第一篇：論文：糾正醫(yī)生不規(guī)范處方行為措施研究

目錄

中文摘要??????????????????????????????????1 英文摘要??????????????????????????????????2 第1章 緒論???????????????????????????????3 1.1立題背景???????????????????????????????3 1.2文獻(xiàn)綜述???????????????????????????3 1.3目的及意義??????????????????????????????3 1.4研究方法???????????????????????????????3 1.5研究?jī)?nèi)容與框架 ???????????????????????????3 第2章 規(guī)范處方行為的現(xiàn)實(shí)意義及可行性………………………………………4 2.1不規(guī)范處方行為的危害

????????????????????4

2.2規(guī)范處方行為的現(xiàn)實(shí)意義???????????????????4

2.3規(guī)范處方行為的可行性?????????????????????4 第3章 處方行為不規(guī)范的具體表現(xiàn)?????????????????????5

3.1不合理用藥 ?????????????????????????????5

3.2聯(lián)合用藥過(guò)多 ????????????????????????????5

3.3貴藥天價(jià)藥頻繁出現(xiàn)?????????????????????????6 第4章 處方行為不規(guī)范的原因分析………………………………………………7

4.1醫(yī)師或藥師專業(yè)素質(zhì)不高 ??????????????????????7

4.2龐大的醫(yī)療經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使 ??????????????????????8

4.3患者過(guò)分服從醫(yī)師或藥師 ??????????????????????8

4.4醫(yī)師或藥師聽任患者“開藥”

???????????????????8 4.5醫(yī)療保健制度的因人而異 ??????????????????????8 4.6醫(yī)院自身的補(bǔ)償機(jī)制

???????????????????????? 第5章 規(guī)范醫(yī)生處方行為有效策略………………………………………………9 5.1從藥師的專業(yè)素質(zhì)抓起????????????????????10 5.2從患者對(duì)待處方的態(tài)度入手??????????????????10 5.3完善整個(gè)社會(huì)的醫(yī)療制度體系?????????????????10 5.4醫(yī)院選藥制度的公開透明化??????????????????11 結(jié)論 ………………………………………………………………………………12 參考文獻(xiàn) ……………………………………………………………………………13 致謝 …………………………………………………………………………………14

中文摘要

處方行為是保證醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全的重要行為。目前，由于國(guó)家醫(yī)療政策不規(guī)范，醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理上存在缺陷，制藥企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及醫(yī)藥從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德缺失，甚至患者自身的就醫(yī)態(tài)度等等各種原因，導(dǎo)致了不合理處方行為的出現(xiàn)。醫(yī)療問(wèn)題從來(lái)都是現(xiàn)實(shí)性的與民生息息相關(guān)的問(wèn)題，而規(guī)范處方行為更是解決醫(yī)療政策缺口的不可或缺的重要一環(huán)。因此我們要針對(duì)這一問(wèn)題采取相應(yīng)政策，從而促進(jìn)醫(yī)療體系向更加完善的方向邁進(jìn)。

本文主要從規(guī)范處方行為的現(xiàn)實(shí)意義及可行性，處方行為不規(guī)范的具體表現(xiàn)，處方行為不規(guī)范的原因分析，以及規(guī)范醫(yī)生處方行為有效策略等幾個(gè)方面展開論述。

然而規(guī)范處方行為是一件涉及面廣，難度大的社會(huì)系統(tǒng)工程，還有著許多外界條件制約著規(guī)范力度，需要進(jìn)一步的研究和完善，本文的研究只是起到了拋磚引玉的作用。

正文

第1章 緒論

1.1立題背景

《處方管理辦法》已于2006年11月27日經(jīng)衛(wèi)生部部務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，自2007年5月1日起施行。該辦法對(duì)處方的開具、調(diào)劑、使用、保存都作出了明確規(guī)定，使之越來(lái)越“透明化”。其中首次規(guī)定了用紅、黃、綠、白四種顏色的處方箋區(qū)分不同類處方，還包括禁止醫(yī)生在書寫處方時(shí)使用模糊筆體、不得限制病人持處方到它處購(gòu)藥等多項(xiàng)規(guī)定。一直以來(lái)，衛(wèi)生部從醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員自身建設(shè)、加強(qiáng)自律，加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品采購(gòu)、使用、管理與不合理用藥監(jiān)控的角度，采取了一系列具體措施，而規(guī)范處方管理，開具處方使用規(guī)范藥品通用名稱是重要的具體措施之一。

1.2文獻(xiàn)綜述

隨著處方管理辦法的實(shí)施，規(guī)范處方行為也引來(lái)了各個(gè)學(xué)者對(duì)其的討論與分析，筆者所看到的文獻(xiàn)主要是圍繞著規(guī)范處方行為，提高合理用藥水平來(lái)加以闡述和展開的，且有關(guān)對(duì)策以及解決之道方面的文獻(xiàn)并不多見。因此本文的論題帶有一定的嘗試性，本文著重于對(duì)不規(guī)范處方行為的產(chǎn)生原因以及規(guī)范處方行為對(duì)策的分析方面的研究。1.3目的及意義

隨著醫(yī)療改革的不斷深入，讓每個(gè)人意識(shí)到了處方在這場(chǎng)變革中的重要性。認(rèn)識(shí)不規(guī)范處方行為的危害，規(guī)范不合理處方行為已經(jīng)成為完善整個(gè)醫(yī)療環(huán)境的必由之路，對(duì)醫(yī)改有著重要意義。1.4研究方法

本文采取文獻(xiàn)研究方法，從網(wǎng)上搜集了大量資料，概括歸納了不規(guī)范處方行為的相關(guān)內(nèi)容，采用了危害與對(duì)策相行的辦法突出規(guī)范處方行為的勢(shì)在必行。兩種方法交替使用是本文的內(nèi)容得以清楚闡述。1.5研究?jī)?nèi)容與框架

本文首先圍繞規(guī)范處方行為的現(xiàn)實(shí)意義及可行性開始討論，進(jìn)而總結(jié)和歸納了處方行為不規(guī)范的具體表現(xiàn)。在提出表現(xiàn)后分析了處方行為不規(guī)范的原因，最后從四個(gè)方面提出規(guī)范醫(yī)生處方行為有效策略

第2章 規(guī)范處方行為的現(xiàn)實(shí)意義及可行性

2.1不規(guī)范處方行為的危害

臨床用藥不只是醫(yī)師、藥師或患者等單方面的事，而是涉及到診斷、開方、配方、給藥及服藥各個(gè)方面，涉及到醫(yī)生、藥師、護(hù)士、患者及家屬乃至社會(huì)各有關(guān)人員。當(dāng)然，個(gè)中因素可能各不相同，但造成的危害卻是同樣嚴(yán)重的，甚至?xí)：Φ角筢t(yī)者的生命安全。

有過(guò)這樣一個(gè)案例，孩子患感冒,兒科醫(yī)生欺負(fù)患者家屬看不懂病歷和處方,于是在開具處方時(shí)超大劑量濫用抗生素,青霉素用量比說(shuō)明書規(guī)定的小兒每日最高用量還超出了50%,原因竟是醫(yī)生認(rèn)為青霉素太便宜了,又給重復(fù)使用了另一種價(jià)格貴的同類的廣譜抗生素,還給用了兩種治療病毒感染的藥物,事實(shí)上再他已診

斷為病毒性的情況下,又超大劑量濫用兩種對(duì)病毒毫無(wú)作用的抗菌藥物,加大了毒副作用,激素類藥物也用上了.導(dǎo)致輸液輸?shù)男『I吐.腹瀉.腹脹.惡心.不愿吃飯,幾天后渾身還長(zhǎng)滿疙瘩,對(duì)孩子身體健康帶來(lái)了危害。

當(dāng)然，不規(guī)范處方帶來(lái)的危害不可能僅止于這一個(gè)案例，當(dāng)然更不可能止步于這樣的傷害。事實(shí)上，不規(guī)范處方行為正在悄然的傷害著公眾們的健康，仿佛一顆緩慢生長(zhǎng)的毒瘤，肆意凌虐依然承受著身體病痛的人們。所以，我們要認(rèn)清 不規(guī)范處方的危害，規(guī)范處方行為這個(gè)議題并不是言之尚早。2.2規(guī)范處方行為的現(xiàn)實(shí)意義

首先，從醫(yī)務(wù)人員的角度來(lái)說(shuō)，規(guī)范處方行為有利于發(fā)揮醫(yī)務(wù)人員在藥物使用過(guò)程中的責(zé)任感，從而提升合理用藥水平，提高醫(yī)療質(zhì)量。

然后，從患者的角度來(lái)說(shuō)，規(guī)范處方行為可以提高患者對(duì)醫(yī)院和醫(yī)務(wù)人員信任度。

最后，從整個(gè)宏觀角度來(lái)看，規(guī)范處方行為能夠改善醫(yī)患關(guān)系。讓醫(yī)生與患者之間的橋梁通過(guò)一紙規(guī)范處方連接起來(lái)，這無(wú)異于在某個(gè)層面上為構(gòu)建和諧社會(huì)出了一份力量。2.3規(guī)范處方行為的可行性 2.31強(qiáng)大的背景

規(guī)范處方行為并不是一個(gè)空空的議題，在它的背后有著國(guó)家衛(wèi)生部的支持力量。

衛(wèi)生部于2007年2月14日發(fā)布的《處方管理辦法》規(guī)定：醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)建立處方點(diǎn)評(píng)制度，對(duì)處方實(shí)施動(dòng)態(tài)濫測(cè)和超常預(yù)警。為落實(shí)《處方管理辦法》規(guī)定，衛(wèi)生部今年2月10日制定印發(fā)了《醫(yī)院處方點(diǎn)評(píng)管理規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱：處方點(diǎn)評(píng)管理規(guī)范），對(duì)如何有效組織開展處方點(diǎn)評(píng)、發(fā)現(xiàn)不合理處方，如何干預(yù)及應(yīng)用點(diǎn)評(píng)結(jié)果，以促進(jìn)藥物合理應(yīng)用，提高臨床藥物治療水平的持續(xù)提高，作出了具體規(guī)定?！短幏近c(diǎn)評(píng)管理規(guī)范》還規(guī)定：應(yīng)對(duì)開具不合理處方的醫(yī)師和不規(guī)范調(diào)劑的藥師，采取批評(píng)教育、技術(shù)培訓(xùn)等措施，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作責(zé)任性；對(duì)患者造成嚴(yán)重?fù)p害以及造成惡劣社會(huì)影響的，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處罰。

2.32深入民心，眾望所歸

醫(yī)療深入民生，所以大眾關(guān)心醫(yī)療。而規(guī)范處方行為正是站在患者的角度為患者鳴不平，每一個(gè)就醫(yī)的患者都希望處方行為是正確的，是合理的，都希望處方行為能得到深刻的管理與改善。

綜上所述，規(guī)范處方行為勢(shì)在必行。

第3章 處方行為不規(guī)范的具體表現(xiàn)

3.1不合理用藥 先來(lái)看一組數(shù)據(jù)

世界衛(wèi)生組織調(diào)查指出，全球的病人有三分之一是死于不合理用藥，而不是疾病本身。我國(guó)醫(yī)院的不合理用藥情況也相當(dāng)嚴(yán)重，不合理用藥占用藥者的12％至32％。按照美國(guó)藥物不良反應(yīng)致死占社會(huì)人口的1／2200計(jì)算，我國(guó)每年藥物不良反應(yīng)致死人數(shù)達(dá)50萬(wàn)人。我國(guó)有殘疾人6000萬(wàn)，聽力殘疾占三分之一，其中60％至80％為鏈霉素、卡那霉素、慶大霉素等中毒所致。龐大的數(shù)字?jǐn)[在面前，讓我們?cè)谟|目驚心之余開始反思，如果可以避免處方行為的不規(guī)范，是不是就可以避免人為疾病的發(fā)生。3.2聯(lián)合用藥過(guò)多

不合理的聯(lián)合用藥會(huì)減少吸收，降低療效，甚至產(chǎn)生拮抗作用，增加不良反應(yīng)的發(fā)生率。在平時(shí)處方中，經(jīng)常能見到不合理的聯(lián)合用藥有如下幾種。第一用藥重復(fù) 作用過(guò)強(qiáng)。第二聯(lián)用不當(dāng) 療效減弱。第三聯(lián)用不當(dāng) 療效減弱。

第四聯(lián)用不當(dāng) 毒副作用增強(qiáng)。第五聯(lián)用不當(dāng) 藥物相互拮抗。近年來(lái)，用于臨床的藥品種類越來(lái)越多，隨著藥物作用機(jī)理的研究不斷拓展和深化，藥物的聯(lián)合應(yīng)用已成為臨床醫(yī)師在藥物治療中的一個(gè)重要手段。但不恰當(dāng)?shù)穆?lián)合用藥往往違背了利用藥物間的協(xié)調(diào)作用或拮抗作用增加療效或減少不良反應(yīng)的初衷，反而導(dǎo)致藥效降低，產(chǎn)生毒、副反應(yīng)或引起藥源性疾病，并增加了患者的精神負(fù)擔(dān)和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。產(chǎn)生的原因大部分是由于醫(yī)生專業(yè)素質(zhì)過(guò)差導(dǎo)致的處方行為不規(guī)范。

3.3貴藥天價(jià)藥頻繁出現(xiàn)

說(shuō)到天價(jià)藥，不得不提的是曾經(jīng)震驚全國(guó)的天價(jià)蘆筍片事件，出廠價(jià)僅為15.5元/瓶的蘆筍片，經(jīng)由多個(gè)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)手，最終由湘雅二醫(yī)院銷售到長(zhǎng)沙患者韓女士手中之時(shí)，價(jià)格已升至213元，溢價(jià)1300％。

以蘆筍片的銷售利益鏈為例，這個(gè)鏈條上綴結(jié)著藥企、一級(jí)醫(yī)藥公司、分銷醫(yī)藥公司、醫(yī)藥銷售代表、醫(yī)院。而醫(yī)院又包括了院方?jīng)Q策者、藥房負(fù)責(zé)人、處方醫(yī)生等等環(huán)節(jié)。經(jīng)過(guò)這些利益鏈條的傳導(dǎo)，賣到患者手里的藥品價(jià)格當(dāng)然不菲因此，天價(jià)藥品的亂象實(shí)則是醫(yī)藥壟斷同盟所致，從而構(gòu)成了全民醫(yī)保難以破解的頑疾，即以醫(yī)養(yǎng)藥。

