第一篇：建立處罰裁量基準制度規(guī)范自由裁量權調研報告

建立行政處罰裁量基準制度，規(guī)范行政處罰自由裁量權，是黨的十七大關于規(guī)范行政執(zhí)法要求的重要內容，是全國市縣政府依法行政工作會議明確的一項重要任務，是進一步深化行政執(zhí)法責任制，依法界定行政執(zhí)法職責，落實行政執(zhí)法責任的必要環(huán)節(jié)。建立行政處罰裁量基準制度對提高行政行為的公平性、公正性和合理性，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法質量，減少行政爭議

具有重要意義。為了建立行政處罰裁量基準制度、規(guī)范行政處罰自由裁量權，按照年初工作安排，2008年8月至10月，我們先后赴貴州省、廣西壯族自治區(qū)及我省延安市、榆林市、寶雞市和省工商局、西安市城市管理綜合執(zhí)法局，通過召開座談會和實地調查等方式進行調研，還通過電話等渠道，了解外省市對行政處罰裁量基準制度的構建設計及運行情況，為我省建立行政處罰裁量基準制度奠定了一定基礎。

一、省內外實行行政處罰裁量基準制度的基本情況

（一）省外情況：貴州省目前正在探索建立規(guī)范行政處罰自由裁量權制度。2007年，就規(guī)范行政處罰自由裁量權做了一些理論準備，在去年國務院法制辦召開的第六次地方推行行政執(zhí)法責任制重點聯(lián)系單位工作座談會上，就其理論成果《規(guī)范行政處罰自由裁量權的理論設想》進行了交流。目前，貴州省已形成《貴州省人民政府辦公廳關于規(guī)范行政處罰自由裁量權的意見》，待征求各方面意見后報省政府辦公廳印發(fā)。廣西目前還未開展規(guī)范行政處罰自由裁量權工作，也未建立行政處罰裁量基準制度。他們認為自由裁量權是法律、法規(guī)、規(guī)章賦予行政執(zhí)法人員的職權，過細會束縛行政執(zhí)法人員手腳，不利于行政執(zhí)法人員執(zhí)法。總的來看，自2007年全國市縣政府依法行政工作會議后，北京、河南、河北、山東、四川、遼寧、廣東等一些省市都建立了行政處罰裁量基準制度，其中，《北京市關于規(guī)范行政處罰自由裁量權的若干規(guī)定》、《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權的規(guī)定》、《鄭州市人民政府辦公廳關于建立罰款自由裁量階次制度的意見》等制度規(guī)范，對我省建立行政處罰裁量基準制度、規(guī)范行政處罰自由裁量權具有借鑒意義。

（二）省內情況：寶雞市于2008年4月在市級執(zhí)法任務較重、實施行政處罰自由裁量權較大的城市管理綜合執(zhí)法局、農業(yè)局、環(huán)境保護局、國土資源局、質量技術監(jiān)督局、勞動和社會保障局等6個市直部門開展行政處罰自由裁量權基準制度試點工作。各試點部門制定了實施方案，正在按照實施方案逐步推進。寶雞市計劃明年在試點工作取得實效基礎上，在全市各級行政機關全面推進。省工商局選擇西安市工商碑林分局開展工商行政執(zhí)法中的自由裁量權課題研究。課題組圍繞自由裁量權這一工商行政執(zhí)法中的重點問題，積極開展社會調查，運用過程分析的方法，從縱向和橫向雙重角度對工商行政執(zhí)法中自由裁量權的環(huán)節(jié)、范圍、存在問題及其原因進行了全面深入的分析，對實踐中如何正確運用自由裁量權提出了對策和建議。其它市縣和執(zhí)法部門尚未開展此項工作?？傮w看，我省建立行政處罰裁量基準制度、規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權，只是進行了一些有益的探索和設計，無實質性進展。

二、目前行政處罰自由裁量權行使中存在問題及原因

行政處罰自由裁量權就像一把雙刃劍，如果行使得當，則能實現(xiàn)個案正義；如被濫用，則極易侵犯相對人的合法權益。通過調研發(fā)現(xiàn)，行政執(zhí)法機關及其執(zhí)法人員行使行政處罰自由裁量權主要存在以下問題：

（一）處罰不公。由于行政處罰的具體作出者是執(zhí)法人員，執(zhí)法人員對法律理解的局限性及受不良外部因素的影響，在行使自由裁量權時，往往發(fā)生自由裁量超過一定的標準，或自由裁量超出一定的范圍、種類，出現(xiàn)畸輕畸重、顯失公平的現(xiàn)象，造成行政處罰自由裁量權的濫用。

