第一篇：一方、二方、三方審核區(qū)別

一方、二方、三方審核區(qū)別

一、第一方、第二方、第三方審核對(duì)比

內(nèi)部審核和管理評(píng)審的區(qū)別

二、內(nèi)部審核

內(nèi)部審核有時(shí)也稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對(duì)象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評(píng)審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。1組織內(nèi)審的原因

a）質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全國(guó)際化管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求； b）組織管理者自身的一種管理手段；

c）組織履行國(guó)家相關(guān)法規(guī)和其他要求的一種方式； d）組織對(duì)一體化管理體系運(yùn)行不斷改進(jìn)的一種途徑；

e)組織進(jìn)行內(nèi)部審核的另一方面原因是在外部審核之前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并予以糾正。

2基本要求 審核程序

應(yīng)建立并保持組織內(nèi)部審核書面程序。內(nèi)部審核程序的內(nèi)容包括：目的，范圍，引用標(biāo)準(zhǔn)，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責(zé)任，審核計(jì)劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報(bào)告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項(xiàng)活動(dòng)總的指導(dǎo)和規(guī)定，可包含體系、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量審核，具體操作宜另訂細(xì)則執(zhí)行。內(nèi)審重點(diǎn)

內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）的機(jī)會(huì)和措施。審核計(jì)劃

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性，制定并實(shí)施內(nèi)審年度計(jì)劃和專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃。質(zhì)量管理體系內(nèi)審應(yīng)對(duì)所有過(guò)程和部門進(jìn)行，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（通常為一年）覆蓋100%；過(guò)程審核應(yīng)對(duì)所有關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)行審核，確保關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)入受控狀態(tài)；產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適用性角度對(duì)最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期審核，以期客觀反映出產(chǎn) 品質(zhì)量水平及波動(dòng)規(guī)律；服務(wù)質(zhì)量審核應(yīng)以顧客要求、投訴為主線，主要進(jìn)行外部（售前、售中、售后）服務(wù)的審核，不斷適應(yīng)、滿足顧客要求，減少顧客投訴率。審核客觀

審核人員應(yīng)能保持相對(duì)獨(dú)立性公正性，并經(jīng)組織管理者專門授權(quán)，具備足夠資格。審核人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿足內(nèi)審需要。審核資源

組織管理者應(yīng)提供審核時(shí)所需的各種資源（包括人員、近、設(shè)備、圖表、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等），以實(shí)現(xiàn)審核工作目標(biāo)。審核結(jié)果

質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理、綜合，形成報(bào)告，并按程序規(guī)定被及時(shí)有效地傳遞和充分利用。審核文件

審核工作的所有的文件（包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格）齊全、適用，格式規(guī)劃化，保管檔案化。糾正措施

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，并實(shí)施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。

三、第二方審核

第二方審核是由顧客對(duì)供方進(jìn)行的審核。審核結(jié)果通常最為顧客購(gòu)買的決策依據(jù)。第二方審核時(shí)應(yīng)先考慮采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量或使用的影響程度后確定審核方式、范圍，還應(yīng)考慮技術(shù)與生產(chǎn)能力、價(jià)格、交貨及時(shí)性、服務(wù)等因素。1審核方式

采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系審核、采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量審核、采購(gòu)產(chǎn)品過(guò)程質(zhì)量審核和采購(gòu)產(chǎn)品特殊要求審核等。第二方審核的范圍由審核方?jīng)Q定，可以包括與采購(gòu)產(chǎn)品有關(guān)的過(guò)程、場(chǎng)所、部門 第二方審核第典型方式是ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)被列入供應(yīng)鏈中。

2基本流程

供方調(diào)查比選 第二方應(yīng)先調(diào)查市場(chǎng)上所有同類產(chǎn)品的供方，并進(jìn)行初步比選。比選時(shí)應(yīng)考慮產(chǎn)品價(jià)格、交貨期、聲譽(yù)、服務(wù)、技術(shù)和生產(chǎn)能力等因素。比選后，至少確定兩家以上同類產(chǎn)品的供方。制定體系審核標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量要求及供方狀況，參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求，制定體系審核標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)第二方的分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。通知供方

第二方應(yīng)將體系審核的標(biāo)準(zhǔn)及要求通知供方，并留總夠的時(shí)間讓其準(zhǔn)備。供方表示接受后，第二方成立成立審核組，編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備表格、記錄等工作文件。必要時(shí)派人幫助供方建立體系。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

第二方按照審核標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃到供方處進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。提交審核報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提出審核報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)對(duì)供方作出審核結(jié)論。審核結(jié)論會(huì)有合格、待定、不合格三種。

采購(gòu)（簽訂合同）決策

經(jīng)審核評(píng)定為合格的，可發(fā)出訂單或簽訂采購(gòu)合同；評(píng)定為待定的，經(jīng)整改審核符合后再發(fā)出訂單或簽訂采購(gòu)合同；評(píng)定為不合格的，不發(fā)訂單或不簽訂合同，但應(yīng)說(shuō)明理由，并向其提供審核報(bào)告。確定控制類型

對(duì)合格的供方，第二方應(yīng)確定控制類型，并實(shí)施跟蹤審核或派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控。

四、第三方審核

由第三方對(duì)組織進(jìn)行的審核，通常也叫外部審核。由具有第三方認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對(duì)組織進(jìn)行審核，審核通過(guò)即可頒發(fā)證書。第三方質(zhì)量管理體系審核主要分為兩個(gè)階段。第一階段是質(zhì)量管理體 系文件審查，第二階段是實(shí)際運(yùn)作與特定要求(法律法規(guī)、手冊(cè)、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn))像符程度的審查，第三方審核通常是認(rèn)證的手段。

1通常步驟 提出申請(qǐng)

由委托方提出審核申請(qǐng)，并對(duì)審核范圍作最后決定，這一決定應(yīng)在第三方的協(xié)助下作出。第三方在接到申請(qǐng)后，可對(duì)受審核方進(jìn)行初步訪問(wèn)，目的是了解受審核方的規(guī)模、特點(diǎn)及管理狀況，同時(shí)商定所需費(fèi)用，決定是否接受。在雙方達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽訂審核（或認(rèn)證）合同。合同中應(yīng)包括選定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，體系覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程以及正式審核時(shí)間。質(zhì)量管理體系文件審查

受審核方應(yīng)按第三方要求提供質(zhì)量管理體系文件，作為制訂審核計(jì)劃的依據(jù)，審核員應(yīng)評(píng)審受審核方質(zhì)量管理體系文件的充分性（如質(zhì)量手冊(cè)或同類文件）文件審查的主要目的是： a)初步判斷受審審核方是否滿足審核約定的文件要求，確定所申請(qǐng)的審核能否進(jìn)行； b)了解受審核方得質(zhì)量管理體系情況，以便制訂審核計(jì)劃。