其實(shí)破解之策并不復(fù)雜，就是斬?cái)嗄菞l利益鏈。而本人認(rèn)為，大可以從處方入手，規(guī)范處方行為，使其透明公開化，那利益鏈條必將不復(fù)之前堅(jiān)韌。

第4章 處方行為不規(guī)范的原因分析

4.1醫(yī)師或藥師專業(yè)素質(zhì)不高

執(zhí)業(yè)藥師是處方藥品流向患者的最后一個(gè)把關(guān)環(huán)節(jié), 其處方的把關(guān)審核、正確調(diào)配以及對(duì)患者的用藥指導(dǎo), 直接關(guān)系到病人的用藥安全和治療質(zhì)量。開展執(zhí)業(yè)藥師繼續(xù)教育, 提高隊(duì)伍的整體素質(zhì),規(guī)范藥師處方行為，才能為人們的用藥安全有效鑄起一道鋼鐵屏障, 保證人們健康的目的才會(huì)得以實(shí)現(xiàn)。

所以，專業(yè)素質(zhì)引起的不規(guī)范處方的的開具是基礎(chǔ)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)引起重視。

4.2龐大的醫(yī)療經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使

中國(guó)人民解放軍150醫(yī)院院長(zhǎng)高春芳在就“醫(yī)療改革”等熱點(diǎn)問(wèn)題接受記者采訪時(shí)表示，因個(gè)別醫(yī)務(wù)人員道德缺失及經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)致了過(guò)度治療，這種現(xiàn)象已引起了醫(yī)學(xué)界的廣泛關(guān)注。

由此可見，利益導(dǎo)致的不規(guī)范處方行為已經(jīng)占據(jù)不規(guī)范處方行為的很大一部分。4.3患者過(guò)分服從醫(yī)師或藥師

在傳統(tǒng)的醫(yī)療模式中，醫(yī)患雙方不是雙向作用，而是醫(yī)生對(duì)患者單向發(fā)生作用，是在醫(yī)療過(guò)程中，醫(yī)生的權(quán)威性得到充分肯定，處于主動(dòng)地位；患者處于被動(dòng)地位，并以服從為前提，這種模式在現(xiàn)代醫(yī)學(xué)實(shí)踐中普便存在。因此，又一導(dǎo)致不規(guī)范處方的誘因出現(xiàn)。4.4醫(yī)師或藥師聽任患者“開藥” 藥品是治病救人的特殊商品，但在一些享受醫(yī)保的人和藥販子的眼里，卻成為牟利的手段、工具，經(jīng)藥販子層層轉(zhuǎn)手的藥品，在不具備存貯的條件下，再次流向市場(chǎng)、流入醫(yī)院，給患者帶來(lái)極大的安全隱患。我認(rèn)為從源頭上切斷少數(shù)患者利用醫(yī)保漏洞多開藥、重復(fù)開藥，或冒名頂替開藥，應(yīng)該規(guī)范最基本的處方行為，凈化藥品管理環(huán)境，造?；颊?。4.5醫(yī)療保健制度的因人而異

享受醫(yī)保的人多開好藥，貴藥，這似乎已經(jīng)成為了一種常見的社會(huì)現(xiàn)象。無(wú)論是醫(yī)生的角度來(lái)看，還是從患者的角度來(lái)看，這都成了一種看得見的便宜事。而究其源頭，終究還是無(wú)法規(guī)范處方行為惹的禍。4.6醫(yī)院自身的補(bǔ)償機(jī)制

當(dāng)前補(bǔ)償機(jī)制存在的一系列問(wèn)題,尤其是補(bǔ)償金額嚴(yán)重不足,誘發(fā)了公立醫(yī)院為生存而追逐利潤(rùn),導(dǎo)致了“看病貴”等問(wèn)題。

公立醫(yī)院主要提供醫(yī)療服務(wù),該服務(wù)不同于一般的商品,其費(fèi)用不能由服務(wù)獲得者或享受者獨(dú)自承擔(dān),而是需要其它力量協(xié)助共同支付,這是當(dāng)今世界的通行做法,我國(guó)也不例外。這也可以緩解由這種原因引起的不規(guī)范處方的產(chǎn)生。

第五章 規(guī)范醫(yī)生處方行為有效策略

從藥師的專業(yè)素質(zhì)抓起

首先是專業(yè)知識(shí)，提供藥學(xué)服務(wù)的人員必須具有藥學(xué)與中藥學(xué)專業(yè)的教育背景，具備扎實(shí)的藥學(xué)與中藥學(xué)專業(yè)知識(shí)、臨床醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)以及開展藥學(xué)服務(wù)工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和能力，并具有藥學(xué)服務(wù)相關(guān)的藥事管理與法規(guī)知識(shí)及高尚的職業(yè)道德。

當(dāng)然還應(yīng)具備較高的交流溝通能力，藥歷書寫能力和技巧，信息溝通能力是藥學(xué)服務(wù)工作的關(guān)鍵，藥歷制訂、修改貫穿于藥學(xué)服務(wù)的全過(guò)程。是全體藥師應(yīng)具備的基本能力。

雙管齊下，一定會(huì)對(duì)醫(yī)生的處方行為起到良好的規(guī)范作用。5.2從患者對(duì)待處方的態(tài)度入手

所謂“遵醫(yī)囑”，并不是一味的教患者盲從醫(yī)生的話，病人在就醫(yī)行為中，也應(yīng)當(dāng)維護(hù)自己的權(quán)利。首先，應(yīng)該是知情同意權(quán)，病人有權(quán)從他的醫(yī)生那里得到有關(guān)自己的診斷治療和預(yù)后的最新信息。還有自主權(quán)，完全行為能力人應(yīng)以本人意愿為準(zhǔn)，當(dāng)父母、配偶同病人意見不一致時(shí)，應(yīng)尊重患者本人意愿。尤其是處方

這一塊，身為患者，在某種意義上說(shuō)也是消費(fèi)者的一種，也享有對(duì)醫(yī)生處方的質(zhì)疑權(quán)。

當(dāng)然，有權(quán)利就一定要承擔(dān)一定的義務(wù)，作為患者，也應(yīng)當(dāng)配合醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行一切檢查治療以及尊重醫(yī)務(wù)人員的勞動(dòng)及人格尊嚴(yán)等義務(wù)，對(duì)醫(yī)生開具的處方也不要做任意的不合理的“開藥”行為。

以上兩點(diǎn)，從患者方向入手，明確自己的權(quán)利與義務(wù)，相信也會(huì)對(duì)不規(guī)范的處方行為起到一定的遏制作用。5.3完善整個(gè)社會(huì)的醫(yī)療制度體系

因?yàn)獒t(yī)療保險(xiǎn)的不同覆蓋深度，間接導(dǎo)致了處方開具的兩極性，對(duì)于享受過(guò)高福利的人群，貴藥天價(jià)藥才會(huì)屢禁不止，一方面錢進(jìn)了銷售利益鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的口袋中，另一方面，對(duì)于這類高福利的人群又不痛不癢。所以一張張?zhí)靸r(jià)處方才會(huì)浮出水面。

規(guī)范不規(guī)范處方，從大角度來(lái)講還是要從醫(yī)療制度改革談起。所謂醫(yī)療保險(xiǎn)改革，現(xiàn)階段的目標(biāo)應(yīng)該是一方面要降低過(guò)去針對(duì)部分人群的“高”福利，另一方面要建立面向所有城鎮(zhèn)職工的“適度”的基本醫(yī)療保險(xiǎn)。

5.4醫(yī)院選藥制度的公開透明化

個(gè)別醫(yī)院的遴選藥品工作，只是走過(guò)場(chǎng)，行形式，敷衍了事，遴選過(guò)程不嚴(yán)格，不公開透明，仍存在少數(shù)人說(shuō)了算的情況。例如，個(gè)別醫(yī)院仍采用大屏幕投影、專家舉手表決的操作方法；也有些醫(yī)院對(duì)專家抽取的記錄未保存、原始資料登記不規(guī)范；有個(gè)別醫(yī)院沒(méi)有按《處方管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行，遴選的品規(guī)數(shù)過(guò)多，與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的實(shí)際規(guī)模不符合。

這在一定程度上限制了入院的藥品種類，也就成為了某些不規(guī)范處方流出的源頭。

因此在選藥方面要逐步規(guī)范醫(yī)院遴選藥品的細(xì)則，遴選目錄按醫(yī)院分級(jí)規(guī)定目錄數(shù)目范圍，各地要加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

結(jié)論

處方行為是每個(gè)病人都會(huì)接觸到的行為，所以規(guī)范處方行為是我們每個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)。不難發(fā)現(xiàn)，處方管理存在很大的缺陷和不足，我們要在發(fā)現(xiàn)它的危害和原因的同時(shí)想出方法和解決之道。醫(yī)務(wù)人員不合理用藥嚴(yán)重；患者用藥風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大。促進(jìn)藥物的合理使用，保障患者的用藥安全，是衛(wèi)生行政主管部門特別關(guān)注的民生問(wèn)題，也是廣大醫(yī)藥企業(yè)及其員工和醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員的最基本責(zé)任，也應(yīng)當(dāng)從規(guī)范處方行為做起。而就對(duì)策而言，從醫(yī)生做起，要有專業(yè)的素質(zhì)以及基本的醫(yī)務(wù)道德，從患者入手，要清楚自己的權(quán)利和義務(wù)，最后，從整個(gè)社會(huì)的醫(yī)療環(huán)境來(lái)進(jìn)行更深一步的 改變與完善。

第二篇：不規(guī)范執(zhí)法行為問(wèn)題研究

不規(guī)范執(zhí)法行為問(wèn)題研究

檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，承擔(dān)著維護(hù)社會(huì)公平正義的重任，進(jìn)而執(zhí)法規(guī)范化成為“四化”建設(shè)的重中之重。規(guī)范執(zhí)法，是從正向角度要求檢察干警做到的。在現(xiàn)實(shí)中仍然存在著走向負(fù)面的問(wèn)題，即產(chǎn)生不規(guī)范的執(zhí)法行為。本文試圖從動(dòng)態(tài)上闡述一個(gè)不規(guī)范執(zhí)法行為的產(chǎn)生過(guò)程、進(jìn)而分析其社會(huì)危害、成因及解決措施。

一、不規(guī)范執(zhí)法行為的產(chǎn)生過(guò)程

人的思想決定人的行為，正確的執(zhí)法理念是規(guī)范化執(zhí)法的先導(dǎo)，而錯(cuò)誤的執(zhí)法理念會(huì)導(dǎo)致不規(guī)范行為的產(chǎn)生，不規(guī)范行為的產(chǎn)生，首先是錯(cuò)誤的執(zhí)法理念指導(dǎo)的結(jié)果。在錯(cuò)誤執(zhí)法理念指導(dǎo)下，執(zhí)法過(guò)程中缺少監(jiān)督約束，沒(méi)有規(guī)范的流程進(jìn)行控制，執(zhí)法保障措施不到位，事后責(zé)任追究不嚴(yán)格起不到警示效果，因而產(chǎn)生不規(guī)范的執(zhí)法行為，帶來(lái)負(fù)面的法律后果。

簡(jiǎn)而言之，所謂不規(guī)范執(zhí)法行為是指在錯(cuò)誤執(zhí)法理念支配下，執(zhí)法過(guò)程缺少控制和約束，事后責(zé)任追究不到位，由此而產(chǎn)生負(fù)面法律后果的行為。

二、不規(guī)范執(zhí)法行為的表現(xiàn)及危害

在日常工作中，不規(guī)范的執(zhí)法行為主要表現(xiàn)在：

（一）執(zhí)法不公、案件質(zhì)量不高問(wèn)題仍然存在。有的不能依法履行法律監(jiān)督職責(zé)，對(duì)訴訟中出現(xiàn)的執(zhí)法不嚴(yán)、司法不公問(wèn)題，該監(jiān)督糾正的沒(méi)有及時(shí)監(jiān)督糾正；有的在審查逮捕和審查起訴中把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不該逮捕的批準(zhǔn)逮捕，對(duì)不該起訴的提起公訴；有的不依法保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利，不履行告知義務(wù)，對(duì)律師會(huì)見、查閱材料等不積極配合，變相拖延時(shí)間、設(shè)臵障礙；有的扣押、凍結(jié)和處理涉案款物不嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，隨意擴(kuò)大扣押款物范圍，結(jié)案后不及時(shí)清理退還扣押款物；有的執(zhí)行程序性規(guī)定不嚴(yán)格，甚至規(guī)避法律。

（二）執(zhí)法不文明、作風(fēng)不端正的問(wèn)題仍然出現(xiàn)。有的漠視群眾利益，對(duì)上訪群眾態(tài)度冷漠，不在解決實(shí)際問(wèn)題上下功夫；有的不注意辦案的方式方法，影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；有的工作效率低下、辦案拖沓，變相超期羈押或限制當(dāng)事人的人身自由，案件久拖不結(jié)；有的對(duì)申訴案件不認(rèn)真辦理，該糾正的不糾正，該賠償?shù)牟毁r償，對(duì)賠償決定拖延不執(zhí)行或不足額支付賠償金。

（三）濫用檢察權(quán)、以權(quán)謀私的問(wèn)題仍有發(fā)生。有的檢察院超管轄立案或者受利益驅(qū)動(dòng)越權(quán)辦案，違法插手經(jīng)濟(jì)糾紛；有的檢察人員接受案件當(dāng)事人及其家屬、辯護(hù)人、代理人的吃請(qǐng)送禮，占用涉案單位交通、通訊工具，到涉案單位報(bào)銷費(fèi)用；有的檢察人員甚至徇私舞弊、貪贓枉法、索賄受賄，在社會(huì)上造成惡劣影響。

上述存在的不規(guī)范執(zhí)法行為，嚴(yán)重違背了政法干警“忠誠(chéng)、為民、公正、廉潔”的核心價(jià)值觀，嚴(yán)重打擊了群眾對(duì)司法公正的信心，損害了檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力，極大阻礙了檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督功能的發(fā)揮，破壞了檢察機(jī)關(guān)在群眾心目中的形象，不利于和諧社會(huì)的構(gòu)建。

三、不規(guī)范執(zhí)法行為產(chǎn)生成因

（一）錯(cuò)誤執(zhí)法理念的支配。在檢察工作中，少數(shù)干警執(zhí)法觀念陳舊，沒(méi)有樹立人權(quán)觀念，不重視法律的人權(quán)保障，不嚴(yán)格遵守各項(xiàng)執(zhí)法規(guī)定，超期羈押，刑訊逼供。沒(méi)有樹立辦案數(shù)量、質(zhì)量、效果、效率、規(guī)范、安全相統(tǒng)一的觀念，重打擊輕保護(hù)，重實(shí)體輕程序，重口供輕證據(jù)，片面追求辦案數(shù)量、辦案力度，放松對(duì)規(guī)范執(zhí)法、辦案效果的要求。沒(méi)有樹立理性、平和、文明、規(guī)范的執(zhí)法理念，不能客觀公正地行使檢察權(quán)等等。

