第一篇：第八章、證券市場監(jiān)管[定稿]

第八章證券市場監(jiān)管（只需復(fù)習(xí)勾畫內(nèi)容）

知識點801（P255-287）：證券市場法律法規(guī)（多選、判斷）

□證券市場法律法規(guī)分為三個層次：第一層次，法律（法結(jié)尾）；第二層次，行政法規(guī)（條例結(jié)尾）；第三層次，部門規(guī)章（辦法或規(guī)定結(jié)尾）。

1999年7月1日《中國證券法》實施，2006年1月1日修訂后生效。

1994年《公司法》實施，2006年1月1日修訂后生效：有限責(zé)任公司最低注冊資本額降低至3萬元，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足；貨幣出資不得低于30%；有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人；有限責(zé)任公司監(jiān)事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6個月一次；上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上的獨立董事；上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保超過公司資產(chǎn)總額的30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并2/3以上通過；董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席；公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。

2004年《基金法》。

1997年《刑法》，2006年修訂。

2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》：證券公司應(yīng)當(dāng)每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年報；每月結(jié)束日起7個工作日內(nèi)報送月報；證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%；持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)；證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上從業(yè)滿2年的高級管理人員；高級管理人員離任的進行審計，2個月內(nèi)報證監(jiān)會。2008年《證券公司風(fēng)險處置條例》

允許收購人在收購?fù)瓿珊?2個月每年增持不超過2%（P281）；對于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)（P281）；□證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件（P282）：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司；2年內(nèi)未違規(guī)；最近6個月凈資本均在12億元以上；實現(xiàn)第三方存管；其他條件。2005年《證券投資者保護基金管理辦法》，□投資者保護基金的來源（1分多選題）：（P284）（1）交易所交易經(jīng)手費的20%；（2）證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%；（3）申購凍結(jié)資金的利息；（4）依法向有關(guān)責(zé)任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司2005年8月成立。2006年《證券市場禁入規(guī)定》（P286）：□違反法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，對有關(guān)責(zé)任人采取3-5年的證券市場禁入措施；行為惡劣的，5-10年禁入措施；情節(jié)特別嚴(yán)重的采取終身的禁入措施。

知識點802（P288）：證券市場的行政監(jiān)管（重點）。

“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針。□證券市場監(jiān)管的原則：

1、依法監(jiān)管。

2、保護投資者利益原則。嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，權(quán)利維護市場的三公，是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

3、三公原則：公開、公平、公正。

4、監(jiān)管與自律相結(jié)合。

□國際證監(jiān)會證券監(jiān)管三個目標(biāo)：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。其中保護投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管的首要目標(biāo)。□ 證券市場監(jiān)管的三個手段：

1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段。

2、經(jīng)濟手段。

3、行政手段。

我國逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即證監(jiān)會及派出機構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會和投資者保護基金公司的監(jiān)管和自律體系。中國證監(jiān)會成立于1992年并在全國設(shè)9個稽查局和36個地

方證監(jiān)局。

信息披露基本要求：全面性、真實性、時效性。

上市公司應(yīng)當(dāng)自半年結(jié)束之日起兩個月報送中期報告（年報4個月）。

□操縱市場行為包括（1分多選題）(選項中有交易價格和數(shù)量)：

1、單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量；

2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式，影響證券交易價格或交易量；

3、在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易價格或交易量；

4、其他手段。

包括事前處理和事后處理：對操縱行為處罰和受害者賠償?！踝C券法規(guī)定：“操縱市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款；沒有違法所得或不足30萬元的，處以30萬元-300萬元的罰款。單位操縱市場的，對直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處10萬元-60萬元的罰款?！跗墼p客戶行為包括（答案多數(shù)一目了然）：

1、違背客戶的委托為其買賣證券

2、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

3、挪用客戶證券或資金

4、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券或嫁接客戶名義買賣證券

5、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

6、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

7、其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為（這是判斷標(biāo)準(zhǔn)）。

□內(nèi)幕交易行為主體包括：

1、發(fā)行人的高級管理人員

2、持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員

3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

4、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

5、證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員

6、發(fā)行服務(wù)機構(gòu)有關(guān)人員

證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

□下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項都是）：公司營業(yè)用主

要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。

內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或

其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

□證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款；沒有或所得不足3萬元的，處以3-60萬元的罰款。單位的，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-30萬元罰款。

知識點803（P303-316）：證券市場自律管理。

□證券交易所的主要職能：

1、為組織公平的集中交易提供保障。

2、提供場所設(shè)施

3、公布證券交易即時行情，并公布。

4、指定交易、管理規(guī)則等

5、對證券交易實時監(jiān)控

6、對上市公司披露信息進行監(jiān)督

7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌；因不可抗力可以臨時停市。

證券業(yè)協(xié)會成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會?！趼氊?zé)：

1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)

2、依法維護會員的合法權(quán)益

3、收益整理證券信息，為會員提供服務(wù)

4、指定會員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流

5、對糾紛進行調(diào)解。

6、組織會員就發(fā)展等進行研究

7、監(jiān)督檢查會員行為。

□具體表現(xiàn)：對會員單位的自律管理；（□）對從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行監(jiān)督管理。從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。

□從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息□證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為（瀏覽一遍句頭即可）。

第二篇：證券市場監(jiān)管制度

二、我國證券市場現(xiàn)在的監(jiān)管現(xiàn)狀怎樣？存在哪些問題？如何解決？

（一）目前世界上存在的三種證券監(jiān)管體制：

就世界范圍而言目前主要有三種不同的監(jiān)管模式即：

以美國為代表的集中型監(jiān)管模式、以英國為代表的自律型監(jiān)管模式和以德國、法國為代表的中間型監(jiān)管模式。

集中型監(jiān)管模式是指政府通過設(shè)立專門的全國性證券監(jiān)管機構(gòu)，制定和實施專門的證券市場管理法規(guī)來實現(xiàn)對全國證券市場的統(tǒng)一管理。其優(yōu)點在于政府監(jiān)管機構(gòu)超脫于市場參與者之外，能更為公平、公正、客觀、有效地發(fā)揮監(jiān)管職能，監(jiān)管力度比自律監(jiān)管強。其缺點是效率較低、風(fēng)險較大等。

自律型監(jiān)管模式是指政府較少對證券市場進行集中統(tǒng)一的干預(yù)，而更注重證券自律機構(gòu)對證券市場的監(jiān)管。其優(yōu)點是自律機構(gòu)比較靈活，能夠做出迅速而有效的反應(yīng)，監(jiān)管效率比較高，也比較切合實際。其缺點是監(jiān)管權(quán)威性合力度不夠，協(xié)調(diào)性較差，公正性不夠，缺乏對投資者利益的有效保障。

中間型監(jiān)管模式是介于集中型監(jiān)管模式和自律型監(jiān)管模式之間的一種監(jiān)管模式，也是這兩種監(jiān)管模式相融合的產(chǎn)物。它既有政府監(jiān)管的成分，又有自律管制的因素。目前，世界上大多數(shù)實行集中型或自律型管理的國家已逐漸向中間型過渡。

（二）中國證券市場的監(jiān)管體制的現(xiàn)狀:

1、政府監(jiān)管。中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券主管機構(gòu)，負(fù)責(zé)對證券業(yè)、證券市場實行全過程和全方位的監(jiān)管。

其法定職能主要是：起草證券法規(guī)；監(jiān)督管理有價證券發(fā)行、上市、交易；對證券經(jīng)營機構(gòu)和證券清算、保管、過戶登記公司及投資基金經(jīng)營機構(gòu)與證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管；會同有關(guān)主管部門審定從事證券業(yè)的律師、會計師事務(wù)所，頒布證券從業(yè)許可證；監(jiān)管上市公司；對境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行股票和上市行為進行監(jiān)管；監(jiān)管證券交易所的業(yè)務(wù)活動；等等。

自2004年起，中國證監(jiān)會進一步打造綜合證券監(jiān)管體系，加強證監(jiān)會機關(guān)與派出機構(gòu)之間、派出機構(gòu)相互之間的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)管合力

2、自律監(jiān)管。目前，我國有許多證券機構(gòu)被稱為自律性管理組織，如深、滬證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算公司等，但實際上沒有一個可以有效履行自律管理職能。

以中國證券協(xié)會為例，它是受證券主管機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)的由證券經(jīng)營機構(gòu)組成的全國性會員組織。證券經(jīng)營機構(gòu)必須加入證券業(yè)協(xié)會，否則不得營業(yè)。證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立主要是為了保證證券發(fā)行和交易的公正進行，保護投資者利益，促進證券業(yè)的健康發(fā)展。但在成立之初，其組織領(lǐng)導(dǎo)體系是半官半民的。其存在的問題是：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力和職責(zé)沒有真正到位，難以依法實現(xiàn)自律；證券業(yè)協(xié)會體制不順，證券交易所作為證券業(yè)協(xié)會的會員，導(dǎo)致自律組織重疊；未能較好地處理證券經(jīng)營機構(gòu)與證券業(yè)協(xié)會的關(guān)系，證券業(yè)協(xié)會不能反映會員的利益和要求，不能對違法違規(guī)券商給予必要的懲戒；證券市場的政府監(jiān)管過于剛性，使得證券經(jīng)營機構(gòu)的自律管理較難實現(xiàn)。