文件審查合格的，可通知受審方進(jìn)行下一步審核工作；文件審查不合格的，待受審核方糾正不合格項(xiàng)后，審核員、受審核方均滿意時(shí)，再繼續(xù)工作。審核準(zhǔn)備

（1）制訂審核計(jì)劃

審核計(jì)劃應(yīng)由委托方確認(rèn)通知審核員和受審核方。當(dāng)受審核方不同意審核計(jì)劃中的某項(xiàng)條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)即告知審核組長(zhǎng)。這些異議應(yīng)在審核開(kāi)始前，由審核組長(zhǎng)和受審核方協(xié)商解決。（2）組織審核組

審核組長(zhǎng)由認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)提名，確定審核組長(zhǎng)人選應(yīng)考慮的問(wèn)題有： a)是否具備資格（如高級(jí)審核員等）

b)是否有受審核方所涉及的注冊(cè)審核工作業(yè)務(wù)范圍和工作經(jīng)驗(yàn) c)對(duì)每位聘用的審核裝在審核中的表現(xiàn)的評(píng)定結(jié)果 選定的審核組長(zhǎng)將負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的制訂、審核的組織實(shí)施及控制、簽署審核報(bào)告和不合格項(xiàng)報(bào)告等工作。

審核組成員由審核組長(zhǎng)與審核機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)商定。確定審核組成員應(yīng)考慮的問(wèn)題有： a)資格

b)注冊(cè)的審核工作及范圍 c)專業(yè)知識(shí) d)工作的協(xié)調(diào)能力 e)為受審核方所接受

f)對(duì)每位聘用的審核員在審核中的表現(xiàn)的評(píng)定結(jié)果

必要時(shí)，可聘請(qǐng)對(duì)審核范圍所涉及的技術(shù)熟悉的專業(yè)人員參加審核工作。有時(shí)，審核機(jī)構(gòu)還要進(jìn)行一次審核前訪問(wèn)，以便收集更具體、詳細(xì)的信息，做好有關(guān)安排。審核員確定后，審核組長(zhǎng)應(yīng)先征求有關(guān)審核員的意見(jiàn)后，為每一審核員分派由其負(fù)責(zé)審核的具體質(zhì)量管理體系過(guò)程或職能部門。（3）工作文件

為提高審核工作效率并規(guī)范審核工作，應(yīng)提供下列工作文件： a)檢查表，通常由被指定審核部門的審核員制定； b)記錄表，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)的表格 c)報(bào)告樣式，包括不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告的樣式 實(shí)施審核

（1）首次會(huì)議（2）現(xiàn)場(chǎng)審核（3）末次會(huì)議 監(jiān)督審核

五、管理評(píng)審

管理評(píng)審就是最高管理者為評(píng)價(jià)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。1涉及范圍 外部機(jī)構(gòu),客戶等對(duì)該組織之審核狀況、各項(xiàng)組成部門之管理目標(biāo)達(dá)成狀況、過(guò)程績(jī)效體現(xiàn)和產(chǎn)品符合性評(píng)估、糾正措施改善措施成效、各項(xiàng)資源配備之評(píng)估。2 管理程序 程序描述：

管理評(píng)審策劃→管理評(píng)審準(zhǔn)備→召開(kāi)評(píng)審會(huì)→發(fā)布評(píng)審報(bào)告→實(shí)施改進(jìn) 管理評(píng)審策劃

1、在管理評(píng)審前30天，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表審核后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2、管理評(píng)審的頻度

一般情況下每年進(jìn)行一次管理評(píng)審。在以下特殊情況下，公司總經(jīng)理可決定增加管理評(píng)審頻度： a)公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、資源、公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化或調(diào)整時(shí)；

b)公司發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境或健康安全事故，或相關(guān)方連續(xù)投訴時(shí)； c)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求影響引起管理體系的重大變更時(shí)； d)總經(jīng)理認(rèn)為必要的其它時(shí)機(jī)（如第三方審核前）。

3、管理評(píng)審參加人員

參加管理評(píng)審人員包括最高管理者、管理者代表、有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員及員工代表。

4、發(fā)布會(huì)議通知

總經(jīng)辦在管理評(píng)審會(huì)議前15天下發(fā)《管理評(píng)審計(jì)劃》，通知參加管理評(píng)審的所有人員。

5、總經(jīng)辦在召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議前5天，發(fā)出管理評(píng)審會(huì)議通知，并作好會(huì)議準(zhǔn)備。管理評(píng)審準(zhǔn)備

1、管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門，按《管理評(píng)審計(jì)劃》要求準(zhǔn)備相關(guān)工作，調(diào)查有關(guān)情況，收集并提交有關(guān)文件和資料。

2、管理評(píng)審輸入

各部門接到管理評(píng)審的通知后，于管理評(píng)審會(huì)議召開(kāi)3天前，向總經(jīng)辦提供以下材料：

a)與本部門相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況； b)本部門相關(guān)的環(huán)境績(jī)效，職業(yè)健康安全績(jī)效； c)本部門工作業(yè)績(jī)； d)提供的資源滿足需要的情況； e)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況； f)管理體系的改進(jìn)建議； g)與本部門相關(guān)的其它情況；

? 總經(jīng)辦將各相關(guān)部門提供的材料匯總、分析后，編寫《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》并交管理者代表批準(zhǔn)，《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》作為管理評(píng)審的輸入包含以下內(nèi)容： a)近期內(nèi)、外審的評(píng)審結(jié)果； b)顧客信息反饋； c)相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題； d)工作業(yè)績(jī)與存在的問(wèn)題； e)糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況；

f)上次管理評(píng)審有關(guān)決定和措施的執(zhí)行情況；

g)可能影響管理體系變更的情況（如：法律、法規(guī)的變化，組織機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品、活動(dòng)的變化、外部環(huán)境的變化等）；

h)管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性及其實(shí)現(xiàn)情況；

召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)

1、公司總經(jīng)理依據(jù)《管理評(píng)審計(jì)劃》主持評(píng)審會(huì)議。

2、管理者代表報(bào)告公司管理體系運(yùn)行情況。

3、內(nèi)審組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果報(bào)告。

4、參加評(píng)審的人員對(duì)于重點(diǎn)要闡述的相關(guān)工作進(jìn)行匯報(bào)。

5、與會(huì)人員根據(jù)管理體系運(yùn)行情況報(bào)告討論并評(píng)審體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)的項(xiàng)目與措施。

