第一篇：獨(dú)創(chuàng)性申明 學(xué)位論文題目 淺析民營(yíng)企業(yè)薪酬管理機(jī)制

獨(dú)創(chuàng)性申明學(xué)位論文題目：論現(xiàn)代管理制度的創(chuàng)新

本人提交的畢業(yè)論文是在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。論文中引用他人已經(jīng)發(fā)表或出版過的研究成果，文中以加了特別的標(biāo)注。對(duì)本研究及學(xué)位論文撰寫曾作出貢獻(xiàn)的老師、朋友、同仁等。在文中作了明確的說明并表示忠心的感謝

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第二篇：民營(yíng)企業(yè)薪酬制度設(shè)計(jì)論文

民營(yíng)企業(yè)薪酬制度設(shè)計(jì)論文

民營(yíng)企業(yè)薪酬管理的現(xiàn)狀、存在的問題以及原因探究

近年來，民營(yíng)企業(yè)得到迅速的發(fā)展。但是，由于歷史的原因，民營(yíng)企業(yè)的管理方式仍然沒有脫離家族式管理。在薪酬管理上由于制度的不公開、不透明，形式單一等種種原因使得對(duì)員工的激勵(lì)不夠，不能充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性和創(chuàng)造性。1.薪酬制度設(shè)計(jì)帶有很大的隨意性，獎(jiǎng)金發(fā)放制度不明確在民營(yíng)企業(yè)中，薪酬制度往往是老板一個(gè)人說了算，并且由于制度的不嚴(yán)謹(jǐn)，在執(zhí)行的過程中有各種各樣的問題出現(xiàn)，另外也是經(jīng)常變動(dòng)。

2.薪酬工具單一，員工的薪酬只有外在薪酬，沒有內(nèi)在薪酬我國(guó)大部分民營(yíng)企業(yè)的薪酬多采用結(jié)構(gòu)工資制的形式，它的薪酬理論過于狹隘，只注重人們的物質(zhì)需求，而忽略了他們的精神需求，可以說工資成了企業(yè)員工勞動(dòng)報(bào)酬的全部，而員工參與決策的權(quán)利、享有良好的工作環(huán)境、在企業(yè)中個(gè)人的晉升機(jī)會(huì)、發(fā)展機(jī)會(huì)等卻從來沒有引起管理者的重視。3.薪酬分配制度不公開、不透明很多民營(yíng)企業(yè)對(duì)員工的工資和獎(jiǎng)金采取秘密發(fā)放的形式。1.家族式管理對(duì)民營(yíng)企業(yè)的影響中國(guó)人以治家的心態(tài)來管理企業(yè)。同時(shí)企業(yè)內(nèi)部的很多員工甚至管理者都是家族成員或準(zhǔn)家族成員，所以在薪酬管理上做不到客觀、公平、公正。2.管理者缺乏必要的薪酬管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)我國(guó)許多民營(yíng)企業(yè)沒有人力資源部門。員工的薪酬統(tǒng)一由老板說了算，沒有科學(xué)合理的薪酬管理體系，使得民營(yíng)企業(yè)的薪酬管理存在很多不規(guī)范之處。3.沒有建立科學(xué)合理的薪酬激勵(lì)機(jī)制我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的薪酬水平同同行業(yè)相比普遍偏低，許多員工選擇離職或者跳槽，這樣造成企業(yè)老員工的不斷流失，又不得不招聘新員工，造成資源的極大浪費(fèi)。雖然我國(guó)

民營(yíng)企業(yè)的薪酬管理制度存在種種不足，但由于其自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)，使得它的薪酬制度也具有獨(dú)特的優(yōu)越性。只要管理者增大激勵(lì)力度，在一定程度上能夠促進(jìn)優(yōu)秀人員的加盟，并留住原有人才。因此，民營(yíng)企業(yè)的薪酬策略應(yīng)以激勵(lì)性為主。

民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)性薪酬制度的設(shè)計(jì)方案

前文論述了民營(yíng)企業(yè)現(xiàn)行薪酬制度的不規(guī)范、不合理，薪酬所能起到的激勵(lì)作用微乎其微，因此，薪酬體系急需變革，該激勵(lì)性薪酬模型希望能夠?qū)γ駹I(yíng)企業(yè)起到導(dǎo)向作用。把薪酬收入分為基本薪金和績(jī)效薪金兩部分。基本薪金根據(jù)員工的個(gè)人條件和本公司職工平均收入水平等因素來確定。而績(jī)效薪金以基本薪金為基礎(chǔ)，與公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤。基本薪金用來保障員工的日常生活需要，起到保健的作用；績(jī)效薪金用來激勵(lì)員工，所以，員工的薪酬結(jié)構(gòu)可以用公式表示為：I=t1x+t2y（x）+C±Q（1）其中，x為員工的基本薪金，t1為基本薪金的調(diào)整系數(shù)，y為員工的績(jī)效薪金，t2為員工績(jī)效薪金的調(diào)整系數(shù)，Q為員工解雇或者離職時(shí)給與的補(bǔ)償或者扣除的金額。下面具體說明基本薪金和績(jī)效薪金的計(jì)量?；拘浇穑阂话愀鶕?jù)本企業(yè)員工的平均收入水平并結(jié)合員工的自身?xiàng)l件來確定。但也應(yīng)隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)者各方面的綜合考評(píng)隨時(shí)不斷調(diào)整，基于此，這里引入t1對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后的結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。t1的引入具有合理性，能夠調(diào)動(dòng)員工的積極性，并激發(fā)他們的創(chuàng)造性。t1與年終考評(píng)相關(guān)聯(lián)，如果經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好，不僅績(jī)效收入高，而且基本薪金也進(jìn)行調(diào)整，大大提高了員工的積極性?？?jī)效薪金：根據(jù)企業(yè)內(nèi)部管理模式、自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、所處的行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果來確定。如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果

逐年上升，而運(yùn)營(yíng)成本也有略微的下降趨勢(shì)，并且企業(yè)在自己所處的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的地位也在不斷的提高時(shí)，員工可按t2的比例增加績(jī)效工資。所以員工會(huì)更加積極地追求企業(yè)價(jià)值最大化。國(guó)家法定節(jié)假日雙倍或三倍工資和周末及工作時(shí)間以外的加班所得的薪酬.解聘補(bǔ)償或離職扣除。如果公司對(duì)員工的表現(xiàn)不滿意，要解聘時(shí)給與員工Q的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，同時(shí)如果員工對(duì)企業(yè)不滿意，要離職或者是跳槽時(shí)，會(huì)給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失，企業(yè)要扣除員工的一部分收入，這在一定程度上體現(xiàn)了企業(yè)既保護(hù)了職工中的弱勢(shì)群體，又避免了員工的隨意跳槽。前面設(shè)計(jì)的員工的薪酬制度既體現(xiàn)了報(bào)酬、利益，也體現(xiàn)了責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)，符合薪酬管理的要求；同時(shí)，在員工的薪酬結(jié)構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)比例，在一定程度上體現(xiàn)了雙因素理論，可見這種薪酬制度既能保證企業(yè)的正常發(fā)展，又對(duì)員工具有較強(qiáng)的激勵(lì)作用。本文作者：張潤(rùn)秀 工作單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院

第三篇：薪酬管理大作業(yè)論文民營(yíng)企業(yè)

薪酬管理課程考查：

學(xué)院經(jīng)管院

班級(jí) 勞動(dòng)與社會(huì)保障11

1學(xué)號(hào)20115056

成績(jī)--------

民營(yíng)企業(yè)薪酬管理

摘要：民營(yíng)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比例越來越大，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位也越來越重要，然而它們?cè)谌肆Y源管理特別是薪酬管理方面，還存在著許多不規(guī)范與不科學(xué)的地方，它們正阻礙著我國(guó)中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，薪酬管理在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中已成為各國(guó)企業(yè)、人力資源管理的重要環(huán)節(jié),對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力有巨大影響。我國(guó)加入WTO后，人才市場(chǎng)的開放使得企業(yè)必須進(jìn)行有效的薪酬管理來滿足員工的物質(zhì)、精神需求，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

本文首先從分析了薪酬管理的相關(guān)概念及理論以及民營(yíng)企業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行了論述，然后對(duì)其中的一些常見問題及產(chǎn)生原因進(jìn)行了一些分析，并就此提出一些對(duì)策，本文通過對(duì)薪酬管理基本理論的解析，分析了我國(guó)企業(yè)薪酬管理中存在的問題及原因，針對(duì)這些問題提出了相關(guān)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；人力資源；薪酬管理

一、緒論

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的歷程中，民營(yíng)企業(yè)是我國(guó)發(fā)展壯大的重要力量。薪酬管理是企業(yè)人力資源管理最重要內(nèi)容之一。薪酬管理是企業(yè)人力資源管理中的一項(xiàng)重要職能。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中構(gòu)建與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略相匹配的薪酬戰(zhàn)略，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。企業(yè)薪酬的有效管理關(guān)系到整個(gè)企業(yè)人力成本的合理控制、員工整體滿意度及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等一系列問題。對(duì)外則關(guān)系到企業(yè)在市場(chǎng)上的地位，以及能否吸引到更多的優(yōu)秀人才,對(duì)內(nèi)則起到鞏固團(tuán)隊(duì)，穩(wěn)定企業(yè)的作用。建立具有有效激勵(lì)作用的薪酬制度是人力資本管理的核

心內(nèi)容，薪酬在吸引、保留和激勵(lì)員工方面具有重要的作用。研究企業(yè)薪酬管理存在的問題，建立基于競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的企業(yè)薪酬管理體系，使企業(yè)人力資本正常流動(dòng)，合理配置，才能最大限度地提高企業(yè)人力資本的利用率，更好地發(fā)揮人力資本的作用。

2、薪酬管理的基本理論

2.1 確定薪酬管理目標(biāo)

根據(jù)企業(yè)的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，薪酬管理目標(biāo)具體地講包括以下三個(gè)方面:(1)建立穩(wěn)定的員工隊(duì)伍，吸引高素質(zhì)的人才；(2)激發(fā)員工的工作熱情，創(chuàng)造高績(jī)效；(3)努力實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和員工個(gè)人發(fā)展目標(biāo)的協(xié)調(diào)。

2.2選擇薪酬政策

薪酬政策，就是企業(yè)管理者對(duì)企業(yè)薪酬管理運(yùn)行的目標(biāo)、任務(wù)和手段的選擇與組合，是企業(yè)在員工薪酬上所采取的方針策略。薪酬政策具體的講包括以下三個(gè)方面：(1)企業(yè)薪酬成本投入政策；(2)根據(jù)企業(yè)的自身情況選擇企業(yè)合理的工資制度；(3)確定企業(yè)的工資結(jié)構(gòu)以及工資水平。

2.3制定薪酬計(jì)劃

薪酬計(jì)劃，就是企業(yè)預(yù)計(jì)要實(shí)施的員工薪酬支付水平、支付結(jié)構(gòu)及薪酬管理重點(diǎn)等內(nèi)容，是企業(yè)薪酬政策的具體化。企業(yè)在制定薪酬計(jì)劃時(shí)要堅(jiān)持以下兩個(gè)原則：(1)與企業(yè)目標(biāo)管理相協(xié)調(diào)的原則；(2)以增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為原則。

2.4調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)

