第一篇：公共基礎(chǔ) 第一章 法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

第一章 法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

1、國家法定計量單位的名稱、符號由（國務(wù)院）公布。

2、為社會提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（省級）以上人民政府計量行政部門對其計量檢定、測試的能力和可靠性考核合格。

3、強(qiáng)制檢定的計量器具實行（定期定點(diǎn)檢定）。

4、（縣級）以上人民政府計量行政部門依法設(shè)置的計量檢定機(jī)構(gòu)，為國家法定計量鑒定機(jī)構(gòu)。

22、等級評定，現(xiàn)場評審得分（≥85分），予以通過，需整改的應(yīng)報送書面整改。

23、現(xiàn)場評審得分＜80分，不予通過，評定結(jié)束，（滿6個月）可重新申報。

24、機(jī)構(gòu)換證復(fù)核細(xì)則：現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題，按照有關(guān)規(guī)定記入試驗檢測機(jī)構(gòu)當(dāng)年信用評價。

25、申請換證復(fù)核的試驗檢測機(jī)構(gòu)在等級證書有效期內(nèi)多開展的試驗檢測參數(shù)應(yīng)覆蓋批準(zhǔn)的所有試驗檢測項目，且不少于批準(zhǔn)參數(shù)的（70%）。

5、仲裁檢定是指：用計量基準(zhǔn)或社會公用計量標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的以（裁決）為目的的計量檢定、測試活動。

6、地方標(biāo)準(zhǔn)在相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施后，（自行廢止）。

7、施工人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送（具有相應(yīng)資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位即第三方檢測機(jī)構(gòu)）進(jìn)行檢測。

8、依據(jù)《公路水運(yùn)工程試驗檢測管理辦法》，檢測機(jī)構(gòu)等級分為公路工程和水運(yùn)工程專業(yè)，公路工程專業(yè)分為（綜合類和專項類）。

9、公路水運(yùn)工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級證書，有效期5年。

10、檢測機(jī)構(gòu)名稱、地址、法定代表人或者機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)到原發(fā)證質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)。

11、試驗檢測機(jī)構(gòu)停業(yè)時，應(yīng)自停業(yè)之日起15日內(nèi)向原發(fā)證質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理《等級證書》注銷手續(xù)。

12、取得等級證書的試驗檢測機(jī)構(gòu)，可設(shè)立工地臨時試驗室，承擔(dān)相應(yīng)公路水運(yùn)工程的試驗檢測業(yè)務(wù)，并對其試驗檢測結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

13、試驗檢測機(jī)構(gòu)自被注銷等級證書之日起2年內(nèi)，不得再次申報。

14、試驗檢測機(jī)構(gòu)增項申請，必須以（檢測項目）為單位。

15、現(xiàn)場評審：通過對申請人完成試驗檢測項目的實際能力、檢測機(jī)構(gòu)申報材料與實際狀況的符合性、質(zhì)量保證體系和運(yùn)轉(zhuǎn)等情況的全面核查。

16、現(xiàn)場評審所抽查的試驗檢測項目，原則上應(yīng)當(dāng)覆蓋申請人所申請的試驗檢測各大項目。抽取的具體參數(shù)應(yīng)當(dāng)通過（抽簽）決定。

17、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)依據(jù)《現(xiàn)場評審報告》及（檢測機(jī)構(gòu)等級標(biāo)準(zhǔn)）對申請人進(jìn)行等級評定。

18、申請增項，增項數(shù)量應(yīng)不超過本等級檢測項目數(shù)量的50%。

19、同一檢測機(jī)構(gòu)申請多項等級時，同一人持的多個專業(yè)檢測資格證書，可在不同的檢測等級申報中使用，但不得超過（2次）。

20、等級標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置了強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性參數(shù)，對于非強(qiáng)制性參數(shù)和設(shè)備，檢測機(jī)構(gòu)可根據(jù)實際需要選擇性配置，但不得少于（非強(qiáng)制性參數(shù)總量的80%）。

21、等級評定要求，試驗檢測機(jī)構(gòu)場地可以租賃，但租期應(yīng)滿足（≥5年）。

26、換證復(fù)核不合格的，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其在6個月內(nèi)進(jìn)行整改，整改期內(nèi)（不得）承擔(dān)質(zhì)量評定和工程驗收的業(yè)務(wù)。

27、申請換證復(fù)核的試驗檢測機(jī)構(gòu)提交申請材料中包括：試驗檢測業(yè)績一覽表及證明材料，（工地試驗室開展的項）目可作為試驗檢測業(yè)績。

28、超出等級能力范圍開展業(yè)務(wù)，但在經(jīng)計量認(rèn)證通過的參數(shù)范圍內(nèi)，出具的檢測報告加蓋交通試驗檢測專用標(biāo)識章的，在信用評價時應(yīng)（扣分）。

29、信用評價辦法，評價周期內(nèi)累計扣分分值（大于或等于20分，小于40分的），試驗檢測人員信用等級為信用較差。

30、設(shè)立工地試驗室的母體機(jī)構(gòu)，應(yīng)取得（公路水運(yùn)工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級證書）。

31、工地試驗室出具的試驗檢測報告應(yīng)加蓋工地試驗室印章，印章基本信息：（建設(shè)項目標(biāo)段名稱+工地試驗室）。

32、工地試驗室應(yīng)按照（母體試驗檢測機(jī)構(gòu)）質(zhì)量管理體系的要求進(jìn)行管理。

33、對于簽發(fā)的涉及結(jié)構(gòu)安全的產(chǎn)品或試驗檢測項目不合格報告，工地試驗室授權(quán)負(fù)責(zé)人應(yīng)在（2個工作日內(nèi)）報送試驗檢測委托方，抄送項目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

34、公路水運(yùn)助理試驗檢測師考試科目設(shè)：公共基礎(chǔ)和專業(yè)科目。

35、助理檢師、檢師考試成績均實行（2年）為一個周期的滾動管理。

36、繼續(xù)教育：每個周期內(nèi)接受繼續(xù)教育時間累計不應(yīng)少于24學(xué)時。

1、對于非強(qiáng)制檢定的計量器具，使用單位應(yīng)當(dāng)自行定期檢定或者送其他計量檢定機(jī)構(gòu)檢定，縣級以上人民政府計量行政部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2、各項最高計量標(biāo)準(zhǔn)器具經(jīng)有關(guān)人民政府計量行政部門主持考核合格后使用。不是所有。

3、組織量值傳遞可不受行政區(qū)劃和部門管轄的限制?！敖?jīng)濟(jì)合理，就近進(jìn)行”

4、國家法定計量檢定機(jī)構(gòu)的計量檢定人員，必須經(jīng)縣級以上人民政府計量行政部門考核合格，并取得計量檢定證件。其他單位的計量檢定人員，由其主管部門考核發(fā)證。

5、國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門統(tǒng)一管理全國標(biāo)準(zhǔn)化工作。國務(wù)院有關(guān)行政主管部門分工管理本部門、本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作。

6、企業(yè)可以制定自己的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

7、試驗檢測活動應(yīng)遵循：科學(xué)、客觀、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的原則。

8、檢測機(jī)構(gòu)可以同時申請不同專業(yè)、不同類別的等級。

9、依據(jù)合同承擔(dān)的業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包，但可以按規(guī)定分包。

10、檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由試驗檢測工程師擔(dān)任，報告應(yīng)由檢師審核、簽發(fā)。

11、對于實際能力已達(dá)不到等級證書能力等級的檢測機(jī)構(gòu)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)先給與整改期限。

12、重新評定的等級低于原來評定等級的，檢測機(jī)構(gòu)（1年內(nèi)）不得申報升級。

13、檢測機(jī)構(gòu)在同一項目標(biāo)段中，不得同時接受業(yè)主、監(jiān)理方的委托。

14、違反《管理辦法》規(guī)定（出具虛假數(shù)據(jù)、報告行為）被注銷考試合格證書的檢測人員，2年內(nèi)不得再參加考試。

15、模擬報告應(yīng)是對真實樣品按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)檢測所得結(jié)果的報告，與業(yè)績報告差異只是缺少資質(zhì)印章。

