第一篇：昌吉州特種設備安全風險分級管控1

昌吉州特種設備安全風險分級管控

和隱患排查治理工作指南

第一章 總則

第一條 為構(gòu)建特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制,遏制特種設備重特大事故，進一步規(guī)范和指導全州特種設備使用單位開展安全風險辨識、評估、管控和隱患排查治理工作。根據(jù)《特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》、昌吉州安全生產(chǎn)委員會辦公室《關(guān)于認真做好安全生產(chǎn)風險分析防控工作的通知》（昌州安辦?2018?25號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本指南。

第二條 本指南適用于全州特種設備使用單位和州、縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）、特種設備檢驗檢測機構(gòu)對特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理工作的實施和監(jiān)督管理。國家另有規(guī)定的,或者已有風險辨識、評估與分級管控相關(guān)規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第三條 本指南所稱的特種設備安全風險分級管控是指對特種設備使用中可能導致人員傷亡、財產(chǎn)損失及其他不良社會影響的單位、場所、部位、建設項目、設備設施和活動等進行風險辨識、科學評估,并按照安全風險級別采取分級管控措施。特種設備使用單位以在用的單臺（套）特種設 備為辨識單元確定安全風險等級，特種設備安全監(jiān)督管理部門以特種設備使用單位為單元確定安全風險等級。

本指南所稱安全隱患，是指特種設備使用單位違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準和相關(guān)特種設備安全管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在特種設備使用過程中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

特種設備安全隱患分為一般隱患和嚴重事故隱患。一般隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患；嚴重事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響，致使特種設備使用單位自身難以排除的隱患。

第四條 安全風險分級管控和隱患排查治理堅持“屬地負責、分級管理，突出重點、注重實效，誰主管、誰負責”的原則。

特種設備使用單位是安全風險分級管控和隱患排查治理的責任主體和實施者，應建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理制度，對本單位的安全風險及安全隱患實行自評、自控、自查、自改、自報及差異化、動態(tài)化管理。

第二章 組織與分工

第五條州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在全州特種設備風險分級管 控和隱患排查治理工作中負責：

（一）結(jié)合全州特種設備安全風險分級結(jié)果，細化管控措施，明確管控和監(jiān)管責任單位，組織落實不同風險等級的差異化動態(tài)管控。重點監(jiān)督檢查全州特種設備重大風險（紅色）等級管控情況和納入州人民政府（或州安全生產(chǎn)委員會）掛牌督辦的嚴重事故隱患整改情況；

（二）負責匯總、填報全州特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理信息，審核、校正并統(tǒng)籌確定全州特種設備使用單位風險等級，對全州特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理工作實施督促指導和監(jiān)督檢查；

（三）繪制全州特種設備安全風險等級“紅橙黃藍”四色電子分布圖。電子分布圖應標注風險類別、位置分布、風險級別、責任單位、責任人等基礎信息。每年根據(jù)風險點辨識管控情況，編制全州特種設備風險管控報告。及時向社會公眾發(fā)布風險公告警示、預警信息。

第七條各縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）負責組織實施本轄區(qū)風險分級管控和隱患排查治理，重點開展以下工作：

（一）負責督促轄區(qū)內(nèi)特種設備使用單位落實相應的管控責任和措施，切實降低安全風險。建立風險管控目標責任落實制度，對存在隱患和違法行為的，依法落實行政執(zhí)法措施；

（二）組織技術(shù)力量對轄區(qū)內(nèi)涉及公共安全的特種設備安全風險點進行科學評估，結(jié)合實際情況，分析風險引發(fā)事故的概率和后果，確定其風險等級。重點監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)特種設備“紅、橙”風險管控情況及嚴重事故隱患整改情況。按照“雙隨機、一公開”的監(jiān)管工作機制，對風險等級評定為“黃、藍”的特種設備使用單位實施監(jiān)督檢查；

