第一篇：運用廉政風險點管理模式規(guī)范基層行政權(quán)力運行

運用廉政風險點管理模式

規(guī)范行政權(quán)力運行

行政權(quán)力廉政風險是指黨員干部在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。行政權(quán)力廉政風險點就是在行政權(quán)力運行過程中易產(chǎn)生不廉行為的部位和環(huán)節(jié)。行政權(quán)力廉政風險點管理模式，就是把現(xiàn)代管理科學中的風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，通過科學查找廉政風險點，有針對性地采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，有效防范或及時化解可能出現(xiàn)的廉政風險。不同的行政權(quán)力在不同的部位和環(huán)節(jié)具有不同的廉政風險。為了有效預防和減少這種可能性，我們有必要運用這種廉政風險點管理模式，來規(guī)范權(quán)利的運行，從而從源頭上防治腐敗。

一、加強廉政風險點管理是行政權(quán)力規(guī)范運行的內(nèi)在要求

（一）行政權(quán)力運行容易滋生腐敗。行政權(quán)力是十分重要的公共權(quán)力，行使過程中極易受到多種因素的干擾，一旦失去監(jiān)控，就必然導致腐敗。從近幾年紀檢監(jiān)察機關(guān)查辦的違紀違法案件來看，其原因主要有：行政權(quán)力過于集中、個人權(quán)力過大，運行中不夠公開透明、搞暗箱操作，缺乏有效的事前監(jiān)督、過程監(jiān)督。在一些重點領(lǐng)域、關(guān)鍵部位、重要崗位腐敗案件呈易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢，窩案串案多、涉案金額大。

（二）行政權(quán)力運行滋生腐敗多在廉政風險點。每一項行政權(quán)力運行的過程都包含有一個或多個風險點。每一個容易發(fā)生腐敗行為的環(huán)節(jié)即為一個風險點。規(guī)范行政權(quán)力運行，關(guān)鍵在于把握和處理好風險點。行政權(quán)力運行中之所以出現(xiàn)不規(guī)范的行為甚至腐敗現(xiàn)象，其癥結(jié)就在于權(quán)力的行使者在廉政風險點上出了問題。如果在廉政風險點謹小慎微、遵章守紀、如履薄冰，正確行使行政權(quán)力，權(quán)力行使者就會一帆風順，否則，就容易掉進腐敗的萬丈深淵。

（三）加強廉政風險點管理能有效提高行政權(quán)力運行的安全度。抓住了權(quán)力運行的廉政風險點，就等于抓住了權(quán)力運行的“牛鼻子”，就等于抓住了黨風廉政建設的關(guān)鍵所在。針對權(quán)力運行廉政風險點的等級不同，采取不同的監(jiān)管措施，使監(jiān)管力量得到合理分配，做到有的放矢。設臵風險防范警示、制作風險點、公開權(quán)力運行流程圖和風險防范管理流程圖、出臺風險識別及防控措施、有針對性地開展崗位教育等方式，使權(quán)力行使者接受廉政教育，增強廉潔自律的自覺性。關(guān)口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，抓好建章立制，做到用制度管權(quán)、管人、管事，切實掌握反腐倡廉建設主動權(quán)、增強工作預見性?？傊L險點管理是防范廉政風險的核心，加強廉政風險點管理，就能有效提高行政權(quán)力運行的安全度。

二、科學查找基層行政權(quán)力運行廉政風險點，合理進行風險分級

（一）全面清理權(quán)力運行過程，編制行政權(quán)力運行流程圖 根據(jù)工作實際，對所行使的行政權(quán)力進行全面清理，據(jù)此編制職權(quán)目錄，繪制行政職權(quán)流程圖。編制的職權(quán)目錄和流程圖應達到三個要求：一是職權(quán)行使合法有據(jù)。審查是否符合法律法規(guī)規(guī)定，并把職權(quán)目錄重新報相關(guān)單位備案，各部門、崗位人員自行增加或刪減的職權(quán)項目必須說明理由；二是流程圖的各個環(huán)節(jié)必須做到真實、清晰。真實指流程圖畫出的流程環(huán)節(jié)必須和實際工作運行程序相一致，有哪些環(huán)節(jié)就畫出哪些環(huán)節(jié)，有哪些程序就畫出哪些程序，對審核或?qū)徟h(huán)節(jié)還要注明辦理時限。清晰指流程圖必須簡潔、明快，能讓人看懂、弄清，一目了然；三是各環(huán)節(jié)表述必須簡練、準確，為廉政風險點的查找和表述打好基礎。