（三）中國證券市場的監(jiān)管存在的問題：

（1）政府監(jiān)管職能錯位，各金融監(jiān)管機構(gòu)分工協(xié)作存在問題

這是目前證券市場監(jiān)管中存在的最大問題。政府對證券市場監(jiān)管的著力點應(yīng)在規(guī)范市場行為、保護投資者的利益上，而我國的證券市場萌芽于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌時期，證券市場肩負(fù)著推進經(jīng)濟體制改革的重任。因此，對證券市場的監(jiān)管也是遵循為經(jīng)濟體制改革服務(wù)的路徑而進行的。上世紀(jì)90年代，國有企業(yè)改革的任務(wù)日趨繁重，證券市場由此變成了國有企業(yè)改革脫困的平臺，證券市場的監(jiān)管理念隨之也轉(zhuǎn)移到為國企脫困開路上來，監(jiān)管機構(gòu)甚至把審批上市公司數(shù)量和幫助企業(yè)實現(xiàn)融資規(guī)模視為評定監(jiān)管業(yè)績的標(biāo)準(zhǔn)。這種狀況一直延續(xù)至今。所以，在監(jiān)管中缺乏中長期的戰(zhàn)略規(guī)劃，在監(jiān)管手段上重行政手段輕經(jīng)濟手段

和法律手段。

(2)監(jiān)管的法律制度不完善、決策缺乏科學(xué)性

目前，我國證券市場監(jiān)管所依據(jù)的法律法規(guī)建設(shè)仍滯后于證券市場的快速發(fā)展，在立法方面，缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和系統(tǒng)考慮。雖然近年來政府有關(guān)部門出臺了一系列規(guī)范證券市場的法律法規(guī)，已初步形成了中國證券法規(guī)的基本框架。但許多現(xiàn)行的法規(guī)和條例互相矛盾。同時，隨著證券市場的迅速發(fā)展，又出現(xiàn)了許多現(xiàn)行法規(guī)和條例無法解決的新問題。如，為解決國有股和法人股流通帶來的“大小非”在無企業(yè)基本面支持下的瘋狂減持套利問題，有關(guān)企業(yè)收購和資產(chǎn)重組的法律問題等，現(xiàn)有法規(guī)均未給出既符合中國國情又接近國際慣例的明確規(guī)定；缺乏與《證券法》相配套的實施細則和相關(guān)法律，如《證券交易法》、《證券信譽評級法》、《信托法》、《投資咨詢法》、《投資者保護法》等，證券法規(guī)體系不完善，不可避免地會帶來操作性差、法律手段弱化等問題，給依法監(jiān)管證券市場帶來一定困難，影響了監(jiān)管的質(zhì)量和效率。

進一步而言，證券監(jiān)管決策還缺乏科學(xué)性。目前我國的證券監(jiān)管體制決定了中國證監(jiān)會是證券市場的唯一監(jiān)管機構(gòu)，一方面提高了證券監(jiān)管決策實施的權(quán)威性，但另一方面卻可能有損決策的科學(xué)性。

(3)自律監(jiān)管的作用有限

在證券市場成熟的國家和地區(qū)，自律監(jiān)管是證券市場監(jiān)管的重要組成部分。證券自律組織能靈活、高效、低成本地處理證券市場問題，能較好地補充政府監(jiān)管的不足，完善證券市場監(jiān)管體制。目前，我國有許多證券機構(gòu)被稱為自律管理組織，如深、滬證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會，但實際上沒有有效履行自律管理職能。首先，自律組織單一，自律效果有限。由于證券業(yè)協(xié)會沒有明確的職能分工，對會員缺乏約束力，尚不能承擔(dān)自我管理的任務(wù)。其次，作為自律監(jiān)管唯一的承擔(dān)者——證券交易所，并不是有效的自律監(jiān)管機構(gòu)。一方面，上海和深圳兩家證券交易所之間并不存在結(jié)構(gòu)性的分工，相反，兩者間存在競爭性，這顯然會影響自律監(jiān)管的有效性。另一方面，滬、深證券交易所不完全是券商利益的代表，也不完全是證券市場管理機關(guān)監(jiān)管意圖的執(zhí)行者。現(xiàn)階段的自律組織，形式上由兩個證券交易所及證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會和地方證券業(yè)協(xié)會組成，但實際各方彼此獨立，地方證券業(yè)協(xié)會隸屬關(guān)系各異，難以協(xié)調(diào)工作。中國證券業(yè)協(xié)會和地方證券業(yè)協(xié)會大多屬官辦機構(gòu)，機構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府官員兼任，有悖于《證券法》規(guī)定的自律組織是通過對自身會員的約束、相互監(jiān)督起到對政府監(jiān)管的補充作用的精神。再次，實行自律監(jiān)管的證券交易所與實行他律監(jiān)管的證監(jiān)會之間的權(quán)責(zé)關(guān)系模糊。目前的證券市場賦予了券商極為自由的運作空間和操作工具。在利益的驅(qū)動下，券商很容易利用資金和信息等優(yōu)勢對股票、債券價格進行操縱，通過坐莊炒作方式吸引散戶跟風(fēng)，從而達到謀取暴利的目的。更有甚者，這種“莊家行為”的惡性發(fā)展常常會引起集團利益的沖突，導(dǎo)致證券市場的劇烈波動，最終不利于中小投資者，使自律組織難以發(fā)揮其應(yīng)有的職能作用，使許多本應(yīng)由市場進行的自律管理轉(zhuǎn)由政府管理，導(dǎo)致市場和企業(yè)形成了對政府的過分依賴。

(4)信息披露制度不規(guī)范

目前，我國的證券市場信息披露制度不規(guī)范。第一，信息披露不充分。表現(xiàn)在預(yù)測性財務(wù)信息披露較少，且準(zhǔn)確度低。當(dāng)前，我國上市公司只是在招股說明書中披露預(yù)測性財務(wù)信息，而在隨后的中報和年報中披露較少。上市公司大多是多元化經(jīng)營企業(yè)，其披露的信息多是匯總的數(shù)據(jù)，投資者難以根據(jù)這種聚合的數(shù)據(jù)對企業(yè)進行評價，難以預(yù)測其投資的風(fēng)險和報酬。另外，缺乏軟性信息的披露。軟性信息是指不直接反映企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債和利潤而反映企業(yè)管理質(zhì)量、人員素質(zhì)等方面的信息，如知識產(chǎn)權(quán)、人力資源研究開發(fā)情況等。在未來的知識經(jīng)濟時代，軟性資產(chǎn)將會成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，目前我國上市公司缺乏對這些信息的披露。第二，信息披露不及時，特別是對臨時重大事件的披露及時性更差。很少有公司在股價發(fā)生重大變化之前主動披露其重大信息。公司往往根據(jù)自身利益需要而決定何時披露。信息披露的延誤，無疑為內(nèi)幕交易和操縱市場行為創(chuàng)造了良機，從而損害了中小投資者的利益，影響了證券市場的健康發(fā)展。

(5)新股發(fā)行制度有缺陷

第一，詢價流于形式。現(xiàn)在實行的詢價制度，有兩種現(xiàn)象值得注意：一是詢價不起作用。如果詢價機構(gòu)詢出來的價格被市場接受，新股上市首日價格大體圍繞詢價上下小幅浮動，或溢價20％，甚至50％，也可以說這個價沒有白詢。但現(xiàn)在新股上市首日根本不理這個詢出來的價，溢價100％、200％是常事，溢價500％也出現(xiàn)了，詢價機制如同虛設(shè)。二是詢價詢出的市盈率很高。2006年中國人壽市盈率達97.81倍，2007年中國遠洋市盈率達98.67倍。而由此產(chǎn)生的“新股不敗”現(xiàn)象，不利于證券市場風(fēng)險與收益的平衡。第二，發(fā)行過程有違公平原則，過度向機構(gòu)投資者傾斜。個人投資者只能參與網(wǎng)上申購，相對機構(gòu)投資者來說中簽率較低，導(dǎo)致明顯的不公平。少數(shù)機構(gòu)在一級市場分享暴利，而留給二級市場的則只是一個價格虛高、價值背離的“泡沫”。第三，新股發(fā)行以資金量作為配售的主要依據(jù)，將大量資金吸引到認(rèn)購新股的行列中。加上新股發(fā)行在安排上并不過多考慮時間因素，節(jié)奏時快時慢，結(jié)果導(dǎo)致巨額資金在銀行與股票一級市場之間無序流動。

(6)懲罰制度不健全，經(jīng)濟違法成本低

在我國證券市場監(jiān)管實施的過程中，因經(jīng)濟違法成本低而守法成本高導(dǎo)致經(jīng)濟違法現(xiàn)象屢禁不止。一個典型的案例是sT啤酒花，因其未及時披露信息，被證監(jiān)會處以60萬元的罰款，但投資者所受的損失高達22億元之巨，兩者相差3 666倍。反觀國外，網(wǎng)易剛上市時因疏忽將100萬美元合同誤報成收入，被美國法院判賠償中小投資者435萬美元，幾乎被納斯達克摘牌。如果破壞規(guī)則的行為得到最大限度的默認(rèn)，投資者就不敢輕易相信上市公司披露的信息，失去投資信心。其他企業(yè)也會受到負(fù)面鼓勵，抱有僥幸心理，導(dǎo)致證券市場的亞健康運行狀態(tài)。