（三）收集、審核、校正、匯總、填報轄區(qū)內(nèi)特種設備使用單位安全風險管控等級和隱患排查治理數(shù)據(jù)信息；

（四）每年根據(jù)風險點辨識管控情況，編制本轄區(qū)特種設備風險管控報告。及時向本轄區(qū)社會公眾發(fā)布風險公告警示、預警信息。

第八條州、縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）應當將轄區(qū)內(nèi)特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理情況及時報告當?shù)厝嗣裾ɑ虬踩a(chǎn)委員會），積極爭取納入本地區(qū)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理總體工作。

第九條 特種設備檢驗檢測機構(gòu)在實施定期檢驗和安全監(jiān)督檢驗時，應督促特種設備使用單位開展安全風險分級管控和隱患排查治理工作，指導確定風險等級。在檢驗中發(fā)現(xiàn)特種設備使用單位存在嚴重事故隱患時，應當立即告知特種設備使用單位，并及時書面報告當?shù)乜h市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局），發(fā)現(xiàn)一般隱患時，應督促使用單位及 時治理并確認隱患整改情況。

第十條 特種設備使用單位應嚴格落實安全生產(chǎn)主體責任，具體負責實施本單位特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理工作：

（一）參照本指南《昌吉州特種設備風險辨識清單》（附件1系列）、《昌吉州特種設備安全隱患排查治理清單》（附件2系列）編制完善符合本單位實際的特種設備安全風險辨識管控清單和隱患排查治理清單，落實本單位各部門和相關(guān)人員的責任，自主開展安全風險分級管控和隱患排查治理工作；

（二）按照安全生產(chǎn)責任體系“五落實五到位”要求，對本單位特種設備逐臺（套）開展風險辨識，并制定有效管控措施；

（三）按照《昌吉州特種設備安全隱患排查治理監(jiān)督管理辦法（試行）》的規(guī)定，對本單位特種設備逐臺（套）開展安全隱患排查治理，安全隱患應逐臺（套）登記、評估、報告、監(jiān)控、整改；

（四）負責將本單位特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理情況上報當?shù)乜h市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）。

特種設備使用單位法定代表人、主要投資人和實際負有本單位生產(chǎn)經(jīng)營最高管理權(quán)限的人員是本單位特種設備安 全風險分級管控和隱患排查治理的第一責任人，對本單位特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理工作全面負責。

第十一條 積極探索安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)服務機制，鼓勵第三方社會組織發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，積極參與特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理的宣傳、技術(shù)指導、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務。對中小微企業(yè)等缺乏技術(shù)能力的特種設備使用單位，開展訂單式、協(xié)作式安全生產(chǎn)管理和技術(shù)服務。

第三章 風險分級管控

第十二條 風險辨識。風險辨識是動態(tài)發(fā)現(xiàn)、篩選并記錄各類風險點的過程。風險辨識應基于“全面系統(tǒng)”的原則，對風險點進行辨識，系統(tǒng)掌握風險點的種類、數(shù)量和分布狀況，摸清安全風險底數(shù)。

特種設備使用單位應按照特種設備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準，結(jié)合本單位實際，根據(jù)《昌吉州特種設備安全風險辨識清單》（附件1系列）設定的辨識標準、程序和方法，按特種設備臺（套），全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。長輸管道、公用管道使用單位參照相應技術(shù)規(guī)范等開展風險辨識。

第十三條 風險分級。風險分級是根據(jù)風險辨識結(jié)果，按照風險高低和需關(guān)注程度進行排序的過程。風險分級參照《特種設備安全風險分級表》（附件1系列）進行分級，風 險等級從高到低分為重大風險（I級）、較大風險（II級）、一般風險（III級）、低風險（IV級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。

特種設備使用單位風險等級以本單位單臺（套）特種設備風險辨識結(jié)果最高等級確定。

第十四條 特種設備使用單位對風險辨識、評估和分級結(jié)果均需建檔，做到“一企（單位）一冊”、“一臺（套）一檔”。

第十五條 建立特種設備安全風險信息采集、審核和上報機制。特種設備使用單位應將本單位風險辨識情況用《昌吉州特種設備安全風險辨識清單-單位基本信息》（附件1-2）和《昌吉州特種設備安全風險辨識清單-單位匯總表》（附件1-4）向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）上報。

各縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）匯總編制本轄區(qū)內(nèi)特種設備領域安全風險分級管控清單后，用《昌吉州特種設備安全風險辨識清單-單位基本信息》（附件1-2）和《昌吉州特種設備安全風險辨識清單-單位匯總表》（附件1-4），并上報當?shù)厝嗣裾ɑ虬踩a(chǎn)委員會），同時將較大及以上安全風險管控清單審核匯總上報州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對各縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督 管理局）報送的較大及以上風險分級管控清單進行審核匯總，并上報州人民政府（或安全生產(chǎn)委員會），同時上報自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

第十六條 鑒于風險點的動態(tài)變化性，州、縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）、特種設備使用單位應每年3月1日前參考以下情況對特種設備風險進行動態(tài)復查、監(jiān)測、評估、分級。

（一）風險點自身發(fā)生變化；

（二）風險點周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；

（三）同類型風險點或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災害；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準發(fā)生變化；

（五）其他實際情況。

第十七條 風險管控。特種設備使用單位是風險管控的主體，應根據(jù)風險類別和等級建立管控責任和措施清單。特種設備使用單位應將每個風險點的管控責任按照風險等級逐級落實到廠、車間、班組、崗位、人員。

第十八條 實施安全風險差異化管控。州、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)管局）要按照屬地負責、分級管理的原則，依法督促特種設備使用單位加強風險管控。對不同級別的風險實行差異化管控，加大較大及以上安全風險監(jiān)督檢查的頻率和力度。對較大、重大安全風險等級每年定期進行分析、評估、預警，強化風險管控技術(shù)、制度、管理措施，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)。

第十九條 實行特種設備安全風險整體管控。州、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）應根據(jù)風險點辨識管控情況，編制特種設備安全風險管控報告，分析本轄區(qū)特種設備安全風險現(xiàn)狀、成因，主要風險，變化規(guī)律、趨勢等，確定、調(diào)整、改進分級管控的方法措施和應急處置方案。

第四章 隱患排查治理

第二十條 特種設備使用單位是安全隱患排查治理的責任主體，應當按照有關(guān)特種設備安全法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準，建立特種設備安全隱患排查治理標準和安全隱患排查、登記、報告、整改等安全管理規(guī)章制度，明確單位負責人、部門（車間）負責人、班組負責人和具體崗位從業(yè)人員的安全隱患排查治理責任范圍，并予以落實。

第二十一條 特種設備使用單位應當加強對特種設備管理和作業(yè)人員的安全教育培訓，保證其熟悉安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握安全隱患排查治理的內(nèi)容、方法和要求，具備與崗位職責相適應的安全生產(chǎn)知識和安全操作技能。

第二十二條 特種設備使用單位安全管理人員和作業(yè)人員應當根據(jù)其崗位職責，開展經(jīng)常性的特種設備安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)工藝系統(tǒng)、基礎設施、設備本體、安全保護裝 置等方面存在的危險狀態(tài)以及落實安全管理責任、實施現(xiàn)場管理、執(zhí)行操作規(guī)程和勞動紀律等方面存在的缺陷。

第二十三條 特種設備使用單位負責人和安全管理負責人應當定期組織安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和其他相關(guān)人員進行全面的安全隱患排查，主要包括：

（一）特種設備安全法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準的貫徹執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)責任制、安全管理規(guī)章制度、崗位操作規(guī)范的建立落實情況；

