第一篇：遼寧省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：基本業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

遼寧省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：基本業(yè)務(wù)規(guī)則模

擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司在客戶未辦理委托的情況下，就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始作交易，屬于期貨公司。A：業(yè)務(wù)操作風(fēng)險 B：管理風(fēng)險 C：技術(shù)風(fēng)險

D：客戶信用風(fēng)險

2、當(dāng)ISM采購經(jīng)理人指數(shù)在50%以下但是在43%以上時 A：生產(chǎn)活動收縮，經(jīng)濟(jì)總體不再增長 B：制造業(yè)和整個經(jīng)濟(jì)都在擴(kuò)張

C：生活活動收縮，但經(jīng)濟(jì)總體仍在增長 D：生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)都可能在衰退

3、如果歐洲某公司預(yù)計將子3個月后收到1 000萬歐元，并打算將其投資子3個月期的定期存款。由于擔(dān)心3個月后利率會下跌，該公司應(yīng)當(dāng)通過__進(jìn)行套期保值。

A．買入CME的3個月歐洲美元期貨合約 B．賣出CME的3個月歐洲美元期貨合約

C．買入倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約 D．賣出倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約

4、期貨公司應(yīng)（）向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。A．每季度 B．每半年 C．每月 D．每年

5、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質(zhì)檢條件

6、期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是__。A．為保護(hù)中小投資者利益，實行全額補(bǔ)償 B．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按80%補(bǔ)償 C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償 D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括__。A．珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù) B．以本人名義從事期貨交易 C．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險 D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識

8、下列關(guān)于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

C．期貨合約的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商

D．期貨合約規(guī)定了在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物

9、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是__。

A．期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 D．期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

10、下面____是最難把握的一種形態(tài)。A：頭肩頂(底)B：圓弧形態(tài) C：三角形態(tài) D：V形形態(tài)

11、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A：2 B：5 C：10 D：15

12、在竹線圖的組成要素中，最高價和最低價之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。A．開盤價 B．收盤價 C．結(jié)算價 D．交易量

13、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

14、期貨公司不得向客戶做獲利（），不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。A．說明 B．提示 C．保證 D．預(yù)測

15、在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為（）年以上。A．半 B．一 C．兩 D．十

16、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會

17、下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有__。

A．遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式

B．在套期保值時，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性比外匯期貨強(qiáng)，可以對沖掉所有風(fēng)險 C．遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對手的違約風(fēng)險

D．遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價格可由交易雙方自行商定，因而流動性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易

18、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金

D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的

19、利用期貨理論價格進(jìn)行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用

B．期貨交易保證金 C．紅利利息收入 D．市場沖擊成本

20、期權(quán)價格由兩部分組成。A：時間價值和內(nèi)涵價值 B：時間價值和執(zhí)行價格 C：內(nèi)涵價值和執(zhí)行價格 D：執(zhí)行價格和權(quán)利金

21、現(xiàn)今的紐約商業(yè)交易所(NYMEX)由哪兩個交易所在1994年合并而成? A：NYMEX和COMEX B：NYMEX和LME C：CBOT和CME D：NYMEX和CME

22、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險特征的說法，不正確的是。A：風(fēng)險存在的客觀性 B：風(fēng)險因素的放大性 C：風(fēng)險的可防范性 D：風(fēng)險的消除性

23、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

24、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16500元/噸，買入價格為16510元/噸，前一成交價為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨行情主要通過反映出來.A：期貨行情表

B：期貨合約價格走勢 C：期貨行情圖

D：合約成交量走勢

2、某一投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場正常波動情況下的日VaR值為500萬元，其含義是指__。

A．該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5% B．有95%的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi) C．該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95% D．有5%的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)

3、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起__個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A．3 B．5 C．10 D．20

4、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．注銷從業(yè)資格

5、下列選項中，屬于期權(quán)交易的了結(jié)方式的是__。A．對沖平倉 B．現(xiàn)金結(jié)算 C．行權(quán)了結(jié)

