第一篇：投資意向項(xiàng)方案

旺錦記鵝火鍋投資意向書(shū)

合肥地處皖江經(jīng)濟(jì)帶，隨著中部固定投資增速迅猛發(fā)展，服務(wù)行業(yè)發(fā)展?jié)摿薮?，公司看好合肥的發(fā)展形勢(shì)，準(zhǔn)備全力投資合肥餐飲業(yè)。經(jīng)過(guò)前期的立項(xiàng)考察，合肥地處南北交匯地域，飲食結(jié)構(gòu)豐富?；疱佇袠I(yè)投入適中，口味創(chuàng)出特色的店客流都比較穩(wěn)定，如蜀王，劉一手，德莊，大別山鵝火鍋。

我公司準(zhǔn)備投資以鵝料為主的XXXXX特色火鍋店為市場(chǎng)切入，以意式休閑茶飲為輔?；疱伷刚?qǐng)廣東一級(jí)廚師掌廚，采用獨(dú)家秘制的湯鍋底料口味鮮香純正，回客翻臺(tái)率高。茶飲吸收歐中飲品特色結(jié)合廣式小點(diǎn)，蘇滬休閑格調(diào)。力求做到市場(chǎng)特有。同時(shí)公司聘請(qǐng)經(jīng)營(yíng)管理豐富的XXX餐飲管理公司的管理團(tuán)隊(duì)，吸收成熟品牌餐飲行業(yè)優(yōu)秀管理運(yùn)作模式。公司下設(shè)總經(jīng)理、營(yíng)銷策劃部、后勤部、人力資源部、餐飲運(yùn)作股、休閑茶飲運(yùn)作股、加盟投資授權(quán)運(yùn)作股。全面開(kāi)發(fā)利用XXXXX特色火鍋的特色效應(yīng)，以獨(dú)特的口味，抓住顧客喜好，采用簡(jiǎn)約雅致的裝修，提供舒適優(yōu)雅的就餐環(huán)境，輔以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和細(xì)化的經(jīng)營(yíng)管理理念迅速在皖餐飲市場(chǎng)站住腳跟，圍繞在皖地區(qū)一家旗艦店為主，3家直營(yíng)店，5到8家區(qū)域加盟店為輔。預(yù)計(jì)三年內(nèi)發(fā)展到15到20家門(mén)店，3到5年內(nèi)發(fā)展壯大。

旗艦店公司預(yù)計(jì)總投資300萬(wàn)，一期投資150萬(wàn)到180萬(wàn)，二期150萬(wàn)。目前物色店址期望在1000平方左右，計(jì)劃設(shè)中級(jí)包廂5個(gè)，高級(jí)包廂5個(gè)，雅座10桌，散席25到30桌。后堂預(yù)計(jì)30平方，傳菜房4平方，收銀及門(mén)廳45平方。采用簡(jiǎn)約雅致風(fēng)格裝修，預(yù)計(jì)裝修費(fèi)用40萬(wàn)，設(shè)備投入55萬(wàn)-60萬(wàn)。租金約每平方30到35元，年租金約30萬(wàn)元左右。短期流動(dòng)資金18萬(wàn)。人工投入約30人到35人。二期除提升硬件和人力資源投入，同時(shí)配套休閑茶飲。

公司吸取同行成功運(yùn)作模式，以旗艦店的招牌效應(yīng)帶動(dòng)品牌加盟收益，公司采取集中采購(gòu)集中配送模式，力爭(zhēng)壓縮運(yùn)營(yíng)成本，在短期內(nèi)快速發(fā)展，搶占市場(chǎng)份額。

第二篇：投資意向協(xié)議書(shū)

甲方:浙江省舟山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)

(舟山市新港建設(shè)開(kāi)發(fā)有限公司)

乙方:

根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),經(jīng)甲,乙雙方平等協(xié)商,現(xiàn)就乙方在舟山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)新港工業(yè)基地內(nèi)投資-------項(xiàng)目的有關(guān)事宜,達(dá)成如下意向協(xié)議:

一,項(xiàng)目?jī)?nèi)容

乙方在舟山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)新港工業(yè)基地內(nèi)投資--------項(xiàng)目,總投資為

---------元人民幣,年產(chǎn)值約為-------萬(wàn)元.二,用地面積

根據(jù)乙方投資項(xiàng)目實(shí)際需要,甲方原則同意將約-------畝的工業(yè)用地供給乙方(土地面積最終以實(shí)地測(cè)量為準(zhǔn)),該土地包括公攤面積(公攤面積不具證).具體位置詳見(jiàn)《項(xiàng)目預(yù)留用地規(guī)劃選址紅線圖》.三,出讓方式

根據(jù)國(guó)土資源部“工業(yè)用地必須采用招標(biāo)拍賣(mài)掛牌方式出讓”的規(guī)定,乙方項(xiàng)目用地按照招,拍,掛程序進(jìn)行摘牌(競(jìng)拍)獲得土地使用權(quán).四,土地價(jià)格

1,乙方項(xiàng)目用地起始價(jià)為 萬(wàn)元/畝(該款包括填渣款,填渣高度按項(xiàng)目所在地塊現(xiàn)狀),最終土地出讓價(jià)格以乙方摘牌(競(jìng)拍)價(jià)為準(zhǔn).該地價(jià)款不包括應(yīng)向市有關(guān)部門(mén)支付本協(xié)議下的有關(guān)稅費(fèi).2,為確保本協(xié)議下土地用于工業(yè)項(xiàng)目,乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后5個(gè)

工作日內(nèi),向甲方支付起始地價(jià)款總額3%的項(xiàng)目建設(shè)保證金,共計(jì)------萬(wàn)元(該款不計(jì)利息).甲方根據(jù)乙方項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況,原則上在乙方廠房主體結(jié)構(gòu)完成后返還50%的保證金,經(jīng)驗(yàn)收合格投產(chǎn)一個(gè)月后,再返還50%保證金.3,甲方銀行帳號(hào):舟山市建行---3300***00904

4,若不能按時(shí)付清上述款項(xiàng),則視乙方違約.五,甲方義務(wù)

1,甲方負(fù)責(zé)乙方該項(xiàng)目所需的供排水,通迅等配套設(shè)施,并接到乙方項(xiàng)目規(guī)劃紅線邊緣.電力由乙方到甲方指定的變電所接入,其間所需的費(fèi)用由乙方自行承擔(dān).乙方項(xiàng)目建設(shè)期的臨時(shí)用電用水,由乙方到甲方已建成的道路路口接口就近接入,所需費(fèi)用由乙方自理.2,支持乙方享受?chē)?guó)家,省現(xiàn)行有關(guān)投資及產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策.3,同意乙方享受城建配套費(fèi)減半收取的優(yōu)惠政策.4,協(xié)助乙方辦妥項(xiàng)目審批手續(xù).乙方應(yīng)積極配合,及時(shí)提供所需相關(guān)資料.六,乙方義務(wù)

1,乙方應(yīng)在上述土地規(guī)定的招拍掛期限內(nèi)及時(shí)參與報(bào)名,未參與報(bào)名的則視為乙方違約.2,上述------加工項(xiàng)目,在舟山境內(nèi)以獨(dú)立法人注冊(cè).3,在項(xiàng)目建成投產(chǎn)后,企業(yè)所需用工,在同等條件下優(yōu)先在舟山本地招聘.4,該項(xiàng)目用地的單位面積投資強(qiáng)度,綠化面積,容積率限額指標(biāo)等須符合浙江省政府的有關(guān)部門(mén)規(guī)定.如項(xiàng)目建成后上述各項(xiàng)指標(biāo)未達(dá)到規(guī)定要求的,視為違約,乙方應(yīng)向甲方賠付等同于項(xiàng)目建設(shè)保證金金額(計(jì) 萬(wàn)元)的違約金.5,項(xiàng)目建設(shè),生產(chǎn),經(jīng)營(yíng)過(guò)程必須符合國(guó)家,浙江省有關(guān)消防,環(huán)保,城建等相關(guān)規(guī)定.6,乙方承諾在取得該地塊土地使用權(quán)證之日起半年內(nèi)正式動(dòng)工建設(shè),一年半內(nèi)建成投產(chǎn),同時(shí)在出讓地塊上的各類建設(shè),經(jīng)營(yíng)活動(dòng),均應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律和地方法規(guī),并接受甲方監(jiān)督和管理.七,乙方若未按本協(xié)議規(guī)定履行有關(guān)義務(wù),甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任,違約金金額等同于項(xiàng)目建設(shè)保證金金額.八,本協(xié)議未盡事項(xiàng),由甲乙雙方另行商定.九,本協(xié)議一式四份,甲乙雙方各二份.十,本協(xié)議雙方簽字蓋章后生效.甲方(蓋章): 乙方(蓋章):