（二）采取科學方法，準確查找廉政風險點

廉政風險點如同埋藏在崗位上的一顆顆“地雷”，稍有不慎就會導致嚴重后果。風險點的查找，就是找到這些“地雷”的位臵后，認真加以防范。查找廉政風險點要注意兩個實質(zhì)內(nèi)涵：第一，風險點是行政權(quán)力運行流程圖中的具體環(huán)節(jié)。第二，這個環(huán)節(jié)必須易產(chǎn)生不廉潔行為。

具體查找方法可采取“四步法”進行：一是“找”。各單位必須把廉政風險點的查找工作放在業(yè)務股室、基層站所，讓他們根據(jù)同類單位、同類崗位曾經(jīng)發(fā)生過的案例和工作實際，對照工作流程圖自己查找；二是“亮”。各單位將各股室、站所提交的查找出的廉政風險點進行公開公示，接受大家評議；三是“問”。把查找出的廉政風險點以調(diào)查問卷、征求意見會、公開評議會等形式，廣泛征求管理服務對象、干部群眾意見；四是“審”。把收集到的意見、建議進行歸納、梳理，連同查找出的廉政風險點提交給單位領(lǐng)導小組集體研究會審，確定風險點。在查找廉政風險點時，應注意把本單位所有職權(quán)項目全部納入風險點查找范圍，以免遺漏。

（三）合理劃分風險等級，制定風險等級目錄

依據(jù)廉政風險點的多少和權(quán)力行使的重要性，以及權(quán)力行使的頻率對清理出的行政權(quán)力進行廉政風險評估，按照風險大小、危害程度和發(fā)生頻率，由高到低，劃分為A、B、C三個等級。例如，對市直部門而言應把部門的行政審批權(quán)、自由裁量幅度較大的行政處罰權(quán)和行政征收權(quán)、單位主要領(lǐng)導直接主抓的權(quán)力和群眾關(guān)注度高的權(quán)力作為A級風險權(quán)力；由單位副職領(lǐng)導分管而且群眾比較關(guān)心或有一定自由裁量權(quán)但幅度不大的應作為B級風險權(quán)力；其他非行政許可、內(nèi)部管理權(quán)等發(fā)生腐敗風險較小的權(quán)力應作為C級風險權(quán)力。在權(quán)力風險等級確定后，應制定出單位“行政權(quán)力廉政風險等級目錄”，風險點和等級目錄經(jīng)部門黨組（黨委）審定后最終確定，并報上級紀檢監(jiān)察機構(gòu)備案。以后每年初，都應根據(jù)各項權(quán)力風險因素變化情況，開展一次風險級別復核或調(diào)整。

三、科學運用廉政風險點管理模式，規(guī)范基層行政權(quán)力運行

（一）以廉政風險點為重點，有針對性地開展廉政教育 廉政風險點是容易滋生腐敗的地方，必須把位于這些風險點上的崗位人員，作為廉政教育的重點對象，開展有針對性的教育活動。一是抓好理想信念教育，引導黨員干部樹立正確的人生觀、利益觀和權(quán)力觀，自覺發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)，保持勤奮清廉的工作作風。二是抓好崗位廉政教育，堅持因崗施教，針對不同崗位的不同對象實施個性化、差異化的廉政教育，與職業(yè)道德教育和廉政文化建設相結(jié)合，與推進黨組織建設和改進機關(guān)作風相結(jié)合，抓好權(quán)力觀、崗位職責、黨紀政紀條規(guī)和法律法規(guī)等方面教育，引導黨員干部認清手中權(quán)力面臨的風險、濫用手中權(quán)力的危害，強化廉政意識，提高抵御風險能力。三是抓好典型教育，利用正面典型和反面警示開展教育，提高全體黨員干部開展廉政風險預防工作的主動性和自覺性。

（二）加強風險點運行的公開監(jiān)督，保障權(quán)力在陽光下運行 “陽光是最好的消毒劑”。應重點加強兩個方面的公開，廣泛接受社會各界的監(jiān)督，有效防范腐敗行為的出現(xiàn)。首先，把繪制好的行政權(quán)力廉政風險等級、防范措施及主要職權(quán)項目辦事流程，通過上墻、上欄、上網(wǎng)、上電視，向社會公開，接受社會監(jiān)督。其次，深化信息公開。認真落實好黨務公開、政府信息公開和各項公開辦事制度，借助電子信息平臺，將權(quán)力事項和運行全過程全面公開，主動接受干部群眾和社會各界的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運行。