D．放棄權(quán)利了結(jié)

6、如果某會員違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則，并且對市場即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員采取臨時處置措施，其中采?。ǎ┑却胧┖髴?yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。A．強(qiáng)行平倉 B．限制開倉

C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) D．限期平倉

7、分析：（）

A．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司凈資本僅有3000萬元，不符合該條規(guī)定

B．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，因此其凈資本至少需要3600萬元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬元，因此不符合該條規(guī)定 C．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有3000萬元，營業(yè)部有12家，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元，因此不符合該條規(guī)定

D．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例僅有85%，因此不符合該條規(guī)定

8、關(guān)于國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值，以下說法正確的是____ A：GDP＝GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入 B：GDP＝GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入 C：GNP＝GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入 D：GNP＝C+I+G+(X-M)

9、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

10、在計算機(jī)撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A．若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸 B．若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸 C．若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸 D．若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸

11、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

12、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

13、商品期貨合約最小變動價位通常由該合約標(biāo)的物的決定。A：種類 B：性質(zhì)

C：市場價格波動情況 D：商業(yè)規(guī)范

14、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢____ A：相反 B：一般相同 C：不一定 D：完全相同

15、全球最主要的利率期貨交易所包括__。A．芝加哥期貨交易所 B．歐洲期貨交易所 C．泛歐交易所

D．紐約商業(yè)交易所

16、首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的等內(nèi)容． A：風(fēng)險報告

B：對風(fēng)險的處理意見 C：防控風(fēng)險計劃

D：盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

17、題干：目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是__。A．1元/噸 B．2元/噸 C．5元/噸 D．10元/噸

18、下列關(guān)于期貨交易的說法，不正確的是__。A．期貨交易的目的在于轉(zhuǎn)移風(fēng)險或追求風(fēng)險收益

B．期貨交易的對象是約定了一定數(shù)量和質(zhì)量的實物商品 C．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

D．期貨交易是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動

19、下列（）情形屬于透支交易。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易 B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉 C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

20、下列屬于現(xiàn)貨交易和期貨交易的區(qū)別的有 A：交易對象不同；交割時間不同 B：交易目的不同 C：結(jié)算方式不同

D：交易場所與方式不同

21、天然橡膠期貨交易主要集中在__。A．亞洲 B．中東 C．拉美 D．歐洲

22、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網(wǎng)絡(luò)下單

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

23、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A．1萬以上 B．3萬以上 C．1-3萬 D．3萬以下

24、期貨公司股東發(fā)生__等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。A．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 B．所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié) C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán) D．變更住所

25、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和__，制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門

第二篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B．報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

2、下列關(guān)于衍生品場內(nèi)交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內(nèi)交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D．和場內(nèi)交易相比，場外交易市場缺乏流動性

3、RSI取值為時，說明市場處于極強(qiáng)行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、當(dāng)一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不確定

5、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠(yuǎn)期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

6、美國商品期貨交易委員會(CFTC)管理整個美國的期貨行業(yè)，重點管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者

C．期貨經(jīng)紀(jì)商 D．交易所會員

7、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣，申請日前的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：3000萬元；2個月 B：5000萬元；2個月 C：6000萬元；3個月 D：8000萬元；3個月

8、______指某一期貨合約當(dāng)前的最高申報買入價。A．買價 B．開盤價 C．最高價 D．收盤價

9、一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價格越高，人們對它的需求量就越??；反之，商品價格越低，人們對它的需求量就越大.這就是一般商品的所謂.A：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理

10、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會員

C．期貨交易所

D．保證金存管機(jī)構(gòu)

11、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險

12、在有效市場理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向__報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

15、在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費 B．無窮大 C．零

D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

16、下列關(guān)于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．不以營利為目的 B．實行自律管理

C．不能承擔(dān)民事責(zé)任

D．不得直接參與期貨交易

17、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報核準(zhǔn)。A：中國銀監(jiān)會

B：中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會

D：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

18、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

19、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

21、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風(fēng)險

D．獲取投機(jī)利潤

22、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投資者2月份以500點買進(jìn)5月份到期執(zhí)行價格為13000點的恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點是__點。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