代表(簽字): 代表(簽字):

二oo七年 月 日

第三篇：合作投資意向合同書(shū)

合作投資意向合同書(shū)

甲方：

乙方：

甲乙雙方為了充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，共同把企業(yè)做大做強(qiáng)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，延伸和發(fā)展自己的特色產(chǎn)品、知名產(chǎn)品、品牌產(chǎn)品，擴(kuò)大出口規(guī)模，經(jīng)雙方友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的原則及相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)雙方協(xié)商一致就有關(guān)合作事項(xiàng)訂立本合同。

一、合作投資項(xiàng)目名稱：

赤壁市永祥糧食機(jī)械有限公司稻谷碾米設(shè)備技術(shù)改造擴(kuò)建。

二、建設(shè)規(guī)模：

改造和擴(kuò)建現(xiàn)有的特色產(chǎn)品、品牌產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模；新上一條日產(chǎn)100噸清潔米成套設(shè)備制造生產(chǎn)線。主要建設(shè)內(nèi)容：土建、廠房及設(shè)備購(gòu)置。

三、項(xiàng)目總投資：

根據(jù)《可行性研究報(bào)告》估算，項(xiàng)目總投資需4800萬(wàn)元，其中：土建投資2300萬(wàn)元，設(shè)備投資1500萬(wàn)元。

四、合作方式：

1、雙方派員共同組建項(xiàng)目，共享項(xiàng)目?jī)?yōu)惠政策。

2、雙方派出財(cái)務(wù)人員建立嚴(yán)格財(cái)務(wù)制度，雙方共同審批。

3、投資股份：

①雙方現(xiàn)有的原材料投入（按市場(chǎng)現(xiàn)行價(jià)）可作投資股份。②雙方的產(chǎn)品投資（按現(xiàn)行成本計(jì)價(jià)）可作投資股份。③雙方現(xiàn)有的設(shè)備投入（經(jīng)雙方確定公司生產(chǎn)需要的設(shè)備，由雙方認(rèn)定的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估后）按評(píng)估價(jià)可作投資股份。

除上述之外，雙方必須確保項(xiàng)目建設(shè)期資金1000萬(wàn)元人民幣，主要用于土地征用，廠房建設(shè)，新增設(shè)備添置及土建前期的準(zhǔn)備工作。

五、效益評(píng)估：

項(xiàng)目建設(shè)期為1.5年，第三年（含建設(shè)期1.5年）達(dá)產(chǎn)后，預(yù)計(jì)年銷售額為1.8億元，利稅3200萬(wàn)元，3年內(nèi)可以收回全部投資。

六、利潤(rùn)分配：

公司所有收入，除去財(cái)務(wù)認(rèn)可的費(fèi)用外，一切利潤(rùn)按投資股份分紅（包括土地升值、政府優(yōu)惠政策等）。

七、有關(guān)未盡事宜，待雙方共同協(xié)商后再訂補(bǔ)充協(xié)議。

甲方（簽章）：乙方（蓋章）：

法定代表人：法定代表人：

年月日

第四篇：客戶投資意向調(diào)查報(bào)告

客戶投資意向調(diào)查報(bào)告

----中信金通證券紹興營(yíng)業(yè)部

一、調(diào)查背景

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民生活水平的提高，肯定想把手中閑置的資金好好利用起來(lái)，那如何才能使它錢(qián)生錢(qián)？就成了現(xiàn)在許多有這樣情況人的煩惱，為了使這些人清楚明白自己該怎么理財(cái)，我就此在中信金通證券紹興營(yíng)業(yè)部展開(kāi)了此項(xiàng)專業(yè)調(diào)查。

二、調(diào)查目的1、了解客戶目前的投資狀況（客戶目前的投資方向；投資在總資產(chǎn)中所占比例；獲得

投資信息的途徑；影響投資決策的因素；投資時(shí)所遇到的主要問(wèn)題。）

2、了解客戶的投資意向（對(duì)目前投資收益的滿意度；對(duì)各類投資的綜合評(píng)價(jià)。）

三、調(diào)查情況

1、基本情況

本次調(diào)查歷時(shí)二個(gè)星期（2010/08/02~~2010/08/13）；此次調(diào)查的地點(diǎn)在中信金通證券紹興營(yíng)業(yè)部二樓的散戶室；被調(diào)查者為散戶室里的股民；調(diào)查方式是隨機(jī)抽選方式，根據(jù)具體情況，我在下午一點(diǎn)半到三點(diǎn)這段時(shí)間里，隨機(jī)選幾個(gè)在散戶室里的股民進(jìn)行調(diào)查來(lái)了解情況，因?yàn)槟嵌螘r(shí)間散戶室里的股民最多。

2、被調(diào)查者基本信息

我隨機(jī)抽選了在散戶室里的10名股民作為調(diào)查對(duì)象，男性為8名，女性為2名。被調(diào)查者的年齡大概集中在50歲到60歲之間，收入水平也都是中上等水平，其中家庭月收入為1500—2800元的被調(diào)查者占76%左右，2800元以上的為24%左右，且都具有多年的投資經(jīng)驗(yàn)。

四、調(diào)查發(fā)現(xiàn)

根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)客戶現(xiàn)有的投資情況如下：彩票占2.8%，基金占0.5%，房地產(chǎn)占13.7%，債券占3.8%，期貨占0.9%，股票占47.4%，外匯占3.2%，保險(xiǎn)占46.8%，儲(chǔ)蓄占68.3%。

（一）客戶投資基本狀況

1、客戶目前投資方向：“儲(chǔ)蓄”、“股票”為多

作為一種傳統(tǒng)的和穩(wěn)定的投資方式，“儲(chǔ)蓄”在現(xiàn)代人的投資方向上有一定的向?qū)ЯΓ?8.3%的被調(diào)查者在該方面有一定數(shù)額的投資。而“股票”在最近幾年被當(dāng)作一種新型的投資理財(cái)方式已經(jīng)被絕大部分的人所接受，另外，還有“保險(xiǎn)”，“房地產(chǎn)”也占相當(dāng)?shù)姆蓊~，分別有46.8%和13.7%的被調(diào)查者在這些方面有資金投入。

2、客戶投資在總資產(chǎn)中所占比例：比例相當(dāng)可觀

本次對(duì)于“投資在總資產(chǎn)中所占比例”的調(diào)查中，可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)客戶都將自己一大部分資產(chǎn)拿去投資，用錢(qián)生錢(qián)的信念，以此來(lái)提高自己的總資產(chǎn)。其中，投資份額為20%以下的被調(diào)查者僅有21.4%，而占到21%~50%比例的有接近一半（47.1%），投資份額多于一半（51%~80%）的被調(diào)查者有22.5%，與相當(dāng)少的基本持平，而將幾乎全部的資產(chǎn)（81%~100%）都用來(lái)投資的被調(diào)查者只有6%。投資數(shù)額的多少，取決于很多因素，個(gè)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的因素、個(gè)人總資產(chǎn)的數(shù)量、和對(duì)投資學(xué)方面的認(rèn)識(shí)等等。

