第一篇：4.2.4記錄控制程序

寧波市杭州灣大橋發(fā)展有限公司

ISO9001:2008質(zhì)量管理體系程序文件

記錄控制程序

HZW-QP-4.2.4-01（A/0版）

受控序號(hào)：

修 訂 人：生效日期：___審 核 人：審核日期：___批 準(zhǔn) 人：批準(zhǔn)日期：___

1.目的通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理記錄的分類(lèi)、標(biāo)識(shí)、收集、貯存、保護(hù)、檢索、使用和處置的控制，確保各項(xiàng)管理記錄真實(shí)有效，為質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和符合規(guī)定要求提供證據(jù)。

2.范圍

適用于公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的各項(xiàng)記錄的控制。

3.術(shù)語(yǔ)

無(wú)

4.職責(zé)

4.1辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理各相關(guān)部門(mén)的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況記錄；

4.2各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理、保存本部門(mén)的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況記錄；

4.3技術(shù)養(yǎng)護(hù)部負(fù)責(zé)下屬外包方（養(yǎng)護(hù)中心）運(yùn)行記錄的監(jiān)督檢查和整理、保存；

4.4服務(wù)管理部負(fù)責(zé)下屬外包方（南、北兩岸服務(wù)區(qū)）運(yùn)行記錄的監(jiān)督檢查和整理、保存；

4.4安全管理部負(fù)責(zé)大橋、公司、服務(wù)區(qū)運(yùn)營(yíng)安全有關(guān)的記錄的監(jiān)督檢查和整理、保存；

4.5人力資源部負(fù)責(zé)稽查各部門(mén)記錄完善情況。

5.工作流程

5.1質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況記錄的分類(lèi)

5.1.1質(zhì)量管理記錄根據(jù)使用狀況分為格式記錄和非格式記錄。管理運(yùn)行記錄是管理體系文件的構(gòu)成之一，按記錄的產(chǎn)生來(lái)源，格式記錄又分為由程序文件所產(chǎn)生的通用管理運(yùn)行記錄和由工作規(guī)程所產(chǎn)生的專(zhuān)用管理運(yùn)行記錄。

5.1.2格式記錄表格的編制、修改、審核、批準(zhǔn)權(quán)限與所屬文件保持一致，并按《文件控制程序》進(jìn)行控制，程序文件的《記錄清單》由辦公室負(fù)責(zé)編制，作業(yè)文件的《記錄清單》由各部門(mén)負(fù)責(zé)編制，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，送辦公室備案。

5.1.3非格式記錄為與質(zhì)量管理體系有關(guān)的計(jì)劃、報(bào)告、供方或外部提供的記錄、磁帶等，非格式記錄無(wú)編碼要求規(guī)定，但應(yīng)滿(mǎn)足唯一性要求可供追溯。

5.2記錄的編號(hào)

5.2.1記錄表單編號(hào)方式：

程序文件表單編號(hào)方式：HZW-QP-XXX-XX-XXX

HZW-QP-XXX-XX代表本公司程序文件編號(hào)；

XXX（最后）代表這個(gè)程序引用的表單順序號(hào)（順序號(hào)自001、002、003遞增）。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)表單編號(hào)方式：HZW-WI-XXX-XXX

HZW-WI-XXX代表：三層次文件編號(hào)；

XXX代表：這個(gè)三層次文件引用的表單順序號(hào)（順序號(hào)自001、002、003遞增）。

5.2.2特殊情況下，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，允許現(xiàn)場(chǎng)使用原有庫(kù)存（印刷版）記錄表格，但需采用蓋受控章的方式加以使用。

5.3記錄的收集貯存

5.3.1各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)編制本部門(mén)使用、保管的《記錄清單》，定期收集管理運(yùn)行記錄。具體要求如下：

a）每日管理體系運(yùn)行記錄—每月一次歸檔貯存；

b）每周管理體系運(yùn)行記錄—每三個(gè)月一次歸檔貯存；

c）每月管理體系運(yùn)行記錄—每半年一次歸檔貯存；

d）每年管理體系運(yùn)行記錄—每年一次歸檔貯存；

e）相關(guān)外包方的運(yùn)行記錄可根據(jù)主管部門(mén)規(guī)定歸檔貯存。

5.3.2管理體系運(yùn)行記錄的貯存應(yīng)考慮記錄載體的貯存要求和適宜環(huán)境，防止損壞、變質(zhì)和遺失。

5.4管理體系運(yùn)行記錄的檢索

5.4.1各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)使用、控制的管理體系運(yùn)行記錄進(jìn)行編目、歸檔和查閱的管理，具體要求如下：

a）按本程序4.3.1中的歸檔周期，對(duì)相應(yīng)的管理體系運(yùn)行記錄進(jìn)行裝訂編目。除其他媒介的記錄之外，書(shū)面記錄每裝訂一冊(cè)均須使用的統(tǒng)一封面；

b）記錄裝訂、編目、歸檔、銷(xiāo)毀后應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《管理體系記錄檔案清單》以備檢索，檔案清單包括格式與非格式記錄。

5.5管理體系記錄的查閱

5.5.1經(jīng)記錄保存部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，其它部門(mén)可查閱所需記錄，如要借閱須經(jīng)雙方負(fù)責(zé)人同意，進(jìn)行驗(yàn)證，限期歸還。

