第一篇：2011年新版期貨法律法規(guī)所有數(shù)字類知識點

2011年新版期貨法律法規(guī)教材所有數(shù)字類知識點

（證監(jiān)會=國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)；證監(jiān)局=證監(jiān)會派出機構(gòu)）

期貨交易管理條例

? 證監(jiān)會應(yīng)當在受理交易所申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起3個月內(nèi)予以答復(fù)

? 證監(jiān)會應(yīng)當在期貨公司申請設(shè)立之日起6個月內(nèi)予以答復(fù)（證券公司申請IB業(yè)務(wù)，需在20個工作日內(nèi)予以答復(fù)）

? 違法違紀的負責人、董事、監(jiān)事、高管自免職之日起不滿5年不得擔任交易所負責人、財會人員 ? 違法違紀的律師、會計師以及咨詢、顧問、評級、評估、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員自撤銷之日起不滿5年不得擔任交易所負責人、財會人員 ? 申請設(shè)立期貨公司：

? 注冊資本3000萬

? 期貨公司主要股東和實際控制人3年無違法違規(guī) ? 期貨公司貨幣出資不得低于85% ? 期貨公司變更5%以上股權(quán)，需經(jīng)證監(jiān)會批準

? 期貨公司變更注冊資本、法人、負責人、住所、營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及“其他”事項申請，證監(jiān)會應(yīng)在20日內(nèi)予以答復(fù)，其余的在2個月內(nèi)予以答復(fù)

? 期貨公司成立后無正當理由超過3各月未開始營業(yè)或者停業(yè)連續(xù)3個月，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證

? 在證監(jiān)會調(diào)查重大期貨違法行為時，可以限制當事人期貨交易15個交易日，案情復(fù)雜的，可延長到30個交易日

? 證監(jiān)會應(yīng)當對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律法規(guī)及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的期貨公司，自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施

? 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于對擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告 ? 保證金收取比例低于合約標的額的20%，或未經(jīng)批準進行集中交易的，視為變相交易

期貨交易管理辦法

? 會員制交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會 ? 會員制交易所會員理事不足會員制交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，或1/3以會員聯(lián)名提議，或理事會認為必要時，應(yīng)召開臨時會員大會

? 會員制交易所會員大會由理事會召集，每年召開一次

? 會員制交易所會員大會、理事會、股東大會應(yīng)在召開10日前通知會員會議事項 ? 會員制交易所會員大會由2/3以上的會員參加方為有效

? 會員制交易所會員大會、董事會會議、監(jiān)事會會議結(jié)束10日內(nèi)，會員制交易所應(yīng)當將大會全部文件報告證監(jiān)會

? 會員制交易所理事會、董事會、總經(jīng)理，任期3年

? 會員制交易所理事會設(shè)理事長1人，副理事長2人。公司制交易所設(shè)董事長1人、監(jiān)事會主席1人，副董事長1-2人、副主席1-2人，董事長、副董事長、主席、副主席、理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，董事會/監(jiān)事會/理事會通過，董事長、理事長不得兼任總經(jīng)理；總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

? 理事會會議、董事會會議至少每年召開2次，10日前通知 ? 股東大會至少每年召開一次，10日前通知

? 會員制交易所1/3以上理事聯(lián)名提議，應(yīng)召開臨時理事會議

? 會員制交易所理事會由2/3以上的會員參加方為有效，決議必須經(jīng)全體理事1/2表決通過 ? 每位理事只能接受1位理事的委托

? ? ? ? ? ? ? ? ?

? 期貨、證券、會計、法律 5年以上，或有高級職稱

? 本科 ? 資質(zhì)測試 ? 有時間和精力

2、董事長、監(jiān)事會主席：

? 期貨 3年，或其他金融4年，或會計、法律5年 ? 本科

? 資質(zhì)測試

3、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

? 期貨 3年，或其他金融4年，或會計、法律5年 ? 期貨從業(yè)資格 ? 本科 ? 資質(zhì)測試

? 任機構(gòu)負責人2年

4、一般董事、監(jiān)事：

? 期貨、證券、會計、法律3年以上，或經(jīng)濟管理5年 ? 專科

5、營業(yè)部負責人：

? 期貨3年，或金融4年 ? 期貨資格 ? 本科

6、財務(wù)負責人：

? 期貨3年，或金融4年 ? 會計師以上職稱，或注會 ? 期貨資格 ? 本科

7、首席風險官：

?（期貨3年，風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗2年）或（期貨1年，合規(guī)3年）? 期貨資格 ? 本科 ? 資質(zhì)測試

8、經(jīng)理層：

? 期貨從業(yè)資格 ? 本科

? 資質(zhì)測試

放寬學歷為專科：從事業(yè)務(wù)工作10年或者擔任負責人8年 放寬1年工作經(jīng)驗：具有碩士學歷

免試去的從業(yè)資格：在監(jiān)管機構(gòu)擔任監(jiān)管職務(wù)8年

申請成為期貨公司董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層人員，須有2名推薦人推薦；推薦人應(yīng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員；推薦人每年最多只能推薦3人 期貨公司免除首席風險官，在決定前10個工作日內(nèi)上報證監(jiān)局

不得擔任獨立董事、董事、監(jiān)事、高管的：數(shù)字類基本為5（如5%，前5名，5年）獨立董事、高管可以在2家期貨公司兼職，5個工作日內(nèi)上報證監(jiān)局 期貨公司董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席換職期間不得超過12個月 5個工作日