3、客戶獲得投資信息的途徑：電視、網(wǎng)絡(luò)是主要渠道

電視，是一個(gè)在普通人家非常普及的信息工具。它是所有信息傳播的最好的媒介，當(dāng)然，它也是投資信息傳播的媒介。一般，炒股的人都是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)的方式來(lái)及時(shí)了解到對(duì)自己有益的信息的。網(wǎng)絡(luò)上有許許多多財(cái)經(jīng)類頻道，以供投資者選擇。此外，報(bào)刊雜志也是投資者的最愛(ài)。在本次調(diào)查中，有65.9%的被調(diào)查者是通過(guò)“電視”來(lái)了解各種投資信息的。另外，有50.3%的被調(diào)查者選擇了從“報(bào)刊雜志”上獲取投資信息。

4、影響投資決策的因素：“高回報(bào)”、“低負(fù)債”為首

在問(wèn)及“影響投資決策的因素”時(shí)，有占不少比例的人回答了高利潤(rùn)，高利潤(rùn)一向都是

影響投資者最重要的因素。當(dāng)然，在調(diào)查過(guò)程中，也有不少人提出，高利潤(rùn)固然重要，但低負(fù)債則是它的前提。如果就算利潤(rùn)再高，負(fù)債也高，那最后也不能達(dá)到錢(qián)生錢(qián)的理想化。

5、投資時(shí)遇到的主要問(wèn)題：所了解的信息剛好相反

問(wèn)到這個(gè)問(wèn)題時(shí)，投資者臉上都顯得很尷尬，有些也會(huì)露出氣憤的表情。那是因?yàn)?，這個(gè)問(wèn)題是最讓投資者頭疼的問(wèn)題。信息的準(zhǔn)確性影響到投資者做決策的正確性，這可是所有問(wèn)題的重重之重。如果一旦因?yàn)樾畔⑹д`，而導(dǎo)致決策錯(cuò)誤，那是不是很讓人困擾呢？在些次調(diào)查中，基本上可以說(shuō)，投資者對(duì)這個(gè)問(wèn)題是很困擾的。

（二）客戶的投資意向

1、在我所調(diào)查的客戶中，他們對(duì)目前的投資收益滿意度還是蠻樂(lè)觀的。大部分人都認(rèn)

為在那段期間股市會(huì)有一個(gè)新開(kāi)的局面，也就是會(huì)有一個(gè)小小的牛市到來(lái)，估計(jì)會(huì)持續(xù)一二個(gè)月。有些客戶也買(mǎi)到漲停股，事實(shí)上的確如此。

2、對(duì)各類投資的綜合評(píng)價(jià)：“房地產(chǎn)”、“股票”較為突出

這是對(duì)所有投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益的綜合評(píng)價(jià)，房地產(chǎn)行業(yè)，雖然說(shuō)國(guó)家有出臺(tái)政策控制，但以目前局勢(shì)來(lái)看，房?jī)r(jià)仍在飆升。股票雖然風(fēng)險(xiǎn)大，但其收益也高，這就是高風(fēng)險(xiǎn)高收益，在宏觀經(jīng)濟(jì)好的情況下，股票也是不錯(cuò)的選擇。

五、結(jié)論、建議

（一）各種投資方式的選擇

儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)，這二類雖然相對(duì)于股票來(lái)說(shuō)比較保險(xiǎn)和穩(wěn)定，但也正因?yàn)槠溥@種特性，讓它們喪失了不少客戶，因?yàn)樗麧?rùn)太少，這已經(jīng)吸引不了現(xiàn)代人的眼球了。與其這樣說(shuō)，還不如說(shuō)現(xiàn)代人更喜歡“冒險(xiǎn)”。儲(chǔ)蓄的穩(wěn)定和低調(diào)同國(guó)家的宏觀政策相關(guān)，在目前的擴(kuò)大內(nèi)需的環(huán)境下，這二個(gè)恐怕是很難有新的起色。但事情有壞的一面就有好的一面，人們把存在銀行里的錢(qián)拿出一部分投資其它的領(lǐng)域，這也說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)條件不斷的發(fā)展，人們的理財(cái)意識(shí)也在不斷更新，他們知道把錢(qián)存銀行是沒(méi)多少利息的。你不理財(cái)，財(cái)怎么會(huì)來(lái)理你呢？這就是社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)必然趨勢(shì)。當(dāng)然了，老百姓有錢(qián)了，對(duì)國(guó)家也有益處。保險(xiǎn)業(yè)的話，人們經(jīng)濟(jì)條件好了，當(dāng)然對(duì)自身的安全也非?？粗?，如今的人壽保險(xiǎn)，意外保險(xiǎn)，養(yǎng)老保險(xiǎn)在人們心中根深蒂固。但光這樣也不行，中國(guó)有十三億人口，要全民參與才算成功，所以，保險(xiǎn)業(yè)勢(shì)必也有一個(gè)改革，才能讓人們對(duì)其重燃信心之火。

房地產(chǎn)行業(yè)的火熱程度，當(dāng)然跟現(xiàn)在的房?jī)r(jià)不斷飆升有關(guān)。人們都有這樣一個(gè)心理作用：房子以后還會(huì)漲的，所以我現(xiàn)在要趕緊買(mǎi)，不然以后越漲越高，就沒(méi)機(jī)會(huì)下手了。這跟黃金的情況相似，都是市場(chǎng)給了老百姓這種心理。也許不能怪“市場(chǎng)”的錯(cuò)，也許是有人故意炒作，但老百姓什么都不看，只隨大流走。如果有一天，房子的價(jià)格在貶值，那么，我想房地產(chǎn)還會(huì)有人這么關(guān)注嗎？

股票，期貨類，這種投資方式在老百姓的心中已經(jīng)逐漸接受下來(lái)了，但以這種方式投資的人也不是很多，中國(guó)有十三億人口，大概也只有二三億在炒股。這種方式還沒(méi)真正深入人心，正因?yàn)槿绱?，發(fā)展的潛力也比較大。

（二）投資決策的思考

投資者對(duì)每項(xiàng)投資方式的決策，主要取決于預(yù)期凈利潤(rùn)能有多少，這也符合投資者最初的投資目的。然而，光靠些信息化的指標(biāo)也不能使投資者做出決策。還要結(jié)合其它一些信息，比如國(guó)家政策、最近這個(gè)項(xiàng)目的行情怎么樣等等。以我的觀點(diǎn)，我覺(jué)得我們應(yīng)該像股神巴菲特學(xué)習(xí)他的投資方法。首先，在各個(gè)指標(biāo)上看中一只股票的話，不要急著買(mǎi)入，應(yīng)該先調(diào)查持有該股票的公司的一些基本情況，最好是實(shí)地調(diào)查。公司的管理層好不好也得清楚，因?yàn)檫@是對(duì)你自己負(fù)責(zé)。情況好的話，你就堅(jiān)持自己的想法，不論別人怎么說(shuō)，那都影響不了你做的決策。如果你對(duì)自己不相信，聽(tīng)網(wǎng)上所謂的專家的話，那么你永遠(yuǎn)也不可能賺到錢(qián)，至少賺不了大錢(qián)。投資于股票還是其它什么都一樣，你必須有你自己的原則，不能一味的跟風(fēng)。雖然巴菲特大部分都是長(zhǎng)線投資，但不要忘了，他也有些是短線投資的。要懂得變通。

第五篇：股權(quán)投資意向協(xié)議書(shū)

股權(quán)投資意向書(shū)

甲方：武漢碳谷投資管理有限公司

乙方：武漢格瑞林建材科技股份有限公司

鑒于：

1、甲方系依法注冊(cè)成立的企業(yè)法人。

2、乙方系依法設(shè)立的股份有限公司，正在增資擴(kuò)股。

3、甲方愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動(dòng)。

據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)乙方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報(bào)，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購(gòu)乙方增資擴(kuò)股股份事宜達(dá)成如下意向條款：