（二）應急（救援）預案制定、演練，應急救援物資、設備的配備、維護和使用方法的培訓情況；

（三）特種設備運行狀況和日常維護、保養(yǎng)、自行檢查、檢驗、檢測情況；

（四）特種設備安全管理人員、作業(yè)人員安全教育培訓、掌握安全知識、操作技能、管理及培訓考核、持證上崗情況；

（五）風險辨識分級管控制度的建設及措施落實情況；

（六）其他影響特種設備安全的情況。

第二十四條 出現(xiàn)下列情況時，特種設備使用單位應及時進行專項安全隱患排查：

（一）與特種設備安全相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準發(fā)生變更或公布新的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準；

（二）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；

（三）作業(yè)條件、設備設施、工藝技術(shù)改變；

（四）發(fā)生事故；

（五）重大自然災害、極端天氣、重大節(jié)假日、大型活動等重要時段；

（六）其他應當進行專項安全隱患排查的情形。第二十五條 特種設備安全管理人員、作業(yè)人員發(fā)現(xiàn)安全隱患，應當報告直接負責人并及時處理；發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況，有權(quán)停止作業(yè)或者采取可能的應急措施后撤離作業(yè)場所。

第二十六條 特種設備使用單位發(fā)現(xiàn)安全隱患后，應當采取安全措施，并及時組織治理。

對一般隱患，單位負責人或者有關(guān)人員應立即組織整改。

對嚴重事故隱患，應當按照以下規(guī)定處理：

（一）根據(jù)需要停止使用相關(guān)設施、設備，局部停產(chǎn)停業(yè)或者全部停產(chǎn)停業(yè)；

（二）組織專業(yè)技術(shù)人員、專家或者具有相應資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)進行風險評估（評價），明確安全隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度；

（三）根據(jù)隱患的風險評估結(jié)果制定治理方案，治理方案應明確治理目標和任務、治理方法和措施、經(jīng)費和物資保障、責任部門和人員、治理時限和要求、安全措施和應急預 案等內(nèi)容；

（四）落實治理方案，消除安全隱患。

對確定為嚴重事故隱患的，特種設備使用單位應當立即用《昌吉州特種設備嚴重事故隱患統(tǒng)計分析報表》（附件2-5）、《昌吉州特種設備嚴重事故隱患明細表》（附件2-6）向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)管局）報告安全隱患的現(xiàn)狀，并及時報送安全隱患的產(chǎn)生原因、危害程度、風險評估（評價）結(jié)果和治理方案等。

第二十七條 特種設備使用單位在隱患排查治理過程中，應當采取必要的安全防范措施。安全隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以暫停使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設施、設備，應當加強管理、監(jiān)護使用，防止事故發(fā)生。

第二十八條 特種設備使用單位應當建立安全隱患治理結(jié)果確認工作機制，嚴重事故隱患治理完畢后應當組織相關(guān)技術(shù)人員進行驗收或評估（評價）；對當?shù)厝嗣裾ɑ虬踩a(chǎn)委員會）掛牌督辦的嚴重事故隱患，應在組織驗收合格后，向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）報送書面整改材料備案。

第二十九條 特種設備使用單位應當結(jié)合自身實際，按照“一企（單位）一清單、一設備一表格”的要求，細化編 制本單位特種設備安全隱患排查治理清單，實時自查、自改、自報；并上傳到“昌吉州特種設備安全智能監(jiān)管系統(tǒng)”。

第三十條 特種設備使用單位應當參照本指南建立安全隱患排查治理信息臺賬，對安全隱患排查治理情況進行詳細記錄，并于每月20日前向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）上報《昌吉州特種設備使用單位安全隱患排查統(tǒng)計報表》（附件2-3）、《昌吉州特種設備安全隱患排查治理臺賬》（附件2-2）。安全隱患排查治理信息臺賬應當包括以下內(nèi)容：

