第一篇：生產(chǎn)偏差處理操作規(guī)程[精選]

生產(chǎn)偏差處理操作規(guī)程

4.2.14.產(chǎn)量/物料平衡 4.2.14.質(zhì)量

4.2.15.數(shù)據(jù)記錄/計(jì)算 4.2.16.簽字/授權(quán)批準(zhǔn)

4.2.17.設(shè)備、區(qū)域消毒/清潔/清場 4.2.18.驗(yàn)證事宜 4.2.19.測試/實(shí)驗(yàn)

4.2.20.其他 未在上述列出的、可能會(huì)對產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量系統(tǒng)產(chǎn)生潛在影響的事件 4.3偏差處理程序

生產(chǎn)偏差處理的程序通常包括以下七個(gè)階段： 4.4.1對事件的報(bào)告

事件觀察者發(fā)現(xiàn)了任何有可能引發(fā)偏差的事件后（見偏差事件分類舉例）應(yīng)撰寫偏差事件報(bào)告或立即向主管報(bào)告，由主管或相關(guān)人員隨后撰寫生產(chǎn)偏差事件報(bào)告。4.4.2.發(fā)起者應(yīng)進(jìn)行初步調(diào)查并立即采取糾正措施。

4.4.4.確定唯一生產(chǎn)偏差的跟蹤號。如事件報(bào)告號碼格式遵循PC××＿××××。PC代表偏差，前兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示年份（09表示2009年）。后面四位是流水號，以0001開始。

4.4.4.生產(chǎn)偏差事件應(yīng)記錄以下項(xiàng)目，（包括但不限于）：（1）產(chǎn)品名稱、批號（2）發(fā)現(xiàn)日期/報(bào)告日期（3）事件相關(guān)調(diào)查（如知道）（4）其他相關(guān)調(diào)查（如存在）

（5）事件描述，包括如何發(fā)現(xiàn)、在何處發(fā)現(xiàn)（6）事件發(fā)現(xiàn)者或報(bào)告者

（7）所有受影響的生產(chǎn)物料/設(shè)備/區(qū)域/方法/程序（8）知道的其他相關(guān)記錄（9）事件分類（10）立即采取的措施 4.4.2偏差事件報(bào)告評估

4.4.1.發(fā)起部門經(jīng)理、主管負(fù)責(zé)對事件報(bào)告進(jìn)行評估，確保有關(guān)事件的詳細(xì)內(nèi)容包含其中，生產(chǎn)偏差處理操作規(guī)程

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如評估時(shí)發(fā)現(xiàn)不夠詳盡，需要立即通知撰寫者，撰寫者需盡快補(bǔ)充。

4.4.2.質(zhì)量部過程檢查負(fù)責(zé)人最終評估事件報(bào)告，確保包括事件的詳細(xì)內(nèi)容包含其中。如審閱者發(fā)現(xiàn)不夠詳盡，需要通知撰寫者，撰寫者需盡快補(bǔ)充。

4.4.4.質(zhì)量部在調(diào)查相關(guān)部門人員的協(xié)助下，評估是否有受事件影響的批次、系統(tǒng)或區(qū)域沒有在事件報(bào)告，如果有，應(yīng)將它們掛牌待驗(yàn)狀態(tài)。

4.4.4.質(zhì)量部同樣需評估過去一個(gè)月中是否發(fā)生類似事件。如發(fā)生過，過去事件的事件報(bào)告號需記錄。如果當(dāng)前事件是一定時(shí)間內(nèi)多次發(fā)生，即使它符合只報(bào)告事件條件，該事件應(yīng)經(jīng)評估以確認(rèn)是否需進(jìn)入調(diào)查。4.4.3偏差事件報(bào)告批準(zhǔn)

4.4.4.質(zhì)量部負(fù)責(zé)人是事件報(bào)告的批準(zhǔn)人，利用質(zhì)量分析工具審核和評估事件報(bào)告，以確認(rèn)以下事實(shí)：

（1）問題得到了充分和適當(dāng)?shù)脑u估（2）結(jié)論合乎邏輯并有調(diào)查資料支持（3）建議的行動(dòng)得到落實(shí)（4）確定了根本原因

4.4.4.質(zhì)量部根據(jù)以下原則將事件報(bào)告分類，并在規(guī)定的工作日內(nèi)完成事件報(bào)告的評估和批準(zhǔn)。對分類基本原理、所有支持資料或信息，應(yīng)清楚地描述。（1）無須根本原因調(diào)查事件，即次要生產(chǎn)偏差。

（2）如事件屬于主要生產(chǎn)偏差或嚴(yán)重生產(chǎn)偏差，則需進(jìn)入調(diào)查。4.4.4主要生產(chǎn)偏差或嚴(yán)重生產(chǎn)偏差的調(diào)查

4.4.4.1.總則：調(diào)查組長應(yīng)擁有足夠的知識實(shí)施調(diào)查、確定參與調(diào)查相關(guān)專家的需求：調(diào)查組長根據(jù)實(shí)際情況決定由技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部門等專家怕設(shè)想小組人員。質(zhì)量部、技術(shù)支持部門和涉及部門人員一般是調(diào)查組的成員。4.4.4.2.調(diào)查過程：

（1）確定事件的背景：調(diào)查應(yīng)該包括技術(shù)和/或過程的信息，以便清楚闡明和容易理解所有后續(xù)的調(diào)查部分，該部分必須包括以下內(nèi)容要： ①描述調(diào)查事件相關(guān)的正常操作

②描述在調(diào)查事件中怎樣的作業(yè)、與正常作業(yè)有無區(qū)別 ③提供相關(guān)支持性文件（如設(shè)備、設(shè)施程序的標(biāo)準(zhǔn)）

（2）通過確定涉及的所有生產(chǎn)物料/設(shè)備/區(qū)域/工藝等，決定受影響的范圍。評估包括相 生產(chǎn)偏差處理操作規(guī)程

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同產(chǎn)品其他批次、其他可能受影響的產(chǎn)品、一些類似發(fā)生情況的分析。（3）排除或涉及生產(chǎn)物料/設(shè)備/程序等方面的原因。4.4.5根本原因分析及糾正預(yù)防措施的制定 4.4.5.1.數(shù)據(jù)資料收集 4.4.5.2.數(shù)據(jù)資料分析

4.4.5.4.分析事實(shí)數(shù)據(jù)、記錄和相關(guān)的文件，資料可能包括：批記錄、設(shè)備記錄、培訓(xùn)記錄、變更控制、調(diào)查報(bào)告（歷史的、（1）所有的文件已完成，包括附件/相關(guān)文件（如批記錄、測試記錄、檢定結(jié)果、溫度復(fù)印件等）

（2）符合GMP要求

（3）對適用的根本原因進(jìn)行了充分的評估

（4）最有可能根本原因的選擇是依據(jù)支持?jǐn)?shù)據(jù)和可靠的科學(xué)推理（5）適宜、充分和及時(shí)采取了立即行動(dòng)和糾正措施（6）預(yù)防措施實(shí)施、跟蹤和監(jiān)控的有效性

（7）采取的措施和提出的建議是適當(dāng)?shù)?、充分的、適時(shí)的（8）必要的相關(guān)售貨員進(jìn)行了審閱和批準(zhǔn)。4.4.6.4.盡可能記錄所有的附件和引用的文件。4.4.7最終處理

根據(jù)調(diào)查和糾正措施的結(jié)果、調(diào)查組的最終處理建議、各部門審閱意見，質(zhì)量負(fù)責(zé)人/受權(quán)人應(yīng)作最后批準(zhǔn)，并決定有問題的物料、批次、設(shè)備、區(qū)域或方法的最終處理，記錄決定的理由。

第二篇：偏差處理操作規(guī)程

目 的：建立一個(gè)偏差處理的規(guī)程，以便有效識別并及時(shí)報(bào)告、記錄、調(diào)查、處理偏差，控制偏差對產(chǎn)品質(zhì)量的影響。2 職責(zé)

責(zé)任人：公司各部門按本文要求做好偏差的上報(bào)工作并參與偏差的調(diào)查和處理過程。

質(zhì)量部現(xiàn)場QA糾正微小偏差，組織偏差調(diào)查的開展，監(jiān)督處理結(jié)果的落實(shí)。

質(zhì)量部偏差管理員負(fù)責(zé)偏差的編號、匯總管理。

質(zhì)量部部長對偏差調(diào)查報(bào)告予以批準(zhǔn)，并監(jiān)督偏差管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。3 總則

偏差發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即報(bào)告（24小時(shí)之內(nèi)），在30個(gè)工作日完成調(diào)查處理，如時(shí)間不夠要打延期報(bào)告