第一條 認(rèn)股及投資目的甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)資源為基礎(chǔ)，建立全方位、長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作中利益共享，共同發(fā)展。

第二條 認(rèn)購(gòu)增資擴(kuò)股股份的條件

1、增資擴(kuò)股額度： 甲方出資人民幣3000萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)乙方增資擴(kuò)股的股份，認(rèn)購(gòu)價(jià)格及所持有的股份數(shù)量待甲方盡職調(diào)查后雙方協(xié)商確認(rèn)。

2、本次增資擴(kuò)股全部以人民幣現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。

第三條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，向甲方開(kāi)出認(rèn)購(gòu)股份資金收據(jù)。

第四條 雙方承諾

一、甲方承諾：

1、甲方向乙方用于認(rèn)購(gòu)股份的資金來(lái)源正當(dāng)，符合乙方公司章程和中國(guó)境

內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2、符合乙方關(guān)于認(rèn)購(gòu)增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動(dòng)。

二、乙方承諾：

1、待甲方完成盡職調(diào)查并得到甲方投委會(huì)批準(zhǔn)后即簽訂正式投資合同。

2、在甲方本次認(rèn)購(gòu)股份的資金全部到位后完成相關(guān)法律手續(xù)，辦理工商變更。

第五條 由于不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項(xiàng)目中止執(zhí)行或無(wú)法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。

第六條 本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以確定。

第七條 本協(xié)議書(shū)一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份。

甲方：武漢碳谷投資管理有限公司 乙方：武漢格瑞林建材科技

股份有限公司 簽名（章）： 簽名（章）：

法定代表人： 法定代表人：

日期： 日期篇二：投資意向協(xié)議書(shū)

項(xiàng)目投資意向協(xié)議書(shū)

合同編號(hào)：

簽訂地點(diǎn)：

甲方： 乙方：

丙方： 甲方簽訂本協(xié)議已獲得剛察縣政府的授權(quán)，作為剛察縣 人民政府的代表，與乙方和丙方進(jìn)行協(xié)商和簽訂協(xié)議。經(jīng)青海省交通廳批準(zhǔn)修建熱水至木里二級(jí)收費(fèi)公路，由于甲方需要籌措資金。因此與具有投資的實(shí)力的乙方丙方協(xié)商后，乙方丙方愿意作為投資方參與公路建設(shè)。本著互利互惠、共同發(fā)展的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就該道路建設(shè)事宜達(dá)成如下投資意向，供三方共同遵守。

第一條：項(xiàng)目概況 項(xiàng)目名稱：熱水至木里二級(jí)等級(jí)收費(fèi)公路，全長(zhǎng)約160 公路；項(xiàng)目投資額：該道路總投資約為12.7億元；項(xiàng)目資金來(lái)源：該道路建設(shè)所需資本金為總投資的35%，即：4.445億元，海北州、剛察縣承擔(dān)其中的40%，即：1.778億元。其中7780萬(wàn)元由海北州和剛察縣政府籌措，剩余1億元由剛察熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)籌措。

甲方作為剛察縣政府的代表，承擔(dān)20%即2000萬(wàn)元，乙

方、丙方作為投資方，各出資40%即各出資4000萬(wàn)元。

第二條 乙方丙方投資的條件 2.1三方共同改制夏格爾物流公司，成立新的股份公司。1 2.1.1甲乙丙三方同意以夏格爾物流公司為出資載體，由夏格爾物流公司的名義投資熱木公路項(xiàng)目建設(shè)。由于投資

前的夏格爾公司為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，需要經(jīng)過(guò)相關(guān)的審批。所

以甲方承諾在乙方丙方投資前解決夏格爾物流公司的改制

事宜，企業(yè)改制方案由甲方報(bào)政府審批，審批后三方進(jìn)行夏

格爾物流公司的改制事宜，原有的夏格爾物流公司的債權(quán)債

務(wù)問(wèn)題，股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜由甲方承擔(dān)和解決。甲方保證乙方

丙方作為股東進(jìn)入夏格爾物流公司時(shí)，夏格爾物流公司注冊(cè)

資金不低于1000萬(wàn)元，不存在任何債務(wù)問(wèn)題，今后出現(xiàn)改

制之前的債務(wù)問(wèn)題，由甲方負(fù)責(zé)解決，由此給乙丙方造成損

失的，由甲方負(fù)責(zé)賠償。（乙方與丙方通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資

擴(kuò)股的方式參與夏格爾物流公司的管理，新公司章程、股權(quán)

轉(zhuǎn)讓協(xié)議、增資擴(kuò)股協(xié)議及公司管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立三方另行簽

訂協(xié)議解決）。

2.1.2甲方不參與夏格爾物流公司的運(yùn)營(yíng)、建設(shè)、開(kāi)發(fā)的任何過(guò)程，公司經(jīng)營(yíng)由乙丙方負(fù)責(zé)。2.1.3 現(xiàn)夏格爾物流公司在冊(cè)職工繼續(xù)留用改制后的新公司。

2.1.4本協(xié)議生效后，甲乙丙三方立即辦理夏格爾物流

公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股事宜，增資后夏格爾物流公司注

冊(cè)資本達(dá)到人民幣1億元。甲方在夏格爾物流公司出資比例

為20%，乙方與丙方各自出資比例為40%。甲方出資2000萬(wàn)

元，其中1000萬(wàn)元自籌，另外1000萬(wàn)元由乙方和丙方各自

借給甲方500萬(wàn)元（利息按照月息 %計(jì)算）。乙方和丙方 2 各自出資4000萬(wàn)元，其中2000萬(wàn)元通過(guò)銀行貸款解決（由夏格爾物流公司作為貸款主體）。

2.2投資建設(shè)資金

2.2.1甲方投資 2000萬(wàn)元，乙方投資4000萬(wàn)元，丙方投資4000萬(wàn)元。2.2.2夏格爾物流公司完成改制后，乙方丙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的內(nèi)容投資本合同所稱的公路建設(shè)，投資款應(yīng)當(dāng)在工商部門(mén)登記變更后 5 日將資金打入甲方指定的賬戶。2.2.3夏格爾物流公司作為熱木公路項(xiàng)目投資主體，其代表剛察縣的投資款必須由甲方出具收據(jù)，剛察縣交通局給夏格爾物流公司出具收據(jù)。由于政策原因?qū)е聼崮竟讽?xiàng)目停建，甲方需歸還乙方丙方全部投資款（具體辦法見(jiàn)出資協(xié)議書(shū)）。2.2.4甲方承諾熱木公路項(xiàng)目必須修建到木里，具體規(guī)劃、審批事宜由甲方辦理。甲方須取得剛察縣政府就熱木公路項(xiàng)目投資由夏格爾物流公司為主體投資的批復(fù)。2.3、投資要求 2.3.1甲方承諾為了規(guī)范運(yùn)輸市場(chǎng)管理，由熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)規(guī)范治理木里至熱水的物流市場(chǎng)，通過(guò)做大做強(qiáng)夏格爾物流公司，確保木里至熱水的煤炭物流市場(chǎng)由夏格爾物流公司經(jīng)營(yíng)，期限不得低于10年，具體辦法三方另行協(xié)商確定。2.3．2三方合作公路收益期限根據(jù)青海省發(fā)改委批復(fù)執(zhí)行。3 第三條 投資資金的返還和收益

乙方和丙方所投入的道路建設(shè)資本金，按照青海省交通運(yùn)輸廳在該道路建成后所執(zhí)行的返還年限和返還標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，甲方屆時(shí)不得截留。

該公路建設(shè)后若有分紅部分，將根據(jù)青海省交通運(yùn)輸廳在該道路建成后所批復(fù)的分紅標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。甲乙丙三方按照其所出資本金比列進(jìn)行分紅。