四、完善我國證券市場的監(jiān)管的措施

（一）健全法律法規(guī)，使監(jiān)管法制化

對證券市場監(jiān)管不能僅僅針對一時一事進行監(jiān)督，而應(yīng)是一項長期、有效維護證券市場健康發(fā)展的制度安排。所以，應(yīng)盡快制定與《證券法》配套的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信譽評級法》、《信托法》、《投資咨詢法》、《投資者保護法》等，通過法制使政府對證券市場監(jiān)管職能重新定位，回到規(guī)范證券市場、保護投資者利益的“裁判員”角色上來。同時，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)更多地采用經(jīng)濟、法律手段進行規(guī)范化監(jiān)管。具體而言，有四點：。一是應(yīng)抓緊制定《證券市場監(jiān)管法》，彌補《證券法》在市場監(jiān)管操作上的程序、方法、處罰等方面的空白，加強在監(jiān)管政策制定程序、監(jiān)管政策實施程序、處罰的對象和程序的規(guī)定。二是應(yīng)制定《證券監(jiān)管機構(gòu)管理規(guī)定》，明確證券監(jiān)管機關(guān)的機構(gòu)設(shè)置、職能界定、人員配備、工作范圍等，從法規(guī)上進一步規(guī)范各機構(gòu)的權(quán)力與責(zé)任。三是應(yīng)制定《證券市場監(jiān)管從業(yè)人員操守規(guī)范》，對從業(yè)人員的行為進行規(guī)范。四是應(yīng)制定具有可操作性的行政復(fù)議、行政訴訟程序。

（二）強化自律監(jiān)管制度，發(fā)揮自律組織的作用

應(yīng)加強自律組織的建設(shè)，以法律形式確認(rèn)自律組織的法律地位，賦予其制定運作規(guī)范、監(jiān)管市場、執(zhí)行市場規(guī)則的權(quán)利；促使各證券交易所和證券公司建立市場監(jiān)察部，加強內(nèi)部監(jiān)管，使其在對從業(yè)人員的資格認(rèn)定、市場交易活動的監(jiān)督、市場參與者的管理、信息披露及專業(yè)技能培訓(xùn)等方面發(fā)揮作用；改變目前證券業(yè)協(xié)會大多屬于官辦機構(gòu)和機構(gòu)負(fù)責(zé)人多由政府機關(guān)負(fù)責(zé)人兼任的做法；應(yīng)明確各地方證券業(yè)協(xié)會的隸屬關(guān)系，建立統(tǒng)一的自律組織體系，統(tǒng)一證券交易所的管理體制，以便更好的發(fā)揮各自的職能作用。

(三)完善信息披露制度，重塑投資者信心

監(jiān)管部門應(yīng)在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗和充分論證的基礎(chǔ)上，對信息披露制度進行修訂，建立健全我國證券市場的信息披露制度，具體可考慮增加前瞻性信息、引導(dǎo)性信息、衍生金融工具投資信息等的披露規(guī)定。盡可能減少信息披露特別是財務(wù)信息披露造假的機會，以提高證券市場信息的有效性，促進市場秩序的根本好轉(zhuǎn)。另外，必須建立公正合理的證券市場評價體系，以專業(yè)的方法對證券市場參與者的經(jīng)營穩(wěn)健程度、信用等級進行評級。將券商的創(chuàng)新、融資

等方面的許可與其資質(zhì)掛鉤，以增強守法激勵。

(四)改革新股發(fā)行制度，根除利益輸送弊端

首先，采取市值優(yōu)先認(rèn)購選擇權(quán)，即以市值配售加優(yōu)先認(rèn)購選擇權(quán)的方式來平衡一二級市場的利益，讓一級市場的利潤公平傳導(dǎo)給二級市場，讓二級市場去充分挖掘上市公司的潛在價值，而不是在一級市場提前把上市公司的潛在價值透支完后再讓二級市場去吹泡泡。其次，應(yīng)對國有企業(yè)的IPO承銷權(quán)進行市場化的公開招標(biāo)，而不是繼續(xù)權(quán)錢交易背后的指定承銷資格。之所以對國有企業(yè)的IPO承銷商進行公開招標(biāo)和競標(biāo)，原因除了國有資產(chǎn)是全體民眾的公有財產(chǎn)之外，也是為了體現(xiàn)發(fā)行環(huán)節(jié)的公開、透明，讓國內(nèi)外的投行優(yōu)勝劣汰，避免利用關(guān)系、權(quán)力和賄賂來牟取不正當(dāng)利益。再次，將新股發(fā)行的利益公平分配，避免讓少數(shù)機構(gòu)壟斷。很多機構(gòu)在新股詢價發(fā)行時壟斷了話語權(quán)，股票在二級市場上市后，他們有的立刻高位變現(xiàn)，有的繼續(xù)拉升炒作，影響了市場合理化運行。所以，治理機構(gòu)投資者、公平的協(xié)調(diào)利益分配和打擊市場操縱刻不容緩。最后，應(yīng)改革證券監(jiān)管體制，讓監(jiān)管職能與審核等利益瓜葛徹底分開，保證市場具備廉潔、公正的監(jiān)督體系，杜絕監(jiān)管部門在新股發(fā)行和監(jiān)管過程中權(quán)力尋租，防止監(jiān)管職能濫用和監(jiān)管效果打折。

(五)科學(xué)設(shè)立懲罰制度，提高違法成本

政府對證券市場監(jiān)管一般通過立法和政策來實施，這實際上是一個強制的規(guī)則，被監(jiān)管的市場參與者往往并不愿被動地接受政府的監(jiān)管，總會采取種種辦法來逃避監(jiān)管，維護自己的利益。因此，最直接的做法就是實施相應(yīng)的法律法規(guī)懲罰制度。對那些違法違規(guī)的證券機構(gòu)及企業(yè)加大懲罰力度，提高其違法成本，使其經(jīng)過成本與收益的權(quán)衡，自動約束自己的行為。

(六)構(gòu)建經(jīng)濟性評估制度，防范監(jiān)管過度和監(jiān)管不足，實行科學(xué)決策

加強監(jiān)管的同時也要掌握好監(jiān)管“度”的問題，如果過度的監(jiān)管也會導(dǎo)致效率的損失。這就需要建立一套完備的經(jīng)濟性評估制度，對政府的監(jiān)管效果進行階段性的考察。我國現(xiàn)行的證券市場監(jiān)管并沒有對監(jiān)管政策進行經(jīng)濟性評估，更沒有對監(jiān)管政策的制定和實施作相應(yīng)的評估制度安排。證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟評估制度應(yīng)包括制度約束、機構(gòu)設(shè)置和效率監(jiān)督。制度約束即對證券市場監(jiān)管政策的經(jīng)濟性評估進行立法。監(jiān)管政策的壟斷力量具有排他性和非競爭性，政府要想代表公眾利益并最小化地減少社會福利損失，就有賴于對監(jiān)管者進行監(jiān)管。但政府監(jiān)管具有有限性，所以，必須對監(jiān)管者的監(jiān)管效率進行評價。機構(gòu)設(shè)置是指在證券市場監(jiān)管部門內(nèi)部設(shè)置經(jīng)濟性評價機構(gòu)，由它來提供監(jiān)管政策效率的依據(jù)。如，在中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)部設(shè)置“監(jiān)管政策經(jīng)濟評價中心”，對監(jiān)管政策的成本和收益進行分析，提供經(jīng)濟分析報告，并對監(jiān)管政策實施效率進行后續(xù)跟蹤，為補充決策提供依據(jù)。同時，應(yīng)鼓勵民間評價機構(gòu)或新聞媒體積極參與對監(jiān)管效率的監(jiān)督。這樣，政府就擁有了充分的依據(jù)對證券市場監(jiān)管的效果進行評估，以此來總結(jié)和進一步改進監(jiān)管政策，提高證券市場監(jiān)管的質(zhì)量。證券市場監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè)是做好證券監(jiān)管的前提條件，它決定證券監(jiān)管的目標(biāo)取向，規(guī)范證券監(jiān)管的方式方法。完整協(xié)調(diào)的法律法規(guī)體系，健全高效的監(jiān)管體制，有效的市場機制和證券監(jiān)管的國際合作，必能提高我國證券監(jiān)管的效率，為我國證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展提供保證。

第三篇：2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考試題

2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是（）。A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍? C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發(fā)放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風(fēng)險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構(gòu)銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括__。A．機構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財務(wù)處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

10、在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

22、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

2、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范斟管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ǎ?。A．法律風(fēng)險 B．財務(wù)風(fēng)險 C．匯率風(fēng)險 D．道德風(fēng)險

3、實際上大多數(shù)公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)

4、就我國的情況而言，__是三位數(shù)以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴(yán)重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現(xiàn)

B．MVA是市場對公司未來獲取經(jīng)濟增加值能力的預(yù)期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業(yè)在特定一段時間內(nèi)創(chuàng)造的價值 D．MVA是企業(yè)內(nèi)在價值與市場價值的差額

6、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產(chǎn)抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．監(jiān)察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認(rèn)證

B．對會員進行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C．當(dāng)會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓(xùn)

