第一篇：伊拉克新建油田項(xiàng)目投產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防控措施
伊拉克新建油田項(xiàng)目投產(chǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防
控措施
吳秉輝
2012-9-28 9:42:15 來(lái)源：《國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)》2012年第8期
摘要：從中國(guó)石油集團(tuán)伊拉克新建油田項(xiàng)目入手，分析評(píng)估影響伊拉克新建油田項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、人員安全風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、投資控制風(fēng)險(xiǎn)、原油外輸風(fēng)險(xiǎn)、物資供應(yīng)和物流清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，并以伊拉克某油田項(xiàng)目為例，介紹該項(xiàng)目公司應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的防控措施。
關(guān)鍵詞：伊拉克，新建油田項(xiàng)目，中國(guó)石油，海外投資，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)防控
一、伊拉克新建油田項(xiàng)目投產(chǎn)目標(biāo)
中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)石油集團(tuán)”)與伊拉克政府經(jīng)過(guò)7輪的艱苦談判，于2008年11月10日簽署《A油田項(xiàng)目開(kāi)發(fā)服務(wù)合同》(SDPC)，翻開(kāi)了中國(guó)石油公司征戰(zhàn)伊拉克市場(chǎng)的嶄新一頁(yè)。A油田項(xiàng)目是伊拉克戰(zhàn)后的第一個(gè)對(duì)外石油合作項(xiàng)目，中國(guó)石油集團(tuán)明確要求將其建成“中東標(biāo)志性項(xiàng)目”。在伊拉克第二輪招標(biāo)的7個(gè)項(xiàng)目中，中國(guó)石油集團(tuán)與其他兩家國(guó)際石油公司組成聯(lián)合體中標(biāo)B油田(招標(biāo)前基本處于未開(kāi)發(fā)狀態(tài))，中國(guó)石油集團(tuán)擔(dān)任作業(yè)者，B油田成為中國(guó)石油集團(tuán)擔(dān)任海外作業(yè)者的最大規(guī)模項(xiàng)目。
新建油田項(xiàng)目的快速開(kāi)發(fā)、快速上產(chǎn)，是伊拉克戰(zhàn)后恢復(fù)經(jīng)濟(jì)重建的重點(diǎn)。為了提高經(jīng)濟(jì)效益，加快投資回收，中國(guó)石油伊拉克油田項(xiàng)目公司以作業(yè)者的主導(dǎo)地位，分別制定了“最快速度，最少投資，最高產(chǎn)量”、“發(fā)揮集團(tuán)公司整體優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)‘三年三步走’”等發(fā)展戰(zhàn)略，計(jì)劃比合同要求提前15個(gè)月到兩年半完成產(chǎn)能建設(shè)，兌現(xiàn)對(duì)伊拉克政府的承諾。
2008-2012年，金融危機(jī)及其引起的全球經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、不穩(wěn)定的中東局勢(shì)等外部因素，伊拉克國(guó)內(nèi)的艱苦條件、中國(guó)公司在當(dāng)?shù)氐膶?zhuān)業(yè)人員安全和物資供給等內(nèi)部因素，都是新建油田項(xiàng)目投產(chǎn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)源。
二、伊拉克新建油田項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)估
從伊拉克新建油田項(xiàng)目本身著手，細(xì)化分析直接影響項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，有利于保障項(xiàng)目的順利推進(jìn)。按照重要性和可能性，評(píng)估伊拉克新建油田項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的程度。
1.公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)
首先，從資源國(guó)政府層面而言，項(xiàng)目運(yùn)作初期正值伊拉克政局動(dòng)蕩多變之際，與石油相關(guān)的法律和市場(chǎng)規(guī)則不健全，針對(duì)外國(guó)投資者的石油政策和簽證政策等不確定性因素較多。
其次，伊方、合作伙伴與中方在個(gè)別問(wèn)題上存在分歧，且伊方公司的出資難以及時(shí)到位，在一定程度上對(duì)項(xiàng)目的平穩(wěn)推進(jìn)有潛在影響。
最后，綜觀項(xiàng)目所處社區(qū)環(huán)境，由于安全隱患和語(yǔ)言障礙，加上文化風(fēng)俗迥異，中方人員與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)民眾交流有限，某些當(dāng)?shù)厝耸繉?duì)中方項(xiàng)目有抵觸情緒，甚至有意制造施工障礙。
2.人員安全風(fēng)險(xiǎn)
惡劣的安全環(huán)境制約項(xiàng)目的設(shè)備動(dòng)遷和施工進(jìn)程，并危及員工的人身安全。
伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)的后遺癥凸顯。一是在施工現(xiàn)場(chǎng)周?chē)?，?zhàn)爭(zhēng)遺留爆炸物較多，威脅作業(yè)人員和機(jī)具安全；二是伊拉克民眾反美活動(dòng)高漲，是伊拉克暴力事件的根源之一；三是伊拉克大選后黨派、宗派間利益沖突激烈，加之國(guó)外勢(shì)力的操縱，以英美和其他外國(guó)投資者為對(duì)象的襲擊、綁架事件不斷發(fā)生。
油田作業(yè)區(qū)域點(diǎn)多面廣，包括井場(chǎng)、處理站、外輸管線等，眾多中方參建人員工作地點(diǎn)分散，暴露在外界的機(jī)會(huì)較多。當(dāng)?shù)毓?yīng)商和分包商因業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)常出入中方營(yíng)地，也加大了中方安全防控難度。
另外，伊拉克屬于海外第五類(lèi)艱苦國(guó)家(按照中國(guó)石油集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)，海外國(guó)家和地區(qū)的艱苦程度由低到高依次分為七類(lèi))。油田所處區(qū)域每年自4月始沙塵彌漫，一年中大多數(shù)月份天氣炎熱，酷暑難當(dāng)。惡劣的自然氣候環(huán)境對(duì)中方作業(yè)員工的身心健康帶來(lái)了極大的考驗(yàn)。
3.復(fù)雜作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
油田項(xiàng)目地面工程系統(tǒng)相當(dāng)復(fù)雜，包括原油處理系統(tǒng)、單井集輸系統(tǒng)和外輸系統(tǒng)、原油外輸管道，以及天然氣處理系統(tǒng)、油田電廠、注水工程等配套工程。與此同時(shí)，還有國(guó)內(nèi)某公司的數(shù)十臺(tái)鉆機(jī)和數(shù)臺(tái)修井機(jī)在現(xiàn)場(chǎng)展開(kāi)鉆修井作業(yè)。工程量大，工作面多，交叉并行作業(yè)多，需要跨部門(mén)進(jìn)行生產(chǎn)組織與管理。既要合理優(yōu)化施工方案，有效安排施工進(jìn)度，又要保證作業(yè)質(zhì)量和施工安全，這對(duì)項(xiàng)目公司來(lái)說(shuō)是一個(gè)富有挑戰(zhàn)性的課題。
油田鉆井作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)比較常見(jiàn)，例如，井場(chǎng)布置與鉆井設(shè)計(jì)的矛盾，會(huì)增加井眼軌跡的控制難度；降低鉆井液密度以減少井漏，會(huì)加大井控、硫化氫風(fēng)險(xiǎn)；油區(qū)采用叢式水平井平臺(tái)開(kāi)發(fā)，井網(wǎng)密度較大，在產(chǎn)能建設(shè)后期，受地面、地下、采油等條件的限制，隨著實(shí)鉆水平井密度的增加，防碰問(wèn)題突出等。
4.投資控制風(fēng)險(xiǎn)
為實(shí)現(xiàn)工期目標(biāo)，存在工程設(shè)計(jì)變更的可能，也可能因?yàn)榫o急采購(gòu)而追加投入。在鉆井作業(yè)中，諸如出現(xiàn)因地下溶洞發(fā)育而使鉆井時(shí)泥漿漏失嚴(yán)重等問(wèn)題，都會(huì)增加材料成本，而且像這種發(fā)生井下復(fù)雜情況的概率在加大，延長(zhǎng)了單井建設(shè)周期。項(xiàng)目公司在落實(shí)海外板塊持續(xù)推進(jìn)低成本發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)精細(xì)化管理，做好以控減鉆井和工程建設(shè)投資、控制運(yùn)營(yíng)管理成本為主的“雙控”工作時(shí)，面臨有效控制項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)。
5.原油外輸風(fēng)險(xiǎn)
由于戰(zhàn)后伊拉克石油外輸港口吞吐量有限，巴士拉港口的原油裝船能力受到客觀條件限制。外輸管線如期竣工成為新建油田項(xiàng)目原油順利外輸?shù)谋匾h(huán)節(jié)。
6.物資供應(yīng)和物流清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
歷經(jīng)多年戰(zhàn)亂，伊拉克國(guó)民經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，百?gòu)U待興，在伊境內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化油田建設(shè)所需的大量油田建設(shè)原材料和設(shè)備采購(gòu)。
一方面，在中國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)物資采購(gòu)是提高中方整體效益和增加創(chuàng)匯的有效途徑，但也導(dǎo)致供應(yīng)商趨之若騖。項(xiàng)目采辦人員能否在招標(biāo)中保持公正客觀，以及物資供應(yīng)合同能否在期限內(nèi)保證如質(zhì)如量履行，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。
另一方面，清關(guān)貨物量急劇增加，超出伊拉克海關(guān)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有承載能力；同時(shí)伊相關(guān)政策的調(diào)整加劇了對(duì)項(xiàng)目物資清關(guān)效率的影響?？旖輹惩ǖ奈锪骱颓尻P(guān)通道是工期目標(biāo)兌現(xiàn)的保證，其突破有賴(lài)于采辦部門(mén)的工作創(chuàng)新。
7.環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)
生態(tài)環(huán)境問(wèn)題是油田開(kāi)發(fā)的后續(xù)問(wèn)題。規(guī)避油氣工業(yè)中的放射性污染和毒害氣體擴(kuò)散，是中方公司作為作業(yè)者肩負(fù)的重要使命。
三、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控措施——以伊拉克某油田項(xiàng)目公司為例
1.公關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控措施
伊拉克某油田項(xiàng)目公司積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，致力于和諧發(fā)展，努力構(gòu)造和諧雙贏局面，展示中國(guó)石油集團(tuán)負(fù)責(zé)任國(guó)際石油公司形象。
早期維權(quán)時(shí)期及合同重啟后，中國(guó)石油集團(tuán)每年固定投入數(shù)目可觀且不可回收的培訓(xùn)費(fèi)，邀請(qǐng)伊方人士參觀中國(guó)城市和油田現(xiàn)代化建設(shè)成就，體驗(yàn)中國(guó)人文文化，在石油院校組織伊拉克學(xué)員專(zhuān)業(yè)技術(shù)和管理培訓(xùn)，彼此間建立了長(zhǎng)期的良性互動(dòng)關(guān)系。項(xiàng)目運(yùn)作后，通過(guò)經(jīng)常性的拜訪和信函往來(lái)，以及在JMC(聯(lián)合管理委員會(huì))會(huì)議上同伊方成員定期探討，逐步增進(jìn)與伊拉克政府石油官員的溝通和互信；堅(jiān)持遵守伊拉克政府法律和合同，及時(shí)推動(dòng)包括預(yù)扣稅、個(gè)稅代扣代繳等稅收籌劃，認(rèn)真落實(shí)資源國(guó)會(huì)計(jì)報(bào)告、合同采辦和審計(jì)整改等有關(guān)要求，工作成效得到了伊方合作伙伴和和伊拉克石油部的一致認(rèn)同。
項(xiàng)目公司逐步加大本地化用工和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)培訓(xùn)力度，迄今已累計(jì)為當(dāng)?shù)靥峁┝?300多個(gè)就業(yè)崗位，本地化程度達(dá)到60%以上。同時(shí)，積極為伊拉克大學(xué)生提供油田實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，建立高層次石油人才的儲(chǔ)備渠道；及時(shí)為油區(qū)村鎮(zhèn)修路架橋，為社區(qū)學(xué)校捐款贈(zèng)物，改善當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施和教學(xué)條件。
2.人員安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施
面對(duì)伊拉克的高危作業(yè)環(huán)境，項(xiàng)目公司切實(shí)落實(shí)“科學(xué)發(fā)展、以人為本”的理念，堅(jiān)持員工的生命高于一切，堅(jiān)持不安全不作業(yè)、不安全不外出，扎實(shí)、持續(xù)構(gòu)建HSSE體系并做好安全防恐工作。
認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司“三大一統(tǒng)一”(大后勤、大安保、大環(huán)境，統(tǒng)一組織管理)的前瞻性指示精神，創(chuàng)造性地制定了一套切實(shí)可行的大安保、大后勤一體化工作方案。1)創(chuàng)建伊拉克政府、項(xiàng)目公司和參建單位一體化的安保防恐體系，包括與當(dāng)?shù)卣蜋C(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制；依托大量石油警察和中方內(nèi)保作為人防保障，對(duì)進(jìn)入營(yíng)地和井場(chǎng)的人員、車(chē)輛執(zhí)行嚴(yán)格檢查措施；雇用專(zhuān)業(yè)承包商對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)和活動(dòng)區(qū)域提前清雷，并在營(yíng)地、井場(chǎng)和中心處理站(CPF)關(guān)鍵部位安裝監(jiān)控設(shè)備；設(shè)置水泥T墻、防爆墻、壕溝、鐵絲網(wǎng)等多層次牢固物防設(shè)施，確保施工現(xiàn)場(chǎng)和生活區(qū)域安全；中方人員陸上出行乘坐特種防彈車(chē)輛(必要時(shí)穿戴防彈背心和頭盔)，由石油警察提供武裝護(hù)衛(wèi)，并建立全封閉的人員空中走廊以減少人員動(dòng)遷風(fēng)險(xiǎn)；密切關(guān)注形勢(shì)變化，不斷開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整安保策略，完善應(yīng)急撤離預(yù)案。通過(guò)上述多方面舉措做到信息暢通、預(yù)警及時(shí)、防范有力、應(yīng)急有序。2)加強(qiáng)甲乙雙方聯(lián)系，建立規(guī)范、高效的后勤服務(wù)體系，在參建單位進(jìn)駐營(yíng)地之時(shí)，項(xiàng)目公司辦公、住宿、作業(yè)、醫(yī)院等后勤支持工作全部就緒，初步實(shí)現(xiàn)了參建員工“安保放心、工作順心、生活舒心”的目標(biāo)，不僅節(jié)省了中方總投資，而且保障了人員健康和項(xiàng)目進(jìn)展。3)與石油警察、伙伴公司和社區(qū)居民合作營(yíng)造良好的社會(huì)大環(huán)境，當(dāng)?shù)鼐旌途用癯蔀轫?xiàng)目安保防恐的主要和基本力量。4)建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的運(yùn)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)在招投標(biāo)、工程服務(wù)、對(duì)外事務(wù)上的基本統(tǒng)一，促進(jìn)了油田開(kāi)發(fā)建設(shè)的高效運(yùn)行。
3.復(fù)雜并行作業(yè)與投資控制風(fēng)險(xiǎn)防控措施
項(xiàng)目公司與來(lái)自大慶的鉆探公司發(fā)揮中國(guó)石油整體優(yōu)勢(shì)，推廣先進(jìn)鉆井經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展井位布置、井身結(jié)構(gòu)、鉆頭、泥漿體系、鉆井方案等重點(diǎn)技術(shù)優(yōu)化研究，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)管理和成本控制。在作業(yè)前充分做好材料、設(shè)備、服務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備；作業(yè)中嚴(yán)格執(zhí)行操作程序，杜絕違章作業(yè)，避免重大安全事故；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的實(shí)時(shí)管理和控制，合理安排鉆機(jī)運(yùn)行計(jì)劃、井位銜接和工序間的銜接，提高作業(yè)時(shí)效，達(dá)到了“打好、打快、打省、打安全”的鉆井目標(biāo)。
