第一篇：麗江市地方海事局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的自查自檢報告

麗江市地方海事局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制

度的自查自檢報告

麗江市交通局：

根據(jù)麗政辦發(fā)（2010）131號文件的通知要求，對規(guī)范行政審批行為、規(guī)范行政復(fù)議行為、規(guī)范行政處罰行為做了具體的文件通知要求，其中對行政處罰行為部分要求制定細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán)工作方案和基準(zhǔn)制度進(jìn)行自檢自查，現(xiàn)將我局行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的自檢自查情況匯報如下：

一、梳理行政處罰事項

對受市局委托由各單位負(fù)責(zé)實施的行政處罰的執(zhí)法事項進(jìn)行梳理，對含有自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政處罰的執(zhí)法依據(jù)（包括頒布機關(guān)、處罰的違法行為、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序、強制措施、處罰種類、處罰標(biāo)準(zhǔn)及自由裁量幅度等）編制目錄。

二、制定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

各單位在梳理行政執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，對法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件中可量化和細(xì)化的行政處罰項目，按照違法行為的性質(zhì)、事實、情節(jié)、社會危害程度和當(dāng)事人的主觀過錯等因素，結(jié)合行政執(zhí)法實際情況，將違法行為一般劃分

為特別輕微、輕微、一般、嚴(yán)重和特別嚴(yán)重五個檔次，并且對每個檔次的違法行為，盡可能以列舉方式明確規(guī)定違法行為的具體表現(xiàn)情形。在此基礎(chǔ)上，對每個檔次的違法行為在法定的幅度內(nèi)按照比例確定不同的處罰基準(zhǔn)。

三、制定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度適用的基本程序

明確制定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度適用的基本程序，確保裁量權(quán)基準(zhǔn)在實際工作中得以運用。原則上可按以下程序進(jìn)行。

1、海事處罰案件辦案機構(gòu)查明事實后應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及市局制定的行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度提出處罰建議，并在調(diào)查終結(jié)報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據(jù)；

2、海事處罰辦案機構(gòu)對辦案機構(gòu)的處罰建議進(jìn)行審核。辦案機構(gòu)對其所建議的處罰檔次沒有作出相關(guān)說明的，法制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)退卷并要求辦案機構(gòu)做出說明；

3、海事行政執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機構(gòu)補充有關(guān)證據(jù)。辦案機構(gòu)無法提供有效證據(jù)證明的，法制機構(gòu)可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見；

4、海事執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次不當(dāng)或因辦案機構(gòu)建議的處罰檔次無有效證據(jù)證明，提出改變

處罰檔次審核意見的，也應(yīng)當(dāng)說明理由；

5、上一級海事執(zhí)法機構(gòu)審核完畢后，提交案件合議機構(gòu)合議，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人同意決定最終擬處罰檔次；

6、擬作出的處罰因當(dāng)事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)降低或者提高適用檔次的，經(jīng)合議后由單位主要負(fù)責(zé)人決定；

7、各區(qū)縣海事執(zhí)法部門內(nèi)部審核程序外，在執(zhí)法文書中也應(yīng)當(dāng)向被處罰人告知適用處罰檔次和具體裁量的理由。具體適用過程中，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書、聽證告知書中告知。行政處罰決定書中處罰內(nèi)容與處罰告知書、聽證告知書中不一致的，行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)明確告知。被處罰人要求查閱行政處罰基準(zhǔn)制度具體內(nèi)容的，海事執(zhí)法機關(guān)不得拒絕。

四、自檢自查中存在的原因及整改措施

由于各區(qū)縣海事執(zhí)法部門在行政處罰當(dāng)中對行政執(zhí)法主體的行政處罰的相關(guān)法律、法規(guī)文件吃不透，對相關(guān)文件的精神領(lǐng)悟不全面造成行政執(zhí)法當(dāng)中處罰依據(jù)不夠完善，不夠全面。我局對各區(qū)縣海事部門提出整改措施建議對各區(qū)海事部門加強行政執(zhí)法培訓(xùn)力度。并與各縣職能部門交叉交流學(xué)習(xí)。

第二篇：武安市水行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

武安市水利局

水行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

第一條 為確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性，依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱水行政處罰自由裁量權(quán)，是指水行政主管部門及其執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)水行政法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行行政處罰時，行使選擇作出行政處罰行為的種類、范圍和幅度的權(quán)力。

本制度與《武安市水行政罰款自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》配套實施，用于規(guī)范水行政處罰行為。

第三條

行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、公開原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

第四條

行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循處罰相當(dāng)原則。根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等因素，在法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的行政處罰的種類、范圍、幅度內(nèi)給予相當(dāng)?shù)男姓幜P，不得以事實和法律原則以外的因素給予偏私或者歧視。

第五條

當(dāng)事人有下列情形之一，行政處罰裁量時應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果的；

（二）造成重大社會不良影響或者重大損失的；

（三）同一當(dāng)事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的；

（四）同一違法事實涉及兩類以上違法行為的；

（五）在發(fā)生重大自然災(zāi)害或者其它非常事件的情況下，實施與之相關(guān)的違法行為的；

（六）故意隱瞞事實、弄虛作假、阻撓查處的；

（七）其他依法從重行政處罰的。

第六條

當(dāng)事人有下列違法行為情形之一的，行政處罰裁量時應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）積極配合水行政處罰機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第七條

當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為，必須要求當(dāng)事人限期改正。責(zé)令改正的具體期限，水行政處罰機關(guān)可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況合理規(guī)定。

第九條 當(dāng)事人嚴(yán)重違法依法應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N經(jīng)營許可證的，屬于辦案機關(guān)許可的，由辦案機關(guān)按法定程序吊銷許可證；非辦案機關(guān)許可的，應(yīng)當(dāng)按程序移交原許可機關(guān)；當(dāng)事人違法行為已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按法定權(quán)限、程序?qū)讣平凰痉C關(guān)處理。

第十條 水行政處罰案件辦案機構(gòu)查明事實后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及《武安市水行政處罰自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》提出處罰建議，并在調(diào)查終結(jié)報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據(jù)。

第十一條 法制機構(gòu)對辦案機構(gòu)的處罰建議進(jìn)行合法性審查，有下列情形的，作出如下處理：

（一）辦案機構(gòu)對其所建議的處罰檔次沒有作出相關(guān)說明的，應(yīng)當(dāng)退卷并要求辦案機構(gòu)做出說明；

（二）認(rèn)為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機構(gòu)補充有關(guān)證據(jù)。辦案機構(gòu)無法提供有效證據(jù)證明的，可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見；

（三）認(rèn)為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次不當(dāng)或因辦案機構(gòu)建議的處罰檔次無有效證據(jù)證明，應(yīng)當(dāng)提出改變處罰檔次意見并說明理由。

第十二條 法制機構(gòu)審核完畢后，提交局務(wù)會合議，經(jīng)局長同意決定最終擬處罰檔次。

第十三條 水行政處罰案件涉及下列自由裁量權(quán)運用情形之一的，應(yīng)采用集體研究的制度。

（一）重大行政處罰案件：指水行政執(zhí)法部門作出的吊銷證照、三萬元以上罰款的行政處罰決定；

（二）復(fù)雜裁量案件：認(rèn)定事實和證據(jù)爭議較大的；適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的；違法行為性質(zhì)較重或者危害較大的；執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；

（三）其他屬于重大、復(fù)雜案件的。

第十四條 在集體討論中，應(yīng)當(dāng)堅持民主集中制，堅持少數(shù)服從多數(shù)；應(yīng)當(dāng)全面客觀準(zhǔn)確地記錄會議的有關(guān)情況，并做出會議紀(jì)要。

集體研究的決定具有確定力，任何人不得擅自更改。

第十五條 擬作出的處罰因當(dāng)事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)降低或者提高適用檔次的，經(jīng)合議后由局長決定。

第十六條 水行政主管部門應(yīng)當(dāng)將《武安市水行政罰款自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》、行使行政處罰權(quán)的裁量結(jié)果通過水利信息網(wǎng)等 渠道向社會公開。但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第十七條 有下列情形之一的，構(gòu)成行政處罰過錯，應(yīng)追究其相關(guān)人員責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或確認(rèn)違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會上造成不良影響的；

（五）在執(zhí)法檢查中，因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，被上級機關(guān)認(rèn)定屬行政處罰過錯的；

第十八條 有下列情形之一的，可從輕或免于追究責(zé)任：

（一）行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量過錯，主動、及時糾正，未造成嚴(yán)重后果的；