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術(shù)指標(biāo)WMS的過程中，一些經(jīng)驗性的結(jié)論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準(zhǔn)確性 C．WMS是相對強弱指標(biāo)的發(fā)展

D．使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的絕對數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準(zhǔn)確性較低

16、發(fā)行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產(chǎn)評估費用 D．財務(wù)顧問費

17、下列各項不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)的是__。A．尋找目標(biāo)公司 B．預(yù)警服務(wù)

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理

21、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關(guān)于荷蘭式招標(biāo)，下列說法錯誤的是（）。

A．標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差 B．標(biāo)的為利率或利差時，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷

C．標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格 D．標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

23、影響認(rèn)股權(quán)證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認(rèn)股數(shù)量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

25、運用風(fēng)險管理工具進行風(fēng)險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．金融風(fēng)險 D．市場風(fēng)險

第四篇：市場監(jiān)管

1處理舉報和投訴的處理：舉報投訴處理程序：接待、受理登記、初審；調(diào)查處理；歸檔和答復(fù)。

處理舉報的注意事項：（1）程序上注意事項：來電接待，應(yīng)保持舉報電話暢通，在鈴聲響3聲前接聽電話，“您好”，其次告知對方接聽人員單位、部門名稱和本人姓名；同時做好記錄準(zhǔn)備。（2）接待中注意三個環(huán)節(jié)：①仔細聆聽；②耐心答復(fù)；③準(zhǔn)確告知；（3）行動時注意事項：①反應(yīng)快速；②處理準(zhǔn)確；③服務(wù)熱情；（4）嚴(yán)格遵守舉報投訴受理工作紀(jì)律，做到公平公正，嚴(yán)格保密。2 聯(lián)合執(zhí)法檢查的總結(jié)X（1）標(biāo)題（2）正文 ①基本情況、成績和做法；②存在問題； ③今后打算（3）注意事項 ①實事求是。②詳略得當(dāng)、突出重點 ③內(nèi)容有鮮明個性

聯(lián)合執(zhí)法檢查的實施：（事先安排；按規(guī)定程序；煙草帶頭作用；做好協(xié)調(diào)工作）

（1）按照聯(lián)合執(zhí)法工作方案的安排，由執(zhí)法檢查組具體實施檢查方案。（2）按照規(guī)定的程序進行檢查。（3）煙草專賣執(zhí)法人員要發(fā)揮主觀能動性和牽頭、帶頭作用。（4）要做好與其他執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)和配合。3 市場監(jiān)管對象的識別: 市場監(jiān)管對象分類：（1）煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)（2）煙草專賣品批發(fā)企業(yè)（3）煙草制品零售商（4）煙草專賣品進出口業(yè)務(wù)企業(yè)

（1）煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)的特征：煙草專賣品生產(chǎn)企業(yè)主要括卷煙廠、雪茄煙廠、煙葉復(fù)烤廠、卷煙紙生產(chǎn)廠、煙用絲束廠、濾嘴棒成型廠、煙草專用機械廠等所有與煙草制品生產(chǎn)有關(guān)的企業(yè)。其共同特征為：①企業(yè)類型為國有企業(yè)。②合法持有煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證。③主要從事卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械的生產(chǎn)活動。④在中華人民共和國境內(nèi)從事生產(chǎn)活動。

（2）煙草專賣品批發(fā)企業(yè)的特征：①企業(yè)類型為國有企業(yè)。②合法持有煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證。③主要從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，從事煙葉、復(fù)烤煙葉、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械經(jīng)營業(yè)務(wù)。④在中華人民共和國境內(nèi)從事經(jīng)營活動，有的煙草專賣批發(fā)企業(yè)如卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)只能在本省或本市范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。

（3）煙草制品零售商的特征：①企業(yè)類型可以為以公民、法人或其他組織為主體的各類企業(yè)，但外商投資的商業(yè)企業(yè)或者個體工商戶除外?！稛煵輰Ｙu許可證管理辦法》第十八條明確規(guī)定，外商投資的商業(yè)企業(yè)或者個體工商戶不得從事煙草專賣品批發(fā)或者零售業(yè)務(wù)，不得以特許、吸納加盟店及其他再投資等形式變相從事煙草專賣品經(jīng)營業(yè)務(wù)。②合法持有煙草專賣零售許可證。③主要從事卷煙、雪茄煙、煙絲等煙草制品的零售業(yè)務(wù)。④在零售許可證規(guī)定的地域范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。

（4）煙草專賣品進出口業(yè)務(wù)企業(yè)的特征：①企業(yè)類型為國有企業(yè)。②合法持有特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證。③主要從事煙草專賣品進出口業(yè)務(wù)、外國煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、免稅煙草制品購銷業(yè)務(wù)、罰沒國外煙草制品拍賣和批發(fā)業(yè)務(wù)。④在中華人民共和國境內(nèi)從事業(yè)務(wù)活動。場資料的性質(zhì)來劃分，市場資料一般分為以下五類：

（1）專賣許可證管理類。主要包括卷煙零售戶有關(guān)許可證申辦和管理的一些資料，如新辦申請、補辦申請、延續(xù)申請、變更申請、停業(yè)申請、恢復(fù)營業(yè)申請、歇業(yè)申請、停業(yè)整頓通知書等等，另外還包括檢查中發(fā)現(xiàn)的零售戶信息變更而沒有提出申請的情況。如企業(yè)或店鋪名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人、經(jīng)營地址等基本信息的變化情況記錄，以及卷煙零售戶停業(yè)、歇業(yè)的情況記錄。

（2）零售戶違法經(jīng)營類。主要指對卷煙零售戶各種違法經(jīng)營行為進行記錄的一些法律文書和資料。包括先行登記保存通知書、檢查（勘驗）筆錄、詢問筆錄、抽樣取證物品清單、當(dāng)場處罰決定書等法律文書，以及零售戶、消費者的舉報記錄、投訴記錄等資料。

（3）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督類。主要指在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)時，對一些內(nèi)部不規(guī)范經(jīng)營行為所記錄的一些資料。包括電訪員違反規(guī)定進行電訪、客戶經(jīng)理違規(guī)向客戶推銷卷煙、送貨員送貨不到位、沒有給零售戶送貨票據(jù)、以及定少送多、定多送少等違規(guī)經(jīng)營情況的記錄。（4）零售戶經(jīng)營情況類。主要是零售戶異常銷售的情況記錄。

（5）其他情況類。主要指卷煙零售戶對我們卷煙營銷和專賣管理工作提出一些意見和建議，以及需要我們幫助解決的一些困難和問題的情況記錄。

市場監(jiān)管對象信息的采集:基礎(chǔ)信息采集：a.企業(yè)名稱或者個體工商戶字號；b.法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名；c.經(jīng)營地址；d.專賣許可經(jīng)營的內(nèi)容或范圍；e.煙草專賣許可證號及有效期限。特殊信息：

生產(chǎn)企業(yè)：a.生產(chǎn)煙草專賣品所用原輔材料的購進情況；b.計劃生產(chǎn)數(shù)量；c.實際生產(chǎn)數(shù)量；d.所生產(chǎn)專賣品的銷售情況；e.違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營及處理情況。

批發(fā)企業(yè)：a.煙草專賣品的購進情況；b.煙草專賣品的銷售情況；c.違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況。

零售商：a.煙草制品的購進情況；b.日常經(jīng)營情況；c.零售許可證的使用情況；d.違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況。進出口業(yè)務(wù)企業(yè)：a.日常購銷情況；b.違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況

采集方法：①日常檢查、②專項檢查、③舉報和投訴、④市場調(diào)研、⑤信息網(wǎng)絡(luò) 5 市場監(jiān)管對象信息維護的程序

（1）市場監(jiān)管員通過日常檢查、專項檢查、舉報投訴、市場調(diào)研、信息網(wǎng)絡(luò)等方式采集到市場監(jiān)管對象信息，在認(rèn)真進行歸納和整理后，上報專賣監(jiān)督管理部門；（2）專賣監(jiān)督管理部門信息管理員或證件管理員進行認(rèn)真審查后，提出信息維護意見上報專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人進行審核；（3）專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審核后，將審核意見反饋給信息管理員和證件管理員進行維護調(diào)整。6? 市場檢查總結(jié)的撰寫

1、檢查日志（1）主要內(nèi)容：a.檢查日期、b.檢查地域、c.檢查戶數(shù)、d.檢查情況（詳盡）、e.市場分析（透徹）、f.問題建議（中肯）、g.檢查人員（2）注意要點：①基本內(nèi)容要齊全、②檢查情況要詳盡、③市場分析要透徹、④提出建議要中肯。

2、周總結(jié)：（1）主要內(nèi)容：a.檢查周期、b.檢查地域、c.檢查戶數(shù)、d.檢查情況、e.市場分析、f.問題建議（2）注意要點：①歸納一周檢查情況時要準(zhǔn)確、②市場分析要客觀、③問題建議要突出重點

3、月度市場檢查工作總結(jié)的撰寫要點：一是要突出數(shù)據(jù)的應(yīng)用，從本月與上月一些數(shù)據(jù)的對比中，總結(jié)成績、分析問題。二是要突出工作中的問題和經(jīng)驗。三是要在總結(jié)中對下月的檢查工作做出簡要安排。

