第一篇：崗位廉政防控措施

（一）強(qiáng)化防范教育，增強(qiáng)防范意識(shí)。思想是行動(dòng)的指南。在懲防體系中，教育是基礎(chǔ)。要進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，首先必須抓好風(fēng)險(xiǎn)防范教育。把教育擺在第一位，凸現(xiàn)了教育的重要性。

1、深入宣傳發(fā)動(dòng)。廣泛開展主題鮮明、內(nèi)容突出的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范宣傳教育活動(dòng)，通過(guò)組織全員學(xué)習(xí)、調(diào)研座談、網(wǎng)上討論等不同形式，教育和引導(dǎo)全供電段干部充分認(rèn)識(shí)到：供電部門作為重要管理部門，依法享有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、行政管理權(quán)。有權(quán)必有責(zé)任，有權(quán)風(fēng)有風(fēng)險(xiǎn)。上級(jí)機(jī)關(guān)的責(zé)問、用電客戶的舉報(bào)、輿論監(jiān)督的質(zhì)詢、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的督察、反瀆職侵權(quán)機(jī)關(guān)的審查等等情形，都有可能使供電人員在管理過(guò)程中，暴露出不當(dāng)行為而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。要正確理解強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的重要成果；是新形勢(shì)下供電部門有效加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的科學(xué)方法；是關(guān)心、愛護(hù)和保護(hù)干部隊(duì)伍的一項(xiàng)重要舉措。從而有效地提高供電干部職工對(duì)開展這項(xiàng)工作重要性、必要性的認(rèn)識(shí)，以思想上的高度統(tǒng)一促進(jìn)行動(dòng)上的高度一致。

2、加強(qiáng)教育培訓(xùn)。按照“預(yù)防為主，防教結(jié)合”的工作思路，始終堅(jiān)持把預(yù)防擺到前面來(lái)，突出教育預(yù)防的首要作用，真正做到“教育在前、打招呼在前、防范在前”。深入開展法制教育和警示教育，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范列入干部職工教育培訓(xùn)的必修課。一方面，要加強(qiáng)供電管理法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，穩(wěn)步提高供電干部員工的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)，使其掌握各種供電管理法律法規(guī)和規(guī)范性文件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和管理程序，避免過(guò)錯(cuò)管理行為的發(fā)生。另一方面，著眼強(qiáng)化黨性修養(yǎng)，大力開展黨紀(jì)政紀(jì)教育。強(qiáng)化法制和警示教育，樹立管理與風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期并存的理念，促使供電干部員工正確對(duì)待和行使法律賦予的權(quán)利，做到警鐘長(zhǎng)鳴、防微杜漸，使個(gè)人的管理行為不偏離法律的軌跡運(yùn)行。教育供電干部要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，注重管理行為的規(guī)范，在用電客戶各種不合理的投訴和反映中有足夠的證據(jù)來(lái)保護(hù)自己。

3、開展廉政文化活動(dòng)。扎實(shí)開展干部職工喜見樂見的廉政文化教育活動(dòng)。通過(guò)在機(jī)關(guān)辦公場(chǎng)所制作廉政格言、廉政文化專欄，廉政桌簽，建立廉政文化活動(dòng)室、電子閱覽室，設(shè)立廉政建設(shè)清風(fēng)墻，制作廉政學(xué)習(xí)宣傳櫥窗、永久性廉政建設(shè)宣傳專板、廉政格言、警語(yǔ)牌，開展“廉政讀書周”活動(dòng)，召開報(bào)告會(huì)、讀書演講會(huì)，組織開展“百言警句、千人簽名”活動(dòng)、“廉政伴我行”知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)、“反面典型教育”活動(dòng)，組織觀看廉政警示教育片，組織干部職工到勞教所、看守所參觀等不同形式，把反腐倡廉的思想教育、紀(jì)律教育、法制教育與社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德等教育結(jié)合起來(lái)，切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)警示和防范教育，不斷強(qiáng)化干部職工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范意識(shí)，提高防范風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性，使風(fēng)險(xiǎn)控制理念和方法深入人心，從而引導(dǎo)廣大黨員干部自覺養(yǎng)成“辦事有風(fēng)格、做人有人格、行為不出格”的職業(yè)操守，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，切實(shí)提高黨員干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促使全系統(tǒng)干部職工盡職盡責(zé)做好監(jiān)管管理、盡心盡力做實(shí)服務(wù)發(fā)展、盡善盡美做優(yōu)廉政勤政，形成人人忠于職守、個(gè)個(gè)依法行政、事事高效作為、處處依法規(guī)范的法治效果。

（二）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查，消除管理隱患。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定至關(guān)重要，圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照業(yè)務(wù)工作的各項(xiàng)法規(guī)制度，組織各單位、部門采取“自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、互相查、組織評(píng)”等多種方法開展供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作，將各個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)、找全。有針對(duì)性地制定防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、辦法及廉政承諾，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

1.排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，理清防范重點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在一定范圍公示。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)要抓好“三個(gè)理清”：理清重點(diǎn)人員，主要是縣公司，各基層供電所、縣公司領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員；理清重點(diǎn)崗位，主要是對(duì)外具有行使行政審批權(quán)、行政管理權(quán)以及對(duì)內(nèi)具有行使人財(cái)物管理權(quán)的部門；理清重點(diǎn)行為，主要是“各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、重點(diǎn)部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)崗位”上，具體責(zé)任人員行使職權(quán)的過(guò)程。一是崗位自查，不留死角。每位干部對(duì)照自己的崗位職責(zé)、工作規(guī)程，根據(jù)所在工作崗位特點(diǎn)，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)步驟、每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自我查找，確定個(gè)性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，無(wú)論是公司領(lǐng)導(dǎo)崗位還是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理員崗位，無(wú)論是管理崗位還是行政管理崗位，無(wú)論是機(jī)關(guān)部室的崗位還是基層單位崗位，無(wú)一遺漏，都要認(rèn)真排查并填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查工作表》。二是部門聯(lián)查，梳理重點(diǎn)。在崗位自查的基礎(chǔ)上，各部門按照對(duì)口業(yè)務(wù)鏈條，對(duì)照相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度，對(duì)照以前發(fā)現(xiàn)的突出問題，全面梳理每個(gè)崗位、每個(gè)工作環(huán)節(jié)上的潛在風(fēng)險(xiǎn)，明確重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)上的高危風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如業(yè)擴(kuò)報(bào)裝管理崗位上濫用自由裁量權(quán)，對(duì)用電客戶管理尺度不統(tǒng)一，管理的隨意性大的潛在風(fēng)險(xiǎn)；電費(fèi)管理崗位上不征違約金的潛在風(fēng)險(xiǎn)等。三是請(qǐng)人幫查，掌握動(dòng)態(tài)。請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察等有關(guān)部門、特邀監(jiān)察員、部分用電客戶為查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作進(jìn)行“把脈”，聽取他們的意見、建議，及時(shí)掌握地供電干部員工違規(guī)苗頭、潛在隱患等動(dòng)態(tài)信息。四是部門督查，不走過(guò)場(chǎng)。堅(jiān)持深入基層一線督查、指導(dǎo)，采取抓重點(diǎn)環(huán)節(jié)、抓典型事例，召開不同人員的座談會(huì)了解情況，幫助大家提高認(rèn)識(shí)，理清思路，認(rèn)真對(duì)待。重點(diǎn)解決“為什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么辦”等問題，保證查找工作落實(shí)到位。五是組織審查，公示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審查評(píng)估，對(duì)查找不準(zhǔn)的推倒重來(lái)，并將查找出的潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總、分類、列出綱目，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)各單位提交的《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理崗位自查表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理單位自查表》進(jìn)行統(tǒng)一審核，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。對(duì)未能通過(guò)審查的，要重新實(shí)施前三個(gè)環(huán)節(jié)，確保將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)。

2、認(rèn)真評(píng)估界定，合理劃分等級(jí)。梳理和匯總排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)各部室、站所的崗位職能、特點(diǎn)和實(shí)際工作，通過(guò)認(rèn)真分析、對(duì)比和歸納，確定隊(duì)伍管理、審批、管理、巡查監(jiān)管、財(cái)務(wù)管理等五大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)、違法風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)層級(jí)，將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為三個(gè)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要從兩個(gè)渠道確定：一是根據(jù)各職能崗位潛在的風(fēng)險(xiǎn)程度劃分等級(jí)。對(duì)可能產(chǎn)生違法行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可能產(chǎn)生違紀(jì)行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)確定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可能產(chǎn)生違規(guī)行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)確定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。二是根據(jù)群眾舉報(bào)反映問題的嚴(yán)重程度劃分等級(jí)。有群眾舉報(bào)、反映經(jīng)調(diào)查或在管理檢查、工作督查、黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核中發(fā)現(xiàn)有違法苗頭的為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)苗頭的為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)苗頭的為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和類別加強(qiáng)監(jiān)控。

3、制定防范措施，形成防范機(jī)制。圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照業(yè)務(wù)工作的各項(xiàng)法規(guī)制度，有針對(duì)性地制定防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、辦法及廉政承諾，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。一是進(jìn)一步規(guī)范崗位職責(zé)。明晰崗位職責(zé)，使各個(gè)崗位、環(huán)節(jié)間相互銜接、互相制衡，從源頭上預(yù)防違法違紀(jì)行為的發(fā)生。組建專門的優(yōu)質(zhì)評(píng)估工作組，增強(qiáng)管理合力，規(guī)范管理行為。進(jìn)一步細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，明確裁量權(quán)限，有效降低供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中自由裁量權(quán)過(guò)大帶來(lái)的管理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)管理存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善相關(guān)制度，有效堵塞各種可能的漏洞。二是規(guī)范供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程。明確各管理環(huán)節(jié)管理主體、管理權(quán)限、管理依據(jù)、工作流程等，對(duì)照實(shí)施，確保管理程序合法。規(guī)范軟件應(yīng)用。全面應(yīng)用生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)軟件中各管理模塊，努力做到不漏戶不漏項(xiàng)，全部入機(jī)上網(wǎng)管理。規(guī)范管理文書應(yīng)用。三是規(guī)范文書辦電流程。正確使用并準(zhǔn)確填寫和制作供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理文書，堅(jiān)決杜絕口頭辦電，降低因文書不規(guī)范引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)防范崗位風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行全面核查、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)與督促，對(duì)工作不扎實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)排查不認(rèn)真、不深入，防范措施不具體、不到位等問題責(zé)令限期整改，促進(jìn)防范隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)工作，確保防范隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)工作“橫到邊、縱到底、全覆蓋”。

（三）完善防范機(jī)制，制定防范措施，化解權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)。

1、建立“兩個(gè)平臺(tái)”。一是建立“廉政建設(shè)工作平臺(tái)”。研發(fā)的軟件系統(tǒng)主要內(nèi)容要包括廉政建設(shè)、宣傳教育、糾風(fēng)工作、案件管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、檢查監(jiān)督、責(zé)任追究、廉政檔案等模塊，覆蓋的范圍要包括紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)工作在省、市、縣三級(jí)聯(lián)動(dòng)，使信息傳遞更快更及時(shí)：“廉政建設(shè)工作平臺(tái)”要與營(yíng)銷信息系統(tǒng)相連接，使供電人員在辦電過(guò)程中的違規(guī)操作、違紀(jì)行為在第一時(shí)間在兩個(gè)系統(tǒng)同時(shí)反應(yīng)，以便紀(jì)檢監(jiān)察部門在第一時(shí)間進(jìn)行掌握情況，得到迅速處理，從而有效提高執(zhí)行力和管理效率。二是建立“供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任制自動(dòng)化考核軟件”平臺(tái)。根據(jù)供電部門各個(gè)工作崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任制考核方法、工作要求，將供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理分為優(yōu)質(zhì)服務(wù)、生產(chǎn)基建工程、營(yíng)銷稽查、供電執(zhí)行、物資采購(gòu)五大系列，設(shè)計(jì)考核指標(biāo)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，設(shè)定統(tǒng)一的管理過(guò)錯(cuò)扣分標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)“供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任制自動(dòng)化考核軟件”，充分利用電子管理手段，強(qiáng)化供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，降低管理廉政風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行管理過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究?！肮╇娚a(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任制自動(dòng)化考核軟件”要與經(jīng)營(yíng)信息系統(tǒng)相連接，利用大集中數(shù)據(jù)庫(kù)，強(qiáng)化自動(dòng)監(jiān)督功能，以確保責(zé)任追究的及時(shí)性、客觀性、公正性。實(shí)現(xiàn)管理監(jiān)控的日?；?、管理考核的電子化。

2.制定防控措施。圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地完善防范措施，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)，由本人對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法；針對(duì)單位、部室風(fēng)險(xiǎn)，由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開；針對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真研究分析本系統(tǒng)存在的共性問題，并結(jié)合業(yè)務(wù)工作和自身實(shí)際，進(jìn)一步健全完善防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，明確防范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。通過(guò)建立一套上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外配合、人人參與，全面協(xié)調(diào)、組織嚴(yán)密、反應(yīng)靈敏、實(shí)用高效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范與供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和行政管理工作緊密結(jié)合，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范要貫穿于供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作大局，貫穿于供電管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、供電服務(wù)全過(guò)程，貫穿于兩權(quán)運(yùn)行全過(guò)程，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范合力，更好地促進(jìn)廣大干部“不愿腐敗、不易腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”，更大程度地愛護(hù)和保護(hù)干部，構(gòu)建起立體的、全方位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范網(wǎng)絡(luò)。