第四條 風(fēng)險(xiǎn)及處理方式

鑒于甲乙丙三方長(zhǎng)期建立起來(lái)的友好信任關(guān)系，三方均向?qū)Ψ匠兄Z：在合作過(guò)程中，無(wú)論面對(duì)什么樣的困難情況，三方均本著依據(jù)協(xié)議、互諒互讓、友好合作的態(tài)度處理和解決雙方之間的糾紛。

鑒于夏格爾物流公司今后經(jīng)營(yíng)需要面對(duì)行政管理、市場(chǎng)調(diào)控、資本運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目管理等多方面綜合因素進(jìn)行權(quán)衡的商業(yè)運(yùn)營(yíng)行為，乙丙方對(duì)熱水至木里二級(jí)收費(fèi)公路實(shí)際開(kāi)發(fā)期限與擬定開(kāi)發(fā)期限可能延長(zhǎng)或縮短的情況表示充分理解，三方一致同意若熱水至木里二級(jí)收費(fèi)公路項(xiàng)目在發(fā)生雙方不可預(yù)見(jiàn)的情況下，本著本條前款的原則協(xié)商處理雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。本合同簽訂后 日內(nèi)三方應(yīng)當(dāng)依據(jù)協(xié)議內(nèi)容開(kāi)始積極協(xié)作開(kāi)展夏格爾物流公司的改制工作。

第五條 商業(yè)秘密

甲乙丙三方應(yīng)對(duì)本協(xié)議及因本協(xié)議而獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得 4 以任何方式利用對(duì)方的商業(yè)秘密，不得向雙方以外的任何第三人披露或以其他方式公開(kāi)對(duì)方的商業(yè)秘密，也不得向任何第三方泄露本協(xié)議的任何內(nèi)容及本協(xié)議的簽訂及履行情況。任何一方不得擅自使用或復(fù)制本協(xié)議或因本協(xié)議而向?qū)Ψ教徇^(guò)的商業(yè)信息、廣告計(jì)劃資料、技術(shù)及其他資料。違反上述保密條款的，違約方應(yīng)賠償守約方因此所受的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。

第六條 不可抗力

由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本協(xié)議無(wú)法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，應(yīng)及時(shí)將事件通知對(duì)方，并在不可抗力影響消除后的合理時(shí)間內(nèi)恢復(fù)履行本協(xié)議。

因不可抗力事件，對(duì)法律、法規(guī)、政策的修改、變化、政府的行政行為等原因?qū)е虏荒苈男斜竞贤瑫r(shí)，雙方均免于追究對(duì)方的違約責(zé)任。

第七條 爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議發(fā)生的全部爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，交項(xiàng)目所在地人民法院解決。

第八條 違約責(zé)任

本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議內(nèi)容，履行公司改制中各自應(yīng)當(dāng)履行的協(xié)助義務(wù)。公司改制后，如有任何一方違約，造成的投資資金不能實(shí)現(xiàn)的，三方共同認(rèn)為合同履行后可以獲得的利益的實(shí)際損失是 萬(wàn)元，所以違約方向守約方承擔(dān)違約金應(yīng)為 萬(wàn)元。5篇三：投資意向書(shū)(通用版本)甲方（你的公司）

和 乙方（vc）investment termsheet（投資意向書(shū)）

適用于創(chuàng)投、私募股權(quán)投資

被投公司簡(jiǎn)況 xxxx公司(以下簡(jiǎn)稱“甲方”或者“公司”)是總部注冊(cè)在開(kāi)曼群島的有限責(zé)任公司，該公司直接或者間接的通過(guò)其在中國(guó)各地的子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)，經(jīng)營(yíng)在線教育開(kāi)發(fā)、外包和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。總公司、子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股關(guān)系詳細(xì)說(shuō)明見(jiàn)附錄一。

公司結(jié)構(gòu)

甲方除了擁有在附錄一中所示的中國(guó)的公司股權(quán)外，沒(méi)有擁有任何其他實(shí)體的股權(quán)或者債權(quán)憑證，也沒(méi)有通過(guò)代理控制任何其他實(shí)體，也沒(méi)有和其他實(shí)體有代持或其他法律形式的股權(quán)關(guān)系。

現(xiàn)有股東

目前甲方的股東組成如下表所示：

股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例 黃馬克/ceo 普通股 5，000，000 50％

劉比爾/cto 普通股 3，000，000 30％ 周賴?yán)?coo 普通股 2，000，000 20％

---合計(jì)： 10，000，000 100％

投資人 / 投資金額

某某vc(乙方)將作為本輪投資的領(lǐng)投方（lead investor)將投資： 美金150萬(wàn)

跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投

資： 美金100萬(wàn)

---投資總額 美

金250萬(wàn)

上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者a輪投資人。

投資總額250萬(wàn)美金（“投資總額”）將用來(lái)購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的a輪優(yōu)先股股權(quán)。

本投資意向書(shū)所描述的交易，在下文中稱為“投資”。

投資款用途

研發(fā)、購(gòu)買(mǎi)課件 80萬(wàn)

在線設(shè)備和平臺(tái) 55萬(wàn)

全國(guó)考試網(wǎng)絡(luò) 45萬(wàn)

運(yùn)營(yíng)資金 45萬(wàn)

其它 25萬(wàn)

總額 250萬(wàn)

詳細(xì)投資款用途清單請(qǐng)見(jiàn)附錄二。

投資估值方法

公司投資前估值為美金350萬(wàn)元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次投資將購(gòu)買(mǎi)公司 股a輪優(yōu)先股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的 41.67％。

公司員工持股計(jì)劃和管理層股權(quán)激勵(lì)方案

現(xiàn)在股東同意公司將發(fā)行最多1，764，706股期權(quán)（占完全稀釋后公司總股本的15％）給管理團(tuán)隊(duì)。公司員工持股計(jì)劃將在投資完成前實(shí)施。

所有授予管理團(tuán)隊(duì)的期權(quán)和員工通過(guò)持股計(jì)劃所獲得的期權(quán)都必須在3年內(nèi)每月按比例兌現(xiàn)，并按照獲得期權(quán)時(shí)的公允市場(chǎng)價(jià)格執(zhí)行。a輪投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)

a輪投資后公司（員工持股計(jì)劃執(zhí)行后）的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表所示：

股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例

黃馬克 普通股 5，000，000 27.63％

劉比爾 普通股 3，000，000 16.58％ 周賴?yán)?普通股 2，000，000 11.05％ 員工持股 普通股 1，764，706 8.75％ a輪投資人（領(lǐng)投方）優(yōu)先股 5，042，017 25.00％

a輪投資人（跟投方）優(yōu)先股 3，361，345 16.67％

------------------合計(jì)： 20，168，067 100％

投資估值調(diào)整

公司的初始估值（a輪投資前）將根據(jù)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行如下調(diào)整： a輪投資人和公司將共同指定一家國(guó)際性審計(jì)公司（簡(jiǎn)稱審計(jì)公司）來(lái)對(duì)公司2010年的稅后凈利（npat）按照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則（ifrs）進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)ifrs審計(jì)的經(jīng)常性項(xiàng)目的稅后凈利（扣除非經(jīng)常性項(xiàng)目和特殊項(xiàng)目）稱為“2010年經(jīng)審計(jì)稅后凈利”。

如果公司“2010年經(jīng)審計(jì)稅后凈利”低于美金150萬(wàn)（“2010年預(yù)測(cè)的稅后凈利”），公司的投資估值將按下述方法進(jìn)行調(diào)整： 2010調(diào)整后的投資前估值=初始投資前估值 × 2010年經(jīng)審計(jì)稅后凈利 / 2010年預(yù)測(cè)的稅后凈利。a輪投資人在公司的股份也將根據(jù)投資估值調(diào)整進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。投資估值調(diào)整將在出具審計(jì)報(bào)告后1個(gè)月內(nèi)執(zhí)行并在公司按比例給a輪投資人發(fā)新的股權(quán)憑據(jù)以后立刻正式生效。公司估值依據(jù)公司的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，詳見(jiàn)附錄三。