? 公司董事、監(jiān)事、高管的近親屬在期貨公司任職，董事、監(jiān)事、高管向公司上報；公司向證

監(jiān)局上報

? 期貨公司對董事、監(jiān)事、高管處分或兼職的，上報證監(jiān)局 ? 期貨公司決定聘任或者免除董事、監(jiān)事、高管的，上報證監(jiān)局 ? 期貨公司調(diào)整高管人員職責分工，上報證監(jiān)局

經(jīng)理層人員取得資格后連續(xù)5年未任職，需重新申請任職資格；一般董事監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人30日為上任，則任職資格取消；具有從業(yè)資格但是連續(xù)2年未上任則需要后續(xù)職業(yè)培訓 經(jīng)理層人員至少每2年參加一次業(yè)務(wù)培訓

代期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官履職的，3個工作日內(nèi)上報證監(jiān)會和證監(jiān)局，代履職時間不得超過6個月

期貨公司董事、監(jiān)事、高管涉嫌違法違規(guī)，3個工作日內(nèi)上報證監(jiān)局 不適當人選：3次紀律處分；3次監(jiān)管談話 不適當人選2年內(nèi)不得擔任董事、監(jiān)事、高管

不適當人選離任審計需在3個月之內(nèi)上報證監(jiān)會和證監(jiān)局 推薦人虛假陳述，2年內(nèi)不接受其推薦 境外人士經(jīng)理層，不超過30%

? ? ? ?

注冊資本1億

2個月風險監(jiān)管指標合規(guī)

前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億，或前3

年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

證監(jiān)會應(yīng)當在受理期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起3個月內(nèi)予以答復(fù)，取得結(jié)算業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未取得交易所結(jié)算會員資格，結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效

期貨公司被交易所接納、暫?；蛘呓K止會員，應(yīng)在收到交易所通知后3個工作日內(nèi)上報證監(jiān)局

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止協(xié)議的，應(yīng)在發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)上報雙方證監(jiān)局、交易所、保證金安全存管機構(gòu)

全面結(jié)算會員可調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準備金最低余額，調(diào)整后，應(yīng)在當日結(jié)算前上報交易所和保證金安全存管機構(gòu)

期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

? 期貨公司應(yīng)當符合以下風險監(jiān)管指標標準：

? 凈資本不低于1500萬

? 凈資本不低于客戶權(quán)益的6% ? 凈資本除以營業(yè)部家數(shù)不低于300萬 ? 凈資本 / 凈資產(chǎn)不低于40% ? 流動資產(chǎn) / 流動資本不低于100% ? 負債 / 凈資產(chǎn)不高于150% ? 委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬 ? 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

? 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于9000萬且不低于客戶權(quán)益總額的6%

? “不得低于”系列的預(yù)警標準時規(guī)定標準的120% ? “不得高于”系列的預(yù)警標準時規(guī)定標準的80% ? 期貨公司應(yīng)于月度終了后7個工作日內(nèi)向證監(jiān)局報送月度風險監(jiān)管報表；應(yīng)在年度終了后3個月內(nèi)上報年度風險監(jiān)管報表

? 期貨公司保留的書面風險監(jiān)管報表，保留期限不少于5年

? 期貨公司應(yīng)每半年向全體董事和全體股東提交書面風險監(jiān)管報告

? 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)上報證監(jiān)局，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

? 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準的，應(yīng)在當日上報全體股東，且證監(jiān)局應(yīng)在2個工作日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查，并責令整改，整改期限不得超過20個工作日。期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定的，證監(jiān)局應(yīng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的措施

? 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，應(yīng)在當日向證監(jiān)局提交書面報告，且證監(jiān)局應(yīng)在5個工作日內(nèi)對預(yù)警觸及情況和原因進行核實，期貨公司風險監(jiān)管指標連續(xù)3個月優(yōu)于預(yù)警標準，風險預(yù)警期結(jié)束

? 發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 ? 證券公司申請請IB業(yè)務(wù)的條件：

? 申請前6個月風險控制指標合規(guī)

? 全資擁有或控制的或被同一機構(gòu)控制的期貨公司，實行會員分級結(jié)算制度，且前2個月風險監(jiān)管

指標合規(guī)

? 總部5名業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部2名業(yè)務(wù)人員 ? 凈資本不低于12億

? 流動資產(chǎn)不低于流動負債150% ? 對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10% ? 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會應(yīng)在收到申請介紹業(yè)務(wù)之日起20個工作日內(nèi)予以答復(fù)

券商與期貨公司簽訂、變更、終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)在5日內(nèi)上報證監(jiān)局 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料的期限不得少于5年 發(fā)生重大事項的，券商應(yīng)在2個工作日內(nèi)上報證監(jiān)局 券商應(yīng)每半年向證監(jiān)局報送合規(guī)性檢查報告

協(xié)議變更：全面結(jié)算會員-非結(jié)算會員，3日內(nèi)上報；期貨公司-券商，5日內(nèi)上報

第二篇：最新《證券市場基本法律法規(guī)》總復(fù)習數(shù)字類高頻考點知識點匯總

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

3.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

6.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

7.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

二、證券法

1.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：

①公司股本總額不少于人民幣三千萬元

②公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

③公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

2.債券發(fā)行條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售

5.債券上市的條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

6.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

8.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

10.以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

11.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

12.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

15.法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

16.擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設(shè)立的條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

