

1.4“經(jīng)紀(jì)人制度”缺乏可操作性

經(jīng)紀(jì)人制度大多是由一批券商的'總部各部門人員組成項目小組負(fù)責(zé)制度的建立，其最大的弊端在于在設(shè)計階段時容易成為設(shè)計者的項目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營業(yè)部的實際情況，使項目脫離實際。而目前，現(xiàn)實就是在營業(yè)部極度缺乏營銷管理人員和管理經(jīng)驗的情況下，參照國內(nèi)保險經(jīng)紀(jì)人制度和國外證券經(jīng)紀(jì)人制度建立起來的經(jīng)紀(jì)人制度根本就無法執(zhí)行。

2解決問題的相應(yīng)策略

2.1戰(zhàn)略性營銷規(guī)劃

（1）市場調(diào)研。首先，券商必須進(jìn)行市場調(diào)研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營活動有關(guān)的各類資料，并用科學(xué)的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場。目前，券商最迫切需要進(jìn)行以下三個方面的市場調(diào)研?？蛻粽{(diào)研：客戶的交易習(xí)慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟狀況、交易動機及其他客戶基礎(chǔ)資料。服務(wù)流程調(diào)研：調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量，以改進(jìn)營銷過程中的各種服務(wù)。市場需求調(diào)研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。

（2）進(jìn)行市場細(xì)分，選擇目標(biāo)市場。事實上，券商一直都在進(jìn)行自身市場準(zhǔn)確定位的努力，希望通過市場和客戶的細(xì)分來形成自身的經(jīng)營特色。無論怎么的市場定位，都必須進(jìn)行市場和客戶的細(xì)分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國外券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式來看，券商根據(jù)利潤來源而進(jìn)行的市場定位可走如下幾條路：①擴大基礎(chǔ)量。以較低的收費水平賺取利潤，只向客戶提供最基本的服務(wù)。這個基礎(chǔ)量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業(yè)服務(wù)，收取不同的服務(wù)費用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專業(yè)咨詢、專業(yè)投資理財顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù)，以極低的價格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤。網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)公司即屬于這種類型。

2.2調(diào)整組織結(jié)構(gòu)

券商的組織架構(gòu)創(chuàng)新應(yīng)包括轉(zhuǎn)變盈利方式、優(yōu)化盈利結(jié)構(gòu)、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)方面，設(shè)立獨立于原有營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)之外的營銷體系是最佳解決方案。

全國性的券商應(yīng)考慮按一定的地理位置將國內(nèi)市場劃分為數(shù)個大區(qū)，建立大區(qū)一級的銷售經(jīng)理制度，由大區(qū)經(jīng)理負(fù)責(zé)在區(qū)域內(nèi)以每個營業(yè)部配備一個銷售小組為標(biāo)準(zhǔn)，與原營業(yè)部合作，進(jìn)行產(chǎn)品銷售、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進(jìn)、區(qū)域性投資銀行和財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，以實現(xiàn)營業(yè)部的營銷、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的兩個平臺功能；建立暢通的研究所、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營業(yè)部、客戶之間的服務(wù)流程，以及多通道的咨詢產(chǎn)品發(fā)送流程。

2.3平衡計分卡

績效評估對于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉(zhuǎn)型實踐中，正是由于以短期利潤為考核目標(biāo)而阻礙了其實施，多數(shù)券商的績效考核還處在“量化考核與目標(biāo)考核階段”，而平衡計分卡的核心思想就是通過財務(wù)、客戶、內(nèi)部經(jīng)營過程、學(xué)習(xí)與成長四個方面指標(biāo)之間相互驅(qū)動的因果關(guān)系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡，實現(xiàn)績效考核——績效改進(jìn)以及戰(zhàn)略實施——戰(zhàn)略修正的目標(biāo)。平衡計分卡中每一項指標(biāo)都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán)，通過它們把相關(guān)部門的目標(biāo)同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起；而“驅(qū)動關(guān)系”一方面是指計分卡的各方面指標(biāo)必須代表業(yè)績結(jié)果與業(yè)績驅(qū)動因素雙重涵義，另一方面計分卡本身必須是包含業(yè)績結(jié)果與業(yè)績驅(qū)動因素雙重指標(biāo)的績效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計分卡，是因為這種方法通過財務(wù)與非財務(wù)考核手段之間的相互補充“平衡”，不僅使績效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實施工具，同時也是在定量評價與定性評價之間、客觀評價與主觀評價之間、指標(biāo)的前饋指導(dǎo)與后饋控制之間、組織的短期增長與長期發(fā)展之間、組織的各個利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)上完成的績效考核與戰(zhàn)略實施過程。

2.4經(jīng)紀(jì)人制度的實施

隨著市場的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)人必將成為券商銷售網(wǎng)絡(luò)中的絕對主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀(jì)人才是客戶來源的保證，經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀(jì)人隊伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點。在經(jīng)紀(jì)人制度中，經(jīng)紀(jì)人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。

由營業(yè)部直接經(jīng)營客戶的年代很快就會過去，作為現(xiàn)有利潤中心的證券營業(yè)部，轉(zhuǎn)型是不可避免的，特別是隨著我國證券市場與國際市場的結(jié)軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應(yīng)強化“變革”、“危機”意識，形成“客戶導(dǎo)向”、“流程導(dǎo)向”、“團隊合作”，以先進(jìn)可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭力，這樣才能更好地促進(jìn)證券市場的發(fā)展。

證券員工工作計劃6

截至底，全國證券營業(yè)部為5263家與的3686家證券營業(yè)部相比，已經(jīng)增長了42.78%。經(jīng)營環(huán)境的改變對傳統(tǒng)盈利模式的挑戰(zhàn)，使得證券業(yè)進(jìn)入了一個急劇擴張的時期，證券公司的數(shù)量、規(guī)模實力和營業(yè)網(wǎng)點都呈快速增長態(tài)勢，隨著證券營業(yè)網(wǎng)點的開放和券商離柜開戶時代的來臨，證券營業(yè)部還將不斷的發(fā)展。同時，隨著銀行、信托、信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司這些潛在競爭者的進(jìn)入和新業(yè)務(wù)方式的大量涌現(xiàn)，證券營業(yè)部的經(jīng)營遭遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。近年來我國證券市場整體低迷，在市場深幅下跌，新增開戶銳減，市場資金嚴(yán)重不足，成交量持續(xù)萎縮的市場背景下，隨著監(jiān)管部門的政策導(dǎo)向和職能的轉(zhuǎn)變，將迫使券商不斷的創(chuàng)新以適應(yīng)市場的變化。這樣，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為證券公司傳統(tǒng)的主要盈利來源，在這場戰(zhàn)爭中如何確立自己的優(yōu)勢就顯得尤為重要。

目前，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的盈利模式比較簡單，同質(zhì)性很高，競爭策略不外乎兩種，一是規(guī)模擴張，二是傭金戰(zhàn)。盈利模式的雷同及競爭策略的單一性，使得以交易通道為核心的盈利模式面臨很大的挑戰(zhàn)，改變現(xiàn)有的經(jīng)營模式和盈利模式已經(jīng)勢在必行。營業(yè)部作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心部門，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)最基礎(chǔ)、最穩(wěn)定、最重要的利潤創(chuàng)造者，由于市場的發(fā)展，客戶投資理念的提升及多樣化，營業(yè)部的經(jīng)營管理模式也必須隨著市場而轉(zhuǎn)型，以下從幾個方面來闡述我的觀點。

一、經(jīng)營理念的轉(zhuǎn)型

營業(yè)部的經(jīng)營活動是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要表現(xiàn)形式，主要為廣大的客戶提供交易通道服務(wù)，它是證券公司重要的利潤來源，但證券行業(yè)長期激烈的同質(zhì)化競爭已經(jīng)使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)步入了微利時代，需要從以下幾個方面著手做好經(jīng)營理念的轉(zhuǎn)型工作。

第一，證券營業(yè)部必須樹立經(jīng)營理念的轉(zhuǎn)變，要從管理方面入手，要滿足多數(shù)投資者的需求，以價值服務(wù)為核心，實現(xiàn)客戶投資價值個性化、單一化的新型營業(yè)部管理模式。

第二，營業(yè)部有證券公司中最廣泛的客戶基礎(chǔ)，在資源共享的經(jīng)營策略下，應(yīng)該為其他業(yè)務(wù)開發(fā)客戶和綜合服務(wù)方面發(fā)揮更重要的作用。隨著市場的變化，這對于資產(chǎn)管理、固定收益、投行等業(yè)務(wù)部門愈發(fā)重要；傳統(tǒng)的通道式必須轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣?、綜合化的，為公司固定收益、投行業(yè)務(wù)提供相應(yīng)客戶資源，為各項業(yè)務(wù)構(gòu)筑強大的銷售平臺。

第三，由于營業(yè)部是證券公司最前端的展示窗口，無疑它是與客戶最緊密接觸的部門，也是最了解客戶需求的部門。因此，營業(yè)部的管理者應(yīng)該從原來單純執(zhí)行總部的銷售任務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)榻o公司其他業(yè)務(wù)部門提供新的客戶資源，以滿足客戶個性化的需求。

要整合營業(yè)部的各種資源，轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，由被動的經(jīng)營理念轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥臑榭蛻舴?wù)、滿足客戶需求的理念是每個營業(yè)部老總面臨的管理理念的轉(zhuǎn)變。