2、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

3、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

4、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

5、在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢

B：轉(zhuǎn)折點往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大

7、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有__。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A：1個月 B：2個月 C：3個月 D：4個月

9、期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 D．進(jìn)行混碼交易的

10、期貨市場的市場風(fēng)險包括。A：利率風(fēng)險 B：匯率風(fēng)險 C：權(quán)益風(fēng)險 D：商品風(fēng)險

11、下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價格的說法，正確的是。

A：執(zhí)行價格是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價買入或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格

B：這一價格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無論期權(quán)的標(biāo)的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣方都必須以此執(zhí)行價格履行其必須履行的義務(wù)

C：執(zhí)行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進(jìn)行期權(quán)交易時必須選擇其中一個價格

D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價格取決于該種期權(quán)標(biāo)的物價格的波動幅度。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執(zhí)行價格，然后根據(jù)價格波動適時增加

12、套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性

13、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

14、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預(yù)期 B．生產(chǎn)技術(shù)水平C．消費者的收入

D．替代商品的價格上升

15、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設(shè)置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當(dāng)于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力

16、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計 D．止損點的設(shè)計

17、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價格下降 C：農(nóng)民養(yǎng)的雞更多了

D：醫(yī)生告訴人們吃雞蛋會增加膽固醇而引發(fā)高血壓與心臟病

18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場__。A．管理費 B．教育費 C．監(jiān)管費 D．交易費

19、以下構(gòu)成蝶式套利的是__。

A．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出8手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

B．同時賣出3手7月鋼期貨合約，買入6手8月鋼期貨合約，賣出3手9月鋼期貨合約

C．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

D．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手11月鋼期貨合約

20、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤 C．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

21、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述，正確的有__。

A．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B．非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告的確認(rèn)

C．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

23、下列股價指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)

24、期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

25、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

第三篇：安徽省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

安徽省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院商務(wù)主管部門

2、趨勢即方向，包括上升趨勢、下降趨勢和橫行趨勢.A：交易量變化 B：價格運動 C：供求變化 D：成交量變化

3、以下幾種說法正確的是。

A：正向市場的牛市套利價差擴(kuò)大可能會虧損，但虧損幅度有限 B：反向市場的牛市套利價差擴(kuò)大獲利無限 C：正向市場的熊市套利價差擴(kuò)大獲利無限 D：反向市場的熊市套利價差縮小獲利無限

4、某投資者購買面值為l 000 000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為4％，1年以后收回全部投資，此國債的年收益率其年貼現(xiàn)率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報告中國證監(jiān)會． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個月 6、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

7、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

8、下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

B．沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風(fēng)險無法規(guī)避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統(tǒng)一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

9、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在（）公示。A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B．中國證監(jiān)會指定報刊 C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D．期貨交易所

10、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 C．可用庫容情況 D．成交量數(shù)量

11、中國金融期貨交易所的熔斷機(jī)制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

12、某投資者以$340/盎司買入黃金期貨，同時賣出履約價為$345/盎司的看漲期權(quán)，權(quán)利金為$5/盎司，則其最大損失為____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：無窮大 D：0

13、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的______，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的______，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根據(jù)大連商品交易所規(guī)定，若在最后交易日后尚未平倉的合約持有者須以交割履約，買方會員須在__閉市前補(bǔ)齊與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全額貨款。A．申請日 B．交收日 C．配對日

D．最后交割日

15、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

16、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

18、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

19、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A．協(xié)會

B．期貨公司總部 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

20、我國交易所的會員和客戶的持倉達(dá)到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于__向交易所報告。A．當(dāng)日15:00時前 B．當(dāng)日16:00時前

C．下一交易日9:00時前 D．下一交易日15:00時前

21、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

22、期貨交易之所以具有高收益和高風(fēng)險的特點，是因為它的（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化? B．交易集中化

