第一篇：綏芬河市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

附件1

行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高我市行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行政工作水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、總則

1．本標(biāo)準(zhǔn)分基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)行政執(zhí)法行為能否成立、是否合法的評(píng)查，分為合格與不合格兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；一般標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)行政執(zhí)法案卷文書的格式是否規(guī)范，基本要素是否齊備，填寫是否符合要求的評(píng)查，采用百分制評(píng)分方法。

2．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般標(biāo)準(zhǔn)按程序和文書種類設(shè)項(xiàng)目分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表達(dá)不清的，扣除項(xiàng)目分，并對(duì)不符合文書歸檔規(guī)范的，每處扣0.5分，扣分合計(jì)不超過項(xiàng)目總分。最后，將各項(xiàng)目扣分的余分相加即為總得分。

3．經(jīng)行政訴訟或行政復(fù)議被認(rèn)定違法和撤銷行政行為的，該案卷即為不合格案卷。

4．行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。綜合評(píng)查在90分以上為優(yōu)秀、80—89分為良好、60—79分為合格、59分以下為不合格。

二、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

1．實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)的主體資格合法、適當(dāng)，印章使用符合法律規(guī)定。

2．行政執(zhí)法對(duì)象認(rèn)定正確。

（二）權(quán)限合法

1．行政機(jī)關(guān)及法律法規(guī)授權(quán)組織必須在法定權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施行政執(zhí)法行為；

2．受委托組織必須在合法委托的權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施行政執(zhí)法行為。

（三）事實(shí)、證據(jù)確鑿

1．認(rèn)定主要事實(shí)清楚，表述準(zhǔn)確。

2．認(rèn)定的主要事實(shí)和法定情節(jié)有相關(guān)證據(jù)佐證。

（四）適用法律正確

1．做出行政執(zhí)法行為的法律依據(jù)必須公開發(fā)布，并與所辦理違法案件的事實(shí)和情節(jié)相適應(yīng)。

2．所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章必須寫全稱。3．適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、完整。

（五）程序合法

程序合法，即符合有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的基本程序要求，主要包括：

1．先調(diào)查取證，后作決定； 2．行政執(zhí)法決定做出前應(yīng)向當(dāng)事人履行告知義務(wù)，并聽取當(dāng)事人的陳述、申辯；

3．符合聽證要求的舉行了聽證程序； 4．有法定前置程序的履行了該程序；

5．依法經(jīng)批準(zhǔn)生效的行政行為，有批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件； 6．行政決定已經(jīng)送達(dá)； 7．符合其它法定程序。三、一般標(biāo)準(zhǔn)

（一）行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn) 1．當(dāng)場行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)場行政處罰是指按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場處以50元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場處以1000元以下罰款或警告。

（1）處罰決定書有預(yù)定格式，編有號(hào)碼（10分）（2）有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、地址（8分）（3）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)（8分）（4）有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)（8分）（5）有警告或者罰款金額內(nèi)容（8分）（6）有行政處罰的依據(jù)（8分）

（7）有行政處罰的履行方式和期限（實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）

（9）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和印章（8分）（10）有當(dāng)場實(shí)施行政處罰的行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名或者印章（8分）

（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當(dāng)事人簽收處罰決定的文書（8分）2．一般程序行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。（1）立案（共16分，每項(xiàng)2分）。

依法適用一般程序的行政處罰案卷，應(yīng)有相關(guān)立案審批文書?；疽匕ǎ?/p>

①案由填寫規(guī)范；

②有當(dāng)事人基本情況，包括單位名稱和法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、地址或者個(gè)人姓名、住址等；

③案件來源明確，注明是檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)及時(shí)間和方式或者其它部門移送及時(shí)間和有關(guān)情況等；

④有案情簡介，且內(nèi)容規(guī)范；

⑤有立案依據(jù)（注明法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱，并具體到條、款、項(xiàng)）；

⑥有承辦機(jī)構(gòu)或者承辦人建議立案的意見及簽名； ⑦有行政執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)審核意見和負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；

⑧有立案時(shí)間（包括申請(qǐng)立案時(shí)間和批準(zhǔn)立案的時(shí)間）。（2）調(diào)查取證（共45分）

①行政執(zhí)法人員兩名以上。執(zhí)法文書中有記載或者在調(diào)查取證文書中有簽名。（3分）

②依法具備必要的案件調(diào)查（檢查）筆錄。如詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄等。（2分）