6、公司總經(jīng)理對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出評(píng)審結(jié)論，對(duì)評(píng)審后的糾正、預(yù)防措施明確責(zé)任部門和完成日期。

7、總經(jīng)辦負(fù)責(zé)做好管理評(píng)審會(huì)議記錄并形成管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要，同時(shí)負(fù)責(zé)會(huì)議的簽到工作。

8、管理評(píng)審輸出

總經(jīng)辦根據(jù)管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要編寫《管理評(píng)審報(bào)告》?！豆芾碓u(píng)審報(bào)告》作為評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)管理評(píng)審的目的、時(shí)間、參加人員及評(píng)審內(nèi)容； b)管理體系及過(guò)程的適用性、充分性、有效性的綜合評(píng)價(jià)和需要的改進(jìn)； c)管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)適宜性的評(píng)價(jià)及需要的更改； d)資源需求的決定和措施；

e)管理評(píng)審所確定的改進(jìn)措施、責(zé)任部門和完成日期； 發(fā)布評(píng)審報(bào)告

總經(jīng)辦將《管理評(píng)審報(bào)告》（包括確定分發(fā)范圍）提交管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在評(píng)審會(huì)議結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)分發(fā)范圍分發(fā)至相關(guān)部門、人員。實(shí)施改進(jìn)

根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》的要求，各部門按《糾正和預(yù)防措施管理程序》的規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施改進(jìn)工作，總經(jīng)辦組織完成驗(yàn)證工作。其他管理要求

記錄的管理按《記錄管理程序》的規(guī)定執(zhí)行。

附件一：

第二方審核（客戶審核）前的準(zhǔn)備工作

第二方審核（客戶審核）的目的是什么？

目的主要是選擇合適的合作伙伴；證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求，即合作方具有生產(chǎn)某種產(chǎn)品的能力。當(dāng)客戶審核開(kāi)始的時(shí)候，被審核企業(yè)要考慮的就是如何能夠從客戶的要求上查找到自己的不足，進(jìn)而依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，在客戶的幫助下，以較少的精力、時(shí)間與資源投入，實(shí)現(xiàn)有效的質(zhì)量管理，建立適宜持久的質(zhì)量管理體系。

作為第二方審核方最主要的任務(wù)是對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行重點(diǎn)審核，就是說(shuō)要針對(duì)不同的產(chǎn)品類型，有目的地針對(duì)不同生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品保證能力、工藝過(guò)程、人員素質(zhì)、產(chǎn)品檢測(cè)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行審核，審核的方式以填寫表格和現(xiàn)場(chǎng)審核相結(jié)合的方式進(jìn)行，必要時(shí)還將追加某個(gè)工藝環(huán)節(jié)的評(píng)審。這樣做的目的是保證他們所需的每一個(gè)零部件、每一種原輔料都能夠優(yōu)于現(xiàn)有的設(shè)計(jì)，保證供應(yīng)商提供的是優(yōu)良產(chǎn)品。第二方審核有哪些內(nèi)容？

根據(jù)客戶方的特殊要求和所參照的體系標(biāo)準(zhǔn)不同，所制定的審核內(nèi)容也不盡相同。通常意義上，第二方審核應(yīng)包含以下內(nèi)容：

供應(yīng)商的管理體系的策劃和實(shí)施程度，如質(zhì)量、環(huán)境、安全健康、綜合管理等； 供應(yīng)商的生產(chǎn)線工序能力，包括關(guān)鍵工藝參數(shù)、設(shè)備、工裝能力是否達(dá)到要求；

從采購(gòu)、物流、生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)實(shí)施、檢驗(yàn)、包裝倉(cāng)儲(chǔ)到出貨的全過(guò)程或部份過(guò)程審核； 供應(yīng)商執(zhí)行客戶方工程技術(shù)和管理要求的能力和滿足程度； 法律規(guī)的符合性。第二方審核的流程有哪些？ 準(zhǔn)備階段：

第二方審核除了要有根據(jù)客戶方特殊要求和產(chǎn)品特點(diǎn)制定的審核標(biāo)準(zhǔn)以外，還必須按照一套明確的評(píng)估思路、評(píng)估方法和匯報(bào)方式來(lái)開(kāi)展供應(yīng)商第二方審核，因此文件準(zhǔn)備、人員安排、審核方案和審核時(shí)間的確認(rèn)都是準(zhǔn)備階段必須完成的任務(wù)。評(píng)審階段：

公司第二方審核小組根據(jù)雙方確定的評(píng)審方案對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，審核人員（或會(huì)同客戶方技術(shù)人員）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和客戶特定要求對(duì)供應(yīng)商體系和流程展開(kāi)全方位評(píng)估，最終得出評(píng)估報(bào)告。

總結(jié)改進(jìn)階段：

現(xiàn)場(chǎng)審核完畢后，公司向客戶方提供評(píng)審總結(jié)報(bào)告，客戶方可根據(jù)評(píng)審報(bào)告和公司發(fā)展規(guī)劃要求供應(yīng)商提交整改計(jì)劃和時(shí)間表，后者需制定改進(jìn)解決方案并按計(jì)劃推進(jìn)完成，客戶方按期檢查改進(jìn)情況。應(yīng)用階段：

根據(jù)供應(yīng)商實(shí)際改進(jìn)狀況的檢查，客戶方可制定調(diào)整、篩選供應(yīng)商等相關(guān)決定，公司將密切協(xié)助客戶方和供應(yīng)商為供應(yīng)鏈的持續(xù)提高出謀劃策。

第二方審核需要準(zhǔn)備的資料：

1是否有質(zhì)量體系策劃和實(shí)施，是否有第三方認(rèn)證（證書）2是否有品質(zhì)要求的流程（不合格品流程）3關(guān)鍵工序是否有特別標(biāo)識(shí)（流程標(biāo)識(shí)）

4是否有自我認(rèn)證品質(zhì)記錄流程（記錄控制流程）

5工廠是否有記錄內(nèi)部外部接收的不良率（外部信息流程）6工廠是否有內(nèi)部測(cè)試，如果沒(méi)有是否又使用外部認(rèn)可的測(cè)試中心（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）7管理者代表任命書及程序（管代、客代任命書）8文件更改收發(fā)記錄（文件控制流程）9客戶投訴處理記錄（客戶抱怨流程）

10質(zhì)量手冊(cè)、方針、目標(biāo)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、QC作業(yè)流程以及其他相關(guān)質(zhì)管控文件（手冊(cè)）11生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書

