第一篇：會員管理辦法范文

會員管理辦法

目錄 第一章總則 第二章會員資格 第三章會員的權利和義務 第四章會員變更及資格終止 第五章會員的監(jiān)督管理 第六章附則

第一章 總則

第一條 為加強廣東省貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）平臺上會員的規(guī)范化管理，保護會員的合法權益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及交易中心相關交易規(guī)則、業(yè)務規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。

第二條 交易中心實行會員制，以會員和客戶為主體在交易中心平臺上開展貴金屬現(xiàn)貨交易及貴金屬現(xiàn)貨電子交易業(yè)務（以下統(tǒng)稱“貴金屬交易業(yè)務”）。

本辦法所稱會員是指根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的有關規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，在交易中心平臺上開展貴金屬交易業(yè)務或提供相關服務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第三條 交易中心有權對會員實施監(jiān)督管理。會員應當建立和完善管理體制，加強自律管理，防范業(yè)務風險。

第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第五條 交易中心會員按職責功能劃分，分別為綜合類會員、經(jīng)紀類會員、結算類會員、產(chǎn)業(yè)類會員及服務類會員。

（一）綜合類會員，是指根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的有關規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，可以在交易中心平臺上從事或參與貴金屬交易業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

（二）經(jīng)紀類會員，是指根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的有關規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，可以在交易中心平臺上開

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展與貴金屬交易業(yè)務相關的受托經(jīng)紀業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

（三）結算類會員，是指根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的有關規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，可以在貴金屬交易業(yè)務中按照交易中心的交易規(guī)則，接受所有與其簽約的綜合類會員、產(chǎn)業(yè)類會員的所有交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

（四）產(chǎn)業(yè)類會員，是指根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的有關規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，可以在交易中心平臺上從事與綜合類會員進行貴金屬現(xiàn)貨的交割、銷售和回購業(yè)務的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。產(chǎn)業(yè)類會員可與結算類會員進行套期保值交易，并可在交易中心平臺上從事貴金屬交易業(yè)務相關的受托經(jīng)紀業(yè)務。

（五）服務類會員，是指根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易中心的有關規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，在交易中心平臺上為會員或客戶提供專業(yè)服務的企業(yè)法人或其他組織。服務類型包括但不限于投資咨詢服務、事務代理服務、融資擔保服務、質量品牌服務、信息化服務、創(chuàng)業(yè)服務、培訓服務、技術服務、市場服務、法律服務、審計服務等。

第六條 擁有會員資格是在交易中心平臺上按規(guī)定開展業(yè)務的前提條件和必要基礎。

交易中心對會員開展業(yè)務的條件和要求另有規(guī)定的，還應當符合該等規(guī)定。

第七條 申請成為會員應具備以下條件：

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（一）在中華人民共和國境內依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；

（二）具有滿足交易中心規(guī)定的注冊資本或業(yè)務資金；

（三）投資者、控股股東及其實際控制人、法定代表人近3年內無嚴重違法違規(guī)行為；

（四）承認并遵守交易中心的各項規(guī)則制度；

（五）具有固定的經(jīng)營場所和必要設施；

（六）擁有符合業(yè)務需求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線路；

（七）有符合交易中心規(guī)定的管理團隊和從業(yè)人員；

（八）有健全的組織機構、財務管理制度、內部管理制度及風險控制制度等；

（九）認繳交易中心收取的各項費用；

（十）交易中心規(guī)定的其他條件。

第八條 相應類型的會員還應具備以下條件：

（一）注冊資本或業(yè)務資金：綜合類會員不低于2000萬元人民幣；經(jīng)紀類會員不低于50萬元人民幣；結算類會員不低于5000萬元人民幣；產(chǎn)業(yè)類會員不低于500萬元人民幣；服務類會員無最低注冊資本或業(yè)務資金要求。

（二）管理團隊：綜合類會員、結算類會員及產(chǎn)業(yè)類會員至少有5人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗；經(jīng)紀類會員至少有3人（含）以上具備2年以上金融行業(yè)

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從業(yè)經(jīng)驗或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗；服務類會員至少有2人（含）以上在其專業(yè)服務領域具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗。

第九條 鼓勵金融機構（商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）、大型礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿易量為國內前20名且資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）申請成為交易中心綜合類會員。

鼓勵大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿易量為國內前20名且資產(chǎn)或市值大于5億元人民幣）申請成為交易中心產(chǎn)業(yè)類會員。

第十條 申請會員資格的單位的可以向交易中心提出入會意向申請，在交易中心的指導下開展相關籌備工作；申請會員資格時，應當按照交易中心相關規(guī)定提交申請資料，并對資料的合法性、合規(guī)性、真實性和有效性向交易中心承擔責任。

第十一條 交易中心收到入會申請材料后，經(jīng)審查合格的，與申請單位簽署《入會意向合作協(xié)議》。申請單位在簽署《入會意向合作協(xié)議》之日起30個工作日內，應當與交易中心簽署《會員協(xié)議》，繳納入會費用；入會收費標準由交易中心根據(jù)實際情況制定，具體以申請單位申請入會時交易中心公布的收費標準為準。申請單位還應完成交易中心規(guī)定的其他工作。

申請單位逾期未完成上述事項的，視為自動放棄入會資格。

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第十二條 交易中心確認申請單位完成入會相關工作的，向其頒發(fā)會員證書并在交易中心網(wǎng)站進行公示。申請單位自取得會員證書之日起，取得交易中心會員資格。

第十三條 取得會員資格后，參與貴金屬交易業(yè)務的會員，應按交易中心的相關規(guī)定申請入市交易資格。會員未取得入市交易資格的，不能參與交易中心平臺上的任何交易業(yè)務。

第十四條 為方便操作，會員資格、入市交易資格可同步申請。

第三章 會員的權利和義務

第十五條 會員享有以下權利：

（一）依據(jù)交易中心各項規(guī)則制度的有關規(guī)定開展業(yè)務；

（二）享有交易中心提供的交易信息和相關服務(需要付費的服務范圍及收費標準由交易中心另行公布)；

（三）對交易中心平臺上的新業(yè)務享有優(yōu)先參與權；

（四）獲得交易中心的業(yè)務指導；

（五）根據(jù)交易中心規(guī)則制度收取相關費用；

（六）對交易中心的工作提出建議；

（七）依據(jù)本辦法轉讓、終止會員資格；

（八）交易中心規(guī)則制度所規(guī)定的其他權利。第十六條 會員應當履行下列義務：

（一）遵守國家相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）遵守交易中心各項規(guī)則制度的規(guī)定；

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（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項活動；

（四）維護交易各方的合法權益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；

（五）履行保密責任；

（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關費用；

（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會員退市的相關后續(xù)工作；

（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務。

第四章 會員變更及資格終止

第十七條 經(jīng)交易中心批準，會員可以轉讓會員資格。禁止私下轉讓或以發(fā)包、出租、質押、抵押等方式變相轉讓會員資格。

第十八條 會員轉讓會員資格的，轉讓方應當提前向交易中心提交《會員資格轉讓申請書》，受讓方應當向交易中心提交《會員資格申請書》，并按照會員申請入會的規(guī)定向交易中心提交相應的申請資料。

第十九條 會員轉讓會員資格時，轉讓方應當辦理如下事項：

（一）與各方終止交易中心業(yè)務相關的協(xié)議；

（二）結清與交易中心、會員或客戶相關的全部債權與債務；

（三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；

（四）按交易中心規(guī)定應當辦理的其他事項。

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轉讓方已取得入市交易資格的，還應按照交易中心的《會員退市管理實施細則》及相關的規(guī)則制度辦理會員退市相關手續(xù)。