二、營銷理念的轉(zhuǎn)型

粗獷式的人海戰(zhàn)術(shù)的經(jīng)紀(jì)人模式已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前營業(yè)部的發(fā)展。構(gòu)建起適應(yīng)自身特點的營業(yè)部營銷體系，是為投資者提供全方位高品質(zhì)投資、咨詢服務(wù)的需要，也是營業(yè)部應(yīng)對激烈的市場競爭，全面提升管理品質(zhì)和檔次的需要。要以為客戶提供比競爭者更好的服務(wù)為著眼點，依靠產(chǎn)品、價格、分銷、促銷、流程及人員為支撐的營銷體系，即多樣化的產(chǎn)品，細(xì)分的價格，積極的促銷，精干的人員，精準(zhǔn)的過程控制，良好的客戶服務(wù)態(tài)度。營銷不是點和線，而是體和面，是一個管理體系，一個具有良好營銷機制的公司，必須緊跟時代的營銷步伐，根據(jù)自身的戰(zhàn)略機制和價值創(chuàng)造原則做好以下轉(zhuǎn)型：

（一）培育長期持續(xù)合作的戰(zhàn)略伙伴

重點開發(fā)企業(yè)類型客戶，即戰(zhàn)略價值型客戶，營銷服務(wù)應(yīng)當(dāng)與該種價值取向型客戶的需求變化和發(fā)展保持同步。投資者服務(wù)與保護既是證券公司經(jīng)營之本，也是思想、行動之先導(dǎo)。證券營業(yè)部只有真正領(lǐng)悟和意識到投資者保護工作的內(nèi)涵和實質(zhì)，進(jìn)一步提升對投資者保護工作的認(rèn)識，才能樹立客戶至上經(jīng)營理念，實現(xiàn)營業(yè)部持續(xù)發(fā)展。

（二）營業(yè)部的促銷活動可以從多方面展開

一方面可以借助于某些知名經(jīng)濟學(xué)家和股評家的市場影響力，以講座、辦培訓(xùn)班等形式，增強對投資者的吸引力，擴大市場影響。將一些著名的專業(yè)投資咨詢公司請進(jìn)來，以工作室、投資沙龍等形式，來提高信息咨詢服務(wù)的質(zhì)量和效果，增強市場競爭力。另一方面針對營業(yè)部所處地區(qū)的情況，有計劃地組織人員深入周邊的居民區(qū)、單位進(jìn)行有目的的宣傳活動。例如利用在居民區(qū)與社區(qū)共同聯(lián)辦證券文化園地等形式，進(jìn)一步擴大券商的社會影響力，并能夠充分利用各種社會性的活動，廣交朋友，吸引更多的投資者。

（三）要爭奪和占有客戶資源，就必須進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造，將營業(yè)部的核心職能，由經(jīng)營業(yè)務(wù)的經(jīng)營場所，轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛻糍Y源開發(fā)，服務(wù)和管理中心

業(yè)務(wù)流程再造的首要環(huán)節(jié)是員工思想觀念的改造，要在員工中樹立以客戶為中心的理念。員工必須時時刻刻盯住客戶，關(guān)注客戶，主動了解客戶需求，并及時調(diào)整工作重點。營業(yè)部新的業(yè)務(wù)流程要包括以下幾個方面的工作：第一是最前端的市場營銷和客戶開發(fā)工作，核心職能是引來增量客戶。這是直接面對市場、爭奪客戶的工作，是營業(yè)部取勝的關(guān)鍵。第二是對客戶的維護和管理工作，核心任務(wù)是對存量客戶的服務(wù)，這是業(yè)務(wù)流程中的核心環(huán)節(jié)。第三是客戶資源管理系統(tǒng)和咨詢信息平臺的維護工作。系統(tǒng)的總體維護主要依靠總公司和有關(guān)職能部門，但是營業(yè)部需要做好銜接工作。其核心職能是為市場營銷人員提供優(yōu)質(zhì)高效的工作平臺，實時的對近期影響證券市場的財經(jīng)新聞全面深入解析，剖析市場走勢，點評重點行業(yè)和最具潛力的品種，提供最及時、最專業(yè)的投資資訊?？梢砸劳锌偛繌姶蟮淖稍儗嵙σ约盃I業(yè)部的咨詢力量，為投資者不定期地發(fā)放投資策略研究、市場熱點板塊評析、上市公司研究、行業(yè)分析、基金研究、專題報告、債券與金融衍生品等投資咨詢類產(chǎn)品；第四是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體操作環(huán)節(jié)。這是營業(yè)部傳統(tǒng)層面的工作，要在高效的前提下盡量壓縮。工作流程的四方面要相互銜接，做到開發(fā)新客戶，不忘服務(wù)好老客戶，進(jìn)而形成一個完整的客戶資源開發(fā)和管理系統(tǒng)。

（四）證券公司對從業(yè)人員進(jìn)行有針對性的挑選，對于有潛質(zhì)的人才要舍得投入，大力培養(yǎng)，對員工要實行定期培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，以提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)

激勵管理機制與營銷的成功密切相關(guān)。證券營業(yè)部的價值依賴于人去實現(xiàn)，重視發(fā)揮員工的價值，通過不間斷地，系統(tǒng)地對員工進(jìn)行專業(yè)知識和技能培訓(xùn)，把營業(yè)部培養(yǎng)成一個學(xué)習(xí)型團隊，提高員工的綜合素質(zhì)；定期進(jìn)行內(nèi)部研討，加強對員工的業(yè)務(wù)支持，使員工能夠熟練地、有理論根據(jù)地對客戶進(jìn)行投資指導(dǎo)。員工的素質(zhì)過關(guān)，客戶才能滿意。而提高員工素質(zhì)可從以下幾個方面展開：

1。通過強化學(xué)習(xí)，逐漸用本公司的優(yōu)秀文化來武裝員工的頭腦。營業(yè)部每周定期定時招開

10分鐘的晨會，讓每一員工在開市前就能快速掌握可能影響證券市場的大量信息，為投資者服務(wù)。同時收市后集中一小時進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，強化其業(yè)務(wù)知識和能力。

2。對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，把握兩方面：一是如何進(jìn)行市場營銷，客戶資源開發(fā)和管理工作；二是如何針對客戶的需求和偏好，為客戶提供一對一的顧問式服務(wù)，把投顧業(yè)務(wù)上升到一個新的高度。另外要求員工對新興技術(shù)、新業(yè)務(wù)、新平臺、新方法要及時學(xué)習(xí)并掌握，融會貫通后充分發(fā)揮應(yīng)用，為客戶提供更高效的服務(wù)平臺。

3。增加實質(zhì)性員工激勵制度，通過制定一系列切實的營銷獎勵制度提高員工工作積極性，并帶動員工及其周圍人群或客戶積極開發(fā)增量有效客戶，并拉動交易頻繁度。

（五）實行重點客戶負(fù)責(zé)制和客戶終身制，從而將營業(yè)部有限的資源優(yōu)先服務(wù)好

對營業(yè)部最有價值的客戶群，將營銷人員同客戶的利益緊密的結(jié)合在一起，提高營銷人員的工作積極性。

面對目前新的形勢，有必要全面深入地探討構(gòu)建起營業(yè)部的營銷體系，借此提升營業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量和實現(xiàn)管理水平的全方位提升。

三、客戶服務(wù)理念的轉(zhuǎn)型

以往的客戶服務(wù)一般都是按照資金量或者交易量的多少來劃分客戶，這種只針對客戶顯性價值的分類顯然太過簡單，無法根據(jù)分類對客戶進(jìn)行有針對性的服務(wù)。應(yīng)該從關(guān)注客戶的顯性價值轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注客戶的整個生命周期的回報總和，因此，我們應(yīng)該著眼關(guān)注客戶的顯性價值、潛在價值和成長價值的總和。繼續(xù)深化客戶細(xì)分，打造差異化的服務(wù)體系和客戶價值分析體系，提供客戶信息收集質(zhì)量。

第一，應(yīng)該樹立以客戶服務(wù)為中心的理念，在標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)模式基礎(chǔ)上，再針對客戶的自身特點，去滿足客戶個性化的需求，實現(xiàn)量身定做差異化的服務(wù)，從而提高客戶的滿意度?？紤]各證券公司在整合和壓縮有形證券營業(yè)網(wǎng)點的同時，加大以網(wǎng)上交易為主的非現(xiàn)場交易拓展力度。營業(yè)部層面也應(yīng)該轉(zhuǎn)變服務(wù)理念和方式，隨著智能手機和平板電腦的普及，推動了移動互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，營業(yè)部應(yīng)該抓住這一契機，通過QQ群、微博、網(wǎng)絡(luò)朋友圈子等方式提供更多樣的虛擬交互方式貼近客戶，利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷性，可以實時了解客戶投資理念狀況，了解客戶實時需求，從而提供相應(yīng)的點對點和點對面服務(wù)。

第二，現(xiàn)在大多數(shù)營業(yè)部還停留在新開戶的挖掘上，而忽略了對老客戶的服務(wù)和潛在價值的挖掘上，一旦客戶開戶，銷售人員立馬轉(zhuǎn)向新的潛在客戶，而營業(yè)部在客戶服務(wù)上由于沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因此在客戶體驗上非常差，甚至很多客戶開戶之后，并不知道營業(yè)部能提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)。