4、季度市場檢查工作總結(jié)的撰寫要點：一是要概括總結(jié)本季度市場檢查的整體工作情況。二是要認(rèn)真分析本季度零售市場管理方面的問題。三是要對下季度的檢查工作做出簡要安排。

5、市場檢查工作總結(jié)的撰寫要點：一是要全面總結(jié)本市場檢查的工作情況。二是要詳細總結(jié)本的工作措施。三是要認(rèn)真分析工作中存在的問題。四是要對下一步工作做出簡要安排。

市場檢查總結(jié)的行文格式一般為：（1）標(biāo)題，即表明是什么樣的總結(jié)。（2）抬頭，抬頭一般為所呈報的單位或部門。（3）正文，主要包括：①市場檢查的基本概況；②檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；③市場檢查情況分析；④檢查工作中的問題或不足；⑤改進措施或下一步工作打算（4）落款（5）撰寫日期

7專賣管理信息分析的內(nèi)容：市場分析是了解、認(rèn)識和掌握市場規(guī)律的重要工具，是專賣管理中不可缺少的一個環(huán)節(jié)，也是控制市場的重要手段。內(nèi)容包括:（1）零售戶經(jīng)營態(tài)勢的分析（2）轄區(qū)卷煙銷量的分析（3）卷煙銷售結(jié)構(gòu)的分析 信息分析的基本要求：信息分析的一般步驟包括以下六個步驟：（選擇課題；搜集資料；鑒別篩選；分類整理；分析研究；成果表達）①選擇課題；②搜集課題相關(guān)的信息；③鑒別篩選所得信息的可靠性、先進性和適用性，并剔除不可靠或不需要的資料；④分類整理，對篩選后的資料進行形式和內(nèi)容上的整理：⑤利用各種信息分析研究方法進行全面的分析與綜合研究；⑥成果表達，即根據(jù)課題要求和研究深度，撰寫綜述、述評報告 基本要求: 講求實效,注意采取科學(xué)方法

方法: 信息的定性分析方法：比較法、相關(guān)關(guān)系法、綜合法。信息的定量分析方法：概率統(tǒng)計法 9 零售業(yè)態(tài)識別的方法

（1）分析關(guān)鍵要素：對收集到的業(yè)態(tài)分類基礎(chǔ)信息進行進一步的整理分析。重點分析對零售業(yè)態(tài)劃分起著關(guān)鍵性作用的條件、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等信息。①經(jīng)營商品的品種 ②經(jīng)營場所和規(guī)模 ③經(jīng)營方式 ④目標(biāo)客戶情況、店堂設(shè)施的情況、主要的服務(wù)

（2）做出業(yè)態(tài)判斷：根據(jù)采集分析的信息和確定的特征標(biāo)志，對應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)《零售業(yè)態(tài)分類》，將某一零售經(jīng)營者的經(jīng)營形態(tài)劃分到具體的業(yè)態(tài)類別之中。對于關(guān)鍵要素存在交叉的經(jīng)營形態(tài)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)主要特征進行識別。對于發(fā)現(xiàn)存在不符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營形態(tài)，不能劃分為一類零售業(yè)態(tài)，可以進行關(guān)注和分析研究。各種煙草零售業(yè)態(tài)的標(biāo)志特征：

1、食雜類（無明顯品牌形象、4個基本特點：居民區(qū)及農(nóng)村地區(qū)、100以內(nèi)平方、柜臺和開架結(jié)合、12小時、無信息系統(tǒng)或初級）

2、便利店（應(yīng)急食品如食品日用小百貨，商業(yè)中心區(qū)、居民區(qū)車站等公共活動區(qū)、100平方米左右、自選結(jié)算收銀處統(tǒng)一進行、16小時、信息程度較高、連鎖。

3、超市，（出口付款形式、面積20-6000平方米大型在6000以上、自選銷售（煙草制品柜臺銷售、出入口分設(shè)在收銀統(tǒng)一結(jié)算）

4、商場（若干大類商品，2000~6000平方米之間、市、縣商業(yè)中心歷史聚地、柜臺和自選結(jié)合、王府井百貨商場）

5、煙酒商店（煙、酒）

6、娛樂服務(wù)類，（下午、晚上、可以叫點購買）

7、其他類（書報，農(nóng)具，文具，水果、特產(chǎn)、干貨，修車、理發(fā)、內(nèi)供）。卷煙經(jīng)營戶零售業(yè)態(tài)分類信息的分析：（1）獲取卷煙零售戶業(yè)態(tài)分類基礎(chǔ)信息：獲取卷煙零售戶業(yè)態(tài)分類基礎(chǔ)信息是指將通過與零售戶直接溝通、查閱相關(guān)資料、與周邊居民、消費者和附近零售戶溝通、實地觀察等的方式獲得的信息進行綜合占有和把握。（2）分析關(guān)鍵信息：a.識別信息 b.經(jīng)營信息 c.模式信息 d.區(qū)位信息。分析原則：a.完整性原則 b.準(zhǔn)確性原則 c.客觀性原則 d.協(xié)調(diào)性原則（3）總結(jié)特征進行識別：通過基礎(chǔ)信息的收集和關(guān)鍵信息的分析，針對具體的零售戶總結(jié)出其經(jīng)營形態(tài)的基本特征，對照《煙草零售業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)》進行識別，建立零售戶業(yè)態(tài)登記檔案。

第五篇：市場監(jiān)管

根據(jù)所提供的材料，回答問題。材料一：

（1）檢查周期：2009年2月23日－27日。（2）檢查地域：中華大街、南京路、廣州路。（3）檢查戶數(shù)：68戶。

（4）檢查情況：6戶無證經(jīng)營，5戶有違法經(jīng)營行為，大部分零售戶反映低檔煙供不應(yīng)求。

（5）檢查主體：A市煙草專賣局稽查大隊。（6）檢查人員：市場監(jiān)管員小王、小范、小李。材料二：

2009年2月23日，市場監(jiān)管員小王、小范、小李依法對零售戶A進行日常檢查。在查看零售許可證時，發(fā)現(xiàn)該客戶的零售許可證已經(jīng)于2008年8月5日過期，當(dāng)即對其進行提醒，并對許可證過期情況做了記錄。在檢查卷煙貨柜時，發(fā)現(xiàn)該客戶公開擺賣假冒卷煙，于是依法對其進行詢問、制作現(xiàn)場檢查勘驗筆錄，并依法開具了先行登記保存通知書，對其經(jīng)營的違規(guī)卷煙進行了先行登記保存，填寫了抽樣取證物品清單。同時，小王、小范、小李還發(fā)現(xiàn)零售戶A銷售的卷煙中有2008年11月1日新上市的B品牌卷煙50條，經(jīng)詢問，發(fā)現(xiàn)該品牌卷煙系通過客戶經(jīng)理小吳借用卷煙零售戶C的煙草專賣許可證從當(dāng)?shù)責(zé)煵莨敬喌木頍?，同時發(fā)現(xiàn)了記載有客戶名稱為煙零售戶C的當(dāng)?shù)責(zé)煵莨句N售憑證。市場監(jiān)管員小王、小范、小李依法對上述情況進行了記錄，并將銷售憑證作為證據(jù)進行了保存。檢查結(jié)束后，小王、小范、小李讓零售戶A填寫了重新辦理煙草專賣零售許可證的申請表，并帶回?zé)煵輰Ｙu局。問題：

1、根據(jù)材料一，如果市場監(jiān)管員小王、小范、小李用文檔形式撰寫A市煙草專賣局稽查大隊周檢查總結(jié)時，除了檢查周期、檢查地域、檢查戶數(shù)、檢查情況外，還應(yīng)當(dāng)撰寫那些內(nèi)容？請說明撰寫這些內(nèi)容的側(cè)重點。（4分）

2、根據(jù)材料二，從小王、小范、小李從零售戶A處收集到的這些市場資料來看，可以分為哪幾類？，請舉例說明。（6分）

3、根據(jù)材料二，小王、小范、小李對零售戶A采用的市場監(jiān)管對象信息采集的主要方法是什么？（2分）

4、根據(jù)材料一，如果市場監(jiān)管員小王、小范、小李承擔(dān)專賣管理信息分析的任務(wù)，按照信息的定性分析方法常用的信息分析法有哪些？（3分）

答：

1、還要撰寫市場分析和問題建議。市場分析主要是對本周檢查情況進行綜合分析，找出本周存在的重大問題；問題建議主要是分析本周市場檢查工作中出現(xiàn)的突出問題，針對問題提出下一步工作議。

2、小王、小范、小李從零售戶A處收集到的市場資料可分為三類：（1）專賣許可證管理類，例如：零售戶A許可證過期的情況記錄，煙草專賣零售許可證的新辦申請；（2）零售戶違法經(jīng)營類，例如：詢問筆錄、先行登記保存通知書、抽樣取證物品清單；（3）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督類，例如：客戶經(jīng)理小吳違規(guī)情況記錄、當(dāng)?shù)責(zé)煵莨句N售憑證。

3、日常檢查、專項檢查、舉報和投訴、市場調(diào)研、信息網(wǎng)絡(luò)

