第一篇：不合格品的控制程序

23.不合格品控制程序（QB/TFRC-MP-23）

1．目的

為了對(duì)不合格品實(shí)施有效的控制，消除實(shí)際發(fā)生的不合格品，防止類(lèi)似問(wèn)題再發(fā)生，確保產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。

2．適用范圍

本程序適用于進(jìn)場(chǎng)物資和施工過(guò)程產(chǎn)生的不合格品的控制和管理。3．職責(zé)

3．1公司生產(chǎn)副總經(jīng)理對(duì)本程序負(fù)責(zé)，總工程師協(xié)助對(duì)本程序進(jìn)行監(jiān)督檢查和管理。

3．2公司安質(zhì)部為主責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)本程序的監(jiān)督、檢查和管理。公司生產(chǎn)部為相關(guān)部門(mén)。

3．3項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人、總工程師對(duì)本單位不合格品控制負(fù)直接責(zé)任。3．4項(xiàng)目經(jīng)理部的物資部負(fù)責(zé)對(duì)不合格物資進(jìn)行監(jiān)督和控制。3．5項(xiàng)目經(jīng)理部的工程部負(fù)責(zé)不合格品處置方案的制定和組織實(shí)施。3．6各項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)按本程序規(guī)定，對(duì)不合格品/過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和控制。

4．工作程序

4．1一旦發(fā)現(xiàn)物資、工程質(zhì)量不能滿(mǎn)足規(guī)定要求時(shí)，應(yīng)立即執(zhí)行本程序。4．2不合格的分類(lèi)（見(jiàn)附錄一）

4．2．1不合格物資：凡按規(guī)定檢驗(yàn)和試驗(yàn)后，不符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定的物資，均屬于不合格物資。

4．2．2過(guò)程和最終產(chǎn)品中的不合格品： a）重大不合格品 b）一般不合格品 c）質(zhì)量問(wèn)題 4．3不合格品的標(biāo)識(shí)

4．3．1施工過(guò)程中的不合格品：

a）對(duì)重大的不合格品/部位，須采取區(qū)域性標(biāo)識(shí)，對(duì)事故區(qū)加以封閉，并責(zé)成專(zhuān)人監(jiān)護(hù)；

b）對(duì)一般的不合格品/部位，采取油漆涂識(shí)、掛牌等方式加以標(biāo)識(shí)； c）對(duì)質(zhì)量問(wèn)題以記錄形式加以標(biāo)識(shí)。

4．3．2對(duì)不合格物資，按公司《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性程序》進(jìn)行標(biāo)識(shí)。4．4不合格品的評(píng)定內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)：

4．4．1施工過(guò)程不合格品的評(píng)定和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4．4．2不合格物資按本程序4.2.2條款執(zhí)行。4．4．3不合格過(guò)程按公司管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行。4．5不合格品的評(píng)審 4．5．1施工過(guò)程的不合格品

a）對(duì)重大不合格品，事故發(fā)生后，由責(zé)任單位24小時(shí)內(nèi)向公司安質(zhì)部或生產(chǎn)部調(diào)度報(bào)告，同時(shí)做好事故現(xiàn)場(chǎng)的保護(hù)，防止事態(tài)擴(kuò)大，公司安質(zhì)部或生產(chǎn)部調(diào)度立即上報(bào)公司生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師，由生產(chǎn)副總經(jīng)理或工程師組織相關(guān)部門(mén)和單位進(jìn)行評(píng)審處置；

B）對(duì)一般不合格品由各項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目部有關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目隊(duì)進(jìn)行評(píng)審處置。評(píng)審結(jié)果報(bào)公司安質(zhì)部備案；

C）對(duì)質(zhì)量問(wèn)題，由責(zé)任單位技術(shù)人員組織處置。必要時(shí)由各項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)檢部門(mén)組織評(píng)審，評(píng)審結(jié)果報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。

4．5．2對(duì)不合格物資視其類(lèi)別，由項(xiàng)目經(jīng)理部總工程師組織有關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行評(píng)審。

4．6不合格品的處置

4．6．1不合格品經(jīng)評(píng)審后可采取如下處置方法： a）制定整改措施，整修或返工，以達(dá)到規(guī)定要求； b）返修或讓步接收； c）降級(jí)改做他用； d）拒收或報(bào)廢。

4．6．2施工過(guò)程不合格品的處置

a）對(duì)重大不合格品的鑒定結(jié)論和處置方案，經(jīng)公司總工程師批準(zhǔn)后執(zhí)行； b）對(duì)一般不合格品必須按設(shè)計(jì)要求和合同規(guī)定，由項(xiàng)目經(jīng)理部工程負(fù)責(zé)人制定處置方案，經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，方案報(bào)公司生產(chǎn)部備案；

c）對(duì)質(zhì)量問(wèn)題，由責(zé)任單位技術(shù)人員制定整改方案，經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)人員批準(zhǔn)后實(shí)施；

d）不合格品經(jīng)返工整改后必須按《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量程序》重新檢驗(yàn)、驗(yàn)收、直至符合有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

