第一篇：學(xué)習(xí)證券公司兩個監(jiān)管條例心得

《證券公司風(fēng)險處置條例》、《證券公司監(jiān)管條例》是證券公司綜合治理成果的總結(jié)，也是對這些年證券公司的監(jiān)管和整個資本市場監(jiān)管經(jīng)驗的總結(jié)。通過對兩個“條例”的學(xué)習(xí)，我深深體會到證券公司只有把風(fēng)險防范、合規(guī)經(jīng)營放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個“條例”出臺之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實施了撤銷、關(guān)閉或者是撤銷業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險處置，也正說明了證券市場在不斷規(guī)范和進(jìn)步，以客戶為中心，保護(hù)投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應(yīng)該說條例出臺是比較及時的，對于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導(dǎo)意義，也是對《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實。

XX年證券公司大集中柜臺陸續(xù)上線；XX開始證券公司客戶的資金逐步通過第三方存管；XX年開始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個“條例”出臺之前，證券公司就已經(jīng)開始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機(jī)賬戶、借用他人身份證開戶、客戶資料不完整等這些問題，中國的投資者按照賬戶計算已經(jīng)超過1個多億，實實在在的投資者數(shù)量也有五六千萬。從去年下半年開始，到今年4月底，從總部到營業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒有休息，經(jīng)過幾個月的努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實名制(所謂實名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。

目前證券市場競爭日益激烈，各券商都有自己的營銷隊伍，《證券公司監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。從這個意義上講，證券公司、經(jīng)紀(jì)人、客戶三者之間利益就受到法律保護(hù)。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場營銷和服務(wù)行為，為證券市場更健康發(fā)展提供了法律指引。

以客戶為中心，是證券公司營銷和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強(qiáng)，如果一個證券公司出現(xiàn)問題，其基本信息不對外披露，投資者事先不知道的話，可能會對投資者帶來一些不必要的損失?！皸l例”要求證券公司公開披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對證券公司的監(jiān)督作用，促進(jìn)證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現(xiàn)。

通過對兩個條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實際，我認(rèn)為還有以下幾個風(fēng)險點值得重視和規(guī)范：

第二篇：學(xué)習(xí)《兩個條例》心得

按照機(jī)關(guān)黨委的工作安排，黨支部全體成員以座談會的形式認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。座談會上大家踴躍發(fā)言，多角度多層次地交流了學(xué)習(xí)“兩個條例”的心得體會，大家一致認(rèn)為：“兩個條例”的出臺是我黨組織制度建設(shè)的進(jìn)步；是黨求真務(wù)實，與時俱進(jìn)的體現(xiàn)；是發(fā)展黨內(nèi)民主，從嚴(yán)治黨的必要舉

措?！皟蓚€條例”的工作重點主要集中在領(lǐng)導(dǎo)干部身上，是多年來我黨反腐倡廉工作的經(jīng)驗性總結(jié)；“兩個條例”轉(zhuǎn)變了反腐的工作方向，從以事后懲治為主，轉(zhuǎn)向事前、事中的制約和制衡，是我們黨“制度反腐”和“制度建黨”的重要里程碑。“兩個條例”的施行對于提高黨的領(lǐng)導(dǎo)水平和執(zhí)政水平、增強(qiáng)拒腐防變和抵御風(fēng)險能力，保持黨的先進(jìn)性，始終做到立黨為公、執(zhí)政為民，始終保持黨同人民群眾的血肉聯(lián)系，具有十分重大的意義。通過討論，大家認(rèn)為“兩個條例”的特點和亮點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一、“監(jiān)督條例”明確各級紀(jì)委為黨內(nèi)監(jiān)督的專門機(jī)關(guān)，是完善黨內(nèi)監(jiān)督、實現(xiàn)黨內(nèi)民主的重大進(jìn)步。