（三）根據(jù)不同風險等級，采取分類監(jiān)管措施

對權(quán)力運行各環(huán)節(jié)的風險點，細化監(jiān)控指標，分類確定監(jiān)控措施，記錄風險點監(jiān)控情況。對A級風險權(quán)力運行，從一開始行使就納入監(jiān)控視野，如干部選拔權(quán)、專項資金管理權(quán)等，由紀檢監(jiān)察機關(guān)組織相關(guān)部門采取專項檢查、跟蹤執(zhí)法監(jiān)察、重點抽查等強有力的措施全程監(jiān)控，各部門進行自查自控，對決策的合規(guī)性、真實性、程序性進行監(jiān)督，對實施辦理過程及結(jié)果進行跟蹤監(jiān)督。對B級風險權(quán)力運行，由紀檢監(jiān)察機管進行重點抽查監(jiān)控，各部門進行過程監(jiān)控。對C級風險權(quán)力運行，實行紀檢監(jiān)察機關(guān)進行定期督促檢查，各部門抓好日常監(jiān)督檢查。總之，針對涉及法律法規(guī)的風險，構(gòu)建不能觸碰的“高壓線”；針對涉及自有裁量權(quán)的風險，構(gòu)建不能逾越的“警戒線”；針對涉及日常管理規(guī)范和要求的風險，構(gòu)建需要共同遵守的“斑馬線”。

（四）科學配臵權(quán)力，建立預防腐敗長效機制。要針對排查出的風險點，從源頭上通過科學配臵權(quán)力，預防腐敗。要堅持職權(quán)法定、精簡高效原則，科學合理地配臵機關(guān)部門的內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)。從決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)著手，按照權(quán)力既相互制約又相互協(xié)調(diào)的要求，對各項權(quán)力進行全面清理和適度分解，進一步明確權(quán)利使用界限，建立和完善工作程序一體化制度，按照定崗、定責、定員的要求，破解各自為政、程序脫節(jié)、制約缺失、自由裁量權(quán)過大等弊端，特別是針對權(quán)力運行過程中的重點崗位、重點環(huán)節(jié)和容易產(chǎn)生腐敗的高危環(huán)節(jié)，實行自我約束、相互制約、共同監(jiān)督、陽光操作綜合運作機制，做到依法用權(quán)、有限用權(quán)、審慎用權(quán)，使權(quán)力的配臵更加科學合理。

（五）還權(quán)于市場，充分發(fā)揮中介機構(gòu)作用

十七大報告提出“規(guī)范發(fā)展行業(yè)協(xié)會和市場中介組織，健全社會信用體系”，市場中介組織在我國改革開放進程中，發(fā)揮著不可或缺的作用。隨著政府職能的轉(zhuǎn)變和市場經(jīng)濟的發(fā)展，市場經(jīng)濟主體日益廣泛，交易活動日益頻繁，需要有更多的中介組織來為市場活動主體起服務、溝通、公證、監(jiān)督作用。盡管中央多次強調(diào)政府職能轉(zhuǎn)變，但仍有部分行政機關(guān)不愿意將自身權(quán)力弱化，仍有少數(shù)行政機關(guān)出現(xiàn)攬權(quán)現(xiàn)象，將原本已還權(quán)于市場的職能仍掌握在手中，這不但違背了政府機關(guān)改革的初衷，而且增加了行政機關(guān)運行中的廉政風險點。因此，應切實加大政府職能轉(zhuǎn)變力度，逐步改變大包大攬的固有思維，真正將能用市場手段解決的問題交給市場，充分發(fā)揮中介組織的鑒證、審核、評估和咨詢作用，利用中介組織專業(yè)人員集中、法規(guī)政策熟悉的優(yōu)勢，在重大的經(jīng)濟決策和經(jīng)貿(mào)項目中以專家聽證會、項目評審會、可行性研究會等形式讓中介機構(gòu)為政府決策服務，以此真正做到有所為，有所不為。充分發(fā)揮中介機構(gòu)在規(guī)范行政權(quán)力運行過程中的作用。

（六）建立風險防控責任制，強化考核獎懲

層層落實廉政風險點防控責任，把黨政主要領(lǐng)導作為本部門、本系統(tǒng)行政權(quán)力廉政風險點防控的第一責任人，領(lǐng)導班子成員為分管范圍內(nèi)的主管責任人，科室（站所）負責人為直接責任人，從單位主要領(lǐng)導到科室（站所）一般工作人員層層簽訂廉政風險防控責任書，層層分解落實風險防控責任，有效防止從下到上一級“忽悠”一級，從上到下一級“克扣”一級的現(xiàn)象。加強廉政風險點防控情況監(jiān)督檢查，定期不定期對各部門廉政風險點防控規(guī)則的落實和公開情況、制度建立情況、跟蹤監(jiān)督的情況、問題的整改落實情況等進行監(jiān)督檢查，確保各項措施落到實處。嚴格考核獎懲，把落實廉政風險點防控情況納入述職述廉報告內(nèi)容，作為黨風廉政建設責任制和干部考核評價體系的重要內(nèi)容，考核評價的結(jié)果，與干部獎懲相結(jié)合，作為干部評優(yōu)評先、選拔任用的重要依據(jù)。對發(fā)生嚴重違紀違規(guī)問題的，依據(jù)權(quán)力運行監(jiān)控記錄等實行責任倒查，嚴肅追究有關(guān)人員的責任。