第三，證券營業(yè)部對客戶提供的服務(wù)不僅是為了滿足客戶買賣證券的需要，而且是一種包含文化價值在內(nèi)的高品位、高層次的享受。在為投資者進(jìn)行投資咨詢活動中，可以對證券品種進(jìn)行篩選，定制出多種組合，如短線組合，中線組合，長線組合，以及激進(jìn)型，穩(wěn)健型，投機型等組合，還有不同證券公司的品種的組合，如股票，債券，回購等混合組合等等，供各種類型的客戶進(jìn)行投資選擇。還可以根據(jù)客戶的要求提供客戶需要的證券咨詢，上市公司財務(wù)資料以及各類預(yù)警服務(wù)，為客戶提供個性化的咨詢服務(wù)，提供多元化，差異化的產(chǎn)品，從而提高客戶對營業(yè)部的滿意度和忠誠度。

第四，進(jìn)行客戶價值關(guān)注的轉(zhuǎn)變，實行差別定價，對于不同類別的投資者制定不同比率的傭金制度。以往的客戶分類一般都是按照資金量或者交易量的多少來劃分客戶，這種只針對客戶顯性價值的分類顯然太過簡單，無法根據(jù)分類對客戶進(jìn)行有針對的營銷。應(yīng)該從關(guān)注客戶的顯性價值轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注客戶的整個生命周期的回報總和，因此，我們應(yīng)該著眼關(guān)注客戶的顯性價值、潛在價值和成長價值的總和。繼續(xù)深化客戶細(xì)分，打造差異化的服務(wù)體系和客戶價值分析體系，提供客戶信息收集質(zhì)量。

第五，對于證券營業(yè)部而言，針對不同的客戶提供差異化的服務(wù)是十分必要的。如今客戶期望值越來越高，對服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的要求也相應(yīng)地不斷提高。證券營業(yè)部應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，在高度競爭的證券行業(yè)要生存和領(lǐng)先，必須兩眼緊盯客戶服務(wù)。如果營業(yè)部客戶大多為業(yè)余投資者，工薪階層和上班族占有相當(dāng)?shù)谋壤?，就需要耐心認(rèn)真地做好每一項服務(wù)工作，有相應(yīng)的服務(wù)措施和服務(wù)手段，通過提高信息咨詢服務(wù)質(zhì)量給投資者以正確的引導(dǎo)，提高投資者的分析判斷能力，為投資者提供滿意的服務(wù)，以贏得更多投資者的信賴。此外，核心客戶往往是為公司貢獻(xiàn)最大的客戶，因而對于核心客戶必須予以高度重視：要高度重視與客戶進(jìn)行感情交流，如節(jié)日聯(lián)誼、客戶回訪等，對大客戶進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導(dǎo)，全方位保持客戶的穩(wěn)定，同時采用電話聯(lián)系，手機短信，電子郵件，定期座談等多種形式加強與客戶的了解與溝通，提高客戶的滿意度與忠誠度。

總之，在客戶服務(wù)理念上，我們應(yīng)該變被動為主動，以客戶為中心，以客戶盈利為目的，主動了解客戶的需求，變客戶需求為產(chǎn)品，從而改變我們往往銷售的產(chǎn)品不是客戶需要的局面。

四、經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型

從大而全到小而精的轉(zhuǎn)變，由于成本的控制和營業(yè)部人員專業(yè)水平等的限制，勢必要求現(xiàn)在的營業(yè)部從大而全到小而精的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的一個營業(yè)部，從場地租金、人力成本、系統(tǒng)及機器的投入都是非常龐大的，但畢竟他們受制于自身資源和能力的限制，無法單獨完成從產(chǎn)品開發(fā)、銷售的整個過程。因此，資源必須傾斜，由總部集中所有的資源來完成。這就是大總部小營業(yè)部的概念，而營業(yè)部應(yīng)該集中自己的優(yōu)勢去重點的發(fā)展專項業(yè)務(wù)。

第一，營業(yè)部由交易通道向金融超市轉(zhuǎn)型。傭金市場化及進(jìn)入壁壘不斷降低使?fàn)I業(yè)部作為交易通道的價值迅速下降，而客戶對交易的個性化要求卻不斷增加。這就要求營業(yè)部由傳統(tǒng)的通道提供者轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y者提供綜合。通過提供綜合性的服務(wù)，來識別有價值的客戶，改進(jìn)客戶服務(wù)水平，加強客戶關(guān)系管理。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一直以交易通道為核心，為股民提供場地服務(wù)，輔以信息咨詢，隨著網(wǎng)絡(luò)交易的發(fā)展，場地交易量日益減少，券商的坐商方式卻不能及時轉(zhuǎn)變，明顯不適應(yīng)客戶需要。所以拓展網(wǎng)絡(luò)交易客戶維護工作，和網(wǎng)絡(luò)客戶信息個性化推送工作，將會對增加客戶交易頻度及其提高營業(yè)部客戶黏性有較大幫助。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的拓展模式將出現(xiàn)一個與其他行業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟共同成長的新趨勢，證券經(jīng)紀(jì)公司要盡可能地與銀行、電信等存在潛在投資者客戶群體的企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟。與其他行業(yè)或金融業(yè)中的銀行、保險、信托相比，證券公司的專業(yè)優(yōu)勢主要有兩方面，一是證券投資能力，二是證券承銷能力，這些都直接反映在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上。因此，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，應(yīng)主要集中在依托總部研發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品創(chuàng)新上。

第二，隨著非現(xiàn)場業(yè)務(wù)的放開，營業(yè)部的銷售重點應(yīng)該從一線城市向二、三、四線城市轉(zhuǎn)變，由于這些城市的證券公司營業(yè)部普及率很低，存在許多的潛在客戶群體，是未來兵家必爭之地。其次，隨著離柜業(yè)務(wù)的放開，極大的方便了客戶，使得未來的競爭更大，更殘酷。因此，在向外挖掘新客戶的基礎(chǔ)上，如何守住自己手上的一畝三分地就顯得尤其重要，我們要努力增加客戶對證券公司，對營業(yè)部的粘度，提高客戶對公司的服務(wù)、品牌的認(rèn)同度，從而使自己立于不敗之地。所以進(jìn)一步完善服務(wù)渠道和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提高服務(wù)覆蓋面，已經(jīng)成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的主要途徑。

第三，在營業(yè)部普遍高投入低產(chǎn)出的現(xiàn)在，已經(jīng)不能用簡單的壓縮經(jīng)營面積，減員縮支來實現(xiàn)增效維持局面了，要從證券公司層面實行“頂層設(shè)計”來整合全體營業(yè)部，構(gòu)筑以營業(yè)部員工及其現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)的人與人的網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)資源，以信息化互聯(lián)網(wǎng)為通道提供及時、高效、便捷的.信息資源和專業(yè)化的投顧建議，更利用移動互聯(lián)的便利性、交互性和實效性的優(yōu)勢，對客戶提供實時的定制化投資方案。（如：設(shè)計出假期休息日或針對不同需求客戶定制多樣比的股票、債券、基金、回購及其他理財產(chǎn)品組合的投資套餐），逐漸樹立投資者與券商相互信任的品牌平臺，做大做強整體公司形象，從而也帶動全體營業(yè)部的收益提高。

第四，不斷的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。市場的發(fā)展非常迅速，產(chǎn)品的創(chuàng)新和制度的不斷完善，這些都需要營業(yè)部的員工保持高度的重視，不斷的學(xué)習(xí)才能真正懂得產(chǎn)品的內(nèi)涵，才能真正為客戶介紹和講解產(chǎn)品的知識。

五、經(jīng)營產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型

雖然傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容沒有發(fā)生根本性變化，但是盈利方式卻需要與時俱進(jìn)。券商在開展業(yè)務(wù)的過程中，重服務(wù)職能，輕通道職能。如承銷業(yè)務(wù)，券商除了充分利用其所擁有的承銷業(yè)務(wù)的資格外，還應(yīng)承擔(dān)設(shè)計開發(fā)各種融資產(chǎn)品的職能；其盈利方式不再依賴于過去的關(guān)系資源，而是通過服務(wù)客戶的品質(zhì)來吸引客戶。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，券商除了擁有交易通道的專屬權(quán)外，在二級市場中還應(yīng)為客戶交易提供不同類型的金融產(chǎn)品。

第一，自營業(yè)務(wù)的盈利離不開高拋低吸，但盈利思路卻是不斷變化的。傳統(tǒng)的盈利方式主要以資金推動為主，配合板塊的概念或者上市公司的題材炒作推高股價的莊家行為，其投資手法以集中投資、重點持倉為主。隨著市場的發(fā)展，這種盈利方式逐漸受到唾棄，價值型投資理念和機構(gòu)投資者間的博弈成為主流。對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)該摒棄借錢炒股票的操作本質(zhì)，成為真正的金融中介，收取管理費，不承擔(dān)資產(chǎn)損失風(fēng)險。大力發(fā)展資產(chǎn)管理、戰(zhàn)略咨詢、投資顧問等具有較高穩(wěn)定性的服務(wù)收費型創(chuàng)新業(yè)務(wù)，降低傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀(jì)、證券投資、發(fā)行承銷等易受股市周期的影響，加強證券業(yè)與銀行業(yè)、保險業(yè)的合作，積極拓展新的金融產(chǎn)品。

