第一篇：2010年全面檢查整改報告

信銀淄周字?2011?23號 簽發(fā)人：張守金

淄博分行2010年會計全面檢查整改報告

財務(wù)會計部：

為強化風(fēng)險管理、規(guī)范合規(guī)操作意識，進一步提高柜面內(nèi)控和案件防控制度執(zhí)行力，根據(jù)2010年工作計劃，分行會計管理部成立檢查小組，結(jié)合我行業(yè)務(wù)實際，以濟南分行下發(fā)的《2010年會計柜臺業(yè)務(wù)全面檢查手冊》為依據(jù)，對我支行會計柜臺業(yè)務(wù)進行了全面檢查，現(xiàn)將檢查結(jié)果及整改報告匯報如下：

一、檢查出的問題：

此次檢查暴露出我支行工作中還存在許多問題，主要的問題在于以下幾點：

1、儲蓄業(yè)務(wù)核算方面?zhèn)€人業(yè)務(wù)掛失業(yè)務(wù)操作存在未按規(guī)定辦理的情況。

2、部分支行的登記簿記載存在不規(guī)范的情況。如《節(jié)假日值班登記簿》、《差錯登記簿》存在登記事項不完整、內(nèi)容不規(guī)范的情況?！洞９芪锲返怯洸尽贰⒋９芪锲贩獍?，存在

—1— 封包人員簽章缺少的情況。、查看抵質(zhì)押有價值品發(fā)現(xiàn)存在填寫要素不全情況；存在封包清單上無經(jīng)辦及主管簽章的現(xiàn)象。

3、部分賬戶開戶留存的賬戶資料存在審查不嚴，留存資料不全及賬戶資料過期的情況。調(diào)閱該支行賬戶資料發(fā)現(xiàn)：①存在資料年檢記錄過期現(xiàn)象；②存在賬戶資料過期的現(xiàn)象；③存在賬戶資料企業(yè)簽章不全的現(xiàn)象；④存在開戶及大額等業(yè)務(wù)遺漏電話核實情況，以及開戶回訪不及時；⑤存在開銷戶印鑒管理系統(tǒng)錄入刪除不及時現(xiàn)象，同時也存在表外記賬不及時現(xiàn)象。

4、銀企對賬管理方面：余額對賬單回執(zhí)聯(lián)存在未按順序進行裝訂現(xiàn)象；存在26份協(xié)議未對客戶加蓋公章進行核驗情況；存在未及時對操作員身份證進行聯(lián)網(wǎng)核查的現(xiàn)象；存在協(xié)議簽訂日期與電子對賬系統(tǒng)日期不符等不規(guī)范事項；存在簽約日期涂改、與我行業(yè)務(wù)公章日期不符。

5、規(guī)范化操作方面存在不完善情況：復(fù)核查庫未在視線范圍內(nèi)；檔案入庫不及時等情況。

具體檢查出的問題見附件1:“淄博分行2010年會計全面檢查發(fā)現(xiàn)問題一覽表”

二、整改情況：

針對于此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，支行領(lǐng)導(dǎo)相當重視，隨即組織會議對發(fā)現(xiàn)的問題進行總結(jié)，及時分析原因，制定整改措施，具體整改情況匯總?cè)缦拢?/p>

1、掛失登記簿及時進行補登，在以后工作中加強管理監(jiān)督，— —2 杜絕因不仔細再次出現(xiàn)此類問題。

2、登記簿等級不規(guī)范問題，重新組織全體會計人員學(xué)習(xí)登記簿管理辦法，并詳細解釋各種登記簿登記要點，對于能進行補登的事項及時補登，杜絕以后再次發(fā)生此類錯誤。

3、對于賬戶資料過期的問題，因人員不足，不能抽出專門人員上門與企業(yè)更換資料，但是我們已經(jīng)組織專門人員與企業(yè)聯(lián)系并通過與客戶經(jīng)理加強合作敦促企業(yè)前來更換；重新對留存的賬戶資料進行梳理，對缺簽字等不規(guī)范的現(xiàn)象經(jīng)核實無誤后進行整改補齊；對于漏核的會計事項，指定責任人重新進行電話核實；重新學(xué)習(xí)會計操作規(guī)范，嚴格按照規(guī)范進行對公結(jié)算賬戶的開銷戶工作。

4、重新對電子對賬協(xié)議組織專門人員進行梳理，對漏填信息的情況進行完善，對有涂改內(nèi)容和企業(yè)蓋章不清的協(xié)議及時進行更換，現(xiàn)在此項問題已經(jīng)整改完畢；未及時對客戶公章及經(jīng)辦人身份證件進行核印核查問題，我們會在此后的工作中加強管理，并對此次問題及時進行補核；按照合規(guī)的方式將對賬單重新進行裝訂；對一季度對賬單由有權(quán)人員進行折角人工核印并核對余額相符后，在對賬單上簽章確認；及時梳理銀企對賬管理辦法，完善各項流程，嚴格按照規(guī)定對各項要素進行審核，杜絕遺漏要素的現(xiàn)象。