5.5.2在特殊情況下，當(dāng)顧客要求查詢(xún)有關(guān)管理體系運(yùn)行記錄時(shí)，如監(jiān)控中心的監(jiān)控錄像帶等，應(yīng)經(jīng)錄像帶保存的營(yíng)運(yùn)監(jiān)控部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方予查閱，并由記錄保存的監(jiān)控中心負(fù)責(zé)作好查閱記錄。

5.6管理體系運(yùn)行記錄的使用、保護(hù)

5.6.1 內(nèi)部質(zhì)量記錄產(chǎn)生

制作單位依據(jù)本公司質(zhì)量系統(tǒng)規(guī)定，使用內(nèi)部質(zhì)量記錄表單對(duì)已完成或正在進(jìn)行中的各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行如實(shí)填寫(xiě)。除另行規(guī)定外，內(nèi)部質(zhì)量記錄應(yīng)由制作單位權(quán)責(zé)主管或其指定代理人核定后生效。經(jīng)核定的內(nèi)部質(zhì)量記錄，任何單位及人員不得擅自修改。未經(jīng)核定的內(nèi)部質(zhì)量記錄不得作為質(zhì)量系統(tǒng)運(yùn)作之證據(jù)。

5.6.2 內(nèi)部質(zhì)量記錄填寫(xiě)說(shuō)明

各項(xiàng)目填寫(xiě)需完整，不得使用鉛筆或可擦拭筆，字跡及數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)應(yīng)能清楚識(shí)別，以免產(chǎn)生誤解。質(zhì)量記錄所設(shè)定之項(xiàng)目如不適用時(shí)，可以用“N/A”或“/”注明，不得以空白填寫(xiě)。質(zhì)量記錄如欲修改時(shí)，應(yīng)將欲修改處劃線刪掉，并在注明正確內(nèi)容后簽注修改人員姓名及修改日期以示負(fù)責(zé)。原則上應(yīng)避免使用涂改液，以確保正確性

5.6.3技術(shù)養(yǎng)護(hù)部和服務(wù)管理部負(fù)責(zé)每季度一次對(duì)各外包方的管理體系運(yùn)行記錄的使用與保護(hù)狀況進(jìn)行檢查。

5.7體系運(yùn)行記錄的保存期限及處置

5.7.1運(yùn)行記錄的保存期限按其使用的頻率、性質(zhì)、來(lái)源以及提供證明的重要程度設(shè)定。適用時(shí)，保存期限的設(shè)定應(yīng)考慮以下條件：

a）使用頻率

? 每日管理體系運(yùn)行記錄—保存期12個(gè)月，如每日當(dāng)班記錄等；

? 每周管理體系運(yùn)行記錄—保存期12個(gè)月，如每周檢記錄等；

? 每月管理體系運(yùn)行記錄—保存期24個(gè)月，如月度工作計(jì)劃和報(bào)告等；

b）使用性質(zhì)

? 作廢的文件正本（原件）—保存三年；

? 管理評(píng)審、內(nèi)審程序中所涉及的記錄—保存三年；

? 管理體系策劃、糾正和預(yù)防措施等相關(guān)的記錄—保存期限3年以上；

? 服務(wù)合同、標(biāo)書(shū)、養(yǎng)護(hù)方案—永久保存。

? 在職員工的培訓(xùn)記錄檔案—保存三年。

? 養(yǎng)護(hù)巡查日志、綜合安全檢查記錄、服務(wù)區(qū)考核評(píng)分記錄—永久保存。c）供方（外包方）提供的記錄

? 檢測(cè)記錄－－有檢測(cè)周期要求的記錄其保存期限為周期的3倍，其中設(shè)備檢測(cè)記錄應(yīng)歸入被檢測(cè)設(shè)備檔案永久保存；

? 涉及供方合同、協(xié)議、報(bào)告－－在項(xiàng)目決算結(jié)束后保存三年，如涉及到服務(wù)設(shè)施設(shè)備的記錄歸檔永久保存；

? 涉及到問(wèn)題整改方面《工程聯(lián)絡(luò)單》或《工作聯(lián)絡(luò)單》的記錄要?dú)w檔永久保存。

5.7.2辦公室負(fù)責(zé)確定程序文件記錄的保存期限，并在《記錄清單》中予以明確。相關(guān)部門(mén)的工作手冊(cè)記錄的保存期限由各部門(mén)按實(shí)際要求確定。

5.7.3各相關(guān)部門(mén)應(yīng)按照《記錄清單》或本程序4.7.1的保存期限要求對(duì)存檔記錄資料進(jìn)行定期檢查。對(duì)超過(guò)保存期的管理體系運(yùn)行記錄，經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后及時(shí)銷(xiāo)毀，并在《記錄清單》上作好記錄。

6、相關(guān)文件

《文件控制程序》

7、記錄

《記錄清單》

《管理體系記錄檔案清單》

第二篇：記錄控制程序

醫(yī)療投資有限公司

文件編號(hào)

XXX-QP4.2.4-2016

版本號(hào)

B/0

文件名稱(chēng)

記錄控制程序

頁(yè)

數(shù)

1目的根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》、《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的記錄予以管理和控制，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，特制定本控制程序。

2范圍

適用質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中涉及到的所有記錄。

3權(quán)責(zé)

3.1質(zhì)量部負(fù)責(zé)記錄的歸口管理工作，指導(dǎo)、監(jiān)督各部門(mén)做好記錄。

3.2質(zhì)量部負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄表樣的控制，按文件控制程序控制。