③案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范（共7分，每項(xiàng)1分）A．有檢查和調(diào)查詢問的具體時(shí)間； B．有檢查和調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；

C．有被檢查人或者被調(diào)查詢問人的基本情況；

D．有檢查和詢問筆錄的完整內(nèi)容；（包括表明執(zhí)法身份、說明執(zhí)法依據(jù)、詢問調(diào)查的事實(shí)與情節(jié)等內(nèi)容）

E．有檢查人員或者調(diào)查詢問人員的簽名；

F．有被檢查人員或者被調(diào)查詢問人的簽名，如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明情況；

G．檢查和調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人或者被調(diào)查詢問人的指印或簽章。

④案件證據(jù)的調(diào)取與保存。（共10分，每項(xiàng)1分）A．有取證通知書并加蓋行政執(zhí)法單位印章；

B．有被取證當(dāng)事人的基本情況（單位使用全稱，個(gè)人姓名準(zhǔn)確）

C．有取證事由和依據(jù)； D．有取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

E．有物品清單，并表明物品性狀（包括物品的名稱、規(guī)格、型號(hào)等）

F．有物品的保存期限、方式和地點(diǎn)（應(yīng)詳細(xì)注明提取的證物所在地）

G．須先行登記保存或者查封、扣押的物品應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

H．對(duì)先行登記保存或者扣押查封的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出處理決定；

I．有被取證的單位或個(gè)人簽章；

J．對(duì)物品需要進(jìn)行處理的，有記載物品處理決定或處理結(jié)果的文書。

⑤告知和申辯（共14分，每項(xiàng)2分）告知和申辯文書的基本要素包括：

A．有明確的告知對(duì)象；

B．有告知當(dāng)事人事實(shí)和依據(jù)的記載； C．有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；

D．有告知時(shí)間，以文書形式告知的，告知時(shí)間以當(dāng)事人在該文書送達(dá)回證上簽署的日期為告知時(shí)間；

E．告知文書有行政執(zhí)法單位的名稱及印章；

F．有當(dāng)事人的陳述和申辯或者明示放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載； G．沒有告知文書的，通過筆錄等文書反映的，應(yīng)有告知內(nèi)容的記載，并有被調(diào)查人或被詢問人簽名。

⑥調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表。（共4分，每項(xiàng)1分）A．有明確的執(zhí)法對(duì)象及其基本情況； B．有案件主要事實(shí)和情節(jié)的說明及證據(jù)； C．有明確的行政執(zhí)法依據(jù)；

D．有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的建議、意見及簽名。⑦聽證程序。（共5分，每項(xiàng)1分）

A．依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的，案卷中應(yīng)有聽證告知書的副本或相應(yīng)的送達(dá)回證；

B．聽證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

C．聽證過程符合規(guī)定（包括有聽證申請(qǐng)書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證報(bào)告等）

D．聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容（聽證各方當(dāng)事人提供的證據(jù)材料及辯論意見、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人及代理人簽名等）；

E．聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。是依據(jù)聽證筆錄中所記載的聽證內(nèi)容形成書面報(bào)告，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等。

（3）審查決定（共20分）

①行政處罰審批程序。（共6分，每項(xiàng)2分）

A．按行政處罰的法定程序進(jìn)行審批并履行了該審批程序； B．依法屬于集體討論的案件有集體討論的文書記載并有決議內(nèi)容。包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果等；

C．應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見及印章。報(bào)批文書應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情簡介、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。

②行政處罰決定書（共7分，每項(xiàng)1分）

A．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址；

B．有經(jīng)查明的違法事實(shí)和證據(jù)； C．有行政處罰的種類和證據(jù)；

D．有行政處罰的履行方式和期限；（實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）

E．有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

F．有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期； G．依法經(jīng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)決定的行政處罰，應(yīng)在行政處罰決定書中注明。

③責(zé)令改正程序。（共7分，每項(xiàng)1分）A．有責(zé)令改正批準(zhǔn)文書；

B．有責(zé)令改正通知書或其他文書中有責(zé)令當(dāng)事人改正的記錄；

C．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址； D．有違法事實(shí)，并有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； E．有責(zé)令改正內(nèi)容； F．有責(zé)令改正期限；