轉讓方按以上規(guī)定辦理完相關事宜后，報交易中心審核。第二十條 轉讓方及受讓方提交的資料經(jīng)交易中心審核通過后，轉讓方和受讓方到交易中心辦理會員資格變更手續(xù)，雙方簽訂《會員資格轉讓協(xié)議書》?！稌T資格轉讓協(xié)議書》生效后，轉讓方會員資格及相應的權利義務轉移給受讓方。

第二十一條 會員接到交易中心批準轉讓的書面通知后，應當在30個工作日內辦理完轉讓手續(xù)。

第二十二條 與會員合并后新設立的法人或會員分立后的法人承繼會員資格的，應當向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準后，方可承繼會員資格。

第二十三條 會員存在下列情況之一的，交易中心可以取消其會員資格：

（一）私下轉讓會員資格，或將會員資格委托給他人管理、承包給他人經(jīng)營、設置抵押、質押等變相轉讓會員資格的；

（二）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)交易中心發(fā)出整改建議而無有效改善的；

（三）拒不執(zhí)行交易中心決定的；

（四）利用會員資格進行非法經(jīng)營活動的；

（五）未通過會員年檢，經(jīng)交易中心限期整改仍未通過的；

（六）會員向交易中心主動申請退市或被交易中心強制退市的；

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（七）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴重違反交易中心有關規(guī)定的。

第二十四條 會員可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，主動向交易中心申請終止會員資格。

會員主動向交易中心申請終止會員資格或被交易中心取消會員資格的，應按照交易中心的《會員退市管理實施細則》及相關的規(guī)則制度辦理相關后續(xù)工作。

第二十五條 會員有下列情況之一的，應當在10個工作日內向交易中心進行備案并提交書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本、投資者、股東或股權比例；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設立、合并或者終止分支機構；

（五）變更分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；

（六）變更關鍵崗位從業(yè)人員；

（七）對外提供擔保，或者經(jīng)營狀況、履約能力或承擔風險的能力發(fā)生重大不利變化；

（八）發(fā)生50萬元以上訴訟案件、經(jīng)濟糾紛，或者3人以上（含3人）群體維權活動的；

（九）取得其他交易機構會員資格；

（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權機關立案調查、處罰或者受到其他交易機構處罰；

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（十一）交易中心要求報告的其他情況。

會員未按規(guī)定向交易中心備案，或者交易中心認為會員備案事項對其在交易中心平臺上開展貴金屬交易業(yè)務或提供相關服務構成嚴重不利影響的，有權要求會員限期整改或停止實施相關行為，并依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對其采取限制或干預交易的管理措施；情節(jié)嚴重的，交易中心有權取消其會員資格。

第五章 會員監(jiān)督管理

第二十六條 會員及其從業(yè)人員應當遵守國家有關法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督。

第二十七條 會員從業(yè)人員管理辦法另行制定。

第二十八條 會員資格實行年檢制度，年檢時間為每年的7月1日至8月31日進行。會員應在交易中心規(guī)定時間內申請辦理年檢手續(xù)；逾期辦理年檢或者年檢未通過的，交易中心有權依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》進行處理；情節(jié)嚴重的，交易中心有權取消其會員資格。

第二十九條 會員有下列情況之一的，交易中心有權要求其限期整改：

（一）財務管理不善、長期虧損、經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降的；

（二）年檢中發(fā)現(xiàn)重大問題且因此未能通過年檢的；

（三）中高層管理人員嚴重缺失的；

（四）經(jīng)常受到客戶投訴的；

（五）違反交易中心規(guī)則制度的；

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（六）交易中心認為的其它情況。

第三十條 會員未能在限期內有效整改的，交易中心有權依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對其采取限制或干預交易的管理措施；情節(jié)嚴重的，交易中心有權取消其會員資格。

第三十一條 會員應當建立和完善客戶投訴處理制度，建立客服中心。客戶投訴原則上由會員自行處理，超過3人（含3人）及以上投訴事項、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面向交易中心報備。會員未能妥善處理客戶投訴的，交易中心有權直接處理客戶投訴。

第三十二條 會員應維護交易中心的聲譽，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。當出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關工作的，交易中心可對其采取限制或干預交易的管理措施。

第三十三條 會員的從業(yè)人員在交易中心平臺上從事貴金屬交易業(yè)務或相關服務的，須經(jīng)交易中心專業(yè)培訓合格并取得從業(yè)資格證書。

第三十四條 會員的從業(yè)人員在交易中心平臺上從事的業(yè)務活動均由該會員承擔全部責任。會員資格被轉讓或者被取消的，該會員對其從業(yè)人員的授權自動失效。

第六章 附則

第三十五條 會員違反本辦法規(guī)定的，交易中心根據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》相關規(guī)定處理。

第三十六條 本辦法解釋權及修訂權屬于交易中心。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

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第二篇：會員管理辦法

江西鼎盛貴金屬交易所交易會員管理辦法（試行）

第一節(jié) 總 則

第一條 為了更好地服務于全國的現(xiàn)貨交易市場和合格的現(xiàn)貨投資者，同時為了加強對會員的管理，保障會員的合法權益，規(guī)范會員在交易所的業(yè)務活動，根據(jù)國家有關法律法規(guī)及《江西鼎盛貴金屬交易所交易規(guī)則》等相關規(guī)定，特制定江西鼎盛貴金屬交易所會員管理辦法（以下簡稱本辦法）。

第二條 會員是經(jīng)江西鼎盛貴金屬交易所審核批準，在授權區(qū)域內從事江西鼎盛貴金屬交易所授權業(yè)務的企業(yè)法人。

第三條 本辦法適用于交易會員及其他從業(yè)人員。

第二節(jié) 會員資格

第四條 凡承認遵守相關政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、江西鼎盛貴金屬交易所業(yè)務規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為交易所交易會員。

第五條 交易會員是指根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準，通過交易所提供的交易平臺直接與現(xiàn)貨投資者進行黃金、白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期對沖交易的企業(yè)法人。

第六條 申請成為江西鼎盛貴金屬交易所交易會員的單位，須具備如下條件：

（一）中華人民共和國境內注冊登記，有從事黃金、白銀等貴金屬買賣經(jīng)營范圍的企業(yè)法人；

（二）注冊資本不低于1000萬元人民幣；

（三）有固定的經(jīng)營場所和基礎設施，經(jīng)營場所的營業(yè)面積不小于300平方米；

（四）有從事經(jīng)營貴金屬投資經(jīng)驗，并且至少有3人具備2年以上黃金、白銀投資經(jīng)驗或3年以上其它金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

（五）有健全的組織機構和財務管理制度；

（六）客戶資源廣泛，有較強的市場宣傳與推廣能力；

（七）熟悉江西鼎盛貴金屬交易所的交易規(guī)則和相關業(yè)務；

（八）具有良好的經(jīng)營業(yè)績和市場信譽，近三年內無嚴重違法行為記錄；

（九）承諾遵守江西鼎盛貴金屬交易所的管理辦法和相關業(yè)務規(guī)則；

（十）認繳交易所規(guī)定的各項費用；

（十一）遵守江西鼎盛貴金屬交易所規(guī)定的其他事項。第七條 申請成為江西鼎盛貴金屬交易所會員的程序

（一）向江西鼎盛貴金屬交易所提交下列資料：

1．申請加入江西鼎盛貴金屬交易所的《會員資格申請表》（加蓋公章）； 2．公司簡介（加蓋公章）；

3．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋公章）； 4．稅務登記證（副本）復印件（加蓋公章）； 5．組織機構代碼證（副本）復印件（加蓋公章）； 6．企業(yè)法人身份證復印件（加蓋公章）；

