第一篇：4.沈陽師范大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文規(guī)范

沈陽師范大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文規(guī)范

碩士研究生學(xué)位論文是研究生論文答辯的重要依據(jù)，是研究生學(xué)習(xí)階段的重要成果之一，是研究生科研水平的表現(xiàn)。研究生學(xué)位論文打印是否規(guī)范直接影響到評閱、保存和交流。為了保證碩士研究生學(xué)位論文的質(zhì)量，碩士研究生學(xué)位論文的打印應(yīng)遵循以下要求。

一、學(xué)位論文內(nèi)容和格式

論文的內(nèi)容及其順序依次為：封面、中文摘要、外文摘要、目錄、主要符號表、正文、結(jié)論、參考文獻(xiàn)、個人簡歷及在學(xué)期間的研究成果和發(fā)表的學(xué)術(shù)論文。

1、封面：全校統(tǒng)一格式。

論文題目：應(yīng)能概括整個論文最重要的內(nèi)容，具體、切題、不能太籠統(tǒng)，要引人注目；題目力求簡短，嚴(yán)格控制在30字以內(nèi)。

專業(yè)名稱：以國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)的專業(yè)目錄中的專業(yè)為準(zhǔn)，一般為二級學(xué)科名稱。

2、中文摘要：論文第一頁為中文摘要，約800～1000字左右(限一頁）。包括論文題目、摘要內(nèi)容和關(guān)鍵詞。摘要內(nèi)容應(yīng)包括工作目的、研究方法、成果和結(jié)論等。語言力求精煉，一般不宜使用公式、圖表，不標(biāo)注引用文獻(xiàn)。為了便于文獻(xiàn)檢索，應(yīng)在本頁下方另起一行注明3-5個論文的關(guān)鍵詞。

3、英文摘要：中文摘要后為英文摘要，也應(yīng)包括論文題目、摘要內(nèi)容和關(guān)鍵詞。內(nèi)容應(yīng)與中文摘要相同。

4、目錄：應(yīng)是論文的提綱，也是論文組成部分的小標(biāo)題。

5、主要符號表：如果論文中使用了大量的物理量符號、標(biāo)志、縮略詞、專門計量單位、自定義名詞和術(shù)語等，應(yīng)編寫成注釋說明匯集表。若上述符號和縮略詞使用數(shù)量不多，可以不設(shè)專門的匯集表，而在論文中出現(xiàn)時加以說明。

6、引言：作為論文的第一章，內(nèi)容包括研究課題的學(xué)術(shù)背景及意義，國內(nèi)外文獻(xiàn)的綜述，研究課題的來源，研究的目的和主要研究內(nèi)容。

7、正文：是學(xué)位論文的主體。學(xué)位論文是專門供專家審閱以及供同行參考的學(xué)術(shù)著作，必須實事求是，客觀真切，準(zhǔn)確完備，合乎邏輯，層次分明，簡練可讀。

8、結(jié)論：應(yīng)該明確、精煉、完整、準(zhǔn)確。結(jié)論單獨作為一章編寫，不加章號。

9、參考文獻(xiàn)：只列作者直接閱讀過、在正文中被引用過、正式發(fā)表的文獻(xiàn)資料。參考文獻(xiàn)的寫法應(yīng)該遵循規(guī)范。參考文獻(xiàn)一律放在論文結(jié)論后，不得放在各章之后。

10、個人簡歷及在學(xué)期間的研究成果和發(fā)表的學(xué)術(shù)論文:包括出生年月、性別、籍貫、學(xué)習(xí)（大學(xué)以上）及工作經(jīng)歷、獲學(xué)士、碩士學(xué)位的學(xué)校及時間等；研究成果可以是在學(xué)期間參加的研究項目、獲獎情況及申請的專利等；學(xué)術(shù)論文應(yīng)已正式發(fā)表，未發(fā)表的只列已錄用(有正式錄用函)的論文。著作及學(xué)術(shù)論文的書寫格式與參考文獻(xiàn)相同。

二、論文的書寫要求

1、語言表述

論文應(yīng)層次分明、數(shù)據(jù)可靠、文字簡練、說明透徹、推理嚴(yán)謹(jǐn)、立論正確，避免使用文學(xué)性質(zhì)的帶感情色彩的非學(xué)術(shù)性詞語。

論文中如出現(xiàn)一個非通用性的新名詞、新術(shù)語或新概念，需立即解釋清楚。

2、標(biāo)題和層次

論文分章節(jié)撰寫，層次要清楚，標(biāo)題要重點突出，簡明扼要。標(biāo)題字一般在15字之內(nèi)。每章應(yīng)另起一頁。

層次代號的格式應(yīng)采用：

第一章(居中書寫)

一、（一）1.（1）??。

3、頁眉和頁碼

頁眉從第一章開始，采用宋體五號字居中書寫，并在下方加一橫線。

頁眉書寫： 碩士學(xué)位論文題目

頁碼從引言開始按阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編排，摘要、目錄等前置部分單獨編排。頁碼位于頁面底端，居中書寫。

4、有關(guān)圖、表

圖：要精選，要具有自明性，切忌與表及文字表述重復(fù)，圖中的術(shù)語、符號、單位等應(yīng)同文字表述所用一致；圖序及圖名置于圖的下方，居中排寫。需要的話，可在圖名之下加附圖說明。

表: 表格應(yīng)隨文給出，先見文后見表；表中參數(shù)應(yīng)標(biāo)明量和單位的符號；一張表格應(yīng)為一個整體，不要拆分排寫在兩頁上，表格不加左右邊線。

5、注釋

按文中引用文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序連續(xù)編號。引用文獻(xiàn)標(biāo)示應(yīng)置于所引內(nèi)容的末尾的右上角，編號用阿拉伯?dāng)?shù)字并加上方括號，并在當(dāng)頁最下方標(biāo)注所引文獻(xiàn)的出處。

6、參考文獻(xiàn)

對作者已閱讀過的對論文具有參考價值的文獻(xiàn)應(yīng)盡可能列出。參考文獻(xiàn)根據(jù)下述格式書寫，并按順序編號。作者姓名寫到第三位，余者寫“等”。

幾種常見參考文獻(xiàn)著錄表的格式為：

連續(xù)出版物：[序號]作者．文題．刊名，年，卷號(期號)：起止頁碼

專(譯)著：[序號]作者．書名(譯者)．出版地：出版者，出版年．起止頁碼

論 文 集：[序號]作者．文題．編者，文集名．出版地：出版者，出版年．起止頁碼 學(xué)位論文：[序號]姓名．文題：[XX學(xué)位論文]．授予單位所在地：授予單位，授予年 專利：[序號]申請者．專利名．國名，專利文獻(xiàn)種類，專利號，出版日期

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：[序號]發(fā)布單位．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)代號．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)名稱．出版地：出版者，出版日期

三、論文的打印要求

1、封面

碩士學(xué)位論文的封面采用全校統(tǒng)一格式。

中文題目：三號黑體字

所在院系、專業(yè)名稱、指導(dǎo)教師、研究生姓名、完成時間等四號宋體字

2、摘要、正文的格式、字體、字型及字號要求

（1）中文摘要：

論文題目（居中，小2號黑體）

中文摘要（居中，4號黑體）

正文：800-1000字（小4號宋體字，限一頁）

關(guān)鍵詞：3-5個，中間用“，”號分開,(小4號黑體)

（2）英文摘要：

ENGLISH TITLE（小3號Arial Black字體）

Abstract（4號Arial Black字體）

Content(與中文摘要同)，（小4號Times New Roman 字體)

Key words: 3-5個（小4號Arial Black字體）

（3）正文

大標(biāo)題黑體小2號

一級節(jié)標(biāo)題黑體3號

二級節(jié)標(biāo)題黑體小3號

三級節(jié)標(biāo)題黑體小4號

正文宋體小4號

表題與圖題宋體5號

附圖說明宋體小5號

參考文獻(xiàn)及篇眉宋體5號

3、段落及行間距要求

正文段落一律取“固定行間距20pt”。按照標(biāo)題的不同，分別采用不同的段后間距。

4、用紙及打印規(guī)格

論文尺寸規(guī)格為A4(210X297mm)。每一面的上方（天頭）和左側(cè)（訂口）應(yīng)分別留邊25mm以上，下方（地腳）和右側(cè)（切口）應(yīng)分別留邊20mm以上。每行打印字?jǐn)?shù)和每頁打印行數(shù)為系統(tǒng)默認(rèn)。