薪酬結(jié)構(gòu)，就是企業(yè)員工之間的各種薪酬比例及其構(gòu)成。薪酬結(jié)構(gòu)具體的講包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容:(1)企業(yè)工資成本在不同員工之間的分配；(2)職務(wù)和崗位工資率的確定；(3)員工基本、輔助和浮動(dòng)工資的比例以及基本工資及獎(jiǎng)勵(lì)工資的調(diào)整等。對(duì)薪酬結(jié)構(gòu)的確定和調(diào)整要堅(jiān)持給予員工最大激勵(lì)的原則。

3、民營(yíng)企業(yè)的薪酬管理的現(xiàn)狀

據(jù)調(diào)查中國(guó)民營(yíng)企業(yè)目前的平均壽命僅有2．9年，自誕生、發(fā)展、鼎盛到衰敗，生命周期極短…。在我國(guó)有許多民營(yíng)企業(yè)自誕生起就存在人才方面的不足，在其發(fā)展過程中，由于低水平的管理模式和落后的管理意識(shí)，使得人力資源管理成為難以逾越的屏障，成為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的障礙。沒有先進(jìn)合理的薪酬管理方法，留不住人才，是造成我國(guó)民營(yíng)曇花一現(xiàn)的主要原因之一。

3．1 薪資政策缺乏戰(zhàn)略性規(guī)劃

許多民營(yíng)企業(yè)在薪酬政策的確定上缺乏長(zhǎng)期的、戰(zhàn)略性的規(guī)劃，往往是由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人說了算，存在極大的隨意性和偶然性。在確定薪酬時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)市場(chǎng)一般薪酬水平把握也是若明若暗，對(duì)本企業(yè)內(nèi)部員工在企業(yè)的地位和作用也不作明確區(qū)分，只憑自己的感覺“一廂情愿”地為其確定薪酬。這樣的后果是薪酬對(duì)外不具有競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)內(nèi)不具有任何激勵(lì)性，反而導(dǎo)致員工的流失，人力資源潛能不能得到充分發(fā)揮。

3．2 忽視了“內(nèi)在薪酬”的作用

全面薪酬可分為內(nèi)在薪酬與外在薪酬兩個(gè)部分。內(nèi)在的薪酬是心理和社會(huì)性因素，如安全感、成就感、滿足感、公平感、自我實(shí)現(xiàn)感、尊重感等等，都是由工作和職位的薪酬所帶來的心理感受，它一般無需企業(yè)耗費(fèi)什么經(jīng)濟(jì)資源，是看不見、摸不著的，但是所起的作用也許比金錢還要重要。外在的薪酬是可量化的貨幣性價(jià)值。比如：工資、獎(jiǎng)金、股票期權(quán)、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)，以及公司支付的其它各種貨幣性的開支，如住房津貼、俱樂部成員卡、公司配車等等。領(lǐng)導(dǎo)者一般理解薪酬就是“外在薪酬”，而忽視“內(nèi)在薪酬”。大多情況下，領(lǐng)導(dǎo)者們對(duì)員工的內(nèi)薪酬重視不夠，甚至沒有注意到“內(nèi)在薪酬”的作用，導(dǎo)致員工的內(nèi)在薪酬為負(fù)數(shù)，員工對(duì)企業(yè)的滿意度極低，勞資關(guān)系緊張。

3．3 缺乏科學(xué)的計(jì)量與考核方法，不能真正與員工的業(yè)績(jī)掛鉤

現(xiàn)在大多民營(yíng)企業(yè)使用的是與績(jī)效考核無接口的薪等制方法。他們是根據(jù)員工所在的工作崗位、教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)、工作年限等因素，把員工劃分為不同等級(jí)，薪酬計(jì)算也以此作為主要依據(jù)。但實(shí)際工作中，民營(yíng)企業(yè)普遍缺乏員工工作量等直接相關(guān)的績(jī)效考核，即便有些企業(yè)已經(jīng)開始了這項(xiàng)工作，但是也沒有真正落到實(shí)處，往往是領(lǐng)導(dǎo)者憑其主觀感覺，確定崗位等級(jí)與薪資水平，沒有真正利用科學(xué)的方法界定和計(jì)量考核，薪資水平的高低并沒有真正與員工的工作業(yè)績(jī)掛起鉤來。

3．4 薪資管理保密，設(shè)計(jì)模式單一

在私營(yíng)企業(yè)中，這種現(xiàn)象存在尤為普遍。領(lǐng)導(dǎo)者往往把薪酬支付的權(quán)力控制在自己的手中，每個(gè)員工能得多少薪水，一般也由領(lǐng)導(dǎo)者根據(jù)員工的短期行為或近期的工作情況來判斷，并沒有完善的考核標(biāo)準(zhǔn)和完整的考核記錄，不敢公開，偷偷發(fā)放。除了工資外，也很少有其它的補(bǔ)償措施作以調(diào)整，來彌補(bǔ)薪酬支付中的不足。

4、民營(yíng)企業(yè)薪酬管理問題存在的原因

4．1家族式管理對(duì)民營(yíng)企業(yè)的影響

據(jù)調(diào)查，目前全國(guó)實(shí)行“家族化”管理的民營(yíng)企業(yè)約占70％，在這些企業(yè)里，近40％的管理人員是家族成員或準(zhǔn)家族成員，且大都處于企業(yè)的關(guān)鍵崗位，撐控著企業(yè)的決策、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)。另外，一般家族企業(yè)的擁有者都希望在家族內(nèi)部選擇接班人，即使企業(yè)已經(jīng)實(shí)行了股份制，創(chuàng)始人對(duì)管理者的選擇還是慎之又慎的，一般還是傾向于自己的下一代接管企業(yè)。以上種種原因，認(rèn)為大都是自己親屬，且也為企業(yè)發(fā)展立過汗馬功勞，顧及情面，所以在薪酬管理難以做到客觀、公平。阻礙了企業(yè)的薪酬管理進(jìn)一步科學(xué)發(fā)展。

4．2領(lǐng)導(dǎo)者缺乏必要的薪酬管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

現(xiàn)代人力資源管理是一門新興的科學(xué)，其理論體系的形成比較晚。許多民營(yíng)企業(yè)沒有人力資源管理部門，代替它的是辦公室或勞資人事部門，更沒有專業(yè)的人力資源管理人員。企業(yè)薪酬管理理論知識(shí)的缺乏，操作方法不科學(xué)，使民營(yíng)企業(yè)的薪酬管理存在許多問題和不規(guī)范之處。另外，盡管企業(yè)是領(lǐng)導(dǎo)者自己一手建立和發(fā)展起來的。大都是自己的親屬，也很少在薪酬的問題上考慮過多，企業(yè)發(fā)展起來后，才發(fā)現(xiàn)在薪酬管理方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也有些缺乏。

4．3忽視了薪酬管理的作用

民營(yíng)企業(yè)對(duì)廠房、設(shè)備方面投資熱情過高，往往認(rèn)為現(xiàn)有的工作也只能得到如此的工資。這是典型的邊際生產(chǎn)力工資理論，即認(rèn)為高工資是高生產(chǎn)率的結(jié)果。如果說在過去起過重大作用的話，那么在知識(shí)經(jīng)濟(jì)到來的今天，這種做法卻顯得越來越不合時(shí)宜了。

5、民營(yíng)企業(yè)薪酬管理工作優(yōu)化策略

5．1弱化家族式管理，引入人才選拔機(jī)制

家族式管理在資本原始積累和創(chuàng)業(yè)初期確實(shí)起到非常大的作用，由于高度集權(quán)，可以抓住一切可能的創(chuàng)新機(jī)遇，以血緣為紐帶，形成一致對(duì)外的向心力和凝聚力，取得創(chuàng)業(yè)的成功。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，家族式管理模式越來越阻礙企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)要想做大，做強(qiáng)，就必須打破這種家族式的管理。根據(jù)企業(yè)的發(fā)展，引人人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，注入新鮮血液，采用科學(xué)的管理技術(shù)和方法，企業(yè)才得以長(zhǎng)

家族企業(yè)另一種權(quán)宜之計(jì)就是在培訓(xùn)方面加大投人。仍采用原先的管理模式與組織結(jié)構(gòu)，在權(quán)力的集中與下放上做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。并提早開始培訓(xùn)家族成員，將其的下一代培養(yǎng)成企業(yè)一流的管理者，直接參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理。

5．2薪酬支付作為人力資本投資

一些領(lǐng)導(dǎo)者不了解員工的薪酬水平提升與員工素質(zhì)提高是個(gè)互動(dòng)的良性循環(huán)，是企業(yè)發(fā)展替力的重要標(biāo)志。薪酬水平提高了，人才流失率將降低了，同時(shí)還將能吸納更多人才加盟，提高研發(fā)的能力，增強(qiáng)了企業(yè)活力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。形成員工素質(zhì)提升與其薪酬水平提高的“互推”勢(shì)態(tài)達(dá)到企業(yè)于員丁的雙盈，企業(yè)最終獲得的收益(即人力資本收益)將高于在員工方面的各項(xiàng)支出(即人力資本投資)。

5．3薪酬體系設(shè)計(jì)科學(xué)，注重公平

民營(yíng)企業(yè)發(fā)展初期著眼于分配的結(jié)果，而忽略了決定這些結(jié)果的過程和方法。隨企業(yè)的發(fā)展壯大，就需要詳細(xì)地觀察市場(chǎng)總體薪酬行情，認(rèn)真科學(xué)地收集資料數(shù)據(jù)，先進(jìn)合理地確定薪酬水平此外，還要進(jìn)一步完善崗位評(píng)價(jià)體系，科學(xué)設(shè)定崗位等級(jí)，將同等級(jí)同類別的職位歸類歸檔確定薪酬等級(jí)。以薪酬程序的公平做為薪酬公平的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)先進(jìn)科學(xué)的薪酬體系。

5．4以績(jī)效為導(dǎo)向的薪酬結(jié)構(gòu)

企業(yè)薪酬結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，對(duì)企業(yè)員工的行為具有一定的導(dǎo)向作用，并鼓勵(lì)員工積極工作。薪酬具有保障和激勵(lì)兩大功能，剛性薪酬制會(huì)強(qiáng)化薪酬的保障功能，弱化薪酬的激勵(lì)功能，造成員工出勤不出力行為。因此，民營(yíng)企業(yè)薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)適當(dāng)導(dǎo)人柔性的計(jì)量方法(如薪點(diǎn)制、計(jì)時(shí)制和計(jì)件制、年薪制、分紅制等)，設(shè)置績(jī)效工資，而且績(jī)效工資的比例隨著崗位級(jí)別、崗位所承擔(dān)責(zé)任的增加而增加，真正做到使企業(yè)各個(gè)級(jí)別員工的薪酬收入與工作績(jī)效掛鉤，并通過對(duì)員工的工作績(jī)效的量化考核來確定績(jī)效工資的多少，從而充分發(fā)揮薪酬的激勵(lì)功能。

總之，領(lǐng)導(dǎo)者要以現(xiàn)代企業(yè)薪酬管理理論為指導(dǎo)，足夠重視薪酬管理，不僅需要在觀念上進(jìn)行轉(zhuǎn)變，而且需要在制度上實(shí)行變革，開展多渠道的員工福利待遇，特別是加強(qiáng)內(nèi)在薪酬的管理。增強(qiáng)員工對(duì)工作本身和對(duì)企業(yè)的興趣，促使員工充分發(fā)揮出自己的潛能，企業(yè)才能在日益激烈競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

