第一篇：吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則試題

吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

規(guī)則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、是指期貨期權(quán)合約停止交易的時間，如果期權(quán)買方在合約到期日之前不行使期權(quán)，則該期權(quán)自動作廢。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價格 C：合約到期日 D：市場價格

3、______是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。A．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易 B．期現(xiàn)套利操作 C．點價交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

6、召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價格指數(shù)期貨

8、下面各項中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權(quán)的買方在支付了權(quán)利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產(chǎn)的權(quán)利，“在未來某特定時間”是指__。A．只能是期權(quán)合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規(guī)定可以行使權(quán)利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個交易日

10、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

11、下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結(jié)算

12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中圍證監(jiān)會。A：結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況 B：收入規(guī)模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

15、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 B．國務(wù)院財政部門

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．國務(wù)院

17、某投機者的交易情況如表1所示：表1 某投機者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權(quán)利金6美分/薄式耳 買進1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權(quán)利金9美分/薄式耳9月20日 買進1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權(quán)利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權(quán)利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設(shè)計的個性化投資計劃 A：不定期報告 B：分析報告 C：投資方案 D：策略報告

20、公司犯__罪時，實行雙罰制，即單位處罰金，同時要求直接負責的主管人員或其他責任人員承擔刑事責任。A．擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪

B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價格罪

21、建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)，是的職能。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

22、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司

23、期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風險官

24、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

25、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結(jié)算會員保證金賬戶 C．個人客戶保證金賬戶 D．現(xiàn)金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于確認趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。

A：必須明確有趨勢存在，即必須確認出有兩個依次上升(或下降)的點，連接兩個點的直線才有可能成為趨勢線

B：畫出直線后，還應(yīng)得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續(xù)的時間越長，就越具有效性 D：價格不會突破趨勢線

2、下列關(guān)于限價指令說法正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機構(gòu)應(yīng)當為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應(yīng)符合的條件有（）。

A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿4、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設(shè)立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本 B．未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來確定____，以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：現(xiàn)貨與期貨價格之差 B：現(xiàn)貨價格與期貨價格 C：現(xiàn)貨價格 D：期貨價格

7、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其負責人以及相關(guān)工作人員采取下列__措施。A．監(jiān)管談話 B．責令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

9、以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

10、下列關(guān)于期貨市場發(fā)展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發(fā)生的石油危機直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標 C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風險資本

12、下列關(guān)于持倉量的描述正確的有__。A．當買賣雙方均為開倉時，持倉量不變

B．當買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時，持倉量不變 C．當買賣雙方均為開倉時，持倉量增加 D．當買賣雙方均為開倉時，持倉量減少

13、期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

15、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構(gòu) B．住房公積金管理機構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國期貨公司的分類結(jié)果可用于__。A．期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類 B．期貨公司新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點 C．確定新業(yè)務(wù)試點范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會

19、現(xiàn)代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風險 B．保障期貨市場的平穩(wěn)運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割

20、期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護客戶權(quán)益這個宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實行政府資助形式，由財政部調(diào)撥 C．協(xié)會的財務(wù)管理應(yīng)該公開化，定期向會員公布

D．會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行

21、下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

D．居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

22、期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

23、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列行為屬于違法違規(guī)行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的24、財政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩(wěn)定國內(nèi)產(chǎn)出、就業(yè)和價格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會起到緊縮經(jīng)濟的作用

25、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

第二篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測____ A：股價向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價向上或向下突破的時間區(qū)域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

4、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會員在規(guī)定時間內(nèi)未提出異議的，則視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內(nèi)通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機構(gòu)。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業(yè)務(wù)管理部門

10、中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現(xiàn)率來發(fā)行，則其發(fā)行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數(shù)量來看，期末的庫存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫存＝期初庫存+當期產(chǎn)量+當期進口量-當期出口量-當期消費，其中屬于當期可供應(yīng)量的是 A：期初庫存、當期產(chǎn)量、當期進口量 B：期初庫存、當期產(chǎn)量、當期出口量 C：期初庫存、當期產(chǎn)量、當期消費

D：當期進口量、當期出口量、當期消費

17、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀商(IB)C：場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險

C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門 C：中國人民銀行

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經(jīng)紀商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠期月份的合約進行套利 B．在反向市場上進行的熊市套利實質(zhì)上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進一步偏離遠期合約的程度時，進行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最低的比例進行風險調(diào)整

2、在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術(shù)陷阱隨時出現(xiàn)

C：各種指標經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

6、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正并對其進行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責 B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投機者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應(yīng)當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D：應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標準計算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場中投機者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機商和中小投機商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機者和空頭投機者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機構(gòu)投機者和個人投機者

D：從持倉時間區(qū)分，可分為長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

15、風險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責 B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無套利區(qū)間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進行套利交易，不但不能盈利，還會導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立__。A．與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動態(tài)的風險監(jiān)控機制 C．動態(tài)的資本補足機制 D．動態(tài)的保證金監(jiān)控機制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀公司

C．從事境外期貨交易的機構(gòu) D．期貨投資咨詢機構(gòu)

22、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構(gòu) B．住房公積金管理機構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發(fā)責任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負責人

D．公司負責人或者授權(quán)人員

第三篇：河北省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)總則試題

河北省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)總則

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受（）的指導(dǎo)和監(jiān)督 A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會

