第一篇：09-包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法
包頭稀土產(chǎn)品交易所
會員管理辦法
（試行）
二〇一三年十二月一日
包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法
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包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在包頭稀土產(chǎn)品交易所（以下簡稱稀交所）的業(yè)務活動，根據(jù)《包頭稀土產(chǎn)品交易所交易管理辦法》和國家相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 會員是指依照國家有關(guān)法律、法規(guī)及稀交所的相關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)稀交所審核批準，從事稀交所授權(quán)業(yè)務的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。
第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。
第二章 會員資格
第四條 凡承認、遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、稀交所業(yè)務規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為稀交所會員。
第五條 申請成為稀交所會員須具備如下條件：
(一)中華人民共和國境內(nèi)注冊登記、在稀交所交易商品相關(guān)行業(yè)領域中有影響力的企業(yè)法人或投資類等其他經(jīng)濟組織，注冊資本不低于人民幣200萬元；
(二)有符合稀交所業(yè)務需求的獨立、固定的經(jīng)營場所；(三)經(jīng)營管理團隊中至少有3人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或所交易品種投資、經(jīng)營管理；
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(四)擁有符合業(yè)務需求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度；
(五)有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)、財務管理制度、業(yè)務管理制度等；
(六)近3年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為記錄；
(七)熟悉并承認稀交所交易管理辦法及各項規(guī)章制度；(八)認繳稀交所收取的各項費用；(九)稀交所規(guī)定的其他條件。
第六條 會員應向稀交所繳納會員資格費及年度管理費。具體收費標準見交易所公告。稀交所有權(quán)根據(jù)情況對相應費用進行調(diào)整。
第三章 會員申辦程序
第七條
會員申辦程序
擬申請成為稀交所會員的單位向稀交所會員管理部門遞交如下資料：
(一)《會員資格申請表》；
(二)主要發(fā)起人營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；(三)主要發(fā)起人稅務登記證復印件；(四)主要發(fā)起人組織機構(gòu)代碼證復印件；(五)主要發(fā)起人法定代表人身份證復印件；(六)專業(yè)從業(yè)人員簡歷；
(七)公司上一年度財務報表（經(jīng)會計師事務所審計）；
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(八)稀交所要求的其他文件。
第八條 稀交所收到符合要求的入會申請材料后，應于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，審核通過，與申請單位簽訂《包頭稀土產(chǎn)品交易所會員合作協(xié)議》。
第九條 申請單位自與稀交所簽訂合作協(xié)議之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項：
(一)繳納一次性會員費；(二)繳納年度管理費；
(三)在稀交所指定的資金監(jiān)管銀行開設專用資金賬戶；(四)參加稀交所相關(guān)培訓并取得資格證書；(五)其他必須辦理的事項。
逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。
第十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。稀交所發(fā)放會員證書，并在網(wǎng)站公示相關(guān)信息。會員享有本辦法規(guī)定的各項權(quán)利，也必須履行包括遵守有關(guān)法律法規(guī)、遵守稀交所相關(guān)規(guī)定、按時繳費、接受監(jiān)督等各項義務。
第十一條 為保證會員管理的便捷和安全，稀交所對會員實行交易代碼和交易密碼管理。交易代碼和交易密碼為該會員的電子簽名，會員對其交易代碼發(fā)生的所有行為負有全部責任。
第四章 會員的權(quán)利和義務
第十二條 稀交所會員享有以下權(quán)利：
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(一)依據(jù)稀交所各項規(guī)章制度開展業(yè)務；
(二)享有稀交所提供的交易信息和相關(guān)服務（收費項目及收費標準以稀交所規(guī)定為準）；
(三)對稀交所的新業(yè)務享有優(yōu)先參與權(quán)；(四)獲得稀交所的業(yè)務指導和專業(yè)培訓；(五)向其客戶收取稀交所規(guī)定的相關(guān)費用；(六)對稀交所的工作提出意見、建議；(七)依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格。第十三條 會員可從事的業(yè)務范圍：(一)代理稀交所進行市場開發(fā)；
(二)協(xié)助交易商辦理稀交所入市交易手續(xù)；(三)代理稀交所為交易商提供交易規(guī)則及業(yè)務培訓；(四)代理稀交所推介上市交易商品；
(五)為交易商提供信息服務（包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其他書面及電子版單證、通知）；
(六)協(xié)助稀交所對其所開發(fā)交易商的交易行為進行風險控制；(七)稀交所書面委托的其他事項。第十四條 稀交所會員應當履行下列義務：(一)遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；(二)遵守稀交所交易管理辦法及各項規(guī)章制度；(三)接受稀交所監(jiān)督管理，參加稀交所組織的各項活動；(四)維護交易各方權(quán)益，協(xié)助稀交所處理各種突發(fā)或異常事件；
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(五)履行保密責任；
(六)按稀交所規(guī)定繳納相關(guān)費用
第五章 會員變更、轉(zhuǎn)讓及終止
第十五條 稀交所會員可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格。
兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人若要承繼會員資格的，必須向稀交所提出申請，經(jīng)稀交所審查批準后，方可承繼會員資格。
兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。
第十六條 會員有下列情況之一的，應當在10個工作日內(nèi)向稀交所提供書面報告：
(一)變更法定代表人；(二)變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(三)變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；(四)設立、合并或者終止分支機構(gòu)；
(五)變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；(六)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
(七)發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；(八)取得其他交易所或交易中心的會員資格；
(九)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所或交易中心處罰；
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(十)稀交所要求報告的其他情況。
第十七條 會員因公司經(jīng)營等原因可以申請終止其會員資格。(一)會員應向稀交所提供如下材料：
1、關(guān)于終止會員資格的股東會決議；
2、關(guān)于終止會員資格的申請；
3、客戶安置方案；
4、公司債權(quán)、債務處置方案；
5、員工處置方案；
6、稀交所要求的其他材料。