第二篇：碩士研究生學(xué)位論文規(guī)范格式

碩士研究生學(xué)位論文規(guī)范格式

一、論文的結(jié)構(gòu)順序

1、封面

2、目錄

3、中文摘要及關(guān)鍵詞

4、英文摘要及關(guān)鍵詞

5、正文

6、全文腳注

7、參考文獻(xiàn)

8、附件

9、封底

二、論文各部分具體要求

1、封面：應(yīng)包括論文題目、專業(yè)名稱、研究方向、本人姓名及學(xué)號、論文完成日期、指導(dǎo)教師及職稱等內(nèi)容，統(tǒng)一用打印方式。

2、目錄：包括摘要、引言、各章節(jié)標(biāo)題、文獻(xiàn)附錄（包括圖目、表目、譜例等）及其所在頁碼，依次編列。

3、中文摘要及關(guān)鍵詞：碩士論文的中文摘要1000-1500字左右。摘要應(yīng)說明工作目的、研究方法、成果和結(jié)論。力求語言精煉，突出本論文的創(chuàng)造性成果。為便于文獻(xiàn)檢索，摘要下方另起一行注明本論文的關(guān)鍵詞（3-5個）關(guān)鍵詞須符合《漢語主題詞表》（中國科學(xué)技術(shù)情報研究所、北京圖書館主編，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1980年出版）的規(guī)范。

4、英文摘要及關(guān)鍵詞：英文摘要內(nèi)容須與中文摘要相對應(yīng)，以便于國際交流。摘要下方另起一行注明與中文關(guān)鍵詞相對應(yīng)的英文關(guān)鍵詞（3-5個）。

5、正文：是學(xué)位論文的主體，正文篇幅一般為15000-30000字左右，其中，理論專業(yè)字?jǐn)?shù)不少于三萬字，正文部分一般包括：

（1）緒論：或稱序言、引言，說明選題的目的和意義，指明論文的研究范圍，要求對該論題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行必要的文獻(xiàn)綜述。

（2）本論：為論文的主體部分，應(yīng)包括論點、論據(jù)與論證過程。論點要求有新見解或新發(fā)現(xiàn)，提出新觀點；論據(jù)要求充分翔實、準(zhǔn)確可靠；論證過程要求結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次清晰、概念明確、邏輯嚴(yán)密。能體現(xiàn)出研究者本人自覺而訓(xùn)練有素的方法論意識。文字表達(dá)力求規(guī)范、準(zhǔn)確和流暢。

（3）結(jié)論：論文應(yīng)有結(jié)論，結(jié)論應(yīng)該明確、精煉、完整，闡述自己的創(chuàng)造性工作在本研究領(lǐng)域中的意義和作用。嚴(yán)格區(qū)分本人的研究成果與導(dǎo)師或其他人的科研成果的界限。

6、全文腳注：凡引用或轉(zhuǎn)引他人觀點或文獻(xiàn)資料，均應(yīng)如實說明、詳加注釋，力求準(zhǔn)確、客觀。文章所有注釋及引文出處一律采用腳注。要求注明作者、文獻(xiàn)名、來源（期刊名稱、年份、期數(shù)、頁碼，書籍需注明出版單位、年份、頁碼，網(wǎng)上資料需注明網(wǎng)址和時間）。

7、參考文獻(xiàn)：按照中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，要求只列出自己閱讀過、文中引用過、正式出版和發(fā)表的文獻(xiàn)資料。要求注明作者、題目、來源（期刊名稱、年份、期數(shù)，書籍需注明出版單位、年份）。外文文章應(yīng)列出原名。中外文獻(xiàn)分開，中文文獻(xiàn)按著者姓氏筆劃排列，英文文獻(xiàn)按字母順序排列。中文在前，英文在后。

8、附件：第一手資料或新發(fā)現(xiàn)材料要求以附件形式提供。

10、封底

三、論文的書寫與排版要求

1、本規(guī)范以中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》為基準(zhǔn)制定。

2、提交紙質(zhì)文本和與之一致的電子文本。電子文本用WORD軟件編輯保存為“。doc”格式文件。紙張與版芯均采用WORD軟件的默認(rèn)值，即：A4紙張（210mm×297mm），上下邊距為250mm，左右邊距為260mm.紙質(zhì)文本與電子文本統(tǒng)一格式，用A4標(biāo)準(zhǔn)大小的白紙，雙面打印。正文中的附圖和譜例必須為插入的電子文本。

3、字體要求：中文字體統(tǒng)一使用宋體，英文字體使用Times New Roman.4、字號要求：

正文中的一級標(biāo)題：小三號字

二級標(biāo)題：四號字

三級標(biāo)題：小四號字

四級標(biāo)題：五號字

標(biāo)題一律用粗體（Boldface），標(biāo)題體系須一致

正文一律用五號（10.5號）字，1.5倍行距

引文一律用五號（10.5號）楷體字，1.5倍行距

腳注一律用小五號楷體字

5、每段開頭縮進(jìn)兩個漢字（或四個英文字符）的位置，段與段之間不空行。

6、頁腳：頁腳中下插入頁碼（小五號字體）。

第三篇：華中師范大學(xué)研究生學(xué)位論文規(guī)范-華中師范大學(xué)圖書館

華中師范大學(xué)研究生學(xué)位論文規(guī)范

研究生學(xué)位論文是學(xué)位申請者獲取博士、碩士學(xué)位的重要依據(jù)，是研究生科研能力、科研成果的集中體現(xiàn)，同時也是重要的社會文獻(xiàn)資料。為了規(guī)范學(xué)位論文撰寫，提高我校研究生學(xué)位論文質(zhì)量，根據(jù)GB/T 7713－1987《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》和GB/T 7714－2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，并結(jié)合我校實際，制定本規(guī)范。

一、學(xué)位論文的基本要求

1、碩士學(xué)位論文的基本要求：查閱資料廣泛，綜合分析透徹，接觸學(xué)科前沿，了解本領(lǐng)域國內(nèi)外學(xué)術(shù)動態(tài)；論文的選題應(yīng)在學(xué)術(shù)上或?qū)ι鐣l(fā)展具有一定的理論意義或?qū)嵺`價值；論文研究成果有所發(fā)現(xiàn)、有所創(chuàng)新，能夠表明作者已具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力或綜合運用科學(xué)理論、方法和技術(shù)解決實際問題的能力。學(xué)位論文應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下，由碩士研究生本人獨立完成。

2、博士學(xué)位論文的基本要求：充分了解相關(guān)領(lǐng)域的歷史與現(xiàn)狀，熟悉本研究領(lǐng)域的前沿和國內(nèi)外學(xué)術(shù)動態(tài)；論文選題有重大的理論意義或?qū)嵱脙r值；論文具有創(chuàng)造性，研究成果對學(xué)科發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步與社會發(fā)展具有明顯的貢獻(xiàn)；能夠表明作者已具有較強(qiáng)的獨立從事科學(xué)研究工作的能力。學(xué)位論文應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下，由博士研究生本人獨立完成。

3、除外語類專業(yè)外，研究生學(xué)位論文一般用中文撰寫。非中文撰寫的學(xué)位論文，博士學(xué)位論文至少要有8000字以上的詳細(xì)中文摘要，碩士學(xué)位論文至少要有3000字以上的詳細(xì)中文摘要。詳細(xì)中文摘要作為論文附錄。

二、學(xué)位論文的內(nèi)容要求

學(xué)位論文的內(nèi)容一般包括十三個部分，依次為封面、中文扉頁、英文扉頁、論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說明、摘要、Abstract、關(guān)鍵詞（中英文）、目錄、正文、參考文獻(xiàn)、附錄、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、致謝。各部分具體要求如下：

1、封面

采用研究生院統(tǒng)一制定的格式，包含分類號、密級、UDC、編號、論文題目、學(xué)位申請人姓名、申請學(xué)位學(xué)生類別、申請學(xué)位學(xué)科專業(yè)、指導(dǎo)教師姓名。具體樣式見附一。

分類號：暫空

密級：非涉密（公開）論文不需標(biāo)注密級，涉密論文須標(biāo)注論文的密級。UDC：暫空。編號：暫空。

論文題目：能概括整個學(xué)位論文的中心內(nèi)容，簡明、扼要。論文題目一般不超過25個 1 字，必要時可加副標(biāo)題（在題目下一行以“——”打頭，居中）。