2、題干: 期貨投資基金的費用支出中，支付給商品基金經(jīng)理的費用是__。A．管理費 B．CTA費用 C．經(jīng)紀傭金

D．承銷費用和營銷費用

3、在美國期貨市場，______利率期貨合約間套利比較困難。A．中期 B．長期 C．短期

D．中期和長期

4、期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A．流動性 B．收益率 C．凈資本 D．折舊率

5、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀律處分

6、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

7、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

8、空頭避險策略中，下列基差值的變化對避險策略有負面貢獻的是______。A．基差值為正，而且絕對值變大 B．基差值為負，而且絕對值變小 C．基差值為正，而且絕對值變小 D．無法判斷

9、期貨公司董事長因失蹤不能履行職責的，公司應(yīng)當在內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長。A：2個月 B：3個月 C：半年 D：1年

10、我國的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所

D：中國金融期貨交易所

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A．中國保監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行

13、期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

14、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

15、關(guān)于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

16、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起____個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央銀行在干預(yù)外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

18、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結(jié)算準備金

19、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投機者的區(qū)別是__。A．交易方式的不同 B．利潤的來源不同 C．交易動機不同

D．承擔風險程度不同

21、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

22、期貨市場具有規(guī)避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

23、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是__。A．單個股東的持股比例增加到3% B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5% C．單個股東的持股比例增加到1% D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

24、股票期貨的理論價格為（）。

A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本

25、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強烈，受計價貨幣幣值變化以及市場套利機制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加

B：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少

D：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將下跌

3、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

4、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

5、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當承擔賠償責任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任 D：期貨交易所

7、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司當采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協(xié)會報告 C．及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D．按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉

8、當基差為負時，買期保值會有獲利之情況為____ A：基差之絕對值放大，且符號不變 B：基差之絕對值與符號均不變 C：基差由負轉(zhuǎn)正 D：與基差無關(guān)

9、美國供應(yīng)管理協(xié)會(ISM)發(fā)布的采購經(jīng)理人指數(shù)(PMI)是預(yù)測經(jīng)濟變化的重要的領(lǐng)先指標。一般來說，該指數(shù)____即表明制造業(yè)生產(chǎn)活動在收縮。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之間 D：低于43%

10、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

11、某套利者進行指數(shù)期貨牛市套利，以90.51點買入3個月后到期的指數(shù)期貨，同時以91.17點賣出6個月后到期的指數(shù)期貨。兩個月后平倉時，兩種期貨價格分別為90.06點和89.82點。則該套利結(jié)果為（）美元（每點2500美元）。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任． A：未能及時交割

B：未履行貨物驗收職責 C：交割數(shù)量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有______。A．銅 B．鋁

C．天然橡膠 D．玻璃

14、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項． A：期貨交易、結(jié)算和交割制度

B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發(fā)布辦法

15、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

16、一節(jié)一份制這種叫價方式在____比較普遍?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)A：英國 B：美國 C：荷蘭 D：日本

17、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理 B：首席風險官 C：營業(yè)部負責人

D：人力資源部負責人

18、關(guān)于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是

A：美元走勢與商品價格并不完全負相關(guān)，階段性也會出現(xiàn)齊漲或者共跌

B：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化

C：美元走勢與商品價格完全負相關(guān)，不會出現(xiàn)齊漲或者共跌

D：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化

19、某證券投資基金主要在美國股市上投資，在9 月2 日時，其收益已達到16%，鑒于后市不太明朗，下跌的可能性很大，為了保持這一成績到12 月，決定利用S&P500 指數(shù)期貨實行保值。假定其股票組合的現(xiàn)值為2.24 億美元，并且其股票組合與S&P500 指數(shù)的β 系數(shù)為0.9。假定9 月2 日時的現(xiàn)貨指數(shù)為1380 點，而12 月到期的期貨合約為1400點。該基金首先要賣出____張期貨合約才能實現(xiàn)2.24 億美元的股票得到有效保護。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

21、某投機者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1 240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨22、1865年，芝加哥期貨交易所推出了。A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制 D：統(tǒng)一結(jié)算

23、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

24、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

25、移動平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期

第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風險，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風險作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥

2、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預(yù)測市場變化，程序化交易順從市場變化

B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低

3、套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風險進行轉(zhuǎn)移的機構(gòu)和個人。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現(xiàn)貨同類商品

4、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案 B．期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán) C．期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D．期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

5、一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保（）業(yè)務(wù)分開。A．財務(wù)和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺

8、目前，絕大多數(shù)國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

9、建倉時，投機者應(yīng)在__。

A．市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約

B．市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約

10、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

12、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

13、下列關(guān)于期貨市場風險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術(shù)風險

14、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

17、在期權(quán)交易中，是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價還價的要素。A：執(zhí)行價格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權(quán)權(quán)利金

18、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

B．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問進行期貨期權(quán)投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會

22、____是指通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：產(chǎn)業(yè)升級 B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化

C：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 D：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

23、客戶保證金不足時應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風險需要有相應(yīng)的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的__負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

3、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結(jié)算期貨交易盈虧

4、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

5、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

6、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設(shè)計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控

8、期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當。A：全面 B：真實 C：準確 D：完整

9、期貨專題報告的類型有 A：創(chuàng)新研究

B：市場結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析

10、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與崗位獨立，職責分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風險控制人員 D：財務(wù)部人員

12、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

B．維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結(jié)協(xié)作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護會員的合法權(quán)益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)

13、程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A：價值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債

D．銀行存單

18、期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

19、投機交易減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度

C．投機者少于套利者

D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 20、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風險準備金

B．其他非結(jié)算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金

23、會員制期貨交易所專門委員會由__設(shè)立。A．總經(jīng)理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會

24、下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

25、根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為

第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。