五、證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。

4.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當責改。

5.證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（1）違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動。

（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。

（3）違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

（4）從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定。

（5）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

6.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。

（2）證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

（3）證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。

（4）資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。

（5）資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

六、從業(yè)資格

1.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

③從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

2.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

3.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

4.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

2.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

3.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

4.財務(wù)顧問應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

2.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財務(wù)顧問

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

②財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范

而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

3.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

②最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近

個會計營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

4.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

2.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

4.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第三篇：期貨基礎(chǔ)知識重點(所有數(shù)字的集合版)

數(shù)字：

第一章

1.現(xiàn)代意義上的期貨交易在19世紀中期產(chǎn)生于美國芝加哥。

2.1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所（CBOT）。1851年，芝加哥期貨交易所引進了遠期合同。

3.芝加哥期貨交易所于1865年推出標準化合約，同時實行了保證金制度，這是具有歷史意義的制度創(chuàng)新，促成了真正意義上的期貨交易的誕生。1882年，交易所允許以對沖合約的方式結(jié)束交易，而不必實物交割。

4.從19世紀中葉，現(xiàn)代意義上的期貨交易產(chǎn)生到20世紀70年代，農(nóng)產(chǎn)品期貨一直在期貨市場中居于主導(dǎo)地位，同時新的期貨品種也在不斷涌現(xiàn)。

5.1972年，芝加哥商業(yè)交易所設(shè)立了國際貨幣市場部分，首次推出外匯合約。

6．1975年，芝加哥期貨交易所推出第一張利率期貨合約---政府國民抵押協(xié)會抵押憑證期貨合約。

7.1977年，美國長期國債期貨合約在芝加哥期貨交易所上市。

8.1982年堪薩斯期貨交易所開發(fā)出價值線綜合指數(shù)期貨合約。

9.1995年，中國香港開始股票期貨交易。

10.1982年，芝加哥期貨交易所推出美國長期國債期貨期權(quán)合約。

11.2002年單只股票期貨在美國上市。

12.20世紀90年代以來，電子化交易方式被引入期貨市場。

13.期貨保證金一般為5%-15%

14.國內(nèi)期貨市場的發(fā)展可以劃分為三個階段：起步探索階段（1990-1993）、治理整頓階段（1993-2000）、規(guī)范發(fā)展階段（2000-至今）

15.1990年10月12日，中國鄭州糧食批發(fā)市場，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)。

16.1991年芝加哥商業(yè)交易所、芝加哥期貨交易所與路透社合作推出了環(huán)球期貨交易系統(tǒng)。（GLOBEX）

17.2000年底，芝加哥商業(yè)交易所（CME）成為美國第一家公司制交易所。

18.1919年6月，農(nóng)商部批準同意設(shè)立上海證券物品交易所。

19.1992年9月第一家期貨經(jīng)紀公司------廣東萬通期貨經(jīng)紀公司成立。

20.2000年12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會宣告成立，標志著我國期貨市場三級監(jiān)管體系的形成。

21.1993年11月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》 22.1999年，期貨交易所數(shù)量再次精簡合并為3家

23.1999年6月，國務(wù)院頒布《期貨交易暫行條例》

24.中國期貨保證金監(jiān)控中心于2006年5月成立，中國金融期貨交易所于2006年9月在上海掛牌成立，并于2010年4月適時推出了滬深300指數(shù)期貨。

25.截止2012年1月9日，上市交易的期貨品種有24個

26.2009年，中國期貨市場成為世界最大的商品期貨市場

第二章

1.1998年8月，上海期、期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成，于1999年12月正式運營

2.上海期貨交易所現(xiàn)有會員200多家，期貨公司會員占80%以上

3.鄭州商品交易所成立于1990年10月12日，1993年5月28日正式推出標準化期貨合約。

4.大連商品交易所成立于1993年2月28日

5.中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，注冊資本為5億元人民

幣

6.期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：凈資本不得低于人民幣1500

萬元、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不

得低于人民幣300萬元、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%、流動資產(chǎn)與流動

負債的比例不得低于100%、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

7.委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本不得低于人民幣3000萬元、從事交

易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元

8．中國證監(jiān)會以期貨公司風險控制指標為基礎(chǔ)，綜合考慮期貨公司治理結(jié)構(gòu)、期貨公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，將期貨公司分為5類11個級別

9.出現(xiàn)法律糾紛時，在3個工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報告；對外出具有關(guān)貨物所有權(quán)

證明函件時，應(yīng)在指明函件落款日期的錢三個工作日內(nèi)向交易所報告

10.對沖基金通常是不受監(jiān)管的組合投資，其出資人一般在100人以下

11.目前，對沖基金的組合基金已成為對沖基金行業(yè)的一股重要力量，約占對沖

基金行業(yè)份額的22%

第三章

1.新上市的品種和新上市的期貨合約，其漲跌停板幅度一般為合約規(guī)定為漲跌停

板幅度的2倍或3倍，如合約有成交則于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板

幅度，如合約無成交，則下一交易日繼續(xù)執(zhí)行其一交易日漲跌停板幅度

2.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的正負10%。季月合約上市

首日漲跌停板幅度為掛牌基準價的正負20%

3.當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持

倉限量80%以上時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶

需通過期貨公司會員報告

4.當棕櫚油一般月份合約單邊持倉大于5萬手時，期貨公司會員該合約持倉限額

不得大于單邊持倉的25%，費期貨公司會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的20%，客戶該合約持倉限額不得大于單邊持倉的10%