（二）執(zhí)法過(guò)程控制措施落實(shí)不到位。其一，執(zhí)行規(guī)范性制度缺乏自覺(jué)性。有的干警不重視對(duì)執(zhí)法規(guī)范和制度的學(xué)習(xí)，滿足于自己的經(jīng)驗(yàn)做法，對(duì)新的規(guī)章制度不學(xué)習(xí)、不了解、不掌握，導(dǎo)致規(guī)章制度未能得到有效的貫徹執(zhí)行。其二，執(zhí)行規(guī)范性制度存在隨意性。執(zhí)法活動(dòng)中對(duì)規(guī)范性制度斷章取義、各取所需，甚至想怎么執(zhí)行就怎么執(zhí)行，怎么省事就怎么執(zhí)行，導(dǎo)致執(zhí)行規(guī)章制度出現(xiàn)偏差。

（三）監(jiān)督管理不到位。認(rèn)識(shí)上，檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不愿自我揭短，執(zhí)法干警對(duì)自己的監(jiān)督行為不理解、不支持，對(duì)各項(xiàng)監(jiān)督行為有抵抗情緒，從事監(jiān)督工作的人員，認(rèn)為和同事低頭不見抬頭見，不愿得罪人，不敢監(jiān)督。方法上，缺乏那些真正管得住，使執(zhí)法干警對(duì)執(zhí)法不規(guī)范的行為不敢為、不能為、不愿為的辦法。

（四）追究責(zé)任不嚴(yán)格。在日常工作中，疏于對(duì)執(zhí)法辦案干警的管理，對(duì)執(zhí)法辦案中出現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)任追究不嚴(yán)，該調(diào)查的不調(diào)查，該處分的不處分；有的隱瞞不報(bào)，壓案不查；有的避重就輕，遷就照顧；有的用組織處理代替紀(jì)律處分，以批評(píng)教育代替組織處理等，縱容和袒護(hù)違規(guī)辦案，使得執(zhí)法中存在的問(wèn)題不能得到有效查處，培育了執(zhí)法不規(guī)范現(xiàn)象的滋生土壤。

四、不規(guī)范執(zhí)法行為解決措施

（一）事前重預(yù)防——抓執(zhí)法理念教育，夯實(shí)規(guī)范執(zhí)法的思想基礎(chǔ)。

正確的理念是行動(dòng)的先導(dǎo)和指南，要進(jìn)一步加大對(duì)檢察干警的執(zhí)法理念和政法干警核心價(jià)值觀教育。一是大力加強(qiáng)政法干警核心價(jià)值觀教育。要通過(guò)深入開展“忠誠(chéng)、為民、公正、廉潔”核心價(jià)值觀主題教育，讓每位干警牢固樹立“人權(quán)”觀念、“理性、平和、文明、規(guī)范”的執(zhí)法理念、“三個(gè)效果”統(tǒng)一的觀念、在“鏡頭下”辦案的觀念，引導(dǎo)干警一步步打牢規(guī)范執(zhí)法的思想基礎(chǔ)，逐步實(shí)現(xiàn)由剛性執(zhí)法向理性執(zhí)法的轉(zhuǎn)變。二是加強(qiáng)打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)并重的執(zhí)法理念教育。只有保護(hù)而沒(méi)有打擊，保護(hù)就顯得軟弱無(wú)力。只有打擊沒(méi)有保護(hù)，打擊的真正目的就不能實(shí)現(xiàn)。為此，檢察機(jī)關(guān)必須做到文明辦案、依法辦案，堅(jiān)決糾正和克服忽視保障犯罪嫌疑人、被告人、證人等訴訟參與人合法權(quán)益的陳舊觀念，自覺(jué)地把人權(quán)保護(hù)貫穿于執(zhí)法活動(dòng)的全過(guò)程。三是加強(qiáng)實(shí)體與程序并重執(zhí)法理念的教育。實(shí)體公正有賴于程序公正，公正的程序是追求公正實(shí)體的手段。特別是從司法實(shí)踐來(lái)看，適用實(shí)體法體現(xiàn)的公正和程序本身的公正都是司法活動(dòng)公正的重要表現(xiàn)，并且實(shí)體公正只能通過(guò)公正的程序來(lái)實(shí)現(xiàn)。四是加強(qiáng)法律效果、政治效果與社會(huì)效果并重的執(zhí)法理念教育。執(zhí)法活動(dòng)中要將三者有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)，既要確保實(shí)體公正，又要注重程序正義，既要實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平正義，又要兼顧人民群眾對(duì)司法公正的普遍認(rèn)同。要把服從黨的領(lǐng)導(dǎo)與依法辦案有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)，既要懲罰犯罪，維護(hù)穩(wěn)定，也要保護(hù)人民，促進(jìn)發(fā)展。

（二）事中重程序控制和監(jiān)督——抓機(jī)制體系建設(shè)，為規(guī)范執(zhí)法提供制度保障。

執(zhí)法規(guī)范化機(jī)制建設(shè)是規(guī)范執(zhí)法的前提和基礎(chǔ)，只有建立健全執(zhí)法制度規(guī)范和執(zhí)法環(huán)節(jié)的各項(xiàng)工作機(jī)制，有效控制和約束不規(guī)范執(zhí)法行為的發(fā)生。一是執(zhí)法過(guò)程實(shí)行流程控制。對(duì)辦案流程管理范圍和方式應(yīng)作出明確規(guī)定，特別是對(duì)案件線索受理、審查、分流、立案、存查和答復(fù)等多項(xiàng)執(zhí)法環(huán)節(jié)要進(jìn)行細(xì)化和量化，有針對(duì)性地制定檢察機(jī)關(guān)辦案流程管理規(guī)則，使其操作更加便捷、職責(zé)更加明晰，管理更加有序，從而使辦案流程管理做到有法可依、有章可循，防止執(zhí)法隨意性。二是案件實(shí)行規(guī)范統(tǒng)一管理。在各地探索成立案件監(jiān)督管理的基礎(chǔ)上，高檢院已經(jīng)成立案件管理辦公室，履行集中管理職責(zé)，對(duì)案件進(jìn)行全程管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)督，這對(duì)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約、規(guī)范執(zhí)法行為具有重要的意義。各地也應(yīng)該增設(shè)案件管理辦公室（案管中心），履行案件監(jiān)督管理職能，在辦案程序、案件質(zhì)量上科學(xué)設(shè)臵“把關(guān)點(diǎn)”，切實(shí)保證執(zhí)法辦案活動(dòng)的嚴(yán)格、公正、規(guī)范、文明。三是建立和完善質(zhì)量考評(píng)機(jī)制。規(guī)范辦案行為，科學(xué)管理檢察業(yè)務(wù)工作，必須建立科學(xué)、合理衡量辦案質(zhì)量?jī)?yōu)劣的質(zhì)量考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，主要根據(jù)法律效果、政治效果和社會(huì)效果來(lái)綜合評(píng)定，并細(xì)化為可供操作的具體指標(biāo)，使其具體化和制度化。四是全面推行網(wǎng)上辦案。充分利用網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，努力使執(zhí)法辦案工作的各項(xiàng)規(guī)范和要求細(xì)化為前后相連、環(huán)環(huán)相扣的網(wǎng)上操作流程，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)執(zhí)法辦案全過(guò)程的網(wǎng)上動(dòng)態(tài)管理、適時(shí)監(jiān)督和質(zhì)量控制，發(fā)揮網(wǎng)上流程的機(jī)械性的優(yōu)勢(shì)，杜絕以往執(zhí)法中隨意性。

牢固樹立“監(jiān)督者更要接受監(jiān)督”的意識(shí)，不斷完善執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制。首先，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，強(qiáng)化對(duì)自身執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察和檢務(wù)督察部門的職能作用，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)偵監(jiān)、公訴、反貪、反瀆等業(yè)務(wù)部門，以及初查、逮捕、撤案、不起訴等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，規(guī)范檢察權(quán)的正確行使，繼續(xù)完善“一案三卡”制度、“案件回訪制度”以及執(zhí)法檔案建設(shè)。其次，加強(qiáng)外部監(jiān)督，拓寬外部監(jiān)督渠道。自覺(jué)接受黨委的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行重大案件請(qǐng)示匯報(bào)制度，更加主動(dòng)地接受人大監(jiān)督和政協(xié)監(jiān)督，建立人大代表、政協(xié)委員聯(lián)系長(zhǎng)效機(jī)制，經(jīng)常性地走訪人大代表和政協(xié)委員，聽取對(duì)檢察工作的意見和建議。繼續(xù)深入開展人民監(jiān)督員試點(diǎn)工作，擴(kuò)大人民監(jiān)督員的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和參與權(quán)。聘請(qǐng)?zhí)丶s檢察員和特邀執(zhí)法執(zhí)紀(jì)監(jiān)督員，延伸檢察機(jī)關(guān)接受監(jiān)督的觸角。第三，深化檢務(wù)公開。通過(guò)設(shè)立“檢察開放日”、開展法制宣傳活動(dòng)、在檢察外網(wǎng)開辟專欄，及時(shí)公開檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)、受案范圍、立案標(biāo)準(zhǔn)、辦案程序、辦案紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，以及檢察工作開展情況，不斷增強(qiáng)檢察工作的透明度，廣泛接受社會(huì)各界監(jiān)督。

（三）事后重責(zé)任追究——強(qiáng)化責(zé)任追究，為規(guī)范執(zhí)法提供警示教育。

進(jìn)一步樹立執(zhí)法責(zé)任追究意識(shí)，不斷加大執(zhí)法責(zé)任追究工作力度，做到有錯(cuò)必糾、有責(zé)必罰，確保執(zhí)法辦案責(zé)任追究得到貫徹落實(shí)。一是嚴(yán)格執(zhí)行通報(bào)處罰和執(zhí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度。對(duì)違反規(guī)范執(zhí)法相關(guān)規(guī)定、不遵守辦案紀(jì)律等問(wèn)題，情節(jié)較輕的，經(jīng)查屬實(shí)后要發(fā)出書面通報(bào)并對(duì)個(gè)人和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行相應(yīng)處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，要作出相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分和組織處理。對(duì)辦案過(guò)程中因失職失誤出現(xiàn)差錯(cuò)的相關(guān)人員予以責(zé)任追究，通過(guò)嚴(yán)厲的處罰措施使干警時(shí)刻繃緊“規(guī)范執(zhí)法”這根弦。二是執(zhí)法規(guī)范情況與績(jī)效考核、評(píng)先表模掛鉤。要將執(zhí)法規(guī)范內(nèi)容量化在干警個(gè)人的績(jī)效考核中，對(duì)落實(shí)上級(jí)院規(guī)范執(zhí)法規(guī)定不到位、執(zhí)法不嚴(yán)格不規(guī)范的扣除績(jī)效分?jǐn)?shù)。同時(shí)評(píng)先表模也只在執(zhí)法規(guī)范項(xiàng)目全部合格且考核為優(yōu)秀的干警中產(chǎn)生，以此樹立良好的導(dǎo)向作用，提高規(guī)范執(zhí)法的積極性。三是認(rèn)真做好執(zhí)法不規(guī)范問(wèn)題的總結(jié)、反饋和整改工作。在嚴(yán)格責(zé)任追究的基礎(chǔ)上，將執(zhí)法規(guī)范日常和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作為“一案一總結(jié)、一事一評(píng)議”的重點(diǎn)內(nèi)容，通過(guò)及時(shí)反饋、個(gè)人和部門總結(jié)整改、全院集中評(píng)議，引導(dǎo)干警認(rèn)真總結(jié)反思，不斷提高規(guī)范執(zhí)法的水平。

第三篇：建設(shè)招投標(biāo)不規(guī)范行為對(duì)策研究

中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院

畢

業(yè)

論

文

作

者： 劉杰

系（部）： 專業(yè)班級(jí)：

學(xué)號(hào)

題

目： 建設(shè)招標(biāo)不規(guī)范行為對(duì)策研究

指導(dǎo)者：

(姓 名)

(專業(yè)技術(shù)職務(wù))

評(píng)閱者：

(姓 名)

(專業(yè)技術(shù)職務(wù))

年 月 日引言

招標(biāo)投標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下工程建設(shè)項(xiàng)目所普遍采用的一種交易方式。它是指單一 的買方設(shè)定包括功能、質(zhì)量、期限、價(jià)格為主的標(biāo)的，約請(qǐng)若干賣方通過(guò)投標(biāo)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，買方從中選擇優(yōu)勝者并與其達(dá)成交易協(xié)議，隨后按合同實(shí)現(xiàn)標(biāo)的。工程招標(biāo)，要求招標(biāo)人 用招標(biāo)文件將委托的工作內(nèi)容和要求告之有興趣參與競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)人，讓他們按規(guī)定條件提 出實(shí)施計(jì)劃和價(jià)格，然后通過(guò)評(píng)審比較選出信譽(yù)可靠、技術(shù)技能強(qiáng)、管理水平高、報(bào)價(jià)合 理的可信賴單位（設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、供貨單位），以合同形式委托其完成。為規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，保護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公眾利益和招標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證項(xiàng)目質(zhì)量，從法律上強(qiáng)制推行招標(biāo)投標(biāo)制度，解決規(guī)避招標(biāo)、行政干 預(yù)、地方與行政保護(hù)、招標(biāo)行政監(jiān)督體制不順和職責(zé)不清等招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的諸多問(wèn)題。本課題理論聯(lián)系實(shí)際，對(duì)我國(guó)的招投標(biāo)制度不規(guī)范的問(wèn)題進(jìn)行了理論探索，并提出了一些 解決的方法措施和相關(guān)的意見建議，最后對(duì)一些實(shí)際的案例進(jìn)行了分析研究，對(duì)趕緊招投 標(biāo)制度，推進(jìn)其規(guī)范化建設(shè)，將起到積極的推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：建筑工程招投標(biāo)過(guò)程 存在問(wèn)題 規(guī)范化研究

目 錄 1 緒論

1.1 建筑工程招投標(biāo)規(guī)范化目的和意義 1.2 工程招標(biāo)投標(biāo)的基本概念 1.3 工程招標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程 1.3.1 項(xiàng)目招標(biāo)準(zhǔn)備