G．有行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期。（4）送達(dá)執(zhí)行（共9分）

①有送達(dá)文書并注明送達(dá)時(shí)間（1分）

②有被送達(dá)人簽名或符合留置送達(dá)要件（2分）③有送達(dá)人簽名（1分）

④送達(dá)文書加蓋行政執(zhí)法單位印章（1分）⑤給予罰款或者沒收財(cái)物的應(yīng)有合法票據(jù)（2分）⑥有結(jié)案報(bào)告。包括送達(dá)情況、執(zhí)行情況及結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案時(shí)間等。（2分）

（5）案卷檔案規(guī)范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）③卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（1分）④卷內(nèi)材料排列有序（2分）⑤卷內(nèi)材料有頁碼（1分）⑥裝訂整齊（1分）

⑦紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）

⑧卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時(shí)應(yīng)予復(fù)印（1分）⑨裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）

（二）行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn) 1．申請(qǐng)與受理（共10分）

（1）行政許可申請(qǐng)書應(yīng)用格式文本并書寫規(guī)范（1分）（2）受理行政許可申請(qǐng)書進(jìn)行登記并有編號(hào)（1分）（3）行政許可格式文本中不包含與申請(qǐng)行政許可事項(xiàng)沒有直接關(guān)系的內(nèi)容（2分）

（4）行政許可申請(qǐng)材料需要補(bǔ)正的，有申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書，且系一次性告知（3分）

（5）行政許可受理通知書內(nèi)容規(guī)范，加蓋有本行政機(jī)關(guān)專用印章，并注明受理日期。（3分）

2.審查與決定（共20分）（1）行政許可的審查（共10分）

①根據(jù)法定條件和程序，有兩名以上工作人員對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場核查筆錄（3分）

②行政機(jī)關(guān)審查行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人并有記載（2分）

③按行政許可的法定審批權(quán)限進(jìn)行審批（2分）④依法應(yīng)當(dāng)上報(bào)審批的行政許可事項(xiàng)，下級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)有報(bào)送單或?qū)彶橐庖姡▓?bào)送單包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、行政許可事項(xiàng)、材料簡介、初審意見、報(bào)送時(shí)間等）（3分）

（2）行政許可決定（共10分）

①申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān) 能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)場制作行政許可決定書（3分）

②依法需要對(duì)申請(qǐng)材料核實(shí)的，核實(shí)后準(zhǔn)予行政許可的應(yīng)當(dāng)出具準(zhǔn)予行政許可的書面決定，經(jīng)核實(shí)不予行政許可的應(yīng)當(dāng)出具不予行政許可的書面決定，并告知申請(qǐng)人依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（4分）

③行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，案卷中有頒發(fā)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章的行政許可證件的相關(guān)記載和送達(dá)回證。（3分）

3.行政許可期限（共20分）

（1）除可以當(dāng)場作出行政許可決定的外，行政機(jī)關(guān)依法延長期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并有行政許可延期通知書或告知申請(qǐng)人延長期限理由的記載（5分）

（2）行政許可采取統(tǒng)一或聯(lián)合辦理、集中辦理的，應(yīng)在45日內(nèi)做出行政許可決定；依法需要延長期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本級(jí)人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并有行政許可延期通知書或告知申請(qǐng)人延長期限理由的記載（5分）

（3）下級(jí)行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施初審應(yīng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日內(nèi)審查完畢并有初審意見（3分）

（4）行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件并有送達(dá)回證（4分）

（5）行政機(jī)關(guān)作出行政許可決定，依法需要聽證、招標(biāo)、拍賣、檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定和專家評(píng)審的，應(yīng)有行政機(jī)關(guān) 通知申請(qǐng)人所需時(shí)間的記載或有書面通知書。（3分）

4.行政許可聽證（共30分）

（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告（5分）

（2）行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間的重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有聽證的權(quán)利并有行政許可聽證告知書（5分）

（3）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽證的7日前將舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人，必要時(shí)予以公告（5分）

（4）申請(qǐng)人、利害關(guān)系人依法申請(qǐng)聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證（5分）

（5）行政機(jī)關(guān)應(yīng)指定審查該行政許可申請(qǐng)以外的工作人員為聽證主持人，并有告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利的記載（3分）

（6）舉行聽證時(shí)，審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審查意見的證據(jù)、理由并有記載（5分）

（7）聽證會(huì)應(yīng)制作聽證筆錄，且有聽證當(dāng)事人簽名或印章（2分）

5．變更與延續(xù)（共10分）

（1）被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法辦理變更手續(xù)并有行政許可變更決定書（5分）