偏差與糾正和預(yù)防措施系統(tǒng)通過唯一的編號進(jìn)行有效鏈接，保證可追溯性。4 定義

偏差：是指偏離已批準(zhǔn)的程序（指導(dǎo)文件）或標(biāo)準(zhǔn)的任何情況。包括任何與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的異常情況，如物料、產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)；物料、產(chǎn)品存貯異常；設(shè)備故障；校驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)；環(huán)境監(jiān)測結(jié)果超標(biāo)；客戶投訴等；以及與藥品相關(guān)的法律法規(guī)或已批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、指令不相符的意外或偏離事件。

緊急措施：本文所指的緊急措施是指為了不使偏差繼續(xù)擴(kuò)大或惡化的

方法。常見的緊急措施包括：暫停生產(chǎn)、物料或產(chǎn)品隔離、物料或產(chǎn)品分小批、設(shè)備暫停使用、緊急避險(xiǎn)及恢復(fù)正確狀態(tài)（如工藝參數(shù)偏離后調(diào)整為規(guī)定指標(biāo)范圍內(nèi)）等。

糾正（本文亦表述為糾正行動(dòng)、糾正活動(dòng)）：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。如：降級、返工、銷毀、重新包裝、重新貼簽等。

糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的根源所采取的措施。

預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。5 流程 5.1 分類

偏差的分類：根據(jù)偏差的性質(zhì)、偏差的范圍大小、偏差對產(chǎn)品質(zhì)量潛在影響的程度以及是否影響患者健康和影響注冊文件等因素，將偏差分為關(guān)鍵偏差、中等偏差、微小偏差。

微小偏差是指經(jīng)發(fā)現(xiàn)后可以采取措施立即予以糾正、現(xiàn)場整改，無需開展深入調(diào)查即可確定對產(chǎn)品質(zhì)量無實(shí)際或潛在的影響，也無需采取大量人員強(qiáng)化培訓(xùn)、修訂文件/程序等進(jìn)一步的糾正和預(yù)防措施的偏差。中等偏差是指已經(jīng)或可能對產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生實(shí)際或潛在影響的偏差。關(guān)鍵偏差是指已經(jīng)或可能對產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重后果的偏差。5.2 偏差發(fā)生識別

各部門人員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)偏差后應(yīng)立即告知現(xiàn)場QA或者上報(bào)部門負(fù)責(zé)

人，現(xiàn)場QA或者部門負(fù)責(zé)人了解情況后決定是否需要采取現(xiàn)場的緊急措施防止偏差的繼續(xù)擴(kuò)大。5.3 偏差記錄和報(bào)告主管

偏差發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即報(bào)告質(zhì)量主管，并由QA填寫《偏差調(diào)查申請表》（見附件1），詳細(xì)描述偏差的內(nèi)容。內(nèi)容包括：產(chǎn)品、物料或設(shè)備名稱、批號/設(shè)備編號、工序等，偏差發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、過程及可能的原因等。5.4 偏差調(diào)查

5.4.1 對確認(rèn)為不影響產(chǎn)品質(zhì)量的微小偏差，由質(zhì)量管理室主任作出解釋，并確認(rèn)該行為、過程或狀態(tài)得以正確糾正后，可以不進(jìn)行調(diào)查，只需將對該偏差作出的解釋、糾正的措施等記錄并歸檔后，偏差處理結(jié)束。但對多個(gè)重復(fù)出現(xiàn)的同類微小偏差，應(yīng)按下述程序進(jìn)行。

5.4.2質(zhì)量部部長進(jìn)一步確認(rèn)偏差的事實(shí)，確實(shí)超出微小偏差范疇的，予以批準(zhǔn)，啟動(dòng)偏差調(diào)查程序。質(zhì)量部偏差管理人員發(fā)給偏差編號，質(zhì)量部現(xiàn)場QA領(lǐng)取《偏差調(diào)查表》（附件2），由指定的調(diào)查員對偏差的根本原因進(jìn)行調(diào)查。對于某些復(fù)雜的調(diào)查，需成立跨職能團(tuán)隊(duì)的方式完成調(diào)查，團(tuán)隊(duì)成員通常包括生產(chǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制的相關(guān)負(fù)責(zé)人、注冊的相關(guān)負(fù)責(zé)人以及質(zhì)量保證的相關(guān)負(fù)責(zé)人。調(diào)查根本原因的分析方法參見《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》。5.5 偏差評估

5.5.1 質(zhì)量管理部經(jīng)理召集召開由質(zhì)量受權(quán)人主持的偏差處理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，對偏差的影響范圍和程度進(jìn)行正確的評估，偏差影響評估通常包括

以下方面：

5.5.1.1 對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，包括但不限于：對直接涉及的產(chǎn)品質(zhì)量的影響；對其他產(chǎn)品的影響。

5.5.1.2 對質(zhì)量管理體系的影響，包括但不限于：對驗(yàn)證狀態(tài)的影響；對上市許可/注冊文件的影響；對客戶質(zhì)量協(xié)議的影響。

5.5.1.3 對關(guān)鍵偏差以及部分中等偏差的評估還應(yīng)考慮是否需要對產(chǎn)品進(jìn)行額外的檢驗(yàn)以及對產(chǎn)品有效期的影響，必要時(shí)，應(yīng)對涉及的產(chǎn)品進(jìn)行穩(wěn)定性考察。

5.5.2 偏差影響評估可采用風(fēng)險(xiǎn)分析方法，按照《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》要求進(jìn)行。

5.5.3 若需要進(jìn)行額外的文獻(xiàn)查詢或?qū)嶒?yàn)室研究以評估偏差影響的，偏差處理領(lǐng)導(dǎo)小組成員會(huì)議則應(yīng)明確責(zé)任人、完成時(shí)限、實(shí)驗(yàn)方法等。額外的文獻(xiàn)查詢或?qū)嶒?yàn)室研究完成后，責(zé)任人將完成的相關(guān)資料交由質(zhì)量管理部經(jīng)理，質(zhì)量管理部經(jīng)理再次召集召開偏差處理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議對偏差影響進(jìn)行評估。

5.6 提出糾正和預(yù)防措施，并啟動(dòng)CAPA系統(tǒng)

5.6.1 基于根本原因的調(diào)查和偏差的評估，跨職能團(tuán)隊(duì)提出具體的糾正行動(dòng)以消除偏差的影響。這些措施應(yīng)明確相關(guān)的負(fù)責(zé)人和執(zhí)行時(shí)限。5.6.2 質(zhì)量授權(quán)人在進(jìn)行產(chǎn)品放行決策時(shí)，應(yīng)獲得相關(guān)偏差調(diào)查和處理的全面信息。

5.6.3 啟動(dòng)CAPA 流程見糾正和預(yù)防措施操作規(guī)程

5.7 批準(zhǔn)糾正和預(yù)防措施

質(zhì)量主管負(fù)責(zé)審核提出的糾正和預(yù)防措施，必要時(shí)應(yīng)對糾正行動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)充或修訂，以充分保證藥品的安全性和有效性。5.8 完成糾正行動(dòng)

5.8.1 糾正行動(dòng)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)遵照批準(zhǔn)的方案執(zhí)行糾正行動(dòng)。在執(zhí)行過程中，如因客觀原因不能完全符合原方案的要求，應(yīng)及時(shí)與該偏差終審人進(jìn)行溝通，若需要部分修改原方案的，應(yīng)重新獲得終審人批準(zhǔn)。5.8.2 質(zhì)量管理室主任負(fù)責(zé)跟蹤核實(shí)糾正行動(dòng)的完成情況。5.8.2 完成偏差調(diào)查報(bào)告（附件3）5.8.4 完成CAPA系統(tǒng)管理表（附件4）5.9 偏差記錄歸檔

偏差相關(guān)記錄和報(bào)告應(yīng)及時(shí)歸檔保存，與批生產(chǎn)、批包裝過程有關(guān)的偏差記錄和報(bào)告要納入批記錄。

偏差記錄原件保存至涉及產(chǎn)品的生命周期；復(fù)印件可與相應(yīng)批記錄的時(shí)間一致。

第三篇：偏差處理管理制度

偏差處理管理制度

1.主題內(nèi)容與適用范圍： 本制度規(guī)定了產(chǎn)品生產(chǎn)全過程中出現(xiàn)偏差的處理程序和要求。通過實(shí)施本制度確保能有效識別并及時(shí)報(bào)告、記錄、調(diào)查、處理偏差，控制偏差對產(chǎn)品質(zhì)量的影響。本制度適用于任何偏離生產(chǎn)工藝、物料平衡限度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、操作規(guī)程以及設(shè)備異常等可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的情況 2.引用標(biāo)準(zhǔn)

《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》2010年修訂版 《藥品GMP指南》質(zhì)量管理體系分冊 《藥品GMP指南》口服固體制劑分冊 3.職責(zé) 3.1質(zhì)量受權(quán)人： 3.1.1 決定偏差所涉及的物料或過程的處理方法。3.1.2 負(fù)責(zé)確認(rèn)相關(guān)偏差糾正措施實(shí)施的效果。