4．6．3對(duì)工程分承包的不合格品的評(píng)審和處置按4.5條款和本條款執(zhí)行，并追究其造成的經(jīng)濟(jì)損失。

4．6．4對(duì)已交付顧客或開(kāi)始使用后出現(xiàn)的不合格品，由公司生產(chǎn)部按《產(chǎn)品防護(hù)和交付程序》的有關(guān)規(guī)定采取適宜的處置措施。

4．6．5對(duì)不合格物資的處置。

a）對(duì)采購(gòu)的不合格物資均應(yīng)做退貨拒收處理；

b）凡進(jìn)行返修或讓步接受的物資必須由項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，且必須經(jīng)建設(shè)單位簽字同意，并應(yīng)做好返修或讓步接受的物資記錄；

c）對(duì)物資供方進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，并追究其造成的經(jīng)濟(jì)損失。

4．6．6對(duì)顧客提供的物資出現(xiàn)不合格時(shí)及時(shí)通知顧客進(jìn)行確認(rèn)，并予以標(biāo)識(shí)和記錄，視情況協(xié)商后處置。

4．6．7對(duì)入庫(kù)物資，由于保管時(shí)限等原因，經(jīng)復(fù)試不符合標(biāo)準(zhǔn)，但仍有使用價(jià)值的物資應(yīng)由：

a）各項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)部門(mén)定是否報(bào)廢或降級(jí)改作他用； b）由物資部門(mén)填寫(xiě)清單；

c）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批；

d）大批量報(bào)廢或降級(jí)使用的物資報(bào)公司生產(chǎn)副總經(jīng)理審批。

4．7對(duì)采取抽樣檢驗(yàn)的物資在施工中了現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)立即停止使用并加以標(biāo)識(shí)，并按4.4.2條款、4.5條款執(zhí)行。

5．相關(guān)/支持性文件

5．1《物資采購(gòu)和管理程序》Q(chēng)B/TFRC-MP-12 5．2《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量程序》Q(chēng)B/TFRC-MP-21 5．3《產(chǎn)品防護(hù)和交付程序》Q(chēng)B/TFRC-MP-16 5．4《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》Q(chēng)B/TFRC-MP-15 5．5《記錄控制程序》Q(chēng)B/TFRC-MP-02 5．6《事件、事故、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》Q(chēng)B/TFRC-MP-24 5．7總公司《鐵路建設(shè)工程重大質(zhì)量事故報(bào)告和處理暫行規(guī)定》（鐵四［1996］269號(hào)文）

6．記錄

6．1不合格物資驗(yàn)收記錄R12-7 6．2不合格分部、分項(xiàng)工程報(bào)告R23-1 6．3不合格評(píng)審記錄R23-2 6．4不合格品處置記錄R23-3 6．5重大質(zhì)量事故報(bào)告R23-4 7．附錄

7．1質(zhì)量事故分類(lèi)表（附錄1）

一、重大不合格包括 a．主要結(jié)構(gòu)倒塌； b．基礎(chǔ)不均勻下沉

c．超過(guò)規(guī)范規(guī)定的建筑物傾斜；

d．結(jié)構(gòu)開(kāi)裂和主體結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不足，影響結(jié)構(gòu)安全和建筑物的壽命； e．造成不可補(bǔ)救的永久性缺陷； f．影響設(shè)備及相應(yīng)系統(tǒng)的使用功能； g．直接損失在10萬(wàn)元以上； 二、一般不合格包括

a．在分項(xiàng)、分部工程中發(fā)生的超過(guò)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求； b．直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以下；

三、質(zhì)量問(wèn)題

a．施工中非關(guān)鍵部位造成的缺陷； b．直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元以下。

第二篇：不合格品控制程序

目的及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置不合格品，防止不合格品的非預(yù)期使用或交付，同時(shí)兼顧成本，做到質(zhì)量與成本的最佳平衡。

適用范圍

適用于原材料、配套零（部）件、在制品、半成品、成品控制。

術(shù)語(yǔ)及定義

3.1不符合（不合格品）：具有一項(xiàng)或多項(xiàng)不符合合同、圖樣、標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)條件）或其它特性要求的（產(chǎn)品）。

3.2返修：對(duì)不合格產(chǎn)品采取措施，使其滿(mǎn)足預(yù)期的使用要求。

3.3返工：對(duì)不合格產(chǎn)品采取措施，使其滿(mǎn)足規(guī)定要求。

3.4讓步使用（接受）：對(duì)不合格品審理后不進(jìn)行返工或返修，直接使用。

3.5降級(jí)使用（降級(jí)）：對(duì)不合格品審理（或?qū)嵤┓倒?，返修措施）后降?jí)為次品使用。

3.6偏離許可（特采、特許）：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)前，經(jīng)使用方同意在限定的產(chǎn)品數(shù)量或期限內(nèi)，對(duì)特定用途允許其偏離規(guī)定要求的授權(quán)。