1.3.2 決標(biāo)成交階段的主要工作 2 建設(shè)工程招投標(biāo)存在的不規(guī)范問(wèn)題 2.1 工程招標(biāo)組織以及投標(biāo)活動(dòng)不規(guī)范 2.2 標(biāo)底編制的不規(guī)范

2.2.1 標(biāo)底編制應(yīng)遵循客觀、公正的原則 2.2.2 影響標(biāo)底編制的主要因素 2.3 評(píng)標(biāo)定標(biāo)過(guò)程不規(guī)范 2.4 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范性 2.4.1 行業(yè)管理不規(guī)范 2.4.2 從業(yè)人員素質(zhì)有待提高 2.5 違法、違規(guī)的執(zhí)法監(jiān)督執(zhí)行力度 3 建筑工程招投標(biāo)規(guī)范措施 3.1建立工程項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)標(biāo)控制 3.2 規(guī)范運(yùn)作，把好招投標(biāo)過(guò)程 3.3 建立健全招投標(biāo)市場(chǎng)信用體系 3.4及時(shí)查處違法違規(guī)行為

緒論

西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，由于政府及公共部門的采購(gòu)資金主要來(lái)源于企業(yè)、公民的稅款和 捐贈(zèng)，提高采購(gòu)效率、節(jié)省開支是納稅人和捐贈(zèng)人對(duì)政府和公共部門提出的必然要求。因 此，這些國(guó)家普遍在政府及公共采購(gòu)領(lǐng)域推行招標(biāo)投標(biāo)作為采購(gòu)交易方式，招標(biāo)逐漸成為 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家通行的一種采購(gòu)制度。西方發(fā)達(dá)國(guó)家以及世界銀行等國(guó)際金融組織在貨物采 購(gòu)、工程承包、咨詢服務(wù)采購(gòu)等交易活動(dòng)中積極推行招標(biāo)投標(biāo)方式，使其日益成為各國(guó)和 各國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織所廣泛認(rèn)可的交易方式。在招投標(biāo)制在建筑業(yè)歷史悠久，在國(guó)際市場(chǎng)上已 實(shí)行了 200 多年，在資本主義國(guó)家和大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家被廣泛采用。這種承包制在 20 世 紀(jì)初葉傳入我國(guó)，1949 年前中國(guó)的建筑業(yè)基本上采用招投標(biāo)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，1949 年后直到改 革開放前，我國(guó)實(shí)行的是高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，產(chǎn)品購(gòu)銷和工程建設(shè)任務(wù)都按照 指令計(jì)劃統(tǒng)一安排，因此，不存在招標(biāo)投標(biāo)方式進(jìn)行的市場(chǎng)交易[1]。隨著社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)的建筑行業(yè)也不斷發(fā)展，并逐步與國(guó)際接軌。改革開放以來(lái)，我國(guó)逐步在工程建設(shè)、進(jìn)口設(shè)備、機(jī)電成套設(shè)備、科研課題分配，出口商品配額分配、利 用世界銀行貸款及其他國(guó)際金融組織項(xiàng)目等方面，逐步推行招投標(biāo)制，并逐步與國(guó)際接軌，建筑工程招投標(biāo)已成為我國(guó)建筑市場(chǎng)的一種主要交易方式。但長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)的投資制度透明度低、投資效益低，資金運(yùn)作中腐敗浪費(fèi)現(xiàn)象 時(shí)有發(fā)生，雖然推行“五制”，即項(xiàng)目法人制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同 管理制。促使招標(biāo)投標(biāo)制成為我國(guó)投標(biāo)體制改革的突破口，強(qiáng)化投資過(guò)程的監(jiān)督，促進(jìn)企 業(yè)改善經(jīng)營(yíng)，降低工程造價(jià)，提高投資效益起到一定作用。為規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，保護(hù)國(guó) 家利益、社會(huì)公眾利益和招標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證項(xiàng)目質(zhì)量，從 法律上強(qiáng)制推行招標(biāo)投標(biāo)制度，解決規(guī)避招標(biāo)、行政干預(yù)、地方與行政保護(hù)、招標(biāo)行政監(jiān) 督體制不順和職責(zé)不清等招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的諸多問(wèn)題。2000 年 1 月 1 日施行的《招標(biāo)投標(biāo) 法》的頒布和實(shí)施，明確規(guī)定了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的主體、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)實(shí)施方 式、行政監(jiān)督及法律責(zé)任等內(nèi)容?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》的正式實(shí)施，標(biāo)志著招投標(biāo)活動(dòng)步入法 制化軌道，告別了無(wú)法可依的時(shí)代，也是與世界經(jīng)濟(jì)接軌邁出的一大步。在《招標(biāo)投標(biāo)法》 正式施行后，國(guó)家有關(guān)部委和地方政府相繼出臺(tái)了相關(guān)配套管理規(guī)定，以及關(guān)于工程建設(shè)、設(shè)計(jì)、機(jī)電設(shè)備招標(biāo)等的各種暫行規(guī)定和管理辦法，進(jìn)一步完善了工程建設(shè)招投標(biāo)的法律 體系[2]。但由于建筑工程計(jì)價(jià)的單件性、多次性、組合性，計(jì)價(jià)方法的多樣性和依據(jù)的復(fù)雜性 等特征，加上我國(guó)市場(chǎng)體制不健全等因素，在招投標(biāo)市場(chǎng)中尚存在許多不規(guī)范的行為，嚴(yán)重影響了招投標(biāo)作用的發(fā)揮。在我國(guó)加入 WTO 的局勢(shì)下，對(duì)我國(guó)的招投標(biāo)進(jìn)行規(guī)范化管 理有著舉足輕重的意義。

1.1 建筑工程招投標(biāo)規(guī)范化目的和意義

隨著 21 世紀(jì)帷幕的拉開，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史已經(jīng)翻開了新的一頁(yè)。在中國(guó)政府多 年來(lái)堅(jiān)持不懈地努力下，我國(guó)終于加入了國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化行列 WTO。這對(duì)于促進(jìn)中國(guó)經(jīng) 濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步提升我國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上的威望和地位有著十分深遠(yuǎn)而重要的影響。同時(shí)，面對(duì)世界上強(qiáng)手如林的競(jìng)爭(zhēng)局面，加入 WTO 與國(guó)際接軌給我國(guó)的民族工業(yè)帶來(lái)了巨大壓 力和挑戰(zhàn)，歷史的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的局面已經(jīng)嚴(yán)酷地?cái)[在了我們面前。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱 產(chǎn)業(yè)之一的建筑業(yè)，自 20 世紀(jì) 80 年代起就實(shí)行了經(jīng)營(yíng)責(zé)任承包制和工程招投標(biāo)制度的改 革，在工程造價(jià)管理上實(shí)現(xiàn)了由靜態(tài)管理向動(dòng)態(tài)管理的過(guò)渡。工程發(fā)包與承包是目前我國(guó) 實(shí)施建筑工程的最主要辦法，是保證建設(shè)工程質(zhì)量、工期和經(jīng)濟(jì)效益的最佳手段。招標(biāo)與 投標(biāo)是實(shí)施工程發(fā)包與承包最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的圓滿完成起著決定性作用。2000 年 1 月 1 日，國(guó)家實(shí)旎了我國(guó)招投標(biāo)領(lǐng)域第一部綜合性法律《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投 標(biāo)法》。該法對(duì)招標(biāo)的范圍，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的基本原則，招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo) 的具體運(yùn)作程序和行為規(guī)則，以及違法行為的法律責(zé)任等，作了比較全面系統(tǒng)的規(guī)定，其 規(guī)范的重點(diǎn)是工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)。然而，由于諸多因素的影響，在貫徹招投標(biāo)法的過(guò)程中出現(xiàn)了很多新的問(wèn)題，不管是 就招標(biāo)形式和評(píng)標(biāo)辦法而言還是投標(biāo)策略的分析都存在著不足。例如：建筑市場(chǎng)仍不夠規(guī) 范 m，使得招投標(biāo)法的貫徹和執(zhí)行不能徹底到位，“公開、公平、公正”的招標(biāo)原則難以 落實(shí)；建筑企業(yè)對(duì)招投標(biāo)策略的運(yùn)用不夠全面，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力；許多對(duì)外工程承包公司尚未 掌握國(guó)際承包市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)要領(lǐng)，經(jīng)濟(jì)效益不理想；投標(biāo)和評(píng)標(biāo)過(guò)程中方法的運(yùn)用還帶有 主觀因素的影響。要使我國(guó)的建設(shè)市場(chǎng)更進(jìn)一步規(guī)范化、國(guó)際化，建設(shè)工程招投標(biāo)的研究 將起到龍頭作用，尤其對(duì)招投標(biāo)的規(guī)范化研究有著重要的意義?，F(xiàn)分述如下：(1)促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目按程序辦事工程建設(shè)項(xiàng)目程序是指從項(xiàng)目的可行性研究、設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購(gòu)、施工到竣工驗(yàn)收整個(gè)工程實(shí)施的過(guò)程。新中國(guó)成立以來(lái)，建設(shè)項(xiàng)目管理正 反兩方面的經(jīng)驗(yàn)充分證明，嚴(yán)格按工程建設(shè)程序辦事，投資效益就好，反之就差。如有些 工程不做可行性分析，就拍板定案；有些沒(méi)有設(shè)計(jì)任務(wù)書，就開始設(shè)計(jì)；在施工過(guò)程中，資金不足就盲目上馬；施工中任意修改設(shè)計(jì)；工程竣工后，不經(jīng)驗(yàn)收就投入使用；邊勘察，邊設(shè)計(jì)，邊施工的“三邊”工程等混亂現(xiàn)象屢見不鮮，造成工期拖長(zhǎng)，質(zhì)量低劣，造價(jià)提 高的后果。更為嚴(yán)重者，有的項(xiàng)目成為“爛尾樓”不能投入使用，損失嚴(yán)重，浪費(fèi)驚人。2建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施招投標(biāo)后，要求各個(gè)步驟都嚴(yán)格按要求辦，每個(gè)環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的審查機(jī)構(gòu)把 關(guān)，可以從根本上克服混亂現(xiàn)象。建設(shè)工程招投標(biāo)的規(guī)范與否，直接影響到我國(guó)建筑市場(chǎng)的秩序，關(guān)系到招投標(biāo)是否按 照公開、公平、公正的原則進(jìn)行，同時(shí)還是我們積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作的有力保障。招 投標(biāo)的規(guī)范化研究，有利于減少腐敗行為，消除不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，避免招投標(biāo)中的串通作弊、地方保護(hù)、暗箱操作、圍標(biāo)等行為，同時(shí)也有利的促進(jìn)了我國(guó)招投標(biāo)市場(chǎng)機(jī)制的充分發(fā) 揮。(2)促使工程建設(shè)按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事實(shí)行招投標(biāo)辦法，促使企業(yè)由生產(chǎn)型向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn) 變，就要求企業(yè)內(nèi)部改革經(jīng)濟(jì)體制和管理體制。在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的同時(shí)勢(shì)必給企業(yè)帶來(lái)巨 大的壓力，使其產(chǎn)生前所未有的緊迫感，迫使企業(yè)提高管理能力，提高技術(shù)水平，提高總 體實(shí)力，從而提高經(jīng)濟(jì)效益。(3)促進(jìn)建筑企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng) 2001 年 11 月 10 日，我國(guó)正式簽署了加入 WTO 的協(xié)議，這對(duì)我國(guó)的建筑事業(yè)而言是一項(xiàng)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。面對(duì)大量外國(guó)建筑公司涌入我國(guó)建筑市場(chǎng)的 局面，在今后的日子里如何有效地管理建筑行業(yè)，規(guī)范建筑各方的行為，已成為迫在眉睫 的問(wèn)題”。招投標(biāo)的規(guī)范化研究，有利的促進(jìn)了我國(guó)招投標(biāo)市場(chǎng)機(jī)制的充分發(fā)揮，促使建 設(shè)企業(yè)必須不斷努力提高自身的管理水平。因?yàn)橹挥羞@樣才有可能進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，才有可 能在國(guó)際工程承包中獲得一席之地，進(jìn)而獲取收益。簡(jiǎn)而言之，建筑施工企業(yè)要想獲得工 程并獲取利潤(rùn)，對(duì)招投標(biāo)整體的研究分析將對(duì)具有重要的意義。科學(xué)地進(jìn)行招投標(biāo)的評(píng)價(jià) 分析，提高企業(yè)中標(biāo)率，為企業(yè)帶來(lái)更多的贏利，不僅是企業(yè)管理者共同的愿望，也是全 社會(huì)的愿望[3]。在當(dāng)前形勢(shì)下，對(duì)建設(shè)工程招投標(biāo)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析和對(duì)其規(guī)范化管理進(jìn)行研究，有 著舉足輕重的意義。建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)，是國(guó)際通用的，比較成熟的、科學(xué)合理的發(fā) 包方式。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，推行建設(shè)工程招投標(biāo)制，對(duì)于健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī) 制，促進(jìn)資源優(yōu)化配置；對(duì)于提高施工企業(yè)素質(zhì)，保證建設(shè)工程的工期、質(zhì)量和效益；對(duì) 于規(guī)范建筑市場(chǎng)交易行為，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生，都具有非常重要的意義。

1.2工程招標(biāo)投標(biāo)的基本概念

招標(biāo)和投標(biāo)是一種貿(mào)易方式的兩個(gè)方面。這種貿(mào)易方式既適用于采購(gòu)物資設(shè)備，也適用于發(fā)包工程項(xiàng)目。招標(biāo)是由招標(biāo)人(采購(gòu)方或工程業(yè)主)發(fā)出招標(biāo)通告，說(shuō)明需要采購(gòu)的商品或發(fā)包工程 項(xiàng)目的具體內(nèi)容，邀請(qǐng)投標(biāo)人(賣方或工程承包商)在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)投標(biāo)，并與所提條件對(duì)招標(biāo)人最為有利的投標(biāo)人訂約的一種行為。投標(biāo)是投標(biāo)人(賣方或工程承包商)應(yīng)招標(biāo)人的邀請(qǐng)，根據(jù)招標(biāo)人規(guī)定的條件，在規(guī)定 的時(shí)間和地占向招標(biāo)人遞盤以爭(zhēng)取成交的行為。由于招標(biāo)和投標(biāo)方式的公平競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，使得許多大中型工程項(xiàng)目和物資采購(gòu)，特別 是國(guó)際間的政府貸款項(xiàng)目和國(guó)際金融組織的貸款項(xiàng)目，都規(guī)定采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)(ICB)的方式進(jìn)行采購(gòu)或發(fā)包，以保證貸款得到有效和合法的利用。