(二)會員應妥善處理、安置所有客戶事宜，稀交所為其客戶推薦至其他會員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照稀交所有關(guān)制度規(guī)定由稀交所指定處所存放，并由申請終止的會員一次性付清所有保管費用。
(三)會員應結(jié)清與稀交所的所有費用，稀交所已經(jīng)收取會員的各種費用不予退還，在處理會員終止過程中產(chǎn)生的所有費用由會員自行承擔。
(四)上述處置完成后，由會員自行在公開媒體發(fā)布終止會員資格公告，稀交所也將通過網(wǎng)站等方式發(fā)布終止會員資格公告，公示期90個工作日。
(五)待上述流程完成，同時稀交所確認會員相應債權(quán)、債務已處置，員工已安置，沒有遺留問題后。稀交所與會員簽署書面終止會員資格協(xié)議。
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第十八條 稀交所對會員實行年檢登記制度，年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。年檢時會員向稀交所會員管理部門提供如下文件、材料：
(一)會員年檢登記表；
(二)有效經(jīng)營期限內(nèi)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件；(三)稀交所要求提供的其他證明文件。
第十九條 稀交所對會員提供的上述材料進行審查，經(jīng)審查通過年檢的，在其《會員證書》上加蓋年檢印章，并在稀交所網(wǎng)站上予以公告；經(jīng)審查未通過年檢的，稀交所終止其會員資格，并予以公告。
第六章 處罰
第二十條 會員違反稀交所管理辦法、交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定的，由稀交所核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應的處罰。
第二十一條 會員違反稀交所有關(guān)規(guī)定的，稀交所有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：
(一)口頭警告；(二)書面通報；(三)強制培訓；(四)暫停會員資格；(五)撤銷會員資格。
第二十二條
會員存在下列情況之一的，經(jīng)稀交所審核認定后出具整改意見書或通報批評：
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(一)未按時進行會員年檢；
(二)會員經(jīng)營狀況、注冊資本、法人變更、經(jīng)營團隊及業(yè)務聯(lián)系人變動等重要信息發(fā)生變更時，未向稀交所做出書面報告；
(三)未有效履行會員職責，積極配合稀交所各項活動的；(四)稀交所規(guī)定的其他違規(guī)行為。
第二十三條
會員存在下列情況之一的，經(jīng)稀交所審核認定后，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話并對相關(guān)管理人員及工作人員進行強制培訓：
(一)會員有違規(guī)收費行為的；
(二)會員未建立宣傳信息報備制度，未按稀交所要求進行宣傳；(三)未執(zhí)行稀交所會員信息公示制度的；(四)未按時繳納稀交所規(guī)定各項費用的；(五)稀交所規(guī)定的其他違規(guī)行為。
第二十四條
會員存在下列情況之一的，經(jīng)稀交所審核認定后，撤消其會員資格：
(一)私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；
(二)以稀交所業(yè)務名義從事非稀交所業(yè)務的；(三)從事其他與稀交所類似業(yè)務的；
(四)無正當理由連續(xù)3個月沒有交易的；(五)違反國家有關(guān)法律法規(guī)的；(六)稀交所規(guī)定的其他違規(guī)行為。
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被撤消會員資格的，會員費及年度管理費不予退還。
第七章 附則
第二十五條
本辦法解釋權(quán)、修訂權(quán)屬于包頭稀土產(chǎn)品交易所。第二十六條
本辦法自公布之日起實施。
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第二篇：江西省產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法
江西省產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法
來源：本站信息 2012-05-21 第一章 總則
第一條 為發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場、規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易，根據(jù)《江西省產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》、《江西省產(chǎn)權(quán)交易所章程》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱會員是指符合規(guī)定條件、提出申請，經(jīng)江西省產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱省產(chǎn)交所）審核批準、授予會員證書的法人或其他組織。
第三條 省產(chǎn)交所根據(jù)本辦法對會員資格的取得、轉(zhuǎn)讓、暫停、恢復、終止等事項進行管理。
上述事項在省產(chǎn)交所網(wǎng)站或其它相關(guān)媒體公開發(fā)布。
第四條 省產(chǎn)交所市場發(fā)展部是會員管理的職能部門。
第五條 省產(chǎn)交所根據(jù)市場容量、地域分布、業(yè)務開拓等因素對會員數(shù)量進行控制。
第二章 會員資格的取得
第六條 凡承認、遵守《江西省產(chǎn)權(quán)交易所章程》并具備本辦法規(guī)定條件的法人或其他組織，均可申請成為本所會員。
本所會員分為經(jīng)紀會員和非經(jīng)紀會員。
第七條 經(jīng)紀會員應具備以下條件：
（一）實收資本達到人民幣五十萬元以上；
（二）具有固定的經(jīng)營場所和必要的設施；
（三）具有健全的組織機構(gòu)和財務管理制度；
（四）具有四名以上取得《產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資格證》的專業(yè)人員；
（五）省產(chǎn)交所要求的其他條件。
第八條 申請成為經(jīng)紀會員的，應向省產(chǎn)交所提交以下書面材料：
（一）申請報告和會員申請表；
（二）主體資格證明材料，包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、稅務登記證復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件；
（三）章程；
（四）四名以上從業(yè)人員的《產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資格證》復印件；
（五）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。
提交材料為復印件的，需提供原件核對。
第九條 非經(jīng)紀會員應當具備以下條件：
（一）具備所從事行業(yè)所需的相關(guān)證照；
（二）具有固定的經(jīng)營場所和必要的設施；
（三）具有所從事行業(yè)所需的專業(yè)人員；
（四）具有健全的組織機構(gòu)和財務管理制度；
（五）拍賣企業(yè)實收資本達人民幣一百萬元以上，成立滿一年，上拍賣成交額達人民幣三千萬元以上；
（六）省產(chǎn)交所要求的其他條件。
第十條 申請成為非經(jīng)紀會員的，應向省產(chǎn)交所提交以下書面材料：
（一）申請報告和會員申請表；
（二）主體資格證明材料復印件，包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、稅務登記證復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件；
（三）章程；
（四）三名以上在聘拍賣業(yè)從業(yè)人員的證書復印件，其中至少一名在聘拍賣師的證書復印件；（拍賣企業(yè)提交）
（五）與主營業(yè)務密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員的資格證書復印件；（拍賣企業(yè)提交）
（六）上拍賣成交額達人民幣三千萬元以上的證明材料（拍賣企業(yè)提交）；
（七）固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同和拍賣業(yè)務規(guī)則；
（八）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。
提交材料為復印件的，需提供原件核對。
第十一條 省產(chǎn)交所在收到完整申請材料后十五個工作日內(nèi)，作出是否批準申請單位為會員的決定。
第十二條 獲得批準的單位，應在省產(chǎn)交所確定的日期內(nèi)繳納席位費、會費。
申請成為經(jīng)紀會員的，應繳納席位費人民幣五萬元整和當年會費人民幣一萬元整。
申請成為非經(jīng)紀會員的，應繳納當年會費人民幣二萬元整。
第十三條 席位費、會費一經(jīng)繳納不予退還。會員會費須在當年三月底前繳清。