（二）過錯行為情節(jié)輕微，經(jīng)過批評教育后已改正的；

第十九條 有下列情形之一的，行政執(zhí)法人員不承擔(dān)責(zé)任：

（一）行政管理相對人虛假陳述或出具偽證，致使發(fā)生行政處罰過錯的；

（二）對所作出的行政處罰決定，行政執(zhí)法人員明確表示不同意見且有據(jù)可查的；

（三）其他不應(yīng)追究責(zé)任的。

第二十條 追究過錯責(zé)任的方式有：

（一）責(zé)令改正；

（二）暫扣、注銷行政執(zhí)法證；

（三）調(diào)離行政執(zhí)法崗位；

（四）行政處分。

以上追究過錯責(zé)任的方式可以同時適用。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十一條 追究過錯責(zé)任由市水利局依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組研究后，報經(jīng)本局黨組織決定。涉及行政處分的，提請有權(quán)機關(guān)依據(jù)《行政機關(guān)公務(wù)員紀(jì)律處分條例》作出處理決定。

第二十二條 追究過錯責(zé)任應(yīng)當(dāng)作出書面決定，并在書面決定發(fā)出后7日內(nèi)向市政府法制機構(gòu)備案。過錯責(zé)任人對行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究決定不服的，可按國家公務(wù)員有關(guān)規(guī)定提起申訴。

第二十三條 本制度由武安市水利局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本制度自2011年 9月1日起施行。

附件：武安市水行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

第三篇：嘉魚縣水行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

嘉魚縣水利局

水行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

第一條 為確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性，依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我縣實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱水行政處罰自由裁量權(quán)，是指水行政主管部門及其執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)水行政法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行行政處罰時，行使選擇作出行政處罰行為的種類、范圍和幅度的權(quán)力。

本制度與《嘉魚縣水行政罰款自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》配套實施，用于規(guī)范水行政處罰行為。

第三條

行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、公開原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

第四條

行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循處罰相當(dāng)原則。根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等因素，在法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的行政處罰的種類、范圍、幅度內(nèi)給予相當(dāng)?shù)男姓幜P，不得以事實和法律原則以外的因素給予偏私或者歧視。

第五條

當(dāng)事人有下列情形之一，行政處罰裁量時應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果的；

（二）造成重大社會不良影響或者重大損失的；

（三）同一當(dāng)事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的；

（四）同一違法事實涉及兩類以上違法行為的；

（五）在發(fā)生重大自然災(zāi)害或者其它非常事件的情況下，實施與之相關(guān)的違法行為的；

（六）故意隱瞞事實、弄虛作假、阻撓查處的；

（七）其他依法從重行政處罰的。

第六條

當(dāng)事人有下列違法行為情形之一的，行政處罰裁量時應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）積極配合水行政處罰機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第七條

當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為，必須要求當(dāng)事人限期改正。責(zé)令改正的具體期限，水行政處罰機關(guān)可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況合理規(guī)定。

第九條 當(dāng)事人嚴(yán)重違法依法應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N經(jīng)營許可證的，屬于辦案機關(guān)許可的，由辦案機關(guān)按法定程序吊銷許可證；非辦案機關(guān)許可的，應(yīng)當(dāng)按程序移交原許可機關(guān)；當(dāng)事人違法行為已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按法定權(quán)限、程序?qū)讣平凰痉C關(guān)處理。

第十條 水行政處罰案件辦案機構(gòu)查明事實后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及《嘉魚縣水行政處罰自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》提出處罰建議，并在調(diào)查終結(jié)報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據(jù)。

第十一條 法制機構(gòu)對辦案機構(gòu)的處罰建議進(jìn)行合法性審查，有下列情形的，作出如下處理：

（一）辦案機構(gòu)對其所建議的處罰檔次沒有作出相關(guān)說明的，應(yīng)當(dāng)退卷并要求辦案機構(gòu)做出說明；

（二）認(rèn)為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機構(gòu)補充有關(guān)證據(jù)。辦案機構(gòu)無法提供有效證據(jù)證明的，可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見；

（三）認(rèn)為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次不當(dāng)或因辦案機構(gòu)建議的處罰檔次無有效證據(jù)證明，應(yīng)當(dāng)提出改變處罰檔次意見并說明理由。

第十二條 法制機構(gòu)審核完畢后，提交局務(wù)會合議，經(jīng)局長同意決定最終擬處罰檔次。

第十三條 水行政處罰案件涉及下列自由裁量權(quán)運用情形之一的，應(yīng)采用集體研究的制度。

（一）重大行政處罰案件：指水行政執(zhí)法部門作出的吊銷證照、三萬元以上罰款的行政處罰決定；

（二）復(fù)雜裁量案件：認(rèn)定事實和證據(jù)爭議較大的；適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的；違法行為性質(zhì)較重或者危害較大的；執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；

（三）其他屬于重大、復(fù)雜案件的。

第十四條 在集體討論中，應(yīng)當(dāng)堅持民主集中制，堅持少數(shù)服從多數(shù)；應(yīng)當(dāng)全面客觀準(zhǔn)確地記錄會議的有關(guān)情況，并做出會議紀(jì)要。

集體研究的決定具有確定力，任何人不得擅自更改。

第十五條 擬作出的處罰因當(dāng)事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)降低或者提高適用檔次的，經(jīng)合議后由局長決定。

第十六條 水行政主管部門應(yīng)當(dāng)將《嘉魚縣水行政罰款自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》、行使行政處罰權(quán)的裁量結(jié)果通過網(wǎng)絡(luò)等渠道向社會公開。但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第十七條 有下列情形之一的，構(gòu)成行政處罰過錯，應(yīng)追究其相關(guān)人員責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或確認(rèn)違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會上造成不良影響的；

（五）在執(zhí)法檢查中，因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，被上級機關(guān)認(rèn)定屬行政處罰過錯的；

第十八條 有下列情形之一的，可從輕或免于追究責(zé)任：

（一）行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量過錯，主動、及時糾正，未造成嚴(yán)重后果的；

（二）過錯行為情節(jié)輕微，經(jīng)過批評教育后已改正的；

第十九條 有下列情形之一的，行政執(zhí)法人員不承擔(dān)責(zé)任：

（一）行政管理相對人虛假陳述或出具偽證，致使發(fā)生行政處罰過錯的；

（二）對所作出的行政處罰決定，行政執(zhí)法人員明確表示不同意見且有據(jù)可查的；

（三）其他不應(yīng)追究責(zé)任的。

第二十條 追究過錯責(zé)任的方式有：

（一）責(zé)令改正；

（二）暫扣、注銷行政執(zhí)法證；

（三）調(diào)離行政執(zhí)法崗位；

（四）行政處分。

以上追究過錯責(zé)任的方式可以同時適用。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十一條 追究過錯責(zé)任由縣水利局依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組研究后，報經(jīng)本局黨組織決定。涉及行政處分的，提請有權(quán)機關(guān)依據(jù)《行政機關(guān)公務(wù)員紀(jì)律處分條例》作出處理決定。

第二十二條 追究過錯責(zé)任應(yīng)當(dāng)作出書面決定，并在書面決定發(fā)出后7日內(nèi)向市政府法制機構(gòu)備案。過錯責(zé)任人對行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究決定不服的，可按國家公務(wù)員有關(guān)規(guī)定提起申訴。

第二十三條 本制度由嘉魚縣水利局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本制度自2013年 9月1日起施行。

附件：嘉魚縣水行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

第四篇：長沙水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

長沙市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

目 錄

一、河道管理

第1項

在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物，或者從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的

第2項

未經(jīng)水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)同意，擅自修建水工程，或者建設(shè)橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構(gòu)筑物，鋪設(shè)跨河管道、電纜的

第3項

未經(jīng)水行政主管部門簽署規(guī)劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站的

第4項

未按照要求修建水工程或者進(jìn)行跨河攔河臨河建設(shè)的

第5項

未按照規(guī)劃治導(dǎo)線整治河道和修建控制引導(dǎo)河水流向、保護堤岸等工程，影響防洪的

第6項

在江河、湖泊、水庫、運河、渠道內(nèi)棄置、堆放阻礙行洪的物體和種植阻礙行洪的林木及高稈作物的

第7項

圍湖造地、圍墾河道的 第8項

圍墾水庫庫區(qū)的

第9項

在洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內(nèi)建設(shè)非防洪建設(shè)項目，未編制洪水影響評價報告的

第10項

防洪工程設(shè)施未經(jīng)驗收，即將建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用的

第11項

侵占、毀壞水工程及堤防、護岸等有關(guān)設(shè)施，毀壞防汛、水文監(jiān)測、水文地質(zhì)監(jiān)測設(shè)施，以及防汛備用的器材、物料的