3.1.3 負(fù)責(zé)偏差處理程序的批準(zhǔn)。3.1.4 負(fù)責(zé)對關(guān)鍵偏差、中等偏差進(jìn)行終審。3.1.5負(fù)責(zé)對發(fā)生的關(guān)鍵偏差及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理。3.2 質(zhì)量監(jiān)督員 3.2.1負(fù)責(zé)對偏差進(jìn)行編號，建立偏差臺(tái)賬，并對偏差進(jìn)行匯總分析匯報(bào)，對相關(guān)文件記錄及時(shí)歸檔。3.2.2 參與評估偏差的風(fēng)險(xiǎn)等級，調(diào)查偏差產(chǎn)生的根本原因。

3.2.3 負(fù)責(zé)跟蹤糾正預(yù)防措施的實(shí)施。3.2.4 負(fù)責(zé)立即糾正微小偏差。3.3 偏差發(fā)生部門： 3.3.1 偏差發(fā)現(xiàn)人負(fù)責(zé)及時(shí)、如實(shí)報(bào)告偏差。

3.3.2 偏差發(fā)生部門負(fù)責(zé)人采取應(yīng)緊急措施。

3.3.3 偏差發(fā)現(xiàn)人、偏差發(fā)生部門負(fù)責(zé)人協(xié)同質(zhì)量監(jiān)督員調(diào)查偏差的根本原因。3.3.3 執(zhí)行糾正及糾正預(yù)防措施的實(shí)施。1

3.4 偏差涉及的相關(guān)部門： 3.4.1 配合調(diào)查偏差的原因。3.4.2 提出處理意見及糾正措施，并提供相應(yīng)的支持文件。4.管理內(nèi)容： 4.1 定義： 4.1.1偏差：是指偏離已批準(zhǔn)的程序（指導(dǎo)文件）或標(biāo)準(zhǔn)的任何情況。包括任何與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的異常情況，如物料、產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)；物料、產(chǎn)品存貯異常；設(shè)備故障；校驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)；環(huán)境監(jiān)測結(jié)果超標(biāo)；客戶投訴等；以及與藥品相關(guān)的法律法規(guī)或已批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、指令不相符的意外或偏離事件。4.1.2緊急措施：本文所指的緊急措施是指為了不使偏差繼續(xù)擴(kuò)大或惡化的方法。常見的緊急措施包括：暫停生產(chǎn)、物料或產(chǎn)品隔離、物料或產(chǎn)品分小批、設(shè)備暫停使用、緊急避險(xiǎn)及恢復(fù)正確狀態(tài)（如工藝參數(shù)偏離后調(diào)整為規(guī)定指標(biāo)范圍內(nèi)）等。4.2 偏差處理的原則： 4.2.1各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保所有人員正確執(zhí)行生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法和操作規(guī)程，防止偏差的產(chǎn)生。4.2.2出現(xiàn)偏差必須立即報(bào)告并按偏差處理的程序進(jìn)行，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)偏差及產(chǎn)生原因或未經(jīng)批準(zhǔn)私自進(jìn)行偏差處理的情況。4.2.3偏差調(diào)查應(yīng)徹底，確保根本原因被識別和采取的糾正措施正確，并應(yīng)當(dāng)采取預(yù)防措施有效防止類似偏差的再次發(fā)生。4.2.4 在偏差的根本原因被識別和糾正活動(dòng)被確定之前，相關(guān)產(chǎn)品不得放行。

4.2.5 每年至少對偏差進(jìn)行一次趨勢分析，以推動(dòng)公司產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。4.3 偏差的分類：根據(jù)偏差的性質(zhì)、偏差的范圍大小、偏差對產(chǎn)品質(zhì)量潛在影響的程度以及是否影響患者健康和影響注冊文件等因素，將偏差分為關(guān)鍵偏差、中等偏差、微小偏差。

4.3.1 關(guān)鍵偏差：違反公司質(zhì)量管理體系政策或國家法規(guī)，危機(jī)產(chǎn)品安全及產(chǎn)品形象，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量受到某種程度的影響，以致產(chǎn)品整批報(bào)廢或成品收回等后果。2

4.3.2 中等偏差：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量受到某種程度的影響，造成返工、重新包裝等后果。嚴(yán)重違反GMP及操作規(guī)程事件。4.3.3 微小偏差：不會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量（如生產(chǎn)記錄數(shù)據(jù)填寫不及時(shí)、不準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)修改方式錯(cuò)誤等），或臨時(shí)性調(diào)整。4.4 偏差的種類（以下僅為舉例，包含但不僅限于以下內(nèi)容）： 4.4.1 投料錯(cuò)誤：投放錯(cuò)誤的原輔料；投料量錯(cuò)誤；使用沒有經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)放行的物料。

4.4.2 檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)：物料、中間品、待包裝品、成品的檢驗(yàn)結(jié)果超過標(biāo)準(zhǔn)。

4.4.3 生產(chǎn)過程缺陷：關(guān)鍵控制項(xiàng)目檢查超出標(biāo)準(zhǔn)要求；工藝條件、參數(shù)發(fā)生偏離。4.4.4 混淆：兩種不同的產(chǎn)品、同種不同批號的產(chǎn)品，或同種同批而用不同的包材的產(chǎn)品混在一起。4.4.5 異物（有形）：在物料、成品或生產(chǎn)包裝過程中發(fā)現(xiàn)的異物。

4.4.6 潛在的污染：如不能正確清除，可能導(dǎo)致產(chǎn)品污染。4.4.7 過期的物料及設(shè)備：使用的物料、中間品、待包裝品超過規(guī)程規(guī)定的貯存期限；使用了超出校驗(yàn)期的設(shè)備。4.4.8 物料、產(chǎn)品貯存異常：物料、產(chǎn)品未按規(guī)定的貯存條件及包裝要求保存。4.4.9 設(shè)備故障及過程中斷：因設(shè)備故障導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量缺陷或潛在威脅，生產(chǎn)中斷；因動(dòng)力原因（停電、汽、氣、水）導(dǎo)致流程中斷。4.4.10 環(huán)境：與藥品相關(guān)的空調(diào)系統(tǒng)、廠房設(shè)施的防塵捕塵設(shè)施、防止昆蟲或其他動(dòng)物進(jìn)入設(shè)施、照明設(shè)施的故障；以及潔凈區(qū)塵埃粒子監(jiān)測超限；動(dòng)態(tài)微生物監(jiān)控指標(biāo)超限、溫濕度控制超限、壓差超限等偏離事件。4.4.11 制藥用水：未按規(guī)定使用制藥用水（如本該使用純化水的使用了飲用水）；在水系統(tǒng)中發(fā)生影響產(chǎn)水質(zhì)量的錯(cuò)誤行為。4.4.12 檢驗(yàn)及預(yù)防維修：設(shè)備儀器校驗(yàn)不能按計(jì)劃進(jìn)行，或在校驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)計(jì)量結(jié)果超出要求范圍；預(yù)防維修未按計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行或在預(yù)防維修中發(fā)現(xiàn)設(shè)備關(guān)鍵部位問題影響已生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量的情況。4.4.13 包裝缺陷：包裝設(shè)計(jì)印刷缺陷。3

4.4.14 客戶投訴：涉及生產(chǎn)過程控制及產(chǎn)品質(zhì)量的投訴。4.4.15 文件記錄缺陷：使用過期文件；記錄不規(guī)范；文件丟失等。4.4.16 未按規(guī)程執(zhí)行：違反批準(zhǔn)的規(guī)程、生產(chǎn)指令。4.4.17 人員失誤：人為失誤導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題、未能按正常程序執(zhí)行，記錄錯(cuò)誤等。4.4.18 舊包材、零散物料：生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)零散不合格的包材以及本應(yīng)按規(guī)程集中處理的物料。4.4.19 標(biāo)識問題：缺少標(biāo)識、標(biāo)識錯(cuò)誤或標(biāo)識的信息與文件矛盾。4.4.20 收率及物料平衡率：收率超過設(shè)定的范圍；物料平衡超過規(guī)定的限度范圍。4.4.21 其他：未列入以上的偏差。4.5 偏差處理流程圖如下：

偏差處理流程圖 偏差發(fā)生

偏差識別

偏差記錄和報(bào)告部門負(fù)責(zé)人 質(zhì)量監(jiān)督員確認(rèn)明 顯不會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì) 量 緊急措施？ 立即采取糾正措施 是 否 執(zhí)行緊急措施 報(bào)告質(zhì)量保證部 立即記錄在批生產(chǎn) 記錄或其他相關(guān)記 偏差調(diào)查 錄的相應(yīng)位置 不影響質(zhì)量？ 確認(rèn) 不能確認(rèn) 根本原因調(diào)查 偏差風(fēng)險(xiǎn)評估 記錄和解釋 偏差調(diào)查小組建議糾正和糾正預(yù)防措施 質(zhì)量受權(quán)人批準(zhǔn)糾正和糾正預(yù)防措施