4、比較法、相關(guān)關(guān)系法、綜合法。

根據(jù)所提供的材料，回答問題。材料一：

B市X區(qū)煙草專賣局專賣檢查日志

今天我們按照檢查計劃，先后對陶然亭、新華大街、梨園北街、鞍山街、怡樂中路、宋莊路、西岳固、先農(nóng)壇等的卷煙零售戶進行了日常檢查，計劃檢查35戶，實際檢查31戶。通過檢查，沒有發(fā)現(xiàn)零售戶違法違規(guī)經(jīng)營問題。由于近期低檔煙供不應(yīng)求，零售戶都非常珍惜我們煙草公司的貨源，守法經(jīng)營意識大有提高，市場情況基本良好。但在今天的市場檢查中，我們有一次忘記了出示專賣檢查證后來補正，這是一個原則性的問題，以后一定不能再出現(xiàn)。市場監(jiān)管員：王某、劉某 2009年2月25日 材料二：B市X區(qū)煙草專賣局市場監(jiān)管員王某、劉某在2009年2月25日進行日常市場檢查時，發(fā)現(xiàn)新華大街零售戶陳某有違規(guī)經(jīng)營行為，市場監(jiān)管員張某依法對其進行了行政處罰。材料三：2009年1月6日，B市X區(qū)煙草專賣局局長要求市場監(jiān)管員對B市X區(qū)2008年卷煙市場專賣管理情況進行為期三個月的調(diào)研，市場監(jiān)管員王某、劉某分管陶然亭、新華大街、梨園北街、鞍山街、怡樂中路、宋莊路、西岳固、先農(nóng)壇等的卷煙零售戶。問題：

1、根據(jù)材料一，撰寫市場檢查日志時，應(yīng)撰寫哪些內(nèi)容？（7分）

2、根據(jù)材料二，請按照市場監(jiān)管對象信息維護的有關(guān)程序，對零售戶陳某的違規(guī)經(jīng)營信息進行處理。（4分）

3、根據(jù)材料三，市場監(jiān)管員王某、劉某對分管區(qū)域卷煙市場進行專賣管理信息分析時，除選擇課題、搜集課題相關(guān)的信息外，還應(yīng)包括哪些步驟？（4分）答：

1、檢查日志的主要內(nèi)容：

a.檢查日期：主要列明檢查的年月日，以備查詢。b.檢查地域：一般以行政區(qū)域為單位，要盡量寫詳細。c.檢查戶數(shù)：當(dāng)日檢查的零售戶數(shù)量，可以在一定程度上反映當(dāng)天市場檢查的工作量。d.檢查情況：主要記錄零售戶違法經(jīng)營、證件管理和專賣內(nèi)管等情況，如果當(dāng)天市場檢查沒有任何情況，也可以略去不寫。e.市場分析：主要是對當(dāng)天的檢查情況進行綜合分析，找出存在突出問題。如經(jīng)過檢查沒有發(fā)現(xiàn)零售戶的違法行為，也可簡要總結(jié)。

f.問題建議：主要歸納市場檢查工作本身存在的問題，并對下一步工作提出建議。

g.檢查人員：參加市場檢查的專賣執(zhí)法人員要全部寫明。

2、對零售戶陳某的違規(guī)經(jīng)營信息應(yīng)按照如下程序進行處理：（1）市場監(jiān)管員王某、劉某在對零售戶陳某的違規(guī)經(jīng)營情況認(rèn)真進行整理后，上報A縣煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科；（2）專賣監(jiān)督管理科的信息管理員在進行認(rèn)真審查后，提出信息維護意見上報專賣監(jiān)督管理科科長進行審核；

（3）專賣監(jiān)督管理科科長經(jīng)認(rèn)真審核后再上報專賣副局長進行審批；

（4）專賣副局長審批后，再由專賣監(jiān)督管理科信息管理員通過信息管理系統(tǒng)對零售戶陳某的有關(guān)情況進行修改完善。

3、除①選擇課題外，信息分析還應(yīng)包括以下五個步驟：②搜集課題相關(guān)的信息；③鑒別篩選所得信息的可靠性、先進性和適用性，并剔除不可靠或不需要的資料；④分類整理，對篩選后的資料進行形式和內(nèi)容上的整理：⑤利用各種信息分析研究方法進行全面的分析與綜合研究；⑥成果表達，即根據(jù)課題要求和研究深度，撰寫綜述、述評報告等。

根據(jù)所提供的材料，回答問題。

材料一：2009年2月25日，B市煙草專賣局主管專賣的梁局長接到群眾舉報，反映該市零售戶王強明零暗批卷煙，梁局長責(zé)成專賣科進行調(diào)查處理。專賣科陶科長安排市場監(jiān)管員小李和小劉兩人前去進行調(diào)查。小李和小劉認(rèn)真檢查了零售戶王強近幾個月的卷煙購進情況及其日常經(jīng)營情況，發(fā)現(xiàn)王強平時從煙草公司購進的卷煙數(shù)量較少，而銷售的數(shù)量卻遠遠大于購進的數(shù)量，且發(fā)現(xiàn)他多次一次性銷售卷煙超過50條。在調(diào)查中，還發(fā)現(xiàn)王強與B市煙販子肖某來往密切，同時其一個遠房親戚在B市工商局工作。在檢查期間，恰好有一個人來店里要買兩件卷煙，王強毫無顧忌的從庫房取了兩件卷煙要賣給這個人，小李和小劉當(dāng)即對其違法經(jīng)營卷煙行為依法進行了處理。檢查結(jié)束后，市場監(jiān)管員小李和小劉立即向梁局長進行了匯報，并將所有有關(guān)零售戶王強的情況錄入微機，對王強的信息進行了信息維護。

材料二：2009年2月25日，與B市工商局趙局長取得聯(lián)系，擬于2009年3月2日舉行聯(lián)合執(zhí)法，重點打擊B市無證經(jīng)營行為。問題：

1、市場監(jiān)管員小李和小劉對零售戶王強調(diào)查到的這些情況，哪些不屬于對煙草制品零售商應(yīng)該采集的信息？（2分）

2、小李和小劉的那些做法不符合市場監(jiān)管對象信息維護的程序？（3分）

3、對零售戶王強的信息進行維護的正確做法應(yīng)該怎么做？（4分）

4、如果你牽頭B市煙草專賣局與B市工商局聯(lián)合執(zhí)法工作，如何實施聯(lián)合執(zhí)法檢查？（4分）

5、如果梁局長責(zé)成你撰寫聯(lián)合執(zhí)法工作總結(jié)，在正文部分除了撰寫基本情況、成績和做法外，還有撰寫哪些內(nèi)容？（2分）答：

1、“王強與B市煙販子肖某來往密切，同時其一個遠房親戚在B市工商局工作”的情況不屬于對煙草制品零售商應(yīng)該采集的信息。

2、檢查結(jié)束后，小李和小劉直接向梁局長進行匯報，并將所有有關(guān)零售戶王強的情況錄入微機，對王強的信息進行信息維護，這些做法不符合市場監(jiān)管對象信息維護的程序。

3、對零售戶王強的信息進行維護的正確做法應(yīng)該是：（1）小李和小劉在對零售戶王強的有關(guān)情況進行整理后上報專賣科；

（2）專賣科的信息管理員在進行認(rèn)真審查后，提出信息維護意見上報陶科長進行審核；

（3）陶科長經(jīng)認(rèn)真審核后再上報梁局長進行審批；

（4）梁局長審批后，再由專賣科信息管理員通過信息管理系統(tǒng)對零售戶王強的有關(guān)情況進行修改完善。

4、實施聯(lián)合執(zhí)法檢查時主要包括以下內(nèi)容：

（1）按照聯(lián)合執(zhí)法工作方案的安排，由執(zhí)法檢查組具體實施檢查方案。

（2）按照規(guī)定的程序進行檢查。

（3）煙草專賣執(zhí)法人員要發(fā)揮主觀能動性和牽頭、帶頭作用。（4）要做好與其他執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)和配合。

5、除了①基本情況、成績和做法外，還要撰寫②存在問題③今后打算。

根據(jù)所提供的材料，回答問題。

材料一：A縣煙草專賣局和工商局根據(jù)上級部署，于2009年3月開展了為期1個月的聯(lián)合取締無證經(jīng)營專項行動，對城關(guān)、重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行全面的市場檢查。在具體實施過程中，煙草專賣局充分發(fā)揮市場信息靈的特點，將事前排查的無證經(jīng)營戶分布情況與工商局實行共享，雙方密切配合，共取締了49戶無證戶。在取締過程中，聯(lián)合檢查組講究方式方法，對違法情節(jié)輕微，能積極配合，表示不再無證擺賣卷煙的零售戶進行教育，責(zé)令改正，可不進行處罰；對于態(tài)度惡劣、法制意識十分淡漠的無證戶，由工商局依法對涉案物品進行查封扣押，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人的法律責(zé)任。聯(lián)合取締收到了很好的效果，受到了上級的肯定。材料二：A縣煙草專賣局對卷煙零售戶實行進貨數(shù)量的嚴(yán)格管理，規(guī)定零售戶的進貨數(shù)量的調(diào)整需求由客戶經(jīng)理收集，報片區(qū)專賣管理員初步審核后由市場營銷部統(tǒng)一批準(zhǔn)。2009年3月2日，市場監(jiān)管員甲接到客戶經(jīng)理乙提交的零售戶丙關(guān)于月進貨量由5件調(diào)整8件的申請，甲于是開展調(diào)查，甲從信息系統(tǒng)中調(diào)出了兩年來零售戶丙的月銷售情況（包括總量、具體品牌等），發(fā)現(xiàn)丙即使在國慶、春節(jié)等卷煙銷售旺季的最大進貨量也只有6件，平時一般就是4件的進貨量，甲便實地向丙詢問，丙支支吾吾，經(jīng)過法律和政策的宣傳，丙終于承認(rèn)，由于A縣煙草公司加強貨源的均衡分配，幾戶帶有批發(fā)性質(zhì)的大戶進貨量受到限制，便委托丙代為訂貨，并允諾給丙每條2元的差價，因此丙便假稱近期消費者數(shù)量增多，進貨量需要上調(diào)。問題：

