第一篇：公司問責(zé)制實(shí)施辦法(定稿)

公司問責(zé)制實(shí)施辦法（試行）

第一條 為了加強(qiáng)責(zé)任管理體制，強(qiáng)化工作責(zé)任制，嚴(yán)格管理，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛崗敬業(yè)、格盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎(jiǎng)罰分明、和諧高效”的管理機(jī)制，特制定本制度。

第二條 責(zé)任問責(zé)制度，是根據(jù)“有職就有責(zé)、任職要負(fù)責(zé)、失職要問責(zé)”的原則，對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象在其管轄的部門和在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過(guò)程中，由于故意或者過(guò)失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)，以致造成經(jīng)濟(jì)合同糾紛、企業(yè)合法權(quán)益受損或者在社會(huì)上造成不良影響及后果的，都要進(jìn)行責(zé)任追究的制度。

第三條 責(zé)任問責(zé)依據(jù)：公司規(guī)章制度、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作計(jì)劃、辦公例會(huì)會(huì)議紀(jì)要、專題會(huì)會(huì)議紀(jì)要及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)等。

第四條 責(zé)任問責(zé)對(duì)象：

（一）高層管理人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總監(jiān)、總經(jīng)理助理

（二）中層管理人員：各部門正副職、項(xiàng)目經(jīng)理、各二級(jí)公司負(fù)責(zé)人

（三）基層主管人員：部門主管、項(xiàng)目部管理班子人員

（四）普通員工：一般職員

第五條 責(zé)任問責(zé)制度，堅(jiān)持“實(shí)事求是”，堅(jiān)持“追究過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相結(jié)合，責(zé)任問責(zé)與改進(jìn)工作相結(jié)合，教育與懲罰相結(jié)合”的原則。

第六條 在對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象追究責(zé)任時(shí)，必須堅(jiān)持“責(zé)任原因未查明不放過(guò)、責(zé)任人未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)”和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中造成事

故或損失的，都要嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。

第七條 責(zé)任問責(zé)的形式：

1、責(zé)令書面檢查；

2、通報(bào)批評(píng)；

3、經(jīng)濟(jì)處罰（包括：罰款、扣除部分或全部績(jī)效獎(jiǎng)金、一次性部分或全額賠償）；

4、行政處分（包括：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降薪、撤職、留用察看、辭退等）

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

追究時(shí)應(yīng)根據(jù)責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)程度及造成的后果，確定某一責(zé)任形式，可單項(xiàng)適用，也可多項(xiàng)合并適用。

第八條 職責(zé)劃分

（一）公司總經(jīng)理對(duì)公司工作負(fù)總責(zé)；

（二）副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理對(duì)直接分管工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（三）各部門經(jīng)理、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門、本單位工作負(fù)總責(zé)，部門主管對(duì)分管工作負(fù)主要責(zé)任；

（四）各工作崗位人員對(duì)本崗位工作負(fù)直接責(zé)任。

第九條 公司成立問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)施對(duì)《公司問責(zé)制》的管理運(yùn)行。組長(zhǎng)：總經(jīng)理 副組長(zhǎng)：副總經(jīng)理

組員：公司部門經(jīng)理、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

第十條 問責(zé)執(zhí)行部門由公司審計(jì)監(jiān)察部牽頭，企業(yè)管理部配合 第十一條

公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)向公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或公司審計(jì)監(jiān)察部舉報(bào)被問責(zé)人不履職或不作為的情況。問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或公司審計(jì)

監(jiān)察部核查確認(rèn)后，按本制度規(guī)定提出責(zé)任問責(zé)處理意見和方案，再進(jìn)行問責(zé)。

第十二條 有下列情況之一，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：

（一）未按公司制度或崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實(shí)施工作，導(dǎo)致工作未按時(shí)按要求完成的；

（二）未按工作計(jì)劃、公司會(huì)議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴(yán)重延 誤的；

（三）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；

（四）因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；

（五）因工作管理、監(jiān)督管理不力, 致使分管工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）在工作中濫用職權(quán)，強(qiáng)令、授意實(shí)施違紀(jì)行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的；

（七）違反干部選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；

（八）在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過(guò)程中，因玩忽職守、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)合同糾紛或造成公司經(jīng)濟(jì)損失、不良影響的；

（九）違反國(guó)家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等，給公司造成損失或不良影響的；

（十）對(duì)工作或突發(fā)事故處臵不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；

（十一）未完成年度經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工作目標(biāo)的；

（十二）其它給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、瀆職行為。第十三條 責(zé)任問責(zé)程度界定

（一）直接或間接損失在20萬(wàn)元及以上的；或挪用、侵占公司財(cái)物價(jià)值2萬(wàn)元以上；或故意將企業(yè)秘密泄露、提供給他人的；或?qū)ぷ骰蛲话l(fā)事故處臵不力被媒體曝光的；或安全事故造成死亡1人以上或重傷1人以上的；或質(zhì)量或安全事故導(dǎo)致市級(jí)司法機(jī)關(guān)介入的；或工作中濫用職權(quán)，引發(fā)重大事件的；為“特大級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由總經(jīng)理審批；

（二）直接或間接損失在10萬(wàn)元及以上、20萬(wàn)元以內(nèi)的；或決策嚴(yán)重失誤造成重大損失或者惡劣影響的；或因工作失職造成重大損失或者惡劣影響的；或?qū)ぷ骰蛲话l(fā)事故處臵不力導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；或安全事故造成重傷1人的；或安全、質(zhì)量事故被內(nèi)部認(rèn)定為管理責(zé)任事故的；或違反公司流程牟利造成公司損失的；或違反選拔任用規(guī)定，造成惡劣影響的；或其它給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職行為；為“重大級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由總經(jīng)理審批；

（三）直接或間接損失在5萬(wàn)元及以上、10萬(wàn)元以內(nèi)的；或未按公司制度或崗位職責(zé)或會(huì)議安排或工作流程的規(guī)定實(shí)施工作，導(dǎo)致工作未按時(shí)按要求完成的，嚴(yán)重影響下步工作的；或決策失誤但未造成重大損失或惡劣影響的；或因工作失職但未造成重大損失或者惡劣影響的；或?qū)ぷ骰蛲话l(fā)事故處臵不力導(dǎo)致事態(tài)惡化，但未造成惡劣影響的；或安全事故未造成傷亡的；或違反選拔任用規(guī)定，但未造成惡劣影響的；或雖未造成公司損失但違反公司流程的；為“嚴(yán)重級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由總經(jīng)理審批；

（四）直接與間接損失在5萬(wàn)元以下的；或本職工作遭到投訴的；工

作中出現(xiàn)其他差錯(cuò)，未及時(shí)彌補(bǔ)導(dǎo)致?lián)p失在5萬(wàn)元以下的；在各項(xiàng)管理考核、考察工作中弄虛作假；違反公司其他規(guī)章制度但未造成嚴(yán)重影響的；為“一般級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由分管副總審批。