經(jīng)紀會員會費標準：人民幣一萬元/年。非經(jīng)紀會員會費標準：人民幣二萬元/年。
省產(chǎn)交所認為必要時，可以調(diào)整席位費和會費的標準。
第十四條 省產(chǎn)交所對獲得批準的單位頒發(fā)《會員證》。
申請單位自獲得《會員證》之日起具有省產(chǎn)交所會員資格，經(jīng)紀會員同時取得省產(chǎn)交所會員席位。
《會員證》正本須臵于會員辦公場所。
第三章 會員資格的轉(zhuǎn)讓
第十五條 經(jīng)紀會員的會員資格可以轉(zhuǎn)讓，其會員席位隨會員資格一并轉(zhuǎn)讓。
申請會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應共同向省產(chǎn)交所提交下列材料：
（一）會員資格轉(zhuǎn)讓報告；
（二）轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（三）受讓方具備經(jīng)紀會員條件的證明材料；
（四）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。
省產(chǎn)交所在收到完整申請材料后十五個工作日內(nèi)，作出是否批準會員資格轉(zhuǎn)讓的決定。
經(jīng)省產(chǎn)交所批準并向其頒發(fā)《會員證》后，受讓方始具有會員資格。
第十六條 非經(jīng)紀會員的會員資格不得轉(zhuǎn)讓。
第四章 會員資格的暫停、終止
第十七條 會員有下列情況之一的，本所暫停其會員資格：
（一）經(jīng)紀會員未通過年檢的；
（二）非經(jīng)紀會員因正當理由，未通過年檢的；
（三）涉嫌違法違規(guī)的；
（四）省產(chǎn)交所規(guī)定的其他情形。
第十八條 會員資格暫停期間，省產(chǎn)交所根據(jù)具體情況對其會員權(quán)利予以相應限制。
第十九條 會員資格暫停事由結(jié)束的，經(jīng)相關(guān)會員申請，省產(chǎn)交所恢復其會員資格。
第二十條 會員具有下列情況之一的，本所終止其會員資格：
（一）會員行為違反相關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重，性質(zhì)惡劣的；
（二）會員行為違反相關(guān)法律法規(guī)或省產(chǎn)交所章程、業(yè)務規(guī)則、會員管理規(guī)定，經(jīng)告誡仍不及時改正的；
（三）非經(jīng)紀會員未通過年檢，且無正當理由的；
（四）會員被工商等相關(guān)部門取消了經(jīng)營資質(zhì)的；
（五）會員主體資格消亡的；
（六）省產(chǎn)交所規(guī)定的其他情形。
第五章 年檢和日常管理
第二十一條 省產(chǎn)交所對會員實行年檢管理。
第二十二條 會員應當在省產(chǎn)交所公告確定的期限內(nèi)，將下列年檢材料報省產(chǎn)交所：
（一）年檢登記表；
（二）上一從事業(yè)務的工作總結(jié)；
（三）經(jīng)紀會員中取得《產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資格證》從業(yè)人員的聘用證明；
（四）非經(jīng)紀會員中在冊專業(yè)人員的聘用證明；
（五）省產(chǎn)交所頒發(fā)的《會員證》正副本原件；
（六）已繳納會費的證明；
（七）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。
第二十三條 會員年檢合格的，省產(chǎn)交所向其頒發(fā)新《會員證》。
第二十四條 會員有下列情況的，須在十個工作日內(nèi)向省產(chǎn)交所提出書面報告：
（一）名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人（負責人）、章程、聯(lián)系人、聯(lián)系方式發(fā)生變更；
（二）專業(yè)人員聘用情況發(fā)生變更；
（三）受到有關(guān)部門表揚、表彰或者處分、處罰；
（四）省產(chǎn)交所要求報告的其他事項。第二十五條 省產(chǎn)交所對從業(yè)人員開展從業(yè)培訓，提高其業(yè)務素質(zhì)。
第二十六條 本所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調(diào)查、經(jīng)濟處罰、暫停會員資格，直至終止其會員資格。處罰措施可以單獨使用，也可以同時使用。
經(jīng)紀會員中持有《產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資格證》的從業(yè)人員在從業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為的，省產(chǎn)交所根據(jù)具體情節(jié)，予以告誡、通報、直至注銷其《產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資格證》。
第二十七條 對會員及其從業(yè)人員的調(diào)查、處理結(jié)果，由省產(chǎn)交所報送主管部門和其他相關(guān)部門。
第二十八條 省產(chǎn)交所不定期對會員業(yè)務情況進行抽查，并結(jié)合交易量、規(guī)范執(zhí)業(yè)、參加省產(chǎn)交所活動等方面進行綜合考評，對優(yōu)秀會員公開表彰。對長期沒有開展業(yè)務的會員單位，省產(chǎn)交所將對其進行調(diào)查、約談，并視情況暫停或終止其會員資格。
第二十九條 會員發(fā)生糾紛的，經(jīng)糾紛各方協(xié)商一致，可以提請省產(chǎn)交所調(diào)解。
第六章 附則 第三十條 本辦法由省產(chǎn)交所負責解釋。
第三十一條 本辦法自2012年5月21日起實施。
第三篇：上海黃金交易所會員管理辦法
上海黃金交易所會員管理辦法（2011修訂案）
為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。
上海黃金交易所會員管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。
第二條 會員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)交易所審核批準，在交易所進行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業(yè)法人機構(gòu)或其它營業(yè)機構(gòu)。
第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。
第二章 會員資格
第四條 交易所會員依其業(yè)務范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。金融類會員可進行自營和代理業(yè)務及國家有關(guān)部門批準的其它業(yè)務（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會員可進行自營和代理法人業(yè)務，自營類會員可進行自營業(yè)務。第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：
（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；
（二）承認交易所的章程及各項業(yè)務規(guī)則；
（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；
（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄；
（五）有健全的組織機構(gòu)和財務管理制度及完善的內(nèi)部控制和風險管理制度；
（六）有固定的經(jīng)營場所和必要設施；
（七）認繳交易所的會員資格費和年會費；
（八）交易所規(guī)定的其它條件。
第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料:
（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；
（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證和法人代表身份證復印件；
（三）經(jīng)會計師事務所或?qū)徲嫀熓聞账鶎徲嫷淖罱荒甑臅媹蟾妫?/p>
（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；
（五）交易所認為需要提供的其它文件。
第七條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容:
（一）申請交易所會員資格的目的和理由；
（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；
（三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設置情況；
（四）交易所要求申請單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會審核批準。
第九條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項：
（一）繳納會員資格費：金融類和外資金融類會員，資格費140萬元；綜合類會員，資格費110萬元；自營類會員，資格費80萬元；