7．江西鼎盛貴金屬交易所認為需要提供的其他文件。

（二）江西鼎盛貴金屬交易所在接到申請材料后15個工作日內完成初步審核，經(jīng)會員資格審查委員會初審通過，并報理事會批準后，交易所對符

合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。

（三）申請單位在接到審核通過通知后，應于10個工作日內到江西鼎盛貴金屬交易所簽訂有關文件。

（四）繳納交易所規(guī)定的各項費用。

（五）繳齊交易所相關費用，根據(jù)協(xié)議要求向交易所指定賬戶存入交易保證金。

（六）江西鼎盛貴金屬交易所收到申請單位會員費及繳納的交易保證金后，向申請單位頒發(fā)江西鼎盛貴金屬交易所交易會員證書，申請單位獲得為江西鼎盛貴金屬交易所交易會員資格。第八條 交易會員的權利義務

(一)依據(jù)交易所各項規(guī)章制度開展業(yè)務、進行交易；

(二)享有交易所提供的交易信息和相關服務（收費項目及收費標準以交易所規(guī)定為準）；

(三)對交易所的新業(yè)務享有優(yōu)先參與權；(四)獲得交易所的業(yè)務指導和專業(yè)培訓；(五)按照與交易所訂立的協(xié)議享有收益；(六)對交易所的工作提出意見、建議；(七)依據(jù)本辦法轉讓、終止會員資格。(八)遵守國家相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度；(九)遵守交易所各項規(guī)章制度；

(十)接受交易所監(jiān)督管理，參加交易所組織的各項活動；

(十一)維護投資人的正當權益，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件；(十二)履行保密責任；

(十三)按交易所規(guī)定繳納相關費用及保證金等；

（十四）會員按客戶投資的比例交納相應比例的保證金，按照交納的保證金進行利益共享。

第三節(jié) 會員資格的變更、轉讓及退出

第九條 交易所交易會員可以通過股權轉讓等方式轉讓其會員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉讓會員資格。第十條 交易會員有下列情況之一的，應當在10個工作日內向交易所提供以下書面報告：

(一)變更法定代表人；

(二)變更注冊資本或股權結構；

(三)變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；(四)設立、合并或者終止分支機構；

(五)變更分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；(六)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

(七)發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

(八)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權機關立案調查、處罰或者受到其他交易所處罰；

(九)交易所要求報告的其他情況。

第十一條 交易會員因公司經(jīng)營等原因可以申請退出交易所。

(一)交易會員應向交易所提供如下材料：

1.關于要求退出交易所終止會員資格的股東會決議； 2.關于終止交易會員資格的申請； 3.結清在交易所內的全部債權與債務； 4.客戶安置及保證金清退方案； 5.交易所要求的其他材料。

(二)交易會員應妥善處理、安置所有對沖交易投資客戶，將其客戶轉至其他交易會員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結算資料等檔案按照交易所有關制度規(guī)定由交易所指定處所存放，并由申請終止的會員一次性付清所有保管費用。

(三)交易會員應結清與交易所的所有費用后，交易所將根據(jù)協(xié)議約定退還保證金，在處理會員終止過程中產(chǎn)生的所有費用由交易會員自行承擔。

第四節(jié) 會員的監(jiān)督管理

第十二條 授權服務機構的對外宣傳工作要遵守江西鼎盛貴金屬交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關交易所的信息、言論，不得進行虛假宣傳，確保有關江西鼎盛貴金屬交易所的對外宣傳信息真實、完整和準確。

第十三條 會員單位應當按照江西鼎盛貴金屬交易所的要求參加江西鼎盛貴金屬交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應當事先報江西鼎盛貴金屬交易所同意。

第五節(jié) 處罰

第十四條 交易會員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關規(guī)定的，由交易所合規(guī)部門核查，按相關規(guī)定給予相應的處罰措施。

第十五條 交易會員違反交易所有關規(guī)定的，交易所有權采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：(一)口頭警告；(二)書面通報；(三)強制培訓；(四)暫停會員資格；(五)撤銷會員資格。

第十六條 交易會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認定后出具整改意見書或通報批評：

(一)未按時進行會員年檢；

(二)交易會員經(jīng)營狀況、注冊資本、法人變更、經(jīng)營團隊及業(yè)務聯(lián)系人變動等重要信息發(fā)生變更時，未向交易所做出書面報告；

(三)未有效履行交易會員職責，積極配合交易所各項活動的；(四)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十七條 交易會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認定后，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話并對相關管理人員及工作人員進行強制培訓：(一)交易會員有違規(guī)收費行為的；

(二)交易會員未建立宣傳信息報備制度，未按交易所要求進行宣傳；(三)未執(zhí)行交易所會員信息公示制度的；(四)未按時繳納交易所規(guī)定各項費用的；

(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十八條 交易會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認定后，撤消其會員資格：

(一)私下轉讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

(二)以交易所業(yè)務名義從事非交易所業(yè)務的；(三)不按交易所規(guī)定及時補交保證金的；(四)違反國家有關法律法規(guī)的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。

被撤消會員資格的，會員資格費及會員管理費不予退還。

第六節(jié) 客戶信息

第十九條 會員單位所印刷的宣傳資料、合同資料，全部要由交易所審批。第二十條 會員與客戶簽訂的任何協(xié)議必須以電子檔的形式上交交易所存檔。

第七節(jié) 附 則

第二十一條 本辦法未盡事宜，按照江西鼎盛貴金屬交易所與會員單位所簽署有關協(xié)議執(zhí)行。

第二十二條 江西鼎盛貴金屬交易所擁有對本辦法的解釋權。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第二十四條 交易所有權根據(jù)市場發(fā)展情況對本辦法進行適度修改。

江西鼎盛貴金屬交易所

二零一一年八月三十日

第三篇：會員管理辦法

附件

湖北省注冊會計師協(xié)會會員管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強和規(guī)范我省注冊會計師會員管理工作，促進注冊會計師行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國注冊會計師法》、《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》、《注冊會計師注冊辦法》、《注冊會計師轉所規(guī)定》、《注冊會計師任職資格檢查辦法》、《非執(zhí)業(yè)會員登記辦法》以及《湖北省注冊會計師協(xié)會章程》等有關規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法中的會員包括個人會員和團體會員。凡參加注冊會計師全國統(tǒng)一考試全科合格并經(jīng)申請批準者和依照規(guī)定原考核取得會員資格者，為個人會員。其中，依法取得中國注冊會計師執(zhí)業(yè)證書的，為執(zhí)業(yè)會員，其他為非執(zhí)業(yè)會員。依法批準設立的會計師事務所和分所（以下簡稱“事務所”），為團體會員。

本會團體會員和個人會員，即為中國注冊會計師協(xié)會（以下簡稱“中注協(xié)”）團體會員和個人會員。

第三條 會員入會需要履行申請和登記手續(xù)，并按照湖北省注冊會計師協(xié)會章程的規(guī)定，享有會員的權利，履行會員的義務，依法接受湖北省注冊會計師協(xié)會（以下簡稱“省注協(xié)”）的管理。