1.3 工程招標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程

在建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目各種招標(biāo)活動(dòng)中，施工招標(biāo)是最有代表性的，施工招標(biāo)是指招標(biāo)的的 施工任務(wù)發(fā)包，通過(guò)招標(biāo)方式鼓勵(lì)施工企業(yè)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，從中選出技術(shù)能力強(qiáng)、管理水平高、信譽(yù)可靠且報(bào)價(jià)合理的的承建單位，并以簽訂合同的方式約束雙方在施工過(guò)程中的行為的 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。施工招標(biāo)的特點(diǎn)之一是發(fā)包工作內(nèi)容明確具體，犧牲品招標(biāo)人編制的投標(biāo)書在 評(píng)標(biāo)中易于橫向?qū)Ρ取ｋm然投標(biāo)人是按招標(biāo)文件的工程量表中即定的工作內(nèi)容和工程量編 制標(biāo)書、制定報(bào)價(jià)，但投標(biāo)實(shí)際上是各施工單位完成該項(xiàng)目任務(wù)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等綜 合能力的競(jìng)爭(zhēng)。1．招標(biāo)前期準(zhǔn)備

2．簽訂招標(biāo)委托協(xié)議招標(biāo)活編報(bào)資格預(yù)審文件

3．細(xì)化招標(biāo)方案，制定招標(biāo)實(shí)施計(jì)劃 編報(bào)招標(biāo)文件 編制招標(biāo)控制價(jià) 4．發(fā)布資格預(yù)審公告 招標(biāo)公告 發(fā)布準(zhǔn)備 準(zhǔn)備發(fā)布資格預(yù)審公告或招標(biāo)公告 5．發(fā)布資格預(yù)審文件 無(wú)投標(biāo)資格 未通過(guò) 6．資格審查 資格預(yù)審

7．發(fā)資格合格通知書、投標(biāo) 邀請(qǐng) 8．發(fā)售招標(biāo)文件 編制發(fā)售招標(biāo)文件 9．現(xiàn)場(chǎng)考察 勘察現(xiàn)場(chǎng)召開 投標(biāo)預(yù)備會(huì) 10．招標(biāo)文件澄清、修改與補(bǔ)遺 11．投標(biāo)人編制投標(biāo)文件 投標(biāo) 12．投標(biāo)、擋收投標(biāo)文件 13．抽取專家組建評(píng)標(biāo)委員會(huì) 14．開標(biāo)

15．評(píng)標(biāo) 開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定 標(biāo)、簽訂合同 16．定標(biāo) 通知中標(biāo)結(jié)果 未中標(biāo) 17．發(fā)中標(biāo)通知書 18．簽訂合同 1.3.1 項(xiàng)目招標(biāo)準(zhǔn)備

（1）招標(biāo)必須具備的基本條件 按照《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》的規(guī)定，依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng) 當(dāng)具備下列條件： ①招標(biāo)人已經(jīng)依法成立。②初步設(shè)計(jì)及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的，已經(jīng)獲得批準(zhǔn)。③招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式等應(yīng)當(dāng)發(fā)行核準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)核準(zhǔn)。④有相應(yīng)資金或資金來(lái)源已落實(shí)。⑤有招標(biāo)所需的設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料。（2）確定招標(biāo)方式 對(duì)于公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種方式，按照《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》的貴定，國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門確定的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地 方重點(diǎn)項(xiàng)目，以及全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的工程建設(shè)項(xiàng) 目，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。（3）標(biāo)段劃分 招標(biāo)項(xiàng)目需要?jiǎng)澐謽?biāo)段的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段。標(biāo)段的劃分是是招標(biāo)活動(dòng)中較 為復(fù)雜的一項(xiàng)工作，主要根據(jù)項(xiàng)目大小，項(xiàng)目專業(yè)要求，項(xiàng)目管理要求，對(duì)工程的投資影 響以及各項(xiàng)工作的銜接進(jìn)行劃分。（4）資格預(yù)審公告或招標(biāo)公告的編制與發(fā)布 根據(jù)《招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法》，招標(biāo)公告是指采用公開招標(biāo)方式的招標(biāo)人（包括招 標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）向所有潛在的投標(biāo)人發(fā)出的一種廣泛的通告。招標(biāo)公告的目的是使所有潛在 的投標(biāo)人都具有公平的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。（5）資格審查 資格審查是招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)和需要，對(duì)潛在的投標(biāo)人提供的滿足滿足 起資格要求文件的審查，排除那些合格的投標(biāo)人，進(jìn)而降低招標(biāo)人的采購(gòu)陳本，提高招標(biāo) 工作的效率。（6）編制和發(fā)售招標(biāo)文件 建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)文件由招標(biāo)人（或其委托的咨詢機(jī)構(gòu)）編制，由招標(biāo)人發(fā)布，既是 投標(biāo)單位編制投標(biāo)文件的依據(jù)，也是招標(biāo)人與將來(lái)中標(biāo)人簽訂工程承包合同的基礎(chǔ)，招標(biāo)文件中提出的各項(xiàng)要求，對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作乃至承發(fā)包雙方都有約束力。招標(biāo)文件包括 招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求，對(duì)投標(biāo)人的資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì) 性要求和調(diào)教以及擬簽訂合同的主要條款。（7）現(xiàn)場(chǎng)考察 招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況，組織投標(biāo)人自費(fèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。設(shè)置此程序的目的，一方面讓投標(biāo)人了解工程項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)情況、自然條件、施工條件以及周圍環(huán)境條件，以便 于編制投標(biāo)書：另一方面也是要求投標(biāo)人通過(guò)自己的實(shí)地考察確定投標(biāo)原則和政策、經(jīng)濟(jì) 方面、其他方面，避免合同履行過(guò)程中他以不了解現(xiàn)場(chǎng)情況為理由推卸應(yīng)承擔(dān)的合同責(zé)任，也為制定出合理的報(bào)價(jià)打下基礎(chǔ)。1.3.2 決標(biāo)成交階段的主要工作

從開始日到簽訂合同這一期間稱為決標(biāo)階段，是對(duì)各投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審比較，最終確定 中標(biāo)人的過(guò)程。（1）開標(biāo) 公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)均應(yīng)舉行開標(biāo)會(huì)議，體現(xiàn)招標(biāo)的公平、公正和公開原則。開標(biāo)應(yīng) 當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行，開標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文 件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。所有投標(biāo)人均應(yīng)參加開標(biāo)會(huì)議，并邀請(qǐng)項(xiàng)目有關(guān)主管部門、當(dāng)?shù)赜?jì) 劃部門、經(jīng)辦銀行等代表出席，招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)派人監(jiān)督開標(biāo)活動(dòng)。開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或 其推選的代表檢驗(yàn)投標(biāo)文件的密封情況。確認(rèn)無(wú)誤后，如果有標(biāo)底應(yīng)首先公布，然后由工 作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。所有在投標(biāo)致 函中提出的附加條件、補(bǔ)充聲明、優(yōu)惠條件、替代方案等均應(yīng)宣讀。開標(biāo)過(guò)程應(yīng)當(dāng)記錄，并存檔備查。開標(biāo)后，任何投標(biāo)人都不允許更改投標(biāo)書的內(nèi)容和報(bào)價(jià)，也不允許再增加優(yōu) 惠條件。如果招標(biāo)文件中沒(méi)有說(shuō)明評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的原則和方法，則在開標(biāo)會(huì)議上應(yīng)予說(shuō)明，投標(biāo)書經(jīng)啟封后不得再更改評(píng)標(biāo)、定標(biāo)辦法。如果在開標(biāo)會(huì)議上發(fā)現(xiàn)有以下情況之一，應(yīng)宣布投標(biāo)書為廢標(biāo)： ①投標(biāo)書未按招標(biāo)文件中規(guī)定封記； ②逾期送達(dá)的標(biāo)書； ③未加蓋法人或委托授權(quán)人印簽的標(biāo)書； ④為按招標(biāo)文件的內(nèi)容和要求編寫、內(nèi)容不全或字跡無(wú)法辨認(rèn)的標(biāo)書； ⑤投標(biāo)人不參加開標(biāo)會(huì)議的標(biāo)書。2）評(píng)標(biāo) 評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為 5 人以 上單數(shù)，其中招標(biāo)人以外的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。專家人選應(yīng)來(lái)自國(guó)務(wù)院有 關(guān)部門或省、自治區(qū)、直轄市政府有關(guān)部門提供的專家名冊(cè)，或從招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)?中以隨機(jī)抽取方式確定。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)委員會(huì)，已經(jīng)進(jìn)入的應(yīng)當(dāng) 更換，保證評(píng)標(biāo)的公平和公正。小型工程由于承包工作內(nèi)容較為簡(jiǎn)單、合同金額不大，可 以采用即開、即評(píng)、即定的方式由評(píng)標(biāo)委員及時(shí)確定中標(biāo)人。大型工程項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)因評(píng)審 內(nèi)容復(fù)雜、涉及面寬，通常分為初評(píng)和詳評(píng)進(jìn)行。① 初評(píng) 是評(píng)標(biāo)委員會(huì)以招標(biāo)文件為依據(jù)，審查各投標(biāo)書是否為響應(yīng)性投標(biāo)，確定投標(biāo)書得有 效性。檢查內(nèi)容合格后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)予以改正后請(qǐng)投標(biāo)人簽字確定。投標(biāo)人拒絕確定，按 投標(biāo)人違約對(duì)待，沒(méi)收其投標(biāo)保證。② 詳評(píng) 評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)各投標(biāo)書實(shí)施方案和計(jì)劃進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)與比較。評(píng)審時(shí)不應(yīng)再采用招 標(biāo)文件中要求投標(biāo)人考慮因素以外的任何條件作為標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)有標(biāo)底的，評(píng)標(biāo)時(shí)應(yīng)參考標(biāo)底。③ 評(píng)標(biāo)報(bào)告 評(píng)標(biāo)報(bào)告，是評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)過(guò)對(duì)各投標(biāo)書評(píng)審后向招標(biāo)人提出的結(jié)論性報(bào)告，作為定 標(biāo)的主要依據(jù)。在各合格投標(biāo)書的評(píng)價(jià)；推薦合格的中標(biāo)候選人等內(nèi)容。如果所有投標(biāo)都 不符合招標(biāo)文件的要求，可以否決所有投標(biāo)。出現(xiàn)這種情況后，招標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真分析招標(biāo)文 件的有關(guān)要求以及招標(biāo)過(guò)程，對(duì)招標(biāo)工作范圍或招標(biāo)文件的有關(guān)內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性修改后重 新進(jìn)行招標(biāo)。（3）定標(biāo) 招標(biāo)人應(yīng)該根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的評(píng)標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人，也可以 授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí) 將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人并退還他們的投標(biāo)保證金和保函。（4）簽訂合同 中標(biāo)通知書發(fā)出后的 30 天內(nèi)，雙方應(yīng)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立書面合同，不得 做實(shí)質(zhì)性修改。招標(biāo)不得向中標(biāo)人提出任何不合理要求為訂立合同的條件，雙方也不得私 下訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。建設(shè)工程招投標(biāo)存在的不規(guī)范問(wèn)題

由于我國(guó)還處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初期，立法滯后，行業(yè)的地方行政法規(guī)較多、較亂，加上 有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究、權(quán)大于法，以及司法中存在腐敗、執(zhí)法人員素質(zhì)低下、判決后執(zhí)行艱難，再加上法律規(guī)定本身不夠具體，缺乏維權(quán)和制約違規(guī)的可操作細(xì)則等，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違規(guī)現(xiàn)象仍十分普遍。

2.1 工程招標(biāo)組織以及投標(biāo)活動(dòng)不規(guī)范

（1）虛假招標(biāo) 虛假招標(biāo)是以明招暗定（即內(nèi)定中標(biāo)人）的方式，實(shí)施形式上“合法”、內(nèi)容違法的 招標(biāo)行為，包括“權(quán)錢交易”“關(guān)系交易”“領(lǐng)導(dǎo)（行政）指令交易、、、”控制評(píng)標(biāo)（評(píng)委 人選、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審過(guò)程、實(shí)施差別待遇）、以某投標(biāo)人先期進(jìn)場(chǎng)實(shí)施準(zhǔn)備工作為由誘 導(dǎo)評(píng)分及排序優(yōu)先等情形。（2）規(guī)避招標(biāo) 規(guī)避招標(biāo)就是不招標(biāo)，包括按法律規(guī)定必須采取公開招標(biāo)方式確立合同關(guān)系的項(xiàng)目，招標(biāo)人將其化整為零，分別與多家承包人進(jìn)行 “關(guān)系交易”“權(quán)錢交換”、；或直接與施工 企業(yè)單獨(dú)談判（議標(biāo)）締約，或作為某一合同的補(bǔ)充合同與合作對(duì)方達(dá)成“損公肥私”的 默契。因此，規(guī)避招標(biāo)行為直接與腐敗行為緊密聯(lián)系，與規(guī)避招標(biāo)對(duì)應(yīng)的違規(guī)行為是劃小 標(biāo)段、不當(dāng)牟利。（3）細(xì)分標(biāo)段 細(xì)分標(biāo)段是指招標(biāo)人將相同施工技術(shù)、施工方法和手法的項(xiàng)目，不合理地劃分為多個(gè) 標(biāo)段，并由多家承包人同時(shí)實(shí)施的招標(biāo)行為。同時(shí)項(xiàng)目劃分多個(gè)標(biāo)段，無(wú)非是吸引更多的 投標(biāo)。表面上看，這種舉動(dòng)有利于競(jìng)爭(zhēng)充分，獲得理想交易價(jià)格；深層分析，此類行為隱 藏有利眾多賣方的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，從中獲得更豐厚的不當(dāng)利益，或?qū)⒏瘮∷没麨榱?，即?謂“多一份關(guān)系多一份情，多一個(gè)承包人多一份禮”。標(biāo)段劃分過(guò)細(xì)的惡果，必須造成社會(huì)資源巨大浪費(fèi)。根據(jù)資料和文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析：國(guó)內(nèi) 招標(biāo)項(xiàng)目，每個(gè)投標(biāo)人的投標(biāo)費(fèi)用開支約占標(biāo)的價(jià)格的 0.1%-2%；國(guó)際招標(biāo)項(xiàng)目，每個(gè)國(guó) 外投標(biāo)人的投標(biāo)費(fèi)用開支約占標(biāo)的價(jià)格 2%-6%。比較理想的情況，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)選擇承包 人，能使業(yè)主節(jié)約項(xiàng)目投資約占概算額的 1%-3%。按以上分析，如果有 10 家投標(biāo)人同時(shí) 搶一個(gè)標(biāo)，那么 10 家投標(biāo)人開支的費(fèi)用總和將超過(guò)項(xiàng)目完工后節(jié)資的總額。這種招投標(biāo) 的效果，極大地抵消招標(biāo)理應(yīng)發(fā)揮的正面作用。（4）招標(biāo)歧視或限制投標(biāo) 招標(biāo)歧視是指招標(biāo)人有意限制或排斥本行業(yè)、本地方以外具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的施工 企業(yè)參與投標(biāo)的行為，其實(shí)質(zhì)就是行業(yè)壟斷、地方保護(hù)。形成市場(chǎng)獨(dú)占。招標(biāo)歧視和限制 投標(biāo)，阻礙著市場(chǎng)開放和國(guó)家統(tǒng)一市場(chǎng)格局的形式，為維持壟斷、保護(hù)落后、擴(kuò)大行政權(quán) 力干預(yù)、鞏固腐敗得利提供了手段和途徑。2.2 標(biāo)底編制的不規(guī)范