學(xué)位申請人姓名：填寫研究生姓名。

申請學(xué)位學(xué)生類別：填寫博士、全日制碩士、同等學(xué)力人員、高校教師在職攻讀碩士學(xué)位人員或?qū)I(yè)學(xué)位人員等。專業(yè)學(xué)位人員填寫具體的專業(yè)學(xué)位名稱，如“教育碩士”。

申請學(xué)位學(xué)科專業(yè)：學(xué)術(shù)型學(xué)位學(xué)科專業(yè)填寫《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》中的二級學(xué)科或我校自主設(shè)置專業(yè)，專業(yè)型學(xué)位學(xué)科專業(yè)填寫專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域，無領(lǐng)域?qū)W科不填（如：公共管理碩士）。

指導(dǎo)教師姓名：填寫指導(dǎo)教師姓名、職稱（教授、研究員等）。

2、中文扉頁

采用研究生院制定的統(tǒng)一樣式，內(nèi)容包括：博士/碩士學(xué)位論文、論文題目、論文作者、指導(dǎo)教師、學(xué)科專業(yè)、研究方向、作者所在院系、論文提交時間，其中學(xué)術(shù)型學(xué)位學(xué)科專業(yè)填寫《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》中的二級學(xué)科或我校自主設(shè)置專業(yè)，專業(yè)型學(xué)位學(xué)科專業(yè)填寫專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域，無領(lǐng)域?qū)W科不填（如：公共管理碩士）；作者所在院系須填寫院系完整名稱。具體樣式見附二。

3、英文扉頁

具體內(nèi)容同中文扉頁，其中博士學(xué)位論文英文扉頁樣式見附三，碩士學(xué)位論文英文扉頁樣式見附四。

4、論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說明

提交論文時，論文原創(chuàng)性聲明須作者本人親筆簽名，學(xué)位論文使用授權(quán)說明須作者本人和指導(dǎo)教師親筆簽名。具體樣式見附五。

5、摘要

摘要由內(nèi)容和關(guān)鍵詞組成。

摘要內(nèi)容主要描述研究工作的目的、研究方法、結(jié)果和最終結(jié)論，重點突出論文成果的創(chuàng)新性。語言要求簡明準(zhǔn)確，碩士學(xué)位論文中文摘要一般800字左右，博士學(xué)位論文中文摘要一般1200字左右。

關(guān)鍵詞指從學(xué)位論文中抽取用于表示論文主要內(nèi)容的詞或術(shù)語。關(guān)鍵詞選取3—8個，另起一行置于摘要下方，多個關(guān)鍵詞之間用分號隔開，最后一個關(guān)鍵詞后不加標(biāo)點。

6、Abstract Abstract內(nèi)容與中文摘要相同。

7、目錄

目錄由標(biāo)題名稱和頁碼組成，內(nèi)容包含摘要、Abstract、正文的一級、二級、三級標(biāo)題和序號、參考文獻(xiàn)、附錄、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、致謝。目錄應(yīng)根據(jù)論文內(nèi)容依次展開，中英文摘要頁碼用古羅馬數(shù)字編排，正文及其以后內(nèi)容頁碼用阿拉伯?dāng)?shù)字編排。文科學(xué)位論文標(biāo)題編號形式可根據(jù)內(nèi)容自行決定，理科學(xué)位論文標(biāo)題編號形式一般為1、1.1、1.1.1。

8、正文

正文是學(xué)位論文的核心部分，因?qū)W科專業(yè)、選題背景等不同，正文的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)存在差異，但一般第一章為緒論，最后一章為結(jié)論與展望。

緒論部分主要描述論文的研究目的和意義，國內(nèi)外現(xiàn)狀分析以及本文的主要研究內(nèi)容。結(jié)論與展望部分主要描述論文的研究結(jié)論、展望或建議，重點突出論文的創(chuàng)新點。

9、參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)是作者撰寫論文或論著而引用的有關(guān)期刊論文和圖書資料等。當(dāng)作者直接引述別人的話，或者雖未直接引述別人的話、但參考了別人著作或論文的意思的時候，必須注明參考文獻(xiàn)。

10、附錄

附錄一般作為學(xué)位論文主體的補充部分，以方便他人閱讀。包括較復(fù)雜的公式、圖標(biāo)，非常必要的程序說明或程序全文，關(guān)鍵調(diào)查問卷或方案等。

11、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文（博士）

學(xué)術(shù)論文應(yīng)按發(fā)表的時間先后順序排序，包括已發(fā)表或已錄用的主要學(xué)術(shù)論文的期刊名稱、卷冊號、頁碼、年月等。

12、致謝

對指導(dǎo)完成論文的導(dǎo)師，提供各類資助、指導(dǎo)和協(xié)助完成論文研究工作的單位及個人表示感謝。致謝應(yīng)實事求是，真誠客觀，語言簡潔、真誠。

三、學(xué)位論文的格式要求

1、摘要

摘要另起一頁，“摘要”兩字居中，中間空兩格，三號黑體加粗。摘要內(nèi)容另起一行，段落按照“首行縮進(jìn)”格式，每段開頭空兩個字符，博士學(xué)位論文采用五號宋體，碩士學(xué)位論文采用小四號宋體。

關(guān)鍵詞另起一行，冒號后為關(guān)鍵詞內(nèi)容。博士學(xué)位論文采用五號宋體，碩士學(xué)位論文采用小四號宋體，“關(guān)鍵詞”三字加粗。

2、Abstract Abstract另起一頁，“Abstract”居中，三號Times New Roman體加粗，內(nèi)容另起一行，段落按照“首行縮進(jìn)”格式，每段開頭空兩個字符。博士學(xué)位論文采用五號Times New Roman體，碩士學(xué)位論文采用小四號Times New Roman體。

Keywords另起一行，冒號后為Keywords內(nèi)容。博士學(xué)位論文采用五號Times New Roman體，碩士學(xué)位論文采用小四號Times New Roman體，“Keywords”加粗。

3、目錄

目錄另起一頁，“目錄”兩字居中，中間空兩格，三號黑體加粗。目錄內(nèi)博士學(xué)位論文一級標(biāo)題為五號宋體加粗，左對齊，二級標(biāo)題及其下級標(biāo)題為五號宋體，下級標(biāo)題相對上級 3 標(biāo)題右縮進(jìn)一個字。頁碼為五號宋體，右對齊。碩士學(xué)位論文標(biāo)題和頁碼格式同上，字號用小四號。

4、正文（包含致謝）

博士學(xué)位論文正文內(nèi)容為五號宋體，碩士學(xué)位論文正文內(nèi)容為小四號宋體，段落按照“首行縮進(jìn)”格式，每段開頭空兩個字符。一級標(biāo)題另起一頁，居中，三號黑體加粗；二級標(biāo)題首行縮進(jìn)兩字符，四號黑體加粗；三級標(biāo)題首行縮進(jìn)兩字符，小四號黑體加粗。

5、公式

公式在文中應(yīng)該另起一行居中橫排，分章節(jié)用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編排，如：公式1.3、公式5.7，其標(biāo)注應(yīng)于該公式所在行的最右側(cè)。

6、圖

圖一般在文中隨文字編排，分章節(jié)用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編排，如：圖2.1、圖3.5。圖應(yīng)有圖題，并置于圖的編號之后，圖的編號和圖題應(yīng)置于圖下方的居中位置。

7、表

分章節(jié)用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編排，如：表2.1、表4.3。每張表應(yīng)有表題，置于表的編號之后，表的編號和表題應(yīng)置于表上方的居中位置。

8、參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)另起一頁，“參考文獻(xiàn)”四字居中，三號黑體加粗；中文文獻(xiàn)采用宋體，英文文獻(xiàn)采用Times New Roman體，博士學(xué)位論文采用五號字體，碩士學(xué)位論文采用小四號字體。

參考文獻(xiàn)采用順序編碼制標(biāo)注，即按正文中引用文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序連續(xù)編碼。將序號置于方括號中，方括號后空一格接后續(xù)內(nèi)容，每一參考文獻(xiàn)條目的最后均以“.”結(jié)束。