鉆井周期和鉆井成本大幅度降低。水平井鉆井周期從最初的100天降至30天，單井鉆井成本降低了近50%，在伊拉克作業(yè)市場(chǎng)遙遙領(lǐng)先，為一期產(chǎn)能建設(shè)目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)提供了保障，為合同投資框架下增加工作量、鎖定重大風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了空間。由大慶某鉆井隊(duì)承鉆的某水平井僅用了28天時(shí)間就鉆完井深3613米；三開(kāi)水平井和四開(kāi)水平井最快鉆井周期分別下降至25.96天、30.81天。三年間，項(xiàng)目創(chuàng)造了近20項(xiàng)伊拉克鉆井史上的紀(jì)錄。
在集團(tuán)公司技術(shù)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)的支持下，項(xiàng)目公司工程技術(shù)人員與中國(guó)石油某工程設(shè)計(jì)單位和項(xiàng)目監(jiān)理單位三方協(xié)同作戰(zhàn)，提前完成了工程的概念設(shè)計(jì)和基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，同時(shí)加強(qiáng)設(shè)計(jì)審查，從源頭控制投資；對(duì)地面工程設(shè)計(jì)反復(fù)優(yōu)化，最終將地面工程投資概算鎖定在預(yù)定范圍，項(xiàng)目實(shí)際預(yù)算執(zhí)行控制在批復(fù)額度內(nèi)。采取合適的招標(biāo)策略，將EPCC(設(shè)計(jì)采購(gòu)施工試運(yùn))合同授標(biāo)于資質(zhì)優(yōu)良、實(shí)力強(qiáng)大的中國(guó)石油某工程建設(shè)單位，并合理控制EPCC合同價(jià)格；合同授標(biāo)前承包商已經(jīng)開(kāi)展詳細(xì)設(shè)計(jì)工作，項(xiàng)目執(zhí)行中通過(guò)數(shù)次設(shè)計(jì)和承包商見(jiàn)面會(huì)解決疑難問(wèn)題，提高了效率，縮短了工期。在海外板塊投資和成本費(fèi)用控制“雙控”工作組的監(jiān)督、指導(dǎo)下，加強(qiáng)預(yù)算管理，強(qiáng)化過(guò)程控制，施工階段以工程變更管理為重點(diǎn)，以“先批準(zhǔn)，后實(shí)施”為原則，履行報(bào)批程序?qū)徟略鲱A(yù)算，依照招投標(biāo)程序落實(shí)承包商和合同價(jià)格，有效降低了項(xiàng)目總投資，也有力地推進(jìn)了一期產(chǎn)能建設(shè)進(jìn)程。
按照(SDPC)油田開(kāi)發(fā)服務(wù)合同條款規(guī)定，商業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)用可作為石油成本項(xiàng)目回收。項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)油田作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)單位價(jià)值較高的庫(kù)存材料和中心處理站重要設(shè)備進(jìn)行投保，并結(jié)合伊拉克油田項(xiàng)目進(jìn)展分別投保海運(yùn)險(xiǎn)、井控險(xiǎn)和第三者責(zé)任險(xiǎn)，分散、降低了投資控制和作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
值得一提的是，盡管是EPCC合同框架，但是獨(dú)特之處在于項(xiàng)目主要長(zhǎng)線設(shè)備均由業(yè)主獨(dú)立組織招標(biāo)采辦和物流清關(guān)工作。中方公司在基本設(shè)計(jì)完成后即開(kāi)展設(shè)備招標(biāo)；充分利用CPE(中國(guó)石油集團(tuán)工程設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司)和PMC(ProjectManagementConsultant，項(xiàng)目管理咨詢(xún))的技術(shù)力量，重視資質(zhì)審查，嚴(yán)格招投標(biāo)管理，降低設(shè)備投資；大量采用橇裝化設(shè)備，減少現(xiàn)場(chǎng)施工周期；針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備派駐代表和第三方駐廠監(jiān)造，協(xié)助廠商解決生產(chǎn)環(huán)節(jié)的制約性因素。在縮短供應(yīng)周期的同時(shí)，很好地節(jié)約了項(xiàng)目采購(gòu)成本，控制了投資風(fēng)險(xiǎn)。
2011年是中方公司在伊拉克項(xiàng)目的“參建單位管理年”。在伊拉克嚴(yán)峻的安全形勢(shì)、復(fù)雜的政治環(huán)境和惡劣的自然條件下，項(xiàng)目公司制定“提前啟動(dòng)、準(zhǔn)點(diǎn)到達(dá)”的工作策略，科學(xué)安排工序，精心組織投產(chǎn)，各參建單位發(fā)揚(yáng)大慶精神、鐵人精神，全力投入兩伊“3+1”殲滅戰(zhàn)，以超常的執(zhí)行力高效推進(jìn)各項(xiàng)建設(shè)。工程建設(shè)單位自當(dāng)年5月全面鋪開(kāi)地面工程建設(shè)，組織調(diào)集1200多人的技術(shù)隊(duì)伍，在油田掀起大干工程高潮，高質(zhì)量、高速度推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，為地面工程的按期完工做出了突出的貢獻(xiàn)。
4.原油外輸風(fēng)險(xiǎn)防控措施
項(xiàng)目堅(jiān)持超前、科學(xué)謀劃，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了原油外輸通道不通的問(wèn)題，通過(guò)增加4號(hào)原油管道建設(shè)，一舉解決了原油輸出問(wèn)題。中國(guó)石油集團(tuán)某管道施工企業(yè)參建員工艱苦施工84天，勝利完成了管道主體焊接任務(wù)。
投產(chǎn)當(dāng)年新開(kāi)發(fā)的巴格達(dá)方向的原油外輸通道(輸油能力4萬(wàn)桶/日)，不僅確保了巴格達(dá)煉廠的原油供應(yīng)和巴格達(dá)電廠生產(chǎn)，也為油田原油外輸增添了一條新的重要的保障通道。
5.物資供應(yīng)和物流清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控措施
項(xiàng)目的中方采辦人員始終盡職盡責(zé)，保持提前介入，鎖定行業(yè)領(lǐng)先、國(guó)際名牌產(chǎn)品，及早確定一批工藝復(fù)雜、制造周期長(zhǎng)、運(yùn)輸時(shí)間長(zhǎng)的長(zhǎng)線設(shè)備的采購(gòu)，例如SOLOR發(fā)電機(jī)組、協(xié)成壓縮機(jī)等，為項(xiàng)目提前投產(chǎn)鋪墊了先決基礎(chǔ)條件。物流負(fù)責(zé)人員富有運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，制定了詳盡的采辦進(jìn)度和物流信息跟蹤圖表，科學(xué)、合理預(yù)定船期和安排緊急空運(yùn)通道，靈活、有效利用整船和運(yùn)用散貨拼船方式，第一時(shí)間組織從世界各原產(chǎn)地發(fā)運(yùn)，并及時(shí)敦促伊拉克政府海關(guān)完成進(jìn)口物資清關(guān)，取得了物流管理成效。
采辦部門(mén)全力適應(yīng)伊拉克海關(guān)管理歸屬的變動(dòng)，克服清關(guān)不暢的困難局面。認(rèn)真做好免稅文件遞交、清關(guān)文件準(zhǔn)備、物資組織集港等項(xiàng)工作，為順利清關(guān)奠定基礎(chǔ)；在巴士拉設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，指定專(zhuān)人常駐，以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督清關(guān)代理操作為主，協(xié)調(diào)南部石油公司(SOC)關(guān)系為輔；加強(qiáng)與伊拉克石油部、中部石油公司(MDOC)、政府海關(guān)(GC)、南部海關(guān)(SC)等的溝通，并借力伊方合作伙伴的公關(guān)實(shí)力，推動(dòng)清關(guān)進(jìn)程。
6.環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控措施
油田項(xiàng)目一直追求綠色發(fā)展，提前完成了環(huán)境評(píng)估報(bào)告，將環(huán)境友好融入工程設(shè)計(jì)和作業(yè)安排。及時(shí)修建了廢物垃圾處理站，使用無(wú)害化焚燒、自然降解、廢物循環(huán)利用等方式，避免了對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞；提前投產(chǎn)天然氣處理系統(tǒng)，減少了酸氣排放，提高了環(huán)境質(zhì)量；主動(dòng)推動(dòng)有效利用冗余天然氣方案，節(jié)約了清潔能源；引入高標(biāo)準(zhǔn)廢泥漿處理系統(tǒng)，油泥沙中原油有效分離高達(dá)99%，處理的排放水達(dá)到伊拉克國(guó)家一級(jí)B排放標(biāo)準(zhǔn)，可直接用于養(yǎng)殖和綠化澆灌，該項(xiàng)技術(shù)得到伊拉克政府的高度認(rèn)可，要求其他國(guó)際石油公司借鑒和推廣應(yīng)用。
伊拉克新建油田項(xiàng)目所取得的成績(jī)，得益于集團(tuán)公司、海外板塊和伊拉克地區(qū)公司的高度重視、果斷決策和正確領(lǐng)導(dǎo)，是項(xiàng)目公司將大慶精神、鐵人精神為特質(zhì)的中國(guó)石油企業(yè)文化與世界先進(jìn)管理理念相融合，創(chuàng)新并提升國(guó)際化管理能力所取得的碩果。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控對(duì)于新建油田項(xiàng)目投產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮了重要的作用。
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第二篇：評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
6評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
為確保評(píng)估人員如實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量問(wèn)題隱患，使評(píng)估工作公平、公正、透明，因此加強(qiáng)對(duì)評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控是提高評(píng)估工作質(zhì)量的重要保證措施。6.1 評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控概述
由于評(píng)估人員在工作中，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)單位的安全質(zhì)量擁有監(jiān)督、檢查和評(píng)估的權(quán)力，所以在權(quán)力的使用過(guò)程中就有可能存在玩忽職守、濫用職權(quán)或者徇私舞弊等瀆職行為，導(dǎo)致評(píng)估工作無(wú)法做到公平、公正、透明。因此制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，已減少評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，具體流程如下圖6.1。
圖6.1 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖
6.1.1 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
（1）評(píng)估人員思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)是：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀，不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)，脫離實(shí)際，弄虛作假，軟弱渙散，以權(quán)謀私，“吃、拿、卡、要”等。
（2）廉政制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)是：未能根據(jù)形勢(shì)需要及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位，部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。
（3）評(píng)估人員崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)是：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位，違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利，違反民主集中制，獨(dú)斷專(zhuān)行或者軟弱放任，失職瀆職、濫用職權(quán)等。
（4）評(píng)估業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)是：由于工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，自由裁量權(quán)大，可能造成的權(quán)力失控、行為失誤的因素，主要涉及的是部門(mén)或科室。
（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)是：評(píng)估對(duì)象以及行業(yè)的潛規(guī)則，對(duì)正確履行權(quán)利、正確履行職能行使權(quán)利的干擾，以及個(gè)人生活圈和社交圈的不利影響，介紹關(guān)系人參與工程建設(shè)、材料采購(gòu)和設(shè)備招標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)因素。
6.1.2 廉政風(fēng)險(xiǎn)造成的危害
（1）危害評(píng)估工作有失“公平、公正、透明”的原則。由于評(píng)估人員為獲取個(gè)人或?yàn)樗酥\取利益，擅自修改檢查數(shù)據(jù)，使評(píng)估結(jié)果不合格的單位、部位或工序變?yōu)楹细瘢乖u(píng)估結(jié)果一般的單位、部位或工序變?yōu)閮?yōu)良；反之為了私仇公報(bào)威脅被評(píng)估對(duì)象，人為降低被評(píng)估對(duì)象的評(píng)估結(jié)果。這兩種行為都將嚴(yán)重影響評(píng)估工作的“公平、公正、透明”性。
（2）危害國(guó)家、集體和人民的利益。由于評(píng)估人員未能真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的將評(píng)估結(jié)果上報(bào)，造成相應(yīng)人員對(duì)工程安全質(zhì)量狀態(tài)的誤判，從而未采取有效的應(yīng)急措施，將可能導(dǎo)致工程安全質(zhì)量事故的發(fā)生，造成國(guó)家、集體和人民利益的損害。（3）危害個(gè)人職業(yè)生涯，以致于遭受牢獄之災(zāi)。當(dāng)個(gè)人思想道德受到侵蝕，放松了對(duì)不良之風(fēng)的抵抗，順應(yīng)了行業(yè)的潛規(guī)則，致使自己深陷其中，無(wú)法自拔。一旦事情敗露，將身敗名裂，多年積累的工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)知識(shí)也將付之東流。如侵犯了法律法規(guī)，還將受到刑法的制裁。
6.1.3 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控目的
確保評(píng)估人員如實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量問(wèn)題和隱患，使評(píng)估工作公平、公正、透明，為政府部門(mén)對(duì)工程狀態(tài)的判斷提供一個(gè)可信的依據(jù)。同時(shí)有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控可以預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而保護(hù)評(píng)估人員不受腐敗侵害，警示如下圖6.1.3。
圖6.1.3 廉政警示圖
6.1.4 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控范圍
所有本項(xiàng)目參與評(píng)估工作的人員，包括：項(xiàng)目經(jīng)理、副經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各檢查組成員等。重點(diǎn)是對(duì)評(píng)估工作和結(jié)果有直接影響的人員，如：項(xiàng)目經(jīng)理、副經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各檢查組組長(zhǎng)等。6.2 廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度 6.2.1 項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
（1）高度重視重要評(píng)估的審定，嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，掌握第一手資料。
（2）建立健全項(xiàng)目評(píng)估人員學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)管理制度，層層分解落實(shí)工作責(zé)任，嚴(yán)格進(jìn)行考核管理，不斷提高全體參建人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。
（3）認(rèn)真履行項(xiàng)目管理職責(zé)，建立健全項(xiàng)目管理制度，層層分解落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任，加大制度執(zhí)行力度，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)管理，提升項(xiàng)目管理水平。
