第一篇：《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》_C13018課后測驗

《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解

C13018課后測驗

C13018 《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解

測試一

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構(gòu)撤銷 B.證券公司分支機構(gòu)收購 C.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所

2.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 B.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

C.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 D.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明 B.公司最近2年合規(guī)情況的說明 C.公司內(nèi)部決策文件

D.公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明

E.申請表

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人的說法正確的有（）。

A.分支機構(gòu)負責(zé)人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

B.分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機構(gòu)負責(zé)人年度考核與強制離崗制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證券公司及分支機構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達三次以上的

B.證券公司及分支機構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的 C.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達兩人次以上的

6.證券公司分支機構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

A.批復(fù) B.核查驗收

三、判斷題 C.受理

D.許可證發(fā)放/繳回

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5 個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露。（）

正確 錯誤

10.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

測試二

正確 錯誤

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所 B.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立 C.證券公司分支機構(gòu)撤銷 D.證券公司分支機構(gòu)收購

2.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

C.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 D.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，屬于證券公司分支機構(gòu)特點的有（）。

A.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān) B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

C.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍 D.具有獨立性

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人的說法正確的有（）。

A.分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

B.分支機構(gòu)負責(zé)人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機構(gòu)負責(zé)人年度考核與強制離崗制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

B.證券公司及分支機構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達三次以上的

C.證券公司及分支機構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達兩人次以上的

6.證券公司分支機構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發(fā)放/繳回 B.受理 C.批復(fù) D.核查驗收

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。（）

正確 錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5 個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

測試三

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。正確 錯誤

A.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則 B.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 C.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

D.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

2.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

C.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負責(zé)人、投訴電話等信息

D.分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件（）。

A.現(xiàn)有分支機構(gòu)管理狀況良好

B.最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1 年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形

事故 C.信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)

D.治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風(fēng)險

E.最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合定

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人的說法正確的有（）。

A.分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

B.分支機構(gòu)負責(zé)人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核

D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機構(gòu)負責(zé)人年度考核與強制離崗制度

5.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

C.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營

6.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達兩人次以上的

B.證券公司及分支機構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

C.證券公司及分支機構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達三次以上的三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案。（）

正確 錯誤 D.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

8.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

測試四 正確 錯誤

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

C.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

D.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負責(zé)人、投訴電話等信息

2.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構(gòu)撤銷 B.證券公司分支機構(gòu)收購

C.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所 D.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，屬于證券公司分支機構(gòu)特點的有（）。

A.具有獨立性

B.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān) C.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

D.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機構(gòu)需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更名稱 B.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

C.證券公司分支機構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍 D.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所

5.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機構(gòu)命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱 B.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部 C.便于投資者識別 D.不得重復(fù)、不得有歧義

6.證券公司分支機構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發(fā)放/繳回 B.批復(fù) C.核查驗收 D.受理

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案。（）

正確 錯誤

8.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部需要滿足上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平的要求。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機構(gòu)負責(zé)人的規(guī)定，分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。（）

測試五

一、單項選擇題 正確 錯誤

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負責(zé)人、投訴電話等信息

B.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

C.分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

2.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 C.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

D.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.公司內(nèi)部決策文件

B.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明 C.申請表

D.公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明 E.公司最近2年合規(guī)情況的說明

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機構(gòu)命名原則包括（）。

A.便于投資者識別

B.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部 C.不得重復(fù)、不得有歧義 D.冠以所從屬證券公司的名稱

5.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機構(gòu)需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更名稱 B.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所 C.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍

6.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營

C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機構(gòu)負責(zé)人的規(guī)定，分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

8.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤

第二篇：證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

第一條 為了加強對證券公司分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。分支機構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

第四條 分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風(fēng)險；

(二)最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；

(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

(五)現(xiàn)有分支機構(gòu)管理狀況良好；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

(一)申請表；

(二)公司內(nèi)部決策文件；

(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明；

(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明；

(五)公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明；

(六)擬設(shè)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明；

(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券公司申請收購分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時提交收購協(xié)議、擬收購的分支機構(gòu)最近3年合規(guī)運行情況及經(jīng)營管理情況的說明。