3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄表樣的設(shè)計(jì)、更改以及已填質(zhì)量記錄定期收集、整理、保管本部門(mén)的質(zhì)量記錄確保需要時(shí)提供證據(jù)。

程序要求

4.1記錄的填寫(xiě)

2015年2月

4.1.1記錄填寫(xiě)要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如有空白項(xiàng)目，將該空白項(xiàng)用斜線自左下至右上劃去“

”或用文字說(shuō)明（如：無(wú)、以下空白等）；各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人簽名不允許空白。

4.1.2如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)用單杠劃去原數(shù)據(jù)“如：2015年1月”，在其上方填寫(xiě)更改后的數(shù)據(jù)，加蓋更改人的印章或簽署更改人的姓名及日期加以標(biāo)注。

4.2記錄的保存、保護(hù)

各部門(mén)負(fù)責(zé)人每月把本部門(mén)產(chǎn)生的記錄分類(lèi)，按時(shí)間順序整理好，存放于通風(fēng)、干燥的地方，所有的記錄應(yīng)保持清潔、字跡清晰。按規(guī)定的期限保存記錄，記錄的保管應(yīng)便于查找

4.3記錄的編目

質(zhì)量部負(fù)責(zé)將公司所有與質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄表樣匯總，編制《記錄清單》，包括名稱(chēng)編號(hào)、保存期、使用部門(mén)等內(nèi)容，收集所有記錄表樣，進(jìn)行備案存檔。按文件控制程序控制。各部門(mén)編制本部《記錄清單》，作為本部門(mén)記錄管理附件。

4.4記錄發(fā)放、借閱和復(fù)制

4.4.1

記錄空白表模板，有質(zhì)量部下發(fā)各部門(mén)保存適用版本。

4.4.2保存的已填報(bào)記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)制要經(jīng)相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，登記備案，及時(shí)反還。

4.5?記錄的傳遞

當(dāng)記錄需在公司內(nèi)（外）部進(jìn)行傳遞時(shí)，必須按規(guī)定的時(shí)間及范圍進(jìn)行傳遞。

4.6記錄的銷(xiāo)毀處理

質(zhì)量記錄的保存期：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄和銷(xiāo)售記錄應(yīng)當(dāng)保存至醫(yī)療器械有效期二年，無(wú)有效期的不得少于5年；植入性醫(yī)療器械的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄和銷(xiāo)售檢驗(yàn)記錄應(yīng)永久保存；其它記錄可保存到醫(yī)療器械有效期后二年。

記錄如超過(guò)保存期或其他特殊情況需要銷(xiāo)毀時(shí)，由質(zhì)量部填寫(xiě)《文件借閱/復(fù)制/銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》，交管理者代表批準(zhǔn)，由行政部執(zhí)行銷(xiāo)毀，質(zhì)量管理人員監(jiān)督銷(xiāo)毀過(guò)程。

4.7記錄格式

4.7.1各部門(mén)的記錄格式，由責(zé)任部門(mén)編審，報(bào)質(zhì)量部按本文件4.1要求統(tǒng)一編號(hào)，并留下表樣備案。

4.7.2各部門(mén)可根據(jù)記錄格式的使用適宜性提出更改，執(zhí)行4.2.3文件控制要求。

4.8

質(zhì)量部在適宜時(shí)檢查各部門(mén)記錄的使用、管理情況。

5相關(guān)文件

5.1《文件管理控制程序》

Ryzur-Qp4.2.3-2016

6相關(guān)記錄

6.1?《質(zhì)量記錄清單》

Ryzur-QR-QP4.2.4-01

第三篇：質(zhì)量記錄控制程序

質(zhì)量記錄控制程序

1目的對(duì)質(zhì)量記錄進(jìn)行控制和管理，提供產(chǎn)品質(zhì)量符合要求和質(zhì)量體系有效運(yùn)行的證據(jù)。2適用范圍

本程序適用于本公司與質(zhì)量體系相關(guān)的所有質(zhì)量記錄，包括來(lái)自分承包方的質(zhì)量記 錄的管理活動(dòng)。

3定義

3.1質(zhì)量記錄：是指為證明滿(mǎn)足質(zhì)量要求的程度或?yàn)橘|(zhì)量體系的要素運(yùn)行的有效性提供客 觀證據(jù)的文件。職責(zé)

4．1 質(zhì)管部負(fù)責(zé)組織程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、內(nèi)部技術(shù)管理文件產(chǎn)生的質(zhì)量記錄樣本的 編制、審批、修訂及日常檢查考核工作, 負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄的保存、維護(hù)、借閱和日常管理 工作。

4．2 各部門(mén)配置管理員負(fù)責(zé)本系統(tǒng)歸口管理的質(zhì)量記錄的收集、臨時(shí)保存及檢查考核工 作。工作程序

5．1質(zhì)量記錄的范圍

a.與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的記錄

如顧客投訴記錄、工程現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告等。

b.質(zhì)量體系運(yùn)行記錄

內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、人員培訓(xùn)記錄等。

c.來(lái)自分承包方的質(zhì)量記錄

委托方過(guò)程控制記錄表。

5．2質(zhì)量記錄的存儲(chǔ)形式

a.書(shū)面文字

b.磁盤(pán)、磁帶

5． 3質(zhì)量記錄樣本的設(shè)計(jì)、標(biāo)識(shí)和修改

5．3．1 質(zhì)量記錄的編寫(xiě)按《文件和資料控制程序》執(zhí)行。

5．3．2 質(zhì)量記錄的格式要滿(mǎn)足程序文件的要求，適用性強(qiáng)，可操作，易于識(shí)別和修改。

5．3． 3 質(zhì)量記錄由各歸口管理部門(mén)根據(jù)《文件編號(hào)規(guī)定》（T.ZY0501-A01）對(duì)序號(hào)進(jìn) 行編號(hào)，序號(hào)標(biāo)在記錄的右上角。