（二）處罰創(chuàng)收?；鶎右恍﹫?zhí)法部門因經費不足等原因，存在給執(zhí)法人員下達罰款指標、任務的現(xiàn)象，促使執(zhí)法人員以罰代管、濫用處罰裁量權，嚴重損害群眾利益，損壞政府形象。

（三）裁量權運用不當。在執(zhí)法辦案中，法律規(guī)定對同一類案件可以根據(jù)自由裁量權作出不同處理，執(zhí)法人員往往考慮相對人的社會地位、政治背景、經濟狀況等因素，對類似的事實、情節(jié)、后果作出不一致的處罰，導致自由裁量權運用不當。

造成行政處罰處罰自由裁量權不當行使的主要原因：

（一）法律規(guī)定不一致。國家法（法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章）和地方法（地方性法規(guī)、政府規(guī)章）都是行政執(zhí)法的依據(jù)。國家通過制定法律、法規(guī)，確定了執(zhí)法機關及其執(zhí)法人員的職責，規(guī)定了對違法行為的處罰種類及幅度。地方法則是根據(jù)國家法的精神原則結合本地區(qū)的實際作出的具體規(guī)定。國家法與地方法在一些具體條文規(guī)定上難免會出現(xiàn)一些差異。因而，在實際執(zhí)法工作中，面對“執(zhí)法多據(jù)”現(xiàn)象，由執(zhí)法人員自由選擇適用的法律，可以導致同類違法行為適用不同法律處罰的處理結果。

（二）法律規(guī)定幅度過寬。不確定法律概念導致了過于寬泛的裁量權，一是許多法律規(guī)范對行政處罰權的授權僅規(guī)定了處罰的一般原則或權限，而對于具體如何處罰的問題缺乏解釋或規(guī)定。二是行政法律規(guī)范，包括地方性法規(guī)、部門規(guī)章、政府規(guī)章，普遍存在較大處罰幅度的問題，給行政執(zhí)法人員較大的行政處罰自由裁量權，造成實際執(zhí)法中處罰的隨意性。

（三）執(zhí)法人員素質參差不齊。行政處罰自由裁量權運用得如何，和執(zhí)法人員的素質有著直接的關系。在現(xiàn)有的行政執(zhí)法人員中，相當一部分執(zhí)法人員沒有經過系統(tǒng)的法律專業(yè)知識和行政管理知識培訓，理解法律條文比較膚淺，對案件性質和情節(jié)的認定，常因個人能力、水平的限制而出現(xiàn)偏差。

（四）價值取向和感情因素的影響。國家賦予行政機關的自由裁量權是由執(zhí)法人員操作的，執(zhí)法人員的權力觀、地位觀、利益觀特別是價值判斷標準如果受到地方利益、部門利益乃至個人利益的影響，再加上“人情關系”，自由裁量權就會發(fā)生偏差，甚至被當作尋租手段而出現(xiàn)執(zhí)法腐敗。

（五）監(jiān)督不力。行政處罰自由裁量權涉及范圍廣，加之監(jiān)督機制不健全，監(jiān)督力量不足，很難對每種處罰行為都實施有限的監(jiān)督。由于缺乏嚴密的監(jiān)督，對自由裁量的各個環(huán)節(jié)得不到有效制約，為“權力尋租”留下空間，導致行政處罰合法不合理，合法不合情。

三、建立行政處罰裁量基準制度的建議

建立行政處罰裁量基準制度不是創(chuàng)設新的處罰標準，而是對處罰標準的階梯化、細化，使行政處罰更具操作性，其積極意義：

一是建立和完善裁量基準，對授權過于寬泛的法律、法規(guī)、規(guī)章條文進行細化，以彌補法律不周延的固有缺陷，延伸法律的功能和作用，規(guī)范行政機關及其執(zhí)法人員的執(zhí)法行為。

二是壓縮了自由裁量的空間，使模糊的規(guī)定明確化，將寬泛的幅度具體化，減少了自由裁量權被濫用的可能性。

三是裁量基準直觀，容易操作，對行政執(zhí)法人員形成約束，有效減少了權力尋租的機會，控制和減少了執(zhí)法過程中的腐敗現(xiàn)象。

《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》明確要求，要抓緊組織行政執(zhí)法機關對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有裁量幅度的行政處罰、行政許可條款進行梳理，根據(jù)當?shù)亟洕鐣l(fā)展實際，對行政裁量權予以細化，能夠量化的予以量化，并將細化、量化的行政裁量標準予以公布、執(zhí)行。按照國務院要求，我們應當學習借鑒外省經驗，結合我省實際，制定《**省行政處罰自由裁量適用規(guī)則》，明確由省級各部門結合本部門實際，對本部門、本系統(tǒng)組織實施的法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰自由裁量權，進行細化、量化。明確標準，報省政府審定后向社會公布實施。具體工作中應注意以下幾個方面：