5、針對業(yè)務(wù)處理不規(guī)范的現(xiàn)象，我們及時指定責任人，要求全體會計人員引以為戒，并以身作則，切實抓好風(fēng)險關(guān)。同

—3— 時我們制定培訓(xùn)計劃，將在近期利用例會等時間集中學(xué)習(xí)各項規(guī)范制度，并將近期下發(fā)的操作規(guī)范重新學(xué)習(xí)。在營業(yè)室開展相互監(jiān)督、相互幫助的良好工作方式，對會計制度規(guī)范采取定期不定期的考察制度，牢記于心并付諸行動。

針對此次檢查，我們對所有問題重新審視，發(fā)現(xiàn)自身不足，有錯并不可怕，知錯不改才是錯上加錯，因此，我支行會計人員雖對此次檢查羞愧于心，但卻增強了工作的積極性，每位員工都能發(fā)揮主觀能動性，從自身做起，從合規(guī)做起、從今天做起，把支行的會計工作做的高效、高質(zhì)。

附件：1.淄博分行2010年會計全面檢查發(fā)現(xiàn)問題一覽表

二○一○年十二月二十五日

主題詞：內(nèi)控案防 檢查 整改

抄報：財務(wù)/會計部。

— —4 中信銀行淄博周村支行 2010年12月25日印發(fā) 承辦單位：中信銀行淄博周村支行 承辦人：房坤 電話：6161717

—5—

第二篇：安全檢查整改報告

遼寧北方環(huán)境保護有限公司

安全檢查整改報告

項目名稱： 錦州第三污水處理廠地點：錦州市古塔區(qū)重慶路合成苗圃院內(nèi)項目所屬部門： 總包事業(yè)部安全負責人：（簽字）

遼寧北方環(huán)保集團

2013年12 月05 日

一、項目概況

錦州第三污水處理廠處理工藝為A2/O，日處理污水5萬噸。工程于2012年8月份開工，截至目前已通水運行，并通過省環(huán)保廳通水驗收。

二、項目實施總體描述

工程于2012年8月份開工建設(shè)，土建工程由錦州金城建筑公司施工，當年完成粗格柵、鼓風(fēng)機房、曝氣池、二沉池、高效沉淀池的結(jié)構(gòu)施工，冬季暫停施工。2013年3月1日土建開始復(fù)工，5月份沈陽工業(yè)安裝公司進場開始設(shè)備安裝。8月份預(yù)處理施工完畢開始運行，10月份全線土建、設(shè)備安裝完工，全線開始通水運行，出水達標，通過省環(huán)保廳通水驗收有。

三、安全檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患及潛在問題

本次安全檢查發(fā)現(xiàn)主要問題是工藝井和排水檢查井缺少部分井蓋，存在安全隱患。

四、整改措施及期限

1、整改措施

按設(shè)計要求完成井蓋安裝

2、整改期限

立即整改完場，隨時接受檢查

五、安全工作相關(guān)意見和建議

歡迎公司安全管理部門隨時抽查，這樣對我們現(xiàn)場安全意思和安全教育都是個加強。今后在這方面給予重視。，安全責任人：（簽字）

部門安全負責人：（簽字）

時間：年月日

第三篇：麻醉藥品檢查整改報告

麻醉藥品管理整改報告

洛陽市衛(wèi)生監(jiān)督中心：

我院在衛(wèi)生監(jiān)督檢查中存在問題：

1、麻醉藥品在平常管理中雖然按照“五?！惫芾?，但沒有第三方介入的定期盤點記錄。

2、近效期、失效麻醉藥品管理沒有嚴格按照麻醉藥品管理程序進行管理。

整改措施：

對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，藥械科認真組織科室質(zhì)量管理小組對存在的問題進行討論分析，并制定整改措施如下：

1、要求麻醉藥品管理人員繼續(xù)加強對麻醉藥品管理知識的學(xué)習(xí)，切實加強責任心，嚴格按照麻醉藥品管理制度管理藥品，不僅要管好藥品、且各項記錄要完善。

2、制定麻醉藥品季度盤點制度，由醫(yī)務(wù)科、藥械科、管理人員三方同時進行，經(jīng)三方對盤點數(shù)量確認無誤后，共同簽字，交付管理人員。

3、對于近效期、失效的麻醉藥品制定專門的管理制度，且要求仍然按照麻醉藥品管理制度進行管理；近效期的確保在有效期內(nèi)應(yīng)用，失效后按照失效麻醉藥品的銷毀程序進行審批、衛(wèi)生主管部門監(jiān)督下銷毀，并做好記錄。

河南省洛陽榮康醫(yī)院藥械科

2011-6-20

第四篇：消防檢查整改報告..