中國共產(chǎn)黨代表最廣大人民的根本利益，人民的根本利益與黨的領(lǐng)導(dǎo)密切相關(guān)，以黨內(nèi)民主促進(jìn)人民民主，是實現(xiàn)社會主義國家人民當(dāng)家作主的重要途徑。民主的實現(xiàn)要求有監(jiān)督作保證，缺乏監(jiān)督的民主不是真正的民主?！皸l例”明確各級紀(jì)委是黨內(nèi)監(jiān)督的專門機(jī)關(guān)，從制度上保證了黨內(nèi)民主的實現(xiàn)，從而推動人民民主的建設(shè)。按照“監(jiān)督條例”規(guī)定，紀(jì)委在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，專司黨內(nèi)監(jiān)督的權(quán)力；從領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系而言，中央紀(jì)委在中央委員會領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，地方紀(jì)委和基層紀(jì)委在同級黨委和上級紀(jì)委雙重領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作；從職責(zé)劃分而言，紀(jì)委作為黨內(nèi)監(jiān)督專門機(jī)關(guān)，在對領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督乃至查處違紀(jì)犯罪案件上有相對獨立性。

二、“監(jiān)督條例”統(tǒng)一規(guī)定十項監(jiān)督制度，是切實實現(xiàn)黨內(nèi)民主的重要保障。

實踐反復(fù)證明，制度的可行性、規(guī)范性和約束力，決定著監(jiān)督工作的質(zhì)量和效果。沒有以制度為載體的民主是靠不住的民主，沒有以制度為載體的監(jiān)督是軟弱的監(jiān)督。“條例”一個突出的特點就是在構(gòu)建黨內(nèi)監(jiān)督體系時，把制度建設(shè)放在特別重要的位置。十項監(jiān)督制度即是：集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報和報告、述職述廉、民主生活會、信訪處理、巡視、談話和誡勉、輿論監(jiān)督、詢問和質(zhì)詢、罷免或撤換要求及處理。民主生活會制度已實行了多年，在“條例”中得以進(jìn)一步地提高和完善；談話和誡勉等在“條例”中作為正式制度硬性規(guī)定；集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、述職述廉、重要情況通報和報告、詢問和質(zhì)詢、巡視等，都是黨內(nèi)監(jiān)督制度的創(chuàng)新和亮點?！皸l例”的出臺，使黨內(nèi)民主健全了制度上的保障。

三、“監(jiān)督條例”規(guī)定黨代表的監(jiān)督責(zé)任，為全面推行黨代表常任制找到了切入點，黨代表參與監(jiān)督是實現(xiàn)黨內(nèi)民主的重要途徑。

按照“條例”規(guī)定，黨的各級代表大會代表在代表大會閉會期間，除履行黨員的監(jiān)督責(zé)任和享有黨員的監(jiān)督權(quán)利外，按照有關(guān)規(guī)定對其選舉產(chǎn)生的黨的委員會、紀(jì)律檢查委員會及其成員進(jìn)行監(jiān)督，反映所在選舉單位黨員的意見和建議。這一規(guī)定充分肯定了黨代表的監(jiān)督地位，明確了黨代表的監(jiān)督責(zé)任，是切實實現(xiàn)黨內(nèi)民主的重要途徑。

四、“監(jiān)督條例”從法規(guī)上保障輿論監(jiān)督的地位，是落實黨內(nèi)監(jiān)督，將黨內(nèi)監(jiān)督與黨外監(jiān)督相結(jié)合的重要舉措。