3.7

A類(lèi)不合格品：

嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量或一次性經(jīng)濟(jì)損失在1500元以上的不合格品。

3.8

B類(lèi)不合格品：一般性影響使用要求或一次性經(jīng)濟(jì)損失在501元-1500元的不合格品。

3.9

C類(lèi)不合格品：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有一般影響或偶發(fā)性的及一次經(jīng)濟(jì)損失在500元以下公司常規(guī)外觀缺陷。

3.10不合格品審理及時(shí)性要求：原則上

A類(lèi)不合格2個(gè)工作日，B類(lèi)8個(gè)小時(shí)，C類(lèi)4個(gè)小時(shí)必須作出審理結(jié)論；

3.11可疑產(chǎn)品（材料）：指檢驗(yàn)、試驗(yàn)狀態(tài)不確定的產(chǎn)品（材料）及狀態(tài)不清楚的產(chǎn)品，視為不合格品。

職責(zé)

4.1本程序歸口管理部門(mén)為各子公司質(zhì)量部門(mén)，各子公司每年自少1次對(duì)不合格品審理人員資格進(jìn)行評(píng)估并授權(quán)，并下發(fā)證書(shū)。

4.2不合格品審理權(quán)限：

4.2.1新產(chǎn)品:新項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)新品開(kāi)發(fā)階段所有不合格品（含外協(xié)外購(gòu)件）的最終審理；

4.2.2常規(guī)產(chǎn)品：A/B兩類(lèi)，由公司授權(quán)技術(shù)工程師及質(zhì)量科授權(quán)人員負(fù)責(zé)不合格品的審理，C類(lèi)，由質(zhì)量管理科負(fù)責(zé)不合格品日常審理。最終審理權(quán)由各子公司總經(jīng)理指定分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；

4.3生產(chǎn)車(chē)間：負(fù)責(zé)對(duì)需要進(jìn)行處置的不合格品采取措施進(jìn)行處置。

4.4責(zé)任單位：負(fù)責(zé)對(duì)不合格品產(chǎn)生原因進(jìn)行分析,提出改進(jìn)措施,并對(duì)不合格品進(jìn)行隔離或退貨。

4.5責(zé)任單位對(duì)審理結(jié)論有異議的，可逐級(jí)向授權(quán)審理部門(mén)提出申訴意見(jiàn)。

工作流程描述

5.1

流程圖

5.2工作要點(diǎn)簡(jiǎn)述

過(guò)程

要點(diǎn)描述

責(zé)任單位

使用記錄

外協(xié)、外購(gòu)

5.2.1檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，通知庫(kù)房進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)，并將《報(bào)驗(yàn)單》交相關(guān)人員審理，同時(shí)《報(bào)驗(yàn)單》傳責(zé)任單位處置。

質(zhì)量、財(cái)務(wù)部門(mén)

《報(bào)驗(yàn)單》

生產(chǎn)過(guò)程

5.2.2加工或終檢發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，檢驗(yàn)員或者責(zé)任人員立即做好標(biāo)識(shí)、隔離。檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品審理單，傳遞給審理員。

5.2.3對(duì)加工過(guò)程產(chǎn)品經(jīng)審理為讓步使用的產(chǎn)品，由檢驗(yàn)人員作好記錄，即可轉(zhuǎn)入下工序；對(duì)審理為降級(jí)的產(chǎn)品應(yīng)放置在指定地點(diǎn)，車(chē)間根據(jù)標(biāo)識(shí)集中流轉(zhuǎn)，并在流動(dòng)卡上注明，防止混入；對(duì)審理結(jié)論為報(bào)廢的產(chǎn)品，當(dāng)日由車(chē)間開(kāi)出退庫(kù)單據(jù)傳遞給采購(gòu)、財(cái)務(wù)、車(chē)間。

生產(chǎn)車(chē)間

質(zhì)量、采購(gòu)部門(mén)

《報(bào)驗(yàn)單》、《返工（修）通知單》

《不合格品審理單》

出廠后（顧客通知、顧客特許、顧客退貨）

5.2.4當(dāng)不合格品被發(fā)運(yùn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)部門(mén)立即通知質(zhì)量和營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)采取處理措施。

5.2.5供貨狀態(tài)與顧客批準(zhǔn)的狀態(tài)不符，技術(shù)部門(mén)向顧客申請(qǐng)并經(jīng)批準(zhǔn)（包括從供方處采購(gòu)的產(chǎn)品）放行前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。特許放行產(chǎn)品裝運(yùn)時(shí)車(chē)間須在包裝箱上作適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。（顧客特許）

5.2.6在顧客處發(fā)現(xiàn)的不合格品，按《顧客服務(wù)管理程序》處理三包退貨，車(chē)間領(lǐng)出三包產(chǎn)品，質(zhì)檢科檢查分析，提出處理方案，使用表單《三包產(chǎn)品處理單》（顧客退貨）