12不良品退貨、讓步接收記錄（不合格品流程）

13內(nèi)審、管理評(píng)審報(bào)告及糾正預(yù)防措施記錄（管審、內(nèi)審流程）14來(lái)料檢驗(yàn)所有來(lái)料是否檢驗(yàn)（檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)控制流程）15有合格供應(yīng)商名錄（供應(yīng)商控制流程）

16供應(yīng)商是否有提供原輔材料分析貨合格認(rèn)證（供應(yīng)商控制流程）17是否有系統(tǒng)退回不合格的物料或銷毀（文件控制流程）18檢查抽樣的數(shù)量及次數(shù)要求，抽樣方式？（進(jìn)貨檢驗(yàn)流程）19是否有要求要將不良物料與合格品區(qū)分（不合格品流程）20生產(chǎn)管控所有的工作崗位是否有明顯標(biāo)識(shí)，工作操作規(guī)程 21操作人員是否有自檢，每道崗位放置不良品筐（或標(biāo)識(shí)）22首件確認(rèn)記錄

23是否有預(yù)防性機(jī)械防錯(cuò)（過(guò)程防錯(cuò)方法）24關(guān)鍵工序是否有監(jiān)控（關(guān)鍵設(shè)備清單）

25工作環(huán)境是否整齊干凈有足夠的燈光（TPMS氣門嘴適用）26產(chǎn)品標(biāo)號(hào)及追溯是否有清楚標(biāo)識(shí)所有物料（半成品）

27生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品有標(biāo)示到哪個(gè)階段如生產(chǎn)中、檢驗(yàn)中、測(cè)試中（TPMS氣門嘴適用）28每個(gè)產(chǎn)品是否有標(biāo)識(shí)日期或生產(chǎn)批號(hào)（TPMS氣門嘴適用）

29有產(chǎn)品的可追溯文件，可以查到所有原物料的信息（產(chǎn)品追溯控制流程）

30生產(chǎn)過(guò)程的檢驗(yàn)及測(cè)試生產(chǎn)過(guò)程中的每個(gè)步驟及階段是否都有安排檢驗(yàn)（TPMS氣門嘴適用）31是否有任何程序可決定樣品尺寸（制程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)流程）32不合格的產(chǎn)品是否有了清楚標(biāo)識(shí)如用色標(biāo)放置到有標(biāo)識(shí)的區(qū)域 33不合格的產(chǎn)品存放區(qū)域與合格品要有明確的區(qū)隔 34是否有檢驗(yàn)返修品的程序（重工、返修作業(yè)指導(dǎo)書）35檢驗(yàn)是否都有針對(duì)重點(diǎn)（TPMS氣門嘴適用）36最終的檢驗(yàn)及測(cè)試有檢查產(chǎn)品尺寸的程序

37最終檢驗(yàn)或測(cè)試是否涵蓋產(chǎn)品的各個(gè)層面以確保無(wú)瑕疵（制程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)流程FMEA文件）38對(duì)于不合格的產(chǎn)品是否有程序決定如何處理

39有任何不良品范例展示給員工做參考嗎（首件比對(duì)法）40是否有隔離區(qū)放置不合格或損壞的產(chǎn)品 41有檢驗(yàn)或測(cè)試的設(shè)備可供最后檢測(cè)使用

42是否有內(nèi)/外部產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告（出貨檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書）

43是否有關(guān)鍵/重點(diǎn)物料自測(cè)報(bào)告及重金屬含量檢測(cè)報(bào)告（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）44檢驗(yàn)測(cè)量及測(cè)試設(shè)備有周期的檢測(cè)儀器做校準(zhǔn)？校準(zhǔn)貼標(biāo)貼在儀器上嗎？（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）

45記錄所有的設(shè)備跟校準(zhǔn)到期日（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）46有任何設(shè)備沒(méi)有記錄或校準(zhǔn)日期？（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）

有任何程序可找出沒(méi)校準(zhǔn)的儀器用來(lái)生產(chǎn)或測(cè)試（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）

48持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部不良是內(nèi)部評(píng)估還是外部，如果是外部是誰(shuí)來(lái)做（監(jiān)視和測(cè)量控制流程）49是否有采取記錄改進(jìn)措施的程序？改進(jìn)程序計(jì)劃有跟客戶討論？

50日常品質(zhì)狀況分析及統(tǒng)計(jì)，品質(zhì)異常分析報(bào)告及糾正預(yù)防措施記錄（統(tǒng)計(jì)作業(yè)指導(dǎo)）51是否有快速的內(nèi)部外部客戶問(wèn)題的快速解決方案（現(xiàn)在及未來(lái)生產(chǎn)）（客戶反饋流程）52產(chǎn)品儲(chǔ)存包裝出貨產(chǎn)品的包裝是否有經(jīng)過(guò)測(cè)試以確保足夠的保護(hù)（紙箱進(jìn)貨檢驗(yàn)指導(dǎo)書）53產(chǎn)品是否裝柜時(shí)無(wú)損壞（或一點(diǎn)點(diǎn)）而且正確朝上堆疊確保出貨安全 54培訓(xùn)所有員工是否都有培訓(xùn)知識(shí) 55是否有組織的培訓(xùn)計(jì)劃

56特定技術(shù)崗位操作證（電工證、安全管理員證、質(zhì)量相關(guān)人員上崗證）57有現(xiàn)在的培訓(xùn)記錄

58銳利工具工廠是否有檔案記錄控管銳利的工具 59有分配人員保管這些銳利的工具嗎？ 60有檔案記錄遺失工具的原因

61包裝尺寸足夠確保沒(méi)有銳利的工具包在成品內(nèi) 62設(shè)備管理起重設(shè)備登記準(zhǔn)用證、驗(yàn)收、年檢合格證 63鍋爐壓力容器使用登記證、年檢合格證 64發(fā)電機(jī)房維護(hù)及運(yùn)轉(zhuǎn)測(cè)試報(bào)告

65生產(chǎn)設(shè)備清單及特殊設(shè)備的安裝、檢修及維護(hù)記錄以及設(shè)備使用說(shuō)明書 66供應(yīng)商管理供應(yīng)商評(píng)估及選擇是否有程序 67是否有合格供應(yīng)商名錄 68對(duì)供應(yīng)商審核有何手段 69如何對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行日常業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 70是否對(duì)供應(yīng)商資料進(jìn)行管理

71生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理車間生產(chǎn)日?qǐng)?bào)及異常處理、倉(cāng)庫(kù)收發(fā)記錄 72是否配備急救箱配備及進(jìn)行開(kāi)放式管理