（一）依據(jù)過罰相當原則，科學設定裁量標準。

科學設定行政處罰自由裁量權的運行邊界，要從實際出發(fā)，充分考慮經濟社會發(fā)展水平、執(zhí)法人員綜合素質等相關因素，做到權力授予與權力的行使、權力的控制相適應，以實現(xiàn)自由裁量權的“授而不濫”和“控而不死”。

要結合本地區(qū)、本部門具體情況，制定客觀公正的裁量標準。在法律的處罰行為、種類和幅度范圍內，將違法行為再細分成幾個階次，每個階次制定不同的量罰標準，防止輕錯重罰，重錯輕罰，同案不同罰。

（二）定期進行跟蹤檢查，不斷完善裁量標準。

實行裁量基準制度，涉及上千部法律，數(shù)萬種行政行為，細化、量化裁量標準一定要堅持合法、合理原則。法制機構應當建立動態(tài)檢查和靜態(tài)審核相結合的監(jiān)督機制，加強對行政處罰自由裁量標準細化、量化工作的指導。對裁量標準有疑義的，法制機構應當盡快予以解釋，對檢查和審核中發(fā)現(xiàn)的裁量問題，法制機構應當定期進行梳理、及時修改，不斷完善裁量標準。

（三）公開裁量標準，接受社會監(jiān)督。

行政處罰自由裁量基準制度應向社會公開，讓社會公眾了解有關量罰標準。裁量基準作為明晰的準線，不僅使執(zhí)法者心中有譜，當事人也可以對照自己的違法行為，得出行政機關將要給予他的量罰尺度，這樣行政處罰的標準既得到社會的認可、得到當事人的認可，也有利于社會公眾、新聞媒體對行政執(zhí)法的監(jiān)督，使行政執(zhí)法在陽光下運作，保證法律面前人人平等，努力實現(xiàn)公平公正。

第二篇：安監(jiān)局自由裁量權基準制度階段性總結

xx市安監(jiān)局行政處罰自由裁量權基準制度

工作分析總結

為落實效能政府四項制度，進一步提高依法行政能力，我局圍繞安全生產行政執(zhí)法工作，對規(guī)范行政處罰行為等方面工作開展了自查活動，現(xiàn)將行政處罰自由裁量權基準制度建立、開展和完成情況階段性分析總結如下：

一、基本情況

我局有行政執(zhí)法人員14個，無授權授權執(zhí)法和委托執(zhí)法。行政處罰執(zhí)法涉及14法律、法規(guī)、規(guī)章，共 518個項行政執(zhí)法項目。

二、落實行政處罰自由裁量權的主要工作

（一）加強組織領導

為嚴格規(guī)范我局的行政處罰行為，進一步優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境，我局按照市上的統(tǒng)一部署，認真落實市法制局的要求，扎實開展了規(guī)范行政處罰自由裁量權工作。我局明確工作目標，落實工作責任，由我局主要領導、分管領導親、局各科室組成的行政處罰自由裁量權工作的組織領導小組，負責督促協(xié)調,制定工作計劃，加大對執(zhí)法人員的培訓力度，并把規(guī)范行政處罰自由裁量權工作納入對局職能科室、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法責任制考評體系。同時接受法制、監(jiān)察等部門負責對我局規(guī)范行政處罰自由裁量權工作進行監(jiān)督檢查，以確保該項工作取得實效。

（二）建立安全生產行政處罰自由裁量權基準制度

我局安全生產行政執(zhí)法機關執(zhí)法主體合法，具備執(zhí)法資格，行政執(zhí)法人員具備執(zhí)法資格，并在法定職權內或委托執(zhí)法范圍內執(zhí)法。無一起超越法定職權或受委托范圍外的執(zhí)法現(xiàn)象發(fā)生，現(xiàn)安全生產行政處罰自由裁量權基準制度正在制定中。

（三）成立案件安全生產審查委員會

我局結合安全生產行政處罰的實際情況，成立了成立案件安全生產審查委員會，負責對安全生產違法案件、行政處罰較大的案件進行集體審查。各職能科室、執(zhí)法人員受理、辦理的安全生產事故案件，行政違法案件，在立案、調查取證后，進入行政處罰告知之前，我局及時召開案件審查會議，有關辦案人員通報案件情況，案審委成員充分發(fā)表意見、認真討論，集體做出處罰意見。一些被處罰對象因經濟困難等原因提出超越自由裁量權范圍要求減免，案審委再次召開會議，對被處罰對象提出的要求進行審查，既考慮減免要求，又考慮是否能減免，形成最終處罰意見并進行處罰。