文獻(xiàn)中的作者不超過三位時全部列出，超過三位時，一般只列前三位，中文的后面加 “等”字，英文的后面加 “et al”，作者姓名之間用逗號分開。

正文中引用參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方式應(yīng)全文統(tǒng)一，標(biāo)注的格式為[序號]，以上角標(biāo)形式置于引文或轉(zhuǎn)述觀點的最后一個句號之前。多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號，并在序號的[ ]外著錄引文頁碼。

根據(jù)GB3469規(guī)定，各種參考文獻(xiàn)類型及標(biāo)志代碼如下： 文獻(xiàn)類型 普通圖書 匯編 期刊 報告 專利 計算機(jī)程序

標(biāo)志代碼

M G J R P CP

文獻(xiàn)類型 會議錄 報紙 學(xué)位論文 標(biāo)準(zhǔn) 數(shù)據(jù)庫 電子公告

標(biāo)志代碼

C N D S DB EB 電子文獻(xiàn)載體和標(biāo)志代碼如下：

載體類型 磁帶（magnetic tape）光盤（CD-ROM）

標(biāo)志代碼 MT CD

載體類型 磁盤（disk）聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)（online）

標(biāo)志代碼 DK OL 文后參考文獻(xiàn)著錄格式及具體要求如下：

A 專著（包括普通圖書［M］、論文集和會議錄［C］、科技報告［R］、學(xué)位論文［D］、標(biāo)準(zhǔn)［S］）

[序號] 主要責(zé)任者.題名：其他題名信息［文獻(xiàn)類型標(biāo)志］．其他責(zé)任者．版本項（第１版不標(biāo)注）．出版地：出版者，出版年：引文頁碼．獲取和訪問路徑．

B 專著中的析出文獻(xiàn)

[序號] 析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者．析出文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]．析出文獻(xiàn)其他責(zé)任者//專著主要責(zé)任者．專著題名：其他題名信息．版本項(第１版不標(biāo)注)．出版地：出版者，出版年：析出文獻(xiàn)的頁碼．獲取和訪問路徑．

C連續(xù)出版物

[序號] 主要責(zé)任者．題名：其他題名信息［文獻(xiàn)類型標(biāo)志］．年，卷（期）－年，卷（期）．出版地：出版者，出版年．獲取和訪問路徑．

D連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)（包括期刊中析出的文獻(xiàn)[J]、報紙中析出的文獻(xiàn)[N].）[序號] 析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者．析出文獻(xiàn)題名［文獻(xiàn)類型標(biāo)志］．連續(xù)出版物題名：其他題名信息，年，卷（期）：頁碼．獲取和訪問路徑．

E專利文獻(xiàn)

[序號] 專利發(fā)明者/專利申請者或所有者．專利題名：專利國別，專利號［文獻(xiàn)類型標(biāo)志］．公告日期或公開日期．獲取和訪問路徑．

F電子文獻(xiàn)（電子圖書、電子圖書中的析出文獻(xiàn)以及電子報刊中的析出文獻(xiàn)除外，分別按上述A、B、D中的規(guī)則處理）

[序號] 主要責(zé)任者．題名：其他題名信息[文獻(xiàn)類型標(biāo)志/載體類型標(biāo)志]．出版地：出版者，出版年（更新或修改日期）．獲取和訪問路徑．

9、注釋

注釋采用腳注方式，注釋內(nèi)容置于加注處所在頁的下方，每頁注釋序號均從①開始，不與前頁的注釋連續(xù)編號，格式為小五號宋體。在正文注釋處的右上角標(biāo)明注釋序號。

10、附錄

附錄另起一頁，“附錄”兩字居中，中間空兩格，三號黑體加粗。如有多個附錄，可用附錄

1、附錄2區(qū)別并加以排序。

11、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文（博士）

另起一頁，“攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文”居中，三號黑體加粗，按照第8條參考文獻(xiàn)相關(guān)要求，根據(jù)論文發(fā)表時間順序編排。

12、全日制研究生的學(xué)位論文電子版的提交要求

全日制研究生須向?qū)W校圖書館提交與紙質(zhì)本完全一致的學(xué)位論文電子版，應(yīng)按學(xué)校圖書館要求（具體見學(xué)校圖書館網(wǎng)站）將封面、扉頁、中英文摘要、目錄、正文等所有內(nèi)容按順序整合成一個電子文檔，再進(jìn)行提交。

四、論文打印和裝訂要求

1、學(xué)位論文一律用優(yōu)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)A4紙（210 ×297mm）打印，封面、原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)書采用單面印刷，中英文扉頁、摘要及后續(xù)內(nèi)容采用雙面印刷（碩士學(xué)位論文可以單面印刷）。

2、字體設(shè)置

論文標(biāo)題采用黑體，中文采用宋體，字母和數(shù)字采用Times New Roman體，各項具體要求和樣式見本規(guī)范第三部分。

3、頁面設(shè)置

頁邊距（碩士）：上3.9cm，下：3.5cm，左：2.8cm，右:3cm。頁眉：1.5cm，頁腳：2.7cm。行距：多倍1.25。頁碼居中。

頁邊距（博士）：上3.9cm，下：3.5cm，左：2.9cm，右:2.9cm。頁眉：1.5cm，頁腳：2.7cm。行距：固定值19磅。頁碼位于外側(cè)。

封面、授權(quán)書、目錄不編頁碼；中英文摘要頁碼用古羅馬數(shù)字編排；從論文正文開始，直至“參考文獻(xiàn)、附錄、攻讀學(xué)位期間取得的研究成果、致謝”結(jié)束，用五號阿拉伯?dāng)?shù)字編連續(xù)碼。

4、書脊依次印年份、學(xué)位論文題目和作者姓名。

五、其他

1、本規(guī)范自發(fā)布之日起執(zhí)行，此前的相關(guān)規(guī)定同時廢止。

2、各學(xué)科專業(yè)可在本規(guī)范基礎(chǔ)上根據(jù)本學(xué)科特點制定適合的學(xué)位論文規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，報研究生院備案。

3、本規(guī)范的解釋權(quán)在研究生院。

第四篇：浙江理工大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文開題報告規(guī)范

浙江理工大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文開題報告規(guī)范

一、碩士學(xué)位論文開題條件

1、全日制在校碩士研究生：修完規(guī)定的學(xué)位課程，中期考核成績合格。非學(xué)位課專業(yè)選修課（已修和在修）學(xué)分不低于5分。

2、同等學(xué)力申請碩士學(xué)位論文：已獲得學(xué)士學(xué)位；修完研究生課程進(jìn)修班課程，獲得結(jié)業(yè)證書；通過同等學(xué)歷申請碩士學(xué)位英語水平和學(xué)科綜合水平全國統(tǒng)一考試。

二、學(xué)位論文開題報告要素

1、開題報告封面（請用統(tǒng)一模板）；

2、論文開題的目的、意義；

3、目前國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀；

4、學(xué)位論文的主要研究內(nèi)容；

5、學(xué)位論文的創(chuàng)新點、重點、難點和關(guān)鍵問題；

6、學(xué)位論文的基本框架；

7、學(xué)位論文的研究進(jìn)度計劃安排；

8、參考文獻(xiàn)目錄；

9、學(xué)位論文開題報告要求字?jǐn)?shù)在4000字或以上。

三、學(xué)位論文開題報告格式

開題報告以A4頁面排版。具體規(guī)范格式如下：

1、標(biāo)題用粗黑體：一級標(biāo)題三號；二級標(biāo)題小三號；三級標(biāo)題四號。

2、正文用宋體小四號。

3、標(biāo)題序號標(biāo)號：

一級標(biāo)號：123……

二級標(biāo)號：1.11.21.3……

三級標(biāo)號：1.1.11.1.21.2.3……

4、圖表標(biāo)號：

圖1.1圖1.2圖2.1圖2.2……（標(biāo)在圖下方）

表1.1表1.2表2.1表2.2……（標(biāo)在表上方）

5、引用的參考文獻(xiàn)統(tǒng)一列示于正文之后，參考文獻(xiàn)的排序可按作者姓名拼音的第一個字母排列，正文應(yīng)以小括號注明作者姓名和文獻(xiàn)發(fā)表時間。以引號標(biāo)明的直接引用的文字，及引用的數(shù)據(jù)和表格等，作頁下注。參考文獻(xiàn)列示格式：