（4）建立健全和完善安全質(zhì)量評(píng)估管理監(jiān)控體系、責(zé)任落實(shí)、質(zhì)量監(jiān)督、試驗(yàn)檢測(cè)、監(jiān)督檢查等評(píng)估質(zhì)量保證體系
（5）認(rèn)真落實(shí)有關(guān)評(píng)估人員廉政的規(guī)定，層層落實(shí)項(xiàng)目工程廉政目標(biāo)責(zé)任。構(gòu)建教育、制度、監(jiān)督為一體的工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控體系，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及各項(xiàng)廉政規(guī)定，自覺(jué)接受黨組織、職工群眾和社會(huì)各界的監(jiān)督。
6.2.2 項(xiàng)目副經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
（1）高度重視重要評(píng)估的審核，嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，掌握第一手資料。
（2）建立評(píng)估人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，嚴(yán)格落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，嚴(yán)格進(jìn)行業(yè)務(wù)考核，不斷提高全體評(píng)估人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。（3）認(rèn)真履行項(xiàng)目管理職責(zé)，落實(shí)項(xiàng)目管理制度，加大制度執(zhí)行力度，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)管理，提升項(xiàng)目管理水平。
（4）確保安全質(zhì)量評(píng)估管理監(jiān)控體系、責(zé)任落實(shí)、質(zhì)量監(jiān)督、試驗(yàn)檢測(cè)、監(jiān)督檢查等評(píng)估質(zhì)量保證體系的順利實(shí)施。
（5）認(rèn)真履行一崗雙責(zé)，抓好職責(zé)分管范圍內(nèi)的工程廉政建設(shè)，每季度組織一次廉政教育會(huì)和廉政檢查。加強(qiáng)廉政教育和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及各項(xiàng)廉政規(guī)定，自覺(jué)接受監(jiān)督。6.2.3 項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
（1）對(duì)安全質(zhì)量評(píng)估的周（月）報(bào)等評(píng)估報(bào)告認(rèn)真審核，嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)重要的施工部位，關(guān)鍵工序和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行復(fù)查，保證評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
（2）建立評(píng)估人員技術(shù)培訓(xùn)制度，嚴(yán)格落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，嚴(yán)格進(jìn)行業(yè)務(wù)考核，不斷提高全體評(píng)估人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。
（3）建立健全安全質(zhì)量評(píng)估體系，定期或不定期組織人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制、施工進(jìn)度、施工安全、合同管理等進(jìn)行檢查，督促整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。
（4）確保安全質(zhì)量評(píng)估管理監(jiān)控體系、責(zé)任落實(shí)、質(zhì)量監(jiān)督、試驗(yàn)檢測(cè)、監(jiān)督檢查等評(píng)估質(zhì)量保證體系的順利實(shí)施。
（5）認(rèn)真履行一崗雙責(zé)，抓好職責(zé)分管范圍內(nèi)的工程廉政建設(shè)，每季度組織一次廉政教育會(huì)和廉政檢查。加強(qiáng)廉政教育和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及各項(xiàng)廉政規(guī)定，自覺(jué)接受監(jiān)督。6.2.4 檢查組組長(zhǎng)負(fù)連帶責(zé)任
（1）對(duì)安全質(zhì)量評(píng)估的周（月）報(bào)等評(píng)估報(bào)告認(rèn)真復(fù)核，嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)重要的施工部位，關(guān)鍵工序和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行復(fù)查，保證評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
（2）參與評(píng)估人員技術(shù)培訓(xùn)制度，嚴(yán)格落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，嚴(yán)格進(jìn)行業(yè)務(wù)考核，不斷提高本檢查組評(píng)估人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。
（3）落實(shí)安全質(zhì)量評(píng)估體系，定期或不定期組織人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制、施工進(jìn)度、施工安全等進(jìn)行檢查，督促整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。
（4）確保安全質(zhì)量評(píng)估管理監(jiān)控體系、責(zé)任落實(shí)、質(zhì)量監(jiān)督、試驗(yàn)檢測(cè)、監(jiān)督檢查等評(píng)估質(zhì)量保證體系的順利實(shí)施。
（5）認(rèn)真履行一崗雙責(zé)，抓好職責(zé)分管范圍內(nèi)的工程廉政建設(shè)，組織本檢查組人員每季度進(jìn)行一次廉政教育會(huì)和廉政檢查。加強(qiáng)廉政教育和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及各項(xiàng)廉政規(guī)定，自覺(jué)接受監(jiān)督。6.2.5 檢查組人員負(fù)直接責(zé)任
（1）現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真檢查，確保檢查數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確性，杜絕玩忽職守、濫用職權(quán)或者徇私舞弊等事情發(fā)生。
（2）參與評(píng)估人員技術(shù)培訓(xùn)，參加業(yè)務(wù)考核，不斷提高本個(gè)人業(yè)務(wù)水平和工作能力。
（3）認(rèn)真執(zhí)行安全質(zhì)量評(píng)估體系，定期或不定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制、施工進(jìn)度、施工安全等進(jìn)行檢查，督促檢查對(duì)象整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。（4）認(rèn)真履行一崗雙責(zé)，抓好職責(zé)范圍內(nèi)的工程廉政建設(shè)，參加每季度進(jìn)行一次廉政教育會(huì)和廉政檢查。加強(qiáng)廉政教育和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及各項(xiàng)廉政規(guī)定，自覺(jué)接受監(jiān)督。6.3 廉政協(xié)議和廉政承諾制度 6.3.1 與相關(guān)單位簽訂廉政協(xié)議
在進(jìn)場(chǎng)前本單位與質(zhì)監(jiān)總站簽訂廉政協(xié)議，從而督促自身對(duì)廉政工作的重視。進(jìn)場(chǎng)后與被評(píng)估對(duì)象單位簽訂廉政協(xié)議，從而警示被評(píng)估對(duì)象單位，嚴(yán)肅安全質(zhì)量評(píng)估工作的開(kāi)展。6.3.2 評(píng)估人員與本項(xiàng)目簽訂廉政承諾
在進(jìn)場(chǎng)人員穩(wěn)定后，開(kāi)展安全質(zhì)量評(píng)估前，評(píng)估人員要與本項(xiàng)目簽訂廉政承諾。格式如下圖6.3.2
圖6.3.2廉政警示圖
6.4 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法
為扎實(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法，具體評(píng)估方法如下： 6.5.1 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分
廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級(jí)，高級(jí)（紅色）表示廉政風(fēng)險(xiǎn)較大，中級(jí)（橙色）次之，低級(jí)(黃色)較小，廉政風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，一年一評(píng)定。6.5.2 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的原則
廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分的依據(jù)主要是結(jié)合安全質(zhì)量評(píng)估工作的特點(diǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，評(píng)估人員在進(jìn)行監(jiān)察時(shí)自由裁量權(quán)的大小，以及評(píng)估權(quán)力與被檢查單位影響程度的高低來(lái)確定。
（一）高級(jí)（紅色）風(fēng)險(xiǎn)：階段大檢查、重要工序檢查等對(duì)工程安全質(zhì)量評(píng)估有重大的影響，季度大檢查、重大節(jié)日活動(dòng)檢查等對(duì)被檢查單位評(píng)估有重大的影響。
（二）中級(jí)（橙色）風(fēng)險(xiǎn)：重要部位、較重要工序等對(duì)工程安全質(zhì)量評(píng)估有較大的影響，月檢查、較重要工序等對(duì)被檢查單位評(píng)估有較重大的影響。
（三）低級(jí)（黃色）風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)工程安全質(zhì)量的評(píng)估和被檢查單位的評(píng)估影響較小，如：日常一般檢查，一般部位和工序的評(píng)估等。6.5.3 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定程序
先由專(zhuān)業(yè)組、各崗位在《廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控排查表》中自行申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再由項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，最后報(bào)質(zhì)監(jiān)站審定。
6.5 綜合廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
權(quán)利能夠得到有效的監(jiān)督、約束是對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)最有效的防控措施，同時(shí)為了使評(píng)估的數(shù)據(jù)更公平、公正，根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的防控措施。
6.5.1 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
對(duì)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查評(píng)估采用兩家咨詢(xún)單位平行檢測(cè)和獨(dú)立評(píng)估，同時(shí)對(duì)檢測(cè)和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，并進(jìn)行差異分析，找出差異原因。同時(shí)要求咨詢(xún)單位由項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)進(jìn)行檢查、評(píng)估，審核簽字確認(rèn)。此措施避免評(píng)估人員在檢查評(píng)估中犯瀆職錯(cuò)誤，同時(shí)保證評(píng)估結(jié)果的公平、公正和準(zhǔn)確、真實(shí)性。6.5.2 中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
對(duì)中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查采用一家咨詢(xún)單位檢測(cè)，另一家咨詢(xún)單位抽檢，兩家咨詢(xún)單位獨(dú)立評(píng)估，同時(shí)對(duì)檢測(cè)和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，并進(jìn)行差異分析，找出差異原因。同時(shí)要求咨詢(xún)單位由部門(mén)負(fù)責(zé)人帶隊(duì)進(jìn)行檢查、評(píng)估，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。6.5.3 低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施
對(duì)低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查采用一家咨詢(xún)單位內(nèi)部不同人員進(jìn)行平行檢測(cè)或抽查，并對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，同時(shí)對(duì)檢測(cè)和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，并進(jìn)行差異分析，找出差異原因，最后由部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。6.5.4 思想道德風(fēng)險(xiǎn)防控措施
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是根據(jù)干部在世界觀、人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、利益觀、政績(jī)觀等六個(gè)方面的一些表現(xiàn)匯總出來(lái)，主要防控措施有以下六點(diǎn)：
1）采取多種形式進(jìn)行廉政教育、思想道德教育、職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀，價(jià)值觀、權(quán)力觀和社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)專(zhuān)題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。
2）認(rèn)真落實(shí)中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃以及各部門(mén)的學(xué)習(xí)計(jì)劃，加強(qiáng)教育、培訓(xùn)工作力度，強(qiáng)化督促檢查。
3）正確行使手中權(quán)利，樹(shù)立“公平、公正、公開(kāi)”意識(shí)；組織評(píng)估人員學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”，弘揚(yáng)正氣，屏棄歪風(fēng)邪氣。
4）制定切實(shí)可行的獎(jiǎng)懲機(jī)制，激發(fā)評(píng)估人員的工作熱情，嚴(yán)懲違規(guī)違紀(jì)行為。
6.5.5 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控措施
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是在遵守和執(zhí)行各項(xiàng)制度的實(shí)踐中查找出來(lái)的，防控制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，要建立綜合監(jiān)控機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度。
1）要定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有較強(qiáng)的可操作性，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作均有規(guī)章制度為依據(jù)，做到按章辦事。
2）加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將制度執(zhí)行情況納入到各部門(mén)的考核中。
3）對(duì)不嚴(yán)格按章辦事的人員及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時(shí)追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。6.6 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 6.6.1 抓好日常思想道德教育
將防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)灌輸?shù)矫總€(gè)評(píng)估人員的腦中，做到警鐘長(zhǎng)鳴。建立預(yù)警制度，定期對(duì)當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對(duì)策，由專(zhuān)人監(jiān)督實(shí)施。安排定期學(xué)習(xí)時(shí)間，對(duì)涉及檢查和評(píng)估職務(wù)犯罪的典型案例及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。6.6.2 強(qiáng)化時(shí)效性教育