第12項

在水工程保護范圍內(nèi)，從事影響水工程運行和危害水工程安全的活動的

第13項

未辦理河道采砂許可證，擅自在湘江流域從事河道采砂活動，或持有河道采砂許可證、但在禁采區(qū)和禁采期采砂或者不按照河道采砂許可證規(guī)定采砂的

第14項

未經(jīng)批準(zhǔn)或者不按照河道主管機關(guān)的規(guī)定在河道管理范圍內(nèi)取土、淘金、棄置砂石或者淤泥、爆破、鉆探、挖筑魚塘的；

第15項

在江河、湖泊和渠道內(nèi)設(shè)置妨礙行洪的網(wǎng)箱、攔湖攔河漁具的

第16項

擅自在防洪大堤、漬堤或者主要間堤上開口的 第17項

擅自啟閉水閘閘門的

第18項

侵占、破壞、損毀、移動水工程設(shè)施保護標(biāo)志和界碑、界桿、界樁等水工程管理標(biāo)志

第19項

侵占、破壞、損毀分蓄洪、蓄洪安全、機電排灌、供水、水利結(jié)合滅螺、防汛器材、觀測監(jiān)測管理等水工程設(shè)施的

二、水資源管理

第20項

未經(jīng)水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)審查同意，擅自在江河、湖泊新建、改建或者擴大排污口的

第21項

破壞、擅自挪動水功能區(qū)標(biāo)志的

第22項

在飲用水水源保護區(qū)內(nèi)投放糞便、飼料、化學(xué)肥料養(yǎng)殖水產(chǎn)品的

第23項

未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水的

第24項

未依照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水的 第25項

未取得取水申請批準(zhǔn)文件擅自建設(shè)取水工程或者設(shè)施的

第26項

申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料騙取取水申請批準(zhǔn)文件或者取水許可證的

第27項

拒不執(zhí)行審批機關(guān)作出的取水量限制決定的或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓取水權(quán)的

第28項

不按照規(guī)定報送取水情況的

第29項

拒絕接受水行政主管部門對取水情況監(jiān)督檢查或者弄虛作假的

第30項

退水水質(zhì)達(dá)不到規(guī)定要求的

第31項

未安裝計量設(shè)施、計量設(shè)施不合格或者運行不正常的

第32項

偽造、涂改、冒用取水申請批準(zhǔn)文件、取水許可證的

4第53項

水利建設(shè)勘察單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察的

第54項 水利建設(shè)設(shè)計單位設(shè)計單位未根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計的；指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的；未按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計的

第55項

水利建設(shè)工程勘察、設(shè)計注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員未受聘于一個建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位或者同時受聘于兩個以上建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位，從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的

第56項

未經(jīng)注冊，擅自以注冊建設(shè)工程勘察、設(shè)計人員的名義從事水利建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的

第57項

水利建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計、施工單位或者委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的

第58項

水利建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的

第59項

水利建設(shè)單位未按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的

第60項

水利建設(shè)項目必須實行工程監(jiān)理而未實行工程監(jiān)理的

第61項

施工單位未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的

第62項

水利建設(shè)單位明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的

第63項

水利建設(shè)單位明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的

第64項

水利建設(shè)單位未組織竣工驗收或者驗收不合格，將工程擅自交付使用的

第65項

水利建設(shè)單位未按照國家規(guī)定將竣工驗收報告、有關(guān)認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報送備案的

第66項 水利建設(shè)工程竣工驗收后，建設(shè)單位未向水行政主管部門移交建設(shè)項目檔案的

第67項

水利建設(shè)工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者水利施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的

第68項

水利建設(shè)工程監(jiān)理單位將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的

第69項

水利建設(shè)工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的

第70項

水利建設(shè)檢驗檢測單位出具虛假檢驗檢測報告的 第71項

水利建設(shè)單位要求施工單位壓縮合同約定的工期的 第72項

水利建設(shè)工程監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的

8動、擅自使用水文監(jiān)測設(shè)施的

第93項

在水文監(jiān)測環(huán)境保護范圍內(nèi)從事對水文監(jiān)測有影響的活動

長沙市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

一、河道管理

第1項 在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物，或者從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

1、《中華人民共和國水法》第六十五條第一款“在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物，或者從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構(gòu)筑物，恢復(fù)原狀；逾期不拆除、不恢復(fù)原狀的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負(fù)擔(dān)，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”

2、《中華人民共和國防洪法》第五十六條“違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處5萬元以下的罰款：

（一）在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的?！?/p>

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為，排除

112處罰基準(zhǔn)：強行拆除，處3萬元至5萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：占用河道斷面20平方米以上或者投資額在20萬元以上的，逾期不拆除的。

處罰基準(zhǔn)：強行拆除，處5萬元至10萬元以下的罰款。第3項

未按照要求修建水工程或者進(jìn)行跨河攔河臨河建設(shè)的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《中華人民共和國水法》第六十五條第三款 雖經(jīng)水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)同意，但未按照要求修建前款所列工程設(shè)施的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令限期改正，按照情節(jié)輕重，處一萬元以上十萬元以下的罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：有違反批準(zhǔn)界限、位置、調(diào)整主體設(shè)計、施工方案，但在規(guī)定期限內(nèi)改正的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至5萬元的罰款。

2、嚴(yán)重違法行為情形：有違反批準(zhǔn)界限、位置、調(diào)整主體設(shè)計、施工方案，未在規(guī)定的期限內(nèi)改正、或拒不改正或者難以改正的。

處罰基準(zhǔn)：處5萬元至10萬元以下的罰款。

第4項 未經(jīng)水行政主管部門簽署規(guī)劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《中華人民共和國防洪法》第五十三條 違反本法第十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門簽署規(guī)劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站的，責(zé)令停止違法行為，補辦規(guī)劃同意書手續(xù)；違反規(guī)劃同意書的要求，嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除；違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補救措施的，責(zé)令限期采取補救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：停止違法行為，補辦規(guī)劃同意手續(xù)或者違反規(guī)劃同意書的要求，對防洪沒有影響的。

處罰基準(zhǔn)：不予罰款。

2、較重違法行為情形：在湘江支流的違法行為，違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補救措施的，責(zé)令限期采取補救措施。

處罰基準(zhǔn)：限期采取補救措施，處1萬元至5萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：

在湘江干流的違法行為，違反規(guī)劃同意書的要求，對防洪有影響的。

處罰基準(zhǔn)：限期采取補救措施，處5萬元至10萬元以下罰款。

516未清除障礙或者未采取其它補救措施。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至2萬元以下的罰款。（2）較重違法行為情形：

障礙物在50立方米以上100立方米以下，責(zé)令停止違法行為，在規(guī)定期限未清除障礙或者未采取其它補救措施。

處罰基準(zhǔn)：處2萬元至4萬元以下的罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為情形：障礙物在100立方米以上，或者在防汛期棄置、堆放阻礙行洪的物體，在規(guī)定期限未清除障礙或者未采取其它補救措施。

處罰基準(zhǔn)：處4萬元至5萬元以下的罰款。

2、在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的（1）一般違法行為情形：種植面積在600平方米以下，在規(guī)定的期限內(nèi)停止違法行為，并排除阻礙或者采取其它補救措施的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至2萬元的罰款。

（2）較重違法行為情形：種植面積在600至2000平方米，在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為，并排除阻礙或者采取其它補救措施的。

處罰基準(zhǔn)：處2萬元至4萬元以下的罰款。

（3）嚴(yán)重違法行為情形：在規(guī)定的期限內(nèi)拒不停止違法行為，不排除阻礙，不采取其它補救措施的，或者種植面積在2000平方米以上的。

處罰基準(zhǔn)：處4萬元至5萬元以下的罰款。第7項 圍湖造地、圍墾河道的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《中華人民共和國防洪法》第五十六條 違反本法第十五條第二款、第二十三條規(guī)定，圍海造地、圍湖造地、圍墾河道的，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補救措施，可以處五萬元以下的罰款；既不恢復(fù)原狀也不采取其他補救措施的，代為恢復(fù)原狀或者采取其他補救措施，所需費用由違法者承擔(dān)。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：圍湖造地或者圍墾河道面積在600平方米以下的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元以下的罰款。

2、較重違法行為情形：圍湖造地或者圍墾河道面積在600平方米以上。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至3萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：

在規(guī)定的期限內(nèi)拒不停止違法行為，不恢復(fù)原狀，不采取其它補救措施的。

處罰基準(zhǔn)：處3萬元至5萬元以下的罰款。第8項 圍墾水庫庫區(qū)的

920

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：投資額在100萬元以下，在規(guī)定的期限內(nèi)停止生產(chǎn)或者使用。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元以下罰款。