第十四條 責(zé)任部門、責(zé)任人界定

（一）發(fā)生責(zé)任事故的部門可以是單一部門，也可以是多個(gè)部門；

（二）責(zé)任事故發(fā)生的牽頭人、承辦人為主要責(zé)任人；

（三）責(zé)任事故發(fā)生過(guò)程中的參與、監(jiān)管、簽批人員均為次要責(zé)任人；

（四）特大級(jí)、重大級(jí)、嚴(yán)重級(jí)事故的責(zé)任劃分由總經(jīng)理審批；一般級(jí)事故的責(zé)任劃分由分管副總審批。

第十五條 責(zé)任處罰細(xì)則

（一）違反公司規(guī)章制度或崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實(shí)施工作，導(dǎo)致工作未按時(shí)按要求完成，計(jì)入考核期內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核，分別主要責(zé)任人、次要責(zé)任人予以考核扣分處理；

（二）若未按工作計(jì)劃、公司會(huì)議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴(yán)重延誤的，除要求及時(shí)采取補(bǔ)救措施完成工作外，計(jì)入個(gè)人績(jī)效考核，同時(shí)責(zé)令書面檢查并通報(bào)批評(píng)；

（三）若不履行工作職責(zé)，態(tài)度惡劣的除績(jī)效考核全部扣分外，予以通報(bào)批評(píng)并處降薪、留用察看，屢教不改，予以辭退；

（四）若不正確履行工作職責(zé)的，除口頭批評(píng)外，予以績(jī)效考核扣分；

（五）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作管理、監(jiān)督管理不力, 致使分管工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；在工作中濫用職權(quán)，強(qiáng)令、授意實(shí)施違紀(jì)行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的；違反干部選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過(guò)程中，因玩忽職守、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)合同糾紛或造成公司經(jīng)濟(jì)損失、不良影響的； 違反國(guó)家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等未構(gòu)成犯罪，給公司造成損失或不良影響的；對(duì)工作或突發(fā)事故處臵不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；其它給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、瀆職行為的，除予以扣除事發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)工資外，同時(shí)按以下事故等級(jí)（“特大級(jí)”、“重大級(jí)”、“嚴(yán)重級(jí)”、“一般級(jí)”）予以對(duì)應(yīng)處罰：

1、發(fā)生“特大級(jí)”事故

（1）對(duì)事故主要責(zé)任人給予降級(jí)、撤職直至解除合同的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予降級(jí)、直至撤職處分。

（2）給公司造成損失的，按直接損失金額的20%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰： a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%，次要責(zé)任人承擔(dān)20%，金額均分。

b、主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%，次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān)40%。

c、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門經(jīng)理或分管副經(jīng)理承擔(dān)40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%。

2、發(fā)生“重大級(jí)”事故

（1）事故主要責(zé)任人給予行政記過(guò)、降級(jí)、直至撤職的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予行政記過(guò)直至降級(jí)處分。

（2）給公司造成損失的，按損失金額的15%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰: a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%，次要責(zé)任人承擔(dān)20%，金額均分。

b、主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%，次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān)40%。

c、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門經(jīng)理或分管副經(jīng)理承擔(dān)40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%。

3、發(fā)生“嚴(yán)重級(jí)”事故

（1）對(duì)事故主要責(zé)任人給予行政記過(guò)、降級(jí)、直至辭退的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予行政警告、記過(guò)處分。

（2）給公司造成損失的，按損失金額的10%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰: a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%，次要責(zé)任人承擔(dān)20%，金額均分。

b、主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%，次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān)40%。

c、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門經(jīng)理或分管副經(jīng)理承擔(dān)40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%。

4、發(fā)生“一般級(jí)”事故

（1）對(duì)事故主要責(zé)任人給予行政通報(bào)批評(píng)直至降級(jí)的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予書面檢查、行政通報(bào)批評(píng)處分。

（2）給公司造成損失的，按損失金額的5%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰，各級(jí)主要責(zé)任人均承擔(dān)處罰金額的100%。

第十六條 對(duì)事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或拖延不報(bào)，阻礙、干涉事故調(diào)查處理，故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供真實(shí)情況和資料的，按第十五條規(guī)定從重從嚴(yán)查處。

第十七條 受到責(zé)任問責(zé)的人員，取消當(dāng)年年度考核評(píng)優(yōu)和評(píng)選各類先進(jìn)的資格，并視情況扣發(fā)當(dāng)月或全年績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)工資。

第十八條

對(duì)引咎辭職、責(zé)令辭職的人員，一律不予再錄用。

第十九條

所有責(zé)任問責(zé)事件，在責(zé)任問責(zé)查處終結(jié)以后，均書面通報(bào)各相關(guān)部門及個(gè)人。

第二十條 審計(jì)監(jiān)察部須將被責(zé)任問責(zé)人員的有關(guān)責(zé)任問責(zé)材料交企管部歸入其個(gè)人檔案。

第二十一條 被責(zé)任問責(zé)的人員對(duì)責(zé)任問責(zé)決定不服的，自接到《責(zé)任問責(zé)決定書》之日起7日內(nèi)，向責(zé)任問責(zé)機(jī)構(gòu)提出書面申訴。責(zé)任問責(zé)機(jī)構(gòu)接到書面申訴后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)組織機(jī)關(guān)部門知情人員進(jìn)行復(fù)查，機(jī)關(guān)部門知情人員做出復(fù)查處理意見，報(bào)公司問責(zé)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十二條 被責(zé)任問責(zé)人員申訴期間，不停止責(zé)任問責(zé)決定的執(zhí)行。第二十三條 違反國(guó)家法律構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十四條 本制度與國(guó)家或地方法律法規(guī)有沖突的，以國(guó)家或地方的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

第二十五條

本制度未盡事宜，參照公司其他獎(jiǎng)罰辦法執(zhí)行。第二十六條 本辦法由集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第二篇：行政問責(zé)制實(shí)施辦法行政問責(zé)制實(shí)施辦法

行政問責(zé)制實(shí)施辦法行政問責(zé)制實(shí)施辦法

第一章總則

第一條為強(qiáng)化各部門負(fù)責(zé)人的行政職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、效能意識(shí)，促進(jìn)恪盡職守、依法檢測(cè)，為服務(wù)對(duì)象和客戶提供科學(xué)、公正、高效、滿意的服務(wù)，根據(jù)《云南省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)行政問責(zé)制實(shí)施辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本辦法。