運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對(duì)自己的職業(yè)生命負(fù)責(zé)，對(duì)國(guó)建的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。6.6.3 收受禮品實(shí)行登記和廉政賬戶(hù)制度
評(píng)估人員在工作交往中（不含親友之間的交往）不得收受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品饋贈(zèng)；因各種原因未能拒收的禮品，必須登記上交。建立廉政賬戶(hù)，如有現(xiàn)金或金銀等貨幣需退回，對(duì)無(wú)法退回的，折價(jià)后打入廉政賬戶(hù)。6.6.4 規(guī)范評(píng)估人員的公務(wù)活動(dòng)
嚴(yán)禁評(píng)估人員接受被檢查單位的宴請(qǐng)或參加用公款支付的營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所的娛樂(lè)活動(dòng)。嚴(yán)禁評(píng)估人員介紹關(guān)系人參與工程建設(shè)、材料設(shè)備采購(gòu)和機(jī)械租賃等獲取利益的行為。嚴(yán)禁評(píng)估人員參與有被檢查單位參加的賭博行為。6.6.5 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)
用科學(xué)發(fā)展觀不斷提評(píng)估人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。6.6.6 加強(qiáng)廉政文化建設(shè)
通過(guò)開(kāi)展豐富多采的廉政文化，樹(shù)立行政管理職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)評(píng)估人員良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。6.6.7 加強(qiáng)對(duì)“一把手”決策權(quán)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控
健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行檢測(cè)和評(píng)估結(jié)果公開(kāi)，增強(qiáng)評(píng)估的透明度。6.6.8 加強(qiáng)評(píng)估權(quán)利廉政風(fēng)險(xiǎn)防控
進(jìn)一步加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果的公開(kāi)，全面公開(kāi)評(píng)估工作流程；進(jìn)一步明確各項(xiàng)評(píng)估工作紀(jì)律和廉潔自律各項(xiàng)紀(jì)律；規(guī)范和控制行使“合理變通”權(quán)力，涉及對(duì)合法前提下形式上的“合理變通”或有原則依據(jù)下的“放寬條件”，不得由經(jīng)辦人或領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人決定，必須以業(yè)務(wù)會(huì)議或其他形式，經(jīng)過(guò)集體研究決定，并做好記錄，同時(shí)要兼顧規(guī)范與快捷高效相統(tǒng)一。6.6.9 完善責(zé)任追究制度
對(duì)造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)決追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。6.6.10 完善投訴舉報(bào)制度
疏通舉報(bào)渠道，方便被檢查單位的投訴舉報(bào)，杜絕評(píng)估人員“吃拿卡要”行為，及時(shí)掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。6.7 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核辦法獎(jiǎng)罰措施
為進(jìn)加強(qiáng)對(duì)評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的執(zhí)行，強(qiáng)化評(píng)估人員廉潔自律意識(shí)，切實(shí)做到用制度管人、管事、管權(quán)，促進(jìn)評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)，為各項(xiàng)工作開(kāi)展提供有力保障，制定相應(yīng)的廉政考核辦法?？己斯ぷ饔闪L(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織。領(lǐng)導(dǎo)小組每年12月底對(duì)評(píng)估人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核，依據(jù)各部門(mén)和個(gè)人的考核得分綜合評(píng)估，對(duì)部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行評(píng)定?？己?0分以上的，確定為優(yōu)秀，60分到90分的，確定為合格，60分以下的確定為不合格。
把各部門(mén)的考核結(jié)果與考核掛鉤。部門(mén)、個(gè)人考核為優(yōu)秀的，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)。對(duì)在考核中達(dá)不到“優(yōu)秀”的部門(mén)和個(gè)人，不能被評(píng)為本先進(jìn)部門(mén)和先進(jìn)個(gè)人。考核結(jié)果確定為“不合格”的部門(mén)和個(gè)人，由領(lǐng)導(dǎo)小組在全項(xiàng)目范圍內(nèi)通報(bào)，并下達(dá)整改通知。連續(xù)兩年考核結(jié)果為“不合格”的部門(mén)，按照干部管理權(quán)限，對(duì)負(fù)有失職、失察責(zé)任的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究；對(duì)連續(xù)兩年考核結(jié)果為“不合格”的個(gè)人，實(shí)行待崗培訓(xùn)。年內(nèi)被領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)名批評(píng)或媒體曝光，造成不良影響的，取消部門(mén)和個(gè)人的評(píng)先資格，并給予通報(bào)批評(píng)。6.8 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育制度
教育對(duì)象為全體評(píng)估人員，重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員和有執(zhí)行評(píng)估權(quán)的人員。
教育內(nèi)容為：（1）有關(guān)反腐倡廉建設(shè)的基本理論、基本思想、基本戰(zhàn)略、基本方針和基本原則；（2）《廉政準(zhǔn)則》、各有關(guān)部門(mén)關(guān)于廉潔自律的各項(xiàng)制度規(guī)定；（3）有關(guān)廉政教育的法律法規(guī)及文件；（4）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育采取多種形式進(jìn)行，包括集中學(xué)習(xí)和自學(xué)、觀看教育片、實(shí)地參觀、召開(kāi)各種形式會(huì)議、學(xué)習(xí)討論等；（5）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范教育每半年總結(jié)一次，形成全年工作匯編資料；（6）廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本制度的實(shí)施和監(jiān)督檢查。6.9 設(shè)立臨時(shí)黨支部并發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用 6.9.1 設(shè)立臨時(shí)黨支部
因外出執(zhí)行某項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)(時(shí)間在兩年以?xún)?nèi))而臨時(shí)組建或新建的機(jī)構(gòu)，如有3名以上正式黨員，可建立臨時(shí)黨支部。臨時(shí)黨支部書(shū)記一般由黨員推舉，也可由上級(jí)黨組織指定。臨時(shí)黨支部不能接收新黨員，但對(duì)申請(qǐng)入黨的積極分子應(yīng)加以培養(yǎng)，在臨時(shí)任務(wù)完成后，應(yīng)將其表現(xiàn)如實(shí)向本人所在單位的黨組織介紹。
外出執(zhí)行某項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)，或者參加短期學(xué)習(xí)或會(huì)議，或者被抽調(diào)參加某一個(gè)臨時(shí)機(jī)構(gòu)的工作，凡是有正式黨員3人以上的，經(jīng)上級(jí)黨組織批準(zhǔn)，可成立臨時(shí)黨支部。這些黨員的組織關(guān)系仍在原單位的黨組織，只是臨時(shí)在這個(gè)支部過(guò)組織生活，待任務(wù)完成后，黨員仍回原單位的黨組織。臨時(shí)黨支部主要是組織黨員學(xué)習(xí)，加強(qiáng)黨員教育和管理，做好思想政治工作，保證完成上級(jí)黨組織交給的任務(wù)。原則上臨時(shí)黨支部不能發(fā)展黨員，不能對(duì)犯錯(cuò)誤的黨員進(jìn)行組織處理,但可以接受要求入黨的人的入黨申請(qǐng)書(shū)，并對(duì)他們進(jìn)行培養(yǎng)教育，在臨時(shí)黨支部任務(wù)完成后，將申請(qǐng)入黨人的情況向有關(guān)黨組織介紹。對(duì)于在完成臨時(shí)任務(wù)過(guò)程中違犯黨的紀(jì)律的黨員，臨時(shí)黨支部要負(fù)責(zé)了解黨員的錯(cuò)誤事實(shí)，并向有關(guān)黨組織提供情況。6.9.2 發(fā)揮臨時(shí)黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用
（1）宣傳貫徹黨的基本路線、方針、政策，執(zhí)行上級(jí)黨組織的決議，落實(shí)中心的有關(guān)決定和工作部署。
（2）圍繞黨的工作，抓好中心黨員的思想、組織、作風(fēng)建設(shè)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，執(zhí)行黨的紀(jì)律，監(jiān)督黨員嚴(yán)格遵守中心的各項(xiàng)工作制度。
（3）組織黨員認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和黨的路線、方針、政策及決議，學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)。
（4）加強(qiáng)對(duì)黨員的管理，督促黨員履行義務(wù)，開(kāi)展好組織生活，保障黨員權(quán)利。
（5）積極做好中心黨員的思想政治工作，教育中心黨員樹(shù)立為人民服務(wù)的思想，切實(shí)幫助群眾解決實(shí)際困難。6.9.3 臨時(shí)黨支部工作制度
（1）組織生活制度。嚴(yán)格執(zhí)行“三會(huì)一課”規(guī)定。每季度召開(kāi)一次黨員大會(huì)，每月召開(kāi)一次支委會(huì)，每年安排上一次黨課。每年根據(jù)上級(jí)部署開(kāi)展一次民主評(píng)議黨員活動(dòng)。自覺(jué)堅(jiān)持黨日活動(dòng)制度。每個(gè)黨員都要自覺(jué)參加黨的組織生活，不應(yīng)無(wú)故缺席。黨支部要對(duì)黨員參加組織生活的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
（2）集體領(lǐng)導(dǎo)制度。
堅(jiān)持民主集中制原則。凡屬黨的路線、方針、政策的貫徹，重大工作任務(wù)的部署，黨的自身建設(shè)、思想政治工作和群眾利益方面的重大問(wèn)題，以及上級(jí)規(guī)定應(yīng)由黨支部集體決定的問(wèn)題，都應(yīng)提交黨支部委員會(huì)集體討論決定，不得由個(gè)人或少數(shù)人專(zhuān)斷。
（3）黨內(nèi)表決制度。
決定黨內(nèi)重大問(wèn)題時(shí)，要召開(kāi)黨支部黨員大會(huì)或支委會(huì)進(jìn)行表決。表決時(shí)要遵循黨內(nèi)表決制度，不論贊成還是反對(duì)，執(zhí)行一人一票表決制，少數(shù)服從多數(shù)的原則。對(duì)于少數(shù)人的不同意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮。如對(duì)重要問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)論，雙方人數(shù)接近，除了在緊急情況下必須按多數(shù)意見(jiàn)執(zhí)行外，應(yīng)當(dāng)暫緩作出決定，進(jìn)一步調(diào)查研究，交換意見(jiàn)，下次再表決；在特殊情況下，也可將爭(zhēng)論情況向上級(jí)黨委報(bào)告，請(qǐng)求裁決。
（4）民主生活會(huì)制度。
黨支部每年按上級(jí)黨委規(guī)定時(shí)間召開(kāi)支部委員民主生活會(huì)。民主生活會(huì)前要做好準(zhǔn)備工作，根據(jù)上級(jí)黨委的要求和實(shí)際情況，確定會(huì)議的主題、內(nèi)容、時(shí)間，向上級(jí)黨委報(bào)告，并通知每個(gè)支部委員；支委之間相互溝通談心；廣泛征求黨員和群眾的意見(jiàn)和建議。會(huì)議期間要學(xué)習(xí)有關(guān)文件，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。會(huì)議主持人要帶頭開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，引導(dǎo)與會(huì)的支委暢所欲言。會(huì)議檢查和反映出來(lái)的問(wèn)題，要認(rèn)真制訂整改措施，切實(shí)加于解決。會(huì)議要指定專(zhuān)人做好會(huì)議記錄，會(huì)后將會(huì)議記錄和會(huì)議情況報(bào)送上級(jí)黨委。
（5）交納黨費(fèi)和請(qǐng)假制度。
黨員每月按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)自覺(jué)向黨支部交納黨費(fèi)。黨員外出半個(gè)月以上或因故未能參加黨支部活動(dòng)，必須向黨支部請(qǐng)假。對(duì)黨員無(wú)故不參加黨的組織生活，要及時(shí)給予幫助教育。黨員如果沒(méi)有正當(dāng)理由，連續(xù)六個(gè)月不參加黨的組織生活，或不交納黨費(fèi)，或不做黨所分配的工作，視為自行脫黨。黨支部應(yīng)當(dāng)決定予以除名，并報(bào)上級(jí)黨委。6.10 廉政建設(shè)責(zé)任追究制度
對(duì)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，應(yīng)依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》和相關(guān)條規(guī)或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及制定的《評(píng)估人員廉政建設(shè)責(zé)任制負(fù)責(zé)追究制度》進(jìn)行。對(duì)違規(guī)者進(jìn)行責(zé)任追究。
進(jìn)行責(zé)任追究，一般通過(guò)下列方式進(jìn)行：1）誡勉；2）責(zé)令檢查，限期改正；3）通報(bào)批評(píng)；4）責(zé)令停職檢查；5）降、免職務(wù)。如有違反法律法規(guī)行為，將已送司法機(jī)關(guān)處理。上述責(zé)任追究方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。
追究責(zé)任人的責(zé)任，應(yīng)實(shí)事求是，根據(jù)其職務(wù)、職權(quán)范圍、違紀(jì)事實(shí)及情節(jié)，分清集體責(zé)任與個(gè)人責(zé)任，主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
對(duì)有違法違紀(jì)行為或其他腐敗問(wèn)題的部門(mén)或個(gè)人，本單位不組織調(diào)查，有責(zé)任不追究的，要追究直接領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
責(zé)任人被追究責(zé)任，如不服可按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)復(fù)核或申訴。
第三篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施
一、創(chuàng)新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。
擴(kuò)大教育的影響力。寓教育于活動(dòng)之中，組織專(zhuān)家講座、觀看反腐倡廉教育片等。
近兩年，我司黨委、紀(jì)委按集團(tuán)黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽(tīng)鼓樓區(qū)檢察院黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽(tīng)鼓樓區(qū)檢察院有關(guān)負(fù)責(zé)人警示教育課，觀看《永遠(yuǎn)在路上》、參觀鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)博物館等一系列活動(dòng)，強(qiáng)化教育效果。
二、建立健全制度系統(tǒng)建設(shè)，防止利益沖突。
①規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。從源頭做好權(quán)力配置，建立權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相對(duì)分離，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的程序制約，形成權(quán)力結(jié)構(gòu)配置標(biāo)準(zhǔn)。