2、較重違法行為情形：投資額在100萬元以上200萬元以下，在規(guī)定的期限內(nèi)停止生產(chǎn)或者使用。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至3萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：在規(guī)定的期限內(nèi)拒不停止生產(chǎn)、使用、或者經(jīng)責(zé)令停止生產(chǎn)、使用，但未在規(guī)定的期限內(nèi)申請驗收的，或者在規(guī)定的期限內(nèi)停止生產(chǎn)，但投資額在200萬元以上的。

處罰基準(zhǔn)：處3萬元至5萬元以下的罰款。

第11項 侵占、毀壞水工程及堤防、護岸等有關(guān)設(shè)施，毀壞防汛、水文監(jiān)測、水文地質(zhì)監(jiān)測設(shè)施，以及防汛備用的器材、物料的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

1、《中華人民共和國水法》 第七十二條

有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依照刑法的有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰，且防洪法未作規(guī)定的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，采取補救措施，處1萬元以上5萬元以下的罰款；違反治安管理處罰法的，由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

（一）侵占、毀壞水工程及堤防、護岸等有關(guān)設(shè)施，毀壞防汛、水文監(jiān)測、水文地質(zhì)監(jiān)測設(shè)施的；

2、《中華人民共和國防洪法》第六十條 違反本法規(guī)定，破壞、侵占、毀損堤防、水閘、護岸、抽水站、排水渠系等防洪工程和水文、通信設(shè)施以及防汛備用的器材、物料的，責(zé)令停止違法行為，采取補救措施，可以處五萬元以下的罰款；造成損壞的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；應(yīng)當(dāng)給予治安管理處罰的，依照治安管理處罰法的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3、《水庫大壩安全管理條例》第二十九條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由大壩主管部門責(zé)令其停止違法行為，賠償損失，采取補救措施，可以并處罰款；應(yīng)當(dāng)給予治安管理處罰的，由公安機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）毀壞大壩或者其觀測、通信、動力、照明、交通、消防等管理設(shè)施的；

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、侵占、毀壞水工程及堤防、護岸等有關(guān)設(shè)施，毀壞防汛、水文監(jiān)測、水文地質(zhì)監(jiān)測設(shè)施

（1）一般違法行為情形：未對上述設(shè)施造成損失，在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為、采取補救措施的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元以下的罰款。

324內(nèi)修建碼頭、魚塘的。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為、采取補救措施，能基本消除影響的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元以下的罰款。

2、較重違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為、采取補救措施，但仍產(chǎn)生一定影響的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至3萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)拒不停止違法行為，不采取補救措施的，或者雖停止違法行為、采取補救措施，但難以消除影響的。

處罰基準(zhǔn)：處3萬元至5萬元以下的罰款。

第13項

未辦理河道采砂許可證，擅自在湘江流域從事河道采砂活動，或持有河道采砂許可證、但在禁采區(qū)和禁采期采砂或者不按照河道采砂許可證規(guī)定采砂的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

1、《湖南省湘江保護條例》第七十二條 未辦理河道采砂許可證，擅自在湘江流域從事河道采砂活動的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得和非法采砂機具，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款。

持有河道采砂許可證、但在禁采區(qū)和禁采期采砂或者不按照河道采砂許可證規(guī)定采砂的，由縣級以上人民政府水行政主

管部門依照前款規(guī)定處罰，并吊銷河道采砂許可證。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：未用動力機具，經(jīng)責(zé)令停止違法行為的。

處罰基準(zhǔn)：沒收違法所得和非法采砂機具。

2、較重違法行為情形：用動力機具，經(jīng)責(zé)令停止違法行為的。

處罰基準(zhǔn)：沒收違法所得和非法采砂機具，并處十萬元至二十萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：

（1）用動力機具，拒絕在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為的 處罰基準(zhǔn)：沒收違法所得和非法采砂機具，處二十萬元至三十萬元以下的罰款；

（2）持有河道采砂許可證但在禁采區(qū)和禁采期采砂或者不按照河道采砂許可證規(guī)定采砂的且拒絕在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為的

處罰基準(zhǔn)：沒收違法所得和非法采砂機具，處二十萬元至三十萬元以下罰款并吊銷河道采砂許可證。

（3）以威脅、要挾、恐嚇、滋事、逃逸、非法扣押執(zhí)法人員及其它手段干擾執(zhí)法、抗拒執(zhí)法或棄船等方式逃避處理的。

處罰基準(zhǔn)：沒收違法所得和非法采砂機具，處三十萬元罰款。

第14項

未經(jīng)批準(zhǔn)或者不按照河道主管機關(guān)的規(guī)定在河

728處罰基準(zhǔn)：處3000元至5000元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：占用水面500m2以上的。處罰基準(zhǔn)：處5000元至1萬元以下的罰款。

第16項 擅自在防洪大堤、漬堤或者主要間堤上開口的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《湖南省洞庭湖區(qū)水利管理條例》第二十二條 因工程建設(shè)確需在大堤、漬堤或者主要間堤上臨時開口的，建設(shè)單位必須按照要求進(jìn)行堤防安全設(shè)計，并報經(jīng)有管轄權(quán)的人民政府水行政主管部門批準(zhǔn)。

《湖南省洞庭湖區(qū)水利管理條例》第三十一條

違反本條例第二十二條第一款規(guī)定，擅自在防洪大堤、漬堤或者主要間堤上開口的，由省、洞庭湖區(qū)設(shè)區(qū)的市或者縣（市、區(qū)）人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)原狀，可以處1萬元以上5萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：停止違法行為，在規(guī)定期限采取補救措施的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至2萬元以下的罰款。

2、較重違法行為情形：在湘江支流及其他水域的防洪大堤、漬堤或者主要間堤上開口的

處罰基準(zhǔn)：處2萬元至3萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：在湘江干流防洪大堤、漬堤或者主

要間堤上開口的

處罰基準(zhǔn)：處3萬元至5萬元以下的罰款。第17項 擅自啟閉水閘閘門的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《湖南省洞庭湖區(qū)水利管理條例》第二十四條 禁止擅自啟閉水閘閘門。汛期啟閉水閘閘門應(yīng)當(dāng)按照有管轄權(quán)的防汛指揮機構(gòu)批準(zhǔn)的運行方案執(zhí)行，非汛期啟閉水閘閘門應(yīng)當(dāng)遵守水閘管理單位的規(guī)定。

《湖南省洞庭湖區(qū)水利管理條例》第三十二條 違反本條例第二十四條和第二十六條第二款規(guī)定的，由省、洞庭湖區(qū)設(shè)區(qū)的市或者縣（市、區(qū)）人民政府水行政主管部門責(zé)令改正，可以處200元以上2000元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：行為發(fā)生在非汛期的。處罰基準(zhǔn)：處200元至1000元以下罰款；

2、較重違法行為情形：行為發(fā)生在汛期的。處罰基準(zhǔn)：處1000元至2000元以下罰款。

第18項 侵占、破壞、損毀、移動水工程設(shè)施保護標(biāo)志和界碑、界桿、界樁等水工程管理標(biāo)志

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《湖南省洞庭湖區(qū)水利管理條例》第二十六條第二款 禁止侵占、破壞、損毀、移動水工程設(shè)施保護標(biāo)志和界碑、界桿、132止違法行為，限期恢復(fù)原狀，處五萬元以上十萬元以下的罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)拆除的，并恢復(fù)原狀的

處罰基準(zhǔn)：處5萬元至6萬元以下的罰款。

2、較重違法行為情形：逾期不拆除的，沒有造成嚴(yán)重后果的 處罰基準(zhǔn)：處6萬元至8萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：逾期不拆除的，造成嚴(yán)重后果的 處罰基準(zhǔn)：處8萬元至10萬元以下的罰款。第21項 破壞、擅自挪動水功能區(qū)標(biāo)志的(一)執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《長沙市水資源管理條例》第四十三條 違反本條例第二十七條規(guī)定，破壞、擅自挪動水功能區(qū)標(biāo)志的，由水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，可以處警告或者五百元以上二千元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：經(jīng)責(zé)令停止違法行為，并采取補救措施的

處罰基準(zhǔn)：處警告，不予罰款；

2、較重違法行為情形：經(jīng)責(zé)令停止違法行為，不采取補救措施的

處罰基準(zhǔn)：處500元以上至1000元以下罰款；

2、嚴(yán)重違法行為情形：一年內(nèi)多次破壞、擅自挪動水功能區(qū)標(biāo)志的

3、處罰基準(zhǔn)：處1000元以上至2000以下罰款； 第22項 在飲用水水源保護區(qū)內(nèi)投放糞便、飼料、化學(xué)肥料養(yǎng)殖水產(chǎn)品的