完成糾正行動(dòng) 偏差記錄歸檔 質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)偏差終審 偏差處理結(jié)束 啟動(dòng)糾正預(yù)防措施系統(tǒng)

4.5.1 偏差的識別、緊急措施和報(bào)告： 4.5.1.1 偏差定義中的任何事件（微小偏差除外）都要以《偏差處理傳遞單》的形式立即（自偏差發(fā)生時(shí)起1天之內(nèi)）報(bào)告給質(zhì)量保證部，并同時(shí)在批生產(chǎn)記錄或其他相關(guān)記錄的相應(yīng)位置記錄該偏差。4.5.1.2 偏差由發(fā)現(xiàn)人填寫《偏差處理傳遞單》，詳細(xì)描述偏差的內(nèi)容。內(nèi)容包括：產(chǎn)品、物料或設(shè)備名稱、批號/設(shè)備編號、工序等，偏差發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、過程及可能的原因等。若需采取不使偏差繼續(xù)擴(kuò)大或惡化的緊急措施，提出應(yīng)急方案，并馬上通知部門負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督員，經(jīng)確認(rèn)后，執(zhí)行相應(yīng)緊急措施。采取的緊急措施需記錄在《偏差處理傳遞單》上。4.5.1.3 質(zhì)量控制部出現(xiàn)的任何超標(biāo)事件，首先執(zhí)行《檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)OOS實(shí)驗(yàn)室調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》，如確屬非實(shí)驗(yàn)室偏差，以《偏差處理傳遞單》的形式報(bào)告。4.5.1.4 對于投訴事件，先鑒定非假藥，再以《偏差處理傳遞單》的形式報(bào)告。4.5.1.5 重大問題還需執(zhí)行《質(zhì)量事故管理制度》。4.5.2 偏差的編號及調(diào)查： 4.5.2.1 質(zhì)量保證部接到上述《偏差處理傳遞單》后，由質(zhì)量監(jiān)督員首先進(jìn)行偏差編號，以便追蹤。編號方式以偏差產(chǎn)生部門前兩字漢語拼音的首個(gè)字母組合加年份號加所有產(chǎn)生偏差的順序號組成，如編號為SC-2018-003的偏差表示是生產(chǎn)部在2018年產(chǎn)生的第3個(gè)偏差。編號完成后，同時(shí)登入《偏差處理臺(tái)賬》。

4.5.2.2 質(zhì)量保證部負(fù)責(zé)人召開由相關(guān)部門組成的緊急會(huì)議評估對產(chǎn)品或過程的潛在影響，并根據(jù)偏差對產(chǎn)品質(zhì)量的影響進(jìn)行分類，形成初步處理建議，詳細(xì)記錄評估過程。同時(shí)指定質(zhì)量監(jiān)督員作為偏差調(diào)查員對該偏差進(jìn)行調(diào)查，指定的調(diào)查人員的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等應(yīng)與偏差產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級或復(fù)雜程度相適應(yīng)。4.5.2.3 對確認(rèn)為不影響產(chǎn)品質(zhì)量的微小偏差，無需進(jìn)行深入調(diào)查，但必須立即采取糾正措施，并立即記錄在批生產(chǎn)記錄或其相關(guān)記錄的相應(yīng)位置。對于中等偏差必須按規(guī)定程序進(jìn)行深入調(diào)查，查明根本原因，除必須建立糾正措施外，還必須建立長期預(yù)防性措施。對于關(guān)鍵偏差必須按規(guī)定程序進(jìn)行深入調(diào)查，查明根本原因，采取糾正措施進(jìn)行整改。但對多個(gè)重復(fù)出現(xiàn)的同類微小偏差，應(yīng)按下述程序進(jìn)行。6

4.5.2.4 由指定的偏差調(diào)查員對偏差的根本原因進(jìn)行調(diào)查。對于某些復(fù)雜的調(diào)查，指定的調(diào)查員可采取成立跨職能團(tuán)隊(duì)的方式完成調(diào)查。4.5.2.5 偏差調(diào)查的主要內(nèi)容： ① 與偏差發(fā)生過程中涉及的人員面談； ② 回顧相關(guān)的規(guī)程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、驗(yàn)證報(bào)告、回顧報(bào)告、設(shè)備校驗(yàn)記錄、預(yù)防維修計(jì)劃、變更控制等； ③ 復(fù)核涉及批號的批記錄、清潔記錄、維修記錄、預(yù)防維修記錄等； ④ 設(shè)備設(shè)施檢查及維修檢查； ⑤ 復(fù)核產(chǎn)品、物料或留樣； ⑥ 回顧相關(guān)的投訴趨勢、穩(wěn)定性考察結(jié)果趨勢、曾經(jīng)發(fā)生過的類似不符合事件趨勢； ⑦ 必要時(shí)訪問或?qū)徲?jì)供應(yīng)商； ⑧ 評價(jià)對前后批號的影響。4.5.2.6 偏差調(diào)查員對上述調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總分析，確定根本原因或最可能原因。根本原因的分析方法參見《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度》。

4.5.2.7 偏差調(diào)查員將產(chǎn)生的根本原因填寫在《偏差處理傳遞單》上，并撰寫好偏差調(diào)查報(bào)告一同交質(zhì)量授權(quán)人進(jìn)行確認(rèn)。4.5.2.8 偏差調(diào)查時(shí)限為發(fā)現(xiàn)日期起15個(gè)工作日，若超時(shí)，須在《偏差處理傳遞單》上注明原因。4.5.2.9微小偏差由質(zhì)量監(jiān)督員負(fù)責(zé)立即糾正，并上報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人。中等偏差、重大偏差由質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)進(jìn)行終審。對發(fā)生的關(guān)鍵偏差，由質(zhì)量受權(quán)人及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理。

4.6 偏差的風(fēng)險(xiǎn)評估：

4.6.1 質(zhì)量保證部召集召開由質(zhì)量受權(quán)人主持的偏差處理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，對偏差的影響范圍和程度進(jìn)行正確的評估，偏差風(fēng)險(xiǎn)評估通常包括以下方面： 4.6.1.1 對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，包括但不限于：對直接涉及的產(chǎn)品質(zhì)量的影響；對其他產(chǎn)品的影響。4.6.1.2對質(zhì)量管理體系的影響，包括但不限于：對驗(yàn)證狀態(tài)的影響；對上市許可/注冊文件的影響；對客戶質(zhì)量協(xié)議的影響。7

4.6.1.3 對關(guān)鍵偏差以及部分中等偏差的評估還應(yīng)考慮是否需要對產(chǎn)品進(jìn)行額外的檢驗(yàn)以及對產(chǎn)品有效期的影響，必要時(shí)，應(yīng)對涉及的產(chǎn)品進(jìn)行穩(wěn)定性考察。

4.6.2 偏差影響評估可采用風(fēng)險(xiǎn)分析方法，按照《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度》要求進(jìn)行。4.7 偏差的糾正行動(dòng)和預(yù)防措施的確認(rèn)：

4.7.1 偏差處理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)偏差調(diào)查報(bào)告闡述的根本原因、偏差的風(fēng)險(xiǎn)評估，制定相應(yīng)的糾正行動(dòng)和糾正預(yù)防措施，對所涉及物料、產(chǎn)品的處理措施，確定實(shí)施的責(zé)任人及完成時(shí)限，由生產(chǎn)副總、質(zhì)量副總審核，質(zhì)量受權(quán)人批準(zhǔn)。

4.7.2 糾正行動(dòng)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)遵照批準(zhǔn)的方案執(zhí)行糾正行動(dòng)。在執(zhí)行過程中，如因客觀原因不能完全符合原方案的要求，應(yīng)及時(shí)與該質(zhì)量受權(quán)人進(jìn)行溝通，若需要部分修改原方案的，應(yīng)重新獲得質(zhì)量受權(quán)人批準(zhǔn)。4.7.3 糾正行動(dòng)責(zé)任人對批準(zhǔn)的糾正行動(dòng)執(zhí)行完畢后，并填寫《偏差處理傳遞單》上相應(yīng)內(nèi)容。4.7.4 質(zhì)量監(jiān)督員負(fù)責(zé)跟蹤核實(shí)糾正行動(dòng)的完成情況。4.7.5 對于關(guān)鍵偏差需要采取的糾正預(yù)防措施按《糾正和預(yù)防措施管理制度》的要求執(zhí)行。4.8 偏差記錄歸檔： 4.8.1《偏差處理傳遞單》、《偏差登記臺(tái)賬》及由附件形式出現(xiàn)的偏差調(diào)查報(bào)告、偏差風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等偏差記錄由質(zhì)量監(jiān)督員負(fù)責(zé)將原件歸檔保存。4.8.2 偏差記錄應(yīng)長期保存。5.發(fā)放范圍 6.變更歷史 7.記錄 8