消防檢查整改報告

尊敬的消防支隊各位領(lǐng)導(dǎo)，您好！首先，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)長期以來對酒店工作的支持與幫助。2012年10月消防支隊領(lǐng)導(dǎo)來酒店檢查消防設(shè)施設(shè)備系統(tǒng)及酒店安全出口指示燈、應(yīng)急燈、滅火器、消防栓等設(shè)備的消防檢查情況；在檢查過程中發(fā)現(xiàn)大堂2個安全出口指示燈不亮。在日常工作中酒店出現(xiàn)這種錯誤，是不應(yīng)該的，在此我們深表歉意，同時我們及酒店所有員工向各位領(lǐng)導(dǎo)做出深刻、認真的檢討。通過此次事件的發(fā)生，酒店已全面檢查所有消防設(shè)備是否存在完好，正常運轉(zhuǎn)，保障酒店每日消防安全工作順利進行。針對此事進行整改：

馬上培訓(xùn)工程維護員、崗位經(jīng)理每日對酒店內(nèi)所有消防設(shè)備的檢查，如發(fā)現(xiàn)有不能正常使用設(shè)備，及時的更換。保安人員每月月初和中旬仔細核查所有安全出口指示牌、應(yīng)急燈、滅火器、消防栓等，查看是否為正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。在此，酒店全體工作人員再次向消防支隊各位領(lǐng)導(dǎo)做出深刻的檢討，并在日常的工作中，認真落實各項消防工作！

第五篇：跟蹤檢查整改報告

****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----GSP

****藥業(yè)有限公司

整 改 報 告

二零一五年七月 認證跟蹤檢查缺陷項目****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----****食品藥品監(jiān)督管理局：

2015年**7日-**8日受廣東省食品藥品監(jiān)督管理局審評認證中心委派，****食品監(jiān)督管理局對我公司進行了藥品GSP認證跟蹤檢查，檢查發(fā)現(xiàn)有0項嚴重缺陷，1項主要缺陷（*00801）和3項一般缺陷（08505、09001、02501）。針對這些缺陷，我公司及時進行了整改并將整改結(jié)果提交給市局，雖無涉及重點缺陷項，但此結(jié)果也充分引起了我公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，意識到規(guī)范經(jīng)營的重要性，知道了關(guān)系到藥品質(zhì)量的所有工作已經(jīng)事無巨細！公司領(lǐng)導(dǎo)立即通知全員召開了緊急會議，會議決定后期整改工作，以點帶面，圍繞新版GSP的各項要求，開展更加嚴格、完善、規(guī)范的整改。會議中深刻分析了導(dǎo)致每一項缺陷的根本原因,并據(jù)此做出了詳細的整改計劃,提出了有效的整改措施。以下將對整個整改情況進行匯報和總結(jié)。

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)不達標的4個條款，分別是：

1、02501 該企業(yè)的個別員工未進行崗前培訓(xùn)。舉證：該企業(yè)的員工**峰2015年3月入職，5月任質(zhì)管員，查無崗前培訓(xùn)記錄。

2、08050 企業(yè)堆垛藥品未按要求堆放。舉證：注射用頭孢米諾鈉（批號：NJ50104）和注射用頭孢呋辛鈉（批號：E1412033）在待驗區(qū)混垛。3、09001 該企業(yè)2月份藥品盤點表無復(fù)核人簽名。舉證：該企業(yè)2月份藥品盤點表無復(fù)核人簽名。

4、*00801 該企業(yè)在質(zhì)量管理體系關(guān)鍵要素發(fā)生重大變化時，未開展內(nèi)審并記錄。舉證：該企業(yè)2015年6月15日核減中藥飲片經(jīng)營范圍后，未組織開展內(nèi)審并記錄。

為此，公司馬上召開全員會議，總經(jīng)理***公布了《GSP認證跟蹤檢查缺陷 ****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----項目表》的檢查結(jié)果，并就此展開各崗位工作完成情況的討論、相關(guān)人員就檢查結(jié)果進行自我工作檢討、總結(jié)等，會議中對整改計劃中的各項工作進行了明確分工，且落實到人，限時整改。具體的整改情況如下： 1、02501 該企業(yè)的個別員工未進行崗前培訓(xùn)。舉證：該企業(yè)的員工***峰2015年3月入職，5月任質(zhì)管員，查無崗前培訓(xùn)記錄。

問題分析：有按要求進行相關(guān)人員的崗前培訓(xùn)，但檔案文件未及時規(guī)范編碼且擺放無序，導(dǎo)致文件查找困難。為了避免重要文件記錄丟失、損壞，必須立即對檔案柜進行整理和規(guī)范管理。