（2）被許可人申請(qǐng)延續(xù)依法取得行政許可的有效期的，行 政機(jī)關(guān)應(yīng)在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。（5分）

6.案卷檔案規(guī)范（共10分）（1）一案一卷（1分）（2）卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（1分）（4）卷內(nèi)材料排列有序（2分）（5）卷內(nèi)材料有頁碼（1分）（6）裝訂整齊（1分）

（7）紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）

（8）卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時(shí)應(yīng)予復(fù)?。?分）

（9）裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）

第二篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(文字)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第三篇：武漢市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

市人民政府法制辦公室關(guān)于印發(fā)武漢市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的通知

武法字〔2017〕9號(hào)

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

現(xiàn)將修改后的《武漢市行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《武漢市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》和《武漢市行政強(qiáng)制案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

武漢市人民政府法制辦公室

2017年7月7日

武漢市行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范行政許可行為，提高行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平，進(jìn)一步促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1.實(shí)施行政許可的主體，必須是具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法定授權(quán)的組織和依法受委托的行政機(jī)關(guān)。

2.實(shí)施行政許可的主體經(jīng)過市、區(qū)人民政府的確認(rèn)。

3.實(shí)施的行政許可在其法定職權(quán)或者法定授權(quán)和委托范圍之內(nèi)。

（二）行政相對(duì)人認(rèn)定準(zhǔn)確

1.行政相對(duì)人必須是參與行政法律關(guān)系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對(duì)人必須依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利。

3.行政相對(duì)人必須依法能夠承擔(dān)法律責(zé)任。

4.在案卷中應(yīng)有證明行政相對(duì)人主體資格的材料（如公民身份證件或者企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）。

5.法律文書中，應(yīng)對(duì)行政相對(duì)人使用全稱，且前后一致。

（三）行政許可事項(xiàng)合法

1.受理的行政許可事項(xiàng)屬于依法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)。

2.行政許可事項(xiàng)必須是經(jīng)過市、區(qū)人民政府清理確認(rèn)并向社會(huì)公布的事項(xiàng)，或者是新近公布實(shí)施的法律、法規(guī)規(guī)定的行政許可事項(xiàng)。

（四）適用依據(jù)合法

1.受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

2.準(zhǔn)予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

3.依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范作出行政許可決定的，所引用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)確無誤。

（五）程序合法

1.按照申請(qǐng)、受理、審查（聽證）、決定、送達(dá)的步驟實(shí)施行政許可。

2.依法向申請(qǐng)人履行告知義務(wù)。

3.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的，告知申請(qǐng)人有要求舉行聽證的權(quán)利，并按照規(guī)定舉行聽證。

4.應(yīng)當(dāng)適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

二、行政許可一般程序文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政許可案卷）：

（一）申請(qǐng)階段（共10分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分；依法沒有某項(xiàng)目的，不扣分）：

1.有行政許可申請(qǐng)文書或者預(yù)定格式的行政許可申請(qǐng)表，并載明申請(qǐng)人基本情況。申請(qǐng)人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯(lián)系電話等，并附身份證復(fù)印件（或者電子身份證打印件，下同）。申請(qǐng)人是法人或者其他組織的，有名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系電話等，并附營業(yè)執(zhí)照或者主體資格許可證明等證照復(fù)印件（或者電子證照打印件，下同）。委托代理人申請(qǐng)行政許可的，必須附委托書和委托代理人身份證或者代理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.有申請(qǐng)人簽名或者蓋章及日期。

3.申請(qǐng)文書格式簡化，沒有與申請(qǐng)?jiān)S可事項(xiàng)無直接關(guān)系的內(nèi)容。

4.要求申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料沒有超出法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者沒有重復(fù)要求申請(qǐng)人提供申請(qǐng)材料，且與辦事指南公布的一致。

5.收件為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋“與原件核對(duì)無誤”的印章或者由申請(qǐng)人或者其代理人注明“與原件一致”并簽名或者蓋章。

（二）受理階段（共14分，其中第1項(xiàng)10分，第2、3項(xiàng)均為2分；依法沒有第2、3項(xiàng)的，不扣分）：

1.受理：申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)，申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)，出具受理通知書，并依法送達(dá)。能夠當(dāng)即辦理的行政許可事項(xiàng)，可直接出具準(zhǔn)予行政許可的證件，可不出具受理通知書。