[l]作者, …, 作者.書名.版本.出版地, 出版社.出版時間

[2]作者, …, 作者.文章題目.期刊名.卷號(期數(shù)),年份.p:頁碼-頁碼

6、頁眉和頁腳。頁眉的左上角為“浙江理工大學(xué)學(xué)位論文開題報告”，右上角為開題報告題目；頁腳為居中以阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)示的頁碼；頁眉和頁腳從正文開始標(biāo)識。

四、學(xué)位論文開題組織形式

1.碩士學(xué)位論文開題報告答辯由導(dǎo)師所在的學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會負(fù)責(zé)組織實施，也可

由學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會指派一名教授負(fù)責(zé)。

2.開題報告答辯小組成員由副教授及以上職稱的教師擔(dān)任，人數(shù)不得少于3人。

五、其他有關(guān)注意事項

1.學(xué)位論文開題報告答辯通過者，應(yīng)按導(dǎo)師組意見進(jìn)行修改，修改后的開題報告在答

辯后兩周內(nèi)交學(xué)院并送研究生部存檔。

2.學(xué)位論文開題報告不通過者，應(yīng)重新選題、撰寫開題報告，參加下一輪的開題報告

答辯。

3.碩士學(xué)位論文題目應(yīng)與開題報告基本一致，并作為能否參加學(xué)位論文答辯的條件。4.封面中的選題來源按照課題來源填寫。有國家（重大）自然科學(xué)（社科）基金項目、國防科委項目、省自然科學(xué)基金項目、省科技廳（重大、招標(biāo)）項目、省教育廳（重大）項目、市科委項目、橫向合作項目、自選課題等等。其填寫格式例如：國家自然科學(xué)基金項目（項目上級編號）項目名稱。

5.本表需歸入檔案，請用黑色、藍(lán)色墨水鋼筆填寫或打印,字跡務(wù)必清楚。

6.碩士生開題報告在4000字以上。

7.本表在第三學(xué)期前完成。一式三份，自留、交導(dǎo)師及校研究生部各一份。

浙江理工大學(xué)學(xué)位論文開題報告XXXXXXXX題目

（報告正文）

第五篇：碩士研究生學(xué)位論文開題報告

碩士研究生學(xué)位論文開題報告

（文獻(xiàn)綜述與選題報告）

論文題目：__________________________________

所在學(xué)院_________________________________

學(xué)科、專業(yè)__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

導(dǎo)師姓名_______________職稱_____________

****年**月**日

說

明

一、開題報告包括文獻(xiàn)綜述和選題報告兩部分

（一）文獻(xiàn)綜述（2500－3500字）

1、本課題來源（國家級項目，部、委級項目，省、市、區(qū)級項目，學(xué)校級項目和自選項目等）及項目名稱。

2、本課題所研究領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀和近期學(xué)術(shù)發(fā)展前沿等情況的分析。

3、前人在本課題所研究領(lǐng)域內(nèi)取得的主要成果。

（二）選題報告（2500－3500字）

1、本課題的目的、意義及學(xué)術(shù)和應(yīng)用價值，選題的主要依據(jù)和可行性。

2、本課題研究的主要內(nèi)容、研究思路（技術(shù)路線）和研究方法。

3、本課題預(yù)期達(dá)到的結(jié)果。

4、本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破。

5、本課題擬采取的研究方案、工作方法，所需的實驗條件和經(jīng)費預(yù)算。

6、本課題中可能遇到的問題及解決措施。

二、論文工作計劃包括文獻(xiàn)選讀、科研調(diào)查、開題報告、研究方法、實驗階段、理論分析、文字總結(jié)等各項工作階段的進(jìn)度計劃。

三、本報告要求填寫清晰、表述準(zhǔn)確。

四、開題報告中文字的字體均用宋體五號字，參考文獻(xiàn)的書寫按照《工商大學(xué)碩士學(xué)位論文寫作規(guī)范》要求執(zhí)行。

五、開題報告會在學(xué)院范圍內(nèi)以答辯的方式公開進(jìn)行，各碩士點要成立由3－5名具有副高級以上職稱的專家組成的評議小組，對研究生的開題報告進(jìn)行考核，考核成績分為百分制，考核成績由評議小組集體產(chǎn)生，組長需當(dāng)場向研究生公布考核成績和專家意見。

六、考核成績?yōu)椤?0”以下的研究生，須在導(dǎo)師和學(xué)院同意的基礎(chǔ)上提交“重新開題申請”，在開題結(jié)束后的1個月內(nèi)由學(xué)院重新組織開題報告會，考核通過后方可開展后續(xù)論文撰寫工作，仍未通過者不得申請碩士學(xué)位。

七、開題報告會結(jié)束后，本報告由學(xué)院留存，考核成績報研究生部備案。

文獻(xiàn)綜述

本課題來源為自選項目，項目名稱為：高管團(tuán)隊特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效關(guān)系的實證研究。

一、高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

(一)國外研究現(xiàn)狀

1、年齡與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管年齡與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點：一方面，大部分學(xué)者認(rèn)為年齡越大的管理者越傾向于規(guī)避風(fēng)險，越不利于采取技術(shù)創(chuàng)新決策。Barker和Mueller(2002)認(rèn)為隨著年齡的增長，高管逐漸地把工作重點放在職業(yè)安全之上，傾向于進(jìn)行風(fēng)險規(guī)避的公司決策，而技術(shù)創(chuàng)新是一項風(fēng)險性較高的戰(zhàn)略決策，因此高管的年齡越大越不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的實證研究也支持這一觀點。另一方面也有少部分學(xué)者持相反的觀點，認(rèn)為高管年齡越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)認(rèn)為年齡大的高管對于企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險具有更加明智、廣泛和清晰的認(rèn)識，在考慮企業(yè)分擔(dān)風(fēng)險方面更加深謀遠(yuǎn)慮，高管團(tuán)隊平均年齡大的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力反而更強(qiáng)。

2、教育水平與技術(shù)創(chuàng)新。大部分學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊的教育水平越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是因為高管受教育的層次越高，其認(rèn)知復(fù)雜性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的決策就越完備，越有利于接受新的思想，提高對創(chuàng)新行為的接受意向。Carmen

et

al.(2005)認(rèn)為受教育水平更高的管理者能夠產(chǎn)生更多具有創(chuàng)新性的解決方案，這是因為他們對創(chuàng)新的態(tài)度更加積極和開放，而受教育水平較低的管理者主要依靠熟練運用慣例來履行職責(zé)，因而更愿意維持現(xiàn)狀。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的實證研究也支持了這一觀點。也有學(xué)者的實證研究發(fā)現(xiàn)高管的受教育水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究發(fā)現(xiàn)高管的教育程度與研發(fā)投資之間的關(guān)系不是很明顯。還有學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊的教育水平越高越不利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)的實證研究結(jié)果表明高管團(tuán)隊平均教育程度低的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的速度比競爭對手要快，這是因為是教育程度越高導(dǎo)致了團(tuán)隊內(nèi)出現(xiàn)更多的無效分析，而在外部環(huán)境不好時，教育程度越高的高管越愿意回避風(fēng)險。

3、教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新。由于高管團(tuán)隊教育專業(yè)背景的特性決定了他們在決策中不同的認(rèn)知模式和社會心理，因而對技術(shù)創(chuàng)新決策有重要的影響。Barker和Mueller(2002)的研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)和工程類的學(xué)位教育顯著地對應(yīng)著較高的研發(fā)投資，MBA專業(yè)教育與研發(fā)投資沒有關(guān)系，法律專業(yè)教育則與研發(fā)投資存在負(fù)向的顯著關(guān)系。也有實證研究不支持高管教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新之間有關(guān)系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以醫(yī)院的管理者為對象，對行政管理和非行政管理學(xué)位教育的高管進(jìn)行比較分析，沒有發(fā)現(xiàn)專業(yè)差別對組織創(chuàng)新行為的顯著性影響。

4、職業(yè)背景與技術(shù)創(chuàng)新。管理者在職業(yè)生涯中積累的經(jīng)驗構(gòu)成了其情感、偏好和認(rèn)知的一部分，隨著高管從事某一職業(yè)時間的延長，其會在感知、處理信息的方式上慢慢地適應(yīng)該職業(yè)的工作需要，越來越會從自己所從事職業(yè)的角度出發(fā)進(jìn)行決策。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，在計算機(jī)行業(yè)，在研發(fā)等方面開支相對較高的奉行市場和產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都為具有營銷、銷售和研發(fā)等職能背景的高管所領(lǐng)導(dǎo)；而在研發(fā)等開支處于行業(yè)排名末端，奉行效率導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)中高管一般具有生產(chǎn)、流程開發(fā)和財務(wù)等職能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的實證研究也支持了上述觀點。