5．3．4 質(zhì)管部每年對(duì)全公司的質(zhì)量記錄樣本匯總并組織編制成冊(cè)，發(fā)至各大部并以模 板方式存于指定目錄下。

5．3．5 如果由于程序文件或內(nèi)部技術(shù)管理規(guī)范的更改導(dǎo)致質(zhì)量記錄樣本的更改，則更 改過(guò)程按《文件和資料控制程序》執(zhí)行。如果僅修改質(zhì)量記錄樣本時(shí)，各部門(mén)將修改的 樣本報(bào)質(zhì)管部，由質(zhì)管部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，修改樣本模板，并在下次發(fā)行質(zhì)量 記錄樣本手冊(cè)時(shí)更新相應(yīng)質(zhì)量記錄樣本。

5．4 質(zhì)量記錄的填寫(xiě)與傳遞

5．4．1 質(zhì)量記錄一律用計(jì)算機(jī)填寫(xiě),簽名除外。

5．4．2 質(zhì)量記錄所列各項(xiàng)要填寫(xiě)完整，如有空白，填 /。

5．4．3 需傳遞的質(zhì)量記錄應(yīng)按程序文件規(guī)定的路線傳遞到位。

5．5 質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)，收集，編目，歸檔

5．5．1 各部門(mén)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量記錄進(jìn)行收集、整理、標(biāo)識(shí)、編目，放于指定目錄下。質(zhì)管部每月對(duì)全公司質(zhì)量記錄進(jìn)行審查入庫(kù)，統(tǒng)一歸檔存儲(chǔ)質(zhì)量記錄。

5．6 質(zhì)量記錄的查閱和維護(hù)

5.6.1質(zhì)量記錄的維護(hù)由質(zhì)管部統(tǒng)一管理，包括定期備份、設(shè)置使用權(quán)限。

5.6.2各相關(guān)部門(mén)按《文件和資料控制程序》(T.CX0501-A01)借閱質(zhì)量記錄。

5.6.3已超過(guò)保存期限的質(zhì)量記錄由質(zhì)管部從質(zhì)量記錄庫(kù)中刪除，并列出刪除的 質(zhì)量記錄清單。

6.引用文件

《文件編號(hào)規(guī)定》(T.ZY0501-A01)

《文件和資料控制程序》（T.CX0501-A01）

7.質(zhì)量記錄

8.附錄

附錄A

質(zhì)量記錄清單

質(zhì)量記錄編號(hào)質(zhì)量記錄名稱(chēng) 搜集部門(mén) 保存年限 管理人員 備注

T.JL0101-A01 管理評(píng)審報(bào)告 質(zhì)管部

T.JL0301-A01 合同評(píng)審表 市場(chǎng)部

T.JL0302-A01 合同修改申請(qǐng)單 市場(chǎng)部

T.JL0303-A01 合同簽署授權(quán)表 市場(chǎng)部

T.JL0406-A01 評(píng)審小組成員登記表 核心組

T.JL0407-A01 評(píng)審總結(jié)記錄表 核心組

T.JL0408-A01 設(shè)計(jì)更改記錄 核心組

T.JL0409-A01 開(kāi)發(fā)產(chǎn)品文檔審查報(bào)告 核心組

T.JL0410-A01 公司級(jí)設(shè)計(jì)評(píng)審申請(qǐng)表 核心組

T.JL0411-A01 用戶(hù)測(cè)試報(bào)告和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 開(kāi)發(fā)部

T.JL0412-A01 項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)議記錄 開(kāi)發(fā)部

T.JL0413-A01 產(chǎn)品交付清單 開(kāi)發(fā)部

T.JL0414-A01 用戶(hù)新需求表 開(kāi)發(fā)部

T.JL0501-A01 受控文件清單 總經(jīng)理辦

T.JL0502-A01 技術(shù)資料文件目錄 總經(jīng)理辦

T.JL0503-A01 文件更改（更新）申請(qǐng)表 總經(jīng)理辦

T.JL0504-A01 文件發(fā)放登記表 總經(jīng)理辦

T.JL0505-A01 文件處理申請(qǐng)表 總經(jīng)理辦

T.JL0506-A01 資料借閱登記表 總經(jīng)理辦

T.JL0507-A01 文件更改記錄 總經(jīng)理辦

T.JL0601-A01 分供方評(píng)價(jià)報(bào)告 市場(chǎng)部

T.JL0602-A01 合格分供方名錄 市場(chǎng)部

T.JL0603-A01 合格分供方資格審查表 市場(chǎng)部

T.JL0604-A01 采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證記錄 市場(chǎng)部

T.JL0605-A01 認(rèn)定的分供方名錄或清單 市場(chǎng)部

T.JL0606-A01 分供方及其供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量記錄 市場(chǎng)部