生產(chǎn)車(chē)間

營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、質(zhì)量部門(mén)

《三包產(chǎn)品處理單》

不合格品處理

5.2.7外協(xié)外購(gòu)件需要退貨處理的，采購(gòu)中心應(yīng)在3日內(nèi)辦理退貨手續(xù)；審理為返工/返修產(chǎn)品由質(zhì)量部門(mén)開(kāi)出返工返修單給責(zé)任單位，責(zé)任部門(mén)進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)指定區(qū)域存放并歸類(lèi)記錄，技術(shù)人員編制返工/返修作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。由車(chē)間組織實(shí)施，質(zhì)量部門(mén)予以檢測(cè)，技術(shù)部門(mén)確認(rèn)。

5.2.8返工涉及到影響產(chǎn)品外觀和性能，客戶(hù)有要求時(shí)要在返工前得到客戶(hù)批準(zhǔn)；返修產(chǎn)品需要得到顧客書(shū)面批準(zhǔn)后執(zhí)行。

5.2.9根據(jù)客戶(hù)要求對(duì)返工返修品給定專(zhuān)門(mén)的批次號(hào)或可追溯的標(biāo)識(shí)。

技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量部門(mén)

制定整改措施

5.2.10責(zé)任部門(mén)針對(duì)不合格的情況制定適宜的措施，具體按《糾正預(yù)防措施控制程序》

執(zhí)行。

質(zhì)量部門(mén)、責(zé)任單位

《糾正預(yù)防措施單》

《8D報(bào)告》

統(tǒng)計(jì)分析

資料歸檔

5.2.11每月質(zhì)量部門(mén)統(tǒng)計(jì)不合格品原因和數(shù)量，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)工具分析并找出主要缺陷項(xiàng)目，制定糾正預(yù)防措施。

5.2.12以上的表單，每月底各相關(guān)單位進(jìn)行分類(lèi)、歸檔、保存。

質(zhì)量部門(mén)

6支持性文件

6.1

HTQP0813《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序》

6.2

HTQP0807《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序》

6.3

HTQP1001《糾正與預(yù)防措施控制程序》

7記錄表單

序號(hào)

文件名稱(chēng)

文件編號(hào)

保存部門(mén)

保存方式

保存年限

備注

報(bào)驗(yàn)單

HTQPR0810-001

質(zhì)量部門(mén)

紙質(zhì)

3年

借用

《返工（修）通知單》

HTQPR0901-001

質(zhì)量部門(mén)

紙質(zhì)

3年

不合格品審理單

HTQPR0901-002

質(zhì)量部門(mén)

紙質(zhì)

3年

《三包產(chǎn)品處理單》

HTQPR0901-003

質(zhì)量部門(mén)

紙質(zhì)

3年

《糾正預(yù)防措施單》

HTQPR1001-002

質(zhì)量部門(mén)

紙質(zhì)

3年

借用

《8D報(bào)告》

HTQPR1001-003

質(zhì)量部門(mén)

紙質(zhì)

3年

借用

8程序更改記錄

序號(hào)

更改條款

更改依據(jù)（通知單編號(hào)）

更改人

更改日期

備注

編

制

審

核

批

準(zhǔn)

發(fā)布日期

生效日期

趙闖

毛衛(wèi)平

胡官彬

2017年7月1日

2017年7月1日

第三篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

一、目的為使不合格品在生產(chǎn)加工過(guò)程中有效被識(shí)別和控制，避免非預(yù)期的使用或交付，特訂此程序。

二、范圍

從進(jìn)貨、生產(chǎn)加工、交付后所產(chǎn)生的不合格均適用。

三、術(shù)語(yǔ)與定義

不合格：末滿(mǎn)足要求。

四、職責(zé)

4.1質(zhì)量部：負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)所需原料不合格品處理進(jìn)行檢查和確認(rèn)；

4.2負(fù)責(zé)對(duì)不合格品（項(xiàng)）的識(shí)別與標(biāo)識(shí)，并通知和跟蹤相關(guān)部門(mén)對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行處理；負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)處理過(guò)的不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行再檢驗(yàn)。

4.3負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)加工不合格品，在庫(kù)不合格品及顧客退貨驗(yàn)證為不合格品進(jìn)行隔離標(biāo)識(shí)和處理；

五、作業(yè)內(nèi)容

5.1來(lái)料檢驗(yàn)不合格時(shí)的處理

5.1.1檢驗(yàn)人員依據(jù)產(chǎn)品檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)對(duì)來(lái)料進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，立即進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離；并通知采購(gòu)部和質(zhì)量部人員；必要時(shí)，由本公司質(zhì)量部派人進(jìn)行確認(rèn)，或采取其他方法進(jìn)行確認(rèn)，如拍照片，傳真測(cè)試記錄等；經(jīng)確認(rèn)為不合格品時(shí)，原則上由采購(gòu)部安排退貨處理；