在執(zhí)行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實(shí)三重一大決策制度實(shí)施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎(jiǎng)懲、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴(yán)格執(zhí)行，凡符合制度界定的“三重一大”事項(xiàng)，均堅(jiān)持依法、依規(guī)、科學(xué)決策，堅(jiān)持集體決策、民主決策的原則，履行總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)決策程序，并形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)及存檔。
在加強(qiáng)監(jiān)督責(zé)任方面，我司黨委于2010年完善紀(jì)檢機(jī)構(gòu)建設(shè)，按上級(jí)要求設(shè)立了公司紀(jì)委，紀(jì)委委員共10人，其中紀(jì)委書(shū)記由監(jiān)察部長(zhǎng)擔(dān)任，公司黨委所屬10個(gè)支部均設(shè)有紀(jì)檢委員，行使監(jiān)督職責(zé)，從組織上保障了紀(jì)檢監(jiān)督工作的有效開(kāi)展。
②建立健全各項(xiàng)法律法規(guī)制度。
我司于2016年根據(jù)集團(tuán)相關(guān)制度制定了《企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理規(guī)定》及《企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理規(guī)定》，又于2017年根據(jù)集團(tuán)對(duì)相關(guān)制度的調(diào)整修訂了上述兩項(xiàng)規(guī)定并加以執(zhí)行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費(fèi)管理規(guī)定》，加強(qiáng)了差旅費(fèi)用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團(tuán)的統(tǒng)一部署，實(shí)施了公務(wù)用車(chē)制度改革，并形成《公務(wù)用車(chē)制度改革管理辦法》，經(jīng)報(bào)集團(tuán)行政部批準(zhǔn)后執(zhí)行。上述規(guī)定在公務(wù)用車(chē)、辦公用房、培訓(xùn)管理、業(yè)務(wù)招待、差旅管理、因公出國(guó)、通信管理等方面清晰界定了各項(xiàng)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，為中央八項(xiàng)規(guī)定、集團(tuán) 九項(xiàng)措施的落實(shí)及公司的規(guī)范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團(tuán)有關(guān)通知要求執(zhí)行《招投標(biāo)管理規(guī)定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團(tuán)《XX的通知》實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)。
內(nèi)控方面，2012年1月在會(huì)計(jì)師事務(wù)所的協(xié)助下，公司內(nèi)控體系初步建立。經(jīng)過(guò)多年的規(guī)范化建設(shè)，公司內(nèi)控體系已經(jīng)日趨完善。公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)工作，風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組。上述機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。建立了以財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)、合同管理、信息管理、安全生產(chǎn)等為主要內(nèi)容的較為完善的內(nèi)部管理系統(tǒng)。公司按照集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的要求，結(jié)合公司實(shí)際，在2017年針對(duì)包括合同及檔案管理流程、機(jī)場(chǎng)管理流程等流程在內(nèi)的18個(gè)流程、300項(xiàng)控制活動(dòng)進(jìn)行了梳理，識(shí)別并評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)定了缺陷、開(kāi)展了缺陷整改等工作。
三、運(yùn)用科學(xué)合理管理新模式，提高風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)效
①借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理模式。
主要思路就是：針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，即以為一個(gè)工作周期，將全年工作分為計(jì)劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個(gè)環(huán)節(jié)”實(shí)施系統(tǒng)管理。在修正階段，針對(duì)前三個(gè)階段出現(xiàn)的問(wèn)題，結(jié)合綜合考核評(píng)估結(jié)果，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，糾正存在的問(wèn)題，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，優(yōu)化工作目標(biāo)，完善風(fēng)險(xiǎn)防范體系，啟動(dòng)下一個(gè)循環(huán)。
②加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè) 筑牢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“堤壩”。
充分發(fā)揮科技在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的作用，加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，搭建信息化平臺(tái)。通過(guò)逐步建立和完善企業(yè)招投標(biāo)系統(tǒng)、安全管理信息監(jiān)控平臺(tái)等，實(shí)現(xiàn)重要項(xiàng)目的全程監(jiān)管。運(yùn)用科技手段加強(qiáng)監(jiān)督，讓權(quán)力留痕。如對(duì)大宗采購(gòu)招投標(biāo)，充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等現(xiàn)代化科技手段，根據(jù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)置的流程，按照投標(biāo)供應(yīng)商的資質(zhì)及投標(biāo)情況，實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，由電子系統(tǒng)按供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、質(zhì)量、服務(wù)和招標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，自動(dòng)選定入圍供應(yīng)商，自動(dòng)分配中標(biāo)額度，現(xiàn)場(chǎng)公布中標(biāo)結(jié)果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無(wú)序操作等行為發(fā)生，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理，不斷改進(jìn)，使其融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護(hù)航。
第四篇：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施：
1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：社會(huì)交往不注意把握分寸，容易造成不良影響。防控措施：提高交友標(biāo)準(zhǔn)，注意時(shí)間和場(chǎng)合。
2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不能很好地抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊，受“人情關(guān)”、“金錢(qián)關(guān)”的困擾，不能正確把握自己，違背原則辦事。防控措施：樹(shù)立正確的價(jià)值觀、地位觀、權(quán)力觀、財(cái)富觀，正確處理好工作與個(gè)人之間的關(guān)系，自覺(jué)抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人為因素沖擊。
3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：人情關(guān)系復(fù)雜，處理人情與權(quán)力關(guān)系不恰當(dāng)，可能違反政策規(guī)定，造成工作失誤。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持大事講原則，小事講風(fēng)格。正確對(duì)待工作和人情之間的關(guān)系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友。
4、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在日常管理工作中接受親朋好友或關(guān)系戶(hù)的說(shuō)情和吃請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高理論水平，加大矛盾糾紛調(diào)處力度，加強(qiáng)自律，并自覺(jué)接受黨員干部、群眾監(jiān)督。
5、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：親屬鼓動(dòng)違法亂紀(jì)，干涉日常工作事務(wù)。防控措施：嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》，自覺(jué)接受各級(jí)組織和人民群眾的監(jiān)督。
6、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：八小時(shí)以外生活情趣隨波逐流。防控措施：提高自律意識(shí)，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺(jué)接受群眾監(jiān)督。
7、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在公務(wù)接待中可能存在鋪張浪費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施：嚴(yán)格按照接待標(biāo)準(zhǔn)，不搞特殊化。思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施：
1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不用政治理論武裝頭腦； 防控措施：加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，時(shí)刻保持清醒的頭腦。
2、、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)黨委的決策決議。防控措施：講政治、顧大局，思想上與上級(jí)保持高度一致，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)政策，不陽(yáng)奉陰違、不搞陰謀詭計(jì)。
3、、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：以工作忙為借口，不愛(ài)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，尤其是政治理論學(xué)習(xí)。防控措施：每天安排一個(gè)小時(shí)的政治理論學(xué)習(xí)時(shí)間，不因工作忙而忽略。
4、、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：遇事退縮，不敢承擔(dān)責(zé)任，存在事不關(guān)己高高掛起思想，對(duì)身邊的事不關(guān)心，不過(guò)問(wèn)。防控措施：增強(qiáng)責(zé)任心，始終保持向上的工作激情，敢于面對(duì)各種困難和風(fēng)險(xiǎn)，遇事敢擔(dān)當(dāng)，不退縮。
5、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：放松政治理論學(xué)習(xí)，理想信念動(dòng)搖，世界觀、人生觀發(fā)生偏差。防控措施：加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力。
6、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：忽視黨風(fēng)廉政建設(shè)，廉政自律意識(shí)不強(qiáng)，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為風(fēng)險(xiǎn)。防控措施：認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，牢固樹(shù)立廉潔勤政意識(shí)，堅(jiān)守廉政防線。
7、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在工作中可能存在利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為自己、親屬、朋友謀取不正當(dāng)利益的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，正確行使權(quán)力，嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》，定期報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺(jué)接受各級(jí)組織和人民群眾的監(jiān)督。
8、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：工作作風(fēng)漂浮，不深入基層，容易造成形式主義。防控措施：堅(jiān)持“一線工作法”，干部在一線工作，責(zé)任在一線落實(shí)，效果在一線實(shí)現(xiàn)。
9、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：弄虛作假，以權(quán)謀私，利用手中的權(quán)利索要或收受他人好處，為他人謀取私利。防控措施：認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴(yán)于律已，以身作則，堅(jiān)持民主集中制，嚴(yán)格監(jiān)督管理，嚴(yán)格執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度。
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施：
1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在制度的執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有些制度訂立不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒(méi)有約束力，不能及時(shí)對(duì)其修改、補(bǔ)充和完善，可能造成工作中管理偏差。防控措施：根據(jù)工作需要，定期梳理、完善各項(xiàng)規(guī)章制度。逐步實(shí)現(xiàn)各形成按制度辦事的行為規(guī)范。
2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制不夠，廉潔自律要求不嚴(yán)。防控措施：提高思想認(rèn)識(shí)，從嚴(yán)要求自己
3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)規(guī)章管理制度執(zhí)行不力。防控措施：認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。
4、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)已訂立的制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得有到效落實(shí)，不能充分發(fā)揮應(yīng)有的作用。防控措施：加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督。對(duì)不能?chē)?yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人，依法依紀(jì)追究
相關(guān)責(zé)任。
崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施： 黨政辦：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、對(duì)公章管理不按規(guī)定操作、提供虛假證明的風(fēng)險(xiǎn)。
2、收文傳閱、發(fā)文不及時(shí)不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。辦文上，存在工作馬虎，不注意細(xì)節(jié)，存在工作材料質(zhì)量不高的風(fēng)險(xiǎn)。
3、檔案及會(huì)議記錄管理不嚴(yán)格，造成文件丟失和泄密的風(fēng)險(xiǎn)。
4、辦公用品采購(gòu)不按程序操作，管理過(guò)程中違規(guī)領(lǐng)用和發(fā)放的風(fēng)險(xiǎn)。
5、公用資產(chǎn)安全管理不力，擠占挪用。
6、公務(wù)接待和公務(wù)車(chē)輛使用上，不堅(jiān)持按章辦事，存在違規(guī)超標(biāo)接待和公車(chē)私用的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、建立公章管理、登記臺(tái)賬。
2、認(rèn)真履職，增強(qiáng)工作責(zé)任心，提高工作效率。
3、嚴(yán)格按照檔案文件管理制度管理檔案。
4、堅(jiān)持政府采購(gòu)制度：嚴(yán)格按程序進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)，杜絕發(fā)生權(quán)錢(qián)交易的行為。