第二篇：基層工商所廉政風險點

基層工商所廉政風險點

1、辦案環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：是否按照法律法規(guī)規(guī)定辦案，有無辦人情案，有無做到公平、合法、合理，轄區(qū)內(nèi)是否存在銷售假冒偽劣商品違法沒有得到有效遏制，出現(xiàn)重大影響或不良后果的風險；案件自由裁量權(quán)標準是否明確和細化；是否在辦案審批過程中，接受當事人宴請、好處費、錢財物和其他娛樂，為當事人減輕改寫案件材料；行政強制措施有無超時；有無虛構(gòu)辦案情節(jié)領(lǐng)取案件舉報獎勵金等。

2、登記環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：對登記需提交的全部材料要求是否齊全并符合法定形式；是否降低要求核發(fā)執(zhí)照；對重點（含食品行業(yè)）是否認真檢查前置審批許可證明的有效期限；是否緊跟國家登記政策文件，有無與法律法規(guī)脫節(jié)，造成登記失誤的風險；行政許可有無超時；有無在實施行政許可的過程中故意刁難群眾，索要好處、收受賄賂。

3、收費環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：收費是否透明公開，有無進行網(wǎng)上公示；是否出現(xiàn)行政收費項目不公平、不合理現(xiàn)象；定費時對經(jīng)營額是否把握準確，有無利用收費權(quán)中飽私囊；在收費過程中有無發(fā)生“以吃頂費”“以物頂費”的現(xiàn)象。

4、財物管理環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：是否嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理；有無挪用公款、賬目不清；開支項目是否規(guī)范；票據(jù)使用、保管、管理是否混亂，車輛等大件固定資產(chǎn)使用、保管、管理是否混亂等。

工商所廉政風險防范措施

1、辦案環(huán)節(jié)廉政風險點防范：

一是行政執(zhí)法責任制；

二是優(yōu)秀辦案員、法制員、紀檢監(jiān)察員評比制度；

三是加強執(zhí)法技能培訓，努力提高依法行政水平；

四是實行案源發(fā)現(xiàn)登記報告制；

五是對案件實行辦案、定案分離等分解、制衡權(quán)力的措施，強化監(jiān)督舉報網(wǎng)絡渠道；

六是行使強制措施規(guī)范管理制度。

2、登記環(huán)節(jié)廉政風險點防范：

一是辦照窗口遠程監(jiān)控制度；

二是加強法規(guī)培訓，提升窗口人員業(yè)務能力和服務水平；

三是嚴格執(zhí)行受理、審查、批準三分離制度；

四是實行行政不作為追究制。

3、收費環(huán)節(jié)廉政風險點防范：

一是銀行代扣制度；

二是票據(jù)規(guī)范使用制度；

三是實行定費、收費人員分離制度；

4、財物管理環(huán)節(jié)廉政風險點防范：

一是上班、值班網(wǎng)上簽到制度；

二是執(zhí)法車輛使用登記管理制度。

第三篇：關(guān)于規(guī)范行政權(quán)力運行工作方案[推薦]

一、指導思想

以黨的十七精神為指導，以法律法規(guī)為準繩，堅持依法行政、執(zhí)政為民，遵循合法行政、程序正當、高效便民和權(quán)責統(tǒng)一的基本要求，扎實推進行政許可、行政審批、行政收費和行政處罰等規(guī)范權(quán)力運行工作，以規(guī)范行政權(quán)力的行使為著力點，以公開透明為基本要求，以制度創(chuàng)新為抓手，以監(jiān)督制約為保障，切實從源頭上防止和減少違法行

政、隨意行政和濫用行政權(quán)力的行為，切實保障法律法規(guī)和規(guī)章的正確實施，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，樹立行政機關(guān)公開、公平、公正的執(zhí)法形象，為推動我縣經(jīng)濟社會穩(wěn)步較快發(fā)展，在海西建設中加快崛起創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

二、基本原則

一是權(quán)力取得要有據(jù)；二是權(quán)力運行要公開；三是權(quán)力行使要依法；四是權(quán)力監(jiān)督要到位。

三、目標任務

要以改革創(chuàng)新的思路，轉(zhuǎn)變執(zhí)政觀念，規(guī)范運行機制。通過全面、徹底地清理工作，對我局行使的行政權(quán)力摸清底數(shù)，編制內(nèi)容詳細、職責明晰的職權(quán)目錄，制作權(quán)力運行流程明晰、程序嚴謹?shù)牧鞒虉D，建立健全各項規(guī)章制度，確保行政權(quán)力的行使逐步做到行為規(guī)范、運行公開、結(jié)果公正、監(jiān)督有力。