（一）安全隱患排查時間；

（二）安全隱患排查的具體部位或場所；

（三）發(fā)現(xiàn)安全隱患的數(shù)量、級別和具體情況；

（四）參加安全隱患排查的人員及其簽字；

（五）風險評估（評價）記錄；

（六）安全隱患治理方案；

（七）安全隱患治理情況，復查驗收情況、復查驗收時間、復查驗收人員及其簽字。

安全隱患排查治理信息臺賬應當保存2年以上。特種設備安全隱患按條進行統(tǒng)計，設備的不安全狀態(tài)按臺（套）進行統(tǒng)計，每一臺（套）存在的不安全狀態(tài)總和按一條安全隱患進行統(tǒng)計；人的不安全行為和管理上的缺陷按一個單位有違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標 準和特種設備管理制度、操作規(guī)程的規(guī)定進行統(tǒng)計，存在的每一個違反規(guī)定行為和缺陷即分別作為一條進行統(tǒng)計。

第三十一條 特種設備安全隱患整治資金由存在安全隱患的單位負責籌集，應當將安全隱患排查治理所需資金納入本單位安全生產(chǎn)費用列支。

第三十二條各縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）應建立特種設備隱患排查治理臺帳，接收、匯總、分析、通報安全隱患排查治理信息，并按規(guī)定每月25日前向州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報送《昌吉州特種設備嚴重事故隱患統(tǒng)計分析報表》（附件2-5）、《昌吉州特種設備嚴重事故隱患明細表》（附件2-6）和《昌吉州特種設備安全隱患排查治理臺賬》（附件2-2）。

第五章 信息化建設

第三十三條州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應依托特種設備安全監(jiān)管信息化平臺，建立安全風險分級管控和嚴重事故隱患信息基礎數(shù)據(jù)庫。州、縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）分級繪制特種設備安全風險等級電子分布圖。

第三十四條各縣市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）在新啟用的特種設備安全智能監(jiān)管系統(tǒng)中應當統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準、格式、接口，實現(xiàn)特種設備安全風險管控和隱患排查治理數(shù)據(jù)庫與其他相關(guān)數(shù)據(jù)庫之間的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和交互功能，實現(xiàn)風險自動辨識報警，隱患排查、整改結(jié)果及時上報銷號。

第六章 附則

第三十七條 本指南由昌吉州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負責解釋。

附件：1.《昌吉州特種設備安全風險辨識清單（1-1/15）》 附件2：《昌吉州特種設備安全隱患排查統(tǒng)計表》（2-1/6）【名詞解釋】“五落實、五到位”：

“五落實”規(guī)定：一是必須落實“黨政同責”要求，董事長、黨組織書記、總經(jīng)理對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作共同承擔領導責任；二是必須落實安全生產(chǎn)“一崗雙責”，所有領導班子成員對分管范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作承擔相應職責；三是必須落實安全生產(chǎn)組織領導機構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會，由董事長或總經(jīng)理擔任主任；四是必須落實安全管理力量，依法設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配齊配強注冊安全工程師等專業(yè)安全管理人員；五是必須落實安全生產(chǎn)報告制度，定期向董事會、業(yè)績考核部門報告安全生產(chǎn)情況，并向社會公示。

“五到位”規(guī)定： 必須做到安全責任到位、安全投入到位、安全培訓到位、安全管理到位、應急救援到位。

第二篇：安全風險分級管控工作制度

安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)上級部門要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內(nèi)部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本

專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章 安全風險辨識范圍

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條 單位負責人在新水平、新采區(qū)、新工作面設計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設備設施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人(分管技術(shù)負責人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設備選型、勞動組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務科室、生產(chǎn)組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風險清單并制定

相應的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條 基層隊現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)建設作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3．重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4．其他復雜、特殊施工作業(yè)。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負責人要按照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行建設作業(yè)。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。

第十八條 單位負責人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位臵予以公示，不能公示的應及時告知相關(guān)人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十二條 確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。

第二十四條 單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

第五章 安全風險分級管控基本要求

第二十六條 根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布臵下一月度安全風險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

第三十二條 各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元；

第三十五條 各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十七條 本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

第四十一條 各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

第四十二條 各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

附件1：常用安全風險辨識評估方法 附件2：安全風險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按建設系統(tǒng)或建設工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。

3．定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。

四、預先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質(zhì)和裝臵設計、施工和建設前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現(xiàn)場安全建設條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