5.當棕櫚油一般月份合約單邊不持倉小于等于5萬手時，期貨公司會員該合約持

倉限額為12500手，非期貨公司會員該合約持倉限額為10000手，客戶該合約持

倉限額為5000手

6期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年

7.當風險度大于100%時則會收到《追加保證金通知書》，保證金應(yīng)追加至可用資

金大于等于0

8.鄭州商品交易所實行三日交割法

9.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)最后2小時的算術(shù)平均價

10.中國金融期貨交易所規(guī)定，當日結(jié)算價是指某一期貨合約最后一小時成交價

格按照成交量的加權(quán)平均價

11.大連商品交易所豆油期貨合約的最小變動價位是2元每噸

12.我國的期貨交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前4位為會員號，后8位為客戶號

13.我國期貨交易所會員對結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前以書面形式通知

期貨交易所

14.中國金融期貨交易所以期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均

價作為結(jié)算價

15.中國期貨交易所滬深300股指期貨合約的合約月份是當月、次月、隨后兩個

季月

第四章

1.套期保值有效性越接近100%，代表套期保值有效性就越高，在我國2006年會

計準則中規(guī)定，當套期保值有效性哎80%至125%的范圍內(nèi)，該套期保值被認定

為高度有效

第五章

1.在買賣合約時切忌貪多，即使有經(jīng)驗的交易者也很難同時進行三種以上不同品

種的期貨交易

2.一般性的資金管理要領(lǐng)：投資額應(yīng)限定在全部資本的三分之一至二分之一以內(nèi)

為宜；根據(jù)資金量的不同，投資者在單個品種上的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的10%-20%以內(nèi)；在單個市場中的最大虧損額宜控制在總資本的5%以內(nèi)；在任

何一個市場群中所投入的保證金總額宜限制在總資本的20%-30%以內(nèi)

3.程序化交易起源于20世紀80年代的美國，早期的程序化交易主要是指在紐約

股票交易所同時買賣15只以上的股票組合的交易

4.在國際期貨市場上，套利交易的傭金比一個單盤交易的傭金費要高，但又不及

一個回合單盤交易的兩倍

第六章

1.在我國，開盤價是交易前5分鐘經(jīng)集合競價產(chǎn)生的2.量比是指每分鐘的均量除以前五日每分鐘的均量

3.通常以5日、10日移動平均線觀察市場的短期走勢，以30日、60日移動平均

線觀察中期走勢，以13周、26周移動平均線觀察長期走勢

4.當20日移動平均線向上穿過50日移動平均線時，是確認買入時機，交叉點稱

為黃金交叉點；當20日移動平均線向下穿過50日移動平均線時，是確認賣出時

機，交叉點稱為死亡交叉點

5.相對強弱指數(shù)介于0和100之間，反映著市場買賣氣勢，向上穿越50線并位

于其上時，代表價位走勢趨強；跌至20以下時，代表市勢超賣

6.若以9天計算RSI，則80以上為超買區(qū)，20以下為超賣區(qū)；若以14天計算

RSI，則70以上為超買區(qū)，30以下為超賣區(qū)

第七章

1.1972年5月16日芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場分布推出外匯期貨合約，標志著外匯期貨的誕生

2.1994年6月，國家外匯管理局和國務(wù)院分別發(fā)出通知關(guān)閉了外匯期貨市場，2006年4月，中國外匯交易中心與芝加哥商業(yè)交易所達成合作協(xié)議，根據(jù)這一

協(xié)議，外匯交易中心的會員單位可以通過外匯交易中心，參與芝加哥商業(yè)交易所

全球電子交易平臺的國際貨幣市場匯率和利率產(chǎn)品交易

3.外匯保證金交易最初產(chǎn)生于20世紀80年代的倫敦

4.在芝加哥商業(yè)交易所中，一張歐元期貨交易合約的交易單位是125000歐元英

鎊的交易單位是625000

5.在芝加哥商業(yè)交易所中，一張歐元期貨合約的最小變動價位是交易單位的0.0001

6.芝加哥商業(yè)交易所人民幣期貨合約交易單位是1000000元人民幣

第八章

1.利率期貨誕生于20世紀70年代中期

2.歐洲美元出現(xiàn)于20世紀50年代初，目前，最大的、最有指標意義的歐洲美元交易市場在倫敦，3.自1999年1月開始，歐元銀行間拆放利率有隔夜、1周、2周、3周、1-12個月等各種不同期限的利率，最長的歐洲銀行間拆放利率期限為1年，歐洲銀行間拆放利率是歐洲市場歐元短期利率的風向標，其發(fā)布時間為歐洲中部時間的上午11時，以365日為1年計息

4.1975年10月20日，芝加哥期貨交易所推出了歷史上第一章利率期貨合約----政府國民抵押協(xié)會抵押憑證期貨合約，是美國住房和城市發(fā)展部批準的銀行或金融機構(gòu)以房屋抵押方式發(fā)行德 一種房屋抵押債券，平均期限12年，最長期限可達30年

5.1990年2月7日，中國香港期貨交易所推出3個月銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6.利率期貨目前僅次于股指期貨，為全球第二大期貨品種