模擬報告vs業(yè)績報告：資質(zhì)印章

16、檢測機(jī)構(gòu)所申請的等級屬于省局（站）評定范圍，但申報的試驗檢測項目有屬于部質(zhì)監(jiān)局評定范圍的，對該項目的評審省局（站）應(yīng)當(dāng)報請部質(zhì)監(jiān)局同意，評審專家從（質(zhì)監(jiān)總站）專家?guī)熘谐槿　?/p>

17、《等級證書》遺失或污損的，應(yīng)向原發(fā)證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)發(fā)。

18、（1）取得《等級證書》，（2）同時按照《計量法》要求經(jīng)計量行政部門考核合格，通過計量認(rèn)證的檢測機(jī)構(gòu)，可向社會提供試驗檢測服務(wù)。

注：僅僅取得《等級證書》，在注明的范圍內(nèi)出具的試驗檢測報告，可作為質(zhì)量評定和工程驗收的依據(jù)。

19、等級評定不針對個人，針對申請機(jī)構(gòu)，是通過現(xiàn)場操作考核，評定申請人所具有的實際試驗檢測能力。

20、等級評定，對于有模擬報告而無業(yè)績的項目，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對試驗報告。

21、等級評定現(xiàn)場評審，應(yīng)對基樁項目所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場操作考核，并在證書上確認(rèn)。

22、等級標(biāo)準(zhǔn)：綜合乙級質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)中級職稱、持試驗檢測工程師證書及5年以上試驗檢測工作經(jīng)歷。

23、等級標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)制性要求的檢測參數(shù)和儀器，少一項視為不通過。

24、未按規(guī)定期限申請換證核查的，其等級證書到期失效。

25、換證核查得分＜85分，復(fù)核結(jié)果為不合格，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其在6個月內(nèi)進(jìn)行整改。

26、換證核查得分＞85分，復(fù)核結(jié)果為合格，予以換發(fā)新的《等級證書》，有效期5年。

27、信用評價范圍包含公路水運(yùn)工程施工和工程質(zhì)量鑒定、驗收、評定（檢驗）、監(jiān)測及第三方試驗檢測業(yè)務(wù)。

28、信用評價的對象：所有的具有等級證書的試驗檢測機(jī)構(gòu)和持證的試驗檢測人員。

29、出借或借用等級證書承攬業(yè)務(wù)的，直接確定為D級。

30、母體試驗室具備資質(zhì)，但授權(quán)的工地試驗室未備案開展檢測業(yè)務(wù)，屬于工地試驗室的失信行為。

31、工地實驗室信用評價得分＜70分，對其授權(quán)負(fù)責(zé)人（工地試驗室負(fù)責(zé)人）處理。

32、交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)試驗檢測工程師和公路水運(yùn)工程試驗檢測甲級；省級交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)助理試驗檢測師和路水運(yùn)工程試驗檢測乙、丙級。

33、滿足資質(zhì)要求的母體試驗室可對外承攬試驗檢測業(yè)務(wù)，但工地試驗室不可以。

34、工地試驗室被授權(quán)的試驗檢測項目及參數(shù)或試驗檢測持證人員進(jìn)行變更的，應(yīng)當(dāng)由母體試驗檢測機(jī)構(gòu)報經(jīng)建設(shè)單位同意后，向項目質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案。

35、工地試驗室實行授權(quán)負(fù)責(zé)人責(zé)任制。注意授權(quán)負(fù)責(zé)人必須是母體試驗檢測機(jī)構(gòu)委派的正式聘用人員，且須持有試驗檢測工程師證書。

36、工地實驗室信用評價得分≤70分，說明其授權(quán)負(fù)責(zé)人工作不利，應(yīng)給予處理。

37、母體檢測機(jī)構(gòu)授權(quán)：工地試驗室授權(quán)負(fù)責(zé)人由母體檢測機(jī)構(gòu)授權(quán)，代表母體檢測機(jī)構(gòu)在工地現(xiàn)場從事工地試驗室管理。

38、所有試驗檢測人員均應(yīng)持證上崗，并在母體試驗室備案，不得同時受聘于兩家工地試驗室。

39、試驗檢測人員只要具備相應(yīng)的能力，可以兼職設(shè)備管理員、樣品管理員及資料管理員，可以不配備專職人員。

40、準(zhǔn)入類職業(yè)資格，具有行政許可性質(zhì)，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)置；水平評價類職業(yè)資格，不具有行政許可性質(zhì)，是面向社會提供的人才評價服務(wù)。

41、公路水運(yùn)工程試驗檢測專業(yè)技術(shù)人員資格分為：助理試驗檢測師和試驗檢測師2個級別。

42、通過公路水運(yùn)助理檢師和檢師職業(yè)資格考試，并取得相應(yīng)級別職業(yè)資格證書的人員，表明已具備從事公里水運(yùn)試驗檢測專業(yè)相應(yīng)級別專業(yè)技術(shù)崗位工作的能力。

43、對違反考試工作紀(jì)律和有關(guān)規(guī)定的人員，按照國家專業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定處理。

44、根據(jù)《考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，讓他人冒名頂替參加考試的，當(dāng)次全部考試成績無效，2年內(nèi)不得再次參加考試。

45、試驗檢測人員在繼續(xù)教育過程中有弄虛作假、冒名頂替等行為的，取消其本周期內(nèi)已取得的繼續(xù)教育記錄，并納入誠信記錄。

1、為社會提供公正數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)省級以上人民政府計量行政部門計量認(rèn)證，認(rèn)證內(nèi)容包括：

（1）計量檢定、測試設(shè)備的性能；

（2）保證量值統(tǒng)一、準(zhǔn)確的措施及檢測數(shù)據(jù)公正可靠的管理制度；（3）計量檢定、測試設(shè)備的工作環(huán)境和人員的操作技能可靠。

2、實行強(qiáng)制檢定的計量器具：（1）試驗室所用的最高計量標(biāo)準(zhǔn)器具；（2）列入強(qiáng)制檢定目錄的工作計量器具。

3、計量檢定：必須按照國家計量檢定系統(tǒng)表進(jìn)行；國家計量檢定系統(tǒng)表由國務(wù)院計量行政部門制定；必須執(zhí)行計量檢定規(guī)程。

4、縣級以上人民政府計量行政部門可以授權(quán)其他單位的計量檢定機(jī)構(gòu)，執(zhí)行強(qiáng)制檢定和其他檢定、檢測任務(wù)。授權(quán)形式包括：

（1）授權(quán)專業(yè)性或區(qū)域性計量檢定機(jī)構(gòu)作為法定計量檢定機(jī)構(gòu)；（2）授權(quán)有關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)建立社會公用計量標(biāo)準(zhǔn)；

（3）授權(quán)某一部門或某一單位的計量檢定機(jī)構(gòu)，對其內(nèi)部使用的強(qiáng)制檢定計量器具執(zhí)行強(qiáng)制檢定；

（4）授權(quán)有關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律規(guī)定的其他檢定、測試任務(wù)。

5、計量法中所指的“公正數(shù)據(jù)”應(yīng)具有真實、合法、科學(xué)、可溯源性。

6、處理因計量器具準(zhǔn)確度所引起的糾紛，以國家計量基準(zhǔn)器具、社會公用計量標(biāo)準(zhǔn)器具檢定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

7、根據(jù)本部門的特殊需要所建立的本部門各項最高計量標(biāo)準(zhǔn)，須經(jīng)同級人民政府計量行政部門主持考核合格后使用?！爸鞒挚己恕笔侵福悍ǘㄓ嬃繖z定機(jī)構(gòu)，經(jīng)授權(quán)的有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行考核。