5.1.2為不影響正常生產(chǎn)運(yùn)行或因其他需要，若需特采或采取其他措

施對(duì)不合格原料進(jìn)行處理時(shí)，則由采購(gòu)部申請(qǐng)，由質(zhì)量部填寫(xiě)《不合格品評(píng)審單》，交相關(guān)部門(mén)評(píng)審，由質(zhì)量部經(jīng)理判定；如評(píng)審決議方案為特采時(shí)，須報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可特采使用；

5.1.3質(zhì)量部人員應(yīng)復(fù)印和保留外包方質(zhì)量部門(mén)的不合格檢驗(yàn)記錄，并填寫(xiě)《進(jìn)料檢驗(yàn)月報(bào)表》，跟蹤不合格品的處理結(jié)果。

5.2 生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)不合格時(shí)的處理

5.2.1質(zhì)檢人員在生產(chǎn)過(guò)程和成品檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離，并組織對(duì)不合格品進(jìn)行處理；

5.2.2公司質(zhì)量部對(duì)采購(gòu)的原輔材料和成品進(jìn)行抽樣檢查發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，由質(zhì)量部開(kāi)立《糾正及預(yù)防措施處理單》，要求生產(chǎn)外包方進(jìn)行整改；本公司質(zhì)量部應(yīng)每月對(duì)發(fā)出和收回的《糾正及預(yù)防措施處理單》進(jìn)行匯總和確認(rèn)。

5.3成品在交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)的處理

5.3.1產(chǎn)品在交付后，發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，由公司質(zhì)量部調(diào)查產(chǎn)生不合格的原因，并將相關(guān)信息反饋至公司和生產(chǎn)部，若確屬生產(chǎn)原因，應(yīng)滿(mǎn)足顧客要求退貨、換貨或其它處理；若不屬于生產(chǎn)生產(chǎn)責(zé)任，應(yīng)合理給顧客一個(gè)圓滿(mǎn)的答復(fù)或采取其它的協(xié)商辦法；

5.3.2由本公司質(zhì)量部對(duì)不合格品處理形成的記錄進(jìn)行保留。

5.4不合格品的糾正與預(yù)防依照《糾正及預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。

5.5不合格品的處理方式：

5.5.1返工：對(duì)于返工后能達(dá)到規(guī)定要求的不合格品，處理后的不合格品由質(zhì)量部按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)重新檢驗(yàn)。

5.5.2分選：由公司組織或供方負(fù)責(zé)分選，檢驗(yàn)員對(duì)分選后的材料進(jìn)行檢驗(yàn)；檢驗(yàn)合格作為合格材料使用，不合格品退貨處理。

5.5.3退貨：對(duì)于不能接收的材料，由本公司采購(gòu)部及供應(yīng)方質(zhì)量部負(fù)責(zé)人確認(rèn)、批準(zhǔn)，通知采購(gòu)作退貨處理。

5.5.4報(bào)廢：對(duì)于以上幾種方式不能處理的不合格品，由生產(chǎn)部或質(zhì)檢員申請(qǐng)，經(jīng)質(zhì)量部和技術(shù)部確認(rèn)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，最后由安排做報(bào)廢處理。

第四篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

對(duì)已發(fā)生的不合格品、缺陷產(chǎn)品進(jìn)行控制，防止非預(yù)期使用或出公司。1范圍

本程序規(guī)定了不合格品、缺陷產(chǎn)品的判斷、標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)審和處置等要求，適應(yīng)于采購(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程及交付后發(fā)現(xiàn)不合格品的控制。2名詞解釋

2.1不合格品：不滿(mǎn)足要求的產(chǎn)品?？赡馨l(fā)生在采購(gòu)產(chǎn)品、過(guò)程中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品中。

2.2缺陷品：未滿(mǎn)足預(yù)期或規(guī)定用途要求的產(chǎn)品。2.3返工：對(duì)不合格品采取措施，使其滿(mǎn)足規(guī)定的要求。

2.4返修：對(duì)不合格品采取的措施，通過(guò)修理或再加工等措施，雖然不符合原規(guī)定要求，但能使其滿(mǎn)足預(yù)期使用要求。

2.5回用品：對(duì)雖不符合原則規(guī)定要求，但能滿(mǎn)足使用要求，經(jīng)返修后利用或直接利用的不合格品。3職責(zé)

3.1質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)不合格品歸口管理，公司和車(chē)間兩級(jí)專(zhuān)檢人員（班長(zhǎng)）負(fù)責(zé)不合格品的判斷、標(biāo)識(shí)、記錄、報(bào)告，并參與評(píng)審。

3.2不合格品發(fā)生部門(mén)或責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)不合格品的初步評(píng)審，按最終評(píng)審結(jié)果處置，制訂并實(shí)施相應(yīng)糾正預(yù)防措施。