第二章 執(zhí)業(yè)會員管理

第一節(jié) 注冊會計師注冊

第四條 申請注冊的條件

（一）具備下列條件之一，并在中國境內從事審計業(yè)務工作2年以上者，可以向省注協(xié)申請注冊：

1、參加注冊會計師全國統(tǒng)一考試成績合格；

2、經(jīng)依法認定或者考核具有注冊會計師資格。

（一）申請人通過所在事務所向省注協(xié)或市州注管中心提交注冊申請材料，同時登錄“會計行業(yè)管理網(wǎng)”進行網(wǎng)上申報。

（二）省注協(xié)收到注冊申請人提交或經(jīng)市州注管中心初審后上報的申請材料后，對申請材料進行形式審查，并核對有關復印件與原件是否相符。對申請材料不齊全或不符合法定形式的注冊申請人，當場或者在5個工作日內一次告知其需要補正的全部材料及內容。對申請材料齊全、符合法定形式，或者按照要求提交全部補正申請材料的注冊申請人，受理其注冊申請。

（三）省注協(xié)對申請材料進行審查，并將符合注冊條件擬批準注冊的申請人名單，于受理之日起20個工作日內在省注協(xié)網(wǎng)站上公示，公示期不少于5個工作日。

省注協(xié)自公示期滿后20個工作日作出準予或者不予注冊的決定。20個工作日內不能作出決定的，經(jīng)省注協(xié)負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知注冊申請人。

（四）省注協(xié)作出準予注冊決定的，自作出決定之日起10個工作日內向注冊申請人頒發(fā)注冊會計師證書。

省注協(xié)自作出準予注冊決定之日起20個工作日內，將準予注冊的決定和注冊會計師注冊備案表報財政部、中注協(xié)備案，抄送湖北省財政廳（以下簡稱“省財政廳”），并將準予注冊人員名單在省注協(xié)網(wǎng)站上予以公告。

（五）新批準注冊會計師,當年應參加繼續(xù)教育培訓,并于次年參加注冊會計師年檢。

第七條 撤銷、注銷注冊的情形

（一）注冊會計師有下列情形之一的，由省注協(xié)撤銷注冊，收回注冊會計師證書：

1、完全喪失民事行為能力；

2、受刑事處罰；

3、自行停止執(zhí)行注冊會計師業(yè)務滿1年；

4、以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊會計師證書。

被撤銷注冊的人員可以重新申請注冊，但必須符合本辦法第四條第一款規(guī)定的條件，且沒有第四條第二款規(guī)定所列情形。

（二）注冊會計師有下列情形之一的，由省注協(xié)注銷注冊：

注冊會計師跨省級行政區(qū)域轉所時，應當先在轉出地注協(xié)辦理轉出手續(xù)，并在轉出地注協(xié)同意后的20個工作日內，在轉入地注協(xié)辦理轉入手續(xù)。

（三）新設事務所(含合并、分立后新設)的注冊會計師，應當自事務所辦理完成工商登記手續(xù)之日起30日內，辦理完成轉入該所的手續(xù)。被吸收合并的事務所的注冊會計師,應當自合并協(xié)議正式生效之日起30個工作日內，辦理完成注冊會計師的轉所手續(xù)。

（四）因事務所合并、分立需批量辦理注冊會計師轉所的，可填報《注冊會計師批量轉所、遷移匯總表》（以下簡稱《注冊會計師匯總表》），并附事務所合并（分立）相關協(xié)議或決議復印件等資料，按上述要求辦理轉所手續(xù)。

（五）事務所跨省遷移的，應自遷入地財政部門下達批準文件之日起30日內，由事務所統(tǒng)一辦理注冊會計師的遷入手續(xù)。其中，應先向遷出地省級注協(xié)申請，同時提交《注冊會計師匯總表》、財政部門批準遷入文件復印件等資料。遷出地省級注協(xié)同意后，再將上述材料提交遷入地省級注協(xié)。

（六）注冊會計師有下列情形之一時，應當將《轉所申請表》暫存轉出地省級注協(xié)，注冊會計師關系轉為該協(xié)會代管：

1、擬成為新設事務所股東（合伙人）的；

2、已辦理完轉出手續(xù)，尚無其他事務所同意轉入的；

3、省注協(xié)認為可以代管的其他情形。

由省注協(xié)代管的注冊會計師，其注冊會計師關系保留1年，超過1年仍未轉入其他事務所的，省注協(xié)將撤銷其注冊，收回其注冊會計師證書。

（七）省注協(xié)對轉所申請人提交的《轉所申請表》等相關材料進行審查，對未按規(guī)定填寫《轉所申請表》及提交相關材料的，應當場或在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容。必要時，省注協(xié)可要求注冊會計師提供《轉所申請表》中相關內容的其他證明材料。

對于《轉所申請表》相關內容及提交的相關材料齊全或者申請人按照要求補正相關內容及提交相關材料的，省注協(xié)應當場或在5個工作日內在《轉所申請表》、注冊會計師證書上蓋章并簽署意見。

（八）注冊會計師、事務所在辦理注冊會計師轉所時，應當同時登錄-撤銷、注銷注冊條件的，將根據(jù)相關規(guī)定進行處理。

第十六條 注冊會計師提出轉所申請至省注協(xié)辦理轉所手續(xù)期間，尚未離開轉出所的,經(jīng)轉出所同意可以執(zhí)行業(yè)務并簽署報告。

注冊會計師轉所手續(xù)未辦理完畢時，不得在轉入所執(zhí)行業(yè)務并簽署報告。

第十七條 注冊會計師轉所受理時間：每月1-15日（注冊會計師年檢期間除外）

第三節(jié) 注冊會計師任職資格檢查

第十八條 注冊會計師任職資格檢查（以下簡稱“檢查”），是注冊會計師協(xié)會依法按對與注冊會計師任職資格事項有關的情況進行的檢查。

第十九條 檢查對象：每年截止12月31日在湖北省注協(xié)登記在冊的執(zhí)業(yè)注冊會計師。

第二十條 檢查時間：每年元月1日至3月31日（具體時間以當年省注協(xié)通知為準）

第二十一條 檢查內容

（一）是否具有完全民事行為能力；

（二）是否在事務所專職執(zhí)業(yè)；

（三）是否執(zhí)行了注冊會計師業(yè)務；

（四）是否受過刑事、行政處罰或行業(yè)懲戒；

（五）接受繼續(xù)教育培訓情況；

（六）會費交納情況；

（七）其他有關情況。第二十二條 檢查申報材料

（一）注冊會計師任職資格檢查登記表；

（二）注冊會計師任職資格檢查匯總表；

（三）注冊會計師任職資格檢查未參加人員匯總表；

（四）事務所基本情況表；

（五）事務所其它從業(yè)人員匯總表；

（六）相關證明材料；

1、未完成規(guī)定的繼續(xù)教育學時；

2、未按規(guī)定交清會費；

3、所在事務所在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間；

4、本人在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間；

5、其它需暫緩通過的情形。

暫緩通過檢查的注冊會計師，不得繼續(xù)從事注冊會計師業(yè)務，需待暫緩事由消除并通過檢查后才能繼續(xù)執(zhí)業(yè)。

第二十五條 事務所在上報紙質材料之前應登錄“會計行業(yè)管理網(wǎng)”和“中國注冊會計師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，認真核對事務所、注冊會計師和其它從業(yè)人員有關信息，信息不正確或缺失的，應及時修改或補錄，無權限修改的報省注協(xié)處理。