第二條問責(zé)堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)一、賞罰分明、責(zé)罰適當(dāng)、實(shí)事求是、公正公平的原則，按照干部管理權(quán)限分級(jí)負(fù)責(zé)，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合、追究責(zé)任與改進(jìn)工作相結(jié)合、加強(qiáng)對(duì)干部的監(jiān)督與發(fā)揮干部主觀能動(dòng)性相結(jié)合，確保問責(zé)工作健康發(fā)展。

第三條云南省計(jì)量測(cè)試技術(shù)研究院各所、部門正副職負(fù)責(zé)人不履行或不正確履行職責(zé)，造成不良影響和后果的，依照本辦法問責(zé)。

第四條各所、部門正副職負(fù)責(zé)人對(duì)崗位職責(zé)內(nèi)發(fā)生的應(yīng)該問責(zé)行為承擔(dān)直接責(zé)任；各所、部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)所管轄部門發(fā)生的應(yīng)該問責(zé)行為承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第二章問責(zé)事項(xiàng)

第五條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行問責(zé)：

一、有令不行、有禁不止；

二、獨(dú)斷專行、決策失誤；

三、濫用職權(quán)、違規(guī)檢測(cè)；

四、辦事拖拉、推諉扯皮；

五、不求進(jìn)取、平康無(wú)為；

六、欺上瞞下、弄虛作假；

七、態(tài)度野蠻、作風(fēng)粗暴；

八、鋪張浪費(fèi)、攀比享受；

九、暗箱操作、逃避監(jiān)督；

十、工作不力、處置不當(dāng)。

第三章問責(zé)方式

第六條問責(zé)方式：

一、誡勉談話；

二、取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；

三、責(zé)令作出書面檢查；

四、責(zé)令公開道歉；

五、通報(bào)批評(píng)；

六、調(diào)整工作崗位；

七、停職檢查；

八、勸其引咎辭職；

九、責(zé)令辭職；

十、建議免職。

以上問責(zé)方式可以單純使用或并用。

被問責(zé)的情形構(gòu)成違反黨紀(jì)、政紀(jì)應(yīng)按相應(yīng)規(guī)定追究紀(jì)律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第七條根據(jù)被問責(zé)情形的情節(jié)、損害和影響，決定問責(zé)方式。

一、情節(jié)輕微，損害和影響較小的，對(duì)行政負(fù)責(zé)人采用“誡勉談話”、“取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格”、“責(zé)令作出書面檢查”的方式問責(zé)；

二、情節(jié)嚴(yán)重，損害和影響較大的，對(duì)行政負(fù)責(zé)人采用“責(zé)令公開道歉”、“通報(bào)批評(píng)”、“調(diào)整工作崗位”、“停職檢查”的方式問責(zé)；

三、情節(jié)特別嚴(yán)重，損害和影響重大的，對(duì)行政負(fù)責(zé)人采用“勸其引咎辭職”、“責(zé)令辭職”、“建議免職”的方式問責(zé)。

第八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：

一、１年內(nèi)出現(xiàn)２次以上被問責(zé)的；

二、在問責(zé)過(guò)程中，干擾、阻礙、不配合調(diào)查的；

三、打擊、報(bào)復(fù)、陷害檢舉人、控告人、證人及其他有關(guān)人員；

四、采取不正當(dāng)行為，拉攏、收買問責(zé)調(diào)查人員，影響公正實(shí)施問責(zé)的。

第九條發(fā)現(xiàn)并及時(shí)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤、未造成重大損害和影響的，可從輕、減輕問責(zé)。

第十條有下列情形之一的，可免予問責(zé)：

一、因服務(wù)對(duì)象、客戶弄虛作假，致使難以作出正確判斷，造成未能正確履行職責(zé)的；

二、因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)內(nèi)部管理制度未作出具體、詳細(xì)、明確規(guī)定或要求，無(wú)法認(rèn)定責(zé)任的；

三、因不可抗拒因素難以履行職責(zé)的。

第四章問責(zé)程序

第十一條通過(guò)以下渠道反映有本辦法第二章規(guī)定情形的：

一、上級(jí)機(jī)關(guān)的指示、批示和通報(bào)；

二、院領(lǐng)導(dǎo)以及綜合部門在業(yè)務(wù)工作、紀(jì)律檢查、政紀(jì)監(jiān)督、法制監(jiān)督、人事和財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；

三、服務(wù)對(duì)象、客戶的投訴和舉報(bào)；

四、人大代表、政協(xié)委員通過(guò)議案、提案等形式提出的意見建議；

五、監(jiān)督機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)等提出的意見建議；

六、公民、法人和其他組織的檢舉、控告；

七、巡視（巡查）、工作檢查或工作目標(biāo)考核中的意見建議；

八、新聞媒體的報(bào)道；

九、本院干部、職工反映的突出問題；

十、其他渠道反映的情況。

第十二條經(jīng)初步核實(shí)，如反映的情況存在，由院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作辦公室向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出關(guān)于是否啟動(dòng)問責(zé)程序的建議。

第十三條由院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定啟動(dòng)問責(zé)程序。院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作辦公室組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。

被調(diào)查的行政負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，阻撓或干預(yù)調(diào)查工作的，調(diào)查組可以按照干部任免程序的有關(guān)規(guī)定，提請(qǐng)暫停其職務(wù)。

調(diào)查組應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查的行政負(fù)責(zé)人的陳述和申辯，并進(jìn)行核實(shí)，如其成立，應(yīng)當(dāng)采納。不得因被調(diào)查人申辯而從重問責(zé)。

第十四條調(diào)查組一般應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交書面調(diào)查報(bào)告，情況復(fù)雜的，經(jīng)過(guò)院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)10個(gè)工作日。

調(diào)查報(bào)告包括問責(zé)情形的具體事實(shí)、基本結(jié)論和問責(zé)建議。

第十五條調(diào)查終結(jié)后，由院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組作行政問責(zé)決定。

第十六條問責(zé)決定書應(yīng)當(dāng)自作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)，并告知被問責(zé)人享有的權(quán)利。

被問責(zé)人享有對(duì)所問責(zé)問題向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行申辯、申訴的權(quán)利。

問責(zé)情況應(yīng)及時(shí)告知提出問責(zé)批示、建議的有關(guān)單位或個(gè)人。

第十七條被問責(zé)的行政負(fù)責(zé)人對(duì)問責(zé)決定不服的，可自收到?jīng)Q定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴。申訴期間，問責(zé)決定不停止執(zhí)行。

第十八條院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組收到被問責(zé)人的申訴，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門進(jìn)行復(fù)議、復(fù)查，在20個(gè)工作日內(nèi)作出決定。

一、問責(zé)認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、問責(zé)方式適當(dāng)?shù)模S持原決定。