第七條 證券公司撤銷分支機構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料：(一)申請表；

(二)公司內(nèi)部決策文件；

(三)包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案；

(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi)，依法向公司登記機關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機構(gòu)設(shè)立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準(zhǔn)文件自動失效。

分支機構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十條 證券公司撤銷分支機構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機構(gòu)營業(yè)場所，并向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告。

分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內(nèi)進行核查，并向證券公司出具核查意見。

經(jīng)核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十一條 證券公司收購、撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15個工作日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項。

第十二條 分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營業(yè)場所開業(yè)后，關(guān)閉原營業(yè)場所。

證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備已變更的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。

第十三條 分支機構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露，并相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負責(zé)人、投訴電話等信息。分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。

第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營。

分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機構(gòu)負責(zé)人考核與強制離崗制度，確保分支機構(gòu)負責(zé)人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核。

分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。

代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。

證券公司對分支機構(gòu)負責(zé)人的考核情況和離崗稽核報告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存?？己撕碗x崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向所在地證監(jiān)局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

第十九條 分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機構(gòu)實施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。

第二十條 證券公司及其分支機構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行?！蛾P(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕20號)、《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕27號)同時廢止。

第三篇：證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定考試題

《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解 課后測驗

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

C.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開

D.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

2.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

B.分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

C.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負責(zé)人、投訴電話等信息

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機構(gòu)需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更名稱

B.證券公司分支機構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍 C.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機構(gòu)命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱

B.不得重復(fù)、不得有歧義

C.便于投資者識別

D.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部

5.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.申請表

B.公司最近2年合規(guī)情況的說明

C.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明

D.公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明

E.公司內(nèi)部決策文件

6.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

C.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

正確

錯誤

8.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機構(gòu)負責(zé)人的規(guī)定，分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（）

正確

錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）正確

錯誤

10.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確

錯誤

第四篇：關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（2010修訂）

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。為做好相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)和銜接，加強對上市證券公司的監(jiān)管，現(xiàn)規(guī)定如下：

一、證券公司首次公開發(fā)行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證 券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于發(fā)行、變更注冊資本等行政許可規(guī)定的條件，向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書，提供包括監(jiān)管意見書在內(nèi)的相關(guān)申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的，還應(yīng)當(dāng)同時報送相關(guān)股東資格的審核材料。

二、上市證券公司進行重大資產(chǎn)重組，同時涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的，應(yīng)當(dāng)同時提交相關(guān)股東資格審核材料。

三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定在章程中載明，任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)我會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--年 度報告的內(nèi)容與格式》等規(guī)定編制上市公司年報，同時上市證券公司還應(yīng)根據(jù)《證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等規(guī)定編制證券公司監(jiān)管年報，在規(guī)定期限之內(nèi) 先按上市公司要求披露上市公司年報，然后再向監(jiān)管機構(gòu)報送證券公司監(jiān)管年報，并按要求將其中的審計報告、經(jīng)審計的會計報表及附注在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公 司網(wǎng)站進行信息公示。如果向社會公開披露的年報和向監(jiān)管部門報送的年報存在重大數(shù)據(jù)差異，上市證券公司應(yīng)當(dāng)及時以臨時報告方式披露并充分說明產(chǎn)生差異的原 因。

五、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--報告的內(nèi)容與格式》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披露持有其他上市公司股權(quán)等情況。如果涉及上市證券公司商業(yè)秘密等特殊原因確實不便披露的，公司可按照規(guī)定向交易所申請豁免。

六、上 市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時，應(yīng)當(dāng)以臨時公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財務(wù)信息，包括當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利 潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他財務(wù)信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應(yīng)當(dāng)同時披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)（可不予披露合并報表數(shù) 據(jù)）。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍及未經(jīng)審計。

七、根 據(jù)上海、深圳證券交易所上市規(guī)則中關(guān)于應(yīng)當(dāng)披露交易的規(guī)定，對于上市證券公司重大對外投資包括證券自營超過一定額度可能需要及時披露和提交股東大會決議的 情況，上市證券公司可以

每年由股東大會審議并披露自營投資的總金額；實施自營投資過程中如果發(fā)生情況變化，可以在符合章程規(guī)定的情況下由股東大會授權(quán)董事 會表決并予公告。