受理通知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號(hào)、申請(qǐng)人姓名（名稱）及聯(lián)系電話、申請(qǐng)的事項(xiàng)、申請(qǐng)日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據(jù)及決定，受理通知書應(yīng)加蓋行政機(jī)關(guān)專用印章并注明日期。

2.更正：當(dāng)場更正的修改部分應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人或者其代理人加蓋申請(qǐng)人印章或者捺手印。

3.補(bǔ)正：申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次性書面告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，并依法送達(dá)。

補(bǔ)正告知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號(hào)、申請(qǐng)人、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)的事項(xiàng)、補(bǔ)正的理由、補(bǔ)正申請(qǐng)材料目錄、補(bǔ)正材料的交付日期，補(bǔ)正告知書應(yīng)當(dāng)加蓋行政機(jī)關(guān)專用印章并注明日期。

說明：（1）實(shí)行全程“網(wǎng)上辦”的事項(xiàng)，通過云端武漢政務(wù)服務(wù)大廳信息系統(tǒng)打印出的紙質(zhì)材料加蓋本部門行政審批專用印章后即具備法律效力，可不需要申請(qǐng)人再到窗口提交。

（2）不予受理的，應(yīng)說明理由和依據(jù)，出具加蓋本部門行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)專用印章的不予受理通知書，并送達(dá)申請(qǐng)人。

（三）審查階段（共24分，其中每個(gè)小項(xiàng)4分；依法沒有某項(xiàng)目的，不扣分）：

1.對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后必須由審查人員簽注審查意見、審查日期。

2.根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)有2名以上行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員或者委托的第三方機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行現(xiàn)場核查，制作核查筆錄或者詢問筆錄。

核查筆錄應(yīng)記錄：核查的起止時(shí)間、地點(diǎn)、核查人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號(hào)（核查人員為行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫）、核查對(duì)象、核查的情況；核查對(duì)象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對(duì)核查人拒絕簽名的說明和自己的簽名；核查時(shí)有見證人在場的，應(yīng)當(dāng)有見證人簽名及日期。

詢問筆錄應(yīng)記錄：詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)、詢問人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號(hào)（核查人員為行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫）、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容；被詢問對(duì)象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對(duì)被詢問人拒絕簽名的說明和自己的簽名。

3.由受理行政機(jī)關(guān)審查后依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，受理行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人或者其代理人，并在法定期限內(nèi)作出初步審查意見，將全部申請(qǐng)材料報(bào)送上級(jí)行政機(jī)關(guān)。

4.直接關(guān)系他人重大利益的行政許可事項(xiàng)，有行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)利害關(guān)系人告知書（公示告知的，有公示文書復(fù)印件和張貼記錄），并有申請(qǐng)人、利害關(guān)系人陳述和申辯筆錄。

陳述和申辯權(quán)利告知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：被告知人的姓名（名稱）、告知的事項(xiàng)及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利、行使期限及途徑，相關(guān)法律依據(jù)、行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。

陳述和申辯筆錄應(yīng)當(dāng)記錄：起止時(shí)間、地點(diǎn)，承辦人、記錄人的姓名，陳述人、申辯人的基本情況，陳述、申辯的內(nèi)容，陳述人、申辯人在筆錄末尾處簽署的意見及簽名。

5.依法應(yīng)當(dāng)由行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)委托社會(huì)中介組織檢測、檢驗(yàn)、檢疫的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托書，并附社會(huì)中介組織檢測、檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果報(bào)告。

6.按照行政許可法特別規(guī)定程序?qū)彶榧稗k理行政許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書，文書應(yīng)當(dāng)齊全規(guī)范。

（四）聽證階段（共10分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分；依法不需要履行聽證程序的，不扣分）：

1.告知權(quán)利：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利，并依法制作聽證告知書。

聽證告知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、被告知有權(quán)申請(qǐng)聽證人姓名（名稱）、告知的事項(xiàng)及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利及相關(guān)事項(xiàng)、提出聽證申請(qǐng)的法定期限、行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人（行政許可承辦人）、電話、地址、行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。

2.通知聽證：申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證，并制作聽證通知書，于舉行聽證的7日前將舉行聽證的有關(guān)內(nèi)容告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人。

聽證通知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、聽證申請(qǐng)人姓名（名稱）；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務(wù)等基本情況，聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、行政許可聽證申請(qǐng)人權(quán)利（應(yīng)當(dāng)寫明行政許可申請(qǐng)人、利害關(guān)系人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權(quán)利；告知聽證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人提供證據(jù)）；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。