二、問責(zé)認(rèn)定事實(shí)基本清楚，但問責(zé)方式不當(dāng)?shù)?，變更原決定。

三、問責(zé)認(rèn)定事實(shí)不清楚、證據(jù)不確鑿的，撤消原決定，并在一定范圍內(nèi)澄清事實(shí)、恢復(fù)名譽(yù)。

第十九條調(diào)查組成員與被調(diào)查的行政負(fù)責(zé)人有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)依法回避。調(diào)查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，作出的調(diào)查結(jié)論與事實(shí)出現(xiàn)重大偏差，致使院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組作出錯(cuò)誤的問責(zé)決定，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第三篇：公司管理人員問責(zé)制

公司管理人員問責(zé)制

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，增強(qiáng)公司各級(jí)管理機(jī)構(gòu)、各級(jí)管理人員的責(zé)任意識(shí)，明確崗位責(zé)任，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)和提高管理能力，制定本辦法。

第二條 問責(zé)對(duì)象：公司全體員工

第三條 問責(zé)范圍：公司所有決策、管理和運(yùn)行活動(dòng)。

凡不履行或不正確履行崗位職責(zé)，出現(xiàn)有錯(cuò)行為和不作為行為，影響工作進(jìn)度，損害公司利益，造成不良影響和后果的，依照本辦法實(shí)施問責(zé)。

第四條 問責(zé)原則：

權(quán)責(zé)一致的原則。行使權(quán)力必須履行對(duì)等的責(zé)任，任何人都不得把權(quán)力和責(zé)任分割開來(lái)，不得只行使權(quán)力而不承擔(dān)責(zé)任，不得免于或排斥問責(zé)。

公正公平的原則。管理干部一旦出現(xiàn)失職、瀆職行為，都要嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)章制度實(shí)施問責(zé)。

重點(diǎn)問責(zé)的原則。在全面實(shí)施問責(zé)的基礎(chǔ)上，把問責(zé)重點(diǎn)放在事關(guān)全局的重大工作任務(wù)落實(shí)上，放在分管或本職重點(diǎn)工作任務(wù)完成上，放在工作目標(biāo)、工作計(jì)劃實(shí)現(xiàn)和執(zhí)行上。

問責(zé)與整改相結(jié)合的原則。正確處理問責(zé)與促進(jìn)工作之間的關(guān)系，通過(guò)強(qiáng)化問責(zé)達(dá)到改進(jìn)工作和促進(jìn)工作的目的。

教育與處罰相結(jié)合的原則。在強(qiáng)化問責(zé)和實(shí)行績(jī)效獎(jiǎng)懲的同時(shí)，進(jìn)一步重視相關(guān)培訓(xùn)和事前防范。

第二章 問責(zé)事項(xiàng)

第五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行問責(zé)：

（一）有令不行、有禁不止

1、不履行崗位職責(zé)義務(wù)的；

2、不執(zhí)行公司有關(guān)決定、決議，政令不暢的；

3、違反公司規(guī)章制度禁止性規(guī)定的；

4、對(duì)公司明令禁止的行為，不停止、不糾正的。

（二）獨(dú)斷專行、決策失誤，1、涉及公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和員工切身利益的重大事項(xiàng)，不按照規(guī)定程序進(jìn)行論證、討論、集體決策和報(bào)批的；

2、違規(guī)決定導(dǎo)致影響公司正常工作，造成安全事故或不和諧因素的；

3、因決策失誤造成公司資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)、重大安全事故的；

4、濫用職權(quán)的。

（三）辦事拖拉、推諉扯皮

1、對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)，拖著不辦、頂著不辦的；

2、對(duì)應(yīng)該及時(shí)辦理的事項(xiàng)，特別是董事會(huì)決定辦理的事項(xiàng)，敷衍塞責(zé)、久拖不結(jié)，未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成的；

3、對(duì)應(yīng)由幾個(gè)部門共同辦理的事項(xiàng)，主辦部門不主動(dòng)牽頭協(xié)調(diào)，協(xié)辦部門不積極支持配合，致使工作延誤的；

（四）不求進(jìn)取、平庸無(wú)為

1、缺乏創(chuàng)新精神，因循守舊、不思進(jìn)取的；

2、對(duì)重要工作消極對(duì)待，討價(jià)還價(jià)，執(zhí)行不力，影響整體工作進(jìn)程的；

3、對(duì)存在的突出問題，不了解情況，不調(diào)查研究，不認(rèn)真解決的；

4、不干實(shí)事，不謀實(shí)效，實(shí)干精神差，工作無(wú)起色，員工意見較大的。

（五）弄虛作假、態(tài)度冷漠

1、對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)和員工反映的問題在處置中隱瞞真相，歪曲事實(shí)的；

2、對(duì)重大事項(xiàng)瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)而造成重大損失或不良影響的；

3、對(duì)員工舉報(bào)、申訴不接待，該受理不受理，對(duì)反映要求解決的問題進(jìn)行刁難的；

4、在公司財(cái)產(chǎn)、員工安全和財(cái)產(chǎn)受到威脅時(shí)，不實(shí)施或不組織救助的。

（六）暗箱操作、監(jiān)管不力

1、團(tuán)隊(duì)嚴(yán)重不團(tuán)結(jié)或長(zhǎng)期不團(tuán)結(jié)，責(zé)任人又不去積極幫助解決的，或團(tuán)隊(duì)成員發(fā)生重大違法違紀(jì)案件的；

2、對(duì)發(fā)生的嚴(yán)重違法違紀(jì)行為不管不問，甚至包庇、袒護(hù)、縱容的；

3、不接受監(jiān)督，不配合有關(guān)部門履行監(jiān)督職責(zé)的。

第三章 問責(zé)方式

第六條 問責(zé)方式。按以下方式進(jìn)行問責(zé)：

1、誡勉談話；

2、取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；

3、責(zé)令作出書面檢查；

4、責(zé)令公開道歉；

5、通報(bào)批評(píng)；

6、調(diào)整工作崗位；

7、停職檢查；

8、勸其引咎辭職；

9、責(zé)令辭職；

10、建議免職。

采用第6至10項(xiàng)問責(zé)方式的，按照管理權(quán)限和規(guī)定的流程辦理。

被問責(zé)的情形構(gòu)成違反公司管理制度和規(guī)定的應(yīng)追究紀(jì)律責(zé)任的，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第七條 根據(jù)被問責(zé)情形的情節(jié)、損害和影響，決定問責(zé)方式。

（一）情節(jié)輕微，損害和影響較小的，對(duì)責(zé)任人采用誡勉談話，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格、責(zé)令作出書面檢查的方式問責(zé)；

（二）情節(jié)嚴(yán)重，損害和影響較大的，對(duì)責(zé)任人采用責(zé)令公開道歉、通報(bào)批評(píng)、調(diào)整工作崗位、停職檢查的方式問責(zé)；