（二）交納年會費：金融類會員，年會費5萬元；綜合類會員，年會費4萬元；自營類會員，年會費3萬元；
（三）在交易所指定的清算銀行開設專用資金賬戶；
（四）參加交易員培訓并取得資格證書；
（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；
（六）其它應當辦理的事項。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。
新增會員由交易所根據(jù)實際情況另行制訂費用標準。
第十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國人民銀行備案。
第十一條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務發(fā)展需要增加交易席位，應當向交易所提出申請，由交易所審核批準。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費按年收取，每年為3萬元/席位。
第十二條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務。
第三章 會員的變更
第十三條 經(jīng)批準，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。
第十四條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應提前60個工作日向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會批準后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會員資格變更手續(xù)。
第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應辦理如下事項：
（一）了結(jié)交易合同；
（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務；
（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；
（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
（五）退還交易所的各種交易設施；
（六）按規(guī)定應當辦理的其它事項。
會員接到交易所批準轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：
（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；
（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；
（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；
（四）取得交易所會員資格未滿一年的；
（五）已被交易所取消會員資格的；
（六）與交易所發(fā)生債務糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準后，方可承繼會員資格。
兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會批準，可以取消其會員資格：
（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進入者”的；
（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；
（三）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；
（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；
（五）無正當理由連續(xù)三個月不做交易的；
（六）私設或參與地下炒金；
（七）無正當理由，未按規(guī)定繳納年會費的；
（八）虛開增值稅發(fā)票；
（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會員資格的，按會員資格轉(zhuǎn)讓辦法強制執(zhí)行。
第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應報中國人民銀行備案。
第二十條 會員有下列情況之一的，應在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：
（一）變更法定代表人；
（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；
（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
（五）取得其它交易所會員資格。
（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；
（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；
（八）交易所要求報告的其它情況。
第四章 會員代理
第二十一條 代理業(yè)務是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進行交易的活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務規(guī)定。本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運作和監(jiān)管水平，嚴格執(zhí)行國家稅收政策。
第二十三條 會員有義務將交易所公告的國家各項法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。
第二十五條 進行代理業(yè)務的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：
（一）不具有完全民事行為能力的；
（二）機構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；
（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；
（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。
第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應按交易所的相關(guān)規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認，并簽署代理協(xié)議。
客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應當提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達交易指令或資金調(diào)撥指令。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動。
第二十八條 會員應當將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴禁挪用；設置獨立的保證金科目并分客戶進行明細核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細賬之間應建立對應關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細賬。
客戶辦理存取款手續(xù)時，代理會員應當要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務憑證上簽字或蓋章。
會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔保。
第二十九條 會員應及時、準確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應及時通知客戶。
第三十條 會員應完善客戶下達交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時間應不少于五年。
第三十一條 會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。
第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。
第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續(xù)費。第三十五條
開展代理業(yè)務的會員應設立風險準備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費5%的比例提取風險準備金。
第五章 監(jiān)督管理
第三十六條 會員及其從業(yè)人員應當遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。
第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：
（一）財務管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；
