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      《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字類考點(diǎn)匯總
      
        
       時(shí)間：2019-05-14 13:55:59下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡(jiǎn)介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字類考點(diǎn)匯總》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字類考點(diǎn)匯總》。

      
	
      

      第一篇：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字類考點(diǎn)匯總
      

      一、公司法
      1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。
      2.自股東會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。3.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 4.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。
      5.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 6.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
      7.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。
      二、證券法
      1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ①公司股本總額不少于人民幣三千萬元
      ②公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
      ③公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。2.債券發(fā)行條件：
      ①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元
      ②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% ③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90日。
      4.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售
      5.債券上市的條件：
      ①公司債券的期限為1年以上。
      ②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
      6.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。
      7.收購(gòu)要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。8.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日
      9.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      10.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。12.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。
      13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      14.操縱證券市場(chǎng)的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。15.法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。16.擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      三、基金法
      1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的條件：
      ①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄
      3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。
      4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
      5.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。
      6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。
      7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
      8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。
      四、期貨交易管理?xiàng)l例 1.期貨公司設(shè)立的條件：
      ①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。
      ②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
      五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
      1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：
      ①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。
      ②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
      3.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。
      4.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改。
      5.證券公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
      （1）違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)。（2）向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。（3）違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
      （4）從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定。（5）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。6.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
      7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：
      （1）未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)。
      （2）證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
      （3）證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。
      （4）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行。
      （5）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      六、從業(yè)資格
      1.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：
      ①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；
      ②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      2.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：
      ①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。
      ②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
      ③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。3.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列條件：
      ①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
      ②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
      ③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。4.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的條件：(全為3)①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
      ②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。③最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。
      七、執(zhí)業(yè)行為  1.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。
      2.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
      3.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。4.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：
      ①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。②最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信記錄的說明。
      ③最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
      八、證券經(jīng)紀(jì)
      1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
      2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。
      3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
      4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。
      5.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
      九、證券投資咨詢
      1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      ①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
      ②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
      2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
      3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
      十、財(cái)務(wù)顧問
      1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件： ①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。②財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。
      2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：
      ①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。3.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
      十一、證券承銷與保薦
      1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：
      ①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)
      ②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元 ③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
      ④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 2.保薦工作底稿保存期不少于10年。
      3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
      4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
      十二、證券自營(yíng)
      1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
      3.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：
      ①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。
      ②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500% ③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% ④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
      4.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
      十三、證券資產(chǎn)管理
      1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。2.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人： ①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
      十四、其他業(yè)務(wù)
      1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      ①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。②最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
      3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 4.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
      第二篇：最新《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》總復(fù)習(xí)數(shù)字類高頻考點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)匯總
      一、公司法
      1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。
      2.自股東會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
      3.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%
      4.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。
      5.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3
      6.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
      7.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。
      二、證券法
      1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
      ①公司股本總額不少于人民幣三千萬元
      ②公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
      ③公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
      2.債券發(fā)行條件：
      ①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元
      ②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
      ③最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。
      3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90日。
      4.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售
      5.債券上市的條件：
      ①公司債券的期限為1年以上。
      ②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
      6.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。
      7.收購(gòu)要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
      8.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日
      9.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      10.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      11.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      12.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。
      13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      14.操縱證券市場(chǎng)的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
      15.法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
      16.擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
      三、基金法
      1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。
      2.設(shè)立基金管理公司的條件：
      ①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
      ②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄
      3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。
      4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
      5.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。