C．雙向交易和對沖機(jī)制? D．杠桿機(jī)制 23、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在（）掛牌成立。A．北京? B．上海? C．天津? D．深圳

24、在一般性的資金管理中，根據(jù)資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的以內(nèi)。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的____的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：最近一年內(nèi) B：最近二年內(nèi) C：最近三年內(nèi) D：最近五年內(nèi)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨投資的特殊性主要表現(xiàn)在 A：期貨合約的特殊性 B：期貨價格的特殊性 C：期貨交易的特殊性 D：期貨收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有__。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明

4、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

5、市場年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)指數(shù)為1 000點時，3個月后的指數(shù)期貨理論值應(yīng)為__點。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會的設(shè)置

7、期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權(quán)就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險越大，價值越小

8、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

9、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）。

A．甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B．乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

C．丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童” D．丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

10、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A．董事長、副董事長

B．監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席 C．理事長、副理事長

D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

11、____可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。A：:期貨交易所 B：:會員

C：:期貨經(jīng)紀(jì)公司 D：:中國證監(jiān)會

12、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

13、按照買方執(zhí)行期權(quán)時擁有的買賣標(biāo)的物權(quán)利的不同，可以將期權(quán)分為。A：現(xiàn)貨期權(quán) B：期貨期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

14、職業(yè)道德規(guī)范具體包括

A：從事某種職業(yè)的人在職業(yè)活動中處理各種關(guān)系、矛盾的行為準(zhǔn)則 B：調(diào)整人們之間以及個人和社會之間的關(guān)系

C：從事一定職業(yè)勞動的人們，在特定的工作和勞動中以其內(nèi)心信念和特殊社會手段維系的行為規(guī)范的總和

D：評價從事某種職業(yè)的人職業(yè)行為好壞的標(biāo)準(zhǔn)

15、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

16、期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司____進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風(fēng)險管理狀況

B：經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 C：財務(wù)狀況和風(fēng)險管理狀況

D：經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，客戶風(fēng)險管理和信息安全狀況

17、期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

18、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

19、下列關(guān)于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達(dá)三個指令，并同時對沖

C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風(fēng)險和利潤都大

D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠(yuǎn)期合約之和

20、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．有效期限 D．買賣方向

21、公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定 D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

22、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

23、不可控風(fēng)險是指風(fēng)險的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險承擔(dān)者所控制的風(fēng)險，這類風(fēng)險來自期貨市場之外，具體包括。A：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險 B：政策性風(fēng)險

C：操作性質(zhì)的風(fēng)險

D：國際政治形勢變化的風(fēng)險

24、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約

25、下列關(guān)于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的是。

A：在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠(yuǎn)期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費用關(guān)系，且盡可能近期月份合約的價格上升更多；當(dāng)市場行情下滑時，遠(yuǎn)期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約，因為遠(yuǎn)期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費

B：在正向市場中，做多頭的投機(jī)者應(yīng)買人遠(yuǎn)期月份合約，做空頭的投機(jī)者應(yīng)賣出較近期的合約

C：在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲，在近期月份合約價格上升時，遠(yuǎn)期月份合約的價格也上升，且遠(yuǎn)期月份合約價格上升可能更多，如果市場行情下滑，則近期月份合約受的影響較大，跌幅很可能大于遠(yuǎn)期月份合約

D：在正向市場中，做多頭的投機(jī)者宜買入交割月份較遠(yuǎn)的遠(yuǎn)期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤，做空頭的投機(jī)者宜賣出交割月份較近的近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤

第四篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測____ A：股價向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價向上或向下突破的時間區(qū)域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價方法是__。

A．美元標(biāo)價法 B．浮動標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法

4、當(dāng)（）時，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強(qiáng) D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會員在規(guī)定時間內(nèi)未提出異議的，則視作會員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內(nèi)通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進(jìn)一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進(jìn)5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業(yè)務(wù)管理部門

10、中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現(xiàn)率來發(fā)行，則其發(fā)行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數(shù)量來看，期末的庫存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫存＝期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進(jìn)口量 B：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費