3.考核防范效果。建立和健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。考核工作要與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行，并適時(shí)組織專門督查?？己?、督查結(jié)果要納入供電管理工作目標(biāo)責(zé)任制考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)。

（四）完善管理制度，加強(qiáng)制度創(chuàng)新，從制度上根治腐敗。在懲防體系中，制度是保障。依靠制度治理，務(wù)求在改進(jìn)反腐倡廉機(jī)制體系上實(shí)現(xiàn)新的作為。因此，必須從根本上深化改革，用改革的辦法著力推進(jìn)體制、機(jī)制和制度創(chuàng)新，努力把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作納入法制化軌道。

1、繼續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)。必須正視制度反腐的問題，加大力度完善機(jī)制體制，從制度上堵塞腐敗漏洞。一方面，要深化組織體制創(chuàng)新。針對(duì)管人、管錢、管物等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵部位，切實(shí)加大改革力度，革除一切可能滋生腐敗的制度性弊端，建立結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，真正把人、錢、物管住、管好；另一方面，要深化管理機(jī)制創(chuàng)新。要按照行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的總體要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政管理權(quán)的嚴(yán)格規(guī)范和嚴(yán)格控管。此外，要深化民主制度創(chuàng)新。要把健全完善民主制度作為當(dāng)務(wù)之急來(lái)抓，努力實(shí)現(xiàn)民主決策、民主管理、民主監(jiān)督。

2、重點(diǎn)抓好制度執(zhí)行。我們推進(jìn)反腐倡廉制度建設(shè)，不但要努力拓展制度的適用范疇，還要著力提高適用效力，使之充分發(fā)揮應(yīng)有的作用和效益，令適用對(duì)象在思想和行動(dòng)上自發(fā)拒絕腐敗。要達(dá)到這種境界，我們務(wù)必要使制度成為反腐倡廉工作的生命線；要使制度成為遏止腐敗現(xiàn)象的高壓線；要使制度成為干部立身為政的最終底線。建立供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)防范備忘錄工作制度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行效果，降低干部職工的管理風(fēng)險(xiǎn)，提高供電管理質(zhì)量和水平。

3、建立制度化體系。對(duì)系統(tǒng)內(nèi)現(xiàn)有各項(xiàng)制度進(jìn)行梳理整合、科學(xué)評(píng)估，缺少的予以補(bǔ)齊，無(wú)效的予以廢止，不完善的予以健全，把實(shí)施過(guò)程中成熟的方法、經(jīng)驗(yàn)形成制度，不斷豐富供電部門反腐倡廉制度框架基本內(nèi)容。通過(guò)采取完善制度、科學(xué)分權(quán)、全面監(jiān)管、責(zé)任追究等措施，不斷增強(qiáng)防控的針對(duì)性和實(shí)效性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的防控力度，逐步實(shí)現(xiàn)用制度管人、用制度管事、用制度管權(quán)的目標(biāo)，達(dá)到有效預(yù)防廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

（五）強(qiáng)化管理監(jiān)督，加大考核力度，防范現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。在懲防體系中，監(jiān)督是關(guān)鍵。通過(guò)強(qiáng)化考核監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究，健全懲處機(jī)制，筑起一道廉政“防火墻”，使干部職工面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)“不敢為”。

1、建立電企廉政聯(lián)防機(jī)制。一是推行《電企廉政公約》制度。通過(guò)實(shí)行電企廉政互動(dòng)，變被動(dòng)預(yù)防為積極主動(dòng)防范，變單向監(jiān)督為電企雙向自律，促進(jìn)建立廉潔和諧新型供用電雙方關(guān)系。二是建立電企聯(lián)席會(huì)議制度。選取有代表性的企業(yè)，不定期召集電企聯(lián)席會(huì)議。及時(shí)通報(bào)有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開展情況，征求與會(huì)人員對(duì)反腐敗工作的意見和建議，交流開展電企廉政聯(lián)防工作的做法，研究部署廉政聯(lián)防的有關(guān)工作事項(xiàng)。三是實(shí)施延伸宣教制度。將反腐倡廉宣傳教育納入供電管理宣傳月、優(yōu)質(zhì)信用等級(jí)評(píng)定、供電管理政策咨詢等各項(xiàng)活動(dòng)，充分發(fā)揮供電廉政網(wǎng)站的輻射引導(dǎo)作用，加強(qiáng)企業(yè)依法用電的宣傳，加大廉政預(yù)警宣傳力度，公開廉政紀(jì)律和相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向供電管理人員和企業(yè)送出廉政溫馨提示，拓寬用電客戶了解供電管理的渠道，進(jìn)一步增強(qiáng)用電客戶對(duì)供電廉政建設(shè)的參與度。通過(guò)建立優(yōu)質(zhì)誠(chéng)信等級(jí)制度體系，加強(qiáng)對(duì)用電客戶的宣傳教育和廉政指引，提高企業(yè)依法用電遵從度，嚴(yán)厲打擊“以行賄換供電管理優(yōu)惠”的不法企業(yè)行為，進(jìn)一步凈化供電干部管理和廉政環(huán)境，形成一個(gè)“上下聯(lián)防、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，群防群治、立體防治”的電企廉政聯(lián)防新機(jī)制。

2、改善管理環(huán)境，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)。在日常供用管理中，主動(dòng)向地方黨委、政府匯報(bào)工作，自覺接受地方人大、政協(xié)的監(jiān)督，爭(zhēng)取各級(jí)黨委、政府的理解和支持，建立健全良好的供用電保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。提請(qǐng)政府部門成立地方供電管理聯(lián)合管理工作組，加強(qiáng)與公安、檢察、法院、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門和相關(guān)單位的聯(lián)系和溝通，共同維護(hù)供電管理秩序，形成管理合力，進(jìn)一步化解可能出現(xiàn)的管理風(fēng)險(xiǎn)。加大供電宣傳力度，為用電客戶提供優(yōu)質(zhì)、便捷、高效、公正的辦電服務(wù)，取得用電客戶與社會(huì)各界的理解與支持，有效地減少供電管理中可能出現(xiàn)的矛盾和沖突，使供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理更加和諧到位。對(duì)已經(jīng)暴露出來(lái)的問題，要迅速了解情況，掌握事情進(jìn)展，果斷采取措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。同時(shí)舉一反三，全面清查，妥善處理，防止類似問題發(fā)生。

3、完善社會(huì)監(jiān)督體系。一是推行全方位政務(wù)公開。按照省市公司關(guān)于推行廠務(wù)公開的有關(guān)要求，及時(shí)對(duì)供電管理政策、業(yè)務(wù)流程、辦電程序和辦理時(shí)限，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、相關(guān)崗位職責(zé)和相應(yīng)的聯(lián)絡(luò)方式等信息資料予以公開，自覺接受社會(huì)各界監(jiān)督。二是建立辦電進(jìn)度查詢系統(tǒng)。進(jìn)一步建立完善辦理涉電事項(xiàng)的查詢功能，使用電客戶能夠通過(guò)較為方便的方式和渠道，了解有關(guān)報(bào)送、審核、審批等涉電業(yè)務(wù)的辦理進(jìn)度，確保各項(xiàng)供電管理業(yè)務(wù)在陽(yáng)光下操作。三是拓寬廉政監(jiān)督渠道。公開紀(jì)檢監(jiān)察和業(yè)務(wù)咨詢部門電話，通過(guò)設(shè)立網(wǎng)上舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、舉報(bào)網(wǎng)址、經(jīng)理接待日等舉報(bào)投訴平臺(tái)，方便群眾監(jiān)督。繼續(xù)開展供電管理員向用電客戶述職述廉活動(dòng)，把生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理員的“評(píng)議權(quán)”交給用電客戶。拓寬監(jiān)督渠道，主動(dòng)接受地方黨委、人大、政府、政協(xié)、紀(jì)委、司法等領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和部門的監(jiān)督，努力打造多層次、多角度、網(wǎng)絡(luò)型監(jiān)督，形成立體化監(jiān)督的局面。

4、多層監(jiān)督，強(qiáng)化三“控”。一是實(shí)行分級(jí)監(jiān)控。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由公司黨委、紀(jì)檢監(jiān)察部門重點(diǎn)監(jiān)控，各職能部室與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在單位負(fù)責(zé)人共同監(jiān)督管理；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在單位負(fù)責(zé)人共同監(jiān)控，各職能部室密切配合，紀(jì)檢監(jiān)察部門隨時(shí)掌控；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在單位負(fù)責(zé)人監(jiān)控，每個(gè)干部共同參與監(jiān)督。二是實(shí)行分類監(jiān)控。隊(duì)伍管理方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由公司黨委成員、人事教育、紀(jì)檢監(jiān)察及單位負(fù)責(zé)人共同監(jiān)控；行政審批方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)和營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等部門負(fù)責(zé)人監(jiān)控；行政管理方面由分管領(lǐng)導(dǎo)和辦公室、監(jiān)察、黨政、稽查和辦案單位負(fù)責(zé)人共同監(jiān)控；財(cái)務(wù)管理方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)和辦公室、監(jiān)察、財(cái)務(wù)及各單位負(fù)責(zé)人共同監(jiān)控。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能出現(xiàn)的問題，由公司黨委紀(jì)檢要求責(zé)任人所在部門通過(guò)警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、限期改正、組織處理等方式進(jìn)行控制和處理；對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能出現(xiàn)的問題，由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門通過(guò)廉政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、限期改正等方式進(jìn)行控制和處理；對(duì)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能出現(xiàn)的問題，由公司監(jiān)察室和單位負(fù)責(zé)人通過(guò)廉政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、限期改正等方式進(jìn)行控制和處理。

5、設(shè)立懲戒約束機(jī)制。一是建立供電人員廉政檔案及公布制度。在全系統(tǒng)建立供電人員廉政檔案，內(nèi)容包括：經(jīng)人民法院判決的供電人員涉電違法犯罪案件、檢察部門查處的供電人員涉電違法犯罪案件、紀(jì)檢監(jiān)察部門查處的供電人員涉電違紀(jì)行為。廉政檔案可在全系統(tǒng)內(nèi)部查詢，有些案件也可向社會(huì)公布，作為廉政反面教材以此懲戒供電人員，促使供電人員廉潔辦電和供電部門廉政誠(chéng)信體系的建立。二是建立用電客戶優(yōu)質(zhì)誠(chéng)信檔案及公布制度。各級(jí)供電部門分級(jí)、分行業(yè)建立用電客戶優(yōu)質(zhì)誠(chéng)信檔案，內(nèi)容包括：每?jī)赡暝u(píng)定的企業(yè)優(yōu)質(zhì)信用等級(jí)情況、用電客戶偷竊電情況、有關(guān)部門查處的用電客戶向供電管理人員行賄情況等，優(yōu)質(zhì)誠(chéng)信檔案可在全系統(tǒng)內(nèi)部查詢，對(duì)偷竊電的反面典型，采取一定形式不定期向社會(huì)公布，以加強(qiáng)對(duì)用電客戶誠(chéng)信自律的監(jiān)督。對(duì)用電客戶涉電不誠(chéng)信行為，列為專項(xiàng)檢查和供電稽查的重點(diǎn)對(duì)象。三是加強(qiáng)涉電中介代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管。嚴(yán)查供電機(jī)關(guān)和供電人員利用相關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與供電代理業(yè)務(wù)的以權(quán)謀私等問題，對(duì)有行賄供電人員行為的中介機(jī)構(gòu)，將依法稽查和予以處罰，同時(shí)建議中介管理機(jī)構(gòu)和發(fā)證機(jī)關(guān)取消其中介代理資格。四是大力推進(jìn)“雙查雙究”制度。大力推進(jìn)“雙查雙究”制度，既查用電客戶涉電違法違章行為，又查供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理與行政管理工作中的漏洞；既追究用電客戶的偷逃騙抗稅竊電行為，也要追究供電內(nèi)部人員供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任與行政管理過(guò)錯(cuò)。紀(jì)檢監(jiān)察部門與業(yè)務(wù)部門要通力配合，凡供電人員因受賄受到黨紀(jì)政紀(jì)處理，都要對(duì)相關(guān)用電客戶執(zhí)行重點(diǎn)稽查和從重處罰。嚴(yán)肅查處涉電案件，對(duì)頂風(fēng)作案置法律法規(guī)和制度于不顧的單位和個(gè)人，對(duì)屢“警”不止的問題，由紀(jì)檢監(jiān)察部門按照規(guī)定程序立案查處。

6、加大責(zé)任追究力度。對(duì)在工作中因不負(fù)責(zé)任，不按管理權(quán)限、辦電程序辦事，給國(guó)家供電管理造成損失等管理過(guò)錯(cuò)的供電管理人員，按照管理過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法有關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)懲戒或行政處分，迫使供電人員不疏不漏，正確管理。對(duì)供電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理考核嚴(yán)格執(zhí)行微機(jī)考核與人機(jī)考核相結(jié)合，每月每名供電人員拿出一定數(shù)額的工資作為管理考核基金，對(duì)存在管理過(guò)錯(cuò)的人員按比例予以扣除；同時(shí)實(shí)施定期巡檢制度，每月組織營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等部門對(duì)各稽查供電所和供電管理崗位進(jìn)行檢查，下發(fā)管理考核通報(bào)，將管理過(guò)錯(cuò)的重點(diǎn)和主要形式予以公布(保定供電公司：田光輝)。