3.3技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)缺陷品、回用品（包括返修品，下同）的最終評(píng)審，必要時(shí)報(bào)工程師審批。

3.4質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)抽查和收集不合格品信息，監(jiān)督糾正實(shí)施情況和效果，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)懲和處理。4程序 4.1判斷與標(biāo)識(shí)

在產(chǎn)品形成過(guò)程中，操作者、專(zhuān)檢人員、技術(shù)人員發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件等）或雖然符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)但無(wú)法使用的原材料、外協(xié)外購(gòu)件、零部件、半成品、成品，由專(zhuān)檢人員（操作者、技術(shù)人員發(fā)現(xiàn)的通知專(zhuān)檢人員）確認(rèn)，按以下規(guī)定清點(diǎn)數(shù)量并加以標(biāo)識(shí)：

a）不合格品（含缺陷品）屬本單位責(zé)任的，由本單位負(fù)責(zé)，及時(shí)清理滯留在本單位的及已流入下道工序單位的不合格品數(shù)量；對(duì)于提供給顧客的不合格品，需以書(shū)面（電子郵件）形式報(bào)質(zhì)檢部門(mén)。b）屬上道工序單位責(zé)任的：

1）由發(fā)現(xiàn)工序單位清理本單位所存的不合格品數(shù)量；

2）由上道工序單位清理其所存（含已入庫(kù)存棧）不合格品數(shù)量。C）查清不合格品數(shù)量后，由專(zhuān)檢人員（班長(zhǎng)）按《檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)程序》規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并在指定區(qū)域隔離存放。4.2記錄

4.2.1專(zhuān)檢人員（班長(zhǎng)）對(duì)確認(rèn)的不合格品應(yīng)做好檢驗(yàn)記錄。

4.2.2對(duì)加工、傳遞過(guò)程及成品試驗(yàn)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)在2小時(shí)內(nèi)開(kāi)具不合格品通知單。

4.2.3生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，能夠返修利用的，應(yīng)及時(shí)通知操作者返工，對(duì)能返工合格的可予以記錄，按月匯報(bào)質(zhì)檢部門(mén)，出現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)立即報(bào)技術(shù)部門(mén)解決。

4.2.4對(duì)無(wú)專(zhuān)職檢驗(yàn)人員的單位發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，通知質(zhì)檢部門(mén)確認(rèn)并開(kāi)具不合格單。

4.3評(píng)審及不合格單的發(fā)放

4.3.1由所在的單位主管、班組長(zhǎng)、檢驗(yàn)人員進(jìn)行初步評(píng)審，確定質(zhì)量問(wèn)題的性質(zhì)，并做出處理（返工、回用、返修、廢品）判定：

a）返工品、返修品和回用品。屬發(fā)現(xiàn)單位責(zé)任的，開(kāi)兩份不合格單，發(fā)現(xiàn)單位一份，質(zhì)檢組一份；屬上道工序責(zé)任的，開(kāi)三份不合格單，發(fā)現(xiàn)單位一份，責(zé)任單位一份，質(zhì)檢組一份；

b）廢品。屬發(fā)現(xiàn)單位責(zé)任的，開(kāi)二份不合格單，發(fā)現(xiàn)單位一份，質(zhì)檢部門(mén)一份；不屬于發(fā)現(xiàn)單位責(zé)任的，開(kāi)三份不合格單，發(fā)現(xiàn)單位一份，責(zé)任單位一份，質(zhì)檢部門(mén)一份。

4.3.2成品檢驗(yàn)不合格者，在2小時(shí)內(nèi)開(kāi)具不合格單一式兩份，發(fā)成品車(chē)間一份，質(zhì)檢組一份。其中，屬新產(chǎn)品不合格時(shí)按《開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)程序》填寫(xiě)新產(chǎn)品試制問(wèn)題通報(bào)，一式三份，送技術(shù)部門(mén)，技術(shù)部門(mén)在4小時(shí)內(nèi)填寫(xiě)處理意見(jiàn)，經(jīng)工程師批準(zhǔn)后，發(fā)試驗(yàn)單位、質(zhì)檢部門(mén)一份，自存一份。

4.3.3廢品。由公司檢查員在不合格單上蓋上“廢品”章，除鑄造毛坯外，不合格品價(jià)值超過(guò)200元的，由質(zhì)檢部門(mén)審批，不合格品價(jià)值超過(guò)500元以上的，由經(jīng)理審批。

4.3.4不合格單由開(kāi)具單位負(fù)責(zé)按規(guī)定時(shí)間、份數(shù)開(kāi)具，自留一份后交質(zhì)檢組，質(zhì)檢組按規(guī)定發(fā)放。4.4跨單位不合格責(zé)任劃分