5、任期與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管團(tuán)隊任期與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點：一種觀點認(rèn)為高管的任期越長，他們就越會專注于用自己的方式經(jīng)營公司，從而會喪失對組織創(chuàng)新的興趣和對工作的新鮮感，從而減少技術(shù)創(chuàng)新決策。與之相反，任期短的高管將更加愿意冒風(fēng)險去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因為他們急于用一些成果來證明自己是勝任的。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和市場創(chuàng)新的企業(yè)高管團(tuán)隊的任期都較短。Boeker(1997)對67家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)公司的研究也得到類似的結(jié)果。另一種觀點認(rèn)為高管任期與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。由于技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險與高收益并存以及投入與收益存在時滯的特征，因此企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略決策者對技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期有著密切關(guān)系。Allen(1981)認(rèn)為隨著任期的延長，公司高管的知識水平、社會經(jīng)驗和經(jīng)營閱歷都會有大幅度提高，高管越能預(yù)期到技術(shù)創(chuàng)新能為其自身帶來的好處，就會越傾向于技術(shù)創(chuàng)新。Barker和Mueller(2002)實證研究支持了高管任期與研發(fā)投資正相關(guān)的結(jié)論。

(二)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究起步較晚，現(xiàn)有的研究成果集中于以下兩個方面：一是對國外高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并提出了對我國學(xué)者研究的借鑒意義(江巖和張體勤，2008)；二是實證研究了高管團(tuán)隊特征對技術(shù)創(chuàng)新的影響，并取得了以下研究結(jié)果：第一，探討了高管團(tuán)隊特征對技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，例如劉運國和劉雯(2007)以及文芳(2007)探討了高管團(tuán)隊特征對企業(yè)研發(fā)投入的影響，李華晶和張玉利(2006)研究了高管團(tuán)隊特征對研發(fā)投入與科研人員投入的影響；第二，研究高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，例如陳忠衛(wèi)和常極(2009)研究了高管團(tuán)隊人員特征變量異質(zhì)性與集體創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系；第三，研究了高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，例如謝鳳華等(2008)以及古家軍和胡蓓(2008)研究了高管團(tuán)隊異質(zhì)性對技術(shù)創(chuàng)新的Ｒ＆Ｄ績效、生產(chǎn)制造績效、創(chuàng)新過程績效以及營銷績效的影響；第四，研究了高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系，例如江巖(2008)研究了高管團(tuán)隊特征異質(zhì)性與高管團(tuán)隊行為凝合對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗證了高管團(tuán)隊行為凝合與高管團(tuán)隊異質(zhì)性的交互作用對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團(tuán)隊特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。

二、技術(shù)創(chuàng)新與財務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財務(wù)績效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個角度出發(fā)。在研究方法上國內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國外學(xué)者大都選擇實證調(diào)研。

在技術(shù)能力對財務(wù)績效的影響方面，許慶瑞(2005)認(rèn)為技術(shù)能力對于企業(yè)財務(wù)創(chuàng)新績效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層

次不斷演變，包括技術(shù)的識別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進(jìn)等綜合能力的運用，當(dāng)技術(shù)能力積累到一定程度，對財務(wù)績效的提高會有質(zhì)的影響。Kuen-Hung

Tsai(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競爭優(yōu)勢，通過實證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、R&D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財務(wù)績效。Lau(2004)以問卷調(diào)查形式研究臺灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財務(wù)績效的關(guān)系，以R&D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標(biāo)，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財務(wù)績效正相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進(jìn)一步引進(jìn)創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績效之間的關(guān)系。按照時間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過研究得出：技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競爭創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實力，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研究和開發(fā)，在科技競爭中保持優(yōu)勢地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動，并在同一方向上進(jìn)行自己的創(chuàng)新活動；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進(jìn)行獨立的研究和開發(fā)活動，而是通過外部購買技術(shù)專利或模仿行為來提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強(qiáng)的整合能力，將現(xiàn)有市場中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實現(xiàn)自身獨特的技術(shù)能力。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)對財務(wù)績效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進(jìn)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會對經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長產(chǎn)生障礙，從微觀上會制約單一經(jīng)濟(jì)個體的盈利實現(xiàn)。王宗潤(2001)從系統(tǒng)的角度來討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為技術(shù)要素在不同層次和不同類別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機(jī)制，因而會影響企業(yè)的績效。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機(jī)制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績效的實現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認(rèn)為R&D投資是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的重要的指標(biāo)，與企業(yè)的財務(wù)績效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過一系列的設(shè)計變量來衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施情況。并且將本企業(yè)和競爭對手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對比研究，因為競爭對手和本企業(yè)的績效實現(xiàn)受雙方實力的相互制約。

三、技術(shù)創(chuàng)新績效評價的研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新績效的評價已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對于創(chuàng)新績效評價指標(biāo)的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。

Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個常用的技術(shù)創(chuàng)新績效的評價方法：1)成果的品質(zhì)；2)個別單位的目標(biāo)實現(xiàn)程度；3)即時完成的工作；4)個別單位的收益；5)個別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項目批準(zhǔn)率：9)專利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報告數(shù)量；11)項目完成率；13)專業(yè)獎項或榮譽。此外，他以問卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點尺度評估這13個指標(biāo)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標(biāo)準(zhǔn)為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標(biāo)達(dá)成率；3)即時完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績效評價最常用的標(biāo)準(zhǔn)仍然是主觀的總體看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績效評價的指標(biāo)，獲得以下八個績效指標(biāo)：1)過去三年中開發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過去三年中新產(chǎn)品開發(fā)計劃目標(biāo)達(dá)成程度；5)過去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開發(fā)計劃對于利潤增加的重要性；7)計劃相對于競爭對手的成功程度；8)計劃整體的成功程度。

賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評價指標(biāo)分為以下四類：1)財務(wù)類指標(biāo)：如成本/費用、利潤、投資回收期和投資回報率等，研究人員可以使用絕對數(shù)量或相對百分比，評估期間也可因項目而異；2)戰(zhàn)略影響類指標(biāo)：包括維護(hù)現(xiàn)有市場、進(jìn)入新市場、擴(kuò)張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營、市場占有率、技術(shù)獨占性、企業(yè)競爭優(yōu)勢等；3)主觀判斷類指標(biāo)：由管理者的滿意程度，消費者的滿意程度的等主觀判斷指標(biāo)組成；4)預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成率/內(nèi)部控制類指標(biāo)：即預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的達(dá)成程度、進(jìn)度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類型的指標(biāo)通常是偏向于結(jié)果的評價，而第四類指標(biāo)兼具結(jié)果和過程的評價。

吳思華(2000)認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是對企業(yè)整體運營有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評價指標(biāo)如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)：包括專利許可數(shù)量、產(chǎn)品開發(fā)和功能設(shè)計的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對顧客需求特性或市場趨勢的把握；2)流程創(chuàng)新指標(biāo)：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標(biāo)：包括從事國際性銷售的經(jīng)驗和能力、建立和加強(qiáng)的國際品牌的經(jīng)驗和能力、配置和管理國際分銷渠道的經(jīng)驗和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標(biāo)：包括產(chǎn)品定位、新用途、價值鏈活動的重組。

杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績效的評價上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長層面、內(nèi)部流程層面的指標(biāo)，特別重視財務(wù)層面指標(biāo)，在顧客層面指標(biāo)重視程度上沒有差異。

由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評價方法，才能發(fā)揮評價工作對于創(chuàng)新活動的反饋和指導(dǎo)作用。

選題報告（選題目的和意義；研究內(nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）

研究背景及意義

技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長的源泉與動力，世界各個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都把增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)國家綜合國力的重要措施。作為國家經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機(jī)制，才能迅速預(yù)見未來市場競爭的主題，了解市場競爭的發(fā)展趨勢，在瞬息萬變的市場競爭中維持相對穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動的影響因素，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實踐角度考慮，在實施技術(shù)創(chuàng)新這一過程中，通常需要高管團(tuán)隊綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運用他們的認(rèn)知模式和價值觀來判斷是否以及什么時候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實施后如何進(jìn)行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團(tuán)隊勢必將其本身的認(rèn)知以及不斷更新的積累不自覺地運用其中。而管理者的認(rèn)知模式和價值觀通?？梢酝ㄟ^其年齡、教育程度、背景等人口特征來反映，因此，高管團(tuán)隊的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。