      6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。
      7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
      8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。
      四、期貨交易管理?xiàng)l例
      1.期貨公司設(shè)立的條件：
      ①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。
      ②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
      五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
      1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%
      2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：
      ①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。
      ②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。
      ③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
      3.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。
      4.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改。
      5.證券公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
      （1）違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)。
      （2）向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。
      （3）違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
      （4）從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定。
      （5）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
      6.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
      7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：
      （1）未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)。
      （2）證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
      （3）證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。
      （4）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行。
      （5）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      六、從業(yè)資格
      1.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：
      ①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；
      ②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      ③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      2.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：
      ①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。
      ②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
      ③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
      3.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列條件：
      ①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
      ②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
      ③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
      ④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
      4.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的條件：(全為3)
      ①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
      ②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
      ③最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。
      七、執(zhí)業(yè)行為
      1.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。
      2.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
      3.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。
      4.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：
      ①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。
      ②最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信記錄的說明。
      ③最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。
      ④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
      八、證券經(jīng)紀(jì)
      1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
      2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。
      3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
      4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。
      5.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
      九、證券投資咨詢
      1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      ①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
      ②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
      2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
      3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
      十、財(cái)務(wù)顧問
      1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件：
      ①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
      ②財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。
      2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：
      ①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。
      ②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范
      而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
      ③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
      3.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
      十一、證券承銷與保薦
      1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：
      ①最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)
      ②最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近
      個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元
      ③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
      ④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
      2.保薦工作底稿保存期不少于10年。
      3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
      4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
      十二、證券自營(yíng)
      1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
      2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
      3.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：
      ①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。
      ②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
      ③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
      ④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
      4.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
      十三、證券資產(chǎn)管理
      1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
      2.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
      3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：
      ①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。
      ②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
      十四、其他業(yè)務(wù)
      1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      ①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。
      ②最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
      ③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。
      2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
      3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
      4.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
      第三篇：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字總結(jié)
      一、檔案保管年限
      1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
      2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
      3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。5.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
      6.查詢記錄(誠(chéng)信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
      7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
      8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。9.投資顧問的業(yè)務(wù)檔案保存不少于5年。
      10.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
      11.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。
      12.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
      13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
      14.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
      15.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
      二、人數(shù)限制
      1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。
      2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表 決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。
      3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
      4.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。
      5.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事（董事監(jiān)事每屆任期3年，董事不能當(dāng)監(jiān)事）。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次。
      6.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。
      8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
      9.主承銷人的數(shù)字條件：
      (1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)
      (2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。
      (3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。
      11.含數(shù)字的重大事件：
      (1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
      (2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。
      12.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
      13.證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理 2 人員。
      14.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：
      (1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
      (2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
      (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
      (4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
      15.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：
      (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
      (2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。16.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：
      (1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
      (2)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。
      17.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。
      18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：
      (1)凈資本不低于2億元。
      (2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
      (3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。
      19.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
      20.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
      三、百分?jǐn)?shù) 1.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。
      3.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。
      4.在法定的的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿，由縣級(jí)以上人民政府部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)人罰3~30萬
      5.股票發(fā)行數(shù)字條件：
      (1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬元
      (3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%
      (4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。6.債券發(fā)行數(shù)字條件：
      (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬
      (2)累計(jì)債券余額（已經(jīng)發(fā)行且尚未到期的債券余額）不超過公司凈資產(chǎn)的40%
      (3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。7.股票上市的數(shù)字條件：