第二十六條 事務所和注冊會計師應嚴格按要求填寫及報送檢查材料，并對所報材料的真實性承擔責任，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為，省注協(xié)將根據(jù)有關規(guī)定嚴肅處理。

第二十七條 各市州注管中心應督促所轄事務所按時上報檢查材料，并認真做好材料審核工作，必要時可以根據(jù)需要要求事務所補充相關證明材料，對有關情況進行核實。

第二十八條 自愿申請撤銷、注銷注冊會計師注冊的人員，應填報《撤銷、注銷注冊會計師注冊登記表》，并交回注冊會計師證書。申請轉為非執(zhí)業(yè)會員的，應同時提交《非執(zhí)業(yè)會員登記表》。

第二十九條 為了確保檢查工作的順利進行，檢查期間省注協(xié)將暫停辦理注冊會計師轉所轉會手續(xù)。

第四節(jié) 擬設立事務所合伙人（股東）資格審查

第三十條 根據(jù)《注冊會計師法》、《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》的規(guī)定，省注協(xié)對擬設立事務所合伙人（股東）從事審計業(yè)務情況進行審查，并出具從事審計業(yè)務情況證明。

第三十一條 申請人應當符合以下條件

（一）具有完全民事行為能力；

（二）65周歲以下；

（三）取得注冊會計師證書后最近連續(xù)5年在事務所從事審計業(yè)務，-請人提交的業(yè)務報告及工作底稿進行審查，并出具審查意見。

（四）經(jīng)專業(yè)技術委員會審查合格的，省注協(xié)將申請人有關情況在省注協(xié)網(wǎng)站上予以公示，公示無異議的，出具從事審計業(yè)務情況證明。未通過專業(yè)技術委員會審查的，省注協(xié)將不予出具從事審計業(yè)務情況證明。

第三十四條 有關要求

（一）申請人及提供證明材料的事務所應當對所提供材料的真實性負責。申請人及相關事務所隱瞞有關情況或提供虛假材料的，經(jīng)調查核實，將記入申請人和事務所誠信檔案，取消申請人申報設立新所的資格，并視情節(jié)輕重，給予行業(yè)懲戒。

（二）申請人從遞交材料開始的整個申報過程，均應本人到場。省注協(xié)對委托代辦申請不予受理。

（三）最近5年在外省從事審計業(yè)務工作的申請人，由當?shù)刈詴嫀焻f(xié)會出具相關年份的從事審計業(yè)務情況的證明。

（四）本省注冊會計師到外省設立事務所或事務所新增合伙人（股東）需辦理資格審查手續(xù)的，可簡化有關程序及申報材料，但應符合本辦法第30條規(guī)定的申報條件。

（五）辦理時間：除注冊會計師任職資格檢查期間外，申報材料隨時受理，對工作底稿的審查原則上每個季度集中辦理一次。

第五節(jié) 注冊會計師證書管理

第三十五條 注冊會計師證書是注冊會計師執(zhí)行注冊會計師法定業(yè)務的有效證件，經(jīng)批準的注冊會計師，由省注協(xié)發(fā)給中注協(xié)統(tǒng)一印制的注冊會計師證書。

第三十六條 注冊會計師證書只限本人使用，不得轉讓和涂改。注冊會計師證書除年檢、業(yè)務檢查、換證等特殊情況經(jīng)本人同意暫時由事務所保管外，應由注冊會計師本人妥善保管。

第三十七條 注冊會計師變更事務所時，應及時辦理轉所手續(xù)，由省注協(xié)在注冊會計師證書變更登記欄內簽署意見并加蓋公章。注冊會計師離開事務所后，原所應在5個工作日內將其離所情況向省注協(xié)報備，以便省注協(xié)對離所人員進行必要的監(jiān)管。注冊會計師離所滿六個月以上未加入其它事務所的，應報告省注協(xié)，并將注冊會計師證書交省注協(xié)暫存，待找到-人。

（三）對于批準的申請人，省注協(xié)將其《非執(zhí)業(yè)會員入會登記表》的相關信息在行業(yè)管理信息系統(tǒng)中上報，并將《非執(zhí)業(yè)會員匯總表》（以下稱“匯總表”）抄報中注協(xié)復核；對于不予批準的申請人，省注協(xié)應當告知其原因。

（四）中注協(xié)自接到匯總表之日起10個工作日內，對申請人的資格進行復核。對于復核合格的，在行業(yè)管理信息系統(tǒng)中進行確認，同時在會計行業(yè)管理網(wǎng)、中注協(xié)網(wǎng)站和省注協(xié)網(wǎng)站上公告，并由省注協(xié)向申請人頒發(fā)中注協(xié)統(tǒng)一印制的中國注冊會計師協(xié)會會員證書(以下簡稱“會員證書”)。對復核不合格的，省注協(xié)將根據(jù)中注協(xié)要求予以撤銷。

第四十四條 有下列情形之一的，省注協(xié)不準予其登記：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起至申請入會之日止不滿5年的；

（三）因在財務、會計、審計、企業(yè)管理或者其他經(jīng)濟管理工作中犯有嚴重錯誤受行政處罰、撤職以上處分，自處罰、處分決定之日起至申請入會之日止不滿2年的；

（四）受吊銷注冊會計師證書處罰，自處罰決定之日起至申請入會之日止不滿5年的；

（五）因在申請入會時上報虛假材料或存在嚴重違反中注協(xié)職業(yè)道德守則行為等原因被取消非執(zhí)業(yè)會員資格或被理事會勸其退會，自相關決定之日起至申請入會之日止不滿3年的；

（六）由中注協(xié)或省注協(xié)理事會予以除名的。

第四十五條 非執(zhí)業(yè)會員申請注冊會計師注冊獲批準后，省注協(xié)將取消其非執(zhí)業(yè)會員登記。

第二節(jié) 非執(zhí)業(yè)會員轉會、退會

第四十六條 非執(zhí)業(yè)會員由于工作調動等原因，出現(xiàn)跨省級行政區(qū)域變動的，可以辦理轉會手續(xù)。具體程序為：

（一）本人向轉出地省級注協(xié)提出轉會申請并填寫《非執(zhí)業(yè)會員轉會申請表》（以下簡稱《轉會表》）；

（二）交納會費情況；

（三）是否具有《非執(zhí)業(yè)會員登記辦法》第十條規(guī)定的情形。第五十二條 年檢程序

（一）本人向省注協(xié)或市州注管中心提交年檢材料并交納非執(zhí)業(yè)會員會費；

（二）省注協(xié)對本人上報或經(jīng)市州注管中心初審的年檢材料進行審核；

（三）對于年檢合格的非執(zhí)業(yè)會員，省注協(xié)在其會員證書上加蓋年檢合格印章；

（四）省注協(xié)將年檢合格的非執(zhí)業(yè)會員名單，在會計行業(yè)管理網(wǎng)、中注協(xié)網(wǎng)站和省注協(xié)網(wǎng)站或相關報刊上予以公告。

第五十三條 有關情況的處理

（一）非執(zhí)業(yè)會員有下列情形之一并無法委托他人辦理年檢的，可以向省注協(xié)提出申請，經(jīng)批準可以暫緩年檢，但暫緩年檢期限不得超過一年。暫緩年檢的事由消除后，再按以上程序進行檢查，檢查結果另行公告。