7.交易活躍的短期利率期貨品種有：3個月歐洲美元期貨；3個月歐元銀行間拆放利率；3個月英鎊利率期貨；1天期銀行間拆放期貨；28天銀行間利率期貨

8.芝加哥商業(yè)交易所的13周美國短期國債期貨產(chǎn)生于1976年1月，該品種推出后即吸引了大量投資者的積極參與，曾經(jīng)是20世紀70年代交易最活躍的短期利率期貨品種

9.1981年12月，芝加哥商業(yè)交易所國際貨幣市場分部推出了具有里程碑意義的期貨品種，歐洲美元期貨

10．歐洲美元期貨的交易對象不是債券，而是存放于美國境外各大銀行的3個月期美元定期存款

11.3個月歐洲利率期貨合約最早在1998年由倫敦國際金融交易所推出

12.芝加哥期貨交易所得美國中長期國債期貨交易品種主要有：2、3、5、10年期美國中長期國債期貨

13.10年期國債期貨交割時，賣方可以用任何一種符合條件的國債進行交割。其主要條件為，從交割月第一個交易日算起，該債券持有的剩余日期至少在6.5年以上，但不超過10年

14.轉(zhuǎn)換因子通常被定義為假定所有期限債券的年利率均為6%的前提下，某債券在交割月第一個交易日的價格與面值的比值，為了便于計算，債券的剩余期限和距付息日的時間取整到最近的3個月

15.芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價值的1%為1個點，即一個點代表10000美元；芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約的面值為1000000美元，芝加哥商業(yè)交易所交易的5年期和10年期美國國債期貨和預(yù)案的1%為1個點，即一個點代表1000美元

11.歐洲交易所交易的德國中期國債期貨合約的合約規(guī)模為100000歐元

12.CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為3個月本金100萬德歐洲美元定期存單

第九章

1.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)屬于價格加權(quán)型指數(shù)，其成分股由美國最大和最具流動性的30只藍籌股組成2.標準普爾早在20世紀20年代就開始編制股票指數(shù)

3.道瓊斯歐洲指數(shù)（STOXX50）指數(shù)是由歐盟成員國法國、德國等12國資本市場上市的50只藍籌股組成，基準值為1000點，基準日期為1991年12月31日，并定于每年9月修訂一次，同時規(guī)定任意一只成分股在指數(shù)中的權(quán)重上限為10%

4.金融時報指數(shù)又稱富時指數(shù)，分別有30種、100種股票指數(shù)及500種股票指數(shù)等二種指數(shù)，其中倫敦金融時報100指數(shù)是英國最具代表性的股價指數(shù)，指數(shù)基值定于1000，代表了股票市場81%的市值，被稱為反映英國經(jīng)濟的晴雨表

5.中國香港恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日開始編制的用以反映香港股市行情的一種股票指數(shù)，該指數(shù)的成分股最初由在香港上市的較有代表性的33家公司的股票構(gòu)成6.滬深300指數(shù)是由中證直屬公司編制、維護和發(fā)布的，以2004年12月31日為基期，基期指數(shù)定為1000點，由滬深交易所于2005年4月8日正式推出，每半年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整比例一般不超過10%，指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有良好的市場代表性。合約乘數(shù)為每點300元人民幣，每張合約的最小變動價位為0.2點，最小變動值為60元

7.滬深300股指期貨的每日價格波動限制為上一交易日結(jié)算價的正負10%，季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的正負20%，最低保證金為合約價值的12%

8.滬深300股指期貨持倉限額規(guī)定為：進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手；某一合約結(jié)算后單邊持倉總量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%

9.滬深300股指期貨交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，市價指令每次最大下單數(shù)量為50手，限價指令每次最大下單數(shù)量為100手

10.滬深300股指期貨當日結(jié)算價是某一期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。計算結(jié)果保留至小數(shù)點后一位；交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)最后兩小時的算術(shù)平均價，計算結(jié)果保留至小數(shù)點后兩位。

11.股指期貨投資者適當性制度：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，具備股指期貨基本知識，開戶測試不低于80分，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；另外法人投資者還應(yīng)滿足，凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

12，在美國，有組織的個股期權(quán)交易早在1973年芝加哥期權(quán)交易所成立后就開始了。1981年，“夏德—約翰遜協(xié)議”為股指期貨的交易掃清了障礙，但禁止單一股票和狹基股票的交易

13.中國香港在1995年開始個股期貨的試點，倫敦國際金融期貨交易所于1997年進行交易

14.倫敦國際金融交易所于2001年1月29日首次推出25只全球性股票期貨

15.美國國會在2000年12月通過了《2000年美國商品期貨現(xiàn)代法案》

第十章

1.18世紀至19世紀，在工業(yè)革命和運輸貿(mào)易的刺激下，歐洲和美國相繼出現(xiàn)了有組織的場外期權(quán)交易，標的物以農(nóng)產(chǎn)品為主

2.1982年芝加哥期貨交易所推出了美國長期國債期貨期權(quán)合約，標志著金融期貨期權(quán)的誕生

3.1999年全球交易所的期權(quán)交易量突破了10億張大關(guān)，2000年突破15億張，2001年突破25億張，超過全球期貨的總交易量

第十一章

1.30集團在研究衍生產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，于1993年發(fā)表了題為《衍生產(chǎn)品的實踐和