T.JL0607-A01 委托方過(guò)程控制記錄表 市場(chǎng)部

T.JL0701-A01 顧客提供產(chǎn)品認(rèn)可報(bào)告 市場(chǎng)部

T.JL0702-A01 顧客提供產(chǎn)品驗(yàn)證報(bào)告 市場(chǎng)部

T.JL0801-A01 設(shè)計(jì)更改記錄 開(kāi)發(fā)部

T.JL0802-A01 軟件配置狀態(tài)報(bào)告 開(kāi)發(fā)部

T.JL0901-A01 產(chǎn)品項(xiàng)清單 開(kāi)發(fā)部

T.JL0902-A01 工程現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告 開(kāi)發(fā)部

T.JL0903-A01 產(chǎn)品修改記錄表 開(kāi)發(fā)部

T.JL0905-A01 部門(mén)生產(chǎn)設(shè)備

需求計(jì)劃 系統(tǒng)部

T.JL0906-A01 公司生產(chǎn)設(shè)備需求

計(jì)劃 系統(tǒng)部

T.JL0907-A01 計(jì)劃外生產(chǎn)設(shè)備需求計(jì)劃 系統(tǒng)部

T.JL0908-A01 備品備件庫(kù)存表 系統(tǒng)部

T.JL0909-A01 設(shè)備配置、附件和文件

明細(xì)表 系統(tǒng)部

T.JL0910-A01 設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)表 系統(tǒng)部

T.JL0911-A01 設(shè)備領(lǐng)用申請(qǐng) 系統(tǒng)部

T.JL0912-A01 設(shè)備領(lǐng)用表 系統(tǒng)部

T.JL0913-A01 設(shè)備部件領(lǐng)用表 系統(tǒng)部

T.JL0914-A01 設(shè)備外借單 系統(tǒng)部

T.JL0915-A01 設(shè)備使用情況檢查表 系統(tǒng)部

T.JL0916-A01 設(shè)備臺(tái)帳 系統(tǒng)部

T.JL0917-A01 閑置設(shè)備部件清單 系統(tǒng)部

T.JL0918-A01 設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表 系統(tǒng)部

T.JL1001-A01 代碼審查檢查表 開(kāi)發(fā)部

T.JL1002-A01 單元測(cè)試檢查表 開(kāi)發(fā)部

T.JL1301-A01 軟件項(xiàng)錯(cuò)誤報(bào)告 開(kāi)發(fā)部

T.JL1401-A01 預(yù)防措施指令單 質(zhì)管部

T.JL1402-A01 糾正措施指令單 質(zhì)管部

T.JL1403-A01 預(yù)防措施實(shí)施情況

綜合分析報(bào)告 質(zhì)管部

T.JL1501-A01 代購(gòu)品接入記錄 系統(tǒng)部

T.JL1502-A01 代購(gòu)品出/入庫(kù)明細(xì)帳 系統(tǒng)部

T.JL1503-A01 庫(kù)存代購(gòu)品定期檢查記錄 系統(tǒng)部

T.JL1504-A01 代購(gòu)品提貨申請(qǐng) 系統(tǒng)部

T.JL1505-A01 代購(gòu)品交付清單 系統(tǒng)部

T.JL1601-A01 質(zhì)量記錄外借單 質(zhì)管部

T.JL1701-A01 審核檢查表 質(zhì)管部

T.JL1702-A01 審核計(jì)劃 質(zhì)管部

T.JL1703-A01 不合格報(bào)告 質(zhì)管部

T.JL1704-A01 審核報(bào)告 質(zhì)管部

T.JL1705-A01 審核會(huì)議簽到表 質(zhì)管部

T.JL1706-A01 第次審核實(shí)施計(jì)劃 質(zhì)管部

T.JL1707-A01 不合格項(xiàng)分布表 質(zhì)管部

T.JL1801-A01 第 季度員工培訓(xùn)計(jì)劃 綜合部

T.JL1802-A01 新員工上崗培訓(xùn)計(jì)劃 綜合部

T.JL1803-A01 員工培訓(xùn)登記表 綜合部

T.JL1901-A01 維護(hù)計(jì)劃 工程部

T.JL1902-A01 用戶(hù)意見(jiàn)征詢(xún)表 工程部

T.JL1903-A01 用戶(hù)意見(jiàn)處理通知書(shū) 工程部

T.JL1904-A01 用戶(hù)意見(jiàn)反饋表 工程部

T.JL1905-A01 客戶(hù)服務(wù)中心、技術(shù)支持中心熱線服務(wù)統(tǒng)計(jì)表 工程部 T.JL1906-A01 培訓(xùn)計(jì)劃 開(kāi)發(fā)部

T.JL1907-A01 用戶(hù)培訓(xùn)記錄 開(kāi)發(fā)部

T.JL1908-A01 用戶(hù)培訓(xùn)反饋表 開(kāi)發(fā)部

T.JL2001-A01 錯(cuò)誤日志開(kāi)發(fā)部

T.JL2002-A01 錯(cuò)誤統(tǒng)計(jì)報(bào)表 開(kāi)發(fā)部

T.JL2003-A01 項(xiàng)目預(yù)測(cè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表 開(kāi)發(fā)部