“監(jiān)督條例”一方面強(qiáng)調(diào)建立黨內(nèi)監(jiān)督制度，另一方面還非常重視黨外監(jiān)督。“監(jiān)督條例”中單列一節(jié)“輿論監(jiān)督”，充分肯定了輿論監(jiān)督的地位，在法規(guī)中加以保障，這是黨落實黨內(nèi)監(jiān)督，求真務(wù)實的體現(xiàn)。同時，“監(jiān)督條例”明確要求黨的各級組織和領(lǐng)導(dǎo)干部正確對待并接受輿論監(jiān)督，提出了：一是要重視和支持輿論監(jiān)督；二是要自覺和主動地聽取來自新聞媒體的意見；三是要根據(jù)輿論監(jiān)督的要求，推動和改進(jìn)各項工作。此外，條例還就如何保證新聞輿論監(jiān)督的健康開展，作出了相應(yīng)規(guī)定。新聞輿論監(jiān)督不僅能幫助領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)掌握問題，督促問題的解決，還能起到警示作用，防范問題的發(fā)生。將黨內(nèi)監(jiān)督與黨外監(jiān)督相結(jié)合，使監(jiān)督更加全面，有利于黨內(nèi)監(jiān)督的落實與開展。

五、“兩個條例”立足實際，具有很強(qiáng)的可操作性。

“兩個條例”一方面從制度上建立黨內(nèi)監(jiān)督，形成既有上級對下級的監(jiān)督，也有下級對上級的監(jiān)督，還有平級之間的監(jiān)督，構(gòu)建起一個完整的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)和監(jiān)督體系；另一方面從法規(guī)上明確黨內(nèi)紀(jì)律處分，使黨內(nèi)紀(jì)律處分有法可依，“兩個條例”的同時頒布對于打擊腐敗，保障黨內(nèi)監(jiān)督的順利施行有著重要的現(xiàn)實意義。

“兩個條例”注重從實際出發(fā)，重點解決時機(jī)成熟、可以解決的問題?！氨O(jiān)督條例”對保護(hù)舉報人的權(quán)利、調(diào)查處理問題的方法等都作出了具體規(guī)定，以保護(hù)黨組織、黨員、黨代表發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督的作用?！凹o(jì)律處分條例”對于紀(jì)律處分運用的規(guī)則、具體違法違紀(jì)的現(xiàn)象與行為以及對違法違紀(jì)的處理方式都予以明確，克服

了對黨員違紀(jì)處理的隨意性?！皟蓚€條例”的出臺符合我黨黨建工作的要求，適應(yīng)黨建工作的發(fā)展，是兩部可操作性強(qiáng)，作用重大，意義深遠(yuǎn)，深受擁護(hù)的法規(guī)。

XXX在今后的工作中將結(jié)合實際，嚴(yán)格用黨章的要求來規(guī)范自己的行為，響應(yīng)黨的號召，嚴(yán)格執(zhí)行“兩個條例”的規(guī)定，從自己做起，從小事做起，樹立“服務(wù)人民，以民為本”的工作理念，認(rèn)真學(xué)習(xí)，努力工作，求真務(wù)實，力爭將市委、市人大常委會部署的工作任務(wù)落到實處，做到讓黨滿意，讓人民滿意。

第三篇：學(xué)習(xí)兩個維護(hù)心得

學(xué)習(xí)實踐“兩個維護(hù)”活動心得

在組織我社區(qū)黨員、干部、居民學(xué)習(xí)實踐“兩個維護(hù)”活動中，我本人結(jié)合社區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)者的地位，心得頗多，共有以下幾點：

一、牢固樹立“兩個維護(hù)”價值觀。

作為一名社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部，要從思想深處樹立“兩個維護(hù)”的共同價值觀，在行動上實踐“兩個維護(hù)”。必須從根本上理解“兩個維護(hù)”的精神實質(zhì)，明確我社區(qū)工作人員踐行“三個代表”和社區(qū)管理黨員干部群眾堅持“兩個維護(hù)”的密切關(guān)系。清醒認(rèn)識到“兩個維護(hù)”是搞好社區(qū)工作的立法宗旨，是“三個代表”重要思想在為社區(qū)居民服好務(wù)中的具體體現(xiàn)，是提高居民自治和注重社區(qū)黨員干部廉潔自律兩大課題的重要基礎(chǔ)。