四、工作重點

緊緊圍繞行政權(quán)力的行使，從人、財、物、事管理等容易滋生腐敗的重要權(quán)力部位入手，依法公開行政權(quán)力運行過程，確保行政權(quán)力行使的公開、公平、公正，切實保障公民、法人和其他組織的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。重點抓好以下幾個工作環(huán)節(jié)：

1、清理行政權(quán)力。清理范圍包括本單位所行使的所有行政權(quán)力：（1）行政許可權(quán)；（2）執(zhí)法監(jiān)督和行政處罰權(quán)；（3）項目立項、資金分配、資產(chǎn)處置等重大項目決策權(quán)；（4）行政管理和行政事業(yè)性收費權(quán)；（5）非行政許可的審批權(quán)；（6）部門內(nèi)部人員錄用、調(diào)動、任免、獎懲權(quán)，財務支配權(quán)等內(nèi)部管理權(quán)；（7）其他依法實施的行政權(quán)力。

2、編制職權(quán)目錄。要在對我局的行政權(quán)力進行全面清理、逐項登記的同時，編制行政職權(quán)目錄、不公開項目目錄。職權(quán)目錄要逐項列明職權(quán)名稱、職權(quán)類別、行使依據(jù)、主管領(lǐng)導和內(nèi)部負責機構(gòu)、人員職責分工、行使權(quán)力的職責、辦理條件和時限、服務承諾、工作紀律和責任追究等。凡未按要求進行清理、列入職權(quán)目錄的行政權(quán)力，除法律、法規(guī)規(guī)定必須履行的，均不得再予行使。對于不能公開或暫時不能公開的行政權(quán)力，嚴格執(zhí)行備案制度，也要逐項列出目錄，提供依據(jù)，說明理由。

3、制作流程圖。一是對應職權(quán)目錄，每項行政權(quán)力制作一個流程圖。每個流程圖要能夠明確顯示該項行政權(quán)力的基本運行程序。二是流程圖要依工作程序逐項標明具體的承辦崗位，辦理制度，職責要求，監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，相對人的權(quán)利，投訴舉報途徑和方式。上述內(nèi)容發(fā)生變更時，要按照規(guī)定的程序及時修訂流程圖。

4、明確公開內(nèi)容。要按照法定程序，確定權(quán)力運行的重點部位，覆蓋決策、執(zhí)行、結(jié)果等主要環(huán)節(jié)，主動公開權(quán)力運行的全過程。重點權(quán)力部位主要有：在單位內(nèi)部事務方面，重點圍繞人員錄用、調(diào)動、任免、獎懲權(quán)，財務支配權(quán)以及其他重要權(quán)力的行使進行公開；在管理社會事務方面，重點圍繞項目審批、核準、備案，工程招投標核準以及其他重要方面權(quán)力的行使進行公開。權(quán)力運行的主要環(huán)節(jié)包括：在決策方面，要建立集體研究、社會公示、聽證、專家咨詢和決策公開發(fā)布等制度，依法公開決策的事項、依據(jù)和結(jié)果，便于社會知情監(jiān)督；在執(zhí)行方面，要在履行職責或辦理與人民群眾利益相關(guān)的事項時，特別是在先例審批、收費、處罰等權(quán)力時，必須向當事人告知全部與行使行政權(quán)力或辦理事項有關(guān)的情況，嚴格按照程序規(guī)定和時限要求辦理各類事項，并認真聽取當事人的意見，盡量滿足當事人的信息需求；在結(jié)果方面，要及時告知當事人，并以適當方式向社會或在一定范圍內(nèi)公開。對重要行政權(quán)力的行使，建立動態(tài)公開運行制度，在辦理行政審批事項工作中，認真做好辦理情況臺帳登記，行使該權(quán)力的股室要填寫《行政審批項目辦理情況登記臺帳》，要隨辦隨填表。

5、確定公開的范圍和時間。（1）公開范圍。應與行政權(quán)力行使涉及的范圍相一致。凡應讓領(lǐng)導班子或單位內(nèi)部人員知情的，應在領(lǐng)導班子或單位內(nèi)部公開；涉及部分人和事的，應在一定范圍內(nèi)公開或依當事人申請按照規(guī)定予以公開；凡應讓全社會知情的，應及時向社會公開。（2）公開時間。應與內(nèi)容相一致，凡具有相對穩(wěn)定性或經(jīng)常性的，應長期公開，確保公民、法人和其他組織能隨時獲得；凡階段性或臨時性的，應隨時公開，確保公民、法人和其他組織能及時知悉。每項重要權(quán)力行使后要根據(jù)規(guī)定的公開范圍、時限要求及時公開，不得無故拖延，不能有遺漏。