第四篇：偏差處理管理規(guī)程

XXXX有限公司GMP文件

目的：建立偏差管理規(guī)程，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的情況下，對偏差做出正確處理。

范圍：適用于與產(chǎn)品質(zhì)量及質(zhì)量系統(tǒng)相關(guān)的偏差，不包括實(shí)驗(yàn)室偏差的管理。

責(zé) 任 人：生產(chǎn)部、儲(chǔ)運(yùn)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)車間相關(guān)人員對本規(guī)程的實(shí)施負(fù)責(zé)。

內(nèi)容：

1.偏差及偏差管理的的定義

1.1偏差

是指對經(jīng)批準(zhǔn)的指令（如工藝規(guī)程規(guī)程、崗位操作規(guī)程或通用標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程等）或規(guī)定標(biāo)

準(zhǔn)（條件）的偏離。它包括產(chǎn)品檢驗(yàn)、生產(chǎn)、包裝或存放過程中等任何偏離批準(zhǔn)的規(guī)程、處方、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、趨勢、設(shè)備或參數(shù)的非計(jì)劃性差異。它可以影響物料的純度、質(zhì)量、功效、或安全性，也可以影響生產(chǎn)、儲(chǔ)存產(chǎn)品分發(fā)，及法律法規(guī)符合性、已驗(yàn)證的設(shè)備、工藝等。

1.2偏差管理

是指對生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程中出現(xiàn)的或懷疑存在的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的處理程序，即依據(jù)現(xiàn)場、現(xiàn)物、現(xiàn)實(shí)、發(fā)現(xiàn)問題、查找原因、制定糾正和預(yù)防措施并進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。建立偏差管理程序，有利于及時(shí)糾正產(chǎn)生的偏差，通過采取預(yù)防措施避免事件的再次發(fā)生。

2.偏差的分類

根據(jù)偏差的范圍及影響程度分為：

2.1非實(shí)驗(yàn)室偏差

指在排除試驗(yàn)室偏差以外的由于其他任何因素所引起的對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響的偏差。非實(shí)驗(yàn)室偏差又分兩類：

2.1.1非生產(chǎn)工藝偏差:指操作或執(zhí)行人員未按程序操作或執(zhí)行、設(shè)備出現(xiàn)故障、環(huán)境不符合要求、錯(cuò)誤投料的原因引起的對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響的偏差。

2.1.2生產(chǎn)工藝偏差:指引生產(chǎn)工藝缺陷引起的對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響的偏差

2.2.重大偏差

導(dǎo)致或可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量、安全性或有效性產(chǎn)生嚴(yán)重或較嚴(yán)重的后果，造成返工、報(bào)廢、退貨或違反國家法規(guī)等，必須進(jìn)行深入調(diào)查，查明原因。并采取糾正措施，后果嚴(yán)重的還要建立預(yù)防性措施，避免此事件的再次發(fā)生。

3.2.次要偏差：屬于細(xì)小的對法規(guī)或程序的偏離，不足以影響產(chǎn)品質(zhì)量或相關(guān)后果。無需 進(jìn)行深入調(diào)查，但必須采取糾正措施。

3實(shí)驗(yàn)室偏差與本規(guī)程規(guī)定偏差的關(guān)系

實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)結(jié)果異常易于發(fā)現(xiàn)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)結(jié)果異常時(shí)，應(yīng)開展實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的偏差

調(diào)查，當(dāng)調(diào)查結(jié)果存在非實(shí)驗(yàn)室原因時(shí)，在實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的任何階段，均可啟動(dòng)本規(guī)程相關(guān)偏差的調(diào)查，以盡可能減少偏差所造成的影響。

4.偏差范圍

4.1文件制定及執(zhí)行方面

文件、規(guī)程版本錯(cuò)誤；文件缺失、已批準(zhǔn)文件存在不完善的方面；記錄與規(guī)程不一致或未

按文件規(guī)定執(zhí)行等。

4.2物料接收、儲(chǔ)存、發(fā)放、取樣等方面

貨物損壞、標(biāo)簽錯(cuò)誤、供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)；未按規(guī)定取樣；儲(chǔ)存期間狀態(tài)標(biāo)識錯(cuò)誤；物料超

效期等。

4.3生產(chǎn)、檢驗(yàn)過程的控制

未控制規(guī)定參數(shù)（如攪拌時(shí)間，配料溫度，壓力等；）中間產(chǎn)品儲(chǔ)存超期；未按操作規(guī)程或

檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定執(zhí)行；檢驗(yàn)要求未按規(guī)定校驗(yàn)等。

4.4環(huán)境控制

潔凈區(qū)菌落超標(biāo)；高效過濾器泄露；壓差不符合規(guī)定；未授權(quán)人員進(jìn)出潔凈區(qū)；實(shí)驗(yàn)室環(huán)

境不符合規(guī)定等。

4.5清潔方面

設(shè)備未按規(guī)定清潔消毒，使用的檢驗(yàn)用玻璃器皿不潔凈，色譜柱未按規(guī)定清洗等。

4.6設(shè)備、設(shè)施或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

生產(chǎn)設(shè)備或重要的輔助設(shè)備出現(xiàn)故障并對產(chǎn)品造成影響；可能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的公用

系統(tǒng)故障。；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障影響系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性等。

4.7生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)處理

物料平衡不合格；平行樣檢驗(yàn)結(jié)果差別大；生產(chǎn)數(shù)量不準(zhǔn)確；生產(chǎn)處方錯(cuò)誤等。

4.8驗(yàn)證事宜

未經(jīng)驗(yàn)證的設(shè)備用于生產(chǎn)；未經(jīng)確認(rèn)的檢驗(yàn)方法投入使用；驗(yàn)證報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)；驗(yàn)證總計(jì)

劃漏項(xiàng)等。

4.9其他

未在上述列出的，可能對產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量系統(tǒng)產(chǎn)生潛在影響的事件。

5.偏差管理原則：

5.1.質(zhì)量部負(fù)責(zé)偏差管理的日常工作。是公司偏差管理的歸口部門。

5.2.各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保所有人員嚴(yán)格、正確執(zhí)行預(yù)定的生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法

和規(guī)程，防止偏差的產(chǎn)生。

5.3.企業(yè)應(yīng)建立偏差處理的局面規(guī)程，規(guī)定偏差的報(bào)告、記錄、調(diào)查、處理程序或所采取的措施，并有相應(yīng)的記錄。

5.4.任何偏差都應(yīng)評估其對產(chǎn)品質(zhì)量的潛在影響。企業(yè)可以根據(jù)偏差的性質(zhì)、范圍、對產(chǎn)

品質(zhì)量潛在影響的程度將偏差分類。對重大偏差的評估還應(yīng)考慮是否需要對產(chǎn)品進(jìn)行額外的檢驗(yàn)是否對產(chǎn)品有效期的影響，必要時(shí)，應(yīng)對生產(chǎn)或質(zhì)量控制有重大偏差的產(chǎn)品進(jìn)行穩(wěn)定性考察。

5.5.任何偏離預(yù)定的生產(chǎn)工藝、物料平衡限度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、規(guī)程等的情況均應(yīng)

立即報(bào)告并進(jìn)行徹底調(diào)查，應(yīng)有清楚的解釋或說明，并采取充分的措施有效防止類似偏差的再次發(fā)生。偏差及其處理情況應(yīng)向質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人通報(bào)。

5.6.質(zhì)量管理部門應(yīng)保存偏差調(diào)查、處理的文件和記錄。

6.偏差處理程序

6.1偏差事件的報(bào)告及應(yīng)急處理

6.1.1凡發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，必須由出現(xiàn)偏差部門的相關(guān)人員以口頭或書面的方式在規(guī)定時(shí)間內(nèi)

（24小時(shí)內(nèi)，緊急事件要立即報(bào)告）向其直接領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)其偏差情況并經(jīng)初步評估（界定影響范圍，對產(chǎn)品質(zhì)量或體系潛在影響程度等）后立即采取糾正措施同時(shí)填寫偏差報(bào)告/處理單（附件

1）中偏差事件記錄。偏差事件記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：產(chǎn)品名稱、批號、發(fā)現(xiàn)/報(bào)告日期、事件發(fā)生日期（如知道）其他相關(guān)調(diào)查（如存在）事件描述（包括如何發(fā)現(xiàn)、何處發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)者、報(bào)告者;所受影響的對象（如：物料、設(shè)備、區(qū)域、方法、程序狀態(tài)）;采取的應(yīng)急措施;記錄人及日期等。