2.2.1 標(biāo)底編制應(yīng)遵循客觀、公正的原則

由于招投標(biāo)時(shí)各單位的經(jīng)濟(jì)利益不同，招標(biāo)單位希望投入較少的費(fèi)用，按期、保質(zhì)、保量的完成工程建設(shè)任務(wù)。而投標(biāo)單位的目的則是以最少投入盡可能獲取較多的利潤(rùn)。這 就要求工程造價(jià)專業(yè)人員要有良好的職業(yè)道德，站在客觀的、公正的立場(chǎng)上，兼顧招標(biāo)單 位和投標(biāo)單位的雙方利益，以保證標(biāo)底的客觀、公正性。嚴(yán)格“量準(zhǔn)價(jià)實(shí)”的原則。在編制標(biāo)底時(shí)，由于設(shè)計(jì)圖紙的深度不夠，對(duì)材料用量的標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)備選型等內(nèi)容交底 較淺，就會(huì)造成工程量計(jì)算不準(zhǔn)確，設(shè)備、材料價(jià)格選用不合理。因此要求設(shè)計(jì)人員力求 做細(xì)、嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)范和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行精心設(shè)計(jì)；而專業(yè)人員必須具備一定的專業(yè)技術(shù) 知識(shí)，只有技術(shù)與各專業(yè)配合協(xié)調(diào)一致，才可避免技術(shù)與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)，從而達(dá)到“量準(zhǔn)價(jià)實(shí)” 的目的。

2.2.2 影響標(biāo)底編制的主要因素

（1）投資方的態(tài)度 投資方為了實(shí)現(xiàn)效益的最大化，力求少花錢。由于投資方的影響，在項(xiàng)目的招投標(biāo)工 作中，標(biāo)底編制不同程度地存在偏顧建設(shè)單位，不利于標(biāo)底的客觀公正性。（2）受基本建設(shè)管理體制的影響 由于基本建設(shè)長(zhǎng)期以來(lái)是國(guó)家投資，國(guó)家審查，由建設(shè)行政主管部門對(duì)工程進(jìn)行分配 和平衡，建設(shè)單位和施工企業(yè)沒(méi)有樹立起足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念和控制工程造價(jià)的積極性。編制預(yù)算的工作得不到高度重視，影響編制的準(zhǔn)確性。（3）投資環(huán)境的影響 有的地方政府為了保護(hù)地方利益，在工程征地、水庫(kù)淹沒(méi)賠償、當(dāng)?shù)夭牧系氖褂玫确?面提高單價(jià)，設(shè)置障礙，無(wú)形中提高了工程造價(jià)。（4）設(shè)計(jì)文件的深度、規(guī)模。

2.3 評(píng)標(biāo)定標(biāo)過(guò)程不規(guī)范

(1)評(píng)標(biāo)隨意、決標(biāo)不公 評(píng)標(biāo)隨意是指招標(biāo)人未嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)程序或事先未指定公平一律的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，草率敷 衍評(píng)標(biāo)的招標(biāo)行為。評(píng)標(biāo)隨意包括簡(jiǎn)化評(píng)標(biāo)程序，有目的地邀請(qǐng)中庸水平的評(píng)標(biāo)專家和組 建受其控制的評(píng)標(biāo)委員會(huì)；隨意變更評(píng)標(biāo)原則或評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；限制或不能保證公正評(píng)標(biāo)所需 的合理時(shí)間由于隨意評(píng)標(biāo)，可能將最合適的承包人排除在中標(biāo)之外，因此導(dǎo)致決標(biāo)不公。（2）單純追求低報(bào)價(jià) 追求最低報(bào)價(jià)是指招標(biāo)人以最低報(bào)價(jià)作為評(píng)標(biāo)、授標(biāo)的唯一標(biāo)準(zhǔn)行為。根據(jù)慣例，招標(biāo)人通常應(yīng)將標(biāo)授予標(biāo)價(jià)最低或評(píng)標(biāo)得分最高的投標(biāo)人。但是標(biāo)價(jià)不等于投標(biāo)人的報(bào)價(jià)，標(biāo)價(jià)是綜合資信、履約能力、實(shí)施手段、風(fēng)險(xiǎn)大小測(cè)算的價(jià)格，更接近竣工結(jié)算價(jià)格。在 評(píng)標(biāo)中，對(duì)商務(wù)尤其是報(bào)價(jià)的評(píng)分比較容易建立打分標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)委打分的靈活性不大，但對(duì) 技術(shù)的評(píng)審打分都存在較大的靈活性。因此，應(yīng)將技術(shù)部分評(píng)分的評(píng)審及規(guī)則作為評(píng)標(biāo)與 賦分的重點(diǎn)，形成技術(shù)分總分比商務(wù)分高才合理。投標(biāo)報(bào)價(jià)，僅代表簽訂合同時(shí)的協(xié)議價(jià) 格，不是合同最終支付價(jià)格，招標(biāo)人盲目追求最低報(bào)價(jià)，無(wú)非是以暫定的價(jià)格掩蓋將至的 風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)導(dǎo)致的結(jié)果是承包人偷工減料，以損害工程質(zhì)量為代價(jià)。（3）隨意變更標(biāo)的內(nèi)容 招標(biāo)是一種有組織的、規(guī)范化的交易運(yùn)作方式，通常是由招標(biāo)方以公開的方式發(fā)出邀 請(qǐng),召集若干承包商或供應(yīng)商投標(biāo),然后通過(guò)招標(biāo)機(jī)構(gòu)規(guī)范科學(xué)的評(píng)標(biāo)方法,擇優(yōu)選出最佳競(jìng) 標(biāo)者中標(biāo)。不難看出,招標(biāo)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)多目標(biāo)多準(zhǔn)則決策問(wèn)題,評(píng)標(biāo)定標(biāo)則是對(duì)待評(píng)標(biāo)對(duì) 象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程。由于招標(biāo)評(píng)標(biāo)對(duì)象的多樣性,普遍適用的評(píng)標(biāo)方法是不存在的。基于對(duì)現(xiàn)行及在研的幾 種主要評(píng)標(biāo)方法(包括最低投標(biāo)價(jià)法、綜合評(píng)分法、多屬性分析法、基于不確定性理論以及 基于主成分分析的評(píng)標(biāo)方法)的原理及評(píng)標(biāo)模型中，應(yīng)針對(duì)不同的項(xiàng)目確定評(píng)標(biāo)方法的適用 性，針對(duì)指標(biāo)特性(定性/定量)、主觀因素影響程度等問(wèn)題,選擇最科學(xué)的評(píng)標(biāo)方法。

2.4 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范性

2.4.1 行業(yè)管理不規(guī)范

（1)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)向建設(shè)單位做一些不切實(shí)際的承諾：比如保證某某單位中標(biāo)，但在 實(shí)際操作當(dāng)中往往不能兌現(xiàn)而引起紛爭(zhēng)，從而導(dǎo)致招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)行業(yè)混亂。（2）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)激烈，為了承攬招投標(biāo)項(xiàng)目，不惜降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，簽訂黑白 合同、陰陽(yáng)合同，惡意競(jìng)爭(zhēng)。（3)具有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)為了提升自身企業(yè)業(yè)績(jī)，同意和默許其他非正規(guī)單位和 個(gè)人掛靠公司進(jìn)行招投標(biāo)活動(dòng)，從而獲得相應(yīng)的招投標(biāo)管理收入，此舉不僅僅影響了行業(yè) 的規(guī)范化運(yùn)作，更大大的損害了招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)的良性配置。（4).行業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在諸多陋習(xí)：肢解工程規(guī)避招標(biāo)、控制信息限制投標(biāo)、設(shè)置障 礙排斥他人、假借資質(zhì)參與競(jìng)爭(zhēng)、暗中勾結(jié)泄露標(biāo)底、簽訂合同偷梁換柱、轉(zhuǎn)包工程獲取 利潤(rùn)等現(xiàn)象。2.4.2 從業(yè)人員素質(zhì)有待提高

1）招投標(biāo)從業(yè)人員應(yīng)具備專業(yè)的從業(yè)資格證，從目前企業(yè)來(lái)看招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從業(yè) 人員素質(zhì)較低，且沒(méi)有經(jīng)過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)，考試成為了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的一種手段，而沒(méi)有將 內(nèi)容落到實(shí)處，無(wú)任何工作經(jīng)驗(yàn)和缺乏工程實(shí)踐知識(shí)。（2）有的招投標(biāo)從業(yè)人員為了私利，將招標(biāo)信息及內(nèi)容透露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或他人，從 中謀取利益。（3）對(duì)于招投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)不足，個(gè)別無(wú)專業(yè)技術(shù)知識(shí)的人員無(wú)法勝任工作，甚至電腦打 分都不能操作。應(yīng)該對(duì)從業(yè)人員對(duì)專業(yè)知識(shí)及相關(guān)技能的培訓(xùn)從而適應(yīng)招投標(biāo)行業(yè)的發(fā) 展。（4）行業(yè)政策、法規(guī)導(dǎo)向性不足，《招投標(biāo)法》雖然出臺(tái)幾年了，但相關(guān)的配套措施 和制度是在探索中逐步建立的，其實(shí)用性、可操作性較差，隨意性較大，很不規(guī)范。有的 制度即使建立了，也是有章不循、違章不究。相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章配套制度滯后。如四 川地區(qū)的招投標(biāo)地方行政配套法律法規(guī)正在完善，2006 年 8 月四川省發(fā)展改革委員會(huì)繼而 又完成了《招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)政策性文件匯編》（第五版）說(shuō)明國(guó)家尚未出臺(tái)配套的招標(biāo) 代理機(jī)構(gòu)管理辦法，在一些情況下，使代理機(jī)構(gòu)無(wú)所適從，也給政府實(shí)施有效監(jiān)督管理增 加了難度。

2.5 違法、違規(guī)的執(zhí)法監(jiān)督執(zhí)行力度 招投標(biāo)工作從無(wú)到有，從無(wú)序到有序，從有序操作到注重實(shí)效，隨著招投標(biāo)交易平臺(tái) 建設(shè)的不斷發(fā)展，各地招投標(biāo)管理部門在整合招投標(biāo)資源，規(guī)范招投標(biāo)市場(chǎng)運(yùn)作等方面都 取得了顯著的成效。但在建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中，違法違規(guī)現(xiàn)象，特別是掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)等問(wèn)題，仍然是招投標(biāo)管理工作中的難點(diǎn)之一，它不僅擾亂了招投標(biāo)市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng) 秩序，而且還危害了中標(biāo)后的履約和施工質(zhì)量，損害了國(guó)家、集體和其他招投標(biāo)當(dāng)事人的 利益。（1）投標(biāo)人與招標(biāo)人串標(biāo)。工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中，部分投標(biāo)人利用包括商業(yè)賄賂等 在內(nèi)的各種手段與權(quán)力部門或權(quán)力人達(dá)成默契進(jìn)行串標(biāo)。串標(biāo)利用正常的招標(biāo)投標(biāo)程序，使特定投標(biāo)人取得工程的行為合法化，造成投標(biāo)人“自然”中標(biāo)的假象，隱蔽性強(qiáng)，難以 對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)管，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的破壞性也較強(qiáng)。（2）投標(biāo)人之間相互圍標(biāo)。地方保護(hù)、行業(yè)保護(hù)和資質(zhì)管理造成的市場(chǎng)分割等問(wèn)題 的存在，常常導(dǎo)致某些地區(qū)投標(biāo)人基本固定在一個(gè)比較小的地域范圍內(nèi)，增加了投標(biāo)人之 間相互圍標(biāo)的可能性。（3）投標(biāo)人之間相互陪標(biāo)。早期陪標(biāo)往往以一個(gè)投標(biāo)人編制數(shù)份類似標(biāo)書的形式出現(xiàn)，法律法規(guī)對(duì)這種行為規(guī)定了包括降低資質(zhì)等級(jí)、一年或數(shù)年不能參與某地區(qū)或某行業(yè) 的投標(biāo)等較嚴(yán)厲的處罰。現(xiàn)階段陪標(biāo)出現(xiàn)了由各投標(biāo)人單獨(dú)編制標(biāo)書，各陪標(biāo)人標(biāo)書的總 報(bào)價(jià)和參與評(píng)分的單價(jià)接近的趨勢(shì)，或替被陪方拉分(即不按常規(guī)的投標(biāo)人報(bào)價(jià)思路報(bào)價(jià)，故意報(bào)高價(jià)或低價(jià)使得被陪的投標(biāo)人較易獲得最高得分)的趨勢(shì)。由于這種陪標(biāo)方式的隱蔽 性更強(qiáng)，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)的破壞性更大。（4）投標(biāo)時(shí)超低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，中標(biāo)后通過(guò)不規(guī)范行為謀利。投標(biāo)人之間無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、過(guò)度 競(jìng)爭(zhēng)、不平等競(jìng)爭(zhēng)屢見不鮮。部分投標(biāo)人為了占領(lǐng)市場(chǎng)，通過(guò)故意降低投標(biāo)報(bào)價(jià)，賄賂招 標(biāo)相關(guān)部門權(quán)力人，甚至在招標(biāo)人面前惡意破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信譽(yù)等行為來(lái)使自己中標(biāo)。投標(biāo) 人中標(biāo)后為了獲利往往大面積偷工減料，惡意進(jìn)行工程變更。這些不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為嚴(yán)重影響 了施工招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)的健康發(fā)展，破壞了建筑施工行業(yè)的整體信譽(yù)，同時(shí)也對(duì)建筑企業(yè)的 健康發(fā)展造成了嚴(yán)重的影響。建筑工程招投標(biāo)規(guī)范措施