（二）審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題；
（三）代理業(yè)務中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；
（四）交易所認為的其它情況。
會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務或經(jīng)理事會批準取消其會員資格。
第三十八條 會員應維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務。
第三十九條 會員應按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應事先報交易所同意。
第四十條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。
會員交易員在交易所從事的業(yè)務活動均由該會員承擔全部責任。第四十一條 交易所有權(quán)對會員的自營業(yè)務和代理業(yè)務進行檢查和監(jiān)督。
第四十二條 會員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權(quán)自動失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會員不得擅自使用交易所的標識及文字用于經(jīng)營活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。
第六章 附 則
第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
第四篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法
中國金融期貨交易所會員管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。
第二章 交易會員
第五條 交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。第六條 申請交易所交易會員資格的，應當符合下列基本條件：
（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；
（二）承認并遵守交易所的交易規(guī)則及其實施細則；
（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年未有不良經(jīng)營記錄,無嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；
（四）具有健全的組織機構(gòu)和財務管理制度及完善的期貨業(yè)務管理制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；
（五）具備滿足業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員；
（六）具有滿足開展業(yè)務所需要的設備、場地；
（七）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；
（八）期貨業(yè)務系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；
（九）交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。
第七條 期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應當取得中國證監(jiān)會金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格許可。
第八條 非期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應當符合下列條件：
（一）依法核準登記的金融機構(gòu)；
（二）符合相關(guān)主管部門的規(guī)定。
第九條 申請交易會員資格，應當向交易所提交下列文件：
（一）經(jīng)法定代表人簽字的交易會員資格申請書；
（二）會員入會登記表；
（三）與結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議;
（四）期貨公司申請交易會員資格的，應當提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證明文件復印件；
（五）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；
（六）加蓋公章的組織機構(gòu)代碼證復印件；
（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；
（八）住所（經(jīng)營場所)使用證明；
（九）《會員期貨業(yè)務系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；
（十）公司風險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務流程及相關(guān)業(yè)務制度等；
（十一）從事經(jīng)紀業(yè)務的，申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表以及公司保證其申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面說明；
（十二）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年的財務報告；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合交易會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。
第十一條 申請單位應當在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。第十二條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。
第十三條 交易會員可以申請席位，使用席位應當遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。
第十四條 交易會員申請變更受托結(jié)算會員的，應當按照《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》的相關(guān)規(guī)定辦理。
第三章 結(jié)算會員
第十五條 結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務，具有與交易所進行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務。
全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。第十六條 申請交易所結(jié)算會員資格的，應當符合下列條件：
（一）本辦法第六條規(guī)定的條件；
（二）取得中國證監(jiān)會金融期貨結(jié)算業(yè)務資格許可。
第十七條 申請成為結(jié)算會員應當向交易所提交下列文件:
（一）本辦法第九條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規(guī)定的文件；
（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；
（三）中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務許可證明文件；
（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半財務報告；
（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東的最近一期的財務報告；
（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十八條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合結(jié)算會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。
第十九條 申請單位應當在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：
（一）簽署《中國金融期貨交易所結(jié)算會員協(xié)議》；
（二）在期貨保證金存管銀行開設專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶；
（三）繳納結(jié)算擔保金；
（四）辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；
（五）交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。
第二十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即取得結(jié)算會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。