第二篇：崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

月日九年制學(xué)校崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

校 長(zhǎng)

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：A級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財(cái)物管理中的重大問題不集體研究，搞個(gè)人說(shuō)了算；

2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益；

3、在人事管理、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違紀(jì)現(xiàn)象。

防控措施：

1、堅(jiān)持依法治校；

2、堅(jiān)持“三重一大”事項(xiàng)集體研究決定；

3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，落實(shí)責(zé)任制；

4、充分發(fā)揚(yáng)民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；

5、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)章制度。

副校長(zhǎng)

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：B級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、在人事管理、教育教學(xué)常規(guī)管理、公務(wù)接待等方面管理不嚴(yán)，不按規(guī)章制度辦事，導(dǎo)致分管部室及工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為；

2、個(gè)人不嚴(yán)格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。防控措施：

1、嚴(yán)格按制度辦事，落實(shí)責(zé)任制；

2、加強(qiáng)分管部室的管理，建立廉潔自律長(zhǎng)效機(jī)制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生；

3、樹立全局意識(shí)，堅(jiān)持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)章制度。

工會(huì)主席

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：B級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、不依法履行維權(quán)職能，對(duì)學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；

2、工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；

3、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益； 防控措施：

1、堅(jiān)持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；

2、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)章制度；

3、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校規(guī)章制度。

教務(wù)處主任、副主任

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：B級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；

3、組織實(shí)施考試過(guò)程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果；

4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規(guī)范，有不廉潔行為；

6、相關(guān)教學(xué)經(jīng)費(fèi)管理使用違反規(guī)定。

7、學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為；

8、畢業(yè)證辦理，審核不嚴(yán)； 防控措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)自律意識(shí)；

2、嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事；

3、按照實(shí)事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；

4、在招生考試工作中嚴(yán)格按制度和程序辦理，接受師生和社會(huì)監(jiān)督；

5、加強(qiáng)科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

后勤主任

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：B級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、利用職務(wù)之便，違反財(cái)務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對(duì)維修、維護(hù)工程驗(yàn)收和安排過(guò)程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購(gòu)置、處置的申報(bào)審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認(rèn)真執(zhí)行政府采購(gòu)制度，固定資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收不按照政府采購(gòu)程序進(jìn)行把關(guān)，采購(gòu)過(guò)程中操作不規(guī)范，出現(xiàn)質(zhì)次價(jià)高、虛開發(fā)票等；

6、固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等；

7、項(xiàng)目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費(fèi)；

8、在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)審核把關(guān)不嚴(yán)，造成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真；

9、對(duì)后勤組職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。防控措施：

1、熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度，依法理財(cái)，依法辦事；

2、嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和《財(cái)務(wù)管理制度》，按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把支出審批關(guān)；

3、嚴(yán)格執(zhí)行大宗物資商品政府采購(gòu)；

4、嚴(yán)把項(xiàng)目申報(bào)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理，提高資金使用效益；

5、認(rèn)真審核統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；

6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；

團(tuán)委書記

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：C級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、團(tuán)員發(fā)展未嚴(yán)格按照《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行；

2、團(tuán)費(fèi)收繳及使用未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為；

3、推優(yōu)入黨工作不嚴(yán)格遵照《黨章》和《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行；

4、在評(píng)選優(yōu)秀團(tuán)員、團(tuán)干部未做到公平、公正、公開。

5、對(duì)班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)；

6、評(píng)三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假，發(fā)生不廉行為；

7、學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理。防控措施：

1、加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督；

2、強(qiáng)化自身工作紀(jì)律意識(shí)，認(rèn)真履職盡責(zé)；

3、接受師生監(jiān)督。

會(huì) 計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：B級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；

2、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；

3、不及時(shí)與銀行核對(duì)賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；

2、遵守會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；

3、熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；

4、嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對(duì)票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

5、堅(jiān)持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

出 納

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：B級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、利用工作之便，違反財(cái)務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為。

防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；

2、嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；

3、建立健全現(xiàn)逐日記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；

4、定期盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金帳面余額與實(shí)際庫(kù)存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時(shí)查明原因；

5、嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存限額的規(guī)定，對(duì)超過(guò)庫(kù)存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：C級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、在發(fā)展新黨員、黨員組織關(guān)系轉(zhuǎn)移工作中接受他人禮品、宴請(qǐng)；

2、在黨內(nèi)評(píng)優(yōu)、評(píng)先中存在不規(guī)范、不公正、不廉潔現(xiàn)象。防控措施：

1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，防止出現(xiàn)宴請(qǐng)、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴(yán)格工作程序，嚴(yán)格規(guī)范管理；

3、堅(jiān)持黨務(wù)公開、接受師生監(jiān)督。

伙管員

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：C級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、食堂固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)流失或丟失現(xiàn)象；

2、不按規(guī)定及時(shí)上解師生伙食費(fèi)，造成現(xiàn)金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時(shí)與銀行對(duì)賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；

2、定期對(duì)票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

3、堅(jiān)持賬務(wù)、資金公開管理、相互監(jiān)督。

班主任、科任教師

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：C級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、班費(fèi)管理不規(guī)范、使用不合理；

2、接受學(xué)生、家長(zhǎng)的禮品、宴請(qǐng)；

3、從事有償家教活動(dòng)；

4、體罰或變相體罰學(xué)生；

5、向?qū)W生引導(dǎo)購(gòu)買或推銷學(xué)習(xí)資料，從中謀利。防控措施：

1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔從教意識(shí)；

2、加強(qiáng)制度建設(shè)，科學(xué)規(guī)范管理；

3、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)查不廉現(xiàn)象。

第三篇：崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控措施疾控

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控措施

第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特制定本綜合防控措施。

第二條 制定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控措施做到六個(gè)結(jié)合，即與 推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與工作重點(diǎn)相結(jié)合、與崗位職責(zé)相結(jié)合，與機(jī)制制度建設(shè)相結(jié)合。

1.進(jìn)一步明確機(jī)關(guān)各科室工作職責(zé)，明確各科室工作人員職責(zé)，做到人人工作職責(zé)、目標(biāo)任務(wù)明確。

2.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作的法定程序、工作制度、工作紀(jì)律以及各項(xiàng)工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行政務(wù)公開和醫(yī)務(wù)公開，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。

3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團(tuán)組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。

4.加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導(dǎo)廉、制度強(qiáng)廉、教育倡廉、活動(dòng)宣廉、談話促廉等活動(dòng)，增加廉政文化建設(shè)的互動(dòng)力、感染力、吸引力、滲透力和預(yù)警力，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。

5.加強(qiáng)考核，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。

6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設(shè)立意見征求箱、召開座談會(huì)、基層走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測(cè)評(píng)，修訂完善防控措施。

7.加強(qiáng)監(jiān)督，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。

8．發(fā)揮制度鋼性作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。

第三條 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

根據(jù)工作權(quán)力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全中心近年來(lái)工作情況尋找的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)管理。一級(jí)為涉及組織人事、財(cái)務(wù)審批、財(cái)務(wù)管理、藥品器械設(shè)備采購(gòu)管理、物品采購(gòu)管理、基建項(xiàng)目安排、大額度資金使用等，具有決策決定、審批、部門事務(wù)管理、執(zhí)行權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位；二級(jí)為涉及日常行政管理工作醫(yī)療服務(wù)中具有處方權(quán)、后勤服務(wù)工作等，具有一定綜合協(xié)調(diào)職能的領(lǐng)導(dǎo)和非領(lǐng)導(dǎo)崗位。

第一部分：共性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

公性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也稱公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是指本中心工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規(guī)范和機(jī)制制度建設(shè)，防控措施為：

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1.加強(qiáng)教育。采取多種形式進(jìn)行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀，樹立正確的社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

2.認(rèn)真落實(shí)黨支部中心組以及科室（單位）學(xué)習(xí)計(jì)劃，明確責(zé)任，強(qiáng)化督促檢查。

3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨員先進(jìn)性；要牢固樹立大中心意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)，發(fā)揚(yáng)民族精神、時(shí)代精神和“敬業(yè)奉獻(xiàn)、猛進(jìn)如潮”海寧精神。

4.黨支部與黨支部要聯(lián)手共建,推進(jìn)和諧建設(shè)。在發(fā)展黨員環(huán)節(jié)中堅(jiān)持原則，按程序辦事，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)正預(yù)備黨員或發(fā)展不合格黨員。

5.完善民主生活會(huì)制度，定期開展批評(píng)與自我批評(píng)。

6.堅(jiān)持民主集中制原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子整體效能,強(qiáng)化執(zhí)行力,提升人推進(jìn)事。

7.領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度、述職述廉等制度。

8.嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”，樹立“八種良好風(fēng)氣”。

9.制定切實(shí)可行的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先。

10.開展談心談話、科室（單位）座談、上門走訪等活動(dòng)，了解和掌握干部職工思想動(dòng)態(tài)及八小時(shí)以外的業(yè)余嗜好、家庭關(guān)系以及交友情況。

11.發(fā)揮警示教育園地、廉政信息服務(wù)平臺(tái)作用，定期向干部職工發(fā)送廉潔自律短信，擴(kuò)大廉政管理范圍，思想管理向八小時(shí)以外有效延伸。

12.充分發(fā)揮家庭監(jiān)督作用，定期召開家屬座談會(huì)，引導(dǎo)家屬積極協(xié)助單位抓好八小時(shí)以外的監(jiān)督管理，少吹腐敗的“枕邊風(fēng)”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構(gòu)建“第二道防線”。

二、行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1．認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制各項(xiàng)規(guī)定。中層以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作又要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，層層簽訂責(zé)任書，中心主要領(lǐng)導(dǎo)要做到“五個(gè)親自”，中心副職要做到“三個(gè)抓好”，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級(jí)關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實(shí)各項(xiàng)工作部署，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。

2.全體黨員干部在公務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守省委政府“十條禁令”等廉潔自律方面的各項(xiàng)規(guī)定。在公務(wù)接待中，嚴(yán)格執(zhí)行中心《公務(wù)接待管理制度》。在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法等過(guò)程中，遵守法律法規(guī)和黨紀(jì)條規(guī)，做好相關(guān)記錄和臺(tái)帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無(wú)法挽回的損失。不接受行政相對(duì)人、請(qǐng)托人的饋贈(zèng)、宴請(qǐng)等。

3.中心領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)對(duì)配偶、子女及身邊工作人員的嚴(yán)格管理，平時(shí)加強(qiáng)教育，多提醒，防止發(fā)生不廉潔行為。

4.各科室（單位）負(fù)責(zé)人對(duì)本單位發(fā)生的問題，要按規(guī)定及時(shí)上報(bào)，不得遲報(bào)或隱瞞不報(bào)，不能錯(cuò)過(guò)解決的最佳時(shí)機(jī)，防止造成損失或嚴(yán)重后果。要增強(qiáng)責(zé)任心，克服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。

5.全中心工作人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，嚴(yán)格遵守疾控中心行風(fēng)建設(shè)“十不準(zhǔn)”規(guī)定，防止因服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量等問題引起當(dāng)事人不滿而發(fā)生上訪、投訴等。

6.辦公室在對(duì)外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對(duì)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題情況要明，嚴(yán)格把關(guān)，防止發(fā)生不良影響。

7.從事計(jì)算機(jī)信息管理的工作人員，要嚴(yán)格遵守中心《計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及信息安全管理制度》，及時(shí)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)，防止隨意安裝軟件，造成計(jì)算機(jī)感染病毒、信息數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)癱瘓等問題的發(fā)生。

8.從事各類檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞。

9.加強(qiáng)對(duì)印章印鑒的管理，要嚴(yán)格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準(zhǔn)的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。

10.中心收發(fā)在接聽電話、收發(fā)郵件后要及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做好相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來(lái)失誤。

11.涉密文件收發(fā)要嚴(yán)格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過(guò)程中的文件安全，不得隨意泄露信息。

12.嚴(yán)格落實(shí)《車輛管理制度》，嚴(yán)禁酒后駕車，嚴(yán)禁公車私用。

13.公開《健康證明》辦理工作時(shí)限和標(biāo)準(zhǔn)

三、機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1.定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，使各項(xiàng)制度符合工作需要，具有較強(qiáng)的可操作性，逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

2.加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到績(jī)效考核、人力資源管理之中。

3.對(duì)不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行提示提醒或告誡，必要時(shí)依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

第二部分：個(gè)性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施

個(gè)性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指中心工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果，具有個(gè)性特點(diǎn)，它包括執(zhí)法監(jiān)督、行政管理、技術(shù)服務(wù)、事務(wù)管理四類。

一、執(zhí)法監(jiān)督類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施

（一）監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施

二、行政管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

（一）行政許可、行政審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

行政許可、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政許可、審批受理、審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，防控措施為：

1.從事行政許可、行政審批工作的人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)和工作文件，熟練掌握工作流程，認(rèn)真遵守服務(wù)承諾、一次性告知、首問責(zé)任制等制度，防止因業(yè)務(wù)不熟導(dǎo)致工作失職。