八、根 據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，證券公司發(fā)生公司或者高管涉嫌重大違法違規(guī)行為，財務(wù)狀況惡化，擬更換董事 長、總經(jīng)理、監(jiān)事長，風(fēng)險控制指標(biāo)出現(xiàn)特定變化等情況時，需要書面通知全體股東。上市證券公司應(yīng)當(dāng)將上述情況在指定披露媒體及時公告以履行書面通知全體股 東的義務(wù)。

九、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》第10條規(guī)定，證券公司股東在出現(xiàn)特定情況時，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。上述規(guī)定適用于持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人。

十、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條規(guī)定和《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第5條 規(guī)定，證券公司開展新業(yè)務(wù)和經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我會批準(zhǔn)。上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時，應(yīng)當(dāng)同時向投資 者進行風(fēng)險提示，說明上市證券公司要實際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)，且存在達不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求而導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)不予核準(zhǔn)的情形。

十一、上 市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時披露重大行政許可事項的相關(guān)情況，即公司應(yīng)當(dāng)在做出行政許可申請的決議或決定、監(jiān)管部門作出 行政許可決定后，及時

在指定媒體公開披露相關(guān)情況。對于一般行政許可事項，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在定期報告（中期報告和報告）中公開披露監(jiān)管部門的行政許 可決定。

十二、上市證券公司應(yīng)當(dāng)在中期報告、報告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果，其中在中期報告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在報告中披露其近三年的分類結(jié)果。

十三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定披露其風(fēng)險控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項。其中：

1.上市證券公司應(yīng)當(dāng)在年報和半年報中披露所有風(fēng)險控制指標(biāo)情況；日常經(jīng)營中，當(dāng)風(fēng)險控制指標(biāo)不符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時以臨時公告方式披露，說明原因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

2.上 市證券公司被采取重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險處置措施，影響到其經(jīng)營行為從而可能對市場價格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)發(fā)生重大事件，及時披露臨時公告，并在半年 報、年報中披露。這些措施包括但不限于公司被限制業(yè)務(wù)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)，限制分紅，限制向高管、董 事、監(jiān)事支付報酬、提供福利，撤銷業(yè)務(wù)許可，責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利，對公司進行臨時接管等重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險處置措施。

十四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券行業(yè)特點和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求，建立健全信息管理制度，包括但不

限于以下方面：

1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，按規(guī)定嚴(yán)格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責(zé)任及責(zé)任追究措施，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書，嚴(yán)格加強內(nèi)幕信息價格敏感期的信息管理，防止泄露內(nèi)幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

4.建立健全信息管理應(yīng)急機制，制定切實可行應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)部門和人員責(zé)任，適時采取有效的應(yīng)急措施，及時應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

十五、上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進行，涉及可能影響公司股價的重大事項，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時停牌或公告。溝通事項涉及內(nèi)幕信息的，上市證券公司應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進行登記。

十六、上市證券公司應(yīng)當(dāng)按照從嚴(yán)的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等證券公司監(jiān)管法規(guī)和上市公司監(jiān)管法規(guī)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。

十七、本規(guī)定自公布之日起施行。

第五篇：《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

（2010年修訂）

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。為做好相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)和銜接，加強對上市證券公司的監(jiān)管，現(xiàn)規(guī)定如下：

一、證券公司首次公開發(fā)行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于發(fā)行、變更注冊資本等行政許可規(guī)定的條件，向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書，提供包括監(jiān)管意見書在內(nèi)的相關(guān)申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的，還應(yīng)當(dāng)同時報送相關(guān)股東資格的審核材料。

二、上市證券公司進行重大資產(chǎn)重組，同時涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的，應(yīng)當(dāng)同時提交相關(guān)股東資格審核材料。

三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定在章程中載明，任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)我會《公開發(fā)行證券的公司信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——報告的內(nèi)容與格式》等規(guī)定編制上市公司年報，同時上市證券公司還應(yīng)根據(jù)《證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等規(guī)定編制證券公司監(jiān)管年報，在規(guī)定期限之內(nèi)先按上市公司要求披露上市公司年報，然后再向監(jiān)管機構(gòu)報送證券公司監(jiān)管年報，并按要求將其中的審計報告、經(jīng)審計的會計報表及附注在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站進行信息公示。如果向社會公開披露的年報和向監(jiān)管部門報送的年報存在重大數(shù)據(jù)差異，上市證券公司應(yīng)當(dāng)及時以臨時報告方式披露并充分說明產(chǎn)生差異的原因。