三、行政處罰自由裁量權落實情況

我局各執(zhí)法職能科室、執(zhí)法人員均能按照有關要求，清理執(zhí)法依據(jù)、分解執(zhí)法職權，全面梳理本部門行使的行政處罰權和歸納本部門執(zhí)法領域發(fā)生違法行為的種類，按照法律法規(guī)確明具體的行政處罰上限下限作為指導標準進行行政執(zhí)法和行政處罰。目前，待州安監(jiān)局的行政處罰自由裁量權規(guī)范標準制定后，我局結合我市安全生產工作的實際，制定和規(guī)范我市安全生產行政處罰

自由裁量權的指導標準，并將指導標準上報市政府法制辦，經審查合格后已在政務公開網上向社會公示。

四、存在問題：

一是對外宣傳不夠到位，有的執(zhí)法職能科室、執(zhí)法人員不理解自由裁量的深刻意義，存在應付思想。行政處罰自由裁量權在卷宗中沒有體現(xiàn)。

二是遇到棘手案件時在適用法律法規(guī)時把握不準，自由裁量過大。因此，我們預計在今后的行政執(zhí)法工作中進一步加強培訓、指導和監(jiān)督，同時制定定期學法制度，加強執(zhí)法隊伍建設，完善各項規(guī)章制度，以便在今后行政執(zhí)法中準確實施行政處罰自由裁量權。

三、執(zhí)法水平需要提高。行政執(zhí)法人員依法行政的能力和水平,是實現(xiàn)行政處罰自由裁量權規(guī)范運作的最關鍵因素。我局各執(zhí)法科室、執(zhí)法人員的執(zhí)法水平還有待進一步提高。因此要抓好行政執(zhí)法人員的法律知識和執(zhí)法技能培訓工作，提高執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)、業(yè)務素質和職業(yè)道德水平。

五、今后打算

1、加快安全生產行政處罰自由裁量指導標準的制定，對制定的行政處罰自由裁量權指導標準及時進行檢查，對標準實行動態(tài)管理，對法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布和修改的，對指導標準及時修改，并在網上公布。

2、強化行政處罰自由裁量權的落實工作。標準制定后，重

在落實，今后要加強對執(zhí)法科室、執(zhí)法人員自由裁量權工作落實的指導工作，采取切實有效的工作辦法，把指導標準落實到具體制法工作中。特別在卷宗上要予以體現(xiàn)。

3、三項制度落實要有新進展?；鶞手贫嚷鋵嵰星袑崒?，有具體的落實辦法。

xx

2011市安全生產監(jiān)督管理局 年5月10日

第三篇：武安市水行政處罰自由裁量權基準制度

武安市水利局

水行政處罰自由裁量權基準制度

第一條 為確保行政處罰自由裁量權行使的合法性和合理性，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結合我市實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱水行政處罰自由裁量權，是指水行政主管部門及其執(zhí)法機構依據(jù)水行政法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進行行政處罰時，行使選擇作出行政處罰行為的種類、范圍和幅度的權力。

本制度與《武安市水行政罰款自由裁量權執(zhí)行標準》配套實施，用于規(guī)范水行政處罰行為。

第三條

行使行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開原則。對違法事實、性質、情節(jié)和社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相當。

第四條

行使行政處罰自由裁量權應當遵循處罰相當原則。根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度等因素，在法律、法規(guī)、規(guī)章設定的行政處罰的種類、范圍、幅度內給予相當?shù)男姓幜P，不得以事實和法律原則以外的因素給予偏私或者歧視。

第五條

當事人有下列情形之一，行政處罰裁量時應當依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財產安全并造成嚴重后果的；

（二）造成重大社會不良影響或者重大損失的；

（三）同一當事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的；

（四）同一違法事實涉及兩類以上違法行為的；

（五）在發(fā)生重大自然災害或者其它非常事件的情況下，實施與之相關的違法行為的；

（六）故意隱瞞事實、弄虛作假、阻撓查處的；

（七）其他依法從重行政處罰的。

第六條

當事人有下列違法行為情形之一的，行政處罰裁量時應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）積極配合水行政處罰機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第七條

當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應當責令改正的違法行為，必須要求當事人限期改正。責令改正的具體期限，水行政處罰機關可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況合理規(guī)定。

第九條 當事人嚴重違法依法應當?shù)蹁N經營許可證的，屬于辦案機關許可的，由辦案機關按法定程序吊銷許可證；非辦案機關許可的，應當按程序移交原許可機關；當事人違法行為已構成犯罪的，應當按法定權限、程序將案件移交司法機關處理。