2.在形式審查過(guò)程中，應(yīng)按工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的按規(guī)定進(jìn)行核查，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合發(fā)證情況的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向申請(qǐng)人提出，嚴(yán)禁出現(xiàn)提前發(fā)證、違規(guī)出具證明，向申請(qǐng)人收受好處，或者不應(yīng)許可的給予許可，從而引起行政復(fù)議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的問題發(fā)生。

3.對(duì)行政許可或?qū)徟马?xiàng)，在審查或現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)不得故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，不得亂收費(fèi)或搭車收費(fèi)。

4.對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)不符合行政許可、行政審批要求的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并出具“不予受理通知書”；對(duì)申請(qǐng)人材料不齊全、不符合法定形式，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)一次性告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。

5.對(duì)行政許可、行政審批各種資料要做到及時(shí)歸檔，防止丟失、缺損等問題的發(fā)生。

6.要做到用心做事、以情待人，積極開展預(yù)約服務(wù)、跟蹤服務(wù)，實(shí)施精細(xì)化管理、標(biāo)準(zhǔn)化工作，積極爭(zhēng)創(chuàng)群眾滿意基層站所（辦事窗口）。

（二）行政登記風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

三、技術(shù)服務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施

（一）檢驗(yàn)檢測(cè)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

檢驗(yàn)檢測(cè)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指技術(shù)機(jī)構(gòu)在行使產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)、計(jì)量器具檢定校正等過(guò)程中，違反法律法規(guī)或檢驗(yàn)檢測(cè)檢定規(guī)程要求，造成檢驗(yàn)檢測(cè)檢定結(jié)果不準(zhǔn)確，引起申訴、投訴或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴及可能發(fā)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：

1.從事檢驗(yàn)檢測(cè)檢定的工作人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力提高工作水平和服務(wù)能力，不斷滿足或超越顧客期望。

2.嚴(yán)格執(zhí)行《樣品管理規(guī)定》，對(duì)送檢的樣品按規(guī)定接收、保管、流轉(zhuǎn)，加強(qiáng)樣品流轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)管理，防止送檢產(chǎn)品丟失而無(wú)法完成檢驗(yàn)的問題發(fā)生。

3.對(duì)行政機(jī)關(guān)、企業(yè)委托檢驗(yàn)產(chǎn)品應(yīng)按約定的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)程序、檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)，嚴(yán)禁偽造檢測(cè)數(shù)據(jù)、不按約定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)、出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等。

4.對(duì)行政機(jī)關(guān)委托抽檢的樣品，應(yīng)按規(guī)定派出2名以上不從事該抽檢樣品檢驗(yàn)檢測(cè)的人員，按抽樣程序抽取樣品，不得超過(guò)規(guī)定的數(shù)量索取樣品或者不按規(guī)定開具正規(guī)發(fā)票收取檢驗(yàn)費(fèi)用，抽取食品樣品時(shí)應(yīng)按規(guī)定購(gòu)買樣品。

5.按《試劑管理規(guī)定》妥善保管試劑，防止試劑過(guò)期或有毒有害試劑外泄。

6.嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)對(duì)外出其公正數(shù)據(jù)，禁止偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借計(jì)量認(rèn)證合格證書、監(jiān)督檢驗(yàn)認(rèn)可證書。

7.及時(shí)告知受檢企業(yè)或相對(duì)人對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果提出異議和申請(qǐng)復(fù)檢的法定期限，讓企業(yè)充分享有知情權(quán)、申訴權(quán)、復(fù)議權(quán)等。

8.檢驗(yàn)結(jié)束后的樣品處理執(zhí)行國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定。存檔資料保管嚴(yán)格執(zhí)行《檔案管理規(guī)定》。

9.在檢驗(yàn)檢檢測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大違法情況或區(qū)域性、行業(yè)性的質(zhì)量問題要及時(shí)報(bào)告行政管理機(jī)構(gòu)，避免造成有質(zhì)量問題的產(chǎn)品流入市場(chǎng)，給消費(fèi)者、用戶造成損失。

10.嚴(yán)禁收受服務(wù)對(duì)象的禮金、禮品、贊助和以加班費(fèi)、誤餐費(fèi)、過(guò)節(jié)費(fèi)等名義支付的現(xiàn)金或有價(jià)證券；嚴(yán)禁由服務(wù)對(duì)象支付或報(bào)銷應(yīng)該由本人或者親屬支付的各種費(fèi)用；嚴(yán)禁參加服務(wù)對(duì)象安排的宴請(qǐng)及唱歌、洗浴、旅游等高消費(fèi)娛樂活動(dòng)；嚴(yán)禁以權(quán)謀私強(qiáng)制或暗示服務(wù)對(duì)象接受指定產(chǎn)品或指定企業(yè)的服務(wù)；嚴(yán)禁利用職務(wù)之便私自從事與檢驗(yàn)檢測(cè)檢定相關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)銷等營(yíng)利活動(dòng)、向企業(yè)推薦產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、以個(gè)人名義私自從事講課、咨詢等有償服務(wù)，確保檢驗(yàn)檢測(cè)的公正性。

11.嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，堅(jiān)決杜絕將不合格檢驗(yàn)結(jié)果直接泄露給企業(yè)；嚴(yán)禁泄露企業(yè)產(chǎn)品信息或商業(yè)秘密或利用檢測(cè)權(quán)力牟取非法的經(jīng)濟(jì)利益和收受好處后給予合格等問題的發(fā)生。

（二）認(rèn)評(píng)咨詢類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

（三）技能培訓(xùn)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

技能培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指中心工作人員在開展法律法規(guī)、規(guī)章制度、上崗操作證等培訓(xùn)活動(dòng)中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：

1.開展技能培訓(xùn)要按規(guī)定編印教材,組織老師授課，確保受訓(xùn)質(zhì)量和效果，達(dá)到訓(xùn)練技能、傳授原理、啟發(fā)思維、打牢基礎(chǔ)的目的。

2.培訓(xùn)時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)有關(guān)收費(fèi)規(guī)定，嚴(yán)禁搭車收費(fèi)或變相漲價(jià)。

3.嚴(yán)禁擅自委托無(wú)資質(zhì)單位開展各類培訓(xùn)或利用培訓(xùn)名義收受企業(yè)費(fèi)用或拉贊助費(fèi)等。

4.嚴(yán)格考試制度，確保培訓(xùn)質(zhì)量，嚴(yán)禁不經(jīng)培訓(xùn)給予資質(zhì)證明。

四、事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指工作人員在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購(gòu)過(guò)程中，違反法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)定，而產(chǎn)生不廉潔的行為等后果,防控措施為：

（一）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指財(cái)務(wù)人員在執(zhí)行財(cái)務(wù)收費(fèi)、財(cái)務(wù)支出、財(cái)務(wù)決算等過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：

1.結(jié)合中心實(shí)際，精心制定財(cái)政預(yù)算，確保工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)政預(yù)算，不挪用、誤用財(cái)政資金。杜絕“小金庫(kù)”、“帳外帳”。

2.在大額度資金的使用上，必須經(jīng)集體討論。

3.按照中心《財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財(cái)務(wù)明。

4.加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金、空白支票、收據(jù)、票據(jù)的管理，防止丟失；過(guò)夜庫(kù)存現(xiàn)金控制在合理范圍并符合有關(guān)規(guī)定；對(duì)支出超過(guò)1000元的,原則上使用轉(zhuǎn)賬支票。

5.嚴(yán)格落實(shí)報(bào)銷管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行借款、報(bào)銷審批權(quán)限和工作流程。

6.嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)人員崗位職責(zé)》，包括：會(huì)計(jì)主管崗位、出納崗位、固定資產(chǎn)核算崗位、預(yù)算外資金核算崗位等。

（二）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指從事人事工作的人員在對(duì)單位職工進(jìn)行教育培訓(xùn)、人事變動(dòng)、人事檔案、勞動(dòng)合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记凇⒃u(píng)優(yōu)評(píng)先等過(guò)程中違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：

1.嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評(píng)先、定職、定級(jí)等方面的各類規(guī)定，并按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個(gè)環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。實(shí)行中層干部競(jìng)爭(zhēng)上崗，一般干部雙向選擇的干部輪崗交流機(jī)制。

2.堅(jiān)持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

3.遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，在干部考察、任免過(guò)程中堅(jiān)決拒收不該接受的禮品饋贈(zèng)及宴請(qǐng)，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法。

4.認(rèn)真落實(shí)教育培訓(xùn)計(jì)劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的要重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。

5.嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無(wú)損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。

6.在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則，防止錯(cuò)案發(fā)生。

（三）物品（基建）采購(gòu)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

物品采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指從事物品（基建）采購(gòu)工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、設(shè)施改造等過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：

1.對(duì)物品的采購(gòu)應(yīng)按照政府招標(biāo)采購(gòu)的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤┎少?gòu)，禁止超預(yù)算實(shí)施采購(gòu)。

2.對(duì)未納入政府采購(gòu)目錄的零星物品采購(gòu)，由辦公室組織采購(gòu)，一般應(yīng)2人以上，嚴(yán)禁虛開發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗(yàn)收程序；對(duì)大額度資金支出，須經(jīng)中心辦公會(huì)議或黨支部會(huì)議集體討論決定。

3.基建項(xiàng)目須經(jīng)中心黨支部集體討論決定后，經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)后按招標(biāo)程序建設(shè)，避免不經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)的問題發(fā)生。

4.辦公用品等物品采購(gòu)實(shí)行“申請(qǐng)、審批、歸口購(gòu)買、專人管理、發(fā)放或領(lǐng)用”的原則，并參照財(cái)務(wù)管理有關(guān)制度執(zhí)行。

5.申報(bào)、審批、購(gòu)買、領(lǐng)用辦公用品應(yīng)根據(jù)實(shí)事求是的原則和最大效益原則，不重復(fù)購(gòu)置，不虛報(bào)冒領(lǐng)，達(dá)到少花錢，多辦事，辦好事的目的。

6.職能科室一次采購(gòu)金額超過(guò)1000元以上，必須由職能科室先申報(bào)計(jì)劃，按程序?qū)徟螅娇蓪?shí)施。

7.庫(kù)存物品要定期盤點(diǎn)，確保帳實(shí)相符。

8.非緊急情況特殊原因，機(jī)關(guān)工作人員不得擅自到外購(gòu)置辦公用品。

9.對(duì)采購(gòu)物品時(shí)經(jīng)銷商給予的回扣應(yīng)上交中心財(cái)務(wù)室統(tǒng)一登記保管，必要時(shí)經(jīng)中心長(zhǎng)辦公會(huì)議討論后統(tǒng)一處置。

10.加強(qiáng)對(duì)干部職工愛護(hù)、節(jié)約公用物品的教育，做到不浪費(fèi)和破壞公物，不將公用物品挪作私用。

（四）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指從事資產(chǎn)管理人員在固定資產(chǎn)管理過(guò)程中違反有關(guān)規(guī)定，造成固定資產(chǎn)流失等，產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：

1.分配資產(chǎn)時(shí)，深入調(diào)查研究，按實(shí)際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的發(fā)揮資產(chǎn)的使用價(jià)值。

2.固定資產(chǎn)管理要到位，及時(shí)組織資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、清查統(tǒng)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等工作，資產(chǎn)錄入要及時(shí)，加強(qiáng)對(duì)機(jī)關(guān)各科室、直屬各單位的監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)丟失。

3.資產(chǎn)處置要符合有關(guān)規(guī)定，并按規(guī)定程序及時(shí)向同級(jí)財(cái)政部門報(bào)告，不隨意處置，防止固定資產(chǎn)的流失，并做好各類臺(tái)賬資料，完備交接手續(xù)。

4.嚴(yán)格落實(shí)財(cái)產(chǎn)清查登記制度。

第四條

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控需要一個(gè)不斷完善的過(guò)程，各科室（單位）要結(jié)合工作特點(diǎn)和崗位性質(zhì)，及時(shí)提出意見建議，不斷修正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的內(nèi)容。

第五條

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施每年初結(jié)合工作要點(diǎn)和上廉政風(fēng)險(xiǎn)防范情況開展一次，確定防控重點(diǎn)，明確任務(wù)分解。

附件：崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

第一條 根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作要求，共查找出各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)99個(gè)。其中，共性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)21個(gè)，個(gè)性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)78個(gè)。

第二條 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從疾控中心主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全省系統(tǒng)內(nèi)近年來(lái)發(fā)生的違紀(jì)違法案件查找出來(lái)的。海寧疾控中心主要職能是“安全監(jiān)管、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、行政執(zhí)法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監(jiān)督管理、檢驗(yàn)檢測(cè)、咨詢服務(wù)和財(cái)務(wù)管理等，根據(jù)這些職能，崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)被劃分為共性和個(gè)性兩部分，并實(shí)施以權(quán)為級(jí)分級(jí)管理，一級(jí)為監(jiān)督檢查、行政處罰、行政許可、行政審批、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)評(píng)咨詢、財(cái)務(wù)管理；二級(jí)為行政登記、人事管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購(gòu)、技能培訓(xùn)；三級(jí)為思想道德、行為規(guī)范、機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一級(jí)為最高等級(jí)。

第三條 思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從黨員干部職工日常工作、八小時(shí)以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找出來(lái)的。