附件2 安全風險分級管控工作流程

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據(jù)業(yè)務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關(guān)知識，收集資料（國家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風險辨識，各分管礦領導組織對分管范圍內(nèi)潛在的風險進行識別。

第三步：安全風險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。

第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對安全風險進行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進行改進。

準備工作安全風險辨識安全風險評估制定并執(zhí)行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準確是否管控措施是否有效是結(jié)束

圖1 安全風險辨識、評估、管控工作流程

第三篇：安全風險分級管控管理制度

加油站“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業(yè)在生產(chǎn)過程中，針對各部門、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合加油站實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各安全員是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 陳金森 常務副組長：段仕龍 副 組 長：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細茹，張德敏，匡翠，段學敏 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識評估

每年由組長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合加油站生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各安全員牽頭組織相關(guān)業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

副組長負責人每周組織加油站人員，對作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險，由安全員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

加油員每班交接班前對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，站長，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發(fā)生重特大事故后或加油站發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由站長組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由安全員、技術(shù)員，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由組長牽頭組織，在“企業(yè)安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及公司規(guī)章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合加油站實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結(jié)束后，分別由組長、副組長，安全員組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照加油站制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

2、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。

3、由安全員牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，加油站要在存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。各安全員負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對加油站所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業(yè)務部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動。

第四篇：2017安全風險分級管控管理制度

“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業(yè)在生產(chǎn)過程中，針對各部門、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合我廠實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 常務副組長： 副 組 長： 成 員： 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、段長負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

二、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法、綜合辨識程序

1、辨識評估

每年由廠長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我廠生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各車間主任牽頭組織相關(guān)業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各車間組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

段長負責人每周組織本段人員，對本工段作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本工段技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，車間主任，安全科，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發(fā)生重特大事故后或廠發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由廠長組織各事業(yè)部、科室，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由車間負責人、業(yè)務科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由車間負責人、業(yè)務科室，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由廠長牽頭組織，在“企業(yè)安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及公司規(guī)章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合我廠實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結(jié)束后，分別由廠長、各車間負責人，業(yè)務科室組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照廠制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）各車間每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“廠、車間、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2、由廠長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由廠長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由車間負責人牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全廠要在存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。各車間安全員負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對全廠所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業(yè)務部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由各車間安全員及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域工段、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，考核主要負責人各200元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，考核主要責任人100元；

2、車間針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，考核主要負責人各200元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，考核主要責任人100元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、車間作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗段長、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》現(xiàn)場監(jiān)管的，考核段長、班組長各50元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全管控現(xiàn)場點檢表》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，考核責任人20元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，考核責任人20元。

7、各車間對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，考核主要負責人100元。

9、各相關(guān)未按規(guī)定在存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，考核責任主要負責人100元。

第五篇：安全風險分級管控管理辦法

大同煤礦集團公司安全風險分級管控管理辦法

第一章 總則

第一條 為全面辨識、管控安全風險，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，結(jié)合集團公司實際，制定本辦法。

第二條 安全風險分級管控是指生產(chǎn)、建設過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

第三條 本辦法適用于集團公司所屬生產(chǎn)、建設單位（以下簡稱生產(chǎn)建設單位）。各生產(chǎn)、建設單位是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體。

第二章 組織機構(gòu)及職責

第四條 各生產(chǎn)建設單位要成立以主要負責人任組長、分管負責人任副組長的“安全風險分級管控”工作領導組，建立健全組織機構(gòu)，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容。

第五條 工作職責

（一）主要負責人是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險分級管控工作全面負責。

（二）分管負責人具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

（三）安全負責人、安監(jiān)部門具體負責對安全風險分級管控實施監(jiān)督、管理、考核。

（四）專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

（五）區(qū)隊(車間)負責人具體負責作業(yè)區(qū)域的安全風險管控，班組負責實施重點工序的安全風險管控，崗位人員負責實施本崗位的安全風險管控。

第三章 安全風險辨識

第六條 綜合辨識

（一）由主要負責人親自組織，每季度抽調(diào)安全、技術(shù)、生產(chǎn)、機電等技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、施工場所、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等重點部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識。