6、確定公開載體。要充分利用各種載體，擴大行政權(quán)力公開透明運行的宣傳及覆蓋面，確保公開內(nèi)容及時、客觀、準確、全面。在載體的選擇上，要本著勤儉節(jié)約的原則，既要滿足當前的工作需要，還要有一定的超前性。

第四篇：鄉(xiāng)鎮(zhèn)廉政風險防控行政權(quán)力運行流程圖

鄉(xiāng)鎮(zhèn)廉政風險防控行政權(quán)力運行流程圖

XX 鄉(xiāng)職權(quán)運行 流 程 圖二 0 一二年 六 月 目 錄

1、鄉(xiāng)黨委職權(quán)流程圖---

12、鄉(xiāng)政府職權(quán)流程圖---

33、紀委職權(quán)流程圖-----

44、農(nóng)村集體資產(chǎn)監(jiān)督管理流程圖------------------------75、土地權(quán)屬爭議裁決流程圖----------------------------106、林地所有權(quán)、林地使用權(quán)爭議裁決流程圖--------------

17、農(nóng)業(yè)承包合同簽證流程圖----------------------------108、辦理《獨生子女父母光榮證》流程圖------------------129、《流動人口婚育證明》發(fā)放和查驗流程圖--------------1310、農(nóng)業(yè)安全生產(chǎn)檢查流程圖---------------------------1411、安全監(jiān)督檢查流程圖1512、財政各類資金撥付業(yè)務工作流程圖-------------------1613、殘疾證審批發(fā)放工作流程圖-------------------------1714、綜合治理工作流程圖-1915、糧食直補資金、農(nóng)資綜合補貼流程圖------------------2016、村務公開民主管理規(guī)范化工作流程圖------------------2117、農(nóng)村最低生活保障申報、審批程序流程圖--------------2218、農(nóng)村五保規(guī)范申報、審批程序流程圖-----------------2319、救災救濟流程圖----2420、信訪調(diào)解工作流程圖 2521、人民調(diào)解工作流程圖 2622、股級干部選拔任命流程圖----------------------------2823、公車管理使用流程圖-2924、考核流程圖-----3025、固定資產(chǎn)、辦公用品的采購分配流程圖-----------------3126、義務兵優(yōu)待金發(fā)放流程圖----------------------------3227、征兵工作流程圖-----33農(nóng)村集體資產(chǎn)監(jiān)督管理流程圖 群眾對村相關(guān)財務質(zhì)詢 鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)服務中心受理 查閱相關(guān)財務手續(xù)，出具 相關(guān)問題結(jié)論 向質(zhì)詢?nèi)罕娬f明情況 有異議時，鄉(xiāng)政府會議重新研 究，或移交有關(guān)職能部門 土地權(quán)屬爭議裁決流程圖 當事人提出書面申請，并提供① 申請書②相關(guān)證據(jù)③其他材料農(nóng)業(yè)服務中心受理，調(diào)查取證，提出擬處理意見 鄉(xiāng)政府決定，并制作裁決書 送達當事人 林地所有權(quán)、林地使用權(quán)爭議裁決 流 程 圖 林地、林權(quán)爭議單位（人）申請 并提供相關(guān)材料：①申請書②林 地證明③林權(quán)證明，并注明地點、面積、樹種；申請材料不全，一 鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)服務中心受理（1 日內(nèi)）次告知補正內(nèi)容 鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)服務中心調(diào)查取證，提出擬處理意 鄉(xiāng)政府決定，并制作裁決書 送達當事人農(nóng)業(yè)承包合同簽證流程圖村委會依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī) 發(fā)包農(nóng)村承包土地村委會與農(nóng)戶簽訂土地承包合同 向鎮(zhèn)政府申請簽證 鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)服務中心 備案簽證 鄉(xiāng)政府向農(nóng)戶發(fā)放農(nóng)村土地 承包合同 鄉(xiāng)紀委職權(quán)運行流程圖 有違紀違法事實，不需要給 通知被調(diào)查人所在單位或 予黨政紀處分，但依法應由 其上級主管部門，但通知 其它行政機關(guān)處理的，移送 