8、計量器具：是指能用以直接或間接測出被測對象量值的裝置、儀器儀表、量具和用于統(tǒng)一量值的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)包括計量基準(zhǔn)、計量標(biāo)準(zhǔn)、工作計量器具。

9、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

10、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)：

（1）工程建設(shè)質(zhì)量、安全、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及國家需要控制的其他工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）環(huán)境保護(hù)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（3）重要的通用技術(shù)術(shù)語、符號、代號和制圖方法標(biāo)準(zhǔn)；（4）通用的試驗、檢驗方法標(biāo)準(zhǔn)。

11、施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、商品混凝土、施工設(shè)備進(jìn)行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。

12、監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、平行檢驗等形式對建設(shè)工程實施監(jiān)理。

13、未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字：

建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝； 施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。

14、公路水運(yùn)工程檢測機(jī)構(gòu)等級，是依據(jù)：

檢測機(jī)構(gòu)的公路水運(yùn)工程試驗檢測水平；主要試驗檢測儀器設(shè)備的配備情況；檢測人員的配備情況；試驗檢測環(huán)境。

等基本條件對檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行的能力劃分。

15、省質(zhì)監(jiān)局（站）負(fù)責(zé)：公路工程試驗檢測綜合類乙級、丙級。水運(yùn)工程試驗檢測材料類乙級、丙級；水運(yùn)工程試驗檢測結(jié)構(gòu)類乙級（不設(shè)丙級）。

16、檢測機(jī)構(gòu)可申報上一等級的評定條件是：（時間、業(yè)績）被評為乙級、丙級須滿1年；具有相應(yīng)的試驗檢測業(yè)績。

17、公路水運(yùn)工程質(zhì)量事故鑒定、大型水運(yùn)工程項目和高速公路項目驗收的質(zhì)量鑒定檢測，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托通過計量認(rèn)證、具有甲級資質(zhì)、相應(yīng)專項能力的檢測機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

18、公路水運(yùn)工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定工作分為：受理、初審、現(xiàn)場評審。

19、申請公路水運(yùn)工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定，應(yīng)向所在地省質(zhì)監(jiān)站提交材料：

《...等級評定申請書》；申請人法人證書原件及復(fù)印件；通過計量認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)提交計量認(rèn)證證書副本的原件及復(fù)印件；檢測人員考試合格證書和聘任用關(guān)系證明文件原件及復(fù)印件；所申報試驗檢測項目的典型報告（包括模擬報告）及業(yè)績證明；質(zhì)量保證體系文件。

20、試驗檢測機(jī)構(gòu)的重要變更是指：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、地址、法定代表人、機(jī)構(gòu)名稱等。

21、《...等級評定申請書》和《等級證書》由部質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一規(guī)定格式。

等級證書應(yīng)當(dāng)注明檢測機(jī)構(gòu)從事公路水運(yùn)工程試驗檢測的：專業(yè)、類別、等級、項目范圍。

22、檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全檔案制度，保證：

檔案齊備、內(nèi)容詳盡、原始記錄和試驗檢測報告內(nèi)容必須清晰、完整、規(guī)范。

23、檢測機(jī)構(gòu)等級評定現(xiàn)場操作考核工作要點(diǎn)包括：（1）提問考核技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的試驗檢測知識（2）觀察檢測人員的實際操作過程

（3）隨機(jī)抽查試驗檢測人員相關(guān)試驗檢測知識（4）審查提交的現(xiàn)場操作項目報告

（5）對涉及結(jié)構(gòu)安全的檢測項目的所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場操作考核，并在證書上確認(rèn)

24、同一檢測機(jī)構(gòu)申請多項等級時：

（1）同一人所持的多個專業(yè)檢測資格證書，可在不同的檢測等級申報中使用，但不得超過2次；（2）不同等級的專業(yè)重疊部分檢測用房可共用；（3）不同等級專業(yè)重疊部分的儀器設(shè)備可交叉使用。

25、申請等級評定程序：（1）向省站提交申請材料；

（2）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對受理的申請材料初審，合格的進(jìn)入現(xiàn)場評審階段；（3）評審組由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)組建，評審工作由評審組負(fù)責(zé)，評審組組長負(fù)責(zé)主持現(xiàn)場評審工作。現(xiàn)場評審過程中，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可派人員進(jìn)行過程監(jiān)督。

26、等級評定現(xiàn)場評審，現(xiàn)場總體考察內(nèi)容包括：

（1）試驗室面積、總體布局、環(huán)境、設(shè)備管理狀況等情況；（2）可能存在的薄弱環(huán)節(jié)；

（3）對環(huán)境、安全防護(hù)等有特殊要求的項目；

（4）觀察檢測人員的實際操作過程，是否完整、規(guī)范、熟練。

27、等級評定現(xiàn)場評審，檔案材料組檢查內(nèi)容（檔案和內(nèi)頁資料的查閱考核申請人的業(yè)績、檢測能力、管理的規(guī)范性和人員資格等情況）

（1）人員職稱證書、檢測資格證書，人員配置是否滿足要求；檢測報告的審核、簽發(fā)人是否具備試驗檢測工程師資格；

（2）機(jī)構(gòu)是否為所有持證人員簽訂勞動合同且辦理三險。

（3）所有強(qiáng)制性試驗檢測項目的原始記錄和檢測報告或模擬檢測報告是否齊全，抽查不少于10%的強(qiáng)制性項目和5%的非強(qiáng)制性項目檢測報告的正確性、科學(xué)性、規(guī)范性。對有模擬報告而無業(yè)績的項目，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對試驗報告或由現(xiàn)場評審專家組織比對試驗進(jìn)行確認(rèn)。（4）試驗檢測項目適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程是否齊全且現(xiàn)行有效。（5）質(zhì)量保證體系文件是否齊全、合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效。（6）收樣、留樣、盲樣運(yùn)轉(zhuǎn)記錄是否齊全、合理。

儀器設(shè)備管理檔案檢查由硬件環(huán)境組考核；操作人員的檢測證書，確定是否為所申報的人員由技術(shù)考核組負(fù)責(zé)。

28、等級評定現(xiàn)場評審，對儀器設(shè)備管理狀況檢查：

（1）逐一核查儀器設(shè)備的使用記錄、維修記錄、檢定/校準(zhǔn)證書；（2）核查有疑問儀器設(shè)備的購貨憑證；

（3）所有儀器設(shè)備必須具有所有權(quán)，不得租賃；（4）購貨憑證：購貨發(fā)票和合同原件。

29、試驗檢測用房面積：樣品室、資料室、養(yǎng)護(hù)室。不包括辦公室。30、公路工程綜合乙級檢測機(jī)構(gòu)，對技術(shù)負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制性要求：

相關(guān)專業(yè)高級職稱、持試驗檢測工程師證書及5年以上試驗檢測工作經(jīng)歷。前兩項為強(qiáng)制性要求。

31、公路工程綜合乙級檢測機(jī)構(gòu)，申請換證復(fù)核基本條件：（1）試驗檢測人員、設(shè)備、環(huán)境滿足相應(yīng)等級標(biāo)準(zhǔn)要求；（2）上年度信用等級B級以上

（3）等級證書有效期內(nèi)信用等級為C級次數(shù)不超過1次

（4）等級證書有效期內(nèi)所開展的試驗檢測參數(shù)應(yīng)覆蓋所有試驗檢測項目，且不少于批準(zhǔn)參數(shù)的70%。

32、換證復(fù)核采用：專家現(xiàn)場核查和書面審查兩種形式。

33、換證復(fù)核：是指試驗檢測等級證書有效期滿，根據(jù)試驗檢測機(jī)構(gòu)申請，由原發(fā)證機(jī)構(gòu)對其：所持有證書等級標(biāo)準(zhǔn)的符合程度是以最新公布的等級標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)；業(yè)績及信用情況；是否持續(xù)具有相應(yīng)試驗檢測等級能力。