反稀釋條款 a輪投資人有權(quán)按比例參與公司未來(lái)所有的股票發(fā)行（或者有權(quán)獲得這些有價(jià)證券或者可轉(zhuǎn)股權(quán)憑證或者可兌換股票）；

在沒(méi)有獲得a輪投資人同意的情況下，公司新發(fā)行的股價(jià)不能低于a輪投資人購(gòu)買(mǎi)時(shí)股價(jià)。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價(jià)格低于a輪投資人的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格時(shí)，a輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價(jià)格將根據(jù)棘輪條款（ratchet）進(jìn)行調(diào)整。

資本事件(capital event)“資本事件”是指一次有效上市（請(qǐng)見(jiàn)下面條款的定義）或者公司的并購(gòu)出售。

有效上市

所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標(biāo)準(zhǔn)： 1.公司達(dá)到了國(guó)際認(rèn)可的股票交易市場(chǎng)的基本上市要求； 2.公司上市前的估值至少達(dá)到5000萬(wàn)美金； 3.公司至少募集2000萬(wàn)美金。

出售選擇權(quán)(put option)如果公司在本輪投資結(jié)束后48個(gè)月內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)有效上市，a輪投資人將有權(quán)要求公司-在該情況下，公司也有義務(wù)-用現(xiàn)金回購(gòu)部分或者全部的a輪投資人持有的優(yōu)先股，回購(gòu)的數(shù)量必須大于或等于： 1．a(chǎn)輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個(gè)財(cái)年經(jīng)審計(jì)的稅后凈利部分的10倍，或者 2．本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30％的內(nèi)部收益率（irr）實(shí)現(xiàn)的收益總和。

拒絕上市后的出售選擇權(quán)

本輪投資完成后36個(gè)月內(nèi)，a輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場(chǎng)的要求，但是董事會(huì)卻拒絕了該上市要求的情況下，a輪投資人有權(quán)要求公司在任何時(shí)候用現(xiàn)金贖回全部或者部分的優(yōu)先股，贖回價(jià)必須高于或等于： 1． 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30％內(nèi)部報(bào)酬率（irr）實(shí)現(xiàn)的收益總和； 2． a輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個(gè)財(cái)年經(jīng)審計(jì)的稅后凈利部分的25倍。

未履行承諾條款的出售選擇權(quán)

如果創(chuàng)始股東和公司在本輪投資完成后12個(gè)月內(nèi)，沒(méi)有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款”中定義的投資后承諾條款，公司必須按照a輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發(fā)行的優(yōu)先股；贖回的價(jià)格按照本金加上本輪投資完成之日起按照30％內(nèi)部報(bào)酬率（irr）實(shí)現(xiàn)的收益的總和。

創(chuàng)始股東承諾

所有創(chuàng)始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務(wù)履行上述出售選擇權(quán)條款。

轉(zhuǎn)換權(quán)以及棘輪條款（ratchet）a輪優(yōu)先股股東有權(quán)在任何時(shí)候?qū)輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換成普通股。初始的轉(zhuǎn)換率為1:1。a輪優(yōu)先股的股價(jià)轉(zhuǎn)換率將隨著股權(quán)分拆，股息，并股，或類似交易而按比例進(jìn)行調(diào)整。

新股發(fā)行的價(jià)格不能低于a輪投資人的價(jià)格。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價(jià)格低于a輪投資人的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格時(shí)，a輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價(jià)格將根據(jù)棘輪條款（ratchet）進(jìn)行調(diào)整。

清算優(yōu)先權(quán)

當(dāng)公司出現(xiàn)清算，解散或者關(guān)閉等情況（簡(jiǎn)稱清算）下，公司資產(chǎn)將按照股東股權(quán)比例進(jìn)行分配。但是a’輪投資人將有權(quán)在其他股東執(zhí)行分配前獲得優(yōu)先股投資成本加上按照20％內(nèi)部回報(bào)率獲得的收益的總和（按照美金進(jìn)行計(jì)算和支付）。

在公司發(fā)生并購(gòu)，并且i)公司股東在未來(lái)并購(gòu)后的公司中沒(méi)有主導(dǎo)權(quán)；或者ii)出售公司全部所有權(quán)等兩種情況將被視為清算。在上述任何情況下，a輪優(yōu)先股股東有權(quán)選擇在執(zhí)行并購(gòu)前全部或部分的轉(zhuǎn)換其優(yōu)先股。如果該交易的完成不滿足清算條款，a輪投資人將有權(quán)廢除前述的轉(zhuǎn)換。

沽售權(quán)和轉(zhuǎn)換權(quán)作為累積權(quán)益

上述a輪投資人的出售選擇權(quán)和轉(zhuǎn)換a輪優(yōu)先股權(quán)是并存的，而不是互斥的。

公司和現(xiàn)有股東以及他們的繼任者承諾采取必要的、恰當(dāng)?shù)幕蛘呖刹扇〉男袆?dòng)（包括但不限于：通過(guò)決議，指定公共聲明并填寫(xiě)相關(guān)申請(qǐng)，減少公司的注冊(cè)資本等）來(lái)執(zhí)行上面提到的贖回或者回購(gòu)優(yōu)先股。

強(qiáng)賣(mài)權(quán)(drag along)創(chuàng)始股東和所有未來(lái)的普通股股東都強(qiáng)制要求同意：當(dāng)公司的估值少于美金xx百萬(wàn)時(shí)，當(dāng)多數(shù)a輪優(yōu)先股東同意出售或者清算公司時(shí)，其他a輪優(yōu)先股股東和普通股股東必須同意該出售或者清算計(jì)劃。

公司治理 本輪投資完成后，董事會(huì)將保留5個(gè)席位，公司和現(xiàn)有股東占3個(gè)席位，a輪投資人占2個(gè)席位（投資董事）。董事會(huì)必須每季度至少召開(kāi)一次。

除了以下所列的“重大事項(xiàng)”，董事會(huì)決議必須至少獲得3個(gè)董事其中至少包括1名投資董事肯定的批準(zhǔn)才能通過(guò)。某些重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)需要得到所有董事書(shū)面肯定的批準(zhǔn)才能通過(guò)。該條款同樣應(yīng)用在公司的所有子公司和其他控制的實(shí)體中。

需要所有董事批準(zhǔn)生效的“重大事項(xiàng)”包括但不限于如下方面：(a)備忘錄和公司章程的修訂；(b)收購(gòu)、合并或者整合；出售或者轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)或者股東權(quán)益超過(guò)人民幣xx元；轉(zhuǎn)移、出售并且重購(gòu)公司注冊(cè)資本金或者公司股權(quán)；建立或者注資任何合資公司；清算或者破產(chǎn)；(c)變更注冊(cè)資本；變更股本，發(fā)行或者銷售其他類股憑證，發(fā)行超過(guò)金額人民幣yy元的公司債；(d)為不是子公司或者母公司的第三方提供擔(dān)保；(e)變更或者擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍；非業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的交易和任何業(yè)務(wù)范圍之外的投資；(f)分紅策略和分紅或其他資金派送；(g)任何關(guān)聯(lián)方交易；(h)指定或者變更審計(jì)機(jī)構(gòu)；變更會(huì)計(jì)法則和流程；篇四：股權(quán)投資框架協(xié)議書(shū)案例