本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團(tuán)隊特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力具有非常重要的理論和實踐意義。

研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的最終目標(biāo)是創(chuàng)新績效的實現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績效應(yīng)注重財務(wù)績效與非財務(wù)績效的結(jié)合，而財務(wù)方面的績效的實現(xiàn)是創(chuàng)新活動的直接目標(biāo)和根本動力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團(tuán)隊特征和技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效之間的關(guān)系，試圖通過研究主要解決以下兩個問題：

第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價定位于財務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系；

第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系為基礎(chǔ)，對高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效的關(guān)系進(jìn)行實證研究，定量分析企業(yè)高管團(tuán)隊特征對技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。

文章大綱

第一章

緒論

1.1研究背景及意義

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的創(chuàng)新點

第二章

理論綜述

2.1高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

2.2技術(shù)創(chuàng)新與財務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

2.3技術(shù)創(chuàng)新績效評價的研究綜述

第三章

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)評價

3.1我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系

第四章

實證研究設(shè)計

4.1研究假設(shè)

4.2數(shù)據(jù)來源與樣本選取

4.3變量的選取

4.4模型的建立

第五章

研究結(jié)果及分析

5.1描述性統(tǒng)計分析

5.2相關(guān)性分析

5.3回歸分析

5.4穩(wěn)健性檢驗

第六章

研究結(jié)論與未來展望

6.1研究結(jié)論

6.2建議

6.3研究的局限與展望

研究假設(shè)

1、高管團(tuán)隊平均年齡方面的假設(shè)

年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認(rèn)知水平和風(fēng)險承擔(dān)傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團(tuán)隊的平均年齡越大，通常會比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時也有意規(guī)避風(fēng)險。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險行動。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊平均年齡越大，越不愿意采用進(jìn)取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過更為嚴(yán)格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個意義上來看可能更高。一方面，年長的管理者比年輕的管理者有更多的機(jī)會與外界各方接觸，建立屬于自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量上來說，其所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)過長時間的積累所形成的，比起年輕管理者的新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加可靠。信息-決策理論認(rèn)為，決策時運用的信息越多、信息質(zhì)量越高，決策的質(zhì)量就越高，企業(yè)的績效就越好，因此，年長的管理者利用豐富的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更加可靠的信息能夠做出更為準(zhǔn)確的技術(shù)創(chuàng)新實施決策，獲得更好的企業(yè)財務(wù)績效。另一方面，中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期的事實為企業(yè)帶來了一個變化的制度環(huán)境，再加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有較大的不確定性，所以高管團(tuán)隊需要具有良好的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。雖然年輕的高管在適應(yīng)能力方面可能勝過年長的高管，但在目前中國的制度環(huán)境下，年長的高管人員的管理經(jīng)驗顯得更為重要。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：高管團(tuán)隊平均年齡與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效正相關(guān)。

2、高管團(tuán)隊平均教育背景方面的假設(shè)

高管團(tuán)隊教育背景主要是指高管團(tuán)隊平均的受教育水平。教育水平的高低會影響管理者社會資本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究顯示，教育年限與社會資本和社會地位正相關(guān)。一方面，高學(xué)歷人員能夠較容易獲得比較高的職位，高的職位能夠使得他們更有機(jī)會接觸到外部有利的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得更多的社會資本；另一方面，對于高學(xué)歷，尤其是名校畢業(yè)的高學(xué)歷管理者來說，同窗、老師也是一筆非常豐富的社會資源，他們可以以此為中心點，層層向外開拓出不同領(lǐng)域的社會資本。同時，高管團(tuán)隊教育背景對企業(yè)內(nèi)部的管理也存在重要影響。Bantel和Jackson(1989)的實證研究表明，團(tuán)隊成員的教育程度越高，更接受創(chuàng)新，教育程度高的團(tuán)隊所領(lǐng)導(dǎo)的銀行有較高的創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新的實施過程中，必然會遇到各種各樣的難題，需要高管團(tuán)隊迅速地做出決策。一支高效的高管團(tuán)隊必須要具備各個領(lǐng)域的專家型的人物，在出現(xiàn)問題時，能夠利用自身的學(xué)識、技能快速判斷，進(jìn)行取舍。教育水平與高管團(tuán)隊處理信息的能力有關(guān)。教育是人們獲取認(rèn)知水平和專業(yè)能力的一個較為正規(guī)的途徑。一般認(rèn)為，教育水平越高，對信息的處理能力越強(qiáng)，對問題的掌控能力越成熟。教育水平高的團(tuán)隊可以切實抓住問題的本質(zhì)，圍繞本質(zhì)展開對策的討論，提出具有建設(shè)性的應(yīng)對措施并付諸實施。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高管團(tuán)隊平均教育背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效正相關(guān)。

3、高管團(tuán)隊平均技術(shù)背景方面的假設(shè)

技術(shù)背景指的是高管團(tuán)隊成員在進(jìn)入高管團(tuán)隊前和進(jìn)入高管團(tuán)隊后所經(jīng)歷的職業(yè)歷程中是否參與過與技術(shù)有關(guān)的工作。具有技術(shù)背景的人對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略技術(shù)方面的問題的解決能力是毋庸置疑的，他們對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)過程比非技術(shù)背景的高管要清晰得多，對資源配置等問題也更具專業(yè)性。就對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的掌控力來看，擁有技術(shù)背景是一個非常大的優(yōu)勢。具有技術(shù)背景的高層管理者對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的熱忱往往還包含著其本身的技術(shù)理想，也就是說他更希一望技術(shù)創(chuàng)新能夠成功。這樣一來，從客觀上，這類高管的目標(biāo)就與所有者趨于一致，從而降低了代理成本。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：高管團(tuán)隊平均技術(shù)背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效正相關(guān)。

4、高管團(tuán)隊平均任期方面的假設(shè)

任期短的管理者存在證明自己的壓力，因此，其在做出決策時可能產(chǎn)生自利的動機(jī)而不顧公司整體的風(fēng)險水平，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的質(zhì)量下降，而任期長的管理者在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時，摒棄了表現(xiàn)自己的沖動，更多地站在企業(yè)的角度來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此質(zhì)量也相對較高。另一方面，高管團(tuán)隊任期對技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效的作用也體現(xiàn)在任期對高管團(tuán)隊整體決策有效性的貢獻(xiàn)上。團(tuán)隊的平均任期越長，溝通與磨合會越多，有利于減少內(nèi)部沖突維持高管團(tuán)隊的穩(wěn)定，有利于增強(qiáng)高管團(tuán)隊的凝聚力，越容易產(chǎn)生相同的認(rèn)知和決策方式。Michel和Hambrick指出，更長的團(tuán)隊任期會增加團(tuán)隊的整合程度和共享相同價值判斷的機(jī)會。隨著任期的加長，團(tuán)隊各成員之間已經(jīng)彼此了解了相關(guān)人際關(guān)系以及進(jìn)行溝通交流的最佳方式，因此，處理相關(guān)信息的能力得到加強(qiáng)，從而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策效率。然而，任期越長是否就真的意味著技術(shù)創(chuàng)新的成功率越高呢?如前所述，任期長的管理者在企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了一定的信任，證明自己的壓力較小。但過長的任期可能會使得高管團(tuán)隊在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策后降低對項目的重視程度，因為其在企業(yè)中已經(jīng)建立了一種威信，即使項目失敗也基本不會威脅到其地位。另一方面，如果長期的任職并沒有能夠為高管帶來感情上的歸依和物質(zhì)上的激勵，那么可能會出現(xiàn)懈怠的現(xiàn)象，高管人員漸漸缺乏激情，也就失去了創(chuàng)新的動力，技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效就有可能出現(xiàn)不升反降的情況。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：高管團(tuán)隊成員平均任期與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效呈倒U型。

課題的主要研究方案

1、數(shù)據(jù)來源及樣本選擇

數(shù)據(jù)主要來源于巨潮資訊網(wǎng)等媒體披露的上市公司年報以及國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫。