后可能影響調(diào)查的，可暫 對信訪舉報、組 成 形成初 其他機關(guān)處理 不通知 領(lǐng)導交辦、有 調(diào) 查 步審查 關(guān)部門移交 組，組 報告，認為有違法違紀事實，需 的案件線索，織 實 提出處 紀委報鄉(xiāng)黨委同意后 要給予黨政紀處分的，建 需要調(diào)查處 施 初 理 意 予以立案 議予以立案 理的，由紀委 核 見，報 書記給黨委 紀委審 違法違紀事實不存在，或雖 批 調(diào)查組實施調(diào)查，將認定的 匯報，決定實 有違法違紀事實但情節(jié)輕 違法違紀事實形成書面材 施調(diào)查 微，不需要給予黨政紀處分 料與被調(diào)查人見面 的，予以了結(jié)實施立案調(diào)查，需在 6 個月內(nèi)結(jié)案。因情況不能結(jié)案需延長的，經(jīng)黨委或上級紀檢 不存在違紀違法事實或不需要監(jiān)察部門同意適當延長，但最長不得超過 作出處理的，予以撤案一年，并報備案。起草調(diào)查報告，經(jīng)紀委書記同意后，報鄉(xiāng) 需要給予黨政紀處分或作 黨政紀案件黨委 出結(jié)論的，移送審理 受理 黨委或紀委會議審議 審理報告 審理談話、權(quán)利告知、審理助辯 閱卷審核 制作處分決定 送達、執(zhí)行 結(jié)案、立卷、歸檔 辦理《獨生子女父母光榮證》流程圖本人提供身份證、戶口簿、結(jié)婚證、第一個女子（生育證）等有效證件和近期二寸夫妻合照三張，并填寫《獨生子女父母光榮證》 申請登記表一式三份 村民委員會主管計生領(lǐng)導簽署意見并加蓋村委會計生公章 鄉(xiāng)計生辦審查，報鄉(xiāng)政府主管領(lǐng)導審核 鄉(xiāng)政府主管領(lǐng)導簽署意見，簽字并加蓋計生公章 報縣計生委審批備案 鄉(xiāng)政府發(fā)放證件，存檔 《流動人口婚育證明》發(fā)放和查驗流程圖當事人申請：擬離開戶籍所在縣一個月以上，異地居住生活或從事務工、經(jīng)商等活動的 18 歲至 49 歲成年育齡人口，到戶籍地的村委會領(lǐng)取并填寫《流動人口婚育證明申領(lǐng)表》單位或村委會簽署意見：申請人將填好的《流動人口婚育證明申領(lǐng)表》到所在單位（無單位的由村委會）簽署意見。提供證明：申請人應提發(fā)證：鄉(xiāng)政府接到申請人 供身份證、戶口簿（經(jīng)提交的《流動人口婚育證 辦人當場審核無誤后退，明申領(lǐng)表》 對具備辦證條 還）。將申請人一寸正面件的，應及時免費發(fā)放《流。動人口婚育證明》 對不具備辦證條件的要及時說明理由。補辦和發(fā)放臨時《流動人口驗證：成年育齡人員到達現(xiàn)居住，婚育證明》 對未辦理《婚育地后應在 15 日內(nèi)到現(xiàn)居住地鄉(xiāng) 證明》對象發(fā)給《限期補辦鎮(zhèn)交驗《流動人口婚育證明》 婚育證明告知書》 歸卷和存檔 農(nóng)業(yè)安全生產(chǎn)檢查流程圖 農(nóng) 業(yè) 安 全 生 產(chǎn) 檢 查農(nóng)業(yè)機械安全檢查 用電安全檢查 農(nóng)藥使用安全檢查 作 業(yè) 人 指 督 作 不 導 察 員 電 使 業(yè) 許 農(nóng) 用 農(nóng) 操 是 路 用 后 操 使 戶 藥 藥 作 否 連 前 農(nóng) 作 用 做 注 配 規(guī) 具 接 機 機 程 高 好 意 注 比 程 備 是 具 具 序 毒 農(nóng) 避 意 和 規(guī) 專 否 檢 的 是、藥 開 風 用 范 業(yè) 正 查 保 否 高 施 高 向 藥 性 操 確、養(yǎng) 規(guī) 殘 用 溫 安 檢 作、維、范 留 防 時 全 查 技 到 護 能 維 農(nóng) 護 段 間 護 位 藥 措 隔 合 格 施 期 證 安全監(jiān)督檢查流程圖 進入企業(yè)現(xiàn)場安全檢查監(jiān)督 臺帳、制度建設檢查監(jiān)督 發(fā)現(xiàn)事故隱患 提出整改措施，限期進行整改 整改到位，收到企業(yè) 整改不到位，上報縣 整改回執(zhí) 有關(guān)執(zhí)法部門 復查驗收 行政執(zhí)法 財政各類資金撥付業(yè)務工作流程圖 財政所 各相關(guān)單位 指標管理員預算國內(nèi)指標 申報分月用款計劃財政所 直接支付回單計 劃管 預 算 單 位 支 理員 報鄉(xiāng)政府同意批 付 復分月用款計劃 通 下達預算單位分月用款計劃 直批 知 接復 到 支數(shù) 付 賬 申 請 申請資金 直接支付憑證 財政所 代 理 銀 行 總預算會計 預 算 單 位 直接支付憑證 劃撥資金殘疾證審批發(fā)放工作流程圖 殘疾人本人或親屬提出申請 并附有關(guān)證明材料 村民委員會簽署意見 鄉(xiāng)殘聯(lián)簽署意見 在殘疾人評定表 上報縣殘聯(lián) 縣殘聯(lián)審核 評定等級 發(fā)證 綜合治理工作流程圖 綜治辦制定 綜治工 作計劃方案 綜合治理工作主要工作目 標：