4.4.1下道工序發(fā)現(xiàn)上道工序造成的不合格時(shí)，由專(zhuān)檢員（班長(zhǎng)）確認(rèn)，并上報(bào)責(zé)任單位主管，責(zé)任單位應(yīng)于20分鐘內(nèi)到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)（正常上班時(shí)間）；若有異議時(shí)，由質(zhì)檢組劃分責(zé)任。

4.4.2若質(zhì)檢組一時(shí)難以劃分責(zé)任單位，而生產(chǎn)又急需補(bǔ)料時(shí)，由上道工序申請(qǐng)領(lǐng)料，然后在2日內(nèi)劃分責(zé)任者，責(zé)任單位應(yīng)無(wú)條件接收不合格單。

4.4.3若接受單位仍有異議時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)或在保存實(shí)物原始狀態(tài)的時(shí)間內(nèi)，提出申訴報(bào)告報(bào)質(zhì)檢部門(mén)組織仲裁。經(jīng)仲裁變更責(zé)任單位時(shí)，由質(zhì)檢部門(mén)在申訴報(bào)告上明確仲裁結(jié)果，復(fù)印給原責(zé)任單位和責(zé)任單位。

4.4.4若屬間接上道工序責(zé)任造成的不合格品，而在上道工序能夠或應(yīng)該發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)時(shí)，其不合格品造成者，同時(shí)為間接和直接上道工序。

4.4.5若責(zé)任或發(fā)現(xiàn)單位分析認(rèn)為屬技術(shù)（質(zhì)量）改進(jìn)、攻關(guān)、工藝工裝驗(yàn)證等認(rèn)知范圍無(wú)法把握造成的廢品，需在2日內(nèi)經(jīng)技術(shù)部門(mén)簽字認(rèn)可，并納入質(zhì)量改進(jìn)費(fèi)。4.5處置

4.5.1返工品。有責(zé)任單位確定返工方法，并組織實(shí)施，返工后專(zhuān)檢重新檢驗(yàn)、記錄；若責(zé)任單位為上道工序單位時(shí)，其返工時(shí)間應(yīng)服從下道工序的要求，返工后必須交下道工序?qū)z驗(yàn)收合格后，方為完成返工任務(wù)。4.5.2返修后回用或直接回用品

a）已有明確修理工藝的，由單位按修理工藝修理； b）無(wú)明確修理工藝的：

1）屬技術(shù)部門(mén)責(zé)任的，由技術(shù)部門(mén)直接下發(fā)技術(shù)通知單明確處理方案； 2）屬上道工序單位負(fù)責(zé)的，由上道工序制定實(shí)施方案或辦理回用手續(xù)，其完成時(shí)間以滿(mǎn)足下道工序生產(chǎn)任務(wù)為原則，必要時(shí)由發(fā)生單位報(bào)生產(chǎn)處協(xié)調(diào)。其它問(wèn)題由發(fā)生單位制定實(shí)施修理方案或辦理回用手續(xù)；

3）回用手續(xù)的辦理。按要求填寫(xiě)回用（返修）申請(qǐng)單，附上不合格單（若需配尺寸必須在申請(qǐng)上注明尺寸值）。經(jīng)技術(shù)部門(mén)審批后（必要時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)實(shí)物），由申請(qǐng)單位發(fā)質(zhì)檢組一份，下道工序一份和自留一份。

若合同規(guī)定使用回用品需經(jīng)顧客或其代表同意時(shí)，其回用單經(jīng)技術(shù)部門(mén)同意后，由供應(yīng)單位報(bào)送用戶(hù)或其代表文字確認(rèn)后，方可使用。

c）對(duì)經(jīng)初步評(píng)審確定為返工品或返修、回用品，若生產(chǎn)需要或受所在工序加工條件限制： 1）需流入單位內(nèi)下道工序處理時(shí)，由單位內(nèi)部作出標(biāo)識(shí)，明確要處理的工序后可以傳遞到處理工序；

2）需流入到下一個(gè)單位處理時(shí)，由發(fā)生或發(fā)現(xiàn)單位作出標(biāo)識(shí)，可進(jìn)入下道工序加工，但在24小時(shí)內(nèi)或在下道工序完工前必須得到相應(yīng)的修理方法、質(zhì)量要求（可在回用單中注明，也可由技術(shù)部門(mén)出修理方案）或回用手續(xù)。

d）返工、返修后專(zhuān)檢人員按照對(duì)原不合格、缺陷內(nèi)容所確定的修理方案及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新檢驗(yàn)、記錄。

4.5.3廢品。由發(fā)生單位放置在廢品區(qū)，主要物資實(shí)行以舊（廢）換新，其它物資由廢品回收部門(mén)回收處理。需要補(bǔ)料時(shí)，由發(fā)生單位提出申請(qǐng)，工程師審批方可辦理。