第二，在證券營業(yè)部的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——通道業(yè)務(wù)受到了低迷市場的殘酷打擊的時候，很多營業(yè)部把目光轉(zhuǎn)向了中間業(yè)務(wù)，而金融產(chǎn)品的代銷無意成為了許多營業(yè)部成功的突破口，如基金、債券、理財產(chǎn)品，特別是前兩年的基金代銷，使一些營業(yè)部嘗到了甜頭，營業(yè)部通過基金銷售的手續(xù)費養(yǎng)活了員工，用基金分倉保住了營業(yè)部的盈利。盡管后來股票型基金的代銷也隨市場持續(xù)走熊重新跌入了低谷，但大家對探索中間業(yè)務(wù)還是積累了豐富的經(jīng)驗和充分的自信。這種營業(yè)部的典型代表為銀河證券、國泰君安證券和華夏證券的基金綜合超市，另外還有比較有特色的華泰證券等，基金的代銷不僅使公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比不斷上升，甚至后來已經(jīng)做出規(guī)模效應(yīng)和品牌效應(yīng)，很多基金公司搶著要他們代銷，而老百姓也瞅準(zhǔn)了他們。

第三，因互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的推動和發(fā)展，同時派生出強大的移動互聯(lián)信息平臺，信息的分享和傳遞變得更隨意和高效，銀行、保險、證券業(yè)等金融的網(wǎng)上業(yè)務(wù)開展，也使得資金的流動性更為便捷快速高效，從而也使客戶對資金利用效率的高效和高收益也提高到了一個更高的水準(zhǔn)，進(jìn)而客戶對投資因為高效信息化分享帶來的風(fēng)險加劇加快也需要更貼身及時的警示。以此相呼應(yīng)的也需要催生出具有實效、便利、可靠、的交互性投顧平臺，及其專業(yè)化的信息獲取平臺，由此為原證券公司盈利模式單一的情況開拓了轉(zhuǎn)變的契機、提供了渠道，為證券公司營業(yè)部對不同客戶實現(xiàn)高附加服務(wù)創(chuàng)造了條件。為尋找新的利益增長點找到了出路。但此平臺的建立還需要證券公司整合資源后成為營業(yè)部強大后盾后才能發(fā)揮作用。同時對公司員工素質(zhì)有了更高的要求，需要公司建立統(tǒng)一的一系列可持續(xù)發(fā)展的后續(xù)員工產(chǎn)品培訓(xùn)計劃。

六、結(jié)論

證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)型要從經(jīng)營理念、營銷理念、服務(wù)理念、經(jīng)營模式、產(chǎn)品營銷等方面去研究、探討，只要堅持不懈地在這條路上努力一步一個腳印地走，終能實現(xiàn)卓越營業(yè)部的理想，才能使?fàn)I業(yè)部得以生存與發(fā)展，并成為證券公司的利潤中心，使證券營業(yè)部在競爭中立于不敗之地。

證券員工工作計劃7

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了xxx年能夠有目標(biāo)}方案范文.庫.整.理^、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作 1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的`同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券員工工作計劃8

XXXX 年度工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀 國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

一、思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準(zhǔn)時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越 自己。

多學(xué)習(xí)， 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論， 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

多琢磨， 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨， 實際業(yè)務(wù)中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過 3 個多月的學(xué)習(xí)及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下，我對前臺的`各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結(jié)

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累 計達(dá)到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股 票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻?親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三） 積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的， 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。

XXXX 年，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券員工工作計劃9

關(guān)鍵詞：證券公司；證券市場；營銷策略

長期以來，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的贏利模式是單一的通道制，這種單一的通道制使券商過分的依賴交易量，這在客觀上制約了券商的創(chuàng)造性，使券商沒有動力去創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的營銷方式。同時，這種通道贏利模式使我國券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)明顯同質(zhì)化，證券公司之間以及證券公司的業(yè)務(wù)之間基本不存在明顯的差異，因而導(dǎo)致惡性競爭。這說明我國證券業(yè)的發(fā)展還處在一個非常低級的階段。然而傭金自由化、國外證券機構(gòu)進(jìn)入國內(nèi)市場、非證券行業(yè)向證券業(yè)務(wù)的滲透所帶來的行業(yè)壟斷壁壘逐漸被打破，市場競爭日益加劇，以及現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和投資者對證券投資產(chǎn)品和服務(wù)需求的變化，對我國證券公司的經(jīng)營模式帶來極大的挑戰(zhàn)。因此，證券公司為了生存和發(fā)展，必須進(jìn)行盈利模式的轉(zhuǎn)型和營銷體系的建立以及營銷手段的創(chuàng)新。

一、我國證券營銷的發(fā)展歷程

由于我國獨特的金融環(huán)境，加上整個證券市場發(fā)展才十幾年，證券營銷理念剛剛形成。概括起來，我國的證券營銷經(jīng)歷了三個階段。

第一階段是1990年—，證券公司進(jìn)入高速發(fā)展階段。尤其是、19的持續(xù)大牛市，證券公司在數(shù)量上快速擴張。1991年底共有證券公司913家，到1994年底達(dá)到2262家，而年上升到2412家12。這樣快的擴張速度，是因為證券公司作為證券公司的利潤中心，處在一個暴利的階段，大多證券公司的投資回報率在50%以上，在這種情況下，證券公司談不上營銷，大家只要打開門，投資者就在門口排隊，證券公司門可落雀，真正是“躺在床上收錢”的行業(yè)。

第二階段在—，是粗放型的營銷，證券公司家數(shù)多了，電話委托、網(wǎng)上交易等遠(yuǎn)程交易方式迅速發(fā)展。投資者再也不用排隊開戶了，證券公司開始有注意需要打點廣告，告訴一下投資者我這邊已經(jīng)或正在開張，快點來吧。特別是95年后有些券商甚至開始推行經(jīng)紀(jì)人制度，當(dāng)然這不是原來的不成規(guī)模和體系的資金客，而是以整個體系推進(jìn)的。這些都只是營銷的雛形。這個時期，證券公司吸引客戶的一個殺手锏――傭金打折，以證券公司的利潤來換取市場分額。傭金戰(zhàn)表明，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由不折不扣的賣方市場轉(zhuǎn)入到典型的買方市場，僧多粥少的局面已經(jīng)形成。

第三階段，是真正意義上的營銷階段，但目前也只是處在萌芽階段，營銷體系初步形成。一方面20左右證券市場進(jìn)入了一個火爆的局面，吸引了其他行業(yè)的有營銷觀念一些人才進(jìn)來；另一方面卻是7月后，市場進(jìn)入了一個長達(dá)4年的持續(xù)下滑的低迷時期，這種情況下，迫使券商開始思考并實行新的盈利模式和營銷手段。一些以客戶為導(dǎo)向的營銷組織體系和營銷組合開始建立。比如，華泰證券在傭金下調(diào)，證券公司利潤大幅下滑的情況下使出一系列營銷組合拳，從服務(wù)品牌的確立、網(wǎng)上網(wǎng)下的互動推廣、咨詢服務(wù)等等方面下手，取得了很好的市場反映，在20全國股票、基金業(yè)務(wù)龍虎榜上躍居第8，在全國證券公司股票、基金平均交易量排行榜上躍升到第6位。

二、我國證券公司營銷現(xiàn)狀

（一）結(jié)構(gòu)近似、服務(wù)同質(zhì)

雖然有很多客觀原因，但從行業(yè)角度看，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)仍維持多年以前品種單一、結(jié)構(gòu)雷同的特點。從證券公司普遍將爭搶市場份額作為首要目標(biāo)，通過追加投入，單一擴大經(jīng)營規(guī)模，甚至不惜以犧牲短期利潤為代價占領(lǐng)市場。結(jié)果使證券公司始終無法擺脫低水平惡性競爭的怪圈，成本逐年上升，也加劇利潤日趨平均化。另一方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭手段創(chuàng)新不足、缺乏特色，只注重“硬件”服務(wù)、忽視“軟件”服務(wù)，在競爭手段上延續(xù)著返傭、贈送電腦和所謂的親情服務(wù)等傳統(tǒng)方式。這使得絕大多數(shù)證券公司的競爭手段趨同、差別化程度降低。

（二）營銷手段單一

我國證券公司的營銷手段可以分為五類：一是通過在三大證券報為主的報刊上做廣告；二是通過網(wǎng)站進(jìn)行宣傳；三是通過與電臺、電視臺的證券資訊節(jié)目來宣傳；四是通過證券公司一些股評報告會及一些產(chǎn)品推廣活動來宣傳；五是通過發(fā)行路演來推介承銷的股票和債券。這些營銷手段以平面媒體為主，側(cè)重于具體產(chǎn)品的宣傳，是一種無差異化的營銷，對公司的品牌和文化的宣傳較少，很難在投資者心目中留下關(guān)于公司的整體的特定印象。而且這種營銷是大眾化的，沒有區(qū)分特定的客戶群來進(jìn)行差別化的營銷。

（三）高素質(zhì)的營銷人才缺乏

金融產(chǎn)品的特點決定了金融產(chǎn)品營銷人員必須是具備專業(yè)知識和市場營銷能力的復(fù)合型人才，而證券產(chǎn)品的風(fēng)險性對人才提出了更高的要求。證券營銷人員必須具有知識、品德素質(zhì)以及市場營銷的專業(yè)技能。但從目前來看，由于證券業(yè)長期缺乏市場意識和營銷觀念，對營銷人才的培養(yǎng)和儲備不足，造成目前證券公司的高素質(zhì)營銷人才缺乏，不能滿足業(yè)務(wù)和市場發(fā)展的需要。

目前證券公司的營銷人員有兩個來源，一是證券公司原有的員工轉(zhuǎn)化而來，這部分人員，由于長期處在一個缺乏競爭的環(huán)境中，沒有營銷意識和服務(wù)觀念；另一部分是外部招聘的人員，這部分人員的數(shù)量近來增長很快，有些證券公司甚至采取保險公司的一些做法，大量招聘，搞人海戰(zhàn)術(shù)。但是，證券公司營銷的是一種高風(fēng)險、高智力的產(chǎn)品，雖然市場意識比較強，但專業(yè)知識不夠，很難向投資者提供專業(yè)化的咨詢服務(wù)，反而存在較大的全權(quán)委托風(fēng)險。