1、落實各項防范措施，建 目標、任務工 立社會防范機制。作，治安防空網(wǎng)

2、大力加強思想道德教育 絡成員單位 和法制教育。

3、努力搞好基層組織建設 和制度建設。

4、組織協(xié)調(diào)各有關(guān)部門開 展嚴打整治斗爭。

5、深入開展矛盾糾紛排查 各村、企事業(yè) 調(diào)處工作，妥善處理化解各 組織實施 類矛盾。

6、組織開展基層平安創(chuàng)建 工作。

7、加強民族宗教工作，依 法打擊和取締非法宗教活 動和組織。具體 具體 具體實施 實施 實施各行 各社 各企政村 縣居 事業(yè) 委會 單位 綜治辦組織日常檢查和定期考核 考核上報縣委政法委和黨委、政府糧食直補資金、農(nóng)資綜合補貼流程圖（財政所-行政給付）種 各 植 逐戶申報 各 種植面積 村 匯總 鄉(xiāng) 上報玉米小麥 及 財棉花 村 有 的 政 關(guān) 農(nóng) 戶戶簽名 組 公 示 單 上報 所 上報數(shù)據(jù) 戶 位財 種 “一折通” 植政 鄉(xiāng) 小麥 財局 玉米 政 資金下?lián)?所 專用存折發(fā)放 棉花農(nóng) 的業(yè) 農(nóng) 戶科村務公開民主管理規(guī)范化工作流程圖 村村務公開辦公室提供規(guī)范文本 村級編制村務公開底稿 村 兩 委 會 審 核 黨員、村民代表會議審議 村務公開監(jiān)督小組審查 報鄉(xiāng)政府審核備案 村 級 公 示 收集群眾意見解答居村民疑問 提出整改計劃 公開處理結(jié)果 整理資料 入檔保管農(nóng)村最低生活保障申報、審批程序流程圖 申請人向戶籍所在地人民政府提出書面申請 村“兩委”組織核查 交村民代表會議或村“兩委”擴大會議評議 在村務公開欄進行第一次張榜公布 鄉(xiāng)政府審核 在村務公開欄進行第二次張榜公布 縣民政局審批 由鄉(xiāng)民政所填制并發(fā)放農(nóng)村居民最低生活保證，金融部門按季發(fā)放保障金 在村務公開欄進行第三次張榜公示農(nóng)村五保規(guī)范申報、審批程序流程圖 申請人向居住地人民政府提出書面申請 村“兩委”組織核查 交村民代表會議或村“兩委”擴大會議評議 在村務公開欄進行第一次張榜公布 鄉(xiāng)政府審核 在村務公開欄進行第二次張榜公布 縣民政局審批 將審批情況在村務公開欄進行第三次張榜公示 發(fā)放五保證書，落實五保待遇救災救濟流程圖 本人提出困難受災申請 村委會研究提出方案經(jīng)村民代表會的討論通過 公示一周群眾評議 鄉(xiāng)黨委、政府審核 出榜公示 縣民政局審批 信訪調(diào)解工作流程圖跟蹤回訪 定期報告 接訪受理 當事人申請 有關(guān)責任單位直接處理 雙向承諾 分流處理 調(diào) 查 調(diào)解無效 調(diào) 解 仲 裁 告 或 知 協(xié)議不 向 當簽訂協(xié)議 能履行 人 事 民 人 法 向 院 仲 提 裁 起 機制作文書 訴 關(guān) 訟 申 請結(jié)案存檔

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商

辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或?qū)⒗U納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導致風險。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關(guān)、當?shù)?/p>

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據(jù)而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺相關(guān)目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而

存在風險；如對實質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質(zhì)審

查，導致無論是否進行實質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報

或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風險防范管理的預警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關(guān)，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產(chǎn)生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。