1、在境外停留的；

2、生育休產(chǎn)假的；

3、因疾病不能參加年檢的；

4、省注協(xié)認可的其他情形。

（二）對于未完成規(guī)定的繼續(xù)教育、未交納會費，或具有非執(zhí)業(yè)會員登記辦法第十條規(guī)定的情形之一的非執(zhí)業(yè)會員，年檢不予通過。

（三）無故不參加年檢的非執(zhí)業(yè)會員，視其為自行退會。

第四章 團體會員管理

第五十四條 凡在湖北省境內經(jīng)批準設立的事務所，均為省注協(xié)團體會員，依法享有《湖北省注冊會計師協(xié)會章程》規(guī)定的會員權利并履行相應的會員義務。

第五十五條 新設立事務所(含合并、分立后新設及外省遷入事務所)應當自財政部門下達批準文件之日起30日內，向省注協(xié)提交以下團體會員登記備案材料:

（一）湖北省注冊會計師協(xié)會團體會員登記表；

（二）省財政廳下達的批準文件復印件；

（三）事務所執(zhí)業(yè)證書、營業(yè)執(zhí)照復印件；

（四）事務所章程、合伙協(xié)議書復印件；

（五）擬轉入本所執(zhí)業(yè)的注冊會計師的轉所申請材料。

第五十六條 事務所發(fā)生下列變更事項的，應自作出變更決議之日起30日內到省注協(xié)辦理團體會員變更備案：

（一）事務所名稱變更；

（二）法定代表人（分所負責人）、執(zhí)行合伙人或主任會計師變更；

（三）合伙人（股東）變更；

（四）法定辦公場所變更。

第五十七條 事務所辦理變更備案，應提交以下材料：

（一）湖北省注冊會計師協(xié)會團體會員變更登記表；

（二）會計師事務所變更事項情況表；

（三）股東（合伙人）會決議復印件；

（四）工商部門出具的公司變更通知書復印件；

（五）股權轉讓（退伙）協(xié)議復印件（僅變更股東或合伙人提供）；

（六）公司章程修正案。

事務所發(fā)生前款變更事項的，應當在上報書面材料的同時在“會計行業(yè)管理網(wǎng)”和“中國注冊會計師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”進行相應操作，并按照《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》的有關規(guī)定向省財政廳提交備案材料，確保變更內容與省注協(xié)一致。

第五十八條 事務所因故終止的，其團體會員資格自動取消。事務所應及時向省注協(xié)報送《湖北省注冊會計師協(xié)會團體會員注銷登記表》，辦理注銷備案手續(xù)。

第五章 附 則

第五十九條

本辦法自發(fā)布之日起試行。省注協(xié)原有會員管理規(guī)定中凡與本辦法不相符的，均以本辦法為準。

（本辦法有關附表請登陸省注協(xié)網(wǎng)站注冊管理專區(qū)下載）

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第四篇：會員管理辦法1.0

第一章

總則

第一條

為加強對所屬分會的監(jiān)督管理，規(guī)范、促進分會開展活動，根據(jù)國務院《社會團體登記管理條例》制定本辦法。

第二條

本辦法所稱分會，是指XXXXX所屬分支機構。分會不具有法人資格，在XXXXX授權的范圍內開展活動和發(fā)展會員，不得再下設分支機構和代表機構，不得委托其他組織運營。

第三條

分會的設立和變動，由XXXXX總會審議通過，按規(guī)定程序辦理。

第四條

分會的會員即為XXXXX的會員。申請加入分會的會員必須符合XXXXX所規(guī)定的會員條件。

第五條

分會實行XXXXX管理的體制。XXXXX對分會在業(yè)務上實行指導、管理、服務和監(jiān)督。

第二章

分會的設立

第六條

設立分會應具備的資質由XXXXX總會審核、判斷。

第七條

申請設立分會應向XXXXX提交以下材料：

（一）設立分會申請書；

（二）擬任會長、副會長、秘書長的基本情況及所在單位組織人事部門意見；

（三）擬開展的業(yè)務范圍；

（四）辦公場所產(chǎn)權或使用權證明。

第八條

設立分會的申請經(jīng)XXXXX秘書處審核后，報XXXXX理事會（常務理事會）審議批準。

第九條

分會應在XXXXX批準設立后的90日內召開成立大會，并于會后30日內提交以下備案資料：

（一）分會的《組織辦法》；

（二）首屆理事會成立的工作報告；

（三）理事會理事、常務理事、會長、副會長、秘書長人員名冊（簡歷）等材料；

（四）會議的相關資料。

第三章

組織機構

第十條

分會的名稱為：××分會。

第十一條

分會的會長、副會長、秘書長可自行確定，經(jīng)XXXXX常務理事會審核通過。

第十二條

分會實行會長負責制。會長對分會所有活動承擔責任，副會長協(xié)助會長工作，秘書長主持分會的日常工作。

第十三條

分會實行會長辦公會制度。會長辦公會由會長、副會長、秘書長組成，凡重大事項均應提交會長辦公會討論通過。

第十四條

分會秘書處為分會的常設辦事機構，應配備專職秘書長和專職工作人員。

第十五條

分會應結合其自身實際，制定本分會的《組織辦法》。加強組織建設，健全內部管理制度，確保各項工作依法依規(guī)順利開展。

第十六條

分會的換任須經(jīng)理事會表決通過，報XXXXX審核批準。

第四章

業(yè)務管理

第十七條

分會變更機構負責人、辦公場所或名稱，應向XXXXX提出申請，并提交相應的變更資料和分會理事會（常務理事會）會議紀要。

第十八條

分會根據(jù)工作需要可召開會員代表會。分會召開會員代表會，應在會后30天內將會議文件、會員名冊、有關資料及電子版報XXXXX備案。

第十九條

分會開展重要業(yè)務活動的信息，應及時報送XXXXX，加強信息交流和溝通。

第二十條

XXXXX對分會實行年檢制度。分會應在每年前向XXXXX提交年檢自查報告。年檢內容包括：遵守國家各項法律法規(guī)、規(guī)章制度及分會情況，計劃執(zhí)行情況，內部管理制度建設和執(zhí)行情況，財務收支管理和會費繳納情況，機構及人員變更情況等。

第二十一條

分會有下列行為之一的，為年檢不合格：

（一）違反國家有關法律法規(guī)和本辦法規(guī)定；

（二）無正當理由，未完成工作計劃；

（三）未開展活動或開展的活動超出業(yè)務范圍；

（四）財務收支管理違規(guī)，未按規(guī)定繳納會費；

（五）未按規(guī)定時間和內容報送年檢資料。分會年檢不合格的要求其限期整改。逾期未整改者XXXXX將予以通報。

第五章

財務管理

第二十二條

分會財務管理應遵守國家有關財稅、財務會計等方面的法律、法規(guī)及規(guī)章制度，建立健全內部財務會計管理制度，配備取得會計從業(yè)資格證書的專職或兼職財會人員，保證會計資料的真實準確，接受XXXXX和相關部門的檢查監(jiān)督。

第二十三條

分會的各項收支必須符合國家有關規(guī)定。開展活動所收取的合法收入，必須用于規(guī)定的業(yè)務范圍和事業(yè)發(fā)展，任何單位和個人不得侵占、私分和挪用。