（二）由分管負責人牽頭組織，各專業(yè)系統(tǒng)每月結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

（三）區(qū)隊（車間）負責人每周對作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險評估。

（四）班組長每班對重點工序開展安全風險辨識評估。

（五）崗位員工每班對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識評估。

第七條 專項辨識

（一）發(fā)生傷亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后，以及連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前，由主要負責人親自組織，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、地質(zhì)條件、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，由分管負責人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務科室對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險開展一次專項辨識。

（三）特殊作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，由分管負責人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務科室以及區(qū)隊（車間）負責人對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險開展一次專項辨識。

第八條

安全風險辨識過程要突出遏制較大以上事故，煤礦要高度關(guān)注瓦斯、水害等重大安全風險或隱蔽致災因素，對礦井管理、技術(shù)、裝備、工藝、材料以及防范、應急措施等進行綜合辨識評估分析；非煤要重點聚焦電力、化工、建筑施工等行業(yè)、領域的重大危險源、勞動密集型場所、八類特殊作業(yè)等進行辨識評估分析。

第四章 評定安全風險等級 第九條 由主要負責人牽頭組織，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及集團公司各專業(yè)委員會安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合本單位實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十條 由主要負責人牽頭組織，依照安全風險等級評估標準，對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別、確定安全風險級別。

第十一條 由分管負責人組織，針對系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同安全風險類別，結(jié)合本系統(tǒng)、本專業(yè)評估重點和重要程度，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級。

第十二條 針對本系統(tǒng)安全風險和安全隱患，建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖、匯總造冊。對重大安全風險和重大安全隱患要及時匯報集團公司安委會和相關(guān)專業(yè)委員會辦公室。

第十三條 對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估。

第十四條 安全風險辨識、評估、定級結(jié)束要編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。要完善安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、綠等色彩對檔案進行分類管理。

第五章 實施分級管控

第十五條 科學劃分管控等級，分級、分層、分類、分專業(yè)進行管控。要根據(jù)安全風險評定等級結(jié)果，針對安全風險類型和等級，逐一明確管控層級，從高到低，分為“主體單位、區(qū)隊（車間）、班組、崗位”四級，建立可能引發(fā)事故的安全風險清單，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工。第十六條 由分管負責人牽頭，針對本專業(yè)系統(tǒng)每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，并監(jiān)督落實。

第十七條 檢查分析

（一）由主要負責人牽頭組織，每月對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。

（二）由分管負責人牽頭，每旬組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

（三）由安全負責人牽頭，嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

（四）領導帶班過程中，要跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

第十八條 突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十九條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章 安全風險公告警示

第二十條 建立完善安全風險公告制度，要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

第二十一條 加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應急措施。

第二十二條 加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應急處置措施告知相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊（車間）、班組、崗位。

第七章 檢查考核

第二十三條 由集團公司安委辦牽頭組織，依照本辦法，對生產(chǎn)經(jīng)營建設單位進行百分制考核，考核結(jié)果與月度安全績效工資掛鉤，占月度基礎工資的5%，月檢查、月考核，經(jīng)領導組審核后兌現(xiàn)。

第二十四條

考核以90分為基準分，每增減1分，獎罰月度安全風險分級管控工資的2%。

獎罰金額=基礎工資×5%×（得分-90）×2%。

第二十五條 子公司生產(chǎn)建設單位的獎罰從子公司安全保證金中列支，直屬、直管生產(chǎn)建設單位獎罰從本單位工資中列支。

第八章 附則

第二十六條 各子公司、煤礦、非煤生產(chǎn)單位依照本辦法，建立本單位的安全風險分級管控管理辦法，認真推進。

第二十七條 解釋權(quán)屬集團公司,2017年1月1日起執(zhí)行。