第四篇：信息安全管理體系記錄控制程序

信息安全管理體系記錄控制程序 1.適用

本程序適用于本公司產(chǎn)生的記錄的管理。

2.目的為支持信息安全體系的運(yùn)作而明確記錄的管理。

3.管理方法

3-1保管方法

（1）記錄由各保管部門(mén)在可快速檢索的條件下，決定保管場(chǎng)所，放在箱子、柜子等適當(dāng) 容器中保管。

（2）對(duì)保管場(chǎng)所的環(huán)境，本程序沒(méi)有特別指定。由各保管部門(mén)考慮記錄媒體的特性做適 當(dāng)處理。

（3）以電子媒體保管的場(chǎng)合，為預(yù)防意外，需做適當(dāng)?shù)膫浞?。備份的安全要求?zhí)行《信息備份管理程序》。

（4）記錄保管部門(mén)應(yīng)建立《記錄清單》，明確規(guī)定保管記錄類(lèi)別、記錄保存期限等。記錄的保存應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的要求，保存期限參考本規(guī)格書(shū)第 4 條款。

（5）因工作需要，借閱其他部門(mén)的秘密記錄，應(yīng)獲得記錄保管部門(mén)負(fù)責(zé)人授權(quán)后方可借 閱，并留下授權(quán)記錄和借閱記錄。借閱者在借閱期內(nèi)應(yīng)妥善保管記錄，并按期歸還；機(jī) 密記錄只準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)查閱。

（6）記錄的字跡應(yīng)清晰、真實(shí)、文字表達(dá)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練，記錄不得隨意修改。確需修改時(shí)，必須在修改處作標(biāo)識(shí)，并由修改人簽名確認(rèn)。

3-2廢棄 超過(guò)保管期限的記錄，由保管部門(mén)作為秘密文件處理廢棄。廢棄應(yīng)采用安全可靠的處置 方法（如書(shū)面記錄采用粉碎方法、電子媒體采用格式化方法等)，處置記錄應(yīng)予以保存。但若保管部門(mén)認(rèn)為必要時(shí)，仍可繼續(xù)保管超出保管期限的記錄。

4.記錄的分類(lèi)和保存年限

記錄類(lèi)型 測(cè)試報(bào)告

關(guān)于合同內(nèi)容確認(rèn)的記錄 購(gòu)買(mǎi)管理

保管期限（年)3 年 合同

保管部門(mén) 技術(shù)部 行政部 集成部

行政部 集成部

質(zhì)量保證書(shū) 定單

供應(yīng)商變更申請(qǐng)書(shū) 供應(yīng)商清單 購(gòu)買(mǎi)需求單 購(gòu)買(mǎi)合同

購(gòu)買(mǎi)質(zhì)量保證書(shū) 供應(yīng)商評(píng)價(jià)表 供應(yīng)商檢查表 5 年

合同結(jié)束后 3 年

文件管理 內(nèi)部審核 員工教育履歷

信息安全管理評(píng)審會(huì)議記錄以及糾正措施記錄 信息安全目標(biāo)以及分解 預(yù)防措施 影響分析報(bào)告業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃測(cè)試報(bào) 業(yè)務(wù)持續(xù)管理 告

業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃評(píng)審報(bào) 告

信息資產(chǎn)識(shí)別表

重要信息資產(chǎn)清單重要信息資產(chǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 資產(chǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃

調(diào)查報(bào)告

信息事故、異常處理記糾正措施 錄 信息設(shè)備更改申請(qǐng)書(shū) 變更管理 軟件安裝/升級(jí)申請(qǐng)書(shū)

采購(gòu)記錄

維護(hù)記錄 授權(quán)記錄 訪問(wèn)記錄 訪問(wèn)保密協(xié)議 用戶(hù)訪問(wèn)授權(quán)記錄 用戶(hù)訪問(wèn)權(quán)限評(píng)審記錄

審核日志（電子媒體)參見(jiàn)檔案 管理規(guī)程年 5 年 2 年 3 年 1 年 2 年 10 年 10 年 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 各部門(mén) 集成部 集成部年 集成部年 3 年 3 年 3 年 3 年 3 年 3 年 3 年 3 年年 3 年

設(shè)備使用期間保 管 2 年 2 年 3 年

保持至員工 離職 3 年 1 年 參見(jiàn)檔案 管理規(guī)程 5 年

信息處理設(shè)備相關(guān)記錄

集成部 行政部 集成部 集成部 集成部 集成部 行政部 集成部

集成部或技術(shù)部 集成部 集成部 集成部 技術(shù)部

系統(tǒng)開(kāi)發(fā)相關(guān)記錄

用戶(hù)邏輯訪問(wèn)相關(guān)記錄

技術(shù)部

技術(shù)部 集成部 集成部 行政部 行政部

人事相關(guān)記錄 財(cái)務(wù)相關(guān)記錄

第五篇：銷(xiāo)售控制程序

勝利油田孚瑞特石油裝備有限責(zé)任公司

產(chǎn)品銷(xiāo)售控制程序

FRT/MSP09-2006目的和適用范圍：

通過(guò)規(guī)范產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，確保產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)按規(guī)定程序

和適當(dāng)授權(quán)進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)預(yù)期營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)；明確銷(xiāo)售合同、計(jì)劃、出庫(kù)、貨款回收等過(guò)程，確保銷(xiāo)售與收款業(yè)務(wù)及其相關(guān)會(huì)計(jì)賬目的核算真實(shí)、完整、規(guī)范。職責(zé)2、1戰(zhàn)略規(guī)劃部：組織編制公司、季度銷(xiāo)售計(jì)劃，參與公司銷(xiāo)售政策的制定，協(xié)助主管領(lǐng)導(dǎo)作好公司市場(chǎng)運(yùn)行調(diào)控、管理，組織協(xié)調(diào)開(kāi)拓外部市場(chǎng)。