73現(xiàn)場(chǎng)滅火器是否落實(shí)到個(gè)人、開(kāi)放式管理、并定期點(diǎn)檢 74配電柜是否落實(shí)管理負(fù)責(zé)人

75員工飲用水區(qū)域是否有明顯標(biāo)識(shí)并且干凈清潔 76員工作業(yè)區(qū)域是否定置定位標(biāo)識(shí)，并且現(xiàn)場(chǎng)干凈整潔 77車間流轉(zhuǎn)物料是否有標(biāo)識(shí) 78現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)程是否配備齊全 79不良品是否有展示臺(tái) 80員工培訓(xùn)資料是否齊全

81合同評(píng)審或產(chǎn)前會(huì)議記錄，工程更改程序 82設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)管理設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序

83設(shè)計(jì)計(jì)劃任務(wù)書及審核記錄 84設(shè)計(jì)驗(yàn)證記錄 85設(shè)計(jì)產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告

86設(shè)計(jì)輸出（技術(shù)文件、物料單、包裝形式、使用說(shuō)明）87設(shè)計(jì)及工程階段防錯(cuò)裝置測(cè)試室管理 88檢測(cè)儀器清單、儀器檢定證書 89測(cè)試室溫濕度環(huán)境控制 90檢驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄 91 93車間有毒有害作業(yè)環(huán)境檢測(cè)報(bào)告

94工廠是否能證明工廠符合當(dāng)?shù)貜U水處理標(biāo)準(zhǔn) 95工廠是否有采取環(huán)保行動(dòng)

96工作場(chǎng)所是否有有害物質(zhì)清單，管控所有有害物質(zhì) 97工廠有任何的危險(xiǎn)物質(zhì)？是否有安全地分開(kāi)儲(chǔ)存

二方審核工作準(zhǔn)備事項(xiàng) 一、三年內(nèi)所開(kāi)立的不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容，見(jiàn)附件！

二、2014年度質(zhì)量管理體系換證審核，第二階段的審核時(shí)間安排在XX月XX日，附件有審核計(jì)劃（此次審核的內(nèi)容包括我司從接單到客戶反饋等27個(gè)過(guò)程），請(qǐng)?zhí)崆爸?zhǔn)備； ★請(qǐng)各單位應(yīng)具體準(zhǔn)備事項(xiàng)如下：

1、業(yè)務(wù)部：a、客戶資料（報(bào)價(jià)合約、品質(zhì)協(xié)議書及其它要求）；b、訂單評(píng)審；c、客戶滿意度調(diào)查及相關(guān)改善措施；d、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料；

2、采購(gòu)課：a、供方體系開(kāi)發(fā)和管理；b、合格供方明錄；c、供應(yīng)商的考核和管理（供應(yīng)商考核統(tǒng)計(jì)表、供方品質(zhì)系統(tǒng)評(píng)鑒記錄表、提供供方的品質(zhì)協(xié)議、合約等資料、供貨及時(shí)性和準(zhǔn)確性及服務(wù)的管理）；

3、技術(shù)部：a、機(jī)車/非機(jī)車類APQP資料各一套（屆時(shí)由技術(shù)部主管按老師要求提供）；

b、技術(shù)文件的管理；c、工藝變更、驗(yàn)證的相關(guān)資料；d、產(chǎn)品審核報(bào)告；f、產(chǎn)品的成本測(cè)算核定等；

4、生管課：a、生產(chǎn)計(jì)劃編排、訂單的驅(qū)動(dòng)；b、主要原物料庫(kù)存與需求分析表；c、機(jī)械承載及效率分析管理d、安全庫(kù)存分析；e、業(yè)務(wù)提供的預(yù)估訂單；f、標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)表；g、周轉(zhuǎn)率的管控；h、交期異動(dòng)的管控；

5、制造部：在現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)區(qū)域各崗位應(yīng)做到：

a、受控、有效、清晰的加工工藝規(guī)范、控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書置于作業(yè)崗位（易取得處）；b、良品與不良品、報(bào)廢品放入指定區(qū)域，并嚴(yán)格區(qū)分、放置、標(biāo)識(shí)管理；c、文件中要求活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)（記錄）（流程卡；工序巡檢記錄表；刀具更換記錄；設(shè)備點(diǎn)檢表；參數(shù)記錄表；模具驗(yàn)收、檢驗(yàn)、驗(yàn)證、更換、維護(hù)管理等）；d、檢測(cè)器具的正確使用和管理；e、以往發(fā)生的客訴、品質(zhì)異常的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及標(biāo)準(zhǔn)化；f、各類物品是否按區(qū)域擺放? 擺放的高度是否有要求并有標(biāo)識(shí)？g、車間各工序有看板管理是否更新； 應(yīng)特別注意★量具、工具要體現(xiàn)妥善保管及定點(diǎn)放置，不可隨意的放置于機(jī)臺(tái)上、物料桶、藍(lán)子等處；★不良品盒子應(yīng)有的功能要發(fā)揮（不可拿來(lái)放置量具、工具及廢棄的螺等）；★加工工藝規(guī)范、控制計(jì)劃、設(shè)備點(diǎn)檢卡不可殘缺不全，是否對(duì)應(yīng)按所生產(chǎn)的產(chǎn)品規(guī)格、機(jī)臺(tái)、檢驗(yàn)臺(tái)張貼；

6、資材課：a、五金、化工、產(chǎn)品（原物料、配件、本體NBW/BW、成品）先進(jìn)先出管理、記錄、標(biāo)識(shí)和防護(hù)；b、各類物品是否按區(qū)域擺放? 擺放的高度是否有要求并統(tǒng)一？c、不合格物料、呆滯物料的管理、記錄、標(biāo)識(shí)和防護(hù)；

7、工務(wù)部：a、設(shè)備設(shè)施年度檢修計(jì)劃及實(shí)施狀況；b、設(shè)備預(yù)知性維護(hù)活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)；c、關(guān)鍵設(shè)備備品管理及應(yīng)急計(jì)劃；d、易耗品定期更換記錄；

8、品保部：a、進(jìn)、出貨檢驗(yàn)管理及活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)和依據(jù)；b、制程檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)和依據(jù)；c、抱怨（抱怨供方和內(nèi)外客戶抱怨）回復(fù)及改善措施如何傳遞相關(guān)人員的證據(jù)；d、檢測(cè)器具的清單、校正計(jì)劃、校正記錄及維修維護(hù)后不合格的處理證據(jù)；新產(chǎn)品制程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段測(cè)量系統(tǒng)資料（MSA）；f、環(huán)保產(chǎn)品的ROSS檢測(cè)報(bào)告；g、制造過(guò)程審核信息；內(nèi)部審核報(bào)告；