1、根據(jù)材料一，如果A縣煙草專賣局責(zé)成你撰寫聯(lián)合執(zhí)法工作總結(jié)，你在撰寫時應(yīng)注意哪些事項？（3分）

2、根據(jù)材料二，專賣管理信息分析的內(nèi)容主要包括哪些方面？（6分）

3、根據(jù)材料二，從獲取信息的方式角度看，這個案例說明什么問題？需要注意什么？（5分）。

4、進行信息分析時一般要遵循分析的針對性原則、分析的系統(tǒng)性原則，除了這兩項原則外，還需要遵守什么原則？（1分）答：

1、寫總結(jié)應(yīng)注意的事項包括： ①要堅持實事求是的原則； ②要注意詳略得當(dāng)、突出重點； ③力求內(nèi)容具有鮮明的個性。

2、專賣管理信息分析的內(nèi)容是多方面的，主要包括：

（1）零售戶經(jīng)營態(tài)勢的分析。對轄區(qū)內(nèi)零售戶的正常發(fā)生業(yè)務(wù)、不正常發(fā)生業(yè)務(wù)及未發(fā)生業(yè)務(wù)的比例進行認(rèn)真分析，不僅分析正常業(yè)務(wù)戶的進貨數(shù)量、結(jié)構(gòu)，而且對不正常業(yè)務(wù)戶的經(jīng)營動態(tài)、進貨規(guī)律和渠道進行分析，同時對未發(fā)生業(yè)務(wù)戶進行跟蹤訪查，根據(jù)變動在卷煙營銷網(wǎng)絡(luò)中做出相應(yīng)調(diào)整。

（2）轄區(qū)卷煙銷量的分析。對轄區(qū)內(nèi)各線路的人員概況、經(jīng)濟總量、經(jīng)營能力等進行全面了解，對轄區(qū)內(nèi)各線路零售戶的歷史進貨規(guī)律、進貨數(shù)量和結(jié)構(gòu)及周期進行統(tǒng)計分析，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果來細分當(dāng)月工作計劃，做到計劃細化工作有據(jù)可依，細分結(jié)果科學(xué)合理。

（3）卷煙銷售結(jié)構(gòu)的分析。根據(jù)零售戶的銷售情況，對轄區(qū)內(nèi)的零售戶進行分類，考慮每一類零售戶各檔次卷煙的銷售走勢，有針對性地進行管理，有利于提高市場控制力。

3、這個案例說明，獲取信息的方式有許多，有許多是通過市場走訪直接或間接的了解到的，有些可以從信息系統(tǒng)中查詢出來，但是無論取得的方式如何，我們都要注意對其進行篩選和分析，在去其糟粕、取其精華后才能為我所用；但有的信息是暗藏的、不明朗的，這就需要我們提高洞察水平，通過蛛絲馬跡，發(fā)現(xiàn)背后的真相和本質(zhì)。

4、分析的科學(xué)性原則

案例一：經(jīng)營戶張楓：某星級酒店。經(jīng)營地址位于某市商業(yè)區(qū)，其商品部經(jīng)營時間為下午4點至凌晨2點。以點叫購買的方式將煙草制品送入住宿顧客的房間。

經(jīng)營戶王猛：經(jīng)營地址位于某中學(xué)附近，經(jīng)營場所面積約100平方米，經(jīng)營時間為平時早上7點至晚上11點。經(jīng)營方式為開架自選銷售，在收銀處統(tǒng)一結(jié)帳。經(jīng)營商品多為煙、酒、茶葉、干糧、方便食品、藥品、飲料、日用小百貨等。經(jīng)營戶楊云：經(jīng)營地址位于某市中心，經(jīng)營場所面積達到8000平方米，經(jīng)營時間為早上8：30點至晚上11點，采取柜臺銷售與自選(開架)銷售相結(jié)合方式，經(jīng)營若干大類商品;實行統(tǒng)一管理,分區(qū)銷售。有電子化收銀管理系統(tǒng)。

1、以上卷煙零售戶零售業(yè)態(tài)分類信息中的關(guān)鍵信息包括哪些內(nèi)容？

2、以上卷煙零售戶零售業(yè)態(tài)分類關(guān)鍵信息分析應(yīng)遵循哪些基本原則？

3、經(jīng)營戶張楓、經(jīng)營戶王猛、經(jīng)營戶楊云分別歸屬于那種業(yè)態(tài)？ 答：

1、以上卷煙零售戶零售業(yè)態(tài)分類信息中的關(guān)鍵信息包括哪些內(nèi)容？ 答：以上卷煙零售戶零售業(yè)態(tài)分類信息中的關(guān)鍵信息是指與煙草零售業(yè)態(tài)分類直接相關(guān)的信息。主要包括：a.識別信息b.經(jīng)營信息c.模式信息d.區(qū)位信息。

2、以上卷煙零售戶零售業(yè)態(tài)分類關(guān)鍵信息分析應(yīng)遵循哪些基本原則？

答：以上卷煙零售戶零售業(yè)態(tài)分類關(guān)鍵信息分析應(yīng)遵循以下基本原則：a.完整性原則b.準(zhǔn)確性原則c.客觀性原則d.協(xié)調(diào)性原則

3、經(jīng)營戶張楓、經(jīng)營戶王猛、經(jīng)營戶楊云分別歸屬于那種業(yè)態(tài)？ 答：經(jīng)營戶張楓歸屬于娛樂服務(wù)類，經(jīng)營戶王猛歸屬于便利店，經(jīng)營戶楊云歸屬于商場。

案例二：經(jīng)營戶張楓：經(jīng)營地址位于某縣城休閑廣場，經(jīng)營場所面積達到1000平方米，經(jīng)營時間為早上9點至晚上11點，以開架自選的方式出售多種類商品。有電子化收銀管理系統(tǒng)，在該市其他區(qū)縣還有同名的營業(yè)店鋪。

經(jīng)營戶王猛：某地武警消防支隊營區(qū)內(nèi)的軍人超市，開架自選，向官兵出售小食品、一般生活用品和書籍。營業(yè)面積100平方米左右，營業(yè)時間平時晚上7點至9點，周末白天全天。

經(jīng)營戶楊云：經(jīng)營地址位于某市長途汽車站附近，經(jīng)營場所面積約150平方米，經(jīng)營時間為平時早上8點至晚上12點，周末和國家法定節(jié)假日24小時營業(yè)。經(jīng)營方式為開架自選銷售，在收銀處統(tǒng)一結(jié)帳。經(jīng)營商品多為煙、酒、茶葉、干糧、方便食品、藥品、飲料、日用小百貨等。在該市其他區(qū)有多處同名營業(yè)店鋪。

1、用什么方法可識別張楓、王猛、楊云的零售業(yè)態(tài)？

2、經(jīng)營戶張楓能否歸類為商場？為什么？

3、請識別經(jīng)營戶王猛、楊云的類別。

答：

1、用什么方法可識別張楓、王猛、楊云的零售業(yè)態(tài)？

答：要識別張楓、王猛、楊云的零售業(yè)態(tài)，首先應(yīng)分析各零售戶關(guān)鍵的業(yè)態(tài)信息，然后做出業(yè)態(tài)判斷。

2、經(jīng)營戶張楓能否歸類為商場？為什么？

答：不能。商場一般營業(yè)面積至少在2000平方米以上，多在6000至20000平方米之間；而且采取柜臺銷售與自選(開架)銷售相結(jié)合方式。經(jīng)營戶張楓經(jīng)營的店不符合這些條件。

3、請識別經(jīng)營戶王猛、楊云的類別。

答： 經(jīng)營戶王猛屬于其他類，經(jīng)營戶楊云屬于便利店。

案例三：經(jīng)營戶張楓：經(jīng)營地址位于某市大型購物中心停車場出口，經(jīng)營場所面積5平方米，經(jīng)營時間早上10點至晚上7點。經(jīng)營商品除卷煙、雪茄煙外，均為書刊、報紙、郵票、文具、地圖等。在該市有多處類似店鋪，外觀設(shè)計、店鋪名稱統(tǒng)一。經(jīng)營戶王猛：經(jīng)營地址位于某市一大型購物中心內(nèi)，經(jīng)營場所面積約100平方米。營業(yè)時間早上10點至晚上10點半。以柜臺銷售方式出售卷煙和雪茄煙、煙斗、打火機、煙灰缸等等商品，同時出售各種酒類。有電子化收銀管理系統(tǒng)。經(jīng)營戶楊云：經(jīng)營地址位于某鄉(xiāng)鎮(zhèn)。經(jīng)營場所面積10平方米。經(jīng)營時間不定，一般早上9點開門營業(yè)，晚上10點左右關(guān)門。經(jīng)營商品以煙、酒、飲料、休閑食品及日雜貨為主，柜臺銷售，沒有店鋪的名稱。