2、2國(guó)際貿(mào)易部：負(fù)責(zé)境外市場(chǎng)的規(guī)劃、開(kāi)拓、商務(wù)談

判、渠道合作伙伴的維護(hù)和管理；負(fù)責(zé)出口產(chǎn)品的商檢、報(bào)關(guān)、訂艙、結(jié)匯、外匯核銷(xiāo)及退稅結(jié)算工作；負(fù)責(zé)出口產(chǎn)品代理商的建檔、管理。

2、3各分子公司銷(xiāo)售部門(mén)：負(fù)責(zé)相應(yīng)產(chǎn)品市場(chǎng)的調(diào)研、銷(xiāo)售與管理、市場(chǎng)開(kāi)拓、貨款回款等工作，協(xié)助國(guó)際貿(mào)易部作好出口產(chǎn)品的發(fā)貨、結(jié)算等工作，按照計(jì)劃要求，確保營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、4財(cái)務(wù)部門(mén)：作好收入的確認(rèn)，定期進(jìn)行應(yīng)收賬款分

析，確保銷(xiāo)售與收款業(yè)務(wù)及其相關(guān)會(huì)計(jì)帳目核算真實(shí)、完整、規(guī)范。工作程序

3.1接受訂單與編制銷(xiāo)售計(jì)劃

3.1.1銷(xiāo)售部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，搞好與用戶(hù)的聯(lián)系和溝通，在廣泛收集、處理有關(guān)信息的基礎(chǔ)上，結(jié)合客戶(hù)定單情況，提前20天制定出下一季度的銷(xiāo)售目標(biāo)和產(chǎn)品預(yù)測(cè)計(jì)劃，于每月20日前制定出次月的產(chǎn)品銷(xiāo)售計(jì)劃，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，報(bào)分公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

3.1.2對(duì)客戶(hù)提出的外貿(mào)詢(xún)單，要求以書(shū)面形式尋價(jià)。對(duì)客戶(hù)要求書(shū)面還盤(pán)的，國(guó)貿(mào)部業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)將有關(guān)交易信息反饋給相關(guān)人員。

3.2賒銷(xiāo)及信用政策

3.2.1銷(xiāo)售產(chǎn)品擬采用賒銷(xiāo)方式的應(yīng)對(duì)客戶(hù)信用進(jìn)行審核。銷(xiāo)售部門(mén)應(yīng)首先根據(jù)本部門(mén)已掌握或客戶(hù)提供的信用資料，結(jié)合產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)情況，提出準(zhǔn)予客戶(hù)賒銷(xiāo)的期限和額度，經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。

3.2.2 各單位依據(jù)客戶(hù)的信用資料以及本部門(mén)已建立的客戶(hù)信用檔案和記錄，每年對(duì)客戶(hù)信用情況進(jìn)行審核或調(diào)查，完善客戶(hù)資信檔案。

3.2.3 公司國(guó)際貿(mào)易部、分子公司銷(xiāo)售部門(mén)按照《與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審程序》要求，針對(duì)常規(guī)產(chǎn)品、特殊要求產(chǎn)品及投標(biāo)產(chǎn)品的情況分類(lèi)進(jìn)行合同評(píng)審工作，并作好有關(guān)資料的確認(rèn)、保管、歸檔工作。

3.3簽訂銷(xiāo)售合同

3.3.1銷(xiāo)售部門(mén)發(fā)生的所有銷(xiāo)售業(yè)務(wù)原則上必須簽訂銷(xiāo)售合同，銷(xiāo)售合同文本由銷(xiāo)售部門(mén)擬定。對(duì)于2萬(wàn)元及以下現(xiàn)款現(xiàn)貨的少量產(chǎn)品銷(xiāo)售可以不受此項(xiàng)限制。

3.3.2銷(xiāo)售合同中，貨款回收條款原則上不能超過(guò)三個(gè)月。

3.3.3 公司國(guó)際貿(mào)易部、分（子）公司分管領(lǐng)導(dǎo)必須對(duì)銷(xiāo)售合同內(nèi)容進(jìn)行審定，按內(nèi)部授權(quán)交由授權(quán)人員簽訂。

3.3.4銷(xiāo)售部門(mén)必須將簽訂的銷(xiāo)售合同報(bào)合同管理部門(mén)備案。

3.3.5銷(xiāo)售合同需要變更或提前終止時(shí)，應(yīng)報(bào)分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)同意。

3.4組織銷(xiāo)售與收款

3.4.1銷(xiāo)售人員要及時(shí)核對(duì)客戶(hù)預(yù)付款及貨款的回收、到帳情況。

3.4.2獲得授權(quán)的銷(xiāo)售人員根據(jù)已簽銷(xiāo)售合同、銷(xiāo)售訂單或財(cái)務(wù)部門(mén)傳/送的收款核實(shí)情況，向庫(kù)房開(kāi)具發(fā)貨通知單，或銷(xiāo)售部門(mén)根據(jù)已簽銷(xiāo)售合同和財(cái)會(huì)部門(mén)收款單，開(kāi)具發(fā)貨單通知單(連續(xù)編號(hào))送倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)，并逐筆錄入系統(tǒng)。