第四章 會員資格的變更和終止
第二十一條 會員不得轉(zhuǎn)讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發(fā)生變化后，報告中國證監(jiān)會。
第二十二條 會員資格的變更是指交易會員、交易結(jié)算會員或者全面結(jié)算會員資格之間的轉(zhuǎn)換。第二十三條 會員申請變更會員資格的，應當符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規(guī)定的其他材料。
第二十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出批準變更通知書。
會員應當在交易所發(fā)出批準變更通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：
（一）結(jié)算會員申請變更為交易會員的，按照本辦法第十一條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務；退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。
（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員的，應當按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
（三）交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間變更的，應當按照新結(jié)算會員資格繳納結(jié)算擔保金。變更會員資格的，會員應當與交易所重新簽署協(xié)議，原協(xié)議同時終止。逾期未辦理的，視為自動撤銷變更申請。
第二十五條 會員申請終止會員資格的，應當向交易所提交下列材料：
（一）經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書;
（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出終止會員資格通知書。
（一）了結(jié)合約持倉；
（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務；
（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；
（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
（五）交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。
第二十八條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。會員資格證書自注銷之日起失效。
第二十九條 會員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會員資格：
（一）因經(jīng)濟糾紛、違法或者犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理;
（二）因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；
（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務等處罰，且處罰期滿未逾3個月；
（四）與交易所存在債務糾紛且尚未結(jié)清；
（五）交易所規(guī)定的其他情形。
第三十條 會員發(fā)生合并、分立的，應當向交易所重新申請會員資格。
第二十七條 會員應當在交易所發(fā)出終止會員資格通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：
第五章 會員聯(lián)系人
第三十一條 交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應當設業(yè)務代表一名，代表會員組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務往來。
業(yè)務代表由會員公司高級管理人員擔任。會員應當為業(yè)務代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應當配合業(yè)務代表的工作。
第三十二條 會員應當設業(yè)務聯(lián)絡員若干名，根據(jù)業(yè)務代表的授權(quán)行使職責。第三十三條 會員推薦業(yè)務代表，應當向交易所提交下列文件：
（一）會員推薦文件；
（二）高級管理人員任職證明文件；
（三）擬推薦人員的聯(lián)絡方式；
（四）擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。
會員推薦業(yè)務聯(lián)絡員，應當提交前款第（一）、第（三）項和第（四）項文件。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，做出審批意見。第三十五條 業(yè)務代表應當履行下列職責：
（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務；
（二）辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務；
（三）報送交易所要求的公司文件；
（四）組織會員相關(guān)業(yè)務人員參加交易所舉辦的培訓；
（五）組織與交易所期貨業(yè)務相關(guān)的內(nèi)部培訓；
（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試；
（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務文件等，并予以協(xié)調(diào)落實；
（八）及時將會員更新總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；
（九）督促會員及時履行報告義務；
（十）督促會員及時繳納各項費用；
（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務聯(lián)絡員的工作；
（十二）交易所要求履行的其他職責。
第三十六條 業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應當立即予以更換：
（一）業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員離職離崗；
（二）業(yè)務代表不再擔任高級管理人員職務；
（三）連續(xù)1個月以上不能履行職責；
（四）履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果；
（五）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員的其他情形。
會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十七條 會員向交易所申請更換業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員，應當提交更換申請書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。
第三十八條 業(yè)務代表空缺期間，會員法定代表人應當履行業(yè)務代表職責，直至會員推薦新的業(yè)務代表并經(jīng)交易所審核批準。
第六章 會員報告
第三十九條 會員向交易所報送的信息和資料應當真實、準確、完整。
第四十條 會員應當向交易所履行下列定期報告義務：
（一）每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表；
（二）每年4月30日前報送上經(jīng)審計的財務報告和交易所要求的報告材料；
（三）交易所規(guī)定的其他報告。
第四十一條 會員有下列情形之一的，應當在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：
（一）法定代表人變更；
（二）注冊資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
（三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；
（四）凈資本等風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準；
（五）增加或者減少分支機構(gòu)；
（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟糾紛；
（七）取得其他交易所會員資格；
（八）因違法、違規(guī)受到司法機關(guān)、期貨市場監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；
（九）會員改聘會計師事務所；
（十）股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）交易所規(guī)定的其他情形。
第四十二條 會員發(fā)生下列情形之一的，應當立即向交易所報告，并持續(xù)報告進展情況：
（一）重大業(yè)務風險；