      (1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
      (2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
      (3)公司最近3年無重大違法行為。8.債券上市的數(shù)字條件：
      (1)公司債券的期限為1年以上。
      (2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
      10.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
      11.收購(gòu)要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
      12.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。
      13.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接負(fù)責(zé)人全部都是3~30萬)
      (1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的?處3萬~30萬。
      (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)人處3萬~30萬。
      14.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。
      15.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對(duì)直接?處5~50萬罰。
      16.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30% 17.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：
      (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。
      (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。
      (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
      18.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
      19.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 20.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
      21.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
      22.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：
      (1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。
      (2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
      (3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
      (4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
      23.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 24.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：
      (1)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%
      (3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%  6
      (4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
      (5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。
      25.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% 26.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。（限定性單個(gè)客戶5萬，非限定性單個(gè)客戶10萬）
      27.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 28.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30% 29.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25% 30.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。
      四、限期內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易、協(xié)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)等備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等
      注：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)
      1、證券公司離任審計(jì)報(bào)告
      ①證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。
      ②證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（若有違法違規(guī)，2年不能轉(zhuǎn)任）
      2、向協(xié)會(huì)報(bào)告（10日）
      ①投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
      ②協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。
      ③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。
      ④經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。
      3、向證監(jiān)會(huì)和國(guó)檢機(jī)構(gòu)報(bào)告、申請(qǐng)、備案、信息披露（5或15日）①證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。
      ②面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。
      ③財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
      ④財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。⑤財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。⑥證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      ⑦保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
      ⑧證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      ⑨證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。
      ⑩收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
      ?在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      4、月度報(bào)告、中期報(bào)告、報(bào)告、發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告。①上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。
      ②上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的報(bào)告。
      ③證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。
      ④證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
      ⑤保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。
      ⑥申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
      ⑦證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。5、3天報(bào)告、備案
      ①以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。
      ②證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。
      ③證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
      ④證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易 9 所備案。
      6、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：
      ①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書； ②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      ③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      7、證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：
      ①要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。
      ②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。8、60日
      ①證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告、內(nèi)部稽核報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      ②集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      五、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、結(jié)算公司、上市委員會(huì)等限期內(nèi)做出審批、出具報(bào)告等行為
      1、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：
      (1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。
      (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。
      (3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。
      (4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。
      (5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。
      2、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
      3、首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
      4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。
      5、查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
      6、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。(誠(chéng)信信息)
      7、證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
      8、股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。
      六、設(shè)立公司、申請(qǐng)資格等條件
      1、設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：
      (1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
      (2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。
      （3）獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
      2、期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：
      (1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。
      (2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
      3、申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件：(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
      4、申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件：
      （1）最近2年無違反誠(chéng)信
      （2）最近2年未因執(zhí)業(yè)行為違反行規(guī)受處分（3）最近3年未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)
      5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
      (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。
      6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
      (2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。
      (3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。
      （注：融資融券的金額不超過其凈資產(chǎn)的4倍）
      7、證券公司從事各種業(yè)務(wù)注冊(cè)資本：
      從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)注冊(cè)資本1億，最低限額5000萬；從事其中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上注冊(cè)資本5億。
      8、合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
      七、其他一些數(shù)字
      1、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員，在離開原崗位6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
      2、有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。
      編輯整理于2016年11月23日
      第四篇：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試卷
      1[單選題] 虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款。A.10％以上15％以下 B.5％以上15％以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下 參考答案：B
      參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。
      2[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù) B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
      C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分，廣泛、合理的調(diào)查
      D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料 參考答案：B
      參考解析：接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是（）。
      A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100％ B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100％ C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100％ D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100％ 參考答案：A
      參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100％。
      4[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。A.股東會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.理事會(huì)
      參考答案：B
      參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)；董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān),享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)；監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
      5[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別
      B.營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份 C.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù) D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別 參考答案：B
      參考解析：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。
      6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B
      參考解析：參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
      7[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務(wù)登記證 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 參考答案：C
      參考解析：參見《證券法》第十四條規(guī)定。
      8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（）。
      A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序
      B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序
      C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定 D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制 參考答案：C  參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容；注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容；股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定；經(jīng)理的聘任及職權(quán)；監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序；1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。