[1] 藤興樂.淺析中小企業(yè)薪酬管理中常見的問題[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2010(4).[2] 倪衛(wèi)華.中國(guó)民營(yíng)企業(yè)薪酬決策研究[D].同濟(jì)大學(xué)學(xué)位論文，2008(3).[3] 李福學(xué)．我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展中的問題與對(duì)策研究[J]．中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)，2006(6).[4] 鐘麗華.民營(yíng)企業(yè)薪酬管理的誤區(qū)及對(duì)策[J].山東經(jīng)濟(jì),2007(1).[5] 董倫峰.民營(yíng)企業(yè)薪酬管理存在的問題及對(duì)策研究[D].鄭州大學(xué)碩士學(xué)位論文,2008(12)

[6] 李嚴(yán)鋒,麥凱.薪酬管理[M].東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2010.[7] 王璞.新編人力資源管理咨詢實(shí)務(wù)[M].北京中信出版社,2009.[8] 劉佩莉,高峰,高紅玉.國(guó)企民營(yíng)化后的薪酬制度改革發(fā)展[D].鄭州大學(xué)碩士學(xué)位論文,2003(2)

第四篇：課題選定與題目設(shè)計(jì) ――學(xué)位論文寫作方法（一）

一、引言

（一）關(guān)于學(xué)術(shù)論文的一般理論

1、學(xué)術(shù)論文是用來表述學(xué)術(shù)研究成果的一種文體

學(xué)術(shù)論文的上位概念是論文（議論文）。論文與其他文體如記敘文、抒情文的區(qū)別在“論

”，即：論述、論證、論說。論文，以是否具有學(xué)術(shù)性為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為：學(xué)術(shù)論文與非

學(xué)術(shù)論文。非學(xué)術(shù)論文，指一般報(bào)刊雜志上的論文，例如：社論、評(píng)論、短論、時(shí)評(píng)、評(píng)

論員文章等。學(xué)術(shù)論文，包括學(xué)術(shù)報(bào)刊上的學(xué)術(shù)論文、專題研究論文（長(zhǎng)篇專題研究論文

即所謂專著）、學(xué)位論文，是用來表述科學(xué)研究成果的文體。

2、學(xué)術(shù)論文的大致分類

學(xué)術(shù)論文可分為：一般學(xué)術(shù)論文；研究性學(xué)術(shù)論文。

一般學(xué)術(shù)論文，指學(xué)術(shù)刊物上的學(xué)術(shù)論文，一般篇幅較短；

研究性學(xué)術(shù)論文，包括：長(zhǎng)篇專題研究論文、碩士學(xué)位論文、博士學(xué)位論文。

3、研究性學(xué)術(shù)論文的寫作過程即是學(xué)術(shù)研究過程

社會(huì)科學(xué)研究，尤其法學(xué)研究，研究的對(duì)象主要是法律、法學(xué)著作、判例等文本，屬于文

本研究。即使所謂法社會(huì)學(xué)研究，進(jìn)行問卷調(diào)查和統(tǒng)計(jì)、分析，最終也要?dú)w結(jié)為文本研究。

文本研究的過程，也就是寫作論文的過程，分析文本、研究文本、寫作論文，是同時(shí)的，不可截然區(qū)分。因此，研究性學(xué)術(shù)論文的寫作過程，即是學(xué)術(shù)研究過程，學(xué)術(shù)研究的成果，即是所完成的學(xué)術(shù)論文。研究所得到的結(jié)論，稱為基本學(xué)術(shù)見解，只是到了論文寫作完

成之時(shí)，亦即學(xué)術(shù)研究過程終結(jié)之時(shí)，才最終形成。

非學(xué)術(shù)論文和一般學(xué)術(shù)論文則不同，基本學(xué)術(shù)見解早就存在，下筆之時(shí)，主題思想已經(jīng)存

在，俗話說已有“成竹在胸”。論文的寫作過程，不是研究過程，而是表達(dá)過程。其中進(jìn)

行論證、論述、論說，是為了表述已經(jīng)存在的主題思想、基本見解。研究性學(xué)術(shù)論文當(dāng)然

也有論證、論述、論說，主是為了研究，為了得出研究結(jié)論，即形成基本見解。

（二）學(xué)位論文的七要素

1、選題

2、資料

3、結(jié)構(gòu)

4、方法

5、見解

6、文章

7、社會(huì)責(zé)任

本次講座只講第一個(gè)要素“選題”。

二、學(xué)位論文的選題

（一）選題的意義

1、選題，是學(xué)術(shù)論文寫作的開始，實(shí)際上就是選擇和確定研究課題、研究方向的過程，是極為重要的一步（引自《漢語寫作學(xué)》）；

2、選題，是科學(xué)研究能力之一；

3、博士、碩士論文的選題，是決定論文是否成功的關(guān)鍵。

有的導(dǎo)師預(yù)先擬定若干題目，分配給學(xué)生。這樣也可能完成較好的甚至優(yōu)秀的學(xué)位論文。

但學(xué)生沒有學(xué)會(huì)如何選題，其學(xué)術(shù)研究能力不完整，缺乏選題的能力。不掌握選題和題目

設(shè)計(jì)的方法，就只能參加別人的課題組，承擔(dān)部分章節(jié)的寫作，而不會(huì)自己設(shè)計(jì)課題，不

能擔(dān)任課題組負(fù)責(zé)人。現(xiàn)今所謂“學(xué)科帶頭人”，選題能力是其重要素質(zhì)之一。

博士、碩士研究生應(yīng)當(dāng)在第一學(xué)年結(jié)束前確定選題。

（二）課題選定

課題選定的四項(xiàng)要求：

1、有學(xué)術(shù)性、理論性

2、有實(shí)踐性、針對(duì)性

3、有充足的資料

4、能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短

1、有學(xué)術(shù)性、理論性

答辯委員會(huì)成員評(píng)價(jià)學(xué)位論文，首先是判斷其選題是否具有學(xué)術(shù)性、理論性。評(píng)價(jià)的結(jié)果，如果得出沒有學(xué)術(shù)性、理論性，或者學(xué)術(shù)性、理論性較小的判斷，該論文是否能夠通過

就成了問題?？梢?，缺乏學(xué)術(shù)性、理論性的課題，亦即純粹技術(shù)性的、實(shí)用性的課題，不

適于作為學(xué)位論文的選題。例如所謂“執(zhí)行難”、“裁判不公”等雖說是重大的問題，但

不是學(xué)術(shù)問題、理論問題，就不適于選作學(xué)位論文的課題。有的屬于政策性、對(duì)策性課題，也不適于作學(xué)位論文選題。

學(xué)位論文的選題應(yīng)當(dāng)是：研究一項(xiàng)法律理論，或者研究一項(xiàng)法律制度，或者研究一個(gè)法律

原則，或者研究一個(gè)法律概念。

答辯委員會(huì)成員或者其他專家在評(píng)價(jià)一篇學(xué)位論文時(shí)，所說該課題具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性或理

論性，是指什么而言的呢？換言之，判斷一篇學(xué)位論文學(xué)術(shù)性、理論性之有無、大小的標(biāo)

準(zhǔn)是什么？

符合下述五種情形之一，即可認(rèn)為具有學(xué)術(shù)性、理論性：

其一，補(bǔ)白性選題

這一課題前人沒有研究，至少是國(guó)內(nèi)法學(xué)界沒有作過研究，這叫補(bǔ)白，填補(bǔ)研究的空白，屬于有學(xué)術(shù)性、理論性。

其二，開拓性選題

這一課題前人雖然有所研究，但成果很少，僅有幾篇一般性文章，或者僅研究其個(gè)別部分、個(gè)別側(cè)面而不是全部，本文將研究的范圍拓寬了，研究的程度加深了，作了系統(tǒng)、全面、深度的研究，這叫有開拓性，屬于有學(xué)術(shù)性和理論性。

其三，提出問題性選題

這一課題是社會(huì)生活或法律生活中出現(xiàn)的新情況、新問題，過去沒有或沒有意識(shí)到，當(dāng)然

更談不到研

究，現(xiàn)在提出這一問題本身就具有價(jià)值，標(biāo)志學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步，也許本文還做

不到系統(tǒng)、全面、深入的研究，其學(xué)術(shù)性和理論性就表現(xiàn)在率先提出問題。

其四，超越性選題

這一課題前人已經(jīng)作過很多研究，可能已經(jīng)形成通說，但本文根據(jù)社會(huì)生活和法律生活的重大發(fā)展，總結(jié)實(shí)踐中的新經(jīng)驗(yàn)，回答了實(shí)踐中的新問題，所作出的研究結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了

前人所達(dá)到的程度和水準(zhǔn)，當(dāng)然具有學(xué)術(shù)性和理論性。

其五，總結(jié)性選題

這一課題在不同的時(shí)代、不同國(guó)家都有很多研究成果，不同的研究都有所側(cè)重，有其局限，有所不足，本文在前人所取得的研究成果基礎(chǔ)上作系統(tǒng)、全面、深入的帶總結(jié)性的研究，這叫集其大成，當(dāng)然具有學(xué)術(shù)性和理論性。

2、有實(shí)踐性、針對(duì)性

一個(gè)課題雖然有學(xué)術(shù)性和理論性，但如果在現(xiàn)代法治已經(jīng)沒有地位，現(xiàn)代社會(huì)中不發(fā)生這

樣的問題，你的研究對(duì)我們的國(guó)家、民族的發(fā)展進(jìn)步有什么用處，對(duì)于民主、法治和人權(quán)

有什么意義？這叫不具有實(shí)踐性、針對(duì)性。須說明的是，法史學(xué)研究，不能這樣要求。

須注意的是，有的課題，在當(dāng)時(shí)可能沒有什么實(shí)踐性、針對(duì)性，例如80年代初期，研究破

產(chǎn)法，研究期貨、證券制度，往往會(huì)被人指責(zé)缺乏實(shí)踐性、針對(duì)性。談?wù)搶?shí)踐性當(dāng)然不能

局限于當(dāng)時(shí)，要預(yù)見到社會(huì)的發(fā)展。第一篇以證券交易法律制度研究為題的博士論文在選

題時(shí)，我國(guó)還沒有證券交易所；第一篇研究建筑物區(qū)分所有權(quán)制度的博士論文在選題時(shí)，北京還沒有幾座公寓式大廈，住宅商品化政策還沒有出臺(tái)，能夠說這樣的選題沒有實(shí)踐性

嗎？再者，對(duì)實(shí)踐性、針對(duì)性的要求，不可絕對(duì)化，不是什么研究都要求實(shí)踐性、針對(duì)性

。例如英美法上的某些制度，即使對(duì)我國(guó)法制不可能有多少參考價(jià)值，我們?nèi)钥蛇x作學(xué)位

論文題目。

3、有充足的資料

法學(xué)研究屬于文本研究的性質(zhì)決定，選題還應(yīng)當(dāng)考慮的一個(gè)重要問題是資料是否足夠。有的選題雖然有重大的理論意義和實(shí)踐性，但缺乏足夠的資料，不可能成就一篇高質(zhì)量的學(xué)