第十條 水行政處罰案件辦案機構查明事實后，應當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及《武安市水行政處罰自由裁量執(zhí)行標準》提出處罰建議，并在調查終結報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據(jù)。

第十一條 法制機構對辦案機構的處罰建議進行合法性審查，有下列情形的，作出如下處理：

（一）辦案機構對其所建議的處罰檔次沒有作出相關說明的，應當退卷并要求辦案機構做出說明；

（二）認為辦案機構所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應當要求辦案機構補充有關證據(jù)。辦案機構無法提供有效證據(jù)證明的，可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見；

（三）認為辦案機構所建議的處罰檔次不當或因辦案機構建議的處罰檔次無有效證據(jù)證明，應當提出改變處罰檔次意見并說明理由。

第十二條 法制機構審核完畢后，提交局務會合議，經局長同意決定最終擬處罰檔次。

第十三條 水行政處罰案件涉及下列自由裁量權運用情形之一的，應采用集體研究的制度。

（一）重大行政處罰案件：指水行政執(zhí)法部門作出的吊銷證照、三萬元以上罰款的行政處罰決定；

（二）復雜裁量案件：認定事實和證據(jù)爭議較大的；適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的；違法行為性質較重或者危害較大的；執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；

（三）其他屬于重大、復雜案件的。

第十四條 在集體討論中，應當堅持民主集中制，堅持少數(shù)服從多數(shù)；應當全面客觀準確地記錄會議的有關情況，并做出會議紀要。

集體研究的決定具有確定力，任何人不得擅自更改。

第十五條 擬作出的處罰因當事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應當降低或者提高適用檔次的，經合議后由局長決定。

第十六條 水行政主管部門應當將《武安市水行政罰款自由裁量執(zhí)行標準》、行使行政處罰權的裁量結果通過水利信息網等 渠道向社會公開。但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第十七條 有下列情形之一的，構成行政處罰過錯，應追究其相關人員責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或確認違法的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在執(zhí)法檢查中被確認為自由裁量權行使不當?shù)模?/p>

（四）因自由裁量權行使不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的；

（五）在執(zhí)法檢查中，因自由裁量權行使不當，被上級機關認定屬行政處罰過錯的；

第十八條 有下列情形之一的，可從輕或免于追究責任：

（一）行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量過錯，主動、及時糾正，未造成嚴重后果的；

（二）過錯行為情節(jié)輕微，經過批評教育后已改正的；

第十九條 有下列情形之一的，行政執(zhí)法人員不承擔責任：

（一）行政管理相對人虛假陳述或出具偽證，致使發(fā)生行政處罰過錯的；

（二）對所作出的行政處罰決定，行政執(zhí)法人員明確表示不同意見且有據(jù)可查的；

（三）其他不應追究責任的。

第二十條 追究過錯責任的方式有：

（一）責令改正；

（二）暫扣、注銷行政執(zhí)法證；

（三）調離行政執(zhí)法崗位；

（四）行政處分。

以上追究過錯責任的方式可以同時適用。構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

第二十一條 追究過錯責任由市水利局依法行政領導小組研究后，報經本局黨組織決定。涉及行政處分的，提請有權機關依據(jù)《行政機關公務員紀律處分條例》作出處理決定。

第二十二條 追究過錯責任應當作出書面決定，并在書面決定發(fā)出后7日內向市政府法制機構備案。過錯責任人對行政執(zhí)法過錯責任追究決定不服的，可按國家公務員有關規(guī)定提起申訴。

第二十三條 本制度由武安市水利局負責解釋。

第二十四條 本制度自2011年 9月1日起施行。

附件：武安市水行政處罰自由裁量權執(zhí)行標準

第四篇：嘉魚縣水行政處罰自由裁量權基準制度

嘉魚縣水利局

水行政處罰自由裁量權基準制度

第一條 為確保行政處罰自由裁量權行使的合法性和合理性，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結合我縣實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱水行政處罰自由裁量權，是指水行政主管部門及其執(zhí)法機構依據(jù)水行政法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進行行政處罰時，行使選擇作出行政處罰行為的種類、范圍和幅度的權力。

本制度與《嘉魚縣水行政罰款自由裁量權執(zhí)行標準》配套實施，用于規(guī)范水行政處罰行為。

第三條

行使行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開原則。對違法事實、性質、情節(jié)和社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相當。

第四條

行使行政處罰自由裁量權應當遵循處罰相當原則。根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度等因素，在法律、法規(guī)、規(guī)章設定的行政處罰的種類、范圍、幅度內給予相當?shù)男姓幜P，不得以事實和法律原則以外的因素給予偏私或者歧視。

第五條

當事人有下列情形之一，行政處罰裁量時應當依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財產安全并造成嚴重后果的；