整改措施：對所有紙質(zhì)版文件、記錄按年份整理和裝訂，進行分類編碼，并按編號順序分類分區(qū)存放于檔案柜，便于隨時查閱，同時完善了《檔案管理制度》，嚴格要求檔案管理人員對該制度的學(xué)習(xí)與工作的落實，同時完善相對應(yīng)的電子文件夾檔案，便于同步管理。

主要負責人：**** 協(xié)助人員：黃** 整改完成時間：2015年*月13號前 2、08050 企業(yè)堆垛藥品未按要求堆放。舉證：注射用頭孢米諾鈉（批號：NJ50104）和注射用頭孢呋辛鈉（批號：E1412033）在待驗區(qū)混垛。

問題分析：當時購進入庫的品種比較多，并由于質(zhì)量管理資料要求的嚴格性，少部分貨品的資料不能符合質(zhì)量管理要求，未準予及時辦理入庫，由此，導(dǎo)致驗收區(qū)貨物品種及數(shù)量比較多，收貨/保管員胡小林未及時處理情況并反應(yīng)給相關(guān)人員。

整改措施：馬上分類區(qū)分各待驗收品種，“待驗收”區(qū)域增加活動性區(qū)域牌。****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----加強采購時雙方資料的符合性的溝通，加強倉儲人員的GSP工作意識，質(zhì)管部人員也應(yīng)加強巡視倉庫，及時、專業(yè)的負起“監(jiān)督、指導(dǎo) ”的工作責任。修改制度：收貨3天，相關(guān)資料等仍未達到驗收標準的，及時作退貨處理。

主要負責人：梁*** 協(xié)助人員：丁**** 整改完成時間: 2015年**13號前 3、09001 該企業(yè)2月份藥品盤點表無復(fù)核人簽名。舉證：該企業(yè)2月份藥品盤點表無復(fù)核人簽名。

問題分析：工作流程的實施不夠細致。

整改措施： 加強管理，加強各工作流程的培訓(xùn)，責任落實到各人、各崗位。主要負責人：***、梁** 協(xié)助人員：丁** 整改完成時間: 2015年**13號前

4、*00801 該企業(yè)在質(zhì)量管理體系關(guān)鍵要素發(fā)生重大變化時，未開展內(nèi)審并記錄。舉證：該企業(yè)2015年*月*日核減中藥飲片經(jīng)營范圍后，未組織開展內(nèi)審并記錄。

問題分析： 我企業(yè)于2015年*月*日申請核減中藥飲片經(jīng)營范圍，于*月*日領(lǐng)到新的藥品經(jīng)營許可證，跟蹤檢查時，關(guān)于內(nèi)審的計劃方案已經(jīng)做好，但由于企業(yè)的部門分隔2地，人員較疏散，未及時開展內(nèi)審會議及相關(guān)工作。

整改措施：即時安排內(nèi)審工作會議，并展開內(nèi)審工作。主要負責人：***，協(xié)助人員：*** ****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----整改完成時間：2015年**13號前

為了共同的目標——規(guī)范經(jīng)營管理工作，保證公司平臺穩(wěn)定，此次整改我公司要求所有部門及其負責人加強對所屬人員的培訓(xùn)指導(dǎo)、督促和幫助，嚴格落實GSP的相關(guān)規(guī)定和公司質(zhì)量管理制度的實施，避免今后再出現(xiàn)認識不到位，管理不到位的問題，確保經(jīng)營活動優(yōu)質(zhì)規(guī)范以及經(jīng)營藥品質(zhì)量可靠。

公司于2015年**14日完成了所有整改工作。整改期間，我公司堅持不放過任何不足，因為任何一個小缺陷都是影響公司規(guī)范經(jīng)營和藥品質(zhì)量的隱患。借內(nèi)審之機，我公司在***董事長的指示下、總經(jīng)理***的領(lǐng)導(dǎo)下，對照廣東省藥品批發(fā)企業(yè)藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證現(xiàn)場檢查項目145條規(guī)定進行了全面自查，結(jié)果基本符合GSP要求。

我公司感謝各位領(lǐng)導(dǎo)為我公司的發(fā)展提出的寶貴意見，這些意見很好地指導(dǎo)了我們的整改工作?，F(xiàn)在，我們已經(jīng)做好了各項整改，歡迎貴局再次蒞臨，對我們的工作給出批評指正！今后我公司將再接再厲，嚴格按照GSP及相關(guān)法律法規(guī)的要求,規(guī)范經(jīng)營。我們相信****將在貴局的不斷教育、督促和扶持之下茁壯成長，成為帶動美麗韶城經(jīng)濟的星星之火！也希望在今后的日子里給于我們更多的支持與指導(dǎo)，謝謝！

****藥業(yè)有限公司

2015年*月*日