位論文。因此，選題是否適當(dāng)，不能只看學(xué)術(shù)性、實(shí)踐性，一定要考慮資料是否充分？沒

有充分的資料，再好的選題，也應(yīng)舍棄，不可勉強(qiáng)。論文寫到中途，因?yàn)橘Y料缺乏，寫不

下去，不得不重新更換選題，就被動(dòng)了。

4、能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短

兵法上說“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。學(xué)術(shù)研究何尚不是如此？前述三項(xiàng)要求，目的是做到

“知彼”，即了解研究對(duì)象。第四項(xiàng)要求，是要“知己”。了解自己的長(zhǎng)處和短處，盡可

能回避自己的短處，盡可能發(fā)揮自己的長(zhǎng)處。

判斷自己的長(zhǎng)處、短處，主要考慮以下三個(gè)方面：

其一，是否擅長(zhǎng)抽象思維？

有的人擅長(zhǎng)抽象思維，擅長(zhǎng)論辯，而另外有的人卻不擅長(zhǎng)抽象思維，不擅長(zhǎng)論辯。閱讀的范圍寬，哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)等等讀過不少，自然喜好辯論，擅長(zhǎng)辯論。除專業(yè)著作外，很少讀其他著作，對(duì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)缺乏興趣，自然不擅長(zhǎng)抽象思維。在選題時(shí)

一定要考慮自己的長(zhǎng)處、短處，使所選題目符合自己的長(zhǎng)處，自己的短處可以避開。

學(xué)術(shù)論文選題，大抵可以分為兩種類型：

其一，理論型選題； 其二，制度型選題。

法理學(xué)領(lǐng)域的課題大抵屬于理論型，就是民法領(lǐng)域也有理論型課題。迄今較優(yōu)秀的民法博

士學(xué)位論文，屬于制度型選題的較多。

在寫作的難易程度上，理論型選題較難，制度型選題較易。理論性課題，需要作者有較強(qiáng)的抽象思維能力和駕馭理論的能力，擅長(zhǎng)抽象思維的人可以充分發(fā)揮其長(zhǎng)處。如果不擅長(zhǎng)

抽象思維的人選理論性選題，就會(huì)很吃力，感到難以駕馭，講不出多少道理。就應(yīng)當(dāng)回避

理論性選題，而選擇制度型選題。

制度型選題，所研究的是現(xiàn)實(shí)存在的法律制度，是一種存在，雖然不同于物質(zhì)存在。法律

制度，例如民法上的各種制度，法人制度、時(shí)效制度、抵押權(quán)制度、建筑物區(qū)分所有權(quán)制

度、相鄰關(guān)系等，是一種制度存在，有其定義、內(nèi)涵、外延，有其構(gòu)成、內(nèi)容、目的、功

能等，相對(duì)而言，容易把握、駕馭，容易成功。但一個(gè)擅長(zhǎng)抽象思維的作者選了制度型選

題，就發(fā)揮不了其長(zhǎng)處。在博士、碩士研究生階段，由于時(shí)間、精力及知識(shí)積累的限制，擅長(zhǎng)抽象思維的人，很可能不擅長(zhǎng)制度研究。選擇了制度型選題，很可能正是其短處。

其二，掌握外語種類及程度如何？

各人掌握外語的語種和程度有不同。一個(gè)英語很好的博士生選擇一個(gè)大陸法上特有的制度，長(zhǎng)處得不到發(fā)揮，并且正好是其短處，例如論物權(quán)變動(dòng)，由于英美法沒有對(duì)應(yīng)的制度，英語很好卻一點(diǎn)也用不上，有很多德國(guó)、日本資料卻不能利用，你叫他怎么能夠完成一篇

高水準(zhǔn)的學(xué)位論文？反之，一個(gè)德語、日語很好的研究生，選一個(gè)英美法上特有的制度，也是如此。

其三，專業(yè)知識(shí)上的長(zhǎng)處和短處

現(xiàn)在的碩士生、博士生，大抵在專業(yè)知識(shí)上有所欠缺或偏重，因此在選題時(shí)要注意回避自

己的短處。例如，對(duì)某個(gè)外國(guó)的法律掌握較好，而對(duì)國(guó)內(nèi)的法制反到很生疏，如選擇研究

該外國(guó)法律制度的選題，可以揚(yáng)長(zhǎng)避短。這里順便提到研究外國(guó)法律制度的價(jià)值問題，有的人認(rèn)為研究外國(guó)的法律制度，沒有什么創(chuàng)造性，否定其學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。把某外國(guó)

某項(xiàng)法律制度研究清楚，供作我國(guó)立法和理論研究的參考，這就是其價(jià)值。將外國(guó)的某項(xiàng)

制度、理論引人國(guó)內(nèi)，使之體系化、條理化，以便我們能夠了解、把握、借鑒，這就是學(xué)

術(shù)性和實(shí)踐性。

（三）題目設(shè)計(jì)

其一，題目設(shè)計(jì)的四項(xiàng)要

求：

第一項(xiàng)要求：題目要新穎

第二項(xiàng)要求：題目與內(nèi)容相符

第三項(xiàng)要求：題目大小適當(dāng)

第四項(xiàng)要求：能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短

第一項(xiàng)要求：題目要新穎

一篇學(xué)位論文的題目，就是該學(xué)位論文的名稱，類似于自然人的姓名和法人的名稱。通過

給學(xué)位論文設(shè)計(jì)一個(gè)題目，首先，是要明示作者所研究的對(duì)象，使讀者（更重要的是答辯

委員會(huì)成員）一望而知作者所研究的是什么；其次，要確定一個(gè)研究的最佳角度，將自己的研究限定在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶?，選擇一個(gè)最好的切入點(diǎn)，現(xiàn)在時(shí)髦的說法叫“進(jìn)路”；最

后，還要能夠引起讀者的閱讀興趣。

題目一般化，甚至千篇一律，千人一面，不可能給讀者和答辯委員會(huì)成員、評(píng)定論文的專

家以好的第一印象。有一個(gè)時(shí)期，很多法學(xué)論文的題目雷同，都是關(guān)于什么什么的幾個(gè)問

題，關(guān)于什么什么的若干問題，或者關(guān)于什么什么的三論，顯然不能給人以好的第一印象

。一般化的題目還會(huì)起反作用，讀者心里說，連一個(gè)新穎一點(diǎn)的題目都擬不出來，可見作

者的能力不怎么樣！答辯委員會(huì)成員則會(huì)懷疑作者是否具有獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力。

切不可因小失大！

不適當(dāng)?shù)念}目設(shè)計(jì)的實(shí)例：

博士論文題目：商法若干理論問題研究

作為對(duì)照，舉一些較好的博士論文題目設(shè)計(jì)：

題目：國(guó)際貿(mào)易慣例基本理論問題研究

題目：國(guó)際貿(mào)易中銀行擔(dān)保法律問題研究

題目：國(guó)際貨幣基金協(xié)定研究

題目：抵押權(quán)制度研究

題目：違約損害賠償研究

第二項(xiàng)要求：題目應(yīng)與內(nèi)容相符

要求題目能夠涵蓋論文的全部?jī)?nèi)容。題目是關(guān)于某某制度的研究，但從論文的內(nèi)容看，只

是研究該制度的一個(gè)方面或一個(gè)部分，或者論文內(nèi)容超出題目的范圍，都是內(nèi)容與題目不

符。當(dāng)然，不是說該制度的一切方面、全部?jī)?nèi)容都要研究，而是要求題目應(yīng)涵蓋該制度的主要方面、基本內(nèi)容，如果不是這樣，就要調(diào)整題目。

舉一個(gè)實(shí)例： 博士論文題目：違約責(zé)任及其比較研究

本文內(nèi)容，分五章：

第一章 違約責(zé)任概述

第二章 違約責(zé)任構(gòu)成理論的基本研究

第三章 違約行為研究

第四章 歸責(zé)事由研究

第五章 救濟(jì)措施研究

評(píng)論： 這不能算一個(gè)好的題目設(shè)計(jì)。因?yàn)轭}目中使用了“及其”一詞，相當(dāng)于英文中的 AND，給讀者的印象是：本文要研究?jī)蓚€(gè)課題，一是違約責(zé)任，二是違約責(zé)任的比較。

而從內(nèi)容看，作者的意思大概是：采用比較研究的方法研究違約責(zé)任?？梢愿臑椋骸斑`約

責(zé)任研究”，或者“違約責(zé)任的比較研究”。

問題出在第五章?！斑`約責(zé)任”與“違約救濟(jì)措施”是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個(gè)不同概念，而違約救濟(jì)措施超出了違約責(zé)任概念的外延。違約救濟(jì)措施有多種，其中有的屬于違約

責(zé)任形式，有的不屬于違約責(zé)任形式。簡(jiǎn)而言之，論文題目涵蓋不了第五章的內(nèi)容。這是

文題不符的例子。

再舉一實(shí)例：博士論文題目：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究

從題目本身看，作者所要研究的范圍很明確，似無問題。但我們看論文目錄：

第二章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)研究

第三章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的比較研究

第四章 建立我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法律機(jī)制的思考

第五章 期貨交易所及其會(huì)員的法律地位

第六章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)及其會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究

第七章 期貨經(jīng)紀(jì)商的法律地位及風(fēng)險(xiǎn)控制

第八章 期貨交易的民事責(zé)任研究

評(píng)論：第八章顯然超出了題目所限定的研究范圍。民事責(zé)任，即使是期貨交易中的民事責(zé)

任，也不能說只是風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制。因?yàn)椤懊袷仑?zé)任”不是“風(fēng)險(xiǎn)管理”的下位概念

。當(dāng)然，作者有理由說期貨交易中的民事責(zé)任，可以發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理法律機(jī)制的作用。但絕

不是期貨交易中的民事責(zé)任所發(fā)揮的作用的全部。因此，第八章的內(nèi)容已超出題目的范圍，導(dǎo)致文題不符。解決的方法，一是干脆刪去第八章；二是調(diào)整題目，例如加一個(gè)副題：

期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究――兼論期貨交易中的民事責(zé)任

再舉前面提到的題目： 商法若干理論問題研究

其內(nèi)容包括六章：

第一章 商法的產(chǎn)生、演變及大陸法系商法和英美法系商法

第二章 商法的調(diào)整范圍及對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的深刻影響

第三章 民商分立與民商合一的理論評(píng)析

第四章 傳統(tǒng)商法向現(xiàn)代商法的演變及特征

第五章 商法在中國(guó)的歷史命運(yùn)和在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新生

第六章 商法在我國(guó)法律體系中的地位

評(píng)論： 從各章標(biāo)題看，能夠說各章的內(nèi)容都是商法的理論問題嗎？都是商法的重要理論

問題嗎？都是商法的基本理論問題嗎？恐怕不能。應(yīng)當(dāng)肯定，本文內(nèi)容之大部非理論問題，至少非重要理論問題。屬于典型的文題不符。順便提到，其結(jié)構(gòu)亦不合邏輯，也不符合博士論文的其他要求。

第三項(xiàng)要求：題目的大小要適當(dāng)