第四條 行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從黨員干部職工在執(zhí)行辦事程序、上級(jí)禁令、制度規(guī)定時(shí)，不能照章按程序辦理而可能發(fā)生不廉潔的行為入手查找出來(lái)的。

第五條 機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作機(jī)制規(guī)章制度上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)查找出來(lái)的。

第六條 控制好重要崗位、崗位職責(zé)、思想道德、行為規(guī)范、機(jī)制制度等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就形成了點(diǎn)、線、面的立體風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

第七條 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

第一部分：共性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

共性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)又稱公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是指本中心工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，它包括思想道德、行為規(guī)范、機(jī)制制度等，具有共性特征。

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.政治理論學(xué)習(xí)不夠，有輕視政治理論、業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。

2.工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3.不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4.不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義、官僚主義思想，獨(dú)斷專行，可能導(dǎo)致思想腐敗、決策失誤等問題的發(fā)生。

5.八小時(shí)以外不能有效規(guī)范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛樂圈，可能造成不廉潔問題的發(fā)生。

二、行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。

2.在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理、人事管理等過(guò)程中產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定、為當(dāng)事人說(shuō)情、干擾辦事、收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問題。

3.在公務(wù)接待中，管理、監(jiān)督不到位，可能產(chǎn)生不經(jīng)審批接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、收受或索要回扣、虛開多開發(fā)票套取現(xiàn)金等問題，造成不良影響。

4.對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

5.對(duì)本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決問題的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。

6.工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴等問題的發(fā)生。

7.工作中違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)等，造成無(wú)法挽回的損失。

8.在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，隨意發(fā)布，可能給本中心和政府造成不良影響。

9.不嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計(jì)算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓、信息數(shù)據(jù)丟失。

10.檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。

11.印章印鑒管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章印鑒或印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響和后果。

12.接聽電話、收發(fā)郵件不及時(shí)，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

13.密級(jí)文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中不嚴(yán)格落實(shí)保密規(guī)定，可能出現(xiàn)失密，給本中心工作帶來(lái)影響。

14.公車使用管理中不嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)有關(guān)規(guī)定，可能造成公車私用、酒后駕車、夜間不按規(guī)定入庫(kù)等不廉潔行為。

15.不按規(guī)定程序受理、無(wú)原因超時(shí)辦理從業(yè)人員體檢《健康證明》或故意刁難申請(qǐng)人，向申請(qǐng)人吃拿卡要。

三、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．在制度的執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒有約束力，不能及時(shí)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。或由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，行政行為失范等不良后果。

2．對(duì)制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮制度的剛性作用。

第二部分：個(gè)性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

個(gè)性類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指中心工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果，具有個(gè)性特點(diǎn)，它包括行政執(zhí)法、行政管理、技術(shù)服務(wù)、事務(wù)管理四類。

一、行政執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（二）行政處罰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

二、行政管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）行政許可、行政審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（二）行政登記風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

三、技術(shù)服務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）檢驗(yàn)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

檢驗(yàn)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指技術(shù)機(jī)構(gòu)在行使產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)、計(jì)量器具檢定校正等過(guò)程中，違反法律法規(guī)或檢驗(yàn)檢測(cè)檢定規(guī)程要求，造成檢驗(yàn)檢測(cè)檢定結(jié)果不準(zhǔn)確，引起申訴、投訴或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴等不良后果。

1.對(duì)行政機(jī)關(guān)或企業(yè)送檢的樣品管理不嚴(yán)，造成送檢樣品丟失，無(wú)法完成監(jiān)督檢驗(yàn)、委托檢驗(yàn)和計(jì)量檢定等不良后果。

2.對(duì)行政機(jī)關(guān)送檢樣品當(dāng)檢驗(yàn)不合格后，對(duì)檢驗(yàn)不合格的信息直接泄露給企業(yè)，收受好處或利用檢測(cè)權(quán)力牟取非法的經(jīng)濟(jì)利益或以其他名義簽訂服務(wù)協(xié)議，造成檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果失實(shí)，產(chǎn)生不廉潔行為。

3.對(duì)行政機(jī)關(guān)、企業(yè)委托檢驗(yàn)產(chǎn)品不按約定的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)程序、檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)，或偽造檢測(cè)結(jié)果，給委托方造成損失或引起企業(yè)不滿，產(chǎn)生投訴或發(fā)生不廉潔行為，對(duì)全面了解本地產(chǎn)品質(zhì)量狀況帶來(lái)不良后果。

4.對(duì)行政機(jī)關(guān)委托抽檢的樣品，不按規(guī)定派出抽樣人員，按抽樣程序抽取樣品，可能產(chǎn)生收受企業(yè)好處，產(chǎn)生不廉潔行為。

5.對(duì)行政機(jī)關(guān)委托抽檢的產(chǎn)品，超過(guò)規(guī)定的數(shù)量索取樣品或者不按規(guī)定收取檢驗(yàn)檢定費(fèi)用，抽取食品樣品時(shí)不按規(guī)定購(gòu)買樣品等。

6.不遵守保密規(guī)定，泄露企業(yè)產(chǎn)品信息或商業(yè)秘密，給企業(yè)帶來(lái)不利影響或給企業(yè)造成損失等。

7.不妥善保管試劑，造成檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或有毒有害試劑外泄，造成傷害等。

8.無(wú)資質(zhì)對(duì)外出其公正數(shù)據(jù)或者超出檢驗(yàn)服務(wù)范圍實(shí)施檢驗(yàn)，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。

9.偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借計(jì)量認(rèn)證合格證書、監(jiān)督檢驗(yàn)認(rèn)可證書，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。

10.不告知受檢企業(yè)或相對(duì)人對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果提出異議和申請(qǐng)復(fù)檢的法定期限，引起企業(yè)不滿，產(chǎn)生投訴或行政復(fù)議的不良后果。

11.檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)未在約定的期限內(nèi)完成檢驗(yàn)任務(wù)，給委托方造成一定的損失，檢驗(yàn)結(jié)束后的樣品處理不符合國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定，造成一定的損害等。

12.未經(jīng)委托人同意，將檢驗(yàn)任務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)委托給其他檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，給委托方造成一定的損失或者接受轉(zhuǎn)委托方好處的。

13.在檢驗(yàn)檢檢測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大違法情況或區(qū)域性、行業(yè)性的質(zhì)量問題未及時(shí)報(bào)告行政管理機(jī)構(gòu)，造成有質(zhì)量問題的產(chǎn)品流入市場(chǎng)，給消費(fèi)者、用戶造成損失等。

14.接受或收受受檢產(chǎn)品客戶的贊助，或參加受檢客戶的商業(yè)和娛樂活動(dòng)，影響產(chǎn)品檢測(cè)公正性，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

15.檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或檢驗(yàn)人向企業(yè)推薦產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可能產(chǎn)生接受企業(yè)好處等不廉潔行為。

16.存檔資料保管不善，給產(chǎn)品質(zhì)量分析帶來(lái)不利影響或隨意上報(bào)產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果分析報(bào)告，給行政機(jī)關(guān)宏觀分析本地產(chǎn)品質(zhì)量形勢(shì)，制定產(chǎn)品質(zhì)量專項(xiàng)整治計(jì)劃帶來(lái)不利后果。

17.上門開展檢驗(yàn)檢測(cè)檢定服務(wù)過(guò)程中，索取或者收受企業(yè)好處，或者謀取其他非法利益。

（二）認(rèn)評(píng)咨詢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（三）技能培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

技能培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指疾控中心工作人員在開展持證上崗培訓(xùn)、法律法規(guī)、質(zhì)量管理體系等培訓(xùn)活動(dòng)中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。

1.不按規(guī)定開展技能培訓(xùn)或培訓(xùn)不按要求授課，使受訓(xùn)人員產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級(jí)進(jìn)行投訴。

2.培訓(xùn)時(shí)不按規(guī)定收費(fèi)，或搭車收費(fèi)，使受訓(xùn)單位或受訓(xùn)人產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級(jí)進(jìn)行投訴。

3.擅自委托無(wú)資質(zhì)單位開展各類培訓(xùn)或利用培訓(xùn)名義收受費(fèi)用，可能存在收受好處等不廉潔行為。

4.不經(jīng)培訓(xùn)擅自為他人出具培訓(xùn)資質(zhì)證明，造成當(dāng)事人不具備操作技能而上崗操作，存在安全隱患，可能產(chǎn)生操作事故的發(fā)生。

四、事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指工作人員在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購(gòu)過(guò)程中，違反法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)定，而產(chǎn)生不廉潔的行為。

（一）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指財(cái)務(wù)人員在執(zhí)行財(cái)務(wù)收費(fèi)、財(cái)務(wù)支出、財(cái)務(wù)決算等過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。

1.不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。

2.在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

3.不執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定，擅自設(shè)立“小金庫(kù)”、“帳外帳”，擅自向外借用賬戶或擅自將資金借他人使用，可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失或收受他人好處等不廉潔行為。

4.現(xiàn)金、支票、收據(jù)、票據(jù)、印鑒管理不嚴(yán)，過(guò)夜現(xiàn)金超過(guò)規(guī)定范圍等，可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失或發(fā)生被盜事件等。

5.執(zhí)收人員挪用、坐支、貪污非稅收入，或亂收費(fèi)，收人情費(fèi)，造成不廉潔行為的發(fā)生。

（二）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指從事人事工作的人員在對(duì)單位職工進(jìn)行教育培訓(xùn)、人事變動(dòng)、人事檔案、勞動(dòng)合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记?、評(píng)優(yōu)評(píng)先等過(guò)程中違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。

1.在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。

2.在干部考察任用時(shí)，不按規(guī)定深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3.在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中，泄露相關(guān)信息，可能存在收受好處等不廉潔行為，造成不良影響。

4.違反人事紀(jì)律，私下許諾評(píng)選結(jié)果、職級(jí)評(píng)定等，可能造成收受好處等不廉潔行為。

5.隱瞞、歪曲事實(shí)真相，或者泄露醞釀、討論干部任免情況，不按程序辦理，不經(jīng)集體討論，可能存在收受好處等不廉潔行為。

6.在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案或違紀(jì)人得不到相應(yīng)的處罰。

（三）物品采購(gòu)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

物品采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是的指從事物品（基建）采購(gòu)工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、設(shè)施改造等過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。

1.物品采購(gòu)時(shí)，對(duì)納入政府采購(gòu)目錄的產(chǎn)品不經(jīng)政府招標(biāo)采購(gòu)；對(duì)未納入目錄的產(chǎn)品不經(jīng)批準(zhǔn)隨意采購(gòu)，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2.對(duì)采購(gòu)的物品不登記、不驗(yàn)收，可能導(dǎo)致賬、財(cái)、物不符，產(chǎn)生不廉潔行為。

3.對(duì)價(jià)格較高物品（設(shè)備）采購(gòu)或大額度資金支出，不執(zhí)行集體討論制，不納入預(yù)算，可能產(chǎn)生資金運(yùn)轉(zhuǎn)困難或收受采購(gòu)單位好處等不良后果。

4.基建項(xiàng)目不經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)或批準(zhǔn)后不經(jīng)招標(biāo)程序擅自建設(shè)，可能存在收受好處，產(chǎn)生不廉潔行為。

5.采購(gòu)物品時(shí)開具虛假發(fā)票，可能產(chǎn)生少買多開或?yàn)樽约嘿?gòu)買物品公款報(bào)銷等不廉潔行為。

6.對(duì)采購(gòu)物品時(shí)經(jīng)銷商給予的回扣不上交或變相私分，產(chǎn)生不廉潔行為。

（四）資產(chǎn)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指從事資產(chǎn)管理人員在固定資產(chǎn)管理過(guò)程中違反有關(guān)規(guī)定，造成固定資產(chǎn)流失等，產(chǎn)生的不廉潔行為。

1.固定資產(chǎn)出租時(shí)，不按規(guī)定經(jīng)集體討論，公開招標(biāo)，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定出租，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2.固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí)，可能造成固定資產(chǎn)丟失。

3.資產(chǎn)處置過(guò)程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

第八條

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找需要一個(gè)不斷完善的過(guò)程，要結(jié)合工作特點(diǎn)和崗位性質(zhì)不斷修正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容。

第九條

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找每年初結(jié)合工作要點(diǎn)和上廉政風(fēng)險(xiǎn)防范情況開展一次。

第四篇：重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

根據(jù)《海珠區(qū)貫徹落實(shí)市紀(jì)委〈關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范機(jī)制建設(shè)的意見〉的實(shí)施意見》及《海珠區(qū)建設(shè)和園林綠化局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作實(shí)施方案》部署要求，為了進(jìn)一步加強(qiáng)局系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗工作，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范，加強(qiáng)監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，我局全面開展了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作，并根據(jù)不同崗位風(fēng)險(xiǎn)梳理出具有針對(duì)性的防控措施，共排查崗位94個(gè)，查找出潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)301個(gè)，制定防控措施430項(xiàng)，尤其是對(duì)行政許可、行政審批、行政處罰、招投標(biāo)管理、工程管理及內(nèi)部“人、財(cái)、物”管理等各個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，提出防控措施如下：