6.1.2如系產(chǎn)品生產(chǎn)過程產(chǎn)生的偏差，還應(yīng)該將偏差情況標(biāo)注在批記錄上，以作為產(chǎn)品放

行的依據(jù)。

6.1.3立即采取措施一般包括（但不限于）如下方面：

6.1.3.1停止生產(chǎn)、運(yùn)行（如設(shè)備）或使用（如方法、規(guī)程）：相關(guān)活動(dòng)的需恢復(fù)或繼續(xù)須

質(zhì)量部批準(zhǔn)。

6.1.3.2進(jìn)行調(diào)查：調(diào)查前將問題物料，產(chǎn)品或設(shè)備放在安全區(qū)域并附上“待查”標(biāo)志，調(diào)查結(jié)束后方可使用或處理。

6.1.3.3通知相關(guān)部門及人員（如物料發(fā)放、設(shè)備使用、藥事藥政等相關(guān)人員）

6.1.3.4由偏差管理員做好登記并確定偏差管理的跟蹤編號（編碼是由 一組字母和數(shù)據(jù)構(gòu)

成如：PC-000，其中PC代表偏差，000代表流水號）。

6.1.3.4偏差報(bào)告/處理單經(jīng)偏差事件發(fā)生部門負(fù)責(zé)人簽字后送交質(zhì)量部。

6.2偏差事件的評估、分析或調(diào)查

6.2.１偏差管理人員受到偏差報(bào)告/處理單后做好登記，并給定偏差編碼。

6.2.2質(zhì)量部偏差管理人員（QA）根據(jù)填寫的偏差報(bào)告/處理單所涉及的部門與偏差發(fā)生部門及偏差相關(guān)部門進(jìn)行溝通后對偏差進(jìn)行確認(rèn)：評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部門最初風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)急措施；

確認(rèn)偏差涉及的物料、產(chǎn)品、設(shè)備或區(qū)域的隔離方式（包括及時(shí)通知停用和收回相關(guān)規(guī)程），避免發(fā)生混淆或誤用.6.2.3 QA質(zhì)量部根據(jù)偏差對產(chǎn)品質(zhì)量或系統(tǒng)潛在影響程度的評估及偏差的性質(zhì)范圍將偏差分類為次要偏差或重大偏差。

6.2.4對偏差發(fā)生部門提交的原因分析質(zhì)量部要進(jìn)行確認(rèn)即是否準(zhǔn)確確定了（根本）原因

（主要指重大偏差，次要偏差只須進(jìn)行一般的原因分析，無須一定找到根本原因），如系重大偏差在報(bào)終審批準(zhǔn)前，必須由質(zhì)量部匯同其它相關(guān)部門組成調(diào)查組進(jìn)行徹底調(diào)查并寫出調(diào)查報(bào)告，并由質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審核。

6.2.5根據(jù)分析或調(diào)查結(jié)果，質(zhì)量部填寫確認(rèn)意見或處理意見，并根據(jù)處理意見組織編制“偏差糾正和預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃”（附件2），交相關(guān)部門認(rèn)可后報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

6.3偏差事件的批準(zhǔn)

6.3.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人作為事件報(bào)告的批準(zhǔn)人。批準(zhǔn)前必須確認(rèn)如下事實(shí)：偏差的到充分和適當(dāng)?shù)脑u估；結(jié)論符合邏輯并有相應(yīng)的資料支持建議的行動(dòng)得到落實(shí)；確定了根本原因。

6.3.2.質(zhì)量負(fù)責(zé)人在確認(rèn)上述事實(shí)后對偏差處理的結(jié)果進(jìn)行批準(zhǔn)。

6.3.3根據(jù)偏差處理單的意見及涉及的部門，將已批準(zhǔn)的“偏差報(bào)告/處理單”及“偏差糾正和預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃”分發(fā)至相關(guān)部門（原件歸檔保存），相關(guān)部門執(zhí)行偏差糾正或（和）預(yù)防措施，并做好記錄。

6.4偏差處理的執(zhí)行及跟蹤

6.4.1偏差糾正和預(yù)防措施執(zhí)行后，質(zhì)量部QA人員檢查偏差糾正和預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃完成情況，并填寫偏差糾正和預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃檢查表（附件3）和偏差處理結(jié)果確認(rèn)表（附件4），QA人員進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)后填寫“偏差處理登記表”（附件5）。

6.4.2.現(xiàn)偏差批次與該批前后批次產(chǎn)品有關(guān)聯(lián)時(shí)，必須立即通知質(zhì)量部，以便作出相應(yīng)處理措施。

6.4.3.每年質(zhì)量部QA人員對偏差處理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總分析回顧并對以后的偏差處理工作提出建議或改進(jìn)措施。

7.偏差管理主要程序執(zhí)行要點(diǎn)

7.1偏差的調(diào)查

7.1.1次要偏差的調(diào)查

次要偏差一般對物料、產(chǎn)品設(shè)備、區(qū)域、工藝、程序等影響很小或沒有影響。在下列情況不需根本原因調(diào)查：已知根本原因和糾正預(yù)防措施已確認(rèn)但未實(shí)施而重復(fù)發(fā)生的；已知根本原因應(yīng)采取的措施在有關(guān)規(guī)程中有規(guī)定的；有證據(jù)證明此偏差嚴(yán)重性輕微，相關(guān)過程或區(qū)域可控的。

7.1.2重大偏差的調(diào)查

7.1.2.1對于復(fù)雜事件重大偏差由質(zhì)量部協(xié)調(diào)其他部門組成調(diào)查組。偏差調(diào)查組通常由生產(chǎn)

部門、設(shè)備部門、質(zhì)量部門、生產(chǎn)車間等組成調(diào)查組負(fù)責(zé)人應(yīng)擁有足夠的知識實(shí)施調(diào)查。

7.1.2.2調(diào)查過程是確定偏差根本原因的過程。偏差調(diào)查的過程應(yīng)圍繞人、機(jī)、料、法、環(huán)等要素采取科學(xué)的調(diào)查工具進(jìn)行分析、排查并準(zhǔn)確的找出根本原因，為合理的制定糾正預(yù)防措施創(chuàng)造條件。

7.2根本原因分析和糾正預(yù)防措施的制定

7.2.1數(shù)據(jù)資料的分析及分析

首先對偏差相關(guān)文件或事件（如：取樣記錄、批記錄、清潔記錄、儀器設(shè)備維護(hù)記錄、相

關(guān)規(guī)程、計(jì)劃、變更控制效果、穩(wěn)定性趨勢、發(fā)生類似事件的規(guī)律等）進(jìn)行回顧。對涉及的產(chǎn)品、物料留樣進(jìn)行分析對比評估其潛在影響，必要時(shí)對相關(guān)供應(yīng)商進(jìn)行審計(jì)。通過排查確定不可能原因最終找出最可能的根本原因。

7.2.2根本原因的確定

通過排查確定不可能原因篩選出最有可能的根本原因（附上被排除原因及被選擇的最有可

能的根本原因相應(yīng)數(shù)據(jù)或資料）如果原因不確定則，則要擴(kuò)大數(shù)據(jù)收集范圍重新確定。

7.3偏差處理報(bào)告的審閱和批準(zhǔn)

7.3.1偏差相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)審閱偏差處理報(bào)告并簽署意見。

7.3.2質(zhì)量（受權(quán)人）負(fù)責(zé)人最后批準(zhǔn)偏差處理報(bào)告。

7.3.3審閱人和批準(zhǔn)人應(yīng)確保調(diào)查時(shí)有條理的，并確認(rèn)調(diào)查的范圍、深度、根本原因、糾正預(yù)防措施等。需考慮的方面有：

7.3.3.1偏差處理所需文件已完成（如批記錄、測試記錄等）。

7.3.3.2偏差處理的過程及結(jié)果符合GMP要求。

7.3.3.3對渠道根本原因就行了充分的評估。

7.3.3.4適宜及時(shí)的采取了糾正措施。

7.3.3.5預(yù)防措施實(shí)施監(jiān)控有效。

7.3.3.6盡可能記錄所有文件及附件。

7.4最終處理

根據(jù)調(diào)查和糾正預(yù)防措施的結(jié)果，調(diào)查組提出最終處理意見（包括有問題的物料、產(chǎn)品、設(shè)備、程序等的處理），質(zhì)量負(fù)責(zé)人最后批準(zhǔn)。質(zhì)量部跟蹤糾正預(yù)防措施的實(shí)施效果并定期評估采取措施的有效性。

7.5偏差處理時(shí)限要求

7.5.1偏差報(bào)告時(shí)限

按照GMP的要求，發(fā)生偏差要立即報(bào)告直接領(lǐng)導(dǎo)及質(zhì)量部，因此從偏差發(fā)生到質(zhì)量部的信息傳遞的時(shí)限不得超過24小時(shí)。