題目太大，必然空泛，題目太小，分量不夠。題目大小，決定論文篇

們可以得出這樣的認(rèn)識(shí)：

所謂“副題”，是作者為了調(diào)整研究角度，或者限制研究范圍，或者突出研究重點(diǎn)，而在論文題目（正題）之下，附加上的一個(gè)題目。

上舉論文中，徐國(guó)棟的論文、吳漢東的論文，其副題是用來調(diào)整研究角度；董安生的論文、陳現(xiàn)杰的論文，其副題是用來限制研究范圍和突出研究重點(diǎn)。加上副題后，論文的范圍，與未加副題的情形比較，或者角度有所調(diào)整，或者范圍有所限制，簡(jiǎn)而言之，使論文的范圍縮小了。

而沈敏榮的論文則不同，加上副題后顯然擴(kuò)大了論文的范圍。副題“法律的不確定性及其

克服”，相對(duì)于正題“反壟斷法規(guī)則的比較研究”，副題的范圍更大。這種副題的運(yùn)用，正常不正常，適當(dāng)不適當(dāng)？我們看到，該論文出版時(shí)將正題、副題掉了個(gè)個(gè)兒：

原題目： 反壟斷法規(guī)則的比較研究 ――法律的不確定性及其克服

出版時(shí)改為：法律的不確定性――反壟斷法規(guī)則分析

這樣一改，就符合了我們概括的一個(gè)規(guī)則：副題要比正題的范圍窄，而不能相反。

有人也許會(huì)問：徐國(guó)棟論文的副題，難道與沈敏榮的副題不是一樣的嗎？是不一樣的。徐

國(guó)棟的論文，其主題是從克服成文法局限性的角度研究民法基本原則，民法基本原則的作

用表現(xiàn)在多個(gè)方面，克服成文法的局限性是其中一個(gè)方面。質(zhì)言之，正題“民法基本原則

研究”，其范圍甚寬，副題“成文法局限性之克服”，范圍較窄。符合前述規(guī)則。

這一規(guī)則的例外是，副題：兼論什么什么

目的不是要擴(kuò)大研究范圍，而是考慮到某一項(xiàng)內(nèi)容與本文有較密切的關(guān)聯(lián)，順便予以論述

。因此，超出正題范圍之外的僅是某一章、某一節(jié)。并且，這一小部分在整個(gè)論文中居于

次要的地位。如果刪去這部分，并不損害論文的完整性。

舉例：

正題：違約責(zé)任研究

副題：兼論違約救濟(jì)措施

本文內(nèi)容，分五章：

第一章 違約責(zé)任概述

第二章 違約責(zé)任構(gòu)成理論的基本研究

第三章 違約行為研究

第四章 歸責(zé)事由研究

第五章 救濟(jì)措施研究

如果刪去副題，同時(shí)刪去第五章，論文的完整性并不受影響。

至于碩士論文，運(yùn)用副題似乎沒有多大的必要，因?yàn)榇T士論文的選題本來就應(yīng)當(dāng)比較窄。

與其設(shè)計(jì)一個(gè)較大的題目，再加上一個(gè)副題來予以限制，不如直接設(shè)計(jì)一個(gè)較窄的題目。

博士論文是否也有同樣的問題呢？以上引吳漢東的論文為例：

原題目設(shè)計(jì)：

論合理使用――關(guān)于著作權(quán)限制與反限制的研究

問題是正題太泛，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出著作權(quán)法的范圍。因?yàn)椋粌H著作權(quán)有合理使用的問題，其

他權(quán)利也會(huì)發(fā)生合理使用的問題，例如不動(dòng)產(chǎn)相鄰關(guān)系上的通行權(quán)、取水權(quán)。本文主題也

不是要研究一般的合理使用問題，而只是研究“著作權(quán)”的合理使用，即著作權(quán)法上的合理使用問題。與其正題太泛，再運(yùn)用副題來限制研究范圍，不如將題目設(shè)計(jì)得適當(dāng)，而不

設(shè)副題。我們注意到本文在正式出版時(shí)，將正題、副題合并，改為：著作權(quán)合理使用制度

研究

最后必須指出，作者為什么要設(shè)副題？為什么要通過副題的運(yùn)用，以調(diào)整論文角度或者限

制其范圍？目的是要發(fā)揮作者的所長(zhǎng)，回避其所短。這在徐國(guó)棟的論文上表現(xiàn)得特別明顯，如果不加副題，本文就屬于制度型選題，作者在這方面并非所長(zhǎng)，而作者擅長(zhǎng)思辨的長(zhǎng)

處也就難以充分展現(xiàn)出來?？梢姶烁鳖}的運(yùn)用，達(dá)到了揚(yáng)作者所長(zhǎng)，避作者所短的目的。

相反的實(shí)例，就是前面已經(jīng)提到的一篇研究所有權(quán)的博士論文：所有權(quán)功能論――財(cái)產(chǎn)制

度歷史演變和比較研究

加上副題后論文的范圍是擴(kuò)大了還是縮小了？是難度減少了還是難度增大了？是將作者的短處回避了還是充分暴露出來了？作者的長(zhǎng)處是否充分展現(xiàn)出來了？回答顯然是：擴(kuò)大了

研究范圍，增大了研究難度，暴露了作者短處，回避了作者長(zhǎng)處?？梢?，正是這一題目設(shè)

計(jì)，將作者自己推向了絕境！

如果將副題變換一下：所有權(quán)功能論――以拉丁美洲國(guó)家所有權(quán)制度為中心

其效果將恰好相反。如果干脆將正題、副題合并，改為：“拉丁美洲國(guó)家所有權(quán)制度研究

”，則作者的短處盡可能地被回避了，而作者的長(zhǎng)處將充分展現(xiàn)出來?？梢?，副題的運(yùn)用

宜慎重，切不可隨意！

第五篇：課題選定與題目設(shè)計(jì) ――學(xué)位論文寫作方法（一）

一、引言

（一）關(guān)于學(xué)術(shù)論文的一般理論

1、學(xué)術(shù)論文是用來表述學(xué)術(shù)研究成果的一種文體學(xué)術(shù)論文的上位概念是論文（議論文）。論文與其他文體如記敘文、抒情文的區(qū)別在“論”，即：論述、論證、論說。論文，以是否具有學(xué)術(shù)性為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為：學(xué)術(shù)論文與非學(xué)術(shù)論文。非學(xué)術(shù)論文，指一般報(bào)刊雜志上的論文，例如：社論、評(píng)論、短論、時(shí)評(píng)、評(píng)論員文章等。學(xué)術(shù)論文，包括學(xué)術(shù)報(bào)刊上的學(xué)術(shù)論文、專題研究論文（長(zhǎng)篇專題研究論文即所謂專著）、學(xué)位論文，是用來表述科學(xué)研究成果的文體。

2、學(xué)術(shù)論文的大致分類學(xué)術(shù)論文可分為：一般學(xué)術(shù)論文；研究性學(xué)術(shù)論文。一般學(xué)術(shù)論文，指學(xué)術(shù)刊物上的學(xué)術(shù)論文，一般篇幅較短； 研究性學(xué)術(shù)論文，包括：長(zhǎng)篇專題研究論文、碩士學(xué)位論文、博士學(xué)位論文。

3、研究性學(xué)術(shù)論文的寫作過程即是學(xué)術(shù)研究過程社會(huì)科學(xué)研究，尤其法學(xué)研究，研究的對(duì)象主要是法律、法學(xué)著作、判例等文本，屬于文本研究。即使所謂法社會(huì)學(xué)研究，進(jìn)行問卷調(diào)查和統(tǒng)計(jì)、分析，最終也要?dú)w結(jié)為文本研究。文本研究的過程，也就是寫作論文的過程，分析文本、研究文本、寫作論文，是同時(shí)的，不可截然區(qū)分。因此，研究性學(xué)術(shù)論文的寫作過程，即是學(xué)術(shù)研究過程，學(xué)術(shù)研究的成果，即是所完成的學(xué)術(shù)論文。研究所得到的結(jié)論，稱為基本學(xué)術(shù)見解，只是到了論文寫作完成之時(shí)，亦即學(xué)術(shù)研究過程終結(jié)之時(shí)，才最終形成。非學(xué)術(shù)論文和一般學(xué)術(shù)論文則不同，基本學(xué)術(shù)見解早就存在，下筆之時(shí)，主題思想已經(jīng)存在，俗話說已有“成竹在胸”。論文的寫作過程，不是研究過程，而是表達(dá)過程。其中進(jìn)行論證、論述、論說，是為了表述已經(jīng)存在的主題思想、基本見解。研究性學(xué)術(shù)論文當(dāng)然也有論證、論述、論說，主是為了研究，為了得出研究結(jié)論，即形成基本見解。

（二）學(xué)位論文的七要素

1、選題

2、資料

3、結(jié)構(gòu)

4、方法

5、見解

6、文章

7、社會(huì)責(zé)任本次講座只講第一個(gè)要素“選題”。

二、學(xué)位論文的選題

（一）選題的意義

1、選題，是學(xué)術(shù)論文寫作的開始，實(shí)際上就是選擇和確定研究課題、研究方向的過程，是極為重要的一步（引自《漢語寫作學(xué)》）；

2、選題，是科學(xué)研究能力之一；

3、博士、碩士論文的選題，是決定論文是否成功的關(guān)鍵。有的導(dǎo)師預(yù)先擬定若干題目，分配給學(xué)生。這樣也可能完成較好的甚至優(yōu)秀的學(xué)位論文。但學(xué)生沒有學(xué)會(huì)如何選題，其學(xué)術(shù)研究能力不完整，缺乏選題的能力。不掌握選題和題目設(shè)計(jì)的方法，就只能參加別人的課題組，承擔(dān)部分章節(jié)的寫作，而不會(huì)自己設(shè)計(jì)課題，不能擔(dān)任課題組負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)今所謂“學(xué)科帶頭人”，選題能力是其重要素質(zhì)之一。博士、碩士研究生應(yīng)當(dāng)在第一學(xué)年結(jié)束前確定選題。