D：當(dāng)期進(jìn)口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費

17、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機(jī)成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)C：場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門 C：中國人民銀行

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經(jīng)紀(jì)商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利 B．在反向市場上進(jìn)行的熊市套利實質(zhì)上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約的程度時，進(jìn)行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

2、在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術(shù)陷阱隨時出現(xiàn)

C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大

6、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投機(jī)者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場中投機(jī)者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機(jī)商和中小投機(jī)商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個人投機(jī)者

D：從持倉時間區(qū)分，可分為長線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

15、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無套利區(qū)間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制 C．動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對于自然人投資者進(jìn)行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發(fā)責(zé)任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員

第五篇：2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題

2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約的市場研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個方面著手。

A．該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究 B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析 D．該品種國內(nèi)市場的期貨交易狀況

2、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

3、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項要求。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

5、組建國際貨幣市場分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

6、通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大

7、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件 8、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風(fēng)險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價格的合理化

10、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

11、（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

13、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、當(dāng)一種期權(quán)處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

17、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點是風(fēng)險防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨立經(jīng)營 B．謹(jǐn)慎經(jīng)營

C．風(fēng)險控制體系 D．盈利

18、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期貨合約是由______。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．國務(wù)院制定的

C．中國證監(jiān)會制定的 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機(jī)者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

22、關(guān)于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進(jìn)行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

23、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

24、是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險承擔(dān)者，這就決定了其風(fēng)險監(jiān)控是整個期貨市場風(fēng)險監(jiān)控的核心。A：期貨投資者 B：期貨持倉大戶 C：期貨交易所 D：現(xiàn)貨商

25、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（）測試。A．流動性 B．可行性 C．實用性 D．敏感性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

3、關(guān)于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠(yuǎn)期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠(yuǎn)期合約

C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場上，近期價格要高于遠(yuǎn)期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠(yuǎn)期合約

4、下列關(guān)于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當(dāng)價格跌到某個價位附近時，價格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因為多方在此買人造成的

B：阻力線起阻止價格繼續(xù)下跌的作用。這個起著阻止價格繼續(xù)下跌的價位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當(dāng)價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因為空方在此拋出造成的

D：阻力線起阻止價格繼續(xù)上升的作用。這個起著阻止價格繼續(xù)上升的價位就是阻力線所在的位置

5、期貨市場風(fēng)險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應(yīng) B．非理性投機(jī)

C．市場機(jī)制不健全 D．價格波動

6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

7、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

9、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報（）。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

10、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管

11、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務(wù)報酬

12、選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有__。A．其是否符合規(guī)定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)

13、我國證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格必須滿足的風(fēng)險控制指標(biāo)。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的100％

C：對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的30％ D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

14、一個交易系統(tǒng)穩(wěn)定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動

15、期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處在于__。A．合約標(biāo)的物不同

B．買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同 C．保證金規(guī)定不同 D．市場風(fēng)險不同

16、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴(kuò)大 D．國際收支逆差擴(kuò)大

17、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所

19、下列不屬于期貨投機(jī)者特征的是。A：利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值

B：實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己預(yù)測的是否一致

C：預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約 D：是套期保值者的交易對手

20、期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業(yè)品種分析 B：上下游產(chǎn)業(yè)鏈分析

C：數(shù)據(jù)采集及核心數(shù)據(jù)庫的動態(tài)更新 D：統(tǒng)計計量模型分析及其校驗

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

22、下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)做轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標(biāo)的物價格進(jìn)行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等

23、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時

24、以下關(guān)于飛鷹式套利策略的說法正確的有

A：飛鷹式套利策略中涉及四個執(zhí)行價格不同的期權(quán) B：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)的類型是相同的

C：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)都有相同的執(zhí)行價格、標(biāo)的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利

25、期貨市場的流動性風(fēng)險可分為__。A．資金量風(fēng)險 B．流通量風(fēng)險 C．匯率風(fēng)險 D．利率風(fēng)險