一．參與各方

甲方

乙方

投資金額

陳述和保證

二.股權(quán)投資

乙方式

增資擴(kuò)股

主要合同

購(gòu)買(mǎi)價(jià)格

乙方董事

上市 a生物醫(yī)藥有限公司與b投資有限公司 投資框架協(xié)議書(shū) a生物醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱：a或公司）b投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱 b）所管理的基金 ￥30,000,000元人民幣 其中，b投資3000萬(wàn)元 按照同類型增資交易的慣例，甲方必須提供關(guān)于對(duì)甲方以及其子公司（“a”）的標(biāo)準(zhǔn)陳述、保證和承諾，包括 1.a（及其子公司）經(jīng)審計(jì)的合并會(huì)計(jì)報(bào)表和賬戶管理的準(zhǔn)確性，并符合中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則； 2.a的原有注冊(cè)資本無(wú)出資瑕疵； 3.a對(duì)其資產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）和投資具備有效所有權(quán)并對(duì)權(quán)利瑕疵做出了說(shuō)明； 4.除a各關(guān)聯(lián)公司之間，a未有對(duì)外擔(dān)保，也未有對(duì)外借款或者貸款； 5.沒(méi)有未經(jīng)披露的債務(wù)或訴訟； 6.甲方原股東已經(jīng)通過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)決議，同意此次交易。增資擴(kuò)股 由甲方向乙方發(fā)行普通股票。1.由乙方、甲方和甲方各股東簽署的增資擴(kuò)股協(xié)議；（工商登記用）2.由乙方與相關(guān)股東簽署的股東協(xié)議與附加協(xié)議（本投資意向書(shū)涉及的其他主要條款）。甲方投資前的整體估值為1.0億元人民幣 乙方以3000萬(wàn)人民幣認(rèn)購(gòu)甲方的增發(fā)股本，在增資完成后持有甲方23.08% 的股權(quán)。本輪增資完成后，乙方有權(quán)委任一位董事（“乙方董事”）進(jìn)入甲方的董事會(huì)。董事會(huì)由不超過(guò)(5)名董事組成。甲方實(shí)際控制人和甲方承諾，在將現(xiàn)有的有限公司變更為股份公司（公司重組）后，力爭(zhēng)于2014年12月31日（上市截至日）之前使甲方在 中國(guó)境內(nèi)上交所、深交所（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）上市。

乙方同意配合上市所必須的行為和要求，只要上述配合是合法的，并且 業(yè)績(jī)保證 估值調(diào)整

觸發(fā)事件

回購(gòu) 在乙方看來(lái)，不會(huì)增加乙方的風(fēng)險(xiǎn)或改變其在甲方的經(jīng)濟(jì)地位。如果由于甲方故意不配合上市的各項(xiàng)工作而導(dǎo)致公司上市的不實(shí)現(xiàn)必須承擔(dān)由此引起的一切后果；如果由于乙方原因造成上市失敗，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)從上市籌備開(kāi)始的一切費(fèi)用及由此引起的實(shí)際損失。管理層股東和乙方共同為公司設(shè)定了2011稅后利潤(rùn)￥1400萬(wàn)元人民幣、2012稅后利潤(rùn)￥1900萬(wàn)元人民幣；或者2011年和2012年兩年經(jīng)審計(jì)的稅后利潤(rùn)累計(jì)不低于￥3300萬(wàn)元人民幣的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。公司有義務(wù)盡力實(shí)現(xiàn)和完成最佳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，管理層股東有義務(wù)盡職管理公司，確保公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。當(dāng)甲方未來(lái)兩年承諾業(yè)績(jī)未實(shí)現(xiàn)時(shí)，乙方有權(quán)選擇： 1按照實(shí)際完成的凈利潤(rùn)重新計(jì)算企業(yè)估值，但估值不得低于乙方投資前公司凈資產(chǎn)的總值；調(diào)整后各方股東所占股權(quán)比例保持不變，但原股東須在2012審計(jì)結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)退還乙方相應(yīng)多付的投資款，乙方按照各自相應(yīng)的投資比例獲得此部分退款。計(jì)算依據(jù)如下：以2011、2012年兩年累計(jì)經(jīng)審計(jì)的稅后利潤(rùn)之和為基礎(chǔ)，按照4倍市盈率（攤薄后估值）重新調(diào)整本輪估值；或 2.調(diào)整股權(quán)比例，但調(diào)整上限為30%。剩余不足按照現(xiàn)金返還（最高比例不得超過(guò)本輪投資額與增資完成后經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額的占比）。觸發(fā)事件包括： 1.2011年經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)少于人民幣1000萬(wàn)元（2011年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)—1400萬(wàn)元人民幣×70%）；或 2.投資后銷售額年增長(zhǎng)低于30%，或者凈利潤(rùn)年增長(zhǎng)低于30%；或 3.至上市截至日，由于甲方故意不配合導(dǎo)致沒(méi)有完成上市 但是，如果觸發(fā)事件是由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、或者足以影響到國(guó)內(nèi)普通人群的日常出游意愿的重大疫情（比如非典、甲型hini流感的大爆發(fā)并持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間等）、及其他各方不可預(yù)見(jiàn)并且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力事故，各方同意，此時(shí)視為未發(fā)生觸發(fā)事件。當(dāng)觸發(fā)事件發(fā)生時(shí)，乙方有權(quán)要求管理層股東回購(gòu)股份?；刭?gòu)時(shí)限為六個(gè)月，超過(guò)則視為乙方自動(dòng)放棄該權(quán)利。回購(gòu)價(jià)格按以下兩者最大者確定: 1.乙方按年復(fù)合投資回報(bào)率(10)%計(jì)算的投資本金和收益之和，剔除已 支付給乙方稅后股利；或

2.回購(gòu)時(shí)乙方股份對(duì)應(yīng)的經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)。

公司或公司股東承諾在收到“股份回購(gòu)”的書(shū)面通知當(dāng)日起四個(gè)月內(nèi)需

付清全部金額（前兩個(gè)月付清50%，后兩個(gè)月分別付清30% 和

管理層股東股權(quán)

提前質(zhì)押

超額現(xiàn)金分紅權(quán)

員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃

強(qiáng)制賣(mài)股權(quán)

三、權(quán)利及義務(wù)

信息獲取權(quán) 20%）。為了確保履行上述最低業(yè)績(jī)保障承諾，管理層股東同意預(yù)先將6.92%的股權(quán)質(zhì)押給乙方（手續(xù)自股權(quán)由實(shí)質(zhì)控制人過(guò)戶到乙方名下即告完成），質(zhì)押手續(xù)自本次增資完成后30個(gè)工作日內(nèi)完成。如果公司2011 經(jīng)審計(jì)的稅后凈利潤(rùn)低于1000萬(wàn)元（即觸發(fā)事件1），乙方有權(quán)選擇：1）要求管理層立即回購(gòu)；或2）立即將質(zhì)押股權(quán)一次性調(diào)整，即b受讓6.92%的股權(quán)，占股30%。如果公司2011 和2012 兩年累計(jì)經(jīng)審計(jì)的稅后利潤(rùn)之和高 于預(yù)定目標(biāo)，則乙方于審計(jì)結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)將上述質(zhì)押股權(quán)無(wú)條件回?fù)芙o實(shí)際控制人。如果2011、2012年兩年累計(jì)經(jīng)審計(jì)的稅后利潤(rùn)之和高于預(yù)定目標(biāo)，完成的凈利潤(rùn)超額部分所對(duì)應(yīng)的投資人份額將作為投資人對(duì)于公司管理層的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。管理層有權(quán)利決定現(xiàn)金分紅權(quán)的兌現(xiàn)與否。乙方同意且經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，甲方可以行使股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)符合以下原則： 1.上市前股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃累計(jì)總額增發(fā)股份不超過(guò)總股本的15%。2.該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)在專業(yè)機(jī)構(gòu)（券商或律師）指導(dǎo)下完成，不得對(duì)甲方上市有實(shí)質(zhì)性影響。當(dāng)出現(xiàn)下列重大事項(xiàng)時(shí)，乙方有權(quán)利要求公司現(xiàn)有管理層股東提前回購(gòu)?fù)顿Y人所持有的全部股份： 1.公司累計(jì)新增虧損達(dá)到乙方介入時(shí)公司凈資產(chǎn)的30％； 2.公司現(xiàn)有股東出現(xiàn)重大個(gè)人誠(chéng)信問(wèn)題，尤其是公司出現(xiàn)乙方不知情的帳外現(xiàn)金銷售收支時(shí)。乙方將有權(quán)要求出售公司任何種類的權(quán)益股份給有興趣的買(mǎi)方，包括任何戰(zhàn)略投資者；在不止一個(gè)有興趣的買(mǎi)方的情況下，這些股份將按照令投資者滿意的條款和條件出售給出價(jià)最高的買(mǎi)方。交易完成后，乙方將通過(guò)乙方董事按期獲得或要求提供所有信息和資料，信息包括： 1.每半年結(jié)束后的60天內(nèi)，半年期合并財(cái)務(wù)報(bào)告 2.每年結(jié)束后90天內(nèi)，合并財(cái)務(wù)報(bào)告 3.每會(huì)計(jì)結(jié)束后的120天內(nèi)，審計(jì)報(bào)告 4.每年二月份的最后一個(gè)日歷日以前，關(guān)于下一的發(fā)展計(jì)劃