7.5.2偏差調(diào)查的處理的時(shí)限

偏差發(fā)生后要及時(shí)完成調(diào)查和處理，因此，通常在30天關(guān)閉一個(gè)偏差處理案例。，如果此偏差將影響患者或員工安全，嚴(yán)重違規(guī)違法等，則時(shí)限盡可能短，如果該偏差調(diào)查或糾正復(fù)雜，則可說明原因，申請延長并得到批準(zhǔn)。

7.5.2為保證偏差處理相關(guān)記錄的傳遞時(shí)限偏差處理順暢、及時(shí)，規(guī)定部門之間記錄表格傳遞時(shí)限不得超過48小時(shí)，并采取措施避免記錄表格在傳遞過程中發(fā)生遺失。

7.6與糾正預(yù)防措施系統(tǒng)的鏈接

7.6.1偏差系統(tǒng)與糾正預(yù)防措施系統(tǒng)有著密切的聯(lián)系，因?yàn)榧m正預(yù)防措施是偏差發(fā)生后的基本手段。偏差發(fā)生后，首先要明確糾正措施，接下來，根據(jù)偏差處理的必要性，決定采取預(yù)防措施，以避免類似偏差的再次發(fā)生。

7.6.2糾正預(yù)防措施可能導(dǎo)致啟動(dòng)變更程序，如相同的偏差總是發(fā)生，而發(fā)生的結(jié)果對產(chǎn)品質(zhì)量或系統(tǒng)運(yùn)行都無重要影響，說明原規(guī)定過于苛刻，因此有必要進(jìn)行變更

7.7偏差處理系統(tǒng)的趨勢分析和持續(xù)改進(jìn)

7.7.1趨勢分析的內(nèi)容：不同類型、部門的偏差比例及變化趨勢；偏差案例關(guān)閉時(shí)限的變化趨勢；相同或相似偏差重復(fù)發(fā)生的情況及其他趨勢情況。

7.7.2持續(xù)改進(jìn)的要求：為維護(hù)偏差管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行，在對質(zhì)量體系審核、自檢或質(zhì)量回顧中，對偏差系統(tǒng)進(jìn)行全面檢查，從而發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以改進(jìn)，以保證偏差系統(tǒng)的有效性。

7.8偏差記錄的歸檔

偏差案例關(guān)閉后，相關(guān)記錄和報(bào)告應(yīng)由質(zhì)量部指定人員及時(shí)歸檔，偏差處理文件的保持期限和相關(guān)的同類文件相同，一般不應(yīng)短于相關(guān)產(chǎn)品的生命周期，如：產(chǎn)品生產(chǎn)過程的偏差處理文件和該批產(chǎn)品的批記錄的保存期限相同。具體規(guī)定見GMP文件管理規(guī)程。

附件

1.偏差報(bào)告/處理單

2.偏差處理措施執(zhí)行確認(rèn)表

3.偏差處理登記表

變更歷史

第五篇：偏差處理管理規(guī)程

偏差處理管理規(guī)程

1.主題內(nèi)容與適用范圍

1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了藥品生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程中出現(xiàn)的或懷疑存在可能會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差處理的管理內(nèi)容和要求。

1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司藥品生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程中出現(xiàn)的偏差處理管理。2.職責(zé)

2.1偏差發(fā)生部門及相關(guān)部門、質(zhì)量保證部負(fù)責(zé)本規(guī)程執(zhí)行。2.2質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)檢查本標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況與監(jiān)督管理。3.管理內(nèi)容與要求 3.1管理基本要求

3.1.1藥品放行前應(yīng)由質(zhì)量管理部門對有關(guān)記錄進(jìn)行審核。審核內(nèi)容應(yīng)包括：

3.1.1．1生產(chǎn)過程中受控情況及記錄：配料及稱重過程中的記錄和復(fù)核；各生產(chǎn)工序記錄及檢查情況；清場記錄；中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果；偏差處理；物料平衡率；

3.1.1．2檢驗(yàn)過程中受控情況及記錄：檢驗(yàn)取樣及稱重過程中的記錄和復(fù)核；各檢驗(yàn)項(xiàng)目記錄及檢查情況；檢驗(yàn)結(jié)果及計(jì)算；檢驗(yàn)偏差處理等。

3.1.1．3經(jīng)全面、全過程的審核應(yīng)符合要求并有審核人員簽字后方可放行。如發(fā)生或發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生偏差及檢驗(yàn)過程中產(chǎn)生偏差，及時(shí)查明原因，并及時(shí)報(bào)告和記錄。3.1.2各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)確保操作人員正確執(zhí)行生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法和操作規(guī)程，防止偏差的產(chǎn)生。

3.1.3質(zhì)量管理部門應(yīng)制定和執(zhí)行偏差處理操作規(guī)程，規(guī)定偏差的報(bào)告、記錄，調(diào)查、處理以及所采取的糾正措施，并有相應(yīng)的記錄。3.2偏差分類 3.2.1偏差分類

3.2.1.1次要偏差：屬細(xì)小的對法規(guī)或程序的偏離，不足以影響產(chǎn)品質(zhì)量，無須進(jìn)行深入的調(diào)查，但必須立刻采取糾正措施，并立即記錄在批生產(chǎn)記錄或其他GMP受控文件中。3.2.1.2主要偏差：屬較大的偏差，該類偏差可能對產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生實(shí)際或潛在的影響。必須進(jìn)行深入的調(diào)查，查明原因，采取糾正措施進(jìn)行整改。

3.2.2.3嚴(yán)重偏差：屬大偏差，該類偏差可能對產(chǎn)品的質(zhì)量、安全性或有效性產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，或可能導(dǎo)致產(chǎn)品的報(bào)廢。必須按規(guī)定的程序進(jìn)行深入的調(diào)查，查明原因。除必須建立糾正措施外，還必須建立長期的預(yù)防性措施。

3.3偏差的種類

藥品生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程中出現(xiàn)的或懷疑存在可能會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差處理的管理內(nèi)容和要求。（舉例）

3.3.1混淆：不同品種、同品種不同規(guī)格、同品種同規(guī)格不同批號、同品種同規(guī)格同批號不同包材的產(chǎn)品混在一起。

3.3.2異物：在原輔料、包裝材料、成品或生產(chǎn)包裝過程中發(fā)現(xiàn)的異物。3.3.3污染：如不能正確清除，可能導(dǎo)致產(chǎn)品的污染。3.3.4過期的物料：物料、中間產(chǎn)品超過規(guī)定的儲(chǔ)存期限。

3.3.5設(shè)備故障：因設(shè)備故障導(dǎo)致質(zhì)量缺陷或潛在的威脅，生產(chǎn)中斷；因動(dòng)力原因（停電、汽、氣、水）導(dǎo)致生產(chǎn)中斷。

3.3.6環(huán)境：與藥品生產(chǎn)相關(guān)的空氣凈化系統(tǒng)、“五防”、照明設(shè)施等故障，以及潔凈區(qū)溫濕度、壓差、塵埃粒子檢測超標(biāo)等偏差事件。3.3.7校驗(yàn)：儀器儀表超過校驗(yàn)有效期。3.3.8驗(yàn)證：超過驗(yàn)證周期。

3.3.9文件記錄缺陷：使用過期文件，記錄不規(guī)范，文件丟失。3.3.10未按規(guī)程執(zhí)行：違反批準(zhǔn)的程序、生產(chǎn)指令。3.3.11物料平衡：物料平衡超過限度。3.3.12工藝參數(shù)：工藝參數(shù)超過規(guī)定。3.3.13跑料：生產(chǎn)過程中物料泄漏。

3.3.14超標(biāo)檢驗(yàn)結(jié)果：原輔料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)結(jié)果超出標(biāo)準(zhǔn)。

3.3.15非期望檢驗(yàn)結(jié)果：原輔料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)結(jié)果超出歷史的、預(yù)期的或先前的趨勢的一個(gè)或一系列結(jié)果。3.3.16其他：以上未列出的偏差。3.4偏差處理程序

任何偏離生產(chǎn)工藝、物料平衡限度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、操作規(guī)程等的情況均應(yīng)當(dāng)有記錄，并立即報(bào)告主管人員及質(zhì)量管理部門，應(yīng)當(dāng)有清楚的說明，重大偏差應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理部門會(huì)同其他部門進(jìn)行徹底調(diào)查，并有調(diào)查報(bào)告。偏差調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理部門的指定人員審核并簽字。3.4.1偏差事件報(bào)告

3.4.1.1事件觀察者發(fā)現(xiàn)了任何有可能引發(fā)偏差的事件后應(yīng)填寫偏差處理單或立即向主管

報(bào)告，由主管或相關(guān)人員隨后填寫偏差處理單。應(yīng)進(jìn)行初步調(diào)查并立即采取糾正措施。3.4.1.2質(zhì)保部QA（偏差控制人）對偏差進(jìn)行分級，并給予偏差編號，報(bào)質(zhì)量保證部經(jīng)理審批。