      9[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。A.公開 B.公平C.公正 D.互利
      參考答案：D
      參考解析：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
      10[單選題] 下列（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
      B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
      D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 參考答案：D
      參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
      11[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是（）。A.法人申請(qǐng)查詢 B.自然人申請(qǐng)查詢
      C.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人 D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存 參考答案：D
      參考解析：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。
      12[單選題] 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行 B.商業(yè)銀行 C.中央銀行 D.外資銀行 參考答案：B  參考解析：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      13[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
      C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上 D.公司最近3年無重大違法行為 參考答案：B
      參考解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
      14[單選題] 根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
      B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述 C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
      D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述 參考答案：B  參考解析：根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
      15[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A.投資人利益優(yōu)先原則 B.全面性原則 C.客觀性原則 D.及時(shí)性原則 參考答案：A
      參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
      16[單選題] 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶資料的保密性 B.交易行為的自主性 C.交易方式的自由性 D.收益的不穩(wěn)定性 參考答案：A  參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。
      17[單選題] 一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)保監(jiān)會(huì) D.國(guó)務(wù)院
      參考答案：A  參考解析：涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
      18[單選題] 誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為（）年。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：B  參考解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
      19[單選題] 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過（）。A.1：5 B.5：1 C.1：10 D.10：1 參考答案：D
      參考解析：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10：1。
      20[單選題] 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.15 B.20 C.30 D.45 參考答案：C
      參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
      21[單選題] 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（）。A.籌集、管理和運(yùn)作基金
      B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
      D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 參考答案：B
      參考解析：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
      22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記 B.變更登記 C.停業(yè)登記 D.注銷登記 參考答案：B
      參考解析：參見《公司法》第七條規(guī)定。
      23[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括（）。A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理 B.防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱 C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)
      D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 參考答案：B  參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
      24[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.3～5 B.3～10 C.5～10 D.2～5 參考答案：A
      參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
      25[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。
      A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
      B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案 C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
      D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化 參考答案：B
      參考解析：A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。
      26[單選題] 因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％
      參考答案：C
      參考解析：因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
      27[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.7 B.10 C.15 D.20 參考答案：B
      參考解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后。辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
      28[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.省級(jí)人民政府 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：A
      參考解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
      29[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10％ B.20％ C.50％ D.70％
      參考答案：B
      參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
      30[單選題] 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（）。
      A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后 B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前 C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
      D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù) 參考答案：B
      參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
      31[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性 B.收益性 C.保密性 D.被動(dòng)性
      參考答案：D
      參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。
      32[單選題]（）是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。A.對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利 B.對(duì)證券交易人的權(quán)利 C.對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利 D.對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利 參考答案：A  參考解析：對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
      33[單選題]（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議 B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.證券買賣協(xié)議 D.證券承銷協(xié)議 參考答案：D  參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
      34[單選題] 期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人
      C.期貨交易所工作人員 D.國(guó)家機(jī)關(guān) 參考答案：B  參考解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
      35[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括（）。A.資產(chǎn)收益 B.選擇管理者 C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
      D.參與重大決策 參考答案：C
      參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
      36[單選題] 證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)（）個(gè)月。A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 參考答案：A
      參考解析：證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
      37[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況 B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
      C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)
      D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng) 參考答案：D
      參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
      38[單選題] 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括（）。
      A.禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告
      B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤 C.禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
      D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 參考答案：D  參考解析：我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投資銀行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
      39[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
      B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款
      C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款
      D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
      參考答案：B
      參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。
      40[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）。A.自然人 B.機(jī)構(gòu) C.團(tuán)體
      D.以上均正確 參考答案：A
      參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
      41[單選題] 辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.中國(guó)工商局 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)人民銀行 參考答案：A  參考解析：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。
      42[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：B  參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
      43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后（）日內(nèi)審核完畢。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D
      參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
      44[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A.逐日 B.逐月 C.逐季 D.逐年
      參考答案：A
      參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
      45[單選題] 協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A.5 B.7 C.10 D.15 參考答案：C
      參考解析：協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收刮對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
      46[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C
      參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
      47[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于（）。A.證券差價(jià) B.證券分紅 C.傭金 D.利息
      參考答案：C
      參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
      48[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種 B.董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開4次會(huì)議
      C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定 D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行 參考答案：B
      參考解析：股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事；董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
      49[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。
      A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
      B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
      C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 參考答案：D  參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      50[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
      A.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10％以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票 B.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5％以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票 C.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 參考答案：A
      參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重．單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10％以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
      二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)51[單選題] 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（）。Ⅰ．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅱ．單位介紹信或街道證明