1、要識別經(jīng)營戶張楓的業(yè)態(tài)需分析哪些關(guān)鍵要素？

2、經(jīng)營戶王猛能否歸類為其他？為什么？

3、經(jīng)營戶楊云、經(jīng)營戶張楓應(yīng)分別歸類于哪種業(yè)態(tài)？ 答：

1、要識別經(jīng)營戶張楓的業(yè)態(tài)需分析哪些關(guān)鍵要素？ 答：要識別經(jīng)營戶張楓的業(yè)態(tài)需分析以下關(guān)鍵要素：①經(jīng)營商品的品種②經(jīng)營場所和規(guī)模③經(jīng)營方式④此外，還要進一步分析零售者確定的目標(biāo)客戶情況、店堂設(shè)施的情況、主要的服務(wù)功能等關(guān)鍵要素。

2、經(jīng)營戶王猛能否歸類為其他？為什么？

答：不能。其他類以經(jīng)營各類非煙草制品為主的其他商品零售或服務(wù)形式，并不能歸入食雜店、便利點等6類業(yè)態(tài)的其他零售業(yè)態(tài)。而王猛經(jīng)營的店很明顯屬于煙酒商店。

3、經(jīng)營戶楊云、經(jīng)營戶張楓應(yīng)分別歸類于哪種業(yè)態(tài)？

答：經(jīng)營戶張楓應(yīng)歸類為其他類，經(jīng)營戶楊云應(yīng)歸類為食雜店。

案例四：某省煙草專賣局檢查時發(fā)現(xiàn)：A煙廠未經(jīng)國家煙草專賣局批準(zhǔn)增設(shè)一煙葉復(fù)烤廠，生產(chǎn)復(fù)烤煙葉30萬擔(dān)，加工費4000萬元。請問：

1、根據(jù)《煙草專賣法》及其《實施條例》的規(guī)定，A煙廠實施了什么違法行為？為什么？

2、依據(jù)《煙草專賣法實施條例》的規(guī)定，某省煙草專賣局應(yīng)給予A煙廠什么行政處罰？

1、根據(jù)《煙草專賣法》及其《實施條例》的規(guī)定，A煙廠實施了什么違法行為？為什么？

答：根據(jù)《煙草專賣法》及其《實施條例》的規(guī)定，A煙廠實施了無證生產(chǎn)復(fù)烤煙葉的違法行為。因為復(fù)烤煙葉屬于煙草制品，開辦煙草制品生產(chǎn)企業(yè)，必須經(jīng)國務(wù)院煙草專賣行政主管部門批準(zhǔn)，取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記。

2、依據(jù)《煙草專賣法實施條例》的規(guī)定，某省煙草專賣局應(yīng)給予A煙廠什么行政處罰？

答：依據(jù)《煙草專賣法實施條例》的規(guī)定，某省煙草專賣局應(yīng)給予A煙廠以下行政處罰：責(zé)令關(guān)閉煙葉復(fù)烤廠，沒收違法所得即加工費4000萬元，處以生產(chǎn)復(fù)烤煙葉價值一倍以上兩倍以下的罰款，并將其違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。

第二題:市場監(jiān)管（15分）：

以下是某單位的一份表格形式的檢查日志：

B市X區(qū)煙草專賣局專賣檢查日志

檢查時間 2007年10月25日 檢查人員 王某、劉某

檢查區(qū)域 陶然亭、大柵欄、安重街、鞍山街、師范路、東岳固、西岳固、先農(nóng)壇

預(yù)檢查戶數(shù) 35 實際檢查戶數(shù) 31 市場檢查情況 通過檢查，沒有發(fā)現(xiàn)零售戶違法違規(guī)經(jīng)營問題 市場檢查分析 由于近期低檔煙供不應(yīng)求，零售戶都非常珍惜煙草公司的貨源，守法經(jīng)營意識大有提高，市場情況基本良好。問題和建議 在今天的市場檢查中，我們有一次忘記了出示專賣檢查證，后來補正，這是一個原則性的問題，以后一定不能再出現(xiàn)。

其中，在陶然亭的城北火車站東門側(cè)有一家煙草持證零售戶，其零售許可證上登記的經(jīng)營者姓名為張三。該零售戶經(jīng)營場所面積約為150平方米；其營業(yè)時間從早上9點至晚上8點，周末和國家法定節(jié)假日24小時都營業(yè)；通過自選方式銷售食品、藥品、書籍報刊、飲料、煙酒等乘客需要的商品；引進了一套計算機管理的收銀系統(tǒng)，顧客在收銀處統(tǒng)一結(jié)算。經(jīng)調(diào)查，張三還和李

四、王

五、趙六合伙，在該市城東汽車站、新家園小區(qū)開有兩處相同類型的分店，并計劃再在城西、城南開兩處分店，最終達到五家連鎖分店的規(guī)模；所有分店名稱、裝潢、管理都采取統(tǒng)一的模式。同時，還發(fā)現(xiàn)在張三店鋪往西300米處有一書報亭，也在持證零售卷煙。

請根據(jù)以上案例回答下列問題：

1、對煙草零售業(yè)態(tài)進行識別時，需要分析的關(guān)鍵要素是什么？（2.5分）

2、張三所開店鋪的煙草零售業(yè)態(tài)是否屬于超市？為什么？（4.5分）

3、該書報亭的煙草零售業(yè)態(tài)是什么？（2分）

4、請根據(jù)上述表格內(nèi)容撰寫一個文檔形式的檢查日志。（6分）

參考答案及評分標(biāo)準(zhǔn)：

1、對煙草零售業(yè)態(tài)進行識別時，需要分析的關(guān)鍵要素：（1）經(jīng)營商品的品種；（0.5分）（2）經(jīng)營場所和規(guī)模；（0.5分）（3）經(jīng)營方式；（0.5分）

（4）此外，還要進一步分析零售者確定的目標(biāo)客戶情況、店堂設(shè)施情況、主要的服務(wù)功能等關(guān)鍵要素；（1分）

2、不是。（0.5分）主要原因：

（1）經(jīng)營時間較短，未達到12小時以上；（2分）（2）經(jīng)營場所面積較小，不足200平方米；（2分）

3、屬于其他類。(2分)

4、B市X區(qū)煙草專賣局專賣檢查日志（1分）

今天我們按照檢查計劃，先后對陶然亭、大柵欄、安重街、鞍山街、師范路、東岳固、西岳固、先農(nóng)壇等的卷煙零售戶進行了日常檢查，計劃檢查35戶，實際檢查31戶。通過檢查，沒有發(fā)現(xiàn)零售戶違法違規(guī)經(jīng)營問題。（1分）由于近期低檔煙供不應(yīng)求，零售戶都非常珍惜我們煙草公司的貨源，守法經(jīng)營意識大有提高，市場情況基本良好。（1分）但在今天的市場檢查中，我們有一次忘記了出示專賣檢查證后來補正，這是一個原則性的問題，以后一定不能再出現(xiàn)。（1分）市場監(jiān)管員：王某、劉某（1分）2007年10月25日（1分）

第一題:日常檢查（15分）

3月19日，A市煙草專賣局專賣管理員甲接到一個舉報電話，舉報位于城區(qū)人民路123號的零售戶乙煙草專賣零售許可證和經(jīng)營地址不符，是從其他地方搬過來的。接到舉報后，甲與另一位專賣管理員丙經(jīng)過實地核查，發(fā)現(xiàn)因城區(qū)改造拆遷，乙屬異地經(jīng)營。甲根據(jù)檢查情況，反饋給了專賣部門負(fù)責(zé)人，及時進行了處理。問題：

（1）請簡述處理電話舉報和投訴時，在程序上有哪些注意事項？（4分）

（2）如果你是甲，對乙應(yīng)當(dāng)采集的信息主要包括哪些？（4分）（3）請你根據(jù)甲的檢查情況，簡要寫一份在200字以內(nèi)的檢查日志。（7分）

標(biāo)準(zhǔn)答案： 1．程序上應(yīng)注意：

1）及時接聽電話，注意禮貌用語；2）告知對方接聽人員單位、部門名稱和本人姓名；3）做好書面記錄；4）及時反饋。2．采集的信息主要有：1）煙草制品的購進情況；2）日常經(jīng)營情況；3）煙草專賣零售許可證的使用情況；4）違法違規(guī)經(jīng)營及其處理情況。

3．檢查日志的要點：1）標(biāo)題“檢查日記（日志）”；2）檢查日期“3月19日”；3）檢查人員“甲和丙”；4）檢查地域“城區(qū)人民路123號”；5）檢查零售戶情況“出示證件，零售戶經(jīng)營的具體情況”；6）簡要分析，因城區(qū)改造拆遷，煙草專賣零售許可證上的經(jīng)營地址與實際不符，乙屬異地經(jīng)營；7）問題建議，告知當(dāng)事人重新申辦煙草專賣零售許可證、收回舊的煙草專賣零售許可證。評分標(biāo)準(zhǔn)： 第一問每答出一項得1分，答錯不得分。第二問每答出一項得1分，答錯不得分 第三問每答一個要點得1分，答錯不得分。