規(guī)則》的報告，提出了度量市場風險的VAR法，即風險價值法，后由摩根推出的用于計算VAR的風險控制模型被眾多金融機構(gòu)廣泛采用

2.為加強對期貨交易的管理，香港立法局1976年9月正式頒布了《香港期貨交易法》，1985年，香港商品交易所改名為香港期貨交易所。2000年，香港期貨交易所與香港聯(lián)交所合并，組成香港交易及結(jié)算所有限公司，簡稱香港交易所

3.中國證監(jiān)會總部設(shè)在上海，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券專員辦事處

4.香港交易所要求結(jié)算會員的最低資產(chǎn)凈值必須等于其客戶存款總額的4%，而債務(wù)對股份權(quán)益的比率不得超過2：1，對每一會員都有持倉限額。香港結(jié)算公司每月均不間斷地監(jiān)視每個會員的持倉數(shù)量

5.期貨業(yè)協(xié)會（FIA）期貨業(yè)學院成立于1989年，是一所由FIA董事會組建的非營利性教育基地

6.“一票降級”制度，即如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D級

第四篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。

《期貨交易管理條例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔民事責任，負責人由證監(jiān)會任免。其負責人和財務(wù)人員如有因違法違紀被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責：

1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實施細則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務(wù)院批準后才行。

交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔保金制度。

報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。

不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔保和融資。

報證監(jiān)會批準的事項：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個月做決定。成立后3個月不開業(yè)或者無正當理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應(yīng)的都是會員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會、交易所、協(xié)會、保證金存管機構(gòu)的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達交易指令。

交易所要及時發(fā)布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應(yīng)該公布的即時行情。嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標準。交易所收費項目，收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。如果是分級結(jié)算的交易所應(yīng)先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結(jié)算擔保金和交易所自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資擔保資格由銀監(jiān)會批準。

國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。國務(wù)院商務(wù)主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準。

境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門制定，報國務(wù)院批準后執(zhí)行。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會

協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報證監(jiān)會備案。設(shè)理事會，按照章程規(guī)定進行選舉。協(xié)會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。負責從業(yè)人員資格的認定、管理和撤銷工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進行封存。調(diào)查操作價格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心——有問題報證監(jiān)會）。

證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達標，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責令改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬罰款，直接負責人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保等重大事項，期貨公司及其股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。

法律責任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度、沒有履行相關(guān)報告義務(wù)的責令改正、給予警告、沒收違法所得;對直接責任人1-10萬罰款并紀律處分。

期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等沒收違法所得1-3倍罰款，不足10萬，10-30萬罰款。對直接負責人1-5萬罰款。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對直接負責人1-10萬罰款，情節(jié)嚴重的，取消從業(yè)資格。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人1-10萬。

中介服務(wù)機構(gòu)（會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)）未盡責：沒收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負責人3-10萬。

內(nèi)幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人3-30萬。

操縱價格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。非法設(shè)立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。境內(nèi)機構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。期貨專門結(jié)算機構(gòu)由證監(jiān)會批準

境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營機構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報國務(wù)院批準后執(zhí)行。

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金?；I集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計的風險準備金中按照截至2016.12.31的風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。

后續(xù)資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機構(gòu)追償或其他合法財產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。繳納比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財政部報告。保障基金財政部負責財務(wù)監(jiān)管：收支和決算報財政部批準。證監(jiān)會負責業(yè)務(wù)監(jiān)管：對其使用情況定期核查。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構(gòu)報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。

保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。機構(gòu)以個人名義投資的按機構(gòu)標準補償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要向證監(jiān)會報告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報告證監(jiān)會。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項要向證監(jiān)會報告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會報告。會員制交易所：

會員大會是權(quán)利機構(gòu)，由理事會負責召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀要，出席會議的理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報告證監(jiān)會。

理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。

理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權(quán)范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字。可以設(shè)立專門委員會。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆?？偨?jīng)理是當然理事?？偨?jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。

公司制交易所：股東大會是權(quán)利機構(gòu)。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長1-2人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。獨立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護中小董事?？梢栽O(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過2屆?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報告證監(jiān)會。

任免：理事會：會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）；理事長，副理事長/董事長，副董事長由證監(jiān)會提名，理事會/董事會通過；董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事和證監(jiān)會提名，股東大會通過（獨立董事向股東大會負責）；總經(jīng)理，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免；監(jiān)事會主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報告證監(jiān)會。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標準倉單結(jié)算價或國債收盤價（上海、深圳證券交易所較低的）計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。

交易所調(diào)整結(jié)算擔保金要提前報告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響?？梢詴和＝灰撞坏贸^3個交易日，除非證監(jiān)會批準延長。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。

每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。

重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。證監(jiān)會認為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。

持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。期貨公司默認商品經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀、境外經(jīng)紀、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。

變更股權(quán)要批準的情況：變更控股或第一大股東；單個或關(guān)聯(lián)股東持股達100%；單個或關(guān)聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

申請金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)要求：2個月風險監(jiān)控指標，高管2年沒刑事處罰?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請。期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風險監(jiān)控指標，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請。

期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風險監(jiān)控指標，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。

公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢?？蛻糍Y料保存20年。

《期貨經(jīng)紀合約》《期貨交易風險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。

期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時間內(nèi)書面提出。

期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人對年報、月報簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。

期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，并定期報告交易情況。

證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函。

期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務(wù)機構(gòu)報告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。