34、信用評價對象：（機(jī)構(gòu)、人員）（1）持有檢師、助理檢師證書的從業(yè)人員；（2）取得等級證書的機(jī)構(gòu)。

35、機(jī)構(gòu)的信用評價：母體試驗室對外派工地試驗室有連帶責(zé)任；外派工地試驗室數(shù)量越多，其母體試驗室信用評價風(fēng)險越大。

機(jī)構(gòu)的信用評價綜合得分計算公式：W=W’（1-r）+r/n*∑W’’

36、人員被列入信用評價黑名單情況：

（1）偽造證書上崗；（2）被確定為信用很差；（3）連續(xù)2年信用等級被評為信用較差的。

37、人員失信行為：

同時受聘于兩個或兩個以上試驗檢測機(jī)構(gòu)； 出借試驗檢測人員資格證書的；

利用工作之便推銷建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的； 在試驗檢測活動中被司法部門認(rèn)定構(gòu)成犯罪的。

38、人員信用評價扣分依據(jù)： 項目業(yè)主掌握不良信用信息；

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為； 投訴舉報查實的違規(guī)行為；

交通運(yùn)輸主管部門通報中的違規(guī)行為。

39、機(jī)構(gòu)信用評分對應(yīng)的信用等級分別為：5級 AA級，信用評分＞95，信用好；A級，85＜信用評分≤95，信用較好； B級，70＜信用評分≤85，信用一般；C級，60＜信用評分≤70，信用較差； D級，信用評分≤60，信用很差。40、機(jī)構(gòu)信用評價：直接評為D級 出借、借用等級證書承攬業(yè)務(wù)； 出具虛假數(shù)據(jù)報告并造成質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低；

所設(shè)立的工地試驗室及現(xiàn)場檢測項目得分為0分的； 以弄虛作假或其他違法形式騙取等級證書或承接業(yè)務(wù)的。

41、虛假數(shù)據(jù)報告情況：

報告中，數(shù)據(jù)、結(jié)論與原始記錄嚴(yán)重不一致； 多組試驗時，數(shù)據(jù)明顯雷同；

在記錄反映的時間段內(nèi)，不可能完成相應(yīng)的工作量； 為滿足檢測頻率而編造數(shù)據(jù)報告的。

42、信用評價標(biāo)準(zhǔn)，工地試驗室失信行為： 超授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)； 未經(jīng)母體機(jī)構(gòu)有效授權(quán)；

未按規(guī)定或合同配備相應(yīng)條件的試驗檢測人員或擅自變更試驗檢測人員； 授權(quán)負(fù)責(zé)人不是母體機(jī)構(gòu)派出人員的。

43、工地試驗室失信行為：

試驗檢測原始記錄信息及數(shù)據(jù)記錄不全； 試驗檢測結(jié)論不準(zhǔn)確； 試驗檢測報告漏蓋章；

試驗檢測頻率不滿足合同要求。

44、對技術(shù)或質(zhì)量負(fù)責(zé)人處理：

評價期間內(nèi)，試驗檢測人員持證數(shù)量達(dá)不到相應(yīng)等級要求，強(qiáng)制性試驗檢測設(shè)備不滿足等級標(biāo)準(zhǔn)要求。

45、工地試驗室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心是：

質(zhì)量管理精細(xì)化；檢測工作規(guī)范化；硬件建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化；數(shù)據(jù)報告信息化。

46、母體檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)在其等級證書核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對工地試驗室進(jìn)行授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容：工地試驗室可開展的試驗檢測項目及參數(shù)；授權(quán)負(fù)責(zé)人；授權(quán)工地試驗室的公章；授權(quán)期限等。

47、工地試驗室授權(quán)負(fù)責(zé)人信用等級被評為信用較差的，2年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗室授權(quán)負(fù)責(zé)人。信用等級被評為信用很差的，5年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗室授權(quán)負(fù)責(zé)人。

48、工地試驗室試驗檢測環(huán)境包括所設(shè)立的養(yǎng)護(hù)室、樣品室、留樣室等應(yīng)滿足試驗檢測規(guī)程要求

和試驗檢測工作需要。

49、工地試驗室：

應(yīng)執(zhí)行母體試驗檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的要求；

建立完整的試驗檢測人員檔案、儀器設(shè)備管理檔案和試驗檢測業(yè)務(wù)檔案；

做到試驗檢測臺賬、儀器設(shè)備使用記錄、試驗檢測原始記錄、試驗檢測報告相互對應(yīng)。試驗檢測報告簽字人必須是持證的試驗檢測人員。

50、工地試驗室的（空間和面積）應(yīng)滿足試驗檢測工作和和環(huán)境條件要求。對有溫度、濕度條件要求的功能室，必要時可進(jìn)行（吊頂處理），以便降低有效高度、提高保溫保濕效果。

51、工地試驗室應(yīng)加強(qiáng)外委試驗管理，外委試驗： 工地試驗室應(yīng)對外委試驗結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)； 外委試驗取樣、送樣過程應(yīng)進(jìn)行見證；

超出母體檢測機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍的試驗檢測項目和參數(shù)應(yīng)進(jìn)行外委； 外委試驗應(yīng)向項目建設(shè)單位報備。

52、公路水運(yùn)工程試驗檢測專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格包括：

道路工程、橋梁隧道工程、交通工程、水運(yùn)結(jié)構(gòu)與地基、水運(yùn)材料、機(jī)電工程。

53、取得助理檢師資格證具備的職業(yè)能力：

了解公路水運(yùn)工程行業(yè)管理的法律法規(guī)和規(guī)章制度，熟悉試驗檢測管理的規(guī)定和試驗室管理體系知識；

熟悉主要的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程；掌握相關(guān)的試驗檢測方法和結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)。

54、取得檢師資格證具備的職業(yè)能力：

熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；掌握試驗室管理體系知識和所從事試驗檢測專業(yè)方向的試驗檢測方法和結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)；

具有較強(qiáng)的試驗檢測專業(yè)能力，獨(dú)立完成較為復(fù)雜的試驗檢測工作和解決突發(fā)問題；

熟練編制試驗檢測方案、組織實施試驗檢測活動、進(jìn)行試驗檢測數(shù)據(jù)分析、編制和審核試驗檢測報告；

指導(dǎo)本專業(yè)助理檢師工作。

第二篇：法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件區(qū)別

1.法律

法律有廣義、狹義兩種理解。廣義上講，法律泛指一切規(guī)范性文件；狹義上講，僅指全國人大及其常委會制定的規(guī)范性文件。在與法規(guī)等一起談時，法律是指狹義上的法律。

經(jīng)過擁有國家立法權(quán)的全國人民代表大會和全國人民代表大會常務(wù)委員會通過后，由國家主席簽署主席令予以公布。因而，法律的級別是最高的。一般均以“法”字配稱，如《刑法》、《民法》、《婚姻法》、《食品安全法》等。

2.法規(guī)：

包括行政法規(guī)和地方性法規(guī)

行政法規(guī)：由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定，并由國務(wù)院總理簽署國務(wù)院令公布。如《中華人民共和國食品安全法實施條例》、《中華人民共和**嬰保健法實施辦法》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》等

地方性法規(guī)由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市（如省會）的人大及其常委會制定，并由大會主席團(tuán)或常委會發(fā)布公告予以公布。如《天津市職業(yè)病防治條例》《天津市獻(xiàn)血條例》、、《天津市突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急辦法》等

“法規(guī)”一般用“條例”、“規(guī)定”、“規(guī)則”、“辦法”稱謂。3.規(guī)章：

包括國務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章

國務(wù)院部門規(guī)章：國務(wù)院組成部門及直屬機(jī)構(gòu)在它們的職權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)制定的規(guī)范性文件。如《餐飲服務(wù)許可管理辦法》、《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》、《公共場所衛(wèi)生管理條理實施細(xì)則》

地方政府規(guī)章：省、自治區(qū)、直轄市人民政府以及較大的市（如省會）的人民政府，在它們的職權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)制定的規(guī)范性文件。如《天津市持證執(zhí)法管理辦法》、《天津市行政執(zhí)法投訴辦法》等。