本文選取深、滬市A股制造業(yè)上市公司作為研究樣本，研究時間為2006-2012年，并根據(jù)需要，對樣本進(jìn)行了篩選：①剔除ST和PT類公司；②剔除研發(fā)信息缺失的企業(yè)；③剔除高管簡歷介紹不詳細(xì)的公司；④剔除不具備連續(xù)完整財務(wù)數(shù)據(jù)的公司。

3、技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系

(1)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效指標(biāo)

①技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

獲取收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的直接目標(biāo)，也是企業(yè)財務(wù)目標(biāo)的體現(xiàn)。所有的財務(wù)活動盈利增長的實質(zhì)，都可體現(xiàn)為收益的相對增加大于投入的相對增加。本文對于技術(shù)創(chuàng)新活動為企業(yè)帶來盈利的評價并不限定于特定項目，或者特定所有項目的回報情況，而是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)的總體盈利相結(jié)合，構(gòu)建一個能反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)盈利的影響之過程性指標(biāo)。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性的概念，在描述企業(yè)創(chuàng)新活動時用研發(fā)支出變化比例，評價總體盈利時用總資產(chǎn)收益率變化比例，兩者的商即可反映出創(chuàng)新活動對企業(yè)盈利能力的影響。技術(shù)創(chuàng)新盈利能力=ROA變動率/研發(fā)支出變動率

②技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

技術(shù)創(chuàng)新的各項投入影響到各項資產(chǎn)的利用效率，含有高技術(shù)含量的資產(chǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，能更好地發(fā)揮作用，經(jīng)營效率比較高。傳統(tǒng)的財務(wù)績效評價通常用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來衡量一個企業(yè)的經(jīng)營效率。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率增長的實質(zhì)，可體現(xiàn)為資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的相對提高大于研發(fā)投入的相對增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營效率的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率=資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率/研發(fā)支出變動率

③技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果可歸結(jié)于新產(chǎn)品或新技術(shù)的推出，新產(chǎn)品和新技術(shù)是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)增長中至關(guān)重要的因素，同時也反映著企業(yè)未來資產(chǎn)的增長潛力和整體的競爭實力。傳統(tǒng)的財務(wù)績效評價通常用收入增長率來衡量一個企業(yè)的成長能力。技術(shù)創(chuàng)新成長能力增長的實質(zhì)，可體現(xiàn)為企業(yè)收入增長率的相對增加大于研發(fā)投入的相對增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)成長能力的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新成長能力=主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率/研發(fā)支出變動率

④技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)穩(wěn)健性(FS)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有一定財務(wù)風(fēng)險的，其根源在于技術(shù)創(chuàng)新活動的現(xiàn)金流的不穩(wěn)定性。評價一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的財務(wù)風(fēng)險應(yīng)綜合考慮資金來源和資金成本、資本市場匯率和利率、預(yù)期通脹水平、企業(yè)的資金流是否充足等。根據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移假說，股東為了實現(xiàn)其財富最大化，往往在凈現(xiàn)金流等值的項目之間選擇資產(chǎn)報酬率標(biāo)準(zhǔn)差較大的項目，例如符合其長期利益的技術(shù)創(chuàng)新投入，但債權(quán)人的預(yù)期回報并不因此而提高，這無疑是將風(fēng)險較高的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)從股東轉(zhuǎn)移到了債權(quán)人。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入占負(fù)債的比例越大，一方面因為預(yù)期現(xiàn)金流不能回收而加大到期償債風(fēng)險，另一方面?zhèn)鶛?quán)人也會為了保護(hù)自身債權(quán)價值而提高利率，從而增加企業(yè)的資金成本。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動占負(fù)債比例能一定程度上用以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)穩(wěn)健性。具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)穩(wěn)健性=平均研發(fā)支出/平均負(fù)債

(2)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系

值得注意的是，一項投資活動的成本支出，不僅影響著當(dāng)期的收益，同時也影響著以后期間的收益情況。技術(shù)創(chuàng)新活動的最大特點就是投資回報的滯后性，單一項目的投入很難在短期內(nèi)得到回報，而是深刻地影響著以后的財務(wù)績效。所以，本文將從短期和長期兩個方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系。

技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系

短期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECS)

本年ROA變動率/本年研發(fā)支出變動率

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OES)

本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率/本年研發(fā)支出變動率

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCS)

本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率/本年研發(fā)支出變動率

技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

長期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECL)

09-12年ROA變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OEL)

09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCL)

09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

4、變量選取

變量名稱

變量說明

被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

短期：本年ROA變動率/本年研發(fā)支出變動率

長期：09-12年ROA變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

短期：本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率/本年研發(fā)支出變動率

長期：09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

短期：本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率/本年研發(fā)支出變動率

長期：09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

解釋變量

年齡(AGE)

高管團(tuán)隊人員的平均年齡

教育背景(EB)

高管團(tuán)隊的個人的教育水平按其學(xué)歷分別賦值：1一中專及中專以下，2一大專，3一本科，4一碩士，5一博士。最后取團(tuán)隊平均值。

技術(shù)背景(TB)

具有工程師、高級工程師等職稱的以及在以往的職業(yè)生涯中曾經(jīng)從事過與技術(shù)有關(guān)的工作的高管人員，被賦值為1，否則為0，最后取團(tuán)隊平均值。

任期(TEN)

高管成員進(jìn)入團(tuán)隊到樣本期為止任職期限均值

控制變量

企業(yè)規(guī)模(SIZE)

總資產(chǎn)的自然對數(shù)

資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)

總資產(chǎn)/總負(fù)債

企業(yè)年齡(F)

已成立時間跨度

市場化程度(REG)

樊綱、王小魯、朱恒鵬《中國市場化指數(shù)—各地區(qū)市場化相對進(jìn)程2011年報告》中各省區(qū)市場化水平綜合評分

變量(YEAR)

以2006年為基準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量

5、回歸模型

以上模型中，技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效(TP)分別用技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)、技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)和技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)穩(wěn)健性(FS)代入。

研究創(chuàng)新點

1、現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)僅停留在反映創(chuàng)新活動的結(jié)果層面，而技術(shù)創(chuàng)新是一個全面的過程，單純的投入或產(chǎn)出指標(biāo)并不能真實反映企業(yè)的創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力。本文將對技術(shù)創(chuàng)新的評價定位于財務(wù)層面，因為財務(wù)業(yè)績上的提高既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。構(gòu)建了由技術(shù)創(chuàng)新盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率、技術(shù)創(chuàng)新成長能力和技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)穩(wěn)健性組成的技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系，雖然研究得出的指標(biāo)體系科學(xué)性和系統(tǒng)性還有待完善，但指標(biāo)提出的思路值得借鑒。

2、創(chuàng)新性的進(jìn)行了企業(yè)高管團(tuán)隊特征與技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效的實證分析，更為準(zhǔn)確地度量了高管團(tuán)隊特征對于技術(shù)創(chuàng)新成果的影響程度和方式，為公司通過改善高管團(tuán)隊，進(jìn)以提高技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)績效為目標(biāo)的戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)方向。

工商大學(xué)碩士研究生論文工作計劃

研究生姓名

性別

院、系

商學(xué)院

導(dǎo)師姓名、職稱

專業(yè)

財務(wù)管理

制訂日期

論文題目

高管團(tuán)隊特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效關(guān)系的實證研究

工作內(nèi)容

起止日期

備注

文獻(xiàn)調(diào)研階段

確定論文選題

完成文獻(xiàn)閱讀與搜集

完成撰寫選題報告

完成指導(dǎo)老師審閱選題報告

完成修改選題報告

完成對文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)篩選、整理

完成撰寫文獻(xiàn)綜述

完成形成開題報告

完成論文完成階段

數(shù)據(jù)搜集與處理

正開始

數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計與模型回歸

未開始

論文初稿

未開始

指導(dǎo)老師審閱初稿

修改論文，中期檢查

完善論文，準(zhǔn)備論文答辯

參考文獻(xiàn)（其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/3，近五年的文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/2）

略

指導(dǎo)教師意見：

（選題的合理性、深度、廣度；文獻(xiàn)綜述是否覆蓋本課題的主要方面；報告的邏輯性；工作安排是否合理、緊湊等）

（必填）

指導(dǎo)教師簽字：

****年**月**日

開題報告會記錄：

記錄人（簽字）：

評議組意見：

評議組組長簽字：

****年**月**日

考核成績

評議組成員（出席開題報告會）職稱及職務(wù)

姓名

職稱

職務(wù)