期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？?/p>

獨立董事: 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學位；資質(zhì)測試；有時間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當獨立董事。

董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測試

（不要選幾年幾年）

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗

首席風險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經(jīng)驗3年

營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。財務(wù)負責人：期貨資格；本科；會計師以上職稱或者注冊會計師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機構(gòu)負責人8年，學歷可大專。學歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。負責的機構(gòu)曾出現(xiàn)重大風險不滿3年。證監(jiān)會認為不適當2年。

申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人應(yīng)該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)申請；經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請；其他的董事監(jiān)事和財務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)申請即可。申請董監(jiān)高學歷是境外大學的要提交國務(wù)院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。

期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。免除首席風險官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負責人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓。

董事長、總經(jīng)理、首席風險官不能履行職責公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。代理時間不得超過6個月。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

證監(jiān)會認為不適當?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。不適當2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認為不適當接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個月內(nèi)進行審計?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。

高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時任期只有6個月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報告協(xié)會并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓。

機構(gòu)或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時按照機構(gòu)內(nèi)部流程向高管或董事會報告，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向證監(jiān)會或者協(xié)會報告。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。機構(gòu)管理人員不得打擊報復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會作出紀律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關(guān)派出機構(gòu)報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。并定期向證監(jiān)會報告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會。證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報證監(jiān)會核準。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責令改正、給予警告，3萬罰款。期貨從業(yè)人員管理一般10日

首席風險官管理辦法

首席風險官負責經(jīng)營合法合規(guī)和風險管理狀況進行監(jiān)督。對董事會負責。解聘首席風險官要有正當理由，并向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。不得兼任公司合規(guī)負責人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨立董事同意（有的話）。主要判斷標準：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。工作底稿20年。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責情況以及替代人選報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構(gòu)。公司股東、董事不得越過董事會向首席風險官下達指令。首席風險官每季度后10日內(nèi)季報、每年1月20日前年報。

首席風險官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換。嚴重的被認定不適當人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風險的，首席風險官已經(jīng)履行報告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風險官應(yīng)按時參加證監(jiān)會組織或認可的培訓，連續(xù)2次不參加或者培訓考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：證監(jiān)會3月內(nèi)做出批準不批準。——三個會計每季末客戶權(quán)益總額表。有資格但沒向交易所申請會員的6個月就資格失效 全面結(jié)算會員為非結(jié)算會員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議

非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會員審查后進入交易所。交易所將成交回報反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準）?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

非結(jié)算會員向交易所支付的手續(xù)費，由交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議要在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面和交易所提出。按照交易所的規(guī)定建立限倉制度，非結(jié)算會員的客戶達到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結(jié)算會員自己報告。

非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員定期向監(jiān)控中心報告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風險管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風險監(jiān)控指標管理辦法。

期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

期貨公司應(yīng)當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負債調(diào)整-/+其他

期貨公司風險監(jiān)管指標：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時候。指標達到預(yù)警標準的當日向全體董事提交書面報告，書面報告應(yīng)當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

1.凈資本不低于3000萬

3600萬預(yù)警

凈資本/風險準備金（比例）不低于100%

120%預(yù)警

凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%

24%預(yù)警 流動資產(chǎn)/流動負債不低于100%

120%預(yù)警 2.負債/凈資產(chǎn)不得高于150%

120%預(yù)警 3.最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準。

注意：與上月相比向不利方向變動超過20%要向派出機構(gòu)書面報告說明原因，并在5工作日內(nèi)書面報告全體董事。

風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當及時向全體股東報告或進行信息披露。

風險監(jiān)管報表：法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人要簽字確認。上述人員有異議要書面說明理由向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。保存不少于5年。

期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向全體股東提交或進行信息披露。風險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告

風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的進入預(yù)警期。連續(xù)3個月優(yōu)于標準的，風險預(yù)警期解除。

風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定的派出機構(gòu)要2個工作日核實，責令限期整改不得超過20個工作日。驗收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。(1)申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制；具有實行會員分級結(jié)算制度交易所的會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。

(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風險隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日報各自所在地的派出機構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構(gòu)備案、并披露義務(wù)。

每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)報告；發(fā)生重大事項，2工作日報告。違反規(guī)定，責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年

期貨客戶開戶管理

監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開戶編碼 期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進行復(fù)核。通過復(fù)核當日把客戶交易編碼申請資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實名制，只能用身份證。公司：組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

監(jiān)控中心對期貨公司報送的資料進行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進行監(jiān)督，派出機構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。特殊單位的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則 當日報告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風險合格、高管3年經(jīng)驗1人、2年經(jīng)驗從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)、1年沒被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度。

投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風險揭示書都是協(xié)會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先?？蛻襞c客戶沖突：公平對待。

對投資咨詢業(yè)務(wù)實行集中管理，與其他部門相互獨立，建立健全信息隔離機制。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機構(gòu)報告，首席風險官負責制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。公司進行公開媒體宣傳前要向住所地派出機構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個月批不批）

客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬。期貨公司可以提高起始委托資金要求。

董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出備案。并在公司網(wǎng)站披露。

不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶要對資金來源和用途進行合法性書面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個工作日到監(jiān)控中心備案。不得對資產(chǎn)管理進行交易。每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。

虧損達到一定比例/發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時要及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止。

對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中管理，與其他部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風控管理等崗位人員變動5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機構(gòu)以及監(jiān)控中心報告交易情況。有下列情況報告總經(jīng)理和首席風險官：產(chǎn)品被機關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。