第二十四條

會費繳納及管理應遵從創(chuàng)辦分會時所簽訂的協(xié)議內容。

第六章

監(jiān)督管理

第二十五條

分會掛靠單位應履行以下監(jiān)督管理職責：

（一）分會申請成立、變更、注銷前的審查；

（二）監(jiān)督指導分會依照法律、法規(guī)及章程開展活動；

（三）分會年檢的初審；

（四）協(xié)助相關部門查處分會的違紀違規(guī)活動；

（五）會同有關單位指導分會的清算事宜。

第二十六條

分會有下列行為之

一、經(jīng)整改后年檢仍不合格的，XXXXX給予警告、限期改正、責令停止活動等處罰；情節(jié)嚴重的撤換負責的主管人員；構成犯罪的提請司法機關追究刑事責任。

（一）拒不接受監(jiān)督管理；

（二）擅自設立分支機構；

（三）侵占、私分、挪用分會資產(chǎn)及其它違法行為；

（四）連續(xù)兩年年檢不合格。

第七章

附則

第二十七條

本辦法由XXXXX負責解釋。

第五篇：授權服務機構(會員)管理辦法[范文]

漢唐藝術品交易所

授權服務機構（會員）管理辦法

第一條 為了盡快實現(xiàn)跨越式、超常規(guī)、規(guī)?；陌l(fā)展，將漢唐藝術品交易所打造成亞洲乃至世界藝術品的定價中心，更好地服務全國的現(xiàn)貨交易商和合格的現(xiàn)貨投資者，方便異地企業(yè)和投資者參與交易所的現(xiàn)貨交易和投資，提升交易所的現(xiàn)貨市場服務功能，漢唐藝術品交易所采用授權服務機構（會員）方式，構建遍布全國的面向交易商和合格現(xiàn)貨投資者服務網(wǎng)絡。為規(guī)范交易所和授權服務機構（會員）的行為，加強對授權服務機構（會員）的管理，制定漢唐藝術品交易所授權服務機構（會員）管理辦法（以下簡稱本辦法）。

第二條 本辦法適用于授權服務機構（會員）及其從業(yè)人員。

第三條 授權服務機構（會員）是指根據(jù)天津市人民政府頒布的《漢唐藝術品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法》及漢唐藝術品交易所的有關規(guī)定，經(jīng)漢唐藝術品交易所審核批準，在漢唐藝術品交易所授權范圍內從事漢唐藝術品交易所授權業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第四條 漢唐藝術品交易所的授權服務機構（會員）分為綜合類和專業(yè)類兩種。

綜合類會員，即根據(jù)漢唐藝術品交易所授權，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供所有漢唐藝術品交易所上市品種的市場推廣和交易服務的授權服務機構；專業(yè)類會員，即根據(jù)漢唐藝術品交易所授權，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供漢唐藝術品交易所某一類上市品種的市場推廣和交易服務的授權服務機構。

第五條 授權服務機構（會員）可從事的業(yè)務范圍

（一）代理漢唐藝術品交易所進行市場開發(fā)；

（二）協(xié)助交易商辦理漢唐藝術品交易所入市交易手續(xù)；

（三）代理漢唐藝術品交易所為交易商提供交易培訓；

（四）代理漢唐藝術品交易所推介交易商品；

（五）為交易商提供信息服務（包括但不限于遞送結算單、交收通知單及其他書面/電子版單證、通知）；

（六）向所開發(fā)服務的交易商收取不超過漢唐藝術品交易所指導限額的交易服務費。

（七）漢唐藝術品交易所書面委托的其他事項。

第六條 嚴禁授權服務機構（會員）發(fā)生以下行為

（一）從事代理交易業(yè)務；

（二）從事非法集資等活動；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）從事與漢唐藝術品交易所市場開發(fā)和交易商服務工作無關的活動。

第七條 授權服務機構（會員）應對交易商的交易行為進行風險控制

1會員作為漢唐藝術品交易所市場開發(fā)的授權服務機構，應協(xié)助交易所對其所開發(fā)交易商的交易行為進行風險控制，具體如下：

（一）有義務每天核對其開發(fā)交易商的交易持倉及保證金情況；

（二）與當日（N日）出現(xiàn)保證金不足的交易商進行聯(lián)系，督促交易商追加保證金；

（三）若該交易商未能在次交易日（N+1日）交易所規(guī)定的時間前按交易規(guī)則規(guī)定入金或采取自行轉讓措施將保證金差額補足的，授權服務機構應對其持倉執(zhí)行代為轉讓，直至補足前一天保證金差額；

（四）代為轉讓須由授權服務機構在次交易日（N+1日）完成；若次交易日（N+1交易日）因受價格漲（跌）停板限制或其他市場原因制約致使授權服務機構無法完成代為轉讓的，授權服務機構在接下來的交易日（N+2日）仍應繼續(xù)執(zhí)行代為轉讓；

（五）若連續(xù)3個交易日出現(xiàn)同方向的漲跌停板，則指導交易商按《漢唐藝術品交易所風險管理辦法》進行風險控制。

（六）若授權服務機構沒有按漢唐藝術品交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在規(guī)定時間內完成代為轉讓，則由漢唐藝術品交易所對該交易商執(zhí)行代為轉讓，但漢唐藝術品交易所將對該會員提出公開批評；

（七）若被交易所公開批評累計達到3次的，漢唐藝術品交易所有權撤銷其授權資格。

（八）若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，授權服務機構（會員）應協(xié)助漢唐藝術品交易所做好開發(fā)交易商的解釋工作。

第八條 申請成為漢唐藝術品交易所授權服務機構的單位，須具備如下條件：

（一）中華人民共和國境內注冊登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；

（二）在行業(yè)中有影響力的相關企業(yè)或投資類企業(yè)；

（三）客戶資源廣泛，有較強的行業(yè)召集能力及市場宣傳推廣能力；

（四）熟悉漢唐藝術品交易所的交易規(guī)則和相關業(yè)務；

（五）有良好的經(jīng)營業(yè)績和市場信譽；

（六）承諾遵守漢唐藝術品交易所的管理辦法和相關業(yè)務規(guī)則；

（七）漢唐藝術品交易所規(guī)定的其他條件。

第九條 授權服務機構經(jīng)營場所要求

（一）選址要求

經(jīng)營場所須設立在相關產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關產(chǎn)品交易市場或金融機構集中地區(qū)。

（二）辦公場所外觀要求

辦公場所須設置在通風采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛漢唐藝術品交易所制作的統(tǒng)一格式的“漢唐藝術品交易所授權服務機構”銅牌，并在室內醒目位置懸掛《漢唐藝術品交易所授權服務機構授權范圍》、《漢唐藝術品交易所入市流程圖》。

（三）辦公場所要求室內使用面積至少在200平方米以上，公共接待大廳使用面積60平方米以上，隨著客戶數(shù)量的增加可逐步擴大。

第十條 授權服務機構人員配備至少達到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所業(yè)務的經(jīng)理；

（二）3-4名熟悉相關行業(yè)現(xiàn)貨貿易業(yè)務的專職人員 ；

（三）1-2名熟悉交易所業(yè)務的市場交易風險控制人員 ；

（四）2-3名客服人員；

（五）不少于20人的專業(yè)市場開發(fā)團隊。

第十一條 授權服務機構從業(yè)人員任職條件要求

（一）具備經(jīng)濟、金融、藝術品等專業(yè)?？埔陨蠈W歷；

（二）具有證券、期貨、保險、銀行等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷；

（三）熟悉相關行業(yè)產(chǎn)品現(xiàn)貨貿易模式；

（四）熟知漢唐藝術品交易所的有關業(yè)務，具有向客戶進行宣傳推介的良好的語言表達能力和相應的投資理財知識；

（五）有親和力、誠實守信，有良好的職業(yè)道德。

第十二條 申請成為漢唐藝術品交易所授權服務機構的程序

（一）向漢唐藝術品交易所提交下列資料：

1．關于加入漢唐藝術品交易所授權服務機構的申請書（加蓋公章）；

2．公司簡介（加蓋公章）；

3．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋公章）；

4．稅務登記證（副本）復印件（加蓋公章）；

5．組織機構代碼證（副本）復印件（加蓋公章）；

6．企業(yè)法人身份證復印件（加蓋公章）；

7．漢唐藝術品交易所認為需要提供的其他文件。

（二）漢唐藝術品交易所在接到申請材料后10個工作日內完成審核，并以適當?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y果。