4.5.4原本符合設(shè)計(jì)、工藝規(guī)定的已加工工件或原材料、外協(xié)外購(gòu)件，由于設(shè)計(jì)、工藝的更改，致使其成為缺陷品：

a）技術(shù)部門(mén)在下發(fā)技術(shù)資料通知時(shí)，應(yīng)明確對(duì)缺陷品的處理意見(jiàn)（返工、返修、回用、代用、報(bào)廢）；

b）各有關(guān)單位在接到設(shè)計(jì)工藝更改通知后，按通知單執(zhí)行，對(duì)報(bào)廢的清查數(shù)量開(kāi)具不合格單（責(zé)任單位為技術(shù)部門(mén)）。

4.5.5對(duì)于給顧客的不合格品，由質(zhì)檢部門(mén)分析原因，應(yīng)書(shū)面通知顧客，對(duì)無(wú)法通知顧客的，應(yīng)報(bào)工程師商議處理。4.6不合格信息傳遞及糾正預(yù)防措施

4.6.1各生產(chǎn)班組應(yīng)建立不合格品登記臺(tái)帳，內(nèi)容包括不合格單編號(hào)、產(chǎn)品名稱(chēng)、數(shù)量、問(wèn)題（簡(jiǎn)述）、評(píng)審結(jié)果（返工、返修、回用、報(bào)廢）、責(zé)任者、返工返修后復(fù)查結(jié)果等。

4.6.2各有關(guān)單位應(yīng)對(duì)已發(fā)生的不合格品進(jìn)行匯總分析，提出措施，每月30日前報(bào)質(zhì)檢部門(mén)。4.6.3質(zhì)檢部門(mén)每月在生產(chǎn)例會(huì)上公布不合格品統(tǒng)計(jì)資料和處理情況，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。5運(yùn)行記錄

a）不合格品通知單 b）回用（返修）申請(qǐng)單 c）修理記錄

第五篇：《不合格品控制程序》

不合格品控制管理規(guī)定 目的

為使不合格品在生產(chǎn)加工過(guò)程中有效被識(shí)別和控制，避免非預(yù)期的使用或交付，特訂此程序。范圍

從生產(chǎn)加工、交付后所產(chǎn)生的不合格均適用。術(shù)語(yǔ)與定義

不合格：末滿(mǎn)足要求。4 作業(yè)內(nèi)容

4.1 生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)不合格時(shí)的處理

4.1.1硫化工序發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)由操作工立即糾正，當(dāng)操作工無(wú)法糾正時(shí)應(yīng)立即通知班長(zhǎng)糾正。班長(zhǎng)有權(quán)停止生產(chǎn)，以糾正質(zhì)量問(wèn)題。當(dāng)在硫化工序出現(xiàn)廢品率異常時(shí)，由本公司分析原因，必要時(shí)通知上級(jí)公司進(jìn)行參與分析。硫化過(guò)程出現(xiàn)的不合格品，由硫化工序直接報(bào)廢銷(xiāo)毀。

4.2.2 因生產(chǎn)、商務(wù)或其他原因，需要讓步、放行不合格品時(shí)，由公司申請(qǐng)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《不合格品評(píng)審單》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可實(shí)施；適用時(shí)得到顧客批準(zhǔn)，方可放行不合格品；

5.1成品在交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)的處理

5.1 由本公司質(zhì)量部對(duì)不合格品處理形成的記錄進(jìn)行保留。5.2不合格品的糾正與預(yù)防依照《糾正及預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。

5.3 不合格品的處理方式：

5.4返工/返修：對(duì)于返工/返修后能達(dá)到規(guī)定要求的不合格品，處理后的不合格品由質(zhì)量部按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)重新檢驗(yàn)。

5.5 分選：由公司組織負(fù)責(zé)分選，檢驗(yàn)員對(duì)分選后的材料進(jìn)行檢驗(yàn)；檢驗(yàn)合格作為合

格材料使用，不合格品退貨處理。

5.5.3 特采： 當(dāng)輕微不合格或影響使用性能時(shí)，可以不經(jīng)返修作特采使用，但由相關(guān)部門(mén)作成《不合格品評(píng)審表》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可使用。制造單位在使用特別采用的制品時(shí)作出明確標(biāo)識(shí)，并保存記錄。標(biāo)明品種、型號(hào)、數(shù)量、作業(yè)日、發(fā)貨單位等以便一旦發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求時(shí)能夠立即退貨和更換。

5.5.4 退貨：對(duì)于不能接收的材料，由外包方質(zhì)量部負(fù)責(zé)人確認(rèn)、批準(zhǔn)，通知供應(yīng)鏈作退貨處理，并由供應(yīng)鏈作記錄。

5.5.5 報(bào)廢：對(duì)于以上幾種方式不能處理的不合格品，由外包方生產(chǎn)單位或責(zé)任單位申請(qǐng)，經(jīng)質(zhì)量部和技術(shù)部確認(rèn)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，最后由供應(yīng)鏈部安排做報(bào)廢處理。相關(guān)文件

6.1《糾正及預(yù)防措施控制程序》記錄

7.1《不合格品評(píng)審單 》