9、人事課：a、人力資源的管理（人員要求、招聘、入職培訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、外訓(xùn)）及分析；b、年度培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行；c、特殊崗位持證上崗管理；d、座位牌準(zhǔn)備；

10、總經(jīng)理室：提供合約審查管理辦法；

11、精工部：a、準(zhǔn)備該公司產(chǎn)品的APQP資料；b、鋁材的進(jìn)、出貨檢驗(yàn)管理及活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)和依據(jù)；制程檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)結(jié)果的證據(jù)和依據(jù)；c、在現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)區(qū)域應(yīng)做到的同上述制造部要求。

第二篇：二方審核流程

第二方審核有哪些內(nèi)容

一、根據(jù)采購(gòu)方的特殊要求和所參照的體系標(biāo)準(zhǔn)不同，所制定的審核內(nèi)容也不盡相同。通常意義上，第二方審核應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1、供應(yīng)商的管理體系的策劃和實(shí)施程度，如質(zhì)量、環(huán)境、安全健康、綜合管理等；

2、供應(yīng)商的生產(chǎn)線工序能力，包括關(guān)鍵工藝參數(shù)、設(shè)備、工裝能力是否達(dá)到要求；

3、從采購(gòu)、物流、生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)實(shí)施、檢驗(yàn)、包裝倉(cāng)儲(chǔ)到出貨的全過(guò)程或部份過(guò)程審核；

4、供應(yīng)商執(zhí)行采購(gòu)方工程技術(shù)和管理要求的能力和滿足程度；

5、法律法規(guī)的符合性。

二、第二方審核的流程

1、準(zhǔn)備階段： 第二方審核除了要有根據(jù)采購(gòu)方特殊要求和產(chǎn)品特點(diǎn)制定的審核標(biāo)準(zhǔn)以外，還必須按照一套明確的評(píng)估思路、評(píng)估方法和匯報(bào)方式來(lái)開(kāi)展供應(yīng)商第二方審核，因此文件準(zhǔn)備、人員安排、審核方案和審核時(shí)間的確認(rèn)都是準(zhǔn)備階段必須完成的任務(wù)。

2、評(píng)審階段： 第二方審核小組根據(jù)確定的評(píng)審方案對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，審核人員（或會(huì)同采購(gòu)方技術(shù)人員）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)特定要求對(duì)供應(yīng)商體系和流程展開(kāi)全方位評(píng)估，最終得出評(píng)估報(bào)告。

3、總結(jié)改進(jìn)階段： 現(xiàn)場(chǎng)審核完畢后，向供應(yīng)商提供評(píng)審總結(jié)報(bào)告，采購(gòu)方可根據(jù)評(píng)審報(bào)告和公司發(fā)展規(guī)劃要求供應(yīng)商提交整改計(jì)劃和時(shí)間表，后者需制定改進(jìn)解決方案并按計(jì)劃推進(jìn)完成，采購(gòu)方按期檢查改進(jìn)情況。

4、應(yīng)用階段： 根據(jù)供應(yīng)商實(shí)際改進(jìn)狀況的檢查，采購(gòu)方可制定調(diào)整、篩選供應(yīng)商等相關(guān)決定，密切協(xié)助供應(yīng)商為供應(yīng)鏈的持續(xù)提高出謀劃策。①預(yù)選審核：由供應(yīng)商開(kāi)發(fā)人員發(fā)放調(diào)查表、報(bào)價(jià)等資料，必要時(shí)，對(duì)供方現(xiàn)

場(chǎng)進(jìn)行初步審核（主要任務(wù)就是了解該公司）；然后將預(yù)選結(jié)果報(bào)部門，由部門對(duì)預(yù)選通過(guò)的供方進(jìn)行準(zhǔn)入評(píng)審（具體稱為選點(diǎn)評(píng)審），然后按流程審簽，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，給予供方代碼，成為合格供方；提交樣件，樣件確認(rèn)后由相關(guān)部門組織技術(shù)、質(zhì)量、采購(gòu)等部門對(duì)該供方進(jìn)行審核，進(jìn)行PPAP 批準(zhǔn)，PPAP 件批準(zhǔn)后，成為合格供方可以批量供貨。②當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，臨時(shí)對(duì)該供方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程審核，一般合格供方，根據(jù)其產(chǎn)品的重要性和負(fù)雜程度，編制日常監(jiān)督審核計(jì)劃，對(duì)供方過(guò)程控制文件、制造過(guò)程、采購(gòu)過(guò)程、檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程和質(zhì)量管理過(guò)程進(jìn)行全面審核，要求供方在審核期間提供連續(xù)300 套供貨產(chǎn)品生產(chǎn)，確認(rèn)其過(guò)程控制能力和批量生產(chǎn)能力。③針對(duì)作坊則沒(méi)有系統(tǒng)化的操作模式，沒(méi)有被認(rèn)可的體系，甚至沒(méi)有完整的組織結(jié)構(gòu)。審核這類供應(yīng)商目的要搞清楚（肯定不是看其體系健全，也不是看其所有過(guò)程被識(shí)別并受控），不要去審核他系統(tǒng)性的東西，什么管理評(píng)審呀，什么合同評(píng)審呀，審也沒(méi)有用。理所當(dāng)然更不需要做什么體系評(píng)審和產(chǎn)品審核。更多的關(guān)注采購(gòu)產(chǎn)品的生產(chǎn)流程和過(guò)程控制、產(chǎn)能就可以了，對(duì)任何一家供應(yīng)商只要關(guān)注以下四個(gè)東西就足夠了： a、合作意愿 b、產(chǎn)能 c、技術(shù)力量 d、過(guò)程控制

5、通過(guò)審核、輔導(dǎo)等等一系列措施推動(dòng)其良性發(fā)展；就事論事，供方在某一段時(shí)間出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量或交付或被預(yù)知潛在的重大事故，第二方審核的目的是幫其分析問(wèn)題，尋找突破口： ①收集該供應(yīng)商以往出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，并留意供應(yīng)商對(duì)這些問(wèn)題的改進(jìn)措施，作為現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證； ②在同類供應(yīng)商中選擇供貨業(yè)績(jī)較好的供應(yīng)商為參照，特別

是工藝和質(zhì)量控制方面，進(jìn)行比較審核； ③在審核前盡可能弄清楚要審核的供應(yīng)商產(chǎn)品的工藝流程，以便自己在審核時(shí)做道心中有數(shù)； ④對(duì)于那種沒(méi)有任何體系文件的供應(yīng)商，可以用其它同類供應(yīng)商的工藝流程圖、質(zhì)量控制計(jì)劃進(jìn)行審核。