規(guī)章由本部門首長或省長、自治區(qū)主席、市長簽署命令予以公布。規(guī)章一般稱“規(guī)定”、“辦法”，但不能用“條例”。

4.規(guī)范性文件：

有廣義、狹義兩種理解。廣義上講，規(guī)范性文件指屬于法律范疇（即法律、法規(guī)、規(guī)章）的立法性文件和除此以外的由國家機(jī)關(guān)和其他團(tuán)體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。

狹義上講，規(guī)范性文件指除法律、法規(guī)、規(guī)章以外的國家機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定的具有普遍約束力的文件。如《天津市放射診療許可證發(fā)放管理實施程序》、《食品安全事故流行病學(xué)調(diào)查工作規(guī)范》等。

法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，有什么區(qū)別？效力哪個大？

法律一般是指全國人民代表大會制定的基本法律，如民法，刑法等 法規(guī)是指國務(wù)院依據(jù)法律授權(quán)制定的行政法規(guī)，地位次于法律 規(guī)章是指省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)擬訂，并經(jīng)各該級政府常務(wù)會議或者全體會議討論決定的法律規(guī)范形式。其效力等級低于憲法、法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)。通常對于規(guī)范性文件的理解分為廣義和狹義兩種情況。廣義的規(guī)范性文件，一般是指屬于法律范疇（即憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章）的立法性文件和除此以外的由國家機(jī)關(guān)和其他團(tuán)體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。狹義的規(guī)范性文件，一般是指法律范疇以外的其他具有約束力的非立法性文件。目前這類非立法性文件的制定主體非常之多，例如各級黨組織、各級人民政府及其所屬工作部門，人民團(tuán)體、社團(tuán)組織、企事業(yè)單位、法院、檢察院等。所以法律、法規(guī)、規(guī)章都是規(guī)范性文件

根據(jù)《立法法》第78、79、80、82條。規(guī)范性文件的效力等級如下：

1、憲法的效力高于法律、法規(guī)和規(guī)章。

2、法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。

3、行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章。

4、地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章。

5、省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章。

6、部門規(guī)章的效力與地方性法規(guī)的效力沒有高下之分。兩者發(fā)生沖突，由國務(wù)院提出意見，國務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)；認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)提請全國人大常委會裁決(《立法法》第86條)。

7、省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力與本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的地方性法規(guī)沒有高下之分 希望有幫助

第三篇：法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別

法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的區(qū)別

一、法律 法律是擁有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的規(guī)范性文件。在我國，法律由全國人民代表大會及其常委會依照立法程序制定和頒布。全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律。如《中華人民共和國立法法》是2000年3月15日由第九屆全國人民代表大會第三次會議通過的。全國人民代表大會常務(wù)委員會則制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律；在全國人民代表大會閉會期間，還可以對全國人民代表大會制定的法律進(jìn)行部分補(bǔ)充和修改，但是不得同該法律的基本原則相抵觸。法律由國家主席簽署主席令予以公布。法律的解釋權(quán)屬于全國人民代表大會常務(wù)委員會。如《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是1987年9月5日由第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過并以中華人民共和國主席令第58號公布的，其解釋權(quán)在全國人民代表大會常務(wù)委員會。法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。

二、法規(guī)

法規(guī)包括行政法規(guī)和地方性法規(guī)。

行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定，并由總理簽署國務(wù)院令公布。地方性法規(guī)由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市的人民代表大會及其常委會根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實際需要制定，由大會主席團(tuán)或常務(wù)委員會發(fā)布公告予以公布。

行政法規(guī)的名稱一般稱“條例”，也可以稱“規(guī)定”、“辦法”等。如《行政法規(guī)制定程序條例》是2001年11月16日由總理簽署國務(wù)院令第321號公布?！侗本┦袑嵤粗腥A人民共和國檔案法〉辦法》是1997年10月16日由北京市第十屆人民代表大會常務(wù)委員會第四十次會議通過的。行政法規(guī)條文本身需要進(jìn)一步明確界限或者作出補(bǔ)充規(guī)定的，由國務(wù)院解釋。如《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《機(jī)關(guān)檔案工作條例》和《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》的解釋權(quán)即屬于國務(wù)院。行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)和規(guī)章。地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章。

三、規(guī)章

規(guī)章包括國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。

國務(wù)院部門規(guī)章由國務(wù)院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定。

地方政府規(guī)章由省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府根據(jù)法律、行政法規(guī)和本地區(qū)的地方性法規(guī)制定。

規(guī)章由本部門首長或者省長、自治區(qū)主席、市長簽署命令予以公布。規(guī)章的名稱一般稱“規(guī)定”、“辦法”，但不得稱“條例”。如《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》是國家檔案局制定并于2006年12月18日以國家檔案局令第8號發(fā)布的?！墩憬覚n案館管理辦法》是2007年1月22日經(jīng)浙江省人民政府第87次常務(wù)會議審議通過，以省政府令第229號公布的。規(guī)章的解釋權(quán)屬于規(guī)章制定機(jī)關(guān)。省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致時，由國務(wù)院裁決。

四、規(guī)范性文件

規(guī)范性文件是指除法律、法規(guī)，規(guī)章以外的國家機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定的具有普遍約束力的文件。

在日常工作中我們常見的是國家行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件，也稱行政規(guī)范性文件。

第四篇：商業(yè)銀行客戶信息保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件摘錄

附：

商業(yè)銀行客戶信息保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及

規(guī)范性文件摘錄

一、綜合類監(jiān)管規(guī)定

1、中華人民共和國刑法

第一百七十七條規(guī)定 有下列情形之一，妨害信用卡管理的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)量巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金：

（一）明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)?，或者明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸，數(shù)量較大的；

（二）非法持有他人信用卡，數(shù)量較大的；

（三）使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的；

（四）出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。

竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料的，依照前款規(guī)定處罰。

銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，犯第二款罪的，從重處罰。

第二百五十三條 國家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員，違反國家規(guī)定，將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個人信息，出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照各該款的規(guī)定處罰。

2、中華人民共和國商業(yè)銀行法

第二十九條 商業(yè)銀行辦理個人儲蓄存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。

對個人儲蓄存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個人查詢、凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外。

第三十條 對單位存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個人查詢，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；有權(quán)拒絕任何單位或者個人凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外。

3、中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法

第二條 侵害民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)依照本法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)、監(jiān)護(hù)權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財產(chǎn)權(quán)益。

第四條 侵權(quán)人因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的，不影響依法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任和行政責(zé)任、刑事責(zé)任，侵權(quán)人的財產(chǎn)不足以支付的，先承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。第三十四條 用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

4、中華人民共和國居民身份證法

第十九條 國家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員泄露在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的居民身份證記載的公民個人信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)處十日以上十五日以下拘留，并處五千元罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

單位有前款行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處十日以上十五日以下拘留，并處十萬元以上五十萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

有前兩款行為，對他人造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

5、中華人民共和國反洗錢法

第五條 對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。

司法機(jī)關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟

6、銀監(jiān)會關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個人金融信息保護(hù)工作的通知，銀發(fā)[2011]17號

二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在收集、保存、使用、對外提供個人金融信息時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，采取有效措施加強(qiáng)對個人金融信息保護(hù)，確保信息安全，防止信息泄露和濫用。特別是在收集個人金融信息時，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理原則，不得收集與業(yè)務(wù)無關(guān)的信息或采取不正當(dāng)方式收集信息。

三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對易發(fā)生個人金融信息泄露的環(huán)節(jié)進(jìn)行充分排查，明確規(guī)定各部門、崗位和人員的管理責(zé)任，加強(qiáng)個人金融信息管理的權(quán)限設(shè)置，形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機(jī)制，切實防止信息泄露或濫用事件的發(fā)生。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要完善信息安全技術(shù)防范措施，確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)中不被泄露。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對從業(yè)人員的培訓(xùn)，強(qiáng)化從業(yè)人員個人金融信息安全意識，防止從業(yè)人員非法使用、泄露、出售個人金融信息。接觸個人金融信息崗位的從業(yè)人員在上崗前，應(yīng)當(dāng)書面做出保密承諾。