5、完善各項(xiàng)工作流程、制度及管理辦法，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事。
6、嚴(yán)格按照制度辦事，強(qiáng)化監(jiān)督力度，形成用制度管權(quán)、管人、管事的局面。計(jì)生辦：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、對(duì)公章管理不按規(guī)定操作、提供虛假證明的風(fēng)險(xiǎn)。
2、檔案及會(huì)議記錄管理不嚴(yán)格，造成文件丟失和泄密的風(fēng)險(xiǎn)。
3、借辦理各類(lèi)證件之機(jī)索要或收受禮物饋贈(zèng)和宴請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)。
4、顧及人情關(guān)系，不能秉公辦事，放寬獨(dú)生子女、二女戶(hù)、特困家庭、農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象扶助審核條件的風(fēng)險(xiǎn)。
5、在已婚育齡婦女查環(huán)、查孕時(shí)，因核對(duì)不認(rèn)真發(fā)生有人替檢現(xiàn)象
6、計(jì)生“三查”服務(wù)過(guò)程優(yōu)親厚友、虛報(bào)瞞報(bào)。
7、在處理計(jì)生管理工作中不達(dá)標(biāo)的單位和個(gè)人時(shí)，自由裁量權(quán)較大。
8、再生育申請(qǐng)審核過(guò)程中，未與有關(guān)部門(mén)核實(shí)情況或違反再生育規(guī)定，弄虛作假幫助有關(guān)村或老百姓受人請(qǐng)批等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
9、對(duì)發(fā)現(xiàn)計(jì)外問(wèn)題隱瞞情況或未及時(shí)上報(bào)、處理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施：
1、建立公章管理、登記臺(tái)賬。
2、具體責(zé)任人熟知相關(guān)政策。
3、證明事項(xiàng)由有關(guān)單位出具依據(jù)后，再按相應(yīng)的政策予以證明。
4、嚴(yán)格按照檔案文件管理制度管理檔案。
5、加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，嚴(yán)格遵守政策，按章辦事，正確行使職權(quán)。
6、對(duì)計(jì)生工作中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，堅(jiān)持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀會(huì)議決定”的原則，并報(bào)工委、辦事處決策、決定。
7、在孕環(huán)檢時(shí)認(rèn)真核對(duì)孕檢對(duì)象身份證，在無(wú)法確認(rèn)時(shí)通知村計(jì)生專(zhuān)干進(jìn)行核對(duì)。
8、嚴(yán)密流程，把好各個(gè)環(huán)節(jié)，公開(kāi)辦事流程，公開(kāi)舉報(bào)電話，接受群眾監(jiān)督。
9、嚴(yán)格按照文件、既定政策及年初相關(guān)目標(biāo)考核方案行使處罰權(quán)。
10、建立統(tǒng)計(jì)工作制度，明確統(tǒng)計(jì)口徑及獎(jiǎng)懲辦法，杜絕計(jì)外事項(xiàng)隱瞞不報(bào)，遲報(bào)現(xiàn)象。
11、建立再生育審核工作流程、制度、嚴(yán)格按程序和職權(quán)辦事，把好初審關(guān)。
財(cái)政所：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、不認(rèn)真執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定；
2、存在對(duì)財(cái)務(wù)審批、民政資金，管理混亂，不公開(kāi)、把關(guān)不嚴(yán)，違反財(cái)務(wù)制度，出現(xiàn)假公濟(jì)私等行為的可能；
3、存在違反公共財(cái)物管理和使用規(guī)定的可能；
4、存在利用職權(quán)違反規(guī)定，以權(quán)謀私，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作的可能。
5、撥付工程、“一事一議”項(xiàng)目款時(shí)，可能存在未按項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)度，撥人情款的風(fēng)險(xiǎn)。
6、存在偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，筑牢拒腐防變思想防線；
2、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，做到不設(shè)“賬外賬”“小金庫(kù)”；做到專(zhuān)款專(zhuān)存、專(zhuān)款專(zhuān)用。
3、嚴(yán)格按照財(cái)政行政審批程序，及時(shí)辦理領(lǐng)導(dǎo)審批的各種款項(xiàng)；
4、嚴(yán)格遵守《國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》；加強(qiáng)理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身道德修養(yǎng)。
5、嚴(yán)格按照上級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定以及項(xiàng)目、工程的具體要求辦理。
6、加強(qiáng)管理，實(shí)行審批制度，大額支出須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究通過(guò)，并形成會(huì)議記錄，作為支出憑證審批的附件。
林業(yè)站：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1林業(yè)執(zhí)法力度不夠，可能造成濫砍亂伐森林資源的風(fēng)險(xiǎn)。
2、違反驗(yàn)收規(guī)程檢查驗(yàn)收伐區(qū)、造林地、封山育林等造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3、宣傳、貫徹綠化的法律法規(guī)不夠全面。
4、護(hù)林防火工作監(jiān)管不到位，可能造成森林火災(zāi)事故的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、加強(qiáng)廉潔自律教育，筑牢拒腐防變思想防線；
2、加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量、資金監(jiān)管，責(zé)任落實(shí)到人。
3、加強(qiáng)貫徹執(zhí)行《森林法》和林業(yè)方針、政策的宣傳力度，加大依法行政力度。
4、建立健全護(hù)林防火工作機(jī)制，對(duì)違反護(hù)林防火工作制度的人員和行為及時(shí)制止并予以嚴(yán)肅查處。
安監(jiān)辦：
一、承擔(dān)街道安全生產(chǎn)監(jiān)察辦公室的日常工作；綜合監(jiān)管全街道安全生產(chǎn)工作；
二、負(fù)責(zé)全街道工商貿(mào)企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督工作；負(fù)責(zé)全街道危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹從業(yè)單位的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理工作；
三、負(fù)責(zé)綜合管理全街道企業(yè)職工傷亡事故的調(diào)查處理工作；
四、依法監(jiān)督檢查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位“三同時(shí)”情況；作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生情況和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控；重（特）大事故隱患的整改工作。依法查處不具備安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位；
五、組織開(kāi)展全街道安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)工作；
六、組織開(kāi)展安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作方面的交流活動(dòng)；指導(dǎo)和推廣安全生產(chǎn)方面的新技術(shù)、新材料和新工藝；
七、承辦工委和辦事處交辦的其他事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、監(jiān)督檢查不到位，力度不夠或?qū)Π踩[患未進(jìn)行及時(shí)排查或查處安全隱患未及時(shí)通知整改或未及時(shí)向上級(jí)部門(mén)報(bào)告，可能導(dǎo)致重大安全事故的風(fēng)險(xiǎn)。
2、在查處安全生產(chǎn)違法過(guò)程中，受人情關(guān)系影響收受錢(qián)財(cái)或接受當(dāng)事人的宴請(qǐng)，可能存在違反工作紀(jì)律、失去工作原則的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制和責(zé)任追究制；
2、嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，建立健全安全生產(chǎn)定期督查機(jī)制和責(zé)任追究制，及時(shí)消除安全隱患。
水利站：
1、宣傳貫徹、執(zhí)行《中華人民共和國(guó)水法》、《中華人民共和國(guó)水土保持法》、《省實(shí)施<中華人民共和國(guó)水法>辦法》、《省實(shí)施<中華人民共和國(guó)水土保持法>辦法》等法律法規(guī)。
2、組織制定街道水利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中長(zhǎng)期和計(jì)劃,并負(fù)責(zé)經(jīng)批準(zhǔn)后項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督。
3、負(fù)責(zé)街道水資源保護(hù),實(shí)施監(jiān)督管理和組織實(shí)施取水許可制度,協(xié)調(diào)處理水事糾紛,協(xié)助上級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)水行政執(zhí)法工作。
4、負(fù)責(zé)街道防汛抗旱指揮機(jī)構(gòu)的日常工作。對(duì)重點(diǎn)水利工程實(shí)施防汛抗旱調(diào)度。
5、負(fù)責(zé)管理全街道水土保持工程治理工作。
6、負(fù)責(zé)街道農(nóng)田水利和農(nóng)村人畜飲水工程建設(shè)規(guī)劃及實(shí)施工作。
7、完成上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)及工委、辦事處安排的工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)好參謀。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、在水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，因監(jiān)管不到、資金管理不規(guī)范等因素，導(dǎo)致出現(xiàn)工程質(zhì)量不高
2、防汛安全隱患排查整改不到位，責(zé)任未落實(shí)，出現(xiàn)防汛安全事故
防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行水利建設(shè)相關(guān)規(guī)定，掌握建設(shè)流程，加強(qiáng)監(jiān)督管理，確保工程質(zhì)量。
2、進(jìn)一步落實(shí)防汛安全責(zé)任制，做到責(zé)任到人。
建房站：
1、貫徹執(zhí)行國(guó)家和本省有關(guān)村鎮(zhèn)建設(shè)的方針、政策、法律、法規(guī)和規(guī)章。
2、組織編制、實(shí)施鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）域總體規(guī)劃、村鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃和建設(shè)計(jì)劃。
3、負(fù)責(zé)村鎮(zhèn)建設(shè)項(xiàng)目的選址定點(diǎn)、放線、驗(yàn)線等工作，審查建設(shè)施工條件，核發(fā)村鎮(zhèn)建設(shè)中的有關(guān)證件，進(jìn)行村鎮(zhèn)建設(shè)的綜合管理。
4、參與村鎮(zhèn)建筑市場(chǎng)管理，建筑工程與公用設(shè)施等建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督，查處違章建筑。
5、組織村鎮(zhèn)的綜合開(kāi)發(fā)，配套建設(shè)，開(kāi)展村鎮(zhèn)建設(shè)競(jìng)賽活動(dòng)。
6、搞好村鎮(zhèn)容貌、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化的建筑和管理。
7、負(fù)責(zé)村鎮(zhèn)建設(shè)有關(guān)經(jīng)費(fèi)的收取，并向村鎮(zhèn)建設(shè)主管部門(mén)提出經(jīng)費(fèi)的使用計(jì)劃。
8、負(fù)責(zé)村鎮(zhèn)建設(shè)的統(tǒng)計(jì)年報(bào)工作和檔案管理工作。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、農(nóng)村村民自建房選址規(guī)劃審批上報(bào)時(shí)，不按規(guī)定到現(xiàn)場(chǎng)丈量。
2、違法建筑物，構(gòu)筑物和其它設(shè)施的查處上報(bào)信息滯緩，違法案件不上報(bào)。
3、在農(nóng)村村民建房審批時(shí)，可能存在利用職務(wù)之便批人情手續(xù)，違反工作原則，導(dǎo)致違法違紀(jì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、嚴(yán)格按照政策制度丈量計(jì)算；
2、嚴(yán)格依法行政，定期開(kāi)展廉政知識(shí)學(xué)習(xí)，以加強(qiáng)自律及工作責(zé)任心
3、定期開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育和法紀(jì)教育，樹(shù)立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，筑牢拒腐防變的思想道德防線
文化站：
1、舉辦各類(lèi)展覽、講座，普及科學(xué)文化知識(shí)，傳遞經(jīng)濟(jì)信息，為群眾求知致富，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)；
2、根據(jù)當(dāng)?shù)厝罕姷男枨蠛驮O(shè)施、場(chǎng)地條件，組織開(kāi)展豐富多彩的群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的文體活動(dòng)和廣播、電影放映活動(dòng)；指導(dǎo)村文化室（文化大院、俱樂(lè)部等）和農(nóng)民自辦文化組織建設(shè)，輔導(dǎo)和培訓(xùn)群眾文藝骨干；
3、協(xié)助上級(jí)文化單位配送公共文化資源，開(kāi)展流動(dòng)文化服務(wù)，保證公共文化資源進(jìn)村入戶(hù)；
4、在上級(jí)圖書(shū)館的指導(dǎo)下，抓好農(nóng)家書(shū)屋建設(shè)，督促農(nóng)家書(shū)屋按時(shí)開(kāi)放，開(kāi)展群眾讀書(shū)讀報(bào)活動(dòng)，為當(dāng)?shù)厝罕娞峁﹫D書(shū)報(bào)刊借閱服務(wù)；
5、在上級(jí)文化行政部門(mén)的指導(dǎo)下，搜集、整理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，開(kāi)展非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的普查、展示、宣傳活動(dòng)，指導(dǎo)傳承人開(kāi)展傳習(xí)活動(dòng)； 協(xié)助上級(jí)文化行政部門(mén)開(kāi)展文物的宣傳保護(hù)工作；
6、受上級(jí)文化行政部門(mén)的委托，協(xié)助做好農(nóng)村文化市場(chǎng)管理及監(jiān)督工作。發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或事故，依法采取應(yīng)急措施并及時(shí)上報(bào)；
7、完成上級(jí)主管部門(mén)和工委、辦事處交辦的其他工作。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、文化市場(chǎng)執(zhí)法時(shí)，執(zhí)法檢查力度不大，可能存在執(zhí)法不嚴(yán)現(xiàn)象。
2、對(duì)文化市場(chǎng)監(jiān)管和文物保護(hù)不力，對(duì)上級(jí)部門(mén)發(fā)放的文體器材的維護(hù)和使用不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、加大執(zhí)法力度，嚴(yán)格依法辦事；
2、加強(qiáng)文化市場(chǎng)的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，強(qiáng)文化市場(chǎng)的管理，規(guī)范文化市場(chǎng)的運(yùn)行。
人力資源和社會(huì)保障服務(wù)中心：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、規(guī)范企業(yè)用工時(shí)，勞資糾紛、安全事故、保險(xiǎn)糾紛時(shí)，可能存在不秉公辦事；
2、新農(nóng)合報(bào)銷(xiāo)審核把關(guān)不嚴(yán)，未公示，出現(xiàn)虛報(bào)新農(nóng)合就醫(yī)補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)；
3、新農(nóng)合、新農(nóng)保資金管理不規(guī)范。