建設(shè)部、監(jiān)察部日前對(duì) 2000 年建設(shè)工程項(xiàng)目執(zhí)法監(jiān)察工作進(jìn)行了部署，提出要以建 立和完善工程招標(biāo)投標(biāo)制度為核心，進(jìn)一步加強(qiáng)有形建筑市場(chǎng)建設(shè)，完善工程招標(biāo)投標(biāo)管 理，加大查處工程建設(shè)領(lǐng)域違紀(jì)違法案件力度，爭(zhēng)取建筑市場(chǎng)秩序取得明顯好轉(zhuǎn)。

3.1 建立工程項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)標(biāo)控制

（1）建設(shè)工程項(xiàng)目推行合理低價(jià)中標(biāo)制度。對(duì)一定合同金額的項(xiàng)目采用經(jīng)評(píng)審的最 低投標(biāo)價(jià)法。對(duì)采用經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法的要求招標(biāo)人設(shè)置投標(biāo)上限控制價(jià)和下限控制 價(jià)，防止哄臺(tái)標(biāo)價(jià)或惡意競(jìng)爭(zhēng)后標(biāo)價(jià)過(guò)低。同時(shí)規(guī)定，采用經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法的項(xiàng)目 應(yīng)當(dāng)允許所有投標(biāo)申請(qǐng)人參與投標(biāo)，增強(qiáng)了招標(biāo)項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性。合理低價(jià)中標(biāo)制度不僅有 效地降低了工程造價(jià)，而且增加了串標(biāo)圍標(biāo)等行為的難度及成本。（2）清單計(jì)價(jià)方式招標(biāo)。嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500 2008 工程量清單計(jì)價(jià)方式招標(biāo)，并針對(duì)當(dāng)前工程清單招標(biāo)中個(gè)別項(xiàng)目存在的以設(shè)置暫定價(jià)為由 規(guī)避招標(biāo)、個(gè)別項(xiàng)目附屬工程招標(biāo)采用事后邀請(qǐng)招標(biāo)而實(shí)質(zhì)上規(guī)避招標(biāo)等問(wèn)題，對(duì)工程量 清單中的暫定價(jià)、附屬工程的招標(biāo)進(jìn)行明確規(guī)定，進(jìn)一步完善工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)制度，有 效地控制了工程造價(jià)，預(yù)防和遏制了違規(guī)行為的發(fā)生。

3.2 規(guī)范運(yùn)作，把好招投標(biāo)過(guò)程

（1）加強(qiáng)報(bào)名資格審查，嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。在投標(biāo)報(bào)名時(shí)，對(duì)所有投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供 的原件及相關(guān)資料，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、資質(zhì)等級(jí)證書（副本）、項(xiàng)目經(jīng)理證書等 資料的原件進(jìn)行嚴(yán)格審核，履行《交易席位證》登記手續(xù)，所有投標(biāo)人參加以后的投標(biāo)活 動(dòng)必須出示《交易席位證》。這樣從源頭上扎好了防止招投標(biāo)活動(dòng)中“掛靠”“圍標(biāo)”“串、、標(biāo)” 的第一道防線[11]。（2）嚴(yán)把投標(biāo)保證金代收代退關(guān)，充分發(fā)揮保證金的作用。在代收代退保證金時(shí)，要求保證金的繳納單位和退付單位應(yīng)當(dāng)與交易主體資格相符，且保證金的繳納單位和退付 單位名稱應(yīng)當(dāng)一致；繳納保證金應(yīng)采用銀行轉(zhuǎn)帳方式，但繳款單位為自然人或保證金數(shù)額 少于 10000 元的可以采用現(xiàn)金方式。同時(shí)，政府投資工程項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，推行投標(biāo)誠(chéng)信 保證金制度，促使投標(biāo)人進(jìn)行誠(chéng)信投標(biāo)活動(dòng)。這些措施的實(shí)施對(duì)預(yù)防和遏制招投標(biāo)活動(dòng)中 的“掛靠”“圍標(biāo)”“串標(biāo)”行為的發(fā)生起到了重要的作用。、、（3）嚴(yán)把投標(biāo)人的投標(biāo)資格審查關(guān)，實(shí)行公平的準(zhǔn)入原則。使用合格制的審查方式，規(guī)定不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人。政府投資工程項(xiàng)目除技術(shù)特別復(fù)雜或者具有特殊專業(yè)技術(shù)要求外，提倡實(shí)行資格后審。采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法評(píng)標(biāo)的工程 項(xiàng)目招標(biāo)，投標(biāo)申請(qǐng)人的資格審查實(shí)行資格預(yù)審的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)允許所有合格投標(biāo)申請(qǐng)人 參加投標(biāo)，不得對(duì)投標(biāo)人數(shù)量進(jìn)行限制。（4）完善開標(biāo)評(píng)標(biāo)機(jī)制，加強(qiáng)開標(biāo)評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)的管理，把好開標(biāo)評(píng)標(biāo)關(guān)。為了防止招 標(biāo)人利用資格預(yù)審以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，規(guī)定在政府投資工程項(xiàng)目的 施工招標(biāo)中，除技術(shù)特別復(fù)雜或者具有特殊專業(yè)技術(shù)要求外，提倡采用資格后審的方法，并加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人的資格審查。同時(shí)規(guī)定采用最低評(píng)標(biāo)價(jià)法的，允許所有投標(biāo)申請(qǐng)人參加投 標(biāo)。目的是讓所有合格投標(biāo)申請(qǐng)人平等地獲得投標(biāo)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)公平性和競(jìng)爭(zhēng)性，增加串標(biāo)、圍標(biāo)成本，有效防止串標(biāo)、圍標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生。（5）把好定標(biāo)關(guān)，評(píng)標(biāo)結(jié)果實(shí)行公示制。預(yù)中標(biāo)結(jié)果在場(chǎng)內(nèi)及相關(guān)媒體上公示 3 天，接受質(zhì)疑，處理投訴。確無(wú)異議，招標(biāo)人才能發(fā)出中標(biāo)通知書。針對(duì)招投標(biāo)交易市場(chǎng)存在 著提供虛假材料謀取中標(biāo)、串標(biāo)圍標(biāo)等不良行為的問(wèn)題，在預(yù)中標(biāo)公示中將影響得分的預(yù) 中標(biāo)人的業(yè)績(jī)信譽(yù)等實(shí)行公示，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的作用，提高監(jiān)管質(zhì)量，切實(shí)把好定標(biāo) 關(guān)。

3.3 建立健全招投標(biāo)市場(chǎng)信用體系

招投標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信缺乏是導(dǎo)致串標(biāo)圍標(biāo)等不良行為發(fā)生的一個(gè)主要原因，為此，應(yīng)建立 “招投標(biāo)交易市場(chǎng)不良行為記錄信息管理”，明確不良行為認(rèn)定行業(yè)行政部門負(fù)責(zé)制[12]。在實(shí)際操作過(guò)程中落實(shí)不良行為認(rèn)定、報(bào)送、公示、查詢、運(yùn)用等管理制度并采用四項(xiàng)措 施來(lái)控制招投標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信欠缺問(wèn)題。（1）加強(qiáng)調(diào)查研究，創(chuàng)新監(jiān)管手段。對(duì)投標(biāo)人弄虛作假的高發(fā)區(qū)，如業(yè)績(jī)、信譽(yù)等 實(shí)行前置審查及原件審查制，以提高審查質(zhì)量；對(duì)影響得分的預(yù)中標(biāo)人的業(yè)績(jī)信譽(yù)等實(shí)行 公示，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的作用等，提高監(jiān)管質(zhì)量。（2）推行投標(biāo)誠(chéng)信保證金制度，遏制市場(chǎng)不良行為。出臺(tái)投資工程項(xiàng)目推行投標(biāo)誠(chéng) 信保證金制度實(shí)施辦法，要求參與投資工程項(xiàng)目的投標(biāo)人在投標(biāo)前以轉(zhuǎn)帳或銀行匯票等方 式匯入招投標(biāo)雙方約定的指定帳戶，擔(dān)保其進(jìn)行誠(chéng)信投標(biāo)活動(dòng)。（3）加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，嚴(yán)格投標(biāo)人誠(chéng)信記錄。對(duì)被行業(yè)行政主管部門依法認(rèn)定為 不良行為的，記入不良行為記錄檔案，限制其在一定期限內(nèi)參加投資項(xiàng)目投標(biāo)資格。（4）加強(qiáng)打擊力度，凈化市場(chǎng)環(huán)境。會(huì)同相關(guān)行業(yè)部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的弄 虛作假、串標(biāo)等不良行為的進(jìn)行記錄和公示，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)格依法查處。

3.4 及時(shí)查處違法違規(guī)行為

（1）全方位依托媒體市場(chǎng)、公告公示欄等載體，對(duì)交易公告、入圍投標(biāo)人、預(yù)中標(biāo) 信息、交易結(jié)果等及時(shí)進(jìn)行公布，提高交易行為的透明度，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。（2）履行場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管職責(zé)，在審查報(bào)名、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督中及時(shí)發(fā)現(xiàn)蛛 絲馬跡，并針對(duì)不同情況加以指出糾正或會(huì)同紀(jì)委和相關(guān)行政主管部門進(jìn)行查處。重視招 投標(biāo)投訴案件，根據(jù)投訴線索發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，嚴(yán)肅查處。（3）建立投標(biāo)企業(yè)黑名單制度，違規(guī)企業(yè)及項(xiàng)目經(jīng)理等記入黑名單，并通過(guò)媒體上 曝光，對(duì)其今后的投標(biāo)資格進(jìn)行限制。（4）強(qiáng)化建設(shè)工程施工監(jiān)督管理。要求建設(shè)、交通、水利等行政職能部門要采取日 常檢查、專項(xiàng)檢查和專案督查相結(jié)合的方式加強(qiáng)對(duì)本行業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)督管理，重點(diǎn) 對(duì)施工、監(jiān)理單位項(xiàng)目部人員到崗及其履行職責(zé)情況，轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包情況，工程 施工進(jìn)展具體情況、工程變更情況、工程款支付情況進(jìn)行檢查，并按規(guī)定職責(zé)嚴(yán)肅查處建 設(shè)工程轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違規(guī)行為。（5）組建行風(fēng)監(jiān)督員隊(duì)伍，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。目前招投標(biāo)違法違規(guī)行為的手段更隱蔽，在招投標(biāo)過(guò)程中往往難以發(fā)現(xiàn)，招標(biāo)前、后期更容易暴露。而聘請(qǐng)精通招投標(biāo)業(yè)務(wù)的社會(huì) 各界優(yōu)秀人士組成行風(fēng)監(jiān)督員隊(duì)伍，不僅可以對(duì)招投標(biāo)交易窗口的服務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督，更 重要的是可以發(fā)揮他們?cè)诟餍懈鳂I(yè)中對(duì)招投標(biāo)事前、事中、事后進(jìn)行隨時(shí)監(jiān)督的作用。

結(jié)論

建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)制度作為建筑業(yè)的一項(xiàng)基本制度，目前已得到廣泛推行，它是項(xiàng)目 法人責(zé)任制的重要保障之一，規(guī)范建設(shè)工程招投標(biāo)制度有利于促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施市場(chǎng)化，有利 于保證工程質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約投資等。從實(shí)踐來(lái)看，招標(biāo)前期及后期的監(jiān)管尤為重要，前期沒(méi)管好，招投標(biāo)過(guò)程就會(huì)變成走 過(guò)場(chǎng)，無(wú)法起到招標(biāo)的應(yīng)有效果；標(biāo)后缺少監(jiān)管，工程項(xiàng)目隨意變更，施工企業(yè)任意轉(zhuǎn)包 分包，那么，招投標(biāo)過(guò)程就是多此一舉，已失去其原有的價(jià)值。因此，應(yīng)形成這樣一個(gè)聯(lián) 合監(jiān)管機(jī)制：招投標(biāo)交易管理部門著重于招投標(biāo)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，即在探索、創(chuàng)新招投標(biāo) 管理機(jī)制，制定招投標(biāo)交易管理制度、規(guī)范招投標(biāo)交易行為、完善招投標(biāo)操作行為等方面 采取措施來(lái)預(yù)防和遏制掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)等現(xiàn)象在中發(fā)生；而其他各行政主管部門應(yīng)強(qiáng)化 招標(biāo)前后環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理體制。實(shí)行政府引導(dǎo)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，完善法律法規(guī)并嚴(yán)格執(zhí)行。確 保市場(chǎng)健康發(fā)展。提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力度。隨著招投標(biāo)法及相關(guān)法律、法規(guī)和配套制度的不斷 健全、完善，招標(biāo)代理服務(wù)也將不斷健康發(fā)展，為招標(biāo)投標(biāo)人提供更加科學(xué)、優(yōu)質(zhì)、高效 的咨詢服務(wù)。近10 年來(lái)，全國(guó)各地普遍加強(qiáng)了對(duì)招標(biāo)投標(biāo)的管理和規(guī)范工作，相繼出臺(tái)了一系列 法規(guī)和規(guī)章，招標(biāo)方式從以議標(biāo)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨_和邀請(qǐng)招標(biāo)為主，招標(biāo)程序、內(nèi)容也逐 漸公開化、規(guī)范化。招標(biāo)投標(biāo)制度得到長(zhǎng)足的發(fā)展，招標(biāo)投標(biāo)法制建設(shè)步入正軌，各行業(yè)、部門和地方相繼出臺(tái)了比較系統(tǒng)的管理制度、辦法和規(guī)章，各類招標(biāo)文件的范本也相繼發(fā) 行，全國(guó)的招標(biāo)投標(biāo)管理體系基本形成。1992 年建設(shè)部第 23 號(hào)令《工程建設(shè)施工招標(biāo)投 標(biāo)管理辦法》發(fā)布后，各省、自治區(qū)、直轄市相繼發(fā)布了《建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》和《工程 建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)管理?xiàng)l例》，規(guī)范了招標(biāo)投標(biāo)行為。1997 年正式發(fā)布了《中華人民共和國(guó)建 筑法》，對(duì)全國(guó)規(guī)范工程招標(biāo)投標(biāo)行為和制度起到極大的推動(dòng)作用。隨著改革開放形式的 發(fā)展和市場(chǎng)機(jī)制不斷完善，我國(guó)的招標(biāo)投標(biāo)將延著“公開、公正、公平、誠(chéng)信”的軌道健 康發(fā)展。