月報7日內(nèi)，年報3個月內(nèi)：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人、首席風險官、總經(jīng)理簽字）。違規(guī)的：責令限期整改、監(jiān)管談話、責令更換有關(guān)責任人員。

證券期貨投資者適當性管理辦法（證監(jiān)會制定）

基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。（不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。）

需了解的信息：自然人基本信息、財務(wù)狀況、投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄、實際控制人和實際受益人、投資者準入要求相關(guān)信息

分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。專業(yè)投資者：金融機構(gòu)；金融機構(gòu)向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。投資者主動要求購買高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售。不做確定性判斷、不主動推介高風險等級、不向風險承受能力最低類別的投資者銷售高等級。全程錄音或錄像、留痕安排。

每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。違反本辦法規(guī)定的問題，及時處理并主動報告派出機構(gòu)。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20 年。

經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。做不能做的：給予警告，并處以3 萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3 萬元以下罰款。

協(xié)會自律規(guī)則

協(xié)會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權(quán)利。（協(xié)會不具有警告的權(quán)利，警告屬于行政處罰。）從業(yè)人員要維護客戶的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。

要保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護自己的合法權(quán)益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。

在從業(yè)前參加培訓后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。除所在機構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報。

從業(yè)人員違規(guī)收到機構(gòu)處分要10日告知協(xié)會（而不是證監(jiān)會），協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓誡、公開譴責，并記入誠信檔案。——情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交證監(jiān)會處理 從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會組織的專項培訓。

1.情節(jié)顯著輕微且沒有后果的，免于紀律懲戒，由協(xié)會責成其所在機構(gòu)予以批評教育。

2.情節(jié)輕微，沒有嚴重后果，予以訓誡、并以訓誡信的形式向個人發(fā)出。3.情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的，公開譴責。

4.不正當競爭、拒絕協(xié)會檢查、獲取不正當利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停6-12月；情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。5.違法的撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。

從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（中期協(xié)制定）

認定為專業(yè)投資者應(yīng)將認定結(jié)果書面告知投資者。

投資者按風險承受能力由低至高分別為C1、C2、C3、C4、C5。（評估問卷問題不少于10個）風險承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒有風險容忍度或不愿承受任何投資損失 應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫（投資者信息，失信記錄，歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、時間、結(jié)果，申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄）。應(yīng)納入經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運維管理體系統(tǒng)一管理。

經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。

產(chǎn)品或服務(wù)風險等級由低到高劃分為R1、R2、R3、R4、R5。（風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。）經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風險警示書，給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制

應(yīng)當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，每年抽取一定比例進行適當性回訪（生活來源主要依靠積蓄或社會保障的、購買或接受高風險產(chǎn)品或服務(wù)的）。

每年至少開展一次適當性培訓，提高從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查報告。經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。

刑法修正法案

國企負責人不負責重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機構(gòu)/偽造它們的文件3年2-20萬，嚴重的3-10年5-50萬。金融機構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 金融機構(gòu)、交易所挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴重3-10 5-50萬

金融機構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴重5以上 隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年2-20萬。

內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、協(xié)會、證監(jiān)會工作人員涉及虛假5年 1-10萬 嚴重的5-10年 2-20萬 操縱價格5年 1-5倍

嚴重5-10年

受賄5年

巨大5以上并沒收財產(chǎn)

行賄3年 巨大3-10并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財產(chǎn)）5年 5%-20% 嚴重10年 5%-20% 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

期貨糾紛

分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)所在地為合同履行地；實物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。

從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見代理產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。居間人自己承擔。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔。分支機構(gòu)不能承擔的，期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯，應(yīng)當承擔民事責任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔，都有錯，按各自責任大小分別承擔。

公司沒資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔。

公司沒資格，沒按客戶指令，客戶無過錯：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費、稅金、利息）公司沒提示風險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔主要責任，不超過80%。

期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔賠償責任。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔，非受托人連帶責任。

客戶指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責任。注意：沒有效期默認當日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。

交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔。

價格錯誤，多或少的部分公司承擔。造成盈利的，客戶可以追要收益。期貨公司不當延誤交易指令，公司承擔；市場原因，公司不擔責任。結(jié)算結(jié)果沒通知期貨公司/客戶，期貨交易所、公司承擔。

期貨經(jīng)紀與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔主要責任，不超過80%。

客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認。自行承擔后果。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負責損失擴大的（不是損失）責任。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔，穿倉則交易所承擔?？蛻粢蟊Ａ舫謧}，透支損失客戶承擔，穿倉則期貨公司承擔。允許透支交易并約定分享利益共擔風險，誰允許誰承擔。

保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔責任，交易費用被平倉者承擔。超量強平，誰強平誰負責。

客戶違約后中間機構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責任，不然誰來你這里交易。交割倉庫未履行貨物驗收職責或保管不善的，交割倉庫承擔責任。交割倉庫不能交付貨物的，交割倉庫承擔責任，期貨交易所連帶責任。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。

期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔責。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔責任。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認，則交易所舉證責任。公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認，公司舉證責任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，但不能停止使用權(quán)。

期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金（超出、混同、已經(jīng)結(jié)清除外）客戶、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。

交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。

第五篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定?！白兏再Y本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設(shè)立期貨公司，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應(yīng)當在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。15.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應(yīng)當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。