一、行政許可、審批崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍：

1.涉及的行政許可權(quán)、行政執(zhí)法（審批）權(quán)：建筑工程施工許可；臨時(shí)占用道路許可；開挖道路許可；工程竣工、驗(yàn)收備案審批；施工圖審查備案審批；臨時(shí)排水備案審批；永久排水備案審批；臨時(shí)占道鋼排架備案審批；項(xiàng)目手冊(cè)年審；樹木砍伐、遷移審批。

2.涉及部門/單位：建筑業(yè)管理科、市政管理科，園林管理科。3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：羅春陽(yáng)（建筑業(yè)管理科、市政管理科）、蔡煥煜（園林管理科）。

（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

對(duì)申請(qǐng)材料把關(guān)、現(xiàn)場(chǎng)勘察過(guò)程中收受申請(qǐng)單位好處，存在經(jīng)辦人和審核人利用職權(quán)“吃、拿、卡、要”的潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)：1.接受辦事人的吃請(qǐng)、禮金、禮券、禮品等，對(duì)申請(qǐng)人放松許可條件，給予申請(qǐng)人辦理許可提供“方便”；2.有意為難辦事人，不同意許可或拖延時(shí)間。

（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.實(shí)行“兩公開一監(jiān)督制度”，在辦事窗口公開辦事流程，明確辦事時(shí)限，公布辦事結(jié)果，設(shè)立監(jiān)督投訴電話、郵箱等，自覺接受社會(huì)群眾和紀(jì)委監(jiān)督。

2.嚴(yán)格按照工作程序及有關(guān)規(guī)定辦事，堅(jiān)持原則。對(duì)辦理開挖、占道業(yè)務(wù)許可、工程施工許可等各項(xiàng)申報(bào)資料的完整性認(rèn)真審核，從嚴(yán)把關(guān)。

3.實(shí)行對(duì)外辦事承諾制度。凡資料手續(xù)齊全的，限時(shí)批復(fù)，一次辦結(jié)。資料不齊的，耐心做好解釋，附上補(bǔ)辦資料告知須知，二次辦結(jié)，不能讓群眾跑第三次。

4.自覺做到 “三個(gè)一定”，即凡是辦事者請(qǐng)吃的飯，一定不去；凡是辦事者送的錢物，一定不要；凡是辦事者請(qǐng)托辦理的事情，一定到辦公室談。

二、行政處罰崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍：

1.涉及的行政處罰權(quán)：建筑工程施工過(guò)程行政執(zhí)法處罰（建筑安全監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)督）

2.涉及部門/單位：建筑業(yè)管理科、質(zhì)監(jiān)站。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：羅春陽(yáng)（建筑業(yè)管理科）、顏躍進(jìn)（質(zhì)監(jiān)站）。

（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.接受吃請(qǐng)或各類禮金、禮券等，為施工單位或服務(wù)對(duì)象說(shuō)情、打招呼，辦理“人情案”、“關(guān)系案”。

2、濫用自由裁量權(quán)，違規(guī)從輕、減輕、減免、從重、加重對(duì)當(dāng)事人的行政處罰，或借助執(zhí)法權(quán)故意刁難當(dāng)事人。

3.施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違法情況不處理，接到違法行為舉報(bào)后不處理、不作為。

4.建筑工程施工過(guò)程中，對(duì)違規(guī)違章及安全事故責(zé)任單位、責(zé)任人進(jìn)行行政處罰時(shí)，存在事實(shí)認(rèn)定不夠清晰，調(diào)查取證不充分、使用有關(guān)法律法規(guī)不準(zhǔn)確或不按法定程序作出處罰決定等風(fēng)險(xiǎn)。

5.對(duì)施工安全條件檢查、對(duì)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行動(dòng)態(tài)扣分時(shí)，把關(guān)不嚴(yán)，亂作為，或借助執(zhí)法權(quán)故意刁難當(dāng)事人。

（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.在建筑工地的監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中，嚴(yán)格執(zhí)行必須兩人以上對(duì)工地進(jìn)行檢查的規(guī)定，互相監(jiān)督，出具處理意見必須雙方商量確定簽名后才能發(fā)出，重大決定經(jīng)請(qǐng)示科室領(lǐng)導(dǎo)、分管局領(lǐng)導(dǎo)后才能下達(dá)。

2.對(duì)違規(guī)違法現(xiàn)象，嚴(yán)格執(zhí)行第一次整改，第二次停工處理，第三次才進(jìn)行行政處罰的規(guī)定要求，做到有理有據(jù)。

3.在執(zhí)行誠(chéng)信體系評(píng)分、對(duì)企業(yè)和個(gè)人動(dòng)態(tài)扣分等執(zhí)法行為過(guò)程中，必須讓相關(guān)企業(yè)和個(gè)人參與、知情，防止暗箱操作，并嚴(yán)格執(zhí)行層級(jí)審批制度，防止權(quán)力尋租。

4.主動(dòng)接受各受監(jiān)單位的監(jiān)督，主動(dòng)公開各項(xiàng)辦事細(xì)則及相關(guān)投訴電話，接受各建筑施工單位的檢舉、投訴。

三、招標(biāo)管理崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)限：招投標(biāo)備案、資格審查、開標(biāo)評(píng)標(biāo)過(guò)程監(jiān)管、招標(biāo)代理考核、招標(biāo)投訴申訴或投訴受理等。

2.涉及部門/單位：招標(biāo)辦，建設(shè)中心、維管中心，園林管理科、園林景觀科、市政管理科、市政建設(shè)科。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：何祖建（招標(biāo)辦）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、蔡煥煜（園林管理科）、戴文明（園林景觀科）、羅春陽(yáng)（市政管理科、市政建設(shè)科）。

（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.業(yè)主對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選取存在未能嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)內(nèi)規(guī)定，招標(biāo)辦備案審核不嚴(yán)格。

2.招標(biāo)備案、投訴處理、招標(biāo)代理的抽取等工作中缺乏監(jiān)督，存在權(quán)力尋租風(fēng)險(xiǎn)。

3.通過(guò)檢查和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等方式對(duì)工程招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，在招標(biāo)文件遺漏或不明確的條款界定時(shí)出現(xiàn)違反“三公”原則，存在尋租風(fēng)險(xiǎn)。

4.招標(biāo)文件合法性審查時(shí)會(huì)存在以下風(fēng)險(xiǎn)：①工程招標(biāo)條件不完全具備條件即進(jìn)入招標(biāo)程序；②工程招標(biāo)文件未能按照國(guó)家省市相關(guān)的招標(biāo)文件范本進(jìn)行編制，未能嚴(yán)格審核招標(biāo)文件合法性，自由裁量權(quán)會(huì)出現(xiàn)“吃、拿、卡、要”的現(xiàn)象；③招標(biāo)投標(biāo)時(shí)間未能按照招標(biāo)法的規(guī)定和《海珠區(qū)小型建設(shè)工程施工招標(biāo)管理規(guī)定》，出現(xiàn)權(quán)力尋租風(fēng)險(xiǎn)；④ 招標(biāo)文件合法性審查過(guò)程會(huì)出現(xiàn)向潛在投標(biāo)人泄露信息的風(fēng)險(xiǎn)，存在權(quán)力尋租的風(fēng)險(xiǎn)。

5.根據(jù)不同程度的介入招投標(biāo)過(guò)程，掌握一定的信息，存在利用招投標(biāo)信息獲取個(gè)人好處的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.嚴(yán)格執(zhí)行《海珠區(qū)政府所屬單位公開選擇招標(biāo)代理單位的規(guī)定》，在業(yè)主提交招標(biāo)文件備案時(shí)，對(duì)區(qū)屬單位工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格審核，確保各單位依規(guī)進(jìn)行。對(duì)區(qū)屬單位未嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)代理選取規(guī)定的，應(yīng)報(bào)區(qū)監(jiān)察局。

2.嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及廣東省實(shí)施《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及省市的規(guī)定，確保不出現(xiàn)設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，招標(biāo)文件合法性審查應(yīng)按照經(jīng)辦人-科長(zhǎng)-分管領(lǐng)導(dǎo)的審核審批制度，并報(bào)局紀(jì)委書記加具監(jiān)督檢查意見，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批程序。

3.業(yè)主向招標(biāo)辦咨詢招標(biāo)業(yè)務(wù)時(shí)，不能向潛在投標(biāo)人泄露項(xiàng)目立項(xiàng)情況和招標(biāo)進(jìn)度。

4.嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的若干意見》（國(guó)辦發(fā)【2004】56號(hào)），規(guī)范招投標(biāo)監(jiān)督部門的工作，確保依法行政。招標(biāo)文件未上網(wǎng)前嚴(yán)禁向潛在投標(biāo)單位泄露招標(biāo)文件信息。

5.建立公正高效的招投標(biāo)投訴處理機(jī)制，制訂規(guī)范的投訴處理制度，確保執(zhí)行《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投訴處理辦法》（發(fā)改委第七部委令2004年第2號(hào)）的規(guī)定。對(duì)招標(biāo)投標(biāo)投訴處理應(yīng)公正高效，處理過(guò)程注意信息保密。

6.在對(duì)工程招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程進(jìn)行檢查和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)按照廣東省實(shí)施《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的第五十四條的規(guī)定進(jìn)行處理。如出現(xiàn)招標(biāo)文件出現(xiàn)明顯遺漏或不明確的條款界定時(shí)，應(yīng)將情況報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)修正完善。

7.完善招投標(biāo)監(jiān)督管理制度，包括招標(biāo)投標(biāo)須知，招標(biāo)流程圖等。主動(dòng)接受紀(jì)委的監(jiān)督，定期與紀(jì)委書記匯報(bào)招投標(biāo)情況。

8.嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)信息公開工作，及時(shí)有效公開招投標(biāo)信息。

四、工程管理崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍：

1.涉及管理權(quán)屬：招標(biāo)文件編制、合同管理、資金撥付審核、工程變更審核、工程現(xiàn)場(chǎng)管理、預(yù)結(jié)算評(píng)審、竣工驗(yàn)收核查、征地拆遷等。

2.涉及部門/單位：市政建設(shè)科、市政管理科、園林景觀科、園林管理科、建設(shè)中心、維管中心、道擴(kuò)辦。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：羅春陽(yáng)（市政建設(shè)科、市政管理科）、戴文明（園林景觀科）、蔡煥煜（園林管理科）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴(kuò)辦）。

（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.不按國(guó)家省市相關(guān)的招標(biāo)文件范本進(jìn)行編制，惡意抬高分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目的綜合單價(jià)，或者有意將重要的項(xiàng)目主要的工程量清單漏項(xiàng)，或使招標(biāo)控制價(jià)高于市場(chǎng)價(jià)，為中標(biāo)方謀取非合理利潤(rùn)，存在權(quán)力尋租的風(fēng)險(xiǎn)。

2.對(duì)招投標(biāo)資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)、設(shè)定合格資格條件帶有傾向性，存在利用一定的審批權(quán)限及信息獲取個(gè)人好處的風(fēng)險(xiǎn)。

3.在合同價(jià)、合同條款的審核過(guò)程中，收受合同乙方的好處，出現(xiàn)提高合同價(jià)的現(xiàn)象；或者故意拖延審查時(shí)間，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.對(duì)工程款項(xiàng)撥付、工程預(yù)結(jié)算、工程控制價(jià)、工程變更等審查把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)超概算、虛報(bào)工程量、工程款撥付超中標(biāo)價(jià)等情況。

5.對(duì)工程進(jìn)度監(jiān)督不力,對(duì)質(zhì)量監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán), 隨意性大，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，如：利用材料監(jiān)督抽檢工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隱瞞質(zhì)量隱患不及時(shí)上報(bào)、處理，導(dǎo)致工程質(zhì)量存在隱患。

6.對(duì)工程驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致工程質(zhì)量不過(guò)關(guān)。

7.竣工驗(yàn)收審核過(guò)程中，對(duì)工程量核實(shí)把關(guān)不嚴(yán)，或者收受有關(guān)單位的好處，多計(jì)工程量。

8.在征地拆遷過(guò)程中，編制概算、補(bǔ)償安置方案、對(duì)拆卸工程量審核把關(guān)不嚴(yán)格，利用拆遷補(bǔ)償、安置的職權(quán)串通拆遷戶違反國(guó)家政策謀取個(gè)人利益。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.加強(qiáng)造價(jià)審核業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，注重選擇、培養(yǎng)業(yè)務(wù)精通人員，嚴(yán)格按照國(guó)家省市相關(guān)的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，執(zhí)行建設(shè)工程預(yù)結(jié)算評(píng)審制度和行為規(guī)范，確保審核的準(zhǔn)確性和合理性。2.注重項(xiàng)目評(píng)審各環(huán)節(jié)的相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧難易搭配，保證在每個(gè)項(xiàng)目必須由2位以上評(píng)審人員審查及復(fù)核。加強(qiáng)預(yù)算審查的監(jiān)督管理，嚴(yán)格工作流程，實(shí)施逐級(jí)呈批制度。規(guī)定結(jié)算審核時(shí)限，實(shí)行定期檢查和過(guò)錯(cuò)倒查問責(zé)制度。

3.嚴(yán)格規(guī)定合同審批時(shí)間，建立合同會(huì)簽的跟蹤監(jiān)管體系，有專人跟進(jìn)和催促合同會(huì)簽過(guò)程中所有人員的審批進(jìn)度。