（二）課題選定課題選定的四項(xiàng)要求：

1、有學(xué)術(shù)性、理論性

2、有實(shí)踐性、針對(duì)性

3、有充足的資料

4、能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短

1、有學(xué)術(shù)性、理論性答辯委員會(huì)成員評(píng)價(jià)學(xué)位論文，首先是判斷其選題是否具有學(xué)術(shù)性、理論性。評(píng)價(jià)的結(jié)果，如果得出沒有學(xué)術(shù)性、理論性，或者學(xué)術(shù)性、理論性較小的判斷，該論文是否能夠通過就成了問題?？梢姡狈W(xué)術(shù)性、理論性的課題，亦即純粹技術(shù)性的、實(shí)用性的課題，不適于作為學(xué)位論文的選題。例如所謂“執(zhí)行難”、“裁判不公”等雖說是重大的問題，但不是學(xué)術(shù)問題、理論問題，就不適于選作學(xué)位論文的課題。有的屬于政策性、對(duì)策性課題，也不適于作學(xué)位論文選題。學(xué)位論文的選題應(yīng)當(dāng)是：研究一項(xiàng)法律理論，或者研究一項(xiàng)法律制度，或者研究一個(gè)法律原則，或者研究一個(gè)法律概念。答辯委員會(huì)成員或者其他專家在評(píng)價(jià)一篇學(xué)位論文時(shí)，所說該課題具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性或理論性，是指什么而言的呢？換言之，判斷一篇學(xué)位論文學(xué)術(shù)性、理論性之有無、大小的標(biāo)準(zhǔn)是什么？符合下述五種情形之一，即可認(rèn)為具有學(xué)術(shù)性、理論性：其一，補(bǔ)白性選題這一課題前人沒有研究，至少是國(guó)內(nèi)法學(xué)界沒有作過研究，這叫補(bǔ)白，填補(bǔ)研究的空白，屬于有學(xué)術(shù)性、理論性。其二，開拓性選題這一課題前人雖然有所研究，但成果很少，僅有幾篇一般性文章，或者僅研究其個(gè)別部分、個(gè)別側(cè)面而不是全部，本文將研究的范圍拓寬了，研究的程度加深了，作了系統(tǒng)、全面、深度的研究，這叫有開拓性，屬于有學(xué)術(shù)性和理論性。其三，提出問題性選題這一課題是社會(huì)生活或法律生活中出現(xiàn)的新情況、新問題，過去沒有或沒有意識(shí)到，當(dāng)然更談不到研究，現(xiàn)在提出這一問題本身就具有價(jià)值，標(biāo)志學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步，也許本文還做不到系統(tǒng)、全面、深入的研究，其學(xué)術(shù)性和理論性就表現(xiàn)在率先提出問題。其四，超越性選題這一課題前人已經(jīng)作過很多研究，可能已經(jīng)形成通說，但本文根據(jù)社會(huì)生活和法律生活的重大發(fā)展，總結(jié)實(shí)踐中的新經(jīng)驗(yàn)，回答了實(shí)踐中的新問題，所作出的研究結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了前人所達(dá)到的程度和水準(zhǔn)，當(dāng)然具有學(xué)術(shù)性和理論性。其五，總結(jié)性選題這一課題在不同的時(shí)代、不同國(guó)家都有很多研究成果，不同的研究都有所側(cè)重，有其局限，有所不足，本文在前人所取得的研究成果基礎(chǔ)上作系統(tǒng)、全面、深入的帶總結(jié)性的研究，這叫集其大成，當(dāng)然具有學(xué)術(shù)性和理論性。

2、有實(shí)踐性、針對(duì)性一個(gè)課題雖然有學(xué)術(shù)性和理論性，但如果在現(xiàn)代法治已經(jīng)沒有地位，現(xiàn)代社會(huì)中不發(fā)生這樣的問題，你的研究對(duì)我們的國(guó)家、民族的發(fā)展進(jìn)步有什么用處，對(duì)于民主、法治和人權(quán)有什么意義？這叫不具有實(shí)踐性、針對(duì)性。須說明的是，法史學(xué)研究，不能這樣要求。須注意的是，有的課題，在當(dāng)時(shí)可能沒有什么實(shí)踐性、針對(duì)性，例如80年代初期，研究破產(chǎn)法，研究期貨、證券制度，往往會(huì)被人指責(zé)缺乏實(shí)踐性、針對(duì)性。談?wù)搶?shí)踐性當(dāng)然不能局限于當(dāng)時(shí)，要預(yù)見到社會(huì)的發(fā)展。第一篇以證券交易法律制度研究為題的博士論文在選題時(shí)，我國(guó)還沒有證券交易所；第一篇研究建筑物區(qū)分所有權(quán)制度的博士論文在選題時(shí)，北京還沒有幾座公寓式大廈，住宅商品化政策還沒有出臺(tái)，能夠說這樣的選題沒有實(shí)踐性嗎？再者，對(duì)實(shí)踐性、針對(duì)性的要求，不可絕對(duì)化，不是什么研究都要求實(shí)踐性、針對(duì)性。例如英美法上的某些制度，即使對(duì)我國(guó)法制不可能有多少參考價(jià)值，我們?nèi)钥蛇x作學(xué)位論文題目。

3、有充足的資料法學(xué)研究屬于文本研究的性質(zhì)決定，選題還應(yīng)當(dāng)考慮的一個(gè)重要問題是資料是否足夠。有的選題雖然有重大的理論意義和實(shí)踐性，但缺乏足夠的資料，不可能成就一篇高質(zhì)量的學(xué)位論文。因此，選題是否適當(dāng)，不能只看學(xué)術(shù)性、實(shí)踐性，一定要考慮資料是否充分？沒有充分的資料，再好的選題，也應(yīng)舍棄，不可勉強(qiáng)。論文寫到中途，因?yàn)橘Y料缺乏，寫不下去，不得不重新更換選題，就被動(dòng)了。

4、能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短兵法上說“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。學(xué)術(shù)研究何尚不是如此？前述三項(xiàng)要求，目的是做到“知彼”，即了解研究對(duì)象。第四項(xiàng)要求，是要“知己”。了解自己的長(zhǎng)處和短處，盡可能回避自己的短處，盡可能發(fā)揮自己的長(zhǎng)處。判斷自己的長(zhǎng)處、短處，主要考慮以下三個(gè)方面：其一，是否擅長(zhǎng)抽象思維？有的人擅長(zhǎng)抽象思維，擅長(zhǎng)論辯，而另外有的人卻不擅長(zhǎng)抽象思維，不擅長(zhǎng)論辯。閱讀的范圍寬，哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)等等讀過不少，自然喜好辯論，擅長(zhǎng)辯論。除專業(yè)著作外，很少讀其他著作，對(duì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)缺乏興趣，自然不擅長(zhǎng)抽象思維。在選題時(shí)一定要考慮自己的長(zhǎng)處、短處，使所選題目符合自己的長(zhǎng)處，自己的短處可以避開。學(xué)術(shù)論文選題，大抵可以分為兩種類型：其一，理論型選題； 其二，制度型選題。法理學(xué)領(lǐng)域的課題大抵屬于理論型，就是民法領(lǐng)域也有理論型課題。迄今較優(yōu)秀的民法博士學(xué)位論文，屬于制度型選題的較多。在寫作的難易程度上，理論型選題較難，制度型選題較易。理論性課題，需要作者有較強(qiáng)的抽象思維能力和駕馭理論的能力，擅長(zhǎng)抽象思維的人可以充分發(fā)揮其長(zhǎng)處。如果不擅長(zhǎng)抽象思維的人選理論性選題，就會(huì)很吃力，感到難以駕馭，講不出多少道理。就應(yīng)當(dāng)回避理論性選題，而選擇制度型選題。制度型選題，所研究的是現(xiàn)實(shí)存在的法律制度，是一種存在，雖然不同于物質(zhì)存在。法律制度，例如民法上的各種制度，法人制度、時(shí)效制度、抵押權(quán)制度、建筑物區(qū)分所有權(quán)制度、相鄰關(guān)系等，是一種制度存在，有其定義、內(nèi)涵、外延，有其構(gòu)成、內(nèi)容、目的、功能等，相對(duì)而言，容易把握、駕馭，容易成功。但一個(gè)擅長(zhǎng)抽象思維的作者選了制度型選題，就發(fā)揮不了其長(zhǎng)處。在博士、碩士研究生階段，由于時(shí)間、精力及知識(shí)積累的限制，擅長(zhǎng)抽象思維的人，很可能不擅長(zhǎng)制度研究。選擇了制度型選題，很可能正是其短處。其二，掌握外語種類及程度如何？各人掌握外語的語種和程度有不同。一個(gè)英語很好的博士生選擇一個(gè)大陸法上特有的制度，長(zhǎng)處得不到發(fā)揮，并且正好是其短處，例如論物權(quán)變動(dòng)，由于英美法沒有對(duì)應(yīng)的制度，英語很好卻一點(diǎn)也用不上，有很多德國(guó)、日本資料卻不能利用，你叫他怎么能夠完成一篇高水準(zhǔn)的學(xué)位論文？反之，一個(gè)德語、日語很好的研究生，選一個(gè)英美法上特有的制度，也是如此。其三，專業(yè)知識(shí)上的長(zhǎng)處和短處現(xiàn)在的碩士生、博士生，大抵在專業(yè)知識(shí)上有所欠缺或偏重，因此在選題時(shí)要注意回避自己的短處。例如，對(duì)某個(gè)外國(guó)的法律掌握較好，而對(duì)國(guó)內(nèi)的法制反到很生疏，如選擇研究該外國(guó)法律制度的選題，可以揚(yáng)長(zhǎng)避短。這里順便提到研究外國(guó)法律制度的價(jià)值問題，有的人認(rèn)為研究外國(guó)的法律制度，沒有什么創(chuàng)造性，否定其學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。把某外國(guó)某項(xiàng)法律制度研究清楚，供作我國(guó)立法和理論研究的參考，這就是其價(jià)值。將外國(guó)的某項(xiàng)制度、理論引人國(guó)內(nèi)，使之體系化、條理化，以便我們能夠了解、把握、借鑒，這就是學(xué)術(shù)性和實(shí)踐性。