（四）營銷組織分散、缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)部門

過去，很少有證券公司設(shè)立一級部門來負(fù)責(zé)營銷工作，僅有如辦公室、行政綜合部等部門監(jiān)管廣告宣傳工作。沒有專門部門協(xié)調(diào)統(tǒng)籌各證券公司的營銷策劃，在證券公司里宣傳通常由辦公室或交易部負(fù)責(zé)，宣傳的目的大都是站在本證券公司的角度為銷售某一單一的產(chǎn)品或服務(wù)，很少有從公司形象、品牌層面上做深層次的宣傳，這樣很難形成公司統(tǒng)一完整的品牌形象，增強公司的整體凝聚力和競爭力。目前，大部分證券公司仍沒有設(shè)立統(tǒng)一的營銷組織統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司的營銷工作，證券公司還處于分散營銷的局面。

三、我國證券公司的'營銷策略建議

（一）把握客戶需求、設(shè)計優(yōu)秀產(chǎn)品

從目前證券市場上的產(chǎn)品來看，營銷產(chǎn)品的豐富性在業(yè)內(nèi)已經(jīng)具有相對的規(guī)模，例如證券公司可諸多基金公司的多種風(fēng)險收益分布的產(chǎn)品、首家LOF、ETF基金主交易商、公司在業(yè)內(nèi)位列前茅的研發(fā)實力、獲得創(chuàng)新試點資格帶來的后續(xù)產(chǎn)品等等。但同時也看到，我們這些豐富的產(chǎn)品是否已經(jīng)轉(zhuǎn)化成了普通大眾所能方便理解和放心投資的產(chǎn)成品？目前的一個直接的短板就是我們的產(chǎn)成品沒有系統(tǒng)化，比如基金的銷售，還是發(fā)什么賣什么，對于已發(fā)基金沒有系統(tǒng)的產(chǎn)品比較、介紹等等，仍然是一種推式的營銷模式，而以客戶為核心的營銷是一種拉式的營銷機制；我們給客戶推薦的股票更多還是單個個股的時代，即便是以組合的方式出現(xiàn)，其品種也存在較為單一，選擇面不多的狀況。還有一個重要的因素就是客戶經(jīng)理的專業(yè)化。證券產(chǎn)品的營銷具有很強的專業(yè)化，證券產(chǎn)品本身具有較高的風(fēng)險收益特征（與銀行儲蓄、投資保險相比），客戶經(jīng)理的人為因素在進(jìn)行服務(wù)或者營銷的時候，其對產(chǎn)品的理解程度，對客戶資產(chǎn)的分布、進(jìn)出時機的建議，將會很大程度上對于服務(wù)或者營銷的效果起到非常重要的作用。

（二）精心設(shè)計廣告、塑造品牌形象

廣告信息應(yīng)該說什么和如何說？是營銷策劃需要重點考慮的。一則好的廣告向受眾傳遞的不僅僅是產(chǎn)品信息，能夠激起投資者的購買欲望，還應(yīng)該包括公司品牌信息，提高品牌的認(rèn)知度，創(chuàng)造好的品牌形象。因此應(yīng)該將公司的品牌價值理念貫穿于所有的廣告之中。影響品牌個性的管理固然不一而足，如命名、包裝均屬，廣告無疑是其中最重要的手法之一。投資者在看過廣告后，對品牌產(chǎn)生具體的感覺，對品牌的特質(zhì)產(chǎn)生迷戀，如一個了解我、關(guān)心我的品牌，一個不斷創(chuàng)新求變的品牌子，品牌個性會影響投資者對品牌的觀感和態(tài)度，進(jìn)而影響到對廣告信息的接受程度，和對品牌的忠誠度。我國證券公司服務(wù)雷同是證券公司競爭中的一個重要問題，因此，在今后的廣告宣傳中應(yīng)加強品牌宣傳，樹立證券公司的個性。

（三）立足區(qū)域市場、打造名牌終端

證券公司的布局，證券公司是券商在各地的營業(yè)網(wǎng)點，事實上也可將其看作券商開展各類業(yè)務(wù)的據(jù)點。若證券公司未能均勻分布，則不能充分發(fā)揮其信息據(jù)點和業(yè)務(wù)橋頭堡作用。因此，從效益角度考慮，應(yīng)該因地制宜，適當(dāng)調(diào)整部分營業(yè)網(wǎng)點布局，力求使?fàn)I業(yè)網(wǎng)點設(shè)置更為合理。在綜合考慮當(dāng)?shù)厝丝诿芏?，?jīng)濟發(fā)展水平以及職業(yè)分布特點等因素前提下對原有部分營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行遷址或置換，力求最大限度地發(fā)揮每一個營業(yè)網(wǎng)點的優(yōu)勢。

立體交叉的服務(wù)體系，在未來的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、信息共享的信息社會里，由于單一傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組織方式受到挑戰(zhàn)，證券公司將不再單純依靠自身力量來發(fā)展網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而是利用自身優(yōu)勢與銀行郵電、IT計算機技術(shù)公司、網(wǎng)絡(luò)公司、信息公司等的建立起良好的合作關(guān)系。網(wǎng)上交易和移動交易全面沖擊傳統(tǒng)交易方式，各行業(yè)在優(yōu)勢互補、互惠互利的前提下聯(lián)手為客戶提供全方位的立體證券經(jīng)紀(jì)交叉服務(wù)。如網(wǎng)上交易委托和手機短信息交易、手機上網(wǎng)交易（WAP）、掌上交易器三種移動交易等，這種合作會給各方帶來證券經(jīng)紀(jì)成本的降低和客源的增加，從而達(dá)到增收節(jié)支、擴大業(yè)務(wù)的目的。

（四）加強客戶管理、培養(yǎng)忠誠客戶

目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型歸根結(jié)底是“營銷和服務(wù)的轉(zhuǎn)型”，營銷和服務(wù)是證券公司今后工作中的重點，也是目前證券行業(yè)發(fā)展的需要。以往證券公司坐等上門的情況已不再存在，需要我們在這方面多做工作。對于核心客戶（根據(jù)證券公司整體客戶情況，以資產(chǎn)或交易量來進(jìn)行劃分，如采用ABC分類法），上門走訪、服務(wù)、電話服務(wù)、電子郵件服務(wù)、節(jié)日問候、人文關(guān)懷、定期送對帳單、推薦其他貨幣化投資產(chǎn)品、開設(shè)可視窗口進(jìn)行一對一咨詢等。堅持一個不許流失的原則，建立詳盡的核心客戶登記簿，提供重點咨詢、隨時指導(dǎo)、個性化服務(wù)、生日、體檢等人文關(guān)懷?？蛻糍Y產(chǎn)增值、交朋友、挖潛力，金融產(chǎn)品介紹。與電信、電腦商合作，給予一定的優(yōu)惠措施送電腦、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，進(jìn)行非現(xiàn)場轉(zhuǎn)化。對于非核心客戶，提供低成本的、大眾化的服務(wù)，如：電話服務(wù)、電子郵件服務(wù)，隨時在線咨詢、定期召集現(xiàn)場咨詢、培訓(xùn)、交流。了解客戶投資偏好，提供相應(yīng)的服務(wù)。提高客戶資產(chǎn)質(zhì)量、提高客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率。現(xiàn)場客戶提供信息量加大，每日三次提供及時解盤、非現(xiàn)場客戶與電信合作提供相關(guān)產(chǎn)品。

證券員工工作計劃10

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的不足。

xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

(三)充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細(xì)化。一并實施，善營銷目標(biāo)。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xxx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下幾個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的`了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析，認(rèn)識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護)

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識)

(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

月份

新人人數(shù)

轉(zhuǎn)正人數(shù)

資產(chǎn)量

銀行網(wǎng)點開發(fā)

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務(wù)意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達(dá)能力，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券員工工作計劃11

一、背景分析

1。證券公司面臨的機遇和挑戰(zhàn)。我國證券市場環(huán)境的國際化、規(guī)范化進(jìn)程不斷加快，QFII制度的實施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立，開放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出，我國證券公司在面臨機遇的同時面臨著巨大的挑戰(zhàn)，正經(jīng)歷著從提供交易通道服務(wù)到全面向營銷及增值服務(wù)轉(zhuǎn)型的時期，如何擴大經(jīng)營范圍、改善客戶服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、整合公司內(nèi)部各部門的信息資源，構(gòu)建“以客戶為中心”的營銷服務(wù)體系，細(xì)分客戶、細(xì)分市場，為客戶提供差異化個性化服務(wù)，達(dá)到提高客戶價值、忠誠度及滿意度的效果，從而提高證券公司核心競爭力，是目前證券公司共同的關(guān)注的話題。

2。證券公司營銷服務(wù)管理現(xiàn)狀分析。在營銷支持方面，長期的賣方市場使證券公司總部對營業(yè)部一線營銷人員缺乏支持，各營業(yè)部營銷人員單槍匹馬，各自為政，沒有形成公司合力，沒有形成公司統(tǒng)一的營銷服務(wù)策略。

在客戶管理方面，客戶資料分散在各個營業(yè)部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門，沒有集中?？蛻糍Y料層次較低，只是簡單地記錄了客戶姓名、地址聯(lián)系方式等。同時客戶基礎(chǔ)資料失真嚴(yán)重，尤其是柜臺中客戶的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址等不完整或者錯誤?？蛻舴治龊图?xì)分異常困難，無法轉(zhuǎn)化為知識。