4.工程款撥付過(guò)程中，明確審批時(shí)限：所有資金撥付申請(qǐng)?jiān)诤贤勘仨氃?天內(nèi)審查處理完畢，如發(fā)現(xiàn)資料手續(xù)不全的，必須書面告知，申請(qǐng)經(jīng)代建單位負(fù)責(zé)人—分管領(lǐng)導(dǎo)—局長(zhǎng)審批，辦好用章手續(xù)后2天內(nèi)專人分別送達(dá)廣州市建設(shè)委員會(huì)及廣州建設(shè)投資集團(tuán)撥付中心審核，市城投撥付中心下發(fā)取款通知后及時(shí)進(jìn)行登記存檔，并當(dāng)日通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)。

5.工程量變更嚴(yán)格遵循“先審批、后變更”原則，要求每個(gè)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人要按照施工規(guī)范，及時(shí)與施工單位一起核算確認(rèn)工程量，實(shí)行四個(gè)機(jī)構(gòu)聯(lián)審簽字制度，即每一次工程變更，都必須由業(yè)主代表、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、質(zhì)監(jiān)站聯(lián)合會(huì)審，共同簽字方能生效。實(shí)行5萬(wàn)元以下、5-100萬(wàn)元和100萬(wàn)元以上三級(jí)變更管理制度，按變更審批權(quán)限分別上報(bào)送審，工程變更超過(guò)5萬(wàn)元以上的項(xiàng)目由區(qū)派駐紀(jì)檢組介入監(jiān)督，超過(guò)合同價(jià)10%或增加100萬(wàn)以上的，要求上報(bào)區(qū)重點(diǎn)工程項(xiàng)目監(jiān)督協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，進(jìn)一步強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督，把好工程變更關(guān)。

6.工程竣工驗(yàn)收過(guò)程要做好工程量核實(shí)。核準(zhǔn)工程量時(shí)，一定要有2人以上參加，到現(xiàn)場(chǎng)親自核算，互相監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)在核實(shí)工程量過(guò)程中出現(xiàn)故意瞞報(bào)、虛報(bào)、漏報(bào)的，從嚴(yán)追究有關(guān)人員的失職責(zé)任，對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行扣分處理或者向市建委上報(bào)不良行為記錄。

7.征地拆遷工作中，嚴(yán)格執(zhí)行拆遷規(guī)程，完善內(nèi)部管理流程，對(duì)拆遷房屋的補(bǔ)償或安置標(biāo)準(zhǔn)、條件應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)權(quán)證明文件、測(cè)繪、評(píng)估等補(bǔ)償資料應(yīng)由有關(guān)職能部門進(jìn)行嚴(yán)格審核，防止被拆遷房屋出現(xiàn)“張冠李戴”或“多補(bǔ)少拆”現(xiàn)象。制定拆遷方案、上門（單位）動(dòng)遷和簽定協(xié)議時(shí)必須有兩人以上參與，相互監(jiān)督。

五、財(cái)務(wù)管理崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)限：經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審核、開支預(yù)算、票據(jù)管理、資金管理。

2.涉及的部門/單位：機(jī)關(guān)黨政辦、局屬事業(yè)單位財(cái)務(wù)部門。3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進(jìn)（質(zhì)監(jiān)站）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴(kuò)辦）、鐘惠贇（綠化工區(qū)）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤(rùn)芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.不按制度規(guī)定和預(yù)算計(jì)劃審核經(jīng)費(fèi)支出，以個(gè)人職權(quán)控制報(bào)銷審核。

2.現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用；往來(lái)款項(xiàng)結(jié)算不清。

3.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自擴(kuò)大預(yù)算項(xiàng)目或超標(biāo)準(zhǔn)安排預(yù)算；隱瞞、擠占、截留、挪用專項(xiàng)資金，擅自改變計(jì)劃、用途；設(shè)置帳外帳、公款私存或私分公款；提高開支標(biāo)準(zhǔn)、亂支、違反公務(wù)支出有關(guān)規(guī)定。

4.違反規(guī)定印制財(cái)政票據(jù)；偽造、變?cè)?、買賣、擅自繳銷財(cái)政票據(jù)；轉(zhuǎn)借、串用、代開財(cái)政票據(jù)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.制定、完善和落實(shí)財(cái)務(wù)管理制度，⑴經(jīng)費(fèi)預(yù)借，實(shí)行“一借一報(bào)”，借款按領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)額度執(zhí)行，不準(zhǔn)超借，必須當(dāng)月借出當(dāng)月歸還或報(bào)銷；⑵開支超過(guò)3萬(wàn)元以上的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，必須經(jīng)局黨政聯(lián)席會(huì)議決定方可支出。⑶繳交各項(xiàng)稅金，辦公大樓水電費(fèi)、電話費(fèi)、公費(fèi)醫(yī)療費(fèi)、購(gòu)買文具等由財(cái)務(wù)核定后報(bào)辦公室主任或部門負(fù)責(zé)人核實(shí)后按程序辦理報(bào)銷；⑷各項(xiàng)城市維護(hù)費(fèi)及專項(xiàng)資金，應(yīng)由各基層單位或施工單位將工程進(jìn)度情況等資料分別報(bào)主管科室、財(cái)務(wù)主管、分管局長(zhǎng)、局長(zhǎng)簽批后方能支付工程款。

2.嚴(yán)格按規(guī)定做好每季度開支預(yù)算計(jì)劃，并于每季初向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)批，編制財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)費(fèi)收支計(jì)劃、財(cái)務(wù)決算。

3.登記好現(xiàn)金日記帳和銀行存款日記帳；每月進(jìn)行一次借款的清理，督促當(dāng)事人報(bào)帳，及時(shí)收回借款，避免借款人長(zhǎng)期挪占公款。

4.在電算化的使用上，實(shí)行崗位責(zé)任制，會(huì)計(jì)、出納、核算等人員不得兼任，各崗位明確后并用密碼控制，防止越權(quán)操作，人員互相制約，防止違法行為發(fā)生。

5.加大內(nèi)審力度規(guī)范財(cái)務(wù)行為，為防范風(fēng)險(xiǎn)提供監(jiān)督保障。每年邀請(qǐng)審計(jì)單位和財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)賬冊(cè)進(jìn)行跟蹤管理，對(duì)苗頭性的問題進(jìn)行排查糾正。

六、后勤管理崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)屬：車輛管理，辦公用品、車輛、設(shè)備采購(gòu)，公務(wù)招待。

2.涉及的部門/單位：機(jī)關(guān)黨政辦、各局屬事業(yè)單位后勤部門。

3.責(zé)任廉政監(jiān)察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進(jìn)（質(zhì)監(jiān)站）、歐衛(wèi)東（建設(shè)中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴(kuò)辦）、鐘惠贇（綠化工區(qū)）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤(rùn)芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式：

1.公用車輛未經(jīng)批準(zhǔn)私自使用，指定加油站、維修點(diǎn)給私車加油、維修車輛，修車、用油等方面虛開多報(bào)。

2.辦公用品、車輛、設(shè)備采購(gòu)過(guò)程中對(duì)生產(chǎn)廠家、商家選定、品牌質(zhì)量、款式、價(jià)格把關(guān)不嚴(yán)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，在分配資產(chǎn)時(shí)和資產(chǎn)處置過(guò)程中不按規(guī)范隨意處置。

3.公務(wù)接待不按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)格接待，報(bào)帳不按規(guī)定的程序?qū)徟斑`反財(cái)務(wù)管理規(guī)定。

4.利用單位飯?zhí)貌少?gòu)食品從中牟利，與飯?zhí)萌藛T串通報(bào)大開支。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1．健全車輛使用制度：⑴汽車使用實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度。由辦公室負(fù)責(zé)派遣登記，⑵因業(yè)務(wù)來(lái)往，需要借車使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方能外借，并繳交車輛使用費(fèi)和汽油費(fèi)；⑶汽車維修、加油、年審經(jīng)司機(jī)班長(zhǎng)或安全員提出后，由辦公室主任（副主任)或各事業(yè)單位部門負(fù)責(zé)人核定后，書面報(bào)送各事業(yè)單位責(zé)任人或局領(lǐng)導(dǎo)審批；⑷汽車每天外出的路橋費(fèi)、保管費(fèi)必須附在報(bào)銷單背后，統(tǒng)一在每月下旬送辦公室主任或部門負(fù)責(zé)人審核后方能報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)報(bào)銷；⑸擅自開車外出辦事，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即對(duì)司機(jī)進(jìn)行批評(píng)教育，如發(fā)生事故，一切后果由本人負(fù)責(zé)；⑹司機(jī)必須每天負(fù)責(zé)將車輛及時(shí)開回指定停車場(chǎng)停放，違反規(guī)定造成損失的，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償。

2.辦公用品、車輛、設(shè)備采購(gòu)、公物管理和固定資產(chǎn)管理，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》和廣州《穗財(cái)采〔2007）70號(hào) 關(guān)于加強(qiáng)政府采購(gòu)價(jià)格評(píng)審管理的意見》等有關(guān)規(guī)定制度執(zhí)行，屬政府采購(gòu)事項(xiàng)的，嚴(yán)格按政府采購(gòu)程序辦理。采購(gòu)過(guò)程中必須有2人以上同時(shí)參與，相互監(jiān)督，貨比三家，嚴(yán)格進(jìn)行過(guò)程監(jiān)管，杜絕虛報(bào)價(jià)格、虛開發(fā)票等現(xiàn)象。

3.嚴(yán)格按公務(wù)接待的有關(guān)規(guī)定制度執(zhí)行，加強(qiáng)接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，加強(qiáng)接待工作開支控制和監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)報(bào)銷手續(xù)的審核管理，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)格接待。

4．嚴(yán)格按照局財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定的權(quán)限審批支出事項(xiàng)，3萬(wàn)以上的支出由黨政聯(lián)席會(huì)議審定。

5.部門、單位負(fù)責(zé)人要對(duì)每一宗采購(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，如重大采購(gòu)（超3萬(wàn)元）需經(jīng)黨政聯(lián)席會(huì)研究同意方可購(gòu)置。

七、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任及要求。

（一）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制的重要一環(huán)，各部門、各單位負(fù)責(zé)人是本部門、本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人。對(duì)落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施不力的單位、部門，造成嚴(yán)重后果的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，對(duì)部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。

（二）廉政監(jiān)察員對(duì)本部門、本單位崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作負(fù)有監(jiān)督、管理、提醒職責(zé)。每季度向局紀(jì)委匯報(bào)本單位、本部門崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控運(yùn)行實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生廉政問題時(shí)，要及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，對(duì)相關(guān)崗位人員和部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行警示提醒，并及時(shí)向局紀(jì)委、黨委匯報(bào)。

（三）出現(xiàn)未按上述措施執(zhí)行的情況，本部門、本單位廉政第一責(zé)任人須在問題出現(xiàn)后3天內(nèi)向局紀(jì)委作書面解釋，并提出處置措施，堵塞漏洞。

第五篇：崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警工作，有效遏制易誘發(fā)腐-敗風(fēng)險(xiǎn)，特制定本實(shí)施辦法。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及涉及處室

（一）學(xué)校收費(fèi)

1、巧立名目亂收費(fèi)：如向?qū)W生收取資料費(fèi)、考試費(fèi)、飲水費(fèi)、早餐費(fèi)、補(bǔ)課費(fèi)等。

2、以學(xué)生自愿項(xiàng)目為借口的變相收費(fèi)：如校服費(fèi)、作業(yè)本費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、防疫費(fèi)等。

風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經(jīng)單位集體推薦。

2、不按組織程序進(jìn)行考察、民-主測(cè)評(píng)和個(gè)別談話。

3、不召開黨委會(huì)，或不按程序?qū)M任免人員進(jìn)行考察，不經(jīng)過(guò)黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。

4、未按組織程序和規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行公示。

5、實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗的未按綜合得分名次實(shí)行擇優(yōu)錄取。

6、不按規(guī)定辦理聘任手續(xù)。

風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：學(xué)校黨委、學(xué)校行政。

（三）大宗物資采購(gòu)及學(xué)?；?xiàng)目

1、利用采購(gòu)教學(xué)、辦公、設(shè)備用品，為學(xué)生購(gòu)買保險(xiǎn)、訂購(gòu)報(bào)刊書 籍及其它學(xué)習(xí)資料、校服等機(jī)會(huì)收受有關(guān)業(yè)務(wù)單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結(jié)、虛增購(gòu)貨款進(jìn)行虛報(bào)冒領(lǐng)，或?qū)⒐?款轉(zhuǎn)到購(gòu)貨單位，虛開發(fā)票報(bào)帳，然后提取現(xiàn)金進(jìn)行獨(dú)吞或私分。

2、利用負(fù)責(zé)教學(xué)輔導(dǎo)資料發(fā)行的機(jī)會(huì)，收受出版、印制單位的“勞務(wù)費(fèi)”、“感謝費(fèi)”、“獎(jiǎng)金”等。

3、在基建工程招投標(biāo)、質(zhì)量檢查驗(yàn)收以及經(jīng)費(fèi)結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個(gè)人的賄賂。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、后勤管理中心、教學(xué)管理中心。

（四）資產(chǎn)及財(cái)務(wù)管理

1、本單位出納、會(huì)計(jì)由領(lǐng)導(dǎo)親友擔(dān)任，致使領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)親友侵吞、挪用公-款。