(一)執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《長沙市水資源管理條例》第三十二條第二款 除遵守第三十條、第三十一條的相關(guān)規(guī)定外，在飲用水水源保護區(qū)內(nèi)禁止下列行為:

（一）投放糞便、飼料、化學(xué)肥料養(yǎng)殖水產(chǎn)品；

（二）設(shè)置禽畜養(yǎng)殖場；

（三）從事采礦以及可能對水源水質(zhì)產(chǎn)生影響的取土、爆破等活動；

（四）違反法律、法規(guī)規(guī)定的其他行為。第四十六條“違反本條例第三十二條第二款第一項規(guī)定，由水行政主管部門責(zé)令停止違法行為、采取補救措施，情節(jié)較輕的，處警告或者五百元以上五千元以下罰款；情節(jié)較重的，處五千元以上五萬元以下罰款?！?/p>

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：經(jīng)責(zé)令停止違法行為，并采取補救措施的

處罰基準(zhǔn)：處警告或500元以上至5000元以下罰款；

2、較重違法行為情形：經(jīng)責(zé)令停止違法行為，并采取補救措施的，已造成一定影響的。

536取地下水5百立方米以上，或者拒不停止違法行為或者限期內(nèi)拒不采取補救措施的。

處罰基準(zhǔn)：處5萬元至10萬元以下罰款，吊銷其取水許可證。

第25項 未取得取水申請批準(zhǔn)文件擅自建設(shè)取水工程或者設(shè)施的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第四十九條 未取得取水申請批準(zhǔn)文件擅自建設(shè)取水工程或者設(shè)施的，責(zé)令停止違法行為，限期補辦有關(guān)手續(xù)；逾期不補辦或者補辦未被批準(zhǔn)的，責(zé)令限期拆除或者封閉其取水工程或者設(shè)施；逾期不拆除或者不封閉其取水工程或者設(shè)施的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)組織拆除或者封閉，所需費用由違法行為人承擔(dān)，可以處5萬元以下罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：停止違法行為，限期內(nèi)補辦有關(guān)手續(xù)的，或在規(guī)定期限內(nèi)拆除或者封閉取水工程的。

處罰基準(zhǔn)：不予罰款。

2、較重違法行為情形：逾期不補辦或者補辦未被批準(zhǔn)且逾期不拆除或者不封閉，工程或設(shè)備規(guī)模日取地表水3千立方米以下、地下水2百立方米以下的。

處罰基準(zhǔn)：處3萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：逾期不補辦或者補辦未被批準(zhǔn)且逾期不拆除或者不封閉，工程或設(shè)備規(guī)模日取地表水3千立方米以上、地下水3百立方米以上的。

處罰基準(zhǔn)：處3萬元至5萬元以下罰款。

第26項 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料騙取取水申請批準(zhǔn)文件或者取水許可證的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料騙取取水申請批準(zhǔn)文件或者取水許可證的，取水申請批準(zhǔn)文件或者取水許可證無效，對申請人給予警告，責(zé)令其限期補繳應(yīng)當(dāng)繳納的水資源費，處2萬元以上10萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：騙取取水申請批準(zhǔn)文件，取水工程尚未興建的。

處罰基準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令限期補繳應(yīng)當(dāng)繳納的水資源費，處2萬元罰款；

2、較重違法行為情形：

（1）騙取取水申請批準(zhǔn)文件，取水工程已建但尚未取水的。處罰基準(zhǔn)：給予警告，責(zé)令限期補繳應(yīng)當(dāng)繳納的水資源費，處2萬元以上至5萬元以下的罰款。

（2）騙取取水許可證取水，地表水取水能力在每日2千立

940者不報送取水情況的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至2萬元以下的罰款，吊銷取水許可證。

第29項 拒絕接受水行政主管部門對取水情況監(jiān)督檢查或者弄虛作假的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十二條

有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，處5000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷取水許可證：

（二）拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為，配合檢查、如實提供有關(guān)情況的。

處罰基準(zhǔn)：處5000元至1萬元以下的罰款。

2、較重違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)拒不配合檢查、不提供真實情況的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至2萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：經(jīng)罰款處罰后仍不改正的，或者繼續(xù)弄虛作假、態(tài)度惡劣、抗拒監(jiān)督檢查和行政處罰的。

處罰基準(zhǔn)：處2萬元罰款，吊銷取水許可證。第30項 退水水質(zhì)達(dá)不到規(guī)定要求的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十二條

有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，處5000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷取水許可證：

（三）退水水質(zhì)達(dá)不到規(guī)定要求的。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為，退水水質(zhì)符合規(guī)定要求的。

處罰基準(zhǔn)：處5000元至1萬元以下的罰款。

2、較重違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)拒不改正的，或者雖采取措施但退水水質(zhì)仍不符合規(guī)定要求的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至2萬元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：經(jīng)罰款處罰后仍不改正的，或者拒不采取措施，退水水質(zhì)達(dá)不到要求的，或者弄虛作假、態(tài)度惡劣、抗拒監(jiān)督檢查和行政處罰的。

處罰基準(zhǔn)：處2萬元罰款，吊銷取水許可證。

第31項 未安裝計量設(shè)施、計量設(shè)施不合格或者運行不正常的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十三條 未安裝計量設(shè)施的，責(zé)令限期安裝，并按照日最大取水能力計算的取水量和水資源費征收標(biāo)準(zhǔn)計征水資源費，處5000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷取水許可證。

344第33項 拒不繳納、拖延繳納或者拖欠水資源費的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

1、《中華人民共和國水法》第七十條“拒不繳納、拖延繳納或者拖欠水資源費的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令限期繳納；逾期不繳納的，從滯納之日起按日加收滯納部分2‰的滯納金，并處應(yīng)繳或者補繳水資源費1倍以上5倍以下的罰款。”

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在責(zé)令期限繳納的。處罰基準(zhǔn)：不予罰款。

2、較重違法行為情形：逾期20日以內(nèi)不繳納的。處罰基準(zhǔn)：從滯納之日起按日加收滯納部分2‰的滯納金，并處應(yīng)繳或者補繳水資源費1至3倍的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：逾期20日不繳納的。

處罰基準(zhǔn)：從滯納之日起按日加收滯納部分2‰的滯納金，并處應(yīng)繳或者補繳水資源費3至5倍的罰款。

第34項 水能資源開發(fā)未依法取得開發(fā)利用權(quán)擅自開發(fā)水能資源的；水能資源開發(fā)未辦理項目初步設(shè)計審批手續(xù)擅自施工建設(shè)的；水能資源開發(fā)利用項目未經(jīng)驗收或者驗收不合格即投入運行的；水能資源開發(fā)未辦理變更手續(xù)擅自轉(zhuǎn)讓水能資源開發(fā)利用權(quán)的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《湖南省水能資源開發(fā)利用管理條例》第二十一條 違反本條例規(guī)定的，由縣級以上人民政府水行政主管部門按照下列規(guī)定處理：

（一）未依法取得水能資源開發(fā)利用權(quán)擅自開發(fā)水能資源的，責(zé)令停止違法行為，限期拆除違法建筑，恢復(fù)原狀；逾期不拆除、不恢復(fù)原狀的，強行拆除，所需費用由違法者承擔(dān)，并處2萬元以上10萬元以下的罰款。

（二）未辦理項目初步設(shè)計審批手續(xù)擅自施工建設(shè)的，責(zé)令停止違法建設(shè)，限期補辦手續(xù)，可以處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（三）未辦理變更手續(xù)擅自轉(zhuǎn)讓水能資源開發(fā)利用權(quán)的，依法收回開發(fā)利用權(quán)，可以處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（四）水能資源開發(fā)利用項目未經(jīng)驗收或者驗收不合格即投入運行的，責(zé)令停止運行、限期整改，沒收違法所得，可以處2萬元以上10萬元以下的罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、水能資源開發(fā)未依法取得開發(fā)利用權(quán)擅自開發(fā)水能資源的（1）一般違法行為情形：在規(guī)定的期限內(nèi)拆除違法建筑，恢復(fù)原狀的。

處罰基準(zhǔn)：不予罰款。（2）較重違法行為情形：

①裝機容量在2000千瓦以下，在規(guī)定的期限內(nèi)不拆除違法建筑，不恢復(fù)原狀的。

處罰基準(zhǔn)：處2萬元至3萬元以下的罰款。

748設(shè)施的經(jīng)營者拒不服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，強制執(zhí)行，處1萬元以上5萬元以下的罰款。