（包括運(yùn)營(yíng)預(yù)算和資本開(kāi)銷計(jì)劃）

如果乙方需要與甲方高管層當(dāng)面會(huì)晤以了解公司運(yùn)營(yíng)情況，應(yīng)當(dāng)書(shū) 需得到股東會(huì)和

乙方同意的事項(xiàng)

需得到董事會(huì)批

準(zhǔn)和乙方董事同

意的事項(xiàng)

實(shí)質(zhì)控制人承諾

共同出售權(quán)

清算 面通知甲方，甲方在接到乙方書(shū)面通知后的30天內(nèi)，應(yīng)當(dāng)安排高管層與乙方會(huì)面，并就乙方所關(guān)心的問(wèn)題提供回答?；趫?bào)告和分析目的，乙方可以要求甲方提供關(guān)于其經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和市場(chǎng)情況的其它信息和數(shù)據(jù)，公司應(yīng)盡可能提供，除非提供此類信息或數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致a或其子公司作為當(dāng)事方違反某種協(xié)議或合約。1.在本輪增資后，股東會(huì)會(huì)議在作出公司經(jīng)營(yíng)范圍的重大變更決議時(shí)，必須經(jīng)代表全體股東二分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)，且經(jīng)乙方同意通過(guò)。2.在本輪增資后，股東會(huì)會(huì)議在作出以下決議時(shí)，必須經(jīng)代表全體股東三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)且經(jīng)乙方同意通過(guò)： a.公司章程的變更；（由律師提出明確內(nèi)容！）b.a或其子公司增資、減資或股本結(jié)構(gòu)的變更超過(guò)15%時(shí)；或 c.a的解散。在甲方上市前，以下主要事項(xiàng)應(yīng)獲得董事會(huì)批準(zhǔn)，而且必須獲得乙方董事投贊成票的事項(xiàng)有： 1.委任和更換審計(jì)機(jī)構(gòu)； 2.公司向第三方提供超過(guò)人民幣200萬(wàn)元的借款； 3.公司及管理層股東中任何成員對(duì)外承擔(dān)超過(guò)人民幣200萬(wàn)元的擔(dān)保或債務(wù)； 4.6個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過(guò)人民幣200萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易，但不包括a各子公司之間的關(guān)聯(lián)交易； 5.公司薪酬管理原則制度。實(shí)質(zhì)控制人承諾乙方，除經(jīng)批準(zhǔn)外，將不會(huì)在上市前轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押其在公司擁有的股權(quán)。除公司進(jìn)行下一輪私募股權(quán)融資導(dǎo)致實(shí)質(zhì)控制人被動(dòng)喪失第一大股東地位以外，實(shí)質(zhì)控制人不主動(dòng)謀求變更其公司第一大股東與實(shí)際控制人的地位。乙方享有以下共同出售股權(quán)的權(quán)利： 如果除實(shí)質(zhì)控制人以外任何原股東擬轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，其他股東可以先行行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)； 在各方均放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的前提下，乙方有權(quán)選擇按照現(xiàn)有的持股比例分享出售機(jī)會(huì)、劃分可出售股權(quán)的比例后一并轉(zhuǎn)讓所持有的公司全部或部分的股權(quán)。公司進(jìn)行清算時(shí)，乙方有權(quán)優(yōu)先于其他股東以現(xiàn)金方式獲得其全部投資本金。在乙方獲得現(xiàn)金或者流動(dòng)證券形式的投資本金后，公司所有的股

東按照各自的持股比例參與剩余財(cái)產(chǎn)的分配。

關(guān)聯(lián)交易 規(guī)范性要求四、一般性條款

競(jìng)業(yè)限制 保密性 費(fèi)用和開(kāi)銷 合同的約束力 法律管轄 實(shí)際控制人與甲方任何一家公司的所有交易（但不包括實(shí)質(zhì)控制人與公司簽署的勞動(dòng)合同）、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方與a任何一家公司的所有交易，應(yīng)當(dāng)要遵循正常商業(yè)原則，且均須在交易以前向公司董事會(huì)披露，特別是告知乙方委派的董事，并履行公司內(nèi)部必要的批準(zhǔn)程序。乙方有權(quán)要求實(shí)質(zhì)控制人配合，促使甲方符合中國(guó)企業(yè)境內(nèi)或境外上市的各項(xiàng)規(guī)范性要求，包括公司章程、法律規(guī)范、財(cái)務(wù)規(guī)范、稅務(wù)規(guī)范、內(nèi)控規(guī)范及社保、環(huán)保等各類事項(xiàng)。實(shí)際控制人與甲方承諾，將與公司的主要管理人員及技術(shù)人員簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議，約定公司的主要管理人員及技術(shù)人員在公司任職期間不得以任何方式從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)（包括但不限于自己從事或幫助他人從事的方式）；公司的主要管理人員及技術(shù)人員因任何原因離開(kāi)公司的，自其離開(kāi)公司之日起兩年內(nèi)，不得在與公司有業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他企業(yè)內(nèi)任職或自營(yíng)、幫助他人從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。各方同意：該討論或任何相關(guān)信息均不會(huì)透露給第三方、公司員工（高管除外），除非各方為了估值和交易的實(shí)施，而將信息透露給關(guān)聯(lián)方、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的情況。在相關(guān)各方適用法律的約束下，未經(jīng)所有當(dāng)事方的通知和同意，不得發(fā)布任何公告。各方應(yīng)各自承擔(dān)自身的法律費(fèi)用和開(kāi)銷。涉及本次投資相關(guān)的法律意見(jiàn)書(shū)的各項(xiàng)費(fèi)用，投資成功后由甲方承擔(dān)（費(fèi)用不得超過(guò)20萬(wàn)元人民幣）。涉及到乙方因本投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的其他第三方調(diào)查費(fèi)用，投資完成后可以由甲方承擔(dān)。本投資條款對(duì)各方不構(gòu)成法律約束力，保密性條款和費(fèi)用條款除外。如無(wú)其他特殊情況，本投資協(xié)議將在簽署60天后過(guò)期。本投資條款受中華人民共和國(guó)法律管轄。篇五：股權(quán)投資基金認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（暫定名，以下簡(jiǎn)稱“基金”）：

本公司（本人）已經(jīng)認(rèn)真閱讀了《深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》（以下稱“《協(xié)議》”），明了其中內(nèi)容且沒(méi)有疑義。

本公司（本人）自愿以現(xiàn)金方式出資人民幣 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金（最低認(rèn)購(gòu)額度500萬(wàn)元，按500萬(wàn)元的整數(shù)倍增加），成為基金之有限合伙人。在此，本公司（本人）承諾和確認(rèn)：

1、（如認(rèn)購(gòu)人為公司）本公司系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的法人，具有作為合伙企業(yè)有限合伙人的合法資格；

2、（如認(rèn)購(gòu)人為公司）本次投資符合本公司章程和法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不會(huì)違反政府主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、通知、要求及其他任何第三方的協(xié)議、合同；

3、本公司（本人）將會(huì)按照《協(xié)議》的規(guī)定繳付出資款，并保證該出資款為本公司（本人）合法擁有、可自由處分和免受任何第三方追索。