（二）重大技術(shù)故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。
第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風險控制和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。
第七章 監(jiān)督管理
第四十四條 會員及其從業(yè)人員應當遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則等規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的監(jiān)督管理。
第四十五條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會員資格：
（一）國家主管機關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；
（二）國家主管機關(guān)撤銷業(yè)務許可；
（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；
（四）不能履行會員義務；
（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；
（六）違反交易所交易規(guī)則及其實施細則，情節(jié)嚴重；
（七）日常業(yè)務行為違背誠實信用原則，導致客戶遭受重大損失；
（八）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁止進入者；
（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀業(yè)務、結(jié)算業(yè)務,將經(jīng)紀業(yè)務、結(jié)算業(yè)務委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；
（十）交易所規(guī)定的其他情形。
第四十六條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：
（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；
（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；
（三）證券、期貨市場禁止進入者；
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；
（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（六）中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個人。
第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。第四十八條 會員從事經(jīng)紀業(yè)務的，應當將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布。
未經(jīng)交易所批準，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機構(gòu)和個人。
第四十九條 會員應當及時、準確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會員應當及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
第五十條 會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。
會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔保。
第五十一條 結(jié)算會員對其受托結(jié)算的合約承擔全部責任，交易會員、客戶無法履約時，結(jié)算會員應當代替交易會員、客戶先行履行結(jié)算交割義務，再向交易會員、客戶追索。
第五十二條 會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。
第五十三條 會員應當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，會員應當做好對客戶的解釋工作。
第五十四條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行檢查，會員應當根據(jù)交易所的安排積極配合。
第五十五條 會員高級管理人員和從業(yè)人員應當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
第五十六條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務，應當經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務活動由所在會員承擔全部責任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。
會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務授權(quán)的，應當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務活動承擔全部責任。
第五十七條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。
第八章 附 則
第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第五十九條 本辦法由交易所負責解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實施。
第五篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法(2010征求意見稿)
中國金融期貨交易所會員管理辦法
（征求意見稿）第一章 總 則
第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第四條 會員從事交易所業(yè)務活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，誠實守信，規(guī)范運作，接受交易所自律管理。
第五條 會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，忠實、勤勉履行職責，接受交易所自律管理。
第二章 交易會員
第六條 交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。
第七條 申請交易所交易會員資格，應當符合下列條件：
（一）為在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；
（二）承認并遵守交易所交易規(guī)則及其實施細則；
（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年無不良經(jīng)營記錄、嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；
（四）具有健全的組織機構(gòu)、財務管理制度及完善的期貨業(yè)務管理制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十一條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。
第十二條 申請單位應當在交易所發(fā)出會員資格批準通知之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請會員資格。
第十三條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。
第三章 結(jié)算會員
第十四條 結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務，具有與交易所進行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。
交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務。全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。
特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。
第十五條 申請結(jié)算會員資格，應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。
第十六條 申請交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員資格的，應當向交易所提交下列文件:
（一）本辦法第十條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規(guī)定的文件；
（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；
（三）中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務許可證明文件；