（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

1、一般違法行為情形：在規(guī)定期限內(nèi)予以改正的。處罰基準(zhǔn)：給予警告。

2、較重違法行為情形：

（1）小型水庫、水電站、攔河閘壩拒不服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，拒不改正的。

處罰基準(zhǔn)：處1萬元至3萬元以下罰款。

（2）中型水庫、水電站、攔河閘壩拒不服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，拒不改正的。

處罰基準(zhǔn)：處3萬元至5萬元以下罰款。

3、嚴(yán)重違法行為情形：

大型水庫、水電站、攔河閘壩拒不服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，拒不改正的，或者在緊急抗旱期拒不服從統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，拒不改正的。

處罰基準(zhǔn)：處5萬元的罰款。

第36項 侵占、破壞水源和抗旱設(shè)施的

（一）執(zhí)法依據(jù)的名稱和條文：

《中華人民共和國抗旱條例》第六十一條 違反本條例規(guī)定，侵占、破壞水源和抗旱設(shè)施的，由縣級以上人民政府水行

第五篇：藥品、醫(yī)療器械行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)(試行)

衡南縣食品藥品監(jiān)督管理局

藥品、醫(yī)療器械行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

（試行）

一、法律依據(jù)：《藥品管理法》第七十三條

未取得《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》或者《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》生產(chǎn)藥品、經(jīng)營藥品的，依法予以取締，沒收違法生產(chǎn)、銷售的藥品和違法所得，并處違法生產(chǎn)、銷售的藥品（包括已售出的和未售出的藥品，下同）貨值金額二倍以上五倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）符合法律、法規(guī)、規(guī)章及本指導(dǎo)意見規(guī)定，具有減輕處罰情形的，可以給予減輕處罰（下列凡給予減輕處罰的，本自由裁量權(quán)基準(zhǔn)不再作表訴）。

有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額二倍的罰款（從輕處罰）：

1、無證生產(chǎn)、配制藥品（特殊管理藥品除外），其生產(chǎn)、配制的藥品經(jīng)經(jīng)驗符合其標(biāo)示藥品的法定藥品標(biāo)準(zhǔn)要求的；

2、無證經(jīng)營藥品，且未涉及假劣藥品的；

3、認(rèn)定為變相無證生產(chǎn)、經(jīng)營、配制藥品，應(yīng)當(dāng)依照《藥品管理法》第七十三條給予處罰，且未涉及假劣藥品的；

4、藥品生產(chǎn)企業(yè)已申請新增生產(chǎn)范圍并獲得藥品注冊批件，但

未經(jīng)批準(zhǔn)即組織藥品生產(chǎn)（用于驗證的試生產(chǎn)產(chǎn)品除外），其生產(chǎn)條件及過程符合藥品生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定，所生產(chǎn)的藥品符合法定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并能積極配合調(diào)查的；

5、已獲得籌建的藥品經(jīng)營企業(yè)未取得許可證即開始營業(yè)，能積極配合調(diào)查的。

（二）有下列情形之一的，并處違法生產(chǎn)、銷售、配制藥品貨值金額三至四倍的罰款（從重處罰）：

1、無證生產(chǎn)、經(jīng)營、配制的藥品，其生產(chǎn)、配制的藥品經(jīng)檢驗不符合其標(biāo)示藥品的法定藥品標(biāo)準(zhǔn)要求的；

2、生產(chǎn)、配制條件和過程嚴(yán)重不符合藥品生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定的；

3、被依法吊銷或撤消《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》后，繼續(xù)組織藥品生產(chǎn)、經(jīng)營、配制活動后；

4、被依法禁業(yè)人員從事無證生產(chǎn)、經(jīng)營、配制藥品活動的。

（三）有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售、配制藥品貨值金額五倍的罰款（頂格處罰）：

1、無證生產(chǎn)、經(jīng)營、配制的藥品，屬于特殊管理藥品、生物制品、血液制品、國家明令禁止生產(chǎn)、銷售（使用）的藥品的；

2、無證生產(chǎn)、經(jīng)營、配制的藥品，全部屬于假劣藥的；

3、所生產(chǎn)、經(jīng)營、配制的藥品造成人員傷害后果或?qū)е聡?yán)重社會危害后果的。

二、法律依據(jù)：《藥品管理法》第七十四條

生產(chǎn)、銷售假藥的，沒收違法生產(chǎn)、銷售的藥品和違法所得，并

處違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額二倍以上五倍以下的罰款；有藥品批準(zhǔn)證明文件的予以撤消，并責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》或者《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額二倍的罰款（從輕處罰）：

1、違反《藥品管理法》第四十八條第二款、第三款任一項規(guī)定且不含有對人體有毒有害物質(zhì)，未造成危害后果的；

2、藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機構(gòu)生產(chǎn)、經(jīng)營、使用的假藥為中藥飲片（醫(yī)療用毒性中藥除外），且未造成危害后果的；

3、使用依照《藥品管理法》必須取得批準(zhǔn)文號而未取得批準(zhǔn)文號的原料藥生產(chǎn)，且該原料藥不符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的。

（二）有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額三至四倍的罰款，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓（從重處罰）：

1、從無《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》的企業(yè)、個人或其他非法渠道購進(jìn)假藥的；

2、依照《藥品管理法》必須批準(zhǔn)而未經(jīng)批準(zhǔn)生產(chǎn)、進(jìn)口的，且藥品所含成分不符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的；

3、同時違反《藥品管理法》地四十八條第二款、第三款兩項以上規(guī)定或者由國家或省食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重的；

4、當(dāng)事人在生產(chǎn)和銷售的過程中發(fā)現(xiàn)藥品出現(xiàn)變質(zhì)或被污染的

情況下，繼續(xù)銷售的；

5、當(dāng)事人在生產(chǎn)過程中知道或應(yīng)當(dāng)知道所使用的原料藥不合格，仍繼續(xù)使用該批原料藥進(jìn)行生產(chǎn)的；

6、藥品經(jīng)營企業(yè)蓄意購入假藥的；

7、違反規(guī)定，擅自委托或者接受委托藥品生產(chǎn)假藥的。

（三）有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額五倍的罰款，吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》或者《醫(yī)療結(jié)構(gòu)制劑許可證》（頂格處罰）：

1、生產(chǎn)、銷售的假藥足以危害人體健康或已造成人員傷害后果或?qū)е聡?yán)重不良社會影響的；

2、生產(chǎn)、銷售的假藥是用于賑災(zāi)，或者治療突發(fā)性傳染病的。

三、法律依據(jù)：《藥品管理法》第七十五條

生產(chǎn)、銷售劣藥的，沒收違法生產(chǎn)、銷售的藥品和違法所得，并處違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓或者撤消藥品批準(zhǔn)證明文件、吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》或者《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額一倍的罰款（從輕處罰）：

1、檢出的不合格項目為性狀、可見異物、崩解時限、溶出度、有關(guān)物質(zhì)、PH值、溶液的顏色等項目，且不合格項目對人體用藥安

全未造成危害的；

2、有足夠的證據(jù)證明，所生產(chǎn)、銷售的劣藥不會對藥品的藥效和安全性產(chǎn)生影響的；

3、藥品成分的含量低于標(biāo)示量百分之十以內(nèi)的；

4、藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機構(gòu)生產(chǎn)、經(jīng)營、使用的劣藥為中藥飲片（醫(yī)療用毒性中藥除外），且未造成危害后果的。

（二）有下列情形之一的，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額二倍以上的罰款，生產(chǎn)企業(yè)（含醫(yī)療機構(gòu)制劑）的停產(chǎn)停業(yè)整頓（從重處罰）：

1、檢出不合格項目有三項以上（含三項）的；

2、檢出的不合格項目為嚴(yán)重影響藥品療效和安全性的無菌、熱原、異常毒性項目的；

3、藥品成分的含量低于標(biāo)示量百分之十以上的；

4、違反《藥品管理法》第四十九條第三款的規(guī)定，應(yīng)按劣藥論處的六項情形中，同時具有兩項以上，或?qū)偕鲜隽椚魏我豁椙宜幤烦煞值暮坎环蠂宜幤窐?biāo)準(zhǔn)，或有上述一項不符合規(guī)定，經(jīng)國家或省食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重的；

5、明知藥品的直接接觸藥品包裝材料和容器未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，繼續(xù)銷售該劣藥的；

6、更改有效期或生產(chǎn)批號的。

（三）有下列情形之一的，沒收違法生產(chǎn)、銷售的藥品和違法所得，并處以違法生產(chǎn)、銷售藥品貨值金額三倍的罰款，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

整頓或者撤消藥品批準(zhǔn)證明文件、吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》和《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》（頂格處罰）：