防控措施：
1、嚴(yán)格依據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)范企業(yè)用工行為；
2、完善新農(nóng)合報(bào)銷(xiāo)制度，按流程實(shí)行就醫(yī)報(bào)銷(xiāo)公示，接受群眾監(jiān)督。
3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，進(jìn)一步完善新農(nóng)合、新農(nóng)保資金管理制度。
農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、農(nóng)業(yè)救災(zāi)款上報(bào)審核時(shí)，可能存在村部上報(bào)名單不符合實(shí)際；
2、在強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)資金發(fā)放審核時(shí)把關(guān)不嚴(yán)，可能存在村部上報(bào)名單不符合實(shí)際，造成惠農(nóng)資金流失的風(fēng)險(xiǎn)。
3、在動(dòng)物防疫工作中，可能存在監(jiān)管不到位，導(dǎo)致發(fā)生重大疫情的風(fēng)險(xiǎn)。
4、在執(zhí)行綜合統(tǒng)計(jì)過(guò)程中虛報(bào)瞞報(bào)，虛改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
5、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目管理違規(guī)操作，利用職務(wù)之便違規(guī)違紀(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、農(nóng)技推廣—病蟲(chóng)預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)不及時(shí)。
7、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)工程招投標(biāo)、資金管理、工程監(jiān)管中把關(guān)不嚴(yán)，違規(guī)招投標(biāo)。
8、農(nóng)作物種子、農(nóng)藥執(zhí)法檢查過(guò)程把關(guān)不嚴(yán)、違規(guī)檢查。
防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行公開(kāi)制度。加強(qiáng)公開(kāi)，自然村公示，充分利用群眾監(jiān)督力量。
2、加強(qiáng)對(duì)防疫培訓(xùn)力度，強(qiáng)化監(jiān)管，提高防疫員技術(shù)水平；
3、堅(jiān)持原則按照正常申報(bào)程序申報(bào)，強(qiáng)化監(jiān)管。
4、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)政策公開(kāi)與宣傳，嚴(yán)格資格審查，嚴(yán)格依法辦事。
7、聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理公司和農(nóng)民監(jiān)督員相結(jié)合，在施工過(guò)程中嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。
8、履職盡責(zé)，認(rèn)真審核，張榜公示，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)管。
園區(qū)發(fā)展辦公室：
1、研究擬定工業(yè)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃、措施，并組織實(shí)施。
2、負(fù)責(zé)工業(yè)園區(qū)規(guī)劃管理、信息檔案管理、基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施的建設(shè)與管理。
3、會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保等工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
4、負(fù)責(zé)工業(yè)園區(qū)基本建設(shè)項(xiàng)目、技、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的審批、竣工驗(yàn)收。組織好區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的考核、統(tǒng)計(jì)和上報(bào)工作。
5、會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)工業(yè)園區(qū)企業(yè)的廠長(zhǎng)、經(jīng)理和技術(shù)人員進(jìn)行各種形式的培訓(xùn)工作。協(xié)調(diào)落實(shí)賦予工業(yè)園區(qū)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策。
6、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)好解決好工業(yè)園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的矛盾問(wèn)題，搞好其服務(wù)工作。
7、積極為工業(yè)園區(qū)內(nèi)的企業(yè)牽線、搭橋，從引進(jìn)項(xiàng)目、引進(jìn)資金、引進(jìn)人才、引進(jìn)技術(shù)上下功夫，逐步擴(kuò)大與省內(nèi)外的合作范圍。
8、完成工委、辦事處及上級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)交給的其他管理任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)排查和環(huán)境保護(hù)檢查不力的風(fēng)險(xiǎn)。
2、在企業(yè)申報(bào)工作中，企業(yè)信息與實(shí)事不符的風(fēng)險(xiǎn)。
3、服務(wù)企業(yè)的覆蓋面不夠廣、業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步提高、對(duì)政策理解不夠深，導(dǎo)致部分管理和服務(wù)工作不到位。
4、項(xiàng)目引進(jìn)建設(shè)和服務(wù)過(guò)程中，接受吃請(qǐng)，影響招商引資形象。
防控措施：
1、嚴(yán)格遵守機(jī)關(guān)的各項(xiàng)規(guī)章制度，依法依紀(jì)辦事，廉潔奉公，不利用職務(wù)之便謀取私利。
2、認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策法規(guī)，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)能力，盡可能多的聯(lián)系企業(yè)，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。
3、嚴(yán)格按工作規(guī)范程序操作辦理，加強(qiáng)自律意識(shí)，樹(shù)立良好對(duì)外形象。
4、加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，以制度管人，運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督管理考核機(jī)制，做到文明禮貌，熱情辦事，優(yōu)質(zhì)服務(wù)等行為。
司法所：
1、應(yīng)聘擔(dān)任法律顧問(wèn)；
2、代理參加民事、經(jīng)濟(jì)、行政訴訟活動(dòng)；
3、代理非訴訟法律事務(wù)；
4、主持調(diào)解糾紛；
5、解答法律詢(xún)問(wèn)；
6、代寫(xiě)法律事務(wù)文書(shū)；
7、協(xié)助辦理公證事項(xiàng)；
8、開(kāi)展法制宣傳教育和其他有關(guān)業(yè)務(wù)工作；即：部分律師業(yè)務(wù)、協(xié)辦公證、調(diào)解糾紛和法律宣傳等四方面的法律事務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、在人民調(diào)解工作中，違反公平原則，偏向一方當(dāng)事人，導(dǎo)致另一方當(dāng)事人權(quán)益受侵。
2、在調(diào)解糾紛過(guò)程中，運(yùn)用法律條文不當(dāng)。
3、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)調(diào)解，導(dǎo)致矛盾惡化。
防控措施：
1、加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)，樹(shù)立廉潔意識(shí)，建立嚴(yán)格的人民調(diào)解制度，以制度完善工作，2、加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷提高工作事業(yè)心和責(zé)任感
民政所：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、對(duì)救災(zāi)救濟(jì)款物發(fā)放、城居民低保享受、殘疾人合法權(quán)益維護(hù)審核審查時(shí)，了解情況不及時(shí)、檢查監(jiān)督不到位，導(dǎo)致對(duì)象戶(hù)權(quán)利得不到保障。
2、對(duì)陽(yáng)光村務(wù)工程建設(shè)監(jiān)督不及時(shí)，監(jiān)管力度不夠，導(dǎo)致村務(wù)公開(kāi)不及時(shí)。
3、撫恤金、社會(huì)救濟(jì)福利金、自然災(zāi)害救濟(jì)金和救濟(jì)物質(zhì)的發(fā)放把關(guān)不嚴(yán)，容易造成國(guó)家財(cái)產(chǎn)流失，造成發(fā)放有誤引起群眾不滿(mǎn)，引起廉政風(fēng)險(xiǎn)。
4、開(kāi)展民政救災(zāi)救濟(jì)及低保核定中優(yōu)親厚友。
5、擠占挪用民政、殘聯(lián)資金。
防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行兩委會(huì)會(huì)議制度和公開(kāi)制度。加強(qiáng)公開(kāi)、公示，充分利用群眾監(jiān)督力量。
2、定期或不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果通報(bào)并與考核結(jié)合，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，堅(jiān)決兌現(xiàn)。
3、健全審批、發(fā)放程序，實(shí)行內(nèi)部權(quán)責(zé)分工，嚴(yán)格把關(guān)。
4、實(shí)行保廉承諾，開(kāi)展警示教育，進(jìn)行集體研究，加強(qiáng)群眾監(jiān)督，落實(shí)責(zé)任追究。
5、加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷提高工作事業(yè)心和責(zé)任感
經(jīng)管站：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、檔案及會(huì)議記錄管理不嚴(yán)格，造成文件丟失和泄密的風(fēng)險(xiǎn)。
2、在村級(jí)大額財(cái)務(wù)支出審核過(guò)程中，把關(guān)不嚴(yán)，不公開(kāi)，出現(xiàn)假公濟(jì)私等行為的可能；
3、在專(zhuān)項(xiàng)資金使用監(jiān)管中，監(jiān)督不及時(shí)，監(jiān)管力度不夠，可能造成擠占挪用的風(fēng)險(xiǎn)。
4、在協(xié)調(diào)指導(dǎo)包村工作過(guò)程中，不能深入基層，了解情況，造成決策失誤。
5、在執(zhí)行綜合統(tǒng)計(jì)過(guò)程中虛報(bào)瞞報(bào)，虛改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
6、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作不仔細(xì)，造成資產(chǎn)流失。防控措施：
1、具體責(zé)任人熟知相關(guān)政策。
2、嚴(yán)格執(zhí)行村集體重大財(cái)務(wù)開(kāi)支審批程序及“四議兩公開(kāi)”程序，違反程序的不予審批入賬；
3、對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金使用情況實(shí)行月度和季度檢查，采取定期和不定期形式進(jìn)行，切實(shí)保證專(zhuān)項(xiàng)資金落實(shí)到位；
4、認(rèn)真執(zhí)行“一線工作法”規(guī)定，深入基層，了解情況，具體指導(dǎo)；
5、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高工作人員自身素養(yǎng)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)，不斷提高服務(wù)水平；
6、加強(qiáng)站內(nèi)人員的培訓(xùn)，加強(qiáng)工作人員的管理，提高服務(wù)質(zhì)量和效率。
婦聯(lián)：
1、宣傳、貫徹、執(zhí)行黨的路線、方針和政策，擬定各項(xiàng)婦女工作計(jì)劃，指導(dǎo)基層?jì)D女組織開(kāi)展工作；
2、代表婦女參政議政，參與民主管理、民主監(jiān)督；
3、組織宣傳并推動(dòng)《婦女權(quán)益保障法》和各種保障婦女權(quán)益的法律、法規(guī)的全面實(shí)施，參與社會(huì)綜合治理工作；
4、組織基層?jì)D女開(kāi)展各類(lèi)評(píng)優(yōu)推薦活動(dòng)；
5、為婦女兒童提供法律咨詢(xún)；
6、深入調(diào)查研究、了解婦女群眾的愿望和要求，組織開(kāi)展形式多樣、寓教于樂(lè)的宣傳教育活動(dòng)；
7、培養(yǎng)和教育婦女，全面提高婦女素質(zhì)；
8、協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)開(kāi)展工作，為兒童健康成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境；
9、承辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府和上級(jí)交辦其他事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、上報(bào)材料審核中，存在把關(guān)不嚴(yán)，執(zhí)行不到位等風(fēng)險(xiǎn)。
2、工作中深入基層少，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)處理、整改等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
防控措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，以不斷提高自身的履職能力；
2、嚴(yán)格把握崗位管理制度和要求，認(rèn)真履行工作職責(zé)，做好工作。
農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)中心：負(fù)責(zé)糧油、植保、蔬菜、土肥、能源生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)；負(fù)責(zé)農(nóng)作物新品種、新農(nóng)藥試驗(yàn)示范與推廣；負(fù)責(zé)植物檢疫、農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)監(jiān)管服務(wù)等工作。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、農(nóng)技推廣—病蟲(chóng)預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)不及時(shí)。
2、在農(nóng)業(yè)政策性保險(xiǎn)的執(zhí)行和理賠過(guò)程中弄虛作假。
3、對(duì)農(nóng)作物病蟲(chóng)和動(dòng)物疫病診斷、普查、監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)、防治和處置不力，造成災(zāi)害蔓延的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)政策公開(kāi)與宣傳。
2、嚴(yán)格資格審查，嚴(yán)格依法辦事。
3、加強(qiáng)對(duì)動(dòng)植物病蟲(chóng)害的監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)、防治。
果樹(shù)站：
1、負(fù)責(zé)街道林果生產(chǎn)技術(shù)工作，積極推廣應(yīng)用新成果、新技術(shù)。
2、搞好技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢(xún)、走出去請(qǐng)進(jìn)來(lái)，為果農(nóng)提供信息及系列化技術(shù)服務(wù)。
3、搞好新品種引進(jìn)、試驗(yàn)、示范、推廣、指導(dǎo)果農(nóng)發(fā)展名、優(yōu)、特果品。
4、搞好基地建設(shè)，做到以點(diǎn)帶面。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其它中心工作和任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、果樹(shù)技術(shù)推廣—病蟲(chóng)預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)不及時(shí)。
2、對(duì)果樹(shù)病蟲(chóng)害診斷、普查、監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)、防治和處置不力，造成災(zāi)害蔓延的風(fēng)險(xiǎn)。
3、新品種引進(jìn)推廣不及時(shí)、造成名優(yōu)果品發(fā)展滯后。
防控措施：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)政策公開(kāi)與宣傳。
2、加強(qiáng)對(duì)果樹(shù)病蟲(chóng)害的監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)、防治。
3、搞好技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢(xún)、加大新品種引進(jìn)推廣。