（三）情節(jié)嚴(yán)重，損害和影響重大的，對(duì)責(zé)任人采用勸其引咎辭職、責(zé)令辭職、建議免職的方式問責(zé)。

（四）發(fā)生問題情形，給公司造成損失的，責(zé)任人要承擔(dān)一定比例的賠償，具體賠償金額及比例由高層領(lǐng)導(dǎo)研究決定。綜合管理部對(duì)問責(zé)情形有經(jīng)濟(jì)處罰的權(quán)利，但罰款最低不低于200元，最高不超過(guò)責(zé)任人工資總額的30%。

第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：

（一）1年內(nèi)出現(xiàn)2次以上被問責(zé)的；

（二）在問責(zé)過(guò)程中，干擾、阻礙、不配合調(diào)查的；

（三）打擊、報(bào)復(fù)、陷害檢舉人、證人及其他有關(guān)人員的；

（四）采取不正當(dāng)行為，拉攏、收買調(diào)查人員，影響公正實(shí)施問責(zé)的。

第九條 發(fā)現(xiàn)并及時(shí)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤、未造成重大損害和影響的，可從輕、減輕問責(zé)。

第十條 有下列情形之一的，可免予問責(zé)：

（一）因下級(jí)部門以及有關(guān)人員弄虛作假，致使難以作出正確判斷，造成未能正確履行職責(zé)的；

（二）因適用的有關(guān)內(nèi)部管理制度未作出具體、詳細(xì)、明確規(guī)定或要求，無(wú)法認(rèn)定責(zé)任的；

（三）因不可抗拒因素難以履行職責(zé)的。

第四章 問責(zé)程序

第十一條 通過(guò)以下渠道反映有本辦法第三章規(guī)定情形的，公司主管級(jí)由常務(wù)副總進(jìn)行初步核實(shí)后報(bào)綜合管理部，各公司主管以下管理人員由綜合管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行初步核實(shí)，綜合管理部負(fù)責(zé)人由常務(wù)副總進(jìn)行初步核實(shí)。

（一）公司總經(jīng)理的指示、批示和意見；

（二）高層領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)的決議；

（三）各部門提出的意見建議；

（四）員工的檢舉；

（五）各類工作檢查或考核中的意見建議；

（六）其他渠道反映的。

第十二條 經(jīng)初步核實(shí)，如反映情況存在，則由綜合管理部提出書面建議，按管理權(quán)限啟動(dòng)問責(zé)程序。綜合管理部、財(cái)務(wù)部及總經(jīng)理委派人員調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。

（一）被調(diào)查的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查。阻撓或干預(yù)調(diào)查工作的，調(diào)查組可以提請(qǐng)暫停其職務(wù)。

（二）調(diào)查組應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查的責(zé)任人的陳述和申辯，并進(jìn)行核實(shí)，如其成立，應(yīng)當(dāng)采納。不得因被調(diào)查人申辯而從重問責(zé)。

第十三條 調(diào)查組一般應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并向總經(jīng)理提交書面調(diào)查報(bào)告。調(diào)查時(shí)間需延長(zhǎng)的，調(diào)查組向總經(jīng)理申請(qǐng)延長(zhǎng)。

第十四條 調(diào)查報(bào)告包括問責(zé)情形的具體事實(shí)、基本結(jié)論和問責(zé)建議。第十五條 調(diào)查終結(jié)后，按管理權(quán)限作出問責(zé)決定。問責(zé)決定書應(yīng)當(dāng)自作出之日起2個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)，并告知被問責(zé)人享有的權(quán)利。

第十六條 問責(zé)情況應(yīng)由調(diào)查組及時(shí)告知提出問責(zé)批示、建議的有關(guān)單位或個(gè)人。

第十七條 被問責(zé)的責(zé)任人對(duì)問責(zé)決定不服的，可自收到?jīng)Q定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向人力資源總提出申訴。申訴期間，問責(zé)決定不停止執(zhí)行。

第十八條 公司收到被問責(zé)人的申訴，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門進(jìn)行復(fù)議、復(fù)查，在15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。

（一）問責(zé)認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、問責(zé)方式適當(dāng)?shù)模S持原決定；

（二）問責(zé)認(rèn)定事實(shí)基本清楚，但問責(zé)方式不當(dāng)?shù)?，變更原決定；

（三）問責(zé)認(rèn)定事實(shí)不清楚、證據(jù)不確鑿的，撤銷原決定，并在一定范圍內(nèi)澄清事實(shí)、恢復(fù)名譽(yù)。

第十九條 調(diào)查組成員與被調(diào)查的責(zé)任人有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)依法回避。調(diào)查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，作出的調(diào)查結(jié)論與事實(shí)出現(xiàn)重大偏差，致使公司作出錯(cuò)誤的問責(zé)決定，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第五章 附則

第二十條 本管理辦法由綜合管理部制定和修改、解釋。

第二十一條 本管理辦法報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，若有修訂之必要時(shí)，由綜合管理部將修訂方案呈報(bào)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。

第二十二條 本管理辦法自頒布之日起實(shí)施。

王 田 戈

2013年11月14日

第四篇：公司問責(zé)制度

公司員工問責(zé)制度

第一章 總則

1)為了加強(qiáng)責(zé)任管理體制，強(qiáng)化工作責(zé)任制，嚴(yán)格管理，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛崗敬業(yè)、恪盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎(jiǎng)罰分明、和諧高效”的管理機(jī)制，特制定本制度。2)根據(jù)“有職就有責(zé)、任職要負(fù)責(zé)、失職要問責(zé)”的原則，對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象在其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過(guò)程中，由于故意或者過(guò)失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)，以致造成經(jīng)濟(jì)合同糾紛、質(zhì)量安全事故、企業(yè)合法權(quán)益受損或者在社會(huì)上造成不良影響或后果的，都要進(jìn)行責(zé)任追究。3)責(zé)任問責(zé)對(duì)象是公司全體員工。

4)責(zé)任問責(zé)制度，堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持“追究過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相結(jié)合，責(zé)任問責(zé)與改進(jìn)工作相結(jié)合，教育與懲罰相結(jié)合”的原則。

5)在對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象追究責(zé)任時(shí)，必須堅(jiān)持“責(zé)任原因未查明不放過(guò)、責(zé)任人未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)”和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中造成事故或損失的，要追究連帶責(zé)任，員工罰多少，主管罰多少。

第二章 辦公問責(zé)

1.在辦公時(shí)間閑談或從事與工作無(wú)關(guān)的事情。經(jīng)濟(jì)罰款：20元/次 2.在辦公時(shí)間閱讀與工作無(wú)關(guān)的報(bào)紙、書籍等。經(jīng)濟(jì)罰款：20元/次