五、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——報告的內(nèi)容與格式》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披露持有其他上市公司股權(quán)等情況。如果涉及上市證券公司商業(yè)秘密等特殊原因確實不便披露的，公司可按照規(guī)定向交易所申請豁免。

六、上市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時，應(yīng)當(dāng)以臨時公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財務(wù)信息，包括當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他財務(wù)信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應(yīng)當(dāng)同時披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)（可不予披露合并報表數(shù)據(jù)）。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍及未經(jīng)審計。

七、根據(jù)上海、深圳證券交易所上市規(guī)則中關(guān)于應(yīng)當(dāng)披露交易的規(guī)定，對于上市證券公司重大對外投資包括證券自營超過一定額度可能需要及時披露和提交股東大會決議的情況，上市證券公司可以每年由股東大會審議并披露自營投資的總金額；實施自

營投資過程中如果發(fā)生情況變化，可以在符合章程規(guī)定的情況下由股東大會授權(quán)董事會表決并予公告。

八、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，證券公司發(fā)生公司或者高管涉嫌重大違法違規(guī)行為，財務(wù)狀況惡化，擬更換董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事長，風(fēng)險控制指標(biāo)出現(xiàn)特定變化等情況時，需要書面通知全體股東。上市證券公司應(yīng)當(dāng)將上述情況在指定披露媒體及時公告以履行書面通知全體股東的義務(wù)。

九、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》第10條規(guī)定，證券公司股東在出現(xiàn)特定情況時，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。上述規(guī)定適用于持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人。

十、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條規(guī)定和《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第5條規(guī)定，證券公司開展新業(yè)務(wù)和經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我會批準(zhǔn)。上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時，應(yīng)當(dāng)同時向投資者進行風(fēng)險提示，說明上市證券公司要實際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)，且存在達不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求而導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)不予核準(zhǔn)的情形。

十一、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時披露重大行政許可事項的相關(guān)情況，即公司應(yīng)當(dāng)在做出行政許可申請的決議或決定、監(jiān)管部門作出行政許可決定后，及時在指定媒體公開披露相關(guān)情況。對于一般行政許可事項，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在定期報告（中期報告和報告）中公開披露監(jiān)管部門的行政許可決定。

十二、上市證券公司應(yīng)當(dāng)在中期報告、報告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果，其中在中期報告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在報告中披露其近三年的分類結(jié)果。

十三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定披露其風(fēng)險控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項。其中：

1.上市證券公司應(yīng)當(dāng)在年報和半年報中披露所有風(fēng)險控制指標(biāo)情況；日常經(jīng)營中，當(dāng)風(fēng)險控制指標(biāo)不符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時以臨時公告方式披露，說明原因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

2.上市證券公司被采取重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險處置措施，影響到其經(jīng)營行為從而可能對市場價格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)發(fā)生重大事件，及時披露臨時公告，并在半年報、年報中披露。這些措施包括但不限于公司被限制業(yè)務(wù)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)，限制分紅，限制向高管、董事、監(jiān)事支付報酬、提供福利，撤銷業(yè)務(wù)許可，責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利，對公司進行臨時接管等重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險處置措施。

十四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券行業(yè)特點和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：

1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，按規(guī)定嚴(yán)格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責(zé)任及責(zé)任追究措施，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書，嚴(yán)格加強內(nèi)幕信息價格敏感期的信息管理，防止泄露內(nèi)幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

4.建立健全信息管理應(yīng)急機制，制定切實可行應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)部門和人員責(zé)任，適時采取有效的應(yīng)急措施，及時應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

十五、上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進行，涉及可能影響公司股價的重大事項，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時停牌或公告。溝通事項涉及內(nèi)幕信息的，上市證券公司應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進行登記。

十六、上市證券公司應(yīng)當(dāng)按照從嚴(yán)的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等證券公司監(jiān)管法規(guī)和上市公司監(jiān)管法規(guī)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。

十七、本規(guī)定自公布之日起施行。