在客戶服務(wù)方面，服務(wù)同質(zhì)化，沒有建立規(guī)范的服務(wù)流程。對絕大多數(shù)券商而言，服務(wù)的主要內(nèi)容就是提供好的交易場所，包括好的環(huán)境，好的設(shè)備等，沒有重視市場信息的研究和信息增值服務(wù)。沒有建立規(guī)范的服務(wù)流程，各級管理人員無法了解客戶服務(wù)人員對客戶的服務(wù)情況；客戶也不知道自己應(yīng)該享受哪些服務(wù)；同樣對經(jīng)紀(jì)人和客戶服務(wù)人員來說，對客戶提供的服務(wù)沒有一個好的流程來規(guī)范。

3。證券公司CRM系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀分析。證券公司CRM系統(tǒng)的建設(shè)最初是營業(yè)部自主建設(shè)CRM系統(tǒng)，目前絕大多數(shù)證券公司已經(jīng)完成集中交易系統(tǒng)的建設(shè)，證券公司現(xiàn)在建設(shè)的CRM系統(tǒng)都是總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)CRM系統(tǒng)的規(guī)劃和建設(shè)。

我國近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統(tǒng)建設(shè)的有近10家，例如國泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等，有近15家證券公司正在進(jìn)行CRM系統(tǒng)的建設(shè)，70%以上的券商至今尚未啟動CRM系統(tǒng)的建設(shè)。

大多數(shù)券商建設(shè)的CRM系統(tǒng)僅停留在客戶經(jīng)理的薪酬考核、客戶的服務(wù)記錄留痕、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)報表管理等，沒有真正的通過CRM系統(tǒng)的建設(shè)，結(jié)合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術(shù)對客戶進(jìn)行多維分析。因此基于數(shù)據(jù)倉庫對證券公司的CRM系統(tǒng)進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計非常有意義。

二、CRM系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)

1。建立數(shù)據(jù)倉庫及客戶分析模型。證券公司所面對的客戶可以分為不同的群體，比如高活躍高價值群體、潛在客戶群體、沉寂客戶群體等等，各種客戶群體對公司產(chǎn)生的貢獻(xiàn)、所消耗的公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對應(yīng)的服務(wù)和營銷策略都不一樣。

CRM系統(tǒng)需建立面向客戶分析、業(yè)務(wù)分析和各類決策模型的數(shù)據(jù)集市，并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策，全面支持客戶總體分析、客戶群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務(wù)分析等，便于營銷管理人員制定相應(yīng)營銷策略，同時為總部分析人員提供必要的技術(shù)支持。

2。整合服務(wù)渠道，實現(xiàn)服務(wù)差異化。在服務(wù)手段上，CRM系統(tǒng)需整合Call

Center、短信平臺、E—MAIL平臺等各種渠道資源，將主動關(guān)懷和被動服務(wù)相結(jié)合，實現(xiàn)差異化個性化服務(wù)。在資訊研究方面，可以為一線客戶服務(wù)人員獲取最新、最完整的資訊提供強勁支持。在服務(wù)流程上，有助于規(guī)范化管理，形成公司的服務(wù)品牌。

3。整合公司資源，創(chuàng)建品牌優(yōu)勢。CRM系統(tǒng)需整合公司所有的資源，包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶資源、市場資源等，以客戶數(shù)據(jù)為核心，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)、知識系統(tǒng)、管理系統(tǒng)整合在一期，形成暢通、一致的數(shù)據(jù)流，打破部門邊界，實現(xiàn)資源共享，小券商可以發(fā)揮靈活的優(yōu)勢，大券商可以發(fā)揮規(guī)模的優(yōu)勢，各取所需，逐漸形成自己的品牌，變低層次的價格之爭為高層次品牌之爭。

三、基于數(shù)據(jù)倉庫的證券CRM系統(tǒng)規(guī)劃

證券CRM系統(tǒng)需依據(jù)以信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、通訊技術(shù)為手段，整合證券公司內(nèi)外所有與客戶相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，通過改善與企業(yè)銷售、市場營銷、客戶服務(wù)和決策支持等領(lǐng)域的客戶有關(guān)的商業(yè)流程并實現(xiàn)自動化，提高客戶滿意度和忠誠度。系統(tǒng)整合現(xiàn)有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺、E—Mail平臺等，向客戶推介服務(wù)。

系統(tǒng)總體框架如下圖所示：

1。應(yīng)用層設(shè)計。證券CRM系統(tǒng)在應(yīng)用層包括薪酬管理系統(tǒng)、營銷工作系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、營銷分析系統(tǒng)、營銷管理系統(tǒng)、產(chǎn)品管理系統(tǒng)、資訊服務(wù)系統(tǒng)。

薪酬管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的后端支持系統(tǒng)，可實現(xiàn)對營銷人員的考核以及薪酬計算功能。

營銷工作系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的前端系統(tǒng)，能幫助營銷和服務(wù)人員服務(wù)客戶、挽留客戶和開拓客戶，對客戶的服務(wù)記錄進(jìn)行留痕，可通過與資訊服務(wù)系統(tǒng)的結(jié)合，給營銷服務(wù)人員以及客戶提供豐富有效的資訊研究信息支持，并為公司各地域的同事提供了內(nèi)部交流和公司內(nèi)部事務(wù)管理平臺，提高營銷服務(wù)工作效率。

客戶管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的基礎(chǔ)系統(tǒng)，能幫助公司營銷和服務(wù)人員記錄客戶擴展資料信息。除了對交易系統(tǒng)已有客戶的管理，同時包括潛在客戶管理、流失客戶管理，并可實現(xiàn)客戶群的定義和分析、客戶積分管理等功能。

營銷分析系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的核心系統(tǒng)，使用對象為營銷管理總部和研究分析類人員。為各級管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息，可以提高統(tǒng)計分析人員的工作效率、深度和廣度。在實現(xiàn)客戶細(xì)分的基礎(chǔ)上，對為客戶提供差異化營銷服務(wù)策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導(dǎo)性建議。

該系統(tǒng)結(jié)合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術(shù)。數(shù)據(jù)倉庫（Data Warehouse）是一個面向主題的（Subject Oriented）、集成的（Integrate）、相對穩(wěn)定的（Non—Volatile）、反映歷史變化（Time Variant）的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執(zhí)行人員能夠從多種角度對從原始數(shù)據(jù)中轉(zhuǎn)化出來的、能夠真正為用戶所理解的并真實反映企業(yè)維特性的信息進(jìn)行快速、一致、交互地存取，從而獲得對數(shù)據(jù)的更深入了解的一類軟件技術(shù)?！被跀?shù)據(jù)倉庫的客戶細(xì)分指標(biāo)可參考定義如下，其中指標(biāo)的分類以及分類區(qū)間可以進(jìn)行修改和擴充，指標(biāo)計算頻度和計算周期可自定義，不同營業(yè)部可以設(shè)置不同的細(xì)分規(guī)則：

客戶細(xì)分步驟如下圖所示：

營銷管理系統(tǒng)：使用對象為各級營銷管理類人員，包括對營業(yè)網(wǎng)點的'考核排名、開放式基金等新產(chǎn)品的銷售分析、統(tǒng)計報表管理、營銷活動管理等。統(tǒng)計報表管理包括上報證監(jiān)會的報表以及日常使用的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日報、周報、月報、年報等。

產(chǎn)品管理系統(tǒng)：產(chǎn)品管理實現(xiàn)對金融產(chǎn)品庫的管理，包括產(chǎn)品類型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫存管理、產(chǎn)品分析等功能，并可通過采集實時行情數(shù)據(jù)查詢投資組合的實時走勢。

資訊服務(wù)系統(tǒng)：使用對象為營銷服務(wù)人員、理財顧問、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設(shè)計人員，主要目標(biāo)是為了提供一個高度整合的公司級資訊服務(wù)平臺，最大限度地利用現(xiàn)有公司研究機構(gòu)的資訊資源以及外購的資訊庫，可將資訊信息與客戶的持倉、偏好以及各渠道訂閱的內(nèi)容進(jìn)行匹配后利用短信平臺、郵件系統(tǒng)、網(wǎng)上交易軟件等客戶接觸渠道推送給客戶。該系統(tǒng)可實現(xiàn)資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過程管理。

2。數(shù)據(jù)處理層設(shè)計。CRM系統(tǒng)需要采集的數(shù)據(jù)源包括交易數(shù)據(jù)源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，從源數(shù)據(jù)層采集、清洗、轉(zhuǎn)換和整理各種數(shù)據(jù)存放到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，并將數(shù)據(jù)推送到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫。

3。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湓O(shè)計。系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湓O(shè)計如下圖所示：

CRM系統(tǒng)在總部部署，分公司和各個營業(yè)部的用戶以瀏覽器，通過公司內(nèi)部網(wǎng)訪問系統(tǒng)，并可提供通過外網(wǎng)方式接入系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫服務(wù)器可結(jié)合證券公司的客戶數(shù)量大小進(jìn)行硬件設(shè)備的選型，大中型券商建議采用小型機，小券商可使用PC SERVER服務(wù)器。Web服務(wù)器可根據(jù)使用CRM軟件的并發(fā)用戶數(shù)量進(jìn)行集群部署，并可通過Web中間件例如Tomcat，Resin等實現(xiàn)負(fù)載均衡。OLAP服務(wù)器用于安裝數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。采集服務(wù)器負(fù)責(zé)將業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，然后推送到數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。