3.在辦公時(shí)間瀏覽與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)站、聊天、玩游戲或辦其它私事。經(jīng)濟(jì)罰款：20元/次 4.對(duì)限期完成工作，無(wú)正當(dāng)理由而未如期完成或處理不當(dāng)者。經(jīng)濟(jì)罰款：50元/次 5.以公事名義外出辦私事，未出差謊報(bào)出差。經(jīng)濟(jì)罰款：100元/次

6.費(fèi)用報(bào)銷工作中出現(xiàn)虛開消費(fèi)發(fā)票金額、以少充多、以假充真、以無(wú)充有等違規(guī)操。經(jīng)濟(jì)罰款：200元/次

7.泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項(xiàng)，造成公司損失。經(jīng)濟(jì)罰款：200元/次 8.弄虛作假或虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件和重要情況。經(jīng)濟(jì)罰款：500元/次 9.收受客戶、下屬賄賂，犧牲公司利益為其謀取好處的。經(jīng)濟(jì)罰款：500元/次 10.對(duì)同一問題，公司催促3次仍未能及時(shí)解決的。經(jīng)濟(jì)罰款：50元/次 11.發(fā)給崗位服裝的員工，按規(guī)定統(tǒng)一著裝上崗。經(jīng)濟(jì)罰款：10元/次

第三章 部門問責(zé)

一、關(guān)于行政方面

1.對(duì)領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)，不及時(shí)執(zhí)行或落實(shí)不到位的。經(jīng)濟(jì)罰款：50元/次 2.日常辦公用品未及時(shí)請(qǐng)購(gòu)并采購(gòu)導(dǎo)致工作延誤。經(jīng)濟(jì)罰款：50元/次 3.在員工考勤中出現(xiàn)包庇、做假，經(jīng)濟(jì)罰款：1000元/次

4.在公司采購(gòu)、外協(xié)、招標(biāo)、銷售等經(jīng)濟(jì)行動(dòng)中出現(xiàn)徇私舞弊行為。經(jīng)濟(jì)罰款：200元/次 5.公司辦公用品、文件資料等保管管理不善、導(dǎo)致遺失、外泄。經(jīng)濟(jì)罰款：100元/次 6.安全管理不到位，導(dǎo)致公司受竊、被盜等，造成財(cái)產(chǎn)損失；經(jīng)濟(jì)罰款：100元/次 7.未按時(shí)提交各類文件、報(bào)表資料者。經(jīng)濟(jì)罰款：20元/次

8.未能認(rèn)真履行其職責(zé)，管理松懈，措施不到位或不作為，導(dǎo)致工作目標(biāo)，工作任務(wù)不能完成。經(jīng)濟(jì)罰款：50元/次

9.在實(shí)施監(jiān)督檢查和處罰過(guò)程中，未按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和事實(shí)依據(jù)實(shí)施檢查和處罰，或無(wú)具體理由、事項(xiàng)擅自實(shí)施檢查和設(shè)立處罰，或擅自改變檢查、處罰幅度以及其他違規(guī)行為，使員工人身、利益遭受侵害或給公司帶來(lái)不良影響的。經(jīng)濟(jì)罰款：50元 10.日常衛(wèi)生打掃管理監(jiān)督。經(jīng)濟(jì)罰款：20元/次

二、關(guān)于財(cái)務(wù)方面

1.財(cái)務(wù)資料保管、資料齊全，無(wú)外泄。違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元 2.員工個(gè)人資料齊全，不外泄。違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元 3.送貨單的保管，如有遺失。經(jīng)濟(jì)罰款00元

4.費(fèi)用明細(xì)表保證在每月15日前完成。超時(shí)經(jīng)濟(jì)罰款00元

5.審核考勤并計(jì)算公司員工工資在每月10日前完成。超時(shí)違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元 6.每月底對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行盤點(diǎn)，無(wú)盤點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)罰款00元

7.負(fù)責(zé)應(yīng)收統(tǒng)計(jì)、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制應(yīng)收款報(bào)表，并督促銷售部及時(shí)催交貨款。延誤經(jīng)濟(jì)罰款00元

8.必須保證原始票據(jù)的真實(shí)性，完整性。違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元

9.報(bào)銷工作中出現(xiàn)包庇、做假。知情不報(bào)且從中接受利益的。違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元 10.銷項(xiàng)發(fā)票的保管和開票，以及進(jìn)項(xiàng)發(fā)票的追蹤和認(rèn)證。違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元 11.記帳必須保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，不因準(zhǔn)確性而導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息不準(zhǔn)確，違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元

12.對(duì)長(zhǎng)期積壓的存貨、賬實(shí)不符的資產(chǎn)應(yīng)履行應(yīng)盡監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)如實(shí)向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)反映情況，違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元

13.在成本復(fù)核、價(jià)格審查、費(fèi)用審核、結(jié)算付款等財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，利用職權(quán)，為他人和自己謀取私利，損害公司利益的，造成直接損失，經(jīng)濟(jì)罰款00元

14.報(bào)送虛假財(cái)務(wù)信息與報(bào)表，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策延誤或失誤后果，違規(guī)經(jīng)濟(jì)罰款00元

三、關(guān)于采購(gòu)方面

1.物料供應(yīng)不及時(shí)，導(dǎo)致生產(chǎn)延誤的。經(jīng)濟(jì)罰款00元

2.所采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量有缺陷，給公司造成損失的。經(jīng)濟(jì)罰款00元

3.聯(lián)系供應(yīng)商不及時(shí)，導(dǎo)致工程進(jìn)度、售后服務(wù)受影響的。經(jīng)濟(jì)罰款00元

4.新產(chǎn)品詢價(jià)不及時(shí)，導(dǎo)致客戶投訴的。經(jīng)濟(jì)罰款00元

5.未按公司流程與供應(yīng)商簽訂合同，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)受損的。經(jīng)濟(jì)罰款00元

6.在采購(gòu)過(guò)程中營(yíng)私舞弊，損害公司利益，造成不良影響的。經(jīng)濟(jì)罰款00元 7.采購(gòu)員錯(cuò)漏采購(gòu)造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)罰款00元

四、關(guān)于生產(chǎn)部

1.因生產(chǎn)內(nèi)部安排不當(dāng)或未按工藝要求和設(shè)備操作指導(dǎo)書進(jìn)行生產(chǎn)，導(dǎo)致生產(chǎn)周期過(guò)長(zhǎng)，無(wú)法按期出貨，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)罰款00元

2.產(chǎn)生中有重大安全隱患，不及時(shí)采取有效措施、不及時(shí)向上級(jí)主管部門匯報(bào)，強(qiáng)行組織生產(chǎn)作業(yè)。經(jīng)濟(jì)罰款00元

3.在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍區(qū)域內(nèi)，存在被上級(jí)單位檢查出，而本項(xiàng)目部未查出或未列入整改計(jì)劃的重大安全隱患。經(jīng)濟(jì)罰款00元