四、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得篡改、違法使用個人金融信息。使用個人金融信息時，應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的，并不得進(jìn)行以下行為：

(一)出售個人金融信息；

(二)向本金融機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個人提供個人金融信息，但為個人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)所必需并經(jīng)個人書面授權(quán)或同意的，以及法律法規(guī)和中國人民銀行另有規(guī)定的除外；

(三)在個人提出反對的情況下，將個人金融信息用于產(chǎn)生該信息以外的本金融機(jī)構(gòu)其他營銷活動。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過格式條款取得客戶書面授權(quán)或同意的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確該授權(quán)或同意所適用的向他人提供個人金融信息的范圍和具體情形。同時，還應(yīng)當(dāng)在協(xié)議的醒目位置使用通俗易懂的語言明確提示該授權(quán)或同意的可能后果，并在客戶簽署協(xié)議時提醒其注意上述提示。

五、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得將客戶授權(quán)或同意其將個人信息用于營銷、對外提供等作為與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的先決條件，但該業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)決定需要預(yù)先做出相關(guān)授權(quán)或同意的除外。

六、在中國境內(nèi)收集的個人金融信息的儲存、處理和分析應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)進(jìn)行。除法律法規(guī)及中國人民銀行另有規(guī)定外，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得向境外提供境內(nèi)個人金融信息。

七、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過外包開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分審查、評估外包服務(wù)供應(yīng)商保護(hù)個人金融信息的能力，并將其作為選擇外包服務(wù)供應(yīng)商的重要指標(biāo)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與外包服務(wù)供應(yīng)商簽訂服務(wù)協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)明確其保護(hù)個人金融信息的職責(zé)和保密義務(wù)，并采取必要措施保證外包服務(wù)供應(yīng)商履行上述職責(zé)和義務(wù)，確保個人金融信息安全。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求外包服務(wù)供應(yīng)商在外包業(yè)務(wù)終止后，及時銷毀因外包業(yè)務(wù)而獲得的個人金融信息。

八、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過接入中國人民銀行征信系統(tǒng)、支付系統(tǒng)以及其他系統(tǒng)獲取的個人金融信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照系統(tǒng)規(guī)定的用途使用，不得違反規(guī)定查詢和濫用。

二、銀行卡及賬戶管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定

7、儲蓄管理條例（1992年），國務(wù)院令第107號 第三十二條 儲蓄機(jī)構(gòu)及其工作人員對儲戶的儲蓄情況負(fù)有保密責(zé)任。

儲蓄機(jī)構(gòu)不代任何單位和個人查詢、凍結(jié)或者劃撥儲蓄存款，國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

8、銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法，銀發(fā)[1999]17號 第五十二條 發(fā)卡銀行的義務(wù)：

（七）發(fā)卡銀行對持卡人的資信資料負(fù)有保密的責(zé)任。

9、銀監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)銀行卡安全管理有關(guān)問題的通知，銀監(jiān)發(fā)[2004]13號

四、各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對銀行卡持卡人賬戶信息的保護(hù)。

九、各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)跨行交易數(shù)據(jù)的安全管理，對于其他商業(yè)銀行的銀行卡信息應(yīng)盡到充分的保密義務(wù)。沒有盡到充分的保密義務(wù)造成信息外泄的，應(yīng)承擔(dān)由此給其他銀行和其他銀行卡持卡人所造成的損失。

對于將有關(guān)銀行卡的技術(shù)和服務(wù)外包給第三方的，各商業(yè)銀行應(yīng)制定嚴(yán)格的管理制度，采取有效措施防止外包方接觸或泄露有關(guān)本行和其他銀行的銀行卡敏感信息，并明確外包方應(yīng)承擔(dān)的各項義務(wù)和責(zé)任。

各商業(yè)銀行應(yīng)將和外包方簽訂的有關(guān)外包的主要內(nèi)容、行內(nèi)制定的對外包方的各項管理制度等相關(guān)資料報送銀監(jiān)會。

10、銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行卡發(fā)卡業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知，銀監(jiān)辦發(fā)〔2007〕60號

一、銀行卡發(fā)卡業(yè)務(wù)應(yīng)執(zhí)行嚴(yán)格的資信審批程序。各發(fā)卡銀行應(yīng)遵循“了解你的客戶”和“了解你的業(yè)務(wù)”的原則，注重對銀行卡持卡人有效身份的確認(rèn)，在發(fā)卡前必須進(jìn)行詳細(xì)的資信調(diào)查。銀行卡業(yè)務(wù)人員應(yīng)盡可能了解客戶的主要情況、財務(wù)管理的基本狀況、消費(fèi)信貸記錄和還款情況等，細(xì)分并審慎選擇目標(biāo)客戶群體，將必要的核實內(nèi)容、評估情況和授信情況以適當(dāng)形式記錄保存，為銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險管理提供持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。為從源頭控制風(fēng)險，各發(fā)卡銀行應(yīng)依法為申請人提供的個人信息保密，對申請人的資信審核工作制定嚴(yán)格的管理制度，并可利用法定身份認(rèn)證信息系統(tǒng)和其它外部信用信息系統(tǒng)等輔助管理銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險。

11、人行、銀監(jiān)會、公安部、國家工商總局關(guān)于加強(qiáng)銀行卡安全管理預(yù)防和打擊銀行卡犯罪的通知，銀發(fā)［2009］142號

二、加強(qiáng)銀行卡交易監(jiān)測和使用管理

（三）保護(hù)持卡人信息安全。發(fā)卡機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的信息安全防護(hù)系統(tǒng)，保護(hù)持卡人信息安全?！?/p>

12、人行、最高院、最高檢、公安部關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體銀行存款的通知，銀發(fā)［1993］356號

一、關(guān)于查詢單位存款、查閱有關(guān)資料的問題

人民法院因?qū)徖砘驁?zhí)行案件，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)因查處經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件，需要向銀行查詢企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體與案件有關(guān)的銀行存款或查閱有關(guān)的會計憑證、帳簿等資料時，銀行應(yīng)積極配合。查詢?nèi)吮仨毘鍪颈救斯ぷ髯C或執(zhí)行公務(wù)證和出具縣級（含）以上人民法院、人民檢察院、公安局簽發(fā)的“協(xié)助查詢存款通知書”，由銀行行長或其他負(fù)責(zé)人（包括城市分理處、農(nóng)村營業(yè)所和城鄉(xiāng)信用社主任）簽字后并指定銀行有關(guān)業(yè)務(wù)部門憑此提供情況和資料，并派專人接待。查詢?nèi)藢υ坏媒枳撸枰馁Y料可以抄錄、復(fù)制或照相，并經(jīng)銀行蓋章。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)對銀行提供的情況和資料，應(yīng)當(dāng)依法保守秘密。

三、外包業(yè)務(wù)類監(jiān)管規(guī)定

13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險管理指引，銀監(jiān)發(fā)[2010]44號

第十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在外包合同中應(yīng)當(dāng)要求外包服務(wù)提供商承諾以下事項：

（四）保障客戶信息的安全性，當(dāng)客戶信息不安全或客戶權(quán)利受到影響時，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時終止外包合同；

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在開展跨境外包活動時，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則： ……

（二）確?？蛻粜畔⒌陌踩?；

14、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號－－業(yè)務(wù)外包，財會[2010]11號

第十一條 企業(yè)外包業(yè)務(wù)需要保密的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)外包合同或者另行簽訂的保密協(xié)議中明確規(guī)定承包方的保密義務(wù)和責(zé)任，要求承包方向其從業(yè)人員提示保密要求和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

四、電子銀行類監(jiān)管規(guī)定

15、電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法，銀督會令2006年第5號 第五十二條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)措施，保證電子銀行業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)對客戶信息和隱私保護(hù)的規(guī)定。