      Ⅲ．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》 Ⅳ．住址證明 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B  參考解析：境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng),表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
      52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。Ⅰ．犯罪主體是一般主體 Ⅱ．犯罪主觀方面是無意
      Ⅲ．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 Ⅳ．犯罪主觀方面是故意 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。
      53[單選題] 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。
      Ⅰ．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 Ⅱ．有效身份證明文件
      Ⅲ．已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 Ⅳ．融資融券擔(dān)保人證明 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
      參考答案：B  參考解析：客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
      54[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
      Ⅰ．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 Ⅱ．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅲ．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 Ⅳ．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券 A.Ⅰ、Ⅲ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A  參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。
      55[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。Ⅰ．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 Ⅱ．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的相關(guān)承諾的情況
      Ⅲ．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況
      Ⅳ．督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù) A.Ⅱ、Ⅲ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報(bào)告，核查并購(gòu)重組是否按計(jì)劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；其實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo)。(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
      56[單選題] 非法集資類犯罪的主體包括（）。Ⅰ．特殊主體 Ⅱ．復(fù)雜主體 Ⅲ．自然人 Ⅳ．單位 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
      參考答案：C
      參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。
      57[單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。
      Ⅰ．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 Ⅱ．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人 Ⅲ．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ．具有證券從業(yè)資格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
      參考答案：B  參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。
      58[單選題] 從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 Ⅲ．貨幣衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
      參考答案：B
      參考解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
      59[單選題] 申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。Ⅰ．執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 Ⅱ．身份證復(fù)印件 Ⅲ．學(xué)歷證書復(fù)印件
      Ⅳ．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
      60[單選題] 上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。Ⅰ．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 Ⅱ．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 Ⅲ．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
      Ⅳ．辦理信息披露事務(wù)等事宜 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等)；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
      61[單選題] 規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。Ⅰ．《中華人民共和國(guó)證券法》、Ⅱ．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 Ⅲ．《證券公司內(nèi)部控制指引》
      Ⅳ．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
      參考答案：C  參考解析：規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。
      62[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ．委托人
      Ⅲ．證券交易所 Ⅳ．證券交易的對(duì)象 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
      參考答案：B
      參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個(gè)要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀(jì)商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對(duì)象。
      63[單選題] 商品期貨中的主要品種可以分為（）。Ⅰ．農(nóng)產(chǎn)品期貨 Ⅱ．金屬期貨 Ⅲ．能源期貨 Ⅳ．外匯期貨 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
      64[單選題] 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要（）。Ⅰ．客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》 Ⅱ．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
      Ⅲ．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅳ．提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：自然人中請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼)、中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
      65[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。
      Ⅰ．委托記錄 Ⅱ．交易記錄
      Ⅲ．證券和資金余額 Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
      參考答案：B  參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
      66[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。Ⅰ．停業(yè)整頓 Ⅱ．托管 Ⅲ．接管 Ⅳ．行政重組 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
      參考答案：A
      參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，風(fēng)險(xiǎn)處置措施還包括撤銷。
      67[單選題] 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。Ⅰ．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
      Ⅱ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 Ⅲ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
      Ⅳ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      68[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括（）。Ⅰ．上市公告書 Ⅱ．中期報(bào)告 Ⅲ．報(bào)告 Ⅳ．臨時(shí)報(bào)告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
      參考答案：C
      參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
      69[單選題] 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．公司名稱 Ⅱ．公司住所 Ⅲ．注冊(cè)資本 Ⅳ．經(jīng)營(yíng)范圍 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：參考《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定。
      70[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。Ⅰ．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣 Ⅱ．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 Ⅲ．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 Ⅳ．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A  參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
      71[單選題] 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。
      Ⅰ．商業(yè)銀行 Ⅱ．保險(xiǎn)公司 Ⅲ．財(cái)務(wù)公司 Ⅳ．證券投資基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：全國(guó)用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債券等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。
      72[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ．公司治理 Ⅱ．內(nèi)部控制 Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)狀況 Ⅳ．業(yè)務(wù)質(zhì)量 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D
      參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
      73[單選題] 為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。Ⅰ．電話查詢
      Ⅱ．網(wǎng)上查詢． Ⅲ．書面查詢
      Ⅳ．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
      74[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。Ⅰ．違背客戶的委托為其買賣證券
      Ⅱ．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
      Ⅲ．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 Ⅳ．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 A.Ⅱ、Ⅳ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
      75[單選題] 對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。Ⅰ．降低風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ．避免基金操縱市場(chǎng)
      Ⅲ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 Ⅳ．增加基金資產(chǎn)的收益水平A.Ⅲ、Ⅳ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D
      參考解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。(2)避免基金操縱市場(chǎng)。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
      76[單選題] 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。Ⅰ．信息公開披露制度 Ⅱ．信息報(bào)送制度
      Ⅲ．董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 Ⅳ．年報(bào)審計(jì)監(jiān)管 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C
      參考解析：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的要求包括：(1)信息報(bào)送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
      77[單選題] 期貨交易的基本特征包括（）。Ⅰ．合約標(biāo)準(zhǔn)化
      Ⅱ．場(chǎng)所固定化 Ⅲ．結(jié)算統(tǒng)一化 Ⅳ．商品特殊化 A.Ⅲ、Ⅳ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點(diǎn)化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。
      78[單選題] 下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。
      Ⅰ．證券賬戶的開立 Ⅱ．資金賬戶的注銷
      Ⅲ．建立及變更客戶資金存管關(guān)系 Ⅳ．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
      參考答案：C
      參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
      79[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。
      Ⅰ．證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度 Ⅱ．證券公司向證券交易所的報(bào)告制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．檢查制度 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C  參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。
      80[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。Ⅰ．客戶基本資料
      Ⅱ．投資經(jīng)驗(yàn) Ⅲ．誠(chéng)信記錄
      Ⅳ．融資融券需求 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求。
      81[單選題] 證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。
      Ⅰ．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
      Ⅱ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 Ⅲ．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金
      Ⅳ．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù) A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司所采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。
      82[單選題] 誠(chéng)信信息中的基本信息通過（）采集。Ⅰ．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) Ⅱ．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) Ⅲ．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) Ⅳ．誠(chéng)信信息系統(tǒng) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
      參考答案：C
      參考解析：誠(chéng)信信息中的基本信息通過協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。
      83[單選題] 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅱ．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
      Ⅲ．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) Ⅳ．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C  參考解析：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。
      84[單選題] 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。Ⅰ．網(wǎng)絡(luò) Ⅱ．公開勸誘 Ⅲ．說明會(huì) Ⅳ．公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ
      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
      參考答案：C
      參考解析：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