（二）造成重大社會不良影響或者重大損失的；

（三）同一當事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的；

（四）同一違法事實涉及兩類以上違法行為的；

（五）在發(fā)生重大自然災害或者其它非常事件的情況下，實施與之相關的違法行為的；

（六）故意隱瞞事實、弄虛作假、阻撓查處的；

（七）其他依法從重行政處罰的。

第六條

當事人有下列違法行為情形之一的，行政處罰裁量時應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）積極配合水行政處罰機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第七條

當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應當責令改正的違法行為，必須要求當事人限期改正。責令改正的具體期限，水行政處罰機關可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況合理規(guī)定。

第九條 當事人嚴重違法依法應當?shù)蹁N經營許可證的，屬于辦案機關許可的，由辦案機關按法定程序吊銷許可證；非辦案機關許可的，應當按程序移交原許可機關；當事人違法行為已構成犯罪的，應當按法定權限、程序將案件移交司法機關處理。

第十條 水行政處罰案件辦案機構查明事實后，應當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及《嘉魚縣水行政處罰自由裁量執(zhí)行標準》提出處罰建議，并在調查終結報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據(jù)。

第十一條 法制機構對辦案機構的處罰建議進行合法性審查，有下列情形的，作出如下處理：

（一）辦案機構對其所建議的處罰檔次沒有作出相關說明的，應當退卷并要求辦案機構做出說明；

（二）認為辦案機構所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應當要求辦案機構補充有關證據(jù)。辦案機構無法提供有效證據(jù)證明的，可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見；

（三）認為辦案機構所建議的處罰檔次不當或因辦案機構建議的處罰檔次無有效證據(jù)證明，應當提出改變處罰檔次意見并說明理由。

第十二條 法制機構審核完畢后，提交局務會合議，經局長同意決定最終擬處罰檔次。

第十三條 水行政處罰案件涉及下列自由裁量權運用情形之一的，應采用集體研究的制度。

（一）重大行政處罰案件：指水行政執(zhí)法部門作出的吊銷證照、三萬元以上罰款的行政處罰決定；

（二）復雜裁量案件：認定事實和證據(jù)爭議較大的；適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的；違法行為性質較重或者危害較大的；執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；

（三）其他屬于重大、復雜案件的。

第十四條 在集體討論中，應當堅持民主集中制，堅持少數(shù)服從多數(shù)；應當全面客觀準確地記錄會議的有關情況，并做出會議紀要。

集體研究的決定具有確定力，任何人不得擅自更改。

第十五條 擬作出的處罰因當事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應當降低或者提高適用檔次的，經合議后由局長決定。

第十六條 水行政主管部門應當將《嘉魚縣水行政罰款自由裁量執(zhí)行標準》、行使行政處罰權的裁量結果通過網絡等渠道向社會公開。但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第十七條 有下列情形之一的，構成行政處罰過錯，應追究其相關人員責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或確認違法的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在執(zhí)法檢查中被確認為自由裁量權行使不當?shù)模?/p>

（四）因自由裁量權行使不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的；

（五）在執(zhí)法檢查中，因自由裁量權行使不當，被上級機關認定屬行政處罰過錯的；

第十八條 有下列情形之一的，可從輕或免于追究責任：

（一）行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量過錯，主動、及時糾正，未造成嚴重后果的；

（二）過錯行為情節(jié)輕微，經過批評教育后已改正的；

第十九條 有下列情形之一的，行政執(zhí)法人員不承擔責任：

（一）行政管理相對人虛假陳述或出具偽證，致使發(fā)生行政處罰過錯的；

（二）對所作出的行政處罰決定，行政執(zhí)法人員明確表示不同意見且有據(jù)可查的；

（三）其他不應追究責任的。

第二十條 追究過錯責任的方式有：

（一）責令改正；

（二）暫扣、注銷行政執(zhí)法證；

（三）調離行政執(zhí)法崗位；

（四）行政處分。

以上追究過錯責任的方式可以同時適用。構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

第二十一條 追究過錯責任由縣水利局依法行政領導小組研究后，報經本局黨組織決定。涉及行政處分的，提請有權機關依據(jù)《行政機關公務員紀律處分條例》作出處理決定。

第二十二條 追究過錯責任應當作出書面決定，并在書面決定發(fā)出后7日內向市政府法制機構備案。過錯責任人對行政執(zhí)法過錯責任追究決定不服的，可按國家公務員有關規(guī)定提起申訴。

第二十三條 本制度由嘉魚縣水利局負責解釋。

第二十四條 本制度自2013年 9月1日起施行。

附件：嘉魚縣水行政處罰自由裁量權執(zhí)行標準

第五篇：XX縣行政執(zhí)法自由裁量權基準制度

XX縣行政執(zhí)法自由裁量權基準制度（試行）

第一章??總??則

第一條??為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進合理行政，切實保障行政管理相對人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國強制法》等法律規(guī)定，結合我縣實際，特制定本制度。