1、生產(chǎn)、銷售的劣藥，屬于特殊管理藥品、生物制品、血液制品、國家明令禁止生產(chǎn)、銷售（使用）的藥品的；

2、生產(chǎn)、銷售的劣藥已造成人員傷害后果的或造成嚴(yán)重不良社會影響的；

3、生產(chǎn)、銷售的劣藥是用于賑災(zāi)，或者治療突發(fā)性傳染病的。

四、法律依據(jù)：《藥品管理法》第七十七條

知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于假劣藥品而為其提供運輸、保管、倉儲等便利條件的，沒收全部運輸、保管、倉儲的收入，并處違法收入百分之五十以上三倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，并處以違法收入百分之五十的罰款（從輕處罰）：

1、積極配合對其違法行為查處的；

2、違法行為時間短，情節(jié)輕，涉及面小的；

3、提供者非故意，且不知道屬于假劣藥品的。

（二）有下列情形之一的，并處以違法收入一至二倍的罰款（從重處罰）：

1、提供者明知其為假劣藥品的；

2、其他社會危害性大或存在主觀故意事實依據(jù)的；

3、當(dāng)事人主動為假劣藥品提供運輸、保管、倉儲等便利條件的。

（三）有下列情形之一的，并處以違法收入三倍的罰款（頂格處罰）：

1、因提供的便利條件，假劣藥品已造成人員傷害后果或造成嚴(yán)重不良社會影響的；

2、因提供的便利條件，其行為已構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的。

五、法律依據(jù)：《藥品管理法》第七十九條

藥品的生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)、藥物非臨床安全性評價研究機構(gòu)、藥物臨床試驗機構(gòu)未按照規(guī)定實施《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》、藥物非臨床研究質(zhì)量管理規(guī)范、藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范的，給予警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓，并處五千元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》和藥物臨床試驗機構(gòu)的資格。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）經(jīng)責(zé)令改正但逾期未改正，仍發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷但未造成藥品質(zhì)量問題的，責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓，并處五千元的罰款（從輕處罰）。

（二）經(jīng)責(zé)令改正但逾期未改正，有下列情形之一的，責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓，并處一萬元以上二萬元以下的罰款（從重處罰）：

1、違反相關(guān)質(zhì)量管理規(guī)范，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷兩至三項的；

2、提出書面延期改正申請并經(jīng)批準(zhǔn)，但在延期內(nèi)仍未改正的。

（三）經(jīng)責(zé)令改正但逾期未改正，有下列情形之一的，吊銷《藥

品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》和或建議國家局撤消藥物臨床試驗機構(gòu)的資格（頂格處罰）：

1、違反相關(guān)質(zhì)量管理規(guī)范出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷三項以上的；

2、缺陷條款已經(jīng)影響了藥品質(zhì)量，導(dǎo)致假、劣藥品出現(xiàn)，或已造成人員傷害后果的。

六、法律依據(jù)：《藥品管理法》第八十條

藥品的生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)或者醫(yī)療機構(gòu)違反本法第三十四條的規(guī)定，從無《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》的企業(yè)購進(jìn)藥品的，責(zé)令改正，沒收違法購進(jìn)的藥品，并處違法購進(jìn)藥品貨值金額二倍以上五倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》或者醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證書。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，并處違法購進(jìn)藥品貨值金額二倍的罰款（從輕處罰）：

1、違法購進(jìn)的藥品經(jīng)法定檢驗機構(gòu)檢驗質(zhì)量合格且積極配合調(diào)查取證、態(tài)度較好的；

2、違法購進(jìn)的藥品，銷售方依據(jù)《藥品流通監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為異地現(xiàn)貨銷售的。

（二）有下列情形之一的，并處違法購進(jìn)藥品貨值金額三至四倍的罰款（從重處罰）：

1、所購藥品中有假劣藥品的；

2、明知對方無《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》，而從其購進(jìn)藥品的；

3、當(dāng)事人在購進(jìn)藥品后，發(fā)現(xiàn)是從無《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》的企業(yè)購進(jìn)的情況下，仍然繼續(xù)銷售該藥品的；

4、十二個月內(nèi)發(fā)生兩次從非法渠道購進(jìn)藥品違法行為的；

5、從非法渠道購進(jìn)的藥品超出本企業(yè)藥品經(jīng)營范圍的。

（三）有下列情形之一的，吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》或者建議衛(wèi)生行政部門吊銷其醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證書；并處違法購進(jìn)藥品貨值金額五倍的罰款（頂格處罰）：

1、從非法渠道購進(jìn)的藥品造成人員傷害后果或嚴(yán)重不良社會影響的；

2、在十二個月內(nèi)發(fā)生從非法渠道購進(jìn)藥品違法行為三次以上的；

3、當(dāng)事人故意從無《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》的企業(yè)購進(jìn)假劣藥品的。

七、法律依據(jù)：《藥品管理法》第八十二條

偽造、變造、買賣、出租、出借許可證或者藥品批準(zhǔn)證明文件的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒有違法所得，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并吊銷賣方、出租方、出借方的《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》或者撤消藥品批準(zhǔn)證明文件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，并處違法所得一倍罰款；沒有違法所得的，并處二萬元罰款（從輕處罰）：

1、首次違法，積極配合調(diào)查取證且態(tài)度較好的；

2、藥品零售企業(yè)向無證人員出租、出借柜臺或者給無證人員代銷藥品，涉及的藥品系合法企業(yè)生產(chǎn)且質(zhì)量合格的；

3、藥品批發(fā)企業(yè)首次向無證人員提供發(fā)票和相關(guān)手續(xù)的，所經(jīng)營的藥品系合法企業(yè)生產(chǎn)且質(zhì)量合格的。

（二）有下列情形之一的，并處違法所得二倍以上三倍以下的罰款；沒有違法所得的，并處五萬元罰款（從重處罰）：

1、偽造、變造、買賣、出租、出借許可證或者藥品批準(zhǔn)證明文件，涉及假劣藥品的；

2、出租、出借許可證，涉及生產(chǎn)、經(jīng)營的藥品超出核準(zhǔn)生產(chǎn)、經(jīng)營范圍或經(jīng)營方式的。

（三）有下列情形之一的，并處違法所得三倍的罰款；無違法所得的，并處十萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并吊銷賣方、出租方、出借方的《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機構(gòu)制劑許可證》、撤消藥品批準(zhǔn)證明文件（頂格處罰）：

1、再次發(fā)生偽造、變造、買賣、出租、出借許可證或者藥品批準(zhǔn)證明文件違法行為的；

2、違法行為涉及的藥品造成人員傷害后果或嚴(yán)重不良社會影響的。

八、法律依據(jù)：《藥品管理法》第八十四條

醫(yī)療機構(gòu)將其配制的制劑在市場銷售的，責(zé)令改正，沒收違法銷售的制劑，并處違法銷售制劑貨值金額一倍以上三倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，并處涉及貨值金額一倍的罰款：

1、制劑品種取得批準(zhǔn)證明文件，且經(jīng)檢驗合格，首次違法銷售的；

2、制劑品種已取得批準(zhǔn)證明文件，且經(jīng)經(jīng)驗合格，違法銷售行為發(fā)生在醫(yī)療聯(lián)合體、醫(yī)療集團、醫(yī)療“連鎖”機構(gòu)內(nèi)的。

（二）有下列情形之一的，并處涉及貨值金額二倍的罰款（從重處罰）：

1、在市場多次銷售制劑品種，但沒有造成人員傷害后果的；

2、該違法行為所涉及的制劑經(jīng)法定檢驗機構(gòu)檢驗不合格的。

（三）造成人員傷害后果或嚴(yán)重不良社會影響的，并處貨值金額三倍的罰款（頂格處罰）。

九、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第三十五條 違反本條例規(guī)定，未取得醫(yī)療器械產(chǎn)品生產(chǎn)注冊書進(jìn)行生產(chǎn)的，由縣級以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和違法所得，違法所得一萬元以上的，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處一萬元以上三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府藥品監(jiān)督管理部門吊銷其《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》；構(gòu)成

犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，違法所得一萬元以上，并處違法所得三倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處一萬元的罰款（從輕處罰）：

1、生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于第一類醫(yī)療器械，且質(zhì)量合格的；

2、第一、二類醫(yī)療器械注冊證到期后未重新辦理注冊而繼續(xù)生產(chǎn)，且質(zhì)量合格的；

3、屬于擅自在第一、二類醫(yī)療器械說明書中增加產(chǎn)品適用范圍或者適應(yīng)癥的。

（二）有下列情形之一的，未造成人員傷害后果，違法所得一萬元以上，并處違法所得四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處二萬元的罰款（從重處罰）：