      85[單選題] 存款準(zhǔn)備金的類別一般分為（）。Ⅰ．活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ．定期存款準(zhǔn)備金 Ⅲ．超額準(zhǔn)備金 Ⅳ．儲(chǔ)蓄存款準(zhǔn)備金 A.Ⅲ、Ⅳ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
      參考答案：B
      參考解析：存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。
      86[單選題] 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。Ⅰ．國(guó)家工作人員 Ⅱ．證券交易所從業(yè)人員
      Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 Ⅳ．新聞傳播媒介從業(yè)人員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員；證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。
      87[單選題] 我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括（）。Ⅰ．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》 Ⅱ．《中華人民共和國(guó)證券法》 Ⅲ．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 Ⅳ．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
      參考答案：D
      參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)范性文件。
      88[單選題] 經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。Ⅰ．真實(shí)性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．完整性 Ⅳ．一致性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
      89[單選題] 設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書
      Ⅱ．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
      Ⅳ．國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
      90[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。Ⅰ．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ．以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券 Ⅲ．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券Ⅳ．以他人名義為自己買賣證券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
      91[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。Ⅰ．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物 Ⅱ．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
      Ⅳ．向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D  參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。
      92[單選題] 期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。Ⅰ．簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批
      Ⅱ．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 Ⅲ．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 Ⅳ．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù) A.Ⅲ、Ⅳ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批；降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間；適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則；明確對(duì)外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則，完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益；鼓勵(lì)期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)；強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。
      93[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。
      Ⅰ．年檢申請(qǐng)報(bào)告 Ⅱ．業(yè)務(wù)報(bào) Ⅲ．利潤(rùn)表 Ⅳ．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
      參考答案：C
      參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
      94[單選題] 作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有（）。Ⅰ．合法投資 Ⅱ．只注重高額回報(bào) Ⅲ．眼見為實(shí) Ⅳ．審慎投資 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B  參考解析：投資者在面臨集資時(shí)，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資；眼見為實(shí)，審慎投資，而不能單純地追求高額回報(bào)。
      95[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)．防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。Ⅰ．內(nèi)幕交易 Ⅱ．操縱市場(chǎng) Ⅲ．惡性競(jìng)爭(zhēng) Ⅳ．欺詐客戶 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。
      96[單選題] 當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。Ⅰ．被依法取消基金托管資格 Ⅱ．被基金份額持有人大會(huì)解任
      Ⅲ．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) Ⅳ．被基金管理人解任 A.Ⅲ、Ⅳ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D  參考解析：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。97[單選題] 募集設(shè)立又被稱為（）。Ⅰ．同時(shí)設(shè)立 Ⅱ．單純?cè)O(shè)立 Ⅲ．漸次設(shè)立 Ⅳ．復(fù)雜設(shè)立 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時(shí)設(shè)立”“單純?cè)O(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。
      98[單選題] 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。Ⅰ．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
      Ⅱ．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
      Ⅲ．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 Ⅳ．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定．情節(jié)特別嚴(yán)重的。
      99[單選題] 在從事融資融券交易期問，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。
      Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
      Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ．可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失 Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D
      參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。100[單選題] 違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。Ⅰ．責(zé)令改正
      Ⅱ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
      Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
      Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
      第五篇：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷
      1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B
      參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。
      2[單選題] 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。A.客戶優(yōu)先 B.品種優(yōu)先 C.時(shí)間優(yōu)先 D.數(shù)量?jī)?yōu)先 參考答案：C
      參考解析：委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
      3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D  參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。
      4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近（）年沒有違法記錄。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C  參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。
      5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％
      參考答案：C  參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
      6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為（）個(gè)交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 參考答案：C
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)制可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
      7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
      B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
      C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán) 參考答案：D
      參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      8[單選題] 銷售證券是一種從社會(huì)（）的活動(dòng)。A.直接融資 B.間接融資 C.債務(wù)性融資 D.混合融資 參考答案：A
      參考解析：銷售證券是一種從社會(huì)直接融資的活動(dòng)。
      9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán) B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權(quán)
      D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的 參考答案：A  參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      10[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資
      D.銀行儲(chǔ)蓄存款 參考答案：C  參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
      11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C  參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
      12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：A  參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時(shí)．應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。
      13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格 參考答案：C
      參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。
      14[單選題] 下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.交割倉庫由期貨交易所指定
      B.交割倉庫由期貨交易所會(huì)員協(xié)議確定 C.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量
      D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù) 參考答案：B
      參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
      15[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（）以上（）以下的罰款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 參考答案：A
      參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。
      16[單選題] 總公司不可以對(duì)分公司提供（）擔(dān)保。A.保證 B.質(zhì)押 C.抵押 D.留置
      參考答案：A
      參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。
      17[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 參考答案：A
      參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。
      18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20 B.12 C.36 D.40 參考答案：C
      參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
      19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A.2 B.1 C.3 D.半
      參考答案：A
      參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第21條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。
      20[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) B.公司章程的修改
      C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度 參考答案：D
      參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第37條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；⑤審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程；?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。
      21[單選題] 公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會(huì)決議 D.臨時(shí)報(bào)告 參考答案：C
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；⑤基金份額中購(gòu)、贖回價(jià)格；⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告；⑦臨時(shí)報(bào)告；⑧基金份額持有人大會(huì)決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；⑩國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。22[單選題] 未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門 B.財(cái)政部
      C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行 參考答案：C  參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。
      23[單選題] 不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的（）。A.A股 B.B股
      C.H股和B股 D.H股
      參考答案：D
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
      24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 參考答案：C
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
      25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B  參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。
      26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C
      參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
      27[單選題] 證券交易所不得從事（）。A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái) 參考答案：A
      參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
      28[單選題] 下列說法中，正確的是（）。
      A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
      B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
      D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 參考答案：D
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。
      29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況