第二條??縣政府各執(zhí)法部門、各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府規(guī)范和行使行政執(zhí)法自由裁量權，適用本制度。

第三條??縣人民政府應當加強對本行政區(qū)域內行政執(zhí)法主體規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權工作的組織領導。

縣司法局負責指導、協(xié)調、監(jiān)督縣政府各執(zhí)法部門規(guī)范行政執(zhí)法裁量權。

監(jiān)察機關依法對規(guī)范行政執(zhí)法裁量權實施行政監(jiān)察。

第四條??本制度所稱行政執(zhí)法自由裁量權，是指行政執(zhí)法主體在行政執(zhí)法過程中，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍、方式、種類、幅度和時限等，結合具體情形進行審查、判斷并作出處理的權力。

本制度所稱行政執(zhí)法裁量權基準，是指行政執(zhí)法主體結合行政執(zhí)法實踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中行政執(zhí)法裁量權的適用條件、情形等予以細化、量化而形成的具體標準。

本制度所稱行政執(zhí)法行為包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政給付、行政裁決、行政獎勵等具體行政行為。

第二章??一般規(guī)定

第五條??縣政府各執(zhí)法部門、各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應當對存在裁量空間的行政執(zhí)法權進行清理，分類分項細化、量化裁量權標準。

第六條??縣政府各執(zhí)法部門、各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應當堅持合法、合理、公平、公開的原則，以文件的形式對行政執(zhí)法自由裁量權的標準、條件、種類、幅度、方式、時限予以細化、量化，經本單位集體審議后公布實施。

第七條??行政機關、各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府行使行政執(zhí)法裁量權應當遵循下列規(guī)則：

（一）符合立法目的；

（二）可以采用多種方式實現(xiàn)行政管理目的的，應當采用對公民、法人或者其他組織沒有損害或者損害較小的方式；

（三）考慮相關事實因素和法律因素，排除不相關因素的干擾；

（四）建立健全內部工作程序，相對分離受理、調查、審查、決定、執(zhí)行等環(huán)節(jié)；

（五）平等對待公民、法人或者其他組織，在事實、性質等因素基本相同或者相似的情況下，給予基本相同的處理；

（六）依法執(zhí)行回避、公開、告知、聽證、調查取證、說明理由、重大決定集體討論、備案等程序制度。

第三章??特別規(guī)定

第八條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政處罰存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準?？梢愿鶕?jù)具體情況劃分為3個至5個裁量階次，3個階次的分為輕微、一般、嚴重，5個階次的分為顯著輕微、輕微、一般、嚴重、特別嚴重。

（一）對適用簡易程序只有原則性規(guī)定的，應當列出適用的具體情形；

依法應當適用普通程序的，不得適用簡易程序。

（二）對同一種違法行為，可以選擇處罰種類的，應當列出選擇處罰種類的具體情形。

輕微的適用于警告或較小數(shù)額的罰款；嚴重的適用于責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收違法所得、非法財物。

（三）同一種違法行為，有處罰幅度的，應當根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度劃分裁量階次，并列明每一個階次處罰的具體基準。

1、罰款為一定金額的倍數(shù)的，應當在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分三個至五個階次，顯著輕微的不得低于最低倍數(shù)，輕微的應當?shù)陀谥虚g階次，一般的按中間階次處罰，嚴重的不得低于中間階次，特別嚴重的不得高于最高倍數(shù)。

2、罰款為一定幅度數(shù)額的，應當在最高額與最低額之間劃分三個至五個階次，原則上按倍數(shù)額劃分處罰階次。最高額與最低額比值為3倍以下的劃分3個階次，最高額與最低額比值為4倍以上的劃分為5個階次。

3、只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，顯著輕微的不得高于最高罰款數(shù)額的百分之二十，輕微的不得高于最高罰款數(shù)額的百分之四十，一般的按最高罰款數(shù)額的百分之四十至百分之六十確定，嚴重的不得低于最高罰款數(shù)額的百分之六十，特別嚴重的不得低于最高罰款數(shù)額的百分之八十。

（四）不予處罰、從輕或減輕處罰、從重處罰的自由裁量標準，應當列出具體適用情形。

從輕、從重處罰，應當在法定處罰種類和幅度以內處罰。減輕處罰，應當在法定處罰種類或幅度以下處罰。同時具有兩個以上從輕或減輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應當適用最低處罰幅度或者減輕處罰。