第六十五條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)供應(yīng)商簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)。

在合同中，應(yīng)明確規(guī)定外包服務(wù)供應(yīng)商的保密義務(wù)、保密責(zé)任。

16、銀監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)客戶信息管理有關(guān)要求的通知，銀監(jiān)發(fā)[2011]86號

一、商業(yè)銀行應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求，高度重視客戶信息安全與保密工作，開展電子資金轉(zhuǎn)移與支付業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格執(zhí)行《電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)章制度。

四、商業(yè)銀行在開展電子資金轉(zhuǎn)移與支付業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)不斷加強(qiáng)客戶信息安全的內(nèi)部控制與管理。未經(jīng)客戶對本機(jī)構(gòu)授權(quán)、不得直接或間接將客戶名稱、證件類型及證件號碼、手機(jī)號碼、固定電話號碼、通信地址及其他客戶敏感信息提供給第三方機(jī)構(gòu)。

17、非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法，中國人民銀行令[2010]第2號

第三十三條 支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保守客戶的商業(yè)秘密，不得對外泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條

支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定妥善保管客戶身份基本信息、支付業(yè)務(wù)信息、會計檔案等資料。

18、非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實施細(xì)則，中國人民銀行公告[2010]第17號

第二十八條 《辦法》第十五條第（四）項所稱客戶合法權(quán)益保障方案，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（二）對客戶隱私權(quán)的保護(hù)措施，明確客戶身份信息的接收機(jī)構(gòu)及其移交安排、銷毀方式及其監(jiān)督安排；

客戶合法權(quán)益保障方案涉及其他支付機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交與所涉支付機(jī)構(gòu)簽訂的客戶身份信息移交協(xié)議、客戶備付金退還安排相關(guān)證明文件。

第五篇：關(guān)于內(nèi)幕交易的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件(個人總結(jié)版)

關(guān)于內(nèi)幕交易的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

一、行政法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

1、《證券法》

《證券法》第5條規(guī)定

證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為?！蹲C券法》第67條規(guī)定

發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項?！蹲C券法》第74條規(guī)定

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！蹲C券法》第75條規(guī)定

證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計劃；

（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

（七）上市公司收購的有關(guān)方案；

（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第76條規(guī)定

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！蹲C券法》第202條規(guī)定

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

2、《上市公司信息披露管理辦法》

《上市公司信息披露管理辦法》第4條

在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

《上市公司信息披露管理辦法》第66條

任何機(jī)構(gòu)和個人泄露上市公司內(nèi)幕信息，或者利用內(nèi)幕信息買賣證券及其衍生品種，中國證監(jiān)會按照《證券法》第二百零一條、第二百零二條處罰。

3、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第38條

上市公司籌劃、實施重大資產(chǎn)重組，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)公平地向所有投資者披露可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的相關(guān)信息（以下簡稱股價敏感信息），不得有選擇性地向特定對象提前泄露。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第39條 上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司通報有關(guān)信息，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。上市公司獲悉股價敏感信息的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所申請停牌并披露。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第40條

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，交易對方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人，交易各方聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第41條

上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況，包括商議相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署相關(guān)協(xié)議或者意向書的具體時間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員、商議和決議內(nèi)容等，制作書面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存。參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時在備忘錄上簽名確認(rèn)。

上市公司預(yù)計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。停牌期間，上市公司應(yīng)當(dāng)至少每周發(fā)布一次事件進(jìn)展情況公告。

上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所申請停牌，核實有無影響上市公司股票交易價格的重組事項并予以澄清，不得以相關(guān)事項存在不確定性為由不履行信息披露義務(wù)。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第57條

任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券、利用重大資產(chǎn)重組散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺詐活動的，依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

4、《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》（全文）

為維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)就依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易提出以下意見：

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識

內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。證券法第五條規(guī)定，“禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規(guī)定，“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規(guī)定。

當(dāng)前，打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視，根據(jù)刑法和證券法等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關(guān)工作。

打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作涉及面廣，社會關(guān)注度高，需要動員各方面力量，促進(jìn)全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關(guān)人員和社會公眾提高對內(nèi)幕交易危害性的認(rèn)識，增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識。要堅持正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)輿論引導(dǎo)的針對性和實效性，充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的社會氛圍。

二、完善制度，有效防控

內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營、財務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記，落實相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。五是細(xì)化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。

所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時間進(jìn)行。

三、明確職責(zé)，重點(diǎn)打擊

證券監(jiān)督管理部門要切實負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫?；蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。公安機(jī)關(guān)在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)、各國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責(zé)分工，對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國家工作人員、國有（控股）企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

各地區(qū)要按照依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作的部署和要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任主體，進(jìn)一步細(xì)化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。

各地區(qū)、各相關(guān)部門要認(rèn)真按照法律法規(guī)規(guī)定，各司其職，協(xié)同配合，建立和完善案件移送、執(zhí)法合作、信息管理、情況溝通等工作機(jī)制，形成上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、地區(qū)聯(lián)動的綜合防治體系和強(qiáng)大打擊合力。證監(jiān)會要會同公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專項檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

4、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第13條

內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段或者其他徑獲得內(nèi)幕信息的其他人員違反本辦法，泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，根據(jù)不同情況，沒收非法獲取的款項和其他非法所得，并處五萬元以上五十萬元以下的罰款。內(nèi)幕人員泄露內(nèi)幕信息，除按前款的規(guī)定予以處罰外，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家其他有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第14條

發(fā)行人在發(fā)行證券中有內(nèi)幕交易行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、責(zé)令退還非法所籌款項、沒收非法所得、罰款、停止或者取消其發(fā)行證券資格?！?/p>

5、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券市場內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引(試行)》（全文）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券市場內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定工作，有效打擊和防范內(nèi)幕交易行為，維護(hù)證券市場秩序，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我國證券市場實際，制定本指引。

第二條 本指引所稱內(nèi)幕交易行為，是指證券交易內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。

第三條 證券執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的程序，遵循專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和生活經(jīng)驗，全面、客觀、公正地審核證據(jù)，確認(rèn)事實，準(zhǔn)確適用法律。

第四條 本指引是證券行政執(zhí)法的指導(dǎo)性文件，供中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)使用。

證券交易所市場發(fā)行、上市的證券發(fā)生內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定，適用本指引；國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所發(fā)生的內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定，參照本指引執(zhí)行。

第二章 內(nèi)幕人的認(rèn)定

第五條 本指引所稱內(nèi)幕人，是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人，包括自然人和單位。

前款所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體等。

第六條 符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕人：

（一）《證券法》第七十四條第（一）項到第（六）項規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人；

（二）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第七十四條第（七）項授權(quán)而規(guī)定的其他證券交易內(nèi)幕信息知情人，包括：

1.發(fā)行人、上市公司；

2.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人控制的其他公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

3.上市公司并購重組參與方及其有關(guān)人員；

4.因履行工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的人；

5.本條第（一）項及本項所規(guī)定的自然人的配偶；

（三）本條第（一）項、第（二）項所規(guī)定的自然人的父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人；

（四）利用騙取、套取、偷聽、監(jiān)聽或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人；

（五）通過其他途經(jīng)獲取內(nèi)幕信息的人。

第三章 內(nèi)幕信息的認(rèn)定

第七條 本指引所稱內(nèi)幕信息，是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

第八條 符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕信息：

（一）《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；

（二）《證券法》第七十五條第二款第（二）項至第（七）項所列信息；

（三）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第（十二）項授權(quán)而規(guī)定的可能對上市公司證券交易價格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第七十五第二款第（八）項授權(quán)而認(rèn)定的重要信息；

（五）對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第九條 前條第（五）項所稱的對證券交易價格有顯著影響，是指通常情況下，有關(guān)信息一旦公開，公司證券的交易價格在一段時期內(nèi)與市場指數(shù)或相關(guān)分類指數(shù)發(fā)生顯著偏離，或者致使大盤指數(shù)發(fā)生顯著波動。