4.在條件具備的情況下，員工不能保質(zhì)、保量完成生產(chǎn)任務(wù)，影響發(fā)貨。經(jīng)濟(jì)罰款00元 5.無(wú)正當(dāng)理由，拒絕領(lǐng)導(dǎo)安排的工作，對(duì)當(dāng)事人罰款200元。

6.在施工作業(yè)中，安全意識(shí)淡薄，野蠻作業(yè)，不聽他人勸阻，造成后果者。經(jīng)濟(jì)罰款00元 7.在施工過(guò)程中，對(duì)不顧成本，大材小用，浪費(fèi)器材。經(jīng)濟(jì)罰款00元 8.在施工過(guò)程中，影響他人正常工作者。經(jīng)濟(jì)罰款00元 9.未嚴(yán)格按工藝生產(chǎn)流程操作。經(jīng)濟(jì)罰款00元

五、關(guān)于倉(cāng)管問責(zé)

1.倉(cāng)庫(kù)沒有進(jìn)行清潔整理工作，清理掉不要不用和壞的東西，需要使用的物料和設(shè)備未按指定區(qū)域進(jìn)行整理并未達(dá)到整齊、整潔、干凈、衛(wèi)生、合理擺放。經(jīng)濟(jì)罰款00元 2.未嚴(yán)格按照公司“倉(cāng)庫(kù)安全管理原則”進(jìn)行倉(cāng)管管理。經(jīng)濟(jì)罰款00元

3.貨物出倉(cāng)入庫(kù)未嚴(yán)格按照公司流程《貨物管理出倉(cāng)入庫(kù)》標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致貨物不清不楚。經(jīng)濟(jì)罰款00元

4.未及時(shí)登記各種貨物明細(xì)賬、做到日清月結(jié)、賬賬相符、賬物相符、賬卡相符。經(jīng)濟(jì)罰款00元

5.盤點(diǎn)工作中弄虛作假、虛報(bào)數(shù)據(jù)、不按盤點(diǎn)作業(yè)流程作業(yè)等。經(jīng)濟(jì)罰款00元 6.每月單據(jù)登賬、原始憑證及各類文件，因保管不善、如有遺漏、遺失。經(jīng)濟(jì)罰款00元 7.泄露公司商業(yè)秘密，擅自將有關(guān)文件帶出公司。經(jīng)濟(jì)罰款00元

六、關(guān)于業(yè)務(wù)問責(zé)

1、不熟悉公司產(chǎn)品（入職三個(gè)月內(nèi)新員工除外）。經(jīng)濟(jì)罰款00元

2、業(yè)務(wù)人員聯(lián)系客戶時(shí)，未嚴(yán)格按公司公布的價(jià)格向客戶報(bào)價(jià)及協(xié)議折扣，并記錄備案（含報(bào)價(jià)時(shí)間、客戶名稱、所報(bào)價(jià)格等）。經(jīng)濟(jì)罰款00元

3、業(yè)務(wù)員在外以公司名義,打著公司的旗號(hào)從事與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)罰款00元

4、回訪新老客戶時(shí)未做任何記錄，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有上級(jí)到領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)罰款00元

5、利用公司電話打私人電話。經(jīng)濟(jì)罰款00元

第四章 問責(zé)程序

1)違反國(guó)家法律法規(guī)的移交司法機(jī)關(guān)處理。

2)被問責(zé)人出現(xiàn)過(guò)失后，要責(zé)成其作出產(chǎn)生過(guò)失的說(shuō)明及避免今后工作中再發(fā)生過(guò)失的計(jì)劃和措施，防范類似問題的再次發(fā)生。

3)被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報(bào)復(fù)檢舉、舉報(bào)的單位和個(gè)人。

4)問責(zé)調(diào)查處理實(shí)行回避制度。工作人員與問責(zé)對(duì)象有血緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避申請(qǐng)。

5)公司在作出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取問責(zé)當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)制作書面決定送達(dá)當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說(shuō)明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有的申訴權(quán)利。

6)公司宣布問責(zé)決定時(shí)，由總經(jīng)辦與問責(zé)當(dāng)事人談話，并將《處理決定》送達(dá)問責(zé)對(duì)象。行政人事部應(yīng)將《處理決定》存入公司檔案。

7)問責(zé)當(dāng)事人對(duì)問責(zé)處理不服的，可以自收到《處理決定》起15日內(nèi)向公司總經(jīng)辦申請(qǐng)復(fù)核。在復(fù)核期間，問責(zé)處理決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

8)問責(zé)處理應(yīng)同時(shí)要求責(zé)任人分析事件原因，提出解決方案以及后期預(yù)案，并書面報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

9)為保證問責(zé)工作順利進(jìn)行，公司各項(xiàng)工作必須有書面或電子記錄，便于對(duì)相關(guān)工作責(zé)任進(jìn)行追溯和責(zé)任界定。對(duì)于缺乏相關(guān)記錄無(wú)法準(zhǔn)確界定責(zé)任的情況，所有相關(guān)責(zé)任人將被一起問責(zé)。

第五章 附則

1)本制度未盡事宜，參照國(guó)家有關(guān)法律和公司規(guī)章制度執(zhí)行。2)本制度由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)解釋和修訂。

3)本制度自公布之日起試行，各員工可根據(jù)公司實(shí)際情況，向總經(jīng)辦提出修改完善意見。

第五篇：公司責(zé)任問責(zé)制度

公司責(zé)任問責(zé)制度（試運(yùn)行稿）

第一條 總責(zé)

一、目的

為了促進(jìn)員工忠于職守，樹立“責(zé)任重于泰山”的責(zé)任意識(shí)，特制定本責(zé)任問責(zé)制度，以確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位，強(qiáng)化工作責(zé)任，提高工作效率，減少工作失誤和差錯(cuò)。

二、適用原則

遵循實(shí)事求是、客觀準(zhǔn)確地認(rèn)定責(zé)任，實(shí)行“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任追究原則。

三、適用范圍

本制度適用于廣東嘉德豐投資發(fā)展有限公司全體員工及股份公司后援團(tuán)隊(duì)，問責(zé)的主要對(duì)象為公司高管及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、工作主責(zé)員工。

第二條 定義

問責(zé)制：是指公司對(duì)所屬各部門和各基層隊(duì)伍主要負(fù)責(zé)人在所管轄的部門和工作范圍內(nèi)由于故意或者過(guò)失，不履行或者不正常履行崗位職責(zé)，以致影響公司秩序和工作效率，貽誤公司正常工作，或者損害公司權(quán)益，給公司管理造成經(jīng)濟(jì)損失、不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。