      B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保 D.不得與客戶約定分享投資收益 參考答案：C  參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷虎邽榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
      30[單選題] 股東大會(huì)一般每（）定期召開一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1個(gè)月
      參考答案：B
      參考解析：股東大會(huì)一般每年定期召開一次。
      31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格
      B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上 C.具有證券專業(yè)知識(shí)
      D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景 參考答案：D
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500 B.150 C.100 D.300 參考答案：C
      參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
      33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C  參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。
      34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％
      參考答案：D  參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80％。35[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易對(duì)象 參考答案：D
      參考解析：證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。
      36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 參考答案：D
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。
      37[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
      B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員 C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施 D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 參考答案：D
      參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況艮好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照（）和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
      A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 B.《證券法》 C.《公司法》
      D.《國(guó)務(wù)院條例》 參考答案：A  參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
      39[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于（）。A.證券差價(jià) B.證券分紅 C.傭金收入 D.利息收入 參考答案：C
      參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
      40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
      B.對(duì)證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
      D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
      參考答案：D
      參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      41[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時(shí)間不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C
      參考解析：證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。
      42[單選題] 任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％
      參考答案：D  參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5％；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式．實(shí)際控制證券公司5％以上的股權(quán)。
      43[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（）。A.股票 B.債券 C.證券
      D.特定價(jià)格的證券 參考答案：D
      參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券。
      44[單選題] 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處（）萬元以下的罰款。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：D  參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。
      45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) B.無不良誠(chéng)信記錄
      C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷 參考答案：D
      參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年來受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
      B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的
      C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
      D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的 參考答案：D  參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
      47[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是（）。
      A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)
      C.兩個(gè)以上的證券公司受同一個(gè)人控制的不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù) D.兩個(gè)以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù) 參考答案：D
      參考解析：兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。
      48[單選題] 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫
      D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 參考答案：D
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
      49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％
      參考答案：B
      參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％。
      50[單選題] 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證監(jiān)會(huì) C.工商局 D.國(guó)務(wù)院
      參考答案：D
      參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
      二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
      Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議
      Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
      Ⅳ．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議 A.Ⅱ、Ⅲ
      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ
      D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B  參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議；④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
      52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被動(dòng)性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。
      53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。
      Ⅰ．是正確的
      Ⅱ．錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
      Ⅲ．錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
      Ⅳ．錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
      54[單選題] 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。
      Ⅰ．A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
      Ⅱ．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元  Ⅲ．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
      Ⅳ．國(guó)債反債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
      參考答案：C
      參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣；②基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；③國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上；④其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上；⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
      55[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。
      Ⅰ．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100％
      Ⅱ．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500％
      Ⅲ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％
      Ⅳ．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)不得超過凈資本的100％，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計(jì)算；②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
      56[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。
      Ⅰ．監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
      Ⅱ．責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
      Ⅲ．沒收違法所得、沒收非法財(cái)物 Ⅳ．責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
      57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
      Ⅰ．購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50％以上
      Ⅱ．購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上
      Ⅲ．購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過6000萬元人民幣
      Ⅳ．購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D  參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣。
      58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。
      Ⅰ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
      Ⅱ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
      Ⅲ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
      Ⅳ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
      59[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。
      Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行 Ⅱ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
      Ⅲ．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓 Ⅳ．國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行；②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓；④國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購(gòu)持有本公司的股票；⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；⑦無記名股。
      60[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，正確的是（）。
      Ⅰ．賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別
      Ⅱ．營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份 Ⅲ．客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù) Ⅳ．客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別；②賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份；③客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。
      61[單選題] 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。
      Ⅰ．保險(xiǎn)公司 Ⅱ．商業(yè)銀行  Ⅲ．證券公司
      Ⅳ．中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D  參考解析：開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
      62[單選題] 首次公開發(fā)行股票中，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
      參考答案：A
      參考解析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。
      63[單選題] 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。
      Ⅰ．應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
      Ⅱ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
      Ⅲ．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
      Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C  參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：①證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系；②證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
      64[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。
      Ⅰ．處以3萬元以上10萬元以下的罰款
      Ⅱ．給予警告
      Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理
      Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
      65[單選題] 下列關(guān)于虛擬資本的表述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化
      Ⅱ．虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格 Ⅲ．虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 Ⅳ．虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
      參考答案：C  參考解析：虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
      66[單選題] 以下屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是（）。Ⅰ．金融債券和外幣債券 Ⅱ．企業(yè)債券 Ⅲ．短期融資券 Ⅳ．中央企業(yè)債券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
      67[單選題] 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ．A股的承銷
      Ⅱ．基金的承銷和交易 Ⅲ．發(fā)起設(shè)立基金
      Ⅳ．B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
      參考答案：B
      參考解析：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1／3，合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