（三）題目設(shè)計(jì)其一，題目設(shè)計(jì)的四項(xiàng)要求：第一項(xiàng)要求：題目要新穎第二項(xiàng)要求：題目與內(nèi)容相符第三項(xiàng)要求：題目大小適當(dāng)?shù)谒捻?xiàng)要求：能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短第一項(xiàng)要求：題目要新穎 一篇學(xué)位論文的題目，就是該學(xué)位論文的名稱，類似于自然人的姓名和法人的名稱。通過給學(xué)位論文設(shè)計(jì)一個(gè)題目，首先，是要明示作者所研究的對(duì)象，使讀者（更重要的是答辯委員會(huì)成員）一望而知作者所研究的是什么；其次，要確定一個(gè)研究的最佳角度，將自己的研究限定在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶x擇一個(gè)最好的切入點(diǎn)，現(xiàn)在時(shí)髦的說法叫“進(jìn)路”；最后，還要能夠引起讀者的閱讀興趣。題目一般化，甚至千篇一律，千人一面，不可能給讀者和答辯委員會(huì)成員、評(píng)定論文的專家以好的第一印象。有一個(gè)時(shí)期，很多法學(xué)論文的題目雷同，都是關(guān)于什么什么的幾個(gè)問題，關(guān)于什么什么的若干問題，或者關(guān)于什么什么的三論，顯然不能給人以好的第一印象。一般化的題目還會(huì)起反作用，讀者心里說，連一個(gè)新穎一點(diǎn)的題目都擬不出來，可見作者的能力不怎么樣！答辯委員會(huì)成員則會(huì)懷疑作者是否具有獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力。切不可因小失大！不適當(dāng)?shù)念}目設(shè)計(jì)的實(shí)例：博士論文題目：商法若干理論問題研究作為對(duì)照，舉一些較好的博士論文題目設(shè)計(jì)：題目：國(guó)際貿(mào)易慣例基本理論問題研究 題目：國(guó)際貿(mào)易中銀行擔(dān)保法律問題研究 題目：國(guó)際貨幣基金協(xié)定研究 題目：抵押權(quán)制度研究 題目：違約損害賠償研究第二項(xiàng)要求：題目應(yīng)與內(nèi)容相符要求題目能夠涵蓋論文的全部?jī)?nèi)容。題目是關(guān)于某某制度的研究，但從論文的內(nèi)容看，只是研究該制度的一個(gè)方面或一個(gè)部分，或者論文內(nèi)容超出題目的范圍，都是內(nèi)容與題目不符。當(dāng)然，不是說該制度的一切方面、全部?jī)?nèi)容都要研究，而是要求題目應(yīng)涵蓋該制度的主要方面、基本內(nèi)容，如果不是這樣，就要調(diào)整題目。舉一個(gè)實(shí)例： 博士論文題目：違約責(zé)任及其比較研究 本文內(nèi)容，分五章：第一章 違約責(zé)任概述第二章 違約責(zé)任構(gòu)成理論的基本研究第三章 違約行為研究第四章 歸責(zé)事由研究第五章 救濟(jì)措施研究評(píng)論： 這不能算一個(gè)好的題目設(shè)計(jì)。因?yàn)轭}目中使用了“及其”一詞，相當(dāng)于英文中的 AND，給讀者的印象是：本文要研究?jī)蓚€(gè)課題，一是違約責(zé)任，二是違約責(zé)任的比較。而從內(nèi)容看，作者的意思大概是：采用比較研究的方法研究違約責(zé)任?？梢愿臑椋骸斑`約責(zé)任研究”，或者“違約責(zé)任的比較研究”。問題出在第五章。“違約責(zé)任”與“違約救濟(jì)措施”是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個(gè)不同概念，而違約救濟(jì)措施超出了違約責(zé)任概念的外延。違約救濟(jì)措施有多種，其中有的屬于違約責(zé)任形式，有的不屬于違約責(zé)任形式。簡(jiǎn)而言之，論文題目涵蓋不了第五章的內(nèi)容。這是文題不符的例子。再舉一實(shí)例：博士論文題目：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究從題目本身看，作者所要研究的范圍很明確，似無問題。但我們看論文目錄：第二章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)研究第三章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的比較研究第四章 建立我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法律機(jī)制的思考第五章 期貨交易所及其會(huì)員的法律地位第六章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)及其會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究第七章 期貨經(jīng)紀(jì)商的法律地位及風(fēng)險(xiǎn)控制第八章 期貨交易的民事責(zé)任研究評(píng)論：第八章顯然超出了題目所限定的研究范圍。民事責(zé)任，即使是期貨交易中的民事責(zé)任，也不能說只是風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制。因?yàn)椤懊袷仑?zé)任”不是“風(fēng)險(xiǎn)管理”的下位概念。當(dāng)然，作者有理由說期貨交易中的民事責(zé)任，可以發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理法律機(jī)制的作用。但絕不是期貨交易中的民事責(zé)任所發(fā)揮的作用的全部。因此，第八章的內(nèi)容已超出題目的范圍，導(dǎo)致文題不符。解決的方法，一是干脆刪去第八章；二是調(diào)整題目，例如加一個(gè)副題：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究――兼論期貨交易中的民事責(zé)任再舉前面提到的題目： 商法若干理論問題研究其內(nèi)容包括六章：第一章 商法的產(chǎn)生、演變及大陸法系商法和英美法系商法第二章 商法的調(diào)整范圍及對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的深刻影響第三章 民商分立與民商合一的理論評(píng)析第四章 傳統(tǒng)商法向現(xiàn)代商法的演變及特征第五章 商法在中國(guó)的歷史命運(yùn)和在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新生第六章 商法在我國(guó)法律體系中的地位評(píng)論： 從各章標(biāo)題看，能夠說各章的內(nèi)容都是商法的理論問題嗎？都是商法的重要理論問題嗎？都是商法的基本理論問題嗎？恐怕不能。應(yīng)當(dāng)肯定，本文內(nèi)容之大部非理論問題，至少非重要理論問題。屬于典型的文題不符。順便提到，其結(jié)構(gòu)亦不合邏輯，也不符合博士論文的其他要求。第三項(xiàng)要求：題目的大小要適當(dāng)題目太大，必然空泛，題目太小，分量不夠。題目大小，決定論文篇幅長(zhǎng)短。碩士學(xué)位論文，一般四五萬字，長(zhǎng)的七八萬字。博士學(xué)位論文，一般要求二十萬字以上。寫博士學(xué)位論文，題目太小，寫三五萬字就沒什么話說了?；蛘邔懘T士學(xué)位論文，題目太大，寫到十來萬字還打不住。勉強(qiáng)寫成一篇碩士學(xué)位論文，淺淺的、泛泛的，沒有什么深度。都是因?yàn)轭}目太大、太小，不適當(dāng)。題目的大小，關(guān)系論文的成敗，不可小視。臺(tái)灣著名學(xué)者王澤鑒先生在《民法五十周年》一文中特別談到這個(gè)問題。他說，目前臺(tái)灣各大學(xué)碩士學(xué)位論文題目過大，且多所重復(fù)。但有日益精致的趨勢(shì)。王澤鑒先生列舉了他認(rèn)為大小適當(dāng)?shù)恼撐念}目：假設(shè)因果關(guān)系與損害賠償物之使用利益與損害賠償損害賠償法上的求償關(guān)系第三人與有過失第三人利益契約之不完全給付不當(dāng)?shù)美芯坎划?dāng)?shù)美ㄉ现芾娌淮嬖诜ㄒ?guī)目的論與相當(dāng)因果關(guān)系繼承回復(fù)請(qǐng)求權(quán)親屬間的侵權(quán)行為。這些都是王澤鑒先生認(rèn)為比較適當(dāng)?shù)拇T士學(xué)位論文題目，假設(shè)我們將這些作為博士論文的題目，大多數(shù)都嫌太小，容納不下二十萬字。須說明的是，個(gè)別題目彈性較大，例如“不當(dāng)?shù)美芯俊保?0年代《法學(xué)研究》刊登過一篇約八九千字的論文，90年代《民商法論叢》刊登過兩篇，一篇約三四萬字的專題研究，另一篇碩士學(xué)位論文約八萬字。而王澤鑒先生的《不當(dāng)?shù)美芬粫嗳f字。日本學(xué)者加藤雅信的《不當(dāng)?shù)美芯俊?，是博士學(xué)位論文，日文一百多萬字。再如“公司人格否認(rèn)論”，也屬于彈性很大的題目。《民商法論叢》刊登過一篇，是碩士學(xué)位論文，后來《商事法文庫》出了一本同名的書，是一篇博士學(xué)位論文。這樣的題目，由于彈性很大，既可以作為碩士學(xué)位論文的題目，也可以作為博士學(xué)位論文的題目。因此，考慮題目大小，還要注意題目是否有彈性?！睹裆谭ㄕ搮病愤x刊的碩士學(xué)位論文已經(jīng)不少，一般題目大小適當(dāng)，碩士生選題可以參考。似可得出這樣一個(gè)規(guī)則：碩士論文題目的設(shè)計(jì)，要避免過大；博士論文題目的設(shè)計(jì)，要避免過小。請(qǐng)看一篇博士論文： 物權(quán)程序的建構(gòu)與效應(yīng)：不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記法律制度研究第一章 導(dǎo)論第二章 形式主義法律傳統(tǒng)中的物權(quán)程序第三章 物權(quán)程序建構(gòu)的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)

（一）：工具價(jià)值第四章 物權(quán)程序建構(gòu)的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)

（二）：過程價(jià)值第五章 物權(quán)程序建構(gòu)的基本法律問題第六章 物權(quán)程序的正效應(yīng)

（一）：登記的效力第七章 物權(quán)程序的正效應(yīng)