武裝部：
1、宣傳、貫徹、執(zhí)行黨中央、中央軍委和省、市黨委、軍鎮(zhèn)有關(guān)武裝工作的方針、政策。
2、負(fù)責(zé)街道征兵和國(guó)防教育工作。
3、負(fù)責(zé)街道預(yù)備役部隊(duì)和基層民兵組織建設(shè)。
4、參與本街道復(fù)退軍人的接待安置工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、征兵準(zhǔn)備工作不細(xì)，政策宣傳及兵役登記不到位。
2、征兵體檢、政審把關(guān)不嚴(yán)，存在索拿卡要等現(xiàn)象。
3、民兵政治理論學(xué)習(xí)和國(guó)防教育不夠深入，干部隊(duì)伍建設(shè)不合理。
4、對(duì)分管工作中的重大問(wèn)題，未經(jīng)集體決策或及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)，亂表態(tài)，造成工作失誤。
5、在征兵工作、容易受外界影響，顧及人情，導(dǎo)致失去原則的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、加強(qiáng)征兵工作有關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)；加大政策宣傳力度。
2、嚴(yán)格征兵工作制度，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督；
3、加強(qiáng)教育；增強(qiáng)法紀(jì)意識(shí)；
5、啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序，嚴(yán)格責(zé)任追究。
6、重視民兵教育工作和加強(qiáng)有關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)；
7、嚴(yán)格執(zhí)行 “三重一大”集體決策制度，進(jìn)行集體研究，加強(qiáng)群眾監(jiān)督，落實(shí)責(zé)任追究。
8、在征兵工作中嚴(yán)格按規(guī)定辦事，嚴(yán)把人情關(guān)
殘聯(lián)：
一、聽(tīng)取殘疾人意見(jiàn)，反映殘疾人需求，維護(hù)殘疾人權(quán)益，為殘疾人服務(wù)。
二、團(tuán)結(jié)、教育殘疾人遵守法律、履行應(yīng)盡的義務(wù)，發(fā)揚(yáng)樂(lè)觀進(jìn)取精神，自尊、自信、自強(qiáng)、自立，為社
會(huì)主義建設(shè)貢獻(xiàn)力量。
三、弘揚(yáng)人道主義，宣傳殘疾人事業(yè)，溝通政府、社會(huì)與殘疾人之間的聯(lián)系，動(dòng)員社會(huì)理解、尊重、關(guān)心、幫助殘疾人。
四、開(kāi)展殘疾人康復(fù)、教育、勞動(dòng)就業(yè)、扶貧、文化、體育、科研、用品供應(yīng)、福利、社會(huì)服務(wù)、無(wú)障礙設(shè)施和殘疾預(yù)防等工作，創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，扶助殘疾人平等參與社會(huì)生活。
五、貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)殘疾人保障法》，實(shí)施殘疾人事業(yè)的政策、規(guī)劃和計(jì)劃，調(diào)查掌握殘疾人狀況，向政府提出決策建議，對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行指導(dǎo)管理。
六、承擔(dān)街道殘聯(lián)日常工作，做好綜合、組織、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。
七、協(xié)助有關(guān)部門(mén)組織實(shí)施殘疾人分散按比例就業(yè)工作。
八、協(xié)助有關(guān)部門(mén)組織實(shí)施殘疾人專(zhuān)項(xiàng)扶貧工作。
九、組織開(kāi)展為殘疾人事業(yè)募捐活動(dòng)。
十、承擔(dān)街道和上級(jí)殘聯(lián)交辦的其他工作。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 防控措施：
農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、檔案及會(huì)議記錄管理不嚴(yán)格，造成文件丟失和泄密的風(fēng)險(xiǎn)。
2、對(duì)農(nóng)資發(fā)放對(duì)象確定不準(zhǔn)，發(fā)放程序不嚴(yán)格，造成不良影響的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
1、嚴(yán)格按照檔案文件保密制度。
2、嚴(yán)格遵守發(fā)放及享受對(duì)象確定方面的規(guī)章制度，決不徇私舞弊。
第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
黔西氣象局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
為加強(qiáng)氣象部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，特制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施如下：
第一以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以加強(qiáng)制度建設(shè)為基礎(chǔ)，按照“層級(jí)管理、突出重點(diǎn)，先行先試、循序漸進(jìn)，穩(wěn)步開(kāi)展、積累經(jīng)驗(yàn)”的要求，深入開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，不斷提高黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的科學(xué)化水平。
第二修改完善已確定的實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各個(gè)具體事項(xiàng)的“一圖、一表、一單、一規(guī)程、一制度”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五個(gè)一”），并且在運(yùn)行中對(duì)其不斷進(jìn)行修改完善；進(jìn)一步強(qiáng)化信息化試點(diǎn)工作。
第三重點(diǎn)領(lǐng)域：重點(diǎn)對(duì)科技服務(wù)、政府采購(gòu)、基本建設(shè)、科研項(xiàng)目、人員錄用、人工影響天氣專(zhuān)項(xiàng)、行政審批、行政許可、行政處罰等進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)察和監(jiān)督。
第四重點(diǎn)對(duì)象：對(duì)部門(mén)內(nèi)外行使權(quán)力和其他容易產(chǎn)生問(wèn)題的工作事項(xiàng)以及承辦的崗位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理。
第五重點(diǎn)環(huán)節(jié)：工作流程中存在重要風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如科技服務(wù)收入和支出，政府采購(gòu)的招投標(biāo)，基本建設(shè)工程量變更、工程預(yù)算調(diào)整、竣工驗(yàn)收和工程決算，各類(lèi)合同的簽訂，大額資金的支出、防雷設(shè)計(jì)、施工和檢測(cè)資質(zhì)審核審批、防雷專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員資格認(rèn)定、防雷裝置設(shè)計(jì)審核與竣工驗(yàn)收、防雷施工人員的資格檢查，行政執(zhí)法的現(xiàn)場(chǎng)取證與處罰決定等。
第六加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重要性、必要性、理念、方法和“五個(gè)一”等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭抓好自身和分管工作領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的完善和運(yùn)行工作，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。
第七紀(jì)檢員要嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求，協(xié)助單位加大檢查指導(dǎo)力度，深入推進(jìn)氣象部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
第八要按照職責(zé)分工，做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的分類(lèi)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，及時(shí)解決遇到的問(wèn)題。
第九要加強(qiáng)對(duì)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的部署、監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
第十排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行廣泛排查。采取個(gè)人自查、職工評(píng)議、班子確定的方式，找出“思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制”等。思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)人在堅(jiān)定理想信念，模范遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、健康情趣等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指單位在權(quán)力運(yùn)行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進(jìn)性、科學(xué)性、實(shí)用性而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)人在行使職權(quán)、履行職責(zé)過(guò)程中，因麻痹大意、玩忽職守而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
第十一排查領(lǐng)導(dǎo)干部崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)是查找在重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。查找一般干部崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)是查找在行使執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)廣泛征求意見(jiàn)。通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、內(nèi)部相互點(diǎn)評(píng)、征求意見(jiàn)函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會(huì)各界特別是服務(wù)對(duì)象的意見(jiàn)，并認(rèn)真整理、研究和吸收借 鑒。召開(kāi)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員會(huì)議，對(duì)排查出的各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)情況逐一分析，看查找的風(fēng)險(xiǎn)全不全、準(zhǔn)不準(zhǔn)，并按照股室負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審查和單位領(lǐng)導(dǎo)班子研究審定的程序?qū)αL(fēng)險(xiǎn)予以最終確定。
第十二劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)行使權(quán)力大小、與服務(wù)單位和服務(wù)對(duì)象的密切程度，以及產(chǎn)生腐敗可能性大小。管理類(lèi)別，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低。
第十三監(jiān)管職責(zé)。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)。單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位由縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局負(fù)責(zé)監(jiān)管。單位領(lǐng)導(dǎo)班子副職崗位由派出紀(jì)工委和各級(jí)各部門(mén)的主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)管。中層干部和一般干部崗位由各級(jí)各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)委（紀(jì)檢）共同負(fù)責(zé)監(jiān)管。主要任務(wù)是：完善工作流程，加強(qiáng)制度建設(shè)，建立防控機(jī)制，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案。
第十四工作流程。各股室依據(jù)職能，編制權(quán)力目錄清單。圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)原有工作程序進(jìn)行認(rèn)真梳理，分析查找可能導(dǎo)致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實(shí)效為基本原則，重新制定并繪制科學(xué)合理、高效有序、可行管用的業(yè)務(wù)工作和職權(quán)運(yùn)行流程圖，最大限度堵塞權(quán)力運(yùn)行監(jiān)管漏洞。
第十五完善工作制度。在優(yōu)化工作流程的基礎(chǔ)上，以落實(shí)和修訂完善現(xiàn)有的規(guī)章制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據(jù)不同的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有針對(duì)性和可操作性的防范措施，重點(diǎn)抓好民主決策、崗位職責(zé)、程序控制、干部管理和責(zé)任追究等方面的制度建設(shè)。同時(shí)，按照制度面前沒(méi)有特權(quán)、制度約束沒(méi)有例外的要求，建立保障制度有效執(zhí)行的科學(xué)機(jī)制，切實(shí)增強(qiáng)制度的執(zhí)行力。
第十六建立防控機(jī)制。重點(diǎn)做好以下工作： 一是建立預(yù)防機(jī)制。切實(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。要以《廉政準(zhǔn)則》的學(xué)習(xí)為主要內(nèi)容，深入開(kāi)展權(quán)力觀和廉潔從政教育，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性。建立健全黨務(wù)、局務(wù)公開(kāi)機(jī)制，全面推進(jìn)決策程序、工作流程、權(quán)力依據(jù)、內(nèi)控制度、監(jiān)督方式五公開(kāi)，并在工作質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、辦事實(shí)效方面作出承諾。要建立廉政風(fēng)險(xiǎn)警示制度，采取單位主要領(lǐng)導(dǎo)與廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人簽訂責(zé)任書(shū)、制作統(tǒng)一的廉政風(fēng)險(xiǎn)警示牌、公布監(jiān)督舉報(bào)電話等方式，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
第十七建立監(jiān)控機(jī)制。重點(diǎn)做好以下工作：建立評(píng)議—反饋—整改的工作機(jī)制，采取不定期現(xiàn)場(chǎng)督查、行風(fēng)政風(fēng)測(cè)評(píng)、向服務(wù)單位和對(duì)象發(fā)放測(cè)評(píng)表等方式，對(duì)崗位履職、制 度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，制定糾改措施。建立定期檢查分析制度，對(duì)落實(shí)廉政談話、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉、民主生活會(huì)、民主決策、財(cái)務(wù)審批、“三重一大”制度等實(shí)行定期檢查分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題早提醒、早糾正。
第十八建立預(yù)警機(jī)制。按照早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正的干部廉潔從政“三早”預(yù)警機(jī)制要求，建立警示提醒、警示誡勉、警示追究等預(yù)警處置制度，及時(shí)提醒和糾錯(cuò)，防止其演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。對(duì)有廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人，及時(shí)進(jìn)行誡勉談話、發(fā)監(jiān)察建議書(shū)、召開(kāi)專(zhuān)題民主生活會(huì)、發(fā)廉政問(wèn)責(zé)書(shū)等方式進(jìn)行預(yù)警處置。
第十九建立風(fēng)險(xiǎn)檔案。氣象局各股將查找的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、防控措施、廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人公開(kāi)承諾、單位主要領(lǐng)導(dǎo)與廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人簽訂的責(zé)任書(shū)。
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