      68[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。Ⅰ．申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形 Ⅱ．要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
      Ⅲ．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原則規(guī)定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項(xiàng)外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定；②中期報(bào)告和報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；③操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。
      69[單選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
      Ⅰ．取得證券從業(yè)資格
      Ⅱ．取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
      Ⅲ．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
      Ⅳ．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
      70[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
      Ⅰ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
      Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
      Ⅲ．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
      Ⅳ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)：②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      71[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。Ⅰ．《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》 Ⅱ．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理辦法》 Ⅳ．《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C  參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
      72[單選題] 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。Ⅰ．保管基金資產(chǎn)
      Ⅱ．保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證 Ⅲ．保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上 Ⅳ．執(zhí)行基金管理人的投資指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：①保管基金資產(chǎn)；②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；③負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須15年以上。
      73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括（）。Ⅰ．資產(chǎn)收益 Ⅱ．選擇管理者 Ⅲ．批準(zhǔn)破產(chǎn) Ⅳ．參與重大決策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
      74[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（）。
      Ⅰ．業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ．投資決策機(jī)制
      Ⅲ．操作流程 Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C  參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
      75[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。
      Ⅰ．具有不同的功能和要素
      Ⅱ．是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬
      Ⅲ．是否取得投資顧問資格 Ⅳ．收費(fèi)不會(huì)有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合。
      76[單選題] 對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。
      Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
      Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
      Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
      Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
      參考答案：D
      參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
      77[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是（）。Ⅰ．《證券法》屬于行政法規(guī)
      Ⅱ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī) Ⅲ．《證券投資基金法》屬于法律 Ⅳ．《反洗錢法》屬于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：《證券法》屬于法律。
      78[單選題] 證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
      Ⅰ．本公司股東
      Ⅱ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
      Ⅲ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
      Ⅳ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
      79[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
      80[單選題] 作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是（）。Ⅰ．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      Ⅲ．中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司 Ⅳ．地方性證券業(yè)協(xié)會(huì) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C  參考解析：下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)；②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。
      81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 Ⅱ．年檢申請(qǐng)報(bào)告 Ⅲ．業(yè)務(wù)報(bào)告
      Ⅳ．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：①年檢申請(qǐng)報(bào)告；②業(yè)務(wù)報(bào)告；③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
      82[單選題] 證券公司可以動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款 Ⅱ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款 Ⅲ．證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清 Ⅳ．法律規(guī)定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。
      83[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，正確的是（）。
      Ⅰ．應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料 Ⅱ．引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
      Ⅲ．不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
      Ⅳ．在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A  參考解析：在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。
      84[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是（）。
      Ⅰ．募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
      Ⅱ．單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
      Ⅲ．客戶人數(shù)在200人以上
      Ⅳ．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D
      參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
      85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。
      Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．證券投資咨詢 Ⅲ．市場(chǎng)操縱 Ⅳ．內(nèi)幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易。
      86[單選題] 下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。
      Ⅰ．期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
      Ⅱ．證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
      Ⅲ．期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，1個(gè)月后歸還
      Ⅳ．證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B
      參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
      87[單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 Ⅲ．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 Ⅳ．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開信息。
      88[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ．薪酬與提名委員會(huì) Ⅱ．審計(jì)委員會(huì) Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì) A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
      89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。
      Ⅰ．公司的董事甲某
      Ⅱ．持有A公司10％股份的股東B公司的普通員工乙某
      Ⅲ．A公司的實(shí)際控制人丙某
      Ⅳ．為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所在公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
      90[單選題] 關(guān)于股票，下列表述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利
      Ⅱ．股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng) Ⅲ．股票屬于債權(quán)證券
      Ⅳ．股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)可以直接支配處理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B
      參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利；股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券；股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，而對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。
      91[單選題] 下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是（）。Ⅰ．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
      Ⅱ．期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立 Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C  參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
      92[單選題] 根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。
      Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司財(cái)務(wù)情況
      Ⅲ．流通股價(jià)格 Ⅳ．可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
      參考答案：C
      參考解析：根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。
      93[單選題] 下列屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。
      Ⅰ．已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 Ⅱ．有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見 Ⅲ．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異 Ⅳ．指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容；Ⅳ項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
      94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。
      Ⅰ．基金募集金額不低于1億元人民幣
      Ⅱ．基金合同期限為5年以上
      Ⅲ．基金募集金額不低于2億元人民幣
      Ⅳ．基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A
      參考解析：封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定；②基金合同期限為5年以上；③基金募集金額不低于2億元人民幣；④基金份額持有人不少于1000人；⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
      95[單選題] 下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。
      Ⅰ．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
      Ⅱ．未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
      Ⅲ．擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
      Ⅳ．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：題中4個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。
      96[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是（）。Ⅰ．對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
      Ⅱ．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款
      Ⅲ．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款
      Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。
      97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。
      Ⅰ．證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的Ⅱ．對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券
      Ⅲ．證券上市期屆滿
      Ⅳ．上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
      參考答案：A
      參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
      98[單選題] 證券中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅱ．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) Ⅲ．資信評(píng)級(jí)公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D
      參考解析：證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。
      99[單選題] 關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說法中正確的是（）。Ⅰ．行政處罰以事實(shí)為依據(jù) Ⅱ．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案
      Ⅲ．市場(chǎng)禁入措施的類型包括3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施、6～8年的證券市場(chǎng)禁入措施、5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施 Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C
      參考解析：市場(chǎng)禁入措施的類型包括3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施。
      100[單選題] 下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ．證券公司
      Ⅱ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅲ．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D
      參考解析：證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。
       
      
    
      

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