（二）：權(quán)利的順位第八章 物權(quán)程序的負(fù)效應(yīng)：登記錯(cuò)誤及其修正第九章 物權(quán)程序的關(guān)聯(lián)效應(yīng)：預(yù)告登記第十章 結(jié)語評(píng)論：不動(dòng)產(chǎn)登記制度，屬于制度性選題，并且是程序性制度，其容量有限，且很難講什么道理，大概可以寫五、六萬字，至多七、八萬字，作為碩士論文選題是比較適當(dāng)?shù)?，作為博士論文選題就不適當(dāng)。作者顯然已經(jīng)意識(shí)到這一點(diǎn)，因此，首先在題目設(shè)計(jì)上花了心思，在“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記法律制度研究”之前，增加“物權(quán)程序的建構(gòu)與效應(yīng)”一句，并用“；”號(hào)連結(jié)，目的在增強(qiáng)選題的理論性和擴(kuò)張其容量；其次，在論文本論部分設(shè)第二章、第三章、第四章，著重討論“物權(quán)程序建構(gòu)”的價(jià)值取向問題，目的在展開“理論性”論述。其結(jié)果是：導(dǎo)致論文前半部分“太虛”（游離于不動(dòng)產(chǎn)登記制度的抽象論述），后半部分“太實(shí)”（不動(dòng)產(chǎn)登記制度本身的具體論述），給人以“兩篇”獨(dú)立論文被“粘連”在一起的強(qiáng)烈印象。答辯會(huì)上，不止一位答辯委員指出這一點(diǎn)。如刪去第二、三、四章，將不失為一篇完整的研究不動(dòng)產(chǎn)登記制度的論文（當(dāng)然不可能符合博士論文的字?jǐn)?shù)要求）。其實(shí)，以作者的專業(yè)基礎(chǔ)、中外文水平和已經(jīng)具備的研究能力，如果選一個(gè)容量較大的選題，無論理論型選題或者制度型選題，是可以完成一篇高水準(zhǔn)的博士學(xué)位論文的。從這一實(shí)例可見，如果選題本身的容量過大，我們可以通過局限其范圍、限縮其容量，設(shè)計(jì)出適當(dāng)?shù)恼撐念}目；反之，如果選題本身的容量過小，則很難通過擴(kuò)張其范圍、增大其容量，設(shè)計(jì)出適當(dāng)?shù)恼撐念}目。這一教訓(xùn)，值得后來者記??！第四項(xiàng)要求：要注意揚(yáng)長(zhǎng)避短前面談到選題要注意揚(yáng)長(zhǎng)避短，但在課題選定后，在已經(jīng)選定的課題上，有的內(nèi)容是自己的長(zhǎng)處，另一些內(nèi)容是自己的短處。就要在題目設(shè)計(jì)上回避短處，盡可能發(fā)揮自己的長(zhǎng)處。例如，選定的課題是“代理制度研究”，如果作者外語很好，掌握兩門外語，一是英語、另一門是德語或日語，以“代理制度的比較研究”為題，就能夠發(fā)揮作者外語的長(zhǎng)處。反之，外語不好，或只掌握一門外語，就不能以比較研究為題。如果作者只是英語很好，甚至對(duì)于中國(guó)法也不很精通，以“英美代理法研究”為題，就能夠達(dá)到揚(yáng)長(zhǎng)避短的目的，就是很明智的題目設(shè)計(jì)。例如，一位作者掌握西班牙語，曾經(jīng)到墨西哥留學(xué)，本科和碩士都不是學(xué)法律，西班牙語是其特長(zhǎng)，所使用的資料主要是西班牙語的墨西哥和其他拉丁美洲國(guó)家的財(cái)產(chǎn)法著作，墨西哥及拉美國(guó)家財(cái)產(chǎn)法是其特長(zhǎng)，大陸法國(guó)家財(cái)產(chǎn)法是其短處，甚至中國(guó)財(cái)產(chǎn)法知識(shí)也有不足，這些短處很難在短期彌補(bǔ)。顯而易見，特別要避免一般性理論和比較研究。先看其選題：所有權(quán)研究再看其題目設(shè)計(jì)：所有權(quán)功能論――財(cái)產(chǎn)制度歷史演變和比較研究評(píng)論： 正題已經(jīng)是一般理論，將古今中外，大陸法、英美法、拉丁美洲法，涵蓋無遺，其范圍如此之廣，其難度可想而知。再加上一個(gè)副題，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“歷史演變和比較研究”，更是在很大的難度上再進(jìn)一步增加難度。這是一個(gè)非常失敗的題目設(shè)計(jì)，正好將作者的短處充分暴露出來。假使調(diào)整一下題目設(shè)計(jì)，如果采取下述題目設(shè)計(jì)之一，能夠獲得完全相反的效果，將作者的短處盡可能地加以回避，而將其長(zhǎng)處盡可能地展現(xiàn)出來。論文成功的可能性就很大：題目一：拉丁美洲國(guó)家財(cái)產(chǎn)法研究題目二：拉丁美洲國(guó)家所有權(quán)制度研究題目三：墨西哥財(cái)產(chǎn)法研究題目四：墨西哥所有權(quán)制度研究其二，題目的兩種基本結(jié)構(gòu)形式第一種結(jié)構(gòu)形式：“關(guān)于”＋“賓語”＋“的”＋“研究”第二種結(jié)構(gòu)形式：“論”＋“賓語”須特別注意：“賓語”必須是“名詞”或“名詞性短語”第一種結(jié)構(gòu)形式：“關(guān)于”＋“賓語”＋“的”＋“研究”舉例：關(guān)于抵押權(quán)制度的研究其簡(jiǎn)體形式：“賓語”＋“研究”舉例：抵押權(quán)制度研究其變體形式：“賓語”＋“的”＋“研究方法”舉例1：信托制度的比較研究 舉例2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析第二種結(jié)構(gòu)形式：“論”＋“賓語”舉例：論抵押權(quán)制度其變體形式：“賓語”＋“論”舉例：抵押權(quán)制度論其三，題目設(shè)計(jì)的規(guī)則學(xué)位論文題目設(shè)計(jì)的三項(xiàng)規(guī)則：第一項(xiàng)規(guī)則：題目必須是動(dòng)賓結(jié)構(gòu)的短語，不能是句子 第二項(xiàng)規(guī)則：題目只確定研究對(duì)象，不表達(dá)作者觀點(diǎn)第三項(xiàng)規(guī)則：題目應(yīng)力求明確、簡(jiǎn)短，忌冗長(zhǎng)結(jié)合以上題目設(shè)計(jì)的要求和規(guī)則，舉一些不適當(dāng)?shù)念}目設(shè)計(jì)的實(shí)例：實(shí)例1：博士論文題目：論憲法是安邦治國(guó)的總章程評(píng)論：此題目違反前述題目設(shè)計(jì)的第一、二項(xiàng)規(guī)則。按照第一項(xiàng)規(guī)則，題目應(yīng)當(dāng)是一個(gè)動(dòng)賓結(jié)構(gòu)的短語，其中的“賓語”應(yīng)當(dāng)是名詞或名詞性短語，而本題目的“賓語”是一個(gè)完整的“句子”。按照第二項(xiàng)規(guī)則，題目只確定研究范圍，不表達(dá)作者觀點(diǎn)，而本題目已經(jīng)表明作者的基本觀點(diǎn)。修改建議：論憲法在安邦治國(guó)中的地位和作用關(guān)于憲法在安邦治國(guó)中的地位和作用的研究實(shí)例2：碩士論文題目：原因理論、法律行為規(guī)則與物權(quán)行為無因性評(píng)論： 這一題目設(shè)計(jì)的問題是違反第三項(xiàng)規(guī)則，冗長(zhǎng)而不明確，由三個(gè)名詞性短語組成，使人看后不明白作者究竟研究什么？是同時(shí)研究 “原因理論”、“法律行為規(guī)則”和“物權(quán)行為無因性理論”三個(gè)對(duì)象或三個(gè)范圍，抑或是研究三者之間的相互關(guān)系？從論文的內(nèi)容看，雖然涉及“原因理論”和“法律行為規(guī)則”，但實(shí)際上作者著重研究的只是“物權(quán)行為無因性理論”。因此，可以改為：題目一：論物權(quán)行為無因性理論題目二：物權(quán)行為無因性理論研究這樣的題目，就符合明確、簡(jiǎn)短的要求。假設(shè)論文的主題是要研究三者的相互關(guān)系，則在題目設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)以名詞“關(guān)系”作為“賓語”，采用“定語”＋“名詞”的結(jié)構(gòu)，例如：題目一：論原因理論、法律行為規(guī)則與物權(quán)行為無因性理論的關(guān)系題目二：原因理論、法律行為規(guī)則與物權(quán)行為無因性理論之關(guān)系研究這樣的題目，雖然未能避免冗長(zhǎng)，但做到了“明確”，這是最重要的。舉一個(gè)碩士論文的實(shí)例：題目：論出賣人瑕疵擔(dān)保責(zé)任、積極侵害債權(quán)及產(chǎn)品責(zé)任之關(guān)系這仍不失為一個(gè)比較好的題目設(shè)計(jì)。其四，關(guān)于副題的運(yùn)用有的學(xué)位論文或者專題研究論文設(shè)有副題。運(yùn)用副題，就需要理解為什么要運(yùn)用副題，副題有什么作用？博士論文運(yùn)用副題較常見，碩士論文運(yùn)用副題較少見，但也不是沒有。下面舉一些博士論文的實(shí)例：徐國(guó)棟的博士論文 正題：民法基本原則研究 副題：成文法局限性之克服董安生的博士論文正題：民事法律行為的理論與實(shí)踐副題：關(guān)于合同、遺囑和婚姻行為的一般規(guī)則吳漢東的博士論文正題：論合理使用副題：關(guān)于著作權(quán)限制與反限制的研究陳現(xiàn)杰的博士論文正題：企業(yè)內(nèi)容公開與投資者保護(hù)法律制度研究副題：公開制度的理念與實(shí)證沈敏榮的博士論文正題：反壟斷法規(guī)則的比較研究副題：法律的不確定性及其克服從以上博士學(xué)位論文，我們可以得出這樣的認(rèn)識(shí)：所謂“副題”，是作者為了調(diào)整研究角度，或者限制研究范圍，或者突出研究重點(diǎn)，而在論文題目（正題）之下，附加上的一個(gè)題目。上舉論文中，徐國(guó)棟的論文、吳漢東的論文，其副題是用來調(diào)整研究角度；董安生的論文、陳現(xiàn)杰的論文，其副題是用來限制研究范圍和突出研究重點(diǎn)。加上副題后，論文的范圍，與未加副題的情形比較，或者角度有所調(diào)整，或者范圍有所限制，簡(jiǎn)而言之，使論文的范圍縮小了。而沈敏榮的論文則不同，加上副題后顯然擴(kuò)大了論文的范圍。副題“法律的不確定性及其克服”，相對(duì)于正題“反壟斷法規(guī)則的比較研究”，副題的范圍更大。這種副題的運(yùn)用，正常不正常，適當(dāng)不適當(dāng)？我們看到，該論文出版時(shí)將正題、副題掉了個(gè)個(gè)兒：原題目： 反壟斷法規(guī)則的比較研究 ――法律的不確定性及其克服出版時(shí)改為：法律的不確定性――反壟斷法規(guī)則分析這樣一改，就符合了我們概括的一個(gè)規(guī)則：副題要比正題的范圍窄，而不能相反。有人也許會(huì)問：徐國(guó)棟論文的副題，難道與沈敏榮的副題不是一樣的嗎？是不一樣的。徐國(guó)棟的論文，其主題是從克服成文法局限性的角度研究民法基本原則，民法基本原則的作用表現(xiàn)在多個(gè)方面，克服成文法的局限性是其中一個(gè)方面。質(zhì)言之，正題“民法基本原則研究”，其范圍甚寬，副題“成文法局限性之克服”，范圍較窄。符合前述規(guī)則。這一規(guī)則的例外是，副題：兼論什么什么目的不是要擴(kuò)大研究范圍，而是考慮到某一項(xiàng)內(nèi)容與本文有較密切的關(guān)聯(lián)，順便予以論述。因此，超出正題范圍之外的僅是某一章、某一節(jié)。并且，這一小部分在整個(gè)論文中居于次要的地位。如果刪去這部分，并不損害論文的完整性。舉例：正題：違約責(zé)任研究副題：兼論違約救濟(jì)措施本文內(nèi)容，分五章：第一章 違約責(zé)任概述第二章 違約責(zé)任構(gòu)成理論的基本研究第三章 違約行為研究第四章 歸責(zé)事由研究第五章 救濟(jì)措施研究如果刪去副題，同時(shí)刪去第五章，論文的完整性并不受影響。至于碩士論文，運(yùn)用副題似乎沒有多大的必要，因?yàn)榇T士論文的選題本來就應(yīng)當(dāng)比較窄。與其設(shè)計(jì)一個(gè)較大的題目，再加上一個(gè)副題來予以限制，不如直接設(shè)計(jì)一個(gè)較窄的題目。博士論文是否也有同樣的問題呢？以上引吳漢東的論文為例：原題目設(shè)計(jì)：論合理使用――關(guān)于著作權(quán)限制與反限制的研究問題是正題太泛，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出著作權(quán)法的范圍。因?yàn)?，不僅著作權(quán)有合理使用的問題，其他權(quán)利也會(huì)發(fā)生合理使用的問題，例如不動(dòng)產(chǎn)相鄰關(guān)系上的通行權(quán)、取水權(quán)。本文主題也不是要研究一般的合理使用問題，而只是研究“著作權(quán)”的合理使用，即著作權(quán)法上的合理使用問題。與其正題太泛，再運(yùn)用副題來限制研究范圍，不如將題目設(shè)計(jì)得適當(dāng)，而不設(shè)副題。我們注意到本文在正式出版時(shí)，將正題、副題合并，改為：著作權(quán)合理使用制度研究最后必須指出，作者為什么要設(shè)副題？為什么要通過副題的運(yùn)用，以調(diào)整論文角度或者限制其范圍？目的是要發(fā)揮作者的所長(zhǎng)，回避其所短。這在徐國(guó)棟的論文上表現(xiàn)得特別明顯，如果不加副題，本文就屬于制度型選題，作者在這方面并非所長(zhǎng)，而作者擅長(zhǎng)思辨的長(zhǎng)處也就難以充分展現(xiàn)出來?？梢姶烁鳖}的運(yùn)用，達(dá)到了揚(yáng)作者所長(zhǎng)，避作者所短的目的。相反的實(shí)例，就是前面已經(jīng)提到的一篇研究所有權(quán)的博士論文：所有權(quán)功能論――財(cái)產(chǎn)制度歷史演變和比較研究加上副題后論文的范圍是擴(kuò)大了還是縮小了？是難度減少了還是難度增大了？是將作者的短處回避了還是充分暴露出來了？作者的長(zhǎng)處是否充分展現(xiàn)出來了？回答顯然是：擴(kuò)大了研究范圍，增大了研究難度，暴露了作者短處，回避了作者長(zhǎng)處?？梢姡沁@一題目設(shè)計(jì)，將作者自己推向了絕境！如果將副題變換一下：所有權(quán)功能論――以拉丁美洲國(guó)家所有權(quán)制度為中心其效果將恰好相反。如果干脆將正題、副題合并，改為：“拉丁美洲國(guó)家所有權(quán)制度研究”，則作者的短處盡可能地被回避了，而作者的長(zhǎng)處將充分展現(xiàn)出來?？梢?，副題的運(yùn)用宜慎重，切不可隨意！