（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的申請日前3財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的當年上半財務報告；
（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所
（一）結(jié)算會員申請變更為交易會員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。
（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員，應當按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
（三）交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會員結(jié)算擔保金標準繳納結(jié)算擔保金。
會員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應當根據(jù)《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》辦理相關(guān)手續(xù)。
逾期未辦理的，視為放棄申請。
第二十四條 會員不再符合交易所規(guī)定的會員資格條件或者中國證監(jiān)會規(guī)定的，應當按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。
第二十五條 會員申請終止會員資格，應當向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。
第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。
會員應當在交易所發(fā)出終止會員資格通知之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：
（一）了結(jié)合約持倉；
（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務；
（三）退還交易所頒發(fā)的各種證件；
（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
（五）辦理結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；
（六）交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。
第二十七條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。
會員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請變更或者終止會員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會員資格，第三十三條 業(yè)務代表應當履行下列職責：
（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務；
（二）辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務；
（三）報送交易所要求的公司文件；
（四）組織會員相關(guān)業(yè)務人員參加交易所舉辦的培訓；
（五）組織與交易所業(yè)務相關(guān)的內(nèi)部培訓；
（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試；
（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務文件等，并予以協(xié)調(diào)落實；
（八）及時將會員變更總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；
（九）督促會員及時履行報告義務；
（十）督促會員及時繳納各項費用；
（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務聯(lián)絡員的工作；
（十二）交易所要求履行的其他職責。
第三十四條 業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應當立即予以更換并書面報告交易所：
（一）業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員離職離崗；
（二）業(yè)務代表不再擔任高級管理人員職務；
（三）不能按照交易所要求履行職責；
（四）履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果；
（五）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員的其他情形。
會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員不予更換的，交易所可以要求更換。
第三十五條 會員向交易所申請更換業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員，應當提交更換申請書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。
第三十六條 業(yè)務代表空缺期間，會員法定代表人應當履行業(yè)務代表職責，直至會員推薦新的業(yè)務代表并經(jīng)交易所審核通過。
第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風險管理和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。
第七章 監(jiān)督管理
第四十二條 交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
（一）口頭警示；
（二）書面警示；
（三）約見談話；
（四）限期說明情況；
（五）責令改正；
（六）責令參加培訓；
（七）責令定期報告；
（八）責令加強內(nèi)部合規(guī)檢查；
（九）專項調(diào)查；
（十）責令處分有關(guān)人員；
（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務；
（十二）提請中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)處理。第四十三條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務或者調(diào)整、取消其會員資格：
（一）國家主管機關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；
（二）國家主管機關(guān)撤銷其業(yè)務許可；
（三）法院裁定其宣告破產(chǎn)；
（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；
（五）交易所規(guī)定的其他情形。
第四十四條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：
（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；
（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）證券、期貨市場禁止進入者；
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；
處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時，會員應當做好對客戶的解釋工作。
第五十三條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行檢查，會員應當根據(jù)交易所的要求積極配合。
第五十四條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務，應當經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務活動由所在會員承擔全部責任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。
會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務授權(quán)的，應當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務活動承擔全部責任。
第五十五條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。
第八章 附 則
第五十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第五十七條 本辦法由交易所負責解釋。
第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實施。
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