第三條 責(zé)任追究的內(nèi)容：

一、決策責(zé)任追究

1、公司領(lǐng)導(dǎo)在制定工作計(jì)劃和規(guī)劃各種經(jīng)營(yíng)方案等決策時(shí)，不能遵循集體研究決策原則，而決策人擅自決策或擅自改變股東會(huì)、董事會(huì)、公司經(jīng)營(yíng)班子集體的決定，給公司造成損失和影響的。

2、事實(shí)證明，決策人所做出的決策出現(xiàn)嚴(yán)重失策并給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的。

3、對(duì)公司決策不理解、不進(jìn)行溝通，消極怠工，不能分清工作安排的輕重緩急，造成公司工作開展緩慢的。

二、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究

1、對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度及規(guī)定貫徹不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有對(duì)策”，不履行或不正確履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，導(dǎo)致各項(xiàng)目標(biāo)無(wú)法完成或出現(xiàn)管理問題，或發(fā)生事故等造成不良后果的。

2、對(duì)部門權(quán)利運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督制約疏于管理；對(duì)下屬出現(xiàn)問題失察或放任錯(cuò)誤；未給予下屬正確指導(dǎo)，未嚴(yán)格把關(guān)，導(dǎo)致未完成各項(xiàng)工作目標(biāo)的。

3、違反審批程序，越權(quán)、越級(jí)審批，造成差錯(cuò)或給公司帶來(lái)?yè)p失和不良影響的。

4、對(duì)突發(fā)性事件報(bào)告不及時(shí)或隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)，處理不及時(shí)，造成不良后果的。

5、未完成月、季、業(yè)務(wù)目標(biāo)，造成部門工作嚴(yán)重遲緩、從而影響到其他相關(guān)部門工作正常開展的。

6、有以權(quán)謀私、貪污腐敗、收受財(cái)物，以及不遵守公司制度損害公司利益的。

7、有介紹材料廠家給施工單位變相謀私，向施工、監(jiān)理單位索要物品的。

三、財(cái)務(wù)方面責(zé)任追究

1、經(jīng)費(fèi)不能?？顚Ｓ茫灿霉?、侵吞公司財(cái)物的。

2、違反財(cái)務(wù)紀(jì)律和財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定，造成財(cái)務(wù)秩序混亂的。

四、執(zhí)行管理責(zé)任追究

1、工作不認(rèn)真，玩忽職守、失職、瀆職、辦事拖拉、相互推諉、扯皮，延誤工作，影響公司利益或項(xiàng)目推進(jìn)的。

2、貫徹公司決策不力，不認(rèn)真解決職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的有關(guān)問題，違反各項(xiàng)規(guī)章制度，造成難以完成公司各項(xiàng)目標(biāo)的。

3、工作不負(fù)責(zé)，嚴(yán)重違反安全生產(chǎn)及安全保衛(wèi)有關(guān)規(guī)定，發(fā)生火災(zāi)、財(cái)物被盜竊、被毀、觸電、中毒、交通等安全事故，造成生命財(cái)產(chǎn)損失的。

4、有損于政策和制度的嚴(yán)肅性，處理問題有失公正造成惡劣影響的。置公司利益于不顧，站在自身利益出發(fā)，搞小團(tuán)體、小幫派，發(fā)布一些不利于整體團(tuán)結(jié)的言論，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)搞背后惡意議論、詆毀，不正面反映意見，經(jīng)公司查證屬實(shí)的。

5、在處理應(yīng)急突發(fā)事件問題上，由于措施不得力、方法不得當(dāng)、處理不及時(shí)等造成重大損失的。

6、在工作中，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、同事、檢查人員有打、罵行為，不服從

管理，做影響員工團(tuán)結(jié)，或有其他越軌行為的。

7、串通外部人員或單位損害公司利益的。

8、其他損害公司利益的行為。

9、日常工作中出現(xiàn)紅燈情況并且達(dá)到需要追究責(zé)任的。

五、工作關(guān)聯(lián)責(zé)任追究

工作關(guān)聯(lián)部門之間、員工之間在工作上要相互配合，對(duì)工作推諉拖延、敷衍塞責(zé)、玩忽職守帶來(lái)?yè)p失的。

六、責(zé)任追究的處罰：

1、有上述情形之一的，對(duì)有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、負(fù)有主要責(zé)任的員工，視情節(jié)輕重給與：責(zé)令做出書面檢查、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處理（在當(dāng)季度/績(jī)效工資或獎(jiǎng)金中體現(xiàn)）、解聘、調(diào)離崗位、調(diào)整職務(wù)、免職、責(zé)令辭職。

2、追究方式可單處，也可并處，發(fā)生達(dá)到應(yīng)追究責(zé)任事故的崗位或個(gè)人均取消評(píng)優(yōu)資格。

七、責(zé)任劃分：

1、個(gè)人責(zé)任：按照各崗位職責(zé)明確個(gè)人對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的工作承擔(dān)的責(zé)任。

2、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)直接主管的工作責(zé)任和下級(jí)不正確履行職責(zé)造成的損失應(yīng)負(fù)的領(lǐng)導(dǎo)連帶責(zé)任。同時(shí)公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)連帶責(zé)任。

八、責(zé)任追究的權(quán)限

1、董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司總經(jīng)理的責(zé)任追究工作，總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)公

司副總經(jīng)理的責(zé)任追究工作。公司經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)對(duì)各部門正副職及部門員工責(zé)任追究工作，代表公司對(duì)員工出現(xiàn)的相關(guān)責(zé)任問題分別給予相應(yīng)處理。法務(wù)針對(duì)處理結(jié)果的合法合規(guī)合理性提出法律報(bào)告。

2、被追究相關(guān)責(zé)任人有陳述和說(shuō)明的權(quán)利，對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定起3日內(nèi)向做出處理決定的公司經(jīng)營(yíng)班子以及總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、董事會(huì)提出陳述和說(shuō)明。復(fù)核、復(fù)查決定應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)作出。

第四條 責(zé)任落實(shí)方式

一、采取召開分析會(huì)的方法落實(shí)責(zé)任。召開分析會(huì)必須堅(jiān)持以下原則：

1、問題原因未分清不放過(guò)；

2、責(zé)任處理未落實(shí)不放過(guò)；

3、挽回與防范措施未制訂不放過(guò)。

二、召開分析會(huì)的程序：

屬某一部門責(zé)任的由該部門組織召開分析會(huì)；屬于兩個(gè)及以上部 門責(zé)任的由公司領(lǐng)導(dǎo)主持、綜合辦公室負(fù)責(zé)組織召開分析會(huì)。

第五條 附則

一、本制度未盡事宜，參照廣東嘉德豐投資發(fā)展有限公司其他 文件及規(guī)章制度相關(guān)文件內(nèi)容執(zhí)行。

二、本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，由綜合辦公室負(fù)責(zé)解釋。