（五）依法可以單處也可以并處的，列明單處或者并處的具體情形和適用條件，依法應當并處的，除減輕、不予處罰的情形以外，不得單處。

（六）對違法所得、非法財物只有原則性規(guī)定的，應當對違法所得、非法財物進行明確界定；

（七）對停止執(zhí)行處罰決定的條件只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形；

（八）對處罰環(huán)節(jié)存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第九條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政強制存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對查封的涉案場所或者查封、扣押的設施和其他財物只有原則性規(guī)定的，應當作出明確界定；

（二）對限制公民人身自由的行政強制措施只有原則性規(guī)定的，應當列出適用的具體情形；

（三）對行政強制程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（四）對需在夜間或者法定節(jié)假日實施行政強制執(zhí)行的緊急情況只有原則性規(guī)定的，應當列出緊急情況的具體情形；

（五）對實施行政強制過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政許可存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對許可條件有選擇性規(guī)定的，應當列出對應的具體情形；

（二）對許可決定方式沒有明確規(guī)定或者可以選擇的，應當列出決定的具體方式；

（三）對許可程序或者變更、撤回、撤銷、注銷許可程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（四）對許可辦理時限只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（五）對許可有數(shù)量限制的，公布數(shù)量和遴選規(guī)則；

（六）對不予許可的，列明情形并依法備案；

（七）對申請人需提交申請材料的，列明材料清單；

（八）對許可事項辦理過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十一條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政征收存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）征收數(shù)額存在一定幅度的，應當列出各種幅度適用的具體情形；

（二）征收數(shù)額的計算方法可以選擇的，應當列出各種征收數(shù)額計算方法適用的具體情形；

（三）對減征、免征的條件只作原則性規(guī)定的，應當列出減征、免征的具體條件；

（四）減征數(shù)額存在一定幅度的，應當列出各種幅度適用的具體情形；

（五）對征收過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十二條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政確認存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對確認程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（二）對確認申請需提交的材料只有原則性規(guī)定的，應當列出申請材料清單；

（三）對確認辦理時限只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（四）申請人因特殊情況無法到場的，列明特殊情況的具體情形；

（五）對確認事項辦理過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十三條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政給付存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對給付條件只作原則性規(guī)定的，應當列出給付的具體條件和情形；

（二）對給付方式只作原則性規(guī)定的，應當列出給付的具體程序和方式；

（三）給付數(shù)額存在一定幅度的，應當列出給付數(shù)額的具體標準；

（四）對給付辦理時限沒有規(guī)定或者只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（五）對給付過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十四條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政裁決存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對裁決立案、受理、決定等程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（二）對裁決標準只有原則性規(guī)定的，應當列出標準對應的具體情形；

（三）對裁決辦理時限只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（四）對裁決過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十五條??法律、法規(guī)規(guī)定的行政獎勵存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）獎勵的依據(jù)、條件、范圍和標準等只有原則性規(guī)定的，按照獎勵與貢獻相對應的原則進行細化并公布；

（二）獎勵應當評審、公示、公布；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章明確的其他規(guī)定。

第十六條??存在裁量空間的其他行政執(zhí)法權，應當根據(jù)行為類型分別細化、量化裁量權標準。

第四章??監(jiān)督檢查

第十七條??縣政府各執(zhí)法部門、各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應當按照制定的行政執(zhí)法自由裁量基準開展執(zhí)法工作，由于法律、法規(guī)等上位法依據(jù)的出臺或修訂，需要對自由裁量基準進行修改、調整的，應當嚴格按照制定程序修改后，向社會公告實施。

第十八條??行政執(zhí)法主體行使行政執(zhí)法自由裁量權作出具體行政行為，應當具有適用自由裁量權的事實、理由和依據(jù)。

第十九條

行政執(zhí)法主體應當建立行使自由裁量權的監(jiān)督機制，將行使行政執(zhí)法自由裁量權的行為納入行政執(zhí)法評議考核的范圍。

第二十條

縣司法局應當積極開展行政執(zhí)法檢查，通過檢查、考核等形式對行政執(zhí)法主體行使行政執(zhí)法自由裁量權情況進行監(jiān)督。

第二十一條

行政主體違反本制度，由縣司法局建議改正；拒不改正的，由縣司法局給予通報批評；情節(jié)嚴重的，由監(jiān)察機關依法追究有關責任人的責任。

第五章

附??則

第二十二條

本辦法罰款數(shù)額所稱以下不包含本數(shù)，以上包含本數(shù)。

第二十三條

省級以上主管部門已制定行政執(zhí)法自由裁量權基準制度的，從其規(guī)定。

第二十四條

本制度由XX縣人民政府負責解釋，自2021年1月1日起實施。本制度試行期一年。