二、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，不斷推進(jìn)社區(qū)黨員干部隊伍建設(shè)。

只有我們社區(qū)工作人員中的每個黨員干部真正做到“兩個維護(hù)”共同價值觀統(tǒng)領(lǐng)自己的思想和行為，嚴(yán)于律己，在勤政廉政上做出表率，才能促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、民風(fēng)的好轉(zhuǎn)，有效解決社區(qū)工作及發(fā)展中出現(xiàn)的大小問題，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)社區(qū)全體干部群眾，進(jìn)一步搞好社區(qū)居民自治，促進(jìn)和諧社區(qū)和文明社區(qū)的建設(shè)。

三、堅持落實科學(xué)發(fā)展觀，不斷創(chuàng)新社區(qū)工作，為踐行“兩個維護(hù)”打下堅實的基礎(chǔ)。

1、要有創(chuàng)新意識

第一、要有大局意識。

第二、要有責(zé)任意識。

第三、要有任務(wù)意識。

第四、要有發(fā)展意識。

2、要有創(chuàng)新的思路

第一、制定社區(qū)建設(shè)的工作目標(biāo)和實施方案。緊實結(jié)合自身工作的實際，從系統(tǒng)、層次、范圍、渠道拓寬服務(wù)領(lǐng)域，找準(zhǔn)優(yōu)勢和劣勢，分析原因，制定對策，發(fā)揮更大范圍、更深領(lǐng)域、更高層次的社區(qū)資源的整合力。

第二、激發(fā)居民的參與意識。強(qiáng)化思想發(fā)動、政策啟動、典型鼓動、服務(wù)驅(qū)動等行

之有效的工作舉措。

3、要有創(chuàng)新的知識

第一、提高政策水平。

第二、提高專業(yè)技能。

第三、提高寫作技能。

第四、提高文體能力。

我人個認(rèn)為，作為社區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)者，只有以“三個代表”為方向，以“兩個維護(hù)”為指針，才能在日新月異，年年都有新變化的社區(qū)工作中，全面提高自身的整體素質(zhì)和綜合能力，只有這樣，才是真正意義上的現(xiàn)代社區(qū)和現(xiàn)代社區(qū)工作者。

掛口社區(qū)黨總支書記易滿意

2010年4月29日

第四篇：證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

第一條 為了加強(qiáng)對證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

第四條 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險；

(二)最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；

(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

(五)現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

(一)申請表；

(二)公司內(nèi)部決策文件；

(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明；

(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明；

(五)公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明；

(六)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明；

(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券公司申請收購分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時提交收購協(xié)議、擬收購的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運行情況及經(jīng)營管理情況的說明。

第七條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料：(一)申請表；

(二)公司內(nèi)部決策文件；

(三)包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案；

(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準(zhǔn)文件自動失效。

分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所，并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告。

分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并向證券公司出具核查意見。

經(jīng)核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十一條 證券公司收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15個工作日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項。

第十二條 分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營業(yè)場所開業(yè)后，關(guān)閉原營業(yè)場所。

證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報備已變更的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。

第十三條 分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露，并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。

第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運營。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。

代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。

證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的考核情況和離崗稽核報告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向所在地證監(jiān)局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

第十九條 分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機(jī)構(gòu)實施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。

第二十條 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行?！蛾P(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕20號)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕27號)同時廢止。

第五篇：證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定考試題

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解 課后測驗

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

C.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

D.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

2.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

B.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

C.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機(jī)構(gòu)需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱

B.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍 C.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱

B.不得重復(fù)、不得有歧義

C.便于投資者識別

D.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部

5.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.申請表

B.公司最近2年合規(guī)情況的說明

C.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明

D.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明

E.公司內(nèi)部決策文件

6.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運營

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

C.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

正確

錯誤

8.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（）

正確

錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進(jìn)行行政許可的事項包括證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）正確

錯誤

10.《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確

錯誤