2、總帳、現(xiàn)金不分，財(cái)務(wù)印鑒、印章及票據(jù)一人保管，致使一些財(cái)務(wù)人員侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管財(cái)務(wù)。

3、領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)不嚴(yán)，甚至與財(cái)會(huì)人員勾結(jié)，進(jìn)行虛報(bào)冒領(lǐng)或虛擬各種支出、套取公-款進(jìn)行侵吞或私分。

4、將一些收費(fèi)、創(chuàng)收款等轉(zhuǎn)入“小金庫(kù)”，搞暗箱操作。

5、在教育經(jīng)費(fèi)預(yù)決算及撥付上，搞暗箱操作。

6、學(xué)校及單位的有形資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)，在租賃、承包、拍賣過(guò)程中，不陽(yáng)光操作。

風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政、財(cái)務(wù)處、后勤管理中心。

（五）教師人事調(diào)動(dòng)及教師招聘

1、學(xué)校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。

2、不經(jīng)學(xué)校支部、教代會(huì)討論研究私自調(diào)動(dòng)（借用）人員。

3、學(xué)校沒有根據(jù)工作需要確定對(duì)口專業(yè)教師任課。風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政。

（六）教師職稱評(píng)定

1、學(xué)校對(duì)職評(píng)精神不宣傳貫徹。

2、學(xué)校對(duì)職評(píng)對(duì)象不公示。

3、滯留職評(píng)指標(biāo)。

4、不嚴(yán)格執(zhí)行職評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，不嚴(yán)格審驗(yàn)相關(guān)證件。風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。

（七）學(xué)生學(xué)籍管理

1、不按規(guī)定審查、辦理學(xué)籍。

2、不按規(guī)定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入學(xué)生。

3、對(duì)轉(zhuǎn)學(xué)證、戶口遷移證、休學(xué)醫(yī)療診斷證明審查把關(guān)不嚴(yán)。

風(fēng)險(xiǎn)涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。

（八）貧困生資助

1、弄虛作假，套取國(guó)家資金。

2、不及時(shí)、足額或變相發(fā)放學(xué)生資助款。

3、不及時(shí)下達(dá)專項(xiàng)資金。

4、對(duì)貧困學(xué)生資助的證明材料把關(guān)不嚴(yán)。風(fēng)險(xiǎn)涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)委。

（九）教師以教謀私

1、有償家教。

2、兜售資料。

3、向?qū)W生或家長(zhǎng)索要或暗示索要禮物、禮券。

4、私自收費(fèi)。

5、接受家長(zhǎng)宴請(qǐng)。風(fēng)險(xiǎn)涉及人員：全體教師

二、加強(qiáng)學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的措施

（一）全面繪制學(xué)校工作流程圖和風(fēng)險(xiǎn)流程圖，推進(jìn)學(xué)校權(quán)力運(yùn)行公開。學(xué)校各職能處室也要根據(jù)工作特點(diǎn)繪制自己的工作流程圖，編印成冊(cè)，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)廣大教育工作者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的增強(qiáng)。

（二）建立廉正風(fēng)險(xiǎn)教育防范機(jī)制，筑牢思想道德防線。

1、加強(qiáng)以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)的廉潔從政教育。要以立黨為公、執(zhí)政為民為目標(biāo)，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優(yōu)良傳統(tǒng)、優(yōu)良作風(fēng)教育，開展黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)教育。反腐倡廉教育，要堅(jiān)持集中教育與個(gè)別教育相結(jié)合，主題教育與分類教育相結(jié)合，先進(jìn)示范教育與反面警示教育相結(jié)合，把“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)”、廉政理論學(xué)習(xí)與廉政文化滲透相結(jié)合，運(yùn)用多種教育形式，著力提高教育效果。

2、加強(qiáng)教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實(shí)際，做到廉潔從教“十不準(zhǔn)”，大力開展師德師風(fēng)教育、學(xué)術(shù)道德教育、遵紀(jì)守法教育、社會(huì)公德教育，做到教書育人、敬業(yè)愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，形成“執(zhí)教為民、廉潔從教”的氛圍。加強(qiáng)教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責(zé)任追究機(jī)制，保證廣大教職工廉潔從教。

（三）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)制度防范機(jī)制，規(guī)范康潔從教行為。

1、完善科學(xué)決策機(jī)制。遵循科學(xué)決策、依法決策、民-主決策的原則，完善黨委會(huì)、行政會(huì)《議事規(guī)則》，進(jìn)一步健全決策程序，強(qiáng)化決策責(zé)任。重大事項(xiàng)必須提交黨委會(huì)、行政會(huì)討論，嚴(yán)格按照規(guī)定運(yùn)作，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究作出決策。實(shí)行重大事項(xiàng)決策報(bào)告制度，完善決策事前提交程序。堅(jiān)持重大事項(xiàng)決策征求黨內(nèi)外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說(shuō)明制度。對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的重大事項(xiàng)，決策前要組織專家論證；對(duì)涉及群眾切身利益的重大事項(xiàng)，決策前要廣泛征求群眾意見。

2、完善教育財(cái)務(wù)管理制度。要全面實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)決算，切實(shí)提高資金使用效益。嚴(yán)格執(zhí)行四人聯(lián)簽報(bào)銷條的財(cái)經(jīng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅(jiān)決杜絕“帳外帳”和“小金庫(kù)”。實(shí)行財(cái)會(huì)集中核算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管。開展財(cái)務(wù)審計(jì)，規(guī)范財(cái)務(wù)行為。

3、完善干部人事管理制度。全面推進(jìn)全員聘用，實(shí)行按需設(shè)崗、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)教、擇優(yōu)聘用。進(jìn)一步完善教師考核制度，建立科學(xué)評(píng)價(jià)方法，充分運(yùn)用考核結(jié)果，作為教師職務(wù)評(píng)聘、崗位聘任、評(píng)優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責(zé)、工作績(jī)效掛鉤，形成重能力、重實(shí)績(jī)、重貢獻(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制，使分配向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀教師傾斜。進(jìn)一步完善領(lǐng)導(dǎo)干部考核制度，建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。

4、完善教育收費(fèi)管理制度。嚴(yán)格按照國(guó)家收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行收費(fèi)，加大對(duì)貧困生的資助力度，保證學(xué)生不因經(jīng)濟(jì)困難而輟學(xué)。加強(qiáng)學(xué)校收費(fèi)公示，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)禁擠占挪用教育經(jīng)費(fèi)，保障學(xué)校正常發(fā)展需要。嚴(yán)肅查處違規(guī)收費(fèi)行為，堅(jiān)決追究責(zé)任人的責(zé)任。

5、完善基建工程、物資采購(gòu)、房產(chǎn)租賃、經(jīng)營(yíng)承包、印刷發(fā)行、教輔資料訂購(gòu)管理制度。認(rèn)真貫徹國(guó)家《建筑法》、《招投標(biāo)法》，抓好建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、工程招標(biāo)、工程變更、資金結(jié)算、質(zhì)量驗(yàn)收的監(jiān)管，預(yù)防并制止干預(yù)招投標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)問題的發(fā)生。認(rèn)真貫徹《政府采購(gòu)法》，降低采購(gòu)成本，規(guī)范采購(gòu)行為。

6、完善校務(wù)公開制度。進(jìn)一步理順和完善校務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)體制，規(guī)范公開工作機(jī)制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經(jīng)教代會(huì)或校長(zhǎng)辦公會(huì)研究通過(guò)，要利用校務(wù)公開欄、收費(fèi)公示欄，運(yùn)用教代會(huì)、黨政工聯(lián)席會(huì)議、校情通報(bào)會(huì)等有效形式進(jìn)行校務(wù)公開；要拓展公開渠道，積極推行學(xué)校網(wǎng)站、校園網(wǎng)、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動(dòng)學(xué)校開通網(wǎng)上投訴、網(wǎng)上點(diǎn)題等公開運(yùn)作平臺(tái)，促進(jìn)群眾和教職工參與校務(wù)公開的良性互動(dòng)，通過(guò)參與、評(píng)議、聽證和質(zhì)詢等形式，推動(dòng)校務(wù)公開深入發(fā)展，促進(jìn)學(xué)校規(guī)范辦學(xué)。

（四）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警機(jī)制，保證權(quán)力正確行使。

1、實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。要把學(xué)校全體領(lǐng)導(dǎo)干部、人財(cái)物管理人員和重點(diǎn)崗位人員納入廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍。將排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記匯總，對(duì)評(píng)估確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進(jìn)行重點(diǎn)預(yù)警。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，通過(guò)各種信息監(jiān)測(cè)手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控評(píng)估，及時(shí)向有關(guān)處室或崗位個(gè)人發(fā)出預(yù)警信息，實(shí)行藍(lán)、橙、紅三色預(yù)警。

2、強(qiáng)化對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)制度、凡屬全局性的重大學(xué)校決策、主要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用，必須經(jīng)過(guò)集體討論作出決定。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、民-主集中、民-主生活、談話誡勉、述職述廉、回復(fù)組織函詢、廉政責(zé)任報(bào)告制度。進(jìn)一步落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，定期開展檢查考核，全面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。

3、突出對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)、物資采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)承包、印刷發(fā)行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認(rèn)定、職稱評(píng)定、教師招聘、財(cái)務(wù)管理、等工作的監(jiān)督檢查，切實(shí)抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證公開、公平、公正。高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）經(jīng)費(fèi)開支。（2）物品采購(gòu)。（3）設(shè)施、設(shè)備維修管理。防范制度：

（1）堅(jiān)持開支預(yù)算和大額采購(gòu)班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會(huì)集體研究決定，認(rèn)真審核。對(duì)需要履行政府采購(gòu)或招標(biāo)的預(yù)算，必須先履行手續(xù)，后開支。

（2）嚴(yán)格采購(gòu)管理。千元以上開支由校委會(huì)集體研究決定。凡涉及招標(biāo)和政府采購(gòu)項(xiàng)目，必須在履行招標(biāo)或政府采購(gòu)手續(xù)之后方可開支。

（3）加強(qiáng)對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當(dāng)手段謀取私利、挪用公-款和私設(shè)小金庫(kù)的行為。（4）認(rèn)真執(zhí)行校務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度，及時(shí)公開學(xué)校賬務(wù)，自覺接受監(jiān)督。（5）規(guī)范物品管理。購(gòu)置物品一律造冊(cè)登記，專人負(fù)責(zé)管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記。中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）校產(chǎn)管理。（2）評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)校或個(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調(diào)動(dòng)。（4)公務(wù)接待。（5）安全管理。（6）接受學(xué)生家長(zhǎng)宴請(qǐng)、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費(fèi)、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務(wù)、招生工作。防范措施：

（1）嚴(yán)格公務(wù)接待．公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，履行招待費(fèi)審批制度。（2）認(rèn)真落實(shí)安全工作“一把手”責(zé)任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識(shí)。（4）嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)關(guān)于學(xué)校安全管理的規(guī)定，切實(shí)做好學(xué)校安全工作。（5）建立學(xué)校安全檢查長(zhǎng)效機(jī)制，及時(shí)排除安全隱患。

（6）完善學(xué)?？己酥贫龋搪毠た己酥贫然?、規(guī)范化，與績(jī)效工資分配、晉職晉級(jí)、評(píng)先選優(yōu)掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競(jìng)聘、教職工考核、教職工績(jī)效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。

（8）加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò)建立教職工師德師風(fēng)教育長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識(shí)，提高教職工的工作積極性和主動(dòng)性。

（9）建立目標(biāo)責(zé)任制，把教職工的崗位履職考核結(jié)果與績(jī)效分配體系相結(jié)合。（10）切實(shí)轉(zhuǎn)變教職工工作作風(fēng)，加強(qiáng)崗位意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行目標(biāo)責(zé)任制，要求教職工要按時(shí)、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責(zé)及上級(jí)臨時(shí)交辦的任務(wù)，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)關(guān)于教輔材料征訂和減輕學(xué)生過(guò)重負(fù)擔(dān)的規(guī)定，堅(jiān)決禁止幫學(xué)生征訂輔助用書。

(12)加強(qiáng)對(duì)學(xué)校教輔材料征訂工作和減輕學(xué)生過(guò)重負(fù)擔(dān)工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費(fèi)，做到領(lǐng)導(dǎo)教師不違規(guī)。

（13）規(guī)范公章管理。公章應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）教師思想覺悟不高、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。（2）在招生工作中存在風(fēng)險(xiǎn)。防范措施：

（1）按上級(jí)制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和上級(jí)教育局有關(guān)文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實(shí)施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀(jì)違法行為的發(fā)生。（2）完善公務(wù)接待審批制度。公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行招待費(fèi)開支審批手續(xù)。

（3）嚴(yán)格評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)?；騻€(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦。評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)?；騻€(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦堅(jiān)持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅(jiān)持與目標(biāo)考核結(jié)果掛鉤的原則進(jìn)行。（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競(jìng)聘、教職工考核、教職工績(jī)效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。

（5）加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò)建立教職工師德師風(fēng)教育長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識(shí)，提高教職工的工作積極性和主動(dòng)性。

（6）改革教師考評(píng)考核機(jī)制、職稱推薦及聘用機(jī)制，客觀公正公平評(píng)價(jià)教師師德修養(yǎng)及業(yè)務(wù)能力，以調(diào)動(dòng)教師的積極性。