3.4.3倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)依據(jù)發(fā)貨單按照《 成品庫(kù)管理辦法》程序進(jìn)行發(fā)貨、記賬。

3.4.4 門(mén)衛(wèi)核實(shí)分廠生產(chǎn)管理部門(mén)簽發(fā)的出門(mén)證，查對(duì)出廠產(chǎn)品與庫(kù)房出庫(kù)單是否一致，無(wú)問(wèn)題準(zhǔn)予出廠。

3.4.4采用賒銷(xiāo)方式的，銷(xiāo)售部門(mén)及其主管人員應(yīng)負(fù)責(zé)貨款的按期回收，并建立“誰(shuí)銷(xiāo)售、誰(shuí)負(fù)責(zé)貨款回籠”的責(zé)任考核機(jī)制。

3.5財(cái)務(wù)開(kāi)票與記賬

3.5.1財(cái)會(huì)部門(mén)依據(jù)銷(xiāo)售合同、核準(zhǔn)的發(fā)貨單和已辦出庫(kù)手續(xù)等有關(guān)原始單據(jù)傳/送到金稅系統(tǒng)開(kāi)具銷(xiāo)售發(fā)票，并加蓋印章。

3.5.2 根據(jù)金稅系統(tǒng)開(kāi)具的銷(xiāo)售發(fā)票數(shù)據(jù)系統(tǒng)生成收入和稅金的會(huì)計(jì)憑證，或根據(jù)開(kāi)具的銷(xiāo)售發(fā)票、核準(zhǔn)的發(fā)貨通知單等有關(guān)銷(xiāo)售單據(jù)確認(rèn)收入和稅金，編制/錄入相應(yīng)會(huì)計(jì)憑證。

3.5.3會(huì)計(jì)主管復(fù)核會(huì)計(jì)憑證后記/過(guò)賬。

3.6銷(xiāo)售退貨

3.6.1銷(xiāo)售部門(mén)受理客戶(hù)提出的退貨申請(qǐng)，并依據(jù)退貨理由組織相關(guān)部門(mén)查驗(yàn)和核實(shí)，提出處理意見(jiàn)。

3.6.2銷(xiāo)售部門(mén)將退貨申請(qǐng)及核實(shí)處理意見(jiàn)報(bào)分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審定。

3.6.3銷(xiāo)售部門(mén)根據(jù)退貨審批意見(jiàn)，將銷(xiāo)售退貨通知書(shū)報(bào)送倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)。

3.6.4倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)審核退貨通知書(shū)后，將退貨產(chǎn)品驗(yàn)收入庫(kù)，系統(tǒng)生成相應(yīng)憑證，將核實(shí)后的退貨產(chǎn)品入庫(kù)單財(cái)務(wù)聯(lián)傳/送財(cái)會(huì)部門(mén)。

3.6.5財(cái)會(huì)部門(mén)審核銷(xiāo)售折讓通知書(shū)或退貨通知書(shū)及

退貨產(chǎn)品入庫(kù)單后，編制/錄入折讓或退貨會(huì)計(jì)憑證(系統(tǒng)生成退貨會(huì)計(jì)憑證的，不需編制/錄入)。

3.6.6會(huì)計(jì)主管審核銷(xiāo)售折讓通知書(shū)或退貨通知書(shū)及退貨產(chǎn)品入庫(kù)單，復(fù)核會(huì)計(jì)憑證后又會(huì)計(jì)人員記/過(guò)賬。需在會(huì)計(jì)報(bào)表中披露的應(yīng)當(dāng)披露。

3.7盤(pán)點(diǎn)對(duì)賬

3.7.1銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)等部門(mén)每月一次對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售及存貨、委托代銷(xiāo)產(chǎn)品情況等進(jìn)行對(duì)賬和實(shí)物盤(pán)點(diǎn)，核實(shí)情況。對(duì)差異情況應(yīng)及時(shí)查明原因并按規(guī)定處理。

3.7.2銷(xiāo)售部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)賒銷(xiāo)貨款進(jìn)行清結(jié)。未按合同清結(jié)的，要及時(shí)采取措施。銷(xiāo)售人員負(fù)責(zé)與客戶(hù)核對(duì)往來(lái)賬款，發(fā)現(xiàn)差異，要查明原因，處理及時(shí)。貨款回收到賬后，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)在一周內(nèi)通知銷(xiāo)售部門(mén)。

3.7.3期末財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)應(yīng)收賬款應(yīng)進(jìn)行賬齡分析，合理計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，并提出追收措施和建議，報(bào)分公司分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審核同意后實(shí)施。

3.7.4分（子）公司分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織銷(xiāo)售部門(mén)和責(zé)任人員積極落實(shí)清欠措施并嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。財(cái)會(huì)部門(mén)應(yīng)按季向主管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)和公司財(cái)務(wù)主管提供核銷(xiāo)合同遺留問(wèn)題的清結(jié)情況，并督促銷(xiāo)售部門(mén)落實(shí)追索工作。

3.8合同的清理、歸檔

3.8.1合同執(zhí)行完畢后，銷(xiāo)售部門(mén)應(yīng)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行清理，完善客戶(hù)信用檔案。

4、相關(guān)文件4、1《與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審程序》 4、2 FRT/QSP15-2206《服務(wù)程序》 4、3 成品庫(kù)管理辦法

編制：丁明安

審核：沈中華

批準(zhǔn)：吳德奇

實(shí)施日期：2006年10月8日