第三篇：審核、驗(yàn)收與備案區(qū)別

第十三條 對(duì)具有下列情形之一的人員密集場(chǎng)所，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請(qǐng)消防設(shè)計(jì)審核，并在建設(shè)工程竣工后向出具消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)的公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請(qǐng)消防驗(yàn)收：

（一）建筑總面積大于二萬(wàn)平方米的體育場(chǎng)館、會(huì)堂，公共展覽館、博物館的展示廳；

（二）建筑總面積大于一萬(wàn)五千平方米的民用機(jī)場(chǎng)航站樓、客運(yùn)車站候車室、客運(yùn)碼頭候船廳；

（三）建筑總面積大于一萬(wàn)平方米的賓館、飯店、商場(chǎng)、市場(chǎng)；

（四）建筑總面積大于二千五百平方米的影劇院，公共圖書館的閱覽室，營(yíng)業(yè)性室內(nèi)健身、休閑場(chǎng)館，醫(yī)院的門診樓，大學(xué)的教學(xué)樓、圖書館、食堂，勞動(dòng)密集型企業(yè)的生產(chǎn)加工車間，寺廟、教堂；

（五）建筑總面積大于一千平方米的托兒所、幼兒園的兒童用房，兒童游樂(lè)廳等室內(nèi)兒童活動(dòng)場(chǎng)所，養(yǎng)老院、福利院，醫(yī)院、療養(yǎng)院的病房樓，中小學(xué)校的教學(xué)樓、圖書館、食堂，學(xué)校的集體宿舍，勞動(dòng)密集型企業(yè)的員工集體宿舍；

（六）建筑總面積大于五百平方米的歌舞廳、錄像廳、放映廳、卡拉ＯＫ廳、夜總會(huì)、游藝廳、桑拿浴室、網(wǎng)吧、酒吧，具有娛樂(lè)功能的餐館、茶館、咖啡廳。

第十四條 對(duì)具有下列情形之一的特殊建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請(qǐng)消防設(shè)計(jì)審核，并在建設(shè)工程竣工后向出具消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)的公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請(qǐng)消防驗(yàn)收：

（一）設(shè)有本規(guī)定第十三條所列的人員密集場(chǎng)所的建設(shè)工程；

（二）國(guó)家機(jī)關(guān)辦公樓、電力調(diào)度樓、電信樓、郵政樓、防災(zāi)指揮調(diào)度樓、廣播電視樓、檔案樓；

（三）本條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定以外的單體建筑面積大于四萬(wàn)平方米或者建筑高度超過(guò)五十米的公共建筑；

（四）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一類高層住宅建筑；

（五）城市軌道交通、隧道工程，大型發(fā)電、變配電工程；

（六）生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸易燃易爆危險(xiǎn)物品的工廠、倉(cāng)庫(kù)和專用車站、碼頭，易燃易爆氣體和液體的充裝站、供應(yīng)站、調(diào)壓站。

注：

1、對(duì)于農(nóng)村宅基地、個(gè)人自建房不予審批；

2、審核項(xiàng)目應(yīng)提供規(guī)劃許可證明文件，主要指《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》或者《建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書》，提供一項(xiàng)即可。對(duì)于政府特殊項(xiàng)目工程，規(guī)委會(huì)會(huì)議紀(jì)要可以作為證明文件，但政府會(huì)議紀(jì)要原則上不作為證明文件；

3、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位必須蓋章并填寫意見(jiàn)，無(wú)監(jiān)理單位的必須由建設(shè)單位出具書面證明；

4、消防工程施工單位、檢測(cè)單位不得以分公司名義承接工程，必須是總隊(duì)網(wǎng)上公布備案的具有資質(zhì)公司；

5、使用性質(zhì)變更工程，建設(shè)方必須提供規(guī)劃變更的許可意見(jiàn)，尤其是住宅改商業(yè)、工業(yè)用地改商業(yè)等；

6、驗(yàn)收申報(bào)表四方主體（建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）單位蓋章并填寫明確的合格意見(jiàn)，無(wú)監(jiān)理單位的要由建設(shè)單位出具書面說(shuō)明；

7、施工企業(yè)、檢測(cè)企業(yè)不允許以分公司名義進(jìn)行申報(bào)。

第四篇：三方協(xié)議與實(shí)習(xí)協(xié)議的區(qū)別

三方協(xié)議與實(shí)習(xí)協(xié)議的區(qū)別

同學(xué)們：

大家目前正面臨畢業(yè)，除了應(yīng)付畢業(yè)論文外，很多同學(xué)都在積極的找工作，對(duì)于大家的壓力我感同身受。因?yàn)橛袎毫Γ芏嗤瑢W(xué)的心情和狀態(tài)都不是很好。

找工作是大家走向社會(huì)的第一步，現(xiàn)在企業(yè)招聘的渠道很多，大家也都是通過(guò)不同方式找到的工作，由于大多同學(xué)屬于大專以上統(tǒng)招學(xué)歷，因此，畢業(yè)的時(shí)候?qū)W校會(huì)發(fā)給大家三方協(xié)議。

由于大家還沒(méi)有拿到畢業(yè)證，因此在去單位工作的時(shí)候會(huì)與企業(yè)簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議，這兩個(gè)協(xié)議有什么區(qū)別，是否能相互替代，我在這里向大家做一下簡(jiǎn)要說(shuō)明。一、三方協(xié)議：

三方是指學(xué)校、個(gè)人、企業(yè)三方，簽訂三方協(xié)議的目的除了確認(rèn)學(xué)生畢業(yè)后有單位接收，更根本的問(wèn)題是檔案的歸屬。由于目前大多數(shù)單位都不為同學(xué)解決戶口，因此，很多單位都不簽訂三方協(xié)議，因此三方中的企業(yè)一方形同虛設(shè)。這也是困擾大家的一個(gè)問(wèn)題，但是隨著國(guó)家政策的出臺(tái)，各地的人才機(jī)構(gòu)具備了保存畢業(yè)生檔案并做轉(zhuǎn)正定級(jí)工作的資格，因此現(xiàn)在的三方協(xié)議實(shí)際是學(xué)校、個(gè)人、人才機(jī)構(gòu)三方的協(xié)議。大家只要在畢業(yè)前將三方協(xié)議和檔案交與戶口所在地市一級(jí)以上的人才，那么檔案就可以順利回到原籍，轉(zhuǎn)正定級(jí)工作在一年后將順利完成。