3.舉行聽證，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)予以公告，且聽證公告內(nèi)容規(guī)范。聽證公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、聽證公告的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、案由；告知利害關(guān)系人、其他申請(qǐng)參加聽證人員參加聽證的途徑；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；

行政機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

4.聽證筆錄制作規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或者其代理人簽名。

5.聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：案由、案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報(bào)告形成時(shí)間。

（五）決定階段（共26分）：

1.除可以當(dāng)場作出行政許可外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定），并有延期的批準(zhǔn)文書，制作有延長期限及其理由的告知書，送達(dá)申請(qǐng)人。（7分）

2.行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政許可審批，應(yīng)當(dāng)制作內(nèi)部審批文書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共7分，其中第3項(xiàng)2分，其他項(xiàng)目各1分）：

（1）申請(qǐng)行政許可的事項(xiàng)名稱、受理日期。

（2）行政許可申請(qǐng)人基本情況：應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)人姓名（名稱）、法定代表人、工作單位、電話、住址（地址）等。

（3）審查情況：應(yīng)當(dāng)說明審查的基本情況、準(zhǔn)予（不予）行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（4）承辦人意見：承辦人建議準(zhǔn)予（不予）行政許可的意見、簽名及日期。

（5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)當(dāng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人審批意見：應(yīng)當(dāng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

說明：對(duì)于簡單的行政許可事項(xiàng)，內(nèi)部審批文書中可以無承辦機(jī)構(gòu)審核意見和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。

3.行政機(jī)關(guān)作出行政許可決定，應(yīng)當(dāng)制作行政許可決定書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共12分，其中第1項(xiàng)1分，第4項(xiàng)3分，其他項(xiàng)目各2分）：

（1）文號(hào)。

（2）行政許可申請(qǐng)人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請(qǐng)行政許可的事項(xiàng)名稱、受理日期。

（4）準(zhǔn)予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫明審查的情況，準(zhǔn)予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，決定準(zhǔn)予行政許可項(xiàng)目的名稱；對(duì)行政許可申請(qǐng)人頒發(fā)行政許可證件期限、地點(diǎn)。

（5）作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章。

（6）作出行政許可決定的日期。

說明：如辦件量特別大，并已制作許可證的，可不制作行政許可決定書。

4.行政機(jī)關(guān)作出不予許可決定，應(yīng)當(dāng)制作不予行政許可決定書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（12分，其中第1項(xiàng)1分，第4項(xiàng)3分，其他項(xiàng)目各2分）：

（1）文號(hào)。

（2）行政許可申請(qǐng)人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請(qǐng)行政許可的事項(xiàng)名稱、受理日期。

（4）不予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫明審查的情況，不予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（5）救濟(jì)途徑：告知申請(qǐng)人如不服不予行政許可決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，以及申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）作出不予行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期。

（六）送達(dá)階段（共8分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分）：

1.行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗(yàn)、檢測、檢疫印章。

2.送達(dá)文書或者許可證照手續(xù)規(guī)范。采取直接送達(dá)的，有送達(dá)材料名稱、文號(hào)、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)人簽名；被送達(dá)人、代收人或者見證人簽名；被送達(dá)人拒收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)注明拒收的理由。委托送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)當(dāng)將公告文書歸檔入卷。郵寄送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

3.行政許可收費(fèi)有法律、行政法規(guī)依據(jù)，并且按照有關(guān)部門公布的法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取，使用合法票據(jù)。

4.證照類許可應(yīng)當(dāng)有證照內(nèi)容摘要或者備份。

（七）立卷歸檔（共8分，其中每個(gè)小項(xiàng)1分）

1.實(shí)行一案一卷制度，一卷一號(hào)。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案兩卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎規(guī)范的卷皮，案卷裝訂整齊、無金屬物（特殊材料除外）。

3.卷內(nèi)目錄和備考表填寫合乎規(guī)范。

4.卷內(nèi)材料按辦案過程順序排列，或者將準(zhǔn)予許可決定書（不予許可決定書）排在卷首，重復(fù)材料一般應(yīng)剔除。

5.卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫，案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表不編號(hào)。

6.紙張無破損，破損文書應(yīng)當(dāng)修補(bǔ)或復(fù)制；大小規(guī)格統(tǒng)一（一般用A4紙），文書過小的應(yīng)當(dāng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)當(dāng)折疊整齊。

7.卷內(nèi)材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，當(dāng)事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書寫的，立卷前先予復(fù)印。