（三）申請單位在接到審核通過通知后，應于3個工作日內到漢唐藝術品交易所簽訂有關授權服務機構的法律文件；同時向交易所交納授權服務機構會員席位費。

（四）漢唐藝術品交易所收到申請單位席位費后，向申請單位頒發(fā)漢唐藝術品交易所授權服務機構銅牌，申請單位獲得為漢唐藝術品交易所進行市場開發(fā)和交易商服務的資格。

第十三條 授權服務機構應向漢唐藝術品交易所繳納如下費用：

（一）一次性繳納的會員席位費：綜合類會員500萬元，專業(yè)類會員50萬元；

（二）會員管理費： 綜合類會員5萬元，專業(yè)類會員3萬元。

漢唐藝術品交易所有權根據(jù)情況對相關費用進行調整。

第十四條 授權服務機構的有關從業(yè)人員須接受漢唐藝術品交易所進行的定期培訓，經(jīng)考試合格后持證上崗。

第十五條 為促進授權服務機構（會員）的有序發(fā)展和適度競爭，保護會員的合理利益，漢唐藝術品交易所在全國發(fā)展的綜合類授權服務機構（會員）總數(shù)為100家，并對其進行合理的區(qū)域布局，布局的基本原則為：

（一）各直轄市發(fā)展授權服務機構不設限制；

（二）在省會城市發(fā)展不超過3家授權服務機構；

（三）在地級市和沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的縣級市可視情況發(fā)展不超過2家授權服務機構，經(jīng)濟特別發(fā)達地區(qū)除外；

專業(yè)類授權服務機構（會員）根據(jù)交易所上市品種的行業(yè)特點和現(xiàn)貨市場區(qū)域特征，發(fā)展具有行業(yè)和專業(yè)背景的專業(yè)類會員不超過50家。

第十六條 授權服務機構（會員）業(yè)績考核要求

為促進授權服務機構（會員）快速健康地發(fā)展，鼓勵適度競爭，漢唐藝術品交易所將在不同時期依據(jù)不同的實際情況制訂相應的考核標準，對授權服務機構的市場開發(fā)業(yè)績定期進行考核，對業(yè)績優(yōu)秀的會員，漢唐藝術品交易所給于獎勵，對業(yè)績達不到要求的會員，可要求其限期轉讓授權服務機構（會員）資格。對于限定期限內沒有完成轉讓的，交易所將撤銷其授權服務機構（會員）資格。

第十七條 授權服務機構會員資格的轉讓程序

（一）轉讓方向交易所提交書面轉讓申請；受讓方向交易所提交第十二條要求的相關申請資料。

（二）交易所在收到申請資料后對受讓方作資格進行審核，并于10個工作日內給予答復。

（三）交易所批準后，轉讓方和受讓方簽訂《授權服務機構（會員）資格轉讓協(xié)議書》，并在10個工作日內到交易所辦理如下事項：

1．轉讓方結清在交易所內的全部債權與債務；

2．轉讓方退還各種票據(jù)；

3．轉讓方移交授權服務機構銅牌給受讓方；

4．受讓方到漢唐藝術品交易所簽訂有關授權服務機構的法律文件；

5．按交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。

（四）轉讓價款由受讓方支付給轉讓方，轉讓價格由轉讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉讓方按本辦法第十三條繳納的會員席位費不予退還。

（五）交易所向轉讓方收取一定的會員資格轉讓手續(xù)費，具體辦法由交易所另行規(guī)定。

（六）交易所在網(wǎng)站上更新授權服務機構（會員）的有關信息。

第十八條 會員存在以下情況之一的，授權服務機構（會員）資格不得轉讓：

（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受有權機關立案調查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被漢唐藝術品交易所立案調查期間；

（三）取得漢唐藝術品交易所會員（授權機構資格）資格未滿一年的；

（四）已被漢唐藝術品交易所取消會員（授權機構資格）資格的；

（五）與漢唐藝術品交易所發(fā)生債務糾紛尚未了結的。

第十九條 兼并授權服務機構（會員）的法人或與會員合并后新設立的法人承繼會員資格的，應當向漢唐藝術品交易所提出申請，經(jīng)漢唐藝術品交易所審查批準后，方可承繼授權服務機構（會員）資格。兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人，有優(yōu)先取得授權服務機構（會員）資格的權利。

第二十條 授權服務機構會員資格的撤銷

（一）授權服務機構在經(jīng)營過程中若出現(xiàn)下列情形之一的，漢唐藝術品交易所有權撤銷其授權服務資格：

1.從事非法代理交易業(yè)務；

2.從事非法集資活動；

3.向交易商收取交易服務費以外的款項；

4.從事與授權服務范圍無關的活動，損害漢唐藝術品交易所形象；

5.授權服務機構向交易商作獲利保證或承諾共擔風險的；

6.不按照漢唐藝術品交易所的規(guī)定對交易商進行風險管理的；

7．被交易所要求限期轉讓會員資格，但在規(guī)定期限內未找到受讓單位的；

8.違反漢唐藝術品交易所規(guī)定及相關法律、法規(guī)的。

（二）授權服務機構（會員）接到漢唐藝術品交易所取消其會員資格的通知后，應當在10個工作日內辦妥下列手續(xù)：

1、結清在交易所內的全部債權與債務；

2、退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關法律文件和授權服務機構（會員）授權銅牌；

3、按規(guī)定應當辦理的其他事項。

被取消授權服務機構（會員）資格的，在漢唐藝術品交易所網(wǎng)站上將刪除該授權服務機構（會員）的有關信息，中止其與漢唐藝術品交易所的授權關系，授權服務機構（會員）向交易所繳納的會員席位費不予清退。

第二十一條 授權服務機構（會員）有下列情況之一的，應當在10個工作日內向漢唐藝術品交易所書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權結構；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設立、合并或者終止分支機構；

（五）變更分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；

（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

（八）取得其他交易所會員資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權機關立案調查、處罰或者受到其他交易所處罰；

（十）交易所要求報告的其他情況。

第二十二條 授權服務機構的對外宣傳工作要遵守漢唐藝術品交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關交易所的信息、言論，不得進行虛假宣傳，確保有關漢唐藝術品交易所的對外宣傳信息真實、完整和準確。

第二十三條 授權服務機構（會員）應當按照漢唐藝術品交易所的要求參加漢唐藝術品交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應當事先報漢唐藝術品交易所同意。

第二十四條 本辦法未盡事宜，按照漢唐藝術品交易所與授權服務機構所簽署有關協(xié)議執(zhí)行。

第二十五條 按〈〈漢唐藝術品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法〉〉，漢唐藝術品交易所擁有對本辦法的解釋權。

漢唐藝術品交易所

二零一零年八月十八日