1、生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于第三類醫(yī)療器械的；

2、屬于擅自在第三類醫(yī)療器械說明書中增加產(chǎn)品適用范圍或者適應(yīng)癥的；

3、偽造、冒用他人廠名、廠址、產(chǎn)品批號生產(chǎn)醫(yī)療器械的；

4、第三類醫(yī)療器械注冊證到期后未重新辦理注冊而繼續(xù)生產(chǎn)的。

（三）有下列情形之一的，違法所得一萬元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處三萬元的罰款；并吊銷其《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》（頂格處罰）：

1、生產(chǎn)的產(chǎn)品經(jīng)經(jīng)驗質(zhì)量不合格或有證據(jù)證明足以對使用者造

成傷害的；

2、生產(chǎn)的產(chǎn)品對使用者造成傷害，或在社會上造成惡劣影響的。

十、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第三十六條 違反本條例規(guī)定，未取得《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》生產(chǎn)第二類、三類醫(yī)療器械的，由縣級以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和違法所得，違法所得一萬元以上的，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處一萬元以上三萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）符合法律、法規(guī)、規(guī)章及本指導(dǎo)意見規(guī)定，具有減輕處罰情形的，可以給予減輕處罰。

有下列情形之一的，違法所得一萬元以上的，并處違法所得三倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處一萬元的罰款（從輕處罰）：

1、原生產(chǎn)許可證已到期，逾期未按時申請重新審查發(fā)證，且生產(chǎn)過程中未發(fā)現(xiàn)有其他違法違規(guī)行為的；

2、無證生產(chǎn)的第二類醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)場所符合規(guī)定，所生產(chǎn)的產(chǎn)品確認(rèn)無安全隱患的。

（二）有下列情形之一的，違法所得一萬元以上的，并處違法所得四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處二萬元的罰款（從重處罰）：

1、無證生產(chǎn)的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對使用者造成傷害的；

2、無證生產(chǎn)的第二、三類醫(yī)療器械經(jīng)檢驗質(zhì)量不合格的。

（三）未取得《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》生產(chǎn)第二、三類醫(yī)療器械，造成人員傷害后果或造成嚴(yán)重不良社會影響，違法所得一萬元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處三萬元的罰款（頂格處罰）。

十一、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第三十七條 違反本條例規(guī)定，生產(chǎn)不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械的，由縣級以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門予以警告，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和違法所得，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證部門吊銷產(chǎn)品生產(chǎn)注冊證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元的罰款（從輕處罰）：

1、生產(chǎn)第一、二類醫(yī)療器械不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，可以及時糾正、不影響產(chǎn)品質(zhì)量和性能的；

2、生產(chǎn)的第一、二類醫(yī)療器械不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但無安全隱患的。

（二）有下列情形之一的，違法所得五千元以上的，并處違法所

得三至四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處一萬元的罰款（從重處罰）：

1、生產(chǎn)不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械，存在安全隱患的：

2、生產(chǎn)的第三類醫(yī)療器械不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。

（三）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處二萬元的罰款；由原發(fā)證部門吊銷產(chǎn)品生產(chǎn)注冊證書（頂格處罰）：

1、生產(chǎn)不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械造成人員傷害后果的；

2、生產(chǎn)不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械造成嚴(yán)重不良社會影響的。

十二、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第三十八條 違反本條例規(guī)定，未取得《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》經(jīng)營第二類、第三類醫(yī)療器械的，由縣級以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法經(jīng)營的產(chǎn)品和違法所得，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元以上二萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一的，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千

元的罰款（從輕處罰）：

1、原經(jīng)營許可證有效期滿未按規(guī)定申請換發(fā)證，且經(jīng)營過程中未發(fā)現(xiàn)其他違法違規(guī)行為；

2、無證經(jīng)營的產(chǎn)品有證據(jù)證明質(zhì)量合格，且無安全隱患的。

（二）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得三至四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處一萬元的罰款（從重處罰）：

1、無證經(jīng)營的第二、三類醫(yī)療器械存在安全隱患，可能對使用者造成傷害的；

2、無證經(jīng)營第三類醫(yī)療器械，或者經(jīng)營第二類醫(yī)療器械在十二個月內(nèi)兩次被查處的。

（三）無證經(jīng)營第二、三類醫(yī)療器械造成人員傷害或造成嚴(yán)重不良社會影響，違法所得五千元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處二萬元的罰款（頂格處罰）。

十三、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第三十九條 違反本條例規(guī)定，經(jīng)營無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械的，或者從無《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》的企業(yè)購進(jìn)醫(yī)療器械的，由縣級以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法經(jīng)營的產(chǎn)品和違法所得，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元以上二萬元以

下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證部門吊銷《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元的罰款（從輕處罰）：

1、經(jīng)營無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明的第一類醫(yī)療器械但對人體使用無安全隱患的；

2、從無蒸企業(yè)購進(jìn)第二類醫(yī)療器械，但所購進(jìn)的產(chǎn)品經(jīng)檢驗質(zhì)量合格或產(chǎn)品無安全隱患，未造成危害后果的。

（二）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得三至四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處一萬元的罰款（從重處罰）：

1、經(jīng)營無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的第二醫(yī)療器械，其產(chǎn)品存在安全隱患，可能存在安全隱患，可能對使用者造成傷害的；

2、從無證企業(yè)購進(jìn)的醫(yī)療器械屬于第三類的。

（三）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處二萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證部門吊銷《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》（頂格處罰）：

1、經(jīng)營無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的醫(yī)

療器械造成人員傷害或嚴(yán)重不良社會影響的；

2、從無《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》購進(jìn)醫(yī)療器械經(jīng)經(jīng)驗質(zhì)量不合格的。

十四、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第四十條 違反本條例規(guī)定，辦理醫(yī)療器械注冊申報時，提供虛假證明、文件資料、樣品或者采取其他欺騙手段、騙取醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證書的，由原發(fā)證部門撤消產(chǎn)品注冊證書，兩年內(nèi)不受理其產(chǎn)品注冊申請，并處一萬元以上三萬元以下的罰款；對已經(jīng)進(jìn)行生產(chǎn)的，并沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和違法所得，違法所得一萬元以上的，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處一萬元以上三萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一，取得注冊證后并未進(jìn)行生產(chǎn)的，并處一萬元的罰款；對已經(jīng)進(jìn)行生產(chǎn)的，違法所得一萬元以上的，并處違法所得三倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處一萬元的罰款（從輕處罰）：

1、所涉及的品種屬于第一類醫(yī)療器械，并能及時發(fā)現(xiàn)并糾正的；

2、所涉及的品種屬于第二類醫(yī)療器械，取得注冊證后未進(jìn)行生產(chǎn)或雖進(jìn)行了生產(chǎn)，但產(chǎn)品經(jīng)經(jīng)驗質(zhì)量合格的。

（二）有下列情形之一，取得注冊證后并未進(jìn)行生產(chǎn)的，并處二萬元的罰款；對已經(jīng)進(jìn)行生產(chǎn)的，違法所得一萬元以上的，并處違法所得四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處二

萬元的罰款（從重處罰）：

1、所涉及的品種屬于第三類醫(yī)療器械的；

2、取得注冊證后已進(jìn)行了生產(chǎn)，其所生產(chǎn)的醫(yī)療器械不符合醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。

（三）所生產(chǎn)的產(chǎn)品已造成人員傷害或其他不良社會影響，違法所得一萬元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的，并處三萬元的罰款（頂格處罰）。

十五、法律依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第四十二條 違反本條例規(guī)定，醫(yī)療機構(gòu)使用無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械的，或者從無《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》的企業(yè)購進(jìn)醫(yī)療器械的，由縣級以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告，沒收違法使用的產(chǎn)品和違法所得，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元以上二萬元以下罰款；對主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

自由裁量權(quán)基準(zhǔn)：

（一）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處五千元的罰款（從輕處罰）：

1、使用無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的第一、二類醫(yī)療器械，貨值在五千元以下，且對人體使用無安全隱患的；

2、從無證企業(yè)購進(jìn)第二類醫(yī)療器械，但所購進(jìn)的產(chǎn)品經(jīng)檢驗質(zhì)量合格，未造成危害后果的。

（二）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得三至四倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處一萬元的罰款（從重處罰）：

1、使用無產(chǎn)品注冊證明、無合格證明、過期、失效、淘汰的第二、三類醫(yī)療器械，其產(chǎn)品存在安全隱患，可能對人體造成傷害的；

2、從無證企業(yè)購進(jìn)的醫(yī)療器械屬于第三類的。

（三）有下列情形之一，違法所得五千元以上的，并處違法所得五倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，并處二萬元的罰款（頂格處罰）：

1、使用無產(chǎn)品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械造成人員傷害后果的；

2、從無證企業(yè)購進(jìn)醫(yī)療器械造成人員傷害或嚴(yán)重不良社會影響的。