8.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、提取時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實(shí)物證據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

三、當(dāng)場作出的行政許可案件文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，其中每個(gè)小項(xiàng)10分）：

（一）有申請(qǐng)人基本情況，包括姓名（名稱）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清單及申請(qǐng)人的確認(rèn)。

（三）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名。

（四）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的理由和法律依據(jù)。

（五）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的明確表示。

（六）有作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章。

（七）有作出行政許可決定的日期。

（八）有告知請(qǐng)申人如對(duì)不予許可決定不服的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（九）有送達(dá)記錄。

（十）法定收費(fèi)附票據(jù)復(fù)印件。

四、市委、市人民政府對(duì)行政審批工作有新要求（如實(shí)行并聯(lián)審批、告知承諾等審批方式創(chuàng)新或者為優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境對(duì)行政審批事項(xiàng)實(shí)行“減程序、減時(shí)限、減收費(fèi)”）的，行政許可案卷評(píng)查有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)按照該要求進(jìn)行。

五、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政許可是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實(shí)體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到行政許可決定本身是否成立，或者行政許可決定是否合法有效。雖未設(shè)具體分值，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。

六、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按事項(xiàng)辦理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或者本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書種類不參評(píng)、不扣分；行政執(zhí)法部門的上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可文書格式及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽證條件、訴訟期限等法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)，不扣分。行政執(zhí)法部門根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》第四章第六節(jié)的規(guī)定，依照特別程序?qū)嵤┬姓S可所制作的相關(guān)法律文書，不參評(píng)、不扣分，但應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范并在案卷中體現(xiàn)，作為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)予以評(píng)查。

七、本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的問題，由市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：甘肅省氣象部門行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

甘肅省氣象部門行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全省氣象部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)氣象依法行政，根據(jù)《氣象法》、《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第一部分 未做出處罰決定的案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于已經(jīng)立案，但在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)不能或沒有必要做出處罰決定的，也應(yīng)將執(zhí)法過程中產(chǎn)生的文書立卷，并說明不處罰的原因，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后生效。此類案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)滿分為100分，已經(jīng)立案但沒有立卷的不得分，文書不全的，少一件文書扣10分，未在案卷中注明不處罰原因的，扣50分，注明不處罰原因但沒有主管領(lǐng)導(dǎo)簽字的，扣20分。

第二部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，即該案卷評(píng)定為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其具體條款(條、款、項(xiàng)）引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第三部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)采取百分制記分方法。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見及簽名；

7、立案時(shí)間。包括申請(qǐng)立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名，下同）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(3分)

2、檢查或調(diào)查詢問筆錄(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共7分)(l)有檢查或調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有檢查或調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有當(dāng)事人或被調(diào)查人的基本情況；

(4)檢查或調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整，包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實(shí)與情節(jié)等；

(5)檢查或調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；

(6)筆錄有被檢查人或被詢問人簽名；如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說明；(7)檢查或調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共16分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；(2)取證事由和依據(jù)；

(3)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(4)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；(5)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(6)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(7)有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(8)有物品處理決定記載和處理結(jié)果的文書。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)

(l)有案件來源的簡介；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共34分)

1、告知和申辯(共9分)

(1)在作出行政處罰之前的文書應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的完整記載；(2分)(2)在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；(2分)

(3)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰告知書，并載明以下內(nèi)容：(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)①當(dāng)事人的基本情況；

②作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)； ③當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)； ④對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度； ⑤行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)

(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共6分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

(3)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見及印章。報(bào)批文書應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；

(4)行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處每日3％罰款的規(guī)定；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。(四)送達(dá)和執(zhí)行(共4小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共8分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。

4、結(jié)案報(bào)告規(guī)范。包括有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案時(shí)間等。

(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1.5分，共12分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結(jié)案報(bào)告放在卷首；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊無金屬物；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。

案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的事項(xiàng)和相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第五篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度

穗南府〔2008〕55號(hào)

行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度

為了認(rèn)真落實(shí)依法行政責(zé)任制，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實(shí)提高行政處罰案卷的制作水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《全面推行依法行政實(shí)施綱要》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，經(jīng)縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括經(jīng)法定授權(quán)或受委托的組織）實(shí)施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或法定授權(quán)組織或受委托組織在其法定職權(quán)范圍內(nèi)或法定授權(quán)范圍內(nèi)或委托范圍內(nèi)實(shí)施；