前款所稱顯著偏離、顯著波動，可以結(jié)合專家委員會或證券交易所的意見認(rèn)定。

第十條 從內(nèi)幕信息開始形成之日起，至內(nèi)幕信息公開或者該信息對證券的交易價格不再有顯著影響時止，為內(nèi)幕信息的價格敏感期。

第十一條 本指引所稱的內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露，或者被一般投資者能夠接觸到的全國性報刊、網(wǎng)站等媒體揭露，或者被一般投資者廣泛知悉和理解。

第四章 內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定

第十二條 符合下列條件的證券交易活動，構(gòu)成內(nèi)幕交易：

（一）行為主體為內(nèi)幕人；

（二）相關(guān)信息為內(nèi)幕信息；

（三）行為人在內(nèi)幕信息的價格敏感期內(nèi)買賣相關(guān)證券，或者建議他人買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息。

第十三條 本指引第十二條第（三）項的行為包括：

（一）以本人名義，直接或委托他人買賣證券；

（二）以他人名義買賣證券；

具有下列情形之一的，可認(rèn)定為以他人名義買賣證券：

1.直接或間接提供證券或資金給他人購買證券，且該他人所持有證券之利益或損失，全部或部分歸屬于本人；

2.對他人所持有的證券具有管理、使用和處分的權(quán)益；

（三）為他人買賣或建議他人買賣證券；

（四）以明示或暗示的方式向他人泄露內(nèi)幕信息。

第十四條 本指引第六條第（一）、（二）項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有本指引第十三條所列行為的，應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易，除非其有足夠證據(jù)證明自己并不知悉有關(guān)內(nèi)幕信息。

本指引第六條第（三）、（四）、（五）項規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有本指引第十三條所列行為的，應(yīng)在根據(jù)相關(guān)證據(jù)綜合判斷其是否知悉內(nèi)幕信息的基礎(chǔ)上認(rèn)定其是否構(gòu)成內(nèi)幕交易。

第十五條 以單位名義實施內(nèi)幕交易行為，且違法所得歸單位所有的，應(yīng)認(rèn)定為單位的內(nèi)幕交易行為。

單位實施內(nèi)幕交易行為的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員按照下列規(guī)定認(rèn)定：

（一）直接負(fù)責(zé)的主管人員，是指在內(nèi)幕交易中起決定、批準(zhǔn)、指揮、授意、縱容等作用的人員，一般是單位的主管負(fù)責(zé)人，包括法定代表人。

（二）其他直接責(zé)任人員，是指在內(nèi)幕交易中具體實施內(nèi)幕交易行為并起較大作用的人員，既可以是單位的經(jīng)營管理人員，也可以是單位的職工，包括聘任、雇傭的人員。

第十六條 盜用單位名義實施內(nèi)幕交易行為，違法所得由實施內(nèi)幕交易行為的個人私分的，應(yīng)認(rèn)定為個人的內(nèi)幕交易行為。

第十七條 個人利用其設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實施內(nèi)幕交易的，或者個人設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后以實施內(nèi)幕交易為主要活動的，應(yīng)認(rèn)定為個人的內(nèi)幕交易行為。

第十八條 管理人或受托人等以投資基金、社保基金、保險品種、企業(yè)年金、信托計劃、投資理財計劃等實施內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為管理人或受托人等的內(nèi)幕交易行為。

第五章 不構(gòu)成內(nèi)幕交易的情形

第十九條 上市公司、上市公司控股股東或其他市場參與人，依據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，進(jìn)行下列市場操作的，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為：

（一）上市公司回購股份；

（二）上市公司控股股東及相關(guān)股東行為履行法定或約定的義務(wù)而交易上市公司股份；

（三）經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他市場操作。

第二十條 有下列情形之一的，行為人的證劵交易活動不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為：

（一）證劵買賣行為與內(nèi)幕信息無關(guān)；

（二）行為人有正當(dāng)理由相信內(nèi)幕信息已公開；

（三）為收購公司股份而依法進(jìn)行的正當(dāng)交易行為；

（四）事先不知道泄漏內(nèi)幕信息的人是內(nèi)幕人或泄露的信息為內(nèi)幕系信息；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他正當(dāng)交易行為。

第六章 違法所得的認(rèn)定

第二十一條 本指引所稱內(nèi)幕交易的違法所得，是指行為人實施內(nèi)幕交易行為獲取的不正當(dāng)利益，即行為人買賣證劵獲得的收益或規(guī)避的損失。其不正當(dāng)利益，既可以表現(xiàn)為持有的現(xiàn)金，也可以表現(xiàn)為持有的證劵。

前款所稱持有的證券，是指行為人實際控制的賬戶所持有的證券。

第二十二條 違法所得的計算，應(yīng)以內(nèi)幕交易行為終止日、內(nèi)幕信息公開日、行政調(diào)查終結(jié)日或其他適當(dāng)時點(diǎn)為基準(zhǔn)日期。

第二十三條 違法所得數(shù)額的計算，可參考下列公式或?qū)＜椅瘑T會建議的其他公式：

違法所得（獲得的收益）=基準(zhǔn)日持有證劵市值＋累計賣出金額＋累計派現(xiàn)金額-累計買入金額-配股金額-交易費(fèi)用；

違法所得（規(guī)避的損失）=累計賣出金額-賣出證劵在基準(zhǔn)日的虛擬市值-交易費(fèi)用。

前款所稱交易費(fèi)用，是指已向國家交納的稅費(fèi)、向證劵公司交付的交易傭金、登記過戶費(fèi)、及交易中其他合理的手續(xù)費(fèi)等。

第七章 從重處罰情形的認(rèn)定

第二十四條 有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）涉案金額或違法所得數(shù)額較大的；

（二）致使公司證劵價格異常波動，社會影響惡劣的；

（三）以暴力、脅迫手段強(qiáng)迫他人進(jìn)行內(nèi)幕交易的；

（四）上市公司、上市公司實際控制人及相關(guān)高管人員操縱公司信息披露，進(jìn)行內(nèi)幕交易的；

（五）拒絕、阻礙證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員依法執(zhí)行公務(wù)或以暴力、威脅及其他手段干擾證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)行公務(wù)的；

（六）因內(nèi)幕交易受過行政或刑事處罰，又進(jìn)行內(nèi)幕交易的。

第八章 從輕、減輕或不予處罰情形的認(rèn)定

第二十五條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）配合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查且有立功表現(xiàn)的；

（二）受他人脅迫從事內(nèi)幕交易的；

（三）主動消除或者減輕內(nèi)幕交易行為危害后果的；

（四）其他依法應(yīng)從輕或者減輕行政處罰的。

內(nèi)幕交易行為輕微并及時糾正或消除影響，主動配合調(diào)查，沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

第九章 證明標(biāo)準(zhǔn)

第二十六條 內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)適用明顯優(yōu)勢證明標(biāo)準(zhǔn)。

第十章 附 則

第二十七條 中國證監(jiān)會職能部門可以就內(nèi)幕交易的專業(yè)技術(shù)問題咨詢并采用專家委員會的意見。

第二十八條 本指引由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本指引自印發(fā)之日起施行。

二、刑法

《刑法》第180條規(guī)定：

證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

《刑法修正案七》

“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！?/p>

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二）》

第35條規(guī)定了關(guān)于刑法180條內(nèi)幕交易行為刑事追訴標(biāo)準(zhǔn) “?涉嫌下列情形之一的應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在五十萬元以上的；(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的；(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的；(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形?！?/p>

三、民法通則

《民法通則》第4條、第5條規(guī)定,民事活動應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則,公司、法人的合法的民事權(quán)益受法律保護(hù),任何組織和個人不得侵犯?！睹穹ㄍ▌t》第106條規(guī)定,公民、法人由于過錯侵害他人財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。這些原則性規(guī)定,對于確定內(nèi)幕交易的民事法律責(zé)任具有指導(dǎo)意義。