四、結(jié)論及展望

本文結(jié)合證券公司營銷服務(wù)管理現(xiàn)狀、CRM系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀分析，對證券公司CRM系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)、總體架構(gòu)設(shè)計、客戶細(xì)分模型進(jìn)行了研究?；贑RM系統(tǒng)的數(shù)據(jù)倉庫，可以利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)發(fā)現(xiàn)新的知識，更好的支持證券公司決策管理人員制定營銷服務(wù)策略。

證券員工工作計劃12

論文摘要：隨著我國證券市場與國際的接軌以及WTO的日益臨近，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭已經(jīng)越來越激烈，各證券經(jīng)紀(jì)商正在努力適應(yīng)市場變化，主動出擊，由價格競爭階段迅速轉(zhuǎn)入服務(wù)競爭階段，由傳統(tǒng)的通道提供者轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛻糍Y源開發(fā)和服務(wù)中心，各主要證券公司在客戶服務(wù)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，紛紛建立起健全的客戶服務(wù)體系和客戶管理機制，從而為主要客戶提供系統(tǒng)完善的服務(wù)。本文將從證券公司的營業(yè)部入手，說明證券公司當(dāng)前的經(jīng)營策略應(yīng)重視與加強市場營銷，以此彌補規(guī)模與實力的競爭劣勢，提高競爭能力。

隨著我國證券市場與國際的接軌以及WTO日益臨近，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭已經(jīng)越來越激烈，如何在激烈的市場競爭中占有一席之地，是眾多證券公司需要考慮的問題，而營銷的設(shè)計、策略及團隊的建設(shè)將是壯大證券公司實力的重要保證，本文將從以下幾個方面進(jìn)行闡述：

一、證券營業(yè)部營銷理念的設(shè)計

證券公司的營銷理念可以表述為：計劃和執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的觀念，定價、促銷和分銷，以符合客戶需求和達(dá)到公司戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。根據(jù)營銷理念的表證券營業(yè)部的營銷理念應(yīng)作如下設(shè)計：

1．證券營業(yè)部的重新定位

通過對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷理念的設(shè)計，要實現(xiàn)證券營業(yè)部的重新定位。這個重新定位可以由表1—1來說明。

2．公司要通過證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷建立規(guī)范的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理以填補“服務(wù)差距”。證券營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷雖然是無形性的，但通過制定規(guī)范的管理制度可以提高服務(wù)的有形程度，有利于競爭。利用嚴(yán)格的'風(fēng)險控制制度幫助投資者建立期望，降低投資者對服務(wù)品質(zhì)的不確定感和風(fēng)險感。

3．公司要建立一整套營銷體系、營銷制度和營銷隊伍，通過完善的營銷分析、計劃、運行和控制系統(tǒng)實現(xiàn)營銷理念，借此改變證券營業(yè)部在市場拓展中對低層次價格競爭手段的依賴。

二、證券營業(yè)部營銷策略設(shè)計

營銷策略是指證券營業(yè)部在實施市場營銷行動時遵循的具體原則，營銷策略的制定有助于營業(yè)部的營銷手段符合市場環(huán)境和公司特點，保證營業(yè)部各部門統(tǒng)一規(guī)劃，前后銜接，實現(xiàn)營銷活動的系統(tǒng)化、科學(xué)化。通過對國內(nèi)證券行業(yè)和我國證券營業(yè)部自身特點的考察本文認(rèn)為證券營業(yè)部可以采取內(nèi)涵式和外延式兩方面的營銷策略。

（一）內(nèi)涵式營銷策略

營業(yè)部可以選擇兩個方面進(jìn)行內(nèi)涵式營銷：一是投資者明確提出的所需服務(wù)，即響應(yīng)營銷；二是借助數(shù)據(jù)倉庫和智能信息檢索技術(shù)，自動向客戶提供投資建議和投資需求信息，即預(yù)知營銷和創(chuàng)造營銷。具體可采用以下幾種營銷方式：

1、自助餐式由營業(yè)部的咨詢部門對證券品種進(jìn)行篩選，定制出多種組合，如短線組合、中線組合、長線組合，還有激進(jìn)型、穩(wěn)健型、投機型等組合，以及不同證證券公司品中的組合，如股票、債券回購等混合組合等等，供各種類型的客戶進(jìn)行投資選擇。

2、互動式營業(yè)部通過固定渠道，如行情分析會和大戶座談會等方式與客戶互相交流，共同研究市場。在互相交流、共同探討的過程中．產(chǎn)生良好的互動作用，通過共同探討，共同研究，鼓勵或動員客戶也參與到公司服務(wù)項目的設(shè)計過程中去。公司利用互動式的定制營銷，既能拉近客戶與證券公司的距離，增進(jìn)客戶對證券公司的忠誠度，也有利于自身研究出更加貼近客戶需求的定制服務(wù)產(chǎn)品。

3、追蹤咨詢式營業(yè)部設(shè)立專門人員或指定經(jīng)紀(jì)人針對客戶自主選擇的投資組合所提供的持續(xù)的信息收集報告和投資建議進(jìn)行跟蹤咨詢，這種服務(wù)模式主要針對獨立能力比較強的客戶以及一些重要客戶進(jìn)行。

（二）外延式營銷策略

營業(yè)部要長期重視內(nèi)部管理及與客戶的感情溝通，同時利用促銷和宣傳手段提高品牌知名度以拓展市場。具體營銷內(nèi)容包括：

1、提升現(xiàn)有服務(wù)水平營業(yè)部應(yīng)在與客戶的感情交流方面作大量工作，如客戶回訪，對大客戶進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導(dǎo)全方位保持客戶的穩(wěn)定。

2、發(fā)展機構(gòu)客戶營業(yè)部應(yīng)從目前以服務(wù)零售客戶為主到以服務(wù)機構(gòu)客戶為主，以機構(gòu)客戶為重心，兼顧零售客戶。市場營銷理論表明，那些很難發(fā)展的客戶，一旦成為公司的客戶，其忠誠度往往是最高的。而那些很容易發(fā)展的客戶，雖然爭取過來相對比較容易但也最容易流失。應(yīng)該認(rèn)識到市場拓展是一項艱辛、持久的工作，一份耕耘才會有一份收獲。

三、建立符合市場需要的經(jīng)紀(jì)人隊伍

在激烈的市場競爭環(huán)境下，營業(yè)部的工作中心已經(jīng)從以交易為中心轉(zhuǎn)移到以營銷為中心上來，建立有效的營銷機制已經(jīng)是營業(yè)部提高競爭力、完善客戶服務(wù)體系的關(guān)鍵。因此，建立一支有戰(zhàn)斗力的證券經(jīng)紀(jì)人隊伍就是營業(yè)部當(dāng)前的必然選擇。

（一）經(jīng)紀(jì)人的定位創(chuàng)新

目前，經(jīng)紀(jì)人制度雖然急待完善，但很多券商都有自己的經(jīng)紀(jì)人隊伍。但我國的經(jīng)紀(jì)人隊伍始終沒有壯大起來的一個主要原因是經(jīng)紀(jì)人的歸屬感不強。營業(yè)部應(yīng)改變證券經(jīng)紀(jì)人的存在形式，增強證券經(jīng)紀(jì)人的崗位吸引力。目前，營業(yè)部將經(jīng)紀(jì)人設(shè)為營業(yè)部的編外人員，經(jīng)紀(jì)人與營業(yè)部的關(guān)系僅以客戶所創(chuàng)造的手續(xù)費收入為紐帶，相比營業(yè)部的其他正式員工經(jīng)紀(jì)人地位較低，經(jīng)紀(jì)人沒有任何歸屬感和職業(yè)自豪感。

因此，針對目前存在的主要現(xiàn)象，要從實際出發(fā)，確立經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位，在薪酬設(shè)計上適當(dāng)傾斜，按照國家有關(guān)規(guī)定，為其繳納三險一金，增加經(jīng)紀(jì)人崗位的吸引力。這樣做在增強經(jīng)紀(jì)人歸屬感的同時，對調(diào)動經(jīng)紀(jì)人的積極性，吸引優(yōu)秀的人才加入這支隊伍將會起到積極的作用。

（二）建立經(jīng)紀(jì)人的選用與培養(yǎng)流程

在選用與培養(yǎng)經(jīng)紀(jì)人方面要形成一整套流程。營業(yè)部在招聘時就控制經(jīng)紀(jì)人的質(zhì)量，同時在工作中以循序漸進(jìn)的方式不斷提高他們的能力。在內(nèi)部營銷小組之間要相互學(xué)習(xí)，有好的經(jīng)驗要相互交流，形成比學(xué)趕超的好風(fēng)氣，研發(fā)部門更要多多提供有價值的投資建議：在外部營業(yè)部要定期借助“外腦”，聘請培訓(xùn)公司對營銷人員進(jìn)行輪流培訓(xùn)，全面提升經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)。

（三）證券經(jīng)紀(jì)人要有效利用公司的產(chǎn)品

證券工作計劃15篇

證券工作計劃1

一、營銷組織架構(gòu) 為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。 圖7-1計劃的營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組

二、代銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的.組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;。

證券工作計劃2

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7—1具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。 圖7—1計劃的營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組

二、代銷活動組織安排

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。

在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的'問題及時提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動

組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動 1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源; 2、對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù); 3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向; 4、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息; 5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃3

一、保障運行穩(wěn)定

（一）、確保日常運行穩(wěn)定

按照操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護、權(quán)限管理、差錯處理、風(fēng)險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