致謝

此次畢業(yè)設(shè)計(jì)和學(xué)位論文撰寫過(guò)程中，得到了多位老師、同學(xué)的關(guān)心、指導(dǎo)和幫助。大學(xué)三年中，各位老師的精心教育和指導(dǎo)使我在專業(yè)理論上打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，使得這次 設(shè)計(jì)和論文能夠順利完成，在此對(duì)各位老師和同學(xué)表示衷心地感謝！同時(shí)特別值得感謝的是王玉玲老師！作為我們的指導(dǎo)老師，在這次畢業(yè)設(shè)計(jì)中，王老師認(rèn)真負(fù)責(zé)，她專門給我們上了多節(jié)指導(dǎo)課，她豐富的知識(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、全面的指 導(dǎo)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我啟發(fā)頗多，使我很快就能夠掌握畢業(yè)設(shè)計(jì)思路和方法。最后，衷心感謝在百忙中抽出時(shí)間評(píng)閱本論文的各位專家老師！

參考文獻(xiàn)

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第四篇：規(guī)范辦學(xué)行為措施

黔西縣中建中學(xué)2013—2014學(xué)

規(guī)范辦學(xué)行為措施

為進(jìn)一步認(rèn)真落實(shí)上級(jí)關(guān)于規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為，切實(shí)減輕中小學(xué)生課業(yè)過(guò)重負(fù)擔(dān)的文件精神，端正辦學(xué)思想，堅(jiān)決制止和糾正學(xué)校存在的違背教育方針、違背青少年身心發(fā)展規(guī)律的錯(cuò)誤做法，全面規(guī)范辦學(xué)行為，構(gòu)建有利于學(xué)生全面發(fā)展，有利于促進(jìn)辦學(xué)水平全面提高的素質(zhì)教育長(zhǎng)效機(jī)制，辦好人民滿意的教育，促進(jìn)教育公平，制訂以下措施：

一、不下達(dá)中考升學(xué)指標(biāo)，切實(shí)解決單純以升學(xué)率對(duì)教師排名和獎(jiǎng)懲的問(wèn)題。

二、科學(xué)安排學(xué)生作息時(shí)間，解決學(xué)生過(guò)重課業(yè)負(fù)擔(dān)的問(wèn)題。堅(jiān)決糾正違規(guī)加班加點(diǎn)集體補(bǔ)課或上新課，嚴(yán)格控制學(xué)生在校學(xué)習(xí)時(shí)間，合理安排學(xué)生的學(xué)習(xí)生活，多給孩子們一些自主發(fā)展的時(shí)間和空間。不組織學(xué)生參加各種收費(fèi)輔導(dǎo)班。學(xué)生家庭書面作業(yè)實(shí)行總量控制。

三、嚴(yán)格執(zhí)行課程方案，切實(shí)解決隨意增減課程、增加課程難度的問(wèn)題。教務(wù)處要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家課程方案和省課程計(jì)劃。確保體、音、美課程教學(xué)和綜合實(shí)踐活動(dòng)的時(shí)間。全面開展中學(xué)生大課間和眼保健操活動(dòng)。

四、加強(qiáng)考試和招生管理工作，切實(shí)解決考試次數(shù)過(guò)多問(wèn)題。規(guī)范各種考試，除初中升學(xué)考試外，不再組織其他形式的統(tǒng)一考試；以質(zhì)量監(jiān)測(cè)為目的的抽測(cè)，每學(xué)期不超過(guò)一次。不以考試成績(jī)對(duì)學(xué)生排名和編排學(xué)生座位。

五、全面推進(jìn)教學(xué)方法改革，實(shí)施有效課堂教學(xué)策略。更新教育觀念，轉(zhuǎn)變教育思想，提倡以學(xué)生預(yù)習(xí)為主，用鞭策、激勵(lì)、賞識(shí)的教育理念，面對(duì)每一位學(xué)生。

六、加快課程改革切實(shí)減輕學(xué)生過(guò)重課業(yè)負(fù)擔(dān)，嚴(yán)格控制學(xué)生的作業(yè)量，科學(xué)安排作息時(shí)間。在校時(shí)間，中學(xué)不超過(guò)8小時(shí)。

七、加強(qiáng)教材使用的管理，嚴(yán)格教輔資料的選用。學(xué)生教輔材由學(xué)生自愿購(gòu)買，不得強(qiáng)行組織集體購(gòu)買。

八、嚴(yán)格執(zhí)行教育局和物價(jià)局制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。按規(guī)定的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

九、認(rèn)真執(zhí)行省中小學(xué)生學(xué)籍管理規(guī)定。

學(xué)校制定了相關(guān)制度。教師不準(zhǔn)上課時(shí)使用手機(jī)；不準(zhǔn)坐著上課；不準(zhǔn)穿戴不檢和使用不文明語(yǔ)言；學(xué)校規(guī)范辦學(xué)行為領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行檢查。出現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)批評(píng)糾正，對(duì)行為優(yōu)秀的教師要及時(shí)進(jìn)行表?yè)P(yáng)。

學(xué)校堅(jiān)持正確的辦學(xué)方向，轉(zhuǎn)變辦學(xué)模式，以“一切為了學(xué)生，為了學(xué)生的一切”為辦學(xué)指導(dǎo)原則，從學(xué)生實(shí)際出發(fā)，努力提高學(xué)生綜合素質(zhì)，遵循教育規(guī)律，從事教育教學(xué)活動(dòng)。

黔西縣中建中學(xué)

2013年9月11日

黔西縣中建中學(xué)2013—2014學(xué)

規(guī) 范 辦 學(xué) 行 為 措 施

黔西縣中建中學(xué)

2013年9月11日

第五篇：不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為自查報(bào)告

XXXX不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為自查總結(jié)報(bào)告

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)XX監(jiān)管分局：

為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)，健康持續(xù)開展，根據(jù)總行和貴局要求，按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》（XX【2012】67號(hào)）的文件精神，我分行積極開展了全面、詳細(xì)的自查工作?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

一、公司銀行業(yè)務(wù)

（一）公司類貸款的支用管理

我分行發(fā)放公司類貸款和政府融資平臺(tái)貸款，貸款的支用嚴(yán)格按照“三法一指引”的要求，堅(jiān)決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴(yán)格按照申報(bào)和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款，落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過(guò)程中暫未發(fā)現(xiàn)要求客戶將貸款轉(zhuǎn)為定期存款，或設(shè)定不合理貸款條件，將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。

（二）公司類貸款的利率管理

公司類貸款的利率水平，均是綜合了借款人行業(yè)狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、還款能力、抵質(zhì)押物變現(xiàn)能力（保證方代償能力）、金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等重要因素進(jìn)行定價(jià)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)，均按照審批通知書要求嚴(yán)格執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)超權(quán)限變更公司類貸款利率定價(jià)的違規(guī)行為；分 1

支行能夠依據(jù)定價(jià)執(zhí)行利率。賬戶管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費(fèi)，并非利息讓渡；未發(fā)現(xiàn)支行借發(fā)放公司貸款之機(jī)，要求客戶辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)，并收取額外費(fèi)用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。

（四）其他費(fèi)用。支行在辦理政府融資平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調(diào)查、押品評(píng)估等環(huán)節(jié)均按照能夠嚴(yán)格執(zhí)行道德操守，未發(fā)現(xiàn)直接或者間接要求客戶支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致客戶財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)不合理增加；在提供資信證明、資金監(jiān)管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照總行XXXX有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)的現(xiàn)象。

（五）公司類企業(yè)的存款營(yíng)銷和資金管理

堅(jiān)決落實(shí)《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)?2000?253號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》（銀協(xié)發(fā)?2011?10號(hào)）的文件要求，未發(fā)現(xiàn)高息或變相高息攬存的行為，更未發(fā)現(xiàn)我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。

（六）公司類業(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理

各支行在為公司客戶提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，本著客戶自愿的原則，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況，均提供了有針對(duì)性的產(chǎn)品服務(wù)方案，客戶接受與否，絕對(duì)自由。

二、小企業(yè)銀行業(yè)務(wù)

（一）小企業(yè)貸款的支用管理

分行能夠鼓勵(lì)引導(dǎo)客戶經(jīng)理對(duì)小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則，通過(guò)嚴(yán)格控制貸款支付對(duì)象把好第一道風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，從而杜絕了“以貸轉(zhuǎn)存”現(xiàn)象的滋生；與此同時(shí)，強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，不強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定違規(guī)吸存，通過(guò)培育企業(yè)做大做強(qiáng)增加綜合收益，通過(guò)積極營(yíng)銷借款人上下游企業(yè)，盡量爭(zhēng)取資金體內(nèi)循環(huán)；在小企業(yè)授信環(huán)節(jié)要求借款人提高我行結(jié)算量，而并非絕對(duì)存款，目的是通過(guò)借款人現(xiàn)金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)貸后管理工作。

（二）小企業(yè)貸款費(fèi)率管理

對(duì)小微企業(yè)，大多數(shù)支行按照《XXX銀監(jiān)局關(guān)于實(shí)施差異化監(jiān)管加強(qiáng)小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見》（XX監(jiān)發(fā)?2011?28號(hào)）相關(guān)規(guī)定禁止一切不合理收費(fèi)，除銀團(tuán)貸款的管理費(fèi)和承諾費(fèi)外，其他費(fèi)用如貸款承諾費(fèi)、管理費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、咨詢費(fèi)等全部取消。

（三）小企業(yè)銀行產(chǎn)品管理

我分行能夠?yàn)樾∥⑵髽I(yè)提供切實(shí)有效的一攬子金融服務(wù)方案，有效滿足客戶金融服務(wù)需求。小企業(yè)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開展，不以負(fù)債業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)為條件。企業(yè)對(duì)我行理財(cái)、保險(xiǎn)、基金等其他產(chǎn)品的選擇完全具有自由選擇權(quán)，堅(jiān)決維護(hù)我行小企業(yè)借款人公平交易權(quán)。

（四）小企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)

我行能夠本著“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結(jié)合的方式，科學(xué)地對(duì)小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià)，對(duì)信用等級(jí)較高、償債能力較強(qiáng)、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施較充分等客戶在貸款定價(jià)時(shí)予以傾斜；與此同時(shí)，對(duì)綜合評(píng)價(jià)較好的客戶制定了切合實(shí)際的長(zhǎng)期培育政策，簡(jiǎn)化授權(quán)授信審批流程，切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率，逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平，培育了一批在業(yè)內(nèi)具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力的小微企業(yè)群體。

（五）小企業(yè)培育和政策傾斜

1、分行能夠?qū)Α癤XX”、“XXX”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶，積極按照《關(guān)于深化“XXX”、“XXX”企業(yè)培育工作的指導(dǎo)意見》（XX?2010?120號(hào)）等文件要求，在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。

2、創(chuàng)新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式，根據(jù)小微企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)情況，在貸款還款方式上指導(dǎo)小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財(cái)務(wù)成本，另一方面有效減輕客戶到期一次還款的資金壓力。

3、為提升小企業(yè)融資效率，分行進(jìn)一步優(yōu)化小微企業(yè)授信流程，提升審批效率，特別是分行授信授權(quán)方面，通過(guò)審批權(quán)和審批形式的調(diào)整，多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的服務(wù)效率和質(zhì)量；對(duì)小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取靈活多樣的擔(dān)保方式，不斷拓展貿(mào)易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額，降低小微企業(yè)客戶的擔(dān)保成本，減輕小微企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。

三、零售銀行業(yè)務(wù)

（一）個(gè)人貸款的支用管理

我分行個(gè)人貸款支用管理嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執(zhí)行，對(duì)于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，在貸款發(fā)放后按照約定，將申請(qǐng)支付款項(xiàng)轉(zhuǎn)至借款人支付對(duì)象賬戶；對(duì)于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，客戶支用理由合法合規(guī)，即進(jìn)行貸款發(fā)放。

（二）個(gè)人貸款的利率管理

1、我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本科學(xué)計(jì)價(jià)。同時(shí)考慮和區(qū)分借款人資金用途、還款能力、擔(dān)保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，不存在隨意定價(jià)，上浮至最高限額的情況。

（三）流程和其他收費(fèi)管理

在發(fā)放個(gè)人貸款時(shí)，未發(fā)現(xiàn)有要求客戶接受不合理的中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)的行為，無(wú)“貸款承諾”賬戶管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)、貸款安排費(fèi)、額度占用費(fèi)等額外附加費(fèi)用；與此同時(shí)，在業(yè)務(wù)開展

過(guò)程中應(yīng)計(jì)入銀行成本的相關(guān)費(fèi)用，均由我行自行承擔(dān)，不存在變相轉(zhuǎn)嫁的情形。

（四）個(gè)人貸款的產(chǎn)品管理

在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí)，充分尊重客戶的自由選擇權(quán)和公平交易權(quán)，無(wú)強(qiáng)制產(chǎn)品捆綁、不當(dāng)搭售等行為。客戶辦理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨(dú)立性。

（五）個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的管理

經(jīng)查無(wú)違反《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)?2000?253號(hào)）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理辦法》（XX?2011?218號(hào)）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發(fā)現(xiàn)涉及民間融資、掮客資金以通過(guò)我行賬戶支付和收取高息的情形。

四、國(guó)際業(yè)務(wù)

（一）國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費(fèi)率

分支行對(duì)我行外匯業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均進(jìn)行公示，收費(fèi)公開透明、合理有據(jù)，外匯資金交易匯率按總行統(tǒng)一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行；國(guó)際貿(mào)易融資按總行審批表指導(dǎo)利率執(zhí)行，無(wú)亂浮動(dòng)利率行為；收費(fèi)項(xiàng)目均按我行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定項(xiàng)目收費(fèi)，無(wú)收取額外費(fèi)用的情況；與我行開展國(guó)際貿(mào)易融資的客戶均由總行審批，準(zhǔn)入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規(guī)。

（二）國(guó)際業(yè)務(wù)操作合規(guī)性

國(guó)際業(yè)務(wù)條線操作人員崗位分離、權(quán)限分離，無(wú)越權(quán)經(jīng)辦、越權(quán)復(fù)核行為。

五、授信評(píng)審業(yè)務(wù)

授信審批時(shí)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí)，不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開展不以任何負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件，杜絕了捆綁銷售、轉(zhuǎn)嫁費(fèi)率和成本的情形。

六、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

部分財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、貸款承諾費(fèi)收取不合規(guī)。自2011年10月24日后，個(gè)別支行對(duì)小微企業(yè)收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)或貸款承諾費(fèi)，收費(fèi)不合規(guī)。

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二〇一二年三月十六日