二、實(shí)習(xí)協(xié)議：

實(shí)習(xí)協(xié)議的簽訂是因?yàn)榇蠹覜](méi)有拿到畢業(yè)證，無(wú)法簽訂勞動(dòng)合同，那么在工作期間，為了保障企業(yè)和個(gè)人的權(quán)益，很多企業(yè)都會(huì)和同學(xué)簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議，規(guī)定實(shí)習(xí)的期限等內(nèi)容。這個(gè)協(xié)議是企業(yè)和學(xué)生雙方的約定，不牽扯學(xué)校，和三方協(xié)議是根本不同的。

簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議的學(xué)生畢業(yè)后不保證能在實(shí)習(xí)企業(yè)順利就業(yè)，還希望大家在實(shí)習(xí)期間好好表現(xiàn)，在自己理想的企業(yè)順利就業(yè)。

第五篇：新版 學(xué)生實(shí)習(xí)三方協(xié)議(20161019審核版)

實(shí)習(xí)協(xié)議書

甲方(實(shí)習(xí)單位)： 乙方（學(xué)校）： 丙方（學(xué)生）：

經(jīng)考核，甲方同意收乙方學(xué)生 為實(shí)習(xí)生，經(jīng)三方協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議并共同遵守。

一、實(shí)習(xí)期限： 年 月 日起至 年 月 日止（學(xué)校規(guī)定的寒暑假時(shí)間除外）

二、實(shí)習(xí)期工作時(shí)間：按照甲方制訂定的作息時(shí)間執(zhí)行

三、丙方實(shí)習(xí)期津貼

1、實(shí)習(xí)工資： /月（按實(shí)際出勤計(jì)發(fā)）；

2、加班/中夜班津貼：按甲方工資政策計(jì)發(fā)。

四、甲方責(zé)任：

1、每月30日按月支付丙方當(dāng)月實(shí)習(xí)津貼。

2、指導(dǎo)丙方了解甲方的生產(chǎn)環(huán)境，熟悉生產(chǎn)技術(shù)及安全操作規(guī)程，輔導(dǎo)丙方掌握生產(chǎn)工藝及操作方法。

3、配合乙方對(duì)丙方進(jìn)行思想品德教育和日常管理，根據(jù)乙方規(guī)定的時(shí)間安排適當(dāng)?shù)臅r(shí)間給丙方回校參加必要的工種技能鑒定訓(xùn)練和考試。

4、甲方根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)丙方進(jìn)行管理，如甲方認(rèn)為丙方不符合甲方用工的要求，應(yīng)提前3個(gè)工作日以書面形式通知乙方和丙方。

對(duì)符合公司要求的實(shí)習(xí)生，在實(shí)習(xí)結(jié)束期滿后予以接受為甲方的合同制工人，并另行簽訂正式勞動(dòng)合同。

5、根據(jù)丙方實(shí)習(xí)期間表現(xiàn)，協(xié)助乙方如實(shí)填寫（學(xué)生實(shí)習(xí)情況鑒定表）。

6、遵守政府有關(guān)勞動(dòng)法規(guī)，向丙方提供符合國(guó)家安全規(guī)定的勞動(dòng)保護(hù)用品。

7、負(fù)責(zé)辦理丙方在實(shí)習(xí)期間的人身意外保險(xiǎn)購(gòu)買事宜。

五、乙方責(zé)任：

1、切實(shí)做好丙方的思想品德教育工作，讓丙方樹(shù)立良好就業(yè)觀、人生觀。

2、做好丙方因不符合要求而在實(shí)習(xí)期滿后被甲方拒絕接收的安排。

3、協(xié)助甲方做好丙方在甲方實(shí)習(xí)期間的管理工作，做好與甲方、丙方之間的溝通協(xié)調(diào)工作。

4、未經(jīng)甲方同意，不另行安排丙方的畢業(yè)生工作去向（不包括被甲方拒絕接收者）。

5、協(xié)助甲方追回丙方因違反本協(xié)議第六項(xiàng)第5點(diǎn)所需歸還的費(fèi)用。

六、丙方責(zé)任：

1、遵紀(jì)守法，遵守甲方規(guī)章制度。

2、嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)操作規(guī)程，不得違章作業(yè)。

3、服從甲方主管人員的實(shí)習(xí)安排，按甲方要求完成指定的工作及學(xué)習(xí)任務(wù)。

4、在實(shí)習(xí)期間如因個(gè)人的理由請(qǐng)假或提前終止實(shí)習(xí)要離開(kāi)甲方的，須提前3個(gè)工作日以書面形式向甲方提出申請(qǐng)。

5、凡經(jīng)甲方組織培訓(xùn)所取得的各類證件在實(shí)習(xí)期間應(yīng)當(dāng)由甲方保管，否則，丙方需按甲方的培訓(xùn)規(guī)定退還甲方所支付的培訓(xùn)費(fèi)用，（含培訓(xùn)期間的食宿費(fèi)用）。這些證件將于丙方試用期滿后交還本人保管。

七、其它：

1、甲、乙、丙三方均應(yīng)遵守政府的有關(guān)法津和法規(guī)。

2、丙方違約或因不符合要求被甲方拒絕接收的，甲方視違約所造成的損失程度追究丙方責(zé)任。

3、乙方、丙方同意對(duì)甲方所有的資料嚴(yán)格保密，并未經(jīng)甲方事先書面同意，不得把任何資料直接或間接地向第三方透露，乙方、丙方除使用各種上述資料履行其職責(zé)外，不得用作任何其他用途。本協(xié)議終止時(shí)，若丙方被甲方拒絕接收時(shí)，乙方、丙方須立刻將其保存有的甲方所有圖表、藍(lán)圖、配方、報(bào)表及培訓(xùn)資料等歸還甲方。

4、丙方實(shí)習(xí)期間不享受甲方員工的社會(huì)勞動(dòng)保險(xiǎn)、住房公積金等待遇。

5、甲方應(yīng)為丙方購(gòu)買人身意外保險(xiǎn)，并保障丙方的人身安全，乙方協(xié)助處理有關(guān)事宜。

6、本協(xié)議未提及事宜，三方應(yīng)以合作精神共同協(xié)商解決。協(xié)商未能解決的，三方均可提交至深圳仲裁委員會(huì)仲裁，裁決結(jié)果是終局的，對(duì)三方均由約束力。

7、本協(xié)議一式三份，三方各一份，各自保管。

8、本協(xié)議自 年 月 日生效，年 月 日終止。

甲方代表：（簽章）

日期：年 月

乙方代表：（簽章）

日期： 年

日 丙方：（簽章）年 日

日月日期：月