（2）被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確；

（3）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。即基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定準(zhǔn)確，具備主要證據(jù)；（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規(guī)范；②先調(diào)查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當(dāng)事人告知其具有陳述和申辯權(quán)利；④符合聽證要求的告知當(dāng)事人聽證權(quán)利，并按規(guī)定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責(zé)令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對(duì)待行政管理相對(duì)人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（7）屬于行政處罰范圍。對(duì)構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。

三、評(píng)查方式

每年二次由縣政府法制工作機(jī)構(gòu)組織抽查或互查。

四、行政執(zhí)法案卷評(píng)查處理

對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果的處理應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)查結(jié)果作出不同的處理，將評(píng)查結(jié)果根據(jù)分?jǐn)?shù)劃分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)，上報(bào)縣人民政府統(tǒng)一公布。對(duì)評(píng)查優(yōu)秀的單位應(yīng)給予通報(bào)表彰，對(duì)評(píng)查優(yōu)秀的個(gè)人應(yīng)給予必要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)評(píng)查不合格的單位，予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改，取消其當(dāng)年評(píng)優(yōu)受獎(jiǎng)資格，對(duì)存在重大違法問題的具體案件，應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正，并追究有關(guān)人員的行政責(zé)任。

附件1：

南沙區(qū)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分(一)主體合法

1.實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2.適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。(四)程序合法 1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4.對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

（一）立案階段(共5分)立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；(1分)(2)有案情記載；(1分)(3)有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)(4)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；(1分)。(5)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。(1分)。

（二）調(diào)查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗(yàn))筆錄(共10分)(1)有現(xiàn)場檢查的起止時(shí)間、場所記載；(2分)(2)現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；(2分)(3)有被檢查人的基本情況；(2分)(4)現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；(2分)(5)有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見

證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)。(2分)2．詢問筆錄(共10分)(1)有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)(2)一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；(1分)(3)被詢問人基本情況完整；(1分)(4)詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；(2分)(5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；(2分)(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(2分)(7)筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共10分)(1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況；(1分)(2)調(diào)查取證事由正當(dāng)；(1分)(3)調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；(1分)(4)提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；(1分)(5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等)；(1分)(6)應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；(1分)(7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證 人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(1分)(8)有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；(1分)(9)采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；(1分)(10)先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。(1分)4．鑒定文書(共5分)(1)有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；(1分)(2)有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；(1分)(3)有明確的結(jié)論性意見；(1分)(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）(三)審查決定階段(共40分)1.案件處理的審批文書(共5分)(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；(1分)(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)2.違法行為處理告知文書(共5分)(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；(1分)(2)載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；(1分)(3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；(1分)(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辨權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；(1分)(5)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)3．聽證通知書(共4分)(1)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；(1分)(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)(3)注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知

當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證視為放棄聽證權(quán)；(1分)(4)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)4.聽證筆錄(共4分)(1)準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)(2)載明聽證主持人、記錄入、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；(1分)(3)載明當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)(4)有當(dāng)事人的簽名。(1分)5.聽證報(bào)告(共4分)(1)載明案由；(1分)(2)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；(1分)(3)當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；(1分)(4)載明聽證結(jié)論。(1分)6.行政處罰決定書(共18分)(1)有當(dāng)事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)(2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；(4分)(3)有行政處罰的依據(jù)和種類；(4分)(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；(3分)(5)有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)(6)有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。(3分)

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段(共15分)1.送達(dá)回證(共5分)(1)載明送達(dá)文書名稱；（1分）(2)載明受送達(dá)人名稱(姓名)；(1分)(3)載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)(4)送達(dá)方式準(zhǔn)確；(1分)(5)有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。(1分)2.罰沒款(物)票據(jù)(共4分)(1)處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場收繳的除外；(1分)(2)應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；(1分)(3)票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；(1分)(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。(1分)3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(共3分)(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；(0．5分)(2)申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0.5分)(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0.5分)(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0.5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)4.結(jié)案報(bào)告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)載明結(jié)案理由；(0.5分)(3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；(0.5分)(4)罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；(0.5分)(5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；(0.5分)(6)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。(0.5分)(五)案卷歸檔(共5分)1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；(0.5分)3.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)4.卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；(0.5分)5.卷內(nèi)材料排列有序(應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)6.卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；(0.5分)7.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；(0.5分)8.卷內(nèi)無金屬物；(0.5分)9.破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；(0.5分)10.案卷歸檔及時(shí)。(0.5分)