3.4.1.3偏差編號按年月流水號的形式進(jìn)行，形式為：PCXXXXXXXXX，如PC201001001。3.4.2偏差事件報(bào)告評估

3.4.2.1發(fā)起部門經(jīng)理和相關(guān)部門經(jīng)理負(fù)責(zé)對事件報(bào)告進(jìn)行評估，確保有關(guān)事件的詳細(xì)內(nèi)容包含其中。

3.4.2.2質(zhì)量部在調(diào)查相關(guān)部門人員的協(xié)助下，評估是否有受事件影響的批次、系統(tǒng)或區(qū)域沒有在事件報(bào)告，如果有，應(yīng)將它們牌待驗(yàn)狀態(tài)。質(zhì)量保證部經(jīng)理評估事件報(bào)告，確保包括事件的詳細(xì)內(nèi)容包含其中。

3.4.2.3質(zhì)量部同樣需評估過去一個(gè)月中是否發(fā)生類似事件。如發(fā)生過，過去事件的事件報(bào)告號需記錄。如果當(dāng)前事件是一定時(shí)間內(nèi)多次發(fā)生，即使它符合只報(bào)告事件條件，該事件應(yīng)經(jīng)評估以確認(rèn)是否需進(jìn)入調(diào)查。3.4.3偏差事件報(bào)告批準(zhǔn)

3.4.3.1.質(zhì)量受權(quán)人是事件報(bào)告的批準(zhǔn)人，利用質(zhì)量分析工具審核和評估事件報(bào)告，以確認(rèn)以下事實(shí)：

（1）問題得到了充分和適當(dāng)?shù)脑u估（2）結(jié)論合乎邏輯并有調(diào)查資料支持（3）建議的行動(dòng)得到落實(shí)（4）確定了根本原因

3.4.3.2.質(zhì)量部將事件報(bào)告分類，并在規(guī)定的工作日內(nèi)完成事件報(bào)告的評估和批準(zhǔn)。（1）無須根本原因調(diào)查事件，即次要生產(chǎn)偏差。同時(shí)批準(zhǔn)關(guān)閉偏差。（2）如事件屬于主要偏差或嚴(yán)重生產(chǎn)偏差，則需進(jìn)入調(diào)查。3.4.4主要偏差或嚴(yán)重偏差的調(diào)查 3.4.4.1成立偏差調(diào)查組

調(diào)查組長應(yīng)擁有足夠的知識實(shí)施調(diào)查、確定參與調(diào)查相關(guān)專家的需求，調(diào)查組長根據(jù)實(shí)際情況決定由生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門和涉及部門等專業(yè)人員組成小組人員。3.4.4.2.調(diào)查過程（調(diào)查期限為自偏差發(fā)現(xiàn)日起25個(gè)工作日，如延期需說明原因）（1）確定事件的背景：調(diào)查應(yīng)該包括技術(shù)和/或過程的信息，以便清楚闡明和容易理解所有后續(xù)的調(diào)查部分，該部分必須包括以下內(nèi)容要：

①描述調(diào)查事件相關(guān)的正常操作

②描述在調(diào)查事件中怎樣的作業(yè)、與正常作業(yè)有無區(qū)別 ③提供相關(guān)支持性文件（如設(shè)備、設(shè)施程序的標(biāo)準(zhǔn)）

（2）通過確定涉及的所有生產(chǎn)物料/設(shè)備/區(qū)域/工藝等，決定受影響的范圍。評估包括相同產(chǎn)品其他批次、其他可能受影響的產(chǎn)品、一些類似發(fā)生情況的分析。（3）排除或涉及生產(chǎn)物料/設(shè)備/程序等方面的原因。3.4.4.3根本原因分析及糾正預(yù)防措施的制定 3.4.4.3.1.數(shù)據(jù)資料收集 3.4.4.3.2.數(shù)據(jù)資料分析

3.4.4.3.3.分析事實(shí)數(shù)據(jù)、記錄和相關(guān)的文件，資料可能包括：批記錄、設(shè)備記錄、培訓(xùn)記錄、變更控制、調(diào)查報(bào)告（歷史的、第三方的、客戶投訴）、校驗(yàn)和維護(hù)保養(yǎng)的記錄和日志、技術(shù)或驗(yàn)證報(bào)告、環(huán)境記錄、產(chǎn)品投訴歷史、以前鑒定的糾正預(yù)防性措施、拒絕批次、通過面談和觀測過程收集的資料。3.4.4.3.4.根本原因確定：（1）記錄最有可能的根本原因；

（2）附上確定和排除這些原因相應(yīng)的支持文件和收集的資料；（3）挑戰(zhàn)最有可能的根本原因以確保所有相關(guān)的數(shù)據(jù)資料支持結(jié)論；（4）如果原因不確定，需要記錄所有可能的原因并進(jìn)行趨勢分析。3.4.4.3.5.偏差根本原因分類：

（1）人員與實(shí)施：違反TS、SMP、SOP進(jìn)行操作，未經(jīng)批準(zhǔn)修改工藝參數(shù)，記錄填寫修改不規(guī)范等，導(dǎo)致偏差的發(fā)生。

（2）設(shè)備與設(shè)施：由于生產(chǎn)或?qū)嶒?yàn)室設(shè)備設(shè)施，如動(dòng)力運(yùn)行故障、設(shè)備、儀器故障；或?qū)υO(shè)備、設(shè)施、儀器的監(jiān)測未能如期執(zhí)行或監(jiān)測結(jié)果超標(biāo)等，導(dǎo)致偏差的發(fā)生。（3）產(chǎn)品與物料：原輔料、包裝材料檢驗(yàn)不合格，或檢驗(yàn)合格，但在使用過程中發(fā)現(xiàn)異常，導(dǎo)致偏差的發(fā)生。

（4）文件與記錄：現(xiàn)有TS、SMP、SOP、REC等文件存在缺陷，導(dǎo)致偏差的發(fā)生。（5）環(huán)境：因外界環(huán)境導(dǎo)致的偏差。（6）其他

3.4.4.3.6原因分析結(jié)束后，對照根本原因調(diào)查結(jié)果，調(diào)查組長與成員一起共同確定糾正預(yù)防措施。

3.4.4.3.7確定糾正預(yù)防措施的完成日期、條件和負(fù)責(zé)人。3.4.4.4調(diào)查報(bào)告的審閱和批準(zhǔn)

3.4.4.4.1.相關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)審閱批準(zhǔn)調(diào)查報(bào)告

3.4.4.4.2.質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)最后審閱批準(zhǔn)主要偏差和重要偏差。

3.4.4.4.3.審閱人和批準(zhǔn)人應(yīng)確保調(diào)查是有條理的，并確認(rèn)調(diào)查的范圍，深度，根本原因和適當(dāng)?shù)募m正/預(yù)防措施，需考慮的方面包括：

（1）所有的文件已完成，包括附件/相關(guān)文件（如批記錄、測試記錄、檢定結(jié)果等）（2）符合GMP要求

（3）對適用的根本原因進(jìn)行了充分的評估

（4）最有可能根本原因的選擇是依據(jù)支持?jǐn)?shù)據(jù)和可靠的科學(xué)推理（5）適宜、充分和及時(shí)采取了立即行動(dòng)和糾正措施（6）預(yù)防措施實(shí)施、跟蹤和監(jiān)控的有效性

（7）采取的措施和提出的建議是適當(dāng)?shù)?、充分的、適時(shí)的（8）必要的相關(guān)人員進(jìn)行了審閱和批準(zhǔn)。3.4.4.4.4.盡可能記錄所有的附件和引用的文件。3.4.5偏差處理

根據(jù)調(diào)查和糾正措施的結(jié)果、調(diào)查組的偏差處理建議、各部門審閱意見，質(zhì)量受權(quán)人應(yīng)作最后批準(zhǔn)，并決定有問題的物料、批次、設(shè)備、區(qū)域或方法的最終處理。3.4.6偏差跟蹤與關(guān)閉

3.4.6.1質(zhì)保部QA（偏差控制人）對未按期完成的糾正及預(yù)防措施通知實(shí)施部門經(jīng)理和質(zhì)量受權(quán)人。規(guī)定按期完成的糾正及預(yù)防措施期限，并采取預(yù)防措施有效防止類似偏差的再次發(fā)生

3.4.6.2糾正措施的實(shí)施部門在措施完成后，將實(shí)施情況及實(shí)施結(jié)果報(bào)告經(jīng)本部門經(jīng)理簽字后交質(zhì)保部QA（偏差控制人）；QA負(fù)責(zé)對糾正措施的完成情況和實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤確認(rèn)；質(zhì)量受權(quán)人偏差確認(rèn)后關(guān)閉該偏差。

3.4.6.3質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)偏差的分類，保存偏差調(diào)查、處理的文件和記錄及偏差相關(guān)資料，連同偏差處理單按編號存放檔案室。