（二）、繼續(xù)做好賬戶管理

嚴(yán)格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作。

（三）、準(zhǔn)備新一代系統(tǒng)上線

上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準(zhǔn)備工作。

（四）、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

（五）、繼續(xù)做好清算工作

做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。

二、布局營業(yè)網(wǎng)點

（一）籌建新設(shè)營業(yè)部

在20xx年上半年完成新設(shè)營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。

（二）加強投資者教育服務(wù)點建設(shè)

對**年建立的投資者教育服務(wù)點的功能進(jìn)行細(xì)化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。

三、加強營銷管理

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當(dāng)?shù)氐膫蚪鸩呗?，指?dǎo)營業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。

（二）、加強經(jīng)紀(jì)人團隊建設(shè)

在合規(guī)運行的前提下，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀(jì)人）系統(tǒng)的測試與上線。

（三）、繼續(xù)開展銀證合作

對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進(jìn)與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作及時跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

（四）、繼續(xù)加大基金營銷力度

與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構(gòu)的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

四、提升服務(wù)質(zhì)量

（一）、提高客戶服務(wù)水平

制定完善客戶服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)指引，并通過客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行個性化經(jīng)營客戶，對客戶進(jìn)行有針對性的服務(wù)與營銷。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標(biāo)客戶定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實提高服務(wù)水平。

（二）、開發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)

1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺

為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

2、開發(fā)投資理財客戶端

這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的.證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類標(biāo)準(zhǔn)提供相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

3、完善短信服務(wù)平臺

開通短信上行方式定制、點播功能， 并開發(fā)短信上行方式對客戶進(jìn)行問卷調(diào)查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

（三）、加強大客戶服務(wù)

1、開展系列的股評及主題講座

將根據(jù)《財富大講堂》設(shè)計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

2、提供咨詢產(chǎn)品定制服務(wù)

由大客戶根據(jù)分類級別自主通過電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的咨詢產(chǎn)品、理財客戶端、短信產(chǎn)品等。

3、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。

五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

（一）、做好股指期貨準(zhǔn)備工作

根據(jù)股指期貨的開展情況，聯(lián)合媒體適時舉辦仿真或?qū)嵄P的操盤大賽；做好目標(biāo)客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目標(biāo)客戶；召開股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設(shè)股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計分析工作，指導(dǎo)營業(yè)部開展業(yè)務(wù)；協(xié)助營業(yè)部開設(shè)IB業(yè)務(wù)咨詢熱線。

（二）、做好融資融券業(yè)務(wù)開展工作

上報融資融券業(yè)務(wù)試點申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。

（三）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道

加強與國外投資機構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計及營銷工作，對產(chǎn)品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營業(yè)部，提供通道服務(wù)。

六、繼續(xù)嚴(yán)控風(fēng)險

對營業(yè)部定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

配合風(fēng)控部對營業(yè)部各類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，對一線員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督；對經(jīng)紀(jì)人合規(guī)情況進(jìn)行檢查；開展基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風(fēng)險監(jiān)控工作。

證券工作計劃4

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的.客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織安排

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作； 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向；

4向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃5

一、新三板上市——力爭20xx年內(nèi)上市

（新三板：證券公司轉(zhuǎn)股系統(tǒng)）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過全國統(tǒng)一的市場化增資募集資金，進(jìn)行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的`市場價格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會引起很多關(guān)注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展；推動上市公司建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量，擴大規(guī)模，做大做強，規(guī)范運作，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）

1、聯(lián)系、談判、演示和簽署（經(jīng)紀(jì)人推薦的上市報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2、本公司根據(jù)上市要求進(jìn)行重組

（1）聘請證券公司作為重組的財務(wù)顧問

（2）注冊會計師審計公司財務(wù)狀況

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

（5）配合經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備設(shè)立股份公司的申請材料

（6）出具驗資報告和評估報告

（7）召集創(chuàng)立大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員，通過公司章程。董事會應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請變更登記

（8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)操作，會計和管理

4、證券公司核心受理、申請上市

（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格；

（2）配合會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計和盡職調(diào)查；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查；

（4）建議托管報價券商的核心集團按照協(xié)會要求進(jìn)行盡職調(diào)查工作底稿

（5）審核盡職調(diào)查報告，出具核心報告；

（6）配合推薦保薦報價人準(zhǔn)備申請材料，向協(xié)會提交推薦上市記錄文件；

（7）關(guān)聯(lián)記錄確認(rèn)；

（8）股份集中登記；

（9）股票報價轉(zhuǎn)讓說明書的披露；

（10）正式在深交所上市。

二、網(wǎng)絡(luò)管理——更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站基礎(chǔ)設(shè)施——繼續(xù)擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心

2、豐富網(wǎng)頁內(nèi)容——原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡(luò)推廣——預(yù)選關(guān)鍵詞，通過百度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析

4、網(wǎng)絡(luò)投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線客戶檔案、網(wǎng)絡(luò)和電腦維護

5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵

目標(biāo)：在6—8個月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重和排名達(dá)到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平，力爭年底超過公司網(wǎng)絡(luò)的各項參數(shù)。

三、行政工作——突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、復(fù)印、傳真機維護。

2、商標(biāo)——馳名商標(biāo)和20xx商標(biāo)

3、專利與知識產(chǎn)權(quán)20xx繼續(xù)申請專利

4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業(yè)權(quán)益

5、審核和認(rèn)證，維護第九階段環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報

6、各類項目申報——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項目

7、已獲得項目的維護和進(jìn)度聲明

8、其他人

方法和措施：多學(xué)習(xí)，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業(yè)

證券工作計劃6

一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進(jìn)一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的'服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。

在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券工作計劃7

一、前期調(diào)查

1、調(diào)查XX市場規(guī)模，預(yù)測下半年市場潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場宣傳。其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的'優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。

二、工作計劃

A、總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

B、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

C、每周子目標(biāo)：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓(xùn)與營銷會議。

三、金融服務(wù)

為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個人與機構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道，努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務(wù)終端。

這是XXXXX營業(yè)部證券XXXX20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準(zhǔn)。

證券工作計劃8

為了繼續(xù)貫徹落實中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者教育的工作精神，推動營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經(jīng)驗教訓(xùn)，結(jié)合營業(yè)部的實際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

一、總結(jié)經(jīng)驗，確定目標(biāo)。

隨著近年來證券市場迅速發(fā)展，市場不斷擴容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險意識教育為主線，同時將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。過去的一年營業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細(xì)化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的重要組成部分。

二、具體措施

營業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

1、進(jìn)一步強化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

2、配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業(yè)部計劃在開展主題為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險，和宣講做空機制推出后股票市場估值、市場預(yù)期和市場變化等的新變化。

3、繼續(xù)堅持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，針對新客戶做好基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和風(fēng)險意識教育，針對老客戶開展專題講座（如宏觀經(jīng)濟背景、行業(yè)分析、投資策略）等，每月各1次。

4、持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。

5、做好投資者教育園地的'日常更新和維護工作，由于營業(yè)部的辦公場所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場所的變化按照協(xié)會的要求重新設(shè)計，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

6、配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風(fēng)險揭示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險自當(dāng)”的意識，提高投資者依法維護自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防范意識。

7、強化客戶服務(wù)體系，加強日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險揭示等。通過開展投資者適當(dāng)性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。

8、加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險教育理念和證券基礎(chǔ)知識，提高風(fēng)險教育水平。

9、加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

10、繼續(xù)加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個新的臺階。

證券工作計劃9

公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達(dá)的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

（二）20xx年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

（三）20xx年的經(jīng)營目標(biāo)

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

（四）20xx年采取具體措施

（1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行溝通，推動增資擴股工作進(jìn)入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元，市場占有率達(dá)到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的`大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

20xx年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃10

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

二：日常管理

1、營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的`理財專家！

2、團隊任務(wù)

團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業(yè)績目標(biāo)

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

四：職業(yè)目標(biāo)

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。

證券工作計劃11

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的不足。

xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

(三)充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的'重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細(xì)化。一并實施，善營銷目標(biāo)。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xxx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下幾個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析，認(rèn)識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護)

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識)

(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

月份

新人人數(shù)

轉(zhuǎn)正人數(shù)

資產(chǎn)量

銀行網(wǎng)點開發(fā)

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務(wù)意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達(dá)能力，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券工作計劃12

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織安排

一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二、銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向;4向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司客戶經(jīng)理工作計劃4

第一章營銷團隊的工作計劃和目標(biāo)

第二條各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標(biāo)。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

(四)團隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù);

(三)團隊工作進(jìn)度匯報;

(四)學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的.保管。

第十三條營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第五章營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理。《員工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進(jìn)一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。

證券工作計劃13

XXXX 工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀 國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

一、思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準(zhǔn)時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越 自己。

多學(xué)習(xí)， 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論， 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

多琢磨， 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨， 實際業(yè)務(wù)中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過 3 個多月的學(xué)習(xí)及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結(jié)

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累 計達(dá)到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的'了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股 票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三） 積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的， 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。

XXXX 年，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券工作計劃14

20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達(dá)的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，單位也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的'問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

（二）20xx年的工作思路

繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

（三）20xx年的經(jīng)營目標(biāo)

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

（四）20xx年采取具體措施

（1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行溝通，推動增資擴股工作進(jìn)入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元，市場占有率達(dá)到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)單位級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合單位的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

20xx年單位內(nèi)部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了單位工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了單位風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、單位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃15

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1。營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的.各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財專家！

2。團隊任務(wù)

團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業(yè)